430341_2013_呈创科技_2013年年度报告_2014-03-31.pdf

北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 证券简称：呈创科技证券简称：呈创科技 证券代证券代码：码：430341430341 公告编号：公告编号：20142014-0808 北京呈创科技股份有限公司北京呈创科技股份有限公司 CENTRAN TECHNOLOGY CO.,LTD.（北京市海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 C 座 710-712 室）2013 年年度报告年年度报告（股份代码（股份代码 430341）二零一四年三月二零一四年三月 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 1 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人康占坤、主管会计工作负责人及会计机构负责人康占坤声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 2 目目 录录 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.1 第二章第二章 公司基本情况简介公司基本情况简介.6 第三章第三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.8 第五章第五章 重要事项重要事项.16 第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.17 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.19 第八章第八章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.25 第九章第九章 财务报表财务报表.32 第十章第十章 备查文件备查文件.52 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 3 释释 义义 下列词语具有如下含义：公司/本公司/股份公司/呈创科技 指 北京呈创科技股份有限公司 平安城市 指 集社会治安综合治理、城市交通管理和消防调度指挥于一体的城市警务综合管理系统。充分发挥政府、城管、社区联防等的力量，为构建城市综合预警系统和应急指挥体系奠定基础。3111 工程 指 安防工程，在省、市、县级建设“平安城市”系统试点的整体规划，“3”表示省市县三级、第一个“1”表示在每一个省确定一个市、第二个“1”表示每个市确定一个县、第三个“1”表示有条件的县设定一个区或者一个派出所。全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 北京呈创科技股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、万元 报告期、本报告期、本年度 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 4 重大风险提示重大风险提示 一、政策变动的风险一、政策变动的风险 公司所处的安防管理平台行业与下游应用行业紧密相关，相关市场需求的变化直接影响本行业的发展。近年来，我国社会对安全防范的意识普遍增强，安防主要监管部门及各应用行业陆续出台多项旨在规范安防行业发展、促进安防技术应用的政策，为行业发展提供了有力保障。但不能排除未来因相关政策的变化对公司经营产生较大影响的风险。二、行业竞争加剧的风险二、行业竞争加剧的风险 公司主要从事指挥中心系统集成及软件产品开发与销售业务，目前从事该等业务的企业日益增多，市场竞争激烈。经过多年经营，公司已在安防管理平台系统集成和软件产品的开发业务中形成了多项核心技术，建立了较为稳定的市场地位和客户群体。但随着国家产业政策的大力扶持以及各应用行业对安防需求的大幅提升，未来将会有更多企业参与安防行业的竞争，导致行业竞争加剧。若公司业务不能保持良好增长态势，公司产品不能持续满足客户需求，则存在公司市场竞争能力下降的风险。三、客户所属行业集中的风险三、客户所属行业集中的风险 报告期内，公司客户主要集中在海关领域，虽然近年来公司业务已经拓展至铁路、农业等领域，但其市场占有率仍较有限。未来时期，如海关领域对公司产品的需求大幅下降，且公司未能有效拓展其他领域市场，则将对公司经营产生影响。四、四、核心团队稳定性风险核心团队稳定性风险 在当今的“知识经济”时代，技术团队既是高新技术的掌握者，又是高新技术的应用者，更是高新技术的转化者，因此掌握着高新技术的核心团队是高科技企业的灵魂。稳定的核心团队是企业成功的重要因素之一，目前公司多位核心技术人员直接或间接持有了公司股份，公司核心团队稳定。如果现有核心团队成员流失且新成员未能及时补充，将对公司经营产生不利影响。五、应收账款较大的风险五、应收账款较大的风险 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 5 2013 年，由于公司业务规模持续扩大，并逐步向铁路、农业等领域拓展新客户，公司应收账款增长幅度较大。