838128_2016_汉信光电_2016年年度报告_2017-04-19.txt

浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 1 年度报告 2016 汉 信 光 电 NEEQ:838128 浙江汉信光电股份有限公司 Zhejiang Hanxin Optoelectronic Corp .Ltd 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 2 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 2 月 26 日浙江汉信光电股份有限公 司成立暨第一次股东大会召开，股份公司的 成立标志着企业三会治理的开始，是企业规 范运作，提高知名度的开端，成为汉信发展史 上的重要里程碑。 2016 年 3 月浙江汉信光电股份有限公司投资 的浙江联飞光纤光缆有限公司在青山湖科技 城举行奠基仪式，并于 2016 年 12 月 28 日成 功拉出第一芯光纤。联飞光纤光缆有限公司 是由长飞光纤光缆股份有限公司与浙江汉信 光电股份有限公司以及临安电线电缆协会主 要企业共同出资组建的，长飞光纤光缆股份 有限公司经过多年发展，已经成为当今中国 光纤光缆生产行业的龙头企业，是全球最大 的光纤预制棒供应商，2015 年 6 月以来，随 着信号传输最后一米到户，国内光缆的需求 量增幅加大，国内大型招标中，光纤成为企业 准入门槛，随着联飞光纤的投产，不但为汉信 光电解决了原材料光纤的需求问题，也为汉 信光电 2017 年带来了新的利润增长点。 浙江汉信光电股份有限公司在全国中小企业 股份转让系统成功挂牌，股票简称：“汉信光 电”，股票代码：838128，汉信光电的成功挂 牌标志着企业开始真正涉足资本市场，为企 业提高知名度、投融资、企业资产估值提供了 平台。 浙江汉信光电股份有限公司的企业研发中心 被评为浙江省高新技术研发中心，研发中心 的首要任务是瞄准市场潜在需求和推动行业 发展趋势，开发出高质量、高科技、高效益的 市场急需产品。浙江汉信光电股份有限公司 省高新技术研发中心的获得，是公司积极开 发新产品、提高工艺技术的结果。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 3 浙江汉信光电股份有限公司生产的“汉芯光 电”牌通信光缆被评为浙江省名牌产品。近年 来，公司十分注重品牌建设，2013 年公司注 册了“汉芯光电”商标，制定了品牌发展战略 和创名牌工作规划,坚持“科学高端、技术创 新、客户满意、持续改进”的质量方针，为企 业开拓市场，建立品牌形象打下了良好的基 础。 2016 年公司积极开发新产品，公司开发的多 模铠装紧包光缆被鉴定为浙江省省级工业新 产品，新产品的开发为企业提高产品档次，开 拓市场带来了契机。 浙江汉信光电股份有限公司光缆车间被评为 2016 年杭州市模范集体。车间围绕“以人为 本、科技创新、精益求精、勤奋节约、持续发 展、再创辉煌”为工作指导方针，不断强化车 间成员自身素质，保质保量地完成公司下达 的各项生产任务。 2016 年公司积极开发新产品，公司开发的多 跨越拉远蝶形光缆被鉴定为浙江省省级工业 新产品，新产品的开发为企业提高产品档次， 开拓市场带来了契机。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 4 目 录 公 司 年 度 大 事 记 ..................................... 2 第一节 声明与提示 ....................................... 6 第二节 公司概况 .......................................... 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................... 10 第四节 管理层讨论与分析 ................................. 12 第五节 重要事项 ......................................... 19 第六节 股本变动及股东情况 ............................... 21 第七节 融资及分配情况 ................................... 23 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............... 26 第九节 公司治理及内部控制 ............................... 29 第十节 财务报告 ......................................... 33 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 5 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、汉信光电 指 浙江汉信光电股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 天健事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 国浩律师 指 国浩律师（杭州）事务所 《公司章程》或章程 指 最近一次股东大会通过的《浙江汉信光电股份有限公司章程》 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其 直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转 移的其他关系。 联飞光纤 指 浙江联飞光纤光缆有限公司 汉力电缆 指 浙江汉力电缆有限公司 光纤 指 是光导纤维的简写，是一种由玻璃或塑料制成的纤维，可作为 光传导工具 报告期 指 2016 年度 报告期内 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 6 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 技术以及技术人员风险 公司通过多年的研发和经验积累,取得了多项专利与发明,也 储备了一定的人才,相应的产品也在市场上赢得了良好口 碑。但是,光纤光缆连接设备行业存在技术升级、产品更新 换代的可能性,保持技术领先对于企业取得核心竞争优势、 未来业务拓展影响重大。因此,公司若未能准确把握未来技 术发展的方向、未能留住现有优秀人才、未能加大研发投 入,将可能使公司处于不利情形,现有的竞争优势将被削弱。 销售人才流失风险 公司经过多年的积累,拥有了一支具备扎实的光通信行业知 识和过硬营销能力的销售人才，也依托于此，公司在近几年 的业务拓展取得了良好成绩，这也是公司核心竞争力的一个 体现。而随着行业竞争的加剧,同行业企业在培养自身人才 的同时也在从其公司外部吸收优秀的技术人才。公司如果不 能稳定现有优秀销售人才队伍,将会对公司业务的长远发展 造成不利影响。 运营资金不足的风险 公司作为中小型民营企业,在发展过程中融资渠道有限,公司 运营资金主要来源于自有资金,随着公司业务量扩大、固定 资产投资的增加等因素的出现,导致公司现金流量净额增量 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 7 有限,公司将面临运营资金不足的压力。公司目前已与银行 建立了信贷关系,并且能够利用自有资金和累计利润投入运 营。如果公司在未来的发展过程中不能及时筹集到生产经营 及新建项目所需的资金,将会制约公司产能扩大及向新领域 的扩张,进而影响公司的后续发展能力,对公司持续经营构成 不利影响。 大客户依赖的风险 2016 年，公司向前五名客户销售产品的金额占当年总收入 的比例分别为 75.42%。公司对前五大客户的销售金额占当 期营业收入的比例较高。由于公司目前的生产规模及资质还 无法达到中国电信，中国移动，中国联通三大运营商的要 求，公司客户主要是各省广播电视网络公司。2016 年度公 司对第一大客户广西广播电视信息网络股份有限公司的销售 收入占当期营业收入总额的比例分别为 43.73%，公司对于 单一客户较为依赖。如果下游客户需求发生波动，或者公司 与客户合作关系发生变化，将会对公司的业绩产生较大影 响。 对关联方资金依赖的风险 报告期内，公司向关联方拆入款项余额较大。2016 年末其 他应付款中应付关联方款项余额分别为徐建军 10,280,000.00 元，占当期负债总额的比重分别为 20.79%，由于公司前期增加生产线，采购设备以及货款结算 不及时等原因造成资金紧张，导致在一定程度上依赖关联方 借款解决资金周转问题。公司向关联公司拆借资金主要是基 于关联方对公司的支持和筹资成本角度考虑，虽然上述资金 紧张情况在 2016 年有所缓解，但公司仍然面临由于现金流 紧张，而对关联方资金支持产生依赖的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 8 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 浙江汉信光电股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Hanxin Optoelectronic Corp .Ltd 证券简称 汉信光电 证券代码 838128 法定代表人 韩学飞 注册地址 浙江省临安市玲珑街道东山村（玲珑工业园区） 办公地址 浙江省临安市玲珑街道东山村（玲珑工业园区） 主办券商 浙商证券股份有限公司 主办券商办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 罗训超、叶璐 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 15 层 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 鲍桃桃 电话 0571-61063161 传真 0571-63800791 电子邮箱 447552564@ 公司网址 联系地址及邮政编码 浙江省临安市玲珑街道庆禹街 409 号-311301 公司指定信息披露平台的网址 全国中小企业股份转让系统 公司年度报告备置地 浙江省临安市玲珑街道东山村公司资料室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-08-03 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 光纤、光缆制造 主要产品与服务项目 生产：光缆、光纤跳线、电线、电缆。一般经营项目：批发、零 售：光缆、光纤跳线、电线、电缆、光纤收发器、光纤设备 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 30,250,000 做市商数量 0 控股股东 徐建军 实际控制人 徐建军 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 9 企业法人营业执照注册号 91330185685848118X 否 税务登记证号码 91330185685848118X 否 组织机构代码 91330185685848118X 否 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 76,174,090.43 61,241,506.24 24.38% 毛利率% 23.63% 23.61% - 归属于挂牌公司股东的净利润 5,227,063.90 4,732,403.13 10.46% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 4,261,131.16 3,967,213.08 7.41% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 11.82% 28.01% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） 9.64% 23.48% - 基本每股收益 0.17 0.41 - 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 96,275,409.14 64,708,181.97 48.78% 负债总计 49,452,107.80 23,111,944.53 113.97% 归属于挂牌公司股东的净资产 46,823,301.34 41,596,237.44 12.57% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.55 1.38 12.32% 资产负债率% 51.37% 35.72% - 流动比率 143.12% 207.00% - 利息保障倍数 9.86 25.22 - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -2,109,444.11 -13,925,557.35 - 应收账款周转率 2.12 2.07 - 存货周转率 4.06 6.38 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 48.78% 39.59% - 营业收入增长率% 24.38% 31.15% - 净利润增长率% 10.45% 425.88% - 五、 股本情况 单位：股 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 11 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 30,250,000 30,250,000 0.00% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 非经常性损益合计 1,136,391.46 所得税影响数 170,458.72 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 965,932.74 七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目 本期期末（本期） 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 无 - - - - - - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 12 第四节 管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 公司的主营业务是各类光缆的研发、生产和销售，行业分类上属于光纤、光缆制造行业，公司现阶段 的主要产品为各种不同类型光缆。公司拥有多条标准化的光缆生产线以及光网络分析仪、卷曲拉伸测试仪 等先进检测设备和独立的研发体系，旨在通过提升科技含量不断提高产品质量、推出新产品。 光通信产业经过近二十年的快速发展, 中国已经成为全球最大的光纤光缆生产国。光纤相比传统的 同轴电缆，具备信息容量大、传输衰减小、受外界干扰小、保密性强、成本低的优点。“十二五”也明确 提出“宽带中国”战略，要求在十二五期间加快实施“光进铜退”推动宽带网络演进升级。 公司所处行业在大类上属于制造业，公司得益于多年的市场积累和对广电网络市场的早期进入在市 场上拥有良好声誉，公司现主要通过招投标以及直接通客户洽谈协商的模式取得项目订单实现服务提供， 从而赚取利润，形成了可持续的商业模式。经过多年积累，公司形成了适应市场竞争、符合公司发展的商 业模式。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 2016 年公司在董事会的正确领导下，进一步完善公司治理和内部控制，积极推进精细化管理，企业 取得了良好的发展，主营业务收入和利润在主要原材料光纤严重紧张的情况下呈增长趋势。 公司财务状况:截止 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 96,275,409.14 元，较期初增长 48.78%，净 资产 46,823,301.34 元，较期初增长 12.57%，净资产增长主要来自于利润的实现；公司实现主营业务收 入 74,175,324.03 元，比上年同期增长 32.05%，2016 年实现净利润 5,227,063.90 元，比上年同期增长 10.45%，2016 年在“铜退光进”产业政策的持续推进下，国内企业陷入了“一芯难求”的局面，国内光 缆产品供不应求，但由于受光纤供应的制约公司增长没有达到预期的效应；经营活动产生的现金流量净额 -2,109,444.11 元，较上年同期下降 84.85%%，一方面由于市场光纤供应紧张，2016 年度部分供应商的信 用政策为预收全部货款，从而导致公司购买商品、接受劳务支付的现金增长，另一方面是 2016 年销售增 长所引起的。 随着国家“铜退光进”产业政策导向的快速推进，光纤到户已成为必然趋势，公司将步入快速增长 期，今年公司与全球光纤生产第一大企业长飞光纤光缆股份有限公司共同投资的浙江联飞光纤光缆有限 公司已于今年 12 月投产，这将解决公司光缆生产主要原材料-光纤供应的紧张形势，也可为公司带来利润 分配，推动企业在新形势下快速发展。