430016_2014_胜龙科技_2014年年度报告_2015-04-28.pdf

第1页，共77页北京胜龙科技股份有限公司北京胜龙科技股份有限公司Beijing Shenglong Science&Technology Co.,LtdBeijing Shenglong Science&Technology Co.,Ltd2014胜 龙 科 技胜 龙 科 技NEEQ:430016NEEQ:430016年 度 报 告第2页，共77页公司于 2013 年底研发成功基于自动识别技术的新一代流水线视觉检测设备，并于 2014 年开始销售。公司已签定采购、试车等合同，金额约 1200 万元，客户包括华润怡宝集团、盼盼集团、健力宝集团、山东欣和食品公司、达利集团等知名企业。公司于2014年将位于北京市海淀区车公庄西路乙19 号的房屋（1521/1522/1523/1524/1527、共计782.48 平方米）出售给个人-赵紫电，房屋成交价格 1850 万元。公司于 2014 年 10 月份参加了 2014（第十一届）中国国际酒、饮料制造技术及设备展览会，展出了公司最新研制开发的视觉检测设备。公 司 年 度 大 事 记北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第3页，共77页目录目录第一节声明与提示第一节声明与提示.5第二节公司概况5第二节公司概况.7第三节会计数据和财务指标摘要7第三节会计数据和财务指标摘要.9第四节管理层讨论与分析9第四节管理层讨论与分析.11第五节重要事项11第五节重要事项.17第六节股本变动及股东情况17第六节股本变动及股东情况.18第七节融资及分配情况18第七节融资及分配情况.20第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况20第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.21第九节公司治理及内部控制21第九节公司治理及内部控制.23第十节财务报告23第十节财务报告.2727北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第4页，共77页释义释义释义项目释义项目释义释义公司、本公司北京胜龙科技股份有限公司主办券商东海证券股份有限公司三会股东大会、董事会、监事会高级管理人员公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等管理层公司董事、监事及高级管理人员公司法中华人民共和国公司法元人民币元报告期2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第5页，共77页第一节 声明与提示声明声明本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。中审华寅五洲计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人安歆、主管会计工作负责人郭维、会计机构负责人郭维声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。重要风险事项重要风险事项重要风险事项名称重要风险事项名称重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述市场波动风险公司主要服务于企业基于物联网底层应用业务的相关技术，其服务产品涉及到“自动识别技术”、“无线网络技术”及“视觉识别技术”，物联网相关技术业作为我国的一个新兴产业，未来仍将保持持续增长，但行业发展的周期性波动依然存在。受到国家宏观经济发展的影响。2014 年度，在国家经济增长放缓与行业周期性波动的双重影响下，物联网底层应用业务经营压力普遍增大，此种状况在 2015 年度趋缓，但尚未根本转变。行业政策风险物联网应用是国家重点扶持的产业之一，对一些大型国有企业以及特殊行业国家对行业的监管程度也比较高，包括产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。若国家有关行业监管政策发生变化，将可能对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对本公司生产经营带来不利影响。未来国家行业监管政策的变化还可能进一步提高公司经营成本，影响公司的盈利水平，引起公司的业绩波动。技术进步风险科技进步是推动物联网应用快速发展的驱动力，因此，未来物联网应用行业内在技术与产品上的竞争会愈加激烈，互联网及无线网络技术的进步也会影响到物联网应用技术的发展。核心技术人员流失风险作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第6页，共77页供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。综合管理水平亟待提高的风险现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。