截至 2013 年 12 月 31 日，公司共有应收账款 32,698,306.53元，占公司资产总额的 64.85%；应收账款同比 2012 年末上涨 158.44%，其中，一年期内账龄应收账款占其总额的 98.43%。虽然公司的主要客户是各省市的海关和大秦铁路各车务段等单位，客户的信誉较好，但是由于行业内普遍采用的招投标采购、验收付款以及保函保证金制度，使得公司的应收账款余额较大，如客户信用状况发生不利变化，应收账款存在发生坏账损失的风险。北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 6 第二章第二章 公司基本情况简介公司基本情况简介 股票简称 呈创科技 股票代码 430341 挂牌时间 2013 年 11 月 6 日 中文名称 北京呈创科技股份有限公司 简称 呈创科技 英文名称 Centran Technology Co.,Ltd.缩写 Centran 法定代表人 许志豪 董事会秘书 宁宁 联系地址 北京市海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 C 座 710-712 室 联系电话 010-51709299 传真 010-51709298-111 电子邮箱 注册地址 北京市海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 C 座 710-712 室 注 册 地址邮编 100097 办公地址 北京市海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 C 座 710-712 室 办 公 地址邮编 100097 公司网址 电子邮箱 登载年度报告的指定信息披露平台的网址 年度报告备置地 北京呈创科技股份有限公司 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 企业法人营业执照注册登记号 110000012233800 税务登记证号码 京税证字 110108695038733 组织机构代码 69503873-3 报告期内注册信息变更情况 无 持续督导主办券商名称 中国银河证券股份有限公司 督导主办券商办公地址 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 聘请的会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔3-9 层 签字会计师名称 黄峰、李萌 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 7 第三章第三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位:元 项目项目 2013 年度年度 2012 年度年度 变动比率变动比率 营业收入 40,487,069.88 27,887,329.81 45.18%归属于挂牌公司股东的净利润 3,644,786.59 1,082,456.85 224.52%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,826,240.95 876,954.16 222.28%经营活动产生的现金流量净额-6,190,431.20 424,631.91-1557.83%加权平均净资产收益率 19.90%6.76%194.38%基本每股权益（元/股）0.18 0.05 260%稀释每股收益（元/股）0.18 0.05 260%项目项目 2013 年期末年期末 2012 年期末年期末 变动比率变动比率 总资产 50,423,904.90 32,884,439.55 53.34%股本 20,000,000.00 20,000,000.00 归属于挂牌公司股东的净资产 20,137,959.08 16,502,137.98 22.03%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元/股）1.007 0.825 22.06%二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 单位:元 项目项目 2013 年度年度 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 733,532.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 229,462.79 所得税影响额 144,449.23 合计合计 818,545.64 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 8 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾一、公司经营情况回顾（一）（一）2013 年度总体经营情况年度总体经营情况 2013 年，我国安防行业总体发展仍处于稳步增长阶段，行业前景呈现出良好的发展趋势。公司以自有技术及产品为依托，为国内海关、铁路、农业等部门的客户提供安防管理平台、系统集成、平台软件开发以及配套服务。并逐步向铁路、农业等领域拓展，且已经收获实质性进展，公司的主要业务继续保持了良好的增长。但随着安防行业的市场规模不断扩大，引来行业内外的众多企业抢占市场，公司业务未来面临的市场竞争将日趋激烈。