838308_2017_臻顺智能_2017年年度报告_2018-04-23.txt

公告编号：2018-013 1 证 券 简 称 NEEQ : 证券代码 公 司 标 识 公 司 全 称 （ 中 英 文 ） 图片（如有） 年度报告 20XX 提示：封面非 XBRL，请自行设计，鼓励公司本着简洁、创新、展现个性的目的 设计年度报告封面，公司名称、报告期年份、证券代码三个要素不能减少。 注：编辑时请删除该提示框 公告编号：2018-013 2 目 录 第一节 声明与提示 .......................................................................................... 4 第二节 公司概况 ............................................................................................. 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................... 9 第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................. 11 第五节 重要事项 ........................................................................................... 20 第六节 股本变动及股东情况 .......................................................................... 23 第七节 融资及利润分配情况 .......................................................................... 25 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............................................. 27 第九节 行业信息 ........................................................................................... 30 第十节 公司治理及内部控制 .......................................................................... 31 第十一节 财务报告 ........................................................................................ 38 公告编号：2018-013 3 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、臻顺智能 股份 指 上海臻顺智能科技股份有限公司 仙策实业 指 上海仙策实业发展有限公司 时宁软件 指 上海时宁软件有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 股东大会 指 上海臻顺智能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海臻顺智能科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海臻顺智能科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、中山证券 指 中山证券有限责任公司 会计事务所、会计师、大信 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 律师事务所 指 上海先诚律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《上海臻顺智能科技股份有限公司章程》 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 本期末、期末 指 2017 年 12 月 31 日 上期末 指 2016 年 12 月 31 日 期初 指 2017 年 1 月 1 日 双软企业 指 取得软件企业的认定和软件产品的登记的企业 新疆臻顺 指 新疆臻顺安防科技有限公司 公告编号：2018-013 4 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人乐顺生、主管会计工作负责人李玥及会计机构负责人(会计主管人员) 张平保证年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 销售区域集中程度较高风险 公司创设于上海市,成立之初主要立足于以上海市为主的区域 市场,随着销售规模的扩大及品牌知名度的提升,公司逐渐将业 务范围扩大至其他省份,但在上海市的销售收入仍然占比较高。 高新技术企业认定风险 公司于 2015 年 10 月 30 日被认定为高新技术企业,证书编号为 GR201531001481,有效期为三年。根据《高新技术企业认定管理 办法》,公司享受企业所得税优惠税率,自 2015 年度起减按 15% 的税率征收企业所得税。如果今后国家税务主管机关对税收优 惠政策作出调整,或者公司未能持续获得高新技术企业资质,将 不能享受上述税收优惠政策,而对公司净利润产生影响。 业务资质风险 安防工程的设计、施工需要取得公安部门的相应资质,安防产品 的销售需要取得相应许可或通过公安部门的检测。公司取得了 上海市公共安全防范工程设计施工壹级资质以及由国家安全防 范报警系统产品质量监督检验中心(上海)和公安部安全防范报 警系统产品质量监督检验测试中心联合出具的的车辆阻挡装置 和安全管理平台产品检验合格报告。如果公司后续不能通过主 管部门的资质审核,安防产品不能取得相应许可或通过检测,将 不能开展原有业务或业务发展受到限制。 技术升级风险 智能化防恐行业涉及机械、电子、软件、环境、材料、通讯等 诸多学科,能够高效整合并运用众多学科的前沿技术是企业的 公告编号：2018-013 5 核心竞争力。如果公司不能紧跟技术的发展步伐,智能化工程的 设计、施工就不能满足客户的最新需求,防恐产品就会缺乏市场 竞争力,从而面临被市场淘汰的风险。 实际控制人控制不当风险 乐顺生直接持有公司 37.46%的股份;乐顺生持有上海艾投投资 有限公司 75%的股权,该公司持有公司 22.13%的股份,乐顺生直 接和间接持有公司 54.06%的股权。顾劲南持有公司 7.54%的股 份。乐顺生和顾劲南系夫妻关系,二人共同直接和间接持有公司 61.60%的股份。乐顺生为公司董事长、总经理,能够对公司经营 决策施加重大影响。若公司内部控制制度不能有效约束实际控 制人的不当行为,将可能存在实际控制人利用其强势地位对公 司经营、人事、财务等施加重大不利影响,从而给公司的正常经 营带来重大风险或侵害中小股东的利益。 流动资金不足的风险 由于外地项目的回款周期较长,部分大型项目结算周期长,应收 账款账期加长,导致公司阶段性流动资金不足。为应对流动资金 不足的风险,公司已取得交通银行授信额度 200 万元,可在公司 需要时候及时补充现金流。 开拓外地市场的风险 自 2015 年下半年起,公司开始投入大量人力、物力开拓外地市场, 因对外地市场业务量的预计不足,导致外地主营业务收入不佳。 为应对此风险,公司已于 2017 年 6 月 5 日第一届董事会第二十三 次会议决议公告审议通过《关于注销上海臻顺智能科技股份有 限公司山东分公司的议案》,减少公司的销售、管理费用。同时, 公司加大对上海地区客户的维护和开发力度,也继续开拓外地市 场,加快项目落地,合理控制费用。随着平安中国(平安城市、平安 旅游、平安教育)和智慧城市(智慧交通、智慧旅游、智慧医疗、 智慧教育)在全国范围内的推进,各行业防恐系统建设也全面加 速。公司在继续保有和“深耕”现有客户群体的基础上,深入调 研、了解社会各方的实际防恐需求,为新地区、新类型客户度身 定制智能化整体解决方案,以制造新的利润点,不断提升品牌知 名度和市场竞争力。 每股净资产低于 1 元的风险 由于公司本期对上海豪力国际贸易有限公司的应收账款计提了 大额的坏账准备,导致报告期末公司股净资产低于 1 元。如果未 来公司不能实现持续盈利弥补前期损失,可能导致其净资产账面 价值不断下降的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 是 本年度增加每股净资产低于 1 元的风险 公告编号：2018-013 6 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海臻顺智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Zhenshun Smarttech Co.,Ltd 证券简称 臻顺智能 证券代码 838308 法定代表人 乐顺生 办公地址 上海市静安区沪太路 671 号商务楼 206 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 李玥 职务 董事、副总经理、财务总监、董事会秘书 电话 021-56537878 传真 021-56537878-720 电子邮箱 y.li@ 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市静安区沪太路 671 号商务楼 206 室 200070 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 上海市静安区沪太路 671 号商务楼 206 室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 4 月 22 日 挂牌时间 2016 年 8 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类） E 建筑业-E49 建筑安装业-E499 其他建筑安装业 主要产品与服务项目 “车、人、物、爆”等方面防恐产品的研发、委托加工、销售和 维修维保,智能化工程规划设计、系统设备采购、工程施工、系统 集成调试、项目管理、运维增值以及维保升级服务。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 20,740,000 优先股总股本（股） - 做市商数量 - 控股股东 乐顺生 实际控制人 乐顺生、顾劲南 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 统一社会信用代码 913100005542715825 否 注册地址 上海市崇明区三星镇宏海公路 否 公告编号：2018-013 7 4669 号 6 号楼 105-8 室 注册资本 20,740,000.00 否 - 五、中介机构 主办券商 中山证券 主办券商办公地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 钟永和、刘茂波 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、报告期后更新情况 √适用 由于全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及 变更指引》，并于 2018 年 1 月 15 日起施行，所以公司报告期后普通股股票转让方式发生变更，由协议 转让方式变更为集合竞价转让方式 公告编号：2018-013 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 25,083,552.10 21,998,936.93 14.02% 毛利率% 44.18% 37.71% - 归属于挂牌公司股东的净利润 -1,222,390.88 -3,895,988.59 68.62% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润 -1,513,575.42 -4,090,806.21 63.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） -6.32% -17.86% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） -7.82% -18.76% - 基本每股收益 -0.06 -0.19 68.42% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 29,268,610.53 31,193,849.94 -6.17% 负债总计 10,295,210.86 10,934,108.08 -5.84% 归属于挂牌公司股东的净资产 18,738,571.58 19,960,962.46 -6.12% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.90 0.96 -6.25% 资产负债率（母公司） 31.02% 34.98% - 资产负债率（合并） 35.17% 35.05% - 流动比率 2.60 2.57 - 利息保障倍数 -8.69 -116.28 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 2,515,568.49 -7,719,674.70 132.59% 应收账款周转率 1.56 1.61 - 存货周转率 5.70 3.64 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% -6.17% -0.32% - 营业收入增长率% 14.02% -37.22% - 净利润增长率% 66.99% -252.64% - 五、股本情况 公告编号：2018-013 9 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 20,740,000 20,740,000 - 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助 896,610.85 其他营业外收入和营业外支出 -515,423.16 非经常性损益合计 381,187.69 所得税影响数 67,278.15 少数股东权益影响额（税后） 22,725.00 非经常性损益净额 291,184.54 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 √不适用 公告编号：2018-013 10 第四节 管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式 公司立足于安防行业，依托过硬的工程设计和施工能力、产品研发能力、优良的产品质量和优质的 售后服务，专业向党政机关、金融、供水供电、教育、医疗、军工等行业的直接终端用户和集成总包商 提供智能化及防恐整体解决方案，业务链涵盖工程规划设计、系统设备采购、工程施工、系统集成调试、 项目管理以及运维增值服务全过程，包含“车、人、物、爆”等方面防恐产品的研发、委托加工、销售 以及系统的维保升级服务。 公司已拥有上海市公共安全防范工程设计施工壹级资质以及由国家安全防范报警系统产品质量监 督检验中心（上海）和公安部安全防范报警系统产品质量监督检验测试中心联合出具的车辆阻挡装置和 安全管理平台产品检验合格报告，并新取得上海市住房和城乡建设管理委员会颁布的安全生产许可证以 及电子和智能化工程施工专业承包二级建筑业企业资质证书，以及 2017 年度 AAA 企业信用资质等级评 估证书，并新取得了由华夏认证中心有限公司认证 ISO14001 环境管理体系认证证书和 ISO18001 职业 安全管理体系认证证书。 公司主要收入来源包括：1）防恐产品的销售和安装，包括立柱式、翻板式车辆阻挡装置和安全管 理平台等，其中安全管理平台是为客户提供定制化智能防恐系统的综合管理平台；2）智能化工程的设 计和施工，涉及车辆阻挡系统工程、视频监控系统工程、在线巡检系统工程等领域；3）弱电业务，涉 及门禁系统、电子巡更系统、停车场管理系统、综合布线系统、楼宇自控系统等领域；4）智能化系统 维保升级服务，主要是对工程及产品提供维护、升级服务以满足客户不断衍生及更新的需求。 （一） 研发模式 公司设立了研发部门进行智能化工程方案的可行性研究和产品的设计研发，同时成立控股子公司上 海时宁软件有限公司专注研究开发智能化系统和防恐专业软件集成平台。公司在依靠员工开展自主研发 的同时，通过聘请外部专家作为技术顾问、与多所知名高校成立联合实验室、与中国科学院上海高等研 究院建立战略合作伙伴关系、外购技术支持、受让专利的方式不断增强公司的研发实力。 （二）采购模式公司 公司根据供应商提供产品的质量、交货的及时性等条件挑选供应商。根据智能化工程施工和产品销 售的需要，公司商务采购部制定采购计划，向供应商进行采购，并负责供应商关系的协调和管理。 （三）生产模式 公司将采购来的原材料和半成品进行委托代加工，采取了多种措施以保证公司的产品质量。在产品 加工过程中，公司严格要求受托代加工单位按照确定的技术标准、工艺水平和生产图纸进行生产；公司 质检人员现场进行监控和抽查；在供应商交货后，公司会组织验收测试，外协工厂提供的产品未达到质 量标准，公司有权退还产品，退货过程中产生的费用由外协加工方承担等。 （四）销售模式 公司的客户群体主要为党政机关、金融、供水供电、教育、医疗、军工等对防恐要求较高的直接终 端用户和集成总包商，公司采用直销模式向其提供智能化、弱电工程的设计、施工和售后服务、防恐产 品及系统的销售和维保升级服务。 公司设置了销售部，负责搜集市场信息，了解客户需求，制定销售方案和销售计划，参加招投标、 建立和维护客户档案。对于现有客户，公司采取“深耕”服务策略，在售后过程中，深入了解客户需求， 不断优化智能化工程设计、施工方案，注重新产品的研发和现有产品的改进，以不断引导并满足客户的 需求，带动公司收入增长。 （五）维保服务模式 公司设置了维保部，负责制定和实施维保计划，专设 800 维保热线 7x24 小时接听客户报修。维保 公告编号：2018-013 11 人员通过现场支持、电话支持和视频支持等多种方式对设备进行检修，保证报修处理的及时性。公司还 会根据维保人员在提供产品维护过程中收集的客户对产品、技术升级的需求信息，有针对性的将公司的 新产品、新技术向客户进行推广，以实现新一轮销售。既维护了与客户之间良好的沟通和合作关系，也 为公司带来新的利润增长点。 报告期内，公司商业模式较上一年无重大变化。 报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上一年无重大变化。 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、经营情况回顾 （一）经营计划 报告期内，公司实现营业收入 2,508.36 万元，较上年同期增加 14.02%；营业成本 1,400.14 万元， 较上年同期增加 2.17%；毛利率为 44.18%，同比增长 6.47 个百分点。公司的智能化业务、升降住业务 以及维保业务已经日趋成熟，2017 年新增弱电工程业务，弱电工程项目毛利率较高，因此报告期内整 体毛利率较上年同期有所增长。 报告期内，归属于挂牌公司股东的净利润-122.24 万元，同期增长 68.62%。期末公司资产总额为 2,926.86 万元，较上年期末减少 6.17%，报告期内公司资产负债率较上期有所降低，整体资本结构良好。 公司本期净利润亏损幅度较上期有所下降，为实现公司全国化、专业化、集成化的战略发展目标， 公司将继续开发外地市场、扩大承接智能化项目及弱电工程项目。 （二）行业情况 随着平安中国（平安城市、平安旅游、平安教育）和智慧城市（智慧交通、智慧旅游、智慧医疗、 智慧教育）在全国范围内的推进，各行业防恐系统建设也全面加速。公司在继续保有和“深耕”现有客 户群体的基础上，深入调研、了解社会各方的实际防恐需求，为新地区、新类型客户度身定制智能化整 体解决方案，以制造新的利润点，不断提升品牌知名度和市场竞争力。在政策导向、技术研发和市场开 拓的有力作用下，公司未来的发展潜力巨大，发展前景广阔。 （三）财务分析 1．资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末 上年期末 本期期末与上年期 末金额变动比例 金额 占总资产的 比重 金额 占总资产的比 重 货币资金 2,749,350.91 9.39% 2,337,923.04 7.49% 17.60% 应收账款 15,008,811.56 51.28% 15,419,680. 16 49.43% -2.66% 公告编号：2018-013 12 存货 1,914,182.07 6.54% 2,998,733.5 2 9.61% -36.17% 长期股权投资 - - - - - 固定资产 1,004,038.43 3.43% 1,460,090.5 1 4.68% -31.23% 在建工程 - - - - - 短期借款 2,000,000.00 6.83% 2,000,000.0 0 6.41% - 长期借款 - - - - - 资产总计 29,268,610.53 - 31,193,849. 94 - -6.17% 资产负债项目重大变动原因 公司货币资金较上年同期增加 17.60%，主要原因系报告期内营业收入较上年同期增长 14.02%，且 应收账款周转率略有增长，导致货币资金期余额增加。 存货较上年同期减少 36.17%，主要原因系报告期内新增存货减少，报告期内项目消化了上年期末的 库存，导致期末存货金额减少。 固定资产较上年同期减少 31.23%，主要原因系报告期内新增固定资产较少，报告期内按会计政策定 期计提折旧，导致期末固定资产减少。 2．营业情况分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年 同期金额变 动比例 金额 占营业收入 的比重 金额 占营业收入的比 重 营业收入 25,083,552.10 - 21,998,936.93 - 14.02% 营业成本 14,001,400.25 55.82% 13,703,409.06 62.29% 2.17% 毛利率 44.18% - 37.71% - - 管理费用 5,823,427.95 23.22% 7,416,220.28 33.71% -21.48% 销售费用 4,778,894.55 19.05% 5,168,017.90 23.49% -7.53% 财务费用 208,493.12 0.83% 36,739.96 0.17% 467.48% 营业利润 -2,017,183.31 -8.04% -4,816,780.23 -21.90% 58.12% 营业外收入 896,611.67 3.57% 376,748.41 1.71% 137.99% 营业外支出 515,423.98 2.05% 126,619.48 0.58% 307.07% 净利润 -1,286,342.19 -5.13% -3,897,189.54 -17.72% 66.99% 项目重大变动原因： 公司营业收入较上年同期增加 14.02%，主要原因系报告期内公司新增弱电业务，弱电业务收入占营 业收入 28.86%，升降柱业务较上年同期也有所增长，从而整体营业收入增加。 管理费用较上年同期减少 21.48%，主要原因系一方面报告期内新增固定资产较少导致折旧与摊销的 费用减少 31.71%；另一方面 2016 年因挂牌产生较多第三方咨询服务费，2017 年该类费用较少，导致咨 询服务费同比减少 57.77%，从而整体管理费用减少。 财务费用较上年同期增加 467.48%，系因报告期内公司两笔借款利息支出所致。 公告编号：2018-013 13 营业利润较上年同期增加 58.12%，净利润增加 66.99%，系因报告期内营业收入增加的同时，营业 成本有所降低，管理费用大幅降低，从而营业利润和净利润有较大幅度的增加。 