430278_2013_连能环保_2013年年度报告_2014-04-30.pdf

上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 连能环保 430278 上海连能环保科技股份有限公司上海连能环保科技股份有限公司 Shang Hai Lian Neng Environmental Science&Technology Co.,Ltd.2014 年 4 月 2013 年年度报告 1 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 目目 录录 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.3 第二章第二章 公司基本情况简介公司基本情况简介.7 第三章第三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第五章第五章 重要事项重要事项.16 第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.18 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.20 第八章第八章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.25 第九章第九章 财务报告财务报告.29 第十章第十章 备查文件目录备查文件目录.111 2 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 第一第一章章 重要提示重要提示、目录和释义、目录和释义 本公司董事会及董事、监事本公司董事会及董事、监事会及监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对没有董事、监事、高级管理人员对本本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。议。瑞华瑞华会计师事务所为本公司出具了会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的带强调事项段的无保留意见无保留意见的审计报告的审计报告，本，本公司董事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。公司董事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。公司负责人公司负责人连鑫连鑫、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人吴新民吴新民、会计机构负责人、会计机构负责人王莉王莉声明：保证声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。年度报告中财务报告的真实、完整。3 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 上海连能环保科技股份有限公司 主办券商 指 申银万国证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 4 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 重大风险提示重大风险提示 1 1、市场波动风险、市场波动风险 公司主要为汽车零部件厂商提供生产及检测汽车安全带、安全气囊、尾气排放控制系统等汽车零部件所需的非标设备及生产线，汽车行业作为我国支柱产业，未来仍将保持持续增长，但行业发展的周期性波动依然存在。受到国家宏观经济发展的影响。2013年度，在国家经济增长放缓与行业周期性波动的双重影响下，汽车行业的产业经营压力普遍增大，此种状况在2013年度趋缓，但尚未根本转变。2 2、行业政策风险、行业政策风险 汽车行业是国家重点扶持的产业之一，国家对行业的监管程度也比较高，包括产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。若国家有关行业监管政策发生变化，将可能对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对本公司生产经营带来不利影响。未来国家行业监管政策的变化还可能进一步提高公司经营成本，影响公司的盈利水平，引起公司的业绩波动。3 3、市场竞争风险、市场竞争风险 公司核心产品汽车安全带、安全气囊及尾气排放控制系统设备因有较长研发生产历史在非标设备市场有较明显的优势，但受行业竞争加剧的影响，2013年度公司收入有较大下滑，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品利润下降的风险。4 4、收入对单一产品较为依赖的风险、收入对单一产品较为依赖的风险 公司生产的汽车安全及环保领域的产品在2013年度中占销售总收入66.40%，收入结构中产品比较单一，有较大程度的依赖性。5 5、技术进步风险、技术进步风险 科技进步是推动非标设备领域快速发展的驱动力，客户因市场因素也会对技术进步的要求也越来越高，因此，未来在非标设备行业内在技术与产品上的竞争会愈加激烈，我们如果在技术上的提升跟不上外界的要求的话也会影响到公司长远的发展。6 6、核心技术人员流失风险核心技术人员流失风险 作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随5 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。7.7.综合管理水平亟待提高的风险综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。8.8.盈利能力下降的风险盈利能力下降的风险 2013年度公司营业收入及利润均有较大幅度的下滑，资金周转也因此陷入困境，经营形势较为严峻。面对现实困难，管理层正在采取增收节支、强化资金管理等相关措施，同时也力图开拓新的经营目标，争取在下一经营年度内使效益及资金周转均有所缓解，逐步走出困境。