838415_2016_优景科技_2016年年度报告_2017-04-18.txt

上海优景智能科技股份有限公司 Shanghai UKIN Intelligent Technology Co., Ltd. 年度报告 2016 NEEQ:838415 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 2 月，公司成功完成股改，更 名为上海优景智能科技股份有限公司，注 册资金为 1300 万元。 2016 年 8 月，优景科技（股票代码 838415）正式登陆新三板，在全国中小企 业股份转让系统挂牌。 公司高度重视自主知识产权开发，不 断加大研发投入。2016 年全年公司获得 19 项软件著作权。目前公司共有 32 项软 件著作权。 软件著作权的获得标志着公司技术研 发实力的不断提升。 2016年11月公司取得由上海市科学技 术委员会、上海市财政局、上海市国家税 务局、上海市地方税务局联合颁发的《高 新技术企业证书》，有效期三年。 这是国家及省市对公司核心自主知识 产权及企业成长性的肯定。 2016 年 12 月公司获得《上海市“专精 特新”中小企业》称号，资格有效期为二 年，截止到 2018 年 12 月 31 日。 这是对公司专业化、创新及综合实力 的认可，公司将以此为契机，不断提升公 司的专业水平、精细管理品质，提高市场 竞争力，增强公司实力。 公告编号：2017-008 1 目 录 第一节 声明与提示 ....................................................................................... 3 第二节 公司概况 ........................................................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................... 8 第四节 管理层讨论与分析 ........................................................................... 10 第五节 重要事项 ......................................................................................... 20 第六节 股本变动及股东情况 ........................................................................ 22 第七节 融资及分配情况 .............................................................................. 24 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............................................ 25 第九节 公司治理及内部控制 ........................................................................ 28 第十节 财务报告 ......................................................................................... 32 公告编号：2017-008 2 释义 释义项目 释义 本公司、优景科技、公司、股份公司 指 上海优景智能科技股份有限公司 股东大会 指 上海优景智能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海优景智能科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海优景智能科技股份有限公司监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事 会议事规则》 公司章程 指 上海优景智能科技股份有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 董监高 指 董事、监事、高级管理人员 国联证券、主办券商 指 国联证券股份有限公司 会计事务所 指 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 律师事务所 指 上海力帆律师事务所 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 系统集成 指 在系统工程科学方法的指导下,根据用户需求,优选各 种技术和产品,将各个分离的子系统连接成为一个完整 可靠经济和有效的整体,并使之能彼此协调工作,发挥 整体效益,以达到整体性能最优 物联网 指 利用局部网络或互联网等通信技术把传感器、控制器、 机器、人员和物等通过新的方式联在一起,形成人与物、 物与物相联,实现信息化、远程管理控制和智能化的网 络 云计算 指 Cloud Computing,是一种基于互联网的计算方式,通过 这种方式,共享的软硬件资源和信息可以按需提供给计 算机和其他设备 信息系统集成服务 指 指基于需方业务需求进行的信息系统需求分析和系统 设计,并通过结构化的综合布缆系统、计算机网络技术 和软件技术,将各个分离的设备、功能和信息等集成到 相互关联的、统一和协调的系统之中,以及为信息系统 的正常运行提供支持的服务;包括信息系统设计、集成 实施、运行维护等服务 建筑智能化系统 指 利用现代通信技术、信息技术、计算机网络技术、监 控技术等,通过对建筑和建筑设备的自动检测与优化控 制、信息资源的优化管理,实现对建筑物的智能控制与 管理,以满足用户对建筑物的监控、管理和信息共享的 需求,从而使智能建筑具有安全、舒适、高效和环保的 特点,达到投资合理、适应信息社会需要的目标 报告期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 注：本年报中若出现总数或者总数比例与各分项数值或分项比例之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因 公告编号：2017-008 3 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公 司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-008 4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、人才流失风险 公司所处的信息化系统集成行业,在项目实施、研发和市场 拓展过程中,对高素质的技术人才依赖度较高。尽管公司逐步建 立了高效、人性化的人才管理机制,从招聘管理、培训规划、绩 效考核、晋升管理等多方面确保人才的培养,但由于公司正处于 业务发展阶段,业务规模的扩张对公司的人才提出更高的要求, 且行业的快速发展将加大行业内各企业对人才的需求,加剧企 业人才竞争。若公司无法持续给予核心技术人员有竞争力的薪 资福利条件和激励机制,将面临人才流失的风险。 2、市场竞争加剧的风险 伴随着我国信息化系统集成的蓬勃发展,公司也实现了快 速发展并确定了在“智慧校园”、“智慧医院”、“智慧公安” 领域,尤其是在教育信息化市场的领先地位。但良好的市场发展 前景也吸引了更多的系统集成商。公司作为具有一定市场份额, 同时具有核心技术竞争力、极具创新意识高成长的高新技术企 业,凭借技术、经验和品牌优势能够保证较高的增长速度和盈利 能力,但新增的竞争对手势必会与公司形成一定程度的竞争,对 公司的竞争地位及盈利能力的快速提升形成一定的约束。 3、技术更新风险 信息化系统集成行业作为知识密集型的新兴产业,主要包 含了综合布线、楼宇自控、通信技术、多媒体系统、网络互联 技术、安全防范技术、网络安全技术、物联网技术等多项专业 性颇强的高新技术,这些均是信息技术发展的前沿领域,因此技 术演进的速度较快。伴随信息技术领域的各种新技术的涌现,公 司必须及时掌握并应用这些创新技术,以便更好地服务于客户。 如果不能准确地把握行业技术的发展趋势,在技术研发和产品 开发方向决策上产生重大失误或不能及时将新技术运用到解决 方案上,将可能使公司的优势地位遭到削弱。 4、核心技术泄露的风险 公司主营产品科技含量较高,在核心技术上拥有自主知识 产权,多项核心技术为行业创新,这也构成了公司的核心竞争 力。尽管公司已经建立了较完善的技术研发体系和资料存档体 系,并积极将已成型的技术申请了软件著作权,且与核心技术人 员签订了《竞业禁止及保密协议》,但客观上仍存在因核心技术 人员流失或向客户提供产品或服务而产生技术泄密的风险。 5、公司治理风险 公司虽已经建立并执行了现代企业管理制度,但随着公司 的快速发展,经营规模不断扩大、业务范围不断扩展、人员不断 增加,对公司的治理提出了更高的要求,公司规范经营能力仍有 待检验。因此,公司未来经营中存在内部管理不善,而影响公司 持续、稳定、健康发展的风险。 6、公司客户集中、销售区域集中的风 险 2015 年、2016 年公司前五名客户的营业收入占当期全部营 业收入的比例分别为 70.02%、53.54%,对前五客户销售比重较大, 公司存在一定程度的客户依赖风险。公司产品的销售市场主要 集中于上海的杨浦区、青浦区,区域销售集中度较高,如果上述区 域的市场容量或竞争格局发生重大变化,将对公司产品销售产生 公告编号：2017-008 5 较大影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2017-008 6 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海优景智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai UKIN Intelligent Technology Co., Ltd. 证券简称 优景科技 证券代码 838415 法定代表人 柳小惠 注册地址 上海市浦东新区大团镇永春东路 10 号 8 号楼 303 室 办公地址 上海市浦东新区大团镇永春东路 10 号 8 号楼 303 室 主办券商 国联证券股份有限公司 主办券商办公地址 江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 会计师事务所 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 吴军兰、沈鱼 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 樊莹玥 电话 021-65126688-8206 传真 021-65121188 电子邮箱 jizc@ukin- 公司网址 www.ukin- 联系地址及邮政编码 上海市杨浦区国权北路 1688 弄湾谷科技园 C6 幢 302 室 200438 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 8 月 5 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 专营物联网技术开发和应用系统集成,为相关行业用户提供集 “智慧校园”、“智慧医院”、“智慧公安”等信息技术、产 品、服务一体化解决方案。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 13,000,000 做市商数量 0 控股股东 柳小惠、范海勇 实际控制人 柳小惠、范海勇 公告编号：2017-008 7 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 913101157771383320 是 税务登记证号码 913101157771383320 是 组织机构代码 913101157771383320 是 注：2016 年 3 月 8 日，上海市工商行政管理局核发了新的《营业执照》，统一社会信用代码为 913101157771383320。 公告编号：2017-008 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 68,950,484.59 35,249,334.69 95.61% 毛利率 22.62% 17.07% - 归属于挂牌公司股东的净利润 3,412,704.23 1,548,936.67 120.33% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 3,149,031.08 1,548,936.67 103.30% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 15.76% 12.32% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 14.55% 12.32% - 基本每股收益 0.26 0.15 73.33% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 35,293,822.01 24,609,341.84 43.42% 负债总计 11,937,540.97 4,665,765.03 155.85% 归属于挂牌公司股东的净资产 23,356,281.04 19,943,576.81 17.11% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 1.80 1.53 17.65% 资产负债率 33.82% 18.96% - 流动比率 2.84 5.22 - 利息保障倍数 - - - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 7,616,170.55 -1,388,863.51 -648.37% 应收账款周转率 6.18 5.94 - 存货周转率 10.17 6.32 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 43.42% 100.13% - 营业收入增长率 95.61% 170.26% - 净利润增长率 120.33% 50.18% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 公告编号：2017-008 9 普通股总股本 13,000,000 13,000,000 0 计入权益的优先股数量 _____________ _____________ - 计入负债的优先股数量 _____________ _____________ - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国 家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 309,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,203.71 非经常性损益合计 310,203.71 所得税影响数 46,530.56 少数股东权益影响额（税后） ____________ 非经常性损益净额 263,673.15 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 公告编号：2017-008 10 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 1、所处行业 根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订版）规定，公司所处行业为“I65-软件和 信息技术服务业”。公司主要定位为软件和信息技术服务业。致力于数字化、智能化、信息化系统的研发 与项目实施，提供“智慧校园”、“智慧医院”、“智慧公安”等完整信息化解决方案。 2、主营业务、产品及服务 公司的主营业务是根据用户需求进行的信息系统需求分析和系统设计，并通过结构化的综合布线系 统、计算机网络技术和软件技术，将各个分离的设备、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系 统之中，以及为信息系统的正常运行提供支持的服务；包括信息系统设计、集成设施、运行维护等服务。 3、客户类型、关键资源 公司的客户类型主要为教育部门、公安部门、医疗机构、政府机关、公用事业等行业。公司拥有丰 富的资质资源，主要有电子和智能化工程施工专业贰级资质、信息系统集成及服务叁级资质、上海市公共 安全防范工程设计施工壹级资质、上海市家用电器、电子产品维修壹级资质并且通过了质量管理体系认证、 环境管理体系认证等。 4、销售渠道、收入来源 公司一般通过政府采购渠道取得合同，政府投资资金充沛，具有延续性，回款周期短，坏账率低， 收益要大于其他投资属性项目收益。盈利模式多样性，除主要业务外，通过信息化系统运维、服务保障营 收服务可形成持良久性的循环，获取更高的收益。 报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司管理层按照年度经营计划，一方面坚持以市场需求为导向，继续专注于传统主营业 务的稳健发展，进一步完善经营管理体系，加大研发及技术创新投入，稳步实施各项技术研发和市场拓展 工作，科研取得了全新的突破，公司内部管理和品牌形象都得到了很大的提升，公司总体发展保持良好势 头；另一方面积极展开行业、区域拓展，丰富和优化现有的经营模式，进一步增强公司竞争力，取得较好 的经营成果。 报告期内，公司实现营业收入 68,950,484.59 元，同比增长了 95.61%，营业利润 3,637,029.66 元， 同比增长 71.75%；净利润为 3,412,704.23，同比增长 120.33%。截至 2016 年 12 月 31 日，公司注册资本 13,000,000 元，总资产为 35,293,822.01 元，总资产增长率 43.42%。 公告编号：2017-008 11 综上所述，公司营业收入比上年同期大幅提高、净利润大幅增加，公司财务业绩呈上升趋势，且达 到公司预期目标。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 68,950,484.59 95.61% - 35,249,334.69 170.26% - 营业成本 53,350,454.70 82.50% 77.38% 29,232,338.29 177.04% 82.93% 毛利率 22.62% - - 17.07% - - 管理费用 9,548,494.98 375.74% 13.85% 2,007,066.06 136.46% 5.69% 销售费用 1,494,615.78 94.55% 2.17% 768,235.43 479.30% 2.18% 财务费用 -18,145.96 -998.14% -0.03% -1,652.42 -195.38% 0.00% 营业利润 3,637,029.66 71.75% 5.27% 2,117,661.27 55.23% 6.01% 营业外收入 322,104.16 __________ 0.47% ____________ -100.00% ________ __ 营业外支出 11,900.45 __________ 0.02% ____________ ________ __ ________ __ 净利润 3,412,704.23 120.33% 4.95% 1,548,936.67 50.18% 4.39% 项目重大变动原因： 1、营业收入较上年同期增长 95.61%，主要原因是：报告期内公司影响力逐渐凸显，公司的规模不断 扩大，业务量呈现快速增长。 2、营业成本较上年同期增长 82.50%，主要原因是：随着公司规模扩大，业务量的增长，相应成本也 在增加； 3、管理费用较上年同期增长 375.74%，主要原因是：一、随着公司规模扩大，业务量的增长，职工薪 酬、业务招待费、租赁费等成本也在增加；二、公司以创新为基础加大研发及技术创新投入，研发费 3,671,604.61 元； 4、销售费用较上年同期增长 94.55%，主要原因是：为增加公司业务量，销售部门的业务招待费和职 工薪酬、标书制作费等也在随着营业收入同比例增加； 5、财务费用较上年同期减少 998.14%，主要原因是：2016 年度货币资金较多，利息收入有所增长； 6、营业利润较上年同期增长 71.75%，主要原因是：随着公司业务的增长，营业利润也随之增加； 7、营业外收入：是由于本年度获得财政补助收入和软件著作权的补助； 8、营业外支出：是由于漏报个人所得税缴纳的滞纳金； （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 68,950,484.59 53,350,454.70 35,249,334.69 29,232,338.29 其他业务收入 ____________ ____________ ____________ ____________ 合计 68,950,484.59 53,350,454.70 35,249,334.69 29,232,338.29 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 商品销售收入 9,338,082.83 13.54% 318,531.69 0.90% 公告编号：2017-008 12 智能化工程收入 59,612,401.76 86.46% 34,930,803.00 99.10% 收入构成变动的原因： 报告期内，公司在保持业务快速增长的同时，进一步发展商品销售业务，使得本年度的智能化工程 收入相对 2015 年度占总收入比稍微降低。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 7,616,170.55 -1,388,863.51 投资活动产生的现金流量净额 -1,293,161.73 -107,999.00 筹资活动产生的现金流量净额 ____________ 7,200,000.00 现金流量分析： 1、 经营活动产生的现金流量净额较去年增长 9,005,034.06 元，主要是公司规模不断扩大，业务量呈 现快速增长，本年销售商品、提供劳务收到的现金随之大幅增加。 