本期重大风险是否发生重大变化：否北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第7页，共77页第二节公司概况一、基本信息公司中文全称北京胜龙科技股份有限公司英文名称及缩写ShengLong Science Technology Co.,Ltd证券简称胜龙科技证券代码430016法定代表人安歆注册地址北京市海淀区车公庄西路乙 19 号（华通大厦 B 座 17 层）办公地址北京市海淀区西三环北路 50 号院豪柏大厦 C1 座 1609主办券商东海证券主办券商办公地址江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层会计师事务所中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名王冻、陈兵会计师事务所办公地址北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 503 室二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人郭维电话010-88018329传真010-88579397电子邮箱公司网址联系地址北京市海淀区西三环北路 50 号院豪柏大厦 C1 座 1609邮政编码100044公司指定信息披露平台的网址http:/ 年度报告第8页，共77页普通股总股本（股）24,200,000控股股东安歆实际控制人安歆四、注册情况号码报告期内是否变更企业法人营业执照注册号110000005099323否税务登记证号码110108633793143否组织机构代码63379314-3否北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第9页，共77页第三节会计数据和财务指标摘要一、盈利能力本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例营业收入6,929,562.5310,297,508.59-32.71%毛利率32.01%16.72%-归属于挂牌公司股东的净利润2,008,623.62-15,259,440.17113.16%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-7,667,095.89-15,400,196.6050.21%加权平均净资产收益率25.96%-1.07%-基本每股收益（元/股）0.08-0.63112.70%二、偿债能力本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例资产总计18,138,643.5932,989,849.56-45.02%负债总计9,398,100.4426,257,930.03-64.21%归属于挂牌公司股东的净资产（元）8,740,543.156,731,919.5329.84%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）0.360.2828.75%资产负债率51.81%79.59%-流动比率1.430.74-利息保障倍数6.95-16.58三、营运情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例经营活动产生的现金流量净额-3,244,510.34-1,844,288.57-应收账款周转率1.811.84-存货周转率1.603.58-北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第10页，共77页四、成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例总资产增长率-45.02%-12.10%-营业收入增长率-32.71%-27.79%-净利润增长率113.16%-15.89%-五、股本情况本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例普通股总股本（股）24,200,00024,200,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益项目项目金额（元）金额（元）非流动资产处置损益9,662,370.05计入当期损益的政府补助26,272.14其他营业外收入和支出-12,922.68非经常性损益合计9,675,719.51所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额-北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第11页，共77页第四节管理层讨论与分析一、经营分析(一)商业模式(一)商业模式本公司是处于自动识别技术行业的软件开发、集成以及相关设备的供应商，拥有十余年的软件开发经验，拥有一支技术精湛的专业开发技术团队，在公司十几年的研发过程中，取得软件著作版权 20 余项，至今仍然在应用的有仓储及物流管理软件固定资产及设备管理软件产品追溯管理软件等。目前我们正在为德邦物流、中国造币总公司、航天研究所各研究院以及怡宝集团、盼盼集团、健力宝集团等客户提供基于自动识别技术的仓储及物流管理、固定资产及设备管理、流水线视觉检测等高科技产品的服务。公司通过对客户直接销售开拓业务，收入来源是产品销售费用，技术服务费用等。报告期内，公司的商业模式较上年度主要是在新产品销售上取得了重大进展，也使得我们的产品销售模式发生了较大的变化，变化的情况是以前我们的产品基本上是以软件为核心的项目式销售，研发集中度高。而今年视觉检测设备的研发成功，使我们的销售围绕着成型的软硬件一体的产品展开，从而大大增强了产品在市场上的竞争力。