6 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 第第二二章章 公司基本情况公司基本情况简介简介 一、公司信息一、公司信息 公司股份简称 连能环保 公司股份代码 430278 公司股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 公司挂牌时间 2013.08.08 公司的中文名称 上海连能环保科技股份有限公司 公司的中文简称 连能环保 公司的外文名称 Shang Hai Lian Neng Environmental Science&Technology Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 ShLnES&T 公司的法定代表人 连鑫 公司注册地址 上海市徐汇区桂平路 680 号 33 幢 301-15 室 公司注册地址的邮政编码 200233 公司办公地址 上海市闵行区七莘路 1366 号 9 幢 公司办公地址的邮政编码 201100 公司网址 无 公司邮箱 Lian_ 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商名称 申银万国证券股份有限公司 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 公司聘请的会计师事务所名称 瑞华会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1819 层 签字会计师姓名 李英 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 姓名 连鑫 联系地址：上海市闵行区七莘路 1366 号 9 幢 联系电话：54889085，54889086 传真：54889086*8002 电子信箱：Lian_ 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 7 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 登载年度报告的指定信息披露平台网址 http:/ 公司总经办 四、公司历史沿革四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1998.7.15 上海市金山区兴塔镇金山路 316号 3102282006479 310228631197507 63119350-7 最近变更注册登记日期 2012.8.30 上海市徐汇区桂平路680号33号30115 室 310228000191821 310104631193507 63119350-7 8 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 第第三三章章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一一、公司公司近近两两年主要会计数据和财务指标年主要会计数据和财务指标 单位:元 项目 2013年度 2012年度 变动比例(%)营业收入 28,150,980.83 41,210,894.76-31.69 净利润/归属于母公司股东的净利润-9,411,312.64 844,479.95-扣除非经常性损益的净利润/归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润-10,052,357.66 950,064.95-经营活动产生的现金流量净额-7,093,431.77 6,177,813.89-加权平均净资产收益率(%)-163.68 7.00 170.68 基本每股收益（元/股）-0.94 0.08-项目 2013年末 2012年末 变动比例(%)总资产 40,215,501.72 51,602,376.83-22.07 股本 10,000,000.00 10,000,000.00-净资产 1,031,544.83 10,468,044.41-91.33 每股净资产（元/股）0.10 1.05-90.48（1）前期会计差错更正的内容、批准处理情况。根据企业会计准则，合并权益中资本公积资本溢价不应在权益抵消分录中抵消，不应将子公司盈余公积转回，上述差错影响资产负债表中的资本公积、盈余公积及未分配利润科目。（2）受影响的各个比较期间报表项目名称和累计影响数。资产负债表项下资本公积年初数为 381,128.65 元，更正为 1,523,948.93 元；盈余公积年初数为 235,787.89 元，更正为 0.00 元；未分配利润年初数-312,234.50元，更正为-1,219,266.89 元。资产负债表项下股东权益合计年初数未变动。二二、本年度内公司本年度内公司非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位:元 项目 金额 非流动资产处置损益 124,905.44 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）645,024.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-15,259.54 9 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 减：所得税影响额 113,624.89 合计合计 641,045.02 10 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 第第四四章章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾一、公司经营情况回顾 (一一)总体经营情况总体经营情况 2013 年，是个不平凡的一年。在国家宏观经济调控的态势下，公司的订单有较大程度的下降，由此造成资金周转的严重困难。公司领导千方百计采取有效措施，经过全体员工的努力，维持的公司的正常运转。2013 年 8 月 8 日在公司正式在新三板挂牌的利好消息鼓舞下，公司加快了创新转型的步伐。(二二)生产任务生产任务实施情况实施情况 在全年生产任务不饱满的状态下，公司主要精力用于几个大项目的售后跟踪服务上。（1）成都天合富奥项目，公司共提供了 3 条安全带装配生产线，45 台设备。为了考察这些设备的生产实际情况，公司根据客户的需求，全年先后派出了四个批次技术人员到生产现场，为客户排忧解难，保证了客户超量生产的状态，顺利完成了生产任务。