838063_2016_弘信科技_2016年年度报告_2017-04-09.txt

成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 年度报告 2016 证券代码：838063 证券简称：弘信科技 主办券商：长江证券 公 司 全 称 （ 中 英 文 ） 成都弘信科技股份有限公司 （CHENGDU HOMXIN TECHNOLOGY CORP.,LTD.） 弘 信 科 技 NEEQ : 838063 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 公 司 年 度 大 事 记 1、2016 年 3 月，成都弘信科技有限公司完成股份改制，整体变更为成都弘信科 技股份有限公司，并完成所有工商变更工作。 2、2016 年 4 月 27 日，公司向全国中小企业股份转让系统提交挂牌申请材料， 于 2016 年 7 月 13 日取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于成都弘信科技 股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，并于 2016 年 7 月 22 日在全国中小企业股份转让系统成功挂牌。 3、2016 年 5 月，公司取得雪亮工程治安综合治理监控报警平台软件著作权登记 证书；2016 年 9 月，公司取得雪亮工程治安综合治理机顶盒软件著作权登记证 书、雪亮工程治安综合治理手机 APP 软件著作权登记证书。 4、2016 年 6 月，公司顺利入围四川省有线广播电视网络股份有限公司公共安全 视频监控信息化支撑合作集成商。 5、2016 年 7 月，公司成功中标中国移动通信集团四川有限公司 2016-2017 年 ICT 信息化监控类项目。 6、2016 年 7 月，公司成功中标中移物联网有限公司应急指挥中心工程建设项目。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 目 录 第一节 声明与提示 ...................................... 1 第二节 公司概况 ......................................... 2 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................ 4 第四节 管理层讨论与分析 .................................. 6 第五节 重要事项 ........................................ 17 第六节 股本变动及股东情况 ............................... 18 第七节 融资及分配情况................................... 20 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............... 21 第九节 公司治理及内部控制 ............................... 24 第十节 财务报告 ........................................ 28 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、本公司、弘信科技 指 成都弘信科技股份有限公司 有限责任公司、有限公司、弘信有限 指 成都弘信科技有限公司 股东会 指 成都弘信科技有限公司股东会 股东大会 指 成都弘信科技股份有限公司股东大会 董事会 指 成都弘信科技股份有限公司董事会 监事会 指 成都弘信科技股份有限公司监事会 三会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、技术总监 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 《公司章程》 指 最近一次经公司股东大会批准的章程 “三会议事规则” 指 股份公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》 推荐主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 1 / 70 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中 财务报告的真实、完整。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、公司治理风险 2016 年 3 月,公司整体变更为股份公司后，建立了较为健全 的“三会一层”治理机构，制定了适应公司现阶段发展要求的内 部控制管理制度。新的治理机构和制度对公司治理的要求比有 限公司阶段高，但由于股份公司成立至今时间较短，公司管理 层的规范意识需要进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚 需逐步理解、熟悉，公司治理和内部控制体系也需要在生产经 营过程中逐步完善。因此，公司未来经营中存在因内部管理不 适应发展的需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 2、客户过于集中的风险 报告期内，公司前五名客户销售占比为 73.40%，客户相对 集中。公司与相关客户形成了较为稳定的合作关系，但客户过 于集中仍可能对公司经营带来风险。如果主要客户的生产经营 和市场销售不佳或财务状况出现恶化等重大波动，将会对本公 司的销售或应收账款的及时回收等产生一定影响。 3、市场风险抵御能力较低的风险 公司目前处于成长阶段，规模较小，2016 年公司的营业收 入为 23,760,110.80 元，虽然营业收入有所上升，但是公司整体 的盈利能力较弱，存在市场风险抵御能力较低的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 2 / 70 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 成都弘信科技股份有限公司 英文名称及缩写 CHENGDU HOMXIN TECHNOLOGY CORP.,LTD. 证券简称 弘信科技 证券代码 838063 法定代表人 杨文君 注册地址 成都市青羊区玉沙路 144 号 912 室 办公地址 成都市武侯区武科东四路 18 号 2 号楼 6 楼 主办券商 长江证券股份有限公司 主办券商办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 龚荣华、何安源 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 黄娅 电话 028-85380888 传真 028-86612212 电子邮箱 homxintech@ 公司网址 联系地址及邮政编码 成都市武侯区武科东四路 18 号 2 号楼 6 楼 610045 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 7 月 22 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 计算机信息系统集成、软硬件销售及配套服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 13,800,000 做市商数量 - 控股股东 成都方维讯科信息技术有限公司 实际控制人 杨文君、夏容 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91510100698866710X 是 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 3 / 70 税务登记证号码 91510100698866710X 是 组织机构代码 91510100698866710X 是 注：弘信科技原营业执照记载的注册号为 510105000096704，于 2016 年 3 月 15 日换发了加载统一社会信 用代码的营业执照（即三证合一），统一社会信用代码为 91510100698866710X。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 4 / 70 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 23,760,110.80 16,468,305.82 44.28% 毛利率% 28.61 27.97 - 归属于挂牌公司股东的净利润 209,264.59 847,508.52 -75.31% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 -958,784.22 624,360.69 -253.56% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 1.27 9.00 - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） -5.83 6.63 -187.88% 基本每股收益 0.02 0.10 -85.37% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 36,147,490.39 22,480,521.84 60.79% 负债总计 19,596,151.49 6,138,447.53 219.24% 归属于挂牌公司股东的净资产 16,551,338.90 16,342,074.31 1.28% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.20 1.18 1.28% 资产负债率% 54.21 27.31 - 流动比率 1.58 2.82 - 利息保障倍数 7.09 - - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -6,782,674.93 -818,207.89 - 应收账款周转率 1.60 2.57 - 存货周转率 3.04 5.52 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 60.79 95.93 - 营业收入增长率% 44.28 -11.09 - 净利润增长率% -75.31 197.62 - 五、股本情况 单位：股 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 5 / 70 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 13,800,000 13,800,000 - 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,374,175.07 非经常性损益合计 1,374,175.07 所得税影响数 206,126.26 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益合计 1,168,048.81 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 6 / 70 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司所处行业为 I65 软件和信息技术服务业，作为行业信息化整体解决方案提供商，长期致力于行业 信息化项目的规划设计、软件研发、实施建设、运营服务,主营业务包括计算机信息系统集成、软硬件销 售及配套服务。公司经过多年发展和技术沉淀，为运营商、司法、教育、公安、能源、旅游、园区等多个 领域客户提供全价值链的服务，形成多套自主知识产权的行业信息化解决方案，取得高新技术企业、计算 机信息系统集成、公共安全技术防范、ISO9001 质量管理体系等多项资质认证。公司秉承“互联网+”理 念，深耕 ICT 信息化建设市场，逐步成长为西南有较高市场占有率和知名度的高新技术企业。 公司通过项目直销的方式，凭借与运营商、教育、司法、公安等客户的长期良好合作伙伴关系，利用 自身技术优势，主要通过招投标、比选谈判获得集成项目，并将自主研发软件与外购硬件嵌入项目来获取 盈利。公司的收入来源主要是集成项目的收入。 报告期内，公司的商业模式未发生较大变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司经营业绩情况如下： 一、2016 年财务状况 报告期末，公司总资产为 3614.75 元，同比增长 60.79%，主要原因系销售回款账期内公司应收账款 增加；公司总负债 1959.62 万元，同比增长 221.86%，主要原因系公司应付账款增加及新增短期借款 200 万元；公司净资产 1655.13 万元，同比增长 1.28%。 二、2016 年经营成果 报告期内，公司的业务、主要产品及服务与上一年度保持一致。公司营业收入 2376.01 万元，较上一 年度增长 44.28%。净利润 20.93 万元，较上一年度有所下降 75.31%，主要原因系报告期内公司研发费用 的提高和加大市场投入的原因所致。 三、2016 年现金流量 报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额-678.27 万元，主要原因有：(1)应收账款大幅增加。 公司收入主要集中在下半年，尤其是第四季度，销售回款存在账期，同时公司相应的增加了部分优质客户 的信用期限，导致应收账款的增长比例大于销售收入的增长比例；报告期营业收入比上年度增长 44.28%， 但销售商品、提供劳务收到的现金比上年度减少 338.27 万；（2）销售费用和管理费用比上年度分别增加 36.48 万和 274.43 万，营业收入的增长是导致销售费用增长的主要原因，而公司支付挂牌相关的机构费 用和加大研发投入，使经营活动净现金流减少 153.23 万。 投资活动产生的现金流量净额-9.28 万元，报告期内投资活动产生的现金流量净额较上期变动较大的 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 7 / 70 原因为 2015 年度公司购买办公楼及装修费用，而 2016 年则不存在此类支出。 筹资活动产生的现金流量净额 194.67 万元，较上期大幅减少，主要是由于报告期新增一笔 200 万元 银行借款；（2）报告期内不存在和 2015 年度一样的增资 500 万的情况。 报告期内，公司立足主营业务，积极开拓市场，同时提高企业管理水平，深入企业文化建设，努力实 现公司稳健发展。1、公司通过传统业务与移动互联网的结合，积极开拓市场。公司在原有四川省省内地 市区域的基础上，成功中标中移物联网重庆地灾应急指挥中心工程建设项目，标志着公司业务从省内拓展 到省外，同时对物联网领域探索也迈出实质性的一步。2、加强企业制度文化建设，营造良好的文化氛围， 激发员工的内在创造力，实现企业价值与员工价值的共同提升。3、完善人才培养与激励机制，加大人才 培养和引进力度，建立人力资源开发、储备和运转体系。4、进一步整合研发力量，实现研发资源共享， 优化研发团队，助力公司可持续发展。5、结合需求机制，建立和完善业务管理制度体系，加快形成管理 合力和协同，促进公司科学高效发展。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收 入的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 23,760,110.80 44.28% 100.00% 16,468,305.82 -11.09% 100.00% 营业成本 16,962,018.91 43.00% 71.39% 11,861,374.55 -19.93% 72.03% 毛利率 28.61% - - 27.97% - - 管理费用 4,981,556.77 122.66% 20.97% 2,237,256.92 27.64% 13.59% 销售费用 1,610,198.46 29.29% 6.78% 1,245,397.11 24.52% 7.56% 财务费用 65,600.98 189.68% 0.28% 22,645.67 -88.19% 0.14% 营业利润 -1,025,124.67 -220.25% -4.31% 852,483.30 104.79% 5.18% 营业外收入 1,374,175.07 358.06% 5.78% 300,000.00 - 1.82% 营业外支出 - -100.00% - 2,469.56 - 0.01% 净利润 209,264.59 -75.31% 0.88% 847,508.52 197.62% 5.15% 项目重大变动原因： 1、营业收入与去年同期相比增加 729.18 万元，增长 44.28%，原因为： （1）公司成功中标中国移动通信集团四川有限公司 2016-2017 年 ICT 信息化监控类项目，中标区域 包括达州、甘孜、广安、广元、凉山、内江、宜宾共 7 个地市，是收入上升的原因之一； （2）公司着重开发新市场、新渠道，重庆国土局项目的中标与实施，是收入上升的主要原因。 2、营业成本与去年同期相比增加 510.06 万元，增长 43.00%，原因为： 营业收入与去年同期相比 44.28%，营业成本同比增长。 3、管理费用与去年同期相比增加 274.43 万元，增长 122.66%，原因为： （1）新三板挂牌需支付的机构费用 144.45 万元在报告期计入管理费用； （2）在报告期内加大了研发费用的投入，金额较上年度增加了 59.69 万元； （3）完善公司管理团队，管理层人员增加，薪酬金额较上年度增加 53.50 万元； （4）加强公司资质申请及办理，资质费金额较上年增加了 11.73 万元。 4、销售费用与去年同期增加 36.48 万元，增长 29.29%，原因为： （1）营业收入与去年同期相比上升 44.28%，是导致销售费用上升的主要原因； （2）销售区域扩大，上年度只有川内，报告期内新增了重庆直辖市。 5、财务费用与去年同期相比增加 4.30 万元，增长 189.68%，原因为： 报告期内公司新增一笔 200 万元的银行借款，因此财务费用较未借款的 2015 年大幅上升。