因此我们的销售从项目型定制开发销售，转向定型产品的复制型销售，销售增长幅度会大大提高。年度内变化统计：事项事项是或否-是或否-所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否(二)报告期内经营情况回顾(二)报告期内经营情况回顾报告期内公司营业收入 6,929,562.53 元、营业成本 14,596,658.424 元、净利润2,008,623.62 元；营业收入较去年同期下降了 32.71%、净利润较去年同期增长 113.16%。主要原因在于，由于我司于去年新产品研发成功，并在今年加大了研发规模，提高了产品的性能，得到了客户的认可。在此期间我们向达利集团、怡宝集团、盼盼集团等大型矿泉水生产商进行了大规模的销售，并于今年上半年与上述公司签定了供货合同。同时公司经股东会审议通过出售房产的议案，将公司名下位于北京市海淀区车公庄西路乙 19号的房产进行出售，这也是导致公司净利润大幅增长的原因。1.主营业务分析1.主营业务分析(1)利润构成与现金流分析(1)利润构成与现金流分析单位：元单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第12页，共77页金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重营业收入6,929,562.53-32.71%-10,297,508.59-27.79%-营业成本4,711,338.22-45.06%67.99%8,575,313.99-20.83%83.28%管理费用4,969,606.40-30.23%71.72%7,121,755.60-22.26%69.16%销售费用3,611,542.591.70%52.12%3,551,064.23-19.50%34.48%财务费用343,702.77-83.26%4.96%2,052,889.47156.74%19.94%营业利润-7,667,059.8950.21%-110.64%-15,400,196.60-16.45%-149.55%资产减值损失943,734.96-78.45%13.62%4,378,299.18118.80%42.52%营业外收入9,712,037.64-140.15%142,626.15148.35%1.39%营业外支出36,318.13-0.52%1,869.720.00%0.02%所得税费用-净利润2,008,623.62113.16%28.99%-15,259,440.17-15.89%-148.19%经营活动产生的现金流量净额-3,244,510.34-75.92%-1,844,288.57-48.42%-投资活动产生的现金流量净额17,482,577.00-11,600.00-81.68%-筹资活动产生的现金流量净额-14,837,400.00-1,855,320.837.43%-项目变动及重大差异产生的原因：报告期内，虽然公司业务、产品以及服务未发生重大变化，但是面对国内经济增速放缓、货币政策紧缩及国际市场复苏乏力等不利因素，公司管理层经过慎重考虑，调整了公司的经营策略，公司启动了“移动物联平台”和“机器视觉检测平台”两大研发项目。着力对快消品市场的质量检测产品进行了跟踪开发，并加大了软件研发及产品销售的力度，致使当年营业收入大幅下滑，并出现经营亏损。公司将名下位于北京市海淀区车公庄西路乙 19 号的房产进行出售，将宁波银行的 1500 万元抵押贷款还清，这也是导致公司营业外收入、净利润大幅增长，财务费用大幅下降的原因。现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-324.45 万元，净利润为 200.86 万元，主要原因是由于出售固定资产所致。(2)收入构成分析(2)收入构成分析类别/项目类别/项目本期收入金额本期收入金额占营业收入比例%占营业收入比例%上期收入金额上期收入金额占营业收入比例%占营业收入比例%商品销售收入4,927,811.0371.11%6,789,803.3266.04%技术服务收入2,001,751.5028.89%3,450,657.4233.56%信息服务费收入-26,838.450.26%其他业务收入-14,709.400.14%收入构成变动的原因公司原有的电信增值业务取消，导致无信息服务费收入(3)营运分析(3)营运分析北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第13页，共77页主要销售客户的基本情况：公司目前客户主要分布在不同的行业领域，主要有华润怡宝，盼盼集团，新华保险，德邦物流,富基融通等。未来将陆续开拓其他客户，公司经营业绩不存在对单一销售客户的重大依赖。主要供应商的基本情况：报告期内，公司主要供应商是为公司销售行为提供技术及服务支持、硬件设备、配套设备及行业咨询服务等企业。公司不存在对某一合作对象的重大依赖性。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东均未在上述供应商中享有股东权益。重要订单的基本情况：公司十分重视合同管理工作，在合同订立、履行、变更、解除、终止等环节实施审查、监督和控制。报告期内，公司重要的采购和销售合同均能得到有效执行。2.资产负债结构分析2.