2013 年，公司实现营业收入 40,487,069.88 元（不含税），同比增长 45.18%；利润总额和净利润分别为 4,699,599.23 元、3,644,786.59 元，同比增长 166.32%、237.62%。截至2013 年12 月31 日，公司总资产为50,423,904.90 元，净资产为20,137,959.08 元。（二）公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况（二）公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 公司主要为海关、铁路、农业等诸多行业客户提供指挥中心管理平台系统集成服务、平台软件开发销售等。指挥中心系统集成主要包括基础环境建设、支撑平台搭建、应用系统集成、门户网站建设等部分；软件产品包括屏控管理系统、双向视频指挥系统、数字视频监控系统、应急管理系统、数据展示系统、智能视频系统等。单位：元 项目项目 2013 年度年度 2012 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 指挥中心系统集成 32,306,625.17 79.79%20,149,257.21 72.25%软件产品开发与销售 7,570,427.50 18.70%6,495,726.50 23.29%其他 610,017.21 1.51%1,242,346.10 4.45%北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 9 2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 报告期内，公司业务、产品、服务等无重大变化。（三）公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响（三）公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 1、行业发展对公司经营情况的影响、行业发展对公司经营情况的影响“十一五”期间，我国安防行业得到了长足发展，市场竞争程度逐渐加剧，行业规模显著提升。2010 年底，我国安防行业总产值超过 2,300 亿元，其中安防产品产值约为 1,000 亿元，安防工程和服务市场约为 1,300 亿元；全行业实现增加值 800 多亿元，比 2005 年增长 1.8 倍，年均增长 23%以上。2011 年全国安防行业总产值达 2,700 亿元，同比 2010 年增长 20%。根据中国安全防范产品行业协会发布的中国安防行业“十二五”发展规划的预计，“十二五”期间，产业规模年增长率达 20%左右，全国安防行业实现产业规模翻一番的总体目标，2015 年总产值达到 5,000 亿元，安防行业未来的发展空间巨大，对公司继续保持稳定增长意义重大。2、周期波动对公司经营情况的影响、周期波动对公司经营情况的影响“十二五”期间，我国安防行业面临着重大的发展机遇。国民经济将继续保持快速发展的势头，各重点行业将继续扩大基础设施建设，从而不断带动产生新的安防需求；与此同时，伴随着城镇化步伐的加快及社会结构的变迁，“平安城市”建设将成为各级政府长期艰巨的任务，政府需求必将推动安防行业的进一步快速发展；伴随着居民收入的增长，“民用安防”市场潜力将被有效激发出来，将极大地扩展行业发展的空间。从需求来看，安防产业受经济周期影响波动较小，不存在明显的周期性。（四）公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响（四）公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司主要通过提供指挥中心系统集成服务以及软件产品开发与销售实现盈利，公司目前以直销为主要销售模式，即公司通过参与产品最终用户的竞标取得业务订单。报告期内公司的商业模式无重大变化。（五）公司主要财务数据分析（五）公司主要财务数据分析 1、资产负债构成分析、资产负债构成分析 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 10 （1）资产项目重大变化情况 科科目目 2013 期末期末 2012 期末期末 增减额增减额（元）（元）增减率增减率（%）重大变动原因说明重大变动原因说明 金额金额（元）（元）占总资占总资产比重产比重（%）金额金额（元）（元）占总资占总资产比重产比重（%）货币资金 2,750,544.87 5.45%4,546,632.40 13.83%-1,796,087.53-39.50 业务规模增大 应收账款 32,698,306.53 64.85%12,652,319.14 38.48%20,045,987.39 158.44 收入规模增大 预付款项 2,277,690.51 4.52%1,347,876.09 4.1%929,814.42 68.98 项目增多导致 其他应收款 1,093,691.22 2.17%2,944,466.80 8.95%-1,850,775.58-62.86 往来款回款 存货 4,388,275.82 8.7%3,354,235.22 10.2%1,034,040.60 30.83 实施中项目增加（2）负债项目重大变化情况 