430268_2013_恒信启华_2013年年度报告_2014-03-14.pdf

北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 1 证券简称：恒信启华 证券代码：430268 公告编号：2014-005 北京恒信启华信息技术股份有限公司北京恒信启华信息技术股份有限公司 Beijing Hengxinqihua Information Technology Co.,Ltd.北京市海淀区东北旺西路 8 号 9 号楼三区 306 2013 年年度报告年年度报告（证券代码：（证券代码：430268）二零一四年三月二零一四年三月 北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本年度报告经公司第一届董事会第四次会议审议通过，全体董事出席了本次董事会会议。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司本年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人王福民、主管会计工作负责人及会计机构负责人王娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9 第五节第五节 重要事项重要事项.17 第六节第六节 股东变动及股东情况股东变动及股东情况.19 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 第八节第八节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.28 第九节第九节 财务报告财务报告.34 第十节第十节 备查文件备查文件.113 北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 4 释释 义义 除非本报告另有所指，下列简称具有以下含义：恒信启华、公司、股份公司 指 北京恒信启华信息技术股份有限公司 有限公司 指 北京恒信启华信息技术有限责任公司（本公司的前身）成都恒信启华 指 成都恒信启华信息技术有限公司 本报告 指 北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 实际控制人 指 王福民、王鸥、夏敬东、刘红玫四位对公司拥有共同控制权的股东 墨池山创投 指 北京墨池山创业投资管理中心（有限合伙）阿普瑞投资 指 北京阿普瑞投资咨询有限公司 普盈投资 指 北京普盈创业投资管理中心(有限合伙)公司章程 指 北京恒信启华信息技术股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 企业会计准则 指 财政部于 2006 年颁布的企业会计准则 主办券商 指 首创证券有限责任公司 元 指 人民币元 报告期 指 2013 年 1-12 月 审计机构 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 EAM 指 Enterprise Assets Management 的缩写，企业资产管理 ERP 指 Enterprises Resource Planning 的缩写，中文意思为企业资源计划 IBM 指 国际商用机器公司（中国）有限公司、上海国际商业机器工程技术有限公司 Maximo 指 IBM 公司推出的 EAM 软件产品品牌 北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 5 重大风险提示重大风险提示 本公司特别提醒广大投资者注意以下重大风险：一、应收账款风险一、应收账款风险 公司 2012 年末和 2013 年末的应收账款分别为 964.30 万元和 2,052.64 万元，应收账款余额较大且呈逐年上升趋势。虽然公司的主要客户集中在能源、电力、制造行业的大型企业，客户的资本实力强、信誉度高，历史上应收账款回款质量良好，应收账款发生大面积、大比例坏账的可能性较小；但如客户信用状况发生不利变化，公司应收账款存在发生坏账损失的风险。二、单一从事二、单一从事IBM的的EAM软件实施相关业务的风险软件实施相关业务的风险 因公司主要从事 IBM 的 Maximo 系列 EAM 软件实施业务，公司业务受到IBM 对 EAM 软件的市场营销、品牌维护等方面策略调整的影响较大。虽然公司采取了拓展新兴业务、开发自主知识产权的资产运维管理平台等措施，但如果未来 IBM 调整软件实施业务的商业模式，或者 Maximo 系列软件在中国市场的销售业绩下滑，将对公司业绩产生不良的影响。三、税收优惠政策变化风险三、税收优惠政策变化风险 2011 年 10 月 11 日，公司被认定为高新技术企业，根据中华人民共和国企业所得税法的有关规定，经主管税务机关备案批准，公司自 2011 年 1 月 1日至 2013 年 12 月 31 日，减按 15%的税率征收企业所得税。公司高新技术企业证书将于 2014 年 11 月到期，公司目前已经着手启动高新技术企业复审工作，但如果公司不能够持续被认定为高新技术企业，公司的所得税税率将变为 25%，从而对公司业绩产生一定影响。此外，公司 2007 年获得软件企业认证证书及软件产品登记证书，被认定为软件企业，2013 年根据软件企业认定管理办法（工信部联软（2013）64 号）公司再次取得软件企业认证证书。