837283_2016_联创信安_2016年年度报告_2017-04-26.txt

                                    年度报告 2016 联创信安 NEEQ:837283 北京联创信安科技股份有限公司 BeijingUDsafeTechnologyCo.,Ltd       公 司 年 度 大 事 记                               2016 年重点行业典型中标项目： 四川省住建厅数据中心建设项目 邓州市不动产数据管理项目 河南省委电子政务平台建设项目 山东高速云数据中心建设项目 2016 年 8 月，经公司董事会及股东大会 审议通过，公司实施了首次股权激励计 划。 2016 年 9 月，荣获 “信息系统集成三 级资质”证书。 2016 年获得“一种独立冗余磁盘阵列的管 理系统及方法”等四项发明专利证书，累计 专利证书达到 8 项，其中 7 项为发明专利。 2016 年 9 月，多项产品荣获“北京市新技 术新产品（服务）证书”。 2016 年 8 月，北京联创信安科技股份有 限公司郑州分公司正式注册成立。     公告编号：2017-012 1  目录 第一节声明与提示 ....................................................................................................... 2  第二节公司概况 ............................................................................................................ 6  第三节会计数据和财务指标摘要 .......................................................................... 8  第四节管理层讨论与分析 ....................................................................................... 10  第五节重要事项 .......................................................................................................... 21  第六节股本变动及股东情况 .................................................................................. 24  第七节融资及分配情况 ............................................................................................ 26  第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 ........................................... 28  第九节公司治理及内部控制 .................................................................................. 31  第十节财务报告 .......................................................................................................... 36        公告编号：2017-012 2  释义 释义项目 释义 公司、联创信安、联创股份 指 北京联创信安科技股份有限公司 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员, 包括董事、监事、高级管理人员 公司章程 指 北京联创信安科技股份有限公司公司章程 联创力为 指 北京联创力为投资合伙企业(有限合伙) 博星投资 指 北京博星证券投资顾问有限公司 博星隆星辰 指 北京博星隆星辰股权投资中心(有限合伙) 国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日           公告编号：2017-012 3  第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审 计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否  是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否  是否存在豁免披露事项 是  （3）豁免披露事项及理由 因公司所处领域(大数据、云计算相关领域)近年来成为政府政策积极支持、推动的领域,行业竞争 激烈。为了尽可能的保守公司商业秘密,避免不正当竞争造成公司利益及股东权益受到损失,故申请在 披露 2016 年年度报告时豁免披露公司客户和供应商的具体名称。     公告编号：2017-012 4  重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、控股股东、实际控制人不当控制风 险 公司的控股股东、实际控制人为郭彦辉,直接持有公司 60.456% 的股份,通过联创力为间接持有公司 0.624%的股份,共计持有公 司 61.08%的股份。如公司的内部控制有效性不足,公司治理结构 不够健全、运作不够规范,则存在控股股东、实际控制人可能利 用其控股地位,通过行使表决权影响公司的人事任免、经营战略 决策等,若权利行使不当则可能对公司经营及公司中小股东利 益产生不利影响。 2、公司治理机制不能有效发挥作用的 风险 2015 年 12 月有限公司整体变更为股份公司,并初步建立了适应 公司现状的内部控制体系。因股份公司成立时间较短,对于治理 机制的实践运作经验较为欠缺,公司管理层对相关制度的理解 不足,如不能使治理机制快速实现科学化、高效化和制度化,或 不能做到信息披露的及时性、准确性和完整性,则会在一定程度 上影响公司的生产运营和投资者的利益。 3、技术人才流失的风险 信息产业对人才依赖性较强,需要专业能力强、综合素质高的研 发人才队伍。为实现和保持产品技术在市场上的领先,公司需要 持续不断的开发出技术领先且具有市场竞争力的新产品,因此 核心技术人员的稳定及核心技术保密工作对公司的发展尤为重 要。若无法保持现有专业人才和骨干队伍的稳定,无法吸引外部 优秀人才,出现技术外泄或者核心技术人员流失情况,将对公司 业务的持续发展造成影响。 4、知识产权受侵害的风险 公司的核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力。公司主要面 临核心关键技术被窃取、被抄袭、盗版以及其他重要技术被模 仿等知识产权被侵害的风险。如果公司的核心技术、专利和软 件著作权等知识产权被窃取或遭受侵害,将会对公司的竞争优 势产生不利影响。 5、客户信息泄露的风险 公司经国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会认 证为二级保密资格单位,经中国人民解放军总装备部认证为装 备承制单位,已注册编入中国人民解放军装备承制单位名录。公 司相关业务涉及国家、军队的重要机密信息,若出现客户信息泄 露造成重大损失或不良影响,公司将面临被处罚的风险。 6、应收账款坏账损失风险 截止 2015 年 12 月 31 日,公司应收账款余额为 1,538.78 万元, 占同期营业收入的比重为 22.71%;账面价值为 1,454.71 万元, 占公司资产总额的比重为 20.44%。截止 2016 年 12 月 31 日,公 司应收账款余额为 2,146.78 万元,占同期营业收入的比重为 60.31%;账面价值为 2,035.85 万元,占公司资产总额的比重为 31.64%。本报告期内,公司的应收账款较 2015 年末有所增加,金 额较大。公司一年以内的应收账款余额为 2,074.87 万元,占公 司应收账款总额的 96.65%;虽然公司应收账款账龄较短,主要客 户信用良好,发生坏账的风险较小,然而一旦发生坏账损失,将 会对公司的财务状况和生产经营产生不利影响。 7、公司利润波动较大的风险 2016 年 1-12 月公司实现净利润 481,085.92 元,较上年同期的     公告编号：2017-012 5  8,952,589.40 元降低 94.63 %,波动幅度较大。波动的原因主要 是由于公司经营管理层从长期发展的角度出发,2015 年度末开 始调整、优化了公司的产品结构与目标市场,主动减少了低端及 传统存储产品业务上的投入,加大了数据中心级高附加值产品 的研发投入。同时业务拓展主要精力聚焦到政府、交通、军工 及司法行业中,主要推广高附加值产品及数据中心整体解决方 案,减少与降低了对低端、传统产品及大型低端产品渠道的依 赖。如果公司不能快速打造出具有高附加值和市场竞争力的产 品,并在政府、交通、军工及司法行业中形成新的持续稳定的业 绩保障,将面临公司利润下降的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否     公告编号：2017-012 6  第二节公司概况 一、基本信息  公司中文全称 北京联创信安科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing UDsafe Technology Co.,Ltd 证券简称 联创信安 证券代码 837283 法定代表人 郭彦辉 注册地址 北京市海淀区地锦路 33 号院 1 号楼 3 层 W301 办公地址 北京市中关村生命科学园博雅 CC 11 号楼 7 层 主办券商 国泰君安 主办券商办公地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 会计师事务所 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 郭启弘、宋秉琛 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 二、联系方式  董事会秘书或信息披露负责人 芮瑾 电话 010-51297696 传真 010-51297696 电子邮箱 master@ 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市中关村生命科学园博雅 CC 11 号楼 7 层(102206) 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市中关村生命科学园博雅 CC 11 号楼 7 层 三、企业信息  股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 5 月 16 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 云存储、容灾备份相关产品及系统的研发、生产、销售和服务以 及云架构数据中心的规划、开发、服务。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 34,545,000 做市商数量 0 控股股东 郭彦辉 实际控制人 郭彦辉 四、注册情况      公告编号：2017-012 7  项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91110108794077893T 否 税务登记证号码 91110108794077893T 否 组织机构代码 91110108794077893T 否     公告编号：2017-012 8  第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力                            单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 35,597,458.79 67,760,448.87 -47.47% 毛利率 42.61% 31.92% - 归属于挂牌公司股东的净利润 481,085.92 8,952,589.40 -94.63% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 288,191.13 8,845,268.62 -96.74% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 1.06% 26.24% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 0.64% 19.50% - 基本每股收益 0.01 0.42 -96.69% 二、偿债能力                            单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 64,339,938.64 71,153,682.54 -9.58% 负债总计 18,747,692.89 26,042,522.71 -28.01% 归属于挂牌公司股东的净资产 45,592,245.75 45,111,159.83 1.06% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 1.32 1.31 1.06% 资产负债率 29.14% 36.60% - 流动比率 1.98 1.93 - 利息保障倍数 2.68 16.58 - 三、营运情况                            单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -1,674,072.95 11,773,790.73 -  应收账款周转率 1.93 6.51 -  存货周转率 5.05 3.10 -  四、成长情况  本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 -9.58% 12.82% -  营业收入增长率 -47.47% 80.60% -  净利润增长率 -94.63% 674.93% -  五、股本情况                            单位：股  本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 34,545,000 34,545,000 0.00% 计入权益的优先股数量 0 0 -     公告编号：2017-012 9  计入负债的优先股数量 0 0 - 六、非经常性损益                          单位：元  项目 金额 非流动资产处置(报废)损益 -37,140.76 计入当期损益的政府补贴 264,075.81 非经常性损益合计 226,935.05 所得税影响数 34,040.26 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 192,894.79 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况        单位：元   科目 本期期末（本期） 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 应收账款 - - 14,827,794.57 14,547,074.57 - - 存货 - - 5,189,306.60 5,316,089.87 - - 应交税费 - - 1,783,400.98 1,742,612.61 - - 盈余公积 - - 906,573.78 895,258.94 - - 未分配利润 - - 1,380,614.68 1,278,781.16 - - 营业收入 - - 68,000,380.50 67,760,448.87 - - 营业成本 - - 46,257,827.58 46,131,044.31 - - 税金及附加 - - 547,143.02 567,143.02 - - 管理费用 - - 8,107,117.45 8,087,117.45 - -       公告编号：2017-012 10  第四节管理层讨论与分析 一、经营分析  （一）商业模式 北京联创信安科技股份有限公司是一家致力于云存储、数据管理及云计算相关产品研发、生产和销 售的厂商，为用户提供云架构数据中心的规划、开发及服务的高新技术企业。根据中国证监会《上市公司 行业分类指引》（2012 年），公司属于 I65 软件和信息技术服务业；根据国家统计局发布的《国民经济行业 分类与代码》（GB/T  4754‐2011），公司属于 I65 软件和信息技术服务业；根据《挂牌公司投资型行业分类 指引》，公司属于行业为互联网软件与服务，代码为 17101010。  公司主要经营业务为云存储、容灾备份相关产品及系统的研发、生产、销售和服务，以及云架构数 据中心的规划、开发、服务。围绕着上述主营业务，公司建立了云存储系列产品、容灾备份系列产品和云 架构数据中心解决方案三条主要产品线。云存储系列产品包括：高效统一存储系列产品、集群 SAN 存储 系列产品、海量集群存储系列产品、高性能网络存储系列产品等；容灾备份系列产品包括：在线数据持续 备份与恢复系统、智能灾备系统、双活存储系统、虚拟磁带库等；数据中心解决方案包括：智能超融合数 据中心解决方案、虚拟化数据中心解决方案、云数据中心解决方案等。  公司客户对象涵盖政府、军工、交通、公检法、医疗等行业。公司产品及系统解决方案一部分通过 渠道供应商、系统集成商、产品代理商销售给最终用户，一部分直接面向最终用户供货，收入来源主要为 产品及服务的直接销售所得。  公司是国家级“高新技术企业”及北京市“企业科技研究开发机构”，多年来，联创信安围绕数据存 储、数据保护、虚拟化、云管理平台等云计算相关技术领域持续进行研发投入，拥有多项核心技术，已获 得数十项计算机软件著作权、软件产品登记证书、实用新型专利证书、发明专利证书，以及多项具有高含 金量的资质证书。公司的经营模式、技术理念、组织管理和创新综合实力保障了公司的快速发展。  报告期内及报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上一年度无变化。 年度内变化统计：  事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否   （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司实现营业收入 35,597,458.79 元，较上年同期降低 47.47%；实现净利润 481,085.92 元，较上年同期降低 94.63%；毛利率为 42.61%，较上年同期增加 10.69%。截止 2016 年 12 月 31 日，公 司总资产为64,339,938.64元，较2015年12月末降9.58%；归属于挂牌公司股东的净资产为45,592,245.75 元，较 2015 年 12 月末增加 1.06%。经营活动现金净流量为-1,674,072.95 元，目前现金状况良好，不影 响公司正常经营。 随着电子信息产业发展层次的不断提高，纯粹的硬件设备等低附加值产品的竞争越来越激烈。公司经 营管理层从长期发展的角度出发，为在市场竞争激烈的红海中打造自身的价值，开始主动减少低端、微利     公告编号：2017-012 11  产品业务，转而进一步优化产品结构，将研发侧重点和研发力量集中在高附加值产品方面，同时提高整体 解决方案的定制能力；通过软件定义存储和与之相关的云计算、虚拟化等方面的创新，积极拓展政府、军 工、司法等重点行业。 从短期来看，由于减少了低附加值产品的研发和销售，公司在大型渠道客户模式下失去了一定的竞 争力，对 2016 年的销售业绩产生了一定影响。从长期来看，随着公司产品附加值的提高，一方面降低了 对大型渠道的过度依赖，另一方面通过优化中小型渠道和强化面向直接用户的销售模式，使用户粘合度得 以提高，产品和解决方案的价值体现更为显著，也有助于公司毛利率的提升。随着产品结构优化的深入和 渠道策略的落实，公司市场占有率将进一步提升，公司盈利能力和竞争力将逐步增强。   1、主营业务分析  （1）利润构成                            单位：元  项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 35,597,458.79 -47.47% - 67,760,448.87 80.60% - 营业成本 20,429,605.99 -55.71% 57.39% 46,131,044.31 78.69% 68.08% 毛利率 42.61% - - 31.92% - - 管理费用 10,102,660.47 24.92% 28.38% 8,087,117.45 22.33% 11.93% 销售费用 4,219,230.73 33.89% 11.85% 3,151,231.44 -18.25% 4.65% 财务费用 344,747.09 -45.26% 0.97% 629,842.50 -26.77% 0.93% 营业利润 4,003.01 -99.95% 0.01% 8,641,136.04 7,817.89% 12.75% 营业外收入 642,393.40 -48.97% 1.80% 1,258,818.09 20.99% 1.86% 营业外支出 37,140.76 1,077.48% 0.10% 3,154.26 -43.48% 0.01% 净利润 481,085.92 -94.63% 1.35% 8,952,589.40 674.93% 13.21% 项目重大变动原因： 1、 营业收入变动原因：公司经营管理层从长期发展的角度出发，主动减少低端、微利产品业务，从短期 来看，在大型渠道客户模式下失去了一定的竞争力，对 2016 年的销售业绩产生了一定影响。  2、 营业成本变动原因：自研产品的销售比例增加，总体上降低了成本，提升了毛利率。 3、 管理费用变动原因：报告期内员工人数增加，整体薪酬水平又有所提高，造成管理费用有较大增加。 另外，新三板推荐挂牌费用也使管理费用大幅增加。 4、 销售费用变动原因：2016 年下半年，在新的目标业务方面的销售人员增加，故整体销售费用较去年同 期上升。 5、 财务费用变动原因：公司采用等额本金方式归还购房贷款，贷款利息逐年减少，使财务费用降低。 6、 营业利润变动原因：公司营业收入减少了 47.47%，虽然毛利率增加 10.69%，但管理费用增长了 24.92%， 销售费用增长了 33.89%，期间费用的增幅大于毛利率带来的增幅，从而引起了营业利润的下降。 7、 营业外收入变动原因：公司自产软件销售额减少，公司获得的税收返还减少，造成营业外收入同比降 低。 8、营业外支出变动原因：加强了固定资产的管理，对不具有使用价值的固定资产进行了清理。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 35,597,458.79 20,429,605.99 67,760,448.87 46,131,044.31 其他业务收入 0.00 0.00 0.00 0.00     公告编号：2017-012 12  合计 35,597,458.79 20,429,605.99 67,760,448.87 46,131,044.31 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 云存储 10,646,027.51 29.91% 33,654,000.77 49.67% 数据中心系统 21,578,252.81 60.62% 26,956,204.20 39.78% 容灾备份 3,373,178.47 9.48% 7,150,243.90 10.55% 合计 35,597,458.79 100.00% 67,760,448.87 100.00% 收入构成变动的原因： 1、 云存储中，有一部分是低端、微利的产品，公司经营管理层从长期发展的角度出发，主动减少低端、 微利产品业务，故云存储销售额呈现下降。 2、 数据中心系统是公司重点规划发展的产品线，从产品研发、解决方案中心、营销体系等部门都加大了 投入力度，占据了公司销售额的大部分；受市场大环境的影响，销售额出现了波动，随着产品结构优 化的深入和渠道策略的落实，公司市场占有率将进一步提升，公司盈利能力和竞争力将逐步增强。