832044_2014_奥油化工_2014年年度报告_2015-04-07.pdf

第1页，共130页公告编号：2015-003洛阳炼化奥油化工股份有限公司（-）2014奥油化工NEEQ:832044年度报告第2页，共130页公 司 年 度 大 事 记洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第3页，共130页目录目录第一节声明与提示.5第二节公司概况.6第三节会计数据和财务指标摘要.8第四节管理层讨论与分析.10第五节重要事项.15第六节股本变动及股东情况.16第七节融资及分配情况.18第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.19第九节公司治理及内部控制.23第十节财务报告.28洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第4页，共130页释义释义释义释义项目项目释义释义公司、股份公司、奥油化工洛阳炼化奥油化工股份有限公司公司法中华人民共和国公司法（2013 年修订）证券法中华人民共和国公司法（2013 年修订）股东会洛阳炼化奥油化工股份有限公司股东会董事会洛阳炼化奥油化工股份有限公司董事会监事会洛阳炼化奥油化工股份有限公司监事会公司章程洛阳炼化奥油化工股份有限公司章程报告期、本年度2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日元，万元人民币元，人民币万元洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第5页，共130页第一节 声明与提示声明公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证年度报告中财务报告的真实、完整。瑞华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。瑞华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见。审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项重要风险事项名称重要风险事项名称重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述股权相对分散的相关风险公司目前股东为洛阳炼化工程有限责任公司和刘宝林等 19 名自然人，其中炼化工程直接持有公司31.93%的股份，刘宝林等 19 名自然人合计直接持有68.07%的股份。自然人股东刘宝林持有公司177万股，占公司总股本的 6.28%；张社军持有公司 146 万股，占公司总股本的 5.18%；其他股东持股均不超过 5%，且各股东之间不存在一致行动协议。公司的任一股东均无法单独利用其持股对公司实施实际控制，股权相对分散可能会给公司经营带来风险。宏观经济波动的风险公司所处的行业为石油加工、炼焦和核燃料加工业，从事的业务主要为液化石油气、稳定轻烃、正丁烷、炼厂干气等产品的生产销售，与国民经济发展水平密切相关。原材料供应的风险本公司产品的主要原料是重整加氢饱和液化石油气和碳四烯烃液化石油气。上述液化石油气的市场价格与石油价格关联性较强，随着国际原油价格变化不断波动，原材料价格的波动会影响公司产品的生产成本，进而增加本公司的经营风险。本期重大风险是否发生重大变化：否洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第6页，共130页第二节公司概况一、基本信息公司中文全称洛阳炼化奥油化工股份有限公司英文名称及缩写-证券简称奥油化工证券代码832044法定代表人刘宝林注册地址洛阳市吉利区胜利路北段西侧 GC-4办公地址洛阳市吉利区胜利路北段西侧 GC-4主办券商安信证券股份有限公司主办券商办公地址深圳市福田区深南大道 2008 号会计师事务所瑞华会计师事务所签字注册会计师姓名覃业庆谢婧会计师事务所办公地址深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 10 层二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人梅春霞电话0379-66997780传真0379-66887723电子邮箱公司网址http:/联系地址洛阳市吉利区胜利路北段西侧 GC-4邮政编码471012公司指定信息披露平台的网址http:/公司年度报告备置地洛阳市吉利区胜利路北段西侧 GC-4 董事会秘书办公室三、企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间2015-02-25行业（证监会规定的行业大类）C25 