营业外收入较上年同期增加 137.99%，系因报告期内公司收到上海财政局扶持资金挂牌费返还 790,000.00 元，从而营业外收入增加。 营业外支出较上年同期增加 307.07%，系因报告期内增加以前年度无法返还的已交所得税，导致营 业外支出大幅增加。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 主营业务收入 25,083,552.10 21,998,936.93 14.02% 其他业务收入 - - - 主营业务成本 14,001,400.25 13,703,409.06 2.17% 其他业务成本 - - - 按产品分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 升降柱业务 6,674,562.25 26.61 5,510,843.70 25.05 智能化业务 9,976,914.76 39.77 15,069,464.34 68.50 弱电业务 7,239,560.64 28.86 - - 维保业务 1,192,514.45 4.75 1,418,628.89 6.45 合计 25,083,552.10 - 21,998,936.93 - 按区域分类分析： √不适用 收入构成变动的原因： 公司在报告期内由于新增弱电业务，而员工人数并未增加，导致智能化业务投入减少，项目订单减 少，收入结构产生变化，各产品占营业收入比例变动范围均不超过 30%。 （3）主要客户情况 单位：元 序号 客户 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 贵州金桥药业有限公司 4,174,207.33 16.64% 否 2 上海城投水务(集团)有限公司制水分 公司 3,280,850.44 13.08% 否 3 上海威豪医疗科技有限公司 1,660,605.13 6.62% 否 4 江苏东大金智信息系统有限公司 1,404,748.16 5.60% 否 5 中国联通网络通信有限公司上海市分 公司 926,148.90 3.69% 否 合计 11,446,559.96 45.63% （4）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商 采购金额 年度采购占比 是否存在 关联关系 公告编号：2018-013 14 1 贵州联众科创科技工程有限公司 1,582,660.17 12.25% 否 2 上海继迎机电工程技术有限公司 1,230,810.46 9.53% 否 3 浙江大华科技有限公司 927,059.83 7.18% 否 4 上海威平五金机械有限公司 892,863.23 6.91% 否 5 思得力安防科技(深圳)有限公司 641,002.53 4.96% 否 合计 5,274,396.22 40.83% - 本年度总采购量为 12,916,848.80 元. 3．现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 经营活动产生的现金流量净额 2,515,568.49 -7,719,674.70 132.59% 投资活动产生的现金流量净额 -80,675.31 -1,389,644.01 94.19% 筹资活动产生的现金流量净额 -1,997,771.23 3,766,691.15 -153.04% 现金流量分析： 公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 132.59%，一方面系销售商品、提供劳务收到的 现金增长较大，并且增长幅度大于购买商品、接受劳务支付的现金。另一方面系对应支付的管理费用、 销售费用较上年减少较多，导致支付其他与经营活动有关的现金较上期下降 15.96%。综上两方面的影响 导致经营活动产生的现金流量净额较上期上升较大。 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 94.19%，系因本期购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金持续减少。 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 153.04%，一方面系本期已全额归还交行到期银行借 款，且在归还的同时新增同等金额的交行授信借款。另一方面系本期已全额归还股东借款及利息，导致 筹资活动产生的现金流量净额减少。 （四）投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 1. 全资子公司上海仙策实业发展有限公司 仙策实业成立于 2015 年 4 月 8 日，由臻顺智能出资设立，现持有上海市崇明县市场监督管理局核 发的统一社会信用代码为 91310230332534682T 的《企业法人营业执照》，注册地址为上海市崇明县庙镇 窑村社南 756 号 2 幢 8226 室（上海庙镇经济开发区），注册资本人民币 200 万元，实收资本 200 万元 （臻顺智能于 2015 年 5 月 12 日实缴出资 100 万元，于 2016 年 2 月 17 日实缴出资 100 万元），法 定代表人为欧阳庆，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股）。经营范围为工艺礼品、五金交电、 计算机、软件及辅助设备、机电设备及配件、电子设备及产品、电气设备、消防器材、通信设备及相关 产品、普通劳防用品的销售，建筑智能化工程，机电安装工程，机电科技领域内的技术开发、技术转让、 技术咨询和技术服务，商务咨询，设计、制作各类广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动） 报告期内仙策实业实现营业收入为 1,657,162.50 元，营业利润为-1,804,274.90 元，净利润为 -1,804,274.90 元。 臻顺智能持有仙策实业 100%股权。 2. 全资子公司新疆臻顺安防科技有限公司 新疆臻顺安防科技有限公司成立于 2017 年 7 月 5 日，由臻顺智能出资设立，现持有新疆乌鲁木齐高新 技术产业开发区工商局核发的统一社会信用代码：91650100MA77HU0G1G 的《营业执照》，注册地为新疆 乌鲁木齐高新技术产业开发区(新市区)四平路 2288 号创新广 场 3 号楼 7 层 A709-G006，注册资本 为人民币 500 万元。 代表人为潘龙，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）。经营 公告编号：2018-013 15 范围为安防技术推广服务，安全系统监控服务，电力系统安 装服务，信息科技推广服务、软件开发、 信息系统集成服务、信息技 术咨询服务、数据处理和存储服务、集成电路设计，管道和设备安装， 房 屋建筑业，工程管理服务，商务信息咨询、货物及技术进出口业务； 销售：安防产品，机械设备、五 金产品及电子产品，矿产品、建材及 化工产品，医疗用品及器材，食品，纺织、服装及日用品，文化、 体 育用品及器材，计算机、软件及辅助设备。 臻顺智能持有新疆臻顺安防 100%股权。 3. 控股子公司上海时宁软件有限公司 时宁软件成立于 2015 年 12 月 1 日，现持有上海市崇明县市场监督管理局于 2015 年 12 月 1 日 核发的统一社会信用代码为 91310230MA1JX2QL94 的《企业法人营业执照》，企业类型为有限责任公司， 法定代表人为王峥，注册资本为 100 万元，实收资本 100 万元（2015 年 12 月 28 日臻顺智能缴纳注 册资本 70 万元，其他股东缴纳注册资本 30 万元），住所为上海市崇明县陈家镇瀛东村 53 号 3 幢 448 室 （上海智慧岛数据产业园）。经营范围为（软件、电子、网络、信息）技术领域内的技术开发、技术转 让、技术咨询和技术服务，计算机网络工程，通信工程，软件开发、销售，通信设备、网络设备的销售、 安装、调试、维护，电子产品、计算机及配件的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动） 臻顺智能报告期末持有时宁软件 70%股权，并于 2018 年 1 月 15 日第一届董事会第二十六次会议审 议通过《关于购买控股子公司上海时宁软件有限公司 30% 股权的议案》。截止 2018 年 3 月 8 日，已完 成工商登记，臻顺智能现持有时宁软件 100%股权。 除上述子公司外，公司无其他控股或参股公司。 报告期内，公司未发生处置子公司情况。 2、委托理财及衍生品投资情况 不适用 （五）非标准审计意见说明 √不适用 （六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用 财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经 营》，并自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营， 要求采用未来适用法处理。 财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。 财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕 30 号），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的财 务报表。 会计政策变更的内容 和原因 受影响的报表项目名 称 本期受影响的报表项 目金额 上期重述金额 与本公司日常活动相 关的政府补助计入其 他收益 其他收益 23,931.62 - 公告编号：2018-013 16 （七）合并报表范围的变化情况 √适用 报告期内公司新设立 100%控股子公司新疆臻顺。新疆臻顺安防科技有限公司成立于 2017 年 7 月 5 日，由臻顺智能出资设立，现持有新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区工商局核发的统一社会信用代 码：91650100MA77HU0G1G 的《营业执照》，注册地为新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区(新市区)四平 路 2288 号创新广场 3 号楼 7 层 A709-G006，注册资本为人民币 500 万元。 代表人为潘龙，企业 类型为有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）。经营范围为安防技术推广服务，安全系统监 控服务，电力系统安装服务，信息科技推广服务、软件开发、信息系统集成服务、信息技术咨询服务、 数据处理和存储服务、集成电路设计，管道和设备安装， 房屋建筑业，工程管理服务，商务信息咨 询、货物及技术进出口业务； 销售：安防产品，机械设备、五金产品及电子产品，矿产品、建材及 化工产品，医疗用品及器材，食品，纺织、服装及日用品，文化、体育用品及器材，计算机、软件及 辅助设备。 （八）企业社会责任 公司在追求企业价值最大化的同时，积极承担社会责任。公司贵州分公司，依托自身在智能化和防 恐领域的专业优势，投入大量资金和技术力量，积极承接西南贫困落后地区的智慧教育、智慧交通、安 全城镇相关项目工程。并将在今后的企业发展过程中，身先士卒，始终支持国家扶贫建设，实现企业社 会价值。 三、持续经营评价 报告期内，公司营业收入有较大增长，净利润较上年同期亏损幅度有所减少，报告期内坚持开发外 地市场、扩大承接智能化项目及弱电工程项目，由于智能化业务日趋成熟，及弱电工程项目整体毛利率 稳固提升，因此报告期内整体毛利率较上年同期有所增长。 公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的公司独立自主经营能力；会计核算、 财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；主要财 务、业务等经营指标良好；报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。 因此，公司 拥有稳定的持续经营能力。 总体来说，公司持续经营能力良好，不存在影响持续经营能力的重大事项。并且不存在以下这些情 况： （一）营业收入低于 100 万元； （二）净资产为负； （三）连续三个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大； （四）存在债券违约、债务无法按期偿还的情况； （五）实际控制人失联或高级管理人员无法履职； （六）拖欠员工工资或者无法支付供应商货款； （七）主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、 原材料）。 四、未来展望 √不适用 公告编号：2018-013 17 五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、销售区域集中程度较高风险 公司创设于上海市，成立之初主要立足于以上海市为主的区域市场，随着销售规模的扩大及品牌知 名度的提升，公司逐渐将业务范围扩大至其他省份，但在上海市的销售收入仍然占比较高。 为应对销售区域集中可能带来的风险，公司正逐步开拓外省市场，加快布局全国营销和服务网络。 报告期内投资设立了新疆全资子公司。随着外地项目接踵落地，上海地区订单占收入比例将持续下降。 2、高新技术企业认定风险 公司于 2015 年 10 月 30 日被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201531001481，有效期为三年。 根据《高新技术企业认定管理办法》，公司享受企业所得税优惠税率，自 2015 年度起减按 15%的税率征 收企业所得税。 如果今后国家税务主管机关对税收优惠政策作出调整，或者公司未能持续获得高新技术企业资质， 公司将不能享受上述税收优惠政策，从而对公司净利润产生影响。为此，公司密切关注国家税收政策， 加大研发人员培养，扩大研发投入。 3、业务资质风险 安防工程的设计、施工需要取得公安部门的相应资质，安防产品的销售需要取得相应许可或通过公 安部门的检测。公司取得了上海市公共安全防范工程设计施工壹级资质以及由国家安全防范报警系统产 品质量监督检验中心（上海）和公安部安全防范报警系统产品质量监督检验测试中心联合出具的的车辆 阻挡装置和安全管理平台产品检验合格报告。如果公司后续不能通过主管部门的资质审核，安防产品不 能取得相应许可或通过检测，将不能开展原有业务或业务发展受到限制。 为应对业务资质风险，公司积极关注行业法律法规、最新政策导向，严格遵守主管部门的相关规定， 合法合规经营。同时积极主动申请和定期变更相关经营资质，保障公司的持续经营。 4、技术升级风险 智能化防恐行业涉及机械、电子、软件、环境、材料、通讯等诸多学科，能够高效整合并运用众多 学科的前沿技术是企业的核心竞争力。如果公司不能紧跟技术的发展步伐，智能化工程的设计、施工就 不能满足客户的最新需求，防恐产品就会缺乏市场竞争力，从而面临被市场淘汰的风险。 为应对技术升级风险，公司密切关注前沿科技发展，加大研发投入，不断引进优秀的研发人员，以 不断增强公司的技术研发能力。 5、实际控制人控制不当风险 乐顺生直接持有公司 37.46%的股份；乐顺生持有上海艾投投资有限公司 75%的股权，该公司持有公 司 22.13%的股份，乐顺生直接和间接持有公司 54.06%的股权。顾劲南持有公司 7.54%的股份。乐顺生和 顾劲南系夫妻关系，二人共同直接和间接持有公司 61.60%的股份。乐顺生为公司董事长、总经理，能够 对公司经营决策施加重大影响。若公司内部控制制度不能有效约束实际控制人的不当行为，将可能存在 实际控制人利用其强势地位对公司经营、人事、财务等施加重大不利影响，从而给公司的正常经营带来 重大风险或侵害中小股东的利益。 为应对实际控制人控制不当的可能，公司建立了“三会一层”的法人治理结构和相应的内部控制制 度，并根据公司实际经营情况不断对其进行完善，以保护中小股东利益。 6、流动资金不足的风险 由于外地项目的回款周期较长,部分大型项目结算周期长,应收账款账期加长,导致公司阶段性流动 资金不足。 为应对流动资金不足的风险,公司已取得交通银行授信额度200万元,可在公司需要时候及时补充现 金流。 7、开拓外地市场的风险 公告编号：2018-013 18 自 2015 年下半年起,公司开始投入大量人力、物力开拓外地市场,因对外地市场业务量的预计不足, 导致外地主营业务收入不佳。 为应对此风险,公司已于 2017 年 6 月 5 日第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于注销上海臻 顺智能科技股份有限公司山东分公司的议案》,减少公司的销售、管理费用。同时,公司加大对上海地区 客户的维护和开发力度,也继续开拓外地市场,加快项目落地,合理控制费用。随着平安中国(平安城市、平 安旅游、平安教育)和智慧城市(智慧交通、智慧旅游、智慧医疗、智慧教育)在全国范围内的推进,各行业 防恐系统建设也全面加速。公司在继续保有和“深耕”现有客户群体的基础上,深入调研、了解社会各方 的实际防恐需求,为新地区、新类型客户度身定制智能化整体解决方案,以制造新的利润点,不断提升品牌 知名度和市场竞争力。 （二）报告期内新增的风险因素 1、每股净资产低于 1 元的风险 由于公司本期对上海豪力国际贸易有限公司的应收账款计提了大额的坏账准备,导致报告期末公司 股净资产低于 1 元。如果未来公司不能实现持续盈利弥补前期损失,可能导致其净资产账面价值不断下降 的风险。 为应对每股净资产低于 1 元的风险，公司 2018 年会继续深耕上海业务，努力拓展外地项目，丰富 收入来源。 公告编号：2018-013 19 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 五、二、(一) 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否对外提供借款 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 五、二、(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 五、二、(三) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在失信情况 否 - 是否存在自愿披露的其他重要事项 否 - 二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） （一）重大诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 √适用 单位：元 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项 √不适用 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 √适用 单位：元 性质 累计金额 合计 占期末净资产比 例% 作为原告/申请人 作为被告/被申请人 诉讼或仲裁 2,143,756.84 0.00 2,143,756.84 11.44% 原告 /申请人 被告 /被申请人 案由 涉及金额 判决或仲裁结果 临时公告披 露时间 上海仙策实业发展有限 公司 上海豪力国际 贸易有限公司 进出口代理合同纠纷 1,941, 313.02 被告上海豪力国 际贸易有限公司 应于本判决生效 2017 年 10 月 10 日 公告编号：2018-013 20 报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响： 公司于 2018 年 3 月向上海市静安区人民法院申请冻结上海豪力国际贸易有限公司全资子公司上海曼亚医疗 科技有限公司股权，冻结期日期自 2018 年 3 月 16 日至 2020 年 3 月 15 日，执行通知书文号（2018）沪法执 0106 执字第 777 号。由于债务人及被冻结公司存在经营异常，预计较难收回资金，故对该笔快些计提了大额坏账，对 公司利润产生较大影响。 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方 交易内容 交易金额 是 否 履 行 必 要 决 策 程序 临时报告披露 时间 临时报告编号 乐顺生、顾劲南 为补充流动资金,公 司于 2017 年 9 月 30 日取得交通银行股 份有限公司上海黄 浦支行期限为 1 年, 额度为 200 万元的 贷款。公司实际控制 人乐顺生为该笔贷 款提供保证担保。公 司共同实际控制人 顾劲南为乐顺生的 配偶,其书面声明已 知悉并同意保证人 为公司向交通银行 提供保证,并同意基 于该保证的债务为 夫妻共同债务,以夫 妻共同财产予以清 偿。 2,000,000.0 0 是 2018 年 4 月 24 日 2018-018 赵震雷 为补充公司流动资 金,2016 年 12 月 21 日,公司股东赵震雷 向公司提供借款180 万元,利率为银行同 期贷款利率,借款期 限为 6 个月。2017 1,800,000.0 0 是 2017 年 6 月 6 日 2017-014 后十日内返还原 告上海仙策实业 发展有限公司 1,889,958.02 元 及利息。 总计 - - 1,941,31 3.02 - - 公告编号：2018-013 21 年 6 月 20 日,经与赵 震雷先生协商,公司 将与赵震雷签订借 款续期协议,延长借 款期限至 2017 年 12 月 20 日,利率不变。 总计 - 3,800,000.0 0 - - - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 为解决公司流动资金紧张的问题，关联方为公司提供借款，以及为公司借款提供担保，以便公司流 动资金得到补充，支持公司的发展。股东为公司提供借款、为公司借款提供担保的行为不会对公司和全 体股东的利益造成损害。本次关联易不会导致公司控股股东或实际控制人发生变动，不会对公司的生产 经营产生不利影响，不在损害公司和其他股东利益的情形。 （三）承诺事项的履行情况 1、在公司《公开转让说明书》“第一节基本情况”之“二、股票挂牌情况”之“（二）股份限售安 排及股份自愿锁定的承诺”中披露，持有公司股份的董事、监事、高级管理人员作出承诺：本人应当向 公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股 份总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让所持有的本公司股份。 公司控股股东及实际控制人承诺：在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除 转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一 年和两年。 2、挂牌前十二个月以内，接受控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票转让的股东承诺：在 挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的 三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 报告期内，承诺人能严格履行承诺，未发现上述人员有违背该承诺的事项。 在公司《公开转让说明书》“第三节公司治理”之“五、同业竞争”之“（二）控股股东、实际控制人出 具的避免同业竞争的承诺”中披露，公司控股股东乐顺生、共同实际控制人乐顺生和顾劲南作出关于避 免同业竞争的承诺。 报告期内，控股股东、实际控制人能严格履行上述承诺，未发现控股股东、实际控制人有违背该承 诺的事项。 3、在公司《公开转让说明书》“第四节公司财务”之“九、关联方、关联关系及关联交易情况”之 “（二）关联交易”中披露：控股股东、实际控制人已承诺其作为公司控股股东、实际控制人今后将坚 决贯彻执行公司有关关联交易和资金管理的各项规定，避免公司以任何形式违规向关联方拆借资金。 