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -1,674,072.95 11,773,790.73 投资活动产生的现金流量净额 -3,374,491.24 -2,445,715.20 筹资活动产生的现金流量净额 -8,562,854.47 6,249,397.67 现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净额变动的原因：公司经营活动产生的现金流量净额为-1,674,072.95 元， 较上年减少了 13,447,863.68 元；因公司销售额的下降，致使销售商品、提供劳务收到的现金大幅减 少了 22,765,746.50 元；另一方面，增加了员工人数、提高了员工的薪酬水平，也使支付给职工以及 为职工支付的现金增加了 3,231,572.10 元。 2、投资活动产生的现金流量净额变动的原因：办公用房的装修与购买固定资产支出了 221.32 万元，投资 理财支出 350 万元，理财赎回 150 万元。 3、筹资活动产生的现金流量净额变动的原因：一方面是因购买办公用房而偿还的银行本金 270 万元、利 息 36.29 万元；另一方面是全部偿还了从关联方借入的临时性运转资金 550 万元。   （4）主要客户情况                          单位：元  序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 第一大客户 9,143,687.35 25.69% 否 2 第二大客户 6,250,296.42 17.56% 否 3 第三大客户 2,863,263.89 8.04% 否 4 第四大客户 2,159,682.71 6.07% 否 5 第五大客户 2,080,555.56 5.84% 否 合计 22,497,485.93 63.20% -   （5）主要供应商情况                          单位：元  序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 第一大供应商 4,582,586.32 23.85% 否 2 第二大供应商 3,227,010.57 16.79% 否     公告编号：2017-012 13  3 第三大供应商 2,021,504.27 10.52% 否 4 第四大供应商 896,245.30 4.66% 否 5 第五大供应商 855,381.20 4.45% 否 合计 11,582,727.66 60.28% -   （6）研发支出与专利  研发支出：                              单位：元  项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 4,080,559.14 4,081,042.77 研发投入占营业收入的比例 11.46% 6.02% 专利情况：  项目 数量 公司拥有的专利数量 8 公司拥有的发明专利数量 7 研发情况：  公司始终坚持自主研发路线，在虚拟化、海量分布式存储、双活存储、超融合、云管理平台等领域持 续进行研发和投入，相关产品及解决方案得到了市场及用户的认可。2015 年 7 月，公司获评“北京市级 企业研究开发机构”。 近两年，公司投入近千万元用于研发支出，引进高水平的研发人员，以不断增加自有产品的核心竞争 力。截止目前，公司各研发项目均顺利进行中；公司已获得七项发明专利、一项实用新型专利以及数十项 软件著作权。随着国家层面针对信息安全领域的各种政策密集出台，信息安全问题已上升为国家战略，拥 有国产自主核心技术的民族品牌将迎来巨大的发展机遇。   2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比 重的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 5,903,841.26 -69.75% 9.18% 19,515,259.92 395.59% 27.43% -18.25% 应收账款 20,358,495.27 39.95% 31.64% 14,547,074.57 184.23% 20.44% 11.20% 存货 2,770,240.75 -47.89% 4.31% 5,316,089.87 -78.28% 7.47% -3.16% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 32,291,723.77 2,007.57% 50.19% 1,532,179.65 -1.64% 2.15% 48.04% 在建工程 0.00 -100.00% 0.00% 29,507,777.20 0.00% 41.47% -41.47% 短期借款 - - - - - - - 长期借款 2,675,000.00 -50.23% 4.16% 5,375,000.00 -33.44% 7.55% -3.39% 资产总计 64,339,938.64 -9.58% - 71,153,682.54 12.82% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、 货币资金减少的原因：首先是销售额减少的影响；其次是全部归还了关联方的临时性运转资金 550 万 元；第三，是偿还办公用房的银行贷款本金及利息 306.29 万元；第四，是支付 2015 年下半年采购款 项金额较大。 2、 应收账款增加的原因：一方面因业务的季节性特点，下半年是销售旺季，公司应收款的账期通常为 3-6 个月，年末未到账期的应收款较多；另一方面，2016 年度公司为了谋求产品的最大毛利，对部分客户 延长了应收账款的账期。     公告编号：2017-012 14  3、 存货减少的原因：随着公司加强自研产品销售的战略转变，公司一方面加强了供应链的管理，逐步加 强内部沟通、提高了生产效率，另一方面公司主动减少了低端的、传统存储产品的销售，也减少了相 应产品的库存。 4、 固定资产增加的原因：公司购入的毛坯办公用房，于 2016 年末装修验收完毕，由在建工程转入固定 资产的管理。 5、 长期借款减少的原因：公司采用等额本金贷款购入办公用房，每月归还贷款 22.5 万元，故期末余额 较期初减小。 6、 资产负债率的变化：2015 年度资产负债率为 36.60%，2016 年度资产负债率为 29.14%，比例偏低，并 出现了下降；公司属于高科技企业，目前的财务风险比较低，对未来的财务风险承受能力强。 7、 流动比率的变化：2015 年度流动比率为 1.93,2016 年度流动比率为 1.98，比例适中，并出现了上升， 说明公司的变现能力保持良好并得到了增强，短期偿债能力也增强了；公司的资产质量保持了良好的 状态。   3、投资状况分析  （1）主要控股子公司、参股公司情况 无   （2）委托理财及衍生品投资情况 2016 年，公司为提高闲置资金的收益率，购买了中国建设银行的理财产品——“乾元—日鑫月溢” （按日）开放式资产组合型人民币理财产品。在报告期内，公司使用闲置自有资金共 4 次购买理财产品 350 万元，赎回 150 万元，截至 2016 年 12 月 31 日尚未赎回理财金额 200 万元。   （三）外部环境的分析 2016 年是国民经济和社会发展第十三个五年规划的开局之年，随着“互联网+”行动和国家大数据战 略的深入推进，《中国制造 2025》的全面实施，国家政策对新一代信息技术的创新、发展给出了强有力的 支持，进一步强化了信息技术创新对传统制造、能源、农业等领域的引领，为公司的跨越发展营造了良好 的宏观环境。 在 2016 年政府工作报告中提到，2017 年国家将大力改造提升传统产业。深入实施《中国制造 2025》， 加快大数据、云计算、物联网应用，以新技术新业态新模式，推动传统产业生产、管理和营销模式变革。 工信部近期也相继发布了《大数据产业发展规划》、《云计算发展三年行动计划》，充分落实国家的战略部 署。公司也将抢抓机遇，以加快重点行业领域应用为着力点，以增强创新发展能力为主攻方向，以提升安 全保障能力为支撑，构建与大数据、云计算适配的产品及解决方案体系，推进新型数据的建设及与云数据 中心的对接，形成企业在行业应用、技术领域的独有优势。 2016 年度，公司董事会、管理层及全体员工共同努力，紧跟政策的引导、重视市场需求的变化，坚 定执行扩大行业市场占有率、增强自主研发实力的经营策略，以应用为基础规划产品体系，以技术创新为 目标明确研发方向，以服务为核心梳理组织架构，以价值链为导向优化业务模式。在重点行业、区域基础 上巩固已有优势，夯实渠道体系建设基础。   （四）竞争优势分析 1、核心竞争力的创新与提升 随着电子信息产业发展层次的不断提高，纯粹的硬件设备等低附加值产品的竞争越来越激烈。公司凭 借长期的技术积累和敏锐的市场洞察，不断优化产品结构，加强在高附加值产品方面的研发投入，提高整 体解决方案的定制能力。此外，公司不断完善业务流程，通过提升产品和服务的溢价能力，建立在企业生 态体系中的核心价值，建立竞争壁垒；在新的市场环境下，公司抢抓机遇，反应迅速，通过在分布式存储、     公告编号：2017-012 15  超融合系统、信息安全、云管理平台等方面的创新技术与产品，逐步实现与云计算、大数据的应用对接， 并在重点行业、领域得到应用。创新商业模式，共建生态体系，打造企业在云计算、大数据产业价值链条 上的独特价值，使公司得以持续健康发展。 2、技术沉淀与自主创新优势 公司在传统数据存储、数据保护等领域拥有长期的技术沉淀与行业经验。在“融合应用，持续创新” 的经营理念下，公司将用户需求与最新技术相融合，依靠深刻的应用理解、对前沿技术的敏感和自主研发 实力，不断推出全闪存存储系统、智能超融合数据管理系统、自主可控全国产化数据存储与保护系统、超 大规模分布式存储等核心技术的创新产品及方案。在新的市场环境下，帮助用户建设与云对接的新型数据 中心，实现用户在云计算、大数据平台下的数据存储、保护与应用。2016 年公司获得“信息系统集成三级 资质”证书和多项发明专利证书，多项产品获得“北京市新技术新产品（服务）证书”。截止目前，公司已 拥有软件著作权及专利等知识产权数十项。 3、特殊行业许可优势 公司除获得国家级“高新技术企业”、“ISO9001 质量管理体系认证”等常规资质认证外，不断开拓政 府和军队军工市场。先后获得了“武器装备科研生产单位二级保密资格”、“武器装备承制承研资格”、总装 备部全军武器装备信息采购网合格供应商、总后勤部全军物资采购网合格供应商等特殊行业资质认证。这 些资质资格的获得与积累，形成了公司无形的品牌资产，为公司积极参与军民融合、电子政务建设打开了 更广阔的发展前景。 4、人才梯队建设与培养优势 多年来的数据存储、数据保护和数据中心建设经验，让公司拥有一支理念先进、经验丰富、技术过硬 的研发、销售及服务团队，为用户提供及时、高效的咨询与服务。在公司的发展过程中，通过“传、帮、 带”和吸收引进，有计划的进行人才锻炼和实践培训，培养了一大批经验丰富的跨学科、复合型的专业人 才。公司依靠高素质的技术人员，重视技术创新和产品创新，在技术研发方面持续投入，通过创新提升产 品的质量、性能和附加值，不断增强公司的核心竞争力。 5、成熟的营销服务网络优势 公司总部设在北京，在广州、成都、南京、郑州、西安设有分公司及办事处。无论是在长三角、珠三 角等经济发达地区，还是在郑州、西安等快速发展的内陆开放型经济高地，都能享受到联创信安提供的专 业、统一、快速的服务和本地化支持。公司通过网络、电话、现场三级服务体系，为用户提供 7*24 小时的 服务。此外，公司还积极通过微信等新媒体平台，不断向用户提供灵活、便捷的咨询及服务。我们的服务 工程师均通过系统专业的技术培训、严格的岗位技能认证和授权。公司还定期通过考核体系对工程师的业 绩进行评估，确保工程师在每次服务中都能快速、有效地解决用户问题。充分发挥本土厂商市场反应迅速、 本地服务便捷的优势。   （五）持续经营评价 公司坚持自主创新，不断加大新技术、新产品的研发力度，注重核心员工的培养与技术人员梯队建设。 报告期内，公司高层管理人员和核心技术人员保持稳定。公司所处行业发展前景良好，发展战略明确。 公司在人员 、营销、资产、财务、机构等方面完全独立，能够保持良好的独立经营能力。公司资产负 债结构合理，未来财务风险承担能力强，具备持续经营能力。 本年度内，不存在影响公司持续经营能力的事项。   （六）扶贫与社会责任     公告编号：2017-012 16  公司始终将社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中。公司通过聘用社 会残障人士，为社会残障人士解决就业问题，积极承担社会责任；公司为在校大学生提供实习机会，积极 吸纳就业，2016 年提供就业岗位 40 余个。 公司多年来与青海格桑花教育救助会合作，为青海贫困地区青少年提供助学金资助。2016 年为青海省 海北州门源县、青海省西宁市湟中县李家山镇、青海省西宁市湟中县鲁沙尔镇、青海省海东地区循化县的 五名初、高中生提供了资助。有十余名贫困学生在公司的爱心资助下完成了初、高中学业，部分学生升入 大学继续深造。同时，公司员工也积极的投入到公益工作中，通过参与青海格桑花教育救助会等非营利组 织的志愿服务为弱势群体奉献爱心，2016 年志愿服务累计超过 200 小时。 公司诚信经营、照章纳税，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。   （七）自愿披露 无   二、未来展望（自愿披露）  （一） 行业发展趋势 1、行业未来发展趋势 为贯彻落实《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、《中国制造 2025》和《国 家信息化发展战略纲要》，引导“十三五”时期信息产业持续健康发展，在工业和信息化部、发展改革委联 合制定的《信息产业发展指南》中提到，全球信息产业技术创新进入新一轮加速期，云计算、大数据、物 联网、移动互联网等新一代信息技术快速演进，我国信息产业实现跨越发展的战略机遇窗口正在打开。 从世界范围看，信息产业日益成为重塑经济发展模式的主导力量，创新融合、智能绿色、开放共享成 为全球经济发展新特征。在我国，信息产业也日益成为实施创新驱动战略、推进供给侧结构性改革的关键 力量。创新驱动、制造强国、网络强国、“互联网+”、军民融合等一系列国家重大战略的实施要求加快完善 信息基础设施、强化信息核心技术能力、加强信息安全保障、繁荣信息产业生态，发挥更强有力的引领和 支撑作用。 未来国家将围绕产业链体系化部署创新链，针对创新链统筹配置资源链，着力在云计算与大数据、新 一代信息网络、智能硬件等三大领域，提升体系化创新能力。加快信息产业军民融合深度发展，在技术研 发、产业布局中充分考虑军用需求和国防布局，着力加强军民联合攻关，在优先满足军工需要的同时带动 民口技术进步和产业发展。围绕政务、能源、交通、安全生产、电子商务、数字内容等关键领域的融合应 用。在优化产业布局的指导思想下，重点推动长江经济带、珠三角、京津冀等创新资源密集地区率先突破， 支持中西部地区若干基础和条件较好的中心城市提高研发能力和产业层次。 2、公司发展面临的机遇和挑战 在政策力挺、市场需求不断提升的环境下，云计算和大数据等新一代信息技术的快速发展促使新业态、 新模式不断涌现，市场的边界在扩大，本土厂商的机会越来越多。凭借多年的技术积累，勇于打破旧的格 局，迅速在新的产业链体系中找到产品、服务的差异化优势，将为公司带来巨大的发展机遇。同时，公司 必须发挥本土优势，坚持市场主导、需求导向、应用牵引的技术、研发方向，弥补与国外厂商在技术创新 能力，关键核心技术上的差距。凭借差异化产品、服务和领先的技术实力，成为领先于行业的可靠切入点。   （二）公司发展战略 公司总体发展战略是秉承“融合应用，持续创新”的经营理念，以自主研发为基础，以数据存储、数 据保护为核心，帮助用户建立与云对接的新型数据中心。在云计算、大数据等新型 IT 架构下，存储、保护 与管理用户宝贵的数据资源，与用户业务系统紧密协作，保障 IT 系统的长期可靠运行。     公告编号：2017-012 17  公司将通过与云计算、大数据应用软件合作伙伴密切合作、相互认证、协同创新，共建生态体系，打 造企业在云计算、大数据产业价值链条上的独特价值。 公司未来三年发展将聚焦在军队军工、公检法、交通、医疗四大行业中，着力提升行业内的品牌知名 度和市场占有率，成为行业用户值得信赖的合作伙伴。为此，公司将持续保持对研发的投入，增强自主创 新能力和技术实力；加强品牌建设力度、完善营销体系，在行业内塑造专业的品牌形象；优化服务网络、 体系及团队，提高服务能力及服务质量。   （三）经营计划或目标 2016 年是实施国民经济和社会发展第十三个五年规划的开局之年，也是信息技术服务业融合创新、转 型发展的关键之年。随着相关部门配套政策和地方政策相继出台，将推动云计算技术、大数据应用的普及 与快速发展。随之而来的是数据量级的爆发式增长，数据类型的复杂化和应用的多样化。全新的数据存储、 保护技术正在帮助企业构建更加智慧的 IT 基础设施，通过新型数据中心实现 IT 创新价值。这为联创信安 的快速发展创造了良好机遇。 联创信安将加强对国内外先进技术的关注与整合，大力发展与云计算、大数据应用对接的创新技术与 产品，提升在新型 IT 基础架构中数据的可用性、可恢复性及耐久性；顺应信息安全产品的国产化趋势，密 切关注本土用户需求，布局政府、军工等重点行业；积极响应军民融合深度发展号召，结合专业经验，打 造与国防信息化业务深度适配的产品与服务，树立行业领先地位。 一、构建渠道体系，进一步扩大行业市场占有率 2016 年公司对业务体系进行了梳理，针对产品在新型数据中心的应用，进行产品及解决方案的设计与 开发。在新的营销服务网络支持下，成功地在重点行业市场中取得了突破，管理及业务模式初具成效。2017 年公司将继续深挖行业市场，扩大市场占有率。紧跟行业发展趋势，提升产品、方案及服务的专业性；加 强市场推广力度，增加行业用户对品牌的认知；构建渠道体系，与行业集成商、代理商进行战略合作。 二、深化业务结合，巩固军队军工行业市场优势 为推进军民融合深度发展，政府和军队相关部门主动作为，在 2016 年陆续出台了一系列政策措施。通 过对军民融合深度发展专项行动的实施与配合，打造与国防信息化业务深度结合，“自主可控 安全可信” 的产品与解决方案。公司深入了解军方需求，在自主研发、全国产化、简单易用等方面实现技术与产品的 突破创新。 三、完善产品体系，实现与云计算、大数据高效融合 公司陆续推出全闪存存储系统、智能超融合数据管理系统、自主可控全国产化数据存储与保护系统、 超大规模分布式存储等核心技术的创新产品及方案，帮助用户建设与云对接的新型数据中心，实现用户在 云计算、大数据平台下的数据存储、保护与应用。同时推动全国产化产品线建设，满足国家对信息安全、 自主可控的要求。 四、规范考核体系，以用户需求为导向优化组织架构 2017 年公司将继续建立、健全以用户需求为导向的组织架构，从管理模式、业务流程、制度规范等方 面与市场需求相适应。此外，通过对考核体系的不断规范，提升团队整体业务水平和职业素养，为公司人 才的引进、培养和晋升提供更科学、更客观的参考标准，为公司的长远发展夯实基础。   （四）不确定性因素 无。       公告编号：2017-012 18  三、风险因素  （一）持续到本年度的风险因素 1、控股股东、实际控制人不当控制风险 公司的控股股东、实际控制人为郭彦辉，直接持有公司 60.456%的股份，通过联创力为间接持有公司 0.624%的股份，共计持有公司 61.08%的股份。如公司的内部控制有效性不足，公司治理结构不够健全、 运作不够规范，则存在控股股东、实际控制人可能利用其控股地位，通过行使表决权影响公司的人事任免、 经营战略决策等，若权利行使不当则可能对公司经营及公司中小股东利益产生不利影响。 应对措施：加大对内控制度的监督力度，严格贯彻执行《公司章程》、“三会”议事规则等公司治理 制度，提升各项决策的民主度与透明度，使公司规范治理的水平不断提高。 2、公司治理机制不能有效发挥作用的风险 2015 年 12 月有限公司整体变更为股份公司，并初步建立了适应公司现状的内部控制体系。因股份公 司成立时间较短，对于治理机制的实践运作经验较为欠缺，公司管理层对相关制度的理解不足，如不能使 治理机制快速实现科学化、高效化和制度化，或不能做到信息披露的及时性、准确性和完整性，则会在一 定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。 应对措施：报告期内，公司多次组织公司董事、监事、高级管理人员学习《公司法》、《公司章程》、 公司“三会”议事规则及其他内控制度，并将此项工作列入公司长期的培训计划中。继续严格执行公司的 各项治理制度，提升各项决策的民主度与透明度；充分发挥监事会的监督作用，贯彻实施公司的内部控制 制度，不断提升公司规范治理能力。 3、技术人才流失的风险 信息产业对人才依赖性较强，需要专业能力强、综合素质高的研发人才队伍。为实现和保持产品技 术在市场上的领先，公司需要持续不断的开发出技术领先且具有市场竞争力的新产品，因此核心技术人员 的稳定及核心技术保密工作对公司的发展尤为重要。若无法保持现有专业人才和骨干队伍的稳定，无法吸 引外部优秀人才，出现技术外泄或者核心技术人员流失情况，将对公司业务的持续发展造成影响。 应对措施：公司长期以来重视技术团队的梯队建设，持续吸收引进技术人才和年轻员工，并加强技 术人才的培养，为公司不断提供高素质的科研技术人才。加强对核心技术人员的激励措施，通过股权激励 等长期激励方式，保持核心技术人员的稳定性。按照公司保密相关制度，与核心技术人员签署《保密协议》， 明确各级保密负责人，防止核心技术流失和技术失密。 4、知识产权受侵害的风险 公司的核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力。公司主要面临核心关键技术被窃取、被抄袭、盗 版以及其他重要技术被模仿等知识产权被侵害的风险。如果公司的核心技术、专利和软件著作权等知识产 权被窃取或遭受侵害，将会对公司的竞争优势产生不利影响。 应对措施：（1）加强知识产权的管理。公司针对已开发或准备开发的产品进行专利权、著作权、商 标权等方面保护措施的全面策划，并体现在注册、经营、合同、劳动合同等各方面，与企业的经营管理紧 密衔接。（2）建立和完善知识产权预警机制。建立信息情报收集机制、分析处理机制和告警机制，安排专 人进行信息搜集，及时发现和制止他人提出的可能损害公司利益的侵权行为。对专利的申请、授权、纠纷 以及贸易中的专利现状、发展趋势进行跟踪和调研分析，制定知识产权预警预案。（3）强化防范意识与法 制建设。组织相关领域的专家、常年法律顾问等专业人士定期为公司相关部门员工进行知识产权方面的培 训，加强全员的防范意识。在法律专家的协助下，及时发现知识产权侵权风险，提出对策，通过法律途径 解决侵权违法事件。 5、客户信息泄露的风险 公司经国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会认证为二级保密资格单位，经中国人民 解放军总装备部认证为装备承制单位，已注册编入中国人民解放军装备承制单位名录。公司相关业务涉及 国家、军队的重要机密信息，若出现客户信息泄露造成重大损失或不良影响，公司将面临被处罚的风险。     公告编号：2017-012 19  应对措施：在报告期内，公司各级保密组织机构及涉密人员按照各自的保密责任，严格执行《中华 人民共和国保守国家秘密法》、 《武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法》及公司各项保密制度。 公司保密办公室通过开展保密培训、考核，加强各级人员的保密意识，并通过认真开展各项保密检查和保 密管理工作，防范泄密风险。 6、应收账款坏账损失风险 截止 2015 年 12 月 31 日,公司应收账款余额为 1,538.78 万元,占同期营业收入的比重为 22.71%;账面 价值为 1,454.71 万元,占公司资产总额的比重为 20.44%。截止 2016 年 12 月 31 日,公司应收账款余额为 2,146.78 万元,占同期营业收入的比重为 60.31%;账面价值为 2,035.85 万元,占公司资产总额的比重为 31.64%。本报告期内,公司的应收账款较 2015 年末有所增加,金额较大。公司一年以内的应收账款余额为 2,074.87 万元,占公司应收账款总额的 96.65%; 虽然公司应收账款账龄较短,主要客户信用良好,发生坏 账的风险较小,然而一旦发生坏账损失,将会对公司的财务状况和生产经营产生不利影响。 应对措施：公司管理层将继续严格执行公司销售管理制度、销售与收款内部控制制度等有关规定， 密切关注客户的信用状况，适时调整公司的信用政策，力争将应收款项坏账风险降到最低。此外，公司将 及时关注账龄较长的应收账款，加大催收力度。 7、公司利润波动较大的风险 2016 年 1-12 月公司实现净利润 481,085.92 元,较上年同期的 8,952,589.40 元降低 94.63 %,波动幅 度较大。