根据国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号），财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号），自 2011 年 1月 1 日起，本公司销售自行开发生产的软件产品，经主管税务部门审核后，实际北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 6 税负超过 3%的部分实行即征即退。但如果公司未来不能保持软件企业的资格认定，或者国家根据宏观经济形势和产业政策的变化调整相关的税收优惠政策，将会影响公司未来的收益情况。四、人力成本上升的风险四、人力成本上升的风险 公司最主要的经营成本是人力成本，因此如果平均人力成本的上升速度快于项目实施顾问人均产值的增长速度，则公司的毛利率水平将会有下降的风险。为应对该项风险，公司一方面通过进一步提高服务质量和客户满意度来推动项目实施顾问人均产值的持续增长；另一方面，公司凭借总结行业整体解决方案、立足于自主培养人才、规范操作流程等手段来加速项目实施顾问的成长，维系核心人员的稳定，提高人员利用率，从而缓解人力成本上升的压力。虽然如此，但未来受经济发展、城市生活成本上升、竞争对手对专业人才的争夺等因素的影响，公司的人力成本存在持续增长的风险。五、人员流失的风险五、人员流失的风险 EAM 软件实施行业属于智力、人才密集型行业，由于项目实施顾问在行业内流动较为容易，因此如果本公司不能对核心项目实施顾问实行有效的激励和约束，该类人员的大量流失将对公司经营造成重大不利影响。尽管公司已经采取了骨干员工持股等一系列激励措施来稳定公司项目实施顾问核心团队，但未来公司是否能保持现有顾问骨干队伍的稳定，同时能否不断吸纳和培养出公司发展所需的技术和管理人才构成了公司经营过程中潜在的人才风险。北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 7 第二节第二节 公司简介公司简介 股票简称 恒信启华 股票代码 430268 挂牌时间 2013-07-23 中文名称 北京恒信启华信息技术股份有限公司 简称 恒信启华 英文名称 Beijing Hengxinqihua Information Technology Co.,Ltd.缩写 HXQH 法定代表人 王福民 董事会秘书 王娟 联系地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 9 号楼三区 306 联系电话 010-82825309 传真 010-82826319 电子邮箱 注册地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 9 号楼三区 306 邮政编码 100193 办公地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 9 号楼三区 306 邮政编码 100193 公司网址 电子邮箱 登载年度报告的指定信息披露平台的网址 年度报告备置地 北京恒信启华信息技术股份有限公司 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 企业法人营业执照注册登记号 110108009448639 税务登记证号码 110108786854648 组织机构代码 78685464-8 报告期内注册信息变更情况 2013 年 3 月 28 日公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司，注册资本由1256.25 万元变更为 2000 万元；持续督导主办券商名称 首创证券有限责任公司 督导主办券商地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号 聘请的会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 签字会计师姓名 刘莉、王慧静 北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位：元 序号序号 项目项目 2013 年度年度 2012 年度年度 变动比例变动比例 1 营业收入 34,356,836.76 26,258,248.53 30.84%2 归属于母公司股东的净利润 4,138,236.55 2,714,217.39 52.47%3 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,176,022.33 2,555,048.00 24.30%4 经营活动产生的现金流量净额-8,510,438.79-3,380,341.91-151.76%5 加权平均净资产收益率（%）15.44%22.69%-31.95%6 基本每股收益（元/股）0.21 0.14 50%7 稀释每股收益（元/股）0.21 0.14 50%序号序号 项目项目 2013 年期末年期末 2012 年期末年期末 变动比例变动比例 1 总资产 33,162,847.06 24,358,633.72 36.14%2 股本（股）20,000,000 