报告期内，控股股东、实际控制人能严格履行上述承诺，未发现控股股东、实际控制人有违背该承 诺的事项。 公告编号：2018-013 22 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售 条件股 份 无限售股份总数 6,688,082 32.25% 2,391,33 3 9,079,415 43.78% 其中：控股股东、实际控制 人 2,463,583 11.88% 521,332 2,984,915 14.39% 董事、监事、高管 1,147,500 5.53% - 1,147,500 5.53% 核心员工 - - - - - 有限售 条件股 份 有限售股份总数 14,051,91 8 67.75% -2,391,3 33 11,660,58 5 56.22% 其中：控股股东、实际控制 人 6,869,417 33.12% -521,332 6,348,085 30.61% 董事、监事、高管 3,442,500 16.60% - 3,442,500 16.60% 核心员工 - - - - - 总股本 20,740,00 0 - 0 20,740,00 0 - 普通股股东人数 12 （二）普通股前五名或持股 10%及以上股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股 数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限 售股份数量 期末持有无 限售股份数 量 1 乐顺生 7,769,000 - 7,769,000 37.46% 5,826,750 1,942,250 2 上海艾投投 资有限公司 4,590,000 - 4,590,000 22.13% 1,530,000 3,060,000 3 赵震雷 2,159,000 - 2,159,000 10.41% 1,619,250 539,750 4 顾劲南 1,564,000 - 1,564,000 7.54% 521,335 1,042,665 5 欧阳庆 1,377,000 - 1,377,000 6.64% 1,032,750 344,250 合计 17,459,00 0 0 17,459,000 84.18% 10,530,085 6,928,915 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明： 1、乐顺生、顾劲南系夫妻关系。 2、乐顺生系上海艾投投资有限公司控股股东、实际控制人、法定代表人、执行董事。 3、赵震雷系上海艾投投资有限公司股东、监事，欧阳庆系上海艾投投资有限公司股东。 二、 优先股股本基本情况 公告编号：2018-013 23 √不适用 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 乐顺生，男，1982 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，现任公司董事长、总 经理、法定代表人。2005 年 9 月至 2008 年 8 月就职于上海久隆电力（集团）有限公司担任销售经理； 2008 年 9 月至 2010 年 3 月在上海延华智能科技股份有限公司担任销售部经理；2009 年 3 月 9 日至今担 任上海甲通机电科技有限公司监事（上海甲通机电科技有限公司已吊销营业执照，未注销）；2010 年 4 月至 2014 年 3 月任上海臻顺智能科技有限公司执行董事；2011 年 7 月至 2015 年 3 月任上海臻舜实业发 展有限公司执行董事；2012 年 12 月至今任上海臻舜企业管理有限公司执行董事；2014 年 5 月至 2015 年 2 月任上海臻顺智能科技股份有限公司执行董事；2014 年 11 月至今任上海艾投投资有限公司法定代 表人、执行董事；2015 年 2 月至今任公司董事长、总经理。 报告期内，控股股东未发生变动。 （二）实际控制人情况 乐顺生，同上。 顾劲南，女，1982 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004 年 9 月至 2012 年 4 月就职于上海邮电设计咨询研究院有限公司；2012 年 5 月至 2015 年 7 月就职于中通服网优技术有限 公司；2015 年 2 月至 2015 年 8 月任公司董事；2015 年 8 月至 2016 年 5 月就职于公司证券事务部；2016 年 6 月至 2017 年 3 月就职于上海艾投投资有限公司，2017 年 4 月至 2018 年 2 月 13 日就职于上海时宁 软件有限公司。 报告期内，实际控制人未发生变动。 公告编号：2018-013 24 第七节 融资及利润分配情况 一、 最近两个会计年度内普通股股票发行情况 √不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 √不适用 三、 债券融资情况 √不适用 债券违约情况: √不适用 公开发行债券的特殊披露要求: √不适用 四、 间接融资情况 √适用 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 银行短期借款 交通银行股份 有限公司上海 黄浦支行 2,000,000.00 5.66% 2017 年 9 月 14 日至 2018 年 9 月 12 日 否 合计 - 2,000,000.00 违约情况: √不适用 五、 利润分配情况 （一） 报告期内的利润分配情况 √不适用 （二） 利润分配预案 √不适用 公告编号：2018-013 25 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 乐顺生 董事长、总经 理 男 35 本科 2015.2.12-20 18.2.11 是 赵震雷 董事、副总经 理 男 42 本科 2015.2.12-20 18.2.11 是 欧阳庆 董事、副总经 理 男 33 本科 2015.2.12-20 18.2.11 是 李玥 董事、副总经 理 、 财 务 总 监、董事会秘 书 女 34 本科 2015.2.12-20 18.2.11 是 王峥 董事 男 34 本科 2015.2.12-20 18.2.11 否 程莉 监事会主席 女 30 大专 2015.2.12-20 18.2.11 是 赵蕙芸 监事 女 45 中专 2015.8.17-20 18.2.11 是 石磊 监事 男 30 高中 2017.7.10-20 18.2.11 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 1、乐顺生、顾劲南系夫妻关系。 2、赵震雷、赵蕙芸系姐弟关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通 股股数 数量变动 期末持普通 股股数 期末普通股 持股比例% 期末持有股 票期权数量 乐顺生 董事长、总经 理 7,769,000 0 7,769,000 37.46% 0 赵震雷 董事、副总经 理 2,159,000 0 2,159,000 10.41% 0 欧阳庆 董事、副总经 理 1,377,000 0 1,377,000 6.64% 0 李玥 董事、副总经 理、财务总监、 董事会秘书 714,000 0 714,000 3.44% 0 公告编号：2018-013 26 王峥 董事 340,000 0 340,000 1.64% 0 程莉 监事会主席 0 0 0 0.00% 0 赵蕙芸 监事 0 0 0 0.00% 0 石磊 监事 0 0 0 0.00% 0 合计 - 12,359,000 0 12,359,000 59.59% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换 届、离任） 期末职务 变动原因 陈芸玫 监事 离任 无 离职 石磊 无 新任 监事 选举 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 石磊，男，1987 年 12 月 3 日出生，中国国籍，无境外居留权，高中学历，现任公司监事、销售经理。 2011 年 7 月至 2013 年 3 月任上海徽煌智能科技有限公司销售代表；2013 年 4 月至 2013 年 10 月任上海 峰宁信息科技有限公司销售代表；2013 年 10 至 2017 年 7 月任上海臻顺智能科技股份有限公司销售经理； 2017 年 7 月至今任公司监事。 二、员工情况 （一）在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 7 6 项目人员 6 8 销售人员 6 5 技术人员 9 6 财务人员 3 3 员工总计 31 28 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 14 12 专科 14 11 专科以下 3 5 员工总计 31 28 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动：因公司业务发展，人员需求不断更新调整，专业程度不断提高，报告期内有发生人员变 公告编号：2018-013 27 动但公司管理层保持稳定。 2、人才引进和招聘：针对不同的岗位通过不同的招聘渠道：网络招聘、校园招聘、社会招聘、内部推 荐、机构推荐、猎头招聘等渠道加强人才引进。 3、培训：人力资源部根据公司的发展情况，通过不同岗位、不同层级的培训需求制定了年度培训方案， 针对不同阶段的员工进行了：入职培训、岗位能力培训、专业知识培训、领导力培训、沟通能力培训等， 员工专业技能和管理能力均得到提升。 4、薪酬政策：公司实施劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件， 与员工签订《劳动合同书》，向员工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金。公司依据国家有关法律、法规 及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员 工代缴代扣个人所得税。 5、需公司承担的离退休职工人数：无。 （二）核心人员(公司及控股子公司)基本情况 核心员工： √不适用 其他对公司有重大影响的人员(非董事、监事、高级管理人员)： √适用 核心人员变动情况： 无 姓名 岗位 期末普通股持股数量 王健 软件工程师 0 赵文泉 研发部工程师 0 公告编号：2018-013 28 第九节 行业信息 是否自愿披露 √否 公告编号：2018-013 29 第十节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专门委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企 业股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求及其他相关法律、法规和规范性文件的规定， 不断完善法人治理结构和内部控制制度，提高公司规范运作水平。报告期内，公司股东大会、董事会、 监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规履行各自的权 利和义务。公司重大生产经营决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进 行，公司董事、监事及高级管理人员均符合任职条件并能够切实履行应尽的职责和义务。截止报告期末， 未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 在股东权利保障方面，公司严格按照有关法律法规的要求，建立了规范的法人治理结构，以保护中 小股东的利益。同时根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，建立了相对健全的股东保障机制， 在《公司章程》中明确了投资者关系管理、关联股东和董事回避制度等，给股东提供了合适的保护。此 外，公司制定了《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大事项处置权限管理办法》等相关制 度，对公司重大事项进行充分的信息披露，依法保障股东对公司享有的知情权。同时也畅通了股东知晓 公司经营和决策的渠道，提高了股东参与公司经营、监督公司运营的积极性，保障了公司决策运行的有 效性和贯彻力度，切实有效的保护了股东参与权等权利。 因此，公司现有治理机制能够给所有股东提供合适的保护和平等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司建立健全了由股东大会、董事会、监事会、管理层组成的治理机制，完善了《公司章程》，制 定了三会议事规则及《对外投资管理制度》、《对外担保管理办法》、《投资者关系管理制度》《信息披露 管理制度》、《关联交易决策制度》等规章制度，明确了股东大会、董事会、监事会及管理层之间的权责 范围和工作程序。 报告期内，公司各项重大事项均能按照股东大会、董事会、监事会及管理层之间的权责范围和工作 程序进行决策。截至报告期末，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员和人员依法运作，未出现 违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 公告编号：2018-013 30 无 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召 开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 5 1、公司于 2017 年 2 月 13 日召开第一届 董事会第二十一次会议,审议通过《关于注 销杭州分公司的议案》。 2、公司于 2017 年 4 月 28 日召开第一届 董事会第二十二次会议,审议通过《2016 年度总经理工作报告》、 《2016 年度董事 会工作报告》、《2016 年度财务决算报告》、 《2017 年度财务预算方案》、《2016 年度 利润分配方案》、《2016 年年度报告及其摘 要》、《关于续聘 2017 年度审计机构的议 案》、《关于前期会计差错更正及追溯调整 的议案》、《关于提请召开 2016 年年度股 东大会的议案》。 3、公司于 2017 年 6 月 5 日召开第一届董 事会第二十三次会议,审议通过《关于公司 向关联方借款期限延长的议案》、《关于注 销上海臻顺智能科技股份有限公司山东分 公司的议案》、《关于提请召开公司 2017 年第二次临时股东大会的 议案》。 4、公司于 2017 年 7 月 4 日召开第一届董 事会第二十四次会议,审议通过《关于投资 设立新疆全资子公司的议案》。 5、公司于 2017 年 8 月 28 日召开第一届 董事会第二十五次会议,审议通过《上海臻 顺智能科技股份有限公司 2017 年半年度 报告》。 监事会 2 1、公司于 2017 年 4 月 28 日召开第一届监 事会第五次会议,审议通过《2016 年度监 事会工作报告》、《2016 年度财务决算报 告》、《2017 年度财务预算方案》、《2016 年度利润分配方案》、《2016 年年度报告 及其摘要》、《关于续聘 2017 年度审计机 构的议案》、《关于前期会计差错更正及 追溯调整的议案》。 2、 公司于 2017 年 8 月 28 日召开第一届 监事会第六次会议,审议通过《上海臻顺智 能科技股份有限公司 2017 年半年度报 公告编号：2018-013 31 告》。 股东大会 3 1、公司于 2017 年 1 月 13 日召开 2017 年 第一次临时股东大会,审议通过《关于变更 会计师事务所的议案》。 2、公司于 2017 年 5 月 26 日召开 2016 年 年度股东大会,审议通过《2016 年度董事 会工作报告》、《2016 年度监事会工作报 告》、《2016 年度财务决算报告》、《2017 年度财务预算方案》、《2016 年度利润分 配方案》、《2016 年年度报告及其摘要》、 《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》、 《关于前期会计差错更正及追溯调整的议 案》。 3、公司于 2017 年 6 月 21 日召开 2017 年 第二次临时股东大会,审议通过《关于公司 向关联方借款期限延长的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委 托等均符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，历次会议的审议、表决程序及表决结果均合法、 有效。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份 转让系统挂牌公司信息披露细则》及其他有关法律、法规、规范和中国证监会有关法律、法规的要求， 不断完善公司的法人治理结构，健全公司内部管理和控制制度，规范运作，严格进行信息披露，保护投 资者利益。公司已形成股东大会、董事会、监事会和管理层各司其责、各负其责、相互配合、相互制约 的科学有效的工作机制。截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实 履行应尽职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。 （四）投资者关系管理情况 报告期内，公司严格按照持续信息披露的要求进行信息披露，按规则编制并披露每年定期报告与临 时报告，确保投资者能及时、有效地了解公司的生产经营状况、财务状况、投资情况等。遇到需投资者 了的信息，公司主动与投资者联系，建立专人与投资者联系，专人来管理公司与投资者的关系，认真听 取他们建议和意见，加强与投资者紧密沟通。 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会对本年度内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司严格按照《公司法》等法律法规和规章制度规范运作，逐步完善公司法人治理结构，在业务、 资产、人员、财务、机构等方面均具有完全的独立性，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力， 公告编号：2018-013 32 具体情况如下： 1、业务独立 根据公司现持有的《营业执照》、《公司章程》、《审计报告》，公司的经营范围为“楼宇智能化系统 的设计、安装、维修，公共安全技术防范工程设计、施工，计算机系统集成，建筑安装工程，环保工程， 景观工程，电力设备安装（除承装、承修、承试电力设施）；销售：液压设备、电子产品、社会公共安 全设备、环保设备、节能设备；提供信息技术、电子科技、网络科技、计算机软件硬件技术领域内的技 术开发、技术转让、技术咨询和技术服务（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许 可后方可经营）”。公司设立了经营所需的软件开发部、销售部、工程技术部、维保部、人力资源部、商 务采购部、财务部等部门，配备相应的人员和设施，独立行使公司的经营管理权。 公司的业务独立于其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控 制的其他企业间不存在同业竞争和显失公平的关联交易。公司具有完整的业务流程、独立的经营场所以 及独立的销售系统，业务上完全独立。 2、资产独立 公司主要办公场地为租赁，公司具备独立的经营场所。公司资产的所有权、使用权权属明晰，不存 在资产被股东占用情形，也不存在为股东提供担保情形，公司资产具备独立性。 3、人员独立 公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序产生，不存在股东 干预公司人事任免的情形。公司建立了员工聘用、绩效、考评等健全的劳动人事管理制度，公司的劳动、 人事及工资管理均完全独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 （三）对重大内部管理制度的评价 报告期内，公司严格按照《公司法》和《公司章程》的相关规定履行重大事项的审核和审批流程， 并制定了一系列内部管理制度来控制风险，包括财务管理、资金支付、研发管理、销售管理、供应商管 理、行政管理、质量管理等制度，涉及公司生产经营的各个环节，形成了规范有效的管理体系。由于内 部控制是一项长期而持续地系统性工作，需要公司根据所处行业、经营现状和发展情况不断的调整和完 善，保障公司健康平稳运行。 1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身 情况出发，制定会计核算的制度，并按照要求进行独立核算，保证公司会计核算工作正常开展。 2、关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制 度的指引下，做到有序工作、严格管理，根据公司经营发展需要，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系：报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策 风险、经营风险、法律风险等前提下，采取事先防范，事中控制等措施，公司将持续提升公司内部风险 控制水平。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 2016 年 8 月 8 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通过《年报信息披露重大差 错责任追究制度》。 2016 年年度报告中进行的会计差错更正，公司依《年报信息披露重大差错责任追究制度》已责令相 关人员改正并作检讨。 公告编号：2018-013 33 第十一节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告中的特别段落 无 审计报告编号 大信审字[2018]第 31-00071 号 审计机构名称 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 审计报告日期 2018 年 4 月 24 日 注册会计师姓名 钟永和、刘茂波 会计师事务所是否变更 否 审计报告正文： 审 计 报 告 大信审字[2018]第 31-00071 号 上海臻顺智能科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海臻顺智能科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审 计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立 于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、其他信息 公告编号：2018-013 34 贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司 2017 年年度报告中涵盖 的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结 论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务 报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面， 我们无任何事项需要报告。