科目科目 2013 期末期末 2012 期末期末 增减额增减额（元）（元）增减率增减率（%）重大变动原因说明重大变动原因说明 金额金额（元）（元）占总负债占总负债比重比重（%）金额金额（元）（元）占总负债占总负债比重比重（%）短期借款 5,800,000.00 19.15%1,050,000.00 6.41%4,750,000.00 452.38 银行贷款增加 应付账款 13,544,997.64 44.72%7,167,491.59 43.76%6,377,506.05 88.98 项目增多导致 其他应付款 7,250,556.80 23.94%3,191,508.49 19.49%4,059,048.31 127.18 收取保障金 预收款项 675,213.69 2.23%3,824,474.47 23.35%-3,149,260.78-82.34 项目验收 应交税费 3,015,177.69 9.96%1,145,052.40 6.99%1,870,125.29 163.32 收入增加 2、收入构成、利润构成和来源分析、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 科目科目 当期发生额当期发生额（元）（元）上期发生额上期发生额（元）（元）增减额增减额（元）（元）增减率（增减率（%）变动原因说明变动原因说明 主营业务收入 40,487,069.88 27,887,329.81 12,599,740.07 45.18 业务规模扩大（2）成本构成分析 科目科目 当期发生额当期发生额（元）（元）上期发生额上期发生额（元）（元）增减额增减额（元）（元）增减率（增减率（%）变动原因说明变动原因说明 主营业务成本 23,154,512.21 15,992,948.21 7,161,564.00 44.78 业务规模扩大（3）费用构成分析 科目科目 当期发生额当期发生额（元）（元）上期发生额上期发生额（元）（元）增减额增减额（元）（元）增减率（增减率（%）变动原因说明变动原因说明 销售费用 4,874,321.95 2,442,472.90 2,431,849.05 99.57 业务规模扩大 管理费用 7,220,808.37 6,259,534.34 961,274.03 15.36 业务规模扩大 3、现金流量分析、现金流量分析 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 11 科目科目 当期发生额当期发生额（元）（元）上期发生额上期发生额（元）（元）增减额增减额（元）（元）增减率增减率（%）变动原因说明变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额-6,190,431.20 424,631.91-6,615,063.11-1,557.83 支付经营费用增加 投资活动产生的现金流量净额-248,259.74-87,276.93-160,982.81 184.45 购买固定资产 筹资活动产生的现金流量净额 4,834,663.41-26,747.45 4,861,410.86-18,175.23 银行贷款增加 现金及现金等价物净增加额-1,604,027.53 310,607.53-1,914,635.06-616.42 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）控股子公司情况 名称名称 主要产品或主要产品或服务服务 注册资本注册资本 投资比例投资比例（%）总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 深圳呈创锐威科技有限公司 系统集成、软件开发 1,000,000 100 424,141.84-822,426.54 456,171.06-1,199,888.14（2）公司控制的特殊目的主体情况 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体 5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无。6、会计师事务所意见、会计师事务所意见 公司按照中国企业会计准则编制的截至 2013 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已经由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 本年度无会计政策、会计估计或重大会计差错变更事项。（六）（六）2013 年经营成果年经营成果 2013 年，公司实现收入 40,487,069.88 元，同比 2012 年增长 45.18%，公司积极开北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 12 拓铁路、农业等新业务领域，并获得实质性进展，已取较好业绩；当年新业务领域实现销售收入 2,299.63 万元，成效显著。截至本年度报告出具日，公司在建项目多集中在铁路行业，并已完成大部分的建设工作，目前大部分项目正在或将要进入验收阶段，预计 2014 年可以全面竣工。