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 8 / 70 6、营业利润： 营业收入虽有上升，但无法弥补管理费用和财务费用的增量，造成营业利润-102.51 万元，较上年度 下降 220.25%。 7、营业外收入： 营业外收入由收到政府对公司成功挂牌新三板的政府补贴 130 万及其他政府补贴收入组成。 8、营业外支出： 报告期无营业外支出。 9、净利润： 净利润20.93万元，较上年度下降75.31%，本期计提坏账准备导致当期资产减值损失较上期增加77.79 万元，同时管理费用和财务费用的增加也是影响净利润的重要因素。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 23,760,110.80 16,962,018.91 16,468,305.82 11,861,374.55 其他业务收入 - - - - 合计 23,760,110.80 16,962,018.91 16,468,305.82 11,861,374.55 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 系统集成项目收入 23,760,110.80 100.00% 15,133,288.89 91.89% 空中充值收入 - 1,335,016.93 8.11% 合计 23,760,110.80 100.00% 16,468,305.82 100.00% 收入构成变动的原因： 营业收入与去年同期相比增加 729.18 万元，上升 44.28%，原因为： （1）中标四川移动 7 个区域的 ICT 信息化监控类项目，是收入上升的原因之一； （2）公司着重开发新市场、新渠道，重庆国土局项目的中标与实施，是收入上升的主要原因； （3）公司于 2015 年 7 月已未再和中国移动四川分公司续签空中充值业务合作协议，并于 2015 年 8 月终止了空中充值业务，报告期无空中充值收入。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -6,782,674.93 -818,207.89 投资活动产生的现金流量净额 -92,851.26 -5,007,704.57 筹资活动产生的现金流量净额 1,946,712.50 8,691,225.00 现金流量分析： 1、报告期内经营活动产生的现金流量净额与上年同期减少 596.45 万，具体变动原因如下： （1）报告期应收账款余额 2,088.32 万，较上年度增长 188.12%，主要原因是本期销售收入的增加， 主要集中在下半年，尤其是第四季度，销售回款存在账期，同时公司相应的增加了部分优质客户的信用期 限，导致应收账款的增长比例大于销售收入的增长比例； （2）报告期应付账款余额 1,313.22 万，较上年度增长 258.93%，主要原因是公司与长期合作的供应 商有较好的客情关系，对公司的采购给予了账期；其中，公司本期中标的中移物联网有限公司应急指挥中 心工程建设项目的销售收入占本期收入的 34.01%，其供应商都对公司较大支持，不同程度上给予了账期。 （3）公司的业务受所处行业先投入后回报的特点影响，有些项目未完成验收形成了存货，报告期存 货余额 779.87 元，较上年增长 131.35%； 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 9 / 70 （4）2016 年支付挂牌相关的机构费用和加大研发投入，使经营活动净现金流减少 153.23 万。 2、报告期内经营活动现金流量净额与净利润存在差异的主要原因是： （1）本期发生资产减值损失 88.71 万，较上年度增长 2,739.03%，主要原因是因客户回款较慢，致 使账龄增加，根据坏帐政策，所以计提的坏帐准备增加； （2）本期存货发生额增加 442.78 万，较上年度增长 81.21%，主要原因是 2016 年有些项目未完成验 收； （3）本期经营性应收项目发生额增加 1,524.77 万，主要原因是应账账款的增长所致； （4）本期经营性应付项目发生额增加 1,150.37 万，主要原因是应付账款的增长所致。 3、报告期内投资活动产生的现金流量净额较上期变动原因为 2015 年度公司购买办公楼及装修费用， 而 2016 年则不存在此类支出。 4、报告期内筹资活动产生的现金流量净额的变动原因如下： （1）新增一笔 200 万元银行借款； （2）报告期内不存在和 2015 年度一样的增资 500 万的情况。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在 关联关系 1 中移物联网有限公司 8,079,933.91 34.01% 否 2 中国移动通信集团四川有限公司广安分公司 4,099,416.83 17.25% 否 3 中国移动通信集团四川有限公司成都分公司 2,152,968.56 9.06% 否 4 中国移动通信集团四川有限公司广元分公司 1,955,919.45 8.23% 否 5 成都华油兴业房地产开发有限公司广元分公司 1,151,470.64 4.85% 否 合计 17,439,709.39 73.40% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在 关联关系 1 重庆南地科技开发有限公司 5,249,827.79 28.72% 否 2 杭州海康威视科技有限公司 1,629,134.13 8.91% 否 3 重庆长卓科技有限公司 1,435,897.32 7.86% 否 4 成都厚诚科技有限公司 871,838.00 4.77% 否 5 重庆思备物联科技有限公司 797,257.55 4.36% 否 合计 9,983,954.79 54.62% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 1,392,292.94 795,418.52 研发投入占营业收入的比例 5.86% 4.83% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 1 公司拥有的发明专利数量 0 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 10 / 70 研发情况： 报告期内，公司研发投入金额 139.23 万元，占营业收入的 5.86%。公司现有研发和技术人员 32 人。 主要研发项目有:（1）“雪亮工程”治安综合治理监控报警平台 V1.0~V3.0；（2）雪亮工程治安综合治 理手机 APP 软件 V1.0~V3.0；（3）雪亮工程治安综合治理机顶盒软件 V1.0~V3.0；（4）基于云平台远程 实时在线服务的执业药师软件系统 V1.0；（5）ICT 全流程管理系统 V1.0 等 7 个研发项目。其中“雪亮 工程”研发项目在 2016 年已申请并取得了 3 项软件著作登记证书，也获得了四川省经信委认可的软件 检测机构出具的检测报告。 上述研发项目的成果，已经在我司销售推广的项目中得到积极应用，正逐步为企业经营创造效益。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产 比重的增 减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 1,172,480.57 -80.78% 3.24% 6,101,294.26 88.55% 27.14% -23.90% 应收账款 20,883,159.69 188.12% 57.77% 7,247,957.41 47.65% 32.24% 25.53% 存货 7,798,706.97 131.35% 21.57% 3,370,925.89 263.43% 14.99% 6.58% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 4,944,948.39 -5.20% 13.68% 5,215,948.63 10231.80% 23.20% -9.52% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 2,000,000.00 - 5.53% - -100.00% 5.53% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 36,147,490.39 60.79% - 22,480,521.84 95.53% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、 公司本期货币资金下降 80.78%，主要原因是公司挂牌费用、研发以及日常运营资金的投入； 应收账款本期增长了 188.12%，主要原因是（1）本期销售收入增加；公司近几年来处理成长期，公司充 分抓住了行业发展的机遇，凭借自身的竞争优势，加大了市场开始力度，销售收入快速增长，销售收入 增长是引起应收账款相应增长的直接原因和主要原因。（2）收入的确认多集中在 2016 年下半年，尤其 是第四季度；公司系统集成项目工期通常在 1 年以内，绝大部分系统集成项目在下半年才能通过客户验 收，因而导致收入主要集中在下半年确认。（3）公司相应增加了部分优质客户的信用期限；公司在成长 的同时，也适当满足客户的具体要求，对信誉好、优质客户延长了结算周期。（4）本期由于客户的结算 流程过长，公司应收账款周期相对较长。 2、存货本期增加长了 131.35%，主要原因是（1）公司部分项目尚未完成验收；（2）公司的业务受 所处行业先投入后回报的特点影响，销售前需备货。 3、 短期借款 200 万，公司新三板成功挂牌，治理规范，报告期取得银行信用借款 200 万。 4、资产总计增长 60.79%，主要原因是应收账款及存货的增加。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析 1、宏观环境 软件和信息技术服务业属于国家鼓励发展的行业。国家先后在《软件和信息技术服务业“十 二五“发展规划》、 《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》等多项纲领性政策中提及相关产业， 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 11 / 70 要求优先发展，这为产业的发展提供了良好的政治氛围，同时也给企业发展带来了难得的契机。 “智慧城市”的建设加速、云计算等新技术的出现、物联网产业的发展都对软件和信息技术服务 行业的发展巨大较大的推动作用。。 我国在“十三五”期间将有智慧城市建设热潮。四川省亦积极参与智慧城市建设，四川省住 建厅印发《四川省智慧城市建设试点行动方案》(简称《方案》)提出，到 2017 年，省内智慧城 市试点市的城市家庭宽带接入能力基本达到 30M。目前，四川省智慧城市建设处于“起步期”。 《方案》提出，各试点城市将在 2017 年前完成下一代广播电视网络改造，固定宽带家庭普及 率达 50%以上，3G、4G 用户普及率达到 55%以上。《方案》要求，各试点市应建立面向市民和 企业的公共服务平台，建立智慧城市时空信息数据库，形成完善的人口、空间地理、信用等基 础信息资源体系，行业空间巨大。 同时，国家对物联网产业的发展高度重视。2012 年工信部制定了《物联网“十二五”发展规划》， 提出重点培养物联网产业 10 个聚集区和 100 个骨干企业，实现产业链上下游企业的汇集和产业资源整 合。2016 年 12 月 15 日国务院印发的《“十三五”国家信息化规划》中也明确提出“积极推进物联网发 展。推进物联网感知设施规划布局，发展物联网开环应用。实施物联网重大应用示范工程，推进物联网 应用区域试点，建立城市级物联网接入管理与数据汇聚平台，深化物联网在城市基础设施、生产经营等 环节中的应用。”物联网行业发展迎来了从技术积累、产业培育、市场探索向市场化应用、规模发展的 新阶段。为顺应物联网产业发展新趋势，公司立足行业信息化需求，结合自身技术特点，整合行业上下 游资源，聚焦物联网信息服务集成领域，提供包括物联网应用基础设施建设、物联网软件开发与应用集 成以及物联网应用在内的一整套物联网行业信息化服务体系。旨在抓住行业细分市场空白，打通物联网 技术向应用延伸的瓶颈，推动物联网技术在行业信息化市场的应用水平。 2、行业发展及已知趋势： （1）国家产业政策的扶持 软件和信息技术服务业属于国家鼓励发展的行业。首先，国家先后在《软件和信息技术服务业“十 二五“发展规划》、《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》等多项纲领性政策中提及相关产业，要 求优先发展，这为产业的发展提供了良好的政治氛围，同时也给企业发展带来了难得的契机。 （2）技术进步推动行业发展 软件和信息技术服务业具有技术更新快、产品生命周期短的特点，这就要求企业将更多的注意力投 入到新产品研发上去。而云计算等新技术的出现和发展大大提高了企业对软件的更新速度，从而能使企 业更快地适应市场的变化。 3、市场竞争 信息技术服务业存在严重的地域发展不平衡性。根据工信部 2015 年 1-6 月软件分区域增长情况，东 部、中部、西部和东北部的收入分别为 15,486 亿元，801 亿元，2,121 亿元和 1,810 亿元。以北京为中心 的北方地区、以深圳和广州为中心的华南地区、以上海和杭州为中心的华东地区 IT 应用需求规模一直占 据重要位置，这些地区占据了系统集成全国 52%以上的市场份额。但是大部分中小企业各自为战、同质 化竞争严重，业务长期集中在低端集成实施领域，产业效率不高，这导致我国系统集成市场也呈现寡头 竞争的格局，几家大型集团企业占据主要市场。目前市场上主要的系统集成厂商包括三类：一是全球性 的系统集成厂商，包括 IBM、惠普、埃森哲等公司，他们客户对象主要是金融、电信、制造等行业。二 是中国本土的系统集成厂商，包括神州数码、东软集团、联创科技、宝信软件等公司，他们客户对象主 要是政府、电信、制造等行业。三是亚太系统集成厂商，包括日系的富士通，韩系的三星等，他们主要 为该国在华投资企业进行系统集成服务。 4、重大事件对公司的影响 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 12 / 70 (1) 公司中标中国移动四川公司 2016-2017ICT 信息化监控类项目，中标区域包括达州、甘孜、广 安、广元、凉山、内江、宜宾共 7 个地市。中国移动四川公司 2016-2017 年 ICT 信息化监控类项目主要 包括全省特殊监控类（公安天网、卡口、城管监控、电子警察高清监控等）的硬件设备、软件、集成服 务、系统维护采购。入围中国移动四川公司 2016-2017 年 ICT 信息化监控类项目后，中标区域原则上所 有天网等视频监控类项目将由我司承接，意味着未来三年我司在四川移动将有稳定的信息化收入，标志 着我司与四川移动的长期合作将更加紧密，迈上了新的台阶。 (2)“雪亮工程“是利用农村现有电视网络，将公共安全视频监控信息接入农户家庭数字电视终端， 发动群众、依靠群众、专群结合，通过实时监控、一键报警、分级处置、综合应用，实现农村地区社会 治安防控和群防群治工作无缝覆盖。 根据国家 9 部委《关于加强公共安全视频监控建设联网应用工作的若干意见》（发改高技〔2015〕 996 号），中共四川省委办公厅、四川省人民政府办公厅《关于加强社会治安防控体系建设的实施意见》 （川委办〔2015〕30 号）、《关于坚持新村建设与脱贫攻坚相结合加快推进幸福美丽新村示范县建设的意 见》（川委办〔2016〕15 号）及 2015 年全省社会治安防控体系建设工作会议精神。四川省社会治安综合 治理委员会、四川省幸福美丽新村建设推进工作领导小组于 2016 年 7 月，颁布了《关于在幸福美丽新 村建设中实施“雪亮”工程的指导意见》, 对“雪亮”工程建设目标、内容、方法以及要求进行了明 确。按照省政法委统一部署，2016 年四川省内 21 个地市州先后启动了雪亮工程的建设准备工作，年内 目标覆盖 4800 个行政村，监控点位达到 24000 余个。2017 年至 2020 年，按照全省幸福美丽新村建设计 划，逐年具体明确“雪亮”工程建设指标任务。到 2020 年，全省应建设“雪亮”工程的村（社区） （30000-35000 个）全覆盖。按照每个村投资 8-10 万预算，全省雪亮工程建设总投入预计 30 亿左右。 目前四川广电和四川移动所占份额最多，分别达到 50%和 30%左右，电信和联通总体偏低，总体份额不 足 20%。截止 2017 年 1 月，我公司共为四川移动支撑服务成都、广元、广安、凉山、雅安、宜宾、泸州、 自贡、达州、乐山等十余个地市、近两百余个村的试点工程部署。均实现了电视机顶盒、4G 手机及村、 镇、区县三级报警联动等关键功能。其中，成都、广安、雅安、宜宾、凉山等地已经实现了项目落地， 整体落地项目规模超千万元。 (3) 为顺应物联网产业发展新趋势，公司立足行业信息化需求，结合自身技术特点，整合行业上下 游资源，聚焦物联网信息服务集成领域，提供包括物联网应用基础设施建设、物联网软件开发与应用集 成以及物联网应用在内的一整套物联网行业信息化服务体系。旨在抓住行业细分市场空白，打通物联网 技术向应用延伸的瓶颈，推动物联网技术在行业信息化市场的应用水平。 （四） 竞争优势分析 1、公司竞争优势 （1）丰富的技术储备，完善的研发、营销、服务、管理等体系 公司拥有一批计算机网络、移动互联网、视频智能分析、物联网等技术的高端技术人才，同时投入 资源对这些技术进行深入研究，具有丰富的技术积累。公司还具有完善的市场营销体系、产品研发体系、 售后服务体系、项目管理体系，能够对信息化项目从设计、实施到运营维护，全过程进行精细化、定制 化管理。 （2）业务资质齐全，具有丰富的大型项目经验 公司凭借自身的人才保障、研发水平、项目经验和管理能力,获得了比较完备的资质许可,有利地 保障了公司市场开拓的需要，具有较强的市场竞争力。公司具有计算机信息系统集成资质证书、高新技 术企业认定、电子工程与智能化专业承包资质等多项专业资质。公司具有丰富大型项目管理经验，2016 年陆续承建了“国航西南区域生产指挥中心还建项目弱电工程”、“重庆市地质灾害应急指挥中心工程项 目”等大型信息化项目，均取得了客户的好评。 （3）深入行业，自主研发多款“智慧城市”信息化解决方案 在国家发展智慧城市建设的总体战略指引下，公司深入运营商、政法、公安、教育等行业，自主研 发多款针对不同行业的信息化解决方案，如智慧城建“建设工程质量安全数字化管理系统”、智慧医疗 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 13 / 70 “远程药学服务系统”、智慧司法“法院综合指挥调度系统”等。