837158_2016_十方通_2016年年度报告_2017-04-09.txt

公 司 年 度 大 事 记 2、“十方通供应链信息化云平台” 被深圳市中小企业服务署评定为 中小企业信息化服务示范平台，并 于2016年6月获得50万元的奖励。 1、2016年5月12日，公司在全国中 小企业股份转让系统成功挂牌，证 券简称：十方通，证券代码：837158。 3.十方通与农业部农产品检测中 心、华南农业大学、广东十记果业 有限公司共同成立“智慧农业物联 网前沿技术应用研究中心”，并共 同获得广东省科技厅500万元的研 发经费资助，于2016年9月收到60 万补助。 4.在产品研发方面，开发完成并 上线了《在线批发》和《E 导购 商家》APP，把原 PC 版系统和 移动端应用全面融合，更加方便 商家使用。公司于 2016 年 3 月 获得《在线批发管理系统》著作 权书。 6.2016 年度企业用户大幅增加，为了满足数据中心硬件容量需求，公司投入 3,950,000.00 元扩充数据中心的硬件设备。 5.公司于 2016 年 11 月通过国 家高新技术企业认定，收到《高新 技 术 企 业 证 书 》， 证 书 编 号 ： GR201644201478，发证日期：2016 年 11 月 21 日，有效期：三年。 公告编号：2017-012 1 目 录 第一节 声明与提示 ....................................................................................... 4 第二节 公司概况 ............................................................................................ 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................... 8 第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................ 10 第五节 重要事项 .......................................................................................... 25 第六节 股本变动及股东情况 ......................................................................... 29 第七节 融资及分配情况 ................................................................................ 31 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............................................. 33 第九节 公司治理及内部控制 ......................................................................... 38 第十节 财务报告 .......................................................................................... 44 公告编号：2017-012 2 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、十方通 指 深圳十方通信息技术股份有限公司 黑龙江十方通 指 黑龙江十方通供应链信息技术有限公司 供应链 指 产品生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、生产 商、分销商、零售商以及最终消费者等成员组成的网 络结构 供应链管理 指 指利用计算机网络技术和系统的管理思想,对供应链 中的商流、物流、信息流、资金流进行全面的计划、 组织、协调与控制等 SAAS 指 SAAS(Software-As-A- Service)软件即服务,它是一种 通过互联网提供软件的模式,用户无需购买软件,而是 向服务商租用基于互联网的软件应用,来管理企业经 营活动 云计算 指 Cloud Computing,是一种新兴的商业计算模型。它将 计算任务分布在大量计算机构成的资源池上,用户可 以通过互联网根据需要获取计算力、存储空间和各种 软件服务 EDI 指 电子数据交换(Electronic Data Interchange),是指 按照同一规定的一套通用标准格式,将标准的经济信 息,通过通信网络传输,在贸易伙伴的电子计算机进行 数据交换和自动处理 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 天健会计师事务所 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 深圳十方通信息技术股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会、董事会和监事会 公告编号：2017-012 3 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 高级管理人员 指 公司总经理、技术总监、运营总监、财务总监、行政 总监、董事会秘书 公告编号：2017-012 4 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司 董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-012 5 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 应收账款回收风险 公司按照规定合理定制了应收账款坏账准备会计政策并按照既 定政策计提了应收账款坏账准备。公司业务客户具有良好的信 用和较强的实力,但是因为公司与客户均是第一次合作,如果个 别客户出现财务状况恶化,支付能力下降等情况,导致公司不能 及时收回应收账款或发生坏账,将对公司业绩、现金流和生产经 营产生一定影响。 前五大客户集中的风险 2016 年公司前五大客户营业收入占比达到 50%以上。前五大客 户主要都是系统软件定制的客户,根据系统软件的应用特点,一 个企业三到五年内一般不会重复定制开发系统软件产品,因此公 司各个报告期内前五大客户均不相同,公司对前五大客户不存在 重大依赖。但公司前五大客户营业收入占比过大,存在客户集中 度较高的情况。 人力成本上涨的风险 人力成本是公司主要的经营成本,公司员工工资及福利支出是软 件开发行业成本和费用的主要组成部分。随着国内物价水平的 持续上涨,公司的员工工资及福利也呈现出上涨趋势,公司面临 营业成本及费用上升的情况。目前公司已经采取措施来提高工 作效率和单位产出,但是随着经济发展、物价水平上涨、行业对 专业人才的争夺,公司存在人力成本在未来持续上升的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2017-012 6 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 深圳十方通信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 Tenway Information Technology Co,.Ltd 证券简称 十方通 证券代码 837158 法定代表人 卢大路 注册地址 深圳市龙岗区黄阁路天安数码城四栋 B 座 601 办公地址 深圳市龙岗区黄阁路天安数码城四栋 B 座 601 主办券商 东莞证券 主办券商办公地址 东莞市莞城区可园路 1 号金源中心 会计师事务所 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 张云鹤,林钺文 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号 9 楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 马莹莹 电话 0755-28998663 传真 0755-28998446 电子邮箱 sft@ 公司网址 联系地址及邮政编码 深圳市龙岗区黄阁路天安数码城四栋 B 座 601 室 518000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 5 月 12 日 公告编号：2017-012 7 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 供应链管理软件定制开发服务和供应链云计算平台在线软件服 务。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 20,000,000 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人 卢大路、卢兰芝、卢兰娇 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 914403007938553747 否 税务登记证号码 914403007938553747 否 组织机构代码 914403007938553747 否 公告编号：2017-012 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 8,577,005.04 6,956,797.21 23.29% 毛利率 80.17% 80.18% -0.02% 归属于挂牌公司股东的净利润 4,327,449.41 3,580,209.59 25.35% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 3,897,193.86 3,526,913.71 7.80% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 21.17% 41.56% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 19.06% 36.29% - 基本每股收益 0.21 0.18 16.67% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 24,590,587.92 19,782,960.71 24.30% 负债总计 1,917,128.50 1,502,307.94 27.61% 归属于挂牌公司股东的净资产 20,731,305.40 16,403,855.99 26.38% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 1.04 0.82 26.38% 资产负债率（母公司） 6.10% 5.40% 资产负债率（合并） 7.80% 7.59% - 流动比率 515.00% 448.00% - 利息保障倍数 - - - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 公告编号：2017-012 9 经营活动产生的现金流量净额 5,270,057.72 -6,358,864.27 182.88% 应收账款周转率 2.70 2.32 16.38% 存货周转率 - - - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 24.30% -16.91% 243.69% 营业收入增长率 23.29% 68.59% -66.05% 净利润增长率 25.34% 277.04% -90.85% 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0.00% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相 关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外) 516,872.21 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -86,616.66 非经常性损益合计 430,255.55 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后） ____________ 非经常性损益净额 430,255.55 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 公告编号：2017-012 10 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司处于软件和信息技术服务业行业，一直致力于供应链管理方案的设计和供应链管理软件的开发。 公司构建了云计算应用软件基础平台和供应链数据交换平台（EDI），开发出了供应链协同管理系统、供应 链溯源防伪管理系统、SAM 零售管理系统、众营销管理系统四大应用软件，为商品流通领域的商家提供进 销存管理、渠道管理、营销管理的信息化工具。 （一）采购模式 公司采购主要分为大额电子设备采购、代客户印刷防伪标签的采购和购买 IDC 机房的服务。 公司大额电子设备采购主要是经营所需的硬件设备采购，如采购服务器、操作系统等，平均每年 1 到 2 次。采购流程主要是有关部门提出需求并立项，然后采购人员进行招标、询价，经领导同意后进行采 购。 公司代客户印刷防伪标签的采购主要是为使用供应链溯源防伪系统的客户提供增值服务，帮助客户联 系十方通的合作厂商制作溯源防伪标签。 IDC 机房的服务商是公司比较固定的供应商，根据业务特点，该等供应商不适宜频繁变动，公司在选 择 IDC 机房服务商时，会进行严格的供应商认证。公司现有的 IDC 服务商是北京世纪互联宽带数据中心有 限公司和国家（深圳）超算中心，两家供应商均是大型企业，在行业中处于领先地位，有较好的服务保障。 （二）研发模式 公司的研发包括：云计算基础平台搭建、数据交换平台的搭建、应用软件模块的开发和客户定制软件 的开发四种。经过几年的专注开发，十方通云平台的基础架构和核心功能已经完成，现在平台处于优化、 运维阶段和新的应用模块的开发。根据公司的产品特点，公司开始推行云开发模式，研发中心核心人员把 工作重点放在系统的架构设计、产品设计、核心功能的开发和运营维护，把部分功能模块开发和客户定制 开发工作外包。 （三）销售模式 公司的销售模式为面向客户直接销售和发展运营商两种模式，并逐步以运营合作为主要模式。公司逐 步减少定制开发项目，转向以云计算软件在线服务（SAAS）为主，2016 年 SAAS 用户较去年有大幅度的增 长。 除了销售模式从原有的面向客户的直接销售，转为面向客户直接销售和发展运营商两种模式，公司商 业模式在报告期内未发生改变。 年度内变化统计： 事项 是或否 公告编号：2017-012 11 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： (一)财务业绩情况 报告期内，公司主营业务与 2015 年保持一致，未发生重大变化，公司经营业绩稳步增长。公司实现 营业收入 857.7 万元，同比增长 23.29%；营业总成本 477.49 万元，同比增长 29%；利润总额为 380.20 万元，同比增长 6.97%；实现净利润 439.28 万元， 同比增长 25.35% ，2016 年的收入、成本、利润较 2015 年同比例增长，公司整体增长比较稳定。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 2459.06 万元，同比增长 24.30%； 归属于挂牌公司股东 的净资产为 2073.13 万元，同比增长 26.38%。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司经营活动现金净流量为 527.00 万元， 较 2015 年增长了 1162.89 万，主要是因为 2015 年公司增加定制开发新客户，由于新客户的结款期未到，部分应收账款尚未收回导 致，2016 年随着业务成熟运转，公司财务部和销售部及时通知客户付款，应收账款回收及时，经营活动 现金流量大幅度增加；公司投资活动现金净流量为-410.39 万元， 较 2015 年减少 345.89 万元，主要是 因为公司用户快速增长，购买服务器所致；2016 年的筹资活动现金流量净额为 0 元，比 2015 年减少 800 万，主要是 2015 年股份制改造时进行增资，2016 年根据公司发展规划暂时未进行融资，公司整体规划于 2017 年再进行定向增发。 (二)业务拓展情况 1、重点推广 SAAS 服务，2016 年全年新增企业用户 6000 多家。新增的用户给予半年的试用期，因此 收入会在 2017 年大幅增加。 2、把握食品药品安全溯源的市场需求，加大防伪溯源系统的推广，与多个地区达成建立农产品溯源 公告编号：2017-012 12 平台的意向。 3、加快运营合作营销模式的推动，已经在茶叶流通、兽药流通、眼镜流通和酒类流通等领域建立了 运营合作。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项 目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收 入的比重 金额 变动比例 占营业 收入的 比重 营业收入 8,577,005.04 23.29% - 6,956,797.21 68.59% - 营业成本 1,700,739.52 23.37% 19.83% 1,378,616.89 -6.07% 19.82% 毛利率 80.17% - - 80.18% - - 管理费用 3,059,568.71 43.79% 35.67% 2,131,478.51 7.03% 30.64% 销售费用 384,052.42 133.08% 4.48% 164,772.16 -35.96% 2.37% 财务费用 -87,547.26 -46.45% -1.02% -171,495.84 -15.56% -2.47% 营业利润 3,802,057.42 6.97% 44.33% 3,526,913.71 -3,460.89% 50.70% 营业外收入 677,380.37 37,532.24% 7.90% 1,800.00 -99.83% 0.03% 营业外支出 86,631.14 258.58% 1.01% 24,159.75 361.21% 0.35% 净利润 4,392,806.65 23.24% 51.22% 3,504,553.96 280.92% 50.89% 项目重大变动原因： 1.2016 年管理费用较 2015 年增加了 92.8 万 ，增幅为 43.79%，主要原因系（1）为实现公司的战略 布局，推动公司业务线快速发展，人员规模增长，如人工成本、房租水电费和差旅费增加，其中差旅费增 加 10.97 万，房租物业费增加 38.8 万，职工薪酬增加 27.04 万，交通费用增加 3.5 万；(2)2016 年挂牌 新三板带来相关中介费用增加 4.3 万。 2、2016 年 销售费用较 2015 年增加了 21.92 万，增幅为 133.08%，主要原因系公司业务规模上升导 致人工成本大幅增加所致，报告期内销售人员职工薪酬增加 21.6 万。 3、2016 年财务费用增加了 8.39 万，主要系报告期内，子公司黑龙江十方通收回出借的款项，利息 收入较 2015 年的减少所致。 4. 2016 年营外收入较 2015 年增加了 67.55 万，增幅为 37532.24%，主要系公司 2016 年 9 月收到深 公告编号：2017-012 13 圳市中小企业服务署项目资助经费 50 万，收到深圳市国税局增值税即征即退款 160493.68 元。 5、2016 年营业外支出较 2015 年增加了 6.24 万，增幅为 258.58%，主要系报告期内，由于公司想提 前解约引起合同纠纷，法院判决公司支付深圳市京基百纳商业管理有限公司租赁违约金 86582.80 元。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 8,577,005.04 1,700,739.52 6,956,797.21 1,378,616.89 其他业务收入 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 8,577,005.04 1,700,739.52 6,956,797.21 1,378,616.89 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 软件定制开发 8,278,791.53 96.52% 6,729,764.10 96.74% SAAS 服务费 298,213.51 3.48% 227,033.11 3.26% 收入构成变动的原因： 1.营业收入本期较上期增加 162 万，增幅为 23.29%，主要原因系报告期内公司继续开发重点客户， 以产品优势形成竞争中的差异化，公司从 2006 年开始产品受到客户广泛认可，新客户的深度开发，2016 年的收入持续增加。 2.其中按照产品分类，2016 年软件定制开发收入较 2015 年增加 154.96 万，增幅为 23.02%，主要是 公司产品和服务逐渐成熟，得到客户认可，且公司营销能力增强，定制开发产品逐渐增多，营业收入大幅 增加。 3.2016 年 SAAS 服务费较 2015 年增幅为 31.35%，主要是随着公司推广，平台使用客户增加，收入随 之增加。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 5,270,057.72 -6,358,864.27 投资活动产生的现金流量净额 -4,103,899.00 -644,904.85 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 8,000,000.00 现金流量分析： 公告编号：2017-012 14 报告期内，公司经营活动现金净流量为 527.00 万元， 较 2015 年增长了 1162.89 万，主要是因为 2015 年公司增加定制开发新客户，由于新客户的结款期未到，部分应收账款尚未收回导致，2016 年随着业务 成熟运转，经营活动现金流量大幅度增加. 公司投资活动现金净流量为-410.39 万元， 较 2015 年减少 345.89 万元，主要是因为公司用户快速增长，购买服务器所致，2016 年的筹资活动现金流量净额为 0 元， 公司整体规划于 2017 年再进行融资，配合公司发展进度所需。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 深圳市宏鸿农产品有限公司 1,700,000.00 19.82% 否 2 禄丰万裕高原特色农业发展有限公司 900,000.00 10.49% 否 3 深圳市鸿景特广告有限公司 750,000.00 8.74% 否 4 深圳市鸿鑫瑞贸易有限公司 746,666.37 8.71% 否 5 深圳市金海豚传媒有限公司 641,025.35 7.47% 否 合计 4,737,691.72 55.24% - 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 深圳市众誉贸易有限公司 1,980,000.00 46.73% 否 2 龙裕腾电子(深圳)有限公司 1,821,165.05 42.98% 否 3 北京世纪互联宽带数据中心有限公司深圳分 公司 135,849.00 3.21% 否 4 广州科琳电子科技有限公司 41,722.22 0.98% 否 合计 3,978,736.27 93.90% - 备注：其他采购商均为办公用品零星采购，金额都很小不列示第五大。 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 公告编号：2017-012 15 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 2,964,869.03 2,145,019.05 研发投入占营业收入的比例 34.57% 25.01% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 0 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 公司 2016 年研究开发费总额为 3,552,896.06 元，占销售收入总额的 34.57%，2016 年重点开发 项目为十方通在线批发管理系统和十方通采购管理系统，完善了 B2S2C 系统的移动端应用。