12,562,500 59.20%3 归属于母公司股东的净资产 29,791,884.61 20,166,148.06 47.73%4 归属于母公司股东的每股净资产（元/股）1.49 1.61-7.45%二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 单位：元 项目项目 2013 年度年度（一）非流动资产处置损益-7,883.20（二）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,203,000.00（三）其他营业外收入和支出-63,100.07 减：所得税影响额 169,802.51 少数股东权益影响额 0.00 非经常性净损益合计非经常性净损益合计 962,214.22 北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾一、公司经营情况回顾（一）（一）2013年度总体经营情况年度总体经营情况 2013 年是对公司发展有重大意义的一年。2013 年 7 月 23 日公司在全国中小企业股份转让系统成功挂牌，为公司进一步提高企业知名度、提升自主研发能力、拓展融资渠道、扩大企业规模等带来了新的发展机遇。报告期内公司建立了符合上市公司要求的公司治理结构，在市场销售、技术研发、团队建设、区域布局等方面的工作都取得积极进展，公司经营保持平稳快速发展。报告期内，公司还进一步建立完善了内部管控制度，企业综合管理水平得到较大程度的改善和提高。公司进一步充实研发技术人员，主要自主研发项目进展顺利。恒信启华资产管理信息系统已经基本研发完成，并开始向市场推广；移动终端资产管理产品已进入到测试阶段。此外，公司积极争取科研项目政府补贴，增强自身研发能力。报告期内，智能社区服务管理信息系统研发项目顺利通过北京市科委验收，并获得“科技型中小企业技术创新基金立项证书”。公司加大对无形资产及知识产权保护工作，报告期内申请注册商标 1 项，已获受理；新增六项软件著作权，累计达到 19 项，并完成软件企业认证工作。为适应公司未来业务发展的需要，在成都成立全资子公司，进一步推动公司研发以及在西南地区的业务拓展。（二）本年度内业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况（二）本年度内业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 报告期内，公司业务平稳快速发展，按照年初经营计划完成了生产销售任务。本年度公司加大了市场拓展力度，在冶金、零售、通讯等重点行业领域及重点新客户方面取得突破，全年新签合同 3227 万元，较上年增长 40.30%；2013 年度实现主营业务收入 3,435.68 万元，同比增长 30.84%；净利润 413.82 万元，同比增长 52.47%。北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 10（三）行业发展情况（三）行业发展情况 1、行业发展对公司经营情况的影响、行业发展对公司经营情况的影响 2013 年中国 EAM 市场保持快速增长，随着国内企业信息化的发展，钢铁、汽车等行业对信息化的投资有所加大，EAM 市场仍保持了较快的增长势头。公司作为国内领先的 EAM 软件实施商，得益于 EAM 实施服务市场空间仍然巨大以及上游厂商支持力度的加大，本年度公司收入获得了较大的提升。2、周期波动对公司经营情况的影响、周期波动对公司经营情况的影响 企业信息化的发展与经济发展相关，经济快速发展时期，企业资本支出增加，从而带动企业信息化投资增长；经济发展停滞时期，企业资本支出减少，企业信息化投资也随之放缓。经济发展增速直接影响行业整体情况。2013 年，我国 GDP增速为 7.7%，整体经济发展平稳，对公司经营情况无重大影响。（四）公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响（四）公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 EAM 实施市场主要来源于 EAM 软件产品标准化功能与企业实际需求之间的差异。公司主要工作内容包括：一是通过对客户的需求调研和流程梳理，达到工作流程化、业务标准化及数据规范化，以实现 EAM 产品标准功能；二是通过二次开发及定制开发，满足客户特殊需求；三是为客户提供技术支持、培训等后续服务。公司凭借多年来在EAM实施领域积累的经验和技术及良好的后续服务，满足客户的资产管理信息化具体要求。报告期内公司的商业模式无重大变化。