二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价（一）公司本年度的研发开展情况（一）公司本年度的研发开展情况 2013 年公司已完成著作权申请的软件有 4 款，正在处于研发阶段的软件有 5 款，全年投入研发费用 2,538,556.48 元，已按计划完成了本年度研发活动。（二）公司本年度的收入实现情况（二）公司本年度的收入实现情况 2013 年公司实现营业收入 40,487,069.88 元，收入主要来源于软件销售和系统集成项目，与 2011 年的 15,140,999.91 元和 2012 年的 27,887,329.81 元销售收入相比显著增长，显示了公司获取收入的能力不断增强。报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。三、公司未来发展的展望三、公司未来发展的展望（一）行业发展的趋势与市场展望（一）行业发展的趋势与市场展望 我国的安防行业是随着社会主义市场经济的发展逐步成长起来的。安防行业作为产业来说是从80年代开始的，起步比西方经济发达国家大约晚20年。到了80年代初，安防作为产业在深圳、上海、北京、广州等经济发达城市和地区悄然兴起，处在改革开放前沿的深圳，依托本地先进的电子科技优势和得天独厚的地理位置，已逐渐成为全国安防产业的重要基地。和其它发达国家一样，中国的安防行业发展初期，主要是依靠政府的行业行为，应用领域包括政府部门、金融、交通、海关、公安等。随着经济发展，电信、教育行业以及大型企业也逐渐成为安防产品的重要领域。“十一五”期间，国内安防行业一直保持着高速增长，年复合增长率超过 23%。2011 年 3 月，中国安防行业“十二五”发展规划正式获批。根据规划，2015 年行业总产值将达 5000 亿元。北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 13 根据安防“十二五”规划，“十二五”期间，构建“和谐社会”、“平安城市”、“科技强警建设工程”、“3111 工程”等重大公共工程项目将继续加大实施力度，进一步促进安防行业的发展。“智慧城市”的提出与建设，也为安防行业的市场规模进一步扩容。受五年规划的影响，过去两年安防行业招投标活动相对较少，处于阶段性“低谷”，预计2014年开始投入逐渐加速。目前，我国城镇化率将不断提高，人口集聚从根本上要求增加安防投入。从国际经验来看，在城镇化率达到70%之前，城镇化进程都不会减速。与此同时，国务院总理李克强多次表态城镇化是扩大内需最大潜力，是经济结构调整的重要依托，将大力推进新型城镇化建设。而我国城镇化率目前刚达到50%左右，无论从国际经验还是国内政策来看，未来十年城镇化率将不断提高。城镇化将带来人口的集聚，安全隐患随之增加，从根本上要求增加安防投入。安防建设有望加速向三、四线城市渗透，市场空间扩大数倍。目前，安防建设已经进入深化应用阶段，这将加速网络化智能化的进程。一线城市在基础设施建设后，遇到了数据分析难题，无法高效地利用大量数据解决城市安全问题。因此，新一轮平安城市建设将更加侧重于软件平台的应用，安防应用必将迎来春天。总体而言，公司所处的安防行业的发展前景明朗，在较长的一个时期内，行业的稳健发展是可以预期的。（二）公司发展战略（二）公司发展战略 国内安防行业经过近30年的发展，已经形成新兴的国民经济朝阳产业。安防行业越来越受到国家及社会各界的广泛关注，已成为构建社会治安防控体系，维护社会稳定，全面建设和谐社会的重要组成部分。为紧握这一历史机遇，公司将会在未来五年内持续打造自己的核心产品，集中优势资源不断强化产品优势，积极自主创新，掌握核心技术，提升公司产品的核心竞争力。以点带面，逐步打造出竞争对手很难模仿的核心优势壁垒。并坚持“以人为本，诚信经营”，打造一支稳定的、有着高端人才储备的、实战经验丰富的优秀团队。进一步提高企业的自主创新能力，扩大市场占有率，提高品牌影响力，以实现跨越式发展。（三（三）公司对有重大影响不确定性因素说明与分析）公司对有重大影响不确定性因素说明与分析 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 14 公司没有对公司产生重大影响的不确定因素 四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策（一）宏观经济风险（一）宏观经济风险 2013年，中国经济总体平稳，受需求放缓、产能过剩和效益下滑等因素的影响，上半年GDP连续两个季度减速，但在政策刺激的作用下，下半年经济有所回升。拖累我国固定资产投资的主要因素为房地产投资及其相关投资。基建投资，制造业投资在地产相关产业链，政策相对紧缩的大环境下，以及政策收入下降等因素的影响下将继续下滑。这将导致政府对安防行业重大项目的投资力度放缓，使安防行业市场规模的增速下降，从而对公司的长期经营带来业绩压力。公司经研究认为，宏观调控政策从整体的政策框架和总基调上，仍是积极的财政政策和稳健的货币政策，将保证公司所在的行业长期稳定发展，但是行业竞争将会不断加大。为强化公司的核心竞争力，使公司长期、持续、稳健的发展下去，公司制定了技术研发、市场开拓、人才建设计划，以确保公司制定的长期目标顺利实现。（二）市场风险（二）市场风险“十二五”发展规划以来，我国海关、铁路等行业投资的快速增加，安防行业进入一个十分重要的发展时期，尤其是公司的主营业务在海关和铁路等领域获得了一定的市场份额，产品及服务质量得到充分的认可，且市场容量增长速度较快，已经吸引了相当数量的企业进入该领域，竞争日趋激烈，行业毛利率开始有所下降。