本期研发支 付较上期增加了 81.98 万，主要是增加了“在线批发”和“在线采购”APP 的开发；同时根据用户的反馈 和新技术的应用，对原系统进行维护和升级；开始研发广东省科技厅的“智慧农业物联网应用”项目，对 公司负责的数据平台建设部分进行系统架构的设计。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 2,396,654.83 94.77% 9.75% 1,230,496.11 525.26% 6.22% 3.53% 应收账款 3,363,000.00 12.29% 13.68% 2,994,970.00 539.32% 15.14% -1.46% 存货 10,114.38 - 0.04% ____________ - 0.00% 0.04% 长期股权投资 ____________ - - ____________ - - - 固定资产 5,043,814.04 201.74% 20.51% 1,671,558.59 182.12% 8.45% 12.06% 在建工程 ____________ - - ____________ - - - 短期借款 ____________ - - ____________ - - - 长期借款 ____________ - - ____________ - - - 公告编号：2017-012 16 资产总计 24,590,587.92 24.30% 100% 19,782,960.71 -16.91% 100% 41.21% 资产负债项目重大变动原因： 2016 年期末，公司资产总额与 2015 年期末相比，总资产增加 4,807,627.21 元，增幅为 24.3%，主要原因 系本期货币资金和固定资产增加所致，具体变动原因如下： 1.2016 年年末，公司货币资金余额与 2015 年期末余额相比，增加了 116.62 万，增幅为 94.77%，主要原 因是子公司黑龙江十方通收回拆借的款项。 2. 2016 年年末，公司固定资产余额与 2015 年期末余额相比，增加了 337.23 万，增幅为 201.74%，主要 原因系 2016 年度企业用户大幅增加，为了满足数据中心硬件容量需求，公司投入 3,950,000.00 元扩充数 据中心的硬件设备。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 黑龙江十方通 黑龙江十方通成立于 2013 年 04 月 03 日，住所为哈尔滨市道里区天鹅湾小区 B 区 23 栋 1 单元 604 室，统一社会信用代码：230100100057745（1-1），法定代表人张书柏，注册资本人民币伍佰万，公司 类型为其他有限责任公司，经营范围为：供应链渠道的设计及管理、物流方案设计；供应链管理软件开 发与销售；货物、技术进出口。法律、行政法规和国务院决定的前置审批项目除外。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） 为公司的控股 60%的子公司；截止至报告期末，黑龙江 十方通未开展实际业务，对公司净利润贡献占比小于 10%。 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析 公告编号：2017-012 17 1. 有利因素 (1) 国家产业政策大力支持 李克强总理在十二届全国人大三次会议上的政府工作报告中提出的制定“互联网+”行动计划，提出 推动移动互联网、云计算、大数据、物联网等与现代制造业结合，促进电子商务、工业互联网和互联网金 融健康发展，引导互联网企业拓展国际市场。国家已设立 400 亿元新兴产业创业投资引导基金，并计划整 合筹措更多资金，全力推进创新、创业，全面激发市场和社会活力，进入创新 2.0 时代创新驱动发展的“新 常态”。 随着国家“互联网+”战略的全面实施，互联网技术将倒逼企业从 B2B 模式向 C2B 个性化模式转变， 即先有现单，才安排生产，这一做法颠倒了供应链环节的先后顺序。借助互联网强大的连接性让信息流与 物流同步，可以有效的提高管理效率和透明度，让供应链管理更适应互联网时代的规律。互联网不只是改 变了传统的供应链模式、市场结构，同时也给软件和信息服务业带来巨大的商业机遇和发展机会。 (2) 技术创新和进步不断推动行业的发展 物联网、云计算、大数据、移动互联等先进信息技术和供应链管理模式的不断创新，为广大生产流通 企业提供了高效率、多样化、精益化的供应链协同管理。随着信息技术的不断发展，数据量正在呈指数级 增长，云计算技术的诞生让我们步入了大数据时代并且开始向各个行业渗透。这些先进的信息技术创新和 进步都推动着软件系统的更新换代、数据库技术的推陈出新及传统的软件定制模式向云计算 SAAS 商业服 务模式的转变。 (3) 市场需求强劲 近年来，我国的软件产业发展迅速，年增长速度始终保持在 20%以上，远高于同期国民经济的增长速 度。未来我国软件行业巨大的市场容量，将吸引更多资金、人才、技术等社会资源的投入，对行业整体的 发展将起到积极的推动作用。 为了推动企业信息化向纵深发展, 国家经贸委、信息产业部 2002 年 3 月联合发出《关于大力推进企 业管理信息化的指导意见》, 提出“推进管理信息化是逐步促进企业管理创新和各项管理工作升级的重要 突破口”。随着中国信息化政策环境、经济环境的日益成熟，企业提升自身核心竞争力、实现可持续发展 的迫切愿望将加大信息化需求，中小企业信息化市场将迅速成长并将带动平台软件、数据库管理系统、供 应链协同管理软件以及各类行业应用软件市场的快速增长，给供应链协同管理软件平台等成熟产品以及云 计算 SAAS 新业务模式的产业化提供巨大的潜在市场。 公告编号：2017-012 18 2. 不利因素 （1） 知识产权观念薄弱 软件是典型的知识密集型产品，软件产品的研发需要企业投入大量研发人才和资金。但软件产品复制 简单，扩散快，容易被盗版，而且，用户对软件服务支付费用的观念尚未形成，这将在一定程度上影响企 业的收入。因此，软件企业需要从技术等方面充分考虑对自主知识产权的保护。随着国家对知识产权保护 力度的加大，用户知识产权保护意识的增强，盗版等知识产权保护问题对软件企业的不利影响会逐渐减少。 （2） 企业规模相对较小 近几年来，我国软件企业虽然取得了一定的发展，但与国外大型软件企业相比，企业规模仍然偏小， 在经营理念、研发能力和资金实力等方面积累不足，难以进行较大规模的研发投入和研发基础环境建设。 企业规模相对较小限制了技术能力、服务能力以及企业品牌的提升，不利于国内软件企业参与国际市场的 竞争。 （3） 人才竞争激烈 供应链管理软件行业高端人才相对有限，特别是既掌握供应链管理行业知识背景又掌握软件研发技术 的高端技术人才匮乏。供应链管理软件企业对高端复合型人才争夺较为激烈，人工成本大幅提高。国外软 件企业进入我国后，以良好的薪酬及工作环境吸引了大量高端人才，更加剧了国内整体软件行业高端人才 的竞争。 （四）竞争优势分析 本公司自成立以来，一直致力于供应链管理方案的设计和供应链管理软件的开发。虽然软件和信息服 务业竞争激烈，但专业从事供应链管理软件产品设计的企业还是较少，本公司在该领域积累了一定的客户 资源和丰富的市场经验，在行业的竞争中占有一席之地。 1.服务模式方面： 国内现有的软件企业很多，但大多都是以传统的软件定制和独立系统的建设模式为主，如金蝶、用友 等企业。以云计算 SAAS 服务模式，提供在线软件服务的软件企业且形成规模的目前还是比较少。云计算模 式和独立系统模式是两种完全不同的技术架构，传统软件企业要以云计算模式向客户提供软件服务，需要 较长的时间重新开发。公司目前的主要产品“十方通供应链管理系统”软件，是基于云计算模式研发的系 统。 该系统于 2009 年投入市场后，运行稳定，应用效果良好，为中小企业实现信息化管理带来了巨大的 帮助。 2.应用领域方面： 公告编号：2017-012 19 现有的软件产品主要集中在 ERP、OA、CRM、POS 等方面的应用，由企业/机构自己拥有，特定的云服务 功能不直接对外开放。传统的供应链管理系统拥有供应商、制造商、分销商、客户等多个实体的链条，各 个实体链条之间不能做到信息数据共享。企业无法实现与其他企业之间的供应链信息数据对接，无法实现 基于整个供应链的企业间协调与优化。比如很多大型的企业有自己独立的供应链系统，以自己作为核心企 业，要求与其合作企业使用其提供的系统，数据共享仅限于该企业的上下游，如沃尔玛等大型的企业和浦 发银行金融供应链系统。 而能实现跨企业间数据交换的供应链协同管理软件产品在目前市场上还是比较少。目前的电商平台如 淘宝、天猫、大众点评网等等，只解决了订单的来源问题，在供应链管理方面几乎是空白，无法真正使企 业在供应链模块节约成本，从而造成供应的高成本和假货泛滥。随着移动互联网、电商的普及，企业的核 心竞争力已经从原有的抢占市场份额转换到在供应链中节约成本。 十方通的产品主要应用于供应链协同管理（SCM）。供应链公共平台的建设是一个庞大的系统工程，开 发该系统的企业必须具备供应链方案设计和软件开发两方面的人才，目前，十方通是市场上极少数的能实 现跨企业、跨平台的数据交换和供应链协同的公共平台之一，企业之间可以进行低成本数据传输、操作和 共享处理，达到社会整体资源的优化配置，真正为企业节约供应产业链条的成本。本公司的供应链管理平 台既能保证企业在使用云平台时私有数据的安全性，也能保证企业可以以较低的价格使用供应链公共平台 的数据，不仅仅是与企业相关的上下游企业的数据，能够实现安全性、敏捷性、可扩展性、成本效率以及 灵活性等好处。 （五）持续经营评价 公司一直致力于供应链管理方案的设计和供应链管理软件的开发。公司结合自身特点以及多年在供应 链管理软件服务领域经验的积累， 构建了云计算应用软件基础平台和供应链数据交换平台（EDI），开发出 了供应链协同管理系统、供应链溯源防伪管理系统、SAM 零售管理系统、众营销管理系统四大应用软件， 为商品流通领域的商家提供进销存管理、渠道管理、营销管理的信息化工具。 公司目前正积极探索供应链管理云计算平台 SAAS 服务的建设和运营，将其作为未来业务扩展的重心。 公司供应链云计算平台已基本搭建完成，为大力拓展市场，公司免费给客户提供试用服务，目前平台已有 6000 多用户。供应链管理云平台的搭建将为公司创造新的利润增长点，市场前景广阔，可有效提升公司的 核心竞争力。 公司积极拓展供应链云计算 SAAS 服务的同时，原来供应链管理软件定制开发业务依然作为公司的重 要业务继续经营并保持稳定。公司供应链管理软件定制开发及云计算 SAAS 服务相互融合，从整体上完善 了公司的产品及运营模式，提高了公司的市场适应能力以及竞争力，增强公司的持续经营能力。 （六）扶贫与社会责任 公告编号：2017-012 20 不适用 （七）自愿披露 不适用 二、未来展望 （一） 行业发展趋势 中国拥有大量处在成长期的中小企业，由于资金实力限制、自建数据中心的投资回报率较低，云计 算服务的租用模式可以为这些中小企业提供合适的解决方案。云平台通过多层次虚拟化技术，可以实现系 统的物理集中与应用管理的按需分配，能够高质量的运行各应用系统共享硬件资源，提高运行效率。对于 中小企业来说，使用云计算服务能够降低投资和运营成本，简化应用部署和管理，应用系统和基础设施灵 活适应，更重要的是，可以不用考虑基础设施，而是注意功能完善性和新功能的开发，将重点聚焦在自身 用户的需求满足上。基于这些优势，越来越多的企业会接入到云计算领域，特别是传统中小企业的触网需 求更大，市场发展有较大的想象空间。 中国的云计算市场虽然起步较晚，市场规模较欧美发达国家存在一些差距，但中国企业级 SAAS 的增 长速度已高于国际平均水平。预计未来几年在企业高效运营管理需求推动、移动互联网条件不断成熟等多 方因素推动下，市场规模仍将保持高速增长。 国内现有的软件企业很多，但大多都是以传统的软件定制和独立系统的建设模式为主，如金蝶、用友 等企业。目前以云计算软件在线服务（SAAS），提供在线软件服务的软件企业且形成规模的还是比较少。 将服务作为核心的云计算软件在线服务（SAAS）将引领一场通过云计算引发的变革，它对软件业的 改变不仅表现在软件的开发方式上，更为重要的改变是软件和服务之间的界限逐渐模糊。基于云计算的咨 询和服务的 SAAS 模式将成为软件企业的又一个利润增长点。 公司依托于资本市场的平台，结合自身的业务发展规划，有机会参与到未来的行业整合中，实现跨越 式发展。 （二）公司发展战略 十方通的愿景是让“十方通”成为商品流通企业的标配工具。 （一） 产品开发战略 公告编号：2017-012 21 1、逐步减少定制开发项目，转向以云计算软件在线服务（SAAS）为主。软件定制开发业务的主要收入 来源于客户的一次性开发费用，而后续的服务和维护收入仅占项目费用的 10%左右，因此公司要不断继续 开发新的客户。以定制开发为主的商业模式，公司的竞争力主要是销售人员的营销能力，而不能充分发挥 公司的技术优势。 公司意识到以软件定制开发服务为主的模式难以在竞争激烈的软件服务行业中占据优势的地位。随着 云计算技术的快速发展，云计算的服务模式逐渐被市场认可，同时，云计算 SAAS 服务模式使用户信息化的 一次性投入大幅下降，也使公司更容易获得客户。十方通供应链云平台已具备成熟的技术和完善的 SAAS 服 务模式，公司将逐步减少定制开发项目，转向提供云计算 SAAS 服务，以满足企业供应链管理信息化需求， 赢得更大的市场份额。 2、加大移动端的研发投入，未来的开发重点放在移动端。随着智能手机越来越普及和无线网络的提速 降费，未来的信息化设备终端会很快以移动设备为主导，管理系统的移动端版本将是系统应用的必备条件。 公司目前已经上线 E 导购、拍查查 ISO 客户端和 Android 客户端，SAM 商家端也已开发完成，进入测试阶 段。公司计划逐步把整个应用系统都开发出电脑（PC）端和移动端双版本。 3、不断的收集客户的反馈信息，归集市场的需求，不断地优化产品，提高软件的易用性、实用性。 4、加强产学研合作，及时把握前沿技术，加强产品部的研发力量，把供应链协同管理理念和云计算的 技术应用到软件产品的设计中去，不断地优化分布式计算和分布式存储的技术架构。 （二）技术研发战略 经过几年的专注开发，十方通云平台的基础架构和核心功能已经完成，现在平台处于优化、运维阶段 和新应用模块的开发。根据公司的产品特点，公司规划推行云开发模式，研发中心保留核心团队人员，把 工作重点放在系统的架构设计、产品设计、核心功能的开发和运营维护，把普通的功能模块开发工作外包。 这样，一方面可以节省人力成本，提高开发人员的积极性；另一方面，可以通过与外包方合作的方式获得 技术更新信息和产品创意。 （三）市场开发战略 1、“供应链溯源防伪系统”的市场主要针对目前农产品和食品安全溯源市场的重大需求，规划把市场 重点放在特色农产品的原产地，以产地县为基础建立“农产品原产地溯源平台”，为实现特色农产品全供应 链溯源和数字化营销提供技术支撑。 2、“供应链协同管理系统、SAM 零售管理系统、众营销管理系统”是为商品流通领域的商家提供进销 存管理、渠道管理、营销管理的一体化工具。根据软件产品的功能特点，充分发挥供应链云平台的产品优 公告编号：2017-012 22 势，推动“软件+平台+营销服务”的模式，为线下的分销渠道互联网化提供工具、平台和运营服务。产品 的应用对象主要是食品和日常用品等快消品行业的区域代理商、批发商、零售商和第三方运营商。 （四）市场营销战略 公司计划把现有的面向客户的直接销售转为面向发展运营商的众创模式。针对当今“大众创业、万众 创新”的热点，打造商品分销的 O2O 众创平台，市场方向主要面对“互联网+线下营销”的第三方运营商， 培训和指导运营商应用十方通的软件开拓市场、发展客户。 目前，市场上运营商一般拥有众多传统分销商，但未能实现供应链信息化管理。运营商可以在十方通 供应链云平台获得所需要的软件服务，快速搭建自己的 O2O 营运平台，为传统分销商提供营销服务；线下 的传统分销商也可以在十方通供应链云平台获得软件服务。 （三）经营计划或目标 不适用 （四）不确定性因素 不适用 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1.应收账款回收风险 2016 年 12 月 31 日，公司应收账款余额为 336.30 万元，应收账款净额占资产总额的比例为 13.68 %。 公司账龄在一年以内的非关联方应收账款余额为 336.30 万元，占比 100%，账龄结构良好。其中，应收账 款前五大客户的余额为 272.00 万元，全部为一年以内到期，占应收账款余额的 76.84%。 公司按照规定合理定制了应收账款坏账准备会计政策并按照既定政策计提了应收账款坏账准备。公司 业务客户具有良好的信用和较强的实力，但是因为公司与这些客户均是第一次合作，如果个别客户出现财 务状况恶化，支付能力下降等情况，导致公司不能及时收回应收账款或发生坏账，将对公司业绩、现金流 和生产经营产生一定影响。 应对措施：结合市场环境和和本公司情况，制订科学合理的信用政策，设置专门的监督管理部门，对 赊销的政策进行监督，对客户经营状况和资信变化及时追踪。 公告编号：2017-012 23 2.前五大客户集中的风险 2016 年公司前五大客户营业收入占比达到 50%以上。前五大客户主要都是系统软件定制的客户，根 据系统软件的应用特点，一个企业三到五年内一般不会重复定制开发系统软件产品，因此公司各个报告期 内前五大客户均不相同，公司对前五大客户不存在重大依赖。但公司前五大客户营业收入占比过大，存在 客户集中度较高的情况。 应对措施：公司目前正积极探索供应链管理云计算平台 SAAS 服务的建设和运营，将其作为未来业 务扩展的重心。公司供应链云计算平台已基本搭建完成，为大力拓展市场.。在未来实现客户的多元化， 降低前五大客户在销售收入中占比。 3.人力成本上涨的风险 人力成本是公司主要的经营成本，公司员工工资及福利支出是软件开发行业成本和费用的主要组成部 分。随着国内物价水平的持续上涨，公司的员工工资及福利也呈现出上涨趋势，公司面临营业成本及费用 上升的情况。目前公司已经采取措施来提高工作效率和单位产出，但是随着经济发展、物价水平上涨、行 业对专业人才的争夺，公司存在人力成本在未来持续上升的风险。 应对措施 十方通云平台的基础架构和核心功能已经完成，现在平台处于优化、运维阶段和新应用模块的开发。 根据公司的产品特点，公司规划推行云开发模式，研发中心保留核心团队人员，把工作重点放在系统的架 构设计、产品设计、核心功能的开发和运营维护，把普通的功能模块开发工作外包。这样，一方面可以节 省人力成本，提高开发人员的积极性；另一方面，可以通过与外包方合作的方式获得技术更新信息和产品 创意。 （二） 报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见的 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 公告编号：2017-012 24 （二）关键事项审计说明： 不适用 公告编号：2017-012 25 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 如有：例“第五节 二（二）”；如无： “-” 是否存在对外担保事项 否 __________ 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 是 二、(一) 是否存在日常性关联交易事项 是 二、(二) 是否存在偶发性关联交易事项 是 二、(三) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 __________ 是否存在股权激励事项 否 __________ 是否存在已披露的承诺事项 是 二、(四) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 __________ 是否存在被调查处罚的事项 否 __________ 是否存在自愿披露的重要事项 否 __________ 二、重要事项详情 （一）控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 占用性质 期初余额 累计发生额 期末余额 是否 归还 是否为挂 牌前已清 理事项 卢大路 资金 其他 0.00 418,805.00 0.00 是 否 总计 - - 0.00 418,805.00 0.00 - - 占用原因、归还及整改情况： 公告编号：2017-012 26 由于实际控制人卢大路及公司出纳对公众公司相关的财务制度了解不够透彻,出纳在归还公司向控股 股东拆借的资金时计算错误，超出额度归还，于 2016 年 9 月 19 日向卢大路转出资金 13.88 万元，2016 年 9 月 23 日转出资金 8 万元，2016 年 9 月 29 日转出 20 万元。 卢大路于 2016 年 11 月 30 日前归还资金 41.88 万元，占用资金全部还清，对公司业绩已无不利影响。 （二）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 0.00 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 0.00 0.00 4．财务资助（挂牌公司接受的） 2,000,000.00 2,508,005.00 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 6．其他 0.00 0.00 总计 2,000,000.00 2,508,005.00 该日常性关联方交易系实际控制人卢大路拟在 2,000,000.00 万元的额度内免息向公司提供资金使用， 公司归还上次借款后，为可以在借款额度内循环使用，本期发生额 2,508,005.00 元，公司按期归还卢大路 借款，期末结余为 80000.00 元。 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 本次关联交易，有利于解决公司资金需求的问题，改善公司财务状况和日常业务的开展。本次关联交 易不存在损害公司和其他股东利益的情形。 （三）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 卢大路 非经营性往来款 418,805.00 是 总计 - 418,805.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 由于实际控制人卢大路及公司出纳对公众公司相关的财务制度了解不够透彻,出纳在归还公司向控股 公告编号：2017-012 27 股东拆借的资金时计算错误，超出额度归还，于 2016 年 9 月 19 日向卢大路转出资金 13.88 万元，2016 年 9 月 23 日转出资金 8 万元，2016 年 9 月 29 日转出 20 万元。 卢大路于 2016 年 11 月 30 日前归还资金 41.88 万元，并于 2017 年 4 月 7 日第一届董事会第七次会议进 行追认，尚需提交 2016 年年度股东大会审议。占用资金全部还清，对公司业绩已无不利影响。 （四）承诺事项的履行情况 1. 为避免同业竞争，公司所有股东分别均出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺：本人/本企业在 中国境内外的任何地区，不以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的 股份及其他权益等方式），直接或间接地从事与公司或其子公司主营业务构成或可能构成竞争的业务；不 以任何方式从事或参与生产任何与公司或其子公司产品相同、相似或可以取代公司或其子公司产品的业务 或活动，并承诺如从第三方获得的任何商业机会与公司或其子公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则立 即通知公司，并尽力将该商业机会让予公司或其子公司；不制定与公司或其子公司可能发生同业竞争的经 营发展规划。 2. 公司关联方针对资金占用出具了《避免占用公司资金的承诺函》。 公司第一大股东出具《关于减少和规范关联交易的承诺函》：本人在具有深圳十方通信息技术股份有 限公司控股股东或实际控制人身份期间，本人及本人控制的或具有重要影响的其他企业将尽可能减少与股 份公司之间的关联交易；对于无法避免的关联交易，在不与法律、法规相抵触的前提下，本人及本人控制 的或具有重要影响的企业将按照有关法律法、《公司章程》和《关联交易管理制度》规定的程序及市价进 行交易，不损害股份公司及股份公司其他股东的利益；本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司及股份 公司其他股东造成的全部经济损失。 3. 