430113_2014_中交远洲_2014年年度报告_2015-04-20.pdf

1 中交远洲 NEEQ:430113 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 公司的发展理念 年度报告 2014 股份简称：中交远洲股份简称：中交远洲 股份代码：股份代码：430113 公告编号：公告编号：2015-004 2 目 录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股东情况 第七节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第八节 公司治理及内部控制 第九节 财务报告 3 释 义 释义释义项目项目 释义释义指要指要 公司、本公司、中交远洲 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 中交远洲集团 指 中交远洲交通科技集团有限公司（公司的母公司）股东会 指 中交远洲信息技术（北京）有限公司股东会 股东大会 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司股东大会 董事会 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司董事会 监事会 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司监事会 主办券商、南京证券 指 南京证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 报告期内、本年度内 指 2014年 会计师事务所 指 中准会计师事务所有限公司 公路信息化 指 运用信息技术对公路基础设施、运载装备和管理手段等进行改造，全面提升公路交通运输系统的供给能力、运行效率、安全性能和服务水平，推动公路实现产业升级与结构优化。智能交通系统（ITS）指 将先进的信息技术、数据通讯传输技术、电子传感技术及计算机软件处理技术等有效地集成运用于整个地面交通管理系统而建立的一种在大范围内、全方位发挥作用的高效、便捷、安全、环保、舒适、实时、准确的综合交通运输管理系统，是一种提高交通系统运行效率、减少交通事故、降低环境污染、信息化、智能化、社会化、人性化的新型交通运输系统。公路工程建设项目管理系统 指 将公路建设项目管理的最新理念和方法与计算机技术、网络技术相结合，将地理分布在各地的项目信息及各种数据进行收集、汇总和存储，建立数据库管理系统，有效地对项目进行管理，并能以数字、图形等多种形式提供给管理者，以实现“三控两管一协调”的管理目标。4 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留的审计报告（中准审字20151544号），本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事 项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否【重要【重要风险提示风险提示表】表】重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1 业务规模较小风险 公司自成立以来由于项目研发期较长和项目市场拓展能力尚未得到有效发挥，2012 年、2013、2014 年公司分别实现主营业务收入 538.80 万元、598.67 万元与 560.84 万元、；截至 2014 年末，公司总资产、净资产值分别为 864.02 万元与 521.41 万元。三年来公司因受宏观经济环境影响，主营收入有升有降，2014 年度未能实现超越 2013 年度收入，但公司主营业务发展方向明确，盈利能力并未受到冲击。整体而言公司总体业务规模尚小，抗风险能力依然较弱。2 公司收入的地域性与客户集中风险 公司主要业务集中在河北、云南两省，主要客户为各地市交通局（公路管理处），公司主营业务存在较大地域性限制，客户集中程度较高。3 应收账款发生坏账的风险 公司应收账款余额较大，截止到 2014 年 12 月 31 日公司应收账款净值为 400.16 万元，占资产总额的比例为 46.31%，较 2013 年出现一定下降，状况向好发展。虽然公司的主要客户为各省市交通管理部门，付款过程需要经过的审批程序较多，回款速度较慢。但公司在完善公司管理的同时，不断加强对应收账款的回款管理，使得公司报告期内应收账款开始减少。随着公司业务规模的和市场份额的扩张，如公司后期应收账款回收措施不力或客户资信情况发生变化，发生坏账的风险将会相应增加。