838308_2016_臻顺智能_2016年度报告_2017-04-27.txt

公告编号：2017-005 1 公告编号：2017-005 2 目 录 第一节 声明与提示 .......................................................................................... 4 第二节 公司概况 ............................................................................................. 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 ..................................................................... 9 第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................. 12 第五节 重要事项 ........................................................................................... 22 第六节 股本变动及股东情况 .......................................................................... 24 第七节 融资及分配情况 ................................................................................. 26 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............................................. 27 第九节 公司治理及内部控制 .......................................................................... 30 第十节 财务报告 ........................................................................................... 37 公告编号：2017-005 3 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、臻顺智 能股份 指 上海臻顺智能科技股份有限公司 仙策实业 指 上海仙策实业发展有限公司 时宁软件 指 上海时宁软件有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 股东大会 指 上海臻顺智能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海臻顺智能科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海臻顺智能科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、中山证券 指 中山证券有限责任公司 会计师事务所、会计师、大信 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 律师事务所 指 上海先诚律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《上海臻顺智能科技股份有限公司章程》 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 本期末、期末 指 2016 年 12 月 31 日 上期末 指 2015 年 12 月 31 日 期初 指 2016 年 1 月 1 日 双软企业 指 取得软件企业的认定和软件产品的登记的企 业 公告编号：2017-005 4 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中 财务报告的真实、完整。 大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-005 5 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 销售区域集中程度较高风险 公司创设于上海市,成立之初主要立足于以上海市为主的区 域市场,随着销售规模的扩大及品牌知名度的提升,公司逐渐将 业务范围扩大至其他省份,但在上海市的销售收入仍然占比较 高。 为应对销售区域集中可能带来的风险,公司正逐步开拓外省 市场,加快布局全国营销和服务网络。报告期内新设立山东、浙 江、贵州分公司,分别辐射华东、华中和西南地区。随着外地项 目接踵落地,上海地区订单占收入比例将持续下降。 高新技术企业认定风险 公司于 2015 年 10 月 30 日被认定为高新技术企业,证书编 号为 GR201531001481,有效期为三年。根据《高新技术企业认定 管理办法》,公司享受企业所得税优惠税率,自 2015 年度起减按 15%的税率征收企业所得税。如果今后国家税务主管机关对税收 优惠政策作出调整,或者公司未能持续获得高新技术企业资质, 公司将不能享受上述税收优惠政策,从而对公司净利润产生影 响。 业务资质风险 安防工程的设计、施工需要取得公安部门的相应资质,安防 产品的销售需要取得相应许可或通过公安部门的检测。公司取 得了上海市公共安全防范工程设计施工壹级资质以及由国家安 全防范报警系统产品质量监督检验中心(上海)和公安部安全防 范报警系统产品质量监督检验测试中心联合出具的的车辆阻挡 装置和安全管理平台产品检验合格报告。如果公司后续不能通 过主管部门的资质审核,安防产品不能取得相应许可或通过检 测,将不能开展原有业务或业务发展受到限制。 为应对业务资质风险,公司积极关注行业法律法规、最新政 策导向,严格遵守主管部门的相关规定,合法合规经营。同时积极 主动申请和定期变更相关经营资质,保障公司的持续经营。 技术升级风险 智能化防恐行业涉及机械、电子、软件、环境、材料、通 讯等诸多学科,能够高效整合并运用众多学科的前沿技术是企 业的核心竞争力。如果公司不能紧跟技术的发展步伐,智能化工 程的设计、施工就不能满足客户的最新需求,防恐产品就会缺乏 市场竞争力,从而面临被市场淘汰的风险。 为应对技术升级风险,公司密切关注前沿科技发展,加大研 发投入,不断引进优秀的研发人员,以不断增强公司的技术研发 能力。 实际控制人控制不当风险 乐顺生直接持有公司 37.46%的股份;乐顺生持有上海艾投 投资有限公司 75%的股权,该公司持有公司 22.13%的股份,乐顺 生直接和间接持有公司 54.06%的股权。顾劲南持有公司 7.54% 的股份。乐顺生和顾劲南系夫妻关系,二人共同直接和间接持有 公司 61.60%的股份。乐顺生为公司董事长、总经理,能够对公司 经营决策施加重大影响。若公司内部控制制度不能有效约束实 际控制人的不当行为,将可能存在实际控制人利用其强势地位对 公告编号：2017-005 6 公司经营、人事、财务等施加重大不利影响,从而给公司的正常 经营带来重大风险或侵害中小股东的利益。 为应对实际控制人控制不当的可能,公司建立了“三会一层” 的法人治理结构和相应的内部控制制度,并根据公司实际经营情 况不断对其进行完善,以保护中小股东利益 流动资金不足的风险 由于外地项目的回款周期较长,部分大型项目结算周期长, 公司应收账款账期加长,导致公司阶段性流动资金不足。 为应对流动资金不足的风险,公司于报告期内取得交通银行 授信额度 300 万元,可在公司需要时候及时补充现金流。 开拓外地市场的风险 自 2015 年下半年起,公司开始投入人力、物力开发外地市 场,分散了对上海市场的资源投入,造成报告期内上海市场订单 减少;同时,因对外地市场业务实施进度的估计不足,项目完工 时间晚于预期,导致报告期主营业务收入减少。此外,外地市场 开发要求公司投入大量资金和资源以建立并维护当地的营销和 服务网络,于前期大大增加公司的销售、管理费用;基于工程建 设周期特征,项目收益滞后实现,短期内造成公司盈利降低。 为应对此风险,公司将加大对上海地区客户的维护和开发 力度, 同时继续开拓外地市场,加快项目落地,合理控制费用。 随着平安中国(平安城市、平安旅游、平安教育)和智慧城市(智 慧交通、智慧旅游、智慧医疗、智慧教育)在全国范围内的推进, 各行业防恐系统建设也全面加速。公司在继续保有和“深耕” 现有客户群体的基础上,深入调研、了解社会各方的实际防恐需 求,为新地区、新类型客户度身定制智能化整体解决方案,以制 造新的利润点,不断提升品牌知名度和市场竞争力。 本期重大风险是否发生重大变化： 是 公告编号：2017-005 7 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海臻顺智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Zhenshun Smartech Co., Ltd. 证券简称 臻顺智能 证券代码 838308 法定代表人 乐顺生 注册地址 上海市崇明县三星镇宏海公路 4669 号 6 号楼 105-8 室 办公地址 上海市静安区洛川中路 1158 号名仕街 B2 幢 3 楼 主办券商 中山证券 主办券商办公地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 会计师事务所 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 钟永和、刘茂波 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 李玥 电话 021-56537878-739 传真 021-56537878-747 电子邮箱 y.li@ 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市静安区洛川中路 1158 号名仕街 B2 幢 3 楼(200072) 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 上海市静安区洛川中路 1158 号名仕街 B2 幢 3 楼董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 8 月 5 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） E50 建筑装饰和其他建筑业 主要产品与服务项目 “车、人、物、爆”等方面防恐产品的研发、委托加工、销售和 维修维保,智能化工程规划设计、系统设备采购、工程施工、系 统集成调试、项目管理、运维增值以及维保升级服务。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 20,740,000 做市商数量 - 控股股东 乐顺生 实际控制人 乐顺生、顾劲南 公告编号：2017-005 8 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 913100005542715825 否 税务登记证号码 913100005542715825 否 组织机构代码 913100005542715825 否 公告编号：2017-005 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 21,998,936.93 35,040,757.20 -37.22% 毛利率 37.71% 58.91% - 归属于挂牌公司股东的净利润 -3,895,988.59 2,553,168.51 -252.59% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 -4,090,806.21 2,174,547.03 -288.12% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） -17.86% 15.42% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） -18.76% 13.13% - 基本每股收益 -0.19 0.17 -211.76% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 31,193,849.94 31,293,940.65 -0.32% 负债总计 10,934,108.08 7,137,009.25 53.20% 归属于挂牌公司股东的净资产 19,960,962.46 23,856,951.05 -16.33% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 0.96 1.96 -50.78% 资产负债率（母公司） 34.98% 16.82% - 资产负债率（合并） 35.05% 22.81% - 流动比率 2.57 4.01 - 利息保障倍数 -116.28 - - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -7,719,674.70 -13,493,291.25 - 应收账款周转率 1.61 4.43 - 存货周转率 3.64 3.69 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 -0.32% 42.18% - 营业收入增长率 -37.22% 78.97% - 净利润增长率 -252.64% 191.52% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 公告编号：2017-005 10 普通股总股本 20,740,000 12,200,000 70.00% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 收到的政府补助 371,400.00 其他营业外收入 5,348.41 对外非公益性捐赠 -125,671.48 其他营业外支出 -948.00 非经常性损益合计 250,128.93 所得税影响数 56,512.26 少数股东权益影响额（税后） -1,200.95 非经常性损益净额 194,817.62 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目 本期期末（本期） 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 货币资金 - - 7,646,811.30 7,750,217.70 - - 应收账款 - - 14,374,893.07 10,755,316.66 - - 其他应收款 - - 1,831,022.55 2,794,181.92 - - 预付账款 - - 2,515,928.88 2,174,465.44 - - 存货 - - 4,781,005.75 4,521,804.14 - - 一年内到期的非流动 资产 - - 378,666.63 0.00 - - 其他流动资产 - - 676,661.33 609,889.08 - - 固定资产 - - 1,771,813.21 1,784,459.77 - - 长期待摊费用 - - 421,740.47 800,407.10 - - 递延所得税资产 - - 85,282.93 69,558.45 - - 应付账款 - - 5,337,177.92 4,701,466.21 - - 预收账款 - - 577,509.11 564,300.91 - - 应交税费 - - 548,784.22 331,818.94 - - 其他应付款 - - 134,367.39 930,373.83 - - 未分配利润 - - 3,293,267.28 139,620.17 - - 营业收入 - - 34,789,117.58 35,040,757.20 - - 营业成本 - - 13,168,403.42 14,398,602.66 - - 税金及附加 - - 781,515.93 780,458.80 - - 销售费用 - - 7,413,090.39 7,778,853.91 - - 管理费用 - - 9,408,541.34 9,359,927.30 - - 财务费用 - - -18,232.88 -64,064.80 - - 资产减值损失 - - 379,377.90 354,505.53 - - 投资收益 - - 45,814.50 0.00 - - 公告编号：2017-005 11 营业外收入 - - 447,922.82 447,766.86 - - 所得税费用 - - 488,882.73 325,091.80 - - 公告编号：2017-005 12 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司立足于安防行业，依托过硬的工程设计和施工能力、产品研发能力、优良的产品质量和优质的售 后服务，专业向党政机关、金融、供水供电、教育、医疗、军工等行业的直接终端用户和集成总包商提供 智能化及防恐整体解决方案，业务链涵盖工程规划设计、系统设备采购、工程施工、系统集成调试、项目 管理以及运维增值服务全过程，包含“车、人、物、爆”等方面防恐产品的研发、委托加工、销售以及系 统的维保升级服务。 公司已拥有上海市公共安全防范工程设计施工资质以及由国家安全防范报警系统产品质量监督检验 中心（上海）和公安部安全防范报警系统产品质量监督检验测试中心联合出具的车辆阻挡装置和安全管理 平台产品检验合格报告，并新取得上海市住房和城乡建设管理委员会颁布的安全生产许可证以及电子和智 能化工程施工专业承包二级建筑业企业资质证书。 公司主要收入来源包括：1）智能化工程的设计和施工，涉及车辆阻挡系统工程、视频监控系统工程、 在线巡检系统工程等领域；2）防恐产品的销售和安装，包括立柱式、翻板式车辆阻挡装置和安全管理平 台等，其中安全管理平台是为客户提供定制化智能防恐系统的综合管理平台；3）智能化系统维保升级服 务，主要是对工程及产品提供维护、升级服务以满足客户不断衍生及更新的需求。 （一）研发模式 公司设立了研发部门进行智能化工程方案的可行性研究和产品的设计研发，并于 2016 年成立控股子 公司上海时宁软件有限公司专注研究开发智能化系统和防恐专业软件集成平台。公司在依靠员工开展自主 研发的同时，通过聘请外部专家作为技术顾问、与多所知名高校成立联合实验室、与中国科学院上海高等 研究院建立战略合作伙伴关系、外购技术支持、受让专利的方式不断增强公司的研发实力。报告期内，公 司新取得两项实用新型专利，控股子公司上海时宁软件有限公司取得“双软企业”称号，并拥有三项软件 著作权和两份由上海市软件评测中心出具的软件产品登记检测报告。 （二）采购模式 公司根据供应商提供产品的质量、交货的及时性等条件挑选供应商。根据智能化工程施工和产品销售 的需要，公司商务采购部制定采购计划，向供应商进行采购，并负责供应商关系的协调和管理。 （三）生产模式 公司将采购来的原材料和半成品进行委托代加工，采取了多种措施以保证公司的产品质量。在产品加 工过程中，公司严格要求受托代加工单位按照确定的技术标准、工艺水平和生产图纸进行生产；公司质检 人员现场进行监控和抽查；在供应商交货后，公司会组织验收测试，外协工厂提供的产品未达到质量标准， 公司有权退还产品，退货过程中产生的费用由外协加工方承担等。 （四）销售模式 公司的客户群体主要为党政机关、金融、供水供电、教育、医疗、军工等对防恐要求较高的直接终端 用户和集成总包商，公司采用直销模式向其提供智能化工程的设计、施工和售后服务、防恐产品及系统的 销售和维保升级服务。 公司设置了销售部，负责搜集市场信息，了解客户需求，制定销售方案和销售计划，参加招投标、建 立和维护客户档案。对于现有客户，公司采取“深耕”服务策略，在售后过程中，深入了解客户需求，不 公告编号：2017-005 13 断优化智能化工程设计、施工方案，注重新产品的研发和现有产品的改进，以不断引导并满足客户的需求， 带动公司收入增长。 （五）维保服务模式 公司设置了维保部，负责制定和实施维保计划，专设 800 维保热线 7x24 小时接听客户报修。维保人 员通过现场支持、电话支持和视频支持等多种方式对设备进行检修，保证报修处理的及时性。公司还会根 据维保人员在提供产品维护过程中收集的客户对产品、技术升级的需求信息，有针对性的将公司的新产品、 新技术向客户进行推广，以实现新一轮销售。既维护了与客户之间良好的沟通和合作关系，也为公司带来 新的利润增长点。 报告期内，公司商业模式较上一年无重大变化。 报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上一年无重大变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司实现营业收入 2,199.89 万元，较上年同期减少 37.22%；营业成本 1,370.34 万元， 较上年同期减少 4.83%；毛利率为 37.71%，同比下降 21.20 个百分点。这主要是因为公司自 2015 年下半 年开始进行外地市场开发，先后成立山东、浙江和贵州分公司，分别辐射华东、华中和西南地区。外地市 场的资源投入分散了上海市场的资源分布，造成上海市场订单减少；同时，因对外地市场业务实施进度的 估计不足，项目完工时间晚于预期，若干项目推迟至 2017 年完成，导致 2016 年主营业务收入减少。公司 亦在 2016 年着重发展智能化业务，以期实现公司的经营发展目标：专业的智能化及防恐整理解决方案集 成商，大大提高了智能化业务在全部业务收入中的比重；由于智能化业务较升降柱及维保业务相比，毛利 率较低，从而降低了公司整体的毛利率。 报告期内，归属于挂牌公司股东的净利润-389.60 万元，同期下降 252.59%。期末公司资产总额为 3,119.38 万元，较上年期末减少 0.32%，主要原因是报告期内出现亏损，导致报告期末资产总额减少。报 告期内发生亏损主要系因营业收入减少和毛利率下降，原因如前段所述。资产负债率较低，整体资本结构 良好。 虽然本期公司净利润有所下降，但公司发展不可局限于眼前利益，为实现公司全国化、专业化、集成 化的战略发展目标，公司坚持开发外地市场、扩大承接智能化项目。随着平安中国（平安城市、平安旅游、 平安教育）和智慧城市（智慧交通、智慧旅游、智慧医疗、智慧教育）在全国范围内的推进，各行业防恐 系统建设也全面加速。公司在继续保有和“深耕”现有客户群体的基础上，深入调研、了解社会各方的实 际防恐需求，为新地区、新类型客户度身定制智能化整体解决方案，以制造新的利润点，不断提升品牌知 公告编号：2017-005 14 名度和市场竞争力。 在政策导向、技术研发和市场开拓的有力作用下，公司未来的发展潜力巨大，发展前景广阔。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 21,998,936.93 -37.22% - 35,040,757.20 78.97% - 营业成本 13,703,409.06 -4.83% 62.29% 14,398,602.66 21.05% 41.09% 毛利率 37.71% - - 58.91% - - 管理费用 7,416,220.28 -20.77% 33.71% 9,359,927.30 109.22% 26.71% 销售费用 5,168,017.90 -33.56% 23.49% 7,778,853.91 320.86% 22.20% 财务费用 36,739.96 157.35% 0.17% -64,064.80 -1,109.07% -0.18% 营业利润 -4,816,780.23 -298.02% -21.90% 2,432,473.80 128.32% 6.94% 营业外收入 376,748.41 -15.86% 1.71% 447,766.86 233.13% 1.28% 营业外支出 126,619.48 6,230.97% 0.58% 2,000.00 - 0.00% 净利润 -3,897,189.54 -252.64% -17.72% 2,553,148.86 191.52% 7.29% 项目重大变动原因： 公司营业收入较上年同期减少 37.22%，主要原因系公司自 2015 年下半年开始进行外地市场开发， 2016 年继续进行市场拓展，由于外地市场的资源投入分散了上海市场的资源分布，造成上海市场订单减 少；同时，因对外地市场业务实施进度的估计不足，项目完工时间晚于预期，若干项目推迟至 2017 年完 成，导致 2016 年主营业务收入减少。 毛利率较上年同期下降 21.20 个百分点，主要原因系公司在报告期内着重发展智能化业务，以期实 现公司的经营发展目标：专业的智能化及防恐整理解决方案集成商，大大提高了智能化业务在全部业务收 入中的比重。由于智能化业务较升降柱及维保业务相比，毛利率较低，从而降低了公司整体的毛利率。 销售费用较上年同期减少 33.56%，主要原因系报告期内业务订单量减少，销售费用同比减少。 财务费用较上年同期增加 157.35%，系因报告期内公司新增了一笔 200 万元交通银行贷款，及一笔 180 万元股东借款，导致利息费用增加。 营业利润较上年同期减少 298.02%，净利润减少 252.64%，主要原因系报告期内营业收入减少的同时， 毛利率降低，导致营业利润和净利润有较大程度的减少。 营业外支出较上年同期增加 6,230.97%，主要原因系报告期内公司在浙江杭州实施了一个车辆阻挡装 置试点项目，项目性质为非公益性捐赠，发生项目成本 125,671.48 元。