公司所有股东作为发起人出具了股份公司成立之日起一年内不转让公司股份的承诺， 公司股东对于股份锁定出具的承诺如下： 作为发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让； 公司实际控制人（卢大路、卢兰娇、卢兰芝）出具的承诺如下： 自公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌（以下简称“挂牌”）之日起，本公司持有公司的股票 分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前本人所持公司股票的三分之一，解除转让限制 的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 持有股份的董事、监事和高级管理人员出具的承诺如下： 向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公 公告编号：2017-012 28 司股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让所持有的本公司股份。 除因控股卢大路及公司出纳对公众公司相关的财务制度了解不够透彻,出纳在归还公司向控股股东拆 借的资金时计算错误，超出额度归还导致资金占用外，其他承诺均严格履行。 公告编号：2017-012 29 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条 件股份 无限售股份总数 0 0.00% 5,956,623 5,956,623 29.78% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 2,787,998 2,787,998 13.94% 董事、监事、高管 0 0.00% 4,354,330 4,354,330 21.77% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条 件股份 有限售股份总数 20,000,000 100.00% -5,956,623 14,043,377 70.22% 其中：控股股东、实际控制人 10,661,800 53.31% -2,787,998 7,873,802 39.37% 董事、监事、高管 17,417,320 87.09% -4,354,330 13,062,990 65.31% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 20,000,000 - 0 20,000,000 - 普通股股东人数 15 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 卢大路 8,272,100 0 8,272,100 41.36% 6,204,075 2,068,025 2 刘明埔 6,433,820 0 6,433,820 32.16% 4,825,365 1,608,455 3 卢兰芝 1,470,580 0 1,470,580 7.34% 980,387 490,193 4 詹丽华 1,286,760 0 1,286,760 6.43% 965,070 321,690 5 卢兰娇 919,120 0 919,120 4.60% 689,340 229,780 6 王映玉 404,420 0 404,420 2.02% 303,315 101,105 7 温引竞 202,200 0 202,200 1.01% 0 202,200 8 许放 202,200 0 202,200 1.01% 0 202,200 9 许高坡 202,200 0 202,200 1.01% 0 202,200 公告编号：2017-012 30 10 邓天增 101,100 10,000 111,100 0.56% 0 111,100 11 黄翠英 101,100 0 101,100 0.51% 0 101,100 12 黄美娇 101,100 0 101,100 0.51% 0 101,100 13 詹益安 101,100 -10,000 91,100 0.46% 0 91,100 14 邹信英 101,100 0 101,100 0.51% 0 101,100 15 许海岛 101,100 0 101,100 0.51% 75,825 25,275 合计 20,000,000 0 20,000,000 100.00% 14,043,377 5,956,623 前十名股东间相互关系说明： 第 10 名股东至第 15 名股东所持股份数量相同，均系第十大股东 公司股东中，卢大路先生与卢兰芝女士、卢兰娇女士为兄妹关系。除此之外，其他股东之间不存在关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 无 （二）实际控制人情况 卢大路持有公司 41.36%的股份，系公司第一大股东。卢大路、卢兰芝、卢兰娇，三位股东系公司实 际控制人。 1.卢大路先生 1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1995 年 7 月毕业于韩山师范学院中文系，大专学历， 1998 年 1 月，毕业于韩山师范学院经济管理系，大专学历。2004 年 9 月，毕业于清华大学 CIMS 工程技术 研究中心，在职研究生。1987 年 7 月至 1990 年 7 月，就职于广东饶平县上善中学任教师；1990 年 7 月至 1993 年 7 月，就职于广东省绕平县教育局勤工办任校办厂厂长；1993 年 7 月至 2001 年 10 月，就职于中 基嘉发进出口深圳公司任总经理；2001 年 10 月至 2006 年 9 月，就职于深圳市路特商贸有限公司任执行 董事、总经理；2004 年 1 月至 2006 年 9 月，就职于深圳市路特供应链管理有限公司任执行董事、总经理； 2006 年 9 月至 2015 年 11 月，就职于深圳十方通供应链信息技术有限公司任副总经理兼首席架构师，2015 公告编号：2017-012 31 年 12 月至今股份公司董事长兼总经理。 2.卢兰芝女士 1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1992 年 7 月毕业于广东省汕头商业学校，中专学历。 1992 年 7 月至 2006 年 9 月，就职于饶平县地道药材有限公司任会计。2006 年 9 月至 2015 年 11 月，就职 于深圳十方通供应链信息技术有限公司，担任执行董事、总经理。 3.卢兰娇女士： 1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1998 年 7 月毕业于广东广播电视大学，大专学历。1993 年 7 月至 1995 年 10 月，就职于海南琼山教学仪器厂担任职员；1995 年 11 月至 2001 年 12 月，就职于饶 平华星商贸有限公司担任会计；2002 年 1 月至 2006 年 9 月，就职于深圳路特商贸有限公司担任会计；2006 年 9 月至 2015 年 11 月，就职于深圳十方通供应链信息技术有限公司担任财务负责人、监事，2015 年 12 月至今任股份公司财务总监。 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 不适用 违约情况: 公告编号：2017-012 32 不适用 五、利润分配情况 不适用 公告编号：2017-012 33 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪 酬 卢大路 董事长、总经 理 男 48 硕士 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 是 刘明埔 副董事长 男 39 中专 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 否 王创杰 董事、技术总 监 男 43 硕士 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 是 张亚南 董事、运营总 监 女 38 大专 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 是 许海岛 董事 男 34 大专 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 否 王映玉 监事会主席 女 49 大专 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 否 詹丽华 监事 女 31 本科 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 否 张俊义 职工监事 男 36 本科 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 是 马莹莹 行政总监 女 33 本科 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 是 卢兰娇 财务总监 女 41 大专 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 是 郑徐慈 董事会秘书 女 29 本科 2015 年 11 月 17 日 -2018 年 11 月 16 日 是 董事会人数： 5 公告编号：2017-012 34 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 6 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 卢大路先生与卢兰娇女士为兄妹关系。除此之外，其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股票期 权数量 卢大路 董事长、总经理 8,272,100 0 8,272,100 41.36% 0 刘明埔 副董事长 6,433,820 0 6,433,820 32.17% 0 王创杰 董事、技术总监 0 0 0 0.00% 0 张亚南 董事、运营总监 0 0 0 0.00% 0 许海岛 董事 101,100 0 101,100 0.51% 0 王映玉 监事会主席 404,420 0 404,420 2.02% 0 詹丽华 监事 1,286,760 0 1,286,760 6.43% 0 张俊义 职工监事 0 0 0 0.00% 0 马莹莹 行政总监 0 0 0 0.00% 0 卢兰娇 财务总监 919,120 0 919,120 4.60% 0 郑徐慈 董事会秘书 0 0 0 0.00% 0 合计 - 17,417,320 0 17,417,320 87.09% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 马莹莹 董事会秘书、行 离任 行政总监 为了公司发展需求,完善公司 公告编号：2017-012 35 政总监 治理结构、加强信息披露管理 及保证董事会等日常工作规 范展开,马莹莹辞去董秘工作 后专职公司行政总监工作。 郑徐慈 财务负责人 新任 董事会秘书 为了公司发展需求,完善公司 治理结构、加强信息披露管理 及保证董事会等日常工作规 范展开。 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 新任董事会秘书职业经历： 郑徐慈，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2010 毕业于华南师范大学经济学专业。2010 年 05 月至 2014 年 04 月于深圳市中洲房地产有限公司担任财务主管。2014 年 04 月至 2015 年 10 月于深圳市弘 邦投资有限公司担任财务经理。2015 年 12 月至今，于深圳十方通信息技术股份有限公司负责财务工作， 2016 年 6 月担任十方通董事会秘书。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 3 3 生产人员 3 3 销售人员 4 14 技术人员 12 14 财务人员 3 4 员工总计 25 38 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 2 2 公告编号：2017-012 36 本科 9 12 专科 14 23 专科以下 0 1 员工总计 25 38 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1．从人员变动来看，2016 年公司总体人数增加，年末岗位人员配比较年初变化较大， 其中以销售人员变 动最为显着，主要是因为随着公司新业务渠道的拓展随之增加。 2．从人才引进来看，为响应公司科研平台的研发需求，2016 年公司加大引进专业技术人才，同时随着公 司新业务渠道的拓展，也增加了销售人员的引进， 从而确保较好地推动公司的业务拓展。 3．培训计划：公司建立了一系列完善的培训体系，诸如各岗位类别的入职培训计划及市场精英培训项目 等，从而帮助员工能够更好地提升自身的专业技术水平。 4．薪酬政策：公司依据国家和地方相关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况， 建立了一套较为 完善的薪酬管理体系，并实行全员劳动合同制，与员工签订《劳动合同书》 《保密协议》等合同文书，依 法为员工缴纳各种社保及代扣代缴个人所得税。 5．公司目前没有需要公司承担费用的离退休职工。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 4 4 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 核心技术人员 4 人。公司核心技术人员为卢大路、王创杰、张俊义、郭英。报告期内公司核心技术员 工无变动。 （1）卢大路先生，任本公司首席架构师，清华大学 CIMS 工程技术研究中心供应链管理在职研究生。曾为 多家大型企业做过供应链方案的设计，担任过清华大学供应链管理培训讲师，华农大畜禽产品溯源技术产 学研中心主任，参与国家食品安全溯源体系顶层设计，参与商务部进口酒经营规范的制定，主导黑龙江省、 海南省酒类流通管理系统的建设，主导广东省智慧农业物联网前沿与关键技术创新项目应用研究。熟悉工 厂的生产工艺流程，具有大型公司的管理经验，具有丰富的供应链管理的实践经验和系统的理论基础。 公告编号：2017-012 37 （2）王创杰先生，任本公司技术总监，清华大学计算机系计算机工程硕士研究生。近二十年软件开发与管 理经验，擅长企业业务流程的分析与改进，尤其是运输、仓储业务；精通 RFID 在物流、仓储的应用以及软 件的系统架构。长期负责公司产品的研发、管理和售前支持，具备较强的项目管理、监控、资源组织、协 调能力。曾组织开发首都机场航空货运大通关基地-分拨运输管理系统，实现大通关基地仓储企业、运输企 业和海关之间的电子数据交换、进出口货物分拨、监控与卡口放行一体化，极大提升首都机场进出口货物 流转效率。曾组织研发北京海关 T3 航站楼先期机检行李识别系统、青岛海关流亭机场先期机检行李识别 系统、长沙海关黄花机场先期机检行李识别系统以及海关总署监管设备盘点系统等。自 2008 年加入十方通， 全面负责十方通云平台的研发与管理工作，包括供应链管理系统、SAM 零售管理系统、众营销管理系统和 商品数字身份管理系统等。 （3） 张俊义先生，任本公司技术副总监，毕业于中山大学计算机系。十二年的软件开发和管理经验，擅 长供应链业务流程的梳理和优化设计，尤其是物流、仓储配送的相关业务；熟悉 RFID、NFC 技术在物流、 仓储行业的应用；对分布式数据库架构有独到的见解。长期负责公司产品的研发、运维以及售后支持，具 备较强的项目管理、监控，资源组织、协调能力。自 2009 年加入十方通，负责公司产品的研发管理和运维 工作，包括供应链管理系统、SAM 零售管理系统、众营销管理系统和商品数字身份管理系统等多个系统。 （4）郭英女士，任本公司技术副总监，毕业于湖南文理学院，学士学位。近八年的软件研发经验，五年以 上的供应链管理软件研发经验，熟悉供应链管理流程，擅长业务需求分析。长期负责公司产品需求分析及 测试管理工作。曾主持开发多语言版本的车载产品电商购物商城，该商城已成为原公司的主要业务来源； 2011 年入职十方通，主要负责公司商品数字身份管理系统的需求分析和系统改进工作，该系统在酒类流通、 农产品防伪溯源方面获得了广泛应用；2014 年 9 月起，负责手机端电商平台“E 导购”产品的需求分析、 产品设计，该产品已推向市场，为公司在移动端进行电商平台的研发推广奠定了基础。 公告编号：2017-012 38 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规以及全国中小企业 股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管 理体系，确保公司规范运作。 公司建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层为基础的法人治理结构。 报告期内，在董事会的主持和主办券商的持续督导下，公司依据《公司法》《证券法》《全国中小企业 股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规以及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，建立了行 之有效的内控管理制度，明确了内部监管工作的职能和运作程序，强化了管理层和员工“程序合法、操作 规范”的意识，促进了公司整体治理水平的提高。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 董事会经过评估认为：公司治理机制完善，三会运作合法合规，符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企 业股份转让系统业务规则（试行）》、《公司章程》、《三会议事规则》等法律、法规以及规范性文件的要求，能够 有效保障所有股东的合法、平等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 截止报告期末，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、对外担保、关联交易、资本运作等事 公告编号：2017-012 39 项均按照《公司章程》、《三会议事规则》等内控制度规定的程序和规则进行，均依法运作，未出现违法、违规现 象和重大缺陷。 4、公司章程的修改情况 2016 年 6 月 28 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，决议将章程修改如下： 公司章程第四章第二节第第四十一条规定：“股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。”修改为“股东大会分为年度股东大会和临时股东大 会。年度股东大会每年召开 1 次。” （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议 召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 4 2016 年 6 月 7 日召开第一届董事会第二次会 议,审议的议题为: 1.《关于提请召开 2016 年度第一次临时股东 大会的议案》 2.《关于 2015 年度审计报告的议案》 3.《关于修改深圳十方通信息技术股份有限公 司章程的议案》 2016 年 6 月 17 日召开第一届董事会第三次会 议,审议的议题为: 1.《关于公司申请深圳市科技创新委股权投资 项目的议案》 2.《关于增加公司 2016 年第一次股东大会临 时提案的议案》 2016 年 6 月 29 日召开第一届董事会第四次会 议,审议的议题为: 1.《关于 2015 年度总经理工作报告的议案》 公告编号：2017-012 40 2.《关于 2015 年度董事会工作报告的议案》 3.《关于 2015 年度财务决算报告的议案》 4.《关于公司 2016 年财务预算报告的议案》 5.《关于 2015 年度利润分配预案的议案》 6.《关于提请召开 2015 年度股东大会的议案》 7.《关于董事会秘书辞职报告的议案》 8.《关于聘任董事会秘书的议案》 9.《关于公司新增服务器的议案》 10.审议《关于预计 2016 年度日常性关联交易 的议案》 2016 年 8 月 4 日开第一届董事会第五次会议, 审议的议题为: 《关于<深圳十方通信息技术股份有限公司 2016 年半年度报告>的议案》 监事会 2 2016 年 6 月 29 日召开第一届监事会第二次会 议,审议的议题为: 1.《关于 2015 年度监事会工作报告的议案》。 2.《关于 2015 年度财务决算报告的议案》。 3.《关于 2015 年度利润分配预案的议案》。 4.《关于公司 2016 年财务预算报告的议案》。 2016 年 8 月 4 日召开第一届监事会第三次会 议,审议的议题为: 《关于<深圳十方通信息技术股份有限公司 2016 年半年度报告>的议案》 股东大会 2 2016 年 6 月 28 日召开 2016 年第一次临时股 东大会,审议的议题: 1.《关于修改深圳十方通信息技术股份有限公 司章程的议案》 公告编号：2017-012 41 2. 《关于公司申请深圳市科技创新委股权投资 项目的议案》。 2016 年 7 月 19 日召开 2015 年年度股东大会, 审议的议题: 1、《关于 2015 年度董事会工作报告的议案》 2、《关于 2015 年度监事会工作报告的议案》 4、《关于 2015 年度财务决算报告的议案》 5、《关于公司 2016 年财务预算报告的议案》 6、《关于 2015 年度利润分配预案的议案》 7、《关于预计 2016 年度日常性关联交易的议 案》 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、 表决和决议等事项均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司 章程》等规定的情形，会议程序规范。公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公 司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司不断改善规范公司治理结构，股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按照《公司 法》 等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务。 截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务， 公司治理的实际状况符合相关法规的要求。公司治理与《公司法》、中国证监会、全国中小企业股份转让系 统相关规定的要求不存在差异。 （四）投资者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台 （）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披 露，保护投资者权益。同时在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径， 公告编号：2017-012 42 确保公司的股权投资人及潜在投资者之间畅通有效的沟通联系、事务处理等。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会在监督过程中未发现公司重大的风险事项，对本年度监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作， 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 具体情况如下： 1、业务独立 公司具有独立的业务经营体系、完整完善的业务流程、独立的供应和市场销售渠道、独立的技术研发 支持体系，公司独立开展业务经营活动，有自主的盈利能力，不存在过分依赖任何股东、实际控制人及其 控制的企业影响公司独立性的重大的关联方交易。 2、资产独立 公司具备开展业务所需的技术、设备、设施、场所，同时具有与经营有关的品牌、著作权。公司的固 定 资产和无形资产独立完整、产权明晰，均为公司所有,不存在被控股股东、实际控制人及其控制的企业 占用 而损害公司利益的情形。 3、人员独立 公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《劳动法》、《劳动合同法》《公司章程》等规定的 程序形成雇佣关系，与员工签订了劳动合同，并根据劳动保护和社会保障相关的法律法规，为员工办理了 基本养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险，并按期缴纳了上述社会保险。