为了应对上述市场风险，公司采取了以下措施：（1）加快开拓海关、铁路行业市场的速度，凭借公司长期积累的市场经验、掌握的产品核心技术、对客户需求的深入理解以及在客户和业内多年来形成的优质口碑，把已涉足的客户领域做精做细，深度挖掘市场。（2）积极开拓其他区域市场，向经济发展速度较快的地区，如南宁、新疆等地区拓展业务。（3）增加新的营销业务模式，尝试开展渠道销售。通过合作模式进入相关行业、领域广大市场，提高市场占有率。（三）技术风险（三）技术风险 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 15 经过多年经营，公司已在安防管理平台系统集成和软件产品的开发业务中形成了多项核心技术，拥有一批高级技术人才，并不断吸收先进技术、研发新产品，建立了较为稳定的市场地位和客户群体。但技术升级换代的速度越来越快，若公司的核心技术被竞争对手赶超，不具先进性，或公司核心技术未及时更新，将对公司的长期发展带来重大不利影响。为应对不断增加的技术风险，公司将采取以下措施：（1）加大技术研发力度，公司研发投入从2011年的201.62万元增加到2013年的253.85万元，增长25.9%。公司的研发和技术人员也从2011年的18人增加到2013 年的25人。（2）不断推出新产品。2014 年公司将逐步向市场推出一系列新产品，如云计算调度系统软件、云计算虚拟化系统软件、视频会议软件等，从而保证公司产品在技术方面的竞争力。（四）政策变动风险（四）政策变动风险 自2011年始，我公司被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业，且为国家需要重点扶持的高新技术企业，依照企业所得税法及中华人民共和国所得税法实施条例、中华人民共和国税收征收管理法及中华人民共和国税收征收管理法实施细则等有关规定，减按15%的税率征收企业所得税。如果公司不能够持续被认定为高新技术企业，公司的所得税费用率将会上升，从而对公司业绩产生一定的影响。北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 16 第五章第五章 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事一、重大诉讼仲裁事项项 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 报告期内公司无对外担保事项。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 报告期内公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、四、关联交易关联交易 报告期内公司未发生关联交易。五、五、资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内公司未发生资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况露义务人已披露承诺的履行情况 八、公司资产被查封八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 报告期内公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的情形，也不存在受到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 17 第六章第六章 股本变动及股本变动及股东情况股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 股份性质股份性质 期初期初 期末期末 数量（股）数量（股）比例比例（%）数量（股）数量（股）比例比例（%）无限售条件的股份 控股股东、实际控制人 1,250,000 6.25 1,250,000 6.25 董事、监事及高级管理人员（不包含）1,225,000 8.33 1,225,000 8.33 核心员工（不包含、）6.13 6.13 其它 6,766,666 15.00 6,766,666 15.00 无限售条件的股份合计无限售条件的股份合计 9,241,666 46.21 9,241,666 46.21 有限售条件的股份 控股股东、实际控制人 3,750,000 18.75 3,750,000 18.75 董事、监事及高级管理人员（不包含）3,675,000 18.38 3,675,000 18.38 核心员工（不包含、）其它 3,333,334 16.67 3,333,334 16.67 有限售条件的股份合计有限售条件的股份合计 10,758,334 53.79 10,758,334 53.79 总股本总股本 20,000,000 100.00 20,000,000 100.00 股东总数股东总数 5 5 二、前二、前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 序序号号 股东名称股东名称 股东性股东性质质 期初持股期初持股数（股）数（股）期内增期内增减数减数（股）（股）期末持股期末持股数（股）数（股）期末持期末持股比例股比例（%）限售股份限售股份数（股）数（股）无限售无限售股份数股份数（股）（股）质押或质押或冻结的冻结的股份数股份数（股）（股）1 