资产负债结构分析单位：元单位：元项目项目本期末本期末上年期末上年期末占总资产比重的增减占总资产比重的增减金额金额变动比例变动比例占总资产的比重占总资产的比重金额金额变动比例变动比例占总资产的比重占总资产的比重货币资金76,524.08-88.68%0.42%675,856.01-0.09%2.05%-1.63%应收账款2,675,568.02-46.41%14.75%4,992,828.02-19.36%15.52%-0.77%存货5,094,963.9142.20%28.09%3,582,984.1864.68%10.86%17.23%长期股权投资-固定资产985,203.00-89.33%5.43%9,229,701.01-13.95%27.98%-22.55%在建工程-短期借款500,000.00-96.67%2.76%15,000,000.0020.00%45.47%-42.71%长期借款-总资产18,138,643.59-45.02%-32,989,849.56-12.10%-项目变动原因：报告期末，公司货币资金较上期减少 37,751,446.21 元，减幅 61.35%，主要系公司视觉检测系统项目投入资金所致。3.投资情况分析3.投资情况分析(1)主要控股子公司、参股公司分析(1)主要控股子公司、参股公司分析无委托贷款情况：(三)外部环境的分析(三)外部环境的分析1、行业发展对公司经营情况的影响从行业发展来看，尽管物联网应用在我们看来是一个新兴且富有活力的产业，但它的发展取决于企业规模化、规范化以及管理高度信息化发展的制约。因此，大环境经济不稳定的前提下，企业在此方面的业务将会受到很大的影响。2、周期波动对公司经营情况的影响北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第14页，共77页一般情况下，公司所服务的客户大多是国有集团企业、行政事业单位、大型科研院所等、这些客户的特点是采购决策流程时间长，要求提供服务在线，因此经常的情况是公司现行研发，客户后期预算，造成公司前期投入大，回款时间长，因此不仅是公司本身研发成本高，前期垫付费用也高，这样的周期性业务波动对经营行销也不小。(四)竞争优势分析(四)竞争优势分析2013 年开始，我司为适应新的市场发展，确定了新的发展方向。研发了一系列基于物联网的相关技术。该技术利用自动识别技术、无线网络技术、视觉识别技术等基础类专业技术，为客户提供物流管理、实物资产管理及产品追溯管理方面的应用解决方案。经过多年的研发和市场摸索逐渐形成了以库存管理软件、实物资产管理软件、产品追溯管理系统及工业机器人视觉检测系统等相关产品。广泛应用于物流、金融、能源、快速消费品等行业。在上述技术积累的基础上，我们采取核心技术自己研发，辅助设备通过国际一流厂商外协生产和采购的策略，牢牢抓住计算机视觉识别软件这一核心技术，使其成为我们拥有自主知识产权的无形资产，也是超越国内外竞争对手，保持技术领先和产品高性能的有利武器。同时，我们将我司在无线网络上的技术优势带入工业生产领域，将云服务和移动互联的理念引入快速消费品的生产、检测、管理等环节，为下一步发展智慧工厂奠定良好的基础。(五)持续经营评价(五)持续经营评价公司管理层和核心团队稳定，同时公司加大技术研发、市场拓展和销售力度，不断增强核心技术能力，扩大市场份额，持续经营能力良好。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。二、未来展望(一)行业发展趋势(一)行业发展趋势中国经济的不断发展，人民生活水平及经济收入的不断提高，快消品消费市场正在逐年高速发展，随着快速消费品市场的迅速增长所带来的生产线在线检测设备市场的需求也随之增加，采用机器视觉代替人工视觉检测产品的检测手段，目前已成为快速消费品生产企业首要考虑的设备更新产品。国内快消品行业的产品安全检测设备相对滞后，特别是视觉检测设备的应用存在较大的空白市场及发展空间。我国在线视觉检测设备的应用才刚刚起步，生产商使用在线自动检测设备的意识逐渐萌芽，因此，此类产品具有很大的市场空白空间及后续发展空间。(二)公司发展战略(二)公司发展战略总结年度的经营教训，管理层在下半年及时对产品结构进行了调整，并取得了较好的进展，今后较长一段时间内，将以平台软件产品和在线视觉检测设备的研发推广为我司的战略经营目标，以实现扭亏为盈，是企业健康发展我们珍重地对下一年度的产品及市场进行了分析，并且在快消品行业中的安全检测产品进行了研发，研发出了新一代流水线检测设备，这一产品在试生产过程中受到了国内知名企业的好评，目前已签订了合作意向合同，因此该产品将在下一年度成本公司新的收入增长点。(三)经营计划或目标(三)经营计划或目标北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第15页，共77页在下一年度的经营当中，公司除了稳定传统的仓储物流管理系统的销售，调整好固定资产及设备管理软件的销售比例外，重点工作将放在机器视觉检测产品的研发销售上，启动机器视觉检测项目，研发成型视觉检测产品，开拓检测销售市场；简历销售和服务队伍，开拓重点客服，并逐步研发完善形成系列产品；确定我公司在机器视觉检测市场的领先地位，建立产品的研发生产基地，发展多元化的销售渠道，成为行业领军企业。三、风险因素(一)持续到本年度的风险因素(一)持续到本年度的风险因素1、宏观经济风险目前虽然宏观经济有所好转，但是全面启动或者速增长还需要一段时间。因此企业的规模化、信息化发展需求还需要逐渐的放大，因此对于公司来说需要有一个渐进的过程，在这个过程当中，企业能不能把握好生产、研发以及销售的节奏是影响企业健康发展的重要因素。