公司总经理、财务总监等 均专职在公司工作并领取报酬，目前并无在关联企业领取报酬。 公司已与全体员工签订了劳动合同, 由公司人力资源部独立负责公司员工的聘任、考核和奖惩；公司 在有关员工的社会保障、工资报酬等方面 保持独立。 4、财务独立 公告编号：2017-012 43 公司已建立了一套独立、规范的财务会计制度和财务核算体系，并建立了相应的内部控制制度。公司 设立了独立的财务会计部门，配备了专职财务人员；并分工明确，职责分离。公司在银行单独开立账户， 拥 有独立的银行账号；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税。 5、机构独立 公司的机构设置完整，独立运作,拥有机构设置自主权。按照建立规范法人治理结构的要求，本公司设 立了股东大会、董事会和监事会。实行董事会领导、总经理负责、监事会监控制度。本公司根据生产经营 的 需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程清晰。公司组织机构独立，与控股股东、 实 际控制人及其控制的其他企业不存在合署办公、混合经营的情形。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司现行的内部管理制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司 自 身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。在公司运营 过 程中，内部控制制度都能够得到贯彻执行，对公司的经营风险起到有效的控制作用。 1、 关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的 具 体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、 严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险 等 的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 报告期内，公司未发现上述管理制度存在重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 2016 年 4 月 7 日公司第一届董事会第七次会议审议通过了建立《公司年报信息披露重大差错责任追究 制度》。 公告编号：2017-012 44 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见的 审计报告编号 天健审〔2017〕7-189 号 审计机构名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 杭州市西溪路 128 号 9 楼 审计报告日期 2017 年 4 月 8 日 注册会计师姓名 张云鹤,林钺文 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 天健审〔2017〕7-189 号 深圳十方通信息技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳十方通信息技术股份有限公司（以下简称十方通公司）财务报表， 包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是十方通公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会 计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 公告编号：2017-012 45 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，十方通公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了十方通公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2016 年度的合并及母公 司经营成果和现金流量。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇一七年四月八日 二、 财务报表 （一）合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五(一)、1 2,396,654.83 1,230,496.11 公告编号：2017-012 46 结算备付金 ____________ ____________ 拆出资金 ____________ ____________ 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 ____________ ____________ 衍生金融资产 ____________ ____________ 应收票据 ____________ ____________ 应收账款 五(一)、2 3,363,000.00 2,994,970.00 预付款项 五(一)、3 0.00 85,000.00 应收保费 ____________ ____________ 应收分保账款 ____________ ____________ 应收分保合同准备金 ____________ ____________ 应收利息 五(一)、4 612,014.82 518,522.22 应收股利 ____________ ____________ 其他应收款 五(一)、5(1)1) 224,712.46 1,875,423.43 买入返售金融资产 ____________ ____________ 存货 五(一)、6 10,114.38 ____________ 划分为持有待售的资产 ____________ ____________ 一年内到期的非流动资产 ____________ ____________ 其他流动资产 五(一)、7 179,680.85 33,193.80 流动资产合计 6,786,177.34 6,737,605.56 非流动资产： 发放贷款及垫款 ____________ ____________ 可供出售金融资产 ____________ ____________ 持有至到期投资 ____________ ____________ 长期应收款 ____________ ____________ 长期股权投资 ____________ ____________ 投资性房地产 ____________ ____________ 固定资产 五(一)、8 5,043,814.04 1,671,558.59 在建工程 ____________ ____________ 公告编号：2017-012 47 工程物资 ____________ ____________ 固定资产清理 ____________ ____________ 生产性生物资产 ____________ ____________ 油气资产 ____________ ____________ 无形资产 五(一)、9 10,026,974.67 10,330,964.33 开发支出 五(一)、10 2,387,021.29 515,396.57 商誉 ____________ ____________ 长期待摊费用 五(一)、11 346,600.58 527,435.66 递延所得税资产 ____________ ____________ 其他非流动资产 ____________ ____________ 非流动资产合计 17,804,410.58 13,045,355.15 资产总计 24,590,587.92 19,782,960.71 流动负债： 短期借款 ____________ ____________ 向中央银行借款 ____________ ____________ 吸收存款及同业存放 ____________ ____________ 拆入资金 ____________ ____________ 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 ____________ ____________ 衍生金融负债 ____________ ____________ 应付票据 ____________ ____________ 应付账款 五(一)、13 170,646.00 188,786.00 预收款项 五(一)、14 0.00 14,850.00 卖出回购金融资产款 ____________ ____________ 应付手续费及佣金 ____________ ____________ 应付职工薪酬 五(一)、15(1) 332,652.80 212,367.69 应交税费 五(一)、16 128,810.62 86,666.26 应付利息 ____________ ____________ 应付股利 ____________ ____________ 公告编号：2017-012 48 其他应付款 五(一)、17(1) 685,019.08 999,637.99 应付分保账款 ____________ ____________ 保险合同准备金 ____________ ____________ 代理买卖证券款 ____________ ____________ 代理承销证券款 ____________ ____________ 划分为持有待售的负债 ____________ ____________ 一年内到期的非流动负债 ____________ ____________ 其他流动负债 ____________ ____________ 流动负债合计 1,317,128.50 1,502,307.94 非流动负债： 长期借款 ____________ ____________ 应付债券 ____________ ____________ 其中：优先股 ____________ ____________ 永续债 ____________ ____________ 长期应付款 ____________ ____________ 长期应付职工薪酬 ____________ ____________ 专项应付款 ____________ ____________ 预计负债 ____________ ____________ 递延收益 五(一)、18 600,000.00 ____________ 递延所得税负债 ____________ ____________ 其他非流动负债 ____________ ____________ 非流动负债合计 600,000.00 0.00 负债合计 1,917,128.50 1,502,307.94 所有者权益（或股东权益）： 股本 五(一)、19 20,000,000.00 20,000,000.00 其他权益工具 ____________ ____________ 其中：优先股 ____________ ____________ 永续债 ____________ ____________ 资本公积 五(一)、20 293,632.67 293,632.67 公告编号：2017-012 49 减：库存股 ____________ ____________ 其他综合收益 ____________ ____________ 专项储备 ____________ ____________ 盈余公积 五(一)、21 392,941.35 ____________ 一般风险准备 ____________ ____________ 未分配利润 五(一)、22 44,731.38 -3,889,776.68 归属于母公司所有者权益合计 20,731,305.40 16,403,855.99 少数股东权益 1,942,154.02 1,876,796.78 所有者权益总计 22,673,459.42 18,280,652.77 负债和所有者权益总计 24,590,587.92 19,782,960.71 法定代表人：卢大路 主管会计工作负责人：卢兰娇 会计机构负责人：____________ （二）母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 404,309.10 1,137,853.74 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 ____________ ____________ 衍生金融资产 ____________ ____________ 应收票据 ____________ ____________ 应收账款 十二(一)、1 3,363,000.00 2,994,970.00 预付款项 ____________ 85,000.00 应收利息 ____________ ____________ 应收股利 ____________ ____________ 其他应收款 十二(一)、2 174,712.46 300,423.43 存货 10,114.38 0.00 划分为持有待售的资产 ____________ ____________ 一年内到期的非流动资产 ____________ ____________ 公告编号：2017-012 50 其他流动资产 179,680.85 33,193.80 流动资产合计 4,131,816.79 4,551,440.97 非流动资产： 可供出售金融资产 ____________ ____________ 持有至到期投资 ____________ ____________ 长期应收款 ____________ ____________ 长期股权投资 十二(一)、3(1) 3,000,000.00 3,000,000.00 投资性房地产 ____________ ____________ 固定资产 5,043,814.04 1,671,558.59 在建工程 ____________ ____________ 工程物资 ____________ ____________ 固定资产清理 ____________ ____________ 生产性生物资产 ____________ ____________ 油气资产 ____________ ____________ 无形资产 9,969,451.07 10,273,440.73 开发支出 2,387,021.29 515,396.57 商誉 ____________ ____________ 长期待摊费用 346,600.58 527,435.66 递延所得税资产 ____________ ____________ 其他非流动资产 ____________ ____________ 非流动资产合计 20,746,886.98 15,987,831.55 资产总计 24,878,703.77 20,539,272.52 流动负债： 短期借款 ____________ ____________ 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 ____________ ____________ 衍生金融负债 ____________ ____________ 应付票据 ____________ ____________ 应付账款 170,646.00 188,786.00 公告编号：2017-012 51 预收款项 0.00 14,850.00 应付职工薪酬 332,652.80 212,367.69 应交税费 50,835.13 13,493.62 应付利息 ____________ ____________ 应付股利 ____________ ____________ 其他应付款 364,019.08 678,637.99 划分为持有待售的负债 ____________ ____________ 一年内到期的非流动负债 ____________ ____________ 其他流动负债 ____________ ____________ 流动负债合计 918,153.01 1,108,135.30 非流动负债： 长期借款 ____________ ____________ 应付债券 ____________ ____________ 其中：优先股 ____________ ____________ 永续债 ____________ ____________ 长期应付款 ____________ ____________ 长期应付职工薪酬 ____________ ____________ 专项应付款 ____________ ____________ 预计负债 ____________ ____________ 递延收益 600,000.00 ____________ 递延所得税负债 ____________ ____________ 其他非流动负债 ____________ ____________ 非流动负债合计 600,000.00 0.00 负债合计 1,518,153.01 1,108,135.30 所有者权益： 股本 20,000,000.00 20,000,000.00 其他权益工具 ____________ ____________ 其中：优先股 0.00 0.00 永续债 0.00 0.00 公告编号：2017-012 52 资本公积 293,632.67 293,632.67 减：库存股 0.00 0.00 其他综合收益 0.00 0.00 专项储备 0.00 0.00 盈余公积 392,941.35 ____________ 未分配利润 2,673,976.74 -862,495.45 所有者权益合计 23,360,550.76 19,431,137.22 负债和所有者权益总计 24,878,703.77 20,539,272.52 （三）合并利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 五(二)、1 8,577,005.04 6,956,797.21 其中：营业收入 8,577,005.04 6,956,797.21 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 4,774,947.62 3,734,803.81 其中：营业成本 五(二)、1 1,700,739.52 1,378,616.89 利息支出 0.00 0.00 手续费及佣金支出 0.00 0.00 退保金 0.00 0.00 赔付支出净额 0.00 0.00 提取保险合同准备金净额 0.00 0.00 保单红利支出 0.00 0.00 分保费用 0.00 0.00 营业税金及附加 五(二)、2 29,831.52 8,832.44 销售费用 五(二)、3 384,052.42 164,772.16 管理费用 五(二)、4 3,059,568.71 2,131,478.51 公告编号：2017-012 53 财务费用 五(二)、5 -87,547.26 -171,495.84 资产减值损失 五(二)、6 -311,697.29 222,599.65 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 0.00 0.00 投资收益（损失以“－”号填列） 五(二)、7 0.00 304,920.31 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 0.00 0.00 汇兑收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,802,057.42 3,526,913.71 加：营业外收入 五(二)、8(1) 677,380.37 1,800.00 其中：非流动资产处置利得 ____________ ____________ 减：营业外支出 五(二)、9 86,631.14 24,159.75 其中：非流动资产处置损失 ____________ 19,254.62 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 4,392,806.65 3,504,553.96 减：所得税费用 ____________ 0.00 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,392,806.65 3,504,553.96 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 ____________ ____________ 归属于母公司所有者的净利润 4,327,449.41 3,580,209.59 少数股东损益 65,357.24 -75,655.63 六、其他综合收益的税后净额 ____________ ____________ 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 ____________ ____________ (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 ____________ ____________ 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 ____________ ____________ 2．权益法下在被投资单位不能重分 ____________ ____________ 公告编号：2017-012 54 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 ____________ ____________ 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 ____________ ____________ 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 ____________ ____________ 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 ____________ ____________ 4．现金流量套期损益的有效部分 ____________ ____________ 5．外币财务报表折算差额 ____________ ____________ 6．