（2）武汉天合项目，公司提供了 3 条安全带装配生产线、4 条安全气囊装配生产线，共 92 台设备，以及 3 批生产线改造任务。为了考察和完善这些设备的良好运转，公司根据客户需求，全年先后派出了五个批次的技术人员到现场服务，先后的服务周期长达 65 天。尽管公司为此付出了大量的人力、财力，但保证了客户能够持续批量生产的要求。（3）百利得（湖州）项目，公司提供了 ADI、HSI、ACI 和 CUP 等气体发生器装配及检测生产线。为了保证客户在试生产，能在发生故障或干扰时，当场解决问题，公司常派驻两名技术工人跟班服务。特别是 ACI 生产线，这是美国客商在国内外首次推出的生产线，其中 OP1020、OP3040 和 OP130 都是多工位转台式装配设备，具有占有场地小、节省人工、工序转换快等特点，但也同时增加了工序之间协调的难度。但我们不畏艰难，一次一次不断地进行修改、完善，逐步地减少故障，并在稳定运转的基础上，挖掘潜力，提高装配节奏，从而满足了客户对生产量的要求。11 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告（4）上海天合项目。最突出的是 TJ7 十二工位锁体按钮装配检测机，这也是转台式的装配设备，它比起传统方式的锁体按钮装配生产线，占用场地减少三分之二，操作人工减少百分之五十，工作效率提高百分之三十。为此，上海天合的外方经理非常重视，凡有参观客人必带去参观这台设备，说明了这台设备具有较高的技术含量和先进性，是值得引为自豪的。全年统计，公司用于售后服务的费用超过 50 万，超过全年生产总值的 2，说明公司以客户为本的服务理念比较到位。(三三)存在的问题及改进措施存在的问题及改进措施 （1）专用生产线的标准化、精准化有待于认真总结经验，逐步减少售后服务的工作量及提高成效；（2）项目责任制要认真总结经验教训，让每个项目都能做到人人有明确的责任目标，事事有专人负责落实。真正通过项目责任制的完善和贯彻落实，是公司的管理上升一个台阶；（3）抓住新三板挂牌的机遇，运用不同的融资渠道，解决公司长期以来资金周转的困局，让公司走上一个良性循环的发展道路。（4）公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 报告期内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。(四四)公司商业模式的变化情况及对公司经营公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响情况的影响 公司的商业模式为：向终端客户直接销售产品的销售模式 报告期内公司的商业模式无重大变化。(五五)公司主要公司主要财务数据分析财务数据分析 1 1、资产、资产、负债负债项目项目重大变化情况重大变化情况 单位:元 科目 2013 年 2012 年 变动 重大变动 原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重 增减额 增减率 应收帐款 20,066,466.21 51.38%15,983,660.09 30.97%+4,082806.12+25.54%催收力度不够 存货 15,531,982.38 38.62%21,973,284.74 42.58%-6,441302.36-29.31%上年大项目在本年度验收结算 12 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 固定资产 2,942,075.01 7.32%3,405,573.94 6.60%-463,498.93-13.61%折旧 短期借款 10,640,981.14 26.46%7,500,000.00 14.53%+4,140,981.14+41.88%新增贷款 应付帐款 7,061,459.23 17.56%15,340,806.13 29.73%-8,279,346.90-53.97%历年清欠 应交税费 426,756.74 1.06%9,645.50 0.02%+417,111,24 4,324.41%年末多个项目验收 2 2、收入构成、利润构成和来源分析、收入构成、利润构成和来源分析 （1 1）收入构成分析）收入构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 夹具、工装类 3,876,009.05 2,035,665.75 1,840,343.30+90.40%项目接单不均衡 零配件 5,582,198.51 4,554,859.92 1,027,338.59+22.55%项目接单不均衡 汽车安全类 8,804,979.87 30,970,785.13-22,165,805.26-71.57%项目接单不均衡 汽车环保类 9,887,793.40 3,646,507.03 6,241,286.37+171.16%项目接单不均衡 材料 3,076.93-3,076.93-100%当年无销售 合计 28,150,980.83 41,210,894.76-13,059,913.93-31.69%（2 2）成本）成本构成构成分析分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 夹具、工装类 3,696,277.24 1,809,639.94 1,886,637.3+104.25%项目接单不均衡 零配件 3,680,653.13 2,869,232.85 811,420.28+28.28%项目接单不均衡 汽车安全类 8,864,105.71 21,993,231.86-13,129,126.15-59.7%项目接单不均衡 汽车环保类 4,643,172.13 2,038,114.03 2,605,058.1+127.82%项目接单不均衡 材料 3,076.93-3,076.93-100%当年无销售 合计 20,884,208.21 28,713,295.61-7,829,087.4-27.27%（3 3）费用）费用构成构成分析分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 销售费用 841,695.66 371,979.44 469,716.22+126.27%售后维护费用上升 管理费用 7,633,743.52 3,865,912.93 3,767,830.59+97.46%挂牌费用及员工工资上升 财务费用 