2、 投资活动产生的现金流量净额较去年减少 1,185,162.73 元，主要是为满足业务增长需求，采购多 媒体设备及运输设备所致。 3、 筹资活动产生的现金流量净额较去年减少 7,200,000.00 元，原因是 2015 年度股东投入增资款 7,200,000.00 元。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 上海市杨浦区教育资产管理中心 13,248,589.64 19.22% 否 2 上海信业智能科技股份有限公司 12,831,899.27 18.61% 否 3 上海金陵电子网络股份有限公司 3,962,525.23 5.75% 否 4 上海野桥物业管理有限公司 3,450,874.76 5.00% 否 5 万达信息股份有限公司 3,420,324.15 4.96% 否 合计 36,914,213.05 53.54% - 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 上海润景信息技术有限公司 6,910,293.00 14.45% 否 2 上海美赞美安防器材销售有限公司 2,406,915.00 5.03% 否 3 上海呈令贸易商行 2,010,000.00 4.20% 否 4 杭州海康威视数字技术有限公司上海分公司 1,901,493.00 3.97% 否 5 上海皓伟安防工程有限公司 1,747,314.42 3.65% 否 合计 14,976,015.42 31.30% - 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 公告编号：2017-008 13 研发投入金额 3,671,604.61 ____________ 研发投入占营业收入的比例 5.32% ____________ 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 0 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 报告期内，公司研发投入 3,671,604.61 元，截止到报告期末，公司研发技术人员共 30 人。 作为高新技术企业，创新是永恒的主题。公司在稳定主营业务的同时，大力推进软件研发工作。公 司非常注重研发团队的配置。出台了系列研发管理制度，运用一切可凝聚的力量大力开展内部科创活动。 不断研发新项目，扩充产品种类，提升产品性能，并积极开展知识产权保护，构建行业技术壁垒。报告期 内，研发项目主要有数字化 OA 综合应用管理软件、智慧互联网情景模拟实训教学应用软件、高速车架查 控系统软件、智慧图书阅读管理软件平台等，新增软件著作权 19 项。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产 比重的增 减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 14,125,916.17 108.54% 40.02% 6,773,688.85 532.73% 27.52% 12.50% 应收账款 12,630,261.09 47.99% 35.79% 8,534,746.57 216.84% 34.68% 1.11% 存货 3,581,706.05 -48.13% 10.15% 6,905,231.67 194.95% 28.06% -17.91% 长期股权投资 ____________ _______ _______ _ ____________ _______ _______ _ _______ 固定资产 563,285.34 4624.63 % 1.60% 11,922.32 109.91% 0.05% 1.55% 在建工程 ____________ _______ _______ _ ____________ _______ _______ _ _______ 短期借款 ____________ _______ _______ _ ____________ _______ _______ _ _______ 长期借款 ____________ _______ _______ _ ____________ _______ _______ _ _______ 资产总计 35,293,822.01 43.42% - 24,609,341.84 100.13% - _______ 资产负债项目重大变动原因： 1、货币资金本年期末较上年期末增加 7,352,227.32 元，增长 108.54%，主要是本年度经营活动产生的现 金流量增加导致。 2、应收账款本年期末较上年期末增加 4,095,514.52 元，增长 47.99%，主要是业务增加导致。 3、存货本年期末较上年期末减少 3,323,525.62 元，主要是采购方面加强了管理，提高了存货的周转率。 4、固定资产本年期末较上年期末增加 551,363.02 元，增长 4624.63%，主要是为满足业务增长需求，采 购了车辆，方便业务及项目人员外出。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 公告编号：2017-008 14 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析 宏观环境 1、宏观背景 系统集成行业属信息技术服务行业，是国家战略新兴产业，为此国家出台《国务院关于加快培育和发 展战略新兴产业的决定》、《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》等 政策，从研究费用、知识产权保护、人才培养、税收等方面给予了较为全面的政策支持；国家发改委、工 信部等八部委联合印发了《关于促进智慧城市健康发展的指导意见》。指出到 2020 年，建成一批特色鲜明 的智慧城市，聚集和辐射带动作用大幅增强，综合竞争优势明显提高，在保障和改善民生服务、创新社会 管理等方面取得显著成效。目标的实现需要信息技术服务的推动，信息技术服务的关系国民经济和社会发 展全局的基础性、战略性、先导性产业，一系列国家政策的出台为信息技术服务业的发展创造了良好的外 部环境。 2、行业背景 “十二五”期间，国家各级政府智慧城市计划投资规模超过 1.1 万亿元，带动超过 2 万亿元的产业机 会，智慧城市正在成为新的产业投资热点。2016 年是“十三五”开局之年，国家把信息产业列为鼓励发 展的战略性产业，为信息产业的发展营造了良好的政策环境，并且有一定的政策延续性。根据 IDC 预测， 未来 10 年与智慧城市建设相关投资将超过 2 万亿元人民币，具体涉及智慧校园、智能交通、公共安全、 智慧医疗等解决方案市场。粗略的统计数据表明近几年全国智慧城市投资额保持年均 14.81%的复合增长 率，且作为一个有巨大前景的新兴行业，随着政府重视程度及投入的逐步提升，预计对智慧城市行业的投 资额将继续保持较高的增长率。 （四）竞争优势分析 经过多年的发展和积累，目前公司已在研发、人才、资质、品牌、管理和成长性等方面构筑了立体的 核心竞争优势。 1、研发优势 目前公司研发机构健全，设有优景智慧教育技术研发中心和优景智慧医疗信息研究中心，负责智慧校 园和智慧医院信息化的研发。公司还与各高校成立联合研究机构，加大对公司现有业务领域及智能化、信 息化其他应用领域的技术开发。目前公司已获得 30 多项软件著作权及专利。公司对自有核心技术和重要技 术均有能力根据客户的具体要求进行二次技术开发，并通过自主开发的嵌入式软件和相关设备及管理软件 应用于各类智能化项目，实现用户的差异化、个性化需求。 2、人才优势 充足的人才储备是企业发展和持续创新的基本前提。我国智能化、信息化行业起步较晚，但近年来发 展迅猛，国内技术研发人才、管理人才、销售人才均供应不足。经过多年的人才储备和积累，公司集中了 一批具有丰富经验的智能化技术专家、计算机信息技术专家等具有高技术水平的专业人才队伍。高素质的 研发团队使公司产品的创新性及稳定性在业内一直处于领先水平。公司的销售顾问大多具有丰富的行业经 验，雄厚的专业知识、历练现场的经验，能够更好地为客户服务。系统工程师卓越的项目管理经验，有足 够的能力保证工程的施工品质及进度。 3、资质优势 随着信息化、数字化技术应用范围的不断拓展，各领域对智能化功能日益增长的多样化、个性化、定 制化需求，不断齐全、丰富的资质体系将使公司在项目承接方面具备明显的优势，公司拥有电子和智能化 工程施工专业贰级资质、信息系统集成及服务叁级资质、上海市公共安全防范工程设计施工壹级资质、上 海市家用电器、电子产品维修壹级资质并且通过了质量管理体系认证、环境管理体系认证等。目前公司已 公告编号：2017-008 15 成为行业内资质体系齐全的企业之一，这使公司在项目承接方面确立了明显的优势，为公司的稳定快速发 展提供了坚实的保障。 4、品牌优势 经过十年发展，公司的技术实力及服务质量得到市场及客户的高度认可，公司与产业链上下游结成了 稳定、多赢的合作关系，在国内市场上建立了良好的品牌形象。 5、管理优势 公司已建立了调研评估、立项、研发管理、经费预算与核算、项目验收、售后及增值服务、成果转化 等一系列项目管理制度；公司设有专门的项目管理机构，主要负责研究制定项目战略管理和项目组合管理、 项目群管理及它们之间的关系，优化资源配置，并保证项目的技术先进性及关联性。同时，公司应用了 ERP、 OA 等信息化管理系统，以规范公司各个环节的作业流程和要求，通过严密的管理系统对公司各个业务环节 进行控制，减少了人为差错，有效实现了信息资源共享，确保了管理的规范性和科学性。经过多年的摸索， 公司在消化吸收众多先进企业管理经验的基础上，形成了有自己特色的、较为完善的经营管理制度和内部 控制制度。 但公司同样也存在一些竞争劣势： 1、 人力成本高 公司地处上海，在人力资源成本、房租成本、商务成本等方面，明显高于国内同行业竞争对手，处于不 利地位。 2、 公司较为年轻，经验积累不足 虽然公司近年来快速成长为物联网领域技术领先企业，但与跨国企业和经过长期发展的国内大型企业相 比，由于成立时间较短，在产品技术、行业经验、企业品牌等方面积累有所不足，未来可能会对公司的 快速成长造成一定的影响。 3、 潜在的流动资金不足 公司自成立以来，由于保持了良好的应收账款账龄结构，采用发货前回收大部分货款，售后加大货款催 收力度的措施，未出现流动资金不足的情况，因此也未进行对外融资。随着企业规模的不断扩大，不排 除未来可能出现流动资金不足。如果公司没有足够的融资渠道、融资能力，会影响公司的持续发展。 （五）持续经营评价 1、公司三会及业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的公司独立自主经营能力，公 司业绩稳步增长，整体盈利能力逐渐增强。公司内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心业务人员稳 定，公司资产负债结构合理。 2、通过不断完善、改进公司的结构和制度，提高公司管理水平及整体运行成效，实现营业收入和利润 的持续稳定增长，使公司具有了可持续经营能力。 3、公司拥有自己的商业模式，拥有与业务发展紧密相关的资质资源，不存在法律法规或公司章程规定 终止经营或丧失持续经营能力的情况，也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司在强化品质 的基础上，不断加强与用户沟通的同时，获得了用户的认可，巩固了市场地位，为公司持续经营打下了坚 实基础。公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营 指标健康；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。 4、公司核心管理团队具有十几年行业经验，对于整个行业的发展、企业的定位都有着较深刻的认识， 形成了科学合理的公司发展战略和经营理念，有利于在市场竞争中赢得主动权。公司主要管理经营团队成 员大多拥有公司股份，有着很高的忠诚度和稳定性，能最大限度发挥自身优势，有利于公司的长远发展。 5、公司坚持以研发创新和技术创新为动力，不断推进管理创新和业务创新，推进研发投入的力度和进 度。提升公司整体竞争实力和行业地位。公司治理结构完善，营运能力、盈利能力稳步提高，公司具备良 好、健康的持续经营能力。 综上所述，公司内部控制完善，管理规范，有科学、合理的绩效考核和激励机制，有战略规划及经营目 公告编号：2017-008 16 标；公司注重研发投入，技术力量雄厚，并着力推进研发成果迅速转化为公司产值，提升了竞争力；公司 业务稳步发展，营销体系稳定，有一批忠诚、稳定的客户群。因此公司具备良好的持续经营能力，不存在 影响持续经营能力的重大不利风险。 （六）扶贫与社会责任 无 （七）自愿披露 无 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 系统集成作为一种新兴的服务方式，是近年来国际信息服务业中发展势头最猛的一个行业。中国产业调 研网发布的中国系统集成行业调查分析显示，系统集成行业一直保持较高的增长率。由于受市场景气度影 响小，非商用系统集成市场继续以平稳的态势发展，政府系统集成市场则以 18.4%的增长率带动整个系统 集成市场快速发展，教育市场增长速度达到 16.1%。虽然系统集成市场每年保持 16%以上的速度增长，但其 总体市场需求潜力仍然非常巨大，仍有很大的挖掘空间。 （二）公司发展战略 优景科技秉承“质量为本、服务优质、敢于创新”的经营理念，以信息化系统综合解决方案为依托， 以相关智慧云平台服务为基础，以物联网、移动互联网等智能技术创新为手段，不断延伸产业，向前整合 规划设计、咨询业务，产品销售，向后整合系统运营维护业务，积极开拓智慧教育、智慧医疗业务范畴， 逐步将服务对象从单体个区域拓展至若干城市区域，使公司成为优质的智慧教育解决方案提供商。公司未 来几年经营目标：将紧紧围绕长期发展战略，充分利用信息化不断推进和中国教育、医疗行业快速发展的 良好机遇，紧紧抓住国家对行业的扶持政策，在夯实既有业务的基础上，持续优化业务机构，不断扩大业 务规模，积极打造优景品牌，争取成为本土领先的智慧教育、智慧医疗解决方案提供商之一。 围绕上述目标，公司将实施以下战略： 第一，积极拓展“智慧校园”、“智慧医院”业务，加大投入，与各级主管部门进行合作，将智慧业务 和优质服务拓展到多个区域。 第二，以物联网和云计算为技术支撑，将云服务平台运用于相关行业中，运用地理信息、通信技术、 物联网技术、空间定位技术感测、分析、整合用户需求的各项关键信息，从而对包括人员、安全、健康、 公共卫生服务等在内的各种需求做出智能响应和数据分析。使得用户能够良好地体验教育、卫生等领域公 共服务的智能便捷度，进而为人们创造更美好的生活。 第三，在公司现有的主营业务基础上，加大对下一代信息化、智能化方面的研发。进一步提升公司在 “智慧教育”、“智慧医疗”系统领域的核心竞争力，进一步拓展市场份额，加大储备人才和市场销售的投 入，巩固公司在行业服务方面的领先地位。 （三）经营计划或目标 未来三年，公司将持续夯实公司基础业务，坚持做好、持续做强，深根于基础教育信息化行业，做优 公告编号：2017-008 17 质的基础教育信息化运营和服务商以及一体化解决方案提供商。 1、 完善资质 公司一向重视资质储备，通过完善的资质来增强公司品牌知名度和市场竞争力。因此，公司争取在未来 三年内取得系统集成一级资质和建筑智能化一级资质证书。 2、加大研发费用投入 2016 年公司自主研发的“数字化 OA 综合应用管理软件”、“智慧互联网情景模拟实训教学软件”、“高速 车架查控系统软件”、“智慧图书阅读管理软件平台”已经成熟，未来将继续加大研发经费投入，逐步形成 自身的技术壁垒。提高自身的核心竞争力。 3、扩大市场规模 目前公司的业务区域主要集中在上海市的杨浦区与青浦区，未来我们将继续扩大市场规模，在其他区 域比如浦东新区、黄浦区等地区争取更多的市场份额，形成规模效应。 4、提升服务质量 随着公司区域市场的不断扩展和业务的不断深入，客户需求呈现多元化发展趋势，公司需全面提升信 息服务能力。未来三年，公司将从硬件基础建设和软件服务平台相结合、建立 400/800 免费电话并提供 24 小时技术支持和线上线下相结合三方面着手，建立更直接的多层次市场服务体系。 5、借助资本市场壮大公司实力 用好用活“新三板”这一上市资源的“孵化器”和“蓄水池”效应，全面推动公司与资本市场的有效 对接，进行增资扩股，增强资本实力，扩大公司规模。 6、加强人才培育 继续培育、引进一支足以支撑公司未来大发展的技术人才队伍，优化公司人才激励机制，强化人力资 源的资本化管理。 7、注重管理效益 全面加强基础管理，不断升级和优化内部的目标战略、文化价值、公司治理、组织绩效、市场服务、 价值创造及资本运营等系统。 公司提示：上述经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险意识，并且应 当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 （四）不确定性因素 无 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、人才流失风险 公司自成立以来，培养了一批经验丰富的研发、技术、经营及管理等专业人才。在行业快速发展的情 况下，公司如不能及时引进和培养足够的高素质人才，将面临人才短缺的风险。另外，目前行业内具有综 合素质的高端技术人才十分紧缺，如果公司的高端技术人才流失，将对公司的核心竞争力带来不利影响。 因此，公司存在人才流失风险。 应对措施：加强人才资源开发，储备人才库；建立完善的信息网络管理系统，并建立与之相适应的培 训系统；建立有效的激励机制，构建人才的责任感，调动人才积极性，刺激人才的挑战欲；为员工提高高 薪酬，以保证员工的基本利益。 2、市场竞争风险 随着用户对系统集成服务的需求越来越多，行业内新进入竞争者逐渐增多，可能导致公司所处行业竞 争加剧，虽然整体市场容量以较快的速度扩大，使得公司具备获取更大市场份额的机会，但是未来公司面 公告编号：2017-008 18 临的竞争对手在数量上可能会有所增加，而且竞争对手的规模、实力也会不断提高，行业竞争压力增大。 虽然公司目前在上海部分区域占据一定市场份额，树立了品牌和口碑，如果公司在市场竞争中不能提升专 业技术水平和市场品牌影响，不能保持现有的增长态势并迅速扩大企业规模和增强资金实力，公司将面临 较大市场竞争风险，有可能导致公司的市场地位下降的情形发生。 应对措施：首先我们一定要把好服务的质量关，并且对业务模式，技术方案等进行不断的探索与创新， 深入用户市场了解用户需求，以用户为中心推出各种个性化服务，以培养用户忠诚度。同时，提高公司客 户服务的全面性，让客户放心。 3、客户相对集中风险 2015 年度和 2016 年度，公司前五大客户营业收入占同期营业收入比重分别为 70.02%、53.54%，公司 客户相对集中。报告期内，公司通过加强业务拓展，使得前五名客户收入占比不断下降。但由于公司目前 的业务规模有限，报告期内前五大客户收入占比仍保持在 50%以上。如果公司未来开拓新客户未达到预期， 且公司对客户关系维系不善，将会对公司经营业绩造成不利影响。 应对措施：公司未来拟在稳固与现有重点客户的合作关系的前提下，坚持进行市场和客户培育，不断 拓展新的销售客户，通过新产品开发不断拓展应用领域，未来有望减轻对主要客户的依赖程度。 4、业务地域集中风险 报告期内，公司的营业收入全部来自上海地区。公司计划在充分挖掘和维护上海市场的同时，逐步将 业务拓展至全上海以及全国。如果今后上海地区系统集成及 IT 运维服务的市场容量、竞争格局、客户状 况发生较大变化，且公司在其他地区拓展市场的计划不成功，可能会对公司经营业绩造成不利影响。 应对措施：公司未来拟在固有区域的合作关系的前提下，坚持进行市场和客户培育，不断拓展新的销 售区域，通过新产品开发不断拓展应用领域，未来有望将公司业务拓展到其他省市。 5、技术更新风险 信息化系统集成行业作为知识密集型的新兴产业,主要包含了综合布线、楼宇自控、通信技术、多媒 体系统、网络互联技术、安全防范技术、网络安全技术、物联网技术等多项专业性颇强的高新技术,这些 均是信息技术发展的前沿领域,因此技术演进的速度较快。伴随信息技术领域的各种新技术的涌现,公司必 须及时掌握并应用这些创新技术,以便更好地服务于客户。如果不能准确地把握行业技术的发展趋势,在技 术研发和产品开发方向决策上产生重大失误或不能及时将新技术运用到解决方案上,将可能使公司的优势 地位遭到削弱。 应对措施：公司每年组织研发技术人员以及销售人员参加各种大型的信息技术展览会并进行学习、讨 论吸收。及时将其转化成新的生产力提高我们的竞争力。 6、核心技术泄露的风险 公司主营产品科技含量较高,在核心技术上拥有自主知识产权,多项核心技术为行业创新,这也构成了 公司的核心竞争力。尽管公司已经建立了较完善的技术研发体系和资料存档体系,并积极将已成型的技术 申请了软件著作权,且与核心技术人员签订了《竞业禁止及保密协议》,但客观上仍存在因核心技术人员流 失或向客户提供产品或服务而产生技术泄密的风险。 应对措施：加强公司的制度建设，增加人力资源的投入，给核心技术人员创造一个持续的、稳定的、 安全的、健康发展的展业平台。使得核心员工能够与公司一起成长发展。 7、公司治理风险 公司虽已经建立并执行了现代企业管理制度,但随着公司的快速发展,经营规模不断扩大、业务范围不断 扩展、人员不断增加,对公司的治理提出了更高的要求,公司规范经营能力仍有待检验。因此,公司未来经 营中存在内部管理不善,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 应对措施：公司将积极利用新三板平台，规范公司的治理结构，加强现代企业制度建设，提高管理效 率。保障公司的经营不断扩大。 （二） 报告期内新增的风险因素 公告编号：2017-008 19 无 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： - （二）关键事项审计说明： - 公告编号：2017-008 20 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 如有：例“第五节 二（二）”；如无： “-” 是否存在对外担保事项 否 __________ 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 __________ 是否存在日常性关联交易事项 否 __________ 是否存在偶发性关联交易事项 否 __________ 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 __________ 是否存在股权激励事项 否 __________ 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二(一) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 __________ 是否存在被调查处罚的事项 否 __________ 是否存在自愿披露的重要事项 否 __________ 二、重要事项详情 （一）承诺事项的履行情况 1、避免控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间未来与公司产生潜在的同业竞争， 柳小惠、 范海勇出具《关于避免同业竞争的承诺函》：“本人或本人控制的其他企业、本人直系亲属或其控制的其他 企业将不从事与优景科技构成竞争或可能构成竞争的业务；如违反该 承诺给优景科技或相关各方造成损 失的，本人愿承担相应的法律责任等。” 2、与其他关联方之间同业竞争情况 除股东、董事刘伶俐存在一家对外投资的其他企业外，公司持股 5%以上股东、公司董监 高人员不 存在参股或控股其他企业情况。 股东、董事刘伶俐投资的其他企业系上海蓝本经贸有限公司，其经营范 围与公司不存在重合，因此二者不存在同业竞争情况。 为避免上述关联企业未来与公司产生潜在的同业竞争，刘伶俐出具了《关于避免同业竞 争的承诺函》： “在担任优景科技股东、董事期间，本人或本人控制的其他企业、本人直系亲 属或其控制的其他企业将不 从事与优景科技构成竞争或可能构成竞争的业务；如违反该承诺 给优景科技或相关各方造成损失的，本 人愿承担相应的法律责任等。” 3、住房公积金问题，公司控股股东、实际控制人已作出书面承诺：“若优景科技因缴纳住房公积金事 由被有关主管部门要求补缴或者相关人员主张追偿住房公积金，柳小惠、范海勇承诺将无条件连带承担该 部分补缴和被追偿的损失、若优景科技因未执行住房公积金制度而受到相关主管部门的处罚，柳小惠、范 海勇将连带承担支付所有受到处罚的款项，保证优景科技不因此遭受任何损失。”公司全体董事、监事、 高级管理人员于 2016 年 3 月出具了《关于诚信状况的书面声明》，对上述相关事项进行了承诺，并表示 截至本承诺出具之日，不存在 其他对申请挂牌公司持续经营有不利影响的情形。 截至本报告披露之日，公司股东、董事、监事、高级管理人员自觉履行承诺事项，不存在违反上述 公告编号：2017-008 21 承诺的情况。 公告编号：2017-008 22 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条 件股份 无限售股份总数 _______ _______ _______ _______ _______ 其中：控股股东、实际控制人 _______ _______ _______ _______ _______ 董事、监事、高管 _______ _______ _______ _______ _______ 核心员工 _______ _______ _______ _______ _______ 有限售条 件股份 有限售股份总数 13,000,000 100.00% _______ 13,000,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 10,110,000 77.76% _______ 10,110,000 77.76% 董事、监事、高管 1,850,000 14.24% _______ 1,850,000 14.24% 核心员工 _______ _______ _______ _______ _______ 总股本 13,000,000 100.00% 0 13,000,000 100.00% 普通股股东人数 16 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 范海勇 5,610,000 0 5,610,000 43.15% 5,610,000 0 2 柳小惠 4,500,000 0 4,500,000 34.61% 4,500,000 0 3 刘伶俐 750,000 0 750,000 5.77% 750,000 0 4 吴红英 500,000 0 500,000 3.85% 500,000 0 5 柳小军 500,000 0 500,000 3.85% 500,000 0 6 张艳华 200,000 0 200,000 1.54% 200,000 0 7 张朝强 200,000 0 200,000 1.54% 200,000 0 8 张涛 100,000 0 100,000 0.77% 100,000 0 9 叶蓉娟 100,000 0 100,000 0.77% 100,000 0 10 张秋明 100,000 0 100,000 0.77% 100,000 0 合计 12,560,000 0 12,560,000 96.62% 12,560,000 0 前十名股东间相互关系说明： 柳小惠、范海勇系夫妻关系，柳小军与柳小惠系姐弟关系，除此之外，公司股东之间不存在关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 公司共同控股股东为柳小惠、范海勇。柳小惠、范海勇的简历如下： 公告编号：2017-008 23 柳小惠，董事长兼财务总监，女，汉族，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学 历。2003 年 7 月—2005 年 7 月，任深圳中国民航客货运代理有限公司上海分公司总经理助理；2005 年 7 月，投资设立上海优景智能化科技有限公司，2005 年 7 月—2016 年 1 月，任上海优景智能化科技有限公 司执行董事、总经理；2016 年 2 月至今，任股份公司董事长、财务总监。 范海勇，董事兼总经理，男，汉族，1979 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2004 年 7 月—2005 年 6 月，任上港集团外高桥集装箱码头有限公司技术工程师；2005 年 7 月，投资设立 上海优景智能化科技有限公司，2005 年 7 月—2016 年 1 月，任上海优景智能化科技有限公司监事；2016 年 2 月至今，任股份公司董事兼总经理。 柳小惠与范海勇系夫妻关系，目前二人持有本公司股份 1,011.00 万股，持股比例为 77.76%。自 2005 年有限公司成立至今，柳小惠与范海勇夫妻二人出资比例或持股比例均在 50%以上，根据《公司法》第二 百一十六条第二款的规定，控股股东是指其持有的其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或 者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东，因此，柳小惠与范海勇为公司的共同 控股股东符合《公司法》相关规定对控股股东的认定条件。 （二）实际控制人情况 公司的实际控制人为柳小惠、范海勇，目前范海勇持有公司 561.00 万股，持股比例为 43.15%，柳 小惠持有公司 450.00 万股，持股比例为 34.61%，夫妻二人合计持股 1,011.00 万股，合计持股比例为 77.76%，二人对股东大会、董事会决议事项能够产生重大影响，并对董事和高级管理人员的提名及任免起 主要作用，有限公司阶段，柳小惠一直担任执行董事、总经理，范海勇一直担任监事；股份公司成立以来， 柳小惠担任董事长、财务总监，范海勇担任董事、总经理，二人对公司生产经营决策及日常经营管理均产 生实质性影响，符合《公司法》对实际控制人系“能够实际支配公司行为的人”的认定条件。因此认定柳 小惠、范海勇为公司的共同实际控制人。 公司成立至今，控股股东、实际控制人没有发生变化。 公告编号：2017-008 24 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 不适用 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 不适用 公告编号：2017-008 25 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 柳小惠 董事长、财务 总监 女 38 大专 2016 年 2 月 —2019 年 2 月 是 范海勇 董事、总经理 男 39 本科 2016 年 2 月 —2019 年 2 月 是 刘伶俐 董事 男 46 本科 2016 年 2 月 —2019 年 2 月 否 许玉环 董事、副总经 理 男 35 大专 2016 年 2 月 —2019 年 2 月 是 吴红英 董事 女 62 本科 2016 年 2 月 —2019 年 2 月 否 柳小军 监事会主席 男 36 大专 2016 年 2 月 —2019 年 2 月 是 马雅丽 监事 女 28 本科 2016 年 2 月 —2019 年 2 月 是 严高丽 职工代表监事 女 30 大专 2016 年 2 月 —2019 年 2 月 是 樊莹玥 董事会秘书 女 26 研究生 2016 年 2 月 —2019 年 2 月 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 柳小惠、范海勇系夫妻关系，柳小军与柳小惠姐弟关系，除此之外，公司股东不存在关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股票期 权数量 柳小惠 董事长、财务总 监 4,500,000 0 4,500,000 34.61% 0 范海勇 董事、总经理 5,610,000 0 5,610,000 43.15% 0 刘伶俐 董事 750,000 0 750,000 5.77% 0 许玉环 董事、副总经理 100,000 0 100,000 0.77% 0 吴红英 董事 500,000 0 500,000 3.85% 0 柳小军 监事会主席 500,000 0 500,000 3.85% 0 合计 - 11,960,000 0 11,960,000 92.00% 0 （三）变动情况 公告编号：2017-008 26 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 __________ __________ __________ __________ ________________ 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： _____________________________________________ 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政人事部 3 3 销售部 3 4 财务部 2 3 项目管理部 5 5 技术研发部 20 30 员工总计 33 45 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 1 1 本科 11 16 专科 20 27 专科以下 1 1 员工总计 33 45 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、 人员变动 报告期内，公司和员工双向选择，人员在合理范围内略有变动。公司针对各级职工技能要求，在内部培 训工作的基础上，积极开展外训工作，创造更好的条件帮助新员工快速掌握知识技能，胜任工作。 2、 员工薪酬政策 公司实施全员劳动合同制，依据《劳动法》和相关法律文件与全体员工签订《劳动合同书》，向员工支 付薪酬包括薪金、津贴及奖金，公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养 老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得税。 3、 培养计划 公司十分重视员工培训、考核及评价工作，结合培训制度及全员绩效考评制度，全年严格执行年初设定 的培训及考评计划，注重效果检验评价工作。 报告期内，暂无需公司承担费用的离退休职工。 （二）核心员工以及核心技术人员 公告编号：2017-008 27 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 _______ ________ ________ 核心技术人员 4 4 ________ 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 1、核心技术人员情况 截止年报批准披露日，公司核心技术人员有 4 人，其简历如下： （1）范海勇，董事兼总经理，男，汉族，1979 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2004 年 7 月—2005 年 6 月，任上港集团外高桥集装箱码头有限公司技术工程师；2005 年 7 月，投资 设立有限公司，2005 年 7 月—2016 年 1 月，任有限公司监事；2016 年 2 月至今，任股份公司董事兼 总经理。 （2）许玉环，董事兼副总经理，男，汉族，1983 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学 历。2003 年 9 月—2006 年 5 月，在解放军电子工程学院学习，获得军事学学士学位；2006 年 6 月—2007 年 11 月，任兰州军区中尉、副连长；2007 年 12 月—2011 年 3 月，任长江计算机（集团）公司项目经 理；2011 年 4 月—2012 年 4 月，任上海都赢网络科技有限公司项目经理；2012 年 5 月—2016 年 1 月， 任有限公司项目总监；2016 年 2 月至今，任股份公司董事兼副总经理。 （3）马雅丽，监事，女，汉族，1989 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008 年 9 月—2012 年 6 月，进入东华大学学习，获本科学历；2012 年 7 月—2013 年 10 月，任上海思创华信信 息技术有限公司助理设计师；2013 年 11 月—2014 年 3 月，待业；2014 年 4 月—2016 年 2 月，任有 限公司设计师；2016 年 2 月至今，任股份公司监事。 （4）樊莹玥，董事会秘书，女，汉族，1992 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 2010 年 9 月—2014 年 7 月，进入长安大学学习，获本科学历；2014 年 8 月至 2015 年 11 月，进入 香港科技大学学习，获研究生学历；2015 年 12 月—2016 年 2 月，任有限公司设计师助理；2016 年 2 月 至今，任股份公司董事会秘书。 2、核心技术人员持股情况 范海勇、许玉环分别持有公司股份 43.15%、0.77%，除此之外，无核心技术人员持股情况。 3、本年度核心技术人员没有变动。 公告编号：2017-008 28 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司仍然执行董事会领导下的总经理负责制。在董事会的主持下，依据《公司法》、《证券 法》及全国股份转让系统公司相关规范文件的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体 系，形成《内部经营手册》，每年定期进行内部控制评价，有效控制风险点。公司制度的建立和完善，明确 了内部监管工作的职能及运作程序，保证管理员工和员工处理事务程序合法、操作规范，促进了公司整体 管理水平的提高。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司董事会对现有治理机制进行了充分的讨论和评估。公司现有治理机制能够给所有股东提供合适的保护； 能够保证股东充分行使各项权利；公司建立了较为完善的投资者关系管理制度、关联交易管理制度以及风险控制 相关的内部管理制度。具体情况如下： 2016 年 2 月 22 日，优景科技创立大会暨第一次股东大会审议通过了《公司章程》，明确规定了股东、董事、 监事的权利义务。为了更好的保证股东权益，公司建立了如下制度：《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露管理制度》、《对外投资管理制度》、 《投资者关系管理制度》、《控股股东行为规范》、《重大事项处置权限管理办法》、《委托理财管理制度》、《年度报 告重大差错责任追究制度》。至此，公司不断完善经营管理的内部控制制度，有效保证了公司经营业务的开展， 保护了资产的安全和完整，能够防止并及时发现、纠正错误，保证了公司财务资料的真实、合法、完整，促进了 公司经营效益的提高和经营目标的实现，能够给所有股东提供合适的保护及保证股东充分行使知情权、参与权、 质询权和表决权等权利，建立了一套完善的财务管理和风险控制制度，完善了投资者关系管理制度，符合公司的 需求，在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司重大生产经营决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。截止报告 期末，上述机构和成员均依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 无 （二）三会运作情况 公告编号：2017-008 29 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召 开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 3 第一届董事会第一次会议审议通过了 《关于选举柳小惠为公司第一届董事会董 事长的议案》、 《关于公司内部机构设置方案 的议案》、 《关于公司总经理工作细则(草案) 的议案》、《关于公司董事会秘书工作细则 (草案)的议案》、 《关于内部控制制度(草案) 的议案》、 《关于聘用公司总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书的议案》。 第一届董事会第二次会议审议通过了 《关于公司股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让的议案》、 《关于公司符 合在全国中小企业股份转让系统挂牌条件 的议案》、 《关于授权董事会办理公司股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让的议案》、 《关于聘请公司股票在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让的中介 机构的议案》、 《关于对公司治理机制有效性 进行评估的议案》、 《关于制定挂牌后适用的 公司章程(草案)的议案》、 《关于公司挂牌后 股票转让方式采用协议转让的议案》。 第一届董事会第三次会议审议通过了 《公司 2016 年半年度报告的议案》 监事会 3 第一届监事会事会第三次会议审议通过了 《公司 2016 年半年度报告的议案》 股东大会 2 第一次股东大会审议通过了《关于股份 改制筹备工作报告的议案》、 《北京兴华会计 师事务所(特殊合伙人)出具的对公司本次 股份改制的<审计报告>的议案》、 《关于北京 国融兴华资产评估有效责任公司出具的<评 估报告>议案》、《关于“上海优景智能科技 有限公司”整体变更为“上海优景智能科技 股份有限公司”的议案》、《关于发起人用于 抵作股款的财产作价情况的议案》、 《股份公 司章程（草案）的议案》、《关于股份公司股 东大会议事规则的议案》、 《关于股份公司董 事会议事规则的议案》、 《关于股份公司监事 会议事规则的议案》、 《关于股份公司关联交 易管理制度的议案》、 《关于股份公司对外担 保管理制度的议案》、 《关于股份公司信息披 露制度的议案》、 《关于股份公司对外重大投 资决策管理制度的议案》、 《关于股份公司投 公告编号：2017-008 30 资者关系管理制度的议案》、 《关于选举董事 组成股份有限公司第一届董事会的议案》、 《关于选举非职工监事组成股份公司第一 届监事会议案》、 《关于授权董事会办理股份 公司的设立登记手续和其他相关手续的议 案》 第二次临时股东大会审议通过了《关于 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让的议案》、 《关于公司符合在全 国中小企业股份转让系统挂牌条件的议 案》、 《关于授权董事会办理公司股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让有 关事宜的议案》、 《关于聘请公司股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 中介机构的议案》、 《关于制定挂牌后适用的 公司章程（草案）的议案》、《关于公司挂牌 后股票转让方式采用协议转让的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序均符合相关法律、法规和公司章程的要求， 且均严格按照相关法律、法规履行各自的权利和义务。 （三）公司治理改进情况 公司自 2016 年 2 月设立起建立了由股东大会、董事会、监事会及高级管理人员组成的公司法人治理结 构，制定了《公司章程》，公司已经依法完善了合法合规的三会议事规则等相关制度，并建立起了由股东大 会、董事会、监事会和高级管理层组成的、权责分明、相互制衡的公司治理结构。 报告期内，公司不断改善规范公司治理结构，股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按照《公司 法》等法律、法规和全国中小企业股份转让系统有关规定的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产 经营决策、投资决策和财务决策均按照《公司章程》及有关内部控制制度规定的程序和规则进行，截至报 告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的 实际状况符合相关法规的要求。 （四）投资者关系管理情况 公司重视投资者关系管理工作，制订了《投资者关系管理办法》，明确董事会秘书为公司投资者关系 管理事务的具体负责人。投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益 的重要工作。依照《投资者关系管理办法》，具体规定投资者关系管理工作的内容和方式。公司通过以下 渠道和方式加强与投资者的沟通和交流： 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报告和临时公告、年度报告说明会、股东大会、公 司网站、一对一沟通、邮寄资料、解答电话咨询、现场参观、分析师会议和路演等。公司尽可能通过多种 方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，充分利用互联网络提高沟通效率，降低沟通成本。在合法合规的 前提下尽可能地回答投资者的询问，并在公司网站、微信公众号上披露公司新闻等信息。目前，正在构建 公司主页的投资者关系专栏，提供对外关系负责人的电话、邮箱等联系方式，安排专人维护和回复，方便 投资者查询和咨询。 公告编号：2017-008 31 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会对本年度内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 1、业务独立性 公司的主要为教育系统、公安系统、医疗系统为主的行业客户提供智能化系统集成的解决方案。公司具有 完整的业务流程、独立的生产经营场所，以及独立的采购、生产及销售系统，不存在影响公司独立性的重 大或频繁关联交易。 2、资产独立性 自优景科技设立以来，公司的历次出资、股权转让、增加注册资本均经过中介机构出具的验资报告验证， 并通过了工商行政管理部门的变更登记确认。公司主要财产权属明晰，均由公司实际控制和使用，不存在 资产被控股股东占用的情形，也不存在为控股股东及其控制的企业提供担保的情形。 3、人员独立性 公司依法独立与员工签署劳动合同，缴纳社会保险；公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保 障完全独立管理。公司的总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在公司领薪，未在控股 股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东及其控制的其他企业领薪； 财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。无子公司和分公司。 4、财务独立性 优景科技现持有基本户账号：31001533940050001536；公司持有上海市工商行政管理局核发的由工商营业 执照、组织机构代码证、税务登记证三证合一的营业执照（统一社会信用代码为：913101157771383320） 5、机构独立性 公司已经建立起独立完整的组织结构，拥有独立的职能部门。此外，公司各机构制定了内部规章制度。报 告期内，公司拥有独立的住所，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间机构混同的情形。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司依照《公司法》相关规定，建立了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《内部审计制度》、《对外投资管理制度》、《总经理 工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《投资者关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《财务管理制度》 、《董事会印鉴管理制度（草案）》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《募集资金使用管理办法》 等公司内部管理制度，报告期内各项制度运行正常、有效，未有重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 2016 年 9 月 21 日在公司会议室召开了董监高信息披露专题培训会议，组织各部门负责人对年度报告 中的相关案例，做了重点学习要求。 公司严格执行企业会计准则和财务信息披露规范，年度报告中的财务会计报告均经具有证券期货相关 业务资格的会计师事务所审计，相关决议公告事项履行了充分披露。公司制订了年度报告差错责任追究制 度。 公告编号：2017-008 32 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 [2017]京会兴审字第 69000102 号 审计机构名称 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 审计报告日期 2017 年 4 月 19 日 注册会计师姓名 吴军兰、沈鱼 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 [2017]京会兴审字第 69000102 号 上海优景智能科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海优景智能科技股份有限公司（以下简称优景公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是优景公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞 弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 公告编号：2017-008 33 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，优景公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了优景公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 北京兴华会计师事务所 中国注册会计师：吴军兰 （特殊普通合伙） 中国•北京 二○一七年四月十九日 中国注册会计师：沈鱼 公告编号：2017-008 34 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、（一） 14,125,916.17 6,773,688.85 结算备付金 ____________ ____________ 拆出资金 ____________ ____________ 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 ____________ ____________ 衍生金融资产 ____________ ____________ 应收票据 ____________ ____________ 应收账款 五、（二） 12,630,261.09 8,534,746.57 预付款项 五、（三） 14,428.88 ____________ 应收保费 ____________ ____________ 应收分保账款 ____________ ____________ 应收分保合同准备金 ____________ ____________ 应收利息 ____________ ____________ 应收股利 ____________ ____________ 其他应收款 五、（四） 2,077,869.75 2,142,979.71 买入返售金融资产 ____________ ____________ 存货 五、（五） 3,581,706.05 6,905,231.67 划分为持有待售的资产 ____________ ____________ 一年内到期的非流动资产 ____________ ____________ 其他流动资产 五、（六） 1,426,125.21 ____________ 流动资产合计 33,856,307.15 24,356,646.80 非流动资产： 发放贷款及垫款 ____________ ____________ 可供出售金融资产 ____________ ____________ 持有至到期投资 ____________ ____________ 长期应收款 ____________ ____________ 长期股权投资 ____________ ____________ 投资性房地产 ____________ ____________ 固定资产 五、（七） 563,285.34 11,922.32 在建工程 ____________ ____________ 工程物资 ____________ ____________ 固定资产清理 ____________ ____________ 生产性生物资产 ____________ ____________ 油气资产 ____________ ____________ 无形资产 ____________ ____________ 开发支出 ____________ ____________ 商誉 ____________ ____________ 公告编号：2017-008 35 长期待摊费用 五、（八） 747,958.72 ____________ 递延所得税资产 五、（九） 126,270.80 140,772.72 其他非流动资产 五、（十） ____________ 100,000.00 非流动资产合计 1,437,514.86 252,695.04 资产总计 35,293,822.01 24,609,341.84 流动负债： 短期借款 ____________ ____________ 向中央银行借款 ____________ ____________ 吸收存款及同业存放 ____________ ____________ 拆入资金 ____________ ____________ 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 ____________ ____________ 衍生金融负债 ____________ ____________ 应付票据 ____________ ____________ 应付账款 五、（十一） 5,774,162.05 3,297,505.35 预收款项 五、（十二） 3,964,751.97 ____________ 卖出回购金融资产款 ____________ ____________ 应付手续费及佣金 ____________ ____________ 应付职工薪酬 五、（十三） 1,069,583.20 ____________ 应交税费 五、（十四） 1,063,043.75 1,368,259.68 应付利息 ____________ ____________ 应付股利 ____________ ____________ 其他应付款 五、（十五） 66,000.00 ____________ 应付分保账款 ____________ ____________ 保险合同准备金 ____________ ____________ 代理买卖证券款 ____________ ____________ 代理承销证券款 ____________ ____________ 划分为持有待售的负债 ____________ ____________ 一年内到期的非流动负债 ____________ ____________ 其他流动负债 ____________ ____________ 流动负债合计 11,937,540.97 4,665,765.03 非流动负债： 长期借款 ____________ ____________ 应付债券 ____________ ____________ 其中：优先股 ____________ ____________ 永续债 ____________ ____________ 长期应付款 ____________ ____________ 长期应付职工薪酬 ____________ ____________ 专项应付款 ____________ ____________ 预计负债 ____________ ____________ 递延收益 ____________ ____________ 递延所得税负债 ____________ ____________ 其他非流动负债 ____________ ____________ 公告编号：2017-008 36 非流动负债合计 ____________ ____________ 负债合计 11,937,540.97 4,665,765.03 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、（十六） 13,000,000.00 13,000,000.00 其他权益工具 ____________ ____________ 其中：优先股 ____________ ____________ 永续债 ____________ ____________ 资本公积 五、（十七） 6,943,576.81 4,200,000.00 减：库存股 ____________ ____________ 其他综合收益 ____________ ____________ 专项储备 ____________ ____________ 盈余公积 五、（十八） 341,270.42 274,357.69 一般风险准备 ____________ ____________ 未分配利润 五、（十九） 3,071,433.81 2,469,219.12 归属于母公司所有者权益合计 23,356,281.04 19,943,576.81 少数股东权益 ____________ ____________ 所有者权益总计 23,356,281.04 19,943,576.81 负债和所有者权益总计 35,293,822.01 24,609,341.84 法定代表人：柳小惠 主管会计工作负责人：柳小惠 会计机构负责人：张帆 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 68,950,484.59 35,249,334.69 其中：营业收入 五、（二十） 68,950,484.59 35,249,334.69 利息收入 ____________ ____________ 已赚保费 ____________ ____________ 手续费及佣金收入 ____________ ____________ 二、营业总成本 65,313,454.93 33,131,673.42 其中：营业成本 五、（二十） 53,350,454.70 29,232,338.29 利息支出 ____________ ____________ 手续费及佣金支出 ____________ ____________ 退保金 ____________ ____________ 赔付支出净额 ____________ ____________ 提取保险合同准备金净额 ____________ ____________ 保单红利支出 ____________ ____________ 分保费用 ____________ ____________ 营业税金及附加 五、（二十一） 659,320.97 751,105.90 销售费用 五、（二十二） 1,494,615.78 768,235.43 管理费用 五、（二十三） 9,548,494.98 2,007,066.06 财务费用 五、（二十四） -18,145.96 -1,652.42 资产减值损失 五、（二十五） 278,714.46 374,580.16 加：公允价值变动收益（损失以“－” ____________ ____________ 公告编号：2017-008 37 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） ____________ ____________ 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 ____________ ____________ 汇兑收益（损失以“-”号填列） ____________ ____________ 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,637,029.66 2,117,661.27 加：营业外收入 五、（二十六） 322,104.16 ____________ 其中：非流动资产处置利得 ____________ ____________ 减：营业外支出 五、（二十七） 11,900.45 ____________ 其中：非流动资产处置损失 ____________ ____________ 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 3,947,233.37 2,117,661.27 减：所得税费用 五、（二十八） 534,529.14 568,724.60 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,412,704.23 1,548,936.67 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 ____________ ____________ 归属于母公司所有者的净利润 3,412,704.23 1,548,936.67 少数股东损益 ____________ ____________ 六、其他综合收益的税后净额 ____________ ____________ 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 ____________ ____________ (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 ____________ ____________ 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 ____________ ____________ 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 ____________ ____________ （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 ____________ ____________ 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 ____________ ____________ 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 ____________ ____________ 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 ____________ ____________ 4．现金流量套期损益的有效部分 ____________ ____________ 5．外币财务报表折算差额 ____________ ____________ 6．其他 ____________ ____________ 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 ____________ ____________ 七、综合收益总额 3,412,704.23 1,548,936.67 公告编号：2017-008 38 归属于母公司所有者的综合收益总 额 3,412,704.23 1,548,936.67 归属于少数股东的综合收益总额 ____________ ____________ 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.26 0.15 （二）稀释每股收益 0.26 0.15 法定代表人：柳小惠 主管会计工作负责人：柳小惠 会计机构负责人：张帆 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 73,959,428.52 29,267,905.57 客户存款和同业存放款项净增加额 ____________ ____________ 向中央银行借款净增加额 ____________ ____________ 向其他金融机构拆入资金净增加额 ____________ ____________ 收到原保险合同保费取得的现金 ____________ ____________ 收到再保险业务现金净额 ____________ ____________ 保户储金及投资款净增加额 ____________ ____________ 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 ____________ ____________ 收取利息、手续费及佣金的现金 ____________ ____________ 拆入资金净增加额 ____________ ____________ 回购业务资金净增加额 ____________ ____________ 收到的税费返还 ____________ ____________ 收到其他与经营活动有关的现金 五、（二十九） 1,706,343.95 6,143,127.40 经营活动现金流入小计 75,665,772.47 35,411,032.97 购买商品、接受劳务支付的现金 52,796,039.86 29,863,834.59 客户贷款及垫款净增加额 ____________ ____________ 存放中央银行和同业款项净增加额 ____________ ____________ 支付原保险合同赔付款项的现金 ____________ ____________ 支付利息、手续费及佣金的现金 ____________ ____________ 支付保单红利的现金 ____________ ____________ 支付给职工以及为职工支付的现金 3,785,446.16 1,755,708.97 支付的各项税费 2,879,045.63 566,257.27 支付其他与经营活动有关的现金 五、（二十九） 8,589,070.27 4,614,095.65 经营活动现金流出小计 68,049,601.92 36,799,896.48 经营活动产生的现金流量净额 7,616,170.55 -1,388,863.51 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 ____________ ____________ 取得投资收益收到的现金 ____________ ____________ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 ____________ ____________ 公告编号：2017-008 39 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ____________ ____________ 收到其他与投资活动有关的现金 ____________ ____________ 投资活动现金流入小计 ____________ ____________ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 1,293,161.73 107,999.00 投资支付的现金 ____________ ____________ 质押贷款净增加额 ____________ ____________ 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 ____________ ____________ 支付其他与投资活动有关的现金 ____________ ____________ 投资活动现金流出小计 1,293,161.73 107,999.00 投资活动产生的现金流量净额 -1,293,161.73 -107,999.