其他 ____________ ____________ 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 ____________ ____________ 七、综合收益总额 4,392,806.65 3,504,553.96 归属于母公司所有者的综合收益总 额 4,327,449.41 3,580,209.59 归属于少数股东的综合收益总额 65,357.24 -75,655.63 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.21 0.18 （二）稀释每股收益 0.21 0.18 法定代表人：卢大路 主管会计工作负责人：卢兰娇 会计机构负责人：___________ （四）母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十二(二)、1 8,577,005.04 9,956,797.21 减：营业成本 十二(二)、1 1,700,739.52 1,438,124.06 公告编号：2017-012 55 营业税金及附加 28,966.93 销售费用 384,052.42 164,772.16 管理费用 3,059,564.71 2,051,599.19 财务费用 1,714.44 -1,168.38 资产减值损失 63,302.71 49,861.31 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） ____________ ____________ 投资收益（损失以“－”号填列） ____________ ____________ 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 ____________ ____________ 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,338,664.31 6,253,608.87 加：营业外收入 677,380.37 1,800.00 其中：非流动资产处置利得 ____________ ____________ 减：营业外支出 86,631.14 24,159.75 其中：非流动资产处置损失 ____________ 19,254.62 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 3,929,413.54 6,231,249.12 减：所得税费用 0.00 0.00 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,929,413.54 6,231,249.12 五、其他综合收益的税后净额 ____________ ____________ (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 ____________ ____________ 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 ____________ ____________ 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 ____________ ____________ （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 ____________ ____________ 公告编号：2017-012 56 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 ____________ ____________ 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 ____________ ____________ 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 ____________ ____________ 4．现金流量套期损益的有效部分 ____________ ____________ 5．外币财务报表折算差额 ____________ ____________ 6．其他 ____________ ____________ 六、综合收益总额 3,929,413.54 6,231,249.12 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.21 0.18 （二）稀释每股收益 0.21 0.18 （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 8,373,331.29 4,404,385.00 客户存款和同业存放款项净增加额 0.00 0.00 向中央银行借款净增加额 0.00 0.00 向其他金融机构拆入资金净增加额 0.00 0.00 收到原保险合同保费取得的现金 0.00 0.00 收到再保险业务现金净额 0.00 0.00 保户储金及投资款净增加额 0.00 0.00 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 0.00 0.00 收取利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00 公告编号：2017-012 57 拆入资金净增加额 0.00 0.00 回购业务资金净增加额 0.00 0.00 收到的税费返还 160,493.68 0.00 收到其他与经营活动有关的现金 五(三)、1 3,910,945.19 3,791,989.38 经营活动现金流入小计 12,444,770.16 8,196,374.38 购买商品、接受劳务支付的现金 131,749.08 2,400.00 客户贷款及垫款净增加额 0.00 0.00 存放中央银行和同业款项净增加额 0.00 0.00 支付原保险合同赔付款项的现金 0.00 0.00 支付利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00 支付保单红利的现金 0.00 0.00 支付给职工以及为职工支付的现金 1,324,382.33 1,230,141.27 支付的各项税费 205,074.43 5,711.00 支付其他与经营活动有关的现金 五(三)、2 5,513,506.60 13,316,986.38 经营活动现金流出小计 7,174,712.44 14,555,238.65 经营活动产生的现金流量净额 5,270,057.72 -6,358,864.27 二、投资活动产生的现金流量： 0 收回投资收到的现金 0.00 0.00 取得投资收益收到的现金 0.00 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 0.00 0.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 -32,188.38 收到其他与投资活动有关的现金 五(三)、3 3,800,000.00 3,700,000.00 投资活动现金流入小计 3,800,000.00 3,667,811.62 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 6,003,899.00 3,612,716.47 投资支付的现金 0.00 0.00 质押贷款净增加额 0.00 0.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0.00 0.00 公告编号：2017-012 58 支付其他与投资活动有关的现金 五(三)、4 1,900,000.00 700,000.00 投资活动现金流出小计 7,903,899.00 4,312,716.47 投资活动产生的现金流量净额 -4,103,899.00 -644,904.85 三、筹资活动产生的现金流量： 0 吸收投资收到的现金 0.00 8,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 0.00 0.00 取得借款收到的现金 0.00 0.00 发行债券收到的现金 0.00 0.00 收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00 筹资活动现金流入小计 0.00 8,000,000.00 偿还债务支付的现金 0.00 0.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 0.00 0.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 0.00 0.00 支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00 筹资活动现金流出小计 0.00 0.00 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 8,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 0.00 0.00 五、现金及现金等价物净增加额 1,166,158.72 996,230.88 加：期初现金及现金等价物余额 1,230,496.11 234,265.23 六、期末现金及现金等价物余额 2,396,654.83 1,230,496.11 法定代表人：卢大路 主管会计工作负责人：卢兰娇会计机构负责人：___________ （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 8,373,331.29 7,404,385.00 收到的税费返还 160,493.68 0.00 收到其他与经营活动有关的现金 3,816,585.74 3,713,081.11 公告编号：2017-012 59 经营活动现金流入小计 12,350,410.71 11,117,466.11 购买商品、接受劳务支付的现金 131,749.08 2,400.00 支付给职工以及为职工支付的现金 1,324,382.33 1,150,341.27 支付的各项税费 204,724.43 5,711.00 支付其他与经营活动有关的现金 4,661,102.89 13,315,566.38 经营活动现金流出小计 6,321,958.73 14,474,018.65 经营活动产生的现金流量净额 6,028,451.98 -3,356,552.54 二、投资活动产生的现金流量： 0 收回投资收到的现金 0.00 0.00 取得投资收益收到的现金 0.00 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 0.00 0.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 0.00 收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 投资活动现金流入小计 0.00 0.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 6,761,996.62 3,612,716.47 投资支付的现金 0.00 0.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0.00 0.00 支付其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 投资活动现金流出小计 6,761,996.62 3,612,716.47 投资活动产生的现金流量净额 -6,761,996.62 -3,612,716.47 三、筹资活动产生的现金流量： 0 吸收投资收到的现金 0.00 8,000,000.00 取得借款收到的现金 0.00 0.00 发行债券收到的现金 0.00 0.00 收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00 筹资活动现金流入小计 0.00 8,000,000.00 偿还债务支付的现金 0.00 0.00 公告编号：2017-012 60 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 0.00 0.00 支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00 筹资活动现金流出小计 0.00 0.00 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 8,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 0.00 0.00 五、现金及现金等价物净增加额 -733,544.64 1,030,730.99 加：期初现金及现金等价物余额 1,137,853.74 107,122.75 六、期末现金及现金等价物余额 404,309.10 1,137,853.74 公告编号：2017-012 61 （七）合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 20,000,000.00 0.00 0.00 0.00 293,632.67 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -3,889,77 6.68 1,876,796.78 18,280,652.77 加：会计政策变更 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 前期差错更正 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 同一控制下企业合 并 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二、本年期初余额 20,000,000.00 ____ ____ 0.00 293,632.67 ____ ____ ____ ____ ____ -3,889,77 6.68 1,876,796.78 18,280,652.77 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 392,941.3 5 0.00 3,934,508 .06 65,357.24 3,999,865.30 （一）综合收益总额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,327,449 .41 65,357.24 4,392,806.65 公告编号：2017-012 62 （二）所有者投入和减少 资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．股东投入的普通股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．股份支付计入所有者 权益的金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 392,941.35 0.00 -392,941.35 0.00 0.00 1．提取盈余公积 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 392,941.35 0.00 -392,941.35 0.00 0.00 2．提取一般风险准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．对所有者（或股东） 的分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （四）所有者权益内部结 转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转增资本（或 股本） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 公告编号：2017-012 63 2．盈余公积转增资本（或 股本） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．盈余公积弥补亏损 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （五）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．本期提取 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．本期使用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （六）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 四、本年期末余额 20,000,000.00 ____ ____ 0.00 293,632.67 ____ ____ ____ 392,941.35 ____ 44,731.38 1,942,154.02 22,673,459.42 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -5,176,353.6 0 3,749,172.20 8,572,818.60 加：会计政策变更 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 前期差错更正 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 公告编号：2017-012 64 同一控制下企业合 并 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二、本年期初余额 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -5,176,353.6 0 3,749,172.20 8,572,818.60 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 293,632.67 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,286,576.92 -1,872,375.42 9,707,834.17 （一）综合收益总额 0.00 0.00 ____ 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3,580,209.59 -75,655.63 3,504,553.96 （二）所有者投入和减少 资本 880,000.00 0.00 0.00 0.00 7,120,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -1,796,719.79 6,203,280.21 1．股东投入的普通股 880,000.00 0.00 0.00 0.00 7,120,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,000,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．股份支付计入所有者 权益的金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -1,796,719.79 -1,796,719.79 （三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．提取盈余公积 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 公告编号：2017-012 65 2．提取一般风险准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．对所有者（或股东） 的分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （四）所有者权益内部结 转 9,120,000.00 0.00 0.00 0.00 -6,826,367.33 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -2,293,632.6 7 0.00 0.00 1．资本公积转增资本（或 股本） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．盈余公积转增资本（或 股本） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．盈余公积弥补亏损 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 9,120,000.00 0.00 0.00 0.00 -6,826,367.33 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -2,293,632.6 7 0.00 0.00 （五）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．本期提取 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．本期使用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （六）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 四、本年期末余额 20,000,000.00 ____ ____ 0.00 293,632.67 ____ ____ ____ ____ ____ -3,889,776.6 1,876,796.78 18,280,652.77 公告编号：2017-012 66 8 法定代表人：卢大路 主管会计工作负责人：卢兰娇 会计机构负责人：____________ （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 20,000,000.00 ____ ____ ____ 293,632.67 0.00 ____ ____ 0.00 -862,495.45 19,431,137.22 加：会计政策变更 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 前期差错更正 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 二、本年期初余额 20,000,000.00 0.00 0.00 0.00 293,632.67 0.00 0.00 0.00 ____ -862,495.45 19,431,137.22 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 392,941.35 3,536,472.19 3,929,413.54 （一）综合收益总额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3,929,413.54 3,929,413.54 （二）所有者投入和减少资 本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．股东投入的普通股 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 公告编号：2017-012 67 2．其他权益工具持有者投 入资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 3．股份支付计入所有者权 益的金额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 （三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 392,941.35 -392,941.35 ____ 1．提取盈余公积 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 392,941.35 -392,941.35 ____ 2．对所有者（或股东）的 分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 3．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 （四）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 2．盈余公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 3．盈余公积弥补亏损 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 （五）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 公告编号：2017-012 68 1．本期提取 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 2．本期使用 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 （六）其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 四、本年期末余额 20,000,000.00 0.00 0.00 0.00 293,632.67 0.00 0.00 0.00 392,941.35 2,673,976.74 23,360,550.76 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -4,800,111.90 5,199,888.10 加：会计政策变更 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 前期差错更正 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二、本年期初余额 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -4,800,111.90 5,199,888.10 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 293,632.67 0.00 0.00 0.00 0.00 3,937,616.45 14,231,249.12 （一）综合收益总额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6,231,249.12 6,231,249.12 （二）所有者投入和减少资 本 880,000.00 0.00 0.00 0.00 7,120,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,000,000.00 公告编号：2017-012 69 1．