石油加工、炼焦和核燃料加工业主要产品与服务项目生产销售：丙烷、正丁烷、异丁烷、液化石油气、混合苯、戊烷洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第7页，共130页普通股股票转让方式协议转让普通股总股本（股）28,190,494控股股东洛阳炼化工程有限责任公司实际控制人无四、注册情况号码报告期内是否变更企业法人营业执照注册号410300011008333否税务登记证号码410306553183898否组织机构代码55318389-8否洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第8页，共130页第三节会计数据和财务指标摘要一、盈利能力本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例营业收入487,211,471.49507,874,340.61-4.07%毛利率1.00%3.00%-归属于挂牌公司股东的净利润-12,493,828.82-147,829.678,351.50%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-13,267,013.42-146,138.848,978.36%加权平均净资产收益率-50.51%-0.47%-基本每股收益（元/股）-0.44-0.018,351.50%二、偿债能力本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例资产总计181,802,471.85171,758,153.965.85%负债总计162,948,070.16141,137,683.8915.45%归属于挂牌公司股东的净资产（元）18,854,401.6930,620,470.07-38.43%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）0.671.09-38.53%资产负债率90.00%82.00%-流动比率0.450.40-利息保障倍数-0.750.98三、营运情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例经营活动产生的现金流量净额52,464,867.39-21,310,512.39-应收账款周转率132.27115.64-存货周转率63.2548.33-洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第9页，共130页四、成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例总资产增长率5.85%-7.92%-营业收入增长率-4.07%15.46%-净利润增长率-8,351.50%-101.64%-五、股本情况本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例普通股总股本（股）28,190,49428,190,494-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益项目项目金额金额（元（元）非经常性损益合计1,030,912.80所得税影响数257,728.20少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额773,184.60洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第10页，共130页第四节管理层讨论与分析一、经营分析(一一)商业模式商业模式公司利用醚后碳四液化石油气生产稳定轻烃、高清洁液化石油气等；利用重整饱和液化石油气生产高纯度正丁烷、异丁烷、丙烷以及戊烷、混合苯等产品。拥有安全生产许可证、危险化学品经营许可证、安全生产标准化证书、全国工业产品生产许可证、质量管理体系认证证书、职业健康安全管理体系认证证书、环境管理体系认证证书等重要资质。公司利用大额资本支出购建先进生产装置，依靠中国石化洛阳分公司改制分流的技术人员和后续通过市场化招聘技术人员，同时，公司紧邻洛阳石化，原料通过洛阳石化分公司的管道直接供应，没有运输成本，价格相对其它单独建设的化工装置而言较低，因此形成资本、技术人才和低成本生产优势。综上所述，公司以资本实力、化工技术优势、材料成本优势等关键要素为客户加工石油化工产品，客户采购验收合格后与客户结算，获取收入、利润和现金流。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。年度内变化统计：事项事项是或是或否否-所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾2014 年受国际原油大幅下降的影响，原料和产品价格双双下跌幅度超过 40%以上，并且产品价格降幅远大于原料的降幅，造成主要产品毛利率下降，有时甚至出现倒挂情况，从而 造 成 今年 的 亏 损。2014 年 实 现营 业 收 入 487,211,471.49 元，利润-12,515,050.92 元。面对经营压力，公司上下统一思想积极应对，努力做到从全过程要效益，增强公司盈利能力。一是开拓原料液化气市场资源，加大西北和华南的烯烃液化气资源外购。二是加大项目新建、优化和研发投入，其中对高纯异丁烷技术指标进行优化攻关，目前高纯异丁烷指标达国内先进水平；新项目建设正按计划推进。三是大力开展内控管理和成本管理工作。1.1.