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 21,998,936.93 13,703,409.06 35,040,757.20 14,398,602.66 其他业务收入 - - - - 合计 21,998,936.93 13,703,409.06 35,040,757.20 14,398,602.66 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 升降柱业务 5,510,843.70 25.05% 24,767,263.24 70.68% 智能化业务 15,069,464.34 68.50% 8,959,367.33 25.57% 公告编号：2017-005 15 维保业务 1,418,628.89 6.45% 1,314,126.63 3.75% 合计 21,998,936.93 - 35,040,757.20 - 收入构成变动的原因： 为配合公司成为专业的智能化及防恐整体解决方案集成商的经营发展目标，公司在报告期内调整了 业务开发比例，着重发展智能化业务，减少单一升降柱业务，大大提高了智能化业务在全部业务收入中的 比重。同时，随着公司现有客户的不断累积，维保业务的收入将不断上升。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -7,719,674.70 -13,493,291.25 投资活动产生的现金流量净额 -1,389,644.01 -2,148,851.06 筹资活动产生的现金流量净额 3,766,691.15 10,860,000.00 现金流量分析： 公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 42.79%，一方面系 2016 年业务订单量较上年下降 较多，并且购买商品、接受劳务支付的现金下降幅度大于销售商品、提供劳务收到的现金。另一方面系对 应支付的销售费用、管理费用较上期减少较多，导致支付其他与经营活动有关的现金较上期下降 36.72%。 综上两方面的影响导致本期经营活动产生的现金流量净额较上期有所上升。 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 35.33%，主要原因系 2015 年公司为新增的 4 处房屋租 赁购置了大批电脑、空调、家居等固定资产，现金支出较多，本期购置固定资产支出较少。 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 65.32%，主要原因系上期母公司发生两次增资事项共 收到投资款 1,056.00 万，子公司收到投资款 30 万，而本期未发生大额股权融资事项。加上本期向银行借 款200万以及向关联方拆入180万，综上两方面的影响导致本期筹资活动的现金流量净额较上期有所下降。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 贵州省铜仁市思南县教育局 3,413,393.16 15.52% 否 2 上海绿洲华廷房地产有限公司 2,481,940.00 11.28% 否 3 江西省宇创网络科技开发有限公司 1,359,424.07 6.18% 否 4 上海太阳能科技有限公司 1,629,706.70 7.41% 否 5 上海城投水务(集团)有限公司供水分公司 1,164,026.25 5.29% 否 合计 10,048,490.18 45.68% - 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 贵州华源科技有限公司 2,146,666.67 23.08% 否 2 上海冠视智能科技有限公司 1,270,000.00 13.65% 否 3 上海源逸计算机网络信息有限公司 410,000.00 4.41% 否 4 深圳市松本先天下科技发展有限公司 306,858.13 3.30% 否 5 思得力安防科技(深圳)有限公司 551,292.93 5.93% 否 合计 4,684,817.73 50.37% - 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。 公告编号：2017-005 16 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 1,847,866.69 3,438,935.40 研发投入占营业收入的比例 8.40% 9.81% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 7 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 公司成立以来，始终坚持对新产品和先进技术的研究开发的投入。公司专设研发部门，负责防恐智 能化硬件产品的研究开发。公司自主研发的车辆阻挡装置系列产品，其性能及技术参数在全国同类产品处 于领先地位，在国家防恐安全领先的上海市车阻市场占有率达 95%以上。公司投资设立控股子公司时宁软 件，专注防恐智能化软件及集成平台的研究开发，其自主研发的在线式巡检系统及平台软件一经推出，即 获得新老客户的广泛认可，市场反应热烈。 报告期内，公司取得 2 项实用新型专利，控股子公司时宁软件取得 3 项软件著作权。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 2,337,923.04 -69.83% 7.49% 7,750,217.70 -37.68% 24.77% -17.28% 应收账款 15,419,680.16 43.37% 49.43% 10,755,316.66 136.35% 34.37% 15.06% 存货 2,998,733.52 -33.68% 9.61% 4,521,804.14 38.07% 14.45% -4.84% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 1,460,090.51 -18.18% 4.68% 1,784,459.77 126.49% 5.70% -1.02% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 2,000,000.00 - 6.41% - - - 6.41% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 31,193,849.94 -0.32% - 31,293,940.65 42.18% - - 资产负债项目重大变动原因： 公司货币资金较上年同期减少 69.83%，主要原因系报告期内业务订单量减少、营业收入减少导致货 币资金减少。 应收账款较上年同期增加 43.37%，主要原因系报告期内外地项目回款周期较长，部分大型项目结算 周期长，导致应收账款账期增长、期末金额增加。 存货较上年同期减少 33.68%，主要原因系上年期末存货积累较多，报告期内新采购存货较少，报告 期内项目消化了上年期末的库存，导致期末存货金额减少。 短期借款较上年同期增加 200 万元，原因系报告期内新增一笔 200 万元的交通银行贷款所致。 公司报告期内资产负债率（合并）35.05%，负债主要为为应付采购款、工程款、其他应付关联方款 项及短期借款，无大额长期借款。公司根据应收账款的回款时间，提前规划付款、还款计划，保证现金流 不受影响，无违约逾期未偿还欠款，总体资产状况良好。 3、投资状况分析 公告编号：2017-005 17 （1）主要控股子公司、参股公司情况 1、全资子公司上海仙策实业发展有限公司 仙策实业成立于 2015 年 4 月 8 日，由臻顺智能出资设立，现持有上海市崇明县市场监督管理局核发 的统一社会信用代码为 91310230332534682T 的《企业法人营业执照》，注册地址为上海市崇明县庙镇窑村 社南 756 号 2 幢 8226 室（上海庙镇经济开发区），注册资本人民币 200 万元，实收资本 200 万元（臻顺智 能于 2015 年 5 月 12 日实缴出资 100 万元，于 2016 年 2 月 17 日实缴出资 100 万元），法定代表人为欧阳 庆，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股）。经营范围为工艺礼品、五金交电、计算机、软件及 辅助设备、机电设备及配件、电子设备及产品、电气设备、消防器材、通信设备及相关产品、普通劳防用 品的销售，建筑智能化工程，机电安装工程，机电科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服 务，商务咨询，设计、制作各类广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 臻顺智能持有仙策实业 100%股权。 2、控股子公司上海时宁软件有限公司 时宁软件成立于 2015 年 12 月 1 日，现持有上海市崇明县市场监督管理局于 2015 年 12 月 1 日核发的 统一社会信用代码为 91310230MA1JX2QL94 的《企业法人营业执照》，企业类型为有限责任公司（国内合资）， 法定代表人为王峥，注册资本为 100 万元，实收资本 100 万元（2015 年 12 月 28 日臻顺智能缴纳注册资 本 70 万元，其他股东缴纳注册资本 30 万元），住所为上海市崇明县陈家镇瀛东村 53 号 3 幢 448 室（上海 智慧岛数据产业园）。经营范围为（软件、电子、网络、信息）技术领域内的技术开发、技术转让、技术 咨询和技术服务，计算机网络工程，通信工程，软件开发、销售，通信设备、网络设备的销售、安装、调 试、维护，电子产品、计算机及配件的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动） 臻顺智能持有时宁软件 70%股权。 除上述子公司外，公司无其他控股或参股公司。 报告期内，公司未发生新取得或处置子公司情况。 （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内未发生委托理财产品及衍生品投资情况。 （三）外部环境的分析 1、平安中国和智慧城市建设助推安防行业快速发展 近年来，构建“和谐社会”、“平安城市”、“智慧城市”、“智能交通”等成为各级政府的长期任务，受 益于此，中国安防行业将继续保持快速发展的趋势。 2、终端客户个性化的需求促进安防技术全面发展 随着平安城市、平安校园的推进，公安、交通、金融、电力等行业对安全的需求不断加大，各行业安 防系统建设也开始加速。然而，每个下游行业的客户群、应用场合、组织结构、业务流程等都不尽相同， 各行业对安防的要求也不尽相同。面对众多行业的需求，标准化的方案无法满足其要求，简单的安防联网 也只能满足行业客户的简单要求，以客户为中心，提供个性化需求的解决方案，成为安防发展的趋势之一。 公告编号：2017-005 18 安防技术未来将完善以物联网、云技术、大数据为核心内容的特征识别与视频智能分析，安防行业 IT 化 也使安防行业逐步实现 4 大转变，即图像由模拟向数字转变；系统由封闭向开放转变；由固定设置向自主 生成转变；系统功能由被动防范向主动侦测转变。 3、制度建设为安防、防恐相关产业带来巨大的挑战及发展契机 2014 年 4 月 15 日，中央国家安全委员会召开第一次会议，标志着从宣布设立，历时五个月的筹备之 后，国家安全委员会开始正式运转；2016 年 1 月 1 日起，我国首部《反恐怖主义法》正式施行，它的出 台必将为我国依法打击暴恐活动，维护国家安全、公共安全和人民生命财产的安全提供更加坚实的法律支 撑和保证，并将对安防、防恐相关产业带来巨大的挑战及发展契机。 （四）竞争优势分析 公司专业从事智能化防恐工程，全面系统地整合了防恐一体化、智能（安防）一体化、物联一体 化、运维管理及大数据中心于一体，是为客户提供智能化防恐解决方案的集成商。 1、技术研发 公司设有研发部门从事防恐产品的研发与智能化工程设计、施工的可行性研究。公司研发团队以客 户需求为导向，为客户提供个性化的方案设计和服务。公司通过深入了解客户的需求，结合其实际情况， 运用行业经验进行全面的分析，设计出满足客户需求的个性化解决方案，并且能够实现和客户原有设备 和系统的无缝对接和高度集成，在保证防恐等级的前提下，最大程度的实现整体系统的完整性、安全性 和便捷性。公司凭借对客户需求的精准把握，通过参与行业标准的制定，先行掌握行业发展动向，不断 调整、更新公司的研发方向，快速、高效地开发适应市场需求的新产品、新技术。 2、稳定的核心客户群体 公司的核心客户群涵盖党政机关、公检法司等政府职能部门，大型军工企业，银行、信息中心、数 据中心等金融核心场所，水厂、电厂、天然气等能源单位，以及机场等人群密集的重要公共场所，具有 覆盖面广、影响力大、客户行业壁垒高、客户关系粘性强等特点。稳定的核心客户群体不仅能给公司带 来持续稳定的产品销售和服务收入，更有助于提升公司的知名度和影响力。 3、全程个性化定制服务 公司设有维保部专为已有客户提维修保养及升级服务，建立集技术支持、售后服务和维保升级于一 体的服务体系，向客户提供定期检查、调试、维护保养、后续运维及系统升级等全面的一体化服务。维 保团队通过现场支持、视频支持等多种方式，及时响应客户反映，迅速解决客户的问题。过硬的产品质 量和专业化的维保服务不仅为公司赢得了良好的口碑，提高了已有客户的粘性，还可以根据维保人员在 提供维护过程中收集的客户对产品、技术升级的需求信息，有针对性的将公司的新产品、新技术向客户 进行推广，实现新一轮销售。 4、核心产品 公司自主研发的车辆阻挡装置在全球同类产品中，其抗撞性和升降速度等参数都处于技术领先地 位，取得了由国家安全防范报警系统产品质量监督检验中心（上海）和公安部安全防范报警系统产品 质量监督检验测试中心联合出具的产品检验合格报告。报告期内，公司在传统巡检的基础上，运用移 动互联网、云计算、物联网和大数据等技术研发成功新一代在线式巡检系统，实现了对传统离线式巡 更管理系统的创新和彻底改造。在线式巡检系统已通过相关技术部门的权威认证，取得了 2 份相关检 测报告和 3 份软件著作权，一经投放市场即得到新老客户的广泛认可，订单数不断增加。 （五）持续经营评价 公告编号：2017-005 19 报告期内，公司营业收入和净利润较上年同期均有所下降，系因：1）公司于报告期内继续拓展上海以 外区域市场，分散了对上海市场的资源投入，造成上海市场订单减少。同时基于工程建设特征，项目收益 滞后实现，部分营业收入无法在 2016 年进行确认；2）为实现公司的经营发展目标：专业的智能化及防恐 整理解决方案集成商，公司亦在报告期内着重发展智能化业务，大大提高了智能化业务在全部业务收入中 的比重。由于智能化业务较升降柱及维保业务相比，毛利率较低，从而降低了公司整体的盈利水平。 但公司发展不可局限于眼前利益，为实现公司全国化、专业化、集成化的战略发展目标，公司坚持开 发外地市场、扩大承接智能化项目。公司在继续保有和“深耕”现有客户群体的基础上，深入调研、了解 社会各方的实际防恐需求，为新地区、新类型客户度身定制智能化整体解决方案，以制造新的利润点，不 断提升盈利水平，保证公司经营持续、稳定、健康发展。 总体来说，公司持续经营能力良好，不存在影响持续经营能力的重大事项。并且不存在以下这些情况： （一）营业收入低于 100 万元； （二）净资产为负； （三）连续三个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大； （四）存在债券违约、债务无法按期偿还的情况； （五）实际控制人失联或高级管理人员无法履职； （六）拖欠员工工资或者无法支付供应商货款； （七）主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、 原材料）。 （六）扶贫与社会责任 公司在追求企业价值最大化的同时，积极承担社会责任。报告期内，公司积极响应国家西部建设号召， 于贵州贵阳设立分公司，依托自身在智能化和防恐领域的专业优势，投入大量资金和技术力量，积极承接 西南贫困落后地区的智慧教育、智慧交通、安全城镇相关项目工程。并将在今后的企业发展过程中，身先 士卒，始终支持国家扶贫建设，实现企业社会价值。 （七）自愿披露 不适用 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 不适用 （二）公司发展战略 不适用 （三）经营计划或目标 不适用 （四）不确定性因素 不适用 公告编号：2017-005 20 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、销售区域集中程度较高风险 公司创设于上海市，成立之初主要立足于以上海市为主的区域市场，随着销售规模的扩大及品牌知名 度的提升，公司逐渐将业务范围扩大至其他省份，但在上海市的销售收入仍然占比较高。 为应对销售区域集中可能带来的风险，公司正逐步开拓外省市场，加快布局全国营销和服务网络。报 告期内新设立山东、浙江、贵州分公司，分别辐射华东、华中和西南地区。随着外地项目接踵落地，上海 地区订单占收入比例将持续下降。 2、高新技术企业认定风险 公司于 2015 年 10 月 30 日被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201531001481，有效期为三年。 根据《高新技术企业认定管理办法》，公司享受企业所得税优惠税率，自 2015 年度起减按 15%的税率征收 企业所得税。如果今后国家税务主管机关对税收优惠政策作出调整，或者公司未能持续获得高新技术企业 资质，公司将不能享受上述税收优惠政策，从而对公司净利润产生影响。 3、业务资质风险 安防工程的设计、施工需要取得公安部门的相应资质，安防产品的销售需要取得相应许可或通过公安 部门的检测。公司取得了上海市公共安全防范工程设计施工壹级资质以及由国家安全防范报警系统产品质 量监督检验中心（上海）和公安部安全防范报警系统产品质量监督检验测试中心联合出具的的车辆阻挡装 置和安全管理平台产品检验合格报告。如果公司后续不能通过主管部门的资质审核，安防产品不能取得相 应许可或通过检测，将不能开展原有业务或业务发展受到限制。 为应对业务资质风险，公司积极关注行业法律法规、最新政策导向，严格遵守主管部门的相关规定， 合法合规经营。同时积极主动申请和定期变更相关经营资质，保障公司的持续经营。 4、技术升级风险 智能化防恐行业涉及机械、电子、软件、环境、材料、通讯等诸多学科，能够高效整合并运用众多学 科的前沿技术是企业的核心竞争力。如果公司不能紧跟技术的发展步伐，智能化工程的设计、施工就不能 满足客户的最新需求，防恐产品就会缺乏市场竞争力，从而面临被市场淘汰的风险。 为应对技术升级风险，公司密切关注前沿科技发展，加大研发投入，不断引进优秀的研发人员，以不 断增强公司的技术研发能力。 5、实际控制人控制不当风险 乐顺生直接持有公司 37.46%的股份；乐顺生持有上海艾投投资有限公司 75%的股权，该公司持有公 司 22.13%的股份，乐顺生直接和间接持有公司 54.06%的股权。顾劲南持有公司 7.54%的股份。乐顺生和 顾劲南系夫妻关系，二人共同直接和间接持有公司 61.60%的股份。乐顺生为公司董事长、总经理，能够 对公司经营决策施加重大影响。若公司内部控制制度不能有效约束实际控制人的不当行为，将可能存在实 际控制人利用其强势地位对公司经营、人事、财务等施加重大不利影响，从而给公司的正常经营带来重大 风险或侵害中小股东的利益。 为应对实际控制人控制不当的可能，公司建立了“三会一层”的法人治理结构和相应的内部控制制 度，并根据公司实际经营情况不断对其进行完善，以保护中小股东利益。 （二） 报告期内新增的风险因素 1、流动资金不足的风险 由于外地项目的回款周期较长，部分大型项目结算周期长，公司应收账款账期加长，导致公司阶段性 流动资金不足。 为应对流动资金不足的风险，公司于报告期内取得交通银行授信额度 300 万元，可在公司需要时候及 时补充现金流。 公告编号：2017-005 21 2、开拓外地市场的风险 自 2015 年下半年起，公司开始投入人力、物力开发外地市场，分散了对上海市场的资源投入，造成 报告期内上海市场订单减少；同时，因对外地市场业务实施进度的估计不足，项目完工时间晚于预期，导 致报告期主营业务收入减少。此外，外地市场开发要求公司投入大量资金和资源以建立并维护当地的营销 和服务网络，于前期大大增加公司的销售、管理费用；基于工程建设周期特征，项目收益滞后实现，短期 内造成公司盈利降低。 为应对此风险，公司将加大对上海地区客户的维护和开发力度，同时继续开拓外地市场，加快项目 落地，合理控制费用。随着平安中国（平安城市、平安旅游、平安教育）和智慧城市（智慧交通、智慧旅 游、智慧医疗、智慧教育）在全国范围内的推进，各行业防恐系统建设也全面加速。公司在继续保有和“深 耕”现有客户群体的基础上，深入调研、了解社会各方的实际防恐需求，为新地区、新类型客户度身定制 智能化整体解决方案，以制造新的利润点，不断提升品牌知名度和市场竞争力。 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 （二）关键事项审计说明： 不适用 公告编号：2017-005 22 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节(一) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节(三) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必 要决策程序 乐顺生、顾劲南 为补充流动资金,公司于 2016 年 9 月 30 日取得交通银行股 份有限公司上海黄浦支行期限为 1 年,额度为 200 万元的贷 款。公司实际控制人乐顺生为该笔贷款提供保证担保。公 司共同实际控制人顾劲南为乐顺生的配偶,其书面声明已知 悉并同意保证人为公司向交通银行提供保证,并同意基于该 保证的债务为夫妻共同债务,以夫妻共同财产予以清偿。 2,000,000.00 是 赵震雷 为补充公司流动资金,2016 年 12 月 21 日公司股东赵震雷向 公司提供180万元借款,利率为银行同期贷款利率,借款期限 为 6 个月。 1,800,000.00 是 总计 - 3,800,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1. 关联方为公司向银行申请贷款提供担保，支持了公司的发展。此次担保无需支付担保费用，不会对公 司和全体股东的利益造成损害。关联交易不会导致公司控股股东或实际控制人发生变动，不会对公司 的生产经营产生不利影响，不存在损害公司和其他股东利益的情形。 2. 为解决公司流动资金紧张的问题，关联方为公司提供借款，公司流动资金得到补充，支持了公司的发 展。股东为公司提供借款的行为不会对公司和全体股东的利益造成损害。本次关联交易不会导致公司 控股股东或实际控制人发生变动，不会对公司的生产经营产生不利影响，不存在损害公司和其他股东 利益的情形。 公告编号：2017-005 23 （二）承诺事项的履行情况 1、在公司《公开转让说明书》“第一节基本情况”之“二、股票票挂牌情况”之“（二）股份限售安 排及股份自愿锁定的承诺”中披露，持有公司股份的董事、监事、高级管理人员作出承诺：本人应当向公 司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总 数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让所持有的本公司股份。 公司控股股东及实际控制人承诺：在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转 让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和 两年。 挂牌前十二个月以内，接受控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票转让的股东承诺：在挂牌前 直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之 一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 报告期内，承诺人能严格履行承诺，未发现上述人员有违背该承诺的事项。 2、在公司《公开转让说明书》“第三节公司治理”之“五、同业竞争”之“（二）控股股东、实际控 制人出具的避免同业竞争的承诺”中披露，公司控股股东乐顺生、共同实际控制人乐顺生和顾劲南作出关 于避免同业竞争的承诺。 报告期内，控股股东、实际控制人能严格履行上述承诺，未发现控股股东、实际控制人有违背该承诺 的事项。 3、在公司《公开转让说明书》“第四节公司财务”之“九、关联方、关联关系及关联交易情况”之“（二） 关联交易”中披露：控股股东、实际控制人已承诺其作为公司控股股东、实际控制人今后将坚决贯彻执行 公司有关关联交易和资金管理的各项规定，避免公司以任何形式违规向关联方拆借资金。 报告期内，控股股东、实际控制人能严格履行上述承诺，未发现控股股东、实际控制人有违背该承 诺的事项。 （三）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类 型 账面价值 占总资产的 比例 发生原因 其他货币资金 质押 25,694.08 0.08% 保函保证金 总计 - 25,694.08 0.08% - 注：因业务合同约定，臻顺智能需向业主方提交质量保函，而向保函开具银行招商银行股份有 限公司（保证人）支付的保证金。 