837740_2016_天印科技_2016年年度报告_2017-03-21.txt

证券代码: 837740 南京天印科技股份有限公司 Nanjing Tianyin Technology Co.,LTD 年度报告 2016 公 司 年 度 大 事 记 （一）精确定位——改善办公环境，提升公司层次 公司为了提高对外形象，利于对外联系，改善办公条件，通过债权转换的方 式，顺利购置了海峡城A2写字楼23层的整层楼面，以及A2写字楼17层1709和1710 两套房，总面积为2103.25平方米，于2016年5月8日进入办公。 A2写字楼23层整层楼面作为公司的整个办公场所，既美化了办公环境，又提 升了公司的层次。 （二）目标实现——如期在“全国中小企业股份转让系统”成功挂牌。 为了充分利用资本市场的各种资源，使企业在未来能有更好的发展空间， 公司整体改制为股份有限公司，用时一年，于 2016 年 6 月 30 日成功实现了在 “全国中小企业股份转让系统”挂牌的发展目标。 （三）抓住机遇——优化公司战略布局，提高公司盈利能力。 董事长、总裁等总公司高层领导经过深入的市场调研，高瞻远瞩、审时度势， 决定投资PC构件项目，充分利用原有的厂房进行更新改造为PC构件的一期生产基 地： 1、公司与河北雪龙签订一条 PC 综合构件生产线，与廊坊凯博建设机械科 技有限公司签订一条数控钢筋机械生产线与山东冠成机械有限公司签订混凝土 搅拌站的合同。 2、公司与龙信建设集团有限公司共同出资设立控股子公司南京御森建筑科 技发展有限公司，注册地为南京市浦口区。 （四）企划推广——塑造公司的外部形象 通过多家约谈在年初确定了企业 VI 系统的设计公司，结合企业自己的特 点，以及现行的企业发展规划和发展战略，经过多次的沟通和调整，历时 4 个 月完成了天印科技、天云建设、天云固保三家公司的企业 VI 系统，其中包括了 传达企业精神和文化理念，对企业品牌传播有举足轻重作用的三家企业的LOGO。 在后期的导入和应用中，组织了办公室全体人员的宣讲活动，完成了 VI 系统应 用在新办公室装修的前台设计、门牌设计制作、三家企业的名片改版、新厂房 设备的等工作。 公告编号：2017-008 1 目 录 第一节 声明与提示 ........................................................................... 3 第二节 公司概况 ............................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................... 7 第四节 管理层讨论与分析 ................................................................. 9 第五节 重要事项 ............................................................................. 19 第六节 股本变动及股东情况 ............................................................ 21 第七节 融资及分配情况 .................................................................. 23 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ................................ 24 第九节 公司治理及内部控制 ............................................................ 26 第十节 财务报告 ............................................................................. 30 公告编号：2017-008 2 释义 释义项目 释义 天印科技、公司、本公司、股份公司 指 南京天印科技股份有限公司 天印有限、有限公司 指 南京天印科技有限公司 天云建材 指 南京天云新型建材科技有限公司 天云固保 指 南京天云固保建筑安装工程有限公司 天印新材料 指 南京天印新材料科技有限公司 江苏汇鸿 指 江苏汇鸿创业投资有限公司(原名:江苏开元创业投资 有限公司) 天印汽车 指 南京天印汽车管理有限公司 天印专汽 指 南京天印专用汽车有限公司 南京市高投 指 南京市高新技术风险投资股份有限公司 中源创投 指 南京中源创业投资有限公司 天沐君合 指 宿迁天沐君合投资管理中心(有限合伙) 南京天一 指 南京天一投资管理中心(有限合伙) 上海玖势 指 上海玖势股权投资中心(有限合伙) 御森科技 指 南京御森建筑科技发展有限公司 龙信集团 指 龙信建设集团有限公司 华控创投 指 江苏华控创业投资有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、国联证券 指 国联证券股份有限公司 立信中联、注册会计师 指 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 资产评估机构 指 北京天健兴业资产评估有限公司 股东大会 指 南京天印科技股份有限公司股东大会 董事会 指 南京天印科技股份有限公司董事会 监事会 指 南京天印科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司章程、章程 指 最近一次被公司股东大会批准的南京天印科技股份有 限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 IS09001 指 IS09001 是 IS09000 族标准所包括的一组质量管理 体系核心标准之一。IS09000 族标准是国际标准化 组 织 (ISO) 在 1987 年 提出的 概念 , 于 1994 年 正 式实施,是指由 ISO/TC176(国际标准化组织质量管理 和质量保证技术委员会)制定的国际标准 分包 指 从事工程总承包的单位将所承包的建设 I 程的一 部分依法发包给具有相应资质的承包单位的行为, 该总承包人并不退出承包关系,其与第三人就第三 人完成的工作成果向发包人承担连带责任 报告期 指 2016 年 1—12 月 公告编号：2017-008 3 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司 董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-008 4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 公司治理风险 公司自设立以来,逐步建立健全了法人治理结构,制定了适 应企业现阶段发展的内部控制体系,但公司治理和内部控制体 系仍需要在生产经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展, 经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员不断增加,对公司 治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中存在因内部管 理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 行业竞争加剧的风险 预拌干混砂浆行业存在着一定的进入壁垒,发展的促进,持 续增长的市场需求带动了潜在竞争者的不断加入,也加剧了市 场竞争。如未来行业竞争趋向激烈,可能导致公司经营业绩产生 波动。 股权相对分散风险 目前公司有 46 名股东,其中有 5 名法人股东,4 家有限合伙 企业,37 名自然人股东。公司股权较为分散且股东之间无签署一 致行动协议,因此公司目前无实际控制人。由于股权结构相对分 散,同时公司无实际控制人、控股股东,客观上存在被第三方收购 的风险,可能引起实际控制人、控股股东的变更,从而在一定程度 上影响管理层的稳定和经营理念、方向和政策的一致性、连续 性,将会对本公司的生产经营和盈利能力带来一定的不确定性。 供应商集中风险 公司主要原材料为黄沙,水泥和粉煤灰等大宗商品,为了发 挥集中采购的优势以控制成本,公司挑选优质供应商并建立了 长期稳定的采购关系,形成了较为集中的供应商体系。2016 年、 2015 年公司向前五大供应商采购原材料占同期采购总额的比例 分别为 51.95%、55.11%虽然目前市场货源充足,供应渠道畅通, 但如果这些主要供应商不能及时、足额、保质的提供原材料和 辅料,或者他们的经营状况恶化,或者与公司的合作关系发生变 化,将影响公司正常稳定经营。 应收账款引发的坏账风险 公司应收账款主要客户为建筑行业,由于建筑所处行业特 点,行业内企业普遍存在应收账款占比较高。且随着公司业务的 不断拓展,销售规模进一步圹大,公司的应收账款金额进一步增 加。虽然应收账款款项回收风险较小,但随着应收账款的金额的 不断增加,一旦发生坏账,将会对公司生产经营及经营业绩造成 不利影响。 - - 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2017-008 5 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 南京天印科技股份有限公司 英文名称及缩写 Nanjing Tianyin Technology Co.,LTD 证券简称 天印科技 证券代码 837740 法定代表人 王巨南 注册地址 南京市浦口区桥林街道丹桂路 56 号 办公地址 南京市建邺区海峡城海峡云谷 2 号楼 23 层 主办券商 国联证券股份有限公司 主办券商办公地址 江苏省无锡市金融一街 8 号 会计师事务所 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 余德昌、翁佳嘉 会计师事务所办公地址 天津市南开区宾水西道 333 号万豪大厦 C 座十层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 王桂生 电话 025-87715962 传真 025-87715963 电子邮箱 guishengw@ 公司网址 联系地址及邮政编码 南京市建邺区海峡城海峡云谷 2 号楼 23 层 邮编:210038 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 6 月 30 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C30 非金属矿物质品业 主要产品与服务项目 预拌砂浆的研发、生产和销售,主要面向建筑工程市场 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 97,078,900 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人 无 四、注册情况 公告编号：2017-008 6 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91320100777030743T 否 税务登记证号码 91320100777030743T 否 组织机构代码 91320100777030743T 否 公告编号：2017-008 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 162,237,638.13 194,950,253.34 -16.78% 毛利率 42.36% 33.79% - 归属于挂牌公司股东的净利润 23,226,021.32 13,622,109.22 70.50% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 18,259,432.59 12,712,214.79 43.64% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 10.26% 7.54% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 8.07% 7.04% - 基本每股收益 0.25 0.15 66.67% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 336,065,105.47 336,588,172.09 -0.16% 负债总计 97,605,991.53 121,015,543.09 -19.34% 归属于挂牌公司股东的净资产 237,836,678.18 214,896,983.05 10.67% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 2.45 2.21 10.86% 资产负债率（母公司） 5.37% 8.56% - 资产负债率（合并） 29.04% 35.95% - 流动比率 221.73% 180.81% - 利息保障倍数 5.49 2.76 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 57,450,006.08 35,513,539.83 - 应收账款周转率 0.89 1.06 - 存货周转率 7.50 9.39 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 -0.16% -11.43% - 营业收入增长率 -16.78% 33.18% - 净利润增长率 70.20% 316.69% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 公告编号：2017-008 8 普通股总股本 97,078,900 97,078,900 0.00% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 124,324.11 计入当期损益的政府补助 6,380,669.59 其他营业外收入和支出 -79,788.28 非经常性损益合计 6,425,205.42 所得税影响数 -1,487,840.34 少数股东权益影响额（税后） 29,223.65 非经常性损益净额 4,966,588.73 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 公告编号：2017-008 9 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司处于非金属矿物制品行业，主要业务是预拌砂浆的研发、生产和销售，主要面向建筑工程市场。 提供包括干混砂浆、特种砂浆、固保物料等建筑材料产品以及工程施工服务。公司商业模式是依托公司取 得的行业资质，凭借丰富的产品线和完善的配套设备，以高质量的产品和优质的服务满足客户的需求，从 而实现企业营业收入、利润及现金流。 公司的主要采购模式是根据生产计划以销定产，以询价、磋商的方式按需采购的采购模式。公司一般 通过经营资质、质量信誉、履行合同能力三个方面评定供方，然后向符合相应资格条件的供应商发出询价 通知书让其报价，主要从文件、样品及供货能力三方面进行评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等， 且报价最低的交易对象进行采购。 公司的主要销售模式是以产品为核心进行直销策略的组合。公司自有销售人员寻找市场需求，在招投 标或者询价成功后，公司直接与客户签订销售合同，提供产品在现场的储料设备及配套搅拌投备，完成供 货及相关技术和售后服务，确保客户要求得以满足。销售的主要内容为预拌砂浆和工程施工服务，主要客 户为建筑工程公司。 公司的主要盈利模式是依托区域内行业领先的地位，通过以产品和服务为核心进行直销策略的组合实 现销售，从而获得盈利。报告期内公司主要利润来自砂浆产品。砂浆产品业务主要通过销售部开发客户， 由客户提出供货或施工需求，再由计划部安排生产部进行生产，最终销量以客户实际验收数为准。公司的 主要产品预拌砂浆，包括散装设备，将根据砂浆的使用量分等级收费，从而实现业务收入和企业利润。 2016 年基于公司未来持续健康发展需要，优化公司战略布局，公司与龙信建设集团有限公司共同出 资设立控股子公司南京御森建筑科技发展有限公司，涉及进入装配式建筑领域。龙信集团对子公司御森科 技提供业务支持，御森科技在业务上将获得丰富的资源。 报告期内公司商业模式没有发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 1、报告期内公司总体经营情况 报告期内，报告期内，公司实现营业收入 162,237,638.13 元，同比去年降低 16.78%；净利润 23,172,811.13 元，同比去年增长 70.2%。截止报告期末，公司总资产 336,065,105.47 元，净资产 238,459,113.94 元。 公告编号：2017-008 10 公司立足降低财务成本，自筹资金 2500 万元，已清偿了天云建材在省股权交易中心发行企业债券 2500 万元。公司不断优化贷款结构，截止年末，银行贷款 5200 万元。 报告期内公司陆续获得:桥林街道纳税大户奖励 2 万元、散装水泥专项补助 20 万元；浦口区规模以上 企业研发机构建设奖励 10 万元；浦口区新三板上市补助 180 万元等补助。 2、狠抓成本控制，确保企业经济效益 由于砂浆行业竞争日趋激烈，出现许多销售砂浆的企业，销售价格也受到冲击，销售价格下降。受砂 浆销售市场的影响， 2016 年公司重点在产品成本方面，积极沟通材料供应商、降低生产成本，提高经济效益，每吨砂浆 材料单位成本平均下降 10%，为企业降低成本，增强市场竞争力提供了有力保障；同时，公司主动精简人 员编制，优化组合，加强劳动纪律压缩非生产用工和辅助用工，减少人工费用；公司部门领导加强管理， 严禁浪费，节约开支，降低生产费用。另外，2016 年公司减少了银行贷款，利息支出相比下降。通过降 低成本、精简人员，优化组合，加强领导，提高了今年的经济效益。 3、加强技术研发，提升市场竞争力： 2016 年，公司经过省推广中心的资料审核及现场答辩，通过了发泡水泥板的备案换证工作和 EPS/ 岩棉板外保温系统的备案审核，并取得了证书。 公司子公司天云建材成功申报 “江苏省科技型中小企业”；天云建材试验室也被区科技局列为“浦 口区工程技术研究中心”；同时，天云建材正在积极申报高新技术企业认定工作，相关资料审核已通过专 家认证；天云建材作为参编单位，参与修订江苏省地方标准《预拌砂浆技术规程》（该规程于 2017 年 3 月份正式实施）、参与制定南京市预拌砂浆生产企业试验室原始记录的规范文本格式、参与江苏省新型墙 体材料协会关于“砂浆企业试验室管理规范”的编制（该项工作将于 2017 年正式提交上级部门批复，并 最终形成标准）。 2016 年，公司大力加强研发投入，先后开展《高强度抗冲击固保内抹面砂浆》、《高效抗开裂固保内 墙砂浆的设计开发》、《环保型固保饰面砂浆的研发及应用》、《耐久质轻彩色装饰墙体材料的研发及应用》 等课题研究。项目涉及新材料领域，拥有多项创新及核心技术，取得了积极成效。 4、加快进入干粉砂浆的部分替代行业---装配式建筑 2016 年公司成立装配式建筑项目小组，主要在完成政策研究的基础上，开始 PC 构件生产的轮证和试 验，并完成原机械制造车间的技术改造，最终成成 PC 构件生产基地。2016 年年底，公司成功与龙信集团 签署共同成立合资公司的合同，成立了南京御森建筑科技发展有限公司，御森建筑成为公司进入装配式建 筑领域的主体。龙信集团为我国装配式建筑领域实力雄厚、技术成熟的建筑和开发企业，与公司合作意味 着双方共同看好装配式建筑的良好机遇。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 162,237,638.13 -16.78% - 194,950,253.34 33.18% - 营业成本 93,519,902.63 -27.55% 57.64% 129,073,936.66 32.96% 66.21% 毛利率 42.36% - - 33.79% - - 管理费用 32,160,691.06 80.28% 19.82% 17,839,218.07 -0.62% 9.15% 销售费用 19,979,348.32 -7.73% 12.31% 21,652,027.99 11.98% 11.11% 公告编号：2017-008 11 财务费用 4,971,534.37 -50.69% 3.06% 10,082,666.31 -17.91% 5.17% 营业利润 7,437,608.00 -51.17% 4.58% 15,231,756.96 509.95% 7.81% 营业外收入 16,207,972.78 278.53% 9.99% 4,281,829.56 116.99% 2.20% 营业外支出 345,819.11 -56.67% 0.21% 798,025.00 -32.22% 0.41% 净利润 23,172,811.13 70.20% 14.28% 13,615,159.80 316.69% 6.98% 项目重大变动原因： 1、 管理费用变动比例增长 80.28%，是由于今年研发费用增加 1400 万元，去年只有 180 万元。 2、 财务费用变动比例降低 50.69%，是由于今年的银行贷款减少，贷款利率下降，以及本期已还清企业债 券所致。 3、 营业利润变动比例降低 51.17%，是由于今年的管理费用加大，减少了营业利润。 4、 营业外支出变动比例降低 56.67%，是由于全年主要是处置公司车辆和设备没有去年多，全年处置车辆 设备损失 253014.21 元，去年是 600720.63 元。 5、 营业外收入变动比例增长 278.53%，主要是因为本期政府补助和增值税返还增加等。 6、净利润变动比例增加 70.2%，是由于今年虽然营业收入下降，管理费用增加，减少了营业利润，但增 加营业外收入，增加了区级上市补助 180 万元，以及天印专用汽车厂区拆迁取得的设备搬迁，安装等搬迁 补偿款 400 多万元,还有增值税返还 700 多万元。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 158,295,277.99 89,577,542.50 194,080,221.99 128,858,735.76 其他业务收入 3,942,360.14 3,942,360.13 870,031.35 215,200.90 合计 162,237,638.13 93,519,902.63 194,950,253.34 129,073,936.66 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 砂浆 114,716,137.31 70.71% 164,157,774.33 84.20% 工程施工 14,798,690.29 9.12% 29,828,216.90 15.30% 发泡水泥板 - - 94,230.76 0.05% 轻骨料砼 28,780,450.39 17.74% - - 技术转让 3,900,523.64 2.40% 197,169.81 0.10% 材料 41,836.50 0.03% 64,314.53 0.03% 租赁 - - 600,000.00 0.31% 其他 - - 8,547.01 0.00% 合计 162,237,638.13 100.00% 194,950,253.34 100.00% 收入构成变动的原因： 1、轻骨料砼本期收入占营业收入比例增长 17.74%是因为母公司无主营业务收入，应建材市场需求，母公 司增加了轻骨料砼的销售。 2、砂浆和工程施工两类收入占营业收入比例下降 13.49%和 6.18%是因为国家调控政策，影响房地产市场。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 57,450,006.08 35,513,539.83 投资活动产生的现金流量净额 -8,852,243.24 10,784,947.36 筹资活动产生的现金流量净额 -50,323,244.68 -44,688,591.46 公告编号：2017-008 12 现金流量分析： 1、2016 年公司经营活动产生的现金流量净额同比上年增加，主要由于收到的税费返还本期比上期增 长了 7,029,204.54 元；销售商品、提供劳务收到的现金较上年减少 11,646,874.98 元；收到的政府补贴比 上年增长了 5，408，669.59 元；主要受前述因素影响，经营活动现金流入本期比上期增长了 4,937,353.64 元。本年延长供应商付款期限导致购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少 10,053,858.33 元；支 付的各项税费增加 9,242,669.16 元；支付的期间费用及其他经营性往来减少 14,410,342.29 元；主要受以 上因素影响，经营活动现金流出较上年减少 16,999,112.61 元。综上，经营活动产生的现金流量净额本期 比上期增长了 21,936,466.25 元。 2、2016 年公司投资活动产生的现金流量净额同比上年减少，主要由于处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额本期比上期增长 9,610,506.35 元；收到企业间借款本金及利息本期较上年减少 36,027,621.53 元；主要受上述因素影响，投资活动现金流量净额本期比上期减少 19,637,190.6 元。 3、2016 年公司筹资活动产生的现金流量净额同比上年减少 5,634,653.22 元，本期吸收投资收到的现 金、取得借款收到的现金、发行债券收到的现金分别较上期减少 5388 万、10400 万、2500 万；偿还债务 支付的现金较上期减少 16765 万元，分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上期减少 959 万。综上， 筹资活动产生现金流量净额较上期减少 563 万元左右。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 江苏尚华新型建材有限公司 8,231,405.83 5.07% 否 2 龙信建设集团有限公司 5,710,082.16 3.52% 否 3 南京新宇房产开发有限公司 4,607,869.88 2.84% 否 4 中国建筑第四工程局有限公司 3,858,702.70 2.38% 否 5 东阳市江城建设有限公司 3,858,339.90 2.38% 否 合计 26,266,400.47 16.19% - 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 南陵县瑞通建材经营部 11,377,376.58 15.14% 否 2 南京居竹新型材料科技有限公司 8,684,813.81 11.56% 否 3 南京市浦口区瑞霞建材经营部(张福奇) 6,562,810.58 8.73% 否 4 南京市浦口区瑞霞建材经营部(刘益虎) 6,489,534.88 8.64% 否 5 安吉中瑞膨润土化工有限公司 5,921,821.00 7.88% 否 合计 39,036,356.85 51.95% - 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 14,250,107.93 1,838,541.69 研发投入占营业收入的比例 8.78% 0.94% 专利情况： 公告编号：2017-008 13 项目 数量 公司拥有的专利数量 5 公司拥有的发明专利数量 4 研发情况： 公司与南京工业大学建立了长期稳定的合作关系，公司重视科技人才的培养、吸引和使用。本科以 上科技人员占职工总数的 5.0%，核心技术人员 1 人，具有丰富的行业经验。 公司高度重视技术创新工作，2016 年投入 1400 万元用于产品的研发，主要用于购置先进的研发装备、 以及用于科研人员工资、奖金、市场调研、学术交流、设计、试制等费用。 公司通过自主研发获得了 5 项专利知识产权，这些专利设计新颖、易于操作、大大降低了成本。 