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 13 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 76,174,090.43 24.38% - 61,241,506.24 31.15% - 营业成本 58,171,782.92 24.34% 76.37% 46,782,668.30 23.65% 76.39% 毛利率 23.63% - - 23.61% - - 管理费用 7,711,572.88 14.06% 10.12% 6,761,154.93 32.94% 11.04% 销售费用 3,544,515.06 43.22% 4.65% 2,474,939.86 5.16% 4.04% 财务费用 715,497.26 227.35% 0.94% 218,573.61 49.22% 0.36% 营业利润 4,705,572.49 4.52% 6.18% 4,502,219.08 851.24% 7.35% 营业外收入 1,140,341.46 22.96% 1.50% 927,399.79 111.49% 1.51% 营业外支出 3,950.00 -95.50% 0.01% 87,828.77 88.23% 0.14% 净利润 5,227,063.90 10.45% 6.86% 4,732,403.13 425.88% 7.73% 项目重大变动原因： 1、本期销售费用变动的主要原因 2016 年公司销售费用比上年增加 43.22%。主要原因是因业务的增加致使产品运输费增加，另外为了 积极开拓市场，公司做了泰尔认证和广电入网证书，其中检测费和认证费增加了 226,674.53 元,同时，随 着业务的发展及油价和市场运费的调价，导致 2016 年运费增加。 2、本期财务费用变动的主要原因 主要原因为公司业务增加及 2015 年-2016 年对浙江联飞光纤光缆有限公司投资，资金较为紧张，为 了能扩大业务，2016 年期末公司银行借款余额为 20,080,000.00 元，比上年增加了 163.52%，致使 2016 年财务费用比上年增加 227.35%。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 74,175,324.03 56,173,016.52 59,129,626.00 44,670,788.06 其他业务收入 1,998,766.40 1,998,766.40 2,111,880.24 2,111,880.24 合计 76,174,090.43 58,171,782.92 61,241,506.24 46,782,668.30 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 光缆销售收入 69,004,391.02 90.59% 56,905,033.50 92.92% 材料销售收入 5,170,933.01 6.79% 2,224,592.50 3.63% 电力 1,998,766.40 2.62% 2,111,880.24 3.45% 合计 76,174,090.43 100.00% 61,241,506.24 100.00% 收入构成变动的原因： 公司是专业生产光缆的企业，主要产品为通信光缆，将营业收入分为光缆销售收入、原材料销售收入 更能体现公司营业收入的实际情况，便于投资者更直观的了解公司收入的构成，因此，报告期对收入类别 进行重新调整，并对上期收入类别、金额及比例重新做了计算。 本期材料销售收入增加是由于受原材料光纤的供应紧张，且价格节节攀升，致使招标产品利润大幅下 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 14 降，选择性做了提供光纤的加工业务，调整市场供应，收入也实现一定幅度的增长。2016 年公司材料销 售收入占营业收入 6.79%，比上期增加 3.16%。电力收入为公司与关联企业合用变压器所致。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -2,109,444.11 -13,925,557.35 投资活动产生的现金流量净额 -9,932,949.10 -10,050,982.00 筹资活动产生的现金流量净额 15,975,055.55 25,187,672.97 现金流量分析： 2016 年公司现金净流量增加 5,895,813.96 元，比上年增加 1,963,151.62 元: 1、2016 年公司经营活动现金流量净额为-2,109,444.11 元，上年增加 11,816,113.24 元，主要是报告 期内销售比上年增加 25.44%，应收账款回笼所致。 2、投资活动产生现金的现金流量净额为-9,932,949.10 元，比上年增加 1.17%，投资额基本与上年持 平。主要是 2016 年受原材料光纤供应紧张的因素，公司没有加大投资。 3、2016 年公司筹资活动产生的现金流量净额为 15,975,055.55 元，比上年降低了 36.58%，主要是公 司 2017 年偿还了 2016 年到期的贷款，2015 年公司增加注册资本 1,957 万元所致。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 广西广播电视信息网络股份有限公司 38,976,942.14 52.55% 否 2 浙江万马天屹通信线缆有限公司 8,651,312.08 11.66% 否 2 中国有线广电网络有限公司海南分公司 2,596,714.10 3.50% 否 3 河北广电信息网络集团股份有限公司 4,524,606.84 6.10% 否 4 宝鸡广电网络传媒有限责任公司 3,325,135.96 4.48% 否 合计 58,074,711.12 78.29% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 SID Trading 10,150,186.59 15.59% 否 2 上海裕荣光电科技股份有限公司 7,269,413.59 11.17% 否 3 安徽省腾越铝塑有限公司 4,830,847.86 7.42% 否 4 临安恒祥商贸有限公司 4,752,417.95 7.30% 否 5 临安昊达通信材料有限公司 3,142,188.66 4.83% 否 合计 30,145,054.65 46.31% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 4,093,273.94 4,133,977.85 研发投入占营业收入的比例 5.37% 6.75% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 17 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 15 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 2016 年公司研发投入 409.3 万元，研发人员 12 人，比上年下降 0.98%，主要是公司销售收入增加 24.38%所致，2016 年公司积极开发新产品，多模紧包铠装光缆和跨越拉远蝶形光缆被鉴定为浙江省省级 工业新产品，公司通过国家高新技术企业，公司的研发中心被评为浙江省高新技术研发中心，“汉信光 电”牌通信光缆被评为浙江省名牌产品，新产品的开发，为企业提高产品档次，开拓市场提供了良好的 途径。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产 比重的增 减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 6,529,823.96 152.30% 6.78% 2,588,151.62 -16.18% 4.00% 2.78% 应收账款 41,915,193.45 40.71% 43.54% 29,788,555.79 9.07% 46.04% -2.50% 存货 20,508,293.80 152.03% 21.30% 8,137,346.34 38.62% 12.58% 8.72% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 8,278,563.79 0.68% 8.60% 8,222,964.76 3.66% 12.71% -4.11% 在建工程 46,585.00 - 0.05% - - - 0.05% 短期借款 20,080,000.00 163.52% 20.86% 7,620,000.00 662.00% 11.78% 19.27% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 96,275,409.14 48.78% - 64,708,181.97 39.59% - - 资产负债项目重大变动原因： 一、应收账款变动的主要原因 2015 年、2016 年公司应收账款分别为 29,788,555.79 元和 41，915，193.45 元，比上年增长 46.04%、 43.54%，主要原因是公司 2016 年销售增长，由于行业规定账期，导致应收账款增长较大，公司最大客户 广西广播电视信息网络股份有限公司、浙江万马天屹通信线缆有限公司都为上市公司，资金实力雄厚， 暂时不会构成坏账风险。 二、存货变动的主要原因 存货 2015 年末为 8,137,346.34 元，比上年增长 38.62%，主要是因为公司销售增长和业务的发展， 导致存货增加。 三、短期借款变动的主要原因 公司 2015 年、2016 年短期借款分别为 20,080,000.00 元和 7,620,000.00 元，比上年增长分别为 662%与 163.52%，主要是公司业务量增加导致应收账款的增加、设备增加，另外对联飞光纤投资也是资 金紧张的原因，为解决流动资金问题，2015 年和 2016 年公司银行借款增加。 四、公司 2015 年和 2016 年资产总额分别为 64,708,181.97 元和 96,275,409.14 元，分别比上年增 加 39.59%和 48.78%，主要是 2015 年注册资本增加和业务增加所致，2016 年公司销售上升较快，公司业 务比上年增加了 24.38%，应收账款比上年增加了 43.54% 所致。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 公司 2016 年对浙江联飞光纤光缆有限公司投资 1,674 万元，占比联飞股份 9%，浙江联飞光纤光缆 有限公司是由长飞光纤光缆股份有限公司与浙江汉信光电股份有限公司以及其他几家临安电线电缆协 会主要企业共同出资组建的，长飞光纤光缆股份有限公司经过多年发展，已经成为当今中国光纤光缆生 产行业的龙头企业，是全球最大的光纤预制棒供应商。自今年 3 月以来，由于国家光纤到户的持续推进， 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 16 国内光缆企业陷入了“一芯难求”的局面，光纤价格与日俱增，到今年 12 月，光纤价格从年初的 43 元 每芯公里上涨到 82 元每芯公里，为企业生产带来了困境，对联飞光纤的投资，是为了解决了原材料光 纤的需求问题，也能汉信光电 2017 年带来了新的利润增长点。 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三） 外部环境的分析 随着互联网、移动互联网业务应用的蓬勃发展，我国的光纤光缆产业作为通信基础网络的主要载体 也迎来了较快的发展。随着信号传输最后一米到户，国内光缆的需求量增幅加大，2016 年，互联网宽带 接入端口数量达到 6.9 亿个，比上年净增 1.14 亿个，同比增长 19.8%。光纤接入（FTTH/0）端口比上年 净增 1.81 亿个，达到 5.22 亿个，占互联网接入端口的比重由上年的 59.3%提升至 75.6%，中国信息通 信研究院日前发布研究成果显示，中国有望在 2016 年年赶超韩国、日本，建成世界领先的“光纤”主 导的宽带网络，光纤宽带网络用户占比将达到 70%至 75%。预计明年中国 50%宽带用户将是 20Ｍ以上宽 带，80%的用户是 8Ｍ以上宽带。因此，公司业务碰到了前所未有的利好，为公司快速发展带来了契机。 （四） 竞争优势分析 2015 年 6 月以来，随着信号传输最后一米到户，国内光缆的需求量增幅加大，国内大型招标中，光 纤成为企业准入门槛。2016 年国内光缆企业陷入了“一芯难求”的局面，且光纤价格节节攀升，给光缆 企业发展带来了困难。2016 年公司与临安电线电缆骨干企业与长飞光纤光缆股份有限公司共同出资成立 了浙江联飞光纤光缆有限公司，主营业务光纤拉丝，联飞光纤实现了当年签约、当年建设、当年投产， 2017 年公司将结束“无米之炊”时代，为公司快速发展带来了保障。 （五） 持续经营评价 2016 年公司在董事长徐建军的领导下，各方面都取得了良好的发展，公司 2016 年、2015 年 营业 收入分别为 76,174,090.43 元和 61,241,506.24 元，同比增长 24.38%，利润 2016 年、2015 年分别为 5,227,063.90 元和 4,732,403.13 元，同比增长 10.45%，公司的产品及经营模式并未发生重大变化，销 售价格相对稳定，公司 2015 年度、2016 年度的净资产收益率分别为 28.01%、11.82%，报告期内净资产 有所下降司净资产是因为 2016 年随着“铜退光进”产业政策导向的持续推进，光纤供不应求，且价格 自下半年开始节节攀升，导致公司毛利率下降引起。2017 年随着公司投资的联飞光纤的投产，使公司主 要原材料光纤的供应得到解决，且价格稳定。联飞的投产也将给汉信带来良好的收益。 （六） 扶贫与社会责任 公司积极关心和参与社会公益，公司年终为浙江省临安市锦北街道大罗村村民党员送慰问礼品，为 临安市玲珑街道派出所 G20 峰会期间送夏季清凉，解决 5 名下岗职工就业，向春风行动捐款，为社会作 出了企业应有的责任。 （七） 自愿披露 无 二、 未来展望 （一） 行业发展趋势 随着互联网、移动互联网业务应用的蓬勃发展，我国的光纤光缆产业作为通信基础网络的主要载体也 迎来了较快的发展。随着信号传输最后一米到户，国内光缆的需求量增幅加大，2016 年，互联网宽带接 入端口数量达到 6.9 亿个，比上年净增 1.14 亿个，同比增长 19.8%。光纤接入（FTTH/0）端口比上年净 增 1.81 亿个，达到 5.22 亿个，占互联网接入端口的比重由上年的 59.3%提升至 75.6%，中国信息通信研 究院日前发布研究成果显示，中国有望在 2016 年年赶超韩国、日本，建成世界领先的“光纤”主导的宽 带网络，光纤宽带网络用户占比将达到 70%至 75%。预计明年中国 50%宽带用户将是 20Ｍ以上宽带，80%的 用户是 8Ｍ以上宽带。2015 年 6 月以来，随着信号传输最后一米到户，国内光缆的需求量增幅加大，国内 大型招标中，光纤成为企业准入门槛。2016 年国内光缆企业陷入了“一芯难求”的局面，且光纤价格节 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 17 节攀升，给光缆企业发展带来了困难。2016 年公司与临安电线电缆骨干企业与长飞光纤光缆股份有限公 司共同出资成立了浙江联飞光纤光缆有限公司，主营业务光纤拉丝，联飞光纤实现了当年签约、当年建设、 当年投产，2017 年公司将结束“无米之炊”时代，为公司快速发展带来了保障。 （二） 公司发展战略 随着信号传输最后一米到户，国内光缆的需求量增幅加大的情况下，公司将紧紧抓住机遇，加大产能 的投入，使企业在大好形势下快速成长。公司 2017 年对研发加大投入，开发出适应市场的新产品，为企 业开拓市场带来新的动力。 三、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 一、运营资金不足的风险 公司作为中小型民营企业,在发展过程中融资渠道有限,公司运营资金主要来源于自有资金,随着 公司业务量扩大、固定资产投资的增加等因素的出现,导致公司现金流量净额增量有限,公司将面临运营 资金不足的压力。公司目前已与银行建立了信贷关系,2017 年公司将引进优良的风险投资机构，为企业加 速发展引入新鲜血液。 二、原材料价格波动风险 浙江汉信光电股份有限公司主营产品光缆的主要原材料为光纤，随着光纤使用量的不断扩大，光纤 的市场需求逐步上升。2016 年由于国际市场光纤供应的短缺，致使原材料价格节节攀登，致使 2016 年的 招标产品利润大打折扣，2017 年随着公司投资的浙江联飞光纤光缆有限公司的投产，该情况将基本能改 变。 三、大客户依赖的风险，2016 年公司向前五名客户销售产品的金额占当年总收入的比例分别为 83.77%。公司对前五大客户的销售金额占当期营业收入的比例较高。由于公司目前的生产规模及资质还无 法达到中国电信，中国移动，中国联通三大运营商的要求，公司客户主要是各省广播电视网络公司。2016 年度公司对第一大客户广西广播电视信息网络股份有限公司的销售收入占当期营业收入总额的比例分别 为 51.7%，公司对于单一客户较为依赖。如果下游客户需求发生波动，或者公司与客户合作关系发生变 化，将会对公司的业绩产生较大影响。 四、应收账款金额较大的风险 2016 年公司的应收账款余额为 41,915,193.45 元，占当期营业收入的比例 55.03%，1 年以内的应收 账款账面余额为 38,218,132.43 元，占应收账款账面余额比例为 91.18%%；1 年以上的应收账款账面余额 为 3,697,061.02 元，占应收账款账面余额比例为 8.82%。公司的客户主要为各省广播电视网络公司，上 述客户的实际结算时间主要取决于其预算资金的使用情况以及资金支付的审批流程，致使应收账款余额 较大。虽然公司的客户主要为各省广电网络公司等大型国有企业，均具有良好的信用且与公司保持长期良 好的合作关系，但仍存在不可预见的应收账款无法收回产生的坏账风险。且随着公司业务规模的扩张，市 场竞争日益激烈，公司的客户将日益多元化，未来公司的应收帐款余额可能进一步增长，若因应收账款催 收不力或客户自身财务状况恶化导致款项不能按时收回，则会给公司带来坏账的风险，对公司的资产质量 和持续经营能力产生不利影响。 八、对关联方资金依赖的风险 报告期内，公司向关联方拆入款项余额较大。2016 年末其他应付款中应付关联方款项余额为 11,180,000.00 元，占当期负债总额的比重为 22.61%，由于公司前期增加生产线，采购设备以及货款结 算不及时等原因造成资金紧张，导致在一定程度上依赖关联方借款解决资金周转问题。公司向关联公司拆 借资金主要是基于关联方对公司的支持和筹资成本角度考虑，虽然上述资金紧张情况在 2016 年有所缓 解，但公司仍然面临由于现金流紧张，而对关联方资金支持产生依赖的风险。 （二） 报告期内新增的风险因素 - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 18 四、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 （二） 关键事项审计说明： - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 19 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 五、二（二） 是否存在偶发性关联交易事项 是 五、二（五） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 是 五、二（六） 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 五、二（八） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情 （一） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 4,000,000.00 3,560,680.17 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 1,500,000.00 964,289.29 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 8,370,000.00 8,370,000.00 4．财务资助（挂牌公司接受的） 6,500,000.00 6,030,000.00 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 650,000.00 602,095.25 6．其他 - - 总计 21,020,000.00 19,527,064.71 （二） 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 浙江汉力电缆有限公司 借款 1,000,000.00 是 总计 - 1,000,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 因公司对外投资，资金周转不灵，临时向汉力电缆借款 1,000,000.00 元，帮助企业解决了资金周转 问题。 （三） 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事 项 2016 年公司与全球光纤生产第一大企业长飞光纤光缆股份有限公司共同投资的浙江联飞光纤光缆有 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 20 限公司，2015 年出资 837 万元、2016 年出资 837 万元，共出资 1,674 万元，占联飞光纤股份的 9%。 （四） 承诺事项的履行情况 1、公司控股股东及实际控制人徐建军已出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，就避免同业竞争相 关事宜承诺如下： （1）本人承诺汉力电缆在 2016 年 12 月 31 日前取得位于临安市玲珑街道庆禹街 409 号的房屋产权 证，必须达成汉信光电在 2017 年 6 月份之前将汉力电缆收购或将汉力电缆业务重组至汉信光电名下。本 人承诺若在上述期限内，不能实现上述承诺事项，本人将为避免汉力电缆与汉信光电的同业竞争而注销汉 力电缆或将汉力转让给无关联关系方。（2）本人承诺为避免与公司产生新的或潜在的同业竞争，本人及 本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业 务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关 系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益； 或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任 总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。本人愿意承担因违反 上述承诺而给公司造成的全部损失。 报告期内，由于部分客观原因，位于临安市玲珑街道庆禹街 409 号的房屋产权证截至本报告披露日仍 在办理中。由于汉信光电一直租用汉力电缆的部分房屋，汉力电缆正在按规定流程办理产权登记，暂未有 被拆除的风险，故短期不会对公司生产经营产生重大不利影响。 报告期内，汉力电缆所处的电缆行业发生较大不利变化，由于汉力电缆净资产与公司相当，但近几年 其盈利能力迅速下滑，为保护汉信光电的股东利益，汉力电缆董事、股东与公司董事、股东正在讨论和解 决与汉力电缆同业竞争的措施和新承诺。 2、持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东徐钲洋、盛忠义、鲍桃桃就有关同业竞争事宜分别承诺如 下：“本人目前未从事或参与浙江汉信光电股份有限公司存在同业竞争的行为，并承诺为避免与股份公司 产生新的或潜在的同业竞争，本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参 与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业 务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取 得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权； 或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人 员或核心技术人员。本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部损失。” 3、报告期内，未发现控持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东徐钲洋、盛忠义、鲍桃桃有违背该承 诺的事项。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 21 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 0 0.00% 0 0 0.00% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条 件股份 有限售股份总数 30,250,000 100.00% 0 30,250,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 16,641,800 54.35% 0 16,441,800 54.35% 董事、监事、高管 3,360,200 11.11% 0 3,360,200 11.11% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 30,250,000 100.00% 0 30,250,000 100.00% 普通股股东人数 7 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 徐建军 16,441,800 0 16,441,800 54.35% 16,441,800 0 2 徐钲洋 6,050,000 0 6,050,000 20.00% 6,050,000 0 3 盛忠义 2,998,000 0 2,998,000 9.91% 2,998,000 0 4 鲍桃桃 2,533,000 0 2,533,000 8.37% 2,533,000 0 5 韩学飞 827,200 0 827,200 2.74% 827,200 0 6 徐建华 200,000 0 200,000 0.66% 200,000 0 7 临安汉普投资 管理合伙企业 （有限合伙） 1,200,000 0 1,200,000 3.97% 1,200,000 0 合计 30,250,000 0 30,250,000 100.00% 30,250,000 0 前十名股东间相互关系说明： 1、股东徐建军为股东徐钲洋之父。 2、股东徐建军为股东徐建华之弟。 3、汉普投资大股东郑娜为公司股东徐建军之妻。 4、其他股东无相互关系 二、 优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 0 - 0 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 22 计入负债的优先股 0 - 0 优先股总股本 0 - 0 三、 控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 公司控股股东为徐建军先生 徐建军，男，1972 年 11 月 1 日出生，中国籍，无境外永久居留权，大连理工大学毕业，专科学历。 1997 年 10 月至 2002 年 12 月任临安电视电线材料厂总经理；2003 年 4 月至 2016 年 1 月任浙江汉力电缆 有限公司董事长；2016 年 2 月至今任浙江汉信光电股份有限公司任董事长；任期为 3 年。 报告期内，公司控股股东未发生变化。 （二） 实际控制人情况 公司实际控制人为徐建军先生 徐建军先生简历索引（一）控股股东情况。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 23 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 无 - - - - - - - - - - 募集资金使用情况： 挂牌以来公司未募集资金。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 （一） 基本情况 单位：元/股 证券代码 证券简称 发行价格 发行数量 募集金额 票面股息率% 转让起始日 转让终止日 无 - - - - - - - 三、 债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 0.00 债券违约情况： 无 公开发行债券的披露特殊要求： 无 四、 间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 780,000.00 5.00% 2016.01.15-2017.01.15 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,300,000.00 6.44% 2015.02.09-2016.02.09 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,300,000.00 5.00% 2016.04.11-2017.0411 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,500,000.00 5.00% 2016.05.18-2017.05.18 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,000,000.00 5.00% 2016.06.02-2017.06.02 否 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 24 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 2,000,000.00 5.00% 2016.06.20-2017.06.20 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,500,000.00 5.58% 2015.07.08-2016.07.08 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 920,000.00 5.58% 2015.07.31-2016.07.31 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 500,000.00 5.58% 2015.08.17-2016.08.17 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,500,000.00 5.00% 2016.07.21-2017.07.21 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,000,000.00 5.58% 2015.08.18-2016.08.18 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,000,000.00 5.58% 2015.08.26-2016.08.26 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,500,000.00 5.00% 2016.08.03-2017.08.03 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,000,000.00 5.00% 2016.08.10-2017.08.10 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,000,000.00 5.00% 2016.08.17-2017.08.17 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,250,000.00 5.00% 2016.08.26-2017.08.26 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,700,000.00 5.00% 2016.09.05-2017.09.05 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,000,000.00 5.00% 2016.09.12-2017.09.12 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 900,000.00 5.52% 2015.10.14-2016.10.14 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 500,000.00 5.00% 2015.11.11-2016.11.11 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,200,000.00 5.00% 2016.10.09-2017.10.09 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,150,000.00 5.00% 2016.10.20-2017.10.20 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,200,000.00 5.00% 2016.11.10-2017.11.10 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公 司杭州临安支行 1,000,000.00 5.00% 2016.12.13-2017.12.13 否 合计 27,700,000.00 违约情况： 注：期初银行借款总金额为 762 万元，本期新增银行借款为 2008 万元,本期归还银行借款 762 万元， 期末银行借款总余额为 2008 万元。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 25 五、 利润分配情况 （一） 报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 0.00 0.00 0.00 （二） 利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 0.00 0.00 0.00 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 26 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 徐建军 董事长 男 45 大专 2016.2.26-2019.2.25 否 韩学飞 董事、总经理 男 46 大专 2016.2.26-2019.2.25 是 鲍桃桃 董事、财务总 监、董事会秘书 女 47 本科 2016.2.26-2019.2.25 是 郑娜 董事 女 41 大专 2016.2.26-2019.2.25 否 王勤 董事 男 41 大专 2016.2.26-2019.2.25 否 沈雨良 监事 男 46 大专 2016.2.26-2019.2.25 否 陈承兴 监事 男 31 本科 2016.2.26-2019.2.25 否 王坪 监事、安全部经 理 男 37 大专 2016.2.26-2019.2.25 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 2 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事长徐建军极为公司实际控制人与董事郑娜为夫妻关系，其他人无相互关系。 （二） 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 徐建军 董事长 16,441,800 0 16,441,800 54.35% 0 韩学飞 董事、总经理 827,200 0 827,200 2.74% 0 鲍桃桃 董事、财务总 监、董事会秘书 2,533,000 0 2,533,000 8.37% 0 合计 19,802,000 0 19,802,000 65.46% - （三） 变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 本年度股份公司新成立，董、监、高均为股份公司成立时第一届任命。 