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 ____________ 7,200,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 ____________ ____________ 取得借款收到的现金 ____________ ____________ 发行债券收到的现金 ____________ ____________ 收到其他与筹资活动有关的现金 ____________ ____________ 筹资活动现金流入小计 ____________ 7,200,000.00 偿还债务支付的现金 ____________ ____________ 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 ____________ ____________ 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 ____________ ____________ 支付其他与筹资活动有关的现金 ____________ ____________ 筹资活动现金流出小计 ____________ ____________ 筹资活动产生的现金流量净额 ____________ 7,200,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 ____________ ____________ 五、现金及现金等价物净增加额 6,323,008.82 5,703,137.49 加：期初现金及现金等价物余额 6,773,688.85 1,070,551.36 六、期末现金及现金等价物余额 13,096,697.67 6,773,688.85 法定代表人：柳小惠 主管会计工作负责人：柳小惠 会计机构负责人：张帆 公告编号：2017-008 40 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 13,000,000.00 ____ ____ ____ 4,200,000.00 ____ ____ ____ 274,357.69 ____ 2,469,219.12 ____ 19,943,576.81 加：会计政策变更 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 前期差错更正 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 同一控制下企业合 并 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 二、本年期初余额 13,000,000.00 ____ ____ ____ 4,200,000.00 ____ ____ ____ 274,357.69 ____ 2,469,219.12 ____ 19,943,576.81 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） ____ ____ ____ ____ 2,743,576.81 ____ ____ ____ 66,912.73 ____ 602,214.69 ____ 3,412,704.23 （一）综合收益总额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3,412,704.23 ____ 3,412,704.23 （二）所有者投入和减少 资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 1．股东投入的普通股 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．其他权益工具持有者 投入资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．股份支付计入所有者 权益的金额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （三）利润分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 341,270.42 ____ -341,270.42 ____ ____ 1．提取盈余公积 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 341,270.42 ____ -341,270.42 ____ ____ 2．提取一般风险准备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．对所有者（或股东） 的分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 公告编号：2017-008 41 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （四）所有者权益内部 结转 ____ ____ ____ ____ 2,743,576.81 ____ ____ ____ -274,357.69 ____ -2,469,219.12 ____ ____ 1．资本公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．盈余公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．盈余公积弥补亏损 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ 2,743,576.81 ____ ____ ____ -274,357.69 ____ -2,469,219.12 ____ ____ （五）专项储备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 1．本期提取 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．本期使用 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （六）其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 四、本年期末余额 13,000,000.00 ____ ____ ____ 6,943,576.81 ____ ____ ____ 341,270.42 ____ 3,071,433.81 ____ 23,356,281.04 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,000,000.00 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 119,464.02 ____ 1,075,176.12 ____ 11,194,640.14 加：会计政策变更 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 前期差错更正 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 同一控制下企业合 并 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 二、本年期初余额 10,000,000.00 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 119,464.02 ____ 1,075,176.12 ____ 11,194,640.14 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 3,000,000.00 ____ ____ ____ 4,200,000.00 ____ ____ ____ 154,893.67 ____ 1,394,043.00 ____ 8,748,936.67 公告编号：2017-008 42 （一）综合收益总额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 1,548,936.67 ____ 1,548,936.67 （二）所有者投入和减 少资本 3,000,000.00 ____ ____ ____ 4,200,000.00 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 7,200,000.00 1．股东投入的普通股 3,000,000.00 ____ ____ ____ 4,200,000.00 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 7,200,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．股份支付计入所有者 权益的金额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （三）利润分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 154,893.67 ____ -154,893.67 ____ ____ 1．提取盈余公积 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 154,893.67 ____ -154,893.67 ____ ____ 2．提取一般风险准备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．对所有者（或股东） 的分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （四）所有者权益内部结 转 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 1．资本公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．盈余公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 3．盈余公积弥补亏损 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （五）专项储备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 1．本期提取 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 2．本期使用 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （六）其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 四、本年期末余额 13,000,000.00 ____ ____ ____ 4,200,000.00 ____ ____ ____ 274,357.69 ____ 2,469,219.12 ____ 19,943,576.81 公告编号：2017-008 43 法定代表人：柳小惠 主管会计工作负责人：柳小惠 会计机构负责人：张帆 公告编号：2017-008 44 财务报表附注 上海优景智能科技股份有限公司 2016年度财务报表附注 （金额单位：人民币元） 一、公司基本情况 (一) 公司概况 公司名称：上海优景智能科技股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区大团镇永春东路 10 号 8 号楼 303 室 实际经营地址：上海市杨浦区国权北路 1688 号 C6 座 302-303 室 注册资本：人民币 1,300.00 万元整 法定代表人：柳小惠 公司类型：股份有限公司（非上市） (二) 公司沿革 1、有限责任公司阶段 上海优景智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“优景”） 前身上海优景 智能化科技有限公司于 2005 年 6 月 12 日由公司股东柳小惠、范海勇召开股东会，一致通过 以下决议：通过《上海优景智能化科技有限公司章程》；选举柳小惠担任公司首届执行董事 兼法定代表人；选举范海勇担任公司首届监事。 2005 年 6 月 29 日，上海华夏会计师事务所有限公司出具“华夏会验（2005）383 号” 验资报告显示：截至 2005 年 6 月 28 日止，上海优景智能化科技有限公司（筹）已收到柳小 惠、范海勇首次缴纳的实收资本合计人民币 50.00 万元，各股东均以货币出资；全体股东的 首次实缴出资占公司注册资本总额的 100.00%。 2005 年 7 月 1 日，上海市工商行政管理局出具了《准予设立登记通知书》，并核发了《企 业法人营业执照》，注册号为 3102252030914。 优景设立完成后，各股东出资及持股情况如下： 股东姓名 认缴出资额 （万元） 认缴出资比 例（%） 实缴出资额 （万元） 实缴出资占注册 资本比例（%） 出资方式 柳小惠 20.00 40.00 20.00 40.00 货币 范海勇 30.00 60.00 30.00 60.00 货币 合计 50.00 100.00 50.00 100.00 2006 年 2 月 23 日，公司召开股东会，一致通过以下决议：公司实收资本由 50.00 万元 公告编号：2017-008 45 增至 100.00 万元，其中股东柳小惠增加实收资本 25.00 万元，股东范海勇增加实收资本 25.00 万元；公司增加实收资本后，各股东持股情况如下：柳小惠，出资额：45.00 万元，出资比 例 45.00%；范海勇，出资额：55.00 万元，出资比例 55.00%；通过公司新章程。 2006 年 2 月 27 日，上海兴中会计师事务所有限公司出具“兴业内字（2006）1628 号” 验资报告显示：截至 2016 年 2 月 24 日止，上海优景智能化科技有限公司已收到全体股东缴 纳的新增注册资本合计人民币 50.00 万元整，各股东均以货币出资；变更后的累计实缴注册 资本为人民币 100.00 万元，公司的实收资本为人民币 100.00 万元，占公司注册资本总额的 100.00%。 2006 年 3 月 3 日，上海市工商行政管理局南汇分局出具了《准予变更登记通知书》，并 核发了新的《企业法人营业执照》。 变更后，各股东出资及持股情况如下： 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 柳小惠 45.00 45.00 货币 范海勇 55.00 55.00 货币 合计 100.00 100.00 2011 年 7 月 4 日，公司召开股东会，一致通过以下决议：公司实收资本由 100.00 万元 增至 500.00 万元，其中股东柳小惠增加实收资本 180.00 万元，股东范海勇增加实收资本 220.00 万元；公司增加实收资本后，各股东持股情况如下：柳小惠，出资额：225.00 万元， 出资比例 45.00%；范海勇，出资额：275.00 万元，出资比例 55.00%；通过公司新章程。 2011 年 7 月 4 日，上海君开会计师事务所有限公司出具“沪君会验（2011）YN7-054 号”验资报告显示：截至 2011 年 7 月 4 日止，上海优景智能化科技有限公司已收到全体股 东缴纳的新增注册资本合计人民币 400.00 万元整，各股东均以货币出资；变更后的累计实 缴注册资本为人民币 500.00 万元，公司的实收资本为人民币 500.00 万元，占公司注册资本 总额的 100.00%。 变更后，各股东出资及持股情况如下： 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 柳小惠 225.00 45.00 货币 范海勇 275.00 55.00 货币 合计 500.00 100.00 2011 年 7 月 6 日，根据国家工商总局《关于下发执行<工商行政管理注册号编制规则> 的通知》(工商办字[2007]79 号)，自 2011 年 7 月 6 日起启用新的工商注册号:310115001667103, 原注册号不再使用。 2013 年 1 月 16 日，公司召开股东会，一致通过以下决议：公司实收资本由 500.00 万 元增至 1,000.00 万元，其中股东柳小惠增加实收资本 225.00 万元，股东范海勇增加实收资 公告编号：2017-008 46 本 275.00 万元；公司增加实收资本后，各股东持股情况如下：柳小惠，出资额：450.00 万 元，出资比例 45.00%；范海勇，出资额：550.00 万元，出资比例 55.00%；通过公司新章程。 2013 年 1 月 15 日，上海海明会计师事务所有限公司出具“沪海验内字(2013)第 0081 号”验资报告显示：截至 2013 年 1 月 11 日止，上海优景智能化科技有限公司已收到全体股 东缴纳的新增注册资本合计人民币 500.00 万元整，各股东均以货币出资；变更后的累计实 缴注册资本为人民币 1,000.00 万元，公司的实收资本为人民币 1,000.00 万元，占公司注册 资本总额的 100.00%。 变更后，各股东出资及持股情况如下： 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 柳小惠 450.00 45.00 货币 范海勇 550.00 55.00 货币 合计 1,000.00 100.00 2015 年 11 月 10 日，公司召开股东会，一致通过以下决议：同意公司新增股东 14 名。 同意公司增加注册资本 300.00 万元人民币，由原注册资本 1,000.00 万元人民币增加到 1,300.00 万元人民币。本次新增注册资本分别由 14 名新增股东及 1 名原股东认缴，股东以 每注册资本 2.4 元的价格总共投资 720.00 万元人民币，其中 300.00 万元计入注册资本，420.00 万元计入资本公积。公司原股东柳小惠同意放弃本次增资的优先认股权。同意变更公司的经 营范围为：建筑智能化系统工程设计与施工；弱电系统工程及技术服务；计算机信息系统集 成及软件开发、建筑节能工程咨询、设计、施工；机电安装建设工程施工；公共安全防范工 程设计施工；从事物联网络科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；网络 设备的研发及销售；通信信息网络系统集成；计算机软硬件、智能卡、网络、通讯专业领域 内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；计算机软硬件及配件、集成电路、智能卡、 通信设备及相关电子产品的销售；消防系统工程设计及施工；从事货物进出口及技术进出口 业务。通过新的公司章程。上述增资业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 于 2015 年 11 月 20 日出具[2015]京会兴验字第 69000127 号验资报告。 变更后，各股东出资及持股情况如下： 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 柳小惠 450.00 34.61 货币 范海勇 561.00 43.15 货币 吴红英 50.00 3.85 货币 刘伶俐 75.00 5.77 货币 柳小军 50.00 3.85 货币 张涛 10.00 0.77 货币 叶蓉娟 10.00 0.77 货币 张艳华 20.00 1.54 货币 张艳琼 10.00 0.77 货币 公告编号：2017-008 47 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 杨三林 6.00 0.46 货币 何桂华 5.00 0.38 货币 董颖 5.00 0.38 货币 俞剑英 8.00 0.62 货币 张秋明 10.00 0.77 货币 许玉环 10.00 0.77 货币 张朝强 20.00 1.54 货币 合计 1,300.00 100.00 2015 年 12 月 7 日，上海市浦东新区市场监督管理局核发了新的《营业执照》，统一社 会信用代码为 913101157771383320，证照编号为 15000000201512070102。 