5 项专利分别为: 可移动式预拌砂浆生产设备：ZL2008 2 0161914.6 一种预拌砂浆的原料砂运输车：ZL2008 2 0161913.1 用于混合机的取样机 ：ZL2012 2 0249509.6 一种用于混合机主轴的保护装置：ZL2012 2 0249526.X 一种用于成品仓观察口的密封盖：ZL2012 2 0249523.6 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 1,548,090.23 -52.71% 0.46% 3,273,572.07 -88.78% 0.97% -0.51% 应收账款 167,528,241.05 -0.90% 49.85% 169,050,942.65 12.40% 50.22% -0.37% 存货 13,371,915.06 16.40% 3.98% 11,487,618.35 28.23% 3.14% 0.84% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 103,542,344.32 23.52% 30.81% 83,826,261.67 -8.94% 24.90% 5.91% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 52,000,000.00 -24.63% 15.47% 69,000,000.00 -39.90% 20.50% -5.03% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 336,065,105.47 -0.16% - 336,588,172.09 -11.43% - - 资产负债项目重大变动原因： 2016 年度货币资金同比降低 52.71%，主要由于公司现在的砂浆市场竞争十分激烈，在某一个时间点 （比如：年末）出现货币资金适当减少。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 1、子公司南京天云新型建材科技有限公司，注册资本 5955 万元整，经营范围：干粉砂浆、商品混凝 土、建筑保温发泡水泥板研发、生产、销售。2016 年营业收入是 115,053,700.31 元，净利润是 9,572,892.56 元。 2、公司与龙信建设集团有限公司共同出资设立控股子公司南京御森建筑科技发展有限公司，注册地 为南京市浦口区，第一期投资注册资本为人民币 20,000,000.00 元，形成年产 5 万立方 PC 构件的产能， 其中本公司出资人民币 14,000,000.00 元，占注册资本的 70.00%，龙信公司以技术及现金出资 公告编号：2017-008 14 6,000,000.00 元,占注册资本的 30.00%，该公司专业从事 PC 构件的研发、生产和销售。目前，御森建筑 还没有正式投产。 （2）委托理财及衍生品投资情况 公司于 2016 年 6 月 30 日挂牌，2016 年 4 月公司购买了“健康中国”理财产品；2016 年 5 月至 6 月 13 日购买了“紫金货币增强”和“永泰能源”股票 ，根据《公司章程》、《对外投资管理制度》及《总经 理工作细则》中“决定一个会计年内累计对外投资数额或单项对外投资数额占公司最近一期经审计净资产 的 10%”的相关规定属于总经理权限范围内权限。挂牌后，公司严格遵守《公司章程》、《对外投资管理制 度》等公司内部控制制度以及信息披露细则等相关规定。 （三）行业发展趋势 一、我国预拌砂浆行业发展现状 我国预拌砂浆从 2000 年开始，逐渐实现了产业化和加速发展，各省市政府 及相关部门均在区域范 围内大力扶持预拌砂浆行业。2007 年 6 月，商务部等六部门联合发布了《关于分城市限期禁止现场搅拌 砂浆工作通知》。通知要求全国中心城市、国家环境保护模范城市、全国文明城市等要积极创造条件，分 期分批开展禁止在施工现场使用水泥搅拌砂浆工作（家装等小型施工现场除外）。工程 中使用预拌砂浆（含 干拌砂浆和湿拌砂浆）。2011 年 9 月，商务部流通业务发展 司发布《关于"十二五"期间加快散装水泥发 展的指导意见》。意见要求加快预拌混凝土、预拌砂浆产业发展，实现产业结构优化升级。完善散装水泥 物流体系基础设施的专业化和信息化建设。进一步加大农村散装水泥推广力度。逐步缩小区 域间差距， 促进全国散装水泥行业的均衡化发展。到 2015 年，全国散装水泥年供应量达到 13 亿吨，水泥散装率达 到 58%，预拌混凝土使用量达到 22 亿立方米， 预拌砂浆使用量达到 4,800 万吨，农村散装水泥使用率 达到 45%。此类相关政策 法规的实施，有效推动了我国预拌砂浆行业的快速发展。 二、我国预拌砂浆行业发展趋势 （1）进一步完善工艺、改进管理方法、优化销售流程，大幅度提高产能利用 率预拌砂浆产业开已始 加速发展，但产业发展不够协调，全国各地发展差距大 的现象比较突出。全国平均产能利用率仅为 15.67%，各地发展不平衡、产能利用率低，其主要原因是产业发展中的一些技术瓶颈制约着预拌砂浆优越 性的充分体现，致使建筑工程推广应用预拌砂浆难度大。此外，适合我国国情的产业发展模式仍处于探索 阶段。进一步完善政策措施，各有关部门监管到位，行业组织积 极引导，是促进预拌砂浆快速发展的迫 切任务。 （2）规范技术流程，推广先进技术，加强国际间合作 预拌砂浆应用技术日臻成熟，上海、北京、广 州等城市都编制了具有地方特色的预拌砂浆应用技术规程，为推广普通预拌砂浆提供了技术依托。与几年 前相比，我国预拌砂浆生产设备水平已有明显提高，具备设备国产化的能力，为欲进入预拌砂浆领域的企 业降低了资金和设备门槛，从而为预拌砂浆在国内的大力推广应用提供了保障。近年来，国外干混砂浆生 产企业加大了在中国资金和技术的 投资力度，如德国海德堡水泥集团麦克斯特公司、德国摩台克公司等。 国外预拌砂浆生产企业进入中国市场，不仅为中国建筑市场引入了高品质的建筑材料，也为中国预拌砂浆 行业起到了示范作用。与国外先进企业的合作，分享他们带来的世界先进理念、技术和管理经验，为中国 的预拌砂浆企业提供了宝贵的借鉴，缩短了中国与发达国家的差距，同时对中国预拌砂浆的推广起到了良 好的促进作用。 （四）竞争优势分析 目前存在的优势： 1、技术优势： 公司主营业务是以生产和销售节能环保绿色新材料产品为主。主营产品包括：干混砂浆、特种砂浆、A 公告编号：2017-008 15 级防火外墙外保温材料（复合发泡水泥板）、纳米多孔气凝胶系列产品等。公司掌握了预拌砂浆的核心技术， 并获得多项发明专利。公司与龙信集团合作，投资设立了全资子公司南京御森建筑科技发展有限公司已作 为中国建筑科学研究院建筑产业化及钢筋、焊接产业基地。 2、综合服务优势： 公司在销售预拌砂浆等产品的同时，也向下游客户提供施工配套服务，是目前南京最大的集生产、研 发、配套设施的企业，售后服务人员和专用车辆最齐全、送货最及时服务最到位的企业，能有效带动下游 施工单位提高施工效率、降低施工成本，提高建筑质量。 3、管理优势： 公司是江苏省内拥有砂浆产品规格、品种最多的专业性生产企业之一，在生产、产品配送、储存等环 节均采用了 GPS 远程实时信息监控，保障了从原料进厂到生产、运输及施工现场应用的管理高效性和质量 可靠性。 4、公司是江苏省预拌砂浆行业最大规模的企业、省科技型企业。 公司作为参与省级行业标准与主持全国行业标准的制定，把握了行业发展的方向，提高了公司在行业 中的影响。 目前存在的劣势： 1、生产成本不断提高、市场竞争激烈 目前南京市场的砂浆企业达 30 家之多，煤和黄沙的价格的提升，也给我们增加了成本。 2、现金流周转紧张 子公司南京天云新型建材科技有限公司，由于供货商需要带资金提货，南京天云固保科技有限公司业 务需要先垫资，后结算的方式，这给公司的资金储备增加的困难。 3、政策支持尚不明确。 子公司南京御森建筑科技发展有限公司以生产装配式为主，虽然国家、江苏省、南京市都明确要求 2017 年住宅、商宅装配式率为 30%，但由于国家各项配套的方案没有出台，这给我们在经营各方面都增加了不 确定因素。 4、当前销售地域狭窄 公司长期专注于砂浆行业领域，并在行业中形成了一定的口碑，但是砂浆行 业 销售半径一般不大于 100 公里，公司目前市场仍以南京为主，若不在其他地区新设工厂，则公司将无法完 成对外扩展经营，进而可能出现公司业绩增长放缓， 甚至下降的可能。 5、资本实力不足，缺乏通畅的资本市场融资渠道公司尚未进入资本市场，融资渠道匮乏。投资项目的 实施、全国市场的拓展，特别是公司随着业务量的增加需要更大规模地招揽人才，对资金的需求日益加大， 缺乏持续的资金支持已束缚了公司更快的发展。 （五）持续经营评价 报告期内，公司完善了治理结构，增强了核心管理团队，清晰了企业的战略部署，进一步挖掘了公司 的发展潜力。 报告期内，公司保持良好的独立自主经营能力，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制 体系运行良好。同时，通过不断的市场扩张，技术创新及强化企业内控等措施来规避风险。报告期内公司 未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。 （六）扶贫与社会责任 无 （七）自愿披露 不适用 公告编号：2017-008 16 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 由于装配式建筑比现场浇注的建筑方式更环保、更快捷，建筑行业发展中装配式要部分替代 50%现场 浇注。我国经济社会发展已经进入城镇化和工业化时代，作为国民经济支柱产业的建筑业迫切需要产业现 代化转型升级，建筑产业现代化是以技术集成型的规模化工厂生产取代劳动密集型的手工生产方式，以工 业化制品现场装配取代现场湿作业施工模式，实现住宅品部件生产的工厂化，施工现场的装配化的绿色建 造，可以有效提高劳动生产率，减少原材料和能源的浪费，降低建筑工程成本，实现规模经济效益。 政策条件分析在国家大力提倡住宅产业化并提出节能减排和可持续发展的政策背景下，国家住建部和 全国各地建设主管部门均已成立住宅产业化推广机构，出台了系列保障性安居工程和商品房，推进住宅产 业化的激励办法，包括面积奖励，财政补贴，税收优惠及货款贴息等政策，住宅产业化和保障性住房政策 必将成为推进我国建筑产业化进程的根本保证。 从区位条件上看南京地区经济发展较快，工程建设规模很大，南京市对建筑产业化也新增了很多优惠 政策，加大了推广的力度，且公司生产厂区所在的江北新区更是南京重点发展的区域。 从专家分析和各地的发展趋势来看，2015 年以前是建筑产业化的市场培育期，2017 年至 2020 年是产 业化快速发展期，2021 年至 2025 年将达到稳步发展成熟期。 （二）公司发展战略 公司发展战略： 经过产业整合，以及近十年来的运营经验，公司明确了发展思路： 一、以天云建材干混砂浆连续四年产销规模居全国首位，南京地区市场占有率居35%以上的良好业绩和 独特优势，紧密关注江北新区建设步伐，利用公司地处江北核心区的有利条件，稳固发展干混砂浆新型建 材的经营规模，为公司长足发展奠定坚实的基础。 二、不断拓宽天云固保物料和建筑施工的经营范围，抓住一切信息和案例，多方渗透尝试，拓展物料 的运用范畴。开展多元产品体系建设：多种地坪产品及施工；保温装饰一体板的业务拓展；多种涂料产品 的业务拓展等。紧紧与国际知名品牌多方位合作，以技术创新为动力，将单一的保温施工拓展到防水、地 坪，特别是大型地下车库的地坪施工，争取一年时间，经营规模超过亿元，成为公司又一支柱产业，为公 司经营增添强有力的后劲。 三、密切关注建筑行业新发展，新动向，尽快形成 PC 构件的产能，抢先进入建筑产业化，为公司后续 发展奠定坚实基础。 1、建筑产业化的相关内容及政策 我国经济社会发展已经进入城镇化和工业化时代，作为国民经济支柱产业的建筑业迫切需要产业现代 化转型升级，建筑产业现代化是以技术集成型的规模化工厂生产取代劳动密集型的手工生产方式，以工业 化制品现场装配取代现场湿作业施工模式，实现住宅品部件生产的工厂化，施工现场的装配化的绿色建造， 可以有效提高劳动生产率，减少原材料和能源的浪费，降低建筑工程成本，实现规模经济效益。 ⑴、政策条件分析在国家大力提倡住宅产业化并提出节能减排和可持续发展的政策背景下，国家住建 部和全国各地建设主管部门均已成立住宅产业化推广机构，出台了系列保障性安居工程和商品房，推进住 宅产业化的激励办法，包括面积奖励，财政补贴，税收优惠及货款贴息等政策，住宅产业化和保障性住房 政策必将成为推进我国建筑产业化进程的根本保证。 ⑵、从区位条件上看南京地区经济发展较快，工程建设规模很大，南京市对建筑产业化也新增了很多 优惠政策，加大了推广的力度，且公司生产厂区所在的江北新区更是南京重点发展的区域。 从专家分析和各地的发展趋势来看，2015 年以前是建筑产业化的市场培育期，2017 年至 2020 年是产 业化快速发展期，2021 年至 2025 年将达到稳步发展成熟期，而 PC 构件的生产在建筑产业化中属于重要的 公告编号：2017-008 17 组成部分，在目前相关的产业大背景及结合公司自身的产业特点，尽快形成 PC 产能，抓住机遇是公司重中 之重的工作；按照公司三年发展规划，2017 年是关键之年，2017 年将在桥林厂区进行一期工程出成果，在 北厂区 50 亩土地，近 15000 ㎡厂房形成年产 10 万立方 PC 构件的产能。 2、生产线实施的阶段进度 目前生产厂区正在进行老厂房的改造和生产线的设备基础设施的建造，2016 年 12 月初期钢筋自动加 工生产线的设备基础已完工。行车和电缆沟及相关管线已安装完毕，正进行地面固化工作，预计月底设备 即可进场安装调试。 混凝土搅拌站车间的设备基础及材料堆场已完工，并于 2016 年 12 月开始进场安装设备。 PC 构件车间第一条生产线的设备基础于 2016 年 12 月底完工，所有的预埋件已安装完毕，因对精度要 求较高，所以略微延迟工期。 2017 年 1 月中旬混凝土搅拌站生产线试运行，2 月底钢筋自动加工生产线安装调试完毕，3 月底第一 条 PC 构件综合生产线安装调试完毕并相关岗位员工到位。整个厂区重新改造的承重道路及成品堆场等附属 设施也将于 3 月底全部完工。 争取在 2017 年 5 月份经过各道工序的磨合，生产出合格优质的产品。 （三）经营计划或目标 2017 年定位为公司的“管理发展年”，依靠总公司的正确领导，紧紧围绕“绿色环保”理念，各子公 司紧密配合，做大做强，力争产值规模上台阶，管理水平上层次，确保完成总公司下达的各项经济指标。 公司预计 2017 年销售同比增长 60%左右，营业收入同比增长 65%左右，净利润同比增长 40%左右。 公司将不断加强安全生产管理工作，确保安全事故零发生率。 公司将不断加强产品质量把控，努力做到产品生产一次校验合格率为 98%，客户满意度为 100%。同时， 争取全资子公司南京天云新型建材科技有限公司申请“高新技术企业”成功，并同步开展子公司南京御森 建筑科技发展有限公司“高新技术企业”企业申请工作。 （四）不确定性因素 不适用 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、公司治理风险 公司自设立以来，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控 制体系，但公司治理和内部控制体系仍需要在生产经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发 展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要 求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康 发展的风险。 应对措施：公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业 务规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》的要求，完善法人治理结构，使公司在规范 化运作的环境下持续发展。 2、行业竞争加剧的风险 预拌干混砂浆行业存在着一定的进入壁垒，但是随着近几年我国固定资产投资快速增长 对预拌砂浆行业发展的促进，持续增长的市场需求带动了潜在竞争者的不断加入，也加剧了 公告编号：2017-008 18 市场竞争。如未来行业竞争趋向激烈，可能导致公司经营业绩产生波动。 应对措施：公司将加大技术研发，保持在技术开发和产品应用方面的优势；加强市场销 售、人力培养等方面的投入力度，扩大公司销售规椟、拓展销售渠道，提高盈利能力。 3、股权相对分散风险 目前公司有 46 名股东,其中有 5 名法人股东,4 家有限合伙企业,37 名自然人股东。公司股权较为分散 且股东之间无签署一致行动协议,因此公司目前无实际控制人。由于股权结构相对分散,同时公司无实际控 制人、控股股东,客观上存在被第三方收购的风险,可能引起实际控制人、控股股东的变更,从而在一定程度 上影响管理层的稳定和经营理念、方向和政策的一致性、连续性,将会对本公司的生产经营和盈利能力带 来一定的不确定性。 应对措施：本公司从创立之初就是一个股权相对较分散的企业，十几年来，公司的核心管理团队一直 为公司的创始人，始终较为稳定。公司所处行业具有一定的进出门槛，今后即便发生实际控制人、控股股 东变化，也不变对公司的经营产生影响。 4、供应商集中风险 公司主要原材料为黄沙，水泥和粉煤灰等大宗商品，为了发挥集中采购的优势以控制成本，公司挑选 优质供应商并建立了长期稳定的采购关系，形成了较为集中的供应商体系。2016 年、2015 年、公司向前 五大供应商采购原材料占同期采购总额的比例分别为 51.95%、55.11%，虽然目前市场货源充足，供应渠 道畅通，但如果这些主要供应商不能及时、足额、保质的提供原材料和辅料，或者他们的经营状况恶化， 或者与公司的合作关系发生变化，将影响公司正常稳定经营。 应对措施：供应商集中是公司所处行业的属性之一，公司一直严格供应商分类管理。 5、应收账款引发的坏账风险 公司应收账款主要客户为建筑行业,由于建筑所处行业特点,行业内企业普遍存在应收账款占比较高。 且随着公司业务的不断拓展,销售规模进一步圹大,公司的应收账款金额进一步增加。虽然应收账款款项回 收风险较小,但随着应收账款的金额的不断增加,一旦发生坏账,将会对公司生产经营及经营业绩造成不利 影响。 应对措施：及时增加货款的收回，安排专门人员跟踪，及时掌握回款情况。 （二） 报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： - （二）关键事项审计说明： 无 公告编号：2017-008 19 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二(一) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二(三) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 南京天印专用汽车有限公司 购买本公司无形资产 3,900,523.64 是 南京天印专用汽车有限公司 购买本公司子公司固定资 产 5,951,438.19 是 南京天印专用汽车有限公司 购买本公司子公司材料 6,296.19 是 南京天印专用汽车有限公司 采购运输车 1,311,369.71 是 南京天印专用汽车有限公司 营业外收入(拆迁补偿) 4,047,269.86 是 南京天云新型建材科技有限公司 银行短期贷款 20,000,000.00 是 南京天云新型建材科技有限公司 银行短期贷款 12,000,000.00 是 黄悦 支付借款利息 18,000.00 否 顾付昌 支付借款利息 4,863.89 否 总计 - 47,239,761.48 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 关联企业购买公司无形资产、及子公司固定资产是大股东南京天印汽车管理有限公司、王巨南、陈忠 勇履行对对投资者的承诺，有利于公司剥离亏损企业资产。公司向关联方采购的商品和接收的劳务均按市 场价定价，定价公允、合理，不存在损害其他股东利益的行为，对公司财务状况和经营成果的影响较小。 （二）承诺事项的履行情况 1、 股票锁定承诺 公告编号：2017-008 20 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让 限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两 年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照 前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有 限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 公司虽无控股股东和实际控制人，但公司大股东天印汽车管理有限公司及其实际控制人王巨南、陈忠 勇仍按上述规定做出了股票锁定承诺。 截止公告发布之日，公司大股东天印汽车管理有限公司及其实际控制人王巨南、陈忠勇遵守了上述承 诺。 2、 避免同业竞争承诺 为避免同业竞争损害公司及其他股东的利益，公司大股东天印汽车管理有限公司，全体 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均出具《关于避免同业竞争的承诺函》。 报告期内公司股东天印汽车管理有限公司、全体董事、监事、高级管理人员和核心技术 人员遵守了避免同业竞争的承诺，没有出现同业竞争的情况。 3、 购买子公司的承诺 公司子公司因安全等因素，停产以后不能在 6 个月内恢复生产，公司大股东南京天印汽 车管理有限公司、王巨南、陈忠勇承诺将出资 1000 万元购买子公司。 本报告期内公司已经收到上述股东的购买款，资产正在交割之中。 （三）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类 型 账面价值 占总资产的 比例 发生原因 固定资产 抵押 42,667,458.49 12.70% 用于短期借款抵押担保 无形资产 抵押 7,903,622.69 2.35% 用于短期借款抵押担保 总计 - 50,571,081.18 15.05% - 注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。 公告编号：2017-008 21 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条 件股份 无限售股份总数 0 0.00% 92,628,900 92,628,900 95.42% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条 件股份 有限售股份总数 97,078,900 100.00% -92,628,900 4,450,000 4.58% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 董事、监事、高管 4,450,000 4.58% 0 4,450,000 4.58% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 97,078,900 - 0 97,078,900 - 普通股股东人数 46 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限 售股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 南京天印汽车 管理有限公司 28,261,600 0 28,261,600 29.11% 0 28,261,600 2 江苏汇鸿创业 投资有限公司 12,232,300 0 12,232,300 12.60% 0 12,232,300 3 南京市高新技 术风险投资股 份有限公司 10,960,000 0 10,960,000 11.29% 0 10,960,000 4 南京中源创业 投资有限公司 6,400,000 0 6，400，000 6.59% 0 6,400,000 5 宿迁天沐君合 投资股份有限 公司 5,000,000 0 5，000，000 5.15% 0 5,000,000 6 南京天一投资 管理中心（有 限合伙） 4,150,000 0 4，150，000 4.27% 0 4,150,000 7 上海玖势股权 投资中心（有 限合伙） 4,000,000 0 4，000，000 4.12% 0 4,000,000 8 朱春林 4,100,000 -300,000 3，800，000 3.91% 0 3，800，000 9 王巨南 1,300,000 2,000,000 3，300，000 3.40% 1,300,000 2,000,000 10 江苏华控创业 投资有限公司 3,000,000 0 3,000,000 3.09% 0 3,000,000 公告编号：2017-008 22 合计 79,403,900 1,700,000 81,103,900 83.53% 1,300,000 79,803,900 前十名股东间相互关系说明： 南京天印汽车管理有限公司系本公司法定代表人王巨南持股 49.8112%，股东陈忠勇持股 49.8188% 的有限公司。南京天一投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人为股份公司监事会主席、全资子公 司南京天云新型建材科技有限公司副总经理黄悦。南京中源创业投资有限公司系本公司股东南京市高 新技术风险投资股份有限公司出资 22.66%成立的有限公司，南京市高新技术风险投资股份有限公司与 江苏瑞华投资控股集团有限公司并列为南京中源创业投资有限公司的第一大股东。股东、董事长王巨 南与股东王洵系母子关系。 除上述关系外，公司股东之间不存在其他关联关系。 - - - - - - - - - - - - - - - - - 二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 公司股权较为分散，公司前三大股东持股情况分别为：南京天印汽车管理有限公司持有公司 29.1120% 股份；江苏汇鸿创业投资有限公司持有公司 12.6004%股份；南京市高新技术风险投资股份有限公司 持有公司 11.2898%股份，前三大股东均未持有超过 30%的公司股份。任何单一股东均无法控制股东大会 或对股东大会决议产生决定性影响，因此公司无控股股东。 （二）实际控制人情况 公司股权较为分散，公司任何单一股东均无法控制股东大会或对股东大会决议产生决定性影响，且 公司股东之间并无签署任何一致行动协议，因此公司目前无实际控制人。 公告编号：2017-008 23 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 银行借款 招商银行南京分行城东 支行 20,000,000.00 5.66% 2015.11-2017.11 否 银行借款 江苏紫金农村商业银行 12,000,000.00 5.80% 2016.9-2017.8 否 银行借款 上海浦发银行南京分行 北京西路支行 20,000,000.00 5.22% 2016.11-2017.11 否 合计 - 52,000,000.00 - - - 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - 7.00 公告编号：2017-008 24 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 王巨南 董事长 女 63 大专 2015.8~2018.8 是 陈忠勇 董事 男 68 大专 2015.8~2018.8 是 王洵 董事、总经理 男 35 本科 2015.8~2018.8 是 李烨 董事、副总经理 男 41 大专 2015.8~2018.8 是 李华飞 董事 男 53 本科 2015.8~2018.8 否 顾晓冲 董事 男 52 本科 2015.8~2018.8 否 周建国 董事 男 43 本科 2015.8~2018.8 否 黄悦 监事 男 43 高中 2015.8~2018.8 是 王琳 监事 女 45 专科 2015.8~2018.8 是 顾付昌 监事 男 48 高中 2015.8~2018.8 是 戴奕 监事 男 42 大专 2015.8~2018.8 否 陆中奕 监事 男 47 博士 2015.8~2018.8 否 蒋桂宁 财务总监 女 61 大专 2015.8~2018.8 是 王桂生 董事会秘书 男 54 本科 2015.8~2018.8 是 董事会人数： 7 监事会人数： 5 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事长王巨南与总裁王洵是母子关系 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股票期 权数量 王巨南 董事长 1,300,000 2,000,000 3,300,000 3.40% 0 李烨 董事、副总裁 2,900,000 0 2,900,000 2.99% 0 陈忠勇 董事 250,000 0 250,000 0.26% 0 合计 - 4,450,000 2,000,000 6,450,000 6.64% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 - - - - - 公告编号：2017-008 25 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： - 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 22 24 生产人员 235 205 销售人员 14 14 技术人员 30 32 财务人员 9 8 员工总计 310 283 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 18 20 专科 44 40 专科以下 248 223 员工总计 310 283 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1.