特别是影响四川省政法委规划的全省 “雪亮工程”建设，公司开发了“雪亮工程治安综合治理监控报警平台”，已在四川省十余个市州，近 200 个村成功试点应用，软件功能强大，达到全省领先水平。公司累计具有近十款完全自主知识产权的 信息化解决方案，全部实现项目落地，后期还会大量的复制推广。 （4）稳定的行业客户群和上下游合作伙伴 公司凭借专业的技能、过硬的产品以及良好的客户服务，与各级政府单位、三大运营商、高等院校、 大型企业等建立长期的良好合作关系。公司平均每年服务数十家客户，客户基数大，对单一客户不存在 重大依赖。公司还与华为、IBM、HP、曙光、联想、用友、深信服等国际知名 IT 厂商建立长期的合作关 系。随着市场的发展，公司凭借着在当地的信誉和庞大的客户量，业务量也有望进一步增大。 2、公司竞争劣势 （1）缺乏持续充足的资金支持 公司主营业务中，软件的开发和工程的设计实施均需大量资金支持，公司尚未进入资本市场，融资 渠道相对单一，主要为公司内部股东持续投资及外部银行贷款，缺乏持续充足的资金支持。为此，公司 也以挂牌作为目标，近年来严格规范企业运作，为进入资本市场打下了坚实的基础。 （2）与国内同类企业在规模上和技术上仍存在差距 尽管公司在当地有一定的优势，但与同行业知名的公司相比，公司在资本规模、工艺装备、技术开 发上还存在一定的差距，开拓新市场的力度尚有待加强。 （五）持续经营评价 报告期内，公司资产、业务、财务、人员、机构等完全独立，治理结构合理，有良好的自主经营能 力； 公司业务稳定，主要财务指标较好，管理层和核心经营人员稳定，财务管理、风险控制等各项重 大内部控制体系运行良好。公司和全休员工未发生违法、违规行为，公司未发生对持续经营能力有重大 不利影响的事项。因此，公司具有良好的持续经营能力。 （六）扶贫与社会责任 公司诚信经营、照章纳税，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体 股东和每一位员工负责。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，和社会共享 企业发展成果。 （七）自愿披露（如有） 无 二、未来展望（自愿披露） （一）行业发展趋势 虽然在全球层面，欧美、日本约占据全球系统集成市场 80%的市场份额，而随发展中国家需求的上升， 跨国合作也日益增加，从而促进了发展中国家信息系统集成行业的发展。我国经过十余年发展，已成为亚 太地区最大的信息系统集成市场，国内企业也呈现出快速增长。其中，我国 2012 年信息系统集成行业实 现增长 24.1%；2013 年实现收入 6549 亿元，较上年增长 17.3%；2014 年实现收入 7679 亿元，较上年增长 18.2%（数据来源：工信部）。其次在产品端，近年来服务需求仍以商用为主，按用户需求量排名，依次是 金融、电信、制造业、交通、能源和教育。因而从时间轴上纵向观察，我国信息系统集成服务业市场空间 十分巨大。近十年来，国内系统集成市场规模保持较高速度发展，行业规模的增长一直保持在 16-23%之 间，显著高于国内 GDP 的增长率，即使在 2008 年前后所谓系统集成行业低谷阶段，其市场规模的增长率 也从未下降到 12%以下。 新一代信息技术在城市主体范围内的创新应用对于我国城市化进程尤为重要。经过 2013 年的大范围 试点，2014 年智慧城市进入大力推广阶段。党中央、国务院批准实施《国家新型城镇化规划》，明确提出 推进智慧城市建设及发展方向，为我国智慧城市建设提供更大发展动力。截至 2014 年 5 月，全国共有 155 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 14 / 70 个城市开展智慧城市建设，智慧城市建设需求十分旺盛。“智慧城市”概念的引入进一步提升了信息系统 集成的概念。它也包含了信息系统集成的绝大部分细行业，例如：电子政务、平安城市、智慧医疗、智慧 教育、智能公交等。根据《2012-2015 年中国智慧城市重点领域大数据应用统计》，2012 年，我国“智慧 城市”应用规模为 5.07 亿元，2015 年预期将达到 46.30 亿元，年均复合增长率为 109.02%。根据目前的 增长率推算，至 2020 年，“智慧城市”的投资总额将突破 500 亿元。 虽然目前我国信息系统集成行业在国际上不占很大优势，但是随着国家政策的支持，加之我国的市场 发展，未来信息系统集成行业的前景形势大好。国内和国外的主流市场研究机构都对未来几年系统集成市 场的增长表示乐观，展望未来，智慧城市、智慧医疗、云计算、物联网、移动互联网等新技术驱动与“十 三五”规划纲要、战略性新兴产业政策为系统集成服务发展创造良好条件，预计未来几年我国系统集成市 场复合增长率将达到 20%。 （二）公司发展战略 认真学习政府产业政策,紧跟国家智慧城市发展战略，逐渐发展成集规划设计、软件研发、系统集成 及运营维护于一体的平台公司。 1、加强高端人才引进及内部骨干力量培养,将人才储备提升到战略高度。 2、加强科技创新,强化研发进度,加快具有公司自主知识产权的产品研发,提升企业核心竞争力。 3、加强市场营销与业务拓展能力,以产品销售为新的切入点,参与大型项目的建设,保证传统业务良性 增长的同时,加强公司自主产品的销售,积极提高自主产品的市场占有率。 4、加强文化建设,抓好安全工作,为公司稳健快速发展提供良好保障。 5、未来公司拟通过加大自主研发、并购等方式提升公司的技术研发和市场推广能力。 公司秉持“智慧城市融合解决方案和数据运营服务商”的定位，以互联网、云计算、大数据、物联网 等技术为依托，深入行业客户需求，坚持自主研发，为客户提供更系统、更方便、更全面的信息化整体解 决方案,为客户创造更大价值。 （三）经营计划或目标 2017 年经营计划:
 1、坚持主营业务稳步发展,培育新业务增长点 2017 年是公司规模发展的关键年，面对新的经济发展形势，新的机遇与挑战，公司将保持运营商 ICT、 雪亮工程等重点业务内生式的稳步增长，外延式寻求在智慧政法、智慧校园、物联网等新行业领域的快速 切入。 2、坚持研发投入，不断创新技术和开发新产品 公司坚持研发投入，持续与国内高等院校、科研所等进行紧密合作，加强各细分行业领域技术研发创 新,增加自主知识产权的数量，为公司各项业务开展提供强大的技术支持，实现自主产品的市场化运作， 提高自主产品的品牌知名度,提高市场占有率。 3、坚持产业资源整合,快速覆盖全国市场 整合产业链上下游合作伙伴和区域合作伙伴，将省内样本业务快速复制到全国。同时，完善公司各项 制度和流程，将先进的管理模式推进到各地办事处，促进办事处规范健康发展。 4、坚持优化人才队伍,推动企业文化建设 人才是一种战略资源，是推动企业可持续发展、长远发展的根本保证。2017 年,公司将继续重视人才 的引进与培养,将人员素质的提升与企业的发展联系在一起，加快职业化队伍建设，加大年轻后备力量的 培养步伐，不断完善人力资源整合、绩效考核体系和激励措施，形成可持续发展的用人环境，最大限度地 实现企业和员工共赢。 （四）不确定性因素 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 15 / 70 1、政策的不确定性 公司所处智慧城市建设相关细分行业与国家宏观经济运行状况密切,公司的发展与国民经济运行状况 呈正相关性,公司的客户多数为政府客户，所以国家的宏观调控政策的力度将间接或直接影响公司的主营 业务。为减少这类因行业客户集中所形成的不确定性，公司将增加对其他相关细分行业的投入，筛选优质 客户，选择信誉好、财政充足的客户进行合作，规避客户风险。 2、公司规模扩大带来的管理和财务的不确定性 随着公司业务规模的扩大,各类订单项目不断增多，覆盖区域更广，使公司充分和及时掌握各项目现 场进度、安全、质量和人力资源配备等方面信息的难度加大，同时公司对资金的需求也越来越大，从而给 公司的经营带来一定的不确定性。为降低此类不确定性,公司将针对各类工程 实行属地化管理和本地化服 务的措施,切实保障工程质量和进度。同时，强化对应收账款管理, 提高经营活动产生的净现金流，继续 与银行等金融机构保持良好的合作关系，稳定融资渠道。 3、核心人员和管理人员不足的不确定性 公司的核心竞争力之一是公司所拥有的核心技术人员和管理人员。近年来，公司业绩的持续快速增长 和核心技术的不断提升，很大程度上依赖于上述的核心人员。公司已制定并实施了针对公司核心人员的多 项绩效激励和约束制度，但随着市场竞争的不断加剧，行业内对专业人才的需求与日俱增，仍不排除核心 人员流失的确定性。 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、公司治理风险 股份公司设立后，公司建立了股东大会、董事会、监事会及管理层的“三会一层”治理结构 并制定 了相关的会议和工作制度，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间 较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过较长经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在 生产经营过程中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，特别是公司股份进入全国中 小企业股份转让系统转让后，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不 适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 应对措施：公司将提升各项决策的民主度与透明度，充分发挥监事会的监督作用，并向公司全体员工 开放批评、监督渠道，以督促管理层严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定各尽其责，履行勤勉忠 诚义务，使公司规范治理的水平不断提升。同时，公司管理层将认真学习公司治理相关制度，并主动积极 与公司主办券商及法律顾问沟通，确保公司治理做到形式、实质上均规范运行。 2、客户过于集中的风险 报告期内，公司前五名客户销售占比为 73.40%，客户相对集中。公司与相关客户形成了较为稳定的 合作关系，但客户过于集中仍可能对公司经营带来风险。如果主要客户的生产经营和市场销售不佳或财务 状况出现恶化等重大波动，将会对本公司的销售或应收账款的及时回收等产生一定影响。应对措施：引进 专业营销人才，组建针对行业市场的营销团队，完善营销体系及薪酬制度建设，发挥营销人员积极性；继 续加大市场开拓力度，大力发展行业客户，在维护老客户基础上，积极开拓新增市场与新增客户。 3、市场风险抵御能力较低的风险 公司目前处于成长阶段，规模较小，2016 年公司的营业收入为 23,760,110.80 元，虽然营业收入有所 上升，但是公司整体的盈利能力较弱，存在市场风险抵御能力较低的风险。应对措施：公司高度重视外部 市场环境的变化及行业政策变化，不断创新管理机制，提高科学决策水 平，加大人才的引进、培养和储 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 16 / 70 备，同时，公司将积极拓展业务领域，特别是行业客户业务，实现不同类型业务的补充和完善。 （二）报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：- （二）关键事项审计说明： 无 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 17 / 70 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 五、二（一） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）承诺事项的履行情况 1、为避免同业竞争，保护公司及其他股东的合法利益，公司控股股东和实际控制人及其他董事、监 事、高级管理人员出具了《避免同业竞争的承诺函》，本报告期内上述承诺均严格履行，未有违反承诺事 项。 2、公司股东、董事、监事和高级管理人员出具《规范及减少关联交易的承诺函》，本报告期内上述承 诺均严格履行，未有违反承诺事项。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 18 / 70 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 - - - - - 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条 件股份 有限售股份总数 13,800,000 100 - 13,800,000 100 其中：控股股东、实际控制人 9,811,800 71.1 - 9,811,800 71.1 董事、监事、高管 276,000 2 - 276,000 2 核心员工 - - - - - 总股本 13,800,000 100 - 13,800,000 100 普通股股东人数 6 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序 号 股东名称 期初持股数 持股 变动 期末持股数 期末持股 比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限 售股份数量 1 成都方维讯科信息技术 有限公司 7,419,800 - 7,419,800 53.77 7,419,800 - 2 杨文君 2,392,000 - 2,392,000 17.33 2,392,000 - 3 成都科瑞特企业管理中 心（有限合伙） 1,642,200 - 1,642,200 11.90 1,642,200 - 4 周楠 1,380,000 - 1,380,000 10 1,380,000 - 5 吴均华 690,000 - 690,000 5 690,000 - 6 杨宇 276,000 - 276,000 2 276,000 - 合计 13,800,000 - 13,800,000 100 13,800,000 - 前十名股东间相互关系说明：公司股东杨文君为方维讯科控股股东、监事，股东杨文君之配偶夏容为方 维讯科的股东、法定代表人、执行董事兼总经理；股东杨文君为科瑞特的普通合伙人、执行事务合伙人；股 东杨宇为股东科瑞特的有限合伙人。 除上述关系外，公司股东之间不存在其他关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 19 / 70 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 公司控股股东为成都方维讯科信息技术有限公司。成都方维讯科信息技术有限公司，统一社会信用代 码：91510107075371463C；法定代表人：夏容；注册资本：1069 万元人民币；成立日期：2013 年 8 月 8 日；住所：成都市武侯区武侯新城管委会武科东四路 18 号 4 栋 4 楼；经营范围：计算机信息技术咨询服 务；互联网信息技术的研发、应用、技术咨询；计算机技术的研发、应用、技术咨询及软件服务；多媒体 技术、文化广播影视技术的研发、咨询、转让、服务；销售：计算机设备、通讯设备、数码产品、物联网 设备、智能设备、车载电子产品、工业自动化产品、新能源设备、办公用品及设备；国内商务信息咨询； 企业管理咨询、投资咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；房屋租赁。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。成都方维讯科信息技术有限公司持有股份公司 741.98 万股， 占比 53.77%，持股在 50%以上，为公司控股股东。 报告期内，公司控股股东未发生变化。 （二）实际控制人情况 杨文君及其配偶夏容为共同实际控制人。 杨文君，男，1974 年 03 月出生，中国国籍，电子科技大学硕士研究生毕业，无境外永久居留权。1999 年 8 月至 2003 年 8 月在德赛电子（惠州）有限公司成都分公司历任销售经理，大区经理，副总经理；2003 年 9 月至 2009 年 3 月在德赛电子（惠州）有限公司成都分公司任总经理；2009 年 3 月至 2014 年 12 月在 成都德赛电子有限公司任总经理；2015 年 1 月至今，在成都弘信科技有限公司工作；股份公司成立至今 在弘信科技任董事长，任期三年。 夏容，女，1977 年 08 月出生，中国国籍，专科学历，无境外永久居留权。2007 年 09 月至今在成都 昆阳通讯网络有限公司任执行董事兼总经理；2013 年 08 月至今在成都方维讯科信息技术有限公司任执行 董事、总经理；股份公司成立至今在弘信科技任董事，任期三年。 杨文君直接持有弘信科技 239.20 万股，持股比例为 17.33%；杨文君及夏容持有股东单位方维讯科 100.00%的股权，能控制方维讯科；另杨文君为股东单位科瑞特的普通合伙人及执行事务合伙人，持有科 瑞特 43.14%的出资份额；杨文君及夏容直接及间接合计持有股份公司 76.23%的股份。 杨文君及夏容已签订《一致行动协议》，内容主要为：协议各方在做出与方维讯科有关或可能对其产 生影响的任何重大决策时，应当共同行使股东权利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动。 报告期内，公司实际控制人未发生变化。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 20 / 70 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 - - - - - - - - - - - 募集资金使用情况： 无 二、存续至本期的优先股股票相关情况（如有） 无。 三、债券融资情况 无。 