许志豪 境内自然人 5,000,000 0 5,000,000 25.00 3,750,000 1,250,000 0 2 深圳市志东泰达投资有限公司 境内非国有法人 5,000,000 0 5,000,000 25.00 3,333,334 1,666,666 0 3 康占坤 境内自然人 4,900,000 0 4,900,000 24.50 3,675,000 1,225,000 0 4 郑建利 境内自然人 3,000,000 0 3,000,000 15.00 0 3,000,000 0 5 北京呈创聚友投资管理中心（有限合伙）境内合伙企业 2,100,000 0 2,100,000 10.50 0 2,100,000 0 合计合计 20,000,000 0 20,000,000 100 10,758,334 9,241,666 0 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 18 截至 2013 年末，许志豪持有深圳市志东泰达投资有限公司 102 万元出资额；康占坤持有北京呈创聚友投资管理中心（有限合伙）85 万元出资额。除此之外，各股东间不存在其他关联关系。三、控股股东和实际控制人情况三、控股股东和实际控制人情况 公司控股股东及实际控制人为许志豪先生，许志豪先生持有公司5,000,000股股份，持股比例为25%。许志豪先生简历请见本报告“第七章董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：许志豪 康占坤 志东泰达 呈创聚友 郑建利 北京呈创科技股份有限公司 深圳市呈创锐威科技有限公司 25%51%25%24.5%85%10.5%15%100%北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 19 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况（一）基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任职起止日期任职起止日期 报告期初报告期初持股数持股数（股）（股）报告期末持报告期末持股数（股）股数（股）股份增股份增减变动减变动量（股）量（股）持持股比例股比例（%）与股东与股东之间关之间关系系 许志豪 董事长 男 45 2011年9月25日至2014 年 9 月 24 日 5,000,000 7,550,000-25.00 股东 王思东 董事 男 36 2011年9月25日至2014 年 9 月 24 日-康占坤 董事 总经理 男 34 2011年9月25日至2014 年 9 月 24 日 4,900,000 6,685,000-24.50 股东 周凯 董事 副总经理 男 34 2011年9月25日至2014 年 9 月 24 日-李茜 董事 女 32 2012年4月23日至2014 年 9 月 24 日-金飞宇 监事会主席 男 33 2013 年 6 月 7 日至2014 年 9 月 24 日-刘北 监事 男 34 2013 年 6 月 7 日至2014 年 9 月 24 日-李飞 监事 男 32 2013 年 6 月 7 日至2014 年 9 月 24 日-（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1、公司董事、公司董事（1）许志豪 许志豪，男，出生于1969年1月，中国国籍，无境外永久居留权，1987年毕业于惠东县平山镇第一中学。1988年2月至1993年7月在深圳市罗湖区外贸进出口有限公司企业发展部任业务主办；1993年7月至1998年10月在深圳市中艺工艺品有限公司总经办任总经理；1998年10月至今在深圳市鹏诠实业有限公司任监事；2009年至今任肇庆市鹏运通贸易有限公司总经理；2009年至今任北京呈创科技股份有限公司董事长；2010年至今任惠州市众益房地产开发有限公司执行董事；2011年至今任惠州市鹏诠实业有限公司执行董事；2011年至今任惠东县侨滨房地产开发有限公司执行董事；2011年至今任深圳市志东泰达投资有限公司执行董事、总经理。（2）王思东 北京呈创科技股份有限公司 呈创科技公告 20 王思东，男，出生于1978年1月，中国国籍，无境外永久居留权。1999年毕业于广东外语外贸大学。1999年4月至1999年10月在广东太古可口可乐有限公司销售部任业务员；1999年10月至2003年4月在索尼中国有限公司深圳分公司销售部任业务主管；2003年4月至今在深圳市鹏诠实业有限公司总经办任总经理；2009年至今任北京呈创科技股份有限公司董事。（3）康占坤 康占坤，男，出生于1980年3月，中国国籍，无境外永久居留权，2012年毕业于澳门城市大学MBA。2002年6月至2005年5月在柏诚工程技术（北京）有限公司任项目经理；2005年6月至2006年5月在北京华标伟业技术有限公司任副总经理；2006年6月至2009年7月在深圳三山科技股份有限公司任总经理；2009年9月至今在北京呈创科技股份有限公司任总经理、董事。（4）周凯 周凯，男，出生于1980年6月，中国国籍，无境外永久居留权。2004年毕业于北京军地专修学院，获学士学位。2004年9月至2005年9月在北京万博志