人员变动：报告期内，公司因战略发展及业务运营需要，扩充了相应的团队，中层管理人员得到进一步 充实壮大。 2.人才引进及招聘：报告期内，公司通过常规社会招聘、猎头推荐、组织各类行业活动等多方面措施 吸引了符合岗位要求及企业文化的人才，一方面补充了企业成长需要的新鲜血液、推动了企业内部的优胜 劣汰，另一方面也巩固、增强了公司的技术和管理团队，从而为企业持久发展提供了坚实的人力资源保障。 3.员工培训：公司按照入职培训系统化、岗位培训方案化的要求，多层次、多渠道、多领域、多形式 地开展员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员专项业务培训、管理者领导力培训等全方位培训。 同时人事部门还定期组织开展丰富多彩的文化生活，不断提高公司员工的整体素质，进一步加强公司创新 能力和凝聚力，以实现公司与员工的双赢共进。 4.薪酬政策：公司依据现有的组织结构和管理模式，为最大限度的激发员工的工作积极性，在客观公 正、员工激励与保障兼顾的基础上，制定了完善的薪酬体系及绩效考核制度，按员工承担的职责和工作的 绩效来支付报酬。 5.需公司承担费用的离退休职工人数：无。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 1 1 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内无核心员工，核心技术人员无变化 公告编号：2017-008 26 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及全国中 小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求、不断完善法人治理机构，建立 有效的内部控制体系，确保公司规范化运作。公司“三会”的召集、召开、表决等程序均符合有关法律法 规的要求，且严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大经营决策和财务管理均按照《公司 章程》及有关内部控制制度规定的程序和规则进行。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等要求，在召开股东前，均按照《公司法》、《公 司章程》、的规定履行了通知义务，股东及股东代理人均予出席，对各项议案予以审议并参与表决。通过参 加公司股东大会会议，投资者充分行使了其股东权利，严格履行了其股东职责。公司现有治理机制注重机 制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权 和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开和表决程序符合有关法律法规的要求，董事、监 事均按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大决策均按照《公司章程》及有关内部控制制度的程序和 规则进行，截至报告期末，三会依法运作，未出现违法违规现象和重大缺陷，董事、监事、高级管理人员能够切 实履行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 2016 年 9 月，为公司业务发展需要，董事会决定增加公司经营范围如下：研发、生产、安装、销售装 配式混凝土结构件；研发、生产、安装、销售非承重类的建筑内外墙板及内、外墙新型建筑保温材料；研 发、生产、安装、销售住宅产业化成套产品；研发、生产、安装、销售建筑产业钢筋制品。 经 2016 年第二次临时股东大会审议通过后，公司章程第二章十二条经营范围做了同步修改。 公告编号：2017-008 27 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召 开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 5 一、2016 年 4 月 5 日第一届董事会第六次 会议:审议通过《关于公司在新三板申报文 件报告期内票据相关事项审核意见的议案》 议案;审议通过《关于召开 2016 年第一次临 时股东大会的议案》。 二、2016 年 4 月 25 日第一届董事会第七次 会议:审议通过《2015 年度总经理工作报 告》;审议通过《2015 年度董事会工作报 告》;审议通过《2015 年度财务决算报告》; 审议通过《关于公司 2015 年度利润分配方 案》;审议通过《关于续聘立信中联会计师 事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度 审计机构的议案》。 三、2016 年 6 月 23 日第一届董事会第八次 会议:审议通过《2017——2019 年度公司三 年发展规划》。 四、2016 年 8 月 23 日第一届董事会第九次 会议:审议通过《南京天印科技股份有限公 司 2016 年半年度报告》。 五、2016 年 8 月 28 日第一届董事会第十次 会议:审议通过《关于增加公司营业范围的 议案》;审议通过《关于修改公司章程的议 案》;审议通过《关于召开公司 2016 年第二 次临时股东大会的议案》 监事会 2 一、2016 年 4 月 25 日第一届监事会第二次 会议:审议通过《2015 年度监事会工作报 告》;审议通过《2015 年度财务决算报告》; 审议通过《关于公司 2015 年度利润分配方 案》。 二、2016 年 8 月 23 日第一届监事会第三次 会议:审议通过《南京天印科技股份有限公 司 2016 年半年度报告》 股东大会 2 一、2016 年 4 月 20 日第一次临时股东大会: 审议通过《关于公司在新三板申报文件报告 期内票据相关事项审核意见的议案》 二、2016 年 9 月 14 日第二次临时股东大会: 审议通过《关于增加公司经营范围的议案》; 审议通过《关于修改公司章程的议案》; 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办 公告编号：2017-008 28 理工商变更等相关事宜的议案》 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召集人资格、提案审议、通知时间、召开程序、 出席人员资格、授权委托、表决程序均符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和公司现 行有效之《公司章程》以及相应《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》的规定，会 议决议均合法有效。报告期内，公司按照规范化公司的治事要求，依照《公司法》、《公司章程》和“三会” 议事规则的规定，定期召开股东大会、董事会、监事会。“三会”的召开程序严格遵守《公司法》、《公司章 程》和“三会”议事规则的规定，没有发生损害股东、债权人或第三人合法权益的情况，股东大会、董事 会、监事会制度的范运行情况良好。公司董事、监事、高级管理人员符合《公司法》等法律法规的任职要 求，能够按照《公司章程》、“三会”议事规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。未来公司将继续 密切关注监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，使得公司治理更加规范。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司按照规范化公司的治理要求，依照《公司法》、《公司章程》和“三会”议事规则的规 定，定期召开股东大会、董事会、监事会。“三会”的召开程序严格遵守《公司法》、《公司章程》和“三会” 议事规则的规定，没有损害股东、债权人或第三人合法权益的情况，股东大会、董事会、监事会制度的运 行情况良好。公司董事、监事、高级管理人员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章 程》、“三会”议事规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 未来公司将继续密切关注监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，使 得公司治理更加规范。报告期内，公司管理层未引入职业经理人。 （四）投资者关系管理情况 公司就投资者关系管理制定了专门的《投资者关系管理制度》就保证股东充分行使知情权、参与权、质询 权和表决权等权利作出原则性安排，并在三会议事规则和总经理工作细则等其他制度作出具体安排。公司通过全 国股转系统信息披露平台（,cn）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权 益。在日常生活中，公司通过电话、网站、电子邮件等途径与潜在投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠 道畅通。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中，未发现公司存在重大风险，监事会对报告期内的监事项无异议 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司严格遵守《公司法》、《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，逐步健全和完善公司法人治理 结构，在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具体 情况如下： 1、业务独立性 公司拥有独立完整的研发系统、采购系统和直接面向市场独立的营销系统，拥有与上述经营相适应的生 产和管理人员及组织机构，具有与其经营相适应的场所、机器、设备。报告期内公司与控股股东及其控制 公告编号：2017-008 29 的其他企业间不存在同业竞争的情况。 2、资产独立性 报告期内，公司目前业务和生产经营必需的机器设备、设施、专利、商标权、著作权及其他资产的权属 完全由公司独立享有，不存在与股东单位或关联方共用的情况。公司未以资产、权益或信用为其他关联方 的债务提供担保，公司对所有资产拥有充分的控制和支配权，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利 益的情况。 3、人员独立性 公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序产生，不存在股东超越公司 董事会和股东大会作出人事任免的情形。公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司 工作并领取薪酬。 公司拥有独立的劳动、人事及工资管理制度。公司与全体员工签订了书面劳动合同，并 独立发放员工工资。 4、财务独立性 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系，制定了独立的财务 管理制度及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策。公司拥有独立银行账户。公司依法独立纳税，内 部控制完整、有效。 5、机构独立性 公司机构设置完整，按照建立规范法人治理结构的要求，公司设立了股东大会、董事会和监事会，实行董事 会领导下的总经理负责制。公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程清 晰。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司董事会认为：公司股东大会、董事会、监事会运行正常。公司已建立完善了《公司章程》，制度了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联 交易管理制度》等管理制度，现有的治理机构能够提高公司治理水平，保护公司股东尤其中小股东的各项权利。 同时，公司内部控制制度的要求，能够预防公司运营过程中经营风险，提高公司经营效率，实现经营目标。 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细 节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严 格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧密围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前 提下，采取事前防范，事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正，重大遗漏信息等情况，公司信息披露责任人及公司管理层严格 遵守了上述制度，执行情况：公司本次年度董事会将建立年度报告差错责任追究制度。 公告编号：2017-008 30 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 立信中联审字(2017)D-0043 号 审计机构名称 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 天津市南开区宾水西道 333 号万豪大厦 C 座十层 审计报告日期 2017 年 3 月 21 日 注册会计师姓名 余德昌、翁佳嘉 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 立信中联审字（2017）D-0043 号 南京天印科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的南京天印科技股份有限公司(以下简称“南京天印科技”)财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是南京天印科技管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存 在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。 公告编号：2017-008 31 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，南京天印科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南京 天印科技 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司 现金流量。 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：俞德昌 中国注册会计师：翁佳嘉 中国天津市 二〇一七年三月二十一日 - 公告编号：2017-008 32 二、 财务报表 （一）合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、1 1,548,090.23 3,273,572.07 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 五、2 1,602,672.52 773,589.91 应收账款 五、3 167,528,241.05 169,050,942.65 预付款项 五、4 25,450,182.76 22,052,694.64 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 五、5 6,922,486.89 11,317,464.46 买入返售金融资产 - - 存货 五、6 13,371,915.06 11,487,618.35 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 五、7 - 852,692.82 流动资产合计 216,423,588.51 218,808,574.90 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 五、8 103,542,344.32 83,826,261.67 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 五、9 7,907,399.06 12,028,848.27 开发支出 - - 商誉 - - 公告编号：2017-008 33 长期待摊费用 - - 递延所得税资产 五、10 4,986,243.58 2,787,625.25 其他非流动资产 五、11 3,205,530.00 19,136,862.00 非流动资产合计 119,641,516.96 117,779,597.19 资产总计 336,065,105.47 336,588,172.09 流动负债： 短期借款 五、12 52,000,000.00 69,000,000.00 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 五、13 500,000.00 - 应付账款 五、14 38,526,542.30 15,832,022.23 预收款项 五、15 780,681.94 1,075,695.52 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 五、16 - - 应交税费 五、17 1,743,980.78 4,624,831.02 应付利息 五、18 220,627.95 749,651.05 应付股利 五、19 318,129.88 318,129.88 其他应付款 五、20 3,516,028.68 1,304,585.39 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 五、21 - 3,110,628.00 其他流动负债 五、22 - 25,000,000.00 流动负债合计 97,605,991.53 121,015,543.09 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 公告编号：2017-008 34 非流动负债合计 - - 负债合计 97,605,991.53 121,015,543.09 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、23 97,078,900.00 97,078,900.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 五、24 72,984,863.48 72,984,863.48 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 五、25 811,992.86 1,098,319.05 盈余公积 五、26 1,038,947.23 - 一般风险准备 - - 未分配利润 五、27 65,921,974.61 43,734,900.52 归属于母公司所有者权益合计 237,836,678.18 214,896,983.05 少数股东权益 622,435.76 675,645.95 所有者权益总计 238,459,113.94 215,572,629.00 负债和所有者权益总计 336,065,105.47 336,588,172.09 法定代表人：王巨南 主管会计工作负责人：蒋桂宁 会计机构负责人：赵红英 （二）母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 49,426.68 474,810.74 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 十三、1 19,971,663.56 1,961,717.63 预付款项 289,144.10 23,100.00 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 十三、2 41,537,457.45 51,630,085.28 存货 517,063.87 794,958.10 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 62,364,755.66 54,884,671.75 非流动资产： 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 公告编号：2017-008 35 长期股权投资 十三、3 88,677,351.24 88,677,351.24 投资性房地产 - - 固定资产 33,773,451.67 37,378,594.77 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 7,907,399.06 12,028,848.27 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 - - 递延所得税资产 1,630,867.98 - 其他非流动资产 3,102,330.00 - 非流动资产合计 135,091,399.95 138,084,794.28 资产总计 197,456,155.61 192,969,466.03 流动负债： 短期借款 - 15,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 7,457,021.98 671,323.52 预收款项 67,000.00 103,560.19 应付职工薪酬 - - 应交税费 181,779.53 148,989.74 应付利息 - 27,408.33 应付股利 318,129.88 318,129.88 其他应付款 2,582,055.37 239,357.79 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 10,605,986.76 16,508,769.45 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 - - 公告编号：2017-008 36 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 - - 负债合计 10,605,986.76 16,508,769.45 所有者权益： 股本 97,078,900.00 97,078,900.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 82,027,370.88 82,027,370.88 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 1,038,947.23 - 未分配利润 6,704,950.74 -2,645,574.30 所有者权益合计 186,850,168.85 176,460,696.58 负债和所有者权益总计 197,456,155.61 192,969,466.03 （三）合并利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 五、28 162,237,638.13 194,950,253.34 其中：营业收入 五、28 162,237,638.13 194,950,253.34 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 五、28 154,762,842.94 179,718,496.38 其中：营业成本 五、28 93,519,902.63 129,073,936.66 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 五、29 1,765,913.38 2,019,156.24 销售费用 五、30 19,979,348.32 21,652,027.99 管理费用 五、31 32,160,691.06 17,839,218.07 财务费用 五、32 4,971,534.37 10,082,666.31 资产减值损失 五、33 2,365,453.18 -948,508.89 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - 投资收益（损失以“－”号填列） 五、34 -37,187.19 - 公告编号：2017-008 37 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,437,608.00 15,231,756.96 加：营业外收入 五、35 16,207,972.78 4,281,829.56 其中：非流动资产处置利得 377,338.32 - 减：营业外支出 五、36 345,819.11 798,025.00 其中：非流动资产处置损失 253,014.21 600,720.63 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 23,299,761.67 18,715,561.52 减：所得税费用 五、37 126,950.54 5,100,401.72 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,172,811.13 13,615,159.80 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 - - 归属于母公司所有者的净利润 23,226,021.32 13,622,109.22 少数股东损益 -53,210.19 -6,949.42 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 - - 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 - - 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 - - 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 - - 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 - - 七、综合收益总额 23,172,811.13 13,615,159.80 归属于母公司所有者的综合收益总 额 23,226,021.32 13,622,109.22 公告编号：2017-008 38 归属于少数股东的综合收益总额 -53,210.19 -6,949.42 八、每股收益： （一）基本每股收益 十四、2 0.25 0.15 （二）稀释每股收益 0.25 0.15 法定代表人：王巨南 主管会计工作负责人：蒋桂宁 会计机构负责人：赵红英 （四）母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十三、4 35,891,547.98 5,337,553.25 减：营业成本 十三、4 23,214,835.62 4,100,315.22 营业税金及附加 169,693.09 442,201.09 销售费用 256,099.71 - 管理费用 8,260,980.71 5,917,604.99 财务费用 75,626.16 -1,122,823.76 资产减值损失 -318,461.86 226,091.98 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - 投资收益（损失以“－”号填列） 十三、5 -72,570.78 - 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 - - 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,160,203.77 -4,225,836.27 加：营业外收入 4,858,631.37 134,000.00 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 260,230.85 71,654.20 其中：非流动资产处置损失 253,014.21 71,053.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 8,758,604.29 -4,163,490.47 减：所得税费用 -1,630,867.98 - 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,389,472.27 -4,163,490.47 五、其他综合收益的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 - - 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 - - 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 - - 2．