本期重大风险是否发生重大变化：否 5 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 英文名称及缩写 China Roads Information Technology(Beijing)Co.,Ltd 证券简称 中交远洲 证券代码 430113 法定代表人 杨新洲 注册地址 北京市海淀区东北旺中关村软件园孵化器 1 号楼 3C 座 1323 室 办公地址 北京市海淀区东北旺中关村软件园孵化器 1 号楼 3C 座 1323 室 主办券商 南京证券股份有限公司 主办券商办公地址 南京市玄武区大钟亭 8 号 会计师事务所 中准会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王玉华、高原 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 4 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 遆玉凤 电话 010-82826120 传真 010-84477988 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市海淀区东北旺中关村软件园孵化器 1 号楼 3C 座 1323 室 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2012 年 4 月 18 日 行业（证监会规定的行业大类）信息技术业 主要产品与服务项目 公路信息化建设领域的软件开发、系统集成及技术服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）500 万股 控股股东 中交远洲交通科技集团有限公司 实际控制人 杨新洲 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110111009856101 否 税务登记证号码 110108792111824 否 组织机构代码 79211182-4 否 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 项项 目目 本本 期期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入（元）5,608,362.73 5,986,723.74-6.32 毛利率%61.61 41.54 48.31 归属于挂牌公司股东的净利润（元）5,083.37 15,049.15-66.22 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）5,083.37 15,049.15-66.22 加权平均净资产收益率%0.10 0.29-65.52 基本每股收益（元/每股）0.001 0.003-66.66 二、偿债能力 项项 目目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计（元）8,640,179.44 8,889,109.57-2.80 负债总计（元）3,426,068.99 3,680,082.49-6.90 归属于挂牌公司股东的净资产（元）5,214,110.45 5,209,027.08 0.10 归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.04 1.04 0.00 资产负债率%39.65 41.40-4.22 流动比率 2.38 2.27 4.85 利息保障倍数-（三）营运情况 项项 目目 本本 期期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额（元）-540,424.08 198,144.62-372.74 应收账款周转率 1.35 1.12 20.54 存货周转率 4.01 10.32-61.14（四）成长情况 项项 目目 本本 期期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-2.80 6.81-141.12 营业收入增长率%-6.32 11.11-156.89 净利润增长率%-66.22-46.89-41.22（五）股本情况 项项 目目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）5,000,000.00 5,000,000.00 0.00 计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-7 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一（一）商业模式）商业模式 公司的主营业务为公路信息化建设领域的软件开发、软件集成及技术服务。业务范围涵盖公路建设、运营及后期养护等各个阶段，在公路工程建设信息化领域，公司主要从事公路建设信息化应用软件开发及技术服务，主要软件产品为公路工程建设项目管理系统；在智能交通领域，公司以自主研发的软件产品为核心，通过公开市场采购一些通用硬件及少量定制硬件设备，将软件系统和硬件系统集成为完整的智能交通系统，主要产品包括公路治超管理系统、高速公路视频发布系统、公路视频监控系统等；在公路养护信息化系统领域，公司自主开发了公路路政养护管理系统等产品，并为客户提供技术服务。报告期内，公司的商业模式没有发生重大变化。年度内变化统计：事事 项项 是是或或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，公司实现营业收入560.84万元，同比下降6.32；营业利润2.30万元，同比下降29.66；归属于挂牌公司股东的净利润0.51万元，同比下降66.22。