430028_2014_京鹏科技_2014年年度报告_2015-04-21.pdf

第1 页，共 106 页 北京京鹏环球科技股份有限公司（Beijing Kingpeng International Hi-Tech Corporation）2014京鹏科技 NEEQ:430028 年度报告 第2 页，共 106 页 1、2014 年 2 月，公司获得“北京市农业产业化重点龙头企业”称号。2、位于俄罗斯远东地区哈巴罗夫斯克市的生态餐厅于2013年12月23日建成并于今年初正式营业。该生态餐厅的落成，标志着中俄两国在设施农业领域的合作迈上了一个新台阶，也标志着京鹏科技重点打造的“温室休闲服务理念”在俄罗斯成功着陆。3、2014 年，经北京市总工会、北京市科学技术委员会联合认定，我公司”周增产工作室“被评定为”北京市优秀职工创新工作室”。北京市职工创新工作室是北京市各级工会组织和科技部门深入贯彻落实首都中长期人才发展规划纲要（2010-2020 年）和“科技北京”行动计划（2009-2012 年）的有关精神，按照市总工会“1+6”文件要求，大力推进首都职工素质建设工程的具体措施。市级工作室每年申报一次，由各区县总工会、科委和各局、集团、公司工会、科技部门在本级职工创新工作室中择优推荐申报，经北京市总工会和北京市科学技术委员会审核、认定为市级工作室并进行挂牌，在此基础上评选出优秀的职工创新工作室以带头人名字进行命名。4、2014 年 10 月，公司顺利通过高新技术企业重新认定。5、2014 年公司申请发明专利 2 项并已获得授权，截止年末，公司持有有效专利 73 项，其中发明专利 6项，实用新型 67 项。公司年度大事记 北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 106 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.6 第三节会计数据和财务指标摘要.8 第四节管理层讨论与分析.10 第五节重要事项.18 第六节股本变动及股东情况.20 第七节融资及分配情况.22 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.23 第九节公司治理及内部控制.26 第十节财务报告.30 北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 106 页 释义释义 释义项目释义项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、京鹏科技 北京京鹏环球科技股份有限公司 主办券商 申万宏源证券有限公司 三会 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 公司章程 北京京鹏环球科技股份有限公司章程 元、万元 人民币元、人民币万元 会计师事务所 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 农机所 北京市农业机械研究所 北汽集团 北京汽车集团有限公司 北汽产投 北京汽车集团产业投资有限公司 润和公司 北京京鹏润和农业科技有限公司 富民公司 北京富民生态农业研究所有限公司 全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 106 页 第一节声明与提示 声明 本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。公司负责人田真、主管会计工作负责人刘文玺、会计机构负责人丁英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 1、经营风险 受政策和市场竞争环境的影响，产品利润率出现下滑；同时公司的新产业布局正在进行，目前新的经济增长点尚未成熟，经营业绩存在下降的风险。2、技术风险 在优化技术和加工工艺过程中，有可能存在与市场对接不畅的风险；同时，技术人员的稳定对公司持续发展十分重要，而本行业利润水平和薪酬水平低于其他行业，因此公司面临技术人才流失的风险。3、核心骨干员工流失风险 作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。4、应收帐款余额较大的风险 2014 年 12 月 31 日，公司应收帐款帐面净值为14055.25 万，占主营业务收入的比例为 60.78%，占比较高，应收帐款余额较大增加了公司的流动性风险，可能对公司经营业务的资金周转产生一定的影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 106 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京京鹏环球科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Kingpeng International Hi-Tech Corporation 证券简称 京鹏科技 证券代码 430028 法定代表人 田真 注册地址 北京市海淀区丰慧中路 7 号新材料创业大厦 705 号 办公地址 北京市海淀区丰慧中路 7 号新材料创业大厦 705 号 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 会计师事务所 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 龙晖，孔玉峰 会计师事务所办公地址 北京市西城区百万庄图书大厦 5 层 524 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 刘文玺 电话 010-58711530 传真 010-58711560 电子邮箱 公司网址 联系地址 北京市海淀区丰慧中路 7 号新材料创业大厦 705 号 邮政编码 100094 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2008-04-30 行业（证监会规定的行业大类）建筑安装业 主要产品与服务项目 现代化连栋温室、检验检疫隔离温室、植物工厂、低碳物联网温室、科研与实验温室、生产型温室、休闲观光型温室、生态餐厅温室、高效节能日光温室；温室配套北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 106 页 设备；农业高科技园区项目论证及规划。