对于宏观经济风险，我们将以审慎的态度进行新产品的开发，对现有客户的需求做好挖掘和拓展工作，同时把握好投入与产出的关系，以平衡成本与收益的关系。2、市场风险公司平台软件及在线视觉检测设备在物联网底层应用市场优势明显，在行业中占据领先地位，在大型企业集、军工、科研等领域已经广泛应用。2014 年，受行业竞争加剧的影响，公司收入结构发生较大变化，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。应对措施：我们将对现有产品进行优化，同时在业务开发过程中保持对于企业需求的跟踪与创新，有深度的进行更加贴近企个性研发，使得产品更加有竞争力。3、技术风险科技进步是推动物联网应用快速发展的驱动力，因此，未来物联网应用行业内在技术与产品上的竞争会愈加激烈，互联网及无线网络技术的进步也会影响到物联网应用技术的发展。我们将随时关注技术前沿的变化与创新，加快技术进步与技术学习。4、政策变动风险随着国家税收制度的改革，目前北京等一些城市进行了营业税改增值税的试点。与此同时企业的一些优惠政策也随之进行了调整一般服务性业务综合负税由原来的 5.5%变化为 6.6%，对于“三技合同”的免税政策也有所调整，即必须在合同签署当期全部收回货款方可免税，因此对于分期付款合同以及有尾保合条款的合同将无法享受免税优惠。因此这方面的政策变化将会对销售成本有很大程度上的提升。对此，我们必须更加细致地做好对客户的售前服务，力争使合同业务在最短的时间内以最高的效率完成。(二)报告期内新增的风险因素(二)报告期内新增的风险因素无四、对非标准审计意见审计报告的说明是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：-北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第16页，共77页董事会就非标准审计意见的说明：-北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第17页，共77页第五节重要事项一、重要事项索引事项事项是或否是或否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否-是否存在对外担保事项否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项是五（一）是否存在经股东大会审议过的对外投资事项否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项否-是否存在股权激励事项否-是否存在已披露的承诺事项否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否-是否存在被调查处罚的事项否-是否存在重大资产重组的事项否-二、重大事项详情(一)收购、出售资产事项(一)收购、出售资产事项公司将位于北京市海淀区车公庄西路乙 19 号的房屋（1521/1522/1523/1524/1527、共计 782.48 平方米）出售给个人-赵紫电，房屋成交价格 1850 万元，并于报告期内完成相应的产权过户手续。北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第18页，共77页第六节股本变动及股东情况一、普通股股本情况(一)普通股股本结构(一)普通股股本结构股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例数量数量比例比例无限售条件股份1、控股股东，实际控制人1,738,0177.18%-1,738,0177.18%2、董事监事及高级管理人员8,793,98736.34%-8,793,98736.34%3、核心员工-4、无限售股份总数10,532,00443.52%-10,532,00443.52%有限售条件股份1、控股股东，实际控制人5,214,05121.55%-5,214,05121.55%2、董事监事及高级管理人员8,453,94534.93%-8,453,94534.93%3、核心员工-4、有限售股份总数13,667,99656.48%-13,667,99656.48%总股本24,200,000-24,200,000-普通股股东人数36(二)普通股前十名股东情况(二)普通股前十名股东情况序号序号股东名股东名称称期初持股数期初持股数（股）（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持股比例股比例期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股）（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数（股）份数（股）1安歆6,952,068-6,952,06828.73%5,214,0511,738,0172季松桥3,930,000-3,930,00016.24%2,947,500982,5003陈灏康3,540,022-3,540,02214.63%2,655,017885,0054莫美明3,369,278-3,369,27813.92%2,526,959842,3195陈葆桢2,183,038-2,183,0389.02%-6方堃800,000-800,0003.31%-7林文狄574,895-574,8952.38%-8查悦昕399,510-399,5101.65%299,63399,8779周延203,467-203,4670.84%-10陈远田200,000-200,0000.83%-北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第19页，共77页合计合计-22,152,278-22,152,278-前十名股东间相互关系说明说明：上述股东关联关系或一致行动的说明：截止报告期末，公司股东总数为 36位，其中：法人股股东 5 位。