截至2014年末，公司总资产为864.02万元，较去年同期下降2.80，净资产为521.41万元，较去年同期增长0.10。分析原因，主要是因为河北省内高速公路在建项目已接近饱和，公司主营业务存在较大的地域性限制。下一年公司采取的应对措施：积极拓展省外市场，继续加大技术研发力度与产品更新速度，在原有产品与应用领域基础上，不断研发新技术产品，拓宽产品应用领域，同时进一步加深了解下游客户需求，加大产品推广力度，快速提升市场竞争地位，尽量减弱公路建设领域投资与产业政策变动对企业经营的影响程度。8 1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成与利润构成与现金流现金流分析分析 单位单位：元元 项项 目目 本本 期期 上年同期上年同期 金金 额额 变动变动 比例比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金金 额额 变动变动 比例比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 5,608,362.73-6.32-5,986,723.74 11.11-营业成本 2,152,692.00-38.49 38.38 3,499,771.02 16.22 58.46 管理费用 2,056,181.77 40.38 36.66 1,464,765.93-37.31 24.47 销售费用 893,031.24 0.31 15.92 890,229.98-7.10 14.87 财务费用 895.59 2.19 0.02 876.38 67.46 0.01 营业利润 23,040.61-29.44 0.41 32,654.85 102.54 0.55 资产减值损失 425,165.46 518.88 7.58 68,699.04-76.40 1.15 营业外收入-营业外支出-所得税费用 17,957.24 2.00 0.32 17,605.70-79.49 0.29 净利润 5,083.37-66.22 0.09 15,049.15-46.89 0.25 经营活动产生的现金流量净额-540,434.08-372.75-198,144.62-68.48-投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-项目变动及重大差异产生的原因：公司报告期内项目变动及产生重大差异的主要为资产减值损失，报告期资产减值损失计提金额为42.52 万元，而上年同期计提金额为 6.87 万元，变动比例为 518.88，分析其产生差异的主要原因为，公司应收账款的账龄增加和随着账龄增加计提坏账比例增加所致。现金流量分析：公司报告期经营活动产生的现金流量净额为净流出 54.04 万元，而上年同期为净流入 19.81 万元，以致产生重大差异，分析其原因主要为业务回款力度减弱，而经营性活动所支付的现金同时增加所致。9 （2 2）收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%软件开发服务 4,668,962.73 83.25 5,986,723.74 100 机电设施安装 939,400.00 16.75 合 计 5,608,362.73 5,986,723.74 收入构成变动的原因：公司报告期收入增加了机电设施安装项目，主要是为满足项目建设方的系统集成要求，随着公路交通信息化技术及管理措施和管理水平的提高，公司需要主动适应市场需求，增加服务内容和措施。（3 3）营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：公司的主要服务客户为各省市的交通工程公司以及各省市的交通主管部门，公司主要围绕着交通领域的工程建设和运营管理提供信息化产品技术以及增值服务，公司客户均为非关联方，前五名客户明细如下：客户名称 与本公司关系 本年发生金额（元）占总额比例 中咨泰克交通工程集团有限公司 非关联方 1,040,246.15 18.55 承德市运输管理处 非关联方 365,188.68 6.51 保定市交通运输局易县养路工区 非关联方 316,571.23 5.64 廊坊市安次区交通运输局 非关联方 274,141.51 4.89 河北省交通运输厅公路管理局 非关联方 248,113.21 4.42 主要供应商的基本情况：公司的供应商主要为信息化系统硬件提供商、成品电子系统服务商，以及虚拟空间服务商，公司不存在单一供应商依赖情况，且公司不同报告期内的前五名供应商会随着公司业务的实际需求有所变化。公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方或持有公司 5%以上的股东不在供应商之列。报告期内前五名供应商明细如下：供应商名称 与本公司关系 本年发生金额（元）占总额比例 保定市星尚电子科技有限公司 非关联方 184,424.00 18.71 北京万宏达科贸有限公司 非关联方 155,857.20 15.81 保定市浩尚坤德电子设备销售有限公司 非关联方 148,406.00 15.06 华安瑞成（北京）科技有限公司 非关联方 80,925.64 8.21 北京奇志飞扬科技有限公司 非关联方 59,829.07 6.07 10 重要合同的基本情况：本公司严格遵守内控管理制度，在合同订立、履行、变更、解除、终止等环节实施审查、监督与控制。