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）59,000,000 控股股东 北京市农业机械研究所 实际控制人 北京市国资委 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110000006191392 否 税务登记证号码 110108755275168 否 组织机构代码 75527516-8 否 北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 106 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 259,924,231.76 235,448,006.11 10.40%毛利率 24.03%28.76%-归属于挂牌公司股东的净利润 14,007,262.56 14,682,924.15-4.60%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,772,193.56 11,802,159.66-25.67%加权平均净资产收益率 8.41%9.23%-基本每股收益（元/股）0.24 0.25-4.60%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 359,382,920.47 337,560,696.52 6.46%负债总计 181,484,991.48 173,673,511.78 4.50%归属于挂牌公司股东的净资产（元）173,519,920.03 159,512,657.47 8.78%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.94 2.70 8.78%资产负债率 50.50%51.45%-流动比率 1.53 1.49-利息保障倍数 5.93 9.69 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-1,015,495.64 11,456,009.03-应收账款周转率 1.73 1.60-存货周转率 6.54 7.48-北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 106 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 6.46%3.44%-营业收入增长率 10.40%-24.61%-净利润增长率-1.94%-29.53%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）59,000,000 59,000,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元）（元）非经常性损益合计 6,158,904.71 所得税影响数 923,835.71 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 5,235,069.00 北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 106 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司属于设施农业装备领域的智能温室综合集成服务商，拥有自主知识产权和核心技术服务团队、新产品研发团队，创新是公司持续发展的动力，公司荣获北京科技研究开发机构、北京市植物工厂工程技术研究中心。公司专注于为设施农业领域提供因地制宜、个性化需求的精准温室环境系统控制工程，为高品质的的农产品种植提供可靠的硬件技术装备和环境控制系统。公司下设五个市场事业部，形成以总部为中心、各事业部的区域辐射为单元相结合的市场营销网络，采用统一设计、统一生产制造、统一运输与安装的公司直销模式，并主要按照项目进度进行结算和收款。报告期内，公司的商业模式较上年度没有明显变化。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，公司继续主营业务的深入发展，在努力巩固主营业务的中高端市场的份额基础上，开拓中低端市场以及其他相关领域新市场的扩展；继续加大对研发的投入，加强产品的核心竞争力。1、营收和盈利能力 北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 106 页 2014 年，公司的经营业绩较 2013 年有所增长，但增长幅度不大，主要是因为项目执行期长，跨年度项目较多。公司全年累计实现营业收入 2.59 亿元，同比增长 10.40%；利润总额1553.92万元，同比下降3.16%。截止2014年12月31日公司总资产为35938.29万元。2、科技研发取得新进展 报告期内，公司继续加大高新技术产品的研发投入，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。1）植物工厂产业化迈出重要一步，集装箱式植物工厂研发成功。2014 年 9 月，公司在原有大型和家庭植物工厂的基础上，以产业化思维引领，开发更加适应市场需求的集装箱式植物工厂，12 月底完成第一茬蔬菜收获，三个月内完成一个试验周期。2）种植服务业务开拓初见成效。经过几年的试验和探索，种植服务业务初见成效。2014 年全年签订园艺种植服务的项目合同额超过 2000 万元，“设施与园艺结合”、“由制造商向现代综合服务商转型”取得初步成果，“一站式农业解决方案”得到初步体现，也为公司的转型发展和战略实现打下很好的基础。