830905_2014_成聪软件_2014年年度报告_2015-02-05.pdf

第 1 页，共 73 页 湖南成聪软件股份有限公司（Hunan ChengCong Software Co.,LTD）2014成聪软件 NEEQ:830905 年度报告 第 2 页，共 73 页 报告期内，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于同意成聪软件在全国中小企业股份系统挂牌的函。核准本公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，并纳入非上市公众公司监管。2014 年完成一次定向发行，发行种类为无限售条件的人民币普通股，发行价格为人民币 50 元/股，发行数量为 124,600股，募集资金 623 万元。并于 2014 年 10月 11 日完成工商变更登记。2014 年 4 月，长沙全国运营中心装修完毕并开始正式运营，开启企业发展新篇章。2014 年 7 月 18 日，公司通过软件企业重新认定；证书编号：湘 R-2014-0010。公 司 年 度 大 事 记 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 3 页，共 73 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.6 第三节会计数据和财务指标摘要.8 第四节管理层讨论与分析.10 第五节重要事项.15 第六节股本变动及股东情况.15 第七节融资及分配情况.18 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.19 第九节公司治理及内部控制.21 第十节财务报告.24 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 4 页，共 73 页 释义 释义项目释义项目 释义释义 公司、本公司、股份公司 湖南成聪软件股份有限公司 有限公司 湘西自治州成聪软件有限责任公司 股东大会 湖南成聪软件股份有限公司股东大会 董事会 湖南成聪软件股份有限公司董事会 监事会 湖南成聪软件股份有限公司监事会 三会 股东大会、董事会、监事会 公司章程 湖南成聪软件股份有限公司章程 证监会 中国证券监督管理委员会 元（万元）人民币元（万元）高级管理人员 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 报告期、本期 2014 年度 主办券商 方正证券股份有限公司 会计师、会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 5 页，共 73 页 第一节第一节 声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 风险事项风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 行业政策风险 公司所处的软件行业属于国家重点扶持的产业之一，享受一系列的扶持政策；同时，公司被认定为高新技术企业，享受增值税即征即返和所得税率为 15%的优惠。若相关扶持政策在未来出现变化，将有可能影响公司业绩。政府补助风险 在报告期内合计取得政府补助 234 万元，政府补助对报告期内净利润影响较大，若相关扶持政策在未来出现变化，将有可能影响公司业绩。行业人才短缺风险 软件行业所需人才不仅需要软件专业技术知识，同时也需要对行业有着深刻的理解。因此，对行业有深入了解的高素质专业人才比较缺乏，难以满足日益扩大的市场需要，人才的短缺一定程度上阻碍了公司的快速发展。本期重大风险是否发生重大变化 否 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 6 页，共 73 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 湖南成聪软件股份有限公司 英文名称及缩写 Hunan ChengCong Software Co.,LTD 证券简称 成聪软件 证券代码 830905 法定代表人 于成聪 注册地址 湖南省吉首市乾州办事处世纪大道同心路交界处（市社会保险管理服务局 8 楼）办公地址 湖南省吉首市乾州办事处世纪大道同心路交界处（市社会保险管理服务局 8 楼）主办券商 方正证券股份有限公司 主办券商办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 李新首 张逸 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22-23 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 于梦琪 电话 0743-2142142 传真 0743-2142142 电子邮箱 公司网址 联系地址 湖南省长沙市高新区麓谷企业广场科技金融大厦 7 楼 邮政编码 416000 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司董秘办 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-07-29 行业（证监会规定的行业大类）软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 管理系统软件的研发和销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）6,124,600 控股股东 于成聪 实际控制人 于成聪、陈慧敏 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 7 页，共 73 页 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 433100000004034 否 税务登记证号码 433101772281068 否 组织机构代码 77228106-8 否 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 