股东投入的普通股 880,000.00 0.00 0.00 0.00 7,120,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,000,000.00 2．其他权益工具持有者投 入资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．股份支付计入所有者权 益的金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （三）利润分配 ____ 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．提取盈余公积 ____ 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．对所有者（或股东）的 分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （四）所有者权益内部结转 9,120,000.00 0.00 0.00 0.00 -6,826,367.33 0.00 0.00 0.00 0.00 -2,293,632.67 0.00 1．资本公积转增资本（或 股本） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．盈余公积转增资本（或 股本） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．盈余公积弥补亏损 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 9,120,000.00 0.00 0.00 0.00 -6,826,367.33 0.00 0.00 0.00 0.00 -2,293,632.67 0.00 公告编号：2017-012 70 （五）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．本期提取 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．本期使用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （六）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 四、本年期末余额 20,000,000.00 0.00 0.00 0.00 293,632.67 0.00 0.00 0.00 ____ -862,495.45 19,431,137.22 公告编号：2017-012 71 深圳十方通信息技术股份有限公司 财务报表附注 2016 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 深圳十方通信息技术股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由卢兰芝、卢兰娇以货 币出资设立，于 2006 年 9 月 14 日在深圳市市场监督管理局登记注册，总部位于广东省深圳 市。公司现持有统一社会信用代码为 914403007938553747 的营业执照，注册资本 2,000.00 万元，股份总数 2,000 万股（每股面值 1 元），其中，有限售条件的流通股份 14,043,377.00 股；无限售条件的流通股份 5.956,623.00 股。公司股票已于 2016 年 5 月 12 日在全国中小 企业股份转让系统挂牌交易。 本公司属软件和信息技术服务行业。经营范围：供应链渠道的设计及管理、物流方案设 计；供应链管理软件开发与销售；国内商业、物资供销业。主要产品或提供的劳务：软件项 目定制开发服务。 本财务报表业经公司 2017 年 4 月 8 日董事会批准对外报出。 本公司将黑龙江十方通供应链信息技术有限公司（以下简称黑龙江十方通）纳入本期合 并财务报表范围，详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。 二、财务报表的编制基础 (一) 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 三、重要会计政策及会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 (二) 会计期间 公告编号：2017-012 72 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司 及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号 ——合并财务报表》编制。 (六) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物 是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投 资。 (七) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产 或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债， 相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发 生的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率 法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具 投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计 公告编号：2017-012 73 量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结 清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计 量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不 属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始 确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号—— 或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原 则确定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下 方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动 形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确 认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同 时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有 期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投 资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计 入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应 终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金 融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产， 并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该 金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有 关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允 公告编号：2017-012 74 价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的 账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊， 并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部 分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之 和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相 关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的 报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入 值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价； 除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市 场验证的输入值等； (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由 可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使 用自身数据作出的财务预测等。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资 产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单 独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类 似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单 项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行 减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差 额确认减值损失。 (3) 可供出售金融资产 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： ① 债务人发生严重财务困难； ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期； 公告编号：2017-012 75 ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易； ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生 严重或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重 大不利变化使公司可能无法收回投资成本。 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计 量的权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于 其成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的 公允价值低于其成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）但未超过 12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率 等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被 投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工 具是否发生减值。 以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价 值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投 资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损 失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回 升直接计入其他综合收益。 以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照 类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损 失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。 (八) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额 标准 单项金额超过 1,000,000.00 元的应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准 备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其 账面价值的差额计提坏账准备 2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 (1) 确定组合的依据及坏账准备的计提方法 公告编号：2017-012 76 1）确定组合的依据 组合名称 方法说明 账龄组合 除合并范围内关联往来单位外，相同账龄的应收款项具有类 似信用风险特征 合并范围内关联往来组合 合并范围内关联往来单位具有类似信用风险特征 2）按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄分析法 合并范围内关联往来组合 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提 坏账准备。 (2) 账龄分析法 账 龄 应收账款 计提比例(%) 其他应收款 计提比例(%) 1 年以内（含，下同） 5.00 5.00 1-2 年 10.00 10.00 2-3 年 30.00 30.00 3-4 年 50.00 50.00 4-5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 3. 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以信用风险特征组合 计提坏账准备的应收款项未来现金流量现值存在显著 差异 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其 账面价值的差额计提坏账准备 (九) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中处于开发过程中的软件项目定制工程、提供劳务过程中耗用的 材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现 净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的 公告编号：2017-012 77 估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存 货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成 本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货 中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其 对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照使用一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照使用一次转销法进行摊销。 (十) 长期股权投资 1. 共同控制、重要影响的判断 按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制 权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参 与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大 影响。 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务 或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方 合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支 付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足 冲减的，调整留存收益。 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于 “一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会 计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终 控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始 投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价 的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 公告编号：2017-012 78 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为 其初始投资成本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务 报表和合并财务报表进行相关会计处理： 1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作 为改按成本法核算的初始投资成本。 2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各 项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之 前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账 面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其 他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重 新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初 始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资 成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资 成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定 其初始投资成本。 3. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长 期股权投资，采用权益法核算。 (十一) 固定资产 1. 固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个 会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予 以确认。 2. 各类固定资产的折旧方法 类 别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 电子设备 年限平均法 3.00-8.00 5.00 7.92-31.67 办公设备 年限平均法 3.00-5.00 5.00 3.17-31.67 公告编号：2017-012 79 (十二) 无形资产 1. 无形资产包括商标权权、软件著作权及软件系统等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预 期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限 如下： 项 目 摊销年限(年) 商标权 5.00 软件著作权、软件系统 10.00 3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开 发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使 用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资 产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身 存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其 他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无 形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准： 公司研究开发的过程和步骤包括方向规划、项目调研、项目立项、构架设计、项目开发， 其中，方向规划、项目调研、项目立项为研究阶段，主要工作为市场调研和对项目的可行性 研究，以公司的立项报告为时间节点，立项完成前的人员成本、市场调研、行业研究和会议、 项目规划和设计等费用，计入当期损益。构架设计、项目开发为开发阶段，主要工作包括对 具体项目的开发，所有项目支出计入对应的项目开发支出，直至完成最终验收并且申请软件 著作权，以软件著作权申请完成为时间节点。公司对立项并筹备团队后的人员成本、硬件和 软件的采购或折旧摊销、项目相关的日常运营开支等费用进行资本化，计入无形资产。 (十三) 部分长期资产减值 对长期股权投资、固定资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有 迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定 的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组 或者资产组组合进行减值测试。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入 公告编号：2017-012 80 当期损益。 (十四) 长期待摊费用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊 费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项 目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (十五) 职工薪酬 1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 2. 