二、 员工情况 （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 8 11 研发人员 14 12 销售人员 6 5 技术人员 25 25 财务人员 4 4 员工总计 57 57 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 27 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 2 本科 4 5 专科 10 12 专科以下 44 38 员工总计 57 57 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动：报告期内，公司中高层管理人员十分稳定，同时，为增强公司核心竞争力，强化公司内 部管理，公司的行政管理人员、研发人员、财务人员和技员人员数量都有所增加。 2、人才引进与招聘：公司本着人才就是资本，人才胜于资本的用人理念，进行人才引进。根据公司的 发展战略和目标，制订人员需求规划，采取高校引进、自主培养、社会招聘等方式广泛拓展招聘渠道，不断 完善招聘流程与招聘方式，保障了公司发展的人才需求。 3、员工薪酬政策：公司根据劳动法规定，结合企业经营业绩及外部环境、行业水平、物价水平等因素， 对薪酬标准、薪酬结构、福利水平进行了合理设计；在员工激励方面，完善员工职业规划制度，拓宽员工晋 升渠道，加强员工绩效考核力度，做到了付出与所得相一致，为公司留住核心人才提供了有力支撑。同时， 公司根据国家法律、法规的相关规定依法为员工缴纳五险一金。 4、培训规划：公司根据对各部门、各层次员工培训需求的调查结果，不断完善以管理技能、业务能力、 规章制度、企业文化、职业素养为内容的课程培训体系。一方面加强公司内部培训，增强员工对公司的认 知感、归属感，提升员工的业务技能水平；另一方面鼓励员工参加行业执业资格培训和考试，并给考试合 格人员增加薪酬，进一步提高了公司人员的整体素质，为保持企业长足发展的提供动力。 5、报告期内，不存在需要公司承担费用的离退休职工。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 0 5 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 为增强公司核心竞争力，报告期内新认定核心技术人员有：盛智慧、陈超、黄卫明、孙锋、俞娅红。 盛智慧：男，1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师，职称。2002 年 5 月至 2004 年 6 月任职杭州青山纸业有限公司，车间主任；2005 年 7 月至 2007 年 2 月任职台湾联塑集体， 设计工程师；2007 年 3 月至今任职浙江汉信光电股份有限公司，担任公司技术总监。 陈超，男，1988 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，水利水电专业，工程师。2008 年 3 月至 2010 年 9 月任职浙江嘉兴恒华热电股份有限公司工程技术部主管；2010 年 10 月至今；任浙江汉 信光电股份有限公司设计部经理 黄卫明，男，1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师职称，湖南大学电 子信息专业毕业。1982 年 5 月至 2006 年 6 月任浙江临安汽车配件总公司市场部经理；2006 年 7 月至 2014 年 12 月任杭州临安汉美节能照明电器有限公司总经理；2015 年 1 月至今任浙江汉信光电股份有限公司研 发部经理。 孙锋：男，1984 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，杭州电子科技大学毕业。 2002 年 3 月至 2006 年 10 月任杭州富丽家私有限公司技术员，2006 年 11 月至 2008 年 7 月任杭州伏特照明 有限公司车间主管，2008 年 8 月至今，任产品部负责人。 俞娅红：女，1975 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2005 年 5 月至 2010 年 4 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 28 月任杭州三峰照明电器有限公司质检组长；2010 年 5 月至 2013 年 3 月任美的电器临安店市场总监；2013 年 4 月至今任浙江汉信光电股份有限公司质检部经理担。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 29 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 公司按照规范化公司的要求，建立健全了治理结构，完善了各项规章制度。公司严格依照《公司法》、 《公司章程》和“三会”议事规则的规定召开了股东大会、董事会、监事会；历次会议召开程序合法，决议 有效并能得到切实执行，各股东、董事、监事能够客观、独立履行职权，公司决策、执行、监督等机制运行 良好。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司建立了较为完善的内部控制体系和投资者关系管理制度，能够保证股东和投资者充分行使知情权、 参与权、质询权和表决权等权利。公司的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，尤其 是中小股东充分行使其合法权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重大人事变动、对外投融资、关联交易等事项均严格按照《公司章程》及有关内控制度 规定的程序和规则进行，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况 符合相关法规的要求。 4、公司章程的修改情况 2016 年 2 月 26 日，2016 年第一次股东大会通过关于成立新一届董事会、监事会成员和《关于修改公 司章程部分条款的议案，2016 年 3 月 4 日变更工商登记，公司名称变更为浙江汉信光电股份有限公司。 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 5 1、第一届董事会第一次会议通过了选举徐建军 担任公司董事长、聘任韩学飞担任公司总经理、 制定<浙江汉信光电股份有限公司总经理工作细 则>的议案》、聘任鲍桃桃为公司董事会秘书、 《关 于制定<浙江汉信光电股份有限公司董事会秘书 工作细则>的议案》、聘任鲍桃桃为公司财务总 监、财务负责人、公司法定代表人由总经理担任。 2、第一届董事会第二次会议通过了《关于浙江 汉信光电股份有限公司申请股票在全国中小企 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 30 业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、审议 《关于授权董事会办理公司申请股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜 的议案》、 《关于公司申请股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌时采取协议转让方式的议案》、 《关于聘请公司申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌公开转让的中介机构的议案》、 《公 司在全国中小企业股份转让系统挂牌后适用的< 公司章程>的议案》、《关于对公司治理机制有效 性进行评估的议案》、《关于制定<信息披露管理 细则>的议案》、《关于制定<投资者关系管理制 度>的议案》、 《关于批准公司 2014 年度、2015 年 度财务报告对外报出的议案》、 《关于审核确认公 司 2014 年度、2015 年度关联交易的议案》、《关 于召开浙江汉信光电股份有限公司 2016 年第一 次临时股东大会的议案》。3、第一届董事会第三 次会议审议通过了《公司 2015 年度董事会工作 报告》、《公司 2015 年度财务决算报告》、《公司 2016 年度财务预算报告》、《公司 2015 年年度报 告及其摘要》、《关于预计 2016 年度日常性关联 交易》、 《制定公司年报信息披露重大差错责任追 究制度》等议案。4、第一届董事会第四会议审 议通过了《关于徐建军、郑娜为公司银行借款提 供担保的议案》。5、第一届董事会第五会议审议 通过了《公司 2016 年半年度报告》。 监事会 4 1、第一届第一次监事会议审议通过了《关于选 举公司第一届监事会主席的议案》。2、第一届第 二次监事会议审议通过《关于审核确认公司 2014 年度、2015 年度关联交易的议案》。3、第 一届第三次会议审议通过《关于<2015 年度监事 会工作报告>的议案》。4、第一届第四次监事会 议审议通过《公司 2016 年半年度报告》。 股东大会 4 1、2016 年 2 月 26 日第一届股东大会会第一次 会议审议通过了《浙江汉信光电股份有限公司筹 备情况报告》、 《浙江汉信光电股份有限公司关联 交易决策制度》 、《浙江汉信光电股份有限公司 对外担保管理制度》； 《浙江汉信光电股份有限公 司对外投资管理制度》 、《浙江汉信光电股份有 限公司成立工作报告及议案》； 《浙江汉信光电股 份有限公司章程》 、《浙江汉信光电股份有限公 司股东大会议事规则》。2、2016 年第一次临时股 东大会会议，审议通过了《关于浙江汉信光电股 份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让的议案》、 《关于公司申请股 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 31 票在全国中小企业股份转让系统挂牌时采取协 议转让方式的议案》、 《关于聘请公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的中 介机构的议案》、 《公司在全国中小企业股份转让 系统挂牌后适用的<公司章程>的议案》、 《关于制 定<投资者关系管理制度>的议案》、 《关于审核确 认公司 2014 年度、2015 年度关联交易的议案》。 3、2015 年年度股东大会，审议通过了《公司 2015 年度董事会工作报告》、《公司 2015 年度监事会 工作报告》、 《公司 2015 年度财务决算报告》、 《公 司 2016 年度财务预算报告》、 《公司 2015 年年度 报告及其摘要》、《关于预计 2016 年度日常性关 联交易》等议案。4、2016 年第二次临时股东大 会审议通过了《公司 2016 年半年度报告》、《关 于预计 2016 年度日常性关联交易》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决 议等事项均符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法、合规、真实、有效，符合有关 非上市公众公司治理的规范性文件要求。 （三） 公司治理改进情况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国股份转让系 统公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求，重新修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《对外投资管理制度》、《信息披露管理办法》、《关联交易管理制度》等治理细则， 新新建立了《利润 分配管理制度》、《承诺管理制度》、《募集资金管理制度》，建立了规范的公司治理结构，股东大会、董 事会、监事会和管理层均严格按照相关法律法规要求履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投 资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。公司治理的实际状况符合 相关法律法规的要求，能充分满足公司管理的要求和公司发展需求。 （四） 投资者关系管理情况 报告期内，公司严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《信息披露细则（试行）》等规范性文 件，重新修订了公司的《信息披露管理制度》，并认真履行信息披露义务，畅通投资者沟通联系、事务处理 的渠道。 1、严格按照持续信息披露的规定与要求，按时编制并披露临时报告及定期报告，确保股东或潜在 投资者及时掌握公司的动态信息。 2、确保对外联系方式（电话、邮箱）的畅通，在保证符合信息披露的前提下，认真、耐心回答投 资者的询问，认真记录投资者提出的意见和建议，并将建议和不能解答的问题及时上报公司董事会。 3、公司对个人投资者、机构投资者等特定对象到公司现场参观调研，由董事会统筹安排。 （五） 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无 二、 内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会认为：报告期内，公司根据国家有关法律、法规和公司章程的规定，建立了较完善的内部控制 制度，决策程序符合相关规定。公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 32 规和《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。董事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、 行政法规、中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定和公司章程，报告的内容能 够真实、准确、完整地反映公司实际情况。监事会对本年度内的监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运 作，在业务、人员、资产、机构、财务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完 整的业务体系及面向市场独立经营的能力。 1、业务独立：本公司主营业务为视频安防行业应用解决方案及其核心产品的研发，业务涵盖平安 城市、智慧交通、金融安防、数字审讯、智能楼宇等公共安防领域，面向行业用户提供专业的系统解决方 案、领先的核心产品及高效的运营模式。公司拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生 产要素，顺利组织和实施经营活动。在业务上与控股股东、实际控制人及其下属企业不存在同业竞争情况， 在研发、采购和销售上不依赖于任何企业或个人，本公司完全独立有序地开展所有业务。 2、人员独立：本公司的董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规 定产生，履行了合法程序，未在控股股东、实际控制人及其下属企业担任任何职务；本公司财务人员未在 控股股东、实际控制人及其下属企业中兼职。本公司已建立独立的劳动、人事、社会保障体系及工资管理 体系。 3、资产完整：公司股东投入资产足额到位，公司法人财产与公司股东资产产权清晰。公司拥有独 立的与生产经营有关的配套设施、商标、专利及非专利技术等。公司对其所有资产拥有完全的控制支配权， 不存在资产、资金被控股股东、实际控制人占用而损害公司利益的情况，也不存在为控股股东、实际控制 人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。 4、机构独立：公司建立了股东大会、董事会、监事会等较为健全的法人治理结构，并严格按照《公 司法》、《公司章程》的规定履行各自的职责。公司建立了独立的组织机构，独立行使经营管理职权，根据 业务发展的需要设置了职能部门，制定了较为完善的岗位职责和管理制度。公司与持股 5%以上有股东控制 的其他企业间不存在机构混同的情形。 5、财务独立： 公司设立了完整独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的财务核 算体系，本公司制定了完备的规章制度，建立了严格的内部控制制度及财务监管体系。公司开设了独立的 银行账号，不存在与任何其他单位或个人共用银行账户的情况，公司依法履行纳税义务并独立进行纳税申 报。 （三） 对重大内部管理制度的评价 公司的内部控制制度均依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实 际情况而制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。 1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身 情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制 度的指引下，做到有序工作、严格管理，不断完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系：报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策 风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险 控制体系。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 公司建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，以提高年报信息披露的质量和透明度，增强信 息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。