可供出售金融资产公允价值变动 - - 公告编号：2017-008 39 损益 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 六、综合收益总额 10,389,472.27 -4,163,490.47 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.11 -0.05 （二）稀释每股收益 0.11 -0.05 （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 169,533,384.41 181,180,259.39 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 9,436,948.25 2,407,743.71 收到其他与经营活动有关的现金 五、38 14,204,147.55 4,649,123.47 经营活动现金流入小计 193,174,480.21 188,237,126.57 购买商品、接受劳务支付的现金 78,344,888.83 88,398,747.16 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 14,339,986.53 16,117,567.68 支付的各项税费 22,023,013.73 12,780,344.57 支付其他与经营活动有关的现金 五、38 21,016,585.04 35,426,927.33 经营活动现金流出小计 135,724,474.13 152,723,586.74 经营活动产生的现金流量净额 57,450,006.08 35,513,539.83 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 42,472,812.81 - 公告编号：2017-008 40 取得投资收益收到的现金 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 10,156,947.28 546,440.93 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 五、38 - 36,027,621.53 投资活动现金流入小计 52,629,760.09 36,574,062.46 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 18,972,003.33 14,789,115.10 投资支付的现金 42,510,000.00 11,000,000.00 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 61,482,003.33 25,789,115.10 投资活动产生的现金流量净额 -8,852,243.24 10,784,947.36 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 53,881,380.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 - 104,000,000.00 发行债券收到的现金 - 25,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 - 182,881,380.00 偿还债务支付的现金 44,610,628.00 212,260,265.99 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,712,616.68 15,309,705.47 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流出小计 50,323,244.68 227,569,971.46 筹资活动产生的现金流量净额 -50,323,244.68 -44,688,591.46 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 -1,725,481.84 1,609,895.73 加：期初现金及现金等价物余额 3,273,572.07 1,663,676.34 六、期末现金及现金等价物余额 1,548,090.23 3,273,572.07 法定代表人：王巨南 主管会计工作负责人：蒋桂宁 会计机构负责人：赵红英 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 14,844,606.95 6,484,235.04 收到的税费返还 - - 收到其他与经营活动有关的现金 18,166,129.93 1,843,303.33 经营活动现金流入小计 33,010,736.88 8,327,538.37 购买商品、接受劳务支付的现金 13,083,463.74 655,086.98 支付给职工以及为职工支付的现金 1,554,642.98 672,373.05 公告编号：2017-008 41 支付的各项税费 1,716,152.42 1,383,670.03 支付其他与经营活动有关的现金 2,654,310.36 34,168,205.73 经营活动现金流出小计 19,008,569.50 36,879,335.79 经营活动产生的现金流量净额 14,002,167.38 -28,551,797.42 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 33,437,429.22 - 取得投资收益收到的现金 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 4,206,704.98 83,151.45 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - 38,827,621.53 投资活动现金流入小计 37,644,134.20 38,910,772.98 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 3,462,180.23 - 投资支付的现金 33,510,000.00 11,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 36,972,180.23 11,000,000.00 投资活动产生的现金流量净额 671,953.97 27,910,772.98 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 53,883,062.20 取得借款收到的现金 - 50,000,000.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 - 103,883,062.20 偿还债务支付的现金 15,000,000.00 95,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 99,505.41 7,938,132.20 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流出小计 15,099,505.41 102,938,132.20 筹资活动产生的现金流量净额 -15,099,505.41 944,930.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 -425,384.06 303,905.56 加：期初现金及现金等价物余额 474,810.74 170,905.18 六、期末现金及现金等价物余额 49,426.68 474,810.74 公告编号：2017-008 42 （七）合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 97,078,900.00 - - - 72,984,863.48 - - 1,098,31 9.05 - - 43,734,900.5 2 675,645.95 215,572,629.00 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 97,078,900.00 - - - 72,984,863.48 - - 1,098,31 9.05 - - 43,734,900.5 2 675,645.95 215,572,629.00 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） - - - - - - - -286,326 .19 1,038,947.23 - 22,187,074.0 9 -53,210.19 22,886,484.94 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 23,226,021 .32 -53,210.19 23,172,811.13 （二）所有者投入和减少 资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,038,947.23 - -1,038,947.2 3 - - 公告编号：2017-008 43 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - 1,038,947.23 - -1,038,947.2 3 - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - -286,326 .19 - - - - -286,326.19 1．本期提取 - - - - - - - 295,973. 81 - - - - 295,973.81 2．本期使用 - - - - - - - 582,300. 00 - - - - 582,300.00 （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 97,078,900.00 - - - 72,984,863.48 - - 811,992. 86 1,038,947.23 - 65,921,974.6 1 622,435.76 238,459,113.94 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 公告编号：2017-008 44 一、上年期末余额 84,250,000.00 - - - 43,651,669.12 - - 501,754. 71 824,380.75 - 16,985,840.5 6 12,265,879.72 158,479,524.86 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 84,250,000.00 - - - 43,651,669.12 - - 501,754. 71 824,380.75 - 16,985,840.5 6 12,265,879.72 158,479,524.86 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 12,828,900.00 - - - 29,333,194.36 - - 596,564. 34 -824,380.75 - 26,749,059.9 6 -11,590,233.77 57,093,104.14 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 13,622,109.2 2 -6,949.42 13,615,159.80 （二）所有者投入和减少 资本 12,828,900.00 - - - 29,333,194.36 - - - -824,380.75 - 13,126,950.7 4 -11,583,284.35 42,881,380.00 1．股东投入的普通股 12,828,900.00 - - - 28,749,910.01 - - - - - - - 41,578,810.01 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 583,284.35 - - - -824,380.75 - 13,126,950.7 4 -11,583,284.35 1,302,569.99 （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-008 45 （四）所有者权益内部结 转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - 596,564. 34 - - - - 596,564.34 1．本期提取 - - - - - - - 596,564. 34 - - - - 596,564.34 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 97,078,900.00 - - - 72,984,863.48 - - 1,098,31 9.05 - - 43,734,900.5 2 675,645.95 215,572,629.00 法定代表人：王巨南 主管会计工作负责人：蒋桂宁 会计机构负责人：赵红英 （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 97,078,900.00 - - - 82,027,370.88 - - - - -2,645,574.30 176,460,696.58 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 97,078,900.00 - - - 82,027,370.88 - - - - -2,645,574.30 176,460,696.58 三、本期增减变动金额（减 - - - - - - - - 1,038,947.23 9,350,525.04 10,389,472.27 公告编号：2017-008 46 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 10,389,472.27 10,389,472.27 （二）所有者投入和减少资 本 - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投 入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权 益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,038,947.23 -1,038,947.23 - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,038,947.23 -1,038,947.23 - 2．对所有者（或股东）的 分配 - - - - - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 97,078,900.00 - - - 82,027,370.88 - - - 1,038,947.23 6,704,950.74 186,850,168.85 公告编号：2017-008 47 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 84,250,000.00 - - - 53,277,460.87 - - - 824,380.75 -11,609,034.57 126,742,807.05 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 84,250,000.00 - - - 53,277,460.87 - - - 824,380.75 -11,609,034.57 126,742,807.05 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 12,828,900.00 - - - 28,749,910.01 - - - -824,380.75 8,963,460.27 49,717,889.53 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - -4,163,490.47 -4,163,490.47 （二）所有者投入和减少资 本 12,828,900.00 - - - 28,749,910.01 - - - -824,380.75 13,126,950.74 53,881,380.00 1．股东投入的普通股 12,828,900.00 - - - 41,052,480.00 - - - - - 53,881,380.00 2．其他权益工具持有者投 入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权 益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 ____ - - - -12,302,569.99 - - - -824,380.75 13,126,950.74 ____ （三）利润分配 - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - 2．对所有者（或股东）的 分配 - - - - - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-008 48 股本） 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 97,078,900.00 - - - 82,027,370.88 - - - - -2,645,574.30 176,460,696.58 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 1 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 （除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元） 一、公司基本情况 （一）公司概况 公司名称：南京天印科技股份有限公司 注册地址：南京市浦口区桥林街道丹桂路 56 号 注册资本：9,707.89 万元人民币 企业统一社会信用代码：91320100777030743T 法定代表人：王巨南 公司类型： 股份有限公司（非上市） 经营期限： 长期 （二）公司历史沿革 南京天印科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）原名南京天印科技有限公 司，成立于 2005 年 9 月 6 日。2015 年 7 月 24 日，南京天印科技有限公司召开南京天印科 技股份有限公司创立大会暨首次股东大会，会议审议通过决议，同意南京天印科技有限公司 依据审计的净资产整体变更为南京天印科技股份有限公司。2015 年 8 月 5 日，公司完成工 商变更登记。 （三）行业性质 制造业。 （四）经营范围 电子设备、环保设备、干粉砂浆及湿拌砂浆研发、生产、销售；商品混凝土研发、生产、 销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或者禁止进出口的商品 和技术除外）；耐火材料、保温材料研发、销售；纳米多孔（气凝胶）保温隔热新材料研发、 生产、销售；机械设备租赁；研发、生产、安装、销售装配式混凝土结构件；研发、生产、 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 2 安装、销售非承重类的建筑内外墙板、内外墙新型建筑保温材料；研发、生产、安装、销售 住宅产业化成套产品；研发、生产、安装、销售建筑产业钢筋制品。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动） （五）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 本财务报告业经公司董事会于 2017 年 3 月 21 日批准报出。 （六）本年度合并财务报表的范围及其变化 本公司截止 2016 年 12 月 31 日的合并财务报表纳入合并范围的子公司共 3 户；各子公 司情况详见本附注七“在其他主体中的权益”。 二、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准 则——基本准则》和具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关 规定(以下合称“企业会计准则”)编制财务报表。 2、持续经营 本公司拥有充足的营运资金，能自本财务报告批准日后不短于 12 个月的可预见未来期 间内持续经营。因此，继续以持续经营为基础编制本公司截至 2016 年 12 月 31 日止的 2016 年度财务报表。 三、重要会计政策及会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现 金流量等有关信息。 （二）会计期间 会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 3 （三） 营业周期 本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 （四） 记账本位币 以人民币为记账本位币。 （五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企 业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 1、同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的， 为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制 权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合 并方控制权的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产 账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本 溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 2、非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企 业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买 方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的 日期。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权 而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审 计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为 合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始 确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 4 出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。 购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本 大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并 成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项 可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件 而未予确认的，在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况 已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相 关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述 情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。 （六）合并财务报表的编制方法 1、合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的 单独主体）均纳入合并财务报表。 控制，是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回 报，并且有能力运用对被投资方的权力影响本公司的回报金额。相关活动，是指对被投资方 的回报产生重大影响的活动，根据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、 金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。本公司在综合考虑 所有相关事实和情况的基础上对是否控制被投资方进行判断。一旦相关事实和情况变化导致 对控制所涉及的相关要素发生变化，则进行重新评估。 2、合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。 本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确 认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现 金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致， 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 5 如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司 的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买 日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子 公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报 表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产 负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额 而形成的余额，冲减少数股东权益。 （1）增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的 期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将 子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的 相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最 终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权 投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已 确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益 或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债 表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该 子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的 被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面 价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他 综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关 的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。 （2）处置子公司或业务 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 6 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、 利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投 资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股 权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算 的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投 资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动， 在丧失控制权时转为当期投资收益。 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的 各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项 作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交 易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次 处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他 综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权 之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在 丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 （3）购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司 自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 7 本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处 置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差 额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的， 调整留存收益。 （七）现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将 同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动 风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）金融工具 1、金融资产和金融负债的分类 管理层按照取得金融资产的目的，将其划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融 资产；其他金融负债等。 2、金融资产和金融负债的核算 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价 值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认 金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损 益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值 变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为 初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 8 票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间 或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投 资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，通常应按从购货方应收的合同或协议价 款作为初始确认金额。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入 当期损益。 （4）可供出售金融资产 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还 的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形 成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为 其初始取得成本。 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减 值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合 收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公 允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。 可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。通常采用实际利率法与摊余成本 进行后续计量。 3、金融资产减值 资产负债表日，本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融 资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 9 值准备。 金融资产发生减值的客观证据，包括下列各项： （1） 发行人或债务人发生严重的财务困难； （2） 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； （3） 债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人做出让步； （4） 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； （5） 因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； （6） 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； （7）其他表明应收款项发生减值的客观证据。 （九）应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 1、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依 据或金额标准 单项金额超过 100 万(含 100 万元)应收款项。 单项金额重大并单独计 提坏账准备的计提方法 当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，对该 款项单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提 坏账准备。 2、按组合计提坏账准备应收款项 组合名称 组合依据 按组合计提坏账准备的计提方法 关联方组合 与本公司存在控制或被控制、共同控制或被共同控 制、施加重大影响或被施加重大影响的各方 一般情况下对应收关联方的款项不 计提坏账准备 非关联方组合 按照账龄划分 账龄分析法 本公司根据以前年度按账龄划分的应收款项组合的实际损失率，并结合现时情况，确定本 期各账龄段应收款项组合计提坏账准备的比例如下： 账 龄 坏账准备比率(%) 一年以内 3.00 一至二年 10.00 二至三年 30.00 三至四年 50.00 四至五年 70.00 五年以上 100.00 3、 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收款项 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 10 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与特定性质及特定对象款项和以账龄为信用 风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏 账准备。 对于其他应收款项（包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等），根据其未 来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (十) 存货 1. 存货的分类 存货包括原材料、在产品、产成品、已施工未结算款、周转材料等。 2. 发出存货的计价方法 原材料、产成品发出时采用加权平均法核算。 建造合同的施工项目累计已发生的成本和累计已确认的毛利之和大于累计已办理结算 的合同价款的差额为施工项目的已施工未结算款，在存货中列示；累计已发生的施工成本和 累计已确认的毛利之和小于累计已办理结算的合同价款的差额为已结算未完工款，在预收账 款中反映。 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净 值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计 售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在 正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计 的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有 合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进 行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 11 （1） 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 （2） 包装物 按照一次转销法进行摊销。 （十一）长期股权投资 1、投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行 权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务 报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与 支付的现金、转让的非现金资产、所承担债务账面价值以及发行股份的面值总额之间的差额， 调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。因追加投 资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方 净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。 合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进 一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲 减留存收益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投 资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股 权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发 生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性 证券或债务性证券的初始确认金额。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 12 成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的 前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费 确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提 的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的 初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2、后续计量及损益确认 （1）成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价 中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金 股利或利润确认当期投资收益。 （2）权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本； 初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损 益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认 投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的 利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除 净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价 值并计入所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公 允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合 收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属 于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 13 损失，属于资产减值损失的，全额确认。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股 权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投 资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。 最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确 认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损 分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成 对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 （3）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关 资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资 单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益， 按比例结转入当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩 余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与 账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益， 在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计 处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的 所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处 置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩 余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施 共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在 丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后 的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 14 认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计 量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经 过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共 同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者 与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，被投 资单位为本公司的联营企业。 4、减值测试方法及减值准备计提方法 于资产负债表日长期股权投资存在减值迹象的，进行减值测试 对可收回金额低于长期股权投资账面价值的，计提减值准备。长期股权投资减值损失一 经确认，不再转回。 （十二）固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残 值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利 益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的， 在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权 的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 15 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 资产类别 使用年限（年） 预计残值率 年折旧率（%） 房屋及构筑物 10-30 5.00 3.17-9.50 机器设备 5-10 5.00 9.50-19.00 运输设备 3-10 5.00 9.5-31.67 办公设备及其他 5 5.00 19.00 3、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减 去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额， 减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资 产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金 额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础 确定资产组的可收回金额。 4、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入 资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资 费。 （十三）在建工程 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 16 1、 在建工程的类别 在建工程以立项项目分类核算。 2、 在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产 的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的， 自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转 入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按 实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 3、 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。 在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值 的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额 进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金 流量的现值两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额， 减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。 在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 （十四）借款费用 1、 借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇 兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资 本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损 益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 17 使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支 付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、 借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资 本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停 止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资 产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售 的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3、 暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到 预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借 款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、 借款费用资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发 生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的 投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过 专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 18 予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金 额，调整每期利息金额。 （十五）无形资产 1、无形资产的计价方法 （1）初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用 途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性 质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账 价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损 益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的 前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换， 以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账 价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注 册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以 及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预 见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、 无形资产减值准备的计提 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 19 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生减值 的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行 估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。 可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金 流量的现值两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额， 减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整， 以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残 值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 （十六）长期待摊费用 长期待摊费用是指本公司已经支出、摊销期限在 1 年以上的各项费用。长期待摊费用按 形成时发生的实际成本入账。 长期待摊费用在费用项目的受益期限内分期平均摊销，不能使以后会计期间受益的长期 待摊费用项目，在确定时将该项目的摊余价值全部计入当期损益。 （十七）职工薪酬 1、 短期薪酬 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计 入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育 经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应 的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 20 2、辞退福利 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认 与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪 酬负债，并计入当期损益。 3、离职后福利 设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提 供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入 当期损益或相关资产成本。 （十八）预计负债 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债： 1、该义务是本公司承担的现时义务； 2、该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； 3、该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或 有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面 价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计 数对该账面价值进行调整。 （十九）收入 1、销售商品收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系 的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生 的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。 具体确认方法为：公司已根据约定的交货方式将货物发给客户，并经客户收货确认后， 确认收入实现。 2、提供劳务收入 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 21 ①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够 可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量 的比例，已经发生的成本占估计总成本的比例。 ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理： A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供 劳务收入，并按相同金额结转劳务成本； B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权收入 在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收 入。 4、建造合同 ①于资产负债表日建造合同结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认合同收入和合 同费用。建造合同的完工进度按业主确认的已完成合同工作量占合同预计总工作量确定。 ②在建造合同结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理： A、合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本 在其发生的当期确认为合同费用。 B、合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。 （二十）政府补助 1、分类 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的 政府补助和与收益相关的政府补助。 2、 会计处理 与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造 或购买的资产使用年限分期计入营业外收入； 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 22 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递 延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损 失的，取得时直接计入当期营业外收入。 （二十一）递延所得税资产和递延所得税负债 本公司所得税的会计处理采用资产负债表债务法。 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入 所有者权益的交易或者事项相关的计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。 1、递延所得税资产的确认 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂 时性差异产生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的： 该项交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； 对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，未能同时满足：暂时 性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额。 2、递延所得税负债的确认 本公司对所有应纳税暂时性差异均确认为递延所得税负债，除非应纳税暂时性差异是在 以下交易中产生的： 商誉的初始确认，或者同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该项 交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； 对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的 时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照 预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清 偿负债方式的所得税影响。 3、递延所得税资产减值 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 23 本公司于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能 无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账 面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （二十二）租赁 1、分类 租赁分为融资租赁和经营租赁。 满足下列标准之一的，认定为融资租赁；除融资租赁以外的租赁为经营租赁。 2、 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。 （2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时 租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。 （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 （4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公 允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允 价值。 （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 （二十三）公允价值计量 本公司以公允价值计量相关资产或负债时，基于如下假设： 市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易； 出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行。不存在主要市场 的，假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。 采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 以公允价值计量非金融资产时，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的 能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。 本公司采用估值技术时考虑了在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支 持的估值技术。估值技术的输入值优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 24 法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次： 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定。 （二十四）重要会计政策和会计估计变更 1、关于会计政策变更 本报告期公司主要会计政策未发生变更。 2、关于会计估计变更 南京天印科技股份有限公司近几年无实质经营业务，一直处于亏损状态，预计亏损无法 弥补，故未确认递延所得税资产。南京天印科技股份有限公司根据《天印科技集团 2017 经 营目标》，预计将于 2017 年经营市政工程项目。2017 年度天印科技公司将产生盈利，前期 亏损可以得到弥补，故本期予以确认递延所得税资产。 3、关于重要前期差错更正 本报告期未发生重要前期差错更正事项。 四、税项 （一）主要税种及税率 税 种 计税依据 税 率 增值税 应税收入按适用税率计算销项税额， 扣除允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税 3%、6%、11%、13%、17% 营业税 应税收入 5% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴； 从租计征的，按租金收入的12%计缴 1.2%、12% 契税 房屋买卖以成交价格为计税依据。 3% 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 25 税 种 计税依据 税 率 企业所得税 应纳税所得额 25% （二） 税收优惠及批文 增值税：根据《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》财税[2008]156 号， 南京市浦口区国家税务局浦国税流优惠认字[2011]第 1 号《税收优惠资格认定结果通知书》 认定本公司控股子公司南京天云新型建材科技有限公司生产的砂浆产品享受增值税资源综 合利用产品免税税收优惠，有效期自 2010 年 1 月 1 日起。 根据《财政部国家税务总局关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》 （财税[2015]78 号），纳税人销售自产的资源综合利用产品和提供资源综合利用劳务，可享 受增值税即征即退政策。本公司控股子公司南京天云新型建材科技有限公司通过综合利用废 渣资源生产砂浆，且产品原料 70%以上来自所列资源，享受增值税即征即退 70%。 本公司控股子公司南京天云新型建材科技有限公司 2014 年度、2015 年 1-6 月享受增值 税资源综合利用产品免税税收优惠，2015 年 7 至 2016 年 12 月享受增值税即征即退 70%税收 优惠。 本公司控股子公司南京天云固保建筑安装工程有限公司按收入的 8%作为应税所得额计 缴企业所得税。 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 26 五、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 （1）明细情况 项 目 期末余额 期初余额 现金 13,431.66 2,093.14 银行存款 1,534,658.57 3,271,478.93 其他货币资金 --- --- 合 计 1,548,090.23 3,273,572.07 注：截止 2016 年 12 月 31 日，货币资金中无被冻结款项，亦不存在使用有限制、存放在 境外、有潜在回收风险的款项。 2、应收票据 （1）应收票据的分类 种 类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 1,000,000.00 200,000.00 商业承兑汇票 602,672.52 573,589.91 合 计 1,602,672.52 773,589.91 （2）报告期末公司无被质押的应收票据。 （3）报告期末公司无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 （4）报告期末公司已背书给第三方但尚未到期的银行承兑汇票金额为 10,490,133.00 元， 其中金额较大的应收票据： 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 27 出票单位 出票日期 到期日 金 额 中建八局第三建设有限公司 2016/10/21 2017/4/21 1,000,000.00 南京海峡城开发建设有限公司 2016/7/28 2017/1/28 500,000.00 合 计 --- --- 1,500,000.00 （5）报告期末公司无已贴现未到期的银行及商业承兑票据。 3、应收账款 （1）应收账款按种类披露 类 别 期末余额 账面余额 坏账准备 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 8,906,080.00 4.57 8,906,080.00 100.00 按组合计提坏账准备的应收账款 184,733,062.74 94.73 17,204,821.69 9.31 其中：关联方组合 --- --- --- --- 非关联方组合 184,733,062.74 94.73 17,204,821.69 9.31 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 1,372,489.54 0.70 1,372,489.54 100.00 合 计 195,011,632.28 100.00 27,483,391.23 14.09 续： 类 别 期初余额 账面余额 坏账准备 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 8,906,080.00 4.61 8,906,080.00 100.00 按组合计提坏账准备的应收账款 183,024,589.35 94.68 13,973,646.70 7.63 其中：关联方组合 --- --- --- --- 非关联方组合 183,024,589.35 94.68 13,973,646.70 7.63 单项金额虽不重大并单独计提坏账准备的应收账款 1,372,489.54 0.71 1,372,489.54 100.00 合 计 193,303,158.89 100.00 24,252,216.24 12.55 （2）各类应收账款的坏账准备 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 28 ①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 单位名称 期末余额 坏账准备 计提比例（%） 理 由 苏州市天赢新型建材科技有限公司 3,440,000.00 3,440,000.00 100.00 产品质量问题预计难以 收回 滁州市顺泰新型建材有限公司 3,591,080.00 3,591,080.00 100.00 产品质量问题预计难以 收回 江苏龙岩建材科技有限公司 1,875,000.00 1,875,000.00 100.00 对方财务状况恶化，款项 收回难度较大 合 计 8,906,080.00 8,906,080.00 100.00 续： 单位名称 期初余额 坏账准备 计提比例（%） 理 由 苏州市天赢新型建材科技有限公司 3,440,000.00 3,440,000.00 100.00 产品质量问题预计难以 收回 滁州市顺泰新型建材有限公司 3,591,080.00 3,591,080.00 100.00 产品质量问题预计难以 收回 江苏龙岩建材科技有限公司 1,875,000.00 1,875,000.00 100.00 对方财务状况恶化，款项 收回难度较大 合 计 8,906,080.00 8,906,080.00 100.00 ②组合中采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末余额 计提比例（%） 坏账准备 一年以内 111,229,794.03 3.00 3,336,893.83 一至二年 52,806,232.55 10.00 5,280,623.26 二至三年 15,651,989.43 30.00 4,695,596.83 三至四年 1,288,338.18 50.00 644,169.09 四至五年 1,697,232.90 70.00 1,188,063.03 五年以上 2,059,475.65 100.00 2,059,475.65 合 计 184,733,062.74 17,204,821.69 续： 账 龄 期初余额 计提比例（%） 坏账准备 一年以内 139,398,562.55 3.00 4,181,956.88 一至二年 30,054,871.61 10.00 3,005,487.16 二至三年 4,216,476.65 30.00 1,264,942.99 三至四年 6,806,335.64 50.00 3,403,167.82 四至五年 1,434,170.17 70.00 1,003,919.12 五年以上 1,114,172.73 100.00 1,114,172.73 合 计 183,024,589.35 13,973,646.70 ③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 29 单位名称 期末余额 坏账准备 计提比例 （%） 理 由 常州市金坛区金宝新型建材有限公司 910,489.54 910,489.54 100.00 产品质量问题预计难 以收回 北京艺高世纪科技股份有限公司 462,000.00 462,000.00 100.00 产品质量问题预计难 以收回 合 计 1,372,489.54 1,372,489.54 100.00 续： 单位名称 期初余额 坏账准备 计提比例 （%） 理 由 常州市金坛区金宝新型建材有限公司 910,489.54 910,489.54 100.00 产品质量问题预计难 以收回 北京艺高世纪科技股份有限公司 462,000.00 462,000.00 100.00 产品质量问题预计难 以收回 合 计 1,372,489.54 1,372,489.54 100.00 （3）报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况 项 目 本期发生额 上期发生额 计提坏账准备 3,231,174.99 -1,326,315.96 合 计 3,231,174.99 -1,326,315.96 （4）应收账款金额前五名情况 单位名称 与本公司关系 期末余额 账 龄 占应收款项总 额的比例（%） 江苏尚华新型建材有限公司 非关联方 8,909,898.54 一年以内 4.57 21,896.58 一至二年 0.01 1,394,875.64 二至三年 0.72 南京江桥建材实业有限公司 非关联方 6,135,470.43 一至二年 3.15 南京新宇房产开发有限公司 非关联方 1,520,597.06 一年以内 0.78 4,077,130.24 一至二年 2.09 苏州市天赢新型建材科技有限公司 非合并关联方 1,200,000.00 四至五年 0.62 3,440,000.00 五年以上 1.76 南京仁恒置业有限公司 非关联方 3,661,221.66 一年以内 1.88 合 计 30,361,090.15 15.58 （5）报告期末本公司应收持有公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位或其他关联 方款项详见本附注八、（六）。 4、预付账款 （1）账龄分析 账 龄 期末余额 期初余额 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 30 一年以内 25,236,145.08 99.16 22,052,694.64 100.00 一至二年 214,037.68 0.84 --- --- 二至三年 --- --- --- --- 三年以上 --- --- --- --- 合 计 25,450,182.76 100.00 22,052,694.64 100.00 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 期末余额 账 龄 占预付款项总 额的比例（%） 南京市浦口区瑞霞建材经营部-刘益虎部 非关联方 8,257,059.20 一年以内 32.44 南陵县瑞通建材经营部 非关联方 6,605,483.32 一年以内 25.95 南京市浦口区瑞霞建材经营部-张福奇部 非关联方 4,404,980.90 一年以内 17.31 南京厚东建材科技有限公司 非关联方 1,721,885.26 一年以内 6.77 南京修涵业贸易有限公司 非关联方 1,333,244.42 一年以内 5.24 合 计 22,322,653.10 87.71 （3）报告期末本公司无预付持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位或其他关 联方款项。 5、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 种 类 期末余额 账面余额 坏账准备 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 --- --- --- --- 按组合计提坏账准备的其他应收款 7,976,674.55 100.00 1,054,187.66 13.22 其中：关联方组合 2,005.00 0.03 --- --- 非关联方组合 7,974,669.55 99.97 1,054,187.66 13.22 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 --- --- --- --- 合 计 7,976,674.55 100.00 1,054,187.66 13.22 续： 类 别 期初余额 账面余额 坏账准备 金 额 比 例 金 额 比 例 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 --- --- --- --- 按组合计提坏账准备的其他应收款 13,331,143.15 100.00 2,013,678.69 15.11 其中：关联方组合 947,963.92 7.11 --- --- 非关联方组合 12,383,179.23 92.89 2,013,678.69 16.26 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 31 类 别 期初余额 账面余额 坏账准备 金 额 比 例 金 额 比 例 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 --- --- --- --- 合 计 13,331,143.15 100.00 2,013,678.69 15.11 （2）各类其他应收款的坏账准备 组合中采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末余额 计提比例（%） 坏账准备 一年以内 2,957,306.70 3.00 88,719.20 一至二年 3,783,878.92 10.00 378,387.89 二至三年 725,040.14 30.00 217,512.04 三至四年 152,058.50 50.00 76,029.25 四至五年 209,486.69 70.00 146,640.68 五年以上 146,898.60 100.00 146,898.60 合 计 7,974,669.55 1,054,187.66 续： 账 龄 期初余额 计提比例（%） 坏账准备 一年以内 7,389,445.71 3.00 221,683.37 一至二年 1,462,146.80 10.00 146,214.68 二至三年 986,710.08 30.00 296,013.02 三至四年 2,358,628.04 50.00 1,179,314.02 四至五年 52,650.00 70.00 36,855.00 五年以上 133,598.60 100.00 133,598.60 合 计 12,383,179.23 2,013,678.69 （3）报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况 项 目 本期发生额 上期发生额 计提坏账准备 -959,491.03 377,807.07 合 计 -959,491.03 377,807.07 （4）其他应收款按款项性质分类情况 款项的性质 期末余额 期初余额 往来款及借款 2,918,632.44 5,253,760.77 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 32 押金及保证金 1,837,311.78 2,233,662.22 备用金 2,845,354.86 4,895,756.24 关联方往来 375,375.47 947,963.92 合 计 7,976,674.55 13,331,143.15 （5）其他应收款金额前五名情况 单位名称 与本公司关系 期末余额 账 龄 占应收款项总 额的比例（%） 丁春林 非关联方 1,717,907.80 一至二年 21.54 浦口区人民法院 非关联方 1,200,000.00 一年以内 15.04 南京优贝建筑材料有限公司 非关联方 382,075.22 一至二年 4.79 南京厚东建材科技有限公司 非关联方 350,000.00 一至二年 4.39 李文叶 非关联方 145,000.00 一至二年 1.82 66,366.94 二至三年 0.83 合 计 3,861,349.96 48.41 （6）报告期末本公司其他应收持有公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位或其他 关联方款项详见本附注八、（六）。 