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 银行借款 中国建设银行股份有限公 司成都第四支行 2,000,000.00 6.525 2016 年 7 月 29 日至 2017 年 7 月 28 日 否 合计 - 2,000,000.00 6.525 - - 违约情况（如有）： 无 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 21 / 70 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司 领取薪酬 杨文君 董事长 男 43 本科 2016 年 3 月至 2019 年 3 月 是 杨宇 董事、总经理 男 36 本科 2016 年 3 月至 2019 年 3 月 是 黄娅 董事、董事会秘书 女 38 专科 2016 年 3 月至 2019 年 3 月 是 张艳 董事 女 35 本科 2016 年 3 月至 2019 年 3 月 是 夏容 董事 女 40 专科 2016 年 3 月至 2019 年 3 月 否 匡玮 监事 女 36 本科 2016 年 3 月至 2016 年 12 月 是 匡玮 监事会主席 女 36 本科 2017 年 1 月至 2019 年 3 月 是 李艾霖 监事 女 28 本科 2017 年 1 月至 2019 年 3 月 是 赵丹 职工监事 女 27 大专 2016 年 3 月至 2019 年 3 月 是 甘霖 副总经理 男 33 本科 2016 年 3 月至 2019 年 3 月 是 李雪华 财务负责人 女 32 大专 2016 年 3 月至 2019 年 3 月 是 唐尧 技术总监 男 34 本科 2016 年 3 月至 2019 年 3 月 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 实际控制人杨文君与夏容系夫妻关系。 除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人员相互之间及与控股股东、实际控制人之间不存在关联 关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 杨文君 董事长 2,392,000 - 2,392,000 17.33 - 杨宇 董事、总经理 276,000 - 276,000 2.00 - 黄娅 董事、董事会秘书 - - - - - 张艳 董事 - - - - - 夏容 董事 - - - - - 匡玮 监事会主席 - - - - - 李艾霖 监事 - - - - - 赵丹 职工监事 - - - - - 甘霖 副总经理 - - - - - 李雪华 财务负责人 - - - - - 唐尧 技术总监 - - - - - 合计 - 2,668,000 - 2,668,000 19.33 - （三）变动情况 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 22 / 70 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 张天娟 监事会主席 离任 无 个人原因辞去职务 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 2016 年度无新任董事、监事、高级管理人员情况。 2017 年 1 月，因原监事会主席张天娟辞职，公司召开第一届监事会第三次会议，选举匡玮为公司监 事会主席。 2017 年 1 月，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，补选李艾霖为公司监事。 李艾霖，女，1989 年 11 月出生，中国国籍，大专学历，无境外永久居留权。2012 年 6 月毕业于成都 信息工程学院；2013 年 3 月至 2014 年 9 月在成都弘信科技有限公司任销售助理及总经理秘书；2014 年 10 月至今在成都弘信科技有限公司任采购部负责人。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 6 6 行政人事、财务人员 6 5 销售、采购人员 10 8 研发人员 7 14 技术人员 37 18 员工总计 66 51 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 1 1 本科 30 26 专科 27 19 专科以下 8 5 员工总计 66 51 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、报告期内，公司人员变动均为正常流动。 2、公司高度重视员工培训与发展，为员工提供可持续发展的机会。为在职员工提供业务技能培训，为 公司 的长远发展奠定基础。 3、公司结合国家法律法规及企业自身特点，制订了相应的薪酬制度。公司依法与员工签订《劳动合同》， 并为员工办理养老、医疗、失业、生育、工伤保险及住房公积金，为员工代扣代缴个人所得税。 4、报告期内，公司不存在需要承担费用的离退休职工。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 23 / 70 核心员工 - - - 核心技术人员 3 3 - 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内，公司尚无经董事会提名、监事会发表意见、并经股东大会审议认定的核心员工；核心技术 人员无变动。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 24 / 70 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 2016 年 3 月 31 日有限公司整体变更为股份公司后，公司建立健全了法人治理机制，公司全体股东组 成了股东大会，选举产生了董事会、监事会，建立了完备的三会体系，制定了规范的《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》，对三会的职权、议事规则、召开程序、提案、 表决程序等都作了相关规定，进一步规范、强化了公司治理。 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且 均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违 法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 报告期内，公司根据《公司法》以及其他有关法律法规和《公司章程》的规定，还制定了《关联交易 管理办法》、《投资管理制度》、《投资者关系管理办法》、《对外担保管理制度》、《信息披露管理制 度》、《重 大信息内部报告制度》、《防范控股股东及其他关联方资金占用制度》等多个制度。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司现有的治理机制符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规及规范 性文件的要求，能够有效地提高公司的治理水平和决策质量，有效识别和控制经营管理中的重大风险，能 为股东提供合适的保护，并能保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司未发生对外投资、关联交易、担保事项。 重要人事变动，公司严格按照《证券法》、《公司法》以及公司章程的规定，召开董事会、股东会，并 切实履行披露义务。 4、公司章程的修改情况 报告期内，2016 年 8 月 1 日召开了第一届董事会第二次会议，2016 年 8 月 17 日召开了 2016 年第二次 临时股东大会，审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》、《关于修改公司章程的议案》，具体内容详见 公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）发布的《第一届董事会第二次会 议决议公告》（公告编号：2016-001）、《2016 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-003）。 原公司章程原第十二条为： 第十二条 公司的经营范围：计算机软硬件、网络技术、信息技术及相关产品的研发；软件服务外包； 网站建设、开发及运营。销售：应用软件、电子产品、机械设备；计算机信息系统集成；计算机网络系统、 安全技术防范系统的设计、安装、运营、维护。计算机信息系统咨询与服务、数据处理服务。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 25 / 70 现修改为： 第十二条 公司的经营范围：计算机软硬件、网络技术、信息技术及相关产品的研发；软件服务外包； 网站建设、开发及运营。销售：应用软件、电子产品、机械设备、教学仪器设备、实验设备；计算机信息 系统集成、通信信息网络系统集成；计算机网络系统、电子与智能化工程施工与设计；防雷工程的设计、 施工；安全技术防范系统的设计、安装、运营、维护。计算机信息系统咨询与服务、数据处理服务。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 3 1、公司于 2016 年 3 月 21 日召开第一届董事会 第一次会议，审议通过关于公司整体变更为股份 有限公司方案的议案、公司筹建工作的报告的议 案、关于提请选举公司董事长、总经理、董事会 秘书、 副总经理、财务负责人、技术总监的议 案等。 2、公司于 2016 年 8 月 1 日召开第一届董事会第 二次会议，审议通过《关于变更公司经营范围的 议案》、《关于修改公司章程的议案》，并提请 2016 年第二次临时股东大会审议。 3、公司于 2016 年 8 月 25 日召开第一届董事会 第三次会议，审议通过《公司 2016 年半年度报 告》。 监事会 2 1、公司于 2016 年 3 月 21 日召开第一届监事会 第一次会议，审议通过关于提请选举公司第一届 监事会主席的议案。 2、公司于 2016 年 8 月 25 日召开第一届监事会 第二次会议，审议通过《公司 2016 年半年度报 告》。 股东大会 2 1、公司于 2016 年 3 月 21 日召开 2016 年第一次 临时股东大会，审议通过关于公司整体变更为股 份有限公司方案的议案、公司筹建工作的报告的 议案、关于选举公司董事长、总经理、董事会秘 书、副总经理、财务负责人、技术总监的议案等。 2、公司于 2016 年 8 月 17 日召开 2016 年第二次 临时股东大会，审议通过《关于变更公司经营范 围的议案》、《关于修改公司章程的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司严格遵循相关法律法规及公司章程规定，股东大会、董事会、监事会的召集、提案审 议、通知时间、召开程序、表决和决议等事项均符合法律、行政法规和公司章 程的要求。决议内容没有违 反《公司法》、《公司章程》及三会议事规则等规定的情形，会议程序规范。截止报告期末，上述机构和人 员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司按照《公司法》等相关法律法规的要求，建立了由股东大会、董事会、 监事会和高级 管理人员组成的公司法人治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关制度。公司的重大事项 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 26 / 70 能够按照制度要求进行决策，三会决议能够得到有效的执行。报告期内，公司共召开了 2 次临时股东大会、 3 次董事会、2 次监事会，公司三会决议均得到了有效执行。三会召开程序严格按照《公司法》、《公司章程》 和三会议事规则的规定，未发生损害公司股东、债权人及第三人合法权益的情形。公司现有 5 名董事、3 名监事均能够按照《公司法》等法规及《公司章程》等规定履行各自权利和义务。公司对公司董事、监事、 高级管理人员在公司治理方面的学习与培训，使公司股东、董事、监事、高级管理人员更严格地按照《公 司法》、《公司章程》和三会议事规则等规定，勤勉尽职地履行其义务，公司治理更规范。 （四）投资者关系管理情况 报告期内，公司指定董事会秘书负责公司的信息披露工作并建立了《信息披露管理制度》和《投资者 关 系管理办法》，严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信 息披 露业务细则（试行）》等规范性文件的要求，履行信息披露，畅通投资者沟通联系、事务处理的渠道。 对于潜在投资者，公司通过电话、电子邮件、网络、当面交流等途径保持沟通联系，答复有关问题， 沟 通渠道畅通。 对于现有股东，公司统筹安排和管理三会各项事宜，确保三会的顺利召开，确保股东的权利。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议（如有） 无 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，董事会、股东会等重大会议，监事会成员均列席参加。监事会对报告期内的监督事项无异 议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 （一）业务独立情况 公司拥有独立完整的研发、营销、采购等系统，独立进行生产经营，具有直接面向市场的独立经营能 力。公司根据生产经营的需要，公司设有运营商事业部、行业营销中心、技术支撑中心、研发中心、财务 部、采购部、综合管理部。 公司现有的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控 制的其他企业间不存在足以构成业务依赖的关联交易。 （二）资产完整情况 成都弘信科技股份有限公司由成都弘信科技有限公司整体变更设立，资产完整、权属清晰。股份公司 的资产与发起人的资产在产权上已经明确界定并划清，公司拥有独立于发起人的与经营有关的设备及其他 资产的所有权或使用权。公司股东及其关联方未占有和支配公司资产，不存在资产、资金被控股股东占用 而损害公司利益的情况。 （三）机构独立情况 公司建立了股东大会、董事会、监事会等决策、执行、监督机构，并制定了完善的议事规则，公司股 东大会、董事会、监事会的运作独立于控股股东，公司聘任了总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书、技术总监等高级管理人员，在公司内部设立了相应的职能部门，具有健全的经营管理机构，独立行使 经营管理权，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业或其他关联方机构混同的情形。公司的办公 机构和经营场所独立，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业或其他企业混合经营、合署办公的 情形。 （四）人员独立情况 公司建立了独立完整的劳动、人事和工资管理等各项管理制度，公司与员工签订了《劳动合同》。公司 的董事、监事及高级管理人员的任免均根据《公司法》和《公司章程》的规定，通过合法程序进行。公司 高级管理人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中任董事、监事以外的职务或领薪，公司 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 27 / 70 的财务人员没有在控股股东及其他关联方兼职，公司人员独立。 （五）财务独立情况 公司依法制定了财务内部控制制度，设立了独立的财务会计部门，建立了独立完善的财务会计核算体 系和财务管理制度以及风险控制等内部管理制度。公司聘有专门的财务人员，且财务人员未在任何关联单 位兼职，能够独立作出财务决策。公司独立在银行开户，并无与控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业共用一个银行账户的情况。公司独立纳税，与股东单位无混合纳税现象。不存在控股股东和实际控制人 干预本公司资金运用的情况。 （三）对重大内部管理制度的评价 报告期内公司的财务核算、采购、销售、质量和风险控制等重大内部管理控制制度不存在重大缺陷。 公司已建立了一套较为健全的、完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制度，并能够 得到有效执行，能够满足公司当前发展需要。同时公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障 公司健康平稳运行。 1、 会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的要求，从公司实际情况出发，制定会计核算的 具体制度，并按照要求进行独立核算，保证公司合法合规开展会计核算工作。 2、 关于财务管理体系 成都弘信科技股份有限公司 2016 年度报告，报告期内，公司严格贯彻和落实各项财务管理制度，在国 家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，公司财务管理体系不存在重大缺陷。 3、 关于风险控制体系 报告期内，公司围绕企业风险管理的要求，在公司各业务环节进一步完善风险控制措施，在有效分析 市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的 角度继续完善风险控制体系。报告期内，未发现风险控制体系存在较大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 截止报告期末，公司尚未制定年度报告差错责任追究制度。但公司指定董事会秘书负责年报的编制和 相关信息披露工作，制定财务负责人负责财务报表的编制。公司严格按照相关法律 和《公司章程》的规定， 要求相关责任人员不断提高自身职业修养，极力增强信息披露的真实 性，准确性、完整性和及时性，努力 提高年度报告的整体质量和透明度，建立健全相关约束机 制和责任追究制度。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及相关报告修正等情况。