短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期 损益或相关资产成本。 3. 离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为 负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和 财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同 时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务 成本； 2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价 值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余 的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债 或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分， 其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本， 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计 期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 4. 辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计 入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利 公告编号：2017-012 81 时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 5. 其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规 定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理， 为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负 债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组 成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 (十六) 收入 1. 收入确认原则 (1) 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬 转移给购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商 品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相 关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 (2) 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地 计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发 生的成本能够可靠地计量），已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工 进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预 计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务 成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认劳务收入。 (3) 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时， 确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计 算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 2. 收入确认的具体方法 软件产品在同时满足软件产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司不再保 留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的软件产品实施有效控制；收入的 金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入；相关的已发生或将发生的成本能够可 公告编号：2017-012 82 靠地计量时，确认销售收入的实现。公司收入主要系根据客户的需求进行软件项目开发， 公司以经客户验收合格并取得验收报告时点确认收入。 (十七) 政府补助 1. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政 府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配， 计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 2. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关 的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用 的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (十八) 递延所得税资产、递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项 目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收 回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣 暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法 获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面 价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列 情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (十九) 经营租赁 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法/将租金计入相关资产成本或确认为 当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损 益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初 始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租 金在实际发生时计入当期损益。 公告编号：2017-012 83 四、税项 (一) 主要税种及税率 税 种 计税依据 税 率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17.00% 营业税 应纳税营业额 3.00%、5.00% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7.00% 教育费附加 应缴流转税税额 3.00% 地方教育附加 应缴流转税税额 2.00% 企业所得税 应纳税所得额 25.00% 不同税率的纳税主体企业所得税税率说明 纳税主体名称 本期 上期 本公司 免税 免税 除上述以外的其他纳税主体 25.00% 25.00% (二) 税收优惠 1. 增值税 根据财政部、国家税务总局于 2013 年 12 月 12 日下发的《关于将铁路运输和邮政业纳 入营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2013〕106 号）规定，公司在 2016 年度提供符合 试点条件的技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。 2. 企业所得税 根据财政部、国家税务总局于 2012 年 4 月 20 日下发的 《关于进一步鼓励软件产业和 集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号）规定公司从开始获利年度 起，两年免征企业所得税，三年减半征收企业所得税。公司自 2015 年开始获利，故 2016 年度免征企业所得税。 五、合并财务报表项目注释 (一) 合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 项 目 期末数 期初数 公告编号：2017-012 84 库存现金 422,537.08 90,665.38 银行存款 1,974,117.75 1,139,830.73 合 计 2,396,654.83 1,230,496.11 2. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比 例(%) 单项金额重大并单项计 提坏账准备 按信用风险特征组合计 提坏账准备 3,540,000.00 100.00 177,000.00 5.00 3,363,000.00 单项金额不重大但单项 计提坏账准备 合 计 3,540,000.00 100.00 177,000.00 5.00 3,363,000.00 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例 (%) 单项金额重大并单项计 提坏账准备 按信用风险特征组合计 提坏账准备 3,152,600.00 100.00 157,630.00 5.00 2,994,970.00 单项金额不重大但单项 计提坏账准备 合 计 3,152,600.00 100.00 157,630.00 5.00 2,994,970.00 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 3,540,000.00 177,000.00 5.00 小 计 3,540,000.00 177,000.00 5.00 (2) 本期计提坏账准备 19,370.00 元。 公告编号：2017-012 85 (3) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 深圳市鸿景特广告有限公司 750,000.00 21.19 37，500.00 深圳市众信国际贸易有限公司 600,000.00 16.95 30,000.00 深圳市鑫海鸿供应链有限公司 490,000.00 13.84 24,500.00 深圳市德聚朝贸易有限公司 480,000.00 13.56 24,000.00 广州农发生物科技有限公司 400,000.00 11.30 20,000.00 小 计 2,720,000.00 76.84 136,000.00 3. 预付款项 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 85,000.00 100.00 85,000.00 合 计 85,000.00 100.00 85,000.00 4. 应收利息 项 目 期末数 期初数 应收往来单位利息 612,014.82 518,522.22 合 计 612,014.82 518,522.22 5. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备 按信用风险特征组合计提 坏账准备 485,696.91 100.00 260,984.45 53.73 224,712.46 单项金额不重大但单项计 提坏账准备 公告编号：2017-012 86 合 计 485,696.91 100.00 260,984.45 53.73 224,712.46 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比 例(%) 单项金额重大并单项计 提坏账准备 按信用风险特征组合计 提坏账准备 2,467,475.17 100.00 592,051.74 23.99 1,875,423.43 单项金额不重大但单项 计提坏账准备 合 计 2,467,475.17 100.00 592,051.74 23.99 1,875,423.43 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 39,790.81 1,989.54 5.00 1-2 年 141,064.00 14,106.40 10.00 3-4 年 119,907.19 59,953.60 50.00 5 年以上 184,934.91 184,934.91 100.00 小 计 485,696.91 260,984.45 53.73 (2)本期计提坏账准备 -331,067.29 元 (3) 其他应收款款项性质分类情况 款项性质 期末数 期初数 押金保证金 303,906.10 457,152.10 往来款 150,000.00 2,000,000.00 其他 31,790.81 10,323.07 合 计 485,696.91 2,467,475.17 (4) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 款项性质 账面余额 账龄 占其他应收款 余额的比例(%) 坏账准备 是否为 关联方 深圳市京基百纳商 业管理有限公司 押金 161,565.60 5 年以上 33.26 161,565.60 否 北安鑫泰隆经贸有 限公司 往来款 100,000.00 3-4 年 20.59 50,000.00 否 公告编号：2017-012 87 深圳市龙岗天安数 码新城有限公司 押金 91,064.00 1-2 年 18.75 9,106.40 否 代扣社保费 其他 80,426.01 1 年以内 16.56 4,021.30 否 深圳市广聚源实业 有限公司 往来款 50,000.00 1-2 年 10.29 5,000.00 否 小 计 483,055.61 99.45 229,693.30 6. 存货 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 10,114.38 10,114.38 合 计 10,114.38 10,114.38 7. 其他流动资产 项 目 期末数 期初数 待抵扣多缴增值税额 9,355.34 待抵扣进项税额 179,680.85 23,838.46 合 计 179,680.85 33,193.80 8. 固定资产 项 目 电子设备 办公设备 合 计 账面原值 期初数 2,121,521.93 376,149.39 2,497,671.32 本期增加金额 3,873,100.86 3,873,100.86 其中：购置 3,873,100.86 3,873,100.86 本期减少金额 期末数 5,994,622.79 376,149.39 6,370,772.18 累计折旧 期初数 763,675.61 62,437.12 826,112.73 本期增加金额 429,203.36 71,642.05 500,845.41 其中：计提 429,203.36 71,642.05 500,845.41 公告编号：2017-012 88 本期减少金额 期末数 1,192,878.97 134,079.17 1,326,958.14 减值准备 账面价值 期末账面价值 4,801,743.82 242,070.22 5,043,814.04 期初账面价值 1,357,846.32 313,712.27 1,671,558.59 9. 无形资产 项 目 商标权 软件著作权 软件系统 合 计 账面原值 期初数 6,500.00 13,061,301.45 59,507.17 13,127,308.62 本期增加金额 1,093,244.31 1,093,244.31 其中：内部研发 1,093,244.31 1,093,244.31 本期减少金额 期末数 6,500.00 14,154,545.76 59,507.17 14,220,552.93 累计摊销 期初数 6,500.00 2,787,860.72 1,983.57 2,796,344.29 本期增加金额 1,397,233.97 1,397,233.97 其中：计提 1,397,233.97 1,397,233.97 本期减少金额 期末数 6,500.00 4,185,094.69 1,983.57 4,193,578.26 减值准备 账面价值 期末账面价值 9,969,451.07 57,523.60 10,026,974.67 期初账面价值 10,273,440.73 57,523.60 10,330,964.33 期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例为 99.43 %。 10. 开发支出 (1) 明细情况 公告编号：2017-012 89 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 内部开 发支出 其他 确认为 无形资产 转入当 期损益 软件著作权 515,396.57 2,964,869.03 1,093,244.31 2,387,021.29 合 计 515,396.57 2,964,869.03 1,093,244.31 2,387,021.29 (2) 其他说明 本期新增资本化以软件著作权申请完成为时间节点。公司对立项并筹备团队后的人员成 本、硬件和软件的采购等发生的费用进行资本化，计入无形资产。 11. 长期待摊费用 项 目 期初数 本期增 加 本期摊销 其他减 少 期末数 办公室装修工 程 527,435.66 5,00 0.00 185,835 .08 346,600 .58 合 计 527,435.66 5,000.00 185,835 .08 346,600. 58 12. 递延所得税资产 (1) 未确认递延所得税资产明细 项 目 期末数 期初数 可抵扣暂时性差异 15,825.68 750,633.34 可抵扣亏损 15,695.29 15,695.29 内部未实现毛利 2,540,492.83 2,940,492.83 小 计 2,556,118.12 3,706,821.46 (2) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 年 份 期末数 期初数 备注 2020 年 15,695.29 亏损发生于 2015 年度 小 计 15,695.29 13. 应付账款 公告编号：2017-012 90 项 目 期末数 期初数 货款 14,500.00 中介费用 164,000.00 100,000.00 工程款 6,646.00 74,286.00 合 计 170,646.00 188,786.00 14. 预收款项 项 目 期末数 期初数 1 年以内 14,850.00 合 计 14,850.00 15. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 短期薪酬 212,367.69 3,259,934.22 3,139,649.11 332,652.80 离职后福利—设定提存计划 165,099.07 165,099.07 合 计 212,367.69 3,425,033.29 3,304,748.18 332,652.80 (2) 短期薪酬明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 207,921.49 2,992,420.38 2,867,689.07 332,652.80 职工福利费 99,200.00 99,200.00 社会保险费 107,783.74 107,783.74 其中：医疗保险费 97,039.65 97,039.65 工伤保险费 3,047.38 3,047.38 生育保险费 7,696.71 7,696.71 住房公积金 4,446.20 60,530.10 64,976.30 小 计 212,367.69 3,259,934.22 3,139,649.11 332,652.80 (3) 设定提存计划明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 公告编号：2017-012 91 基本养老保险 159,156.44 159,156.44 失业保险费 5,942.63 5,942.63 小 计 165,099.07 165,099.07 16. 应交税费 项 目 期末数 期初数 营业税 25,247.22 25,247.22 增值税 4,288.26 企业所得税 44,895.75 44,895.75 代扣代缴个人所得税 26,868.20 13,493.62 城市维护建设税 16,048.20 1,767.31 教育费附加 6,877.79 757.42 地方教育费附加 4,585.20 504.94 合 计 128,810.62 86,666.26 17. 其他应付款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 往来款 675,255.08 998,637.99 押金保证金 1,000.00 1,000.00 代扣住房公积金 8,764.00 合 计 685,019.08 999,637.99 (2) 账龄 1 年以上重要的其他应付款 项 目 期末数 未偿还或结转的原因 林胜鸿 100,000.00 未到偿还期限 小 计 100,000.00 18. 递延收益 (1) 明细情况 公告编号：2017-012 92 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 形成原因 政府补助 600,000.00 600,000.00 广东省科技项目经费补助 合 计 600,000.00 600,000.00 (2) 政府补助明细情况 项 目 期初数 本期新增 补助金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末数 与资产相关/与 收益相关 广东省科技项目 600,000.00 600,000.00 资产相关 小 计 600,000.00 600,000.00 19. 股本 项 目 期初数 本期增减变动（减少以“—”表示） 期末数 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 20,000,000 20,000,000 20. 资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 293,632.67 293,632.67 合 计 293,632.67 293,632.67 21. 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积金 392,941.35 392,941.35 合 计 392,941.35 392,941.35 22. 未分配利润 项 目 本期数 上年同期数 期初未分配利润 -3,889,776.68 -5,176,353.60 加：本期归属于母公司所有者的净利润 4,327,449.41 3,580,209.59 减：提取法定盈余公积 392,941.35 公告编号：2017-012 93 净资产折股 2,293,632.67 期末未分配利润 44,731.38 -3,889,776.68 (二) 合并利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 项 目 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 主营业务收入 8,577,005.04 1,700,739.52 6,956,797.21 1,378,616.89 合 计 8,577,005.04 1,700,739.52 6,956,797.21 1,378,616.89 2. 