公司根据该制度要求，严格按照实事求是、客观公正、有错必 究等原则对年度报告中相关人员未履行或未正确履行职责，对公司造成重大经济损失或不良社会影响行为 进行追究与处理。报告期内，公司未出现年度报告重大差错。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 33 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 天健审〔2017〕1905 号 审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 15 层 审计报告日期 2017-04-19 注册会计师姓名 罗训超、叶璐 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 3 审计报告正文： 审 计 报 告 天健审〔2017〕1905 号 浙江汉信光电股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的浙江汉信光电股份有限公司（以下简称汉信光电）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表和所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是汉信光电管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由 于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，汉信光电财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了汉信光电 2016 年 12 月 31 日的财务状况，以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 34 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：罗训超 中国·杭州 中国注册会计师：叶璐 二〇一七年四月十九日 二、 财务报表 （一） 资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 1 6,529,823.96 2,588,151.62 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 2 350,000.00 2,857,000.00 应收账款 3 41,915,193.45 29,788,555.79 预付款项 4 302,650.88 3,445,468.25 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 5 742,590.82 1,024,721.70 买入返售金融资产 - - - 存货 6 20,508,293.80 8,137,346.34 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - 426,433.32 - 流动资产合计 - 70,774,986.23 47,841,243.70 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 7 16,740,000.00 8,370,000.00 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 35 固定资产 8 8,278,563.79 8,222,964.76 在建工程 9 46,585.00 - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 - - - 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 递延所得税资产 10 435,274.12 273,973.51 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 25,500,422.91 16,866,938.27 资产总计 - 96,275,409.14 64,708,181.97 流动负债： - 短期借款 11 20,080,000.00 7,620,000.00 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 12 1,268,020.00 2,867,000.00 应付账款 13 13,536,232.72 3,669,600.17 预收款项 14 1,303,211.79 185,763.47 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 15 565,811.27 359,939.67 应交税费 16 679,604.79 1,370,893.19 应付利息 17 33,511.90 9,256.03 应付股利 - - - 其他应付款 18 11,985,715.33 7,029,492.00 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 49,452,107.80 23,111,944.53 非流动负债： - 长期借款 - - - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 36 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - - - 负债合计 - 49,452,107.80 23,111,944.53 所有者权益（或股东权益）： - 股本 19 30,250,000.00 30,250,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 20 11,346,237.44 3,600,000.00 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 21 522,706.39 774,623.75 一般风险准备 - - - 未分配利润 22 4,704,357.51 6,971,613.69 归属于母公司所有者权益合计 - 46,823,301.34 41,596,237.44 少数股东权益 - - - 所有者权益合计 - 46,823,301.34 41,596,237.44 负债和所有者权益总计 - 96,275,409.14 64,708,181.97 法定代表人： 韩学飞 主管会计工作负责人： 李雪梅 会计机构负责人： 鲍桃桃 （二） 利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - - - 其中：营业收入 1 76,174,090.43 61,241,506.24 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - - - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 37 其中：营业成本 1 58,171,782.92 46,782,668.30 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 2 278,398.28 159,428.57 销售费用 3 3,544,515.06 2,474,939.86 管理费用 4 7,711,572.88 6,761,154.93 财务费用 5 715,497.26 218,573.61 资产减值损失 6 1,046,751.54 342,521.89 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） - - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） - 4,705,572.49 4,502,219.08 加：营业外收入 7 1,140,341.46 927,399.79 其中：非流动资产处置利得 7 10,649.09 21,745.59 减：营业外支出 8 3,950.00 87,828.77 其中：非流动资产处置损失 8 3,950.00 18,250.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 5,841,963.95 5,341,790.10 减：所得税费用 9 614,900.05 609,386.97 五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 5,227,063.90 4,732,403.13 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - 归属于母公司所有者的净利润 - 5,227,063.90 4,732,403.13 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 38 七、综合收益总额 - 5,227,063.90 4,732,403.13 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 5,227,063.90 4,732,403.13 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.17 0.41 （二）稀释每股收益 - - - 法定代表人： 韩学飞 主管会计工作负责人： 李雪梅 会计机构负责人： 鲍桃桃 （三） 现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 71,409,677.88 66,032,416.07 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 1 1,488,492.81 2,609,130.60 经营活动现金流入小计 - 72,898,170.69 68,641,546.67 购买商品、接受劳务支付的现金 - 62,809,154.62 70,948,649.32 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 2,736,935.41 2,270,690.14 支付的各项税费 - 3,381,314.60 956,306.60 支付其他与经营活动有关的现金 2 6,080,210.17 8,391,457.96 经营活动现金流出小计 - 75,007,614.80 82,567,104.02 经营活动产生的现金流量净额 - -2,109,444.11 -13,925,557.35 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - - - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 39 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 19,708.74 98,058.25 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 19,708.74 98,058.25 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 1,582,657.84 1,779,040.25 投资支付的现金 - 8,370,000.00 8,370,000.00 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 9,952,657.84 10,149,040.25 投资活动产生的现金流量净额 - -9,932,949.10 -10,050,982.00 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - - 23,170,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 20,080,000.00 7,620,000.00 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 3 4,150,508.00 416,000.00 筹资活动现金流入小计 - 24,230,508.00 31,206,000.00 偿还债务支付的现金 - 7,620,000.00 1,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 635,452.45 213,099.03 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 4 - 4,805,228.00 筹资活动现金流出小计 - 8,255,452.45 6,018,327.03 筹资活动产生的现金流量净额 - 15,975,055.55 25,187,672.97 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 3,932,662.34 1,211,133.62 加：期初现金及现金等价物余额 - 1,963,151.62 752,018.00 六、期末现金及现金等价物余额 - 5,895,813.96 1,963,151.62 法定代表人： 韩学飞 主管会计工作负责人： 李雪梅 会计机构负责人： 鲍桃桃 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 40 （四） 股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少 数 股 东 权 益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 30,250,000.00 - - - 3,600,000.00 - - - 774,623.75 - 6,971,613.69 - 41,596,237.44 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,250,000.00 - - - 3,600,000.00 - - - 774,623.75 - 6,971,613.69 - 41,596,237.44 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） - - - - 7,746,237.44 - - - -251,917.36 - -2,267,256.18 - 5,227,063.90 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 5,227,063.90 - 5,227,063.90 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资 本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的 金额 - - - - - - - - - - - - - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 41 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 522,706.39 - -522,706.39 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 522,706.39 - -255,706.39 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 7,746,237.44 - - - -774,623.75 - -6,971,613.69 - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 7,746,237.44 - - - -774,623.75 - -6,971,613.69 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 30,250,000.00 - - - 11,346,237.44 - - - 522,706.39 - 4,704,357.51 - 46,823,301.34 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,680,000.00 - - - - - - - 301,383.44 - 2,712,450.87 - 13,693,834.31 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 42 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 10,680,000.00 - - - - - - - 301,383.14 - 2,712,450.87 - 13,693,834.31 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 19,570,000.00 - - - 3,600, 000.0 0 - - - 473,240.31 - 4,259,162.82 - 27,902,403.13 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 4,732,403.13 - 4,732,403.13 （二）所有者投入和减少资本 19,570,000.00 - - - 3,600, 000.0 0 - - - - - - - 23,170,000.00 1．