报告期内，公司主要是跟中咨泰克交通工程集团有限公司、承德市运输管理处，以及河北省交通运输厅公路管理局等主要客户签续合同，未签定其他重大合同。公司重要的技术合同和采购合同均得到了有效执行。2 2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位单位：元：元 项项 目目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比总资产比重重的增减的增减 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 419,834.36-56.28 4.86 960,268.44 26.00 10.80-5.95 应收账款 4,001,605.91-6.46 46.31 4,277,996.61-33.05 48.13-1.91 存货 1,724,132.08 63.76 19.95 1,052,830.07 874.58 11.84 8.28 长期股权投资-固定资产 177,858.90-43.70 2.06 315,923.98-30.37 3.55-1.50 在建工程-短期借款-长期借款-总资产 8,640,179.44-2.80-8,889,109.57 -资产负债项目重大变动原因：公司报告期内资产负债项目重大变动分别为货币资金和存货，变动比例分别为-56.28和 63.76。1）货币资金变动减少比例为 56.28，其原因为经营性活动收到的现金比上年同期减少，而经营性活动所支付的现金比上年同期增加，并且经营性活动收到的现金流量为 684.85 万元，小于经营性活动所支付的现金流量 738.89 万元；2）公司报告期存货增加比例为 63.76，其原因为公司在施项目跨年未完工占比多所致。11 （三（三）外部外部环境环境的分析的分析 公司主营业务集中于公路信息化系统领域，受公路建设的发展速度、固定资产投资的增长情况、交通信息化相关政策影响较大。2014 年受宏观经济影响，我国公路建设的发展速度和固定资产投资的增长速度继续放缓，交通信息化相关政策有所调整，造成公司营业收入和利润较去年同期明显下降。（四（四）竞争竞争优势优势分析分析 公司主要竞争优势分析：1、技术研发优势 公司从创立之初就拥有核心技术研发团队，具有较高的自主研发能力，经过近年来的经验积累，掌握了现有产品的主要核心技术，并不断进行技术创新。同时，公司注重知识产权保护，对现有核心技术及产品进行了软件著作权保护。2、客户资源优势 公司产品在公路信息化建设领域得到广泛应用，尤其在河北市场已拥有一批保持长期稳定合作关系的优质客户资源，为公司在公路信息化行业推广新产品、新应用铺平了道路，具有一定的客户资源优势及区域市场优势。3、服务优势 公司始终坚持以优质的产品与良好的服务赢得客户的信任。公司依据近年来的行业服务经验，针对公路信息化建设的实际需求，以自主开发的软件系统为核心竞争力及业务切入点，通过承接公路建设与智能交通管理系统工程为客户提供相应的产品开发及技术服务。建立了完善的技术服务体系，涉及前期、项目实施及售后服务等。（五（五）持续经营持续经营评价评价 公司目前规模尚不够大，主要客户仍集中在河北、云南两省，存在客户集中度较高的风险，尚不具备在全国市场上的客户资源优势。依公司报告期的经营情况，公司收支平衡，略有盈利。随着公司对公路运营管理领域的治理超限超载管理系统的开发及应用，以及从实际案例中得到交通治超管理部门的良好反馈信息来看，公司未来经营中有望在业绩上取得较大突破，持续经营不成问题。二、未来展望（自愿披露）（一（一）行业发展趋势行业发展趋势 12 1、公路建设领域 随着中央政府的“一带一路”规划愿景、京津冀协同发展、长江经济带的“三大战略”，以及不断优化投资结构，通过投资政策引导，率先启动交通基础设施重大项目，重点推进国家高速公路网建设，加大国省干线改造力度，加快“断头路”和“瓶颈”路段建设，加快干线铁路网、内河航道网和港口集疏运体系建设等的大经济政策背景下，公司有望在工程管理信息化系统领域取得较大业务订单。2、智能交通领域 我国智能交通发展已经进入一个新的时期，注重运营和管理成为发展主方向，智能交通投资将持续增长。2014 年，发改委等八部委联合印发关于促进智慧城市健康发展的指导意见，提出到 2020 年，我国将建成一批特色鲜明的智慧城市，增强聚集和辐射带动作用，综合竞争优势明显提高，在保障和改善民生服务、创新社会管理、维护网络安全等方面取得显著成效。公司作为交通领域的信息化供应商和整体方案解决商，将顺应发展趋势，创新技术服务，捕捉良好的发展机遇。（二（二）公司发展战略公司发展战略 公司将一如既往地致力于研发国内领先水平的交通信息化产品，同时，公司将结合国家政策及行业发展趋势的具体落实情况，在做好人员储备、服务优化、产品创新等方面工作的同时，重点抓好以下几方面工作：1、以人为本，重视技术骨干和高素质管理人才，注重和加大人才创新；2、坚持创新驱动，以科技创新、商业模式创新带动企业升级发展；3、不断研发适应公路运营、养护变化方面的新技术和新产品。