主营业务分析主营业务分析(1)(1)利润构成与现金流分析利润构成与现金流分析单位：元单位：元洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第11页，共130页项目项目本期本期上年同期上年同期金额金额变动比变动比例例占营业收占营业收入的入的比重比重金额金额变动比变动比例例占营业收占营业收入的入的比重比重营业收入487,211,471.49-4.07%-507,874,340.6115.46%-营业成本484,457,626.31-1.72%99.43%492,957,919.4419.54%97.06%管理费用6,021,054.6053.06%1.24%3,933,898.24-47.78%0.77%销售费用1,335,611.21-44.89%0.27%2,423,721.6939.38%0.48%财务费用7,015,477.172.43%1.44%6,849,291.421.92%1.35%营业利润-13,545,963.7211,674.14%-2.78%-115,048.48-101.06%-0.02%资产减值损失84,888.36-166.86%0.02%-126,961.43-216.48%-0.02%营业外收入1,051,500.000.00%0.22%0.00-100.00%0.00%营业外支出20,587.201,117.58%0.00%1,690.83195.15%0.00%所得税费用-21,222.10-168.26%0.00%31,090.36-99.09%0.01%净利润-12,493,828.828,351.50%-2.56%-147,829.67-101.64%-0.03%经营活动产生的现金流量净额52,464,867.39-346.19%-21,310,512.39-159.25%-投资活动产生的现金流量净额-10,372,195.761.20%-10,248,803.72-78.39%-筹资活动产生的现金流量净额-25,118,645.19-336.28%-10,630,893.69-91.76%-项目变动及重大差异产生的原因：一、收入较上年下降了 4.07%，主要原因是产品的销售量下降所致；二、管理费用较上年增长了 53.06%，主要原因是增加了在新三板挂牌而产生的费用；三、销售费用较上年下降了 44.89%，主要原因是是运输费用减少；四、营业外收入增长的原因是收到政府的各项奖励款。现金流量分析：一、本年度公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润存在较大差异，主要原因是用应付票据支付的原料款较多，使营业成本现金流支出较少所致。二、投资活动现金流出主要为我公司购置土地而发生的支出。(2)(2)收入构成分析收入构成分析收入构成变动的原因本年度收入的构成无重大的变动。(3)(3)营运分析营运分析主要销售客户的基本情况：洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第12页，共130页2014 年度按照销量排序，前五大销售客户分别为洛阳春化商贸有限公司，洛阳阳琪商贸有限公司，洛阳佳兆商贸有限公司，洛阳嘉何兴石化产品有限公司，蚌埠洛石化工贸有限公司。其销量分别占到年度销量的 18.3%，16.1%，11.1%，9.1%，4.6%。其中，洛阳春化商贸有限公司主要购买丙烷，丙丁烷混合物，异丁烷，稳定轻烃，液化气，石油苯。洛阳阳琪商贸有限公司主要购买丙丁烷混合物，稳定轻烃，石油苯。洛阳佳兆商贸有限公司主要购买丙丁烷混合物，异丁烷，正丁烷，稳定轻烃，液化气。洛阳嘉何兴石化产品有限公司主要购买丙丁烷混合物，稳定轻烃，石油苯。蚌埠洛石化工贸有限公司主要购买丙丁烷混合物，稳定轻烃。以上客户资质齐全，具备危化品经营许可证，信用良好，采用预付货款形式购买。本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份股东在主要客户中均未占有权益。主要供应商的基本情况：原料液化气的主要供应商为洛阳炼化宏力化工有限责任公司，全年来料为 59459吨；其次为中国石油庆阳石化公司采购量为 10596 吨。按照供应量排序，宏力化工的原料占全年采购原料的百分之 45%，中国石油庆阳石化公司的原料量占全年采购量的 35%，其他贸易公司的原料量占全年采购量的 15%。其中：洛阳炼化宏力化工有限责任公司采用管道输送形式，其他供应商采用汽车运输方式。汽车运输方式方面，庆阳石化原料各项指标理想，运距适宜，符合我厂原料采购的条件。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东均未在上述前五名供应商中占有权益。重要订单的基本情况：2014 年主要合同是与洛阳炼化宏力化工有限责任公司签订的液化石油气（醚后液化气）采购框架协议。合同履行正常。其次是与中国石油庆阳石化公司签订的液化石油气采购框架协议。合同履行正常。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析单位：元单位：元项目项目本期末本期末上年期末上年期末占占总资产比重总资产比重的的增减增减金额金额变动比例变动比例占总资产占总资产的的比重比重金额金额变动比例变动比例占总资产占总资产的的比重比重货币资金44,528,188.38254.69%24.49%12,554,169.24-66.76%7.31%17.18%应收账款4,933,941.74102.81%2.71%2,432,846.5261.69%1.42%1.29%存货2,934,152.25-76.31%1.61%12,384,965.2854.51%7.21%-5.60%长期股权投资-固定资产100,422,952.62-12.52%55.24%114,799,747.16-10.97%66.84%-11.60%在建工程126,279.29240.27%0.07%37,111.75-80.55%0.02%0.05%短期借款57,000,000.00-24.00%31.35%75,000,000.0087.50%43.67%-12.32%长期借款-总资产181,802,471.855.85%-171,758,153.96-7.92%-项目变动原因：一、货币资金增加的原因是应付票据增加致使承兑保证金增加；洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第13页，共130页二、应收账款增加的原因是十二月底有一部分产品采用了赊销模式所致。