公告编号：2017-005 24 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条 件股份 无限售股份总数 817,500 6.70% 5,870,582 6,688,082 32.25% 其中：控股股东、实际控制人 80,000 0.66% 2,383,583 2,463,583 11.88% 董事、监事、高管 227,500 1.86% 920,000 1,147,500 5.53% 核心员工 0 - 0 0 - 有限售条 件股份 有限售股份总数 11,382,500 93.30% 2,669,418 14,051,918 67.75% 其中：控股股东、实际控制人 4,540,000 37.21% 2,329,417 6,869,417 33.12% 董事、监事、高管 2,842,500 23.30% 600,000 3,442,500 16.60% 核心员工 0 - 0 0 - 总股本 12,200,000 - 8,540,000 20,740,000 - 普通股股东人数 12 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 乐顺生 3,700,000 4,069,000 7,769,000 37.46% 5,826,750 1,942,250 2 上海艾投投资 有限公司 3,000,000 1,590,000 4,590,000 22.13% 3,060,000 1,530,000 3 赵震雷 1,270,000 889,000 2,159,000 10.41% 1,619,250 539,750 4 顾劲南 920,000 644,000 1,564,000 7.54% 1,042,667 521,332 5 欧阳庆 1,000,000 377,000 1,377,000 6.64% 1,032,750 344,250 6 陶依东 0 1,020,000 1,020,000 4.92% 680,000 340,000 7 李玥 600,000 114,000 714,000 3.44% 535,500 178,500 8 上海神臻投资 合伙企业(有 限合伙) 400,000 280,000 680,000 3.28% 0 680,000 9 王峥 200,000 140,000 340,000 1.64% 255,000 85,000 10 陈业生 150,000 105,000 255,000 1.23% 0 255,000 合计 11,240,000 9,228,000 20,468,000 98.69% 14,051,917 6,416,082 前十名股东间相互关系说明： （1）乐顺生、顾劲南系夫妻关系。 （2）乐顺生系上海艾投投资有限公司控股股东、实际控制人、法定代表人、执行董事。 （3）赵震雷系上海艾投投资有限公司股东、监事，欧阳庆系上海艾投投资有限公司股东。 （4）赵震雷系上海神臻投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。 二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用 公告编号：2017-005 25 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 乐顺生，男，1982 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，现任公司董事长、总 经理、法定代表人。2005 年 9 月至 2008 年 8 月就职于上海久隆电力（集团）有限公司担任销售经理；2008 年 9 月至 2010 年 3 月在上海延华智能科技股份有限公司担任销售部经理；2009 年 3 月 9 日至今担任上海 甲通机电科技有限公司监事（上海甲通机电科技有限公司已吊销营业执照，未注销）；2010 年 4 月至 2014 年 3 月任上海臻顺智能科技有限公司执行董事；2011 年 7 月至 2015 年 3 月任上海臻舜实业发展有限公司 执行董事；2012 年 12 月至今任上海臻舜企业管理有限公司执行董事；2014 年 5 月至 2015 年 2 月任上海 臻顺智能科技股份有限公司执行董事；2014 年 11 月至今任上海艾投投资有限公司法定代表人、执行董事； 2015 年 2 月至今任公司董事长、总经理。 报告期内，控股股东未发生变动。 （二）实际控制人情况 乐顺生，同上。 顾劲南，女，1982 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004 年 9 月至 2012 年 4 月就职于上海邮电设计咨询研究院有限公司；2012 年 5 月至 2015 年 7 月就职于中通服网优技术有限公 司；2015 年 2 月至 2015 年 8 月任公司董事；2015 年 8 月至 2016 年 5 月就职于公司证券事务部；2016 年 6 月至今就职于上海艾投投资有限公司。 报告期内，实际控制人未发生变动。 公告编号：2017-005 26 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 银行短期借款 上海臻顺智能科技股份 有限公司 2,000,000.00 5.66% 2016 年 9 月 30 日至 2017 年 9 月 29 日 否 合计 - 2,000,000.00 - - - 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 2016 年 10 月 19 日 0.00 0.00 7.00 合计 0.00 0.00 7.00 （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 0.00 0.00 0.00 公告编号：2017-005 27 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 乐顺生 董事长、总经 理 男 35 本科 2015.2.12- 2018.2.11 是 赵震雷 董事、副总经 理 男 42 本科 2015.2.12- 2018.2.11 是 欧阳庆 董事、副总经 理 男 33 本科 2015.2.12- 2018.2.11 是 李玥 董事、副总经 理、财务总监、 董事会秘书 女 34 本科 2015.2.12- 2018.2.11 是 王峥 董事 男 34 本科 2015.10.5– 2018.2.11 否 程莉 监事会主席 女 30 大专 2015.2.12- 2018.2.11 是 陈芸玫 监事 女 33 本科 2015.2.12- 2018.2.11 是 赵蕙芸 监事 女 45 中专 2015.8.17- 2018.2.11 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： （1） 乐顺生、顾劲南系夫妻关系。 （2） 赵震雷、赵蕙芸系姐弟关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股票期 权数量 乐顺生 董事长、总经理 3,700,000 4,069,000 7,769,000 37.46% 0 赵震雷 董事、副总经理 1,270,000 889,000 2,159,000 10.41% 0 欧阳庆 董事、副总经理 1,000,000 377,000 1,377,000 6.64% 0 李玥 董事、副总经 理、财务总监、 董事会秘书 600,000 114,000 714,000 3.44% 0 王峥 董事 200,000 140,000 340,000 1.64% 0 程莉 监事会主席 0 0 0 0.00% 0 陈芸玫 监事 0 0 0 0.00% 0 赵蕙芸 监事 0 0 0 0.00% 0 公告编号：2017-005 28 合计 - 6,770,000 5,589,000 12,359,000 59.59% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 - - - - - 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： - 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 12 7 项目人员 10 6 销售人员 8 6 技术人员 8 9 财务人员 4 3 员工总计 42 31 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 19 14 专科 16 14 专科以下 7 3 员工总计 42 31 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1．人员变动：因公司业务发展，人员需求不断更新调整，专业程度不断提高，报告期内有发生人员变 动但公司管理层保持稳定。 2．人才引进和招聘：针对不同的岗位通过不同的招聘渠道：网络招聘、校园招聘、社会招聘、内部推 荐、机构推荐、猎头招聘等渠道加强人才引进。 3. 培训：人力资源部根据公司的发展情况，通过不同岗位、不同层级的培训需求制定了年度培训方案， 针对不同阶段的员工进行了：入职培训、岗位能力培训、专业知识培训、领导力培训、沟通能力培训等， 员工专业技能和管理能力均得到提升。 4. 薪酬政策：公司实施劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件， 与员工签订《劳动合同书》，向员工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金。公司依据国家有关法律、法规及地 方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴 公告编号：2017-005 29 代扣个人所得税。 5. 需公司承担的离退休职工人数：无。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 3 3 2,159,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 赵震雷，男，1975 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，现任公司董事、副总经理、 核心技术人员。1997 年 5 月至 2000 年 5 月就职于 GE Interlogx；2000 年 6 月至 2002 年 11 月就职于香港 ITE 公司上海办事处；2003 年 2 月至 2005 年 12 月就职于美国 US Alarm INC.；2006 年 2 月至 2008 年 5 月就职 于上海多昂电子科技有限公司；2008 年 6 月至 2011 年 2 月任上海延华智能科技有限公司商务部经理；2011 年 3 月至 2015 年 2 月任臻顺有限副总经理、技术总监；2011 年 7 月 2015 年 3 月任臻舜实业监事；2012 年 12 月至今任臻舜企管监事；2014 年 5 月至今任上海安全防范报警协会专家库专家；2014 年 11 月至今任艾 投投资监事；2015 年 2 月至今任公司董事、副总经理、核心技术人员。 王健，男，1953 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，现任公司软件工程师、核心 技术人员。1982 年 1 月至 2013 年 2 月，就职于上海大学，职称为教授；2013 年 2 月至 2015 年 2 月任臻顺 有限软件工程师；2015 年 2 月至今任公司软件工程师、核心技术人员。 赵文泉，男，1944 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，现任公司研发部工程师、 核心技术人员。1968 年 7 月至 1987 年 9 月就职于上海第一缝纫机厂；1987 年 10 月至 2000 年 7 月任上海 同协技术工程公司工程师；2012 年 1 月至 2015 年 2 月任臻顺有限研发部工程师；2015 年 2 月至今任公司 研发部工程师、核心技术人员。 报告期内，核心技术团队和关键技术人员无变动情况。 公告编号：2017-005 30 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业 股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，不断 完善法人治理结构和内部控制制度，提高公司规范运作水平。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会 的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务。 公司重大生产经营决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，公司董事、 监事及高级管理人员均符合任职条件并能够切实履行应尽的职责和义务。截止报告期末，未出现违法、违 规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 报告期内新建立的公司治理制度包括：《上海臻顺智能科技股份有限公司募集资金管理制度》、《上海臻 顺智能科技股份有限公司承诺管理制度》等内部管理制度。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 在股东权利保障方面，公司严格按照有关法律法规的要求，建立了规范的法人治理结构，以保护中小 股东的利益。同时根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，建立了相对健全的股东保障机制，在 《公司章程》中明确了投资者关系管理、关联股东和董事回避制度等，给股东提供了合适的保护。此外， 公司制定了《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大事项处置权限管理办法》等相关制度，对 公司重大事项进行充分的信息披露，依法保障股东对公司享有的知情权。同时也畅通了股东知晓公司经营 和决策的渠道，提高了股东参与公司经营、监督公司运营的积极性，保障了公司决策运行的有效性和贯彻 力度，切实有效的保护了股东参与权等权利。 因此，公司现有治理机制能够给所有股东提供合适的保护和平等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司建立健全了由股东大会、董事会、监事会、管理层组成的治理机制，完善了《公司章程》，制定了 三会议事规则及《对外投资管理制度》、 《对外担保管理办法》、 《投资者关系管理制度》 《信息披露管理制度》、 《关联交易决策制度》等规章制度，明确了股东大会、董事会、监事会及管理层之间的权责范围和工作程 公告编号：2017-005 31 序。 报告期内，公司各项重大事项均能按照股东大会、董事会、监事会及管理层之间的权责范围和工作程 序进行决策。截至报告期末，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员和人员依法运作，未出现违法、 违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 公司于 2016 年 4 月 29 日召开第二次临时股东大会,审议通过《关于变更工商经营范围的议案》：公司经营 范围变更为：楼宇智能化系统的设计、安装、维修，公共安全技术防范工程设计、施工，计算机系统集成，建筑 安装工程，环保工程，景观工程，电力设备安装（除承装、承修、承试电力设施），液压设备、电子产品、社会 公共安全设备、环保设备、节能设备的销售，信息技术、电子科技、网络科技、计算机软件硬件技术领域内的技 术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，从事货物与技术的进出口业务。 公司于 2016 年 10 月 10 日召开第三次临时股东大会,审议通过《关于修改<上海臻顺智能科技股份有限公司 章程>的议案》：公司根据权益分派完成的实际情况对《公司章程》中的第六条公司注册资本及第十九条公司股 份总数进行相应修改。 公司于 2016 年 11 月 14 日召开第四次临时股东大会,审议通过《关于变更公司注册地址的议案》、《关于 修改<上海臻顺智能科技股份有限公司章程>的议案》：公司根据变更后的实际情况对《公司章程》中的第五条公 司住所进行相应的修改。公司于 2016 年 12 月 5 日召开第五次临时股东大会,审议通过《关于调整拟变更的公司 注册地址的议案》：变更后，公司章程第五条：公司注册地址为：上海市崇明县三星镇宏海公路 4669 号 6 号楼 105-8 室。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召 开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 10 1、公司于 2016 年 2 月 18 日召开第一届董事 会第十一次会议,审议通过《关于公司申请股 票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公 开转让的议案》、《关于授权董事会办理公司 股票进入全国中小企业付费转让系统挂牌并 公开转让具体事宜的议案》、《关于公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌转让方式 的议案》、《关于聘请主办券商等中介机构的 议案》、《关于审议公司 2014、2015 年度关联 交易的议案》、《关于提请召开 2016 年度第一 次临时股东大会的议案》。 2、公司于 2016 年 3 月 15 日召开第一届董事 会第十二次会议,审议通过《关于设立上海臻 顺智能科技股份有限公司山东分公司的议 案 》。 3、公司于 2016 年 4 月 13 日召开第一届董事 会第十三次会议,审议通过《关于变更工商经 公告编号：2017-005 32 营范围的议案》、《关于通过<公司章程修正 案>并提请股东大会授权董事会全权办理本 次<公司章程>修改的议案》、《关于提议召开 公司 2016 年第二次临时股东大会的议案》。 4、公司于 2016 年 8 月 8 日召开第一届董事 会第十四次会议,审议通过《2015 年度总经理 工作报告》、《2015 年度董事会工作报告》、 《2015 年度财务决算报告》、《2016 年度财务 算报告》、《2015 年度利润分配方案》、《关于 聘请 2016 年度审计机构的议案》、《年报信息 披露重大差错责任追究制度》、《关于召开公 司 2015 年年度股东大会的议案》。 5、公司于 2016 年 8 月 25 日召开第一届董事 会第十五次会议,审议通过《上海臻顺智能科 技股份有限公司 2016 年半年度报告》。 6、公司于 2016 年 9 月 23 日召开第一届董事 会第十六次会议,审议通过《关于<2016 年半 年度权益分派方案>的议案》、《关于修改<上 海臻顺智能科技股份有限公司章程>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办 理本次权益分派及变更公司章程相关事宜的 议案》、《关于提请召开公司 2016 年第三次临 时股东大会的议案》。 7、公司于 2016 年 10 月 28 日召开第一届董 事会第十七次会议,审议通过《关于变更公司 注册地址的议案》、《关于修改<上海臻顺智能 科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会全权办理工商变更登记 及<公司章程修正案>备案事宜的议案》、《关 于制定<上海臻顺智能科技股份有限公司募 集资金管理制度>的议案》、《关于制定<上海 臻顺智能科技股份有限公司承诺管理制度> 的议案》、《关于同意公司控股子公司上海时 宁软件有限公司变更注册地址的议案》、《关 于提请召开公司 2016 年第四次临时股东大会 的议案》。 8、公司于 2016 年 11 月 18 日召开第一届董 事会第十八次会议,审议通过《关于调整拟变 更的公司注册地址的议案》、《关于同意将<上 海臻顺智能科技股份有限公司承诺管理制 度>提交股东大会审议的议案》、《关于补充审 议公司实际控制人乐顺生为公司贷款提供担 保的议案》、《关于提请召开公司 2016 年第五 次临时股东大会的议案》。 公告编号：2017-005 33 9、公司于 2016 年 12 月 5 日召开第一届董事 会第十九次会议,审议通过《关于公司关联方 向公司提供借款的议案》、《关于提请召开公 司 2016 年第六次临时股东大会的议案》。 10、公司于 2016 年 12 月 27 日召开第一届董 事会第二十次会议,审议通过《关于变更会计 师事务所的议案》、《关于提请召开公司 2017 年第一次临时股东大会的议案》。 监事会 2 1、公司于 2016 年 8 月 8 日召开第一届监事 会第三次会议,审议通过《2015 年度监事会工 作报告》、《2015 年度财务决算报告》、《2016 年度财务预算报告》、《20715 年度利润分配方 案》、《关于聘请 2016 年度审计机构的议案》。 2、公司于 2016 年 8 月 25 日召开第一届监事 会第四次会议,审议通过《上海臻顺智能科技 股份有限公司 2016 年半年度报告》。 股东大会 7 1、公司于 2016 年 3 月 5 日召开第一次临时 股东大会,审议通过《关于公司申请股票进入 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 的议案》、《关于授权董事会办理公司股票 进入全国中小企业付费转让系统挂牌并公开 转让具体事宜的议案》、《关于公司股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌转让方式的 议案》、《关于聘请主办券商等中介机构的 议案》、《关于审议公司 2014、2015 年度关 联交易的议案》 2、公司于 2016 年 4 月 29 日召开第二次临时 股东大会,审议通过《关于变更工商经营范围 的议案》、《关于通过<公司章程修正案>并 提请股东大会授权董事会全权办理本次<公 司章程>修改的议案》。 3、公司于 2016 年 8 月 31 日召开 2015 年年 度股东大会决议,审议通过《2015 年度董事会 工作报告》、《2015 年度监事会工作报告》、 《2015 年度财务决算报告》、《2016 年度财 务预算报告》、《2015 年度利润分配方案》、 《关于续聘 2016 年度审计机构的议案》。 4、公司于 2016 年 10 月 10 日召开第三次临 时股东大会,审议通过《关于<2016 年半年度 权益分派方案>的议案》、《关于修改<上海 臻顺智能科技股份有限公司章程>的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本 次权益分派及变更公司章程相关事宜的议 案》 公告编号：2017-005 34 5、公司于 2016 年 11 月 14 日召开第四次临 时股东大会,审议通过《关于变更公司注册地 址的议案》、《关于修改<上海臻顺智能科技 股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会全权办理工商变更登记及 <公司章程修正案>备案事宜的议案》、《关 于制定<上海臻顺智能科技股份有限公司募 集资金管理制度>的议案》、《关于制定<上 海臻顺智能科技股份有限公司承诺管理制 度>的议案》。 6、公司于 2016 年 12 月 5 日召开第五次临时 股东大会,审议通过《关于调整拟变更的公司 注册地址的议案》、《关于同意将<上海臻顺 智能科技股份有限公司承诺管理制度>提交 股东大会审议的议案》、《关于补充审议公 司实际控制人乐顺生为公司贷款提供担保的 议案》。 7、公司于 2016 年 12 月 21 日召开第六次临 时股东大会,审议通过《关于公司关联方向公 司提供借款的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托 等均符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，历次会议的审议、表决程序及表决结果均合法、有 效。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转 让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及其他有关法律、法规、规范和中国证监会有关法律、法规的要求， 不断完善公司的法人治理结构，健全公司内部管理和控制制度，规范运作，严格进行信息披露，保护投资 者利益。公司已形成股东大会、董事会、监事会和管理层各司其责、各负其责、相互配合、相互制约的科 学有效的工作机制。截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应 尽职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。 （四）投资者关系管理情况 报告期内，公司严格按照持续信息披露的要求进行信息披露，按规则编制并披露每年定期报告与临时 报告，确保投资者能及时、有效地了解公司的生产经营状况、财务状况、投资情况等。遇到需投资者了解 的信息，公司主动与投资者联系，建立专人与投资者联系，专人来管理公司与投资者的关系，认真听取他 们建议和意见，加强与投资者紧密沟通。