6、存货 （1）存货分类 项 目 期末余额 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 5,640,296.81 93,769.22 5,546,527.59 在产品 --- --- --- 产成品 515,093.60 --- 515,093.60 建造合同形成的已施工 未结算资产 7,310,293.87 --- 7,310,293.87 合 计 13,465,684.28 93,769.22 13,371,915.06 续： 项 目 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 8,347,810.19 --- 8,347,810.19 在产品 --- --- --- 产成品 1,186,639.29 --- 1,186,639.29 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 33 项 目 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 建造合同形成的已施工 未结算资产 1,953,168.87 --- 1,953,168.87 合 计 11,487,618.35 --- 11,487,618.35 （2）建造合同形成的已施工未结算资产情况： 项 目 期末余额 期初余额 累计已发生成本 56,717,716.01 48,183,966.48 累计已确认毛利 14,176,428.69 8,135,445.71 减：预计损失 --- --- 已办理结算的金额 63,583,850.83 54,366,243.32 建造合同形成的已施工未结算资产 7,310,293.87 1,953,168.87 7、其他流动资产 单位名称 期末余额 期初余额 待摊费用 --- 17,937.50 预缴及待抵扣税款 --- 834,755.32 合 计 --- 852,692.82 8、固定资产 （1）明细情况 项 目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 办公设备及其他 合 计 账面原值 期初余额 43,017,654.36 67,143,840.50 20,122,229.89 1,719,975.91 132,003,700.66 本期增加金额 30,656,327.89 1,463,307.58 1,953,841.94 1,669,901.08 35,743,378.49 1) 购置 30,656,327.89 1,463,307.58 1,953,841.94 1,669,901.08 35,743,378.49 2) 在建工程转入 --- --- --- --- --- 本期减少金额 --- 6,900,263.65 22,590.00 1,487,388.62 8,410,242.27 1) 处置或报废 --- 6,900,263.65 22,590.00 1,487,388.62 8,410,242.27 期末余额 73,673,982.25 61,706,884.43 22,053,481.83 1,902,488.37 159,336,836.88 累计折旧 期初余额 10,393,938.19 29,113,239.75 7,256,666.69 1,413,594.36 48,177,438.99 本期增加金额 2,517,147.00 6,102,334.75 1,854,873.80 280,144.40 10,754,499.95 1) 计提 2,517,147.00 6,102,334.75 1,854,873.80 280,144.40 10,754,499.95 本期减少金额 --- 2,230,048.19 828,991.49 78,406.70 3,137,446.38 1) 处置或报废 --- 2,230,048.19 828,991.49 78,406.70 3,137,446.38 期末余额 12,911,085.19 32,985,526.31 8,282,549.00 1,615,332.06 55,794,492.56 减值准备 期初余额 --- --- --- --- --- 本期增加金额 --- --- --- --- --- 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 34 项 目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 办公设备及其他 合 计 1) 计提 --- --- --- --- --- 本期减少金额 --- --- --- --- --- 1) 处置或报废 --- --- --- --- --- 期末余额 --- --- --- --- --- 账面价值 期末账面价值 60,762,897.06 28,721,358.12 13,770,932.83 287,156.31 103,542,344.32 期初账面价值 32,623,716.17 38,030,600.75 12,865,563.20 306,381.55 83,826,261.67 （2）报告期末暂时闲置的固定资产情况： 项 目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 南京天印新材料科技有限公司 1,198,621.02 453,523.32 --- 745,097.70 公司已停产 南京天印科技股份有限公司 345,240.00 192,928.23 --- 152,311.77 专用运输物 料发生变化 合 计 1,543,861.02 646,451.55 --- 897,409.47 （3）报告期末通过融资租赁租入的固定资产情况： 无 （4）报告期末通过经营租赁租出的固定资产： 无 （5）报告期末无持有待售的固定资产情况。 无 （6）未办妥产权证书的固定资产情况： 项 目 账面价值 未办妥产权证书的原因 桥林一期厂房附属设施 387,104.91 办证资料不全 新材料厂房 6,555,449.13 正在办理 平房等构筑物及装修费 6,792,523.07 办证资料不全 （7）报告期末公司账面原值 50,851,303.96 元，累计折旧 8,183,845.47 元的固定资产用 于抵押担保。 9、无形资产 （1）无形资产情况 项 目 土地使用权 软 件 专利 合 计 账面原值 期初余额 10,324,552.00 52,613.93 5,867,784.54 16,244,950.47 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 35 项 目 土地使用权 软 件 专利 合 计 本期增加金额 --- --- --- --- 1) 购置 --- --- --- --- 本期减少金额 --- --- 5,000,000.00 5,000,000.00 1) 处置 --- --- 5,000,000.00 5,000,000.00 期末余额 10,324,552.00 52,613.93 867,784.54 11,244,950.47 累计摊销 期初余额 2,207,317.91 41,523.39 1,967,260.90 4,216,102.20 本期增加金额 213,611.40 7,314.17 --- 220,925.57 1) 计提 213,611.40 7,314.17 --- 220,925.57 本期减少金额 --- --- 1,099,476.36 1,099,476.36 1) 处置 --- --- 1,099,476.36 1,099,476.36 期末余额 2,420,929.31 48,837.56 867,784.54 3,337,551.41 账面价值 期末账面价值 7,903,622.69 3,776.37 --- 7,907,399.06 期初账面价值 8,117,234.09 11,090.54 3,900,523.64 12,028,848.27 （2）报告期末无未办妥产权证书的无形资产情况。 （3）报告期末公司账面原值 10,324,552.00 元，累计摊销 2,420,929.31 元的无形资产用 于抵押担保。 10、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 项 目 期末余额 可抵扣暂时性 差异 递延所得税资产 账面余额 递延所得税资产 减值 递延所得税资产 账面价值 资产减值准备 17,343,579.41 4,335,894.85 --- 4,335,894.85 弥补以前年度亏损 2,601,394.90 650,348.73 --- 650,348.73 合 计 19,944,974.31 4,986,243.58 --- 4,986,243.58 续： 项 目 期初余额 可抵扣暂时性 差异 递延所得税资产 账面余额 递延所得税资产 减值 递延所得税资产 账面价值 资产减值准备 11,150,500.97 2,787,625.25 --- 2,787,625.25 合 计 11,150,500.97 2,787,625.25 --- 2,787,625.25 （2）各报告期末，未确认为递延所得税资产的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损 项 目 期末余额 期初余额 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 36 项 目 期末余额 期初余额 资产减值准备 11,193,999.48 15,115,393.96 存货跌价准备 93,769.22 --- 可抵扣亏损 116,366.45 16,252,695.20 合 计 11,404,135.15 31,368,089.16 （3）各报告期末，未确认为递延所得税资产的可抵扣亏损的到期年度 到期年度 期末余额 期初余额 2017 年度 --- 3,857,086.62 2018 年度 --- 3,555,640.34 2019 年度 --- 5,166,414.52 2020 年度 --- 3,673,553.72 2021 年度 116,366.45 --- 合 计 116,366.45 16,252,695.20 11、其他非流动资产 项 目 期末余额 期初余额 预付购房款及设备款等 3,205,530.00 19,136,862.00 合 计 3,205,530.00 19,136,862.00 12、短期借款 项 目 期末余额 期初余额 担保、抵押借款 52,000,000.00 60,000,000.00 信用借款 --- 9,000,000.00 合 计 52,000,000.00 69,000,000.00 [注]：期末抵押借款详见本财务报表附注十、1 重要承诺事项。 13、应付票据 种 类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 500,000.00 --- 14、应付账款 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 37 （1）分类情况 项 目 期末余额 期初余额 应付材料款 30,284,884.17 14,513,593.94 应付工程及设备款 7,997,194.48 297,175.50 其他 244,463.65 1,021,252.79 合 计 38,526,542.30 15,832,022.23 （2）账龄分析 账 龄 期末余额 期初余额 一年以内 36,261,843.95 14,524,535.82 一至二年 1,735,289.35 688,598.31 二至三年 208,768.00 561,247.58 三年以上 320,641.00 57,640.52 合 计 38,526,542.30 15,832,022.23 （3）应付账款金额前五名情况 单位名称或款项性质 期末余额 性质或内容 账 龄 南京居竹新型材料科技有限公司 7,362,895.26 应付材料款 一年以内 39,043.00 应付材料款 三至四年 安吉中瑞膨润土化工有限公司 4,391,597.53 应付材料款 一年以内 南京海峡城开发建设有限公司 2,950,000.00 应付装修款 一年以内 南京市任金香经营部 2,739,493.66 应付材料款 一年以内 南京市浦口区张元柱煤炭经营部 2,258,687.40 应付材料款 一年以内 合 计 19,741,716.85 （4）报告期末本公司应付持有公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位或其他关联 方款项详见本附注八、（六）。 15、预收款项 （1）分类情况 项 目 期末余额 期初余额 预收货款 312,782.20 607,795.78 预收工程款 467,899.74 467,899.74 合 计 780,681.94 1,075,695.52 （2）账龄分析 账 龄 期末余额 期初余额 一年以内 245,282.20 963,688.99 一至二年 468,399.74 45,006.53 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 38 二至三年 --- 43,000.00 三年以上 67,000.00 24,000.00 合 计 780,681.94 1,075,695.52 （3）预收账款金额前五名情况 单位名称或款项性质 期末余额 性质或内容 账 龄 南京市浦口区保障房建设发展有 限公司 467,899.74 工程款 一至二年 中铁建工集团有限公司 174,282.20 货款 一年以内 南通建工集团股份有限公司 70,000.00 货款 一年以内 广元市万方商品混凝土有限责任 公司 20,000.00 货款 三年以上 贵州皓科新型材料有限公司 20,000.00 货款 三年以上 合 计 752,181.94 （4）报告期末本公司无预收持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位或其他关联 方款项。 16、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期薪酬 --- 12,242,487.31 12,242,487.31 --- 离职后福利-设定提存计划 --- 1,807,399.22 1,807,399.22 --- 辞退福利 --- 290,100.00 290,100.00 --- 一年内到期的其他福利 --- --- --- --- 合 计 --- 14,339,986.53 14,339,986.53 --- （2）短期薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 工资、奖金、津贴和补贴 --- 10,393,524.77 10,393,524.77 --- 职工福利费 --- 669,208.19 669,208.19 --- 社会保险费 --- 991,792.84 991,792.84 --- 其中：医疗保险费 --- 841,677.77 841,677.77 --- 生育保险费 --- 45,204.21 45,204.21 --- 工伤保险费 --- 104,910.86 104,910.86 --- 其他保险费 --- --- --- --- 住房公积金 --- 179,150.00 179,150.00 --- 工会经费和职工教育经费 --- 8,811.51 8,811.51 --- 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 39 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期带薪缺勤 --- --- --- --- 短期利润分享计划 --- --- --- --- 合 计 --- 12,242,487.31 12,242,487.31 --- （3）设定提存计划列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 基本养老保险 --- 1,717,537.45 1,717,537.45 --- 失业保险费 --- 89,861.77 89,861.77 --- 企业年金缴费 --- --- --- --- 合 计 --- 1,807,399.22 1,807,399.22 --- 17、应交税费 项 目 期末余额 期初余额 增值税 1,382,986.35 964,558.96 营业税 --- 598,028.22 城市维护建设税 39,861.32 45,419.72 教育费附加 28,021.93 31,298.34 企业所得税 249,904.12 2,986,986.41 个人所得税 -3,142.94 -1,460.74 印花税 901.80 0.11 房产税 45,448.20 --- 合 计 1,743,980.78 4,624,831.02 18、应付利息 项 目 期末余额 期初余额 短期借款应付利息 220,627.95 121,157.90 短期债券应付利息 --- 628,493.15 合 计 220,627.95 749,651.05 19、应付股利 项 目 期末余额 期初余额 乔俊 196,080.00 196,080.00 李烨 91,200.00 91,200.00 前期（2010 年前）分红的未付款 30,849.88 30,849.88 合 计 318,129.88 318,129.88 20、其他应付款 （1）按账龄列示其他应付款 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 40 账 龄 期末余额 期初余额 一年以内 3,066,947.04 201,328.61 一至二年 655.61 933,872.39 二至三年 301,241.64 12,926.60 三年以上 147,184.39 156,457.79 合 计 3,516,028.68 1,304,585.39 （2）按款项性质列示其他应付款 项 目 期末余额 期初余额 对外暂借款 2,691,183.10 854,717.45 其他 824,845.58 449,867.94 合 计 3,516,028.68 1,304,585.39 （3）其他应付款金额前五名情况 单位名称或款项性质 期末余额 性质或内容 账 龄 沈霞萍 500,000.00 个人暂借公司款项 一年以内 南京天印专用汽车有限公司 466,969.74 往来款 一年以内 王巨光 400,000.00 个人暂借公司款项 一年以内 王巨创 400,000.00 个人暂借公司款项 一年以内 邢烨 370,000.00 员工暂借公司款项 一年以内 合 计 2,136,969.74 （4）报告期末本公司其他应付持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位或其他关 联方款项详见附注八、（六）。 21、一年内到期的非流动负债 项 目 期末余额 期初余额 一年内到期的融资租赁应付款 --- 3,110,628.00 合 计 --- 3,110,628.00 22、其他流动负债 项 目 期末余额 期初余额 应付短期债券 --- 25,000,000.00 合 计 --- 25,000,000.00 23、股本 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 41 投资者名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 投资金额 所占比例 （%） 投资金额 所占比例（%） 南京天印汽车管理有 限公司 28,261,600.00 29.11 --- --- 28,261,600.00 29.11 江苏汇鸿创业投资有 限公司 12,232,300.00 12.60 --- --- 12,232,300.00 12.6 南京市高新技术风险 投资股份有限公司 10,960,000.00 11.29 --- --- 10,960,000.00 11.29 南京中源创业投资有 限公司 6,400,000.00 6.59 --- --- 6,400,000.00 6.59 宿迁天沐君合投资管 理中心(有限合伙) 5,000,000.00 5.15 --- --- 5,000,000.00 5.15 南京天一投资管理中 心(有限合伙) 4,150,000.00 4.27 --- --- 4,150,000.00 4.27 上海玖势股权投资中 心(有限合伙) 4,000,000.00 4.12 --- --- 4,000,000.00 4.12 江苏华控创业投资有 限公司 3,000,000.00 3.09 --- --- 3,000,000.00 3.09 互赢(上海)股权投资 基金中心(有限合伙) 1,500,000.00 1.55 --- 1,500,000.00 1.55 朱春林 4,100,000.00 4.22 --- 300,000.00 3,800,000.00 3.91 王巨南 1,300,000.00 1.34 2,000,000.00 --- 3,300,000.00 3.40 李烨 2,900,000.00 2.99 --- --- 2,900,000.00 2.99 孙宗敏 1,570,000.00 1.62 --- --- 1,570,000.00 1.62 乔俊 1,720,000.00 1.77 --- 500,000.00 1,220,000.00 1.26 王国成 1,200,000.00 1.24 --- --- 1,200,000.00 1.24 夏道阳 1,160,000.00 1.19 --- --- 1,160,000.00 1.19 王欣 1,150,000.00 1.18 --- --- 1,150,000.00 1.18 王熹 990,000.00 1.02 --- --- 990,000.00 1.02 胡宝珠 695,000.00 0.72 --- --- 695,000.00 0.72 耿丽新 600,000.00 0.62 --- --- 600,000.00 0.62 王经 445,000.00 0.46 --- --- 445,000.00 0.46 贾胜建 405,500.00 0.42 --- --- 405,500.00 0.42 丁涛 252,000.00 0.26 --- --- 252,000.00 0.26 陈忠勇 250,000.00 0.26 --- --- 250,000.00 0.26 黄炜 250,000.00 0.26 --- --- 250,000.00 0.26 姜击波 213,400.00 0.22 --- --- 213,400.00 0.22 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 42 投资者名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 投资金额 所占比例 （%） 投资金额 所占比例（%） 柳婷 177,900.00 0.18 --- --- 177,900.00 0.18 万毅方 177,900.00 0.18 --- --- 177,900.00 0.18 陈武 100,300.00 0.10 --- --- 100,300.00 0.1 虞红光 71,500.00 0.07 --- --- 71,500.00 0.07 徐宁杰 56,900.00 0.06 --- --- 56,900.00 0.06 杜萍 56,900.00 0.06 --- --- 56,900.00 0.06 张蓉 56,900.00 0.06 --- --- 56,900.00 0.06 潘伟丽 50,200.00 0.05 --- --- 50,200.00 0.05 葛乃健 50,200.00 0.05 --- --- 50,200.00 0.05 刘萍 50,200.00 0.05 --- --- 50,200.00 0.05 高扬 49,800.00 0.05 --- --- 49,800.00 0.05 严军 49,800.00 0.05 --- --- 49,800.00 0.05 孙化平 40,100.00 0.04 --- --- 40,100.00 0.04 王新国 35,600.00 0.04 --- --- 35,600.00 0.04 张梦洁 35,600.00 0.04 --- --- 35,600.00 0.04 杭磊 35,600.00 0.04 --- --- 35,600.00 0.04 黄敏 28,500.00 0.03 --- --- 28,500.00 0.03 华蕾 20,100.00 0.02 --- --- 20,100.00 0.02 陶晓芹 20,100.00 0.02 --- --- 20,100.00 0.02 杨铭 10,000.00 0.01 --- --- 10,000.00 0.01 张捷 1,200,000.00 1.24 --- 1,200,000.00 --- 0.00 合 计 97,078,900.00 100.00 2,000,000.00 2,000,000.00 97,078,900.00 100.00 24、资本公积 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价 72,984,863.48 --- --- 72,984,863.48 合 计 72,984,863.48 --- --- 72,984,863.48 25、专项储备 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费用 1,098,319.05 295,973.81 582,300.00 811,992.86 合 计 1,098,319.05 295,973.81 582,300.00 811,992.86 26、盈余公积 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 43 法定盈余公积 --- 1,038,947.23 --- 1,038,947.23 合 计 --- 1,038,947.23 --- 1,038,947.23 27、未分配利润 项 目 期末余额 期初余额 本期期初余额 43,734,900.52 16,985,840.56 本期增加额 23,226,021.32 13,622,109.22 其中：本年归属于母公司所有者的净利润转入 23,226,021.32 13,622,109.22 其他调整因素 --- --- 本期减少额 1,038,947.23 -13,126,950.74 其中：提取法定盈余公积 1,038,947.23 --- 提取任意盈余公积 --- --- 应付普通股股利 --- --- 转作股本的普通股股利 --- --- 其他 --- -13,126,950.74 期末未分配利润 65,921,974.61 43,734,900.52 28、营业收入与营业成本 （1）营业收入、营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 158,295,277.99 194,080,221.99 其他业务收入 3,942,360.14 870,031.35 合 计 162,237,638.13 194,950,253.34 续： 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务成本 89,577,542.50 128,858,735.76 其他业务成本 3,942,360.13 215,200.90 合 计 93,519,902.63 129,073,936.66 （2）主营业务（分类别） 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 一、砂浆 114,716,137.31 64,277,916.24 164,157,774.33 109,545,163.98 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 44 二、工程施工 14,798,690.29 8,829,723.34 29,828,216.90 18,259,320.96 三、发泡水泥板 --- --- 94,230.76 1,054,250.82 四、轻骨料砼 28,780,450.39 16,469,902.92 --- --- 合 计 158,295,277.99 89,577,542.50 194,080,221.99 128,858,735.76 （3）其他业务（分类别） 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 一、技术转让 3,900,523.64 3,900,523.64 197,169.81 --- 二、材料 41,836.50 41,836.49 64,314.53 64,314.53 三、租赁 --- --- 600,000.00 150,886.37 四、其他 --- --- 8,547.01 --- 合 计 3,942,360.14 3,942,360.13 870,031.35 215,200.90 （4）前五名客户的营业收入情况 单位名称 与本公司关 系 交易金额 内 容 占营业收入总额的比 例（%） 江苏尚华新型建材有限公 司 非关联方 8,231,405.83 砂浆、混凝土 5.07 龙信建设集团有限公司 非关联方 5,710,082.16 砂浆、混凝土 3.52 南京新宇房产开发有限公 司 非关联方 4,607,869.88 工程施工 2.84 中建四局第六建筑工程有 限公司 非关联方 3,858,702.70 砂浆 2.38 东阳市江城建设有限公司 非关联方 3,858,339.90 混凝土 2.38 合 计 26,266,400.47 16.19 29、税金及附加 项 目 本期发生额 上期发生额 营业税 --- 1,276,785.26 城市维护建设税 1,001,316.48 600,891.89 教育费附加 715,192.74 141,479.09 房产税 45,448.20 --- 印花税 3,955.96 --- 合 计 1,765,913.38 2,019,156.24 30、销售费用 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 45 项 目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 5,407,202.84 5,405,268.45 业务招待费 1,937,137.30 2,000,880.92 运输费用 5,842,861.22 7,251,974.61 折旧费 3,134,951.09 3,063,506.98 修理费 2,892,347.00 2,061,774.58 广告费 --- --- 办公费 117,860.62 118,527.88 差旅费 53,777.52 93,997.50 售后服务费 --- --- 其他 593,210.73 1,656,097.07 合 计 19,979,348.32 21,652,027.99 31、管理费用 项 目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 3,990,925.34 3,959,149.87 研发费用 14,250,107.93 1,838,541.69 折旧费 5,127,110.72 4,032,252.22 税费 742,660.58 866,777.52 无形资产摊销 220,925.57 538,270.68 业务招待费 867,546.97 977,045.10 低值易耗品 2,677.40 5,871.71 装修及工程费 --- 525,000.00 运输费 1,351,841.64 1,166,476.17 办公费 413,588.35 369,715.75 保险费 904,030.26 852,358.14 差旅费 205,382.23 101,201.00 通讯费 28,551.71 32,914.75 咨询费 679,287.50 282,358.49 汽车费用 137,935.00 17,508.64 租赁费 --- 872,150.00 排污费 475,364.00 --- 检测费 933,686.69 --- 其他 1,829,069.17 1,401,626.34 合 计 32,160,691.06 17,839,218.07 注：研发费用明细 项 目 本期发生额 上期发生额 研发费用--人工 1,963,696.25 747,956.88 研发费用--原材料 10,395,771.06 875,290.81 研发费用--折旧 266,601.85 215,294.00 研发费用--燃料 1,404,905.80 --- 研发费用—其他 219,132.97 --- 合计 14,250,107.93 1,838,541.69 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 46 32、财务费用 项 目 本期发生额 上期发生额 利息支出 5,183,593.58 10,610,984.32 减：利息收入 205,690.22 1,733,519.86 手续费及其他 23,631.01 903,601.85 应收票据贴息支出 --- 301,600.00 短期贷款担保费用退回 -30,000.00 --- 合 计 4,971,534.37 10,082,666.31 33、资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 应收帐款坏账损失 3,231,174.99 -1,326,315.96 其他应收款坏账损失 -959,491.03 377,807.07 存货跌价准备 93,769.22 --- 合 计 2,365,453.18 -948,508.89 34、投资收益 项 目 期末金额 期初金额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取 得的投资收益 -37,187.19 --- 成本法核算的长期股权投资收益 --- --- 合 计 -37,187.19 --- 35、营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 政府补助 6,380,669.59 972,000.00 处置固定资产收益 377,338.32 --- 增值税返还款 9,436,948.25 2,407,743.71 其他 13,016.62 902,085.85 合 计 16,207,972.78 4,281,829.56 注：营业外收入 16,207,972.78 元,其中 9,436,948.25 元是因为干混砂浆绿色建材产品享受财 税〔2015〕78 号即征即退优惠税收政策而得,而此政策执行已经持续一年以上,实属经常性收入。 