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成与现金流分析利润构成与现金流分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的比重入的比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业占营业收入的收入的比重比重 营业收入 259,924,231.76 10.40%-235,448,006.11-24.61%-营业成本 197,455,664.14 17.72%75.97%167,730,741.27-28.96%71.24%管理费用 28,430,841.22 8.37%10.94%26,234,074.63-36.06%11.14%销售费用 16,790,557.95-15.78%6.46%19,937,251.33 91.87%8.47%财务费用 2,034,900.57 136.53%0.78%860,308.76-57.90%0.37%营业利润 9,380,292.93-34.34%3.61%14,285,670.44-24.31%6.07%资产减值损失 1,908,989.44-35.67%0.73%2,967,496.51 102.93%1.26%营业外收入 6,158,904.71 244.53%2.37%1,787,631.09-52.61%0.76%营业外支出 0.00-100.00%0.00%27,212.90 1.30%0.01%所得税费用 1,528,453.39-13.06%-1,758,126.89-25.03%-净利润 14,010,744.25-14,287,961.74-北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 106 页 经营活动产生的现金流量净额-1,015,495.64-11,456,009.03-投资活动产生的现金流量净额-1,907,850.93-22,384,335.96-筹资活动产生的现金流量净额 8,130,087.66-4,482,392.64-项目变动及重大差异产生的原因：1、财务费用：公司今年加大了银行融资方式，利息支出较去年增加 130.28 万；2、营业利润：营业收入的增长比例比营业成本的增长比例低了 7.32 个百分点，由此一项产生营业利润下降 1445.38 万。3、资产减值损失：公司今年加大项目款回收管理，严格按进度收款，并加大对历史欠款的催收力度，1 年以内以及 3-4 年的应收账款余额比上年减少。4、营业外收入：2014 年 12 月 22 日收到2014 年度北京市农产品加工业固定资产贴息补贴资金456.8 万形成此变动。现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：在项目执行中，受项目工期限制，为保证项目顺利进行，在预收款未到位时，公司需要进行前期物资采购，提前支付上游供应商贷款，这样在某些期间会形成现金流出大于流入的现象，这种情况属于公司正常运营的范畴。2、投资活动产生的现金流量净额：此项净额为负 190.79 万，主要是今年固定资产投资产生的。3、筹资活动产生的现金流量净额：此项净额为 813.01 万，主要是公司今年加大银行贷款融资活动形成的。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%上期收入金额上期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%现代农业设施 248,267,365.70 95.52%219,698,676.53 93.31%钢材 9,655,640.41 3.71%14,373,665.79 6.10%租金收入 1,617,124.22 0.62%1,090,776.65 0.46%其他收入 384,101.43 0.15%284,887.14 0.12%收入构成变动的原因 产品销售收入构成变动不大，钢材销售收入因价格变动原因收入较去年有所减少。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 106 页 1、北京金奇树农业发展有限公司 位于北京市大兴区，注册资金 600 万元，主要经营国内外各种奇珍花木，种植花卉、苗木；销售苗木、花卉；采摘；技术推广服务等。2、山西天泽创意农业开发有限公司 公司隶属于山西五洲昕宇农林科技发展有限公司，由五洲集团与洪洞县昕宇投资有限公司合资成立于 2012 年 4 月 30 日，注册资金 2 亿元。专注于现代农业示范园区的投资、建设、运营和田园城市经济综合体开发。3、青海西部建业有限责任公司 位于青海省西宁市城西区，主要经营建筑施工等产品，注册资本 6000 万。作为经营建筑施工的企业，西部建业有限责任公司始终坚持诚信和让利于客户，坚持用自己的服务去打动客户。4、承德市正达农业观光旅游有限公司 位于河北承德双桥区,注册资金 135 万元，主要提供农业观光旅游服务,玫瑰,果树种植,采摘,垂钓服务等产品和服务。2014 年 12 月，被承德市人民政府认定为农业产业化经营市级重点龙头企业之一。5、北京水木九天科技有限公司 清华工业开发研究院重点投资的下属企业，位于中关村东升科技园，致力于当前中国快速发展的城镇化建设，为城镇化建设的居民生活改善、产业结构调整、环境保护、文化传承等进行全方位的整体规划，并提供一揽子解决和实施方案。主要供应商的基本情况：1、北京建工新燕幕墙装饰工程有限公司 公司位于北京市丰台区，注册资金 5800 万元人民币。主要业务：专业承包；建筑幕墙工程设计；施工总承包；货物进出口。2、北京凯润丰利钢铁有限公司 公司位于北京市门头沟区，注册资金 100 万元人民币。主要业务：经营无缝管、螺旋管、焊管、螺纹、线材、型材、板材、标准件。3、北京百创盛业建筑装饰工程有限公司 公司位于北京市门头沟区，注册资金 200 万人民币。主要业务：加工、生产水槽和北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 106 页 配电箱。4、北京鑫德腾通机电物资有限公司 公司位于北京昌平区回龙观镇，注册资金：200 万元人民币。