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 公告编号：2017-005 35 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会对本年度内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司严格按照《公司法》等法律法规和规章制度规范运作，逐步完善公司法人治理结构，在业务、资 产、人员、财务、机构等方面均具有完全的独立性，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，具 体情况如下： 1、业务独立 根据公司现持有的《营业执照》、《公司章程》、《审计报告》，公司的经营范围为“楼宇智能化系统的设 计、安装、维修，公共安全技术防范工程设计、施工，计算机系统集成，建筑安装工程，环保工程，景观工程， 电力设备安装（除承装、承修、承试电力设施）；销售：液压设备、电子产品、社会公共安全设备、环保设备、 节能设备；提供信息技术、电子科技、网络科技、计算机软件硬件技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询 和技术服务（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）”。公司设立了经 营所需的软件开发部、销售部、工程技术部、维保部、人力资源部、商务采购部、财务部等部门，配备相 应的人员和设施，独立行使公司的经营管理权。 公司的业务独立于其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业间不存在同业竞争和显失公平的关联交易。公司具有完整的业务流程、独立的经营场所以及独 立的销售系统，业务上完全独立。 2、资产独立 公司主要办公场地为租赁，公司具备独立的经营场所。公司资产的所有权、使用权权属明晰，不存在 资产被股东占用情形，也不存在为股东提供担保情形，公司资产具备独立性。 3、人员独立 公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序产生，不存在股东干 预公司人事任免的情形。公司建立了员工聘用、绩效、考评等健全的劳动人事管理制度，公司的劳动、人 事及工资管理均完全独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 （三）对重大内部管理制度的评价 报告期内，公司严格按照《公司法》和《公司章程》的相关规定履行重大事项的审核和审批流程，并 制定了一系列内部管理制度来控制风险，包括财务管理、资金支付、研发管理、销售管理、供应商管理、 行政管理、质量管理等制度，涉及公司生产经营的各个环节，形成了规范有效的管理体系。由于内部控制 是一项长期而持续地系统性工作，需要公司根据所处行业、经营现状和发展情况不断的调整和完善，保障 公司健康平稳运行。 1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况 出发，制定会计核算的制度，并按照要求进行独立核算，保证公司会计核算工作正常开展。 2、关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的 指引下，做到有序工作、严格管理，根据公司经营发展需要，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系：报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险。 公告编号：2017-005 36 经营风险、法律风险等前提下，采取事先防范，事中控制等措施，公司将持续提升公司内部风险控制水平。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 2016 年 8 月 8 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通过《年报信息披露重大差错责任追究 制度》。《年报信息披露重大责任追究制度》中明确规定： 1.公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制 度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计 机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 2.公司董事会办公室在信息披露负责人领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 报告期内，公司董事会严格执行《上海臻顺智能科技股份有限公司年报信息披露重大责任追究制度》，并未 出现违反制度现象。 公告编号：2017-005 37 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 大信审字[2017]第 31-00084 号 审计机构名称 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 审计报告日期 2017 年 4 月 28 日 注册会计师姓名 钟永和、刘茂波 会计师事务所是否变更 是 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 审 计 报 告 大信审字[2017]第 31-00084 号 上海臻顺智能科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海臻顺智能科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制 财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 公告编号：2017-005 38 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：钟永和 中 国 · 北 京 中国注册会计师：刘茂波 二○一七年四月二十八日 公告编号：2017-005 39 二、 财务报表 （一）合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五（一） 2,337,923.04 7,750,217.70 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 五（二） 15,419,680.16 10,755,316.66 预付款项 五（三） 3,386,696.90 2,174,465.44 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 五（四） 3,221,276.55 2,794,181.92 买入返售金融资产 - - 存货 五（五） 2,998,733.52 4,521,804.14 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 五（六） 758,057.46 609,889.08 流动资产合计 28,122,367.63 28,605,874.94 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 五（七） 1,460,090.51 1,784,459.77 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 五（八） 461,501.36 33,640.39 公告编号：2017-005 40 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 五（九） 410,870.23 800,407.10 递延所得税资产 五（十） 739,020.21 69,558.45 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 3,071,482.31 2,688,065.71 资产总计 31,193,849.94 31,293,940.65 流动负债： 短期借款 五（十一） 2,000,000.00 - 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 五（十二） 4,322,116.61 4,701,466.21 预收款项 五（十三） 599,550.22 564,300.91 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 五（十四） 286,962.19 609,049.36 应交税费 五（十五） 1,604,220.72 331,818.94 应付利息 五（十六） 5,630.83 - 应付股利 - - 其他应付款 五（十七） 2,115,627.51 930,373.83 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 10,934,108.08 7,137,009.25 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 公告编号：2017-005 41 预计负债 - - 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 - - 负债合计 10,934,108.08 7,137,009.25 所有者权益（或股东权益）： 股本 五（十八） 20,740,000.00 12,200,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 五（十九） 2,611,302.44 11,151,302.44 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 五（二十） 366,028.44 366,028.44 一般风险准备 - - 未分配利润 五（二十一） -3,756,368.42 139,620.17 归属于母公司所有者权益合计 19,960,962.46 23,856,951.05 少数股东权益 298,779.40 299,980.35 所有者权益总计 20,259,741.86 24,156,931.40 负债和所有者权益总计 31,193,849.94 31,293,940.65 法定代表人：乐顺生 主管会计工作负责人：张平 会计机构负责人：李玥 （二）母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,838,766.68 6,194,581.81 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 十二（一） 15,419,680.16 10,755,316.66 预付款项 2,120,563.87 1,208,768.99 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 十二（二） 4,822,656.55 2,794,181.92 存货 998,712.46 1,931,428.40 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 公告编号：2017-005 42 其他流动资产 514,723.61 524,757.26 流动资产合计 25,715,103.33 23,409,035.04 非流动资产： 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 十二（三） 2,700,000.00 2,700,000.00 投资性房地产 - - 固定资产 1,455,987.94 1,779,331.56 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 80,784.40 33,640.39 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 337,500.04 653,666.63 递延所得税资产 668,955.47 69,558.45 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 5,243,227.85 5,236,197.03 资产总计 30,958,331.18 28,645,232.07 流动负债： 短期借款 2,000,000.00 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 4,287,853.75 2,401,889.75 预收款项 599,550.22 564,300.91 应付职工薪酬 261,897.23 603,307.10 应交税费 1,563,127.03 321,560.58 应付利息 5,630.83 - 应付股利 - - 其他应付款 2,111,975.71 927,951.91 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 10,830,034.77 4,819,010.25 非流动负债： 长期借款 - - 公告编号：2017-005 43 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 - - 负债合计 10,830,034.77 4,819,010.25 所有者权益： 股本 20,740,000.00 12,200,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 2,611,302.44 11,151,302.44 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 366,028.44 366,028.44 未分配利润 -3,589,034.47 108,890.94 所有者权益合计 20,128,296.41 23,826,221.82 负债和所有者权益总计 30,958,331.18 28,645,232.07 （三）合并利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 五（二十二） 21,998,936.93 35,040,757.20 其中：营业收入 21,998,936.93 35,040,757.20 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 26,815,717.16 32,608,283.40 其中：营业成本 五（二十二） 13,703,409.06 14,398,602.66 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 公告编号：2017-005 44 保单红利支出 - - 分保费用 - - 税金及附加 五（二十三） 138,514.33 780,458.80 销售费用 五（二十四） 5,168,017.90 7,778,853.91 管理费用 五（二十五） 7,416,220.28 9,359,927.30 财务费用 五（二十六） 36,739.96 -64,064.80 资产减值损失 五（二十七） 352,815.63 354,505.53 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - 投资收益（损失以“－”号填列） - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,816,780.23 2,432,473.80 加：营业外收入 五（二十八） 376,748.41 447,766.86 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 五（二十九） 126,619.48 2,000.00 其中：非流动资产处置损失 - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） -4,566,651.30 2,878,240.66 减：所得税费用 五（三十） -669,461.76 325,091.80 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,897,189.54 2,553,148.86 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - 归属于母公司所有者的净利润 -3,895,988.59 2,553,168.51 少数股东损益 -1,200.95 -19.65 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他综合 收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或净资 产的变动 - - 2．权益法下在被投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综合 收益 - - 1．权益法下在被投资单位以后将重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 - - 2．可供出售金融资产公允价值变动损益 - - 3．持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益 - - 公告编号：2017-005 45 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税后净 额 - - 七、综合收益总额 -3,897,189.54 2,553,148.86 归属于母公司所有者的综合收益总额 -3,895,988.59 2,553,168.51 归属于少数股东的综合收益总额 -1,200.95 -19.65 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.19 0.17 （二）稀释每股收益 -0.19 0.17 法定代表人：乐顺生 主管会计工作负责人：张平 会计机构负责人：李玥 （四）母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十二（四） 21,827,996.76 35,040,757.20 减：营业成本 十二（四） 13,534,328.59 14,534,406.45 税金及附加 136,480.14 780,458.80 销售费用 5,168,017.90 7,741,353.91 管理费用 7,146,604.46 9,301,950.28 财务费用 37,201.40 -63,423.63 资产减值损失 352,815.63 354,505.53 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - 投资收益（损失以“－”号填列） - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 - - 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,547,451.36 2,391,505.86 加：营业外收入 376,748.41 447,766.86 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 126,619.48 2,000.00 其中：非流动资产处置损失 - - 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） -4,297,322.43 2,837,272.72 减：所得税费用 -599,397.02 314,833.44 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,697,925.41 2,522,439.28 五、其他综合收益的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他综 合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或净 - - 公告编号：2017-005 46 资产的变动 2．权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综合 收益 - - 1．权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份 额 - - 2．可供出售金融资产公允价值变动损 益 - - 3．持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 六、综合收益总额 -3,697,925.41 2,522,439.28 七、每股收益： （一）基本每股收益 - - （二）稀释每股收益 - - （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 21,348,664.54 22,969,540.69 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 - - 收到其他与经营活动有关的现金 五（三十一） 393,664.32 379,524.65 经营活动现金流入小计 21,742,328.86 23,349,065.34 购买商品、接受劳务支付的现金 14,550,035.48 17,796,844.06 客户贷款及垫款净增加额 - - 公告编号：2017-005 47 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 5,818,335.12 4,366,343.86 支付的各项税费 560,895.14 1,195,899.21 支付其他与经营活动有关的现金 五（三十一） 8,532,737.82 13,483,269.46 经营活动现金流出小计 29,462,003.56 36,842,356.59 经营活动产生的现金流量净额 -7,719,674.70 -13,493,291.25 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 金净额 - 147,058.82 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 - 147,058.82 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 金 1,389,644.01 2,295,909.88 投资支付的现金 - - 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 1,389,644.01 2,295,909.88 投资活动产生的现金流量净额 -1,389,644.01 -2,148,851.06 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 10,860,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 300,000.00 取得借款收到的现金 2,000,000.00 - 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 1,800,000.00 - 筹资活动现金流入小计 3,800,000.00 10,860,000.00 偿还债务支付的现金 - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 33,308.85 - 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流出小计 33,308.85 - 筹资活动产生的现金流量净额 3,766,691.15 10,860,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 -5,342,627.56 -4,782,142.31 加：期初现金及现金等价物余额 7,654,856.52 12,436,998.83 公告编号：2017-005 48 六、期末现金及现金等价物余额 2,312,228.96 7,654,856.52 法定代表人：乐顺生 主管会计工作负责人：张平 会计机构负责人：李玥 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 19,252,359.75 22,600,198.52 收到的税费返还 - - 收到其他与经营活动有关的现金 389,322.63 375,064.56 经营活动现金流入小计 19,641,682.38 22,975,263.08 购买商品、接受劳务支付的现金 10,705,645.22 16,235,822.34 支付给职工以及为职工支付的现金 5,689,652.78 4,358,730.40 支付的各项税费 264,006.31 1,181,755.00 支付其他与经营活动有关的现金 10,068,592.06 13,442,550.49 经营活动现金流出小计 26,727,896.37 35,218,858.23 经营活动产生的现金流量净额 -7,086,213.99 -12,243,595.15 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 金净额 - 147,058.82 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 - 147,058.82 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 金 966,625.19 2,101,241.87 投资支付的现金 - 2,700,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 966,625.19 4,801,241.87 投资活动产生的现金流量净额 -966,625.19 -4,654,183.05 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 10,560,000.00 取得借款收到的现金 2,000,000.00 - 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 1,800,000.00 - 筹资活动现金流入小计 3,800,000.00 10,560,000.00 偿还债务支付的现金 - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 33,308.85 - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 公告编号：2017-005 49 筹资活动现金流出小计 33,308.85 - 筹资活动产生的现金流量净额 3,766,691.15 10,560,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 -4,286,148.03 -6,337,778.20 加：期初现金及现金等价物余额 6,099,220.63 12,436,998.83 六、期末现金及现金等价物余额 1,813,072.60 6,099,220.63 公告编号：2017-005 50 （七）合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 366,028.44 - 139,620.17 299,980.35 24,156,931.40 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 366,028.44 - 139,620.17 299,980.35 24,156,931.40 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 8,540,000.00 - - - -8,540,000.00 - - - - - -3,895,988.59 -1,200.95 -3,897,189.54 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - -3,895,988.59 -1,200.95 -3,897,189.54 （二）所有者投入和减少 资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 8,540,000.00 - - - -8,540,000.00 - - - - - - - - 公告编号：2017-005 51 1．