2、股份公司阶段 2016 年 1 月 4 日公司股东会通过决议，同意公司由有限责任公司变更为股份有限公司； 同意公司以 2015 年 12 月 31 日为公司股份制改制的审计基准日及评估基准日；将截至 2015 年 12 月 31 日经审计的公司净资产按照相应比例折成发起入股，作为变更后股份有限公司的 注册资本；由公司现有股东作为股份有限公司发起人，以各自在上海优景智能化科技有限公 司中的股权所对应的净资产折股作为注册资本出资，认购发起入股；同意将“上海优景智能 化科技有限公司”更名为“上海优景智能科技股份有限公司”。 2016 年 2 月 22 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“[2016]京会兴验字 第 69000019 号”股改验资报告。 2016 年 2 月 22 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会决议。以本公司截至 2015 年 12 月 31 日，经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（2016）京会兴审字第 69000014 号 《审计报告》审计确认的净资产值人民币 19,943,576.81 元，折合成股份公司股本 1,300.00 万股，每股面值 1 元，注册资本为 1,300.00 万元，超出注册资本部分的 6,943,576.81 元计入 资本公积，各股东在上海优景智能科技股份有限公司中的持股比例不变。 2016 年 3 月 8 日，上海市工商行政管理局核发了新的《营业执照》，统一社会信用代码 为 913101157771383320，证照编号为 00000000201603080164。 (三) 经营范围 建筑智能化系统工程设计与施工，弱电系统工程及技术服务，计算机信息系统集成及软 件开发，建筑节能工程咨询、设计、施工，机电安装建设工程施工，公共安全防范工程设计、 施工，从事物联网络科技、计算机软硬件、智能卡、网络、通讯专业领域内的技术开发、技 术咨询、技术转让、技术服务，网络设备的研发、销售，通信信息网络系统集成，计算机软 硬件及配件、集成电路、智能卡、通信设备及相关电子产品的销售，消防系统工程设计及施 工，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 公告编号：2017-008 48 营活动】 (四) 公司业务性质和主要经营活动 公司主营业务：专营物联网技术开发和应用系统集成，为相关行业用户提供集“智慧校 园”、“智慧医院”、“智慧公安”等信息技术、产品、服务一体化解决方案。 (五) 财务报表批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 19 日批准报出。 二、财务报表编制基础 （一）编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准 则—基本准则》、41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相 关规定（以下简称“企业会计准则”）以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信 息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的披露规定编制财务报表。 （二）持续经营 本公司自报告期末起 12 个月内不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情 况。 三、重要会计政策及会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的 财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 （二）会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。本报告期间为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。 （三）营业周期 本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 （四）记账本位币 本公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本公司选定记账本 位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。 （五）现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价 物是指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金 额现金及价值变动风险很小的投资。 （六）金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类 公告编号：2017-008 49 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为 初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得 时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及持有的其他企业的不包括在活跃市场上 有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价 款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值 变动计入其他综合收益。对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中 没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资，作为可供出售金融资产列报，按成本进行后 续计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原 其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方， 则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确 认该金融资产。 公告编号：2017-008 50 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认 条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转 移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确 认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差 额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终 止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项 金融负债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公 司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金 融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其 一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包 括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考期末活跃市场中的报价。 6、金融资产（不含应收款项）减值 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，于资产负债表日对金融资产的 账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 （1）可供出售金融资产的减值 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素 后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入其他综合收益 的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于可供出售金融资产由于下列损失事项影响其预计未来现金流量减少,并且能够可靠 计量，将认定其发生减值： ① 债务人发生严重财务困难； 公告编号：2017-008 51 ② 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期； ③ 本公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人做出让步； ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤ 因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥ 权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使 权益工具投资人可能无法收回投资成本； ⑦ 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。 认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出， 确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上 升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入 当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。 （2）持有至到期投资的减值准备 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （七）应收款项坏账准备 期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其未来现金流量（不包括 尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费 用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未 来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准： 应收账款及其他应收款账面余额 100 万元 以上款项，且账龄一年以上 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方 法： 单独进行减值测试，如有客观证据表明其 已发生减值，按预计未来现金流量现值低 于其账面价值的差额计提坏账准备，计入 当期损益。单独测试未发生减值的应收款 项，将其归入相应组合计提坏账准备 2、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项 对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特 征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款 组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算 本期应计提的坏账准备。 确定组合的依据 账龄组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征，包括经 单独测试未发生减值的单项金额重大的应收款项，以 及单项金额非重大且在其他组合以外的应收款项 无风险组合 公司在合同结算期内的预付款项、备用金、关联方应 收款项具有类似信用风险特征 按组合计提坏账准备的计提方法 公告编号：2017-008 52 账龄组合 账龄分析法 无风险组合 不计提 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 3、单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照账龄分析法计提坏账准备不能反映 其风险特征的应收款项 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面 价值的差额，计提坏账准备 （八）存货 1、存货的分类 存货分类为：库存商品、施工过程中的系统集成工程等。 2、取得和发出存货的计价方法 取得存货时按照成本进行计量。 存货发出时按加权平均法计价。 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程 中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需 要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工 时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行 销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的 数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存 货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终 用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货 跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 4、存货的盘存制度 采用永续盘存制。 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 1－2 年（含 2 年） 10.00 10.00 2－3 年（含 3 年） 20.00 20.00 3－4 年（含 4 年） 40.00 40.00 4－5 年（含 5 年） 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 公告编号：2017-008 53 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法。 （2）包装物采用一次转销法。 6、工程施工 存货中列示的工程施工包括合同成本、合同毛利、工程结算，合同成本以订立的单项合 同为对象，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接 费用。合同毛利是按照完工进度确认单项合同收入时，结转的合同收入与合同成本的差额。 工程结算是根据合同进度向业主办理结算的累计金额，作为工程施工的抵减项目。合同完工 时，应将工程结算余额与相关工程施工合同的“工程施工”科目对冲。 （九）固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。公司固定资产分类为：运输工具、办公及其他设备。固定资产在同时满 足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资 产的成本能够可靠地计量。 2、折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残 值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利 益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 运输工具 年限平均法 5 5.00 19.00 办公及其他设备 年限平均法 5 5.00 19.00 3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法、折旧方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产 的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的， 在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权 的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 （十）长期待摊费用 对于已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各项费用，包括经营 租入固定资产改良支出，作为长期待摊费用按预计受益年限分期摊销。如果长期待摊费用项 公告编号：2017-008 54 目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。 （十一）职工薪酬 职工薪酬是指为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。 包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1、短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损 益或相关资产成本。 2、离职后福利的会计处理方法 离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 在职工为公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度 报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，根据资产负债表日与设定受益计划义务期 限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率，将全部应缴存金额以 折现后的金额计量应付职工薪酬。 公司根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的 高质量公司债券的市场收益率对所有设定受益计划义务予以折现，包括预期在职工提供服务 的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所 形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，企 业以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。其中，资产上 限，是指企业可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益 的现值。 报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本中的服务成本和设定受益计划净负债或 净资产的利息净额部分计入当期损益或资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所 产生的变动。计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，可以在权益范围 内转移。 在设定受益计划下，在修改设定受益计划与确认相关重组费用或辞退福利孰早日将过去 服务成本确认为当期费用。 企业在设定受益计划结算时，确认结算利得或损失。该利得或损失是在结算日确定的设 定受益计划义务现值与结算价格的差。 3、辞退福利的会计处理方法 在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： （1）企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； （2）企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相 关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工 福利的有关规定。 公告编号：2017-008 55 4、其他长期职工福利的会计处理方法 其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，根据上述 2、处理。不符合设定提存计 划的，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。 在报告期末，将其他长期职工福利中的服务成本、净负债或净资产的利息净额、重新计量其 他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动的总净额计入当期损益或相关资产成本。 （十二）收入 公司收入确认的具体方法： 1、商品销售收入：公司在将商品发给购买方，由购买方在送货单上签字确认后，公司确认 收入。 2、系统集成收入：公司系统集成项目一般采用完工验收后确认收入（合同金额较小或合同 金额较大并在同一会计年度开始并完成的项目）；对于合同金额较大、周期较长（施工期限 超过三个月，施工期间跨年度）的系统集成工程，合同的结果在资产负债表日能够可靠估计 的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度依据已完工作的测量确定。 （十三）政府补助 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 1、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助属于与资产相关的政府补 助。