主要业务：销售建筑材料、装饰材料、五金交电、化工产品（不含危险化学品）、电子产品、钢材。5、西藏锦卓农业开发有限公司 公司位于西藏拉萨，公注册资金 100 万元。司经营范围：现代化农业设施产品、温室与其配套产品、畜禽舍与其配套产品的安装及销售；太阳能技术应用；现代农业园区和现代农业科技技术服务。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占总资产比占总资产比重的增减重的增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的比重的比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的比重的比重 货币资金 80,516,118.11 6.90%22.40%75,316,222.05-8.10%22.31%0.09%应收账款 147,321,238.72 8.20%40.99%136,157,728.40-13.51%40.34%0.66%存货 31,160,445.39 6.51%8.67%29,256,222.93 91.09%8.67%0.00%长期股权投资-固定资产 50,673,878.73-1.23%14.10%51,305,936.93 24.30%15.20%-1.10%在建工程 0.00-100.00%0.00%10,967,976.79 45.40%3.25%-3.25%短期借款 46,396,481.70 32.56%12.91%35,000,000.00 40.00%10.37%2.54%长期借款-总资产 359,382,920.47 6.46%-337,560,696.52 3.44%-项目变动原因：短期借款：此项余额为 4639.65 万，为公司加大银行融资形成的此种变动。3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(1)主要控股子公司、参股公司分析主要控股子公司、参股公司分析 公司目前旗下有两个子公司，其中对北京京鹏润和农业科技有限公司（以下简称“润和公司”）100%控股；对北京富民生态农业研究所有限公司（以下简称“富民公司”）84.65%绝对控股。一、全资子公司：北京京鹏润和农业科技有限公司 2014 年，京鹏润和公司营业收入：4410 万元，营业成本：3151 万元，销售费用 217万元，管理费用 555 万元，营业利润 445 万元，净利润 405 万元。具体财务信息详见审北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 106 页 计报告附注。二、控股子公司：北京富民生态农业研究所有限公司 对本公司的利润影响不大，具体财务信息详见审计报告附注。(2)(2)对外股权投资情况对外股权投资情况 报告期内，公司无对外股权投资。委托贷款情况：(三三)外部环境的分析外部环境的分析 在国家优农政策的持续支持下，国内设施农业继续保持了良好的发展势头，市场环境有利于公司主业的成长。伴随着设施农业的总体规模和技术水平的不断提高，生产型温室明显增多，行业整体呈现出温室与农艺并重、太阳能光伏温室等可再生能源温室比例不断增加等趋势，行业投资者也呈现出多元化趋势。2015 年中央一号文件提出：农业是立国之本，强国之基。中国农业要强起来，当务之急，是尽快从主要追求产量和依赖资源消耗的粗放经营转变到数量质量效益并重、注重提高竞争力、注重农业科技创新、注重可持续的集约发展上来。在经济发展新常态下，中央继续强化农业基础地位，切实防止出现忽视农业的倾向，并围绕建设现代农业部署了一系列强农政策举措。大力培育特色农业，实施园艺产品提质增效工程，一号文件提出了明确要求。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 1、产品质量优势：公司自 2003 年成立以来就建立了高标准的质量控制体系，报告期内，公司继续围绕“以质量体系为依据，以质量控制为核心，以持续改进为宗旨，以安全规范管理为目标”，规范项目执行流程、确保京鹏产品质量和服务水平。2、市场优势：作为集规划、设计、工程建设、园艺种植于一体，装备与农艺相结合的现代农业设施、装备企业，以设施园艺中高端连栋温室为精准市场，挖掘植物工厂、科研温室等高端温室潜在市场，确保国内市场智能连栋温室在公司业绩中的主导地位，巩固和发展设施农业高端温室领域的领先地位。(五五)持续经营评价持续经营评价 公司作为设施农业装备领域具有代表性的高新技术企业，拥有核心技术的自主知识北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 106 页 产权和具备较大影响力的自有品牌，产品具有较强的技术领先优势。2014 年，公司获得发明专利 2 项，截止 2014 年 12 月 31 日，公司共获得专利 73 项，其中发明专利 6 项。同时，设施农业属于国家长期重点扶持的产业，经营环境长期有利，使公司拥有较强的持续经营及发展能力。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1.经营风险：受政策和市场竞争环境的影响，产品利润率出现下滑；同时公司的新产业布局正在进行，目前新的经济增长点尚不成熟，经营业绩存在下降的风险。应对措施：强化主营业务，提升综合服务能力；充分发挥科研平台的作用，推进栽培工艺与温室技术的结合，提高产品的专业化、科学化、差异化水平，从而提升产品的竞争力；加快新业务的开拓，尽快形成成熟稳定的新的经济增长点。2.技术风险：在优化技术和加工工艺过程中，有可能存在与市场对接不畅的风险；同时，技术人员的稳定对公司持续发展十分重要，而本行业利润水平和薪酬水平低于其他行业，因此公司面临技术人才流失的风险。应对措施：公司在改进、优化和引进新工艺之前，要经过广泛调研、专家讨论、试生产定型后才会形成最终方案，技术风险可控；加大技术创新和新产品开发力度：提高公司产品的竞争力；加大对人力资源的投入。3.核心骨干员工流失风险：作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。