3.3.投资情况分析投资情况分析委托贷款情况：(三三)外部环境的分析外部环境的分析1、宏观环境与油品市场息息相关的国际油价在 2014 年经历了断崖式下跌，WIT 从 148 美元/桶直跌到 45 美元/桶，国内成品油价格在 2014 年经历了 12 连跌，稳定轻烃价格从 9000 元/吨的高点直降到 4500 元/吨。整个调油市场哀鸿遍野，公司效益在 2014 年 4 季度受到严重影响。2、行业发展（1）周期波动2012 年以来，燃气深加工行业稳步发展，原料气和油品之间的价差保持在 1500 元/吨以上，效益显著。进入 2014 年以来，原料气和油品之间的价差逐步缩小，利润空间被挤压。（2）市场竞争的现状周边主要竞争对手有河阳石化，其装置为芳构化，目前在停业状态。济源润丰石化，其装置为烷基化化，目前在停业状态。新乡永盛石化，其装置为芳构化，目前因原料不足停工。但因其有调油装置和加油站，规避市场风险的能力较强，目前维持运转。（3）已知趋势未来国家对高标号汽油国五标准的实行，对高辛烷值的烷基化油品需求增加，公司将通过产品升级优化来满足市场需要。(四四)竞争优势分析竞争优势分析1、行业地位优势公司一期异丁烷装置、二期芳构化装置在国内同行业里加工规模较大，产品质量较高，种类较齐全，其中环保型制冷剂异丁烷是国内中部地区最大的生产加工基地之一。2、原料供应充足稳定优势洛阳炼化奥油化工有限公司属于中国石化洛阳资产分公司的生产单位，紧邻洛阳石化，奥油的原料供应通过洛阳分公司的管道直接供应，原料没有运输成本，价格相对其它单独建设的芳构化装置而言较低，有一定的价格优势。洛阳石化分公司计划新增 1,000 万吨炼油能力，各种前期工作已经开展多年，国家的审批进入倒计时，未来洛阳石化的碳四原料供应预计将会更加充足，能够充分保证生产单位的需要。3、设备、设施先进优势公司拥有数量较多的大型球罐和卧罐产品储罐设施，建有先进的液态烃装卸车设施。公司所属化工装置工艺技术设计成熟、安全可靠，采用先进的集散控制系统(DCS)和智能电控系统，来实现装置自动化连续操作和安全联锁控制，在中央控制室内通过 DCS 操作站和安全监控系统对全装置进行集中操作、控制和监视。拥有安捷伦和岛津等国内外一流的化验分析仪器设备。公司主要产品有环保型制冷剂（异丁烷）、化工溶剂（正丁烷）、化工裂解原料（戊烷发泡剂）、车用液化气（丙烷）、稳定轻烃、重混合烃、高清洁液化石油气等，其中环保型制冷剂异丁烷是中原地区最大的生产加工基地。洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第14页，共130页(五五)持续经营评价持续经营评价报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此公司拥有良好的持续经营能力。报告期末，公司未发生对持续经营能力有重大影响事项。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素一、股权相对分散的相关风险公司目前股东为洛阳炼化工程有限责任公司和刘宝林等 19 名自然人，其中炼化工程直接持有公司 31.93%的股份，刘宝林等 19 名自然人合计直接持有 68.07%的股份。自然人股东刘宝林持有公司 177 万股，占公司总股本的 6.28%；张社军持有公司 146 万股，占公司总股本的 5.18%；其他股东持股均不超过 5%，且各股东之间不存在一致行动协议。二、宏观经济波动的风险公司所处的行业为石油加工、炼焦和核燃料加工业，从事的业务主要为液化石油气、稳定轻烃、正丁烷、炼厂干气等产品的生产销售，与国民经济发展水平密切相关。当前，国际金融形势动荡，全球经济增长放缓，对我国经济运行产生较大影响。进入“十二五”期间以来，我国的国内生产总值增速有所放缓，2011 年、2012 年、2013 年以及2014 年第二季度，我国 GDP 分别较上年同期增长 9.3%、7.7%、7.7%和 7.4%。我国正处于经济结构转型时期，经济下行压力较大，如若未来几年我国宏观经济出现较大波动，可能会对石油化工行业产品的整体需求产生负面影响，并最终影响公司的经营业绩。公司加大新产品开发和新项目建设投入，提高公司科技竞争能力和抗风险能力。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素报告期内，无新增的风险因素。三、对非标准审计意见审计报告的说明是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：标准无保留意见。