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当 期损益。 2、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府 补助，分别下列情况处理： （1）用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费 用的期间，计入当期损益。 （2）用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该 项补助是按照固定的定额标准拨付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相 关条件且预计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认和计量。 （十四）递延所得税资产和递延所得税负债 对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债 确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的 暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，以很 可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此 外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税 所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认 公告编号：2017-008 56 有关的递延所得税资产或负债。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和 税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负 债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能 不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时 性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额时，才确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债， 根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税 计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其 余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够 的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很 可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （十五）租赁 1、经营租赁会计处理 （1）租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊， 计入当期费用。支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由承担的与租赁相关的费用时，将该部分费用从租金总额中扣除， 按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊， 确认为租赁收入。支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的， 则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，将该部分费用从租金收入总额中扣除， 按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 2、融资租赁会计处理 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值 两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其 差额作为未确认的融资费用。 采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发 生的初始直接费用，计入租入资产价值。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现 值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的 与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认 的收益金额。 （十六）关联方 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控 公告编号：2017-008 57 制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关 联方关系的企业，不构成的关联方。 本公司关联方包括但不限于： 1、母公司； 2、子公司； 3、受同一母公司控制的其他企业； 4、实施共同控制的投资方； 5、施加重大影响的投资方； 6、合营企业，包括合营企业的子公司； 7、联营企业，包括联营企业的子公司； 8、主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ； 9、本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员； 10、本公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制 的其他企业。 除上述按照企业会计准则的有关要求被确定为本公司的关联方以外，根据证监会颁布的 《上市公司信息披露管理办法》的要求，以下企业或个人 (包括但不限于) 也属于本公司的 关联方： 11、持有本公司 5% 以上股份的企业或者一致行动人； 12、直接或者间接持有本公司 5% 以上股份的个人及与其关系密切的家庭成员，上市公 司监事及与其关系密切的家庭成员； 13、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述第 1、3 和 11 项情形之一的企业； 14、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述第 9、12 项情形 之一的个人； 15、由上述第 9、12 和 14 项直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的， 除本公司及其控股子公司以外的企业。 （十七）重要会计政策、会计估计的变更 1、重要会计政策变更 本报告期本公司重要会计政策未发生变更。 2、重要会计估计变更 本报告期本公司重要会计估计未发生变更。 四、税项 （一）主要税种及税率 本公司报告期适用的主要税种及其税率列示如下： 公告编号：2017-008 58 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务 收入为基础计算销项税额，在扣除当期允 许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增 值税 17.00%、11.00%、6.00%、 3.00%（2016 年 5 月起适用简 易征收） 营业税 应纳税营业额 3%（2016 年 5 月前适用） 城市维护建设税 应缴流转税税额 1.00% 教育费附加 应缴流转税税额 3.00% 地方教育费附加 应缴流转税税额 2.00% 河道管理费 应缴流转税税额 1.00% 企业所得税 应纳税所得额 15.00% 注：根据财税〔2016〕36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》，自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，建筑业、房地产业、金融业、 生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。自 2016 年 5 月 1 日起，本公司原计缴营业税的主要业务改为计缴增值税。 （二）税收优惠及批文 本公司已取得高新技术企业证书，证书编号为 GR201631000080，证书有效期限自 2016 年 11 月 24 日至 2019 年 11 月 24 日。公司已取得上海市浦东新区国家税务局第二十八税务 所《企业所得税优惠事项备案表》，同意本公司企业所得税税率减按 15%征收，减免期限为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。 五、财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明年初余额的均为期末余额。） （一）货币资金 项 目 期末余额 年初余额 库存现金 38,308.47 11,939.53 银行存款 13,058,389.20 6,761,749.32 其他货币资金 1,029,218.50 - 合 计 14,125,916.17 6,773,688.85 其中，受限制的货币资金明细如下： 项目 期末余额 年初余额 质量保函保证金 1,029,218.50 - （二）应收账款 1、应收账款分类及披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计 - - - - - 公告编号：2017-008 59 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计 提坏账准备的应收账款 13,330,612.70 100.00 700,351.61 5.25 12,630,261.09 其中：账龄组合 13,330,612.70 100.00 700,351.61 5.25 12,630,261.09 无风险组合 - - - - - 单项金额不重大但单独 计提坏账准备的应收账 款 - - - - - 合计 13,330,612.70 100.00 700,351.61 5.25 12,630,261.09 续表 1 类别 年初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的应收账款 - - - - - 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 8,985,049.02 100.00 450,302.45 5.01 8,534,746.57 其中：账龄组合 8,985,049.02 100.00 450,302.45 5.01 8,534,746.57 无风险组合 - - - - - 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的应收账款 - - - - - 合计 8,985,049.02 100.00 450,302.45 5.01 8,534,746.57 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 项目 期末余额 年初余额 应收账款 坏账准备 计提比 例（%） 应收账款 坏账准备 计提比 例（%） 一年以内 12,654,193.17 632,709.66 5.00 8,982,049.02 449,102.45 5.00 一至二年 676,419.53 67,641.95 10.00 - - 10.00 三至四年 - - - 3,000.00 1,200.00 40.00 合计 13,330,612.70 700,351.61 8,985,049.02 450,302.45 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 本期金额 上期金额 计提坏账准备金额 250,049.16 261,791.75 收回或转回坏账准备金额 - - 公告编号：2017-008 60 3、本报告期实际核销的应收账款情况 报告期内无实际核销的应收账款。 4、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 与本公司 关系 应收账款期 末余额 账龄 占应收账款 总额的比例 （%） 已计提坏账 准备 上海信业智能科技股份有限 公司 非关联方 6,465,085.30 1 年以内 48.50 323,254.27 上海野桥物业管理有限公司 非关联方 2,451,032.00 1 年以内 18.39 122,551.60 上海市保安服务总公司杨浦 区公司 非关联方 912,072.52 1 年以内 6.84 45,603.63 上海益邦智能技术股份有限 公司 非关联方 534,917.70 1 年以内 4.01 26,745.88 上海豪青建设发展有限公司 非关联方 474,632.24 1 年以内 3.56 23,731.61 合 计 -- 10,837,739.76 -- 81.30 541,886.99 （三）预付款项 1、 预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 年初余额 金额 占总额比例（%） 金额 占总额比例（%） 一年以内 14,428.88 100.00 - - 2、 按预付对象归集的期末余额明细情况 单位名称 与本公司关系 期末余额 占预付款项 余额合计数 的比例（%） 预付款时 间 未结算原因 上海中心大厦置业管 理有限公司 非关联方 9,428.88 65.35 1 年以内 预付物业费 中国石化销售有限公 司上海石油分公司 非关联方 5,000.00 34.65 1 年以内 预付加油费 合计 -- 14,428.88 100.00 -- -- （四）其他应收款 1、 其他应收款分类及披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的其他应收款 - - - - - 按信用风险特征组合计提 2,219,323.46 100.00 141,453.71 6.37 2,077,869.75 公告编号：2017-008 61 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例（%） 坏账准备的其他应收款 其中：账龄组合 2,219,323.46 100.00 141,453.71 6.37 2,077,869.75 无风险组合 - - - - - 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的其他应收款 - - - - - 合计 2,219,323.46 100.00 141,453.71 6.37 2,077,869.75 续表 1 类别 年初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的其他应收款 - - - - - 按信用风险特征组合计提 坏账准备的其他应收款 2,255,768.12 100.00 112,788.41 5.00 2,142,979.71 其中：账龄组合 2,255,768.12 100.00 112,788.41 5.00 2,142,979.71 无风险组合 - - - - - 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的其他应收款 - - - - - 合计 2,255,768.12 100.00 112,788.41 5.00 2,142,979.71 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 项目 期末余额 年初余额 其他应收款 坏账准备 计提比 例（%） 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 一年以内 1,609,572.76 80,478.64 5.00 2,255,768.12 112,788.41 5.00 一至二年 609,750.70 60,975.07 10.00 - - 合计 2,219,323.46 141,453.71 2,255,768.12 112,788.41 2、 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 本期金额 上期金额 计提坏账准备金额 28,665.30 112,788.41 收回或转回坏账准备金额 - - 3、 本报告期实际核销的其他应收款情况 报告期内无实际核销的其他应收款。 4、 其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末账面余额 年初账面余额 公告编号：2017-008 62 款项性质 期末账面余额 年初账面余额 投标保证金 127,888.00 119,388.00 履约保证金 483,105.90 1,943,186.30 质量保证金 824,702.55 - 押金 253,323.44 193,193.82 往来款 530,303.57 - 合计 2,219,323.46 2,255,768.12 5、 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收 款余额合计 数的比例(%) 坏账准备 余额 上海信业智能科技股 份有限公司 往来款 530,303.57 1 年以内 23.89 26,515.18 质量保证金 168,879.90 1 年以内 46,623.10 元， 1-2 年 122,256.80 元 7.61 14,556.83 投标保证金 120,000.00 1 年以内 5.41 6,000.00 履约保证金 20,889.60 1-2 年 0.94 2,088.96 小计 840,073.07 -- 37.85 49,160.97 上海金陵电子网络股 份有限公司 履约保证金 462,216.30 1 年以内 20.83 23,110.82 杨浦教育资产管理中 心 质量保证金 389,277.25 1 年以内 17.54 19,463.86 上海江湾嘉富管理咨 询有限公司 房租押金 201,439.17 1 年以内 9.08 10,071.96 万达信息股份有限公 司 质量保证金 139,880.00 1 年以内 6.30 6,994.00 合计 -- 2,032,885.79 -- 91.60 108,801.61 （五）存货 1、存货分类 项 目 期末余额 年初余额 账面余额 跌价准 备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 工程施 工 3,581,706.0 5 3,581,706.05 6,905,231.67 6,905,231.67 2、存货中的工程施工 项目 期末余额 年初余额 合同成本 15,838,792.42 22,277,240.21 合同毛利 3,881,868.07 3,646,530.44 减：工程结算 16,138,954.44 19,018,538.98 公告编号：2017-008 63 3、工程施工期末余额明细情况 项目名称 合同总金额 完工 进度 (%) 工程施工-合 同成本 工程施工- 合同毛利 工程结算 跌价 准备 账面净额 中海网络股份有限公 司研发中心综合楼项 目弱电工程 4,700,000.00 45.50 1,880,573.62 322,397.93 2,103,963.96 - 99,007.59 上海市儿童医院北京 西路院区大修项目二 期工程弱电智能化工 程 4,325,500.00 75.00 2,953,257.65 817,553.15 3,244,124.86 - 526,685.94 国和路36号警训队弱 电系统工程 3,777,380.77 60.00 2,050,506.75 387,758.22 2,041,827.24 - 396,437.73 区委党校四楼大会堂 设备设施更新工程 1,721,818.00 47.65 616,511.11 196,041.39 739,107.21 - 73,445.29 新建杨浦区18街坊十 五班幼儿园工程弱电 项目 3,466,000.00 75.00 2,157,066.90 502,935.58 2,341,891.89 - 318,110.59 长宁区少年儿童图书 馆弱电系统项目 1,017,000.00 74.43 551,913.79 280,237.92 718,400.37 - 113,751.34 浦东教育学校前端监 控建设 7,489,248.00 40.00 2,806,865.65 441,517.59 2,560,426.71 687,956.53 青浦车驾查控项目 1,562,828.00 79.98 961,668.50 317,378.13 1,213,592.23 - 65,454.40 普陀体育馆改扩建项 目显示屏 1,634,531.35 71.64 641,025.68 552,144.71 1,000,862.69 - 192,307.70 杨浦区社区综合图像 信息采集系统项目 10,182,767.00 - 609,070.26 - - - 609,070.26 儿童医院 1-3 楼信息 机房 286,000.00 - 175,756.39 63,903.45 174,757.28 - 64,902.56 民惠佳苑四期项目 （安防工程） 3,848,000.00 - 311,027.92 - - - 311,027.92 新华医院医疗安全技 防完善项目 1,770,000.00 - 123,548.20 - - - 123,548.20 合计 45,781,073.12 - 15,838,792.42 3,881,868.07 16,138,954.44 - 3,581,706.05 4、存货跌价准备 公司报告期末对存货进行减值测试，未发现减值迹象，无需计提跌价准备。 （六）其他流动资产 项目 期末余额 年初余额 待抵扣进项税额 1,426,125.21 - （七）固定资产 1、固定资产情况 公告编号：2017-008 64 项目 运输工具 办公设备 合计 一、账面原值： -- -- -- 1.年初余额 - 86,465.40 86,465.40 2.本期增加金额 389,670.54 202,106.87 591,777.41 （1）购置 389,670.54 202,106.87 591,777.41 3.本期减少金额 - - - 4.期末余额 389,670.54 288,572.27 678,242.81 二、累计折旧 -- -- -- 1.年初余额 - 74,543.08 74,543.08 2.本期增加金额 18,509.34 21,905.05 40,414.39 （1）计提 18,509.34 21,905.05 40,414.39 3.本期减少金额 - - - 4 期末余额 18,509.34 96,448.13 114,957.47 三、减值准备 -- -- -- 1.年初余额 - - - 2.本期增加金额 - - - 3.本期减少金额 - - - 4.期末余额 - - - 四、账面价值 - - - 1.期末账面价值 371,161.20 192,124.14 563,285.34 2.年初账面价值 - 11,922.32 11,922.32 2、暂时闲置的固定资产情况 截至报告期末，公司无暂时闲置的固定资产。 3、通过融资租赁租入的固定资产情况 截至报告期末，无通过融资租赁租入的固定资产。 4、通过经营租赁租出的固定资产情况 截至报告期末，无通过经营租赁租出的固定资产。 （八）长期待摊费用 项目 年初余额 本期增加金额 本期摊销金 额 其他减 少金额 期末余额 湾谷科技园办公室装修 - 801,384.32 53,425.60 - 747,958.72 （九）递延所得税资产 1、未经抵销的递延所得税资产 项目 期末余额 年初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 841,805.32 126,270.80 563,090.86 140,772.72 （十）其他非流动资产 项目 期末余额 年初余额 公告编号：2017-008 65 湾谷科技园办公室装修 - 100,000.00 （十一）应付账款 1、应付账款列示 账 龄 期末余额 年初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 5,645,897.05 97.78 3,297,505.35 100.00 一至二年 128,265.00 2.22 - - 合 计 5,774,162.05 100.00 3,297,505.35 100.00 2、按付款方归集的期末余额前五名的应付账款情况 单位名称 与本公司 关系 期末余额 账 龄 占应付账款总 额的比例（%） 上海润景信息技术有限公司 非关联方 1,000,000.00 1 年以内 17.32 杭州海康威视数字技术有限公司 上海分公司 非关联方 672,755.00 1 年以内 11.65 上海上业信息科技有限公司 非关联方 655,000.00 1 年以内 11.34 上海天若信息科技有限公司 非关联方 440,000.00 1 年以内 7.62 上海海耀惠智信息科技有限公司 非关联方 355,379.90 1 年以内 6.16 合 计 -- 3,123,134.90 -- 54.09 （十二）预收款项 1、预收款项列示 账 龄 期末余额 年初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 3,964,751.97 100.00 - - 2、按付款方归集的预收款项期末余额明细情况 单位名称 与本公司关系 期末余额 账 龄 占预收款项总 额的比例（%） 中共上海市杨浦区委政法委员会 非关联方 2,610,965.91 1 年以内 65.85 上海市杨浦区教育资产管理中心 非关联方 1,334,054.06 1 年以内 33.65 上海麦络物流服务有限公司 非关联方 19,732.00 1 年以内 0.50 合 计 -- 3,964,751.97 -- 100.00 （十三）应付职工薪酬 1、应付职工薪酬列示 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 - 4,551,544.74 3,481,961.54 1,069,583.20 二、离职后福利-设定提存计划 - 321,971.80 321,971.80 - 合计 - 4,873,516.54 3,803,933.34 1,069,583.20 2、短期薪酬列示 公告编号：2017-008 66 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 - 4,038,625.11 2,969,041.91 1,069,583.20 二、职工福利费 - 83,537.60 83,537.60 - 三、社会保险费 - 174,573.90 174,573.90 - 其中：医疗保险费 - 143,635.20 143,635.20 - 工伤保险费 - 10,728.08 10,728.08 - 生育保险费 - 12,358.92 12,358.92 - 残疾人就业保证金 - 7,851.70 7,851.70 四、住房公积金 - 89,670.00 89,670.00 - 五、工会经费和职工教育经费 - 165,138.13 165,138.13 - 合计 - 4,551,544.74 3,481,961.54 1,069,583.20 3、设定提存计划列示 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 - 309,086.50 309,086.50 - 2、失业保险费 - 12,885.30 12,885.30 - 合计 - 321,971.80 321,971.80 - 应付职工薪酬说明：应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。 （十四）应交税费 项目 期末余额 年初余额 增值税-简易计税 266,286.89 13,265.99 营业税 - 286,243.62 企业所得税 677,478.12 978,454.14 个人所得税 87,817.46 69,330.28 城市维护建设税 2,662.87 2,995.09 教育费附加 7,988.60 8,985.28 地方教育费附加 5,325.74 5,990.19 河道管理费 2,662.87 2,995.09 印花税 12,821.20 - 合计 1,063,043.75 1,368,259.68 （十五）其他应付款 1、其他应付款列示 账龄 期末余额 年初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 66,000.00 100.00 - - 2、按款项性质分类情况 款项性质 期末余额 年初余额 保证金 66,000.00 - 3、按付款方归集的其他应付款期末余额明细情况 公告编号：2017-008 67 单位名称 与本公司关 系 期末余额 账龄 占其他应付款总 额的比例(%) 款项性质 上海沃曼智能网络有限公司 非关联方 66,000.00 1 年以内 100.00 保证金 （十六）股本 1、股本增减变动情况 股东名称 年初余额 本次增减变动（+、—） 期末余额 新增资本 送股 公积 金转 股 其他 小计 柳小惠 4,500,000.00 - - - - - 4,500,000.00 范海勇 5,610,000.00 - - - - - 5,610,000.00 吴红英 500,000.00 - - - - - 500,000.00 刘伶俐 750,000.00 - - - - - 750,000.00 柳小军 500,000.00 - - - - - 500,000.00 张涛 100,000.00 - - - - - 100,000.00 叶蓉娟 100,000.00 - - - - - 100,000.00 张艳华 200,000.00 - - - - - 200,000.00 张艳琼 100,000.00 - - - - - 100,000.00 杨三林 60,000.00 - - - - - 60,000.00 何桂华 50,000.00 - - - - - 50,000.00 董颖 50,000.00 - - - - - 50,000.00 俞剑英 80,000.00 - - - - - 80,000.00 张秋明 100,000.00 - - - - - 100,000.00 许玉环 100,000.00 - - - - - 100,000.00 张朝强 200,000.00 - - - - - 200,000.00 合计 13,000,000.00 - - - - - 13,000,000.00 注：公司股本变动情况详见附注一、公司基本情况。 （十七）资本公积 1、资本公积增减变动明细 类 别 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价 4,200,000.00 2,743,576.81 - 6,943,576.81 注：公司资本公积变动情况详见附注一、公司基本情况。 （十八）盈余公积 1、盈余公积明细 类 别 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 274,357.69 341,270.42 274,357.69 341,270.42 注：（1）报告期内盈余公积的增加根据公司章程规定，按实现净利润的 10%提取法定盈余公 积。 公告编号：2017-008 68 （2）公司盈余公积本期减少详见附注一、公司基本情况。 （十九）未分配利润 项目 本期金额 上期金额 调整前上期末未分配利润 2,469,219.12 1,075,176.12 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） - - 调整后期初未分配利润 2,469,219.12 1,075,176.12 加：本期归属于母公司股东的净利润 3,412,704.23 1,548,936.67 减：提取法定盈余公积 341,270.42 154,893.67 提取任意盈余公积 - - 提取一般风险准备 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 股改时转入资本公积 2,469,219.12 - 期末未分配利润 3,071,433.81 2,469,219.12 （二十）营业收入和营业成本 1、营业收入和营业成本 项目 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 68,950,484.59 53,350,454.70 35,249,334.69 29,232,338.29 2、按收入类别分类 项目 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 商品销售收入 9,338,082.83 7,182,432.93 318,531.69 233,883.58 智能化工程收入 59,612,401.76 46,168,021.77 34,930,803.00 28,998,454.71 合计 68,950,484.59 53,350,454.70 35,249,334.69 29,232,338.29 3、营业收入前五名情况 本期确认的营业收入中金额前五大的汇总金额 36,914,213.05 元，占本期全部营业收入总 额的比例 53.54%。 客户名称 营业收入 占全部营业收入总额比例(%) 上海市杨浦区教育资产管理中心 13,248,589.64 19.22 上海信业智能科技股份有限公司 12,831,899.27 18.61 上海金陵电子网络股份有限公司 3,962,525.23 5.75 上海野桥物业管理有限公司 3,450,874.76 5.00 万达信息股份有限公司 3,420,324.15 4.96 合计 36,914,213.05 53.54 （二十一）税金及附加 项目 本期金额 上期金额 公告编号：2017-008 69 项目 本期金额 上期金额 营业税 455,708.98 707,410.70 城市维护建设税 75,066.01 7,282.53 教育费附加 54,350.87 21,847.60 地方教育费附加 36,233.90 14,565.07 河道管理费 18,116.97 - 印花税 19,844.24 - 合计 659,320.97 751,105.90 （二十二）销售费用 项 目 本期金额 上期金额 投标服务费 509,261.09 143,020.00 检测费 17,100.00 15,934.00 职工薪酬 279,781.64 48,641.19 标书费 64,969.60 45,636.00 运输费 77,500.00 171,300.00 差旅费 196,449.90 177,506.44 业务招待费 335,957.40 166,197.80 业务宣传费 13,596.15 - 合 计 1,494,615.78 768,235.43 （二十三）管理费用 项 目 本期金额 上期金额 职工薪酬 1,027,276.40 369,253.61 办公费 768,324.42 329,868.88 差旅费 520,739.42 237,444.00 业务招待费 1,073,597.19 167,286.00 租赁费 525,334.25 181,935.25 折旧费 22,803.94 1,756.28 聘请中介机构费 1,640,309.38 629,300.00 研发费 3,671,604.61 - 其他 245,079.77 82,453.71 长期待摊费用摊销 53,425.60 - 印花税 - 485.80 河道管理费 - 7,282.53 合 计 9,548,494.98 2,007,066.06 （二十四）财务费用 项 目 本期金额 上期金额 利息支出 - - 减：利息收入 25,167.19 4,329.54 手续费 7,021.23 2,677.12 合 计 -18,145.96 -1,652.42 公告编号：2017-008 70 （二十五）资产减值损失 项 目 本期金额 上期金额 坏账损失 278,714.46 374,580.16 （二十六）营业外收入 项目 本期金额 计入当期非经常性损益的金额 政府补助 309,000.00 309,000.00 软件著作权资助 10,400.00 10,400.00 税局返回营业税手续费 2,704.16 2,704.16 合计 322,104.16 322,104.16 计入当期损益的政府补助： 补助项目 本期金额 与资产相关/与收益相关 财政扶持资金 309,000.00 与收益相关 （二十七）营业外支出 项目 本期金额 计入当期非经常性损益的金额 税金滞纳金 11,900.45 11,900.45 （二十八）所得税费用 1、所得税费用表 项 目 本期金额 上期金额 当期所得税费用 520,027.22 662,369.64 递延所得税费用 14,501.92 -93,645.04 合 计 534,529.14 568,724.60 （二十九）现金流量表项目 1、收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期金额 上期金额 利息收入 25,167.19 4,329.54 营业外收入 322,104.16 - 保证金 1,359,072.60 - 往来款 - 6,138,797.86 合计 1,706,343.95 6,143,127.40 2、支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期金额 上期金额 期间费用 6,322,946.48 2,358,327.53 营业外支出 11,900.45 - 保证金、押金 1,723,919.77 2,255,768.12 往来款 530,303.57 - 合 计 8,589,070.27 4,614,095.65 公告编号：2017-008 71 （三十）现金流量表补充资料 1、现金流量表补充资料表 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 3,412,704.23 1,548,936.67 加：资产减值准备 278,714.46 374,580.16 固定资产折旧 40,414.39 1,756.28 无形资产摊销 - - 长期待摊费用摊销 53,425.60 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） - - 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） - - 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - - 财务费用（收益以“－”号填列） - - 投资损失（收益以“－”号填列） - - 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 14,501.92 -93,645.04 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） - - 存货的减少（增加以“－”号填列） 3,323,525.62 -4,564,097.03 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -5,352,766.40 -2,219,822.21 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 5,845,650.73 3,563,427.66 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 7,616,170.55 -1,388,863.51 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3．现金及现金等价物净变动情况： - - 现金的期末余额 13,096,697.67 6,773,688.85 减：现金的期初余额 6,773,688.85 1,070,551.36 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 6,323,008.82 5,703,137.49 2、现金和现金等价物的构成 项目 期末余额 年初余额 一、现金 13,096,697.67 6,773,688.85 其中：库存现金 38,308.47 11,939.53 可随时用于支付的银行存款 13,058,389.20 6,761,749.32 可随时用于支付的其他货币资金 - - 二、现金等价物 - - 其中：三个月内到期的债券投资 - - 公告编号：2017-008 72 项目 期末余额 年初余额 三、期末现金及现金等价物余额 13,096,697.67 6,773,688.85 (三十一) 所有权或使用权受到限制的资产 项目 期末余额 受限原因 货币资金 1,029,218.50 见本附注五、（一） 六、关联方及关联交易 （一）本企业的母公司情况 本企业无母公司，企业的实际控制人为自然人，具体情况如下： 实际控制人名称 与本企业关系 对本企业的持股 比例(%) 对本企业的表决权 比例(%) 范海勇 董事、总经理 43.15 43.15 柳小惠 董事长、财务总监 34.61 34.61 本企业最终控制方是自然人范海勇和柳小惠，且是夫妻关系。 （二）其他关联方情况 其他关联方名称 与本企业关系 对本企业的持股比例(%) 刘伶俐 董事 5.77 许玉环 董事、副总经理 0.77 吴红英 董事 3.85 柳小军 监事会主席、柳小惠之弟 3.85 樊莹玥 董事会秘书 无 上海蓝本经贸有限公司 董事刘伶俐实际控制的企业 无 （三）关联交易情况 1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易 （1）采购商品/接受劳务情况表 无 （2）出售商品/提供劳务情况表 无 （四）关联方应收应付款项 无 七、承诺及或有事项 （一）重要承诺事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的重要承诺事项。 （二）或有事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的重要的未决诉讼、对外担保等或有 事项。 公告编号：2017-008 73 八、资产负债表日后事项 截至报告批准报出日，本公司不存在应披露的资产负债表日后事项。 九、其他重要事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的其他重要事项。 十、补充资料 （一）当期非经常性损益明细表 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 309,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,203.71 小计 310,203.71 减：企业所得税影响数（所得税减少以“一”表示） 46,530.56 少数股东权益影响额（税后） - 归属于母公司股东权益的非经常性损益净额 263,673.15 （二）净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收 益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 15.76 0.26 0.26 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 14.55 0.24 0.24 上海优景智能科技股份有限公司 二〇一七年四月十九日 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 公告编号：2017-008 74 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室