（三三）经营计划经营计划或目标或目标 公司将积极响应国家“全面深化交通运输改革”、“推进交通运输科学发展”的新思路，积极融入新一代信息技术发展浪潮，持续增强公司发展实力。1、加大研发投入，提高研发效率，融合软、硬件产品和行业解决方案，进一步发挥各业务板块的研发协同效应；2、加大公司成熟产品或技术的推广，以点带面向多省市的交通信息化领域进军，以取得较大市场份额和较多的订单，增大公司收入；3、加强人才队伍建设，开拓思路，不拘一格培养好、选拔好、使用好人才。建立并完善员工考核和薪酬分配制度；完善营销网络体系着力培养优秀市场人才；4、强化风险管控精细内部管理。13 （四四）不确定性因素不确定性因素 1、全国而言部分省份交通基础建设速度已经放缓，对公路建设领域产品销售可能会带来影响；2、国家提倡发展智能交通，但目前国内经济增速放缓，智能交通的建设发展速度有可能放缓。三、风险因素 持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、业务规模较小的风险 公司自成立以来业务规模一直较小，2012年、2013、2014年公司分别实现主营业务收入538.80万元、598.67万元与560.84万元；截至2014年末，公司总资产、净资产值分别为864.02万元与521.41万元。依目前状况分析公司总体业务规模尚小，抗风险能力较弱。2、公司收入的地域性与客户集中的风险 报告期内，公司的主要业务仍集中在河北省，主要客户为各地市交通局（公路管理处）及高速公路建设管理公司等，公司主营业务存在较大的地域性限制，客户集中程度较高。应对方式：公司将会注重市场结构优化，在稳固河北省市场的基础上，积极向其他省市拓展，逐步形成在全国市场的影响力与品牌知名度，目前公司已开始承接云南、山西、陕西等省份的公路信息化建设项目。随着国家西部大开发的战略实施，公司在稳固已有市场的基础上正积极谋求向西部省市拓展公路工程信息管理和智能交通管理市场，公司业务规模有望迅速壮大，客户集中度将有所下降，对地域的依赖性将有所减弱。3、应收账款发生坏账的风险 公司的主要客户为各省市交通管理部门，付款过程需要经过严格的审批，且审批程序较多，回款速度较慢。但随着公司在完善管理的同时，不断加强对应收账款的回款管理，使得公司报告期内应收账款开始减少。随着公司业务规模的和市场份额的扩张，如公司后期应收账款回收措施不力或客户资信情况发生变化，发生坏账的风险将会相应增加。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：本报告期无须说明 14 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事事 项项 是是或或否否 索索 引引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否 是否存在股权激励事项 否 是否存在已披露的承诺事项 是 五（二）1 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 是否存在被调查处罚的事项 否 是否存在重大资产重组的事项 否 二、重要事项详情（一）（一）承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺事项的履行情况 承诺人 承诺事项 履行情况 1、公司董事、监事、高级管理人员 关于公司重大事项的决策和执行情况 报告期内，公司股东、监事、高级管理人员未发生相关违规事项 2、公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 关于避免同业竞争承诺 报告期内，公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员无违反上述承诺事项 3、公司股东、实际控制人杨新洲 规范关联交易承诺 报告期内，公司实际控制人杨新洲无违反上述承诺事项 15 第六节 股本变动及股东情况 一一、普通股、普通股股本股本情况情况 （一（一）普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期期 初初 本期变动本期变动 期期 末末 数量数量/万万股股 比例比例%数量数量/万股万股 比例比例%无限售条件股份 1、控股股东、实际控制人 113.67 22.73%113.67 22.73%2、董事、监事及高级管理人员 38.25 7.65%38.25 7.65%3、核心员工-4、无限售股份总数 151.92 30.38 151.92 30.38 有限售条件股份 1、控股股东、实际控制人 233.33 46.75%233.33 46.75%2、董事、监事及高级管理人员 114.75 22.95%114.75 22.95%3、核心员工 4、有限售股份总数 348.08 69.62%348.08 69.62%总股本总股本 500 100%500 100%普通股股东人数普通股股东人数 2（二（二）普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 （万股万股）持股变动持股变动（万股（万股）期末持股数期末持股数（万股（万股）期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 （万股（万股）期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 （万股（万股）1 中交远洲交通科技集团有限公司 347 347 69.40%233.33 113.67 2 赵文义 153 153 30.60%114.75 38.25 合合 计计 500 500 100%348.08 151.92 前十名股东间相互关系说明：报告期内，公司前十名股东相互间关系及持股无变动。