（五）公司主要财务数据分析（五）公司主要财务数据分析 1、资产负债构成分析、资产负债构成分析（1）资产项目重大变动情况 单位：元 科目科目 2013 年年 12 月月 31 日日 2012 年年 12 月月 31 日日 变动变动 重大变动重大变动 原因说明原因说明 金额金额 占总资占总资产比重产比重 金额金额 占总资占总资产比重产比重 增减额增减额 增减率增减率 货币资金 8,295,471.43 25.01%11,524,599.22 47.31%-3,229,127.79-28.02%应收票据未承兑 应收票据 2,450,000.00 7.39%-0.00%2,450,000.00-有客户采用票据结算，到期日 2014 年北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 11 1 月 5 日 应收账款 20,526,361.81 61.90%9,642,982.15 39.59%10,883,379.66 112.86%一、四季度回款下降；二、少数项目出现延期 预付账款 138,221.00 0.42%703,641.67 2.89%-565,420.67-80.36%结转项目成本，预付款减少 其他应收款 823,369.60 2.48%1,070,292.37 4.39%-246,922.77-23.07%收回员工业务借款及保证金 存货 37,153.62 0.11%384,088.04 1.58%-346,934.42-90.33%项目完工，结转项目成本 期末应收票据余额 245 万元，主要原因是报告期内公司冶金行业客户按行业惯例采用银行承兑汇票结算；由于报告期内公司货币资金较为充裕，应收票据在支付部分货物及劳务采购款后，余额持有到期，未进行贴现。该票据到期日为2014 年 1 月 5 日。期末应收账款余额大幅增长的原因主要有二个：一是少数金额较大项目出现延期，期末未达到结算时点但需按劳务收入完工百分比法确认收入及应收款较上年期末增加 606.43 万元。二是第四季度回款降低。四季度为公司货款回收主要时期，报告期内公司货款催收工作启动晚于上年，四季度累计回款较 2012 年减少 568.40 万元。对此公司管理层已经采取相应措施：一是强化项目管理，在保证项目实施质量的前提下加快项目进度；二是加大项目款催收力度，加快资金回笼。截至 2014 年 2 月 28 日，回收前期项目款共计 398 万元。（2）负债项目重大变动情况 科目科目 2013 年年 12 月月 31 日日 2012 年年 12 月月 31 日日 变动变动 重大变动重大变动 原因说明原因说明 金额金额 占总负占总负债比重债比重 金额金额 占总负占总负债比重债比重 增减额增减额 增减率增减率 应付账款 373,000.00 11.07%505,600.00 12.06%-132,600.00-26.23%应支付供应商货款减少 预收账款 150,000.00 4.45%1,371,659.41 32.72%-1,221,659.41-89.06%前期项目完工，预收账款确认收入 应付职工薪酬 530,536.00 15.74%0 0.00%530,536.00-应交税费 2,017,883.68 59.86%1,084,863.25 25.86%933,020.43 86.00%收入增加，增值税及所得税增加 其他应付166,766.48 4.95%319,308.62 7.62%-152,542.14-47.78%应付员工报销款北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 12 款 减少 其他非流动负债 132,776.29 3.94%911,054.38 21.73%-778,278.09-85.43%专项拨款验收，计入当期损益 2、收入构成、利润构成和来源分析、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入、成本和费用分析 科目科目 2013 年度年度 2012 年度年度 增减额增减额 增减率增减率 变动原因变动原因 技术服务收入 25,167,082.37 23,711,578.67 1,455,503.70 6.10%销售货物收入 9,189,754.39 2,546,669.86 6,643,084.53 260.90%自有及代理产品销售均大幅增长 主营业务收入合计 34,356,836.76 26,258,248.53 8,098,588.23 30.84%科目科目 2013 年度年度 2012 年度年度 增减额增减额 增减率增减率 变动原因变动原因 技术服务成本 6,939,607.00 5,847,672.04 1,091,934.96 18.70%销售货物成本 7,297,022.12 1,977,966.59 5,319,055.53 268.90%销售规模增长 管理费用 14,195,594.83 13,639,093.37 556,501.46 4.08%销售费用 1,746,683.12 1,423,452.82 323,230.30 22.71%（2）利润构成分析 科目科目 2013 年度年度 2012 年度年度 变动变动 重大变动重大变动 原因说明原因说明 金额金额 占利润总占利润总额比重额比重 金额金额 占利润占利润总额比总额比重重 增减额增减额 增减率增减率 营业利润 3,806,727.38 74.76%3,028,641.21 95.01%778,086.17 25.69%收入规模扩大 营业外收入 1,358,162.43 26.67%182,344.54 5.72%1,175,817.89 644.83%主要是科委课题项目验收及收到政府上市资金补贴 利润总额 5,091,906.54-3,187,810.60-1,904,095.94 59.73%3、现金流量分析、现金流量分析 科目科目 当期金额当期金额 上期金额上期金额 增减额增减额 增减率增减率 北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 13 经营活动产生的现金流量净额-8,510,438.79-3,380,341.91-5,130,096.88 152.00%投资活动生产的现金流量净额-206,189.00-483,539.67 277,350.67-57.00%筹资活动产生的现金流量净额 5,487,500.00 9,909,700.00-4,422,200.00-45.00%公司的项目实施合同多数采用分期收款模式，且跨期劳务项目需按完工百分比法确认收入，但公司的主要成本费用、如人工、差旅、管理费用等一般都需即时支付，会造成经营活动产生的现金净流量与净利润会出现一定偏差。