资本公积转增资本（或 股本） 8,540,000.00 - - - -8,540,000.00 - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 - -3,756,368.42 298,779.40 20,259,741.86 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,660,000.00 - - - - - - - 213,130.24 - 1,918,172.20 - 12,791,302.44 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - -2,047,519.90 - -2,047,519.90 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 10,660,000.00 - - - - - - - 213,130.24 - -129,347.70 - 10,743,782.54 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 1,540,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 152,898.20 - 268,967.87 299,980.35 13,413,148.86 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 2,553,168.51 -19.65 2,553,148.86 （二）所有者投入和减少 资本 1,540,000.00 - - - 9,020,000.00 - - - - - - 300,000.00 10,860,000.00 1．股东投入的普通股 1,540,000.00 - - - 9,020,000.00 - - - - - - 300,000.00 10,860,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-005 52 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 152,898.20 - -152,898.20 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 152,898.20 - -152,898.20 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 - - - - 2,131,302.44 - - - - - -2,131,302.44 - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 2,131,302.44 - - - - - -2,131,302.44 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 366,028.44 - 139,620.17 299,980.35 24,156,931.40 法定代表人：乐顺生 主管会计工作负责人：张平 会计机构负责人：李玥 （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 366,028.44 108,890.94 23,826,221.82 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-005 53 二、本年期初余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 366,028.44 108,890.94 23,826,221.82 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 8,540,000.00 - - - -8,540,000.00 - - - - -3,697,925.41 -3,697,925.41 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - -3,697,925.41 -3,697,925.41 （二）所有者投入和减少资 本 - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投 入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权 益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - 2．对所有者（或股东）的 分配 - - - - - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 8,540,000.00 - - - -8,540,000.00 - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） 8,540,000.00 - - - -8,540,000.00 - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 -3,589,034.47 20,128,296.41 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,660,000.00 - - - - - - - 213,130.24 1,918,172.20 12,791,302.44 公告编号：2017-005 54 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - -2,047,519.90 -2,047,519.90 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 10,660,000.00 - - - - - - - 213,130.24 -129,347.70 10,743,782.54 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 1,540,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 152,898.20 238,238.64 13,082,439.28 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 2,522,439.28 2,522,439.28 （二）所有者投入和减少资 本 1,540,000.00 - - - 9,020,000.00 - - - - - 10,560,000.00 1．股东投入的普通股 1,540,000.00 - - - 9,020,000.00 - - - - - 10,560,000.00 2．其他权益工具持有者投 入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权 益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 152,898.20 -152,898.20 - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 152,898.20 -152,898.20 - 2．对所有者（或股东）的 分配 - - - - - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 2,131,302.44 - - - - -2,131,302.44 - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 2,131,302.44 - - - - -2,131,302.44 - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 366,028.44 108,890.94 23,826,221.82 公告编号：2017-005 55 财务报表附注 上海臻顺智能科技股份有限公司 财务报表附注 （除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元） 一、 企业的基本情况 上海臻顺智能科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 原为上海臻顺智能科技有限公 司，于 2010 年 4 月 22 日取得注册号为 310230000422151 的法人营业执照，是在上海崇明工商行政 管理局注册登记的有限责任公司（自然人投资或控股）。 本公司注册地址为上海市崇明县三星镇宏海公路 4669 号 6 号楼 105-8 室，统一社会信用代码 为 913100005542715825，法定代表人为乐顺生。公司注册资本为人民币 2,074.00 万元，股权结构如 下表所示： 股东名称 出资金额（元） 出资比例（%） 乐顺生 7,769,000.00 37.46 上海艾投投资有限公司 4,590,000.00 22.13 赵震雷 2,159,000.00 10.41 顾劲南 1,564,000.00 7.54 欧阳庆 1,377,000.00 6.64 陶依东 1,020,000.00 4.92 李玥 714,000.00 3.44 上海神臻投资合伙企业（有限合伙） 680,000.00 3.28 王峥 340,000.00 1.64 陈业生 255,000.00 1.23 上海沙狐投资管理合伙企业（有限合伙） 187,000.00 0.90 吴佳梁 85,000.00 0.41 合 计 20,740,000.00 100.00 公司主要从事楼宇智能化系统的设计、安装、维修，公共安全技术防范工程设计、施工，计算 机系统集成，建筑安装工程，环保工程，景观工程，电力设备安装（除承装、承修、承试电力设施）， 液压设备、电子产品、社会公共安全设备、环保设备、节能设备的销售。 公告编号：2017-005 56 本财务报表于 2017 年 04 月 28 日业经本公司批准报出。 本报告期合并财务报表范围详细情况参见附注七“在其他主体中的权益”。 二、 财务报表的编制基础 1、编制基础：本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部 颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以 下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营：本公司自评价自报告期末起 12 个月具备持续经营能力。 三、 重要会计政策和会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况、2016 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 (二) 会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 (五) 企业合并 1、同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式 作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的 账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按 发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面 值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出 的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取 公告编号：2017-005 57 得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对 合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方 对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合 并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。 (六) 合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公 司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的 会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 3、合并财务报表抵销事项 合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互 之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产 负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为 企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股” 项目列示。 4、合并取得子公司会计处理 对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经 发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一 控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对 其个别财务报表进行调整。 (七) 合营安排的分类及共同经营的会计处理方法 1、合营安排的分类 合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独 主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律 认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营 方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。 公告编号：2017-005 58 2、共同经营的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则 的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债； 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收 入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负 债的，参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会 计处理。 3、合营企业的会计处理 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进 行会计处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。 (八) 现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。 在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现 金、价值变动风险很小的投资。 (九) 外币业务及外币财务报表折算 1、外币业务折算 本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目 按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不 同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入 相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的 即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确 定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含 汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 2、外币财务报表折算 本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外 币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采 用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的 公告编号：2017-005 59 即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财 务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量按照系统合 理方法确定的，采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独 列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例 转入处置当期损益。 (十) 金融工具 1、金融工具的分类及确认 金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为 一项金融资产或金融负债，或权益工具。 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到 期投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公 司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性金融 资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项是指在活跃 市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产包括初始确认时即 被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到期投资是指到期日 固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 2、金融工具的计量 本公司金融工具始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价 值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报 价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结 算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允 价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。 ②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益。 3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法 公告编号：2017-005 60 如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融 工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。 4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满 足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收 益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确认条件的，将所转 移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进 行分摊。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 5、金融资产减值 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失) 现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上 与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 以成本计量的金融资产发生减值时，按可回收金额，计提减值准备。发生的减值损失，一经确 认，不再转回。 当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成 的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价 值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损 益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。 对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成 本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为： 公允价值发生“严重”下跌的具体量化标准 期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过 50%。 公允价值发生“非暂时性”下跌的具体量化标准 连续 12 个月出现下跌。 成本的计算方法 取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或 已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和 作为投资成本。 期末公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公 允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确 定其公允价值。 