二二、优先股优先股股本股本基本情况基本情况 项项 目目 期初股份数量期初股份数量 数量变动数量变动 期末期末股份数量股份数量 计入权益的优先股 计入负债的优先股 优先股总计优先股总计 16 三三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况（一（一）控股控股股东情况股东情况 控股股东名称：中交远洲交通科技集团有限公司 法定代表人：杨新洲 成立日期：1998年3月11日 组织机构代码：700711241 注册资本：10200万元（二（二）实际控制人实际控制人情况情况 实际控制人姓名：杨新洲，持有公司69.4%的股份 国籍：中国国籍 是否取得其他国家或地区居留权：否 实际控制人职业经历：杨新洲，男，1963年出生，中国国籍，博士研究生，高级工程师。现任公司董事长，法定代表人。1992 年至 1998 年负责河北省高速公路规划计划工作，负责公路网规划工作；1998 年创立中交远洲交通科技集团，并担任董事长。在任期间主要从事高速公路规划勘探设计的组织领导工作，从事集团公司战略布局及人才培养和建设，并专注于行业科技创新发展研究工作，专注于公路交通行业智能交通与交通信息化发展研究。17 第七节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 （一（一）基本情况基本情况 姓姓 名名 职职 务务 性性 别别 年年 龄龄 学学 历历 任任 期期 是否是否在公司在公司领取薪酬领取薪酬 杨新洲 董事长 男 52 博士研究生 2014.10-2017.10 否 赵文义 董事、总经理 男 41 本科 2014.10-2017.10 是 李宝国 董事、副总经理 男 35 专科 2014.10-2017.10 是 陈 琛 董事、副总经理 男 41 本科 2014.10-2017.10 是 聂 鑫 董事 男 37 本科 2014.10-2017.10 是 陈志勇 监事会主席 男 34 本科 2014.10-2017.10 是 孟凡宇 监事 男 39 本科 2014.10-2017.10 是 张 旭 监事 男 37 专科 2014.10-2017.10 是 汤建强 财务经理 男 37 本科 2014.10-2017.10 是 杨众伟 董事会秘书/无 男 41 专科 2011.10-2014.12 是 遆玉凤 无/董事会秘书 女 32 本科 2014.12-2017.10 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司所有股东间不存在关联关系。（二（二）持股情况持股情况 姓姓 名名 职职 务务 年初持普通股年初持普通股股数（股数（万万股）股）数量变动数量变动（股（股）年末持普通股年末持普通股股数（股数（万万股）股）期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量（万股）（万股）赵文义 董事、总经理 153 153 30.60 153 合合 计计 153 153 30.60 153 18 （三（三）变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 否 姓姓 名名 期初职务期初职务 变动类型（新任变动类型（新任、换届换届、离任）、离任）期末职务期末职务 简要变动原因简要变动原因 杨众伟 董事会秘书 离任 无 换届选举 遆玉凤 网络维护及办事人员 新任 董事会秘书 换届选举 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：遆玉凤，女，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002年7月至2003年8月，河北涿州市松林店镇政府办公室人员；2003年9月至2004年5月，橡国国际北京销售分公司销售人员；2004年6月至2010年6月雅虎、淘宝运营专员、商务专员；2010至今任公司董秘、网络维护及办事人员。二、二、员工情况员工情况 （一（一）在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 8 6 博士 生产人员 8 12 硕士 销售人员 5 5 本科 27 27 技术人员 12 12 专科 5 7 财务人员 2 2 专科以下 3 3 员工总计员工总计 3535 3737 需公司承担费用的离退休职工人数需公司承担费用的离退休职工人数 0 0 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：1、人员变动、人才引进。报告期内，因机电设施项目安装测试，增加了 4 名生产人员。2、培训计划。公司对于在职员工开展定期在职培训，培训方式包括公司内部培训和参加外部培训。