报告期内公司净利润 413.82 万元，经营活动产生的现金流量净增加额为-851.04 万元。报告期内不涉及现金流出的费用支出、存货等项目都基本平稳，造成净利润与经营活动产生的现金流量净增加额差异较大的主要因素是期末经营性应收项目较期初增加 1252.10 万元。4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 为进一步充实技术研发力量及拓展西南区域业务，2013 年 9 月，公司在成都成立了全资子公司成都恒信启华，该公司 2013 年度财务状况如下表所示：名称名称 业务性质业务性质 注册资本注册资本（万元）（万元）投资投资比例比例 总资产总资产(元元)净资产（元）净资产（元）营业收营业收入（元）入（元）净利润（元）净利润（元）成都恒信启华 软件开发及服务 100 100%946,593.00 946,593.00-53,407.00 5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无。6、会计师事务所意见、会计师事务所意见 公司按照中国企业会计准则编制的截至 2013 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已经由北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7、董事会对会计师事务所本报告期、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 不适用。8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 14 本年度无会计政策、会计估计或重大会计差错变更事项。二、公司持续经营能力分析二、公司持续经营能力分析 本年度公司经营业绩仍然保持健康快速成长，后续订单稳定，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。三、公司对可能面临的风险因素的分析及对策三、公司对可能面临的风险因素的分析及对策（一）应收账款风险（一）应收账款风险 公司 2012 年末和 2013 年末的应收账款分别为 964.30 万元和 2,052.64 万元，应收账款余额较大且呈逐年上升趋势。虽然公司的主要客户集中在能源、电力、制造行业的大型企业，客户的资本实力强、信誉度高，历史上应收账款回款质量良好，应收账款发生大面积、大比例坏账的可能性较小；但如客户信用状况发生不利变化，应收账款存在发生坏账损失的风险。（二）单一从事（二）单一从事IBM的的EAM软件实施相关业务的风险软件实施相关业务的风险 因公司主要从事 IBM 的 Maximo 系列 EAM 软件实施业务，公司业务受到IBM 对 EAM 软件的市场营销、品牌维护等方面策略调整的影响较大。虽然公司采取了拓展新兴业务、开发自主知识产权的资产运维管理平台等措施，但如果未来 IBM 调整软件实施业务的商业模式，或者 Maximo 系列软件在中国市场的销售业绩下滑，将对公司业绩产生不良的影响。（三）税收优惠政策变化风险（三）税收优惠政策变化风险 2011 年 10 月 11 日，公司被认定为高新技术企业，根据中华人民共和国企业所得税法的有关规定，经主管税务机关备案批准，公司自 2011 年 1 月 1日至 2013 年 12 月 31 日，减按 15%的税率征收企业所得税。公司高新技术企业证书将于 2014 年 11 月到期，公司目前已经着手启动高新技术企业复审工作，但如果公司不能够持续被认定为高新技术企业，公司的所得税税率将变为 25%，从而对公司业绩产生一定影响。此外，公司 2007 年获得软件企业认证证书及软件产品登记证书，被认定为软件企业，2013 年根据软件企业认定管理办法（工信部联软（2013）64 号）公司再次取得软件企业认证证书。根据国务院关于印发进一步鼓励软件产业和北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 15 集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号），财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号），自 2011 年 1月 1 日起，本公司销售自行开发生产的软件产品，经主管税务部门审核后，实际税负超过 3%的部分实行即征即退。但如果公司未来不能保持软件企业的资格认定，或者国家根据宏观经济形势和产业政策的变化调整相关的税收优惠政策，将会影响公司未来的收益情况。