董事会就非标准审计意见的说明：无洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第15页，共130页第五节重要事项一、重要事项索引事项事项是或是或否否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否-是否存在对外担保事项否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项否-是否存在股权激励事项否-是否存在已披露的承诺事项否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否-是否存在被调查处罚的事项否-是否存在重大资产重组的事项否-二、重大事项详情案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第16页，共130页第六节股本变动及股东情况一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例数量数量比例比例无限售条件股份1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、无限售股份总数-有限售条件股份1、控股股东，实际控制人9,000,00031.93%09,000,00031.93%2、董事监事及高级管理人员3,560,49412.63%7,600,00011,160,49439.59%3、核心员工00.00%1,790,0001,790,0006.35%4、有限售股份总数28,190,494100.00%028,190,494100.00%总股本28,190,494-028,190,494-普通股股东人数19(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况序号序号股东名股东名称称期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持股比例股比例期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数（股份数（股）1洛阳炼化工程有限责任公司9,000,00009,000,00031.93%9,000,00002刘宝林820,000950,0001,770,0006.28%1,770,00003张社军530,000930,0001,460,0005.18%1,460,00004杨志强310,4941,010,0001,320,4944.68%1,320,49405裴铁豹510,000720,0001,230,0004.36%1,230,00006魏学峰530,000540,0001,070,0003.80%1,070,00007李春霞530,000490,0001,020,0003.62%1,020,0000洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第17页，共130页8焦振伟590,000420,0001,010,0003.58%1,010,00009李进杰0990,000990,0003.51%990,000010权常三0990,000990,0003.51%990,0000合计合计-12,820,4947,040,00019,860,49470.45%19,860,4940前十名股东间相互关系说明前十名股东间无关联关系。二、优先股股本基本情况项目项目期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况公司控股股东为洛阳炼化工程有限责任公司，持有公司 31.93%股份，单位法定代表人刘宝林，成立于 1987 年 10 月 31 日，组织机构代码为 17107962-2，注册资本为50123447 元。(二二)实际控制人实际控制人情况情况-洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第18页，共130页第七节融资及分配情况一、报告期内普通股股票发行情况二、债券融资情况代码代码简称简称债券债券类型类型融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间是否按期是否按期还本还本付息付息合计合计-三、间接融资情况融资方式融资方式融资方融资方融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间是否按期是否按期还本付还本付息息合计-四、报告期内普通股利润分配情况股利分配股利分配日期日期每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计-洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第19页，共130页第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况姓名姓名职务职务性别性别年龄年龄学历学历任期任期是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬刘宝林董事长男55本科2014 年 7 月-2017 年 6月是任中亮副董事长男42本科2014 年 7 月-2017 年 6月是梅春霞董事、董事会秘书女41本科2014 年 7 月-2017 年 6月是张进里董事、副总经理男43本科2014 年 7 月-2017 年 6月是李进杰董事、总经理男47大专2014 年 7 月-2017 年 6月是李春霞董事女48大专2014 年 7 月-2017 年 6月否裴铁豹董事男52本科2014 年 7 月-2017 年 6月否杨志强董事男46本科2014 