税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 营业税 7,886.11 城市维护建设税 14,280.89 552.03 教育费附加 6,120.37 394.30 地方教育费附加 4,080.26 236.58 印花税[注] 5,350.00 157.72 合 计 29,831.52 8,832.44 注：根据财政部《增值税会计处理规定》（财会（2016）22 号）以及《关于<增值税会 计处理规定>有关问题的解读》，本公司将 2016 年 5-12 月印花税的发生额列报于“税金及附 加”项目，2016 年 5 月之前的发生额仍列报于“管理费用”项目。 3. 销售费用 项 目 本期数 上年同期数 职工薪酬 380,607.82 156,090.16 业务招待费 3,444.60 1,697.00 差旅费 4,459.00 其他 2,526.00 合 计 384,052.42 164,772.16 公告编号：2017-012 94 4. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 职工薪酬 697,699.84 620,457.98 办公费 366,851.58 231,568.65 差旅费 23,841.12 5,705.00 业务招待费 11,484.00 13,827.00 通讯费 21,219.66 32,575.97 中介机构费 906,500.22 862,390.43 税费[注] = 5,711.00 房租物业费 704,175.02 329,560.47 折旧摊销 327,797.27 29,682.01 合 计 3,059,568.71 2,131,478.51 注：见五（二）合并利润表项目注释 2. 税金及附加之说明。 5. 财务费用 项 目 本期数 上年同期数 减：利息收入 89,847.82 173,961.34 银行手续费 2,300.56 2,465.50 合 计 -87,547.26 -171,495.84 6. 资产减值损失 项 目 本期数 上年同期数 坏账损失 -311,697.29 222,599.65 合 计 -311,697.29 222,599.65 7. 投资收益 项 目 本期数 上年同期数 公告编号：2017-012 95 处置长期股权投资产生的投资收益 304,920.31 合 计 304,920.31 8. 营业外收入 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 政府补助 677,365.89 1,800.00 677,365.89 其他 14.48 14.48 合 计 677,380.37 1,800.00 677,380.37 (2)政府补助明细 项 目 本期数 上年同期数 与资产相关/ 与收益相关 深圳市科技研发资金项目（基于 深圳市云计算平台的深圳市酒类 流通防伪溯源管理云平台） 500,000.00 与收益相关 增值税先征后返款 160,493.68 与收益相关 软件著作权登记资助经费 1,800.00 1,800.00 与收益相关 社保局稳岗补贴款 15,072.21 与收益相关 合 计 677,365.89 1,800.00 9. 营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 非流动资产处置损失合计 19,254.62 其中：固定资产处置损失 19,254.62 滞纳金及罚款支出 86,631.14 4,905.13 86,631.14 合 计 86,631.14 24,159.75 86,631.14 (三) 合并现金流量表项目注释 1. 收到其他与经营活动有关的现金 公告编号：2017-012 96 项 目 本期数 上年同期数 政府专项补贴款 516,872.21 1,800.00 华南农业大学项目经费 600,000.00 利息收入 18,376.82 2,661.34 收到的往来款 2,775,696.16 3,787,528.04 合 计 3,910,945.19 3,791,989.38 2. 支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 银行手续费 2,300.56 2,465.50 销售费用 3,444.60 8,682.00 管理费用 2,034,071.60 1,375,627.52 支付的往来款 3,387,058.70 11,930,211.36 营业外支出 86,631.14 合 计 5,513,506.60 13,316,986.38 3. 收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 收到往来单位偿还的借支款 3,800,000.00 3,700,000.00 合 计 3,800,000.00 3,700,000.00 4. 支付其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 支付的往来单位借支款 1,900,000.00 700,000.00 合 计 1,900,000.00 700,000.00 5. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 公告编号：2017-012 97 1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 4,392,806.65 3,504,553.96 加：资产减值准备 -311,697.29 222,599.65 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 生物资产折旧 500,845.41 12,628.85 无形资产摊销 1,397,233.97 1,100,675.53 长期待摊费用摊销 180,991.33 15,069.59 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失(收益以“－”号填列) 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 19,254.62 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) -171,300.00 投资损失(收益以“－”号填列) -304,920.31 递延所得税资产减少(增加以“－”号填 列) 递延所得税负债增加(减少以“－”号填 列) 存货的减少(增加以“－”号填列) -10,114.38 经营性应收项目的减少(增加以“－”号 填列) -678,806.08 -162,177.14 经营性应付项目的增加(减少以“－”号 填列) -201,201.89 -10,595,249.02 其他 经营活动产生的现金流量净额 5,270,057.72 -6,358,864.27 2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3) 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 2,396,654.83 1,230,496.11 减：现金的期初余额 1,230,496.11 234,265.23 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 公告编号：2017-012 98 现金及现金等价物净增加额 1,166,158.72 996,230.88 (2) 现金和现金等价物的构成 项 目 期末数 期初数 1) 现金 2,396,654.83 1,230,496.11 其中：库存现金 422,537.08 90,665.38 可随时用于支付的银行存款 1,974,117.75 1,139,830.73 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 2) 现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 3) 期末现金及现金等价物余额 2,396,654.83 1,230,496.11 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现 金及现金等价物 六、在其他主体中的权益 在重要子公司中的权益 (一) 重要子公司的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得方式 直接 间接 黑龙江十方通 哈尔滨市 哈尔滨市 软件业 60.00 设立 (二) 重要的非全资子公司 子公司名称 少数股东 持股比例 本期归属于少 数股东的损益 本期向少数股东 宣告分派的股利 期末少数股东 权益余额 黑龙江十方通 40.00 65,357.24 1,942,154.02 (三) 重要非全资子公司的主要财务信息 (1) 资产和负债情况 子公司 名称 期末数 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动 负债 负债合计 公告编号：2017-012 99 黑龙江 十方通 2,654,360.55 2,600,000.00 5,254,360.55 398,975.49 398,975.49 (续上表) 子公司 名称 期初数 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 黑龙江 十方通 2,186,164.59 2,900,000.00 5,086,164.59 394,172.64 394,172.64 (2) 损益和现金流量情况 子公司 名称 本期数 上年同期数 营业 收入 净利润 综合收益 总额 经营活动现金 流量 营业 收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 黑龙江 十方通 163,393.11 163,393.11 -502,468.79 59,304.71 59,304.71 -1,962.85 七、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的 负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本 公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和 进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及 市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采 取了以下措施。 1. 银行存款 本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 2. 应收款项 本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择 与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会 面临重大坏账风险。 由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集 公告编号：2017-012 100 中按照客户进行管理。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司具有特定信用风险集中，本公司应 收账款的 76.84%(2015 年 12 月 31 日：100.00%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余 额未持有任何担保物或其他信用增级。 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额，以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄 分析如下： 项 目 期末数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1 年以内 1-2 年 2 年以上 应收利息 612,014.82 612,014.82 小 计 612,014.82 612,014.82 (续上表) 项 目 期初数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1 年以内 1-2 年 2 年以上 应收利息 518,522.22 518,522.22 小 计 518,522.22 518,522.22 (二) 流动风险 流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金 短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还 其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。 为控制该项风险，本公司将采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保 持融资持续性与灵活性之前的平衡。 金融负债按剩余到期日分类 项 目 期末数 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上 金融负债 其他应付款 685,019.08 685,019.08 685,019.08 应付账款 170,646.00 170,646.00 170,646.00 小 计 855,665.08 855,665.08 855,665.08 (续上表) 项 目 期初数 公告编号：2017-012 101 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上 金融负债 应付账款 188,786.00 188,786.00 188,786.00 其他应付款 999,637.99 999,637.99 999,637.99 小 计 999,637.99 999,637.99 999,637.99 (三) 市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。 市场风险主要包括利率风险和外汇风险。 1. 利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无期末银行借款，不会对本公司的利润总额和股东权 益产生重大的影响。 2. 外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风 险不重大。 八、关联方及关联交易 (一) 关联方情况 1.本公司的实际控制人 姓 名 与本公司关系 对本公司的持股比例(%) 对本公司的表决权比例(%) 卢大路 共同实际控制人 41.36 41.36 卢兰芝 共同实际控制人 7.35 7.35 卢兰娇 共同实际控制人 4.60 4.60 卢大路、卢兰芝、卢兰娇三人为兄妹关系，根据签订的《一致行动协议》，卢大路、卢 兰芝、卢兰娇对需经过公司董事会、股东会审议批准的重大事项，保持一致行动。 2. 本公司的子公司情况详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。 3. 本公司的其他关联方情况 公告编号：2017-012 102 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 卢新昕 公司实际控制人卢大路的女儿 张书柏 黑龙江十方通的股东 (二) 关联交易情况 1、关联方资金拆借 关联方 本期发生额 说明 拆入金额 拆入偿还金额 利息金额 拆入 卢大路 2,089,200.00 2,511,195.00 无息往来 卢新昕 44,218.00 无息往来 小计 2,089,200.00 2,555,413.00 关联方 本期发生额 说明 拆出金额 拆出收回金额 利息金额 拆出 卢大路 418,805.00 418,805.00 无息往来 小 计 418,805.00 418,805.00 2. 关键管理人员报酬 项 目 本期数 上年同期数 关键管理人员报酬 1,016,014.12 144,836.99 (三) 应付关联方款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 其他应付款 卢大路 80,000.00 501,995.00 卢新昕 44,218.00 张书柏 321,000.00 321,000.00 小 计 401,000.00 867,213.00 九、承诺及或有事项 截至资产负债表日，公司不存在需要披露的重大承诺及或有事项。 十、资产负债表日后事项 公告编号：2017-012 103 截至本财务报表批准报出日，公司不存在需要披露的重大资产负债表日后事项。 十一、分部信息 本公司不存在多种经营或跨地区经营，故不存在分部信息。 十二、母公司财务报表主要项目注释 (一) 母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 应收账款详见五、(一) 2.应收账款注释。 2. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备 按信用风险特征组合计提 坏账准备 385,696.91 100.00 210,984.45 54.70 174,712.46 单项金额不重大但单项计 提坏账准备 合 计 385,696.91 100.00 210,984.45 54.70 174,712.46 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备 按信用风险特征组合计提 坏账准备 467,475.17 100.00 167,051.74 35.73 300,423.43 单项金额不重大但单项计 提坏账准备 合 计 467,475.17 100.00 167,051.74 35.73 300,423.43 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 公告编号：2017-012 104 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 39,790.81 1,989.54 5.00 1-2 年 141,064.00 14,106.40 10.00 3-4 年 19,907.19 9,953.60 50.00 5 年以上 184,934.91 184,934.91 100.00 小 计 385,696.91 210,984.45 54.70 (2) 本期计提坏账准备金额 43,932.71 元。 (3) 其他应收款款项性质分类情况 款项性质 期末数 期初数 押金保证金 295,906.10 457,152.10 往来款 50,000.00 其他 39,790.81 10,323.07 合 计 385,696.91 467,475.17 (4) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 款项性质 账面余额 账龄 占其他应收款 余额的比例(%) 坏账准备 深圳市京基百纳商 业管理有限公司 押金 161,565.60 5 年以上 41.89 161,565.60 深圳市京基物业管 理有限公司京基一 百物业服务中心 押金 43,276.50 5 年以上 11.22 43,276.50 深圳市龙岗天安数 码新城有限公司 押金 91,064.00 1-2 年 23.61 9,106.40 深圳市广聚源实业 有限公司 押金 50,000.00 1-2 年 12.96 5,000.00 代扣社保费 往来款 31,790.81 1 年以内 8.24 4,021.30 小 计 377,696.91 97.92 222,969.80 3. 长期股权投资 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 对子公司 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 公告编号：2017-012 105 投资 合 计 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 (2) 对子公司投资 被投资单位 期初数 本期增加 本期减少 期末数 本期计提 减值准备 减值准备 期末数 黑龙江十方通 3,000,000.00 3,000,000.00 小 计 3,000,000.00 3,000,000.00 (二) 母公司利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 项 目 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 主营业务收入 8,577,005.04 1,700,739.52 9,956,797.21 1,438,124.06 合 计 8,577,005.04 1,700,739.52 9,956,797.21 1,438,124.06 十三、其他补充资料 (一) 非经常性损益 1. 非经常性损益明细表 (1) 明细情况 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产 减值准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 516,872.21 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -86,616.66 小 计 430,255.55 少数股东权益影响额(税后) 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 430,255.55 (二) 净资产收益率及每股收益 1. 明细情况 报告期利润 加权平均净资产 每股收益(元/股) 公告编号：2017-012 106 收益率(%) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 利润 21.17 0.21 0.21 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 19.09 0.19 0.19 2. 加权平均净资产收益率的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 4,327,449.41 非经常性损益 B 430,255.55 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股 东的净利润 C=A-B 3,897,193.86 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 18,280,652.77 报告期月份数 K 12 加权平均净资产 L= D+A/2+ E×F/K-G× H/K±I×J/K 20,444,377.48 加权平均净资产收益率 M=A/L 21.17% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 19.06% 3. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 4,327,449.41 非经常性损益 B 430,255.55 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 3,897,193.86 期初股份总数 D 20,000,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 发行新股或债转股等增加股份数 F 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F ×G/K-H ×I/K-J 20,000,000.00 公告编号：2017-012 107 基本每股收益 M=A/L 0.21 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.19 (2) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 深圳十方通信息技术股份有限公司 二〇一七年四月八日 公告编号：2017-012 108 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会办公室