（四）人力成本上升的风险（四）人力成本上升的风险 公司最主要的经营成本是人力成本，因此如果平均人力成本的上升速度快于项目实施顾问人均产值的增长速度，则公司的毛利率水平将会有下降的风险。为应对该项风险，公司一方面通过进一步提高服务质量和客户满意度来推动项目实施顾问人均产值的持续增长；另一方面，公司凭借总结行业整体解决方案、立足于自主培养人才、规范操作流程等手段来加速项目实施顾问的成长，维系核心人员的稳定，提高人员利用率，从而缓解人力成本上升的压力。虽然如此，但未来受经济发展、城市生活成本上升、竞争对手对专业人才的争夺等因素的影响，公司的人力成本存在持续增长的风险。（五）人员流失的风险（五）人员流失的风险 EAM 软件实施行业属于智力、人才密集型行业。由于项目实施顾问在行业内流动较为容易，因此如果本公司不能对核心项目实施顾问实行有效的激励和约束，该类人员的大量流失将对公司经营造成重大不利影响。尽管公司已经采取了骨干员工持股等一系列激励措施来稳定公司项目实施顾问核心团队，但未来公司是否能保持现有顾问骨干队伍的稳定，同时能否不断吸纳和培养出公司发展所需的技术和管理人才构成了公司经营过程中潜在的人才风险。四、利润分配及资本公积转增股本预案四、利润分配及资本公积转增股本预案 经审计，公司 2013 年实现净利润 4,138,236.55 元，截至 2013 年 12 月 31 日，母公司累计未分配利润为 5,612,206.26 元。公司董事会的拟定 2013 年年度利润分配方案为：以公司 2013 年末总股本 20,000,000 股为基数，向全体股东每 10股送 2.1 股并派发现金红利 0.6 元（含税），共计派送红股 4,200,000 股，派发现金红利 1,200,000 元（含税），剩余利润结转下一年度。北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 16 公司资本公积转增股本方案：公司拟以现有总股本 20,000,000 股为基数，以资本公积每 10 股转增 1.9 股，共计转增股本 3,800,000 股。上述利润分配及资本公积转增股本的预案需提交公司股东大会审议批准，本次利润分配及资本公积转增股本获得批准并实施后，公司总股本将由 20,000,000股增加至 28,000,000 股。北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项一、重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 本年度公司无对外担保事项。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 本年度未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易 报告期内公司未发生重大关联交易。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 本年度内，公司未发生经过需股东大会审议的重大资产收购、出售和企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 本年度内，公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及七、公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 公司全体股东签署了避免同业竞争承诺函，承诺其未从事或参与同公司存在同业竞争的行为，同时承诺将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 18 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人均严格履行已披露承诺。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 本年度内，公司资产未被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司资及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实九、公司资及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况际控制人受处罚及整改情况 本年度内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受任何处罚。北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 19）第六节第六节 股东变动及股东情况股东变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 截至 2013 年 12 月 31 日，公司共有 7 名股东（4 名自然人股东，3 名法人股东）。