前十大股东均为自然人股东，持有股份 22,152,278 股，占总股本比例为 91.54%。股东之间无关联关系，亦无一致行动人关系。二、优先股股本基本情况项目项目期初股份数量（股）期初股份数量（股）数量变动（股）数量变动（股）期末股份数量（股）期末股份数量（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一)控股股东情况(一)控股股东情况公司控股股东和实际控制人为安歆先生。安歆先生持有公司股份 6,952,068 股，持股比例为 28.73%。安歆先生：中国国籍，无境外永久居留权，安歆先生简历请见本报告“第八节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。(二)实际控制人情况(二)实际控制人情况-北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第20页，共77页第七节融资及分配情况一、报告期内普通股股票发行情况二、债券融资情况代码代码简称简称债券类型债券类型融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间是否按期还本付息是否按期还本付息合计合计-三、间接融资情况融资方式融资方式融资方融资方融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间是否按期还本付息是否按期还本付息合计-四、报告期内普通股利润分配情况股利分配日期股利分配日期每 10 股派现数（含税）每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数（股）每 10 股送股数（股）每 10 股转增数（股）每 10 股转增数（股）合计合计-北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第21页，共77页第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况(一)基本情况(一)基本情况姓名姓名职务职务性别性别年龄年龄学历学历任期任期是否在公司领取薪酬是否在公司领取薪酬安歆董事男40本科2014.9.17-2017.9.16否施智华董事长、总经理男40本科2014.9.17-2017.9.16是季松乔董事男52硕士2014.9.17-2017.9.16否陈灏康董事男49硕士2014.9.17-2017.9.16否陈雷独立董事男52硕士2014.9.17-2017.9.16否高斐监事女37本科2014.9.17-2017.9.16是肖文全监事男52大专2014.9.17-2017.9.16否查悦昕监事男48本科2014.9.17-2017.9.16否郭维董事会秘书、财务总监女36本科2014.9.17-2017.9.16是董事会人数：5监事会人数：3高级管理人员人数：3董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司各董事、监事、高级管理人员相互之间及与控股股东、实际控制人之间不存在股权或亲属性质的关联关系。(二)持股情况(二)持股情况姓名姓名职务职务年初持普通股股数（股）年初持普通股股数（股）本年持普通股股数量变动本年持普通股股数量变动年末持普通股股数（股）年末持普通股股数（股）期末普通股持股比例期末普通股持股比例期末持有股票期权数量期末持有股票期权数量安歆董事6,952,068-6,952,06828.73%-季松乔董事、副总经理3,930,000-3,930,00016.24%-陈灏康董事3,540,022-3,540,02214.63%-查悦昕监事399,510-399,5101.65%-肖文全监事33,114-33,1140.14%-(三)变动情况(三)变动情况北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第22页，共77页信息统计信息统计董事长是否发生变动是总经理是否发生变动否董事会秘书是否发生变动是财务总监是否发生变动是姓名姓名期初职务期初职务变动类型（新任、换届、离任）变动类型（新任、换届、离任）期末职务期末职务变动原因变动原因施智华副总裁新任董事长、总经理选举产生安歆董事长离任董事个人原因莫美明董事离任-个人原因祁光华独立董事离任-个人原因陈雷-新任独立董事选举季松乔董事新任董事、副总经理任命王建伟董事会秘书、财务总监、常务副总裁离任-个人原因郭维监事新任董事会秘书、财务总监任命高斐会计新任监事选举本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历1、董事长、总经理：施智华：男，中国国籍，无境外永久居留权，1974 年 2 月 4 日出生，本科学历，曾就职于天津南开戈德股份有限公司、自动识别协会副理事长2、独立董事：陈雷：男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年 6 月 5 日出生，硕士。