持续下跌期间的确定依据 连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%， 公告编号：2017-005 61 反弹持续时间未超过 6 个月的均作为持续下跌期间。 (十一) 应收款项 本公司应收款项主要包括应收账款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减 值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。 1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项： 单项金额重大的判断依据或金额标准：应收账款余额 500.00 万元以上（含）且占应收账款账面 余额 50.00%以上的款项；其他应收款余额 500.00 万元以上（含）且占其他应收款账面余额 50.00% 以上的款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发 生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，记入当期损益。单独测试 未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 公司将应收关联方款项、员工备用金借款归入无风险组合，不计提坏账准备。 2、 按组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据 款项性质及风险特征 账龄组合 除已单独计提坏账准备之外的，按账龄段划分的具有类似信用风险特征的 应收款项 无风险组合 应收股东和合并范围内关联方款项、员工备用金等 按组合计提坏账准备的计提 方法 账龄组合 账龄分析法 无风险组合 其他方法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况： 账 龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 2.00 2.00 1 至 2 年（含 2 年） 10.00 10.00 2 至 3 年（含 3 年） 30.00 30.00 3 至 4 年（含 4 年） 50.00 50.00 4 至 5 年（含 5 年） 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有确凿证据表明可收回性存在明显差异 坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 公告编号：2017-005 62 4、对于其他应收款项(包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等)，根据其未来现金 流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (十二) 存货 1、存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生 产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。本公司存货分为库存商品、低值易耗品、工程施工 等。 2、存货取得和发出的计价方法 本公司的存货盘存制度为永续盘存制，存货取得时按实际成本计价。库存商品、发出商品等发 出时采用加权平均法计价；低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。 工程施工的实际成本包括安防工程的施工调试支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开 发过程中的其他相关费用。工程施工发出时，采用个别计价法确定其实际成本。 3、存货跌价准备的计提方法 本公司期末存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目 计提存货跌价准备，期末，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的 金额内转回。 4、存货可变现净值的确认方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及 相关税费后的金额。 (十三) 划分为持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有待售：一是企业已经就处置该非流动 资产作出决议；二是企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。 (十四) 长期股权投资 1、初始投资成本确定 对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有 者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本 确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行 权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得 公告编号：2017-005 63 的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债务重组》的有关规定确定； 非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。 2、后续计量及损益确认方法 投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企 业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机 构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部 分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有 关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益 法核算。 3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权 的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处 置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位 20%以 上至 50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足 20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响： 在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资 单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。 (十五) 固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的 有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定 资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产分类和折旧方法 本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法采用年 限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年 度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的， 进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有 固定资产计提折旧。 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 公告编号：2017-005 64 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 运输设备 4 0 25.00 机器设备 3 0 33.33 办公设备 3-5 0 33.33-20.00 3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法 融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固 定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融 资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。 4、大修理费用 本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件 的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间 隔期间，照提折旧。 (十六) 在建工程 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用 状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造 （包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资 产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；该项 建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求， 或与设计或合同要求基本相符。 (十七) 借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本 化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态 的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2、资本化金额计算方法 资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化 的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应当暂 停借款费用的资本化。 公告编号：2017-005 65 借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行 取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出 超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一 般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价 或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借 款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 (十八) 无形资产 本公司的无形资产按实际成本计价，自取得当月起按预计受益年限与法律规定的有效年限中的 较短者平均摊销。 (十九) 长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量 的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行 减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入 减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之 间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行 估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小 资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时， 商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包 含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值 损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除 商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 (二十) 长期待摊费用 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待 摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚 公告编号：2017-005 66 未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (二十一) 职工薪酬 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。 职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1、短期薪酬 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益， 其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际 发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为 职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的 工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定 相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。 2、离职后福利 本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入 当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归 属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 3、辞退福利 本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入 当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确 认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 4、其他长期职工福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计 划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债 或净资产。 (二十二) 预计负债 当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同 时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳 估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最 佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最 公告编号：2017-005 67 佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当 前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 (二十三) 股份支付 本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付 换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的 报价确定；不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行 的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期 权定价模型等。 在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正 预计可行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权 费用，一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。 (二十四) 收入 1、销售商品 对已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，不再对该商品实施继续管理权和实际控 制权，相关的收入已经取得或取得了收款的凭据，且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时， 本公司确认商品销售收入的实现。 本公司的升降柱以及其他安防商品的销售以客户验收确认并签署竣工验收单后作为收入确认 的时点。 2、提供劳务 对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司在期末按完工百分比法确认收入。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金 额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得 到补偿的，则不确认收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳 务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供 劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。 本公司的安防工程项目，由于工期短，以客户验收确认并签署内部验收移交单后作为收入确 公告编号：2017-005 68 认的时点。 3、让渡资产使用权 与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司确认收入。 4、建造合同 期末，建造合同的结果能够可靠地估计的，本公司根据完工百分比法在资产负债表日确认合 同收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的， 则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用;如合同成本 不可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。 (二十五) 政府补助 1、与资产相关的政府补助会计处理 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补 助，与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关资产的预计使 用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 2、与收益相关的政府补助会计处理 除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情况处理： 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当 期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准 若政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据： ①政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计 入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进 行变更；②政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 (二十六) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照 税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债 期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资 产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异 公告编号：2017-005 69 的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额 用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司 能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联 营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获 得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 (二十七) 所得税 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者 权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。 当期所得税是按照当期应纳税所得额计算的当期应交所得税金额。应纳税所得额系根据有关 税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后得出。 本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异采用资产负债 表债务法确认递延所得税。 各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易 中产生的: A、商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:该交易不是 企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额; B、对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的 时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用 来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延 所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的: A、该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额; B、对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的， 确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可 抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该 负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。 公告编号：2017-005 70 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获 得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可 能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 (二十八) 租赁 1、经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本 或当期损益。 2、融资租赁的会计处理方法：以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者 作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用， 在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。 (二十九) 其他重要的会计政策、会计估计变更的说明 本报告期公司主要会计政策和重要会计估计未发生变更。 