波动的原因主要是由于公司经营管理层从长期发展的角度出发,2015 年度开始调整、优化公司的 产品结构与目标市场,主动减少低端及传统存储产品业务上的投入,加大了数据中心级高附加值产品的研 发投入。同时业务拓展主要精力聚焦到政府、交通、军工及司法行业中,主要推广高附加值产品及数据中 心整体解决方案,减少与降低了对低端、传统产品及低端产品大型渠道的依赖。如果公司不能快速打造出 具有高附加值和市场竞争力的产品,并在政府、交通、军工及司法行业中形成新的持续稳定的业绩保障, 将面临公司利润下降的风险。 应对措施： 第一、公司一直以来都非常重视新产品研发的方向，并保障在研发方面的投入，根据持续的市场调 研和反馈，在 2016 年已陆续推出针对云计算、大数据建设的新一代分布式存储系统、全闪存存储系统、 智能超融合数据管理系统、自主可控全国产化数据存储与保护系统，实现了对公司现有产品线的补充和完 善。通过前期的市场宣传和客户试用，新产品的市场反响较好，是公司未来几年新的利润增长点之一。 第二、通过在目标行业中的前期积累，利用公司新的产品及解决方案策略，借助国家对民族品牌的 政策支持及大数据基础架构、云数据中心建设需求的爆发式增长，进一步深化政府、交通、军工及司法行 业市场开拓力度，形成持续稳定的业绩增长。 第三、利用公司新产品、解决方案策略及市场推广手段，进一步提高公司产品竞争力、增强公司品 牌影响力，优化渠道结构，加强全国新型渠道的建设力度，强化面向渠道的销售模式，以产品、解决方案、 增值服务作为公司的价值体现，提高渠道的粘合度，让渠道成为公司业绩持续增长的基础。   （二） 报告期内新增的风险因素 无   四、董事会对审计报告的说明  （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用     公告编号：2017-012 20  （二）关键事项审计说明： 无     公告编号：2017-012 21  第五节重要事项 一、重要事项索引  事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节 二(五) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 是 - 是否存在股权激励事项 是 第五节 二(七) 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节 二(八) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节 二(九) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 -   二、重要事项详情  （五）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 郭彦辉 接受关联方担保 13,700,000.00 是 陕西志诚超越电子科技有限公司 收回销售货款 1,262,440.00 是 北京联创信安投资管理有限公司 归还关联方借款 5,500,000.00 是 总计 - 20,462,440.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1、2013 年 12 月 10 日，公司为购置生命科学园博雅 CC 办公楼与中国建设银行北京中关村分行签订 了编号为“中分 2013 年小企业 131552 字第 010 号”的人民币流动资金贷款合同，借款期限为 2013 年 12 月 12 日至 2018 年 12 月 11 日，借款金额为人民币 1,370 万元，贷款利率为采用浮动利率。合同约定公司 每月向银行偿还本金 22.50 万元。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司已偿还本金 832.5 万元。 2013 年 12 月 10 日，公司控股股东郭彦辉为上述借款提供了连带责任保证，并与中国建设银行北京 中关村分行签订了编号为“中分 2013 年小企业 131552 字第 010 号”的自然人保证合同，保证期间自本保 证合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后两年止。 此项关联交易的目的是为公司贷款提供担保，以支持公司发展，对公司的生产经营将产生有利影响。 2、2015 年，公司与董事景春林任法定代表人的陕西志诚超越电子科技有限公司发生关联交易，截至 2015 年 12 月 31 日，剩余 1,262,440.00 元应收款未收回，在 2016 年度已全部收回。截止 2016 年 12 月 31 日，陕西志诚超越电子科技有限公司已无应收账款。     公告编号：2017-012 22  3、公司于 2015 年及之前年度向关联方北京联创信安投资管理有限公司（原北京联创信安软件工程有 限公司）借款用于临时性资金运转。截止 2015 年 12 月 31 日，公司的关联借款余额为 550 万元，本报告 期内已全部归还。截至本报告期期末，关联借款余额为 0。 上述关联交易已由公司 2015 年第二次临时股东大会进行追认。 （六）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 公司于 2016 年 8 月 1 日召开第一届董事会第五次会议，2016 年 8 月 18 日召开 2016 年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于公司委托理财的议案》。该议案授权经营管理层在累计最高不超过人民币 1000 万元的额度内使用闲置资金投资保本型、低风险理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，授权自 2016 年第一次临时股东大会审议通过之日起一年内有效。报告期内，公司向中国建设银行购买“乾元— 日鑫月溢”（按日）开放式资产组合型人民币理财产品”，购买理财产品金额 350 万元。公司运用闲置资金 购买理财产品是确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下实施的，不影响公司主营业务的正常 发展。通过适度的理财产品投资，提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整 体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。 （七）股权激励计划在本年度的具体实施情况 报告期内，公司开展了一次股权激励计划。具体实施情况如下： 本次股权激励的股份来源于北京联创力为投资合伙企业（有限合伙）持有的公司股份，激励对象通 过作为联创力为的有限合伙人间接持有公司的股份。激励对象获得的公司股权为限制性股权，即在满足一 定条件（股票解锁条件）之前，激励对象不能将其持有的联创力为份额进行处置，亦不能通过联创力为处 置其间接持有的联创信安股份，包括转让、质押、担保等设立权利负担，或就处置激励股权订立任何口头 或书面协议，或申请退伙及通过减资方式减少所持股权激励份额。 本次股权激励对象共 18 人，激励规模为 1,960,000 股公司股份，占公司股本总额 5.67%。由普通合 伙人郭彦辉向激励对象转让持股平台的合伙份额，激励对象通过间接持有公司股份享受股权激励。激励对 象受让公司股份的价格为 1.3 元/股。 激励股权采取一次性授予，分三次解锁的方式，解锁时间分别为公司 2016 年、2017 年、2018 年年 度审计报告出具之后，且公司董事会对激励对象完成考核，每次解锁股权数量为激励对象持有股票总额的 1/3。 2016 年 8 月 1 日，公司第一届董事会第五次会议通过了《关于公司<首次股权激励方案>的议案》、 《关于召开 2016 年第一次临时股东大会的议案》等与本次股权激励计划有关的议案。2016 年 8 月 18 日， 公司 2016 年第一次临时股东大会通过了与本次股权激励有关的议案。 （八）承诺事项的履行情况 1、股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺 公司发起人股东郭彦辉、车广田、芮瑾、郭彦兵、北京联创力为投资合伙企业（有限合伙）承诺， 其本人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司 在证券交易所上市之日起一年内不转让。 公司董事、监事、高级管理人员承诺，其本人在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股 份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不转让。离职后半年内，不转让其所持 有的本公司股份。     公告编号：2017-012 23  公司控股股东及实际控制人郭彦辉承诺，在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每 批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期 满一年和两年。 根据李永刚与联创信安签订的《战略增资暨股份认购协议》，约定“乙方（李永刚）本次认购甲方（联 创信安）定向发行的股份自相关工商变更登记完成之日起 36 个月内不得转让”。 根据博星投资与联创信安签订的《战略增资暨股份认购协议》，约定“乙方（博星投资）本次认购甲 方（联创信安）定向发行的股份自相关工商变更登记完成之日起 36 个月内不得转让”。 根据博星隆星辰与联创信安签订的《战略增资暨股份认购协议》，约定“甲方（联创信安）股票由协 议转让方式变更为做市转让方式之日起，乙方（博星隆星辰）可以解禁其所持股份的 50%；甲方股票由协 议转让方式变更为做市转让方式之日起一年后，乙方可以解禁其所持股份的剩余 50%；乙方转让其所持股 份前需与甲方友好协商后实施。如甲方股票未变更为做市方式，在 2017 年 10 月 8 日之后乙方可以解禁其 所持股份，乙方转让其所持股份前需与甲方友好协商后实施”。 在本报告期内，上述股东均未违反该承诺事项，承诺事项履行情况较好。 2、公司以经审计的净资产折股整体变更为股份公司，整体变更过程中自然人股东尚未缴纳个人所得 税。公司自然人发起人股东已经针对公司整体变更过程中股东本人需要缴纳个人所得税承诺如下：“如因 有关税务部门要求或决定，公司需要补缴（或被追缴）整体变更设立股份公司时全体自然人以净资产出资 折股所涉及的个人所得税，或因公司当时未履行个人所得税代扣代缴义务而需要惩罚或损失，本人将按照 有限公司整体变更时其个人的持股比例承担公司需要补缴或被追缴的上述个人所得税款及相关费用和损 失。” 2016 年 5 月，公司向北京市海淀区地方税务局提交了《个人所得税分期缴纳备案表（转增股本）》， 按照此备案表的分期缴税计划，所有发起人股东在第五年即 2019 年 12 月缴纳所有应缴税款。此备案表已 在北京市海淀区地方税务局备案成功。 3、公司控股股东、实际控制人郭彦辉出具承诺函，承诺：公司因员工社会保险及住房公积金未及时 缴纳遭受的损失由本人承担。 4、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员和核心技术人员曾出具《避 免同业竞争承诺函》，在本报告期内，上述人员未违反该承诺事项，承诺事项履行情况较好。 5、公司已出具承诺，未来会尽量避免或减少与股东、关联单位之间的所有关联往来，保证公司资产 的独立性。 6、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了《规范关联交易承诺函》，承诺 将规范和减少关联交易；公司实际控制人郭彦辉也出具《声明与承诺书》，承诺其本人及其控制的关联方 未来不会以任何方式违规占用公司资金或资源。 报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况。 报告期内，以上事项均未有违背。 （九）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 办公楼 抵押 29,889,020.52 46.45% 2013 年购买该房产时向银行抵 押借款 总计 - 29,889,020.52 46.45% - 抵押借款说明：公司采用等额本金贷款方式购置办公用房，借款期限为 2013 年 12 月 12 日至 2018 年 12 月 11 日，每月归还本金 22.5 万元。截止报告期末，公司已按期归还 37 笔贷款，剩余 537.5 万元本金未还，月度还款对公司日常经营未产生不利影响，亦不存在 因资产受限对公司经营造成影响的情况。     公告编号：2017-012 24  第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况  （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质  期初  本期变动  期末  数量  比例  数量  比例  无限售条 件股份  无限售股份总数  0 0.00% 0 0  0.00% 其中：控股股东、实际控制人  0 0.00% 0 0  0.00% 董事、监事、高管  0 0.00% 0 0  0.00% 核心员工  0 0.00% 0 0  0.00% 有限售条 件股份  有限售股份总数  34,545,000 100.00% 0 34,545,000  100.00% 其中：控股股东、实际控制人  20,884,348 60.46% 0 20,884,348  60.46% 董事、监事、高管  27,750,435 80.33% 0 27,750,435  80.33% 核心员工  0 0.00% 0 0  0.00% 总股本  34,545,000 -  0 34,545,000  -  普通股股东人数  8    （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 郭彦辉 20,884,348 0 20,884,348 60.46% 20,884,348 0 2 车广田 5,435,652 0 5,435,652 15.74% 5,435,652 0 3 北京联创力为 投资合伙企业 (有限合伙) 4,291,304 0 4,291,304 12.42% 4,291,304 0 4 芮瑾 1,430,435 0 1,430,435 4.14% 1,430,435 0 5 郭彦兵 858,261 0 858,261 2.48% 858,261 0 6 李永刚 658,000 0 658,000 1.90% 658,000 0 7 北京博星证券 投资顾问有限 公司 507,000 0 507,000 1.47% 507,000 0 8 北京博星隆星 辰股权投资中 心(有限合伙) 480,000 0 480,000 1.39% 480,000 0 合计 34,545,000 0 34,545,000 100.00% 34,545,000 0 前十名股东间相互关系说明：  1、公司自然人股东郭彦辉与郭彦兵为兄弟关系。除此之外，公司自然人股东之间无任何直系血亲关系、三 代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系。 2、公司股东郭彦辉、车广田为联创力为的合伙人，合计持有联创力为 55.025%的份额；博星投资为博星隆星 辰普通合伙人、执行事务合伙人。 除上述情形外，公司股东之间不存在其他关联关系。       公告编号：2017-012 25  二、优先股股本基本情况            单位：股    项目  期初股份数量  数量变动  期末股份数量  计入权益的优先股  0 0 0 计入负债的优先股  0 0 0 优先股总股本  0 0 0   三、控股股东、实际控制人情况  （一）控股股东情况 公司控股股东为郭彦辉。 郭彦辉，男，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年 6 月出生，本科学历。1997 年至 2006 年就职 于北京同有飞骥科技有限公司，任副总经理；2006 年创建北京联创信安科技有限公司，任执行董事、总 经理；2015 年 12 月北京联创信安科技股份有限公司设立后，任公司董事长、总经理，任期三年。2015 年 9 月至今，担任北京联创力为投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人。2010 年 8 月至今，担任北京 联创信安投资管理有限公司监事。 报告期内控股股东无变动。   （二）实际控制人情况 报告期内公司实际控制人为郭彦辉，具体信息请见“控股股东情况”。     公告编号：2017-012 26  第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况          单位：元/股  发行方案公 告时间 新增股票挂 牌转让日期 发行 价格 发行数 量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行 对象 中外 部自 然人 人数 发行 对象 中私 募投 资基 金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 - - - - - - - - - - 否 募集资金使用情况： -   二、 存续至本期的优先股股票相关情况  不适用  三、债券融资情况          单位：元  代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率 存续时间 是否违约 - - - - - - 否 合计 - - - - - - 注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。 债券违约情况: 不适用   公开发行债券的披露特殊要求:  不适用  四、间接融资情况          单位：元    融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 银行贷款 中国建设银行股份有限 公司北京中关村分行 13,700,000.00 - 2013 年 12 月 12 日至 2018 年 12 月 11 日 否 合计 - 13,700,000.00 - - - 说明：利息率为银行基准利率上浮 10%，并根据合同约定按期调整上浮比例。 违约情况: 不适用     公告编号：2017-012 27  五、利润分配情况  （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - -   （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - -         公告编号：2017-012 28  第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况  （一）基本情况 姓名  职务  性别  年龄  学历  任期  是否在公司领取薪酬  郭彦辉  董事长、总经理  男  41  本科  2015/12/14-2018/12/13  是  车广田  董事、副总经理  男  54  硕士  2015/12/14-2018/12/13  是  景春林  董事、副总经理  男  54  本科  2015/12/14-2018/12/13  是  陈红刚  董事  男  39  专科  2015/12/14-2018/12/13  是  芮瑾  董事、董事会秘书  女  40  本科  2015/12/14-2018/12/13  是  吴海锋  监事会主席  男  46  本科  2015/12/14-2018/12/13  是  刘超  监事  男  33  专科  2015/12/14-2018/12/13  是  谢敏  监事  女  41  专科  2015/12/14-2018/12/13  是  范景  财务总监  女  37  本科  2015/12/14-2018/12/13  是  董事会人数：  5  监事会人数：  3  高级管理人员人数：  5  董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事长郭彦辉系公司控股股东、实际控制人。公司董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关 系及关联关系。   （二）持股情况 单位：股 姓名  职务  期初持普通股 股数  数量变动  期末持普通股 股数  期末普通股持 股比例  期末持有股票期 权数量  郭彦辉  董事长、总经理  20,884,348 0 20,884,348 60.46%  0 车广田  董事、副总经理  5,435,652 0 5,435,652 15.74%  0 芮瑾  董事、董事会秘书  1,430,435 0 1,430,435 4.14%  0 合计  ‐  27,750,435 0 27,750,435 80.33%  0   （三）变动情况 信息统计  董事长是否发生变动  否  总经理是否发生变动  否  董事会秘书是否发生变动  否  财务总监是否发生变动  否  姓名  期初职务  变动类型（新任、换届、 离任）  期末职务  简要变动原因  -  -  -  -  -  本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 报告期内无新任董事、监事、高级管理人员。   二、员工情况      公告编号：2017-012 29  （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 技术人员 19 26 销售人员 16 21 财务人员 5 5 管理人员 8 13 支持人员 10 14 员工总计 58 79 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 2 3 本科 30 46 专科 25 27 专科以下 1 3 员工总计 58 79 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 公司非常重视人才的引进和人才梯队的建设。报告期内，公司持续完善人力资源招聘流程，注重人才 的引进与培养。根据公司发展战略，增加与研发、营销体系需求相适应的中、高端人才招聘，使人才引进 更有效地服务业务发展。 1、 人员变动 报告期内，员工总数呈现上升趋势，主要系公司为提升产品和服务竞争力，加大了研发、技术类人才 的招聘力度。公司总人数增加 21 人，其中技术人员新增 7 人，销售人员新增 5 人，管理人员新增 5 人， 支持人员新增 4 人。 2、 人才引进、招聘、培训 公司在人才引进、招聘方面坚持培养与引进并举，优化人才结构，提高人才素质，为企业持续、健康 发展提供人才保障。公司持续建立健全内部员工培养体系，从职业规划、岗位分析、定期培训、内部交流 等多角度，培养各专业人才后备队伍，形成健康的人才梯队结构。 3、 薪酬政策 公司建立了科学高效的薪酬制度，吸引、保留、奖励高绩效的员工，保障公司的快速成长和高效运作。 通过规范的绩效考核体系，评估员工的绩效以及团队、组织的绩效，并通过对结果的反馈、分析绩效差距 来实现员工绩效的提升，进而改善企业管理水平和业绩。 4、 需公司承担费用的离退休职工人数 公司暂无离退休员工。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 5 5 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内不存在依照《非上市公众公司监督管理办法》规定认定的核心员工的情形。 公司的核心技术人员共有 5 名，分别为车广田、武志民、胡元、王英明、何京宜。核心技术人员的基     公告编号：2017-012 30  本情况如下： 车广田：男，出生于 1962 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安交通大学，本科学历。 1990 年在机械电子工业部第十五研究所获得计算机组织与系统结构专业硕士学位。1984 年 8 月至 1992 年 9 月，就职于华北计算技术研究所，任研究员；1992 年 9 月至 1999 年 7 月，就职于赞华北京电子系统有限 公司，任工程师；1999 年 7 月至 2005 年 3 月，就职于美国维尔软件公司，任销售经理；2005 年 3 月至 2007 年 5 月，就职于太阳计算机公司，任产品销售经理；2007 年 5 月至 2015 年 11 月，就职于联创有限，任监 事；2015 年 12 月股份公司设立后，任公司董事、副总经理，任期三年。 