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要 的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）， 并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督贵公司的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包 含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大 错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务 报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行 以下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些 风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意 遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错 误导致的重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表 意见。 （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 公告编号：2018-013 35 （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对 贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认 为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如 果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未 来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交 易和事项。 （六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计 意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计 中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中 国 · 北 京 中国注册会计师： 二○一八年四月二十四日 二、 财务报表 （一） 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、(一) 2,749,350.91 2,337,923.04 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 公告编号：2018-013 36 衍生金融资产 - - - 应收票据 五、(二) 163,800.00 - 应收账款 五、(三) 15,008,811.56 15,419,680.16 预付款项 五、(四) 3,647,326.76 3,386,696.90 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五、(五) 3,215,744.92 3,221,276.55 买入返售金融资产 - - - 存货 五、(六) 1,914,182.07 2,998,733.52 持有待售资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 五、(七) 40,595.90 758,057.46 流动资产合计 - 26,739,812.12 28,122,367.63 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 五、(八) 1,004,038.43 1,460,090.51 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五、(九) 379,132.30 461,501.36 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 五、(十) 54,948.11 410,870.23 递延所得税资产 五、(十一) 1,090,679.57 739,020.21 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 2,528,798.41 3,071,482.31 资产总计 - 29,268,610.53 31,193,849.94 流动负债： 短期借款 五、(十二) 2,000,000.00 2,000,000.00 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 公告编号：2018-013 37 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 五、(十三) 5,388,804.35 4,322,116.61 预收款项 五、(十四) 129,440.57 599,550.22 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 五、(十五) 306,765.59 286,962.19 应交税费 五、(十六) 1,837,683.71 1,604,220.72 应付利息 - 3,769.99 5,630.83 应付股利 - - - 其他应付款 五、(十七) 628,746.65 2,115,627.51 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 持有待售负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 10,295,210.86 10,934,108.08 非流动负债： 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - - - 负债合计 - 10,295,210.86 10,934,108.08 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、(十八) 20,740,000.00 20,740,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五、(十九) 2,611,302.44 2,611,302.44 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 公告编号：2018-013 38 专项储备 - - - 盈余公积 五、(二十) 366,028.44 366,028.44 一般风险准备 - - - 未分配利润 五、(二十一) -4,978,759.30 -3,756,368.42 归属于母公司所有者权益合计 - 18,738,571.58 19,960,962.46 少数股东权益 - 234,828.09 298,779.40 所有者权益总计 - 18,973,399.67 20,259,741.86 负债和所有者权益总计 - 29,268,610.53 31,193,849.94 法定代表人：乐顺生 主管会计工作负责人：李玥 会计机构负责人：张平 （二） 母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 - 2,401,242.00 1,838,766.68 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - 80,000.00 - 应收账款 十三、(一) 14,632,295.56 15,419,680.16 预付款项 - 3,246,846.76 2,120,563.87 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 十三、(二) 3,423,791.05 4,822,656.55 存货 - 1,516,470.49 998,712.46 持有待售资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - - 514,723.61 流动资产合计 - 25,300,645.86 25,715,103.33 非流动资产： 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 十三、(三) 2,700,000.00 2,700,000.00 投资性房地产 - - - 固定资产 - 1,000,961.50 1,455,987.94 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 - 83,019.06 80,784.40 公告编号：2018-013 39 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - 54,948.11 337,500.04 递延所得税资产 - 496,919.91 668,955.47 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 4,335,848.58 5,243,227.85 资产总计 - 29,636,494.44 30,958,331.18 流动负债： 短期借款 - 2,000,000.00 2,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 - 4,721,260.21 4,287,853.75 预收款项 - 129,440.57 599,550.22 应付职工薪酬 - 292,164.20 261,897.23 应交税费 - 1,795,751.02 1,563,127.03 应付利息 - 3,769.99 5,630.83 应付股利 - - - 其他应付款 - 251,550.85 2,111,975.71 持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 9,193,936.84 10,830,034.77 非流动负债： 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - - - 负债合计 - 9,193,936.84 10,830,034.77 所有者权益： 股本 - 20,740,000.00 20,740,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 公告编号：2018-013 40 资本公积 - 2,611,302.44 2,611,302.44 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 - 366,028.44 366,028.44 一般风险准备 - - - 未分配利润 - -3,274,773.28 -3,589,034.47 所有者权益合计 - 20,442,557.60 20,128,296.41 负债和所有者权益总计 - 29,636,494.44 30,958,331.18 （三） 合并利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 25,083,552.10 21,998,936.93 其中：营业收入 五、(二十二) 25,083,552.10 21,998,936.93 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 27,124,667.03 26,815,717.16 其中：营业成本 五、(二十二) 14,001,400.25 13,703,409.06 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 税金及附加 五、(二十三) 48,428.73 138,514.33 销售费用 五、(二十四) 4,778,894.55 5,168,017.90 管理费用 五、(二十五) 5,823,427.95 7,416,220.28 财务费用 五、(二十六) 208,493.12 36,739.96 资产减值损失 五、(二十七) 2,264,022.43 352,815.63 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填 列） - - - 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 资产处置收益（损失以“-”号 填列） - - - 其他收益 五、(二十八) 23,931.62 - 三、营业利润（亏损以“－”号填 - -2,017,183.31 -4,816,780.23 公告编号：2018-013 41 列） 加：营业外收入 五、(二十九) 896,611.67 376,748.41 减：营业外支出 五、(三十) 515,423.98 126,619.48 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） - -1,635,995.62 -4,566,651.30 减：所得税费用 五、(三十一) -349,653.43 -669,461.76 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） - -1,286,342.19 -3,897,189.54 其中：被合并方在合并前实现的净 利润 - - - （一）按经营持续性分类： 1.持续经营净利润 - -1,286,342.19 -3,897,189.54 2.终止经营净利润 - - - （二）按所有权归属分类： 少数股东损益 - -63,951.31 -1,200.95 归属于母公司所有者的净利润 - -1,222,390.88 -3,895,988.59 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 - - - (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 - - - 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 - - - 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 - - - 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 - - - 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 - - - 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 - - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - - 5．外币财务报表折算差额 - - - 6．其他 - - - 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 - - - 七、综合收益总额 - -1,286,342.19 -3,897,189.54 归属于母公司所有者的综合收益总 额 - -1,222,390.88 -3,895,988.59 公告编号：2018-013 42 归属于少数股东的综合收益总额 - -63,951.31 -1,200.95 八、每股收益： （一）基本每股收益 十四、(二) -0.06 -0.19 （二）稀释每股收益 - -0.06 -0.19 法定代表人：乐顺生 主管会计工作负责人：李玥 会计机构负责人：张平 （四）母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 十二、(四) 24,496,155.70 21,827,996.76 减：营业成本 十二、(四) 13,640,178.61 13,534,328.59 税金及附加 - 46,624.37 136,480.14 销售费用 - 4,719,740.08 5,168,017.90 管理费用 - 5,152,661.23 7,146,604.46 财务费用 - 200,988.44 37,201.40 资产减值损失 - 529,833.62 352,815.63 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填 列） - - - 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 - - - 资产处置收益（损失以“-” 号填列） - - - 其他收益 - - - 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） - 206,129.35 -4,547,451.36 加：营业外收入 - 795,611.67 376,748.41 减：营业外支出 - 515,423.98 126,619.48 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） - 486,317.04 -4,297,322.43 减：所得税费用 - 172,055.85 -599,397.02 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） - 314,261.19 -3,697,925.41 （一）持续经营净利润 - 314,261.19 -3,697,925.41 （二）终止经营净利润 - - - 五、其他综合收益的税后净额 - - - (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 - - - 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 - - - 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 - - - 公告编号：2018-013 43 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 - - - 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 - - - 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 - - - 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 - - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - - 5．外币财务报表折算差额 - - - 6．其他 - - - 六、综合收益总额 - 314,261.19 -3,697,925.41 七、每股收益： （一）基本每股收益 - - - （二）稀释每股收益 - - - （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - 27,544,211.45 21,348,664.54 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - 23,931.62 - 收到其他与经营活动有关的现金 五、(三十二) 1,236,321.74 393,664.32 经营活动现金流入小计 - 28,804,464.81 21,742,328.86 购买商品、接受劳务支付的现金 - 14,266,882.15 14,550,035.48 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 4,587,244.64 5,818,335.12 公告编号：2018-013 44 支付的各项税费 - 263,956.36 560,895.14 支付其他与经营活动有关的现金 五、(三十二) 7,170,813.17 8,532,737.82 经营活动现金流出小计 - 26,288,896.32 29,462,003.56 经营活动产生的现金流量净额 - 2,515,568.49 -7,719,674.70 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - - 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - - - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 - 80,675.31 1,389,644.01 投资支付的现金 - - - 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 80,675.31 1,389,644.01 投资活动产生的现金流量净额 - -80,675.31 -1,389,644.01 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - - - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 2,000,000.00 2,000,000.00 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 五、(三十二) - 1,800,000.00 筹资活动现金流入小计 - 2,000,000.00 3,800,000.00 偿还债务支付的现金 - 2,000,000.00 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 190,224.05 33,308.85 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 五、(三十二) 1,807,547.18 - 筹资活动现金流出小计 - 3,997,771.23 33,308.85 筹资活动产生的现金流量净额 - -1,997,771.23 3,766,691.15 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 437,121.95 -5,342,627.56 加：期初现金及现金等价物余额 - 2,312,228.96 7,654,856.52 六、期末现金及现金等价物余额 - 2,749,350.91 2,312,228.96 法定代表人：乐顺生 主管会计工作负责人：李玥 会计机构负责人：张平 （六）母公司现金流量表 单位：元 公告编号：2018-013 45 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - 27,424,424.48 19,252,359.75 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 - 1,985,836.05 389,322.63 经营活动现金流入小计 - 29,410,260.53 19,641,682.38 购买商品、接受劳务支付的现金 - 17,212,144.34 10,705,645.22 支付给职工以及为职工支付的现金 - 4,292,684.60 5,689,652.78 支付的各项税费 - 258,198.18 264,006.31 支付其他与经营活动有关的现金 - 4,991,763.47 10,068,592.06 经营活动现金流出小计 - 26,754,790.59 26,727,896.37 经营活动产生的现金流量净额 - 2,655,469.94 -7,086,213.99 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - - 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - - - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 - 69,529.31 966,625.19 投资支付的现金 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 69,529.31 966,625.19 投资活动产生的现金流量净额 - -69,529.31 -966,625.19 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 2,000,000.00 2,000,000.00 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 1,800,000.00 筹资活动现金流入小计 - 2,000,000.00 3,800,000.00 偿还债务支付的现金 - 2,000,000.00 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 190,224.05 33,308.85 支付其他与筹资活动有关的现金 - 1,807,547.18 - 筹资活动现金流出小计 - 3,997,771.23 33,308.85 筹资活动产生的现金流量净额 - -1,997,771.23 3,766,691.15 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 588,169.40 -4,286,148.03 加：期初现金及现金等价物余额 - 1,813,072.60 6,099,220.63 六、期末现金及现金等价物余额 - 2,401,242.00 1,813,072.60 公告编号：2018-013 46 （七）合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 - -3,756,368 .42 298,779.40 20,259,741.86 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 - -3,756,368 .42 298,779.40 20,259,741.86 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） - - - - - - - - - - -1,222,390 .88 -63,951.31 -1,286,342.19 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - -1,222,390 .88 -63,951.31 -1,286,342.19 （二）所有者投入和减 少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2018-013 47 （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部 结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本 （或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本 （或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 - -4,978,759 .30 234,828.09 18,973,399.67 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准 备 未分配利 润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.4 4 - - - 366,028.44 - 139,620.17 299,980.35 24,156,931.40 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2018-013 48 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.4 4 - - - 366,028.44 - 139,620.17 299,980.35 24,156,931.40 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 8,540,000.00 - - - -8,540,000.0 0 - - - - - -3,895,988 .59 -1,200.95 -3,897,189.54 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - -3,895,988 .59 -1,200.95 -3,897,189.54 （二）所有者投入和减 少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部 结转 8,540,000.00 - - - -8,540,000.0 0 - - - - - - - - 1．资本公积转增资本 （或股本） 8,540,000.00 - - - -8,540,000.0 - - - - - - - - 公告编号：2018-013 49 2．盈余公积转增资本 （或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 - -3,756,368 .42 298,779.40 20,259,741.86 法定代表人：乐顺生 主管会计工作负责人：李玥 会计机构负责人：张平 （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准 备 未分配利润 所有者权益 优先股 永续 债 其他 一、上年期末余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 - -3,589,034.47 20,128,296.41 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 - -3,589,034.47 20,128,296.41 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） - - - - - - - - - - 314,261.19 314,261.19 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 314,261.19 314,261.19 （二）所有者投入和减少 资本 - - - - - - - - - - - - 公告编号：2018-013 50 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 - -3,274,773.28 20,442,557.60 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准 未分配利润 所有者权益 公告编号：2018-013 51 优先股 永续 债 其他 备 一、上年期末余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 366,028.44 - 108,890.94 23,826,221.82 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 12,200,000.00 - - - 11,151,302.44 - - - 366,028.44 - 108,890.94 23,826,221.82 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 8,540,000.00 - - - -8,540,000.00 - - - - - -3,697,925.41 -3,697,925.41 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - -3,697,925.41 -3,697,925.41 （二）所有者投入和减少 资本 - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 8,540,000.00 - - - -8,540,000.00 - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） 8,540,000.00 - - - -8,540,000.00 - - - - - - - 公告编号：2018-013 52 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 20,740,000.00 - - - 2,611,302.44 - - - 366,028.44 - -3,589,034.47 20,128,296.41 法定代表人：乐顺生 主管会计工作负责人：李玥 会计机构负责人：张平 公告编号：2018-013 53 财务报表附注 上海臻顺智能科技股份有限公司 财务报表附注 （除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元） 一、 企业的基本情况 （一）企业注册地、组织形式和总部地址：上海臻顺智能科技股份有限公司(以下简称“公司” 或“本公司”) 原为上海臻顺智能科技有限公司，系经上海崇明工商行政管理局批准，于 2010 年 4 月 22 日设立的有限责任公司（自然人投资或控股），并于 2015 年 2 月整体变更为上海臻顺智能科技 股份有限公司。本公司于2016年8月5日正式在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票代码为838308。 本公司注册地址为上海市崇明县三星镇宏海公路 4669 号 6 号楼 105-8 室，统一社会信用代码为 913100005542715825，法定代表人为乐顺生，总部位于上海市。公司注册资本为人民币 2,074.00 万 元，股权结构如下表所示： 股东名称 出资金额（元） 出资比例（%） 乐顺生 7,769,000.00 37.46 上海艾投投资有限公司 4,590,000.00 22.13 赵震雷 2,159,000.00 10.41 顾劲南 1,564,000.00 7.54 欧阳庆 1,377,000.00 6.64 陶依东 1,020,000.00 4.92 李玥 714,000.00 3.44 上海神臻投资合伙企业（有限合伙） 680,000.00 3.28 王峥 340,000.00 1.64 陈业生 255,000.00 1.23 上海沙狐投资管理合伙企业（有限合伙） 187,000.00 0.90 吴佳梁 85,000.00 0.41 合 计 20,740,000.00 100.00 （二）企业的业务性质和主要经营活动：公司主要从事楼宇智能化系统的设计、安装、维修， 公共安全技术防范工程设计、施工，计算机系统集成，建筑安装工程，环保工程，景观工程，电力 设备安装（除承装、承修、承试电力设施），液压设备、电子产品、社会公共安全设备、环保设备、 节能设备的销售。 公告编号：2018-013 54 （三）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日：本财务报表于 2018 年 4 月 24 日业经本 公司董事会批准报出。 （四）本年度合并财务报表范围：详细情况参见附注“六、合并范围的变更”、附注“七、在 其他主体中的权益”。 二、 财务报表的编制基础 （一）编制基础：本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政 部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并 基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 （二）持续经营：本公司自评价自报告期末起 12 个月具备持续经营能力。 三、 重要会计政策和会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2017 年 12 月 31 日的财务状况、2017 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 (二) 会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 (五) 企业合并 1、同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为 合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值 的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面 值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额， 应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出 公告编号：2018-013 55 的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取 得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对 合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方 对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合 并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。 (六) 合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公 司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的 会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 3、合并财务报表抵销事项 合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间 发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中 所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的 库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。 4、合并取得子公司会计处理 对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经 发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一 控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对 其个别财务报表进行调整。 (七) 合营安排的分类及共同经营的会计处理方法 1、合营安排的分类 合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体， 是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。 通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享 有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。 2、共同经营的会计处理 公告编号：2018-013 56 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规 定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售 其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独 所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的， 参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 3、合营企业的会计处理 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资 进行会计处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。 (八) 现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。 在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现 金、价值变动风险很小的投资。 (九) 金融工具 1、金融工具的分类及确认 金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为 一项金融资产或金融负债，或权益工具。 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到 期投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公 司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性金融 资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项是指在活跃 市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产包括初始确认时即 被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到期投资是指到期日 固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 2、金融工具的计量 本公司金融工具始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价 值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报 公告编号：2018-013 57 价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结 算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允 价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。 ②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益。 3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法 如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融 工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。 4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满 足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收 益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确认条件的，将所转 移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进 行分摊。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 5、金融资产减值 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损 失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客 观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 以成本计量的金融资产发生减值时，按可回收金额，计提减值准备。发生的减值损失，一经确 认，不再转回。 当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成 的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价 值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损 益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。 对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、 成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为： 公允价值发生“严重”下跌的具体量化标准 期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过 50%。 公告编号：2018-013 58 公允价值发生“非暂时性”下跌的具体量化标准 连续 12 个月出现下跌。 成本的计算方法 取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到 付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资 成本。 期末公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价 值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允 价值。 持续下跌期间的确定依据 连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%，反弹 持续时间未超过 6 个月的均作为持续下跌期间。 (十) 应收款项 本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表 明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收账款余额 500.00 万元以上（含）且占应收账款账面余 额 50.00%以上的款项； 其他应收款余额 500.00 万元以上 （含）且占其他应收款账面余额 50.00%以上的款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预 计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备， 记入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入 相应组合计提坏账准备。 