8 页，共 73 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上上年同期年同期 增减比例增减比例 营业收入（元）5,136,106.38 3,727,734.85 37.78%毛利率 78.21%86.14%-归属于挂牌公司股东的净利润（元）1,021,024.44 1,075,555.54-5.07%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）-960,793.06 698,326.52-237.59%加权平均净资产收益率 12.54%33.33%-基本每股收益（元/股）0.17 0.20-15.00%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年上年期末期末 增减比例增减比例 资产总计（元）14,034,648.73 6,706,379.28 109.27%负债总计（元）710,959.86 633,714.85 12.19%归属于挂牌公司股东的净资产（元）13,323,688.87 6,072,664.43 119.40%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.18 1.01 115.84%资产负债率 5.07%9.45%-流动比率 17.65 12.78-利息保障倍数-三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额（元）845,627.29 708,810.50 19.30%应收账款周转率 4.36 5.22-存货周转率-湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 9 页，共 73 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 109.27%126.77%-营业收入增长率 37.78%32.50%-净利润增长率-5.07%9.83%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）6,124,600 6,000,000 2.08%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带 有 转 股 条 款 的 债 券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额（元）金额（元）政府补助 2,339,950.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额-8,400.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,331,550.00 所得税影响数 349,732.50 非经常性损益净额非经常性损益净额 1,981,817.50 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 科目 本期期末（本期）上年期末（去年同期）调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 递延收益-0 180000.00 其他流动负债-180000.00 0 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 10 页，共 73 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 1、本公司属于计算机软件开发与销售的高新技术企业，拥有高新技术企业证书、软件企业认定证书，产品的研发、生产、销售、售后服务整个过程呈现软件企业特征，即研发与生产合二为一，轻资产、重研发、重服务，以满足客户的需求为导向。公司设立了独立的研发部门，通过直接面对最终客户及已签订项目的再次销售来开拓业务，主要利用技术与研发团队的研究实力、公司产品的核心优势、市场口碑，为客户提供完整且安全可靠的信息系统整体解决方案实现软件产品销售收入，此外公司还通过提供软件维护技术服务及销售相关硬件获得额外利润。2、报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 1、总体经营情况 报告期内，公司实现营业收入 5,136,106.38 元，较上年同期增长 37.78%；净利润 1,021,024.44元，较上年同期减少 5.07%；经营活动产生的现金流量净额为 845,627.29 元，较上年同期增加19.30%，主要原因是全国运营中心的装修和人员的扩张加大了投资。截至报告期末，公司资产总额 14,034,648.73 元，较上年末增加 109.27%；负债总额 710,959.86元，较上年末增加 12.19%；净资产 13,323,688.87 元，较上年增长 119.40%。2、公司业务经营计划的实现及变化情况 报告期内，全国运营中心完成装修并正式运营，打开了招揽优秀人才的窗口；公司上半年为开拓湖南省以外市场加大了市场投入，随着公司规模的不断扩大和研发项目的增加，导致管理费用较去年同期增长 113.36%，销售费用较去年同期增长 69.35%。随着湖南省外市场逐步打开，销售额预期将会大幅上升。