四、 税项 (一) 主要税种及税率 税 种 计税依据 税率（%） 增值税 应税收入 17、6、3 营业税 应税收入 3 城市维护建设税 应纳流转税额 1 教育费附加 应纳流转税额 3 地方教育附加费 应纳流转税额 2 河道管理费 应纳流转税额 1 企业所得税 应纳税所得额 15、25（注） 注：母公司执行 15%企业所得税税率，子公司上海仙策实业发展有限公司、上海时宁软件有限公司 执行 25%企业所得税税率。 (二) 重要税收优惠及批文 本公司于 2015 年度被认定为高新技术企业，证书编号：GR201531001481，享受企业所得税优 惠税率，自 2015 年度起减按 15%的税率征收企业所得税。 本公司从 2016 年 5 月 1 日起，根据国家全面营改增政策，公司不再执行营业税 3%税率，改 交增值税。 公告编号：2017-005 71 五、 合并财务报表重要项目注释 (一) 货币资金 类 别 期末余额 期初余额 现金 14,878.15 银行存款 2,297,350.81 7,654,856.52 其他货币资金 25,694.08 95,361.18 合 计 2,337,923.04 7,750,217.70 其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下： 类 别 期末余额 期初余额 保函保证金 25,694.08 95,361.18 合 计 25,694.08 95,361.18 注：截至 2016 年 12 月 31 日，其他货币资金 25,694.08 元为上海臻顺智能科技股份有限公司向 招商银行股份有限公司申请开具无条件、不可撤销的担保函所存入的保证金存款。 (二) 应收账款 1、应收账款分类 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收 账款 按组合计提坏账准备的应收账款 16,133,082.48 100.00 713,402.32 4.42 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的 应收账款 合 计 16,133,082.48 100.00 713,402.32 4.42 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收 账款 按组合计提坏账准备的应收账款 11,171,871.60 100.00 416,554.94 3.73 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的 应收账款 合 计 11,171,871.60 100.00 416,554.94 3.73 公告编号：2017-005 72 按组合计提坏账准备的应收账款 （1）采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 1 年以内（含 1 年） 12,574,873.04 2.00 251,497.46 8,757,902.84 2.00 175,158.06 1 至 2 年（含 2 年） 3,020,559.88 10.00 302,055.99 2,413,968.76 10.00 241,396.88 2 至 3 年（含 3 年） 532,829.56 30.00 159,848.87 合 计 16,128,262.48 4.42 713,402.32 11,171,871.60 3.73 416,554.94 （2）采用其他方法计提坏账准备的应收账款 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面 余额 计提比例 (%) 坏账 准备 无风险组合 4,820.00 合 计 4,820.00 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额为 296,847.38 元。 3、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 是否关联方 期末余额 占应收账款总额 的比例(%) 坏账准备余额 贵州省铜仁市思南县教育局 非关联方 3,993,670.00 24.75 79,873.40 江西省宇创网络科技开发有限公 司 非关联方 3,464,454.01 21.47 69,289.08 上海绿洲华庭房地产有限公司 非关联方 1,974,200.00 12.24 39,484.00 上海太阳能科技有限公司 非关联方 1,890,000.00 11.72 37,800.00 上海城投水务(集团)有限公司供 水分公司 非关联方 1,306,646.00 8.10 26,132.92 合 计 12,628,970.01 78.28 252,579.40 (三) 预付款项 1、预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内（含 1 年） 3,386,696.90 100.00 2,174,465.44 100.00 合 计 3,386,696.90 100.00 2,174,465.44 100.00 2、预付款项金额前五名单位情况 公告编号：2017-005 73 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 上海豪力国际贸易有限公司 1,901,938.68 56.16 上海继迎机电工程技术有限公司 602,061.21 17.78 深圳市松本先天下科技发展有限公司 164,239.33 4.85 上海齐盾安防科技有限公司 128,205.13 3.79 北京蓝卡科技股份有限公司 85,470.10 2.52 合 计 2,881,914.45 85.10 (四) 其他应收款 1、其他应收款分类 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比 例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 3,324,412.87 100.00 103,136.32 3.10 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合 计 3,324,412.87 100.00 103,136.32 3.10 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比 例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 2,841,349.99 100.00 47,168.07 1.66 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合 计 2,841,349.99 100.00 47,168.07 1.66 按组合计提坏账准备的其他应收款 （1）采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 1 年以内（含 1 年） 2,227,491.06 2.00 44,549.82 2,052,253.49 2.00 41,045.07 1 至 2 年（含 2 年） 402,175.00 10.00 40,217.50 61,230.00 10.00 6,123.00 2 至 3 年（含 3 年） 61,230.00 30.00 18,369.00 公告编号：2017-005 74 合 计 2,690,896.06 3.83 103,136.32 2,113,483.49 2.23 47,168.07 （2）采用其他方法计提坏账准备的其他应收款情况 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 无风险组合 633,516.81 727,866.50 合 计 633,516.81 727,866.50 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额为 55,968.25 元。 3、其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末余额 期初余额 保证金及押金 2,690,896.06 2,113,483.49 备用金 633,516.81 727,866.50 合 计 3,324,412.87 2,841,349.99 4、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 债务人 名称 款项 性质 是否关联 方 期末余额 账龄 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 余额 江西省宇创网络 科技开发有限公 司 保证金及押金 非关联方 204,000.00 1 至 2 年（含 2 年） 6.14 20,400.00 上海申畅物业管 理有限公司 保证金及押金 非关联方 10,396.00 1 年以内（含 1 年） 0.31 207.92 保证金及押金 非关联方 173,120.00 1 至 2 年（含 2 年） 5.21 17,312.00 石磊 备用金 非关联方 101,685.00 1 年以内（含 1 年） 3.06 2,033.70 余波 备用金 非关联方 86,248.00 1 年以内（含 1 年） 2.59 1,724.96 韩亦臻 备用金 非关联方 81,306.63 1 年以内（含 1 年） 2.45 1,626.13 合 计 656,755.63 19.76 43,304.71 (五) 存货 存货类别 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 787,184.89 787,184.89 2,204,293.87 2,204,293.87 库存商品 1,471,918.53 1,471,918.53 771,578.75 771,578.75 委托加工物资 工程项目 739,630.10 739,630.10 1,545,931.52 1,545,931.52 合 计 2,998,733.52 2,998,733.52 4,521,804.14 4,521,804.14 (六) 其他流动资产 公告编号：2017-005 75 项目 期末余额 期初余额 待抵扣增值税进项税 243,333.85 85,131.82 预缴企业所得税 514,723.61 524,757.26 合 计 758,057.46 609,889.08 (七) 固定资产 项目 办公设备 机器设备 运输工具 合计 一、账面原值 1.期初余额 1,035,645.68 21,777.77 1,099,200.00 2,156,623.45 2.本期增加金额 206,951.31 206,951.31 （1）购置 206,951.31 206,951.31 3.本期减少金额 4.期末余额 1,242,596.99 21,777.77 1,099,200.00 2,363,574.76 二、累计折旧 1.期初余额 142,684.28 7,259.33 222,220.07 372,163.68 2.本期增加金额 249,461.33 7,259.28 274,599.96 531,320.57 （1）计提 249,461.33 7,259.28 274,599.96 531,320.57 3.本期减少金额 4.期末余额 392,145.61 14,518.61 496,820.03 903,484.25 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 850,451.38 7,259.16 602,379.97 1,460,090.51 2.期初账面价值 892,961.40 14,518.44 876,979.93 1,784,459.77 (八) 无形资产 项目 专利权 著作权 计算机软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 22,264.15 16,768.51 39,032.66 2.本期增加金额 423,018.82 55,513.69 478,532.51 (1)购置 55,513.69 55,513.69 (2)内部研发 423,018.82 423,018.82 3.本期减少金额 4.期末余额 22,264.15 423,018.82 72,282.20 517,565.17 二、累计摊销 公告编号：2017-005 76 1.期初余额 2,597.49 2,794.78 5,392.27 2.本期增加金额 2,226.36 42,301.86 6,143.32 50,671.54 （1）计提 2,226.36 42,301.86 6,143.32 50,671.54 3.本期减少金额 4.期末余额 4,823.85 42,301.86 8,938.10 56,063.81 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 17,440.30 380,716.96 63,344.10 461,501.36 2.期初账面价值 19,666.66 13,973.73 33,640.39 (九) 长期待摊费用 类 别 期初余额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末余额 工厂装修工程款 146,740.47 73,370.28 73,370.19 岱骏装修工程款 466,666.63 704,160.19 833,326.78 337,500.04 代理服务费 187,000.00 187,000.00 合 计 800,407.10 704,160.19 1,093,697.06 410,870.23 (十) 递延所得税资产 项 目 期末余额 期初余额 递延所得税资产/ 负债 可抵扣/应纳税暂时 性差异 递延所得税资产/ 负债 可抵扣/应纳税暂时 性差异 递延所得税资产： 资产减值准备 122,480.80 816,538.64 69,558.45 463,723.01 可抵扣亏损 616,539.41 3,786,299.82 小 计 739,020.21 4,602,838.46 69,558.45 463,723.01 (十一) 短期借款 借款条件 期末余额 期初余额 保证借款 2,000,000.00 合 计 2,000,000.00 (十二) 应付账款 项 目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 4,153,520.65 4,701,466.21 1 年以上 168,595.96 公告编号：2017-005 77 合 计 4,322,116.61 4,701,466.21 账龄超过 1 年的大额应付账款 债权单位名称 期末余额 未偿还原因 上海广拓信息技术有限公司 122,044.96 长期供应商，账期较长 上海拓途信息技术有限公司 23,690.00 长期供应商，账期较长 上海尚源信息技术有限公司 20,675.00 长期供应商，账期较长 合 计 166,409.96 (十三) 预收款项 项 目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 599,550.22 564,300.91 合 计 599,550.22 564,300.91 (十四) 应付职工薪酬 1、 应付职工薪酬分类列示 项 目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 一、短期薪酬 604,539.94 4,802,235.54 5,171,936.20 234,839.28 二、离职后福利-设定提存计划 4,509.42 694,012.41 646,398.92 52,122.91 合 计 609,049.36 5,496,247.95 5,818,335.12 286,962.19 2、 短期职工薪酬情况 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1.工资、奖金、津贴和补贴 602,212.97 3,991,118.06 4,388,399.94 204,931.09 2.职工福利费 263,173.26 263,173.26 3.社会保险费 2,326.94 381,760.75 355,474.50 28,613.19 其中： 医疗保险费 1,994.66 331,105.26 308,279.42 24,820.50 工伤保险费 189.48 17,954.35 16,833.24 1,310.59 生育保险费 142.80 32,701.14 30,361.84 2,482.10 4.住房公积金 0.03 166,183.47 164,888.50 1,295.00 合 计 604,539.94 4,802,235.54 5,171,936.20 234,839.28 3、 设定提存计划情况 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 4,082.77 659,092.26 613,534.23 49,640.80 2、失业保险费 426.65 34,920.15 32,864.69 2,482.11 合 计 4,509.42 694,012.41 646,398.92 52,122.91 (十五) 应交税费 公告编号：2017-005 78 税 种 期末余额 期初余额 增值税 1,565,452.58 13,684.68 营业税 179,325.93 城市维护建设税 1,550.55 4,101.02 个人所得税 18,705.90 99,842.81 企业所得税 9,208.36 10,258.36 教育费附加 4,651.66 12,303.07 地方教育费附加 3,101.11 8,202.04 河道管理费 1,550.56 4,101.03 合 计 1,604,220.72 331,818.94 (十六) 应付利息 类 别 期末余额 期初余额 短期借款应付利息 5,630.83 合 计 5,630.83 (十七) 其他应付款 款项性质 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 2,108,759.51 930,373.83 1 年以上 6,868.00 合 计 2,115,627.51 930,373.83 (十八) 股本 项 目 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 乐顺生 3,700,000.00 3,199,000.00 870,000.00 4,069,000.00 7,769,000.00 上海艾投投资有限 公司 3,000,000.00 1,890,000.00 -300,000.00 1,590,000.00 4,590,000.00 赵震雷 1,270,000.00 889,000.00 889,000.00 2,159,000.00 顾劲南 920,000.00 644,000.00 644,000.00 1,564,000.00 欧阳庆 1,000,000.00 567,000.00 -190,000.00 377,000.00 1,377,000.00 陶依东 420,000.00 600,000.00 1,020,000.00 1,020,000.00 丁文韬 800,000.00 -800,000.00 -800,000.00 李玥 600,000.00 294,000.00 -180,000.00 114,000.00 714,000.00 上海神臻投资合伙 企业（有限合伙） 400,000.00 280,000.00 280,000.00 680,000.00 王峥 200,000.00 140,000.00 140,000.00 340,000.00 陈业生 150,000.00 105,000.00 105,000.00 255,000.00 上海沙狐投资管理 110,000.00 77,000.00 77,000.00 187,000.00 公告编号：2017-005 79 项 目 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 合伙企业（有限合 伙） 吴佳梁 50,000.00 35,000.00 35,000.00 85,000.00 合 计 12,200,000.00 8,540,000.00 0.00 8,540,000.00 20,740,000.00 注：2016 年公司通过资本公积转增股本的方式，增加股本金额 8,540,000.00 元。 (十九) 资本公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 资本溢价 11,151,302.44 8,540,000.00 2,611,302.44 合 计 11,151,302.44 8,540,000.00 2,611,302.44 注：期初资本公积由股东增资的股本溢价 9,020,000.00 元以及净资产折股计入资本公积的金额 2,131,302.44 元组成；本期资本公积转增股本金额 8,540,000.00 元。 (二十) 盈余公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 法定盈余公积 366,028.44 366,028.44 合 计 366,028.44 366,028.44 (二十一) 未分配利润 项 目 期末余额 金 额 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 139,620.17 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 139,620.17 加：本期归属于母公司所有者的净利润 -3,895,988.59 减：提取法定盈余公积 10.00% 提取任意盈余公积 期末未分配利润 -3,756,368.42 (二十二) 营业收入和营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 升降柱业务 5,510,843.70 2,041,505.44 24,767,263.24 9,831,489.64 智能化业务 15,069,464.34 10,822,695.38 8,959,367.33 4,286,504.31 维保 1,418,628.89 839,208.24 1,314,126.63 280,608.71 公告编号：2017-005 80 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 合 计 21,998,936.93 13,703,409.06 35,040,757.20 14,398,602.66 (二十三) 税金及附加 项 目 本期发生额 上期发生额 营业税 124,756.54 728,115.69 城市维护建设税 1,965.40 7,477.59 教育费附加 5,896.19 22,432.76 地方教育附加 3,930.80 14,955.17 河道管理费 1,965.40 7,477.59 合 计 138,514.33 780,458.80 (二十四) 销售费用 项 目 本期发生额 上期发生额 差旅费 1,144,383.77 2,630,556.69 会务费 143,460.00 351,541.71 业务宣传费 241,676.24 739,435.71 业务招待费 846,481.50 799,713.30 职工薪酬 1,806,940.22 2,483,947.22 其他 985,076.17 773,659.28 合 计 5,168,017.90 7,778,853.91 (二十五) 管理费用 项 目 本期发生额 上期发生额 办公费 1,530,351.68 1,416,383.75 差旅费 288,901.45 127,783.30 会务费 115,099.72 336,658.38 交通费 203,821.47 278,014.46 折旧费 529,538.79 363,123.71 培训费 52,200.00 153,600.00 研发费 1,847,866.69 3,438,935.40 职工薪酬 1,578,144.25 1,272,911.00 咨询服务费 812,221.39 1,431,059.99 其他 458,074.84 541,457.31 合 计 7,416,220.28 9,359,927.30 (二十六) 财务费用 公告编号：2017-005 81 项 目 本期发生额 上期发生额 利息支出 38,939.68 减：利息收入 14,541.03 75,344.69 汇兑损失 减：汇兑收益 手续费支出 12,341.31 11,279.89 其他支出 合 计 36,739.96 -64,064.80 (二十七) 资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 352,815.63 354,505.53 合 计 352,815.63 354,505.53 (二十八) 营业外收入 1、 营业外收入分项列示 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置利得合计 147,058.82 其中：固定资产处置利得 147,058.82 政府补助 371,400.00 260,000.00 371,400.00 其他 5,348.41 40,708.04 5,348.41 合 计 376,748.41 447,766.86 376,748.41 2、计入当期损益的政府补助 项 目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 科委创新补助 100,000.00 与收益相关 财政扶持款 371,400.00 160,000.00 与收益相关 合 计 371,400.00 260,000.00 (二十九) 营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 对外捐赠 125,671.48 2,000.00 125,671.48 其他 948.00 948.00 合 计 126,619.48 2,000.00 126,619.48 (三十) 所得税费用 1、所得税费用明细 公告编号：2017-005 82 项 目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税费用 336,313.44 递延所得税费用 -669,461.76 -11,221.64 其他 合 计 -669,461.76 325,091.80 2、会计利润与所得税费用调整过程 项 目 金额 利润总额 -4,566,651.30 按法定/适用税率计算的所得税费用 -684,997.70 适用不同税率的影响 -45,861.90 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 61,397.84 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可 抵扣亏损的影响 所得税费用 -669,461.76 (三十一) 现金流量表 收到或支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 收到其他与经营活动有关的现金 393,664.32 379,524.65 其中：利息收入 14,541.03 75,344.69 政府补助 371,400.00 260,000.00 其他营业外收入 5,348.41 41,758.04 往来款 2,374.88 2,421.92 支付其他与经营活动有关的现金 8,532,737.82 13,483,269.46 其中：营业费用 3,305,436.47 5,294,906.69 管理费用 4,048,977.67 6,602,030.90 财务费用 12,341.31 11,279.89 往来款 1,165,982.37 1,575,051.98 (三十二) 现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 项 目 本期发生额 上期发生额 1.