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 28 / 70 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 大信审字[2017]第 14-00035 号 审计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 审计报告日期 2017 年 4 月 7 日 注册会计师姓名 龚荣华、何安源 会计师事务所是否变更 是 会计师事务所连续服务年限 0 审计报告正文： 审计报告 大信审字[2017]第 14-00035 号 成都弘信科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的成都弘信科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在 由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 29 / 70 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：龚荣华 中 国 · 北 京 中国注册会计师：何安源 二 0 一七年四月七日 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 30 / 70 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五（一） 1,172,480.57 6,101,294.26 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 五（二） 20,883,159.69 7,247,957.41 预付款项 五（三） 205,602.28 75,754.66 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 五（四） 912,747.32 367,148.02 买入返售金融资产 存货 五（五） 7,798,706.97 3,370,925.89 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 30,972,696.83 17,163,080.24 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 五（六） 4,944,948.39 5,215,948.63 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 五（七） 35,888.47 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 31 / 70 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 五（八） 193,956.70 101,492.97 其他非流动资产 非流动资产合计 5,174,793.56 5,317,441.60 资产总计 36,147,490.39 22,480,521.84 流动负债： 短期借款 五（九） 2,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 五（十） 13,132,248.39 3,658,691.25 预收款项 五（十一） 7,500.00 26,065.00 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 五（十二） 639,757.18 1,003,907.58 应交税费 五（十三） 1,697,688.79 1,168,779.28 应付利息 五（十四） 3,990.56 应付股利 其他应付款 五（十五） 2,114,966.57 231,004.42 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 19,596,151.49 6,088,447.53 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 32 / 70 递延收益 五（十六） 50,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 50,000.00 负债合计 19,596,151.49 6,138,447.53 所有者权益（或股东权益）： 股本 五（十七） 13,800,000.00 13,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 五（十八） 2,542,074.31 1,200,000.00 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 五（十九） 20,926.46 138,727.80 一般风险准备 未分配利润 五（二十） 188,338.13 1,203,346.51 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 16,551,338.90 16,342,074.31 负债和所有者权益总计 36,147,490.39 22,480,521.84 法定代表人： 杨文君 主管会计工作负责人： 李雪华 会计机构负责人：_ 李雪华 _ （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 五（二十一） 23,760,110.80 16,468,305.82 其中：营业收入 五（二十一） 23,760,110.80 16,468,305.82 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 24,785,235.47 15,615,822.52 其中：营业成本 五（二十一） 16,962,018.91 11,861,374.55 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 五（二十二） 278,787.56 217,902.65 销售费用 五（二十三） 1,610,198.46 1,245,397.11 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 33 / 70 管理费用 五（二十四） 4,981,556.77 2,237,256.92 财务费用 五（二十五） 65,600.98 22,645.67 资产减值损失 五（二十六） 887,072.79 31,245.62 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,025,124.67 852,483.30 加：营业外收入 五（二十七） 1,374,175.07 300,000.00 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 五（二十八） 2,469.56 其中：非流动资产处置损失 2,469.56 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 349,050.40 1,150,013.74 减：所得税费用 五（二十九） 139,785.81 302,505.22 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 209,264.59 847,508.52 其中：被合并方在合并前实现的净利润 归属于母公司所有者的净利润 209,264.59 847,508.52 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 209,264.59 847,508.52 归属于母公司所有者的综合收益总额 209,264.59 847,508.52 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.02 0.10 （二）稀释每股收益 0.02 0.10 法定代表人：____杨文君 _ 主管会计工作负责人：____李雪华 _ 会计机构负责人：____李雪华 _ （三）现金流量表 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 34 / 70 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 12,291,277.92 15,673,973.42 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 五（三十） 3,596,156.44 1,655,724.39 经营活动现金流入小计 15,887,434.36 17,329,697.81 购买商品、接受劳务支付的现金 12,478,883.77 12,958,734.79 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 4,648,725.87 2,010,238.79 支付的各项税费 1,594,357.58 1,094,523.65 支付其他与经营活动有关的现金 五（三十） 3,948,142.07 2,084,408.47 经营活动现金流出小计 22,670,109.29 18,147,905.70 经营活动产生的现金流量净额 -6,782,674.93 -818,207.89 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 92,851.26 5,007,704.57 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 92,851.26 5,007,704.57 投资活动产生的现金流量净额 -92,851.26 -5,007,704.57 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 35 / 70 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 10,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 2,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,000,000.0 10,000,000.00 偿还债务支付的现金 1,300,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 53,287.50 8,775.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 53,287.50 1,308,775.00 筹资活动产生的现金流量净额 1,946,712.50 8,691,225.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -4,928,813.69 2,865,312.54 加：期初现金及现金等价物余额 6,101,294.26 3,235,981.72 六、期末现金及现金等价物余额 1,172,480.57 6,101,294.26 法定代表人：____杨文君____ 主管会计工作负责人：____李雪华____ 会计机构负责人：____李雪华____ 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 36 / 67 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 13,800,000.00 1,200,000.00 138,727.80 1,203,346.51 16,342,074.31 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 13,800,000.00 1,200,000.00 138,727.80 1,203,346.51 16,342,074.31 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 1,342,074.31 -117,801.34 -1,015,008.38 209,264.59 （一）综合收益总额 209,264.59 209,264.59 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 20,926.46 -20,926.46 1．提取盈余公积 20,926.46 -20,926.46 2．提取一般风险准备 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 37 / 67 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1,342,074.31 -138,727.80 -1,203,346.51 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 1,342,074.31 -138,727.80 -1,203,346.51 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 13,800,000.00 2,542,074.31 20,926.46 188,338.13 16,551,338.90 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 5,000,000.00 53,976.95 440,588.84 5,494,565.79 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 5,000,000.00 53,976.95 440,588.84 5,494,565.79 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 38 / 67 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） 8,800,000.00 1,200,000.00 84,750.85 762,757.67 10,847,508.52 （一）综合收益总额 847,508.52 847,508.52 （二）所有者投入和减少资本 8,800,000.00 1,200,000.00 10,000,000.00 1．股东投入的普通股 8,800,000.00 1,200,000.00 10,000,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 84,750.85 -84,750.85 1．提取盈余公积 84,750.85 -84,750.85 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 13,800,000.00 1,200,000.00 138,727.80 1,203,346.51 16,342,074.31 法定代表人：____杨文君____ 主管会计工作负责人：____李雪华____ 会计机构负责人：____李雪华____ 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 39 / 67 成都弘信科技股份有限公司 财务报表附注 （除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元） 一、 企业的基本情况 （一）公司注册地、组织形式 有限公司成立时间：2009 年 12 月 16 日 股份有限公司成立时间：2016 年 3 月 31 日 注册地址：成都市青羊区玉沙路 144 号 912 室 注册资本：人民币 1,380.00 万元 注册号：91510100698866710X 法定代表人：杨文君 （二）企业的业务性质和主要经营活动。 本公司属信息系统集成服务业，主要经营活动为计算机信息系统集成、软硬件销售及配 套服务。 经营范围：计算机软硬件、网络技术、信息技术及相关产品的研发；软件服务外包；网 站建设、开发及运营。销售：应用软件、电子产品、机械设备、教学仪器设备、实验设备； 计算机信息系统集成、通信信息网络系统集成；计算机网络系统、电子与智能化工程施工与 设计；防雷工程的设计、施工；安全技术防范系统的设计、安装、运营、维护。计算机信息 系统咨询与服务、数据处理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动）。 （三）财务报告的批准报出 本财务报表经公司董事会于 2017 年 4 月 7 日批准报出。 二、 财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的 《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 40 / 67 下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营 公司自本报告期末起至少 12 个月内不存在影响持续经营能力的情况。 三、 重要会计政策和会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况，2016 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 (二) 会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分 标准。 (四) 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 (五) 现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付 的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转 换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (六) 金融工具 1、金融工具的分类及确认 金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时， 确认为一项金融资产或金融负债，或权益工具。 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持 有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本 公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性 金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项 是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 41 / 67 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持 有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至 到期的非衍生金融资产。 