武志民：男，中国国籍，出生于 1985 年 11 月，无境外永久居留权，毕业于北京理工大学，本科学历。 2010 年获得北京理工大学计算机科学与技术专业硕士学位。2010 年 8 月至 2011 年 11 月，就职于北京同有 飞骥科技有限公司，任软件工程师；2011 年 11 月至今，就职于本公司，历任研发工程师、软件研发部经 理，现任公司核心技术人员、研发总监。 胡元：男，中国国籍，出生于 1984 年 11 月，无境外永久居留权，毕业于华中农业大学，本科学历。 2009 年 5 月至今，就职于本公司，历任硬件测试工程师、技术支持工程师，现任公司核心技术人员、产品 经理。 王英明：男，中国国籍，出生于 1985 年 9 月，无境外永久居留权，毕业于北京经济技术研修学院，本 科学历。2007 年 7 月至 2010 年 4 月，就职于清华大学航天学院网络中心，任网络工程师；2010 年 4 月至 2013 年 5 月，就职于北京文德集团科技有限公司，任产品工程师；2013 年 5 月至今，就职于本公司，现任 公司核心技术人员、产品经理。 何京宜：男，中国国籍，出生于 1975 年 4 月，无境外永久居留权，毕业于上海铁道学院，本科学历。 2001 年 5 月至 2010 年 9 月，就职于时力永联科技有限公司，历任工程师、经理；2011 年 5 月至今，就职 于本公司，历任技术支持中心经理、产品经理，现任公司核心技术人员、军信事业部技术总监。 报告期内，公司核心技术人员无变动。     公告编号：2017-012 31  第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理  （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 股份公司成立后，公司依据《公司法》等法律法规制定了《公司章程》、三会议事规则、依法设立了股东 大会、董事会、监事会。报告期内，上述机构和相关人员均能够切实履行应尽的职责和义务，未出现违法、 违规现象和重大缺陷。 目前公司在公司治理方面的制度主要有 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、 《防范控股股东及其他关联方资金占用制度》、《关联交易管理制度》、《内部控制管理制度》、《年报信息披 露重大差错责任追究制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等。 2016 年 5 月 31 日，经第一届董事会第三次会议审议通过，对《年报信息披露重大差错责任追究制度》 进行了修订。2016 年 8 月 1 日，经第一届董事会第五次会议审议通过，对《公司章程》、《信息披露管理制 度》进行了修订。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司依据《公司法》等法律法规制定了《公司章程》，明确了股东有权查阅公司经营管理相关资料；有权对 公司的经营进行监督， 提出建议或者质询；有权依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股 东大会，并行使相应的表决权。公司按照《公司章程》的规定，最大限度地保障股东对公司事务的知情权、参与 权、表决权和质询权。《公司章程》中就关联交易、关联担保制定了相应规则，建立了表决回避机制，防止大股 东、控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资金的情况发生。此外，还建立了投资者关系管理机制。 公司将不断完善公司治理机制，严格执行相关制度，使股东尤其是中小股东能够更好的行使其知情权、参 与权、表决权和质询权。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 股份公司成立后，公司依据《公司法》等法律法规制定了《公司章程》、三会议事规则、《对外投资管理制 度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等内部控制制度，完善了公司的各项决策制度，健全了公司治 理机制。 报告期内，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷， 能够切实履行应尽的职责和义务。公司重大事项的决策均通过了公司股东大会、董事会、监事会的审议，未出现 股东大会、董事会、监事会的召集程序、召开及表决方式违反法律、公司章程等情形。     公告编号：2017-012 32  4、公司章程的修改情况 2016 年 8 月 1 日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。 本次对《公司章程》修订的内容为： 1、原章程 第五十四条召集人将在年度股东大会召开 20 日前以书面方式通知各股东，临时股东大会将于 会议召开 15 日前以书面方式通知各股东。 前款规定的期限起算应当以股东大会召开日的前一日起算。 修改为：第五十四条召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告、专人送出、邮件等方式通知各股东， 临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告、专人送出、邮件等方式通知各股东。 前款规定的期限起算应当以股东大会召开日的前一日起算。 2、原章程 第一百四十六条 监事会每 6 个月至少召开一次定期会议，应于会议召开 10 日前通知全体监事； 监事可以提议召开监事会临时会议，临时会议通知应于会议召开 3 日前发出；情况紧急，需要尽快召开监 事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。监 事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议，应视作已向其发出会议通知。 每届监事会第一次会议可于会议召开日当日通知全体监事。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 修改为：第一百四十六条 监事会每 6 个月至少召开一次定期会议，应于会议召开 10 日前以专人送达、 邮寄、电子邮件或者传真方式通知全体监事；监事可以提议召开监事会临时会议，临时会议通知应于会议 召开 3 日前发出；情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口头方式发出会 议通知，但召集人应当在会议上作出说明。监事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议 通知的异议，应视作已向其发出会议通知。 每届监事会第一次会议可于会议召开日当日通知全体监事。 监事会决议应当经半数以上监事通过。   （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 4 1、2016 年 5 月 31 日第一届董事会第三次会议审议通过《2015 年度董事会工作报告》、《2015 年度总经理工作报告》、《2015 年度审计报告》、《2015 年度财务决算报告》、《2016 年度 财务预算报告》、《2015 年度利润分配预案》、《关于召开 2015 年度股东大会的议案》、《关于续聘北京兴华会计师事务 所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构的议案》、《关 于修订<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》。 2、2016 年 7 月 19 日第一届董事会第四次会议审议通过《关于 设立北京联创信安科技股份有限公司郑州分公司的议案》。 3、2016 年 8 月 1 日第一届董事会第五次会议审议通过、《关 于公司委托理财的议案》 、《关于修订<公司章程>的议案》、 《关于修订<信息披露管理制度>的议案》、《关于公司<首次 股权激励方案>的议案》、《关于召开 2016 年第一次临时股东 大会的议案》。 4、2016 年 8 月 22 日第一届董事会第六次会议审议通过《关于 公司<2016 年半年度报告>的议案》。 监事会 2 1、2016 年 5 月 31 日第一届监事会第三次会议审议通过《2015 年度财务决算报告》、《2016 年度财务预算报告》、《2015     公告编号：2017-012 33  年度利润分配预案》。 2、2016 年 8 月 22 日第一届监事会第四次会议审议通过《关于 公司<2016 年半年度报告>的议案》。 股东大会 2 1、2016 年 6 月 21 日 2015 年度股东大会审议通过《2015 年度 董事会工作报告》、《2015 年度监事会工作报告》、《2015 年度财务决算报告》、《2016 年度财务预算报告》、《2015 年度利润分配预案》、《关于续聘北京兴华会计师事务所(特 殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构的议案》。 2、2016 年 8 月 18 日 2016 年第一次临时股东大会审议通过、 《关于公司委托理财的议案》 、《关于修订<公司章程>的议 案》、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》、《关于公司 <首次股权激励方案>的议案》。   2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司召开的历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授 权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定。   （三）公司治理改进情况 报告期内，公司根据相关法律法规持续完善公司治理机制，加强对公司董事、监事及高级管理人员在 法律、法规方面的培训，并结合公司实际，修订了《公司章程》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》。 报告期内，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》等法律法规以及 证监会、股转公司的要求，履行各自的权利和义务。截止报告期末，上述机构和人员未出现违法、违规现 象，能够切实履行应尽的职责和义务。公司治理的实际状况符合相关法规的要求。 报告期内，公司管理层未引入职业经理人。   （四）投资者关系管理情况 为了加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，公司建立了《投 资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》，通过全国中小企业股份转让系统信息披露平台（） 及时、充分、完整的披露信息，便于投资者及潜在投资者及时有效的了解公司经营管理情况。 公司指定董事会秘书为信息披露、投资者关系管理等工作的第一责任人，董事会秘书在公司董事会领导下 负责投资者关系管理相关事务的统筹安排，负责信息披露事宜，保证信息披露的真实完整性；同时，加强与监管 机构及主办券商的经常性联系和主动沟通，确保公司信息披露更加规范。   （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用  二、内部控制  （一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，认真 履行监督职责。监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无 异议。   （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明     公告编号：2017-012 34  公司严格按照《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，逐步建立、健全了公司法人治 理结构，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他公司能够保持独立性， 具备自主经营的能力。 1、 业务独立性 公司主要从事云存储、容灾备份相关产品及系统的研发、生产、销售和服务，以及云架构数据中心的 规划、开发、服务。公司从事的主要业务均具备独立的研发、采购和销售体系，能够自主生产经营；公司拥有 完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动，不依赖于控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业。 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业均未从事与公司具有实质性竞争的业务，不存在影响公司业务 独立性的重大且显失公允的关联交易。 公司股东在业务上与公司之间均不存在竞争关系，且公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的 股东已承诺不经营与公司可能发生同业竞争的业务。 2、 人员独立性 公司的劳动、人事、工资报酬及相应的社会保障独立管理，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 严格分开。公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业中兼职。 公司的董事、监事、高级管理人员均依照《公司法》及《公司章程》等有关规定产生，不存在股东超越公 司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人 员均与公司签订了《劳动合同》，专职在公司工作并领取报酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他 企业兼任除董事、监事之外其他职务及领取薪酬的情形，也未在与本公司业务相同或相近的其他企业任职。 3、 资产独立性 公司是由北京联创信安科技有限公司整体变更设立，公司继承了有限公司所有的资产和负债。整体变更后， 公司依法办理了相关资产的产权变更登记手续，具有独立完整的资产结构。 公司具有独立开展经营活动所需的固定资产及无形资产。公司的无形资产主要为专利、著作权、商标。 公司与控股股东及实际控制人之间的资产产权界定清晰，公司对自身资产具有完整的控制支配权。截至目 前，公司资产不存在以任何形式被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形。 4、 机构独立性 公司依据《公司法》和《公司章程》建立了规范的股东大会、董事会和监事会，各项规章制度完善，相关机 构及人员能够依法行使经营管理职权。公司建立了符合自身发展需要的组织机构，各职能部门具有独立的管理制 度，能够依照相关规定在各自职责范围内独立决策、规范运作。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业在机构设置及运作方面相互独立，不存在控股股东、实际控制人干预公司机构设置的情况。 公司拥有独立的生产经营和办公场所，不存在与股东单位混合经营、合署办公的情况。 5、 财务独立性 公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员，依照《中华人民共和国会计法》、《企业会计准 则》的要求建立了独立、完整、规范的财务会计核算体系、财务管理制度以及各项内部控制制度，独立进行 会计核算和财务决策，不存在控股股东、实际控制人干预公司资金使用的情况。 公司具有独立的银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。 公司作为独立的纳税人，依法独立进行纳税申报并履行纳税义务。   （三）对重大内部管理制度的评价 公司现行的重大内部管理制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，并结合公司 自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求。同时，根据公司所处行业、经营现状和发展情况，公司对这 些重大内部管理制度也在持续的进行调整和完善。 1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发， 制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。     公告编号：2017-012 35  2、关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的 指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。  3、关于风险控制体系：报告期内公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、 经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制 体系。  报告期内，公司未发现上述管理制度存在重大缺陷。   （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 公司于 2015 年 12 月 14 日第一届董事会第二次会议审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制 度》。2016 年 5 月 31 日，经第一届董事会第三次会议审议通过，对《年报信息披露重大差错责任追究制度》进 行了修订。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露负责人及公司管理层严格 遵守相关制度，执行情况良好。     公告编号：2017-012 36  第十节财务报告 一、 审计报告  是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 [2017]京会兴审字第 0402M0019 号 审计机构名称 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 审计报告日期 2017 年 4 月 27 日 注册会计师姓名 郭启弘、宋秉琛 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 4 审计报告正文： 审 计 报 告 [2017]京会兴审字第 0402M0019 号 北京联创信安科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京联创信安科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制 财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。     公告编号：2017-012 37  我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 北京兴华 中国注册会计师： 郭启弘 会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·北京 中国注册会计师： 宋秉琛 二○一七年四月二十七日 二、 财务报表  （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、（一） 5,903,841.26 19,515,259.92 结算备付金 ____________  ____________ 拆出资金 ____________  ____________ 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 ____________ ____________ 衍生金融资产 ____________ ____________ 应收票据 ____________ ____________ 应收账款 五、（二） 20,358,495.27 14,547,074.57 预付款项 五、（三） 748,388.93 450,860.01 应收保费 ____________  ____________ 应收分保账款 ____________  ____________ 应收分保合同准备金 ____________  ____________ 应收利息 ____________ ____________ 应收股利 ____________ ____________ 其他应收款 五、（四） 17,051.00 153,669.32 买入返售金融资产 ____________  ____________ 存货 五、（五） 2,770,240.75 5,316,089.87 划分为持有待售的资产 ____________ ____________     公告编号：2017-012 38  一年内到期的非流动资产 ____________ ____________ 其他流动资产 五、（六） 2,000,000.00 ____________ 流动资产合计 31,798,017.21 39,982,953.69 非流动资产： 发放贷款及垫款 ____________ ____________ 可供出售金融资产 ____________ ____________ 持有至到期投资 ____________ ____________ 长期应收款 ____________ ____________ 长期股权投资 - - 投资性房地产 ____________ ____________ 固定资产 五、（七） 32,291,723.77 1,532,179.65 在建工程 五、（八） 0.00 29,507,777.20 工程物资 ____________ ____________ 固定资产清理 ____________ ____________ 生产性生物资产 ____________ ____________ 油气资产 ____________ ____________ 无形资产 ____________ ____________ 开发支出 ____________ ____________ 商誉 ____________ ____________ 长期待摊费用 五、（九） 83,513.89 ____________ 递延所得税资产 五、（十） 166,683.77 130,772.00 其他非流动资产 ____________ ____________ 非流动资产合计 32,541,921.43 31,170,728.85 资产总计 64,339,938.64 71,153,682.54 流动负债： 短期借款 - - 向中央银行借款 ____________ ____________ 吸收存款及同业存放 ____________ ____________ 拆入资金 ____________ ____________ 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 ____________ ____________ 衍生金融负债 ____________ ____________ 应付票据 ____________ ____________ 应付账款 五、（十一） 10,933,853.73 9,652,462.73 预收款项 五、（十二） 269,623.85 152,412.27 卖出回购金融资产款 ____________ ____________ 应付手续费及佣金 ____________ ____________ 应付职工薪酬 五、（十三） 527,690.73 410,277.69 应交税费 五、（十四） 1,540,371.88 1,742,612.61 应付利息 ____________ ____________ 应付股利 ____________ ____________ 其他应付款 五、（十五） 101,152.70 6,009,757.41     公告编号：2017-012 39  应付分保账款 ____________ ____________ 保险合同准备金 ____________ ____________ 代理买卖证券款 ____________ ____________ 代理承销证券款 ____________ ____________ 划分为持有待售的负债 ____________ ____________ 一年内到期的非流动负债 