年 7 月-2017 年 6月否张社军董事男49本科2014 年 7 月-2017 年 6月否王向前监事会主席男41研究生2014 年 7 月-2017 年 6月否宋红民监事男38大专2014 年 7 月-2017 年 6月是王静四监事男47中专2014 年 7 月-2017 年 6月否樊淑娟财务负责人女45大专2014 年 7 月-2017 年 6月是崔建国副总经理男48中专2014 年 7 月-2017 年 6月是鲁振岭副总经理男51本科2014 年 7 月-2017 年 6月是董事会人数：9监事会人数：3高级管理人员人数：6董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第20页，共130页公司董事、监事和高级管理人员之间不存在亲属关系；公司董事、监事和高级管理人员与控股股东无关联关系。(二二)持股情况持股情况姓名姓名职务职务年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量刘宝林董事长820,000950,0001,770,0006.28%0张社军董事53930,0001,460,0005.18%0杨志强董事310,4941,010,0001,320,4944.68%0裴铁豹董事510,000720,0001,230,0004.36%0李春霞董事530,000490,0001,020,0003.62%0李进杰董事、总经理0990,000990,0003.51%0王静四监事400,000470,000870,0003.09%0张进里董事、副总经理0850,000850,0003.02%0鲁振岭副总经理0800,000800,0002.84%0王向前监事会主席460,000390,000850,0003.02%0(三三)变动情况变动情况信息统计信息统计董事长是否发生变动是总经理是否发生变动是董事会秘书是否发生变动是财务总监是否发生变动是姓名姓名期初职务期初职务变动类型（新变动类型（新任任、换届换届、离任离任）期末职务期末职务变动原因变动原因刘宝林董事新任董事长股改任中亮-新任副董事长股改李进杰董事、副总经理新任董事、总经理股改梅春霞-新任董事、董事会股改洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第21页，共130页秘书樊淑娟-新任财务负责人股改本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历刘宝林，男，中国国籍，1960 年 2 月出生，无境外永久居留权。1994 年毕业于中国人民解放军南京工程兵学院，获得大专学历，2004 年 7 月毕业于郑州工业大学，获得本科学历，工程师职称。1996 年 11 月至 2007 年 3 月就职于中国石化集团洛阳石油化工总厂，2007 年 3 月至今就职于洛阳炼化工程有限责任公司。2010 年 7 月至 2014 年 7 月担任奥油有限董事，2014 年 7 月至今担任奥油股份董事长。任中亮，男，中国国籍，1973 年 10 月出生，无境外永久居留权。1995 年 7 月毕业于北京石油化工学院，获得大专学历，2012 年 7 月毕业于中国石油大学，获得本科学历，工程师职称。1995 年 8 月至 1998 年 4 月就职于中国石化集团洛阳石油化工总厂，1998 年4 月至 2014 年 7 月中国石油化工股份有限公司洛阳分公司。2014 年 7 月至今担任奥油股份副董事长。李进杰，男，中国国籍，1968 年 12 月出生，无境外永久居留权。1988 年 7 月毕业于洛练技工学校，获得中技学历，1993 年 7 月毕业于洛阳师范学院，获得大专学历，国家注册安全工程师。1988 年 9 月至 2010 年 11 月就职于中国石油化工股份有限公司洛阳分公司。2010 年 11 月至 2014 年 4 月担任奥油有限安全、生产副经理，2014 年 4 月至 2014年 7 月担任奥油有限总经理。2014 年 7 月至今担任奥油股份董事、总经理。梅春霞，女，中国国籍，1974 年 1 月出生，无境外永久居留权。2009 年 1 月毕业于中央广播电视大学，获得大专学历；2013 年 7 月毕业于中央广播电视大学，获得本科学历；经济师职称。1991 年 12 月至 2011 年 4 月就职于洛阳炼化工程有限责任公司。2011 年 5月至 2014 年 7 月担任奥油有限综合部主任；2014 年 7 月至今担任奥油股份董事、董事会秘书。樊淑娟，女，中国国籍，1970 年 10 月出生，无境外永久居留权。1992 年 6 月毕业于河南财经学院（现更名为河南财经政法大学），大专学历，中级职称。1993 年 11 月至 1997年 11 月就职于中国石油化工股份有限公司洛阳分公司，1997 年 11 月 2009 年 12 月就职于洛阳炼化工程有限责任公司。2009 年 12 月至 2014 年 7 月担任奥油有限财务部主任。2014 年 7 月至今担任奥油股份财务负责人。二、员工情况(一一)在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况按工作性质按工作性质分分类类期初人数期初人数期末人数期末人数按按教育程度分教育程度分类类期初人数期初人数期末人数期末人数行政管理人员1616博士00生产人员5959硕士22销售人员77本科2525技术人员99专科3939财务人员55专科以下3030员工总计员工总计9696需公司承担费用的离退休职需公司承担费用的离退休职工人数工人数0人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第22页，共130页报告期内，公司员工队伍建设稳定，没有发生重大变化。