2、金融工具的计量 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损 益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为 初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得 时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活 跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同 或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值 变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工 具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计 量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 42 / 67 直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。3、 本公司对金融工具的公允价值的确认方法 如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场 的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终 止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认 条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移 的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确 认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差 额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止 确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项 金融负债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公 司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金 融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其 一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 43 / 67 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允 价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对 价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金 融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所 考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察 输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融 资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后， 预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允 价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上 与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信 用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢 复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 (七) 应收款项 本公司应收款项主要包括应收账款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发 生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。对于 单项金额重大或单项金额虽不重大、有客观证据表明其可收回性明显不同于风险组合的应收 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 44 / 67 款项，采用个别认定法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；其余 款项根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定报告期各项组合计 提坏账准备的比例。 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项账面余额在 100.00 万以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 2、按组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据 款项性质及风险特征 账龄组合 具有相同账龄且收回风险类似 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 1 至 2 年 10.00 10.00 2 至 3 年 20.00 20.00 3 至 4 年 50.00 50.00 4 至 5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 账龄 3 年以上的应收款项且有客观证据表明其发生了减值 坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 (八) 存货 1、存货的分类 存货主要包括库存商品、未完工项目成本、低值易耗品等。 2、发出存货的计价方法 存货发出时，采取加权平均法计价确定其发出的实际成本。 3、存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价 准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 4、存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 45 / 67 5、低值易耗品的摊销方法 低值易耗品采用一次转销法摊销。 (九) 固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计 年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入 企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产分类和折旧方法 本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、运输设备、电子设备、办公设备及其他固定资 产等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使 用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行 复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产 和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 30 5.00 3.17 办公设备 5 5.00 19.00 运输设备 4 5.00 23.75 电子设备 3 5.00 31.67 其他固定资产 10 5.00 9.50 3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法 融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租 入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入 账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值 准备。 (十) 借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以 资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期 损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定 可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2、资本化金额计算方法 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 46 / 67 资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停 资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个 月的，应当暂停借款费用的资本化。 借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存 入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照 累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算 确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定 每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利 率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 (十一) 无形资产 1、无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支 出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但 合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为 达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年 度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相 应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有 确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 项目 预计使用寿命（年） 依据 办公软件 10 预计可使用年限 2、使用寿命不确定的判断依据 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确 定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他 法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍 无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式， 由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 本公司不存在使用寿命不确定的无形资产。 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 47 / 67 3、内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化条 件的具体标准 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活 动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 (十二) 长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模 式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值 迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额 计提减值准备并计入减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两 者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收 回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产 生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值 测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。 测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认 相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再 根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其 他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 (十三) 职工薪酬 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或 补偿。职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1、短期薪酬 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期 损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发 生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公 允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 48 / 67 公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规 定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或 相关资产成本。 2、离职后福利 本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生 的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 3、辞退福利 本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债， 并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利 时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 4、其他长期职工福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定 提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职 工福利净负债或净资产。 (十四) 预计负债 当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流 出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所 需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发 生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能 结果及相关概率计算确定最佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实 反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 (十五) 收入 1、商品收入确认时间的具体判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联 系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关 的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销 售收入实现。 2、让渡资产使用权收入的依据 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 49 / 67 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况 确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和 方法 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务 收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议 价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累 计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本 乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供 劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认提供劳务收入。 