股东投入的普通股 19,570,000.00 - - - 3,600, 000.0 0 - - - - - - - 23,170,000.00 2．其他权益工具持有者投入资 本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的 金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 473,240.31 - -473,240.31 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 473,240.31 - -473,240.31 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 43 （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 30,250,000.00 - - - 3,600, 000.0 0 - - - 774,623.75 - 6,971,613.69 - 41,596,237.44 法定代表人： 韩学飞 主管会计工作负责人： 李雪梅 会计机构负责人： 鲍桃桃 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 44 浙江汉信光电股份有限公司 财务报表附注 2016 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 浙江汉信光电股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由浙江汉信光缆有限公司整体变更设立， 总部位于杭州临安市。本公司现持有由杭州市市场监督管理局核发的 统一社会信用代码 为 91330185685848118X 的营业执照。注册资本 3,025 万元，股份总数 3,025 万股（每股面值 1 元）。公司 股票已在全国中小企业股份转让系统挂牌交易。 本公司属光纤光缆制造业，主要经营活动为光缆的研发、生产与销售。 本财务报表业经 2017 年 4 月 19 日公司董事会批准对外报出。 二、财务报表的编制基础 (一) 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 三、重要会计政策与会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成 果和现金流量等有关信息。 (二) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有 的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (六) 外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币 性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 45 有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍 采用初始汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日 的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 (七) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括 交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到 期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括 交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融 负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时， 按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用 直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费 用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交 付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交 易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工 具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款 的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则 确定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理： (1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计 入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收 到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融 资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售 权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与 账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 46 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已 转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或 其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留 了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一 项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处 理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继 续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资 产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融 资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认 部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认 部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终 止确认部分的金额之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产 和金融负债的公允价值。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 （1）资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价 值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 （2）对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减 值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的 金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融 资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减 值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。 (3) 可供出售金融资产 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： ① 债务人发生严重财务困难； ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期； ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易； ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 47 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂 时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无 法收回投资成本。 以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成 的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回 升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已 确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。 以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产 当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的 减值损失一经确认，不予转回。 (八) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 100 万元以上（含），且占应收款项账 面余额 5%以上的款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现 值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 (1) 具体组合及坏账准备计提方法 公司以账龄作为信用风险特征，对应收款项进行组合，采用账龄分析法计提坏账准备。 (2) 账龄分析法 账 龄 计提比例 1 年以内 5% 1-2 年 10% 2-3 年 30% 3-4 年 50% 4-5 年 80% 5 年以上 100% 3. 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有证据表明或基于常识可判断的信用风险明显偏高或偏低 的应收款项。 坏账准备的计提方法 个别认定法 对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的 差额计提坏账准备。 (九) 存货 1. 存货的分类 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 48 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品，处在生产过程中的在产品，在生产过程或提 供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货或存货类别成本高于可变现净 值的差额计提存货跌价准备。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 周转材料于领用时一次转销。 (十) 固定资产 1. 固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有 形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 2. 固定资产的折旧方法 类 别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 机器设备 年限平均法 10 5 9.50 车 辆 年限平均法 4 5 23.75 办公设备及其他 年限平均法 3～5 5 19.00～31.67 (十一) 在建工程 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项 资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚 未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但 不再调整原已计提的折旧。 (十二) 借款费用 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入 相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 (十三) 无形资产 1. 无形资产包括专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。 3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 49 出，同时满足下列条件的，确认为无形资产。 (十四) 部分长期资产减值 对固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减 值的，估计其可收回金额。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准 备并计入当期损益。 (十五) 长期待摊费用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用按实际 发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受 益，该项目摊余价值全部转入当期损益。 (十六) 收入 1. 收入确认原则 (1) 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货 方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收 入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠 地计量。 (2) 提供劳务 在劳务已经提供，收到价款或取得收款凭据时，确认收入。 (3) 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产 使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关 合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 2. 收入确认的具体方法 公司主要经营活动为光缆的研发、生产与销售。光缆销售具有持续批量供货的特点，产品销售收入 于交货验货并开具结算发票后确认。 (十七) 政府补助 1. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资 产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照 名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 2. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助， 用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用 于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 50 (十八) 递延所得税资产与递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法 规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债 期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债 表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以 前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的 应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够 的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的 所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (十九) 经营租赁 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发 生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用， 除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损 益。 (二十) 分部报告 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同 时满足下列条件的组成部分： 1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； 2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； 3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 四、税（费）项 (一) 主要税种及税率 税 种 计税依据 税 率 企业所得税 应纳税所得额 15% 增值税 销售货物或提供应税劳务 17% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 51 (二) 重要税收优惠 本公司被认定为高新技术企业。2016 年度企业所得税暂按 15%税率计列，最终以汇算清缴为准。 五、财务报表项目注释 (一) 资产负债表项目注释 1. 货币资金 项 目 期末数 期初数 库存现金 6,501.24 46,957.93 银行存款 5,889,312.72 1,916,193.69 其他货币资金 634,010.00 625,000.00 合 计 6,529,823.96 2,588,151.62 2. 应收票据 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 银行承兑汇票 350,000.00 350,000.00 2,857,000.00 2,857,000.00 合 计 350,000.00 350,000.00 2,857,000.00 2,857,000.00 (2) 已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 项 目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑汇票 3,550,000.00 — 小 计 3,550,000.00 因商业银行具有较高信用，银行承兑汇票到期未获支付的可能性较低，故对已背书或贴现的银行承 兑汇票，本公司予以终止确认。 3. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细 项 目 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金 额 比 例 金 额 计提比例 按账龄组合计提 坏账准备 44,817,020.91 100% 2,901,827.46 6.47% 41,915,193.45 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 52 合 计 44,817,020.91 100% 2,901,827.46 6.47% 41,915,193.45 (续上表) 项 目 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金 额 比 例 金 额 计提比例 按账龄组合计提 坏账准备 31,615,045.87 100% 1,826,490.08 5.78% 29,788,555.79 合 计 31,615,045.87 100% 1,826,490.08 5.78% 29,788,555.79 2) 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 40,229,613.08 2,011,480.66 5% 1-2 年 2,644,459.60 264,445.96 10% 2-3 年 1,826,581.98 547,974.59 30% 3-4 年 76,880.00 38,440.00 50% 5 年以上 39,486.25 39,486.25 100% 小 计 44,817,020.91 2,901,827.46 6.47% (2) 本期计提坏账准备 1,075,337.38 元。 (3) 金额前 5 名情况 单位名称 期末数 账面余额 占 比 坏账准备 广西广播电视信息网络股份有限公司 22,833,960.41 50.95% 1,141,698.02 陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司 5,921,895.57 13.21% 426,567.24 山东广电网络有限公司 4,738,056.17 10.57% 313,323.50 宝鸡广电网络传媒有限责任公司 2,177,538.11 4.86% 108,876.91 云南广电网络集团有限公司 1,875,205.02 4.18% 93,760.25 小 计 37,546,655.28 83.77% 2,084,225.92 4. 预付款项 (1) 账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例 坏账准备 账面价值 账面余额 比例 坏账准备 账面价值 1 年以内 302,218.88 99.86% 302,218.88 3,445,468.25 100% 3,445,468.25 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 53 1-2 年 432.00 0.14% 432.00 合 计 302,650.88 100.00% 302,650.88 3,445,468.25 100% 3,445,468.25 (2) 金额前 5 名情况 单位名称 期末数 账面余额 占 比 北京慧明讯纤维技术有限公司 116,282.86 38.42% 深圳市耐斯龙光纤光缆有限公司 80,891.32 26.73% 北京广研广播电视高科技中心 52,500.00 17.35% 临安恒祥商贸有限公司 27,487.36 9.08% 上海裕荣光电科技股份有限公司 12,822.90 4.24% 小 计 289,984.44 95.82% 5. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细 项 目 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金 额 比 例 金 额 计提比例 按账龄组合计提 坏账准备 903,727.18 100% 161,136.36 17.83% 742,590.82 合 计 903,727.18 100% 161,136.36 17.83% 742,590.82 (续上表) 项 目 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金 额 比 例 金 额 计提比例 按账龄组合计提 坏账准备 1,214,443.90 100% 189,722.20 15.62% 1,024,721.70 合 计 1,214,443.90 100% 189,722.20 15.62% 1,024,721.70 2) 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 360,727.18 18,036.36 5% 1-2 年 209,000.00 20,900.00 10% 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 54 2-3 年 224,000.00 67,200.00 30% 3-4 年 110,000.00 55,000.00 50% 小 计 903,727.18 161,136.36 17.83% (2) 本期转回坏账准备 28,585.84 元。 (3) 款项性质分类 款项性质 期末数 期初数 保证金 885,770.00 1,199,000.00 其 他 17,957.18 15,443.90 合 计 903,727.18 1,214,443.90 (4) 金额前 5 名情况 单位名称 款项性质 期末数 账面余额 账 龄 占 比 坏账准备 广西广播电视信息网络股份有限公司 保证金 640,000.00 1-4 年 70.82% 109,000.00 上海机电设备招标有限公司 保证金 124,500.00 1-3 年 13.78% 24,725.00 河北省成套招标有限公司 保证金 30,270.00 1 年以内 3.35% 1,513.50 中招国际招标有限公司重庆分公司 保证金 30,000.00 1 年以内 3.32% 1,500.00 广西机电设备招标有限公司 保证金 20,500.00 1 年以内 2.27% 1,025.00 小 计 845,270.00 93.54% 137,763.50 6. 存货 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 在途物资 611,055.67 611,055.67 646,139.16 646,139.16 原材料 1,861,750.60 1,861,750.60 921,787.45 921,787.45 在产品 371,510.20 371,510.20 1,793,510.22 1,793,510.22 库存商品 17,663,977.33 17,663,977.33 4,775,909.51 4,775,909.51 合 计 20,508,293.80 20,508,293.80 8,137,346.34 8,137,346.34 7. 其他流动资产 款项性质 期末数 期初数 预付房租费 426,433.32 合 计 426,433.32 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 55 8. 可供出售金融资产 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具 16,740,000.00 16,740,000.00 8,370,000.00 8,370,000.00 其中：按成本计量 16,740,000.00 16,740,000.00 8,370,000.00 8,370,000.00 合 计 16,740,000.00 16,740,000.00 8,370,000.00 8,370,000.00 (2) 按成本计量的可供出售金融资产 被投资单位 账面余额 持股 比例 本期 现金红利 期初数 本期增加 本期减少 期末数 浙江联飞光纤光缆 有限公司 8,370,000.00 8,370,000.00 16,740,000.00 9% 小 计 8,370,000.00 8,370,000.00 16,740,000.00 9. 固定资产 项 目 机器设备 车 辆 办公设备及其他 合 计 账面原值 期初数 9,757,922.50 2,589,277.10 190,159.26 12,537,358.86 本期增加 829,059.84 567,197.44 27,047.35 1,423,304.63 本期减少 260,193.00 260,193.00 期末数 10,586,982.34 2,896,281.54 217,206.61 13,700,470.49 累计折旧 期初数 2,490,298.52 1,669,265.41 154,830.17 4,314,394.10 本期增加 985,736.31 354,859.78 14,099.86 1,354,695.95 本期减少 247,183.35 247,183.35 期末数 3,476,034.83 1,776,941.84 168,930.03 5,421,906.70 账面价值 期末账面价值 7,110,947.51 1,119,339.70 48,276.58 8,278,563.79 期初账面价值 7,267,623.98 920,011.69 35,329.09 8,222,964.76 10. 在建工程 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 56 工程名称 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 待安装设备 46,585.00 46,585.00 合 计 46,585.00 46,585.00 11. 递延所得税资产 (1) 未经抵销的递延所得税资产 项 目 期末数 期初数 可抵扣 暂时性差异 递延 所得税资产 可抵扣 暂时性差异 递延 所得税资产 资产减值准备 2,901,827.46 435,274.12 1,826,490.08 273,973.51 合 计 2,901,827.46 435,274.12 1,826,490.08 273,973.51 (2) 未确认递延所得税资产明细 项 目 期末数 期初数 坏账准备—其他应收款 161,136.36 189,722.20 小 计 161,136.36 189,722.20 12. 短期借款 项 目 期末数 期初数 抵押借款 7,620,000.00 抵押及保证借款 20,080,000.00 合 计 20,080,000.00 7,620,000.00 13. 应付票据 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 1,268,020.00 2,867,000.00 合 计 1,268,020.00 2,867,000.00 14. 应付账款 项 目 期末数 期初数 应付材料款 12,928,181.72 2,896,770.17 应付运费 359,751.00 647,530.00 应付设备款 248,300.00 125,300.00 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 57 合 计 13,536,232.72 3,669,600.17 15. 预收款项 项 目 期末数 期初数 预收货款 1,303,211.79 185,763.47 合 计 1,303,211.79 185,763.47 16. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 短期薪酬 343,777.82 2,745,341.01 2,541,592.09 547,526.74 离职后福利—设定提存计划 16,161.85 201,179.94 199,057.26 18,284.53 合 计 359,939.67 2,946,520.95 2,740,649.35 565,811.27 (2) 短期薪酬明细 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资及奖金 334,531.60 2,495,925.70 2,293,774.10 536,683.20 职工福利费 88,125.92 88,125.92 社会保险费 8,401.79 113,163.71 112,159.72 9,405.78 其中：医疗保险费 6,256.20 81,729.35 80,978.54 7,007.01 工伤保险费 1,519.97 25,147.49 24,997.81 1,669.65 生育保险费 625.62 6,286.87 6,183.37 729.12 住房公积金 工会经费和职工教育经费 844.43 48,125.68 47,532.35 1,437.76 小 计 343,777.82 2,745,341.01 2,541,592.09 547,526.74 (3) 离职后福利—设定提存计划 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 基本养老保险费 14,597.80 188,606.19 186,690.53 16,513.46 失业保险费 1,564.05 12,573.75 12,366.73 1,771.07 小 计 16,161.85 201,179.94 199,057.26 18,284.53 17. 应交税费 项 目 期末数 期初数 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 58 企业所得税 666,527.78 640,815.37 增值税 5,218.33 644,042.33 城市维护建设税 365.28 45,082.96 教育费附加 156.55 19,321.27 地方教育附加 104.37 12,880.85 其 他 7,232.48 8,750.41 合 计 679,604.79 1,370,893.19 18. 应付利息 项 目 期末数 期初数 短期借款之应计未付利息 33,511.90 9,256.03 合 计 33,511.90 9,256.03 19. 其他应付款 项 目 期末数 期初数 关联方往来款 11,180,000.00 7,029,492.00 应付房租费 767,580.00 其 他 38,135.33 合 计 11,985,715.33 7,029,492.00 20. 实收资本/股本 (1) 明细情况 股东名称 期末数 （股本） 期初数 （实收资本） 徐建军 16,441,800.00 16,441,800.00 徐钲洋 6,050,000.00 6,050,000.00 盛忠义 2,998,000.00 2,998,000.00 鲍桃桃 2,533,000.00 2,533,000.00 临安汉普投资管理合伙企业 1,200,000.00 1,200,000.00 韩学飞 827,200.00 827,200.00 徐建华 200,000.00 200,000.00 合 计 30,250,000.00 30,250,000.00 (2) 其他说明 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 59 2016 年 3 月，公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司。注册资本 3,025 万元，股份总数为 3,025 万股（每股面值 1 元），由全体股东以其拥有的截至 2015 年 12 月 31 日止公司账面净资产按每股 1 元认购。前述账面净资产包括实收资本 30,250,000.00 元，资本公积 3,600,000.00 元，盈余公积 774,623.75，未分配利润 6,971,613.69 元，合计 41,596,237.44 元。根据折股方案，该账面净资产折合 股本 30,250,000.00 元和资本公积 11,346,237.44 元。