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成与现金流分析利润构成与现金流分析 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 11 页，共 73 页 单位：万元单位：万元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的比重的比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的比重入的比重 营业收入 513.61 37.78%-372.77 32.49%-营业成本 111.93 116.71%21.79%51.65 67.31%13.86%管理费用 413.84 113.36%80.58%193.96 48.50%52.03%销售费用 137.83 69.35%26.84%81.39 32.84%21.83%财务费用-0.96-972.73%-0.19%0.11-283.33%0.03%营业利润-162.76-521.99%-31.69%38.57-20.51%10.35%资产减值损失 5.81-1517.07%1.13%-0.41-111.08%-0.11%营业外收入 276.04 231.46%53.75%83.28 34.43%22.34%营业外支出 1.00-37.11%0.19%1.59-35.10%0.43%所得税费用 10.18-19.84%1.98%12.70 25.87%3.41%净利润 102.10-5.08%19.88%107.56 9.83%28.85%经营活动产生的现金流量净额 84.56 19.30%-70.88-18.29%-投资活动产生的现金流量净额-95.23 78.10%-53.47 51.64%-筹资活动产生的现金流量净额 623.00 124.91%-277.00 295.71%-项目变动及重大差异产生的原因：本期营业收入较上期增加 37.78%，主要原因是市场扩张，软件销售及维护收入增加 30.13%；本期营业成本较上期增加 116.71%，主要原因是硬件销售额的增加使相应的硬件采购成本增加62.77%；本期施工人员增加 6 人，相应职工薪酬增加 107.84%；本期管理费用较上期增加 113.36%，主要原因是管理人员增加 8 人，相应职工薪酬增加 147.87%；长沙分公司的装修和正式运营，房租及物业管理水电费增加 212.32%；差旅费用增加 114.1%，研发费用增加 43.43%；本期销售费用较上期增加 69.35%，主要原因是营销人员增加相应职工薪酬增加 104.15%折旧费增加 183.26%；营业利润较上期减少 521.99%,主要原因是 2014 年处于市场快速扩张期，为了拓展业务导致销售费用上升；为保持竞争优势加大了研发投入,全国运营中心的运营管理费用上升；员工人数增加致职工薪酬大幅上涨;本期营业外收入较上期增长 231.46%，主要原因是本期公司在全国中小企业股份转让系统挂牌取得了当地政府奖励 170 万元。现金流量分析：本期经营活动产生的现金流量净额较上期增加 19.30%，其中销售商品、提供劳务收到的现金增加 28.86%，支付给职工以及为职工支付的现金增加 60.51%；本期投资活动产生的现金流量净额较上期增加 78.10%，主要原因是购买固定资产增加；本期筹资活动产生的现金流量净额增加 124.91%，主要原因是本期内定向增发吸收投资收到现金 623 万元。本期经营活动产生的现金流量与本期净利润相差 17.54 万元，主要是因为：（1）公司 2014 年湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 12 页，共 73 页 市场开发、销售规模扩大，导致公司 2014 年应收账款余额较 2013 年应收账款余额增加 76.62 万元；（2）折旧及摊销金额 35.56 万元。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比例占营业收入比例 上期收入金额上期收入金额 占营业收入比例占营业收入比例 软件销售及维护 4,495,673.00 87.53%3,454,657.96 92.67%硬件销售及其他 640,433.38 12.47%273,076.89 7.33%收入构成变动的原因：本期收入构成较上期无重大变化，硬件销售及其他占营业收入比例较上期增加 5.14%，主要是因为客户相信公司的品牌及售后服务，在采购软件的同时采购相应配套硬件。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：公司客户主要为关系民生的自来水供水公司、环卫处和污水处理厂，自来水供水公司有市级、县级和镇级水司，分布广而分散，主要区域为湖南、贵州、四川、重庆、广西等省，相互独立，不存在关联关系。主要供应商的基本情况：公司主要采购的硬件为服务器、智能手机、缴费手册等。报告期内前五大供应商为北京创世漫道科技有限责任公司、广州市洪邦计算机科技有限公司、温州龙潭科技有限公司、长沙远合图业电子产品有限公司、北京易海实创科技有限公司，合计采购金额 802,480 元，占采购总额的比例为 71.44%。在报告期内所需硬件较少且易于采购，不存在对供应商的重大依赖，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东均未在上述供应商中占有权益。公司不存在向关联方采购的情形。重要订单的基本情况：2014 年 9 月与桑植县水利局签订合同 48.88 万元，合同项目包含水费管理整体软件及代购抄表机等硬件；2014 年 1 月与吉首市委办公室签订合同 30 万元，合同项目包含开发群众意见挂号督办系统；2014 年 5 月与广西南丹县自来水公司签订合同 18 万元，合同项目包含水费系统等 7 个子系统。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占总资占总资产比重产比重的增减的增减 金额金额 变动变动 比例比例 占总资占总资产的比产的比重重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资占总资产的产的 比重比重 货币资金 10,609,299.61 136.50%75.59%4,485,966.68 190.95%66.89%-应收账款 1,560,525.60 96.46%11.12%794,315.51 25.52%11.84%-8.70%存货-100.00%-6,740.71-79.57%0.10%0.73%长期股权投资-0.10%固定资产 926,504.45 8.45%6.60%854,286.21 47.72%12.74%6.14%在建工程-湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 13 页，共 73 页 短期借款-长期借款-总资产 14,034,648.73 109.27%-6,706,379.28 126.77%-1.74%项目变动原因：报告期内总资产较上年度增加 109.27%，货币资金较上年度增加 136.50%，主要原因是报告期内定向增发收到投资货币资金 6,230,000 元。