1,115,548.60 1,064,296.61 51,251.99+4.82%贷款增加 3 3、现金流量分析、现金流量分析 单位：元 项目 当期金额 上期金额 增减额 增减率 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额-7,093,431.77 6,177,813.89 -13,271,245.66 -应收款回笼不力 投资活动产生的现金流量净额-356,035.41 -36,747.16 -319,288.25 -固定资产变动 筹资活动产生的现金流量净额 2,488,279.80 -2,803,899.26 5,292,179.06 -贷款增加 13 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 现金及现金等价物净增加额-4,961,187.38 3,337,167.47 -8,298,354.85 -说明：报告期内公司经营活动产生的现金流量与净利润不存在重大差异 4 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1 1）控股子公司控股子公司情况情况 名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本(万元)投资比例(%)总资产(万元)净资产(万元)营业收入(万元)净利润(万元)上海龙能自动化设备有限公司 机电产品、自动化设备的研制、生产、加工 机电设备 50 100 1,060-347.57 1,709.69-452.87 上海连能机电科技有限公司 从事机电领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、机电产品、自动化设备、五金交电等的销售。机电设备 200 100 199.50 109.93 118.93-46.29 上海连亮自动化设备有限公司 自动化设备的生产、加工和维修。机电设备 50 51 111.90 28.12 81.35-5.14（2 2）参股公司参股公司情况情况 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。（3 3）公司控制的特殊目的主体情况公司控制的特殊目的主体情况 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。5 5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 报告期及以前年度，公司不存在定向发行募集资金的情况。6 6、会计师事务所意见会计师事务所意见 本公司按照中国企业会计准则编制的截至 2013 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已由瑞华会计师事务所进行审计并出具了带强调事项段的带强调事项段的无保留意见无保留意见的审计报告。贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵 公司2013年12月31日合并及母公司的财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和现金流量。我们提醒财务报表使用者关注，财务报表附注十二所述2013年度公司经营性亏损9,436,499.58元，资产负债率高达97.43%，股东权益为1,031,544.83元。本段内容不14 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 影响已发表的审计意见。7 7、董事会对会计师事务所本报告期董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 公司董事会认为，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告强调事项段提请关注的事项，符合公司的实际情况。公司将积极采取措施，通过增收节支、强化资金管理以及改善经营管理等，争取早日走出困境。8 8、董事会关于报告期董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明的说明 （1）前期会计差错更正的内容、批准处理情况。根据企业会计准则，合并权益中资本公积资本溢价不应在权益抵消分录中抵消，不应将子公司盈余公积转回，上述差错影响资产负债表中的资本公积、盈余公积及未分配利润科目。（2）受影响的各个比较期间报表项目名称和累计影响数。资产负债表项下资本公积年初数为 381,128.65 元，更正为 1,523,948.93 元；盈余公积年初数为 235,787.89 元，更正为 0.00 元；未分配利润年初数-312,234.50 元，更正为-1,219,266.89 元。资产负债表项下股东权益合计年初数未变动。二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。15 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 第五第五章章 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 本公司股东连鑫于 2013 年 3 月以其个人房产【沪房地松字 2013 第 003414 号松江区新桥镇明华路 366 弄 215 号】向兴业银行股份有限公司七宝支行抵押贷款 630 万元用于公司经营。本公司为其提供了担保，保证额度有效期为 36 个月，自 2013 年 3月 5 日至 2016 年 3 月 5 日；保证最高本金限额为人民币陆佰叁拾万元。三、三、股东及其关联方占用股东及其关联方占用公司资金情况公司资金情况 报告期内，公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、四、重大关联交易重大关联交易 本公司股东连鑫于2013年3月以其个人房产【沪房地松字2013第003414号松江区新桥镇明华路366弄215号】向兴业银行股份有限公司七宝支行抵押贷款630万元用于公司经营。公司承担利息，利率为人民银行同期贷款基准率上浮40%。本公司股东连鑫、连韬志以其自有房产担保为公司向中国银行抵押贷款750万元，用于公司经营。公司承担利息，利率为人民银行同期贷款基准率上浮30%。