4、公司收入确认的具体原则 （1）销售商品收入 客户验收并签署收货验收单或安装验收单后，公司根据客户签署的收货验收单或安装验 收单确认商品销售收入。若需由公司提供安装的，则在安装完毕并经客户验收后确认销售收 入。 （2）提供服务收入 公司提供的服务主要包括数据服务等，在提供服务的期间分期确认收入。 (十六) 政府补助 1、与资产相关的政府补助会计处理 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的 政府补助，与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关 资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 2、与收益相关的政府补助会计处理 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 50 / 67 除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情 况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用 的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (十七) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目 按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或 清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为 限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵 扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得 足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非 本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对 与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能 转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资 产。 (十八) 租赁 1、经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资 产成本或当期损益。 2、融资租赁的会计处理方法：以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中 较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未 确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余 额作为长期应付款列示。 (十九) 主要会计政策变更、会计估计变更的说明 主要会计政策及会计估计变更 无 四、 税项 (一) 主要税种及税率 税 种 计税依据 税率 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 51 / 67 税 种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计 算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额 部分为应交增值税 17%、6% 城市维护建设税 按实际缴纳的流转税计缴 7% 企业所得税 按应纳税所得额计缴 15% 教育费附加 按实际缴纳的流转税计缴 3% 地方教育费附加 按实际缴纳的流转税计缴 2% (二)税收优惠 根据《中华人民共和国企业所得税法》中国人民共和国主席令第 63 号第二十八条第二款， 国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。 五、 财务报表重要项目注释 (一) 货币资金 类 别 期末余额 期初余额 现金 27,368.69 120,803.75 银行存款 1,145,111.88 5,980,490.51 合 计 1,172,480.57 6,101,294.26 注：公司报告期内货币资金无因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项。 (二) 应收账款 1、 应收账款分类 类别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 22,126,050.78 100.00 1,242,891.09 5.62 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合计 22,126,050.78 100.00 1,242,891.09 5.62 类别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 7,631,192.01 100.00 383,234.60 5.02 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 52 / 67 类别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合计 7,631,192.01 100.00 383,234.60 5.02 按组合计提坏账准备的应收账款 ①采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 1 年以内 19,394,279.78 5.00 969,713.99 7,597,692.01 5.00 379,884.60 1 至 2 年 2,731,771.00 10.00 273,177.10 33,500.00 10.00 3,350.00 合 计 22,126,050.78 1,242,891.09 7,631,192.01 383,234.60 2、 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 期末数 期初数 计提坏账准备 859,656.49 124,673.01 3、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 占应收账款总额的 比例(%) 坏账准备余额 中移物联网有限公司 7,094,684.90 32.06 354,734.25 中国移动通信集团四川有限公司广安分公司 4,312,722.55 19.49 215,636.13 中国移动通信集团四川有限公司凉山分公司 2,650,000.00 11.98 260,200.00 中国移动通信集团四川有限公司成都分公司 2,120,160.50 9.58 106,008.03 中国移动通信集团四川有限公司广元分公司 1,515,914.02 6.85 75,795.70 合计 17,693,481.97 79.96 1,012,374.11 (三) 预付款项 1、 预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 205,602.28 100.00 75,754.66 100.00 合 计 205,602.28 100.00 75,754.66 100.00 2、预付款项金额前五名单位情况 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 成都盛达博创科技有限公司 73,840.27 35.91 成都智慧鱼教育咨询有限公司 68,000.00 33.07 重庆渝鸥消防工程有限公司 22,585.50 10.99 重庆长卓科技有限公司 19,025.67 9.25 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 53 / 67 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 广元市城区全安电脑经营部 7,200.00 3.50 合计 190,651.44 92.72 (四) 其他应收款 1、 其他应收款 类别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 962,900.88 100.00 50,153.56 5.21 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合计 962,900.88 100.00 50,153.56 5.21 类别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 389,885.28 100.00 22,737.26 5.83 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合计 389,885.28 100.00 22,737.26 5.83 按组合计提坏账准备的其他应收款 ①采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 1 年以内 922,730.53 5.00 46,136.52 368,265.28 5.00 18,413.26 1 至 2 年 40,170.35 10.00 4,017.04 2 至 3 年 21,620.00 20.00 4,324.00 合 计 962,900.88 50,153.56 389,885.28 22,737.26 2、 报告期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 期末数 期初数 计提坏账准备 27,416.30 收回/转回坏账准备 93,427.39 3、 其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末余额 期初余额 保证金及押金 324,430.00 133,249.22 备用金 637,370.88 249,945.72 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 54 / 67 款项性质 期末余额 期初余额 其他 1,100.00 6,690.34 合计 962,900.88 389,885.28 4、 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 债务人 名称 款项 性质 期末余额 账龄 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 余额 王曹勇 备用金 201,400.00 1 年以内 20.92 10,070.00 新科道科技股份有限公司 保证金 100,000.00 1 年以内 10.39 5,000.00 罗培彬 备用金 74,500.00 1 年以内 7.74 3,725.00 12,500.00 1-2 年 1.30 1,250.00 范天晶 备用金 75,440.02 1 年以内 7.83 3,772.00 北京煜金桥通信建设监理 咨询有限公司四川分公司 保证金 70,000.00 1 年以内 7.27 3,500.00 合计 533,840.02 55.45 27,317.00 (五) 存货 存货类别 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 158,591.73 158,591.73 87,990.82 87,990.82 未完工项目成本 7,640,115.24 7,640,115.24 3,282,935.07 3,282,935.07 合 计 7,798,706.97 7,798,706.97 3,370,925.89 3,370,925.89 (六) 固定资产 项目 房屋及建筑 物 办公设备 运输工具 电子设备 其他固定资 产 合计 一、账面原值 1. 期初余额 3,823,514.83 333,305.68 20,000.00 89,244.05 1,146,485.17 5,412,549.73 2.本期增加金额 52,975.19 52,975.19 1）购置 52,975.19 52,975.19 3.本期减少金额 4. 期末余额 3,823,514.83 333,305.68 20,000.00 142,219.24 1,146,485.17 5,465,524.92 二、累计折旧 1. 期初余额 49,652.98 27,582.12 13,062.51 58,533.27 47,770.22 196,601.10 2.本期增加金额 121,077.96 63,328.32 4,749.96 27,495.46 107,323.73 323,975.43 1）计提 121,077.96 63,328.32 4,749.96 27,495.46 107,323.73 323,975.43 3.本期减少金额 4. 期末余额 170,730.94 90,910.44 17,812.47 86,028.73 155,093.95 520,576.53 三、减值准备 1. 期初余额 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 55 / 67 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4. 期末余额 四、账面价值 1. 期末账面价值 3,652,783.89 242,395.24 2,187.53 56,190.51 991,391.22 4,944,948.39 2. 期初账面价值 3,773,861.85 305,723.56 6,937.49 30,710.78 1,098,714.95 5,215,948.63 期末已经提足折旧仍继续使用的固定资产原值为 66,605.48 元。 期末未办妥产权证书的固定资产情况 项目 账面原值 未办妥产权证书的原因 办公楼 3,823,514.83 正在办理中，尚未完结 (七) 无形资产 项目 办公软件 其他 合计 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 39,876.07 39,876.07 (1)购置 39,876.07 39,876.07 3.本期减少金额 4.期末余额 39,876.07 39,876.07 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 3,987.60 3,987.60 （1）计提 3,987.60 3,987.60 3.本期减少金额 4.期末余额 3,987.60 3,987.60 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 35,888.47 35,888.47 2.期初账面价值 (八) 递延所得税资产、递延所得税负债 1、 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 56 / 67 项 目 期末余额 期初余额 递延所得税资产/ 负债 可抵扣/应纳税 暂时性差异 递延所得税 资产/负债 可抵扣/应纳 税暂时性差异 递延所得税资产： 资产减值准备 193,956.70 1,293,044.65 101,492.97 405,971.86 小 计 193,956.70 1,293,044.65 101,492.97 405,971.86 (九) 短期借款 (十) 应付账款 项 目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 12,741,285.01 3,032,944.93 1 年以上 390,963.38 625,746.32 合 计 13,132,248.39 3,658,691.25 (十一) 预收款项 项 目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 7,500.00 26,065.00 合 计 7,500.00 26,065.00 (十二) 应付职工薪酬 1、 应付职工薪酬分类列示 项目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 一、短期薪酬 1,003,907.58 3,869,669.94 4,233,504.20 640,073.32 二、离职后福利-设定提存计划 317,718.16 318,034.30 -316.14 三、辞退福利 16,250.00 16,250.00 合计 1,003,907.58 4,203,638.10 4,567,788.50 639,757.18 2、 短期职工薪酬情况 项目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 1.工资、奖金、津贴和补贴 1,003,907.58 3,559,102.27 3,936,680.47 626,329.38 2.职工福利费 31,941.00 31,941.00 3.社会保险费 163,972.66 164,130.73 -158.07 其中：医疗保险费 150,709.05 150,709.05 工伤保险费 3,216.34 3,216.34 生育保险费 10,047.27 10,205.34 -158.07 项目 期末余额 期初余额 信用借款 2,000,000.00 合计 2,000,000.00 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 57 / 67 4.住房公积金 99,048.01 85,146.00 13,902.01 5.