报告期内应收账款较上年度增加 96.46%，主要原因是销售收入较上年度增加了 37.78%。(三三)外部环境的分析外部环境的分析 1、影响行业发展的有利和不利因素：有利因素主要为国家政策大力支持和市场需求不断扩大，软件产业是国民经济的支柱产业之一，是国家重点鼓励发展的行业。我国政府对软件行业给予了高度的重视，国务院及有关部门在税收、出口、人才等方面先后颁布了一系列优惠政策，为软件行业的发展建立了优良的政策环境，推动了软件行业和信息技术产业的发展。随着中国经济的发展，居民对生活要求标准的提升，以民生行业为核心的信息化建设有了更广更高的市场需求。一方面原有软件产品将更新换代，增添更多新功能；另一方面由于数据整合，也将衍生出更多的信息化服务，更好地服务于社会公众和机构，因此，相关市场面临巨大的发展空间和市场容量。2、行业周期性、区域性特征：公司客户主要为自来水供水、污水处理、环卫等民生行业企业，该行业属于自然垄断性行业，需求弹性小，为典型的刚性需求，与国家经济周期的变化联系不大。与一般的竞争性行业相比，具有不可替代性、消费上兼容性、地域性、规模性等基本特征。所以，行业呈现出较弱的周期性和一定的区域性。由于行业为典型的刚性需求，不随时间季节变化而波动，因此，季节性特征不明显。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 公司在行业有较好的口碑，产品运行稳定，服务及售后得到了客户一致好评，尤其是公司的主要产品成聪水务通 CRM 管理系统，目前在湖南、贵州、广西、重庆、四川、湖北、河南、江西、福建等近 20 个省均有客户分布。较广的市场区域分布及在行业中的经验和业绩口碑，有利于公司得到更多机会。公司业务主要集中在湖南及周边地区，区域优势较强，随着向福建、河南、陕西等地区的业务拓展，会面临成本费用增加的风险。(五五)持续经营评价持续经营评价 公司报告期末资产负债率为 5.07%，资产状况良好且处于上升期；货币资金为 10,609,299.61元；营运资金为 11,836,291.33 元，不存在无力偿还到期债务及借款的情况，扩大再发展资金充足。在公司发展过程中总监高和核心团队很稳定，不存在关键管理人员离职无人替代的情况。主导产品成聪水务通符合国家产业政策并享受增值税即征即返的优惠政策。自来水行业是一个永续存在的行业且需求在不断增大，成聪公司在产品和品牌上有很强的竞争优势，因此公司具有很强的持续经营能力。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、行业政策风险 软件行业属于国家重点扶持的产业之一，国家对其发展有一系列的扶持政策。公司是软件企业湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 14 页，共 73 页 和高新企业，享受增值税即征即返和所得税 15%的优惠，在报告期内若相关扶持政策在未来出现调整变化，将有可能影响到公司的盈利水平，从而致使公司业绩产生波动。应对措施：公司加大产品研发和技术创新力度、加强市场开拓，在保持现有产品结构的同时，不断完善和升级产品扩大知名度，从而实现软件产品的销售收入和利润稳定增长。2、政府补助风险 在报告期内合计取得政府补助 234 万元，政府补助对报告期内净利润影响较大，若相关扶持政策在未来出现调整变化，将有可能影响到公司的盈利水平，从而致使公司业绩产生波动。应对措施：完成产品升级实现主营业务收入和利润稳定增长。取得效果:报告期内业务收入较上期增长 37.78%。3、行业人才短缺风险 由于软件行业在民生领域的特殊性，该行业所需人才不仅需要软件专业技术知识，同时也需要对行业有着深刻的理解。因此，对行业有深入了解的高素质专业人才仍然比较缺乏，难以满足日益扩大的市场需要，人才的短缺一定程度上制约了行业业务的快速发展。应对措施：在全国中小企业股份转让系统挂牌提升了公司的品牌，全国运营中心的正式运营打开了吸纳全国优秀人才的窗口，成熟的内部培训体系可以快速地培养公司需要的行业人才，从而解决了行业人才短缺的问题。取得效果：报告期内引进博士一人，引进了 30 多个技术过硬的研发及销售人员。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 市场快速扩张带来的成本费用增加风险。三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 15 页，共 73 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 五（二）1 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情（一）承诺事项的履行情况：1、公司全体股东、董事、高级管理人员和核心技术人员曾出具避免同业竞争承诺函，在 2014年度内，上述人员未违反该承诺事项，承诺事项履行情况较好；2、公司全体股东承诺，自股份公司成立后严格履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易损害股份公司和债权人利益。在本期内公司全体股东均未违反该承诺事项，承诺事项履行情况较好。湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 16 页，共 73 页 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股股本结构普通股股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级管理人员-1,000 1,000 0.02%3、核心员工-120,600 120,600 1.97%4、无限售股份总数-121,600 121,600 1.99%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 4,399,000 73.32%-4,399,000 71.83%2、董事监事及高级管理人员 837,000 13.95%3,000 840,000 13.71%3、核心员工 764,000 12.73%-764,000 12.47%4、有限售股份总数 6,000,000 100.00%3,000 6,003,000 98.01%总股本 6,000,000-124,600 6,124,600-普通股股东人数 24 (二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 序号序号 股东名称股东名称 期初期初 持股数持股数 持股变动持股变动 期末期末 持股数持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末持有限期末持有限售股份数售股份数 期末持有期末持有无限售股无限售股份数份数 1 于成聪 3,799,000-3,799,000 62.03%3,799,000-2 陈慧敏 600,000-600,000 9.80%600,000-3 莫敏 486,000-486,000 7.94%486,000-4 黄浩 140,000-140,000 2.29%140,000-5 于梦琪 120,000 3,200 123,200 2.01%122,400 800 6 于灿 108,000 13,000 121,000 1.98%108,000 13,000 7 申菊香 108,000 800 108,800 1.78%108,600 200 8 覃珊珊 108,000-108,000 1.76%108,000-9 田宏宇 108,000-108,000 1.76%108,000-10 向恒辉 108,000-108,000 1.76%108,000-合计合计 -5,685,000 17,000 5,702,000 93.11%5,688,000 14,000 前十名股东间相互关系说明：公司前十名股东中，于成聪与陈慧敏系夫妻关系，于梦琪、于灿系于成聪妹妹、弟弟，莫敏与覃珊珊系夫妻关系。湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 17 页，共 73 页 二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量期初股份数量（股）（股）数量变动（股）数量变动（股）期末股份数量（股）期末股份数量（股）计入权益的优先股 0 0 0 计入负债的优先股 0 0 0 优先股总计 0 0 0 三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 于成聪，男，1975 年 3 月出生，本科肄业，中国国籍，无境外永久居留权。1997 年 11 月至1999 年 12 月于吉首市吉众电脑公司任副总经理；2000 年至 2005 年从事个体经营；2005 年 4 月创办有限公司，历任监事、董事长。现任股份公司董事长、总经理。(二二)实际控制人情况实际控制人情况 于成聪现持有公司股份 3,799,000 股，占股本总额 62.03%，为公司控股股东。于成聪与陈慧敏系夫妻关系，二人是公司的共同创始人，自有限公司成立之日，二人合计持有股份均在 50%以上，于成聪历任有限公司监事、董事长，陈慧敏历任有限公司执行董事、总经理，二人共同主持公司日常经营管理工作。股份公司成立后，于成聪与陈慧敏合计持有股份 4,399,000 股，占公司股本总额的比例为 73.32%。于成聪担任公司董事长兼总经理，陈慧敏担任公司董事兼副总经理。因此，于成聪、陈慧敏共同对公司产生实际控制，能够支配公司行为，公司的实际控制人为于成聪、陈慧敏。公司于2014年10月份完成一次股票发行，发行后于成聪与陈慧敏合计持有公司股份4,399,000股，占公司股本总额的比例为 71.83%，本期公司实际控制人未发生变动。于成聪简历见控股股东情况表。陈慧敏，女，1980 年 7 月出生，专科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2005 年至 2013 年历任有限公司销售部总监、总经理。现任股份公司副总经理。公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：于成聪62.03%其他股东 28.17%陈慧敏 9.80%于成聪之妻 湖南成聪软件股份有限公司湖南成聪软件股份有限公司 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 18 页，共 73 页 第七节 融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 发行方案公告时发行方案公告时间间 新增股票挂新增股票挂牌转让日期牌转让日期 发行价格发行价格 （元（元/股）股）发行数量发行数量 （股）（股）募集金额募集金额 （元）（元）募集资金用途募集资金用途 （请列（请列示具体用途）示具体用途）2014.8.26 2014.11.20 50 124,600 6,230,000 主要用于主营产品的升级、新产品的研发和流动资金的补充 二、债券融资情况 报告期内，未发生债券融资。三、间接融资情况 报告期内，未发生间接融资。四、报告期内普通股利润分配情况 报告期内，未发生普通股利润分配。湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 19 页，共 73 页 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否在公司是否在公司领取薪酬领取薪酬 于成聪 总经理、董事长 男 39 本科肄业 2013.11-2016.11 是 陈慧敏 副总经理、董事 女 34 大专 2013.11-2016.11 是 于梦琪 副总经理、董事、董秘、财务总监 女 32 本科 2013.11-2016.11 是 莫敏 副总经理、董事 男 33 本科 2013.11-2016.11 是 向恒辉 董事 男 29 大专 2013.11-2016.11 是 申菊香 监事会主席 女 28 大专 2014.9-2016.11 是 田华 监事 女 25 大专 2013.11-2016.11 是 程乐乐 监事 女 27 本科 2013.11-2016.11 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司董事、监事、高级管理人员中，于成聪与陈慧敏系夫妻关系，于梦琪系于成聪妹妹。