应对措施：建立良好的用人留人机制。4.应收帐款余额较大的风险：温室工程的施工期较长，项目的回款按照工程进度分阶段回收款项，回款帐期较长，北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 106 页 2014 年 12 月 31 日，公司应收帐款帐面净值为 14055.25 万，占主营业务收入的比例为60.78%，占比较高，应收帐款帐余额较大增加了公司的流动性风险，可能对公司经营业务的资金周转产生一定的影响。应对措施：公司制定行之有效的应收款回收制度。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见。董事会就非标准审计意见的说明：-北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 106 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 是 五、二（一）是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 五、二（二）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情(一一)公司发生的对外担保事项：公司发生的对外担保事项：担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期限担保期限 担保类型担保类型 （保证、（保证、抵押、质抵押、质押）押）责任责任类型类型（一（一般或般或者连者连带）带）是否是否履行履行必要必要决策决策程序程序 是是否否为为关关联联担担保保 是是否否存存在在清清偿偿迹迹象象 京鹏润和 10,000,000.00 2014.11.20-2015.11.19 保证 连带 是 是 否 总计总计 10,000,000.00-北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 106 页 对外担保分类汇总：对外担保分类汇总：项目汇总项目汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）-公司对子公司提供担保 10,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保-直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额-公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额-(二二)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1 购买原材料、燃料、动力-0.00 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 1,200,000.00 1,222,998.33 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-总计总计 -偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履是否履行必要行必要决策程决策程序序 北京京鹏环宇畜牧科技股份有限公司 房屋租出 242,133.00 是 北京市农业机械研究所 房屋租入 500,000.00 是 总计-742,133.00-北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 106 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股股本结构普通股股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 33,097,469 56.10%0 33,097,469 56.10%2、董事监事及高级管理人员 399,718 0.67%139,112 538,830 0.91%3、核心员工-4、无限售股份总数 57,061,780 96.72%321,712 57,383,492 97.36%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级管理人员 1,938,220 3.28%-321,712 1,616,508 2.74%3、核心员工-4、有限售股份总数 1,938,220 3.28%-321,712 1,616,508 2.74%总股本 59,000,000 -59,000,000 普通股股东人数 64(二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数（股）（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股期末持股数（股）数（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有期末持有限售股份限售股份数（股）数（股）期末持有无限期末持有无限售股份数（股）售股份数（股）1 北京市农业机械研究所 33,097,469 0 33,097,469 56.10%0 33,097,469 2 北京汽车集团产业投资有限公司 0 7,075,187 7,075,187 11.99%0 7,075,187 3 北京新希望产业投资中心 6,335,354 0 6,335,354 10.74%0 6,335,354 4 上海汇山富投资管理有限公司 2,500,000 0 2,500,000 4.24%-2,500,000 5 北京慧识金投资咨询有限公司 1,717,310-600,000 1,117,310 1.89%0 1,117,310 6 白云海 630,000 70,000 700,000 1.19%0 700,000 7 上海福高实业发展有限公司 630,000 0 630,000 1.07%0 630,000 北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 