该次净资产折股业经天健会计师事务所审验，并 由其出具了《验资报告》（天健验﹝2016﹞49 号）。 21. 资本公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价 3,600,000.00 11,346,237.44 3,600,000.00 11,346,237.44 合 计 3,600,000.00 11,346,237.44 3,600,000.00 11,346,237.44 (2) 其他说明 本期增加系因净资产折股而增记 11,346,237.44 元，本期减少系因净资产折股而减记 3,600,000.00 元。 22. 盈余公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 774,623.75 522,706.39 774,623.7 5 522,706.39 合 计 774,623.75 522,706.39 774,623.7 5 522,706.39 (2) 其他说明 本期增加 522,706.39 元，系按本期净利润的 10%提取法定盈余公积。本期减少 774,623.75 元，系 净资产折股核减。 23. 未分配利润 项 目 本期数 上年同期数 期初数 6,971,613.69 2,712,450.87 加：本期净利润 5,227,063.90 4,732,403.13 减：提取法定盈余公积 522,706.39 473,240.31 净资产折股 6,971,613.69 期末数 4,704,357.51 6,971,613.69 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 60 (二) 利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 收 入 成 本 收 入 成 本 主营业务 74,175,324.03 56,173,016.52 59,129,626.00 44,670,788.06 其他业务 1,998,766.40 1,998,766.40 2,111,880.24 2,111,880.24 合 计 76,174,090.43 58,171,782.92 61,241,506.24 46,782,668.30 (2) 其他说明 公司主要经营活动为光缆的研发、生产与销售。 2. 税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 城市维护建设税 114,241.73 92,999.99 教育费附加 48,960.74 39,857.15 地方教育附加 32,640.52 26,571.43 地方水利建设基金 42,438.54 印花税 27,650.26 残疾人保障金 12,466.49 合 计 278,398.28 159,428.57 3. 销售费用 项 目 本期数 上年同期数 运杂费 2,325,443.46 2,159,043.93 广告宣传费 111,994.15 91,247.30 办公通讯费 678,474.49 122,009.44 折旧摊销费 128,100.69 71,888.19 认证检测费 226,674.53 22,641.51 其 他 73,827.74 8,109.49 合 计 3,544,515.06 2,474,939.86 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 61 4. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 研发费用 4,093,273.94 4,133,977.85 职工薪酬 775,471.42 864,002.19 折旧摊销费 268,611.01 299,215.31 业务招待费 491,415.97 489,782.53 中介服务费 1,278,641.49 411,630.86 交通差旅费 367,646.80 213,142.79 办公会议费 398,602.04 167,857.07 税 费 23,680.04 其 他 37,910.21 157,866.29 合 计 7,711,572.88 6,761,154.93 5. 财务费用 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 659,708.32 220,566.46 利息收入 -7,435.11 -14,614.07 其 他 63,224.05 12,621.22 合 计 715,497.26 218,573.61 6. 资产减值损失 项 目 本期数 上年同期数 坏账准备 1,046,751.54 342,521.89 合 计 1,046,751.54 342,521.89 7. 营业外收入 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 固定资产处置利得 10,649.09 21,745.59 政府补助 1,126,860.00 883,827.00 其 他 2,832.37 21,827.20 合 计 1,140,341.46 927,399.79 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 62 (2) 政府补助明细 补助项目 本期数 上年同期数 企业利用资本市场扶持奖励 864,200.00 通讯光缆生产线智能化提升改造项目 50,000.00 进入省网政府采购链补助 160,000.00 技术创新补助 144,000.00 新产品研发补助 200,000.00 年产 50 万芯公里室内光缆技术改造项目补助 160,000.00 钱江特聘专家补助 100,000.00 其 他 212,660.00 119,827.00 小 计 1,126,860.00 883,827.00 8. 营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 固定资产处置及报废损失 3,950.00 18,250.00 地方水利建设基金 61,241.50 捐赠支出 5,000.00 税收滞纳金 3,337.27 合 计 3,950.00 87,828.77 9. 所得税费用 项 目 本期数 上年同期数 当期所得税费用 776,200.66 640,815.37 递延所得税费用 -161,300.61 -31,428.40 合 计 614,900.05 609,386.97 (三) 现金流量表项目注释 说明：关联方资金往来、保证金存款、暂收暂付款等以净变动额列示为主。 1. 收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 与收益相关的政府补助 1,126,860.00 883,827.00 银行存款利息收入 7,435.11 14,614.07 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 63 与经营活动有关的受限资金净变动额 1,710,689.53 收回押金保证金等 354,197.70 合 计 1,488,492.81 2,609,130.60 2. 支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 支付押金保证金 589,000.00 与经营活动有关的受限资金净变动额 9,010.00 付现期间费用等 6,071,200.17 7,802,457.96 合 计 6,080,210.17 8,391,457.96 3. 收到其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 资金拆入款 4,150,508.00 416,000.00 其中：关联方资金拆借 4,150,508.00 416,000.00 合 计 4,150,508.00 416,000.00 4. 支付其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 归还资金拆入款 4,805,228.00 其中：关联方资金拆借 4,805,228.00 合 计 4,805,228.00 5. 现金流量表注释 (1) 补充资料 项 目 本期数 上年同期数 1) 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 5,227,063.90 4,732,403.13 加：资产减值准备 1,046,751.54 313,244.89 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,354,695.95 1,219,554.16 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 64 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (收益以“－”号填列) -6,699.09 -3,495.59 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) 659,708.32 220,566.46 投资损失(收益以“－”号填列) 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -161,300.61 -31,428.40 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) -12,370,947.46 -2,266,932.36 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -7,250,450.95 -6,496,580.40 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 9,391,734.29 -11,612,889.24 其 他 经营活动产生的现金流量净额 -2,109,444.11 -13,925,557.35 2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3) 现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 5,895,813.96 1,963,151.62 减：现金的期初余额 1,963,151.62 752,018.00 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 3,932,662.34 1,211,133.62 (2) 现金和现金等价物 项 目 期末数 期初数 1) 现金 5,895,813.96 1,963,151.62 其中：库存现金 6,501.24 46,957.93 可随时用于支付的银行存款 5,889,312.72 1,916,193.69 2) 现金等价物 3) 期末现金及现金等价物余额 5,895,813.96 1,963,151.62 补充资料的说明： 于 2016 年 12 月 31 日，货币资金包括受限制使用的保证金存款 63.40 万元。该等货币资金因不可 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 65 随时用于支付，不属于“现金及现金等价物”。 (四) 权利受到限制的资产 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 634,010.00 保证金存款 合 计 634,010.00 六、关联方及关联交易 (一) 关联方关系 1. 本公司最终控制方是徐建军。 2. 其他关联方 关联方名称 与本公司关系 郑娜 徐建军之妻，高级管理人员 鲍桃桃 股东，高级管理人员 浙江汉力电缆有限公司 徐建军之关联企业 浙江跨越电缆有限公司 徐建军之关联企业 杭州临安汉美节能照明电器有限公司 鲍桃桃之关联企业 临安庆禹电缆材料有限公司 徐建军父亲之关联企业 (二) 关联方交易 1. 采购货物 关联方名称 关联交易内容 2016 年度 2015 年度 浙江汉力电缆有限公司 采购 PE 料 1,371,982.05 6,213,603.85 临安庆禹电缆材料有限公司 采购 PE 料 2,188,698.15 2. 销售货物 关联方名称 关联交易内容 2016 年度 2015 年度 浙江汉力电缆有限公司 销售光缆 661,114.89 浙江汉力电缆有限公司 销售电力 1,325,650.04 1,305,675.82 浙江跨越电缆有限公司 销售电力 236,986.39 143,508.29 杭州临安汉美节能照明电器有限公司 销售电力 64,032.35 临安庆禹电缆材料有限公司 销售电力 173,846.38 3. 资产租赁 出租方名称 租赁资产种类 确认的租赁费支出 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 66 2016 年度 2015 年度 浙江汉力电缆有限公司 厂 房 731,028.57 510,000.00 4. 关联担保 担保方 被担保方 债务种类 担保金额 担保起始日 担保到期日 徐建军及郑娜 本公司 银行借款 598 万元 2016-01-15 ～2016-10-09 2017-01-15 ～2017-10-09 徐建军 本公司 银行借款 220 万元 2016-11-10 ～2016-12-13 2017-11-10 ～2017-12-13 徐建军、郑娜及浙江汉 力电缆有限公司 本公司 银行借款 1,190 万 元 2016-05-18 ～2016-10-20 2017-05-18 ～2017-10-20 表列信息不包括已经履行完毕的关联担保。徐建军与郑娜以自有房产为表列借款融资作抵押。 (三) 关联方应收应付款项 1．应收关联方款项 项目名称 关联方 2016-12-31 2015-12-31 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 浙江汉力电缆有限公司 263,532.77 13,176.64 浙江跨越电缆有限公司 19,542.07 977.10 小 计 283,074.84 14,153.74 2．应付关联方款项 项目名称 关联方名称 2016-12-31 2015-12-31 应付账款 浙江汉力电缆有限公司 12,184.35 306,965.35 小 计 12,184.35 306,965.35 预收账款 浙江汉力电缆有限公司 198,109.36 小 计 198,109.36 其他应付款 徐建军 10,280,000.00 6,129,492.00 鲍桃桃 900,000.00 900,000.00 浙江汉力电缆有限公司 767,580.00 小 计 11,947,580.00 7,029,492.00 七、承诺及或有事项 (一) 经营租赁 于 2016 年 12 月 31 日，公司尚未在资产负债表列示的未来年度租赁费支出见下表： 剩余租赁期 金 额 1 年以内 767,580.00 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 67 1-2 年 767,580.00 合 计 1,535,160.00 (二) 或有事项 于 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的重要或有事项。 八、其他重要事项 (一) 分部信息 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。报告期内，本公司专注 于光缆的研发、生产与销售，不存在风险与报酬明显相异的经营分部，无需呈报分部信息。 九、其他补充资料 (一) 非经常性损益 项 目 本期数 非流动性资产处置损益 6,699.09 政府补助 1,126,860.00 除上述之外的其他营业外收入和支出 2,832.37 小 计 1,136,391.46 减：企业所得税影响数 170,458.72 非经常性损益净额 965,932.74 (二) 净资产收益率及每股收益 1. 明细情况 报告期利润 加权平均 净资产收益率 每股收益(元/股) 基本每股收益 稀释每股收益 净利润 11.82% 0.17 0.17 扣除非经常性损益后的净利润 9.64% 0.14 0.14 2. 加权平均净资产收益率的计算过程 项 目 序 号 本期数 净利润 A 5,227,063.90 非经常性损益 B 965,932.74 扣除非经营性损益后的净利润 C=A-B 4,261,131.16 期初净资产 D 41,596,237.44 加权平均净资产 E=D+A/2 44,209,769.39 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 68 加权平均净资产收益率 F=A/E 11.82% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 G=C/E 9.84% 3. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 说明：有限公司阶段，股份数按实收资本数进行模拟。 (1) 基本每股收益 项 目 序 号 本期数 净利润 A 5,227,063.90 非经常性损益 B 965,932.74 扣除非经营性损益后的净利润 C=A-B 4,261,131.16 期初股份总数 D 30,250,000 普通股加权平均数 E=D 30,250,000 基本每股收益 F=A/E 0.17 扣除非经常损益基本每股收益 G=C/E 0.14 (2) 稀释每股收益 稀释每股收益的计算过程同基本每股收益。 浙江汉信光电股份有限公司 二〇一七年四月十九日 浙江汉信光电股份有限公司 2016 年度报告 69 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： =浙江汉信光电股份有限公司董事会办公室 浙江汉信光电股份有限公司 董事会 2017 年 4 月 20 日