五、（十六） 2,700,000.00 2,700,000.00 其他流动负债 ____________ ____________ 流动负债合计 16,072,692.89 20,667,522.71 非流动负债： 长期借款 五、（十七） 2,675,000.00 5,375,000.00 应付债券 ____________ ____________ 其中：优先股 ____________ ____________ 永续债 ____________ ____________ 长期应付款 ____________ ____________ 长期应付职工薪酬 ____________ ____________ 专项应付款 ____________ ____________ 预计负债 ____________ ____________ 递延收益 ____________ ____________ 递延所得税负债 ____________ ____________ 其他非流动负债 ____________ ____________ 非流动负债合计 2,675,000.00 5,375,000.00 负债合计 18,747,692.89 26,042,522.71 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、（十八） 34,545,000.00 34,545,000.00 其他权益工具 ____________ ____________ 其中：优先股 ____________ ____________ 永续债 ____________ ____________ 资本公积 五、（十九） 8,392,119.73 8,392,119.73 减：库存股 ____________ ____________ 其他综合收益 ____________ ____________ 专项储备 ____________ ____________ 盈余公积 五、（二十） 943,367.53 895,258.94 一般风险准备 ____________ ____________ 未分配利润 五、（二十一） 1,711,758.49 1,278,781.16 归属于母公司所有者权益合计 45,592,245.75 45,111,159.83 少数股东权益 ____________ ____________ 所有者权益总计 45,592,245.75 45,111,159.83 负债和所有者权益总计 64,339,938.64 71,153,682.54 法定代表人：郭彦辉 主管会计工作负责人：范景 会计机构负责人：范景 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额     公告编号：2017-012 40  一、营业总收入 五、（二十二） 35,597,458.79 67,760,448.87 其中：营业收入 35,597,458.79 67,760,448.87 利息收入 0.00 0.00 已赚保费 ____________ ____________ 手续费及佣金收入 ____________ ____________ 二、营业总成本 五、（二十二） 35,602,737.97 59,119,312.83 其中：营业成本 20,429,605.99 46,131,044.31 利息支出 0.00 0.00 手续费及佣金支出 ____________ ____________ 退保金 ____________ ____________ 赔付支出净额 ____________ ____________ 提取保险合同准备金净额 ____________ ____________ 保单红利支出 ____________ ____________ 分保费用 ____________ ____________ 税金及附加 五、（二十三） 267,081.89 567,143.02 销售费用 五、（二十四） 4,219,230.73 3,151,231.44 管理费用 五、（二十五） 10,102,660.47 8,087,117.45 财务费用 五、（二十六） 344,747.09 629,842.50 资产减值损失 五、（二十七） 239,411.80 552,934.11 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） ____________ ____________ 投资收益（损失以“－”号填列） 五、（二十八） 9,282.19 ____________ 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 ____________ ____________ 汇兑收益（损失以“-”号填列） ____________ ____________ 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,003.01 8,641,136.04 加：营业外收入 五、（二十九） 642,393.40 1,258,818.09 其中：非流动资产处置利得 ____________ ____________ 减：营业外支出 五、（三十） 37,140.76 3,154.26 其中：非流动资产处置损失 37,140.76 ____________ 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 609,255.65 9,896,799.87 减：所得税费用 五、（三十一） 128,169.73 944,210.47 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 481,085.92 8,952,589.40 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 ____________ ____________ 归属于母公司所有者的净利润 481,085.92 8,952,589.40 少数股东损益 ____________ ____________ 六、其他综合收益的税后净额 ____________ ____________ 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 ____________ ____________ (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 ____________ ____________     公告编号：2017-012 41  1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 ____________ ____________ 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 ____________ ____________ （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 ____________ ____________ 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 ____________ ____________ 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 ____________ ____________ 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 ____________ ____________ 4．现金流量套期损益的有效部分 ____________ ____________ 5．外币财务报表折算差额 ____________ ____________ 6．其他 ____________ ____________ 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 ____________ ____________ 七、综合收益总额 481,085.92 8,952,589.40 归属于母公司所有者的综合收益总 额 481,085.92 8,952,589.40 归属于少数股东的综合收益总额 ____________ ____________ 八、每股收益： （一）基本每股收益 十、（二） 0.01 0.42 （二）稀释每股收益 ____________ ____________ 法定代表人：郭彦辉 主管会计工作负责人：范景 会计机构负责人：范景 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 35,454,817.32 58,220,563.82 客户存款和同业存放款项净增加额 ____________ ____________ 向中央银行借款净增加额 ____________ ____________ 向其他金融机构拆入资金净增加额 ____________ ____________ 收到原保险合同保费取得的现金 ____________ ____________ 收到再保险业务现金净额 ____________ ____________ 保户储金及投资款净增加额 ____________ ____________ 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 ____________ ____________ 收取利息、手续费及佣金的现金 ____________ ____________ 拆入资金净增加额 ____________ ____________ 回购业务资金净增加额 ____________ ____________     公告编号：2017-012 42  收到的税费返还 378,317.59 1,129,404.09 收到其他与经营活动有关的现金 五、（三十二） 1,121,131.10 490,744.58 经营活动现金流入小计 36,954,266.01 59,840,712.49 购买商品、接受劳务支付的现金 20,633,704.00 33,077,179.49 客户贷款及垫款净增加额 ____________ ____________ 存放中央银行和同业款项净增加额 ____________ ____________ 支付原保险合同赔付款项的现金 ____________ ____________ 支付利息、手续费及佣金的现金 ____________ ____________ 支付保单红利的现金 ____________ ____________ 支付给职工以及为职工支付的现金 8,983,601.15 5,752,029.05 支付的各项税费 3,476,982.03 4,789,547.61 支付其他与经营活动有关的现金 五、（三十二） 5,534,051.78 4,448,165.61 经营活动现金流出小计 38,628,338.96 48,066,921.76 经营活动产生的现金流量净额 -1,674,072.95 11,773,790.73 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,329,464.15 ____________ 取得投资收益收到的现金 9,282.19 ____________ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 ____________ ____________ 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ____________ ____________ 收到其他与投资活动有关的现金 ____________ ____________ 投资活动现金流入小计 2,338,746.34 ____________ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 2,213,237.58 2,445,715.20 投资支付的现金 3,500,000.00 ____________ 质押贷款净增加额 ____________ ____________ 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 ____________ ____________ 支付其他与投资活动有关的现金 ____________ ____________ 投资活动现金流出小计 5,713,237.58 2,445,715.20 投资活动产生的现金流量净额 -3,374,491.24 -2,445,715.20 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 ____________ 13,034,500.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 ____________ ____________ 取得借款收到的现金 ____________ ____________ 发行债券收到的现金 ____________ ____________ 收到其他与筹资活动有关的现金 五、（三十二） ____________ 3,070,000.00 筹资活动现金流入小计 ____________ 16,104,500.00 偿还债务支付的现金 2,700,000.00 2,700,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 362,854.47 635,102.33 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 ____________ ____________ 支付其他与筹资活动有关的现金 五、（三十二） 5,500,000.00 6,520,000.00 筹资活动现金流出小计 8,562,854.47 9,855,102.33 筹资活动产生的现金流量净额 -8,562,854.47 6,249,397.67     公告编号：2017-012 43  四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 ____________ ____________ 五、现金及现金等价物净增加额 -13,611,418.66 15,577,473.20 加：期初现金及现金等价物余额 19,515,259.92 3,937,786.72 六、期末现金及现金等价物余额 5,903,841.26 19,515,259.92 法定代表人：郭彦辉 主管会计工作负责人：范景 会计机构负责人：范景     公告编号：2017-012 44  （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益  少数股 东权益 所有者权益  股本  其他权益工具  资本公积  减：库存股其他综合 收益  专项储 备  盈余公积 一般风险 准备  未分配利润  优先股 永续债 其他  一、上年期末余额 34,545,000.00 ____ ____ ____ 8,392,119.73 ____ ____ ____ 895,258.94 ____ 1,278,781.16 ____ 45,111,159.83 加：会计政策变更 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 前期差错更正 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 同一控制下企业合并 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 二、本年期初余额 34,545,000.00 ____ ____ ____ 8,392,119.73 ____ ____ ____ 895,258.94 ____ 1,278,781.16 ____ 45,111,159.83 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 48,108.59 ____ 432,977.33 ____ 481,085.92 （一）综合收益总额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 481,085.92 ____ 481,085.92 （二）所有者投入和减少资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 1．股东投入的普通股 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．其他权益工具持有者投入 资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．股份支付计入所有者权益 的金额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （三）利润分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 48,108.59 ____ -48,108.59 ____ ____ 1．提取盈余公积 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 48,108.59 ____ -48,108.59 ____ ____ 2．提取一般风险准备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．对所有者（或股东）的分 配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____     公告编号：2017-012 45  （四）所有者权益内部结转 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 1．资本公积转增资本（或股 本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．盈余公积转增资本（或股 本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．盈余公积弥补亏损 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （五）专项储备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 1．本期提取 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．本期使用 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （六）其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 四、本年期末余额 34,545,000.00 ____ ____ ____ 8,392,119.73 ____ ____ ____ 943,367.53 ____ 1,711,758.49 ____ 45,592,245.75 项目 上期  归属于母公司所有者权益  少数股东权益 所有者权益  股本  其他权益工具  资本公积 减：库存股 其他综合 收益  专项储备 盈余公积 一般风险 准备  未分配利润  优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 20,000,000.00 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 501,619.15 ____ 2,622,451.28 ____ 23,124,070.43 加：会计政策变更 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 前期差错更正 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 同一控制下企业合并 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 二、本年期初余额 20,000,000.00 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 501,619.15 ____ 2,622,451.28 ____ 23,124,070.43 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 14,545,000.00 ____ ____ ____ 8,392,119.73 ____ ____ ____ 393,639.79 ____ -1,343,670.12 ____ 21,987,089.40 （一）综合收益总额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 8,952,589.40 ____ 8,952,589.40 （二）所有者投入和减少资本 4,645,000.00 ____ ____ ____ 8,389,500.00 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 13,034,500.00     公告编号：2017-012 46  1．股东投入的普通股 4,645,000.00 ____ ____ ____ 8,389,500.00 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 13,034,500.00 2．其他权益工具持有者投入资 本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．股份支付计入所有者权益的 金额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （三）利润分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 895,258.94 ____ -895,258.94 ____ ____ 1．提取盈余公积 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 895,258.94 ____ -895,258.94 ____ ____ 2．提取一般风险准备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．对所有者（或股东）的分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （四）所有者权益内部结转 9,900,000.00 ____ ____ ____ 2,619.73 ____ ____ ____ -501,619.15 ____ -9,401,000.58 ____ ____ 1．资本公积转增资本（或股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．盈余公积转增资本（或股本） 501,619.15 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ -501,619.15 ____ ____ ____ ____ 3．盈余公积弥补亏损 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 9,398,380.85 ____ ____ ____ 2,619.73 ____ ____ ____ ____ ____ -9,401,000.58 ____ ____ （五）专项储备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 1．本期提取 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．