将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 -3,897,189.54 2,553,148.86 公告编号：2017-005 83 项 目 本期发生额 上期发生额 加：资产减值准备 352,815.63 354,505.53 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 旧 531,320.57 366,753.40 无形资产摊销 50,671.54 5,392.27 长期待摊费用摊销 1,093,697.06 284,799.37 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） -147,058.82 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 38,939.68 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -669,461.76 -53,175.83 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 1,523,070.62 -1,246,889.34 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -8,902,340.42 -12,025,720.62 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 2,158,801.92 -3,585,046.07 其他 经营活动产生的现金流量净额 -7,719,674.70 -13,493,291.25 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 减：现金的期初余额 7,654,856.52 12,436,998.83 加：现金等价物的期末余额 2,312,228.96 7,654,856.52 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -5,342,627.56 -4,782,142.31 2、 现金及现金等价物 项 目 期末余额 期初余额 一、现金 其中：库存现金 14,878.15 可随时用于支付的银行存款 2,297,350.81 7,654,856.52 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 公告编号：2017-005 84 项 目 期末余额 期初余额 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 2,312,228.96 7,654,856.52 3、 所有权或使用权受到限制的资产 项 目 2016 年 12 月 31 日 账面价值 受限原因 其他货币资金 25,694.08 保函保证金 合 计 25,694.08 六、 合并范围的变更 (一) 合并范围发生变化的其他原因 本期合并范围未发生变更。 七、 在其他主体中的权益 (一) 在子公司中的权益 1、 企业集团的构成 子公司名称 注册地 主要经营地 业务性质 持股比例/% 取得方式 直接 间接 上海仙策实业 发展有限公司 上海市崇明县 庙镇窑桥村社 南 756 号 2 幢 8226 室 上海市 货物销售 100.00 投资新设 上海时宁软件 有限公司 上海市崇明县 陈家镇瀛东村 53 号 3 幢 448 室 上海市 软件开发 70.00 投资新设 2、 重要的非全资子公司情况 序号 公司名称 少数股东持股 比例/% 当期归属于少数股 东的损益 当期向少数股东宣告 分派的股利 期末累计少数股东 权益 1 上海时宁软件有限 公司 30.00 -1,200.95 298,779.40 3、 重要的非全资子公司主要财务信息（划分为持有待售的除外） 子公 司名 称 期末余额 期初余额 流动 资产 非流动 资产 资产合 计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债合 计 公告编号：2017-005 85 上 海 时 宁 软 件 有 限 公司 666,9 73.20 385,6 94.71 1,052,6 67.91 56,73 6.59 56,73 6.59 999,9 74.50 999,9 74.50 40.00 40.00 子公司名 称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现金 流量 营业 收入 净利 润 综合收 益总额 经营活 动现金 流量 上海时宁 软件有限 公司 170,940.17 -4,003.18 -4,003.18 -127,190.08 -65.50 -65.50 -25.50 八、 关联方关系及其交易 (一) 本公司的最终控制股东 本公司的最终控制股东为乐顺生。乐顺生直接持有本公司 37.46％的出资份额，另外乐顺生持 有上海艾投投资有限公司 75.00%的股权，该公司持有本公司 22.13%的股权，乐顺生之妻顾劲南持 有本公司 7.54%的股权。 (二) 本公司子公司的情况 详见附注“七、在其他主体中的权益”。 (三) 本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 上海艾投投资有限公司 股东、受同一实际控制人控制 赵震雷 股东 顾劲南 股东 欧阳庆 股东 陶依东 股东 李玥 股东 上海神臻投资合伙企业（有限合伙） 股东 王峥 股东 陈业生 股东 上海沙狐投资管理合伙企业（有限合伙） 股东 吴佳梁 股东 上海臻舜企业管理有限公司 受同一实际控制人控制 上海宏成汽车配件有限公司 外协加工商；公司第一大股东，实际控制人乐顺生之父乐定元为 该公司股东，持股 6.67% 公告编号：2017-005 86 (四) 关联交易情况 1、关联方资金拆借情况 关联方 拆入/拆出 金额 起始日 到期日 说明 赵震雷 拆入 1,800,000.00 2016 年 12 月 21 日 2017 年 6 月 20 日 银行同期利 率 从 2016 年 12 月 21 日至 2016 年 12 月 31 日，公司向赵震雷拆借资金共计发生利息 2,175.00 元， 截至 2016 年 12 月 31 日，尚未支付。 2、关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕 乐顺生、顾劲南 上海臻顺智能科技 股份有限公司 2,000,000.00 2016 年 9 月 30 日 2018 年 9 月 30 日 未履行完毕 3、关键管理人员报酬 关键管理人员薪酬 本期发生额 上期发生额 合计 1,170,000.00 1,080,000.00 (五) 关联方应收应付款项 1、应收项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 乐顺生 422,775.01 其他应收款 赵震雷 68,820.00 合 计 491,595.01 2、应付项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 其他应付款 赵震雷 1,815,318.00 应付利息 赵震雷 2,175.00 九、 承诺及或有事项 （一）承诺事项 截止 2016 年 12 月 31 日，公司为承接智能化工程出具投标、履约保函 1 份，担保金额 25,694.08 元，存入保证金 25,694.08 元，具体明细如下： 保函受益 担保金额 保证金 到期日 开出银行 担保合同 公告编号：2017-005 87 人 上海市民 防办公室 25,694.08 25,694.08 2017 年 12 月 7 日 招商银行股份 有限公司上海 田林支行 151100018053001 合 计 25,694.08 25,694.08 截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司不存在其他需要披露的重大承诺事项。 （二）或有事项 截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司不存在需要披露的重大承诺事项。 十、 资产负债表日后事项 截至本财务报告批准日，本公司无需要披露的资产负债表日后事项。 十一、其他重要事项 (一) 前期会计差错 追溯重述法 会计差错更正的内 容 调整原因 处理程序 受影响的各个比较 期间报表项目名称 累积影响数 货币资金重分类调 整 因保函保证金分类差错、银行对账 差异，进行调整增加 103,406.40 元。 董事会决 议、监事 会决议 货币资金 103,406.40 应收账款重分类、 收入确认确认后调 整 因应收账款重分类、收入根据验收 情况进行确认等调整，调整减少 3,619,576.41 元。 同上 应收账款 -3,619,576.41 预付款项重分类调 整 因预付款项重分类调整，调减 341,463.44 元。 同上 预付款项 -341,463.44 其他应收款重分类 调整 因其他应收款重分类等原因，调增 963,159.37 元。 同上 其他应收款 963,159.37 调整工程施工余额 因根据项目验收情况进行收入成 本确认，并进行成本结转等原因， 调减存货 259,201.61 元。 同上 存货 -259,201.61 税项重分类调整 因税项负值重分类等原因追溯重 述，调减 66,772.25 元。 同上 其他流动资产 -66,772.25 固定资产折旧测算 调整 因固定资产折旧测算进行调整，调 增 12,646.56 元。 同上 固定资产 12,646.56 长期待摊费用重分 类调整 原报数对长期待摊费用重分类，本 次 审 计 不 重 分 类 ， 调 增 378,666.63 元。 同上 长期待摊费用 378,666.63 递延所得税资产确 认调整 根据坏账计提等情况，确认递延所 得税资产，调减 15,724.48 元。 同上 递延所得税资产 -15,724.48 一年内到期的非流 动资产 原报数对长期待摊费用重分类，本 次 审 计 不 重 分 类 ， 调 减 378,666.63 元。 同上 一年内到期的非流 动资产 -378,666.63 应付账款重分类及 采购账务调整 因应付账款重分类及采购补入库、 暂估等因素，调减 635,711,71 元。 同上 应付账款 -635,711.71 公告编号：2017-005 88 预收款项重分类调 整 因预收款项重分类等原因，调减 13,208.20 元。 同上 预收款项 -13,208.20 应交税费测算后调 整 因 2015 年度及以前年度损益调整 等，进行税费重新测算，调减 216,965.28 元。 同上 应交税费 -216,965.28 其他应付款重分类 调整 因其他应付款重分类等原因，调增 796,006.44 元。 同上 其他应付款 796,006.44 未分配利润调整 因 2015 年度及以前年度损益调整 等 ， 调 减 未 分 配 利 润 3,153,647.11 元。 同上 未分配利润 -3,153,647.11 营业收入根据验收 确认的调整 因营业收入根据验收进行收入调 整，调增 251,639.62 元。 同上 营业收入 251,639.62 营业成本根据验收 调整 因收入成本根据验收重新确认及 费 用 重 分 类 ， 调 增 营 业 成 本 1,230,199.24 元。 同上 营业成本 1,230,199.24 税金及附加重分类 调整 因税金及附加重分类调整，调减 1,057.13 元。 同上 税金及附加 -1,057.13 销售费用跨期调整 因 销 售 费 用 跨 期 调 整 ， 调 增 365,763.52 元。 同上 销售费用 365,763.52 管理费用重分类及 跨期调整 管理费用重分类及跨期调整，调减 48,614.04 元。 同上 管理费用 -48,614.04 财务费用理财利息 重分类调整 因理财产品利息收入重分类，调减 财务费用 45,831.92 元。 同上 财务费用 -45,831.92 资产减值损失测算 调整 因坏账调整等，调减 24,872.37 元。 同上 资产减值损失 -24,872.37 理财利息重分类调 整 因理财产品利息收入重分类，调减 财务费用 45,814.50 元。 同上 投资收益 -45,814.50 营业外收入重分类 等调整 营税金及附加等重分类调整，调减 155.96 元。 同上 营业外收入 -155.96 根据调整后的损益 调整 因损益调整，对所得税重新测算， 调减所得税费用 163,790.93 元。 同上 所得税费用 -163,790.93 十二、母公司财务报表主要项目注释 (一) 应收账款 1、 应收账款分类披露 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收 账款 按组合计提坏账准备的应收账款 16,133,082.48 100.00 713,402.32 4.42 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的 应收账款 合 计 16,133,082.48 100.00 713,402.32 4.42 类 别 期初数 公告编号：2017-005 89 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收 账款 按组合计提坏账准备的应收账款 11,171,871.60 100.00 416,554.94 3.73 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的 应收账款 合 计 11,171,871.60 100.00 416,554.94 3.73 按组合计提坏账准备的应收账款 （1）采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例% 坏账准备 账面余额 计提比例% 坏账准备 1 年以内 12,574,873.04 2.00 251,497.46 8,757,902.84 2.00 175,158.06 1 至 2 年 3,020,559.88 10.00 302,055.99 2,413,968.76 10.00 241,396.88 2 至 3 年 532,829.56 30.00 159,848.87 合 计 16,128,262.48 4.42 713,402.32 11,171,871.60 3.73 416,554.94 （2）采用其他方法计提坏账准备的应收账款 组合名称 期末数 期初数 账面 余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面 余额 计提比例 (%) 坏账 准备 无风险组合 4,820.00 合 计 4,820.00 2、 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额为 296,847.38 元。 3、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 是否关联方 期末余额 占应收账款总额 的比例(%) 坏账准备余额 贵州省铜仁市思南县教育局 非关联方 3,993,670.00 24.75 79,873.40 江西省宇创网络科技开发有限公 司 非关联方 1,924,418.30 11.93 38,488.37 非关联方 1,540,035.71 9.55 30,800.71 上海绿洲华庭房地产有限公司 非关联方 1,974,200.00 12.24 39,484.00 上海太阳能科技有限公司 非关联方 1,890,000.00 11.72 37,800.00 上海城投水务(集团)有限公司供 水分公司 非关联方 1,306,646.00 8.10 26,132.92 合 计 12,628,970.01 78.28 252,579.40 公告编号：2017-005 90 (二) 其他应收款 1、其他应收款 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比 例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 4,925,792.87 100.00 103,136.32 2.09 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合 计 4,925,792.87 100.00 103,136.32 2.09 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比 例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 2,841,349.99 100.00 47,168.07 1.66 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合 计 2,841,349.99 100.00 47,168.07 1.66 按组合计提坏账准备的其他应收款 （1）采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比 例(%)% 坏账准备 1 年以内 2,227,491.06 2.00 44,549.82 2,052,253.49 2.00 41,045.07 1 至 2 年 402,175.00 10.00 40,217.50 61,230.00 10.00 6,123.00 2 至 3 年 61,230.00 30.00 18,369.00 合 计 2,690,896.06 3.83 103,136.32 2,113,483.49 2.23 47,168.07 （2）采用其他方法计提坏账准备的其他应收款情况 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 无风险组合 2,234,896.81 727,866.50 合 计 2,234,896.81 727,866.50 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 公告编号：2017-005 91 本期计提坏账准备金额为 55,968.25 元。 3、其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末余额 期初余额 保证金及押金 2,690,896.06 2,113,483.49 与子公司往来 1,601,380.00 备用金 633,516.81 727,866.50 合 计 4,925,792.87 2,841,349.99 4、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 债务人 名称 是否关联方 款项 性质 期末余额 账龄 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 余额 上海仙策实业发展有 限公司 关联方 关联方往来 1,601,380.00 1 年以内 （ 含 1 年） 32.51 江西省宇创网络科技 开发有限公司 非关联方 保 证 金 及 押 金 204,000.00 1 至 2 年 （ 含 2 年） 4.14 20,400.00 上海申畅物业管理有 限公司 非关联方 保 证 金 及 押 金 10,396.00 1 年以内 （ 含 1 年） 0.21 207.92 173,120.00 1 至 2 年 （ 含 2 年） 3.51 17,312.00 石磊 非关联方 备用金 101,685.00 1 年以内 （ 含 1 年） 2.06 2,033.70 余波 非关联方 备用金 86,248.00 1 年以内 （ 含 1 年） 1.75 1,724.96 合 计 2,176,829.00 44.18 41,678.58 (三) 长期股权投资 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 2,700,000.00 2,700,000.00 合 计 2,700,000.00 2,700,000.00 对子公司投资 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减 值准备 减值准备期 末余额 上海仙策实业 发展有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 上海时宁软件 有限公司 700,000.00 700,000.00 合 计 2,700,000.00 2,700,000.00 注：上海仙策实业发展有限公司为上海臻顺智能科技股份有限公司 2015 年度投资新设的子公 公告编号：2017-005 92 司，以货币资金出资，股权比例 100.00%。 上海时宁软件有限公司为上海臻顺智能科技股份有限公司 2015 年度投资新设的子公司，以货 币资金出资，股权比例 70.00%。 (四) 营业收入和营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 21,827,996.76 13,534,328.59 35,040,757.20 14,534,406.45 合 计 21,827,996.76 13,534,328.59 35,040,757.20 14,534,406.45 十三、补充资料 （一）当期非经常性损益明细表 项 目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损益 147,058.82 收到的政府补助 371,400.00 260,000.00 其他营业外收入 5,348.41 40,708.41 对外非公益性捐赠 -125,671.48 -2,000.00 其他营业外支出 -948.00 非经营性损益对利润总额的影响的合计 250,128.93 445,766.86 减：所得税影响数 56,512.26 67,165.03 减：少数股东影响数 -1,200.95 -19.65 归属于母公司的非经常性损益影响数 194,817.62 378,621.48 扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 -4,090,806.21 2,174,547.03 （二）净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率(%) 每股收益 本年度 上年度 本年度 上年度 归属于公司普通股股东的 净利润 -17.86 15.42 -0.19 0.17 扣除非经常性损益后归属 于公司普通股股东的净利 润 -18.76 13.13 -0.20 0.14 上海臻顺智能科技股份有限公司 二○一七年四月二十八日 公告编号：2017-005 93 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财 务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 上海市静安区洛川中路 1158 号名仕街 B2 幢 3 楼董事会办公室