五五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内，公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人无已披露承诺事项。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 16 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 报告期内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况受处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。十、其他重大事项十、其他重大事项 报告期内，公司不存在未在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露的重要事项。17 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 第六第六章章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本一、股本变动情况变动情况 单位：股 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 1,750,000 17.50%2、董事、监事及高级管理人员 750,000 7.50%3、核心员工 4、其它 无限售条件的股份合计 有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 7,000,000 70%5,250,000 52.50%2、董事、监事及高级管理人员 3,000,000 30%2,250,000 22.50%3、核心员工 4、其它 有限售条件的股份合计 10,000.000 100%10,000.000 100%总股本 10,000.000 100%10,000.000 100%股东总数 8 8 报告期内股份变动及解除限售情况说明：1、公司于 2013 年 12 月 25 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台发布公告，确认 25%股份已经解除限售，数量为 2,500,000 股。二、股东持股情况表二、股东持股情况表 单位：股 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 报告期内增减 期末持股数 期末持股比例 限售股份数 无限售股份数 质押或冻结股份数量 1 连鑫 境内自然人 5,000,000 5,000,000 50%3,750,000 1,250,000 2 程洁 境内自然人 2,000,000 2,000,000 20%1,500,000 500,000 3 连韬志 境内自然人 1,000,000 1,000,000 10%750,000 250,000 4 吴新民 境内自然人 1,000,000 1,000,000 10%750,000 250,000 5 朱敏建 境内自然人 500,000 500,000 5%375,000 125,000 6 周益范 境内自然人 300,000 300,000 3%225,000 75,000 7 王有光 境内自然人 100,000 100,000 1%75,000 25,000 8 张召才 境内自然人 100,000 100,000 1%75,000 25,000 合计 10,000,000 10,000,000 100%7,500,000 2,500,000 18 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 三、控股股东和实际控制人情况三、控股股东和实际控制人情况 （一）公司控股股东介绍（一）公司控股股东介绍 公司控股股东、实际控制人为连鑫及程洁夫妇，合计持有公司股份 700 万股，持股比例为 70%。连鑫先生：中国国籍，无境外永久居留权，连鑫先生简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。程洁女士：中国国籍，无境外永久居留权，程洁女士简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。（二）公司实际控制人情况（二）公司实际控制人情况 公司实际控制人为连鑫先生。连鑫先生持有公司股份 500 万股，持股比例为 50%。公司实际控制人为程洁女士。程洁女士持有公司股份 200 万股，持股比例为 20%。连鑫先生：中国国籍，无境外永久居留权，连鑫先生简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。程洁女士：中国国籍，无境外永久居留权，程洁女士简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 连鑫、程洁 上海连能环保科技股份有限公司 持股比例 70%19 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 第七第七章章 董事、监事、高级管理人员及核心员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 报告期初持股数（股）报告期末持股数（股）股份增减变动量（股）持股比例 与股东 间关系 连鑫 董事长 男 47 2012.8 起-2015.8 止 500 万 500 万 50%控股股东 程洁 监事 女 46 2012.8 起-2015.8 止 200 万 200 万 20%控股股东 连韬志 董事 男 79 2012.8 起-2015.8 止 100 万 100 万 10%股东 吴新民 董事 男 63 2012.8 起-2015.8 止 100 万 100 万 10%股东 朱敏建 董事 男 49 2012.8 起-2015.8 止 50 万 50 万 5%股东 周益范 董事 男 65 2012.8 起-2014.3.20 止 30 万 30 万 3%股东 王有光 董事 男 66 2012.8 起-2015.8 止 10 万 10 万 1%股东 张召才 董事 男 31 2012.8 起-2014.3.20 止 10 万 10 万 1%股东 （二）（二）现任现任董事、监事、高级管理人员主要工作董事、监事、高级管理人员主要工作经历经历 1.1.