通过培训，不断提升了员工素质和能力，为公司战略目标的实现提供坚实的基础和切实的保障。3、薪酬政策 公司实施全员劳动合同制，依据中华人民共和国劳动法和地方相关法规、规范性文件，与所有员工签订劳动合同书，向员工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金，公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得税。19 （二（二）核心员工核心员工 项项 目目 期初期初员工数量员工数量 期末员工数量期末员工数量 期末普通股期末普通股持股数量持股数量 期末期末股票期权数量股票期权数量 核心员工 5 5 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：公司核心员工基本情况：1、赵文义,男,1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。赵文义先生于 1998 年毕业于清华大学材料科学与工程专业，获学士学位；1998 年至 2001 年于北广集团负责电子电路设计；2001 年至 2005 年于用友软件公司负责软件设计、开发等工作事宜；2006 年至 2011 年 10 月于中交远洲信息技术（北京）有限公司担任常务副总经理；股份公司成立至今担任公司董事、总经理。2、李宝国，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2004 年毕业于扬州大学“房屋建筑工程”专业；2004 年至 2006 年任职于北京中科智邦软件设计研究院，主要从事铁路工程软件开发的技术支持与桥涵工程项目设计；2006 年至 2011 年 10 月于中交远洲信息技术（北京）有限公司担任产品经理；股份公司成立至今担任中交远洲信息技术（北京）股份有限公司副总经理。近三年来主要业务经历包括：2009 年负责廊沧高速公路(廊坊段)公路工程建设管理系统和宝汉高速公路宝鸡至陕甘界路基桥隧工程建设项目管理系统；2010 年负责张涿高速公路（张家口段）公路工程建设项目管理系统和国家高速公路网横 12 杭州至瑞丽公路大理丽江联络线项目管理信息系统；2011 年负责秦皇岛建设项目管理系统。股份公司成立至今担任公司董事、副总经理。3、张旭：男，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2001 年至 2004 年在北京广成子信息技术公司工作，从事医院的 His 系统配套的触摸屏开发；2004 年至 2006 年于放心 120 网站从事后台开发及相关工作；2006 年至今在公司研发部门工作。2008 年负责河北省公路局农村公路计划管理系统；2008年负责廊沧高速公路沧州段、沿海高速公路沧州段项目管理系统；2009 年负责密涿支线（G102 三河过境）公路诸葛店至段甲岭段工程建设项目管理信息系统；2009 年负责河北省公路网交通调查数据信息统计管理系统；2010 年负责张涿高速公路（张家口段）公路工程建设项目管理系统；2010 年负责邢台市公路管理处网络信息管理系统。现任公司监事。4、杨凯山，公司核心技术人员，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年毕业于清华大学计算机科学与技术系，获学士学位；2001 年 11 月至 2010 年 4 月，在用友软件股份有限公司工作，负责项目设计、产品研发；2010 年 5 月至今，在公司负责研发工作。曾参与以下项目的开发与维护工作：国家高速公路网横 12 杭州至瑞丽公路大理-丽江联络线项目管理信息系统；公路建设项目管理系统开发维护；河北省农村公路计划管理系统升级改造项目等。5、陈琛：男，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997年7月毕业于武汉城市建设学院（现华中理工大学建筑学院）建筑工程专业，获学士学位。1997年7月至1999年10月于中国建筑第三工程局一公司深圳分公司任施工员；1999年10月至2001年3月于中国建筑第三工程局一公司特种分公司任技术人员；2001年3月至2007年5月于北京豪力海文科技发展有限公司先后任职技术支持工程师、市场部专员、技术支持部经理。近三年来主要业务经历包括：2008年1月至2008年3月负责廊沧高速公路沧州段、沿海高速公路沧州段项目管理系统实施；2009年2月至2009年5月负责廊沧高速公路(廊坊段)公路工程建设管理系统实施；2009年12月至2010年1月负责廊沧高速公路(廊坊段)公路工程建设管理系统实施；2010年1月至2010年3月负责衡水市公路工程项目管理系统软件开发合同协议书实施；2010年3月至2010年8月负责张涿高速公路（张家口段）公路工程建设项目管理系统实施；2011年9月至今负责保定市公路管理局视频会议系统实施，股份公司成立至今担任公司董事、副总经理。20 第八节 公司治理及内部控制 事事 项项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一一、公司治理、公司治理 （一（一）制度）制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规