2、按组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据 款项性质及风险特征 账龄组合 除已单独计提坏账准备之外的，按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项 无风险组合 应收股东和合并范围内关联方款项、员工备用金等 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄分析法 无风险组合 不计提坏账 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况： 账 龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 2.00 2.00 1 至 2 年 10.00 10.00 2 至 3 年 30.00 30.00 3 至 4 年 50.00 50.00 4 至 5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有确凿证据表明可收回性存在明显差异 坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 公告编号：2018-013 59 4、对于其他应收款项(包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等)，根据其未来现金流 量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (十一) 存货 1、存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生 产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。本公司存货分为库存商品、低值易耗品、工程施工 等。 2、发出存货的计价方法 存货取得时按实际成本计价，库存商品、发出商品等发出时采用加权平均法计价。 工程施工的实际成本包括安防工程的施工调试支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开发过 程中的其他相关费用。工程施工发出时，采用个别计价法确定其实际成本。 3、存货跌价准备的计提方法 本公司期末存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目计提 存货跌价准备，期末，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转 回。 4、存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物领用时采用一次转销法摊销。 (十二) 长期股权投资 1、初始投资成本确定 对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有 者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本 确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行 权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得 的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债务重组》的有关规定确定； 非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。 2、后续计量及损益确认方法 投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企 业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机 公告编号：2018-013 60 构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部 分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有 关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益 法核算。 3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权 的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处 置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位 20%以 上至 50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足 20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响： 在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资 单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。 (十三) 固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的 有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定 资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产分类和折旧方法 本公司固定资产主要分为：办公设备、机器设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根 据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固 定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调 整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提 折旧。 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 办公设备 3-5 0 33.33-20.00 机器设备 3 0 33.33 运输设备 4 0 25.00 3、大修理费用 本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件 的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间 隔期间，照提折旧。 公告编号：2018-013 61 (十四) 在建工程 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用 状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造 （包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资 产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；该项 建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求， 或与设计或合同要求基本相符。 (十五) 借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本 化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态 的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2、资本化金额计算方法 资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化 的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应当暂 停借款费用的资本化。 借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行 取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出 超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一 般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价 或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借 款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 (十六) 无形资产 本公司的无形资产按实际成本计价，自取得当月起按预计受益年限与法律规定的有效年限中的 较短者平均摊销。 (十七) 长期资产减值 长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的， 进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入 公告编号：2018-013 62 减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的 较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的， 以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商 誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊 的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先 抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他 各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 (十八) 长期待摊费用 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待 摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚 未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (十九) 职工薪酬 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。 职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1、短期薪酬 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益， 其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际 发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为 职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的 工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定 相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。 2、离职后福利 本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入 当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归 属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 3、辞退福利 本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入 公告编号：2018-013 63 当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确 认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 4、其他长期职工福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计 划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债 或净资产。 (二十) 收入 1、销售商品 对已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，不再对该商品实施继续管理权和实际控 制权，相关的收入已经取得或取得了收款的凭据，且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时， 本公司确认商品销售收入的实现。 2、提供劳务 对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司在期末按完工百分比法确认收入。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额 确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到 补偿的，则不确认收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳 务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供 劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。 3、建造合同 期末，建造合同的结果能够可靠地估计的，本公司根据完工百分比法在资产负债表日确认合同 收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则 合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用;如合同成本不 可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。 本公司收入确认的具体方法 （1）本公司的升降柱以及其他安防商品的销售以客户验收确认并签署竣工验收单后作为收入 确认的时点； （2）本公司的安防工程项目，由于工期短，以客户验收确认并签署内部验收移交单后作为收 入确认的时点； （3）本公司弱电及其他项目由于周期较长，客户与主体工程采取相同的管理方式，采用成本 公告编号：2018-013 64 百分比法确认完工进度。 (二十一) 政府补助 1、政府补助类型 政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者 投入的资本），主要划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两类型。 2、政府补助会计处理 与资产相关的政府补助，确认为递延收益。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按 照合理、系统的方法分期计入当期损益。其中与本公司日常活动相关的，计入其他收益，与本公司 日常活动无关的，计入营业外收入。 按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确 认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。用于补偿企业已发生的相关费用或损失 的，直接计入当期损益。计入当期损益时，与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与 本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。 3、区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补 助，除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。 若政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据： ①政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计 入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进 行变更；②政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 4、政府补助的确认时点 按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件 且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在 实际收到补助款项时予以确认。 (二十二) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照 税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债 期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资 公告编号：2018-013 65 产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异 的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额 用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司 能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联 营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获 得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 (二十三) 租赁 经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当 期损益。 (二十四) 主要会计政策变更、会计估计变更的说明 财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止 经营》，并自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止 经营，要求采用未来适用法处理。 财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。 财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕 30 号），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的 财务报表。 本公司执行上述两项准则和财会〔2017〕30 号的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表 项目名称 本期受影响的 报表项目金额 上期重述 金额 上期列报在营业外 收入的金额 上期列报在营业外 支出的金额 与本公司日常活动相关的政府 补助计入其他收益 其他收益 23,931.62 14,107.63 四、 税项 (一)主要税种及税率 税 种 计税依据 税率(%) 增值税 应税收入 17、11、6、3 公告编号：2018-013 66 税 种 计税依据 税率(%) 城市维护建设税 应纳流转税额 1、5 教育费附加 应纳流转税额 3 地方教育附加费 应纳流转税额 2 河道管理费 应纳流转税额 1（注 1） 企业所得税 应纳税所得额 15、25（注 2） 注 1：依据财政部国家发展改革委财税[2017]20 号文《关于清理规范一批行政事业性收费有关 政策的通知》，自 2017 年 4 月 1 日起，取消河道管理费征收。 注 2： 纳税主体名称 所得税税率 上海臻顺智能科技股份有限公司 15% 上海臻顺智能科技股份有限公司贵州分公司 25% 上海臻顺智能科技股份有限公司山东分公司 25% 上海仙策实业发展有限公司 25% 上海时宁软件有限公司 25% 新疆臻顺安防科技有限公司 25% (二)重要税收优惠及批文 本公司于 2015 年度被认定为高新技术企业，证书编号：GR201531001481，享受企业所得税优 惠税率，自 2015 年起三年内减按 15%的税率征收企业所得税。 五、 合并财务报表重要项目注释 (一)货币资金 类 别 期末余额 期初余额 现金 1,394.08 14,878.15 银行存款 2,747,956.83 2,297,350.81 其他货币资金 25,694.08 合 计 2,749,350.91 2,337,923.04 其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下： 类 别 期末余额 期初余额 保函保证金 25,694.08 合 计 25,694.08 (二)应收票据 类 别 期末余额 期初余额 公告编号：2018-013 67 类 别 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 163,800.00 合 计 163,800.00 (三) 应收账款 1、应收账款分类 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 16,047,166.31 100.00 1,038,354.75 6.47 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合 计 16,047,166.31 100.00 1,038,354.75 6.47 （续） 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 16,133,082.48 100.00 713,402.32 4.42 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合 计 16,133,082.48 100.00 713,402.32 4.42 按组合计提坏账准备的应收账款 （1）采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 1 年以内 8,233,674.90 2.00 164,673.50 12,574,873.04 2.00 251,497.46 1 至 2 年 7,545,878.73 10.00 754,587.87 3,020,559.88 10.00 302,055.99 2 至 3 年 73,564.80 30.00 22,069.44 532,829.56 30.00 159,848.87 3 年以上 194,047.88 50.00 97,023.94 合 计 16,047,166.31 1,038,354.75 16,128,262.48 713,402.32 （2）采用其他组合方法计提坏账准备的应收账款情况 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 无风险组合 4,820.00 合 计 4,820.00 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 公告编号：2018-013 68 本期计提坏账准备金额为 324,952.43 元。 