工会经费和职工教育经费 15,606.00 15,606.00 合计 1,003,907.58 3,869,669.94 4,233,504.20 640,073.32 3、 设定提存计划情况 项目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 1.基本养老保险 299,670.16 299,670.16 2.失业保险费 18,048.00 18,364.14 -316.14 合计 317,718.16 318,034.30 -316.14 (十三) 应交税费 税 种 期末余额 期初余额 增值税 1,274,679.27 722,654.67 营业税 2,250.00 企业所得税 232,249.54 309,912.99 个人所得税 16,504.94 城建税 90,407.23 50,743.33 教育费附加 38,696.68 21,747.14 地方教育费附加 25,797.78 14,498.09 其他 19,353.35 46,973.06 合 计 1,697,688.79 1,168,779.28 (十四) 应付利息 类 别 期末余额 期初余额 短期借款应付利息 3,990.56 合 计 3,990.56 (十五) 其他应付款 款项性质 期末余额 期初余额 保证金 209,546.00 47,404.00 往来款 1,897,544.39 173,337.99 其他 7,876.18 10,262.43 合 计 2,114,966.57 231,004.42 (十六) 递延收益 1、递延收益按类别列示 项 目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 空中充值平台软件补助 50,000.00 50,000.00 合 计 50,000.00 50,000.00 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 58 / 67 2、政府补助项目情况 项 目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营业 外收入金额 其他 变动 期末 余额 与资产相关/与 收益相关 空中充值 平台软 件补助 50,000.00 50,000.00 与收益相关 合 计 50,000.00 50,000.00 (十七) 股本 项 目 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 本期增加 本期减少 成都方维讯科信息技术有限公司 7,419,800.00 7,419,800.00 杨文君 2,392,000.00 2,392,000.00 成都科瑞特企业管理中心(有限合伙) 1,642,200.00 1,642,200.00 周楠 1,380,000.00 1,380,000.00 吴均华 690,000.00 690,000.00 杨宇 276,000.00 276,000.00 合计 13,800,000.00 13,800,000.00 注：公司 2009 年 12 月 15 日股东会决议，注册资本 200.00 万元，实缴 0.00 万元；根据公司 2010 年 1 月 23 日股东会决议，以货币资金缴足 200.00 万元实收资本，已经成都远望会计师事务所远望验字【2010】 第 081 号《验资报告》予以验证；根据 2013 年 1 月 9 日股东会决议，同意以货币资金增资 300.00 万元， 已 经成都博锐会计师事务所有限责任公司出具的川博锐验字（2013）第 004 号《验资报告》验证；根据 2014 年 6 月 18 日股东会决议，同意将注册资本变更为 1,000.00 万元；根据 2015 年 3 月 17 日股东会决议，杨朝兴将 其所持公司 700.00 万元的股权（占注册资本 70%）转让给成都方维讯科信息技术有限公司，将其所持公司 200 万元的股权（占注册资本 20%）转让给夏容；根据 2015 年 8 月 17 日股东会决议，一致同意公司将公司注册 资本由 1,000.00 万元人民币增加至 1,380.00 万元，此次 880.00 万元增资已经四川锦程会计师事务所有限责任 公司出具的川锦程会司验字【2016】第 4-1 号予以验证。 (十八) 资本公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 资本溢价 1,200,000.00 1,342,074.31 2,542,074.31 合 计 1,200,000.00 1,342,074.31 2,542,074.31 注：本期资本公积变动为净资产折股影响。 (十九) 盈余公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 法定盈余公积 138,727.80 20,926.46 138,727.80 20,926.46 合 计 138,727.80 20,926.46 138,727.80 20,926.46 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 59 / 67 说明：按净利润的 10%提取法定盈余公积金；本期盈余公积减少为净资产折股影响。 (二十) 未分配利润 项目 期末余额 金额 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 1,203,346.51 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 1,203,346.51 加：本期归属于母公司所有者的净利润 209,264.59 —— 减：提取法定盈余公积 20,926.46 10.00% 股东权益内部结转-净资产折股 1,203,346.51 期末未分配利润 188,338.13 (二十一) 营业收入和营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 系统集成项目收入 23,760,110.80 16,962,018.91 15,133,288.89 10,642,947.53 空中充值收入 1,335,016.93 1,218,427.02 合 计 23,760,110.80 16,962,018.91 16,468,305.82 11,861,374.55 (二十二) 税金及附加 项 目 本期发生额 上期发生额 营业税 15,000.00 55,200.50 城市维护建设税 113,913.75 88,682.33 教育费附加 48,820.18 38,006.70 地方教育费附加 32,546.79 25,337.77 印花税 16,378.92 房产税 45,328.07 其他 6,799.85 10,675.35 合 计 278,787.56 217,902.65 (二十三) 销售费用 项 目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 556,168.74 526,002.51 培训费 12,746.00 3,000.00 差旅费 253,557.21 180,480.08 车辆费用 84,478.22 257,002.60 业务招待费 327,425.00 100,996.80 通讯费 47,230.64 39,049.47 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 60 / 67 项 目 本期发生额 上期发生额 运输费 24,353.80 7,171.25 办公费 140,430.57 34,723.31 维修费 2,467.53 20,994.47 房租物管费 31,460.00 水电费 1,146.00 629.00 物料费 94,468.75 其他 34,266.00 75,347.62 合 计 1,610,198.46 1,245,397.11 (二十四) 管理费用 项 目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 1,148,900.28 613,871.56 差旅费 40,515.97 29,143.00 运输车辆费 68,548.54 29,633.71 业务招待费 100,548.98 30,211.24 通讯费 24,633.16 17,311.17 广告宣传费 49,225.38 40,874.00 办公会议费 117,479.52 161,736.04 房租物管费 98,682.48 178,740.25 折旧费 232,821.28 153,390.47 中介服务费 1,397,716.37 资质费 251,782.69 134,504.64 研发费用 1,392,292.94 795,418.52 其他 54,421.58 7,735.18 无形资产摊销 3,987.60 税费 44,687.14 合 计 4,981,556.77 2,237,256.92 (二十五) 财务费用 项 目 本期发生额 上期发生额 利息支出 57,278.06 4,720.23 减：利息收入 3,382.64 3,188.87 手续费支出 11,705.56 21,114.31 合 计 65,600.98 22,645.67 (二十六) 资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 887,072.79 31,245.62 合 计 887,072.79 31,245.62 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 61 / 67 (二十七) 营业外收入 1、 营业外收入分项列示 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 政府补助 1,374,175.07 300,000.00 1,374,175.07 合 计 1,374,175.07 300,000.00 1,374,175.07 2、计入当期损益的政府补助 项 目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 挂牌补贴 1,300,000.00 与收益相关 弘信空中充值平台软件 50,000.00 50,000.00 与收益相关 失业保险基金支持企业稳岗补贴 19,175.07 与收益相关 企业清理支持资金 5,000.00 与收益相关 基于云平台远程实时在线服务的 执业药师软件系统 200,000.00 与收益相关 高新技术企业认证补贴 50,000.00 与收益相关 合 计 1,374,175.07 300,000.00 (二十八) 营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损失合计 2,469.56 其中：固定资产处置损失 2,469.56 合 计 2,469.56 (二十九) 所得税费用 1、 所得税费用明细 项 目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税费用 232,249.54 310,316.62 递延所得税费用 -92,463.73 -7,811.40 合 计 139,785.81 302,505.22 (三十) 现金流量表 1、 收到或支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 收到其他与经营活动有关的现金 其中：财务费用--利息收入 3,382.64 3,842.28 收到其他单位往来款 2,268,598.73 1,401,882.11 政府补助 1,324,175.07 250,000.00 合 计 3,596,156.44 1,655,724.39 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 62 / 67 项 目 本期发生额 上期发生额 支付其他与经营活动有关的现金 其中：财务费用--银行手续费 11,705.56 21,097.94 管理费用中支付的现金 2,318,219.38 123,161.61 销售费用中支付的现金 1,041,283.72 730,387.18 支付其他单位往来款 576,933.41 1,209,761.74 合 计 3,948,142.07 2,084,408.47 (三十一) 现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 项 目 本期发生额 上期发生额 1.将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 209,264.59 847,508.52 加：资产减值准备 887,072.79 31,245.62 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 323,975.43 153,390.52 无形资产摊销 3,987.60 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 57,278.06 4,720.23 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -92,463.73 -7,811.41 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -4,427,781.08 -2,443,405.60 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -15,247,721.99 2,105,399.38 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 11,503,713.40 -1,509,255.15 其他 经营活动产生的现金流量净额 -6,782,674.93 -818,207.89 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 1,172,480.57 6,101,294.26 减：现金的期初余额 6,101,294.26 3,235,981.72 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 63 / 67 项 目 本期发生额 上期发生额 现金及现金等价物净增加额 -4,928,813.69 2,865,312.54 2、 现金及现金等价物 项 目 期末余额 期初余额 一、现金 1,172,480.57 6,101,294.26 其中：库存现金 27,368.69 120,803.75 可随时用于支付的银行存款 1,145,111.88 5,980,490.51 二、现金等价物 三、期末现金及现金等价物余额 1,172,480.57 6,101,294.26 六、 关联方关系及其交易 （一）本公司的共同实际控制人：杨文君及其配偶夏容。 （二）本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 成都方维讯科信息技术有限公司 控股股东 杨文君 共同实际控制人 甘霖 副总经理 周楠 股东 杨宇 股东 吴均华 股东 成都科瑞特企业管理中心(有限合伙) 股东 成都德赛电子有限公司 杨文君担任董事长、总经理的公司，于 2016 年 5 月注销 成都昆阳通讯网络有限公司 受同一控制的其他公司 李艾霖 监事 赵丹 职工监事 匡玮 监事会主席 黄娅 董事会秘书 唐尧 技术总监 （三）关联交易情况 1、 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 关联方名称 关联交易 类型 关联交 易内容 关联交易 定价方式 及决策程 序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易金 额的比例（%） 金额 占同类交易金 额的比例（%） 销售商品、提 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 64 / 67 供劳务： 成都德赛电 子有限公司 销售商品 系统集 成项目 以市场价 格为基础 的协商价 格 1,766,693.23 7.08 1,766,693.23 7.08 2、 关键管理人员薪酬 关键管理人员薪酬 本期发生额 上期发生额 合计 664,997.11 554,675.74 （四）关联方应收应付款项 1、应收项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 成都德赛电 子有限公司 959,205.76 47,960.29 其他应收款 甘霖 2,700.00 135.00 杨宇 3,100.00 155.00 唐尧 4,099.92 205.00 4,470.96 223.55 合 计 4,099.92 205.00 969,476.72 48,473.84 七、 承诺及或有事项 （一）承诺事项 本公司无需要披露的承诺事项。 （二）或有事项 本公司无需要披露的或有事项。 八、 资产负债表日后事项 截止 2017 年 4 月 7 日，本公司无需披露的资产负债表日后事项。 九、 其他重要事项 本公司无需要披露的其他重要事项。 十、 补充资料 （一）当期非经常性损益明细表 项 目 金 额 备注 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 65 / 67 项 目 金 额 备注 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 1,374,175.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 所得税影响额 206,126.26 合 计 1,168,048.81 （二）净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 每股收益 基本每股收益 本年度 上年度 本年度 上年度 归属于公司普通股股东的净利润 1.27 9.00 0.02 0.10 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -5.83 6.63 -0.07 0.08 成都弘信科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-014 66 / 67 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室 成都弘信科技股份有限公司 二〇一七年四月十日