公司总股本 2000 万股，均为有限售条件的股份，股本结构如下：单位：股 股份性质股份性质 2013 年年 12 月月 31 日日 2012 年年 12 月月 31 日日 数量数量 比例（比例（%）数量数量 比例（比例（%）无限售条件的股份 0 0 12,562,500 100%有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 14,000,000 70%0 0 2、董事、监事及高级管理人员（不含控股股东）1 2,000,000 10%0 0 3、其他个人股 0 0 0 0 4、其他法人股2 4,000,000 20%0 0 合计 20,000,000 100%0 0 总股本总股本 20,000,000 100%12,562,500 100%股东人数股东人数 7-6-报告期末公司股本结构较报告期初发生变化的主要原因为：公司于 2013 年 3 月 28 日以净资产折股整体变更为股份有限公司，股本由 1256.25 万元增加到2000 万元。报告期初，全体股东所持股份无限售条件；报告期末，公司新设股份有限公司且成立尚未满一年，股东所持股份均为有限售条件的股份。二、截至二、截至 2013 年年 12 月月 31 日前日前 10 名股东持股情况名股东持股情况 单位：万股 序序号号 股东名称股东名称 股东股东 性质性质 期初持期初持 股数股数 本期本期 增减增减 期末持期末持股数股数 期末持股期末持股比例比例 限售股限售股份数份数 无限售无限售股份数股份数 质押或质押或冻结的冻结的股份数股份数 1 王福民 自然人 321.6 126.4 448 22.40%448 0 0 2 王鸥 自然人 241.2 94.8 336 16.80%336 0 0 3 夏敬东 自然人 241.2 94.8 336 16.80%336 0 0 4 刘红玫 自然人 201 79 280 14.00%280 0 0 5 墨池山创投 法人 125.625 74.375 200 10.00%200 0 0 1阿普瑞投资的股东王森林出任本公司董事。2 其他股东指法人股东墨池山创投、普盈投资。其中普盈投资为本公司员工股权持股平台，其中，董事长王福民持普盈投资的50%，监事梁志强持普盈投资的7%。北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 20 6 阿普瑞投资 法人 125.625 74.375 200 10.00%200 0 0 7 普盈投资 法人 0 200 200 10.00%200 0 0 合计合计 1256.25 743.75 2000 100.00%2000 0 0 上述股东中，除公司股东王福民、王鸥、夏敬东、刘红玫四人已签署一致行动协议，以及王福民作为普盈投资的有限合伙人，持有其 50%的权益外，公司现有股东之间不存在其他关联关系。三、控股股东和实际控制人情况三、控股股东和实际控制人情况 截至本报告出具之日，公司无绝对控股股东，第一大股东王福民直接间接持有公司的股份数为548万股，占公司股份总数的27.40%。2013年3月25日，王福民、王鸥、夏敬东、刘红玫四人签署了一致行动人协议，四人合计直接间接持有公司股份1500万股，占公司总股本的75%，为公司实际控制人。1、王福民先生、王福民先生，现直接持有公司股份448万股、通过普盈投资间接持有公司股份100万股，占公司股份总额的27.40%，目前担任公司董事长、副总经理，详细简历参见本报告“第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”部分；2、王鸥先生、王鸥先生，现持有公司股份336万股，占公司股份总额的16.80%，目前担任公司董事、副总经理，详细简历参见本报告“第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”部分；3、夏敬东先生、夏敬东先生，现持有公司股份336万股，占公司股份总额的16.80%，目前担任公司董事、副总经理，详细简历参见本报告“第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”部分；4、刘红玫女士、刘红玫女士，现持有公司股份280万股，占公司股份总额的14%，目前担任公司董事、总经理，详细简历参见本报告“第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”部分。公司与实际控制人间产权关系及控制关系如下图所示：北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 21 北京恒信启华信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 22 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）现任董事、监事、高级管理人员基本情况（一）现任董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名姓名 性别性别 年龄年龄 职务职务 任职起止任职起止 时间时间 持股数（万股）持股数（万股）持股比例持股比例（%）增减增减（万股）（万股）期初期初 期末期末 王福民 男 44 董事长、副总经理 2013.3.21-2016.3.20 321.6 548 27.40%226.4 王鸥 男 47 董事、副总经理 2013.3.21-2016.3.20 241.2 336 16.80%94.8 夏敬东 男 43 董事、副总经理 2013.3.21-2016.3.20 241.2 336 16.80