公司董事公司董事 连鑫先生，公司董事长兼总经理兼董秘（代），1967年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通大学继续教育学院工商管理专业，硕士学位。1990年8月至1993年1月任上海市能源研究所工程师；1993年2月至1998年2月任徐汇区新能机电设计社经理；1998年7月至2012年7月任有限公司执行董事；2005年8月至2011年10月任龙能自动化监事；2012年11月至今任上海联能投资咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。2012年8月至今任股份公司董事长及总经理，任期三年。连韬志先生，1935 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海高等教育自学考试企业管理专业，大专学历。1988 年 8 月至 1993 年 5 月任上海材料研究所工程师、科长；1993 年 6 月至 1995 年 3 月任上海能源所振能公司经理，并于 1995 年退休；1995 年 5 月至 2005 年 9 月任上海市能新机电研究所所长；2005 年 8 月至今任龙能自动化执行董事；2007 年 12 月至今任连能机电科技执行董事；2012 年 1 月至今任连亮自动化执行董事；2012 年 11 月至今任上海联能投资咨询合伙企业（有限合伙）有限合伙人；2012 年 8 月至今任股份公司董事，任期三年，现持有公司 10%股份。20 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 吴新民先生，1951 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海电视大学企业管理专业，大专学历。1969 年 3 月至 1978 年 12 月任江西峡江县生产队会计；1979 年 1 月至 1993 年 12 月任上海保温瓶一厂财务科副科长；1994 年 1 月至 1996 年10 月任中国纺织机械股份有限公司财务处成本核算职位；1996 年 11 月至 1998 年 4月于上海东华集装箱综合服务有限公司商务部任职；1998 年 5 月至 2000 年 4 月任上海国联储运有限公司财务部财务主管；2000 年 5 月至 2011 年 3 月任上海万升物流有限公司总管理室财务主管，并于 2011 年退休；2011 年 4 月至 2012 年 7 月任有限公司财务总监；2011 年 11 月至今任龙能自动化监事；2012 年 1 月至今任连能机电科技监事；2012 年 8 月至今任股份公司董事、财务总监，任期三年，现持有公司 10%的股份。朱敏建先生，1965 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海财经大学工商管理专业，大专学历。1983 年 9 月至 1991 年 10 月于宝钢总厂历任团委、工会、行政管理工作；1991 年 11 月至 1994 年 4 月于上海大众交通股份有限公司任员工；1994 年 5 月至 1999 年 1 月于上海市公用事业局下属单位上海煤气实业公司担任管理工作及销售经理；1999 年 2 月至 2002 年 1 月任华夏银行客户经理；2002年 2 月至 2004 年 3 月自由职业；2004 年 4 月至 2004 年 9 月任光大银行客户经理；2004 年 10 月至 2007 年 11 月，自由职业；2007 年 12 月至 2012 年 6 月任上海昌瑞投资有限公司总裁助理；2010 年 4 月至今任上海翰升投资管理事务所合伙人；2010 年7 月至今任上海创丰创业投资管理有限公司董事；2011 年 3 月至今任上海震余投资事务所执行董事；2012 年 8 月至今任股份公司董事，任期三年，现持有公司 5%股份。周益范先生，1949 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海市第一机电工业局职工大学机械设计制造专业，大专学历。1968 年 9 月至 1978 年 5 月任职于上海拖拉机厂任职工；1981 年 3 月至 1990 年 5 月任上海自行车二厂设计师；1990 年5 月至 2007 年 5 月任上海实业交通电器有限公司高级设计师；1998 年 7 月至 2012 年6 月任有限公司监事，并于 2009 年退休；2007 年 5 月至 2012 年 6 月任有限公司工程师、副总经理；2012 年 8 月起任股份公司董事、副总经理，2014 年 3 月因个人原因申请离职，并于 2014 年 3 月正式生效。现持有公司 3%股份。21 上海连能环保科技股份有限公司 2013 年度报告 王有光先生，1948 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上汽职大机械制造工艺专业，大专学历。1967 年 11 月至 2005 年 11 月任上海实业交通电器有限公司工艺员及现场工程师；2005 年 12 月至 2008 年 7 月任上海平田机械工程有限公司副总经理，并于 2008 年退休；2008 年 8 月至 2012 年 7 月任有限公司副总经理兼质保部经理；2012 年 8 月至今任股份公司董事、副总经理，任期三年，现持有公司 1%股份。张召才先生，1983 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南科技大学机械设计制造及自动化专业，本科学历。2005 年 7 月至 2012 年 7 月任有限公司总经理助理；2012 年 8 月起任股份公司总经理助理、董事，2014 年 3 月因个人原因申请离职，并于 2014 年 3 月正式生效。现持有公司 1%股份。2.2.公司监事公司监事 裴仁清先生，1944 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海工学院机械制造专业，本科学历。1965 年 9 月至 1988 年 9 月任先后任上海工学院助教、讲师、副教授；1988 年 9 月至 1994 年 8 月历任上海工业大学机械自动化及机器人工程系副系主任、系主任及院长；1994 年 9 月至 199