本期使用 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （六）其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 四、本年期末余额 34,545,000.00 ____ ____ ____ 8,392,119.73 ____ ____ ____ 895,258.94 ____ 1,278,781.16 ____ 45,111,159.83 法定代表人：郭彦辉 主管会计工作负责人：范景 会计机构负责人：范景     公告编号：2017-012 47  财务报表附注 北京联创信安科技股份有限公司  2016年度财务报表附注  （金额单位：人民币元）  一、公司基本情况  2006 年 9 月 23 日，郭彦辉、车广田、章彤、芮瑾、杨志雷与朱峰签署《北京联创信安 科技有限公司章程》，共同设立北京联创信安科技有限公司（以下简称公司）；注册资本 500 万元，其中，郭彦辉出资 275 万元，占注册资本的 55%；车广田出资 95 万元，占注册资本 的 19%；章彤出资 75 万元，占注册资本的 15%；芮瑾出资 25 万元，占注册资本的 5%；杨 志雷出资 15 万元，占注册资本的 3%；朱峰出资 15 万元，占注册资本的 3%,2006 年 9 月 25 日，北京伯仲行会计师事务所有限公司出具《开业登记验资报告书》（[2006]0925J‐K 号）。    2006 年 9 月 25 日，北京市工商局海淀分局向联创信安核发注册号为 1101082993320  的 《企业法人营业执照》。公司成立日期：2006 年 9 月 25 日；营业期限：自 2006 年 9 月 25 日至 2026 年 9 月 24 日。  公司设立时的股东及出资情况如下：  序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 275.00 55.00 货币 2 车广田 95.00 19.00 货币 3 章彤 75.00 15.00 货币 4 芮瑾 25.00 5.00 货币 5 杨志雷 15.00 3.00 货币 6 朱峰 15.00 3.00 货币 合计 500.00 100.00 -- 公司的历次股权变动及增资  （1）2009 年 9 月第一次股权转让  2009 年 9 月 22 日，公司召开股东会并作出决议，同意章彤将其 75 万元货币出资转让 给郭彦辉；杨志雷将公司实缴 15 万元货币出资转让给郭彦辉。  本次股权转让后，公司的股东及股权结构如下：  序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 365.00 73.00 货币 2 车广田 95.00 19.00 货币 3 芮瑾 25.00 5.00 货币     公告编号：2017-012 48  4 朱峰 15.00 3.00 货币 合计 500.00 100.00 -- （2）2010 年 6 月第二次股权转让  2010 年 6 月 1 日，公司召开股东会并作出决议，同意朱峰将其 15 万元货币出资转让给 郭彦辉。  本次股权转让后，公司的股东及股权结构如下：  序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 380.00 76.00 货币 2 车广田 95.00 19.00 货币 3 芮瑾 25.00 5.00 货币 合计 500.00 100.00 -- （3）2010 年 12 月第一次增资  2010 年 12 月 6 日，公司召开股东会并作出决议将注册资本增加至 1000 万元，其中车 广田出资货币 190 万元，郭彦辉出资货币 760 万元，芮瑾出资货币 50 万元。  2010 年 12 月 20 日，北京永恩力合会计师事务所有限公司出具  永恩验字（2010）第 10A251433 号验资《报告书》。  本次增资后，公司的股东及股权结构如下：  （4）2013 年 5 月第二次增资  2013 年 5 月 12 日，公司召开股东会并作出决议将注册资本增加至 2000 万元，其中郭 彦辉增加实缴货币 760 万元，车广田增加实缴货币 190 万元，芮瑾增加实缴货币 50 万元。  本次增资后公司的股东及股权结构如下：  序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 1520.00 76.00 货币 2 车广田 380.00 19.00 货币 3 芮瑾 100.00 5.00 货币 合计 2,000.00 100.00 -- （5）2015 年 9 月第三次增资  2015 年 9 月 25 日，公司召开股东会并作出决议，同意增加自然人股东郭彦兵和法人股 东北京联创力为投资合伙企业（有限合伙），同意郭彦辉将其 60 万元货币出资转让给郭彦兵； 序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 760.00 76.00 货币 2 车广田 190.00 19.00 货币 3 芮瑾 50.00 5.00 货币 合计 1,000.00 100.00 --     公告编号：2017-012 49  同意注册资本增加至 2300 万元，其中北京联创力为投资合伙企业（有限合伙）增加实缴货 币 300 万元。  本次股权转让及增资后，公司的股东及股权结构如下：  序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 1460.00 63.48 货币 2 车广田 380.00 16.52 货币 3 芮瑾 100.00 4.35 货币 4 郭彦兵 60.00 2.61 货币 5 北京联创力为投资合伙 企业（有限合伙） 300.00 13.04 货币 合计 2,300.00 100.00 -- （6）有限公司整体变更为股份公司  公司 2015 年 11 月 04 日召开的股东会会议决议、北京联创信安科技股份有限公司（筹） 2015 年 11 月 20 日召开的创立大会同意，公司以业经审计的 2015 年 9 月 30 日净资产，整 体改制为股份有限公司—北京联创信安科技股份有限公司（以下简称公司）。改制后，公司 登记的注册资本为 3,290.00 万元，由各股东按原享有公司所有者权益份额持有公司的股份。  本次改制后，公司的股东及股权结构如下：  股东名称 认购股数（万股） 占总股本比例（%） 郭彦辉 2,088.43 63.48 车广田 543.57 16.52 芮瑾 143.04 4.35 郭彦兵 85.83 2.61 北京联创力为投资合伙企业 （有限合伙） 429.13 13.04 合 计 3,290.00 100.00 （7）2015 年 12 月第四次增资  2015 年 12 月 29 日，公司召开股东会并作出决议，同意增加股本 164.50 万股（含 164.50 万股），发行价格为每股人民币 6.10 元，发行金额不超过 1,003.45 万元（含 1,003.45 万元）。 认购对象为北京博星隆星辰股权投资中心（有限合伙）、北京博星证券投资顾问有限公司和 李永刚；其中：北京博星隆星辰股权投资中心（有限合伙）以现金认购 48.00 万股，北京博 星证券投资顾问有限公司以现金认购 50.70 万股，李永刚以现金认购 65.80 万股。  本次增资扩股后，公司的股东及股权结构如下：  股东名称 认购股数（万股） 占注册资本比例% 郭彦辉 2,088.43 60.46 车广田 543.57 15.74     公告编号：2017-012 50  芮瑾 143.04 4.14 郭彦兵 85.83 2.48 北京联创力为投资合伙企业（有限合伙） 429.13 12.42 北京博星隆星辰股权投资中心（有限合伙） 48.00 1.39 北京博星证券投资顾问有限公司 50.70 1.47 李永刚 65.80 1.90 合计 3,454.50 100.00 本财务报表业经公司全体董事于 2017 年 4 月 27 日批准报出。 二、财务报表编制基础    （一）编制基础  公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准 则—基本准则》及 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他 相关规定（以下简称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的 公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的披露规定编制 财务报表。 （二）持续经营  联创信安经营状况良好，在财务报表报出后的 12 个月内没有终止经营的计划，不存在 影响持续经营的情况。 三、重要会计政策及会计估计  （一）遵循企业会计准则的声明  公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财 务状况、经营成果、现金流量等有关信息。  （二）会计期间  自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。  （三）营业周期  公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准  （四）记账本位币  公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。  （五）现金及现金等价物的确定标准  在编制现金流量表时，将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价 物是指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金 额现金及价值变动风险很小的投资。      公告编号：2017-012 51  （六）金融工具  金融工具包括金融资产、金融负债或权益工具。  1、金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法 (1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 (2) 应收款项 对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及持有的其他企业的不包括在活跃市场上 有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价 款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 (3) 可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值 变动计入其他综合收益。对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中 没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资，作为可供出售金融资产列报，按成本进行后 续计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原 其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方， 则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确 认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认 条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： (1) 所转移金融资产的账面价值；     公告编号：2017-012 52  (2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移 的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确 认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差 额计入当期损益： (1) 终止确认部分的账面价值； (2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止 确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项 金融负债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司 若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融 负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其 一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包 括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。 6、金融资产（不含应收款项）减值 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，于资产负债表日对金融资产的 账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 (1) 可供出售金融资产的减值 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素 后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入其他综合收益 的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于可供出售金融资产由于下列损失事项影响其预计未来现金流量减少,并且能够可靠 计量，将认定其发生减值： ①债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期； ③公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人做出让步；     公告编号：2017-012 53  ④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权 益工具投资人可能无法收回投资成本； ⑦权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。 认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出， 确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上 升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入 当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。 (2) 持有至到期投资的减值准备 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （七）应收款项坏账准备    期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其未来现金流量（不包括 尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费 用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未 来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。  1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项  单项金额重大的判断依据或金额标准：  单项金额超过 50 万元（含 50 万元）的应 收账款  单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方 法：  单独计提  2、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项  对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特 征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款 组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算 本期应计提的坏账准备。  组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：  账龄  应收账款计提比例（%）  其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年）  5  5  1－2 年（含 2 年）  10  10  2－3 年（含 3 年）  20  20  3－4 年（含 4 年）  30  30  4－5 年（含 5 年）  50  50  5 年以上  100  100  （八）存货  1、存货的分类      公告编号：2017-012 54  存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品等。 2、取得和发出存货的计价方法  取得存货时按照成本进行计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。  存货发出时按移动加权平均法计价。 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法  期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程 中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需 要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工 时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行 销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的 数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存 货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终 用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货 跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。  4、存货的盘存制度  采用永续盘存制 5、低值易耗品和包装物的摊销方法  (1) 低值易耗品采用一次转销法； (2) 包装物采用一次转销法。 （九）固定资产  1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。固定资产分类为：房屋及建筑物、电子设备、运输设备、其他设备。固 定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残 值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利 益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 类别  折旧方法  折旧年限（年） 残值率（%）  年折旧率（%） 房屋及建筑物  年限平均法  20 5 4.75 电子设备  年限平均法  3-5 5 19-31.67     公告编号：2017-012 55  类别  折旧方法  折旧年限（年） 残值率（%）  年折旧率（%） 运输设备  年限平均法  10 5 9.5 其他设备  年限平均法  5 5 19 （十）在建工程  在建工程以立项项目分类核算。 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产 的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的， 自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转 入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实 际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （十一）长期资产减值  在每个资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、 在建工程、采用成本模式计量的生物性资产、油气资产使用寿命确定的无形资产等是否存在 减值迹象，对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将资产 的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认相应的减值损失，计入当期损益，同时计提 相应的减值准备。 资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量 的现值两者之间较高者确定。企业以单项资产为基础估计其可收回金额，在难以对单项资产 可回收金额进行估计的情况下，以资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间做相应调整，使资产在 剩余寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值。 对于使用寿命不确定的无形资产、尚未达到使用状态的无形资以及合并所形成的商誉每 年年度终了进行减值测试。  关于商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方 法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将 商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公 允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量 的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的 比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或 者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计 算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或 者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊 的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于 其账面价值的，确认商誉的减值损失。 （十二）职工薪酬  职工薪酬是指为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。 包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。     公告编号：2017-012 56  1、短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损 益或相关资产成本。 2、离职后福利的会计处理方法 离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 在职工为公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度 报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，根据资产负债表日与设定受益计划义务期 限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率，将全部应缴存金额以 折现后的金额计量应付职工薪酬。 