报告期内，公司按照年度目标绩效管理办法，对目标、指标实施逐级分级，逐级考核兑现，确保各项目标任务的完成。报告期内，公司以经营管理、专业技术管理、技能操作三支队伍为主线，逐步形成个人收入与绩效挂钩，激励与约束并举，具有市场竞争力的薪酬分配体系。报告期内，公司坚持公开招聘，平等竞争，择优录用的原则，使用工用人机制更趋科学、合理。报告期内，公司为有效提高技能操作人员的水平，保证公司可持续发展，并尽快树立员工正确的职业理念和良好的职 3 业心态，采用在岗与离岗相结合、督促与自主相结合、内培与外培相结合等多种培训方式。(二二)核心员工核心员工期初期初员工数量员工数量（人）（人）期末员工数量期末员工数量（人）（人）期末普通股期末普通股持股持股数量数量（股）（股）期末期末股票期权数股票期权数量量（股）（股）核心员工441,790,0000披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：-洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第23页，共130页第九节公司治理及内部控制一、公司治理(一一)制度制度与评估与评估1、公司治理基本状况公司根据公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则、公司章程的相关规定，建立健全了股东大会、董事会、监事会等法人治理结构，聘任了总经理及其他高级管理人员，各组织机构的人员及职责明确，并具有规范的运行制度。本年度内，公司制定了 洛阳炼化奥油化工股份有限公司股东大会议事规则、洛阳炼化奥油化工股份有限公司董事会议事规则、洛阳炼化奥油化工股份有限公司监事会议事规则、洛阳炼化奥油化工股份有限公司信息披露管理制度、洛阳炼化奥油化工股份有限公司总经理工作细则、洛阳炼化奥油化工股份有限公司关联交易决策与控制制度、洛阳炼化奥油化工股份有限公司重大经营与投资决策管理制度（含对外担保）、洛阳炼化奥油化工股份有限公司董事会秘书工作细则和洛阳炼化奥油化工股份有限公司章程。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见在股东权利保障方面，公司根据公司章程、股东大会议事规则的规定，建立了相对健全的股东保障机制，保证股东能充分行使知情权、参与权、质询权与表决权。1、知情权股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议及财务会计报告；股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。2、参与权股东通过股东大会行使重大决策参与权。股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行；临时股东大会不定期召开。3、质询权公司章程明确规定，股东有权对公司的经营进行监督，提出建议或质询。4、表决权股东通过股东大会行使表决权，普通决议是指对于股东大会的一般表决事项，仅需出席会议的股东所持表决权的半数即可通过的决议。特别决议是指对于股东大会的特殊表决事项，如修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，公司合并、分立、解散或者变更公司形式，公司在一年内购买、出售重大资产、对外投资金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的，股权激励计划等，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意才可以通过。3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见经公司全体董事对公司治理机制进行讨论评估，全体董事认为，公司依照公司洛阳炼化奥油化工股份有限公司2014 年度报告第24页，共130页法和公司章程的相关规定，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策，均按照公司章程及有关内控制度的规定程序进行决策。4、公司章程的修改情况2014年7月29日，公司召开创立大会暨第一次股东大会审议并通过了 公司章程。该公司章程对股份公司的名称、公司形式、经营宗旨和范围、注册资本、股份转让、股东的权利和义务、股东大会的职权、董事会、监事会的组成及职权、经营管理机构、财务、会计和审计、公司利润的分配、公司的合并、分立、解散和清算、章程的修改等方而都作了详细和明确的规定。(二二)三会三会运作情况运作情况1、三会召开情况会议会议类型类型报告报告期内会议召开期内会议召开的次数的次数简要内容简要内容股东大会42014 年 3 月 7 日，有限公司召开 4014 年第一次股东大会，会议审议通过财务报告及利润分配方案。2014 年 4 月 22 日，奥油有限召开了第二次股东会，经代表公司 100%表决权的股东同意，会议审议通过了以下事项：（1）28 名自然人股东将其持有奥油有限的股权（出资额）转让给 19 名自然人股东，其他股东自愿放弃优先购买权。2014 年 7 月 28 日，有限公司召开 2014 年