3、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 与公司关系 期末余额 占应收账款总额的比例 (%) 坏账准备余额 思南县教育局 非关联方 3,993,670.00 24.89 399,367.00 上海城投水务(集团)有限 公司制水分公司 非关联方 1,638,784.79 10.21 32,775.70 江苏东大金智信息系统有 限公司 非关联方 1,559,270.46 9.72 31,185.41 上海威豪医疗科技有限公 司 非关联方 1,299,620.76 8.10 25,992.42 江西省宇创网络科技开发 有限公司 非关联方 1,073,394.31 6.69 83,227.36 合 计 9,564,740.32 59.61 572,547.89 (四)预付款项 1、预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 3,614,539.07 99.10 3,386,696.90 100.00 1 至 2 年 32,787.69 0.90 合 计 3,647,326.76 100.00 3,386,696.90 100.00 2、预付款项金额前五名单位情况 单位名称 与公司关系 期末余额 占预付款项总额比例(%) 上海继迎机电工程技术有限公司 非关联方 975,902.12 26.76 上海源逸计算机网络信息有限公司 非关联方 410,663.00 11.26 珠海东方锦盟贸易有限公司 非关联方 400,000.00 10.97 上海市漕河泾新兴技术开发区发展总公司 非关联方 253,476.87 6.95 深圳市松本先天下科技发展有限公司 非关联方 199,111.12 5.46 合 计 2,239,153.11 61.40 (五)其他应收款 1、其他应收款 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 3,356,012.56 63.83 330,461.51 9.85 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 1,901,938.68 36.17 1,711,744.81 90.00 公告编号：2018-013 69 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例 (%) 合 计 5,257,951.24 100.00 2,042,206.32 38.84 （续） 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比 例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 3,324,412.87 100.00 103,136.32 3.10 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合 计 3,324,412.87 100.00 103,136.32 3.10 （1）按组合计提坏账准备的其他应收款 ①采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比 例(%) 坏账准备 1 年以内 2,137,253.36 2.00 42,745.06 2,227,491.06 2.00 44,549.82 1 至 2 年 505,902.58 10.00 50,590.26 402,175.00 10.00 40,217.50 2 至 3 年 346,951.15 30.00 104,085.35 61,230.00 30.00 18,369.00 3 至 4 年 266,081.68 50.00 133,040.84 合 计 3,256,188.77 330,461.51 2,690,896.06 103,136.32 ②采用其他组合方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 无风险组合 99,823.79 633,516.81 合 计 99,823.79 633,516.81 （2）期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 债务人名称 账面余额 坏账金额 账龄 计提比例(%) 计提理由 上海豪力国际贸 易有限公司 1,901,938.68 1,711,744.81 1-2 年 90.00 公司经营异常（注） 注：上海仙策实业发展有限公司与上海豪力国际贸易有限公司分别于 2015 年 4 月 14 日、2015 年 7 月 14 日、2016 年 3 月 15 日签订了编号为 XC2015-03、XC2015-11、XCCG2016-02 的《代理进口协议》，同时分别于 2015 年 4 月 14 日、2015 年 7 月 14 日、2016 年 3 月 15 日签订了编号为 XC2015-04、XC2015-12、XCCG2016-03 的《代理进口服务费协议》，对方未能遵 公告编号：2018-013 70 守协议约定履行合同义务。上海仙策实业发展有限公司依法提起诉讼，并获上海市静安区人民法院民事判决书（2017）沪 0106 民初 28346 号文诉讼支持。本公司于 2018 年 3 月向上海市静安区人民法院申请冻结上海豪力国际贸易有限公司全资 子公司上海曼亚医疗科技有限公司股权，冻结日期自 2018 年 3 月 16 日至 2020 年 3 月 15 日，执行通知书文号（2018）沪 法执 0106 执字第 777 号。由于债务人及被冻结公司存在经营异常，预计较难收回资金，故按 90%单项计提坏账。该笔款 项实际账龄为 1-2 年，于本期转入其他应收款。 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额为 1,939,070.00 元。 3、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 债务人 名称 款项 性质 与公司关系 期末余额 账龄 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 余额 上海豪力国际贸易有限 公司 往来款 非关联方 1,901,938.68 1 年以内 36.17 1,711,744.81 上海威平五金机械有限 公司 往来款 非关联方 725,000.00 1 年以内 13.79 14,500.00 上海市漕河泾新兴技术 开发区发展总公司 租金押金 非关联方 199,613.03 1 年以内 3.80 3,992.26 上海申畅物业管理有限 公司 押金 非关联方 179,316.00 1 年以内 3.41 3,586.32 仲量联行测量师事务所 （上海）有限公司 押金 非关联方 54,076.26 1 年以内 1.03 1,081.53 合 计 3,059,943.97 58.20 1,734,904.92 (六)存货 存货类别 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 1,024,130.99 1,024,130.99 787,184.89 787,184.89 工程项目 694,126.23 694,126.23 739,630.10 739,630.10 库存商品 195,924.85 195,924.85 1,471,918.53 1,471,918.53 合 计 1,914,182.07 1,914,182.07 2,998,733.52 2,998,733.52 (七)其他流动资产 项目 期末余额 期初余额 待抵扣增值税进项税 40,595.90 243,333.85 预缴企业所得税 514,723.61 合计 40,595.90 758,057.46 (八)固定资产 项目 办公设备 机器设备 运输工具 合计 一、账面原值 1.期初余额 1,242,596.99 21,777.77 1,099,200.00 2,363,574.76 公告编号：2018-013 71 2.本期增加金额 11,146.00 11,146.00 （1）购置 11,146.00 11,146.00 3.本期减少金额 4.期末余额 1,253,742.99 21,777.77 1,099,200.00 2,374,720.76 二、累计折旧 1.期初余额 392,145.61 14,518.61 496,820.03 903,484.25 2.本期增加金额 175,721.91 3,629.53 287,846.64 467,198.08 （1）计提 175,721.91 3,629.53 287,846.64 467,198.08 3.本期减少金额 4.期末余额 567,867.52 18,148.14 784,666.67 1,370,682.33 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 685,875.47 3,629.63 314,533.33 1,004,038.43 2.期初账面价值 850,451.38 7,259.16 602,379.97 1,460,090.51 期末已经提足折旧仍继续使用的固定资产原值为 12,486.03 元。 (九)无形资产 项目 专利权 著作权 计算机软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 22,264.15 423,018.82 72,282.20 517,565.17 2.本期增加金额 14,581.20 14,581.20 (1)购置 14,581.20 14,581.20 3.本期减少金额 4.期末余额 22,264.15 423,018.82 86,863.40 532,146.37 二、累计摊销 1.期初余额 4,823.85 42,301.86 8,938.10 56,063.81 2.本期增加金额 2,226.36 84,603.72 10,120.18 96,950.26 （1）计提 2,226.36 84,603.72 10,120.18 96,950.26 3.本期减少金额 4.期末余额 7,050.21 126,905.58 19,058.28 153,014.07 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 公告编号：2018-013 72 四、账面价值 1.期末账面价值 15,213.94 296,113.24 67,805.12 379,132.30 2.期初账面价值 17,440.30 380,716.96 63,344.10 461,501.36 (十)长期待摊费用 类 别 期初余额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末余额 工厂装修工程款 73,370.19 73,370.19 岱骏装修工程款 337,500.04 337,500.04 漕河泾办公楼装修工程款 54,948.11 54,948.11 合 计 410,870.23 54,948.11 410,870.23 54,948.11 (十一) 递延所得税资产 项 目 期末余额 期初余额 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产： 资产减值准备 635,503.04 3,080,561.07 122,480.80 816,538.64 可抵扣亏损 455,176.53 2,391,363.85 616,539.41 3,786,299.82 合 计 1,090,679.57 5,471,924.92 739,020.21 4,602,838.46 (十二) 短期借款 借款条件 期末余额 期初余额 保证借款 2,000,000.00 2,000,000.00 合 计 2,000,000.00 2,000,000.00 (十三) 应付账款 项 目 期末余额 期初余额 1 年以内 5,303,444.78 4,153,520.65 1 年以上 85,359.57 168,595.96 合 计 5,388,804.35 4,322,116.61 (十四) 预收款项 项 目 期末余额 期初余额 1 年以内 125,170.57 599,550.22 1 年以上 4,270.00 合 计 129,440.57 599,550.22 (十五) 应付职工薪酬 1、 应付职工薪酬分类列示 项 目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 一、短期薪酬 234,839.28 3,973,784.89 3,950,892.51 257,731.66 公告编号：2018-013 73 项 目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 二、离职后福利-设定提存计划 52,122.91 633,263.15 636,352.13 49,033.93 合 计 286,962.19 4,607,048.04 4,587,244.64 306,765.59 2、 短期职工薪酬情况 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1.工资、奖金、津贴和补贴 204,931.09 3,033,395.37 3,008,876.97 229,449.49 2.职工福利费 416,207.05 416,207.05 3.社会保险费 28,613.19 328,323.47 329,935.49 27,001.17 其中： 医疗保险费 24,820.50 291,341.33 292,772.81 23,389.02 工伤保险费 1,310.59 6,688.14 6,718.00 1,280.73 生育保险费 2,482.10 30,294.00 30,444.68 2,331.42 4.住房公积金 1,295.00 195,859.00 195,873.00 1,281.00 合 计 234,839.28 3,973,784.89 3,950,892.51 257,731.66 3、 设定提存计划情况 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 49,640.80 617,421.33 620,434.97 46,627.16 2、失业保险费 2,482.11 15,841.82 15,917.16 2,406.77 合 计 52,122.91 633,263.15 636,352.13 49,033.93 (十六) 应交税费 税 种 期末余额 期初余额 增值税 1,784,076.11 1,565,452.58 城市维护建设税 11,548.89 1,550.55 个人所得税 11,966.02 18,705.90 企业所得税 12,244.00 9,208.36 教育费附加 9,953.24 4,651.66 地方教育费附加 6,635.49 3,101.11 河道管理费 1,259.96 1,550.56 合 计 1,837,683.71 1,604,220.72 (十七) 其他应付款 款项性质 期末余额 期初余额 往来款 545,780.97 218,534.87 借款 1,815,318.00 代扣代缴 41,134.14 27,358.60 备用金 1,202.50 10,828.00 其他 40,629.04 43,588.04 合 计 628,746.65 2,115,627.51 公告编号：2018-013 74 (十八) 股本 项 目 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 乐顺生 7,769,000.00 7,769,000.00 上海艾投投资有限公司 4,590,000.00 4,590,000.00 赵震雷 2,159,000.00 2,159,000.00 顾劲南 1,564,000.00 1,564,000.00 欧阳庆 1,377,000.00 1,377,000.00 陶依东 1,020,000.00 1,020,000.00 李玥 714,000.00 714,000.00 上海神臻投资合伙企业 （有限合伙） 680,000.00 680,000.00 王峥 340,000.00 340,000.00 陈业生 255,000.00 255,000.00 上海沙狐投资管理合伙 企业（有限合伙） 187,000.00 187,000.00 吴佳梁 85,000.00 85,000.00 合 计 20,740,000.00 20,740,000.00 (十九) 资本公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 资本溢价 2,611,302.44 2,611,302.44 合 计 2,611,302.44 2,611,302.44 (二十) 盈余公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 法定盈余公积 366,028.44 366,028.44 合 计 366,028.44 366,028.44 (二十一) 未分配利润 项 目 期末余额 金 额 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 -3,756,368.42 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 -3,756,368.42 加：本期归属于母公司所有者的净利润 -1,222,390.88 期末未分配利润 -4,978,759.30 (二十二) 营业收入和营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 公告编号：2018-013 75 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 升降柱业务 6,674,562.25 2,953,165.40 5,510,843.70 2,041,505.44 智能化业务 9,976,914.76 6,549,777.52 15,069,464.34 10,822,695.38 弱电业务 7,239,560.64 4,145,459.74 维保 1,192,514.45 352,997.59 1,418,628.89 839,208.24 合 计 25,083,552.10 14,001,400.25 21,998,936.93 13,703,409.06 (二十三) 税金及附加 项 目 本期发生额 上期发生额 营业税 124,756.54 城市维护建设税 18,551.26 1,965.40 教育费附加 11,196.60 5,896.19 地方教育附加 7,706.67 3,930.80 河道管理费（注） 1,965.40 印花税 10,974.20 合 计 48,428.73 138,514.33 注：依据财政部国家发展改革委财税[2017]20 号文《关于清理规范一批行政事业性收费有关政 策的通知》，自 2017 年 4 月 1 日起，取消了河道管理费收费。 (二十四) 销售费用 项 目 本期发生额 上期发生额 差旅费 619,549.29 1,144,383.77 会务费 143,460.00 业务宣传费 100,670.68 241,676.24 业务招待费 1,050,943.66 846,481.50 职工薪酬 1,826,353.60 1,806,940.22 折旧与摊销 129,682.57 366,753.40 办公费 490,311.13 215,210.30 检测费 164,266.04 127,130.00 交通费 247,648.80 117,486.61 其他 149,468.78 158,495.86 合 计 4,778,894.55 5,168,017.90 (二十五) 管理费用 项 目 本期发生额 上期发生额 办公费 863,628.13 826,191.49 差旅费 39,636.89 288,901.45 会务费 20,584.00 115,099.72 公告编号：2018-013 76 项 目 本期发生额 上期发生额 交通费 108,940.47 203,821.47 折旧与摊销 842,528.41 1,233,698.98 培训费 20,236.00 52,200.00 研发费 1,791,724.00 1,847,866.69 职工薪酬 1,628,349.86 1,578,144.25 咨询服务费 342,997.67 812,221.39 其他 164,802.52 458,074.84 合 计 5,823,427.95 7,416,220.28 (二十六) 财务费用 项 目 本期发生额 上期发生额 利息支出 188,363.21 38,939.68 减：利息收入 896.85 14,541.03 担保费 7,547.18 7,547.18 手续费支出 13,479.58 4,794.13 合 计 208,493.12 36,739.96 (二十七) 资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 2,264,022.43 352,815.63 合 计 2,264,022.43 352,815.63 (二十八) 其他收益 项 目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 销售软件产品即征即退增值税 23,931.62 与收益相关 合 计 23,931.62 (二十九) 营业外收入 1、 营业外收入分项列示 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 政府补助 896,610.85 371,400.00 896,610.85 其他 0.82 5,348.41 0.82 合 计 896,611.67 376,748.41 896,611.67 2、计入营业外收入的政府补助 项 目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 科委创新补助 101,000.00 与收益相关（注 1） 财政扶持款 790,000.00 371,400.00 与收益相关（注 2） 公告编号：2018-013 77 项 目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 代扣代缴手续费返还 5,610.85 与收益相关 合 计 896,610.85 371,400.00 注 1：依据沪科合[2017]11 号文关于印发《上海市科技创新计划专项资金管理办法》的通知，本公司子公司上海时宁软件有 限公司收到上海科学委员会创新资金 100,000.00 元； 注 2：依据崇财金[2015]2 号文《崇明县关于鼓励企业开展股权托管交易和进入股权转让系统的暂行办法》，本公司收到上海 财政局财政扶持资金挂牌费 50%返还款合计 790,000.00 元。 (三十) 营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 对外捐赠 125,671.48 其他 700.37 948.00 700.37 以前年度无法返还的已缴所得税 514,723.61 514,723.61 合 计 515,423.98 126,619.48 515,423.98 注：以前年度无法返还的已缴所得税系前期多缴的所得税，经与税务部门沟通无法返还转入营业外支出。 (三十一) 所得税费用 1、所得税费用明细 项 目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税费用 2,005.93 递延所得税费用 -351,659.36 -669,461.76 合 计 -349,653.43 -669,461.76 2、会计利润与所得税费用调整过程 项 目 金额 利润总额 -1,635,995.62 按法定/适用税率计算的所得税费用 -245,399.34 适用不同税率的影响 -254,105.16 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 88,801.79 加计扣除费用 61,049.28 所得税费用 -349,653.43 (三十二) 现金流量表 1、 收到或支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 收到其他与经营活动有关的现金 1,236,321.74 393,664.32 其中：利息收入 896.85 14,541.03 政府补助 896,610.85 371,400.00 其他营业外收入 0.82 5,348.41 公告编号：2018-013 78 项 目 本期发生额 上期发生额 往来款 338,813.22 2,374.88 支付其他与经营活动有关的现金 7,170,813.17 8,532,737.82 其中：营业费用 2,822,858.38 3,305,436.47 管理费用 2,400,236.47 4,048,977.67 财务费用 13,479.58 12,341.31 往来款 1,933,538.37 1,165,982.37 营业外支出 700.37 2、 收到或支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 收到其他与筹资活动有关的现金 1,800,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 1,807,547.18 其中：支付赵震雷借款 1,800,000.00 担保费 7,547.18 (三十三) 现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 项 目 本期发生额 上期发生额 1.将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 -1,286,342.19 -3,897,189.54 加：资产减值准备 2,264,022.43 352,815.63 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 467,198.08 531,320.57 无形资产摊销 96,950.26 50,671.54 长期待摊费用摊销 410,870.23 1,093,697.06 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－” 号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 195,910.39 38,939.68 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -351,659.36 -669,461.76 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 1,084,551.45 1,523,070.62 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -1,554,590.50 -8,902,340.42 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,188,657.70 2,158,801.92 其他 经营活动产生的现金流量净额 2,515,568.49 -7,719,674.70 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 公告编号：2018-013 79 项 目 本期发生额 上期发生额 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 2,749,350.91 2,312,228.96 减：现金的期初余额 2,312,228.96 7,654,856.52 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 437,121.95 -5,342,627.56 2、 现金及现金等价物 项 目 期末余额 期初余额 一、现金 2,749,350.91 2,312,228.96 其中：库存现金 1,394.08 14,878.15 可随时用于支付的银行存款 2,747,956.83 2,297,350.81 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 2,749,350.91 2,312,228.96 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现金等 价物 (三十四) 政府补助 本公司本年确认的可收到政府补助金额合计 920,542.47 元，其中与收益相关的政府补助金额 为 920,542.47 元。 项 目 本期计入损益金额（均以正额列示） 计入当期损益的项目 科委创新补助 101,000.00 营业外收入 财政扶持款 790,000.00 营业外收入 软件产品即征即退增值税 23,931.62 其他收益 代扣代缴手续费返还 5,610.85 营业外收入 合 计 920,542.47 六、 合并范围的变更 2017 年 7 月 5 日，本公司设立全资子公司新疆臻顺安防科技有限公司，注册地为新疆乌鲁木齐 高新技术产业开发区（新市区）四平路 2288 号创新广场 3 号楼 7 层 A709-G006，注册资本为人民币 公告编号：2018-013 80 5,000,000.00 元。 七、 在其他主体中的权益 (一)在子公司中的权益 1、 企业集团的构成 子公司名称 注册地 主要经营 地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 上海仙策实业发展有 限公司 上海市 上海市 货物销售 100.00 投资新设 上海时宁软件有限公 司 上海市 上海市 软件开发 70.00 投资新设 新疆臻顺安防科技有 限公司 新疆乌鲁木 齐市 乌鲁木齐 提供服务、货物销 售 100.00 投资新设 2、 重要的非全资子公司情况 序号 公司名称 少数股东持股 比例 当期归属于少数股 东的损益 当期向少数股东宣告 分派的股利 期末累计少数股东 权益 1 上海时宁软件有限 公司 30.00 -63,951.31 234,828.09 3、 重要的非全资子公司主要财务信息（划分为持有待售的除外） 子公司名称 期末余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上 海 时 宁 软 件有限公司 442,707.60 371,761.19 814,468.79 31,708.50 31,708.50 （续） 子公司名称 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上海时宁软件 有限公司 666,973.20 385,694.71 1,052,667.91 56,736.59 56,736.59 子公司名 称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 上海时宁 软件有限 公司 6,509.43 -213,171.03 -213,171.03 -136,488.45 170,940.17 -4,003.18 -4,003.18 -127,190.08 八、 与金融工具相关的风险 公告编号：2018-013 81 本公司的主要金融工具包括货币资金、银行借款、应收账款项以及应付款项等，与这些金融工具有 关的风险以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进 行管理和监控以确保将与金融工具风险控制在限定范围之内。 本公司从事风险管理的目标是在风险与收益之间取得适当平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影 响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的 基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险管理制度，并及时可靠地对各种风险 进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 其中：市场风险 1、利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险，本公司利 率风险产生于银行借款等带息债务，2017 年 12 月 31 日，本公司的带息债务主要为银行借款，借款余额 合计 200 万元，利率上升将引起本公司债务成本上升及现金流出增加。 2、价格风险 本公司主要经营业务为楼宇智能化系统的设计、安装、维修，公共安全技术防范工程设计、施工， 计算机系统集成，建筑安装工程，环保工程，景观工程，电力设备安装（除承装、承修、承试电力设施）， 液压设备、电子产品、社会公共安全设备、环保设备、节能设备的销售，价格波动与成本采购关联较大， 因此价格受市场竞争的影响较大。 3、信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险，本公司信用风险 主要来自货币资金、应收款项等。 本公司除现金以外的货币资金主要存放于信用良好的交通银行、招商银行和中国建设银行，管理层 认为其不存在重大的信用风险，与其不会因为对方违约给本公司带来损失。 对应收款项，金融资产的风险来自交易对手违约，本公司仅与认可的、信誉良好的第三方进行交易， 按照本公司的营销策略，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用评估，为监控本公司的信 用风险，本公司采用账龄等要素对本公司客户欠款进行分析和分类，截止 2017 年 12 月 31 日，本公司已 将应收款项按风险分类计提了减值准备。 4、流动性风险 流动性风险，是指公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。 公司制定了资金管理相关内部控制制度，定期编制资金预算，实时监控短期和长期的流动资金需求， 目标时运用银行借款、商业信用等手段以保证融资的持续性与灵活性平衡。 公告编号：2018-013 82 九、 关联方关系及其交易 (一) 本公司的最终控制方 本公司的最终控制股东为乐顺生。乐顺生直接持有本公司 37.46%的股权，另外乐顺生持有上海艾投 投资有限公司 75.00%的股权，后者持有本公司 22.13%的股权，乐顺生合计控制本公司 59.59%的股权； 乐顺生之妻顾劲南持有本公司 7.54%的股权。 (二) 本公司子公司的情况 详见附注“七、在其他主体中的权益”。 (三)本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 上海艾投投资有限公司 股东、受同一实际控制人控制 赵震雷 股东、董事、副总经理 顾劲南 股东 欧阳庆 股东、董事 陶依东 股东 李玥 股东、董事、副总经理、财务总监、董秘 上海神臻投资合伙企业（有限合伙） 股东 王峥 股东、董事 陈业生 股东 上海沙狐投资管理合伙企业（有限合伙） 股东 吴佳梁 股东 上海臻舜企业管理有限公司 受同一实际控制人控制 上海宏成汽车配件有限公司 外协加工商；公司第一大股东、实际控制人乐顺生之父乐定元为该公 司股东，持股 6.67% 程莉 监事 石磊 监事 赵蕙芸 监事 乐顺生 董事、总经理 (四)关联交易情况 1、 关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履 行完毕 乐顺生、顾劲南 上海臻顺智能科技 股份有限公司 2,000,000.00 2016 年 9 月 30 日 2018 年 9 月 30 日 未履行完毕 2017 年 9 月 30 日，保证人乐顺生及共有人顾劲南与债权人交通银行股份有限公司上海黄浦支行签订了编号为 C170928GR3100715 的保证合同，约定保证人为债权人和债务人在 2017 年 09 月 30 日至 2020 年 09 月 30 日期间签订的全 部主合同提供最高保证担保，保证人担保的最高债权额为人民币五百万元整。 公告编号：2018-013 83 2、 关联方资金拆借情况 关联方 拆入/拆出 金额 起始日 到期日 说明 赵震雷 拆入 1,800,000.00 2016 年 12 月 21 日 2017 年 12 月 20 日 银行同期利率 2017 年 6 月 20 日,经与赵震雷先生协商,公司将与赵震雷签订借款续期协议,延长借款期限至 2017 年 12 月 20 日,利率不变，实际未借款。2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，公司向赵震雷拆借资金 共计发生利息 76,519.88 元，截至 2017 年 12 月 31 日，已全额偿还本金及利息。 3、关键管理人员报酬 关键管理人员薪酬 本期发生额 上期发生额 合计 1,140,000.00 1,080,000.00 (五)关联方应收应付款项 1、应收项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 李玥 3,414.90 2、应付项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 其他应付款 赵震雷 1,815,318.00 应付利息 赵震雷 2,175.00 十、 承诺及或有事项 （一）承诺事项 截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司无需要披露的重大承诺事项。 （二）或有事项 截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司无需要披露的重大或有事项。 十一、 资产负债表日后事项 2018 年 2 月 6 日，上海时宁软件有限公司召开临时股东会会议，股东宗亦耕将其持有上海时宁软件 有限公司 10.00%的股权、股东顺基（上海）物业管理有限公司将其持有上海时宁软件有限公司 20.00% 的股权，分别以 100,000.00 元和 200,000.00 元人民币的价格转让给上海臻顺智能科技股份有限公司。本 次转让股权行为完成后，上海臻顺智能科技股份有限公司持有上海时宁软件有限公司 100.00%股权。 除上述事项外，本公司无其他需要披露的资产负债表重大日后事项。 公告编号：2018-013 84 十二、 其他重要事项 截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司不存在其他需要披露的重要事项。 十三、 母公司财务报表主要项目注释 (一)应收账款 1、 应收账款分类披露 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 15,662,966.31 100.00 1,030,670.75 6.58 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合 计 15,662,966.31 100.00 1,030,670.75 6.58 （续） 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 16,133,082.48 100.00 713,402.32 4.42 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合 计 16,133,082.48 100.00 713,402.32 4.42 按组合计提坏账准备的应收账款 （1）采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 1 年以内 7,849,474.90 2.00 156,989.50 12,574,873.04 2.00 251,497.46 1 至 2 年 7,545,878.73 10.00 754,587.87 3,020,559.88 10.00 302,055.99 2 至 3 年 73,564.80 30.00 22,069.44 532,829.56 30.00 159,848.87 3 年以上 194,047.88 50.00 97,023.94 合 计 15,662,966.31 1,030,670.75 16,128,262.48 713,402.32 （2）采用其他组合方法计提坏账准备的应收账款情况 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 无风险组合 4,820.00 公告编号：2018-013 85 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 合 计 4,820.00 2、 本期收回或转回的重要坏账准备情况 本期计提坏账准备金额为 317,268.43 元。 3、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 与公司关系 期末余额 占应收账款总额的比 例(%) 坏账准备余额 思南县教育局 非关联方 3,993,670.00 25.50 399,367.00 上海城投水务(集团)有限公司制水分 公司 非关联方 1,638,784.79 10.46 32,775.70 江苏东大金智信息系统有限公司 非关联方 1,559,270.46 9.96 31,185.41 上海威豪医疗科技有限公司 非关联方 1,299,620.76 8.30 25,992.42 江西省宇创网络科技开发有限公司 非关联方 1,073,394.31 6.85 83,227.36 合 计 9,564,740.32 61.07 572,547.89 (二)其他应收款 1、其他应收款 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 3,739,492.56 100.00 315,701.51 8.44 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收 款 合 计 3,739,492.56 100.00 315,701.51 8.44 （续） 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 4,925,792.87 100.00 103,136.32 2.09 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合 计 4,925,792.87 100.00 103,136.32 2.09 按组合计提坏账准备的其他应收款 （1）采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 公告编号：2018-013 86 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 1 年以内 1,399,253.36 2.00 27,985.06 2,227,491.06 2.00 44,549.82 1 至 2 年 505,902.58 10.00 50,590.26 402,175.00 10.00 40,217.50 2 至 3 年 346,951.15 30.00 104,085.35 61,230.00 30.00 18,369.00 3 至 4 年 266,081.68 50.00 133,040.84 合 计 2,518,188.77 315,701.51 2,690,896.06 103,136.32 （2）采用其他组合方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 无风险组合 1,221,303.79 2,234,896.81 合 计 1,221,303.79 2,234,896.81 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额为 212,565.19 元。 3、其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末余额 期初余额 保证金及押金 2,518,188.77 2,690,896.06 与子公司往来 1,121,880.00 1,601,380.00 备用金 99,423.79 633,516.81 合 计 3,739,492.56 4,925,792.87 4、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 债务人名称 款项 性质 与公司关系 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例(%) 坏账准备 余额 上海仙策实业发展有限 公司 往来款 关联方 1,121,880.00 1 年以内 30.00 贵州金桥药业有限公司 质保金 非关联方 273,781.60 1 年以内 7.32 5,475.63 上海壹杰信息技术有限 公司 质保金 非关联方 225,230.00 1-3 年 6.02 49,593.00 上海市漕河泾新兴技术 开发区发展总公司 租金押金 非关联方 199,613.03 1 年以内 5.34 3,992.26 上海城投水务(集团)有 限公司制水分公司 质保金 非关联方 182,087.20 1 年以内 4.87 3,641.74 合 计 2,002,591.83 53.55 62,702.63 (三)长期股权投资 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 2,700,000.00 2,700,000.00 2,700,000.00 2,700,000.00 合计 2,700,000.00 2,700,000.00 2,700,000.00 2,700,000.00 公告编号：2018-013 87 对子公司投资 被投资单位 期初余额 本期增 加 本期减 少 期末余额 本期计提减 值准备 减值准备期 末余额 上海仙策实业发展有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 上海时宁软件有限公司 700,000.00 700,000.00 合计 2,700,000.00 2,700,000.00 (四)营业收入和营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 24,496,155.70 13,640,178.61 21,827,996.76 13,534,328.59 合 计 24,496,155.70 13,640,178.61 21,827,996.76 13,534,328.59 十四、 补充资料 (一)当期非经常性损益明细表 项 目 金 额 备注 1、计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定 额或定量享受的政府补助除外） 896,610.85 2、除上述各项之外的其他营业外收入 0.82 3、除上述各项之外的其他营业外支出 515,423.98 非经常性损益合计 381,187.69 4、所得税影响数 67,278.15 5、少数股东权益影响额（税后） 22,725.00 非经常性损益净额 291,184.54 (二)净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 每股收益 本年度 上年度 本年度 上年度 归属于公司普通股股东的净利润 -6.32 -17.86 -0.06 -0.19 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -7.82 -18.76 -0.07 -0.20 上海臻顺智能科技股份有限公司 二○一八年四月二十四日 公告编号：2018-013 88 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报 表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 董事会办公室