曾就职北京市天元律师事务所，现担任天元律师事务所合伙人、北京市律师协会破产与清算法律专业委员会委员。3、副总经理：季松乔:男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年 12 月 5 日出生，硕士。曾就职于北京计算机一厂、北京交通管理干部学院、中央财政管理干部学院。3、董事会秘书：郭维：女，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年 12 月 5 日出生，本科学历，曾就职北京胜龙科技股份有限公司总裁助理。4、监事：高斐：女，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，大专学历，层就职北京胜龙科技股份有限公司会计。二、员工情况(一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况(一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况按工作性质分类按工作性质分类期初人数期初人数期末人数期末人数按教育程度分按教育程度分类类期初人数期初人数期末人数期末人数行政管理人员85博士11生产人员23-硕士48北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第23页，共77页销售人员1314本科2027技术人员1436专科3018财务人员74专科以下105员工总计员工总计6559需公司承担费用的离退休职工人数需公司承担费用的离退休职工人数-人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：（一）员工薪酬政策本公司雇员之薪酬包括薪金、津贴等，同时依据相关法规，本公司参与相关政府机构推行的社会保险计划，根据该计划，本公司按照雇员的月薪一定比例缴纳雇员的社会保险。（二）培训计划公司一直十分重视员工的培训和发展工作，制定了系列的培训计划与人才培育项目，多层次、多渠道、多领域、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员业务培训、一线员工的操作技能培训、管理者提升培训等，不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢共进。(二)核心员工(二)核心员工期初员工数量（人）期初员工数量（人）期末员工数量（人）期末员工数量（人）期末普通股持股数量（股）期末普通股持股数量（股）期末股票期权数量（股）期末股票期权数量（股）核心员工04-第九节公司治理及内部控制一、公司治理(一)制度与评估(一)制度与评估1、公司治理基本状况报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。报告期内，公司制度未做修订。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见经董事会评估认为，公司治理机制完善，符合公司法证券法、非上市公众公司监督管理办法等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均已履行规定程序。北京胜龙科技股份有限公司2014 年度报告第24页，共77页4、公司章程的修改情况报告期内，公司修订了信息披露事务管理制度以及年报信息披露重大差错责任追究制度(二)三会运作情况(二)三会运作情况1、三会召开情况会议类型会议类型报告期内会议召开的次数报告期内会议召开的次数简要内容简要内容董事会71、审议通过了关于对北京胜龙科技股份有限公司的拥有房产处置等议案；2、审议通过了关于 2013 年年度报告相关议案及事项；3、审议通过了关于选举董事长，聘任总经理、副总经理等议案；4、审议通过了关于 2014 年半年度报告相关议案，修订相关制度的议案，董事会换届选举的议案；5、审议通过了关于 2014 年半年度报告相关议案，修订相关制度的议案，董事会换届选举的议案；6、审议通过了关于提名核心员工的议案；7、关于选举董事长、聘任总经理、副总经理、董事会秘书及财务总监的议案；监事会41、审议通过了关于 2013 年年度报告相关议案及事项；2、审议通过了关于 2014 年半年度报告相关议案，监事会换届选举的议案；3、审议通过了关于提名核心员工的议案；4、审议通过了关于选举公司第六届监事会主席的议案股东会41、审议通过了关于对北京胜龙科技股份有限公司的拥有房产处置等议案；2、审议通过了关于 2013 年年度报告相关议案及事项；3、审议通过了关于公司董事会及监事会换届选举的议案2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内公司严格遵循相关法律法规及公司章程规定，历次股东大会会议、董事会会议、监事会会议的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合法律法规要求。(三)公司治理改进情况(三)公司治理改进情况报告期内，公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会及专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层均严格按照公司法等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，