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普年初持普通股股数通股股数（股）（股）本年持普通股本年持普通股股数量变动股数量变动 年末持普年末持普通股股数通股股数（股）（股）期末普通股期末普通股持股比例持股比例 期末持有股期末持有股票期权数量票期权数量 于成聪 董事长、总经理 3,799,000-3,799,000 62.03%-陈慧敏 董事、副总经理 600,000-600,000 9.80%-莫敏 董事、副总经理 486,000-486,000 7.94%-于梦琪 副总经理、董事、董秘、财务总监 120,000 3,200 123,200 2.01%-向恒辉 董事 108,000-108,000 1.76%-申菊香 监事会主席 108,000 800 108,800 1.78%-田华 监事 15,000-15,000 0.24%-程乐乐 监事-(三三)变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 20 页，共 73 页 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新变动类型（新任、换届、离任）任、换届、离任）期末职务期末职务 （如有）（如有）变动原因变动原因 于灿 监事会主席 离任-于灿系公司实际控制人于成聪的弟弟，为了更好的发挥监事会的监督作用 申菊香-新任 监事会主席-本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：申菊香,女,1986 年 9 月生,中国国籍,无境外居留权,大专学历,毕业于吉首大学师范学院,2008 年 9 月至2009 年 4 月于广州馨雅物业有限责任公司担任总经理助理职位,2009 年 5 月 17 日加入公司，现任公司营销部总监、监事会主席。二、员工情况(一一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类按工作性质分类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 按教育程度分类按教育程度分类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 4 12 博士-1 生产人员-硕士 1-销售人员 17 33 本科 16 37 技术人员 18 33 专科 19 39 财务人员 3 4 专科以下 6 5 员工总计员工总计 42 82 需公司承担费用的离退休职工需公司承担费用的离退休职工人数人数 0 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：报告期内高级管理人员及核心员工无重大变化，引进博士一人，组织员工就外参加销售技能培训，聘请专业老师到公司进行技能和管理能力专场培训。报告期内长沙全国运营中心的正式运营打开了招聘的渠道，引进了 30 多个技术过硬的研发及销售人员。(二二)核心员工核心员工 期初员工数量期初员工数量 期末员工数量期末员工数量 期末普通股持股数量期末普通股持股数量 期末股票期权数量期末股票期权数量 核心员工 6 6 732,000-披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：报告期内，公司员工保持相对稳定，主要核心员工无变动。湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 21 页，共 73 页 第九节 公司治理及内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理(一一)制度与评估制度与评估 1、公司治理基本状况 公司治理机制健全，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会制度，同时，公司还制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度等内部管理制度。公司报告期内不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形；公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法开展经营活动，经营行为合法合规，不存在重大违法违规行为。本年度制定了管理层绩效考核办法。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司主要是通过公司章程相关规定和股东会议事规定，并在实际过程中严格按照规定执行,给所有股东提供合适的保护和平等权利：依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；依据法律、行政法规及本章程的规定查阅公司信息。3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内监事会主席变动、定向增发等重大事项都已按照公司章程和三会原则履行相关程序。4、公司章程的修改情况（1）公司章程第四条中的“公司住所”由原来的“吉首市人民南路 69 号州吉凤投资开发有限责任公司办公楼 209 号”修改为“湖南省吉首市乾州办事处世纪大道同心路交界处（社会保险管理服务局 8 楼）”。（2）公司章程第五条由原来的“公司注册资本为人民币 600 万元”修改为“公司注册资本为人民币 612.46 万元”。相应的股份结构发生变化。（3）公司章程第十七条由原来的“公司股份总数为 600 万股，全部为普通股”修改为“公司股份总数为 612.46 万股，全部为普通股”。(二二)三会运作情况三会运作情况 1、三会召开情况 湖南成聪软件股份有限公司 2014 年年度报告 第 22 页，共 73 页 会议会议 类型类型 报告期内会议召报告期内会议召开的次开的次数数 简要内容简要内容 监事会 3 审议通过公司 2013 年度监事会工作报告、公司 2014 年半年度报告,审议通过选举申菊香为公