公司根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的 高质量公司债券的市场收益率对所有设定受益计划义务予以折现，包括预期在职工提供服务 的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所 形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，企 业以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。其中，资产上 限，是指企业可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益 的现值。 报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本中的服务成本和设定受益计划净负债或 净资产的利息净额部分计入当期损益或资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所 产生的变动。计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，可以在权益范围 内转移。 在设定受益计划下，在修改设定受益计划与确认相关重组费用或辞退福利孰早日将过去 服务成本确认为当期费用。 企业在设定受益计划结算时，确认结算利得或损失。该利得或损失是在结算日确定的设 定受益计划义务现值与结算价格的差。 3、辞退福利的会计处理方法 在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： (1) 企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； (2) 企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相 关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工 福利的有关规定。 4、其他长期职工福利的会计处理方法 其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，根据上述 2、处理。不符合设定提存计 划的，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。     公告编号：2017-012 57  在报告期末，将其他长期职工福利中的服务成本、净负债或净资产的利息净额、重新计量其 他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动的总净额计入当期损益或相关资产成本。 （十三）收入  1、销售商品收入的确认 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留与所有权相联系的 继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经 济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收 入实现。结合公司业务情况，联创信安收入确认原则：对于销售的标准化商品，在收到客户 签收确认单时确认收入；对于销售的定制化产品，在取得对方验收单或类似单据时确认收入。 2、提供劳务收入的确认 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务 收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： (1) 已发生的劳务成本预计能够得到补偿，应按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务 收入，并按相同金额结转劳务成本。 (2) 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权收入的确认 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况 确定让渡资产使用权收入金额： (1) 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 (2) 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （十四）递延所得税资产和递延所得税负债  对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债 确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的 暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，以很 可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此 外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税 所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确 认有关的递延所得税资产或负债。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和 税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负     公告编号：2017-012 58  债，除非公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不 会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性 差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所 得额时，才确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债， 根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税 计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其 余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够 的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很 可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时， 公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及 递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的 纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳 税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税 资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 （十五）关联方  一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控 制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关 联方关系的企业，不构成的关联方。 公司关联方包括但不限于： 1、母公司； 2、子公司； 3、受同一母公司控制的其他企业； 4、实施共同控制的投资方； 5、施加重大影响的投资方； 6、合营企业，包括合营企业的子公司； 7、联营企业，包括联营企业的子公司； 8、主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ； 9、公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员； 10、公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的 其他企业。 除上述按照企业会计准则的有关要求被确定为公司的关联方以外，根据证监会颁布的     公告编号：2017-012 59  《上市公司信息披露管理办法》的要求，以下企业或个人 （包括但不限于） 也属于公司的 关联方： 11、持有公司 5% 以上股份的企业或者一致行动人； 12、直接或者间接持有公司 5% 以上股份的个人及与其关系密切的家庭成员，上市公司 监事及与其关系密切的家庭成员； 13、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述第 1、3 和 11 项情形之一的企业； 14、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述第 9、12 项情形 之一的个人； 15、由上述第 9、12 和 14 项直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的， 除公司及其控股子公司以外的企业。 （十六）重要会计政策、会计估计的变更  1、重要会计政策变更 根据财会〔2016〕22 号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定：“全面 试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科 目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地 使用税、车船税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及 附加”项目。”此规定自 2016 年 12 月 3 日发布，自发布之日起实施。 上述会计政策变更的累积影响数如下：    2016.01.01  2015.01.01  资本 公积  其他综 合收益 盈余 公积 未分配 利润  资本 公积 其他综 合收益  盈余 公积  未分配 利润  追溯调整  0.00  0.00  0.00  0.00  0.00  0.00  0.00  0.00  上述会计政策变更对 2016 和 2015 年度净利润的影响如下：  项目  2016 年度  2015 年度  税金及附加  0.00 20,000.00 营业税金及附加  0.00 ‐20,000.00 净利润  0.00 0.00 2、重要会计估计变更 本报告期公司主要会计估计未发生变更。 四、税项  （一）主要税种及税率  公司本年度适用的主要税种及其税率列示如下：  税种  计税依据  税率（%）  增值税  按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基 础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税 6%、17%      公告编号：2017-012 60  税种  计税依据  税率（%）  额后，差额部分为应交增值税  城市维护建设税 实缴增值税 7%  教育费附加  实缴增值税  3%  地方教育费附加  实缴增值税  2%  企业所得税  应纳税所得额  15%  （二）税收优惠及批文  （1）企业所得税 2010 年 12 月 24 日，经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、 北京市地方税务局批准，公司被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201011000555，有效 期为三年。2013 年 11 月 11 日，经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税 务 局 、 北 京 市 地 方 税 务 局 批 准 ， 公 司 继 续 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业 ， 证 书 编 号 为 GF201311000390，有效期为三年。2016 年 12 月 22 日，经北京市科学技术委员会、北京市 财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，公司继续被认定为高新技术企业，证 书编号为 GR201611005228，有效期为三年。报告期内，公司适用的企业所得税税率为 15%。 （2）增值税 公司为增值税一般纳税人，销售公司自行开发生产的软件产品，按 17%的税率征收增 值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 五、财务报表主要项目注释  （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明期初余额的均为期末余额。）  （一）货币资金  项目  期末余额  期初余额  库存现金    18,048.56    41,402.81  银行存款    5,885,792.70   19,473,857.11  合计  5,903,841.26 19,515,259.92 说明：期末余额没有受限制货币资金                公告编号：2017-012 61  （二）应收账款  1、应收账款分类及披露  类别  期末余额  期初余额  账面余额  坏账准备  账面  价值  账面余额  坏账准备  账面  价值  金额  比例（%） 金额  计提比例 （%）  金额  比例 （%） 金额  计提比 例（%） 单项金额重大并单独 计提坏账准备的应收 账款      按信用风险特征组合 计提坏账准备的应收 账款  21,467,841.54 100.00 1,109,346.27 5.35   20,358,495.27    15,387,824.28 100.00 840,749.71 5.46 14,547,074.57  单项金额不重大但单 独计提坏账准备的应 收账款      合计  21,467,841.54 100.00 1,109,346.27 5.35   20,358,495.27    15,387,824.28 100.00 840,749.71 5.46 14,547,074.57      公告编号：2017-012 62  组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款  项目  应收账款  坏账准备  计提比例（%）  1 年以内（含 1 年）  20,748,757.57 1,037,437.87 5.00 1－2 年  719,083.97 71,908.40 10.00 合计  21,467,841.54 1,109,346.27 确定该组合依据的说明：信用风险相同  2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况  本期计提坏账准备金额 268596.56 元。  3、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况  单位名称  期末余额  占应收账款余额比例（%））  第一名  8,182,317.43 38.11%  第二名  4,920,923.20 22.92%  第三名  1,146,901.32 5.34%  第四名  1,123,000.00 5.23%  第五名  940,170.94 4.38%  合计  16,313,312.89 75.99%  本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额  16,313,312.89  元，占应收账款 期末余额合计数的比例  75.99 %，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额  815,665.64 元。  （三）预付款项  1、预付账款按账龄列示  账龄  期末余额  期初余额  金额  占总额比例（%） 金额  占总额比例（%） 1 年以内        741,331.26  99.00 450,860.01  100.00 1‐2 年                  7,057.67  1.00   合计      748,388.93  100.00 450,860.01  100.00 2、按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况  单位名称  与公司关 系  期末余额 占预付 款项期 末余额 合计数 的比例 （%）  预付款时 间  未结算原因 北京万顺达房地产开发公司  非关联方 300,000.00 40.09 1 年以内  合同未到期 北京逸海京通科技有限公司  非关联方 100,000.00 13.36 1 年以内  合同未到期 北京北大资源物业经营管理集团  有限公司昌平分公司  非关联方 69,909.37 9.34 1 年以内  合同未到期 杭州信核数据科技有限公司  非关联方 58,290.62 7.79 1 年以内  合同未到期 邓州市不动产登记管理中心  非关联方 30,000.00 4.01 1 年以内  合同未到期 合计    558,199.99 74.59 ‐‐  ‐‐  （四）其他应收款      公告编号：2017-012 63  1、其他应收款分类披露  类别  期末余额  期初余额  账面余额  坏账准备  账面价值  账面余额  坏账准备  账面价值  金额  比例（%） 金额  计提比例 （%）  金额  比例（%） 金额  计提比例 （%）    单项金额重大并单独 计提坏账准备的其他 应收款          按信用风险特征组合 计提坏账准备的其他 应收款    18,930.00  100.00 1,879.00 9.93 17,051.00  184,733.08 100.00 31,063.76 16.82 153,669.32  单项金额不重大但单 独计提坏账准备的其 他应收款          合计  18,930.00  100.00 1,879.00 9.93 17,051.00  184,733.08 100.00 31,063.76 16.82 153,669.32      公告编号：2017-012 64  组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款  账龄  期末余额  其他应收款  坏账准备  计提比例（%）  1 年以内（含 1 年）  4,400.00 220.00 5.00 1－2 年  13,500.00 1,350.00 10.00 3－4 年  1,030.00 309.00 30.00 合计  18,930.00 1,879.00 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况  本期转回坏账准备金额  29,184.76  元。  3、其他应收款按款项性质分类情况  款项性质  期末账面余额  期初账面余额  押金  13,500.00 153,878.59 其他  5,430.00 30,854.49 合计  18,930.00 184,733.08 4、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况  单位名称  款项的性质  期末余额  账龄  占其他应收款期 末余额合计数的 比例（%）  坏账准备期末 余额  余建平 房租押金  6,000.00 1－2 年 31.70  600.00 北京移动通信有 限公司  电话押金  4,500.00 1－2 年 23.77  450.00 张霞  房租押金  3,000.00 1－2 年 15.84  300.00 北京易才人力资 源顾问有限公司 其他 4,980.00 1 年以内、 3‐4 年 26.31  394.00 北京市高新技术 企业协会 其他 450.00 3‐4 年 2.38  135.00 合计  ‐‐  18,930.00 ‐‐  100.00  1,879.00 （五）存货  1、存货分类  项目  期末余额  期初余额  账面余额  跌价准备 账面价值  账面余额  跌价准备  账面价值  包装物  9,743.49 9,743.49 10,499.80   10,499.80 库存商品  1,737,828.04 1,737,828.04 5,305,590.07   5,305,590.07 发出商品  1,022,669.22 1,022,669.22   合计  2,770,240.75 2,770,240.75 5,316,089.87   5,316,089.87 （六）其他流动资产  项目  期末余额  期初余额  银行理财产品  2,000,000.00 合计  2,000,000.00 （七）固定资产  1、固定资产情况      公告编号：2017-012 65  项目  房屋及建筑物 运输工具  电子设备 其他设备  合计  一、账面原值：    1.期初余额  1,878,171.15 906,027.29 989,244.78  3,773,443.22 2.本期增加金额  30,007,801.40 99,696.31 1,283,418.11  31,390,915.82 (1)购置  99,696.31 785,162.92  884,859.23 (2)在建工程转入  30,007,801.40   30,007,801.40 (3)存货转入  498,255.19  498,255.19 3.本期减少金额  391,414.93 351,399.26  742,814.19 (1)处置或报废  391,414.93 351,399.26  742,814.19 4.期末余额  30,007,801.40 1,878,171.15 614,308.67 1,921,263.63  34,421,544.85 二、累计折旧    1.期初余额  877,835.64 648,547.69 714,880.24  2,241,263.57 2.本期增加金额  118,780.88 194,666.22 92,298.85 188,484.99  594,230.94 (1)计提  118,780.88 194,666.22 92,298.85 188,484.99  594,230.94 3.本期减少金额  371,844.16 333,829.27  705,673.43 (1)处置或报废  371,844.16 333,829.27  705,673.43 4.期末余额  118780.88 1,072,501.86 369,002.38 569,535.96  2,129,821.08 三、减值准备    1.期初余额    2.本期增加金额    3.本期减少金额    4.期末余额    四、账面价值    1.期末账面价值  29889020.52 805,669.29 245306.29 1,351,727.67  32,291,723.77 2.期初账面价值  1,000,335.51 257,479.60 274,364.54  1,532,179.65 2、未办妥产权证书的固定资产情况  项目  账面价值  未办妥产权证书原因  北京市中关村生命科学园博 雅 CC 11 号楼 7 层  29,889,020.52 受公司  “三证合一”及国家 建委与不动产登记部门合并 影响，造成产权证书办理延 期。  （八）在建工程  1、在建工程情况  项目  期末余额  期初余额  账面余额  减值准备  账面净值  账面余额  减值准备  账面净值  北京市中关村生 命 科 学 园 博 雅 CC 11 号楼 7 层    29,507,777.20   29,507,777.20 合计    29,507,777.20   29,507,777.20     公告编号：2017-012 66  2、重要在建工程项目本期变动情况  项目名称  预算数  期初余额  本期增加金 额  本期转入固定 资产金额  本期其他 减少金额  期末 余额 工程累计 投入占预 算比例 （%）  工程 进度 （%） 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额  本期利 息资本 化率 （%） 资金来源  北京市中关 村生命科学 园博雅 CC 11 号楼 7 层    30,007,801.40  29,507,777.20 500,024.20 30,007,801.40 0.00  0.00 100 100 0.00 0.00 0.00 金融机构贷款、 自有资金  合计  30,007,801.40  29,507,777.20 500,024.20 30,007,801.40 0.00  0.00 100 100 0.00 0.00 0.00       公告编号：2017-012 67  （九）长期待摊费用  项目  期初余额  本期增加金 额  本期摊销金 额  其他减少金 额  期末余额  装修费  0.00  85,900.00 2,386.11 0.00  83,513.89 合计  0.00  85,900.00 2,386.11 0.00  83,513.89 （十）递延所得税资产/递延所得税负债  1、未经抵销的递延所得税资产  项目  期末余额  期初余额  可抵扣暂时性 差异  递延所得税 资产  可抵扣暂时性 差异  递延所得税 资产  资产减值准备  1,111,225.27 166,683.77 871,813.47  130,772.00 合计  1,111,225.27 166,683.77 871,813.47  130,772.00 （十一）应付账款  1、应付账款列示  项目  期末余额  期初余额  1 年以内   10,568,439.52 9,265,557.58 1‐2 年  348,141.25 130,298.50 2‐3 年  11,272.96 251,478.44 3‐4 年  871.79 5,128.21 4‐5 年  5,128.21 合计  10,933,853.73 9,652,462.73 2、账龄超过 1 年的重要应付账款  项目  期末余额  未偿还或结转的原因  广州交投机电工程有限公司      338,943.96 未到付款期限 合计  338,943.96 （十二）预收款项  1、预收款项列示  项目  期末余额  期初余额  1 年以内   131,886.79 152,412.27 1‐2 年  137,737.06 合计  269,623.85 152,412.27 （十三）应付职工薪酬  1、应付职工薪酬列示  项目  期初余额  本期增加  本期减少  期末余额  一、短期薪酬  406,723.82 8,647,504.78  8,529,375.94  524,852.66 二、离职后福利‐设定提存计划  3,553.87 532,385.28 533,101.08  2,838.07 合计  410,277.69 9,179,890.06 9,062,477.02  527,690.73     公告编号：2017-012 68  2、短期薪酬列示  项目  期初余额  本期增加  本期减少  期末余额  一、工资、奖金、津贴和补贴  378,608.04 7,885,548.02 7,781,585.46  482,570.60 二、职工福利费  13,008.81 13,008.81  三、社会保险费  2,552.42 338,605.43 338,851.67  2,306.18 其中：医疗保险费  2,326.80  304,806.25 305,007.05  2,126.00 工伤保险费  67.87 10,167.34 10,181.01  54.20 生育保险费  157.75 23,631.84 23,663.61  125.98 四、住房公积金  259,764.00 259,368.00  396.00 五、工会经费和职工教育经费  25,563.36 150,578.52 136,562.00  39,579.88 合计  406,723.82 8,647,504.78  8,529,375.94  524,852.66  3、设定提存计划列示  项目  期初余额  本期增加  本期减少  期末余额  1.基本养老保险  3,400.35 509,387.13 510,072.01  2,715.47 2.失业保险费  153.52 22,998.15 23,029.07  122.60 合计  3,553.87 532,385.28 533,101.08  2,838.07 （十四）应交税费  项目  期末余额  期初余额  增值税  1,265,466.70 614,366.51 企业所得税  164,081.50 1,027,150.57 个人所得税  46,098.47 16,549.24 城市维护建设税  37,756.37 49,318.67 教育费附加  16,181.30 21,136.57 地方教育费附加  10,787.54 14,091.05 合计  1,540,371.88 1,742,612.61 （十五）其他应付款  1、按款项性质列示其他应付款  项目  期末余额  期初余额  1 年以内  101,152.70 1,579,757.41 1‐2 年  1,500,000.00 2‐3 年  2,930,000.00 合计  101,152.70 6,009,757.41 （十六）一年内到期的非流动负债  项目  期末余额  期初余额  一年内到期的长期借款  2,700,000.00 2,700,000.00 合计  2,700,000.00 2,700,000.00 其他说明：公司 2013 年 12 月 12 日自中国建设银行北京中关村分行借入 13,700,000.00 元流 动资金贷款，借款期限 2013 年 12 月 12 日‐2018 年 12 月 11 日，每月归还贷款本金 225,000.00 元，每年归还本金 2,700,000.00 元。      公告编号：2017-012 69  （十七）长期借款  1、长期借款分类  项目  期末余额  期初余额  保证借款  2,675,000.00 5,375,000.00 合计  2,675,000.00 5,375,000.00 长期借款分类的说明：该笔贷款由北京万顺达房地产开发有限公司、股东郭彦辉提供连 带责任保证。  （十八）股本  1、股本增减变动情况  股东名称  期初余额  本次增减变动（+、—）  期末余额 发行新股  送股  公积金 转股  其他  小计  郭彦辉 20,884,348.00      20,884,348.00  车广田 5,435,652.00      5,435,652.00  芮瑾 1,430,435.00      1,430,435.00  郭彦兵 858,261.00      858,261.00  北 京 联 创 力 为 投 资 合 伙 企业（有限合 伙） 4,291,304.00    4,291,304.00 北 京 博 星 隆 星 辰 股 权 投 资中心（有限 合伙） 480,000.00      480,000.00  北 京 博 星 证 券 投 资 顾 问 有限公司 507,000.00      507,000.00  李永刚 658,000.00      658,000.00  合计  34,545,000.00    34,545,000.00 （十九）资本公积  1、资本公积增减变动明细  项目  期初余额  本期增加  本期减少  期末余额  资本溢价（股本溢价）  8,392,119.73   8,392,119.73 合计  8,392,119.73   8,392,119.73 （二十）盈余公积  1、盈余公积明细  项目  期初余额  本期增加  本期减少  期末余额      公告编号：2017-012 70  项目  期初余额  本期增加  本期减少  期末余额  法定盈余公积  895,258.94 48,108.59   943,367.53 合计  895,258.94 48,108.59   943,367.53 2、其他说明：本期净利润 481,085.92，记提比例 10%，计提法定盈余公积 48,108.59。  （二十一）未分配利润  项目  本期  上期  调整前上期末未分配利润  1,278,781.16 2,622,451.28 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减‐） 调整后期初未分配利润  1,278,781.16 2,622,451.28 加：本期归属于母公司所有者的净利润  481,085.92 8,952,589.40 减：提取法定盈余公积  48,108.59 895,258.94 转作股本  9,401,000.58 期末未分配利润  1,711,758.49 1,278,781.16 （二十二）营业收入和营业成本  1、营业收入和营业成本  项目  本期发生额  上期发生额  营业收入  营业成本  营业收入  营业成本  主营业务  35,597,458.79 20,429,605.99 67,760,448.87  46,131,044.31 合计  35,597,458.79 20,429,605.99 67,760,448.87  46,131,044.31 （二十三）税金及附加  项目  本期发生额  上期发生额  城市维护建设税  146,315.99 319,166.76  教育费附加  62,706.84 136,785.75  地方教育费附加  41,804.56 91,190.51  印花税  16,254.50 20,000.00 合计  267,081.89 567,143.02 （二十四）销售费用  项目  本期发生额  上期发生额  职工薪酬    3,095,322.34 2,310,108.94 办公费    133,970.31 105,288.30 折旧费    10,289.73 10,267.85 通讯费    2,393.64 5,359.88 业务招待费    373,835.33 321,595.10 广告、市场推广费  226,199.16 122,736.51 差旅费  231,069.41 144,347.29 运输费  69,905.25 79,918.25 车辆使用费  54,803.98 44,565.32 会议费  21,441.58 7,044.00      公告编号：2017-012 71  项目  本期发生额  上期发生额  合计  4,219,230.73 3,151,231.44 （二十五）管理费用  项目  本期发生额  上期发生额  职工薪酬   2,635,953.42  1,642,273.82    办公费  209,056.93  189,098.37  差旅费  69,762.22  87,446.00  折旧费  358,932.45  194,350.78  会议咨询费  13,042.00  33,226.22  研究开发费  4,080,559.14  4,081,042.77  业务招待费  83,956.90  101,212.17  通讯费  36,340.34  32,155.56  房租水电  781,267.15  748,499.15  车辆使用费  82,400.48  181,087.59  服务费  173,938.59  582,269.64  保密费  54,970.00  53,707.00  残保金 80,110.62  5,088.00  新三板上市费用 1,442,370.23              155,660.38  合计  10,102,660.47  8,087,117.45 （二十六）财务费用  项目  本期发生额  上期发生额  利息支出 362,854.47  635,102.33 减：利息收入 35,334.02 14,902.95 银行手续费 17,226.64  9,643.12 合计  344,747.09  629,842.50 （二十七）资产减值损失  项目  本期发生额  上期发生额  一、坏账损失  239,411.80 552,934.11 合计  239,411.80 552,934.11 （二十八）投资收益  项目  本期发生额  上期发生额  银行理财产品  9,282.19 合计  9,282.19 （二十九）营业外收入  项目  本期发生额  上期发生额  计入当期非经常性 损益的金额  非流动资产处置利得合计    其中：固定资产处置利得        公告编号：2017-012 72  项目  本期发生额  上期发生额  计入当期非经常性 损益的金额              无形资产处置利得    收到税收返还  378,317.59 1,129,404.09  补贴收入  14,075.81 39,414.00  14,075.81 中小企业技术创新资金收入  90,000.00  北京市科技服务业促进专项款  250,000.00   250,000.00 合计  642,393.40 1,258,818.09  264,075.81 （三十）营业外支出  项目  本期发生额  上期发生额  计入当期非经常性 损益的金额  非流动资产处置损失合计    其中：固定资产处置损失  37,140.76   37,140.76             无形资产处置损失    对外捐赠  3,154.26  合计  37,140.76 3,154.26  37,140.76 （三十一）所得税费用  1、所得税费用表  项目  本期发生额  上期发生额  当期所得税费用  164,081.50 1,027,150.57 递延所得税费用  ‐35,911.77 ‐82,940.10 合计  128,169.73 944,210.47 2、会计利润与所得税费用调整过程  项目  本期发生额  利润总额  609,255.65 按法定/适用税率计算的所得税费用  91,388.35 子公司适用不同税率的影响  调整以前期间所得税的影响  残疾人工资加计扣除  ‐5,189.35 不可抵扣的成本、费用和损失的影响  41,970.73 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可 抵扣亏损的影响  所得税费用  128,169.73 （三十二）现金流量表项目  1、收到的其他与经营活动有关的现金  单位：  币种：    项目  本期发生额  上期发生额  存款利息  35,334.02 14,902.95     公告编号：2017-012 73  项目  本期发生额  上期发生额  政府补助  264,075.81 129,414.00 企业之间往来款项  821,721.27 346,427.63 合计  1,121,131.10 490,744.58 2、支付的其他与经营活动有关的现金  项目  本期发生额  上期发生额  支付期间费用  5,053,959.94 4,439,226.81  银行手续费  17,226.64 8,938.80  往来  462,865.20 合计  5,534,051.78 4,448,165.61 3、收到的其他与筹资活动有关的现金  项目  本期发生额  上期发生额  联创信安软件公司暂借款 1,070,000.00 芮瑾暂借款 2,000,000.00 合计  3,070,000.00 4、支付的其他与筹资活动有关的现金  项目  本期发生额  上期发生额  还借款  5,500,000.00     6,520,000.00  合计  5,500,000.00 6,520,000.00 （三十三）现金流量表补充资料  1、现金流量表补充资料表  补充资料  本期金额  上期金额  1．将净利润调节为经营活动现金流量：      净利润  481,085.92 8,952,589.40 加：资产减值准备  239,411.80 552,934.11 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧  594,230.94 459,653.50 无形资产摊销  长期待摊费用摊销  2,386.11 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列）  37,140.76 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列）  362,854.47 635,102.33 投资损失（收益以“－”号填列）  ‐9,282.19 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） ‐35,911.77 ‐ 82,940.12 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列）  3,044,104.31  19,164,764.80 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列）  ‐7,662,475.59 ‐9,602,614.71     公告编号：2017-012 74  补充资料  本期金额  上期金额  经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列）  1,272,382.29  ‐8,305,698.59 其他  经营活动产生的现金流量净额  ‐1,674,072.95 11,773,790.73 2．不涉及现金收支的重大活动：  销售商品、提供劳务收到的银行承兑汇票 背书转让的金额  债务转为资本  一年内到期的可转换公司债券  融资租入固定资产  3．现金及现金等价物净变动情况：  现金的期末余额  5,903,841.26 19,515,259.92 减：现金的期初余额  19,515,259.92 3,937,786.72 加：现金等价物的期末余额  减：现金等价物的期初余额  现金及现金等价物净增加额  ‐13,611,418.66 15,577,473.20 2、现金和现金等价物的构成  项目  期末余额  期初余额  一、现金  其中：库存现金  18,048.56 41,402.81 可随时用于支付的银行存款  5,885,792.70 19,473,857.11 可随时用于支付的其他货币资金  可用于支付的存放中央银行款项  存放同业款项  拆放同业款项  二、现金等价物  其中：三个月内到期的债券投资  三、期末现金及现金等价物余额  5,903,841.26 19,515,259.92 其中：母公司或集团内子公司使用受限制 的现金和现金等价物  六、关联方及关联交易  （一）关联方情况  关联方名称  关联方与本企业关系  郭彦辉 控股股东、实际控制人、董事长、总经理 车广田 持股 5%以上的股东、董事、副总经理 景春林 董事、副总经理 芮瑾 董事、董事会秘书 陈红刚 董事 北京联创力为投资合伙企业（有限合伙） 持股 5%以上的股东，公司控股股东、实际控 制人郭彦辉担任其执行事务合伙人 范景 财务总监 吴海锋 非职工监事、监事会主席     公告编号：2017-012 75  关联方名称  关联方与本企业关系  刘超 非职工监事 谢敏 职工监事 北京联创信安投资管理有限公司 与本公司受同一实际控制人控制 陕西志诚超越电子科技有限公司 公司董事、副总经理景春林任其法定代表人 （二）关联交易情况  1、关联担保情况    担保方  担保金额  担保起始日  担保到期日  担保是否已经履行完毕 郭彦辉  13,700,000.00  2013.12.12  2020.12.11  否  说明：股东郭彦辉与北京万顺达房地产开发有限公司为联创信安贷款 13,700,000.00 元贷款  提供连带责任保证。  2、关键管理人员报酬  项目  本期发生额  上期发生额  关键管理人员报酬  1,876,076.00 781,479.00 3、关联应收应付款项  项目  关联方  期初余额  本期增加 本期减少  期末余额  其他应付款 北京联创信安投资管理有 限公司  5,500,000.00 0 5,500,000.00  0 应收账款  陕西志诚超越电子科技有 限公司  1,262,440.00 0 1,262,440.00  0   七、承诺及或有事项  （一）重要承诺事项  无  （二）或有事项  1、资产负债表日存在的重要或有事项  截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在应披露的重要的未决诉讼、对外担保等或有事项。  （三）其他  无  八、资产负债表日后事项  无  九、其他重要事项  （一）采取追溯重述法的前期会计差错     公告编号：2017-012 76  会计差错更正的内容  批准程序  受影响的各个比较期间 报表项目名称  累积影响数  青岛诚达信息技术服务有 限公司退货退票    营业收入、营业成本、 存货、应交税费、应收 账款、盈余公积、未分 配利润  113,148.36 上述会计差错更正的累积影响数如下：    2016.12.31  2015.12.31  盈余公积  未分配利润  盈余公积  未分配利润  追溯调整前余额  0.00 0.00 906,573.78  1,380,614.68 追溯调整  0.00 0.00 ‐11,314.84  ‐101,833.52 追溯调整后余额  0.00 0.00 895,258.94  1,278,781.16 上述会计差错更正对 2016 和 2015 年度净利润的影响如下  项目  2016 年度  2015 年度  青岛诚达信息技术服务有 限公司退货退票  0.00 113,148.36 十、补充资料  （一）当期非经常性损益明细表  项目  金额  说明  非流动资产处置损益  ‐37,140.76   越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 助除外）  264,075.81   计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用 费    企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值产生的收益    非货币性资产交换损益    委托他人投资或管理资产的损益    因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备    债务重组损益    企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等   交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值 部分的损益    同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 日的当期净损益    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 益    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资       公告编号：2017-012 77  项目  金额  说明  产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益  单独进行减值测试的应收款项减值准备转回    对外委托贷款取得的损益    采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地 产公允价值变动产生的损益    根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响    受托经营取得的托管费收入    除上述各项之外的其他营业外收入和支出    其他符合非经常性损益定义的损益项目    小计  226,935.05   减：企业所得税影响数（所得税减少以“一”表 示）  34,040.26   少数股东权益影响额（税后）    归属于母公司所有者权益的非经常性损益净额  192,894.79   （二）净资产收益率及每股收益  报告期利润  加权平均净资产收益率（%） 每股收益  基本每股收益  归属于公司普通股股东的 净利润  1.06 0.0139 扣除非经常性损益后归属 于公司普通股股东的净利 润  0.64 0.0083     北京联创信安科技股份有限公司  二〇一七年四月二十七日     公告编号：2017-012 78  备查文件目录 （一） 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签 名并盖章的财务报表。 （二） 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三） 年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 北京市中关村生命科学园博雅 CC 11 号楼 7 层 公司董事会秘书办公室