106 页 8 王沁园 0 600,000 600,000 1.02%0 600,000 9 田真 609,338-64,821 581,517 0.99%436,138 145,379 10 孙善忠 1,500,000-924,000 576,000 0.98%0 576,000 合合计计 -47,019,471 6,156,366 53,212,837 90.21%436,138 52,776,699 前十名股东间相互关系说明 无 二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股）期初股份数量（股）数量变动（股）数量变动（股）期末股份数量（股）期末股份数量（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 公司控股股东为北京市农业机械研究所，持有本公司股份 33,097,469 股，持股比例为 56.10%。北京市农业机械研究所成立于 1959 年，为全民所有制企业，注册资本 1100万元，注册号为 110108001883273，法定代表人为蔡福栋。(二二)实际控制人情况实际控制人情况 公司的控股股东为北京市农业机械研究所（以下简称“农机所”），持有公司 56.10%的股份；农机所为全民所有制企业，北京兴东方实业有限责任公司（以下简称“兴东方”）全资控股农机所，北京汽车集团有限公司（以下简称“北汽集团”）全资控股兴东方；北京汽车集团产业投资有限公司（以下简称“北汽产投”）持有公司 11.99%的股份，北汽产投是北汽集团的全资子公司。北汽集团由北京市国有资本经营管理中心出资设立，北京国有资本经营管理中心是由北京市国资委组建的，因此，北京市国资委是公司的实际控制人。北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 106 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券类型债券类型 融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期还本是否按期还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付息还本付息 银行贷款 北京银行 5,000,000.00 2014.1.15-2015.1.15 是 银行贷款 北京银行 5,000,000.00 2014.4.2-2015.4.2 是 银行贷款 北京银行 1,000,000.00 2014.11.25-2015.11.25 是 银行贷款 华夏银行 10,000,000.00 2014.1.17-2015.1.17 是 银行贷款 华夏银行 5,000,000.00 2014.5.4-2015.5.4 是 银行贷款 中国银行 4,385,815.79 2014.6.25-2015.6.25 是 银行贷款 中国银行 4,510,665.91 2014.7.4-2015.7.4 是 银行贷款 招商银行 9,000,000.00 2014.5.28-2014.11.28 是 银行贷款 招商银行 3,000,000.00 2014.8.29-2015.8-29 是 银行贷款 招商银行 9,000,000.00 2014.12.1-2015.12.1 是 合计 55,896,481.70 四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配日期股利分配日期 每每 1010 股派现数（含税）股派现数（含税）每每 1010 股送股数（股）股送股数（股）每每 1010 股转增数（股）股转增数（股）合计合计 -北京京鹏环球科技股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 106 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否在公是否在公司领取薪司领取薪酬酬 田真 董事长 男 44 本科 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 否 刘文玺 副董事长、代总经理、董事会秘书 男 41 本科 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 是 尚元贤 董事 女 49 本科 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 否 杨建新 董事 男 33 硕士 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 否 吴松 董事、副总经理 男 40 本科 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 否 张栋 董事、副总经理 男 42 本科 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 是 周增产 副总经理 男 49 博士 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 是 丁英 财务总监 男 42 本科 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 是 王浚峰 监事会主席 男 42 本科 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 否 卜云龙 职工监事 男 45 本科 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 是 张建勇 监事 男 39 硕士 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 否 郭彬 副总经理 男 43 本科 2012 年 12 月 1 日至2015 年 11 月 30 日 是 李迎忠 副总经理 男 37 本科 2012 年 12 月 1 日至2015