记入当期损益的政府补助明细 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 47 项 目 本期发生额 上期发生额 说明 浦口区新三板挂牌奖励 1,800,000.00 --- 与收益相关 浦口区 2013 年科技项目和应用技术研发与产业化资金 90,000.00 --- 与收益相关 浦口区企业专项资金奖励 20,000.00 --- 与收益相关 财政局知识产权示范企业补助 5,000.00 --- 与收益相关 关于规模以上工业研发机构建设奖励通知 100,000.00 --- 与收益相关 散装水泥科研补助 200,000.00 300,000.00 与收益相关 搬迁及停工补偿款 4,047,269.86 --- 与收益相关 桥林街道办事处年度奖金 20,000.00 20,000.00 与收益相关 浦口区科技局产学研活动奖励 --- 30,000.00 与收益相关 浦口区科技创新成果奖励 --- 200,000.00 与收益相关 2015 年省级财政促进金融业创新发展专项引导资金补助 --- 200,000.00 与收益相关 科技局专利补助款 2,000.00 12,000.00 与收益相关 其他科学技术支出 --- 210,000.00 与收益相关 年度稳岗补贴 96,399.73 --- 与收益相关 合 计 6,380,669.59 972,000.00 36、营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损失合计 253,014.21 600,720.63 其中：固定资产处置损失 253,014.21 600,720.63 罚款支出 92,744.90 176,304.37 捐赠支出 --- --- 其他 60.00 21,000.00 合 计 345,819.11 798,025.00 37、所得税费用 项 目 本期发生额 上期发生额 本期所得税费用 2,325,568.87 4,711,080.73 递延所得税费用 -2,198,618.33 389,320.99 合 计 126,950.54 5,100,401.72 38、现金流量表项目 （1）收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 收到政府补贴款 6,380,669.59 972,000.00 收到利息收入 205,690.22 533,519.86 收到的非关联方往来款 1,725,754.98 1,498,822.51 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 48 收到的关联方往来款 1,466,298.33 743,255.25 其他 4,425,734.43 901,525.85 合 计 14,204,147.55 4,649,123.47 （2）支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 支付的各项费用 20,973,211.62 22,483,136.02 支付的内部单位往来款 19,725.84 --- 支付的外部单位往来款 23,647.58 12,943,791.31 合 计 21,016,585.04 35,426,927.33 （3）收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 企业间借款本金及利息 --- 36,027,621.53 合 计 --- 36,027,621.53 39、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 项 目 本期发生额 上期发生额 1.将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 23,172,811.13 13,615,159.80 加：资产减值准备 2,365,453.18 -948,508.89 固定资产折旧、投资性房地产折旧及摊销 10,754,499.95 10,505,791.41 无形资产摊销 220,925.57 538,270.68 长期待摊费用摊销 --- --- 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 -124,324.11 600,720.63 固定资产报废损失 --- --- 公允价值变变动损失 --- --- 财务费用 5,183,593.58 9,410,984.32 投资损失 37,187.19 --- 递延所得税资产减少 -2,198,618.33 389,320.99 递延所得税负债增加 --- --- 存货的减少 -1,529,620.67 4,518,418.71 经营性应收项目的减少 -1,075,056.99 -24,804,203.16 经营性应付项目的增加 20,643,155.58 21,687,585.34 其他 --- --- 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 49 项 目 本期发生额 上期发生额 经营活动产生的现金流量净额 57,450,006.08 35,513,539.83 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 --- --- 一年内到期的可转换公司债券 --- --- 融资租入固定资产 --- --- 3.现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 1,548,090.23 3,273,572.07 减：现金的期初余额 3,273,572.07 1,663,676.34 加：现金等价物的期末余额 --- --- 减：现金等价物的期初余额 --- --- 现金及现金等价物净增加额 -1,725,481.84 1,609,895.73 （2）现金和现金等价物的构成 项 目 期末余额 期初余额 现金 1,548,090.23 3,273,572.07 其中：库存现金 13,431.66 2,093.14 可随时用于支付的银行存款 1,534,658.57 3,271,478.93 可随时用于支付的其他货币资金 --- --- 现金等价物 --- --- 其中：三个月内到期的债券投资 --- --- 期末现金及现金等价物余额 1,548,090.23 3,273,572.07 40、所有权或使用权受到限制的资产 项 目 原值 账面价值 受限制的原因 固定资产 50,851,303.96 42,667,458.49 用于短期借款抵押担保 无形资产 10,324,552.00 7,903,622.69 用于短期借款抵押担保 六、合并范围的变更 本期合并范围未发生变动情况。 七、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司全称 主要 经营地 注册地 业务 性质 持股比例（%） 表决权比 例(%) 取得 方式 直 接 间接 南京天云新型建材科技有限公司 南京 南京 干粉砂浆、建筑保温发 100.00 --- 100.00 同一控制下 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 50 子公司全称 主要 经营地 注册地 业务 性质 持股比例（%） 表决权比 例(%) 取得 方式 直 接 间接 泡水泥板研发、生产、 销售。 企业合并 南京天云固保建筑安装工程有限 公司 南京 南京 室内外装修装饰工程、 建筑幕墙工程、防腐保 温工程、建筑防水工程 设计、施工。 --- 100.00 100.00 设立 南京天印新材料科技有限公司 南京 南京 耐火材料、保温材料研 发、销售。 75.00 --- 75.00 设立 （2）重要的非全资子公司 子公 司名 称 少数股东的持 股比例（%） 少数股东的表 决权比例（%） 本期归属于少数 股东的损益 本期向少数股东 支付的股利 期末少数股东权 益余额 南京天印新材料科技 有限公司 25.00 25.00 -53,210.19 --- 622,435.76 合 计 -53,210.19 --- 622,435.76 （3）重要的非全资子公司的主要财务信息 子 公 司 名 称 期末余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 南京天印新材料科技 有限公司 1,875,207.51 848,297.70 2,723,505.21 233,762.18 --- 233,762.18 合 计 1,875,207.51 848,297.70 2,723,505.21 233,762.18 --- 233,762.18 续： 子 公 司 名 称 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 南京天云新型建材 科技有限公司 195,457,249.21 77,321,257.28 272,778,506.49 145,022,141.32 --- 145,022,141.32 南京天印新材料科 技有限公司 1,437,273.00 6,045,487.76 7,482,760.76 4,780,176.97 --- 4,780,176.97 合 计 196,894,522.21 83,366,745.04 280,261,267.25 149,802,318.29 --- 149,802,318.29 续： 子公司名称 2016 年度 营业收入 净利润 综合收 益总额 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 51 南京天印新材料科技有限公司 --- -212,840.76 -212,840.76 合 计 --- -212,840.76 -212,840.76 续： 子公司名称 2015 年度 营业收入 净利润 综合收 益总额 南京天云新型建材科技有限公司 164,222,088.86 12,593,031.94 12,593,031.94 南京天印新材料科技有限公司 94,230.76 -1,553,783.09 -1,553,783.09 合 计 164,316,319.62 11,039,248.85 11,039,248.85 2、本期在子公司的所有者权益份额未发生变化 3、本公司无联营及合营企业 八、关联方关系及其交易 （一）持有本公司 5%及 5%以上股份的股东 股东名称 持股比例 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 南京天印汽车管理有限公司 29.11% 29.11% 江苏汇鸿创业投资有限公司 12.60% 12.60% 南京市高新技术风险投资股份有限公司 11.29% 11.29% 南京中源创业投资有限公司 6.59% 6.59% 宿迁天沐君合投资管理中心(有限合伙) 5.15% 5.15% 截至 2016 年 12 月 31 日，王巨南持有南京天印汽车管理有限公司股权比例为 49.8112%， 持有本公司股权比例为 3.40%；陈忠勇持有南京天印汽车管理有限公司股权比例为 49.8188%， 持有本公司股权比例为 0.26%。 （二）本公司的子公司情况 本公司子公司的情况详见附注七、1。 （三）本公司的合营和联营企业情况 本公司无合营及联营企业。 （四）本公司的其他关联方情况 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 52 其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 南京天印专用汽车有限公司 南京天印汽车管理有限公司的子公司 苏州市天赢新型建材科技有限公司 关联自然人控制的公司 南京格瑞恩斯预制装配式住宅有限公司 关联自然人控制的公司 王巨南 公司董事长 王洵 公司董事、王巨南的直系亲属 李烨 公司董事 黄悦 公司监事 顾付昌 公司监事 朱春林 自然人股东 王欣 自然人股东 黄悦 公司监事 王熹 自然人股东 （五）关联方交易 1、购买商品或接受劳务 关联方名称 内容 本期金额 上期金额 南京天印专用汽车有限公司 采购运输车 1,311,369.71 --- 合 计 1,311,369.71 --- 2、销售商品、提供劳务或处置非流动资产 关联方名称 内容 本期金额 上期金额 南京天印专用汽车有限公司 专利权转让 3,900,523.64 --- 南京天印专用汽车有限公司 销售材料 6,296.19 --- 南京天印专用汽车有限公司 注 出售固定资产 5,951,438.19 --- 合 计 9,858,258.02 --- 注：2015 年 12 月 31 日及 2016 年 5 月 4 日本公司之子公司南京天印新材料科技有限公司（以下简称“天印新材料”）与南 京天印专用汽车有限公司（以下简称“天印专用汽车”）分别签署设备买卖协议及变更协议，协议约定天印专用汽车以 5,951,438.19 元价格向天印新材料购买原值为 7,009,715.27 元，账面价值为 4,713,600.34 元的固定资产。截至 2016 年 12 月 31 日止，协议涉及固定资产已全部转移至天印专用汽车，货款已结清。 3、关联租赁情况 本公司作为出租方 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 2016 年度确认的租 赁收入 2015 年度确认的 租赁收入 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 53 南京天印科技股份有限公 司 南京天印专用汽 车有限公司 机器设备出租 --- 600,000.00 4、关联担保情况 本公司作为被担保方 被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经 履行完毕 南京天云新型建材科 技有限公司 南京天印专用 汽车有限公 司、南京天印 科技股份有限 公司、王洵、 王巨南、陈忠 勇 2000 万元 2015.11.11 2017.11.09 否 南京天云新型建材科 技有限公司 王洵、王巨南 1200 万元 2017.8.25 2019.8.25 否 南京天云新型建材科 技有限公司 王洵、王巨南 2000 万元 2017.11.4 2019.11.4 否 5、向关联方提供资金收取利息 关联方 2016 年度 2015 年度 南京天印专用汽车有限公司 --- 1,200,000.00 合 计 --- 1,200,000.00 6、向关联个人借款支付利息 关联方 2016 年度 2015 年度 黄悦 18,000.00 17,999.96 顾付昌 4,863.89 10,916.78 合 计 22,863.89 28,916.74 7、关联方补偿搬迁停工赔偿 关联方 科目 2016 年度 2015 年度 南京天印专用汽车有限公司 注 营业外收入 4,047,269.86 --- 合 计 4,047,269.86 --- 注：根据浦政征字（2016）第 4 号的规定，南京天印专用汽车有限公司江苑路 8 号于 2016 年 1 月被浦口区政府征收并 予以补偿。该厂区内除南京天印专用汽车有限公司生产外，还有本公司和本公司的子公司南京天云新型建材科技有限公司在 生产。因本次拆迁导致的生产停工，南京天印专用汽车有限公司补偿本公司存货固定资产搬迁及停工损失费 3,047,260.21 元；补偿本公司的子公司南京天云新型建材科技有限公司固定资产搬迁及停工损失费 1,000,009.65 元，合计补偿 4,047,269.86 元。经本次补偿后，南京天印科技股份有限公司不得以任何形式、任何理由向南京天印专用汽车有限公司提出 任何补偿要求。 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 54 （六）关联方应收应付款项 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 应收账款 苏州市天赢新型建材科技有限公司 4,640,000.00 5,280,172.00 其他应收款 南京天印专用汽车有限公司 --- 947,963.92 其他应收款 南京天一投资管理中心（有限合伙） 5.00 --- 其他应收款 南京天印汽车管理有限公司 2,000.00 --- 其他应收款 黄悦 44,353.00 158,950.00 其他应收款 王洵 52,287.69 47,648.73 其他应收款 李烨 48,539.58 201,962.08 其他应收款 王熹 52,374.20 639,374.20 其他应收款 顾付昌 175,816.00 142,550.00 应付账款 南京天印专用汽车有限公司 144,463.65 --- 其他应付款 南京天印专用汽车有限公司 466,969.74 --- 其他应付款 黄悦 83,333.38 183,333.34 其他应付款 王洵 24,991.37 124,991.37 其他应付款 王巨南 5,915.67 105,911.67 其他应付款 李烨 5,909.07 105,909.03 其他应付款 顾付昌 26,413.66 68,695.73 九、股份支付 1、股份支付总体情况：无。 2、以权益结算的股份支付情况：无。 3、以现金结算的股份支付情况：无。 4、以股份支付服务情况：无。 5、股份支付的修改、终止情况：无。 南京天印科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 55 十、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 （1）截至 2016 年 12 月 31 日止公司抵押资产明细如下： 借款单位 借款类别 借款金融 机构 借款余额 抵押物名称 资产所属 单位 资产所属 科目 抵押物账面原价 抵押物账面净值 最高额抵押借款 额度(万元) 南京天云新型建 材科技有限公司 短期借款 招商银行南京分行城 东支行 20,000,000.00 房屋建筑物 南京天印科技股 份有限公司 固定资产、无形资 产 61,175,855.96 50,571,081.18 20,000,000.00 南京天云新型建 材科技有限公司 短期借款 江苏紫金农村商业银 行股份有限公司 12,000,000.00 房屋建筑物 南京天云新型建 材科技有限公司 固定资产 12,000,000.00 南京天云新型建 材科技有限公司 短期借款 上海浦东发展银行南 京分行北京西路支行 20,000,000.00 房屋建筑物 南京天云新型建 材科技有限公司 固定资产 20,000,000.00 合 计 52,000,000.00 61,175,855.96 50,571,081.18 52,000,000.00 （2）其他承诺事项 无 2、 或有事项 （1）合并报表范围内公司之间提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 ①因提供抵押担保形成的或有负债及其财务影响 担保单位 被担保单位 担保事项 借款金融 机构 债务金额 债务期限 南京天印科技 股份有限公司 南京天云新型 建材科技有限 公司 短期借款 招商银行 20,000,000.00 2015.11.18-2017.11.17 合 计 20,000,000.00 ②因提供保证担保形成的或有负债及其财务影响 担保单位 被担保单位 担保事项 借款金融 机构 债务金额 债务期限 南京天印科技 股份有限公司 南京天云新型建 材科技有限公司 短期借款 招商银行 20,000,000.00 2015.11.18-2017.11.17 合 计 20,000,000.00 （2）其他或有负债 ① 截至 2016 年 12 月 31 日止公司已背书给第三方但尚未到期的银行承兑汇票余额 为 10,490,133.00 元。 ② 诉讼： 前员工丁春林状告南京天云新型建材科技有限公司（以下简称天云公司）、第三人南 京天印专用汽车有限公司（以下简称天印汽车公司）追索劳动报酬、经济补偿金纠纷一 案与天云公司状告丁春林借款纠纷案件两案由江苏省南京市浦口区人民法院并审。根据 (2015)浦民初字第 3516 号，江苏省南京市浦口区人民法院一审裁定天云公司胜诉。丁春 林不服判决，要求天云公司支付欠薪及补偿金共 4,566,750.19 元，并向江苏省南京市中 级人民法院提起上诉，结果尚未可知。 十一、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 截止报告日，本公司无需披露的重要的非调整事项。 2、其他资产负债表日后事项说明 截止报告日，本公司无需披露的其他资产负债表日后事项。 十二、其他重要事项 1、前期会计差错更正 本期无前期会计差错更正事项。 2、销售退回 本期无销售退回。 3、债务重组 本期无债务重组事项。 4、资产置换 本期无资产置换事项。 5、年金计划 本期无年金计划。 6、终止经营 本期无终止经营事项。 7、其他需要披露的重要事项 ① 2016 年 12 月 8 日，出质人王欣与质权人王巨南在全国中小企业股份转让系统登 记了编号为《320100001706》的股权质押协议。借款人（出质人）王欣将其占南京天印 科技股份有限公司总股数 1.18%的 115 万股质押给质权人王巨南。 ② 2016 年 11 月 23 日，出质人乔俊与质权人南京市紫金科技小额贷款有限公司在 全国中小企业股份转让系统登记了编号为《320100001694》的股权质押协议。借款人（出 质人）乔俊将其占南京天印科技股份有限公司总股数 1.03%的 100 万股质押给质权人南 京市紫金科技小额贷款有限公司。 ③ 本公司通过员工向银行借款，借款利息费用由公司承担。本公司本期归还借款 528,657.98 元，支付利息 44,433.45 元。截止 2016 年 12 月 31 日，借款本金余额 323,748.56 元。 ④ 南京市浦口区市场监督管理局于 2016 年 12 月 15 日核准南京御森建筑科技发展 有限公司注册登记，注册资本 2,000.00 万元。根据公司章程，该公司由本公司及龙信建 设集团有限公司共同出资设立，其中本公司以货币认缴出资 1,400.00 万元，占注册资本 的 70.00%，于 2017 年 01 月 31 日前缴纳；龙信建设集团有限公司以货币认缴出资 600.00 万元，占注册资本的 30%，于 2017 年 01 月 31 日前缴纳。截止 2016 年 12 月 31 日，本 公司尚未缴纳上述投资款，南京御森建筑科技发展有限公司也未有任何业务发生。 十三、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款按种类披露 类 别 期末余额 账面余额 坏账准备 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 8,906,080.00 26.21 8,906,080.00 100 按组合计提坏账准备的应收账款 23,694,768.29 69.75 3,723,104.73 15.71 其中：关联方组合 --- --- --- --- 非关联方组合 23,694,768.29 69.75 3,723,104.73 15.71 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 1,372,489.54 4.04 1,372,489.54 100 合 计 33,973,337.83 100.00 14,001,674.27 41.21 续： 类 别 期初余额 账面余额 坏账准备 金 额 比例（%） 金 额 比例 （%） 类 别 期初余额 账面余额 坏账准备 金 额 比例（%） 金 额 比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 8,906,080.00 57.49 8,906,080.00 100.00 按组合计提坏账准备的应收账款 5,212,906.38 33.65 3,251,188.75 62.37 其中：关联方组合 --- --- --- --- 非关联方组合 5,212,906.38 33.65 3,251,188.75 62.37 单项金额虽不重大并单独计提坏账准备的应收账款 1,372,489.54 8.86 1,372,489.54 100.00 合 计 15,491,475.92 100.00 13,529,758.29 87.34 （2）各类应收账款的坏账准备 ①单项金额重大但单独计提坏账准备的应收账款 单位名称 期末余额 坏账准备 计提比例（%） 理 由 苏州市天赢新型建材科技有限公司 3,440,000.00 3,440,000.00 100.00 产品质量问题预计难以 收回 滁州市顺泰新型建材有限公司 3,591,080.00 3,591,080.00 100.00 产品质量问题预计难以 收回 江苏龙岩建材科技有限公司 1,875,000.00 1,875,000.00 100.00 对方财务状况恶化，款项 收回难度较大 合 计 8,906,080.00 8,906,080.00 100.00 续： 单位名称 期初余额 坏账准备 计提比例（%） 理 由 苏州市天赢新型建材科技有限公司 3,440,000.00 3,440,000.00 100.00 产品质量问题预计难以 收回 滁州市顺泰新型建材有限公司 3,591,080.00 3,591,080.00 100.00 产品质量问题预计难以 收回 江苏龙岩建材科技有限公司 1,875,000.00 1,875,000.00 100.00 对方财务状况恶化，款 项收回难度较大 合 计 8,906,080.00 8,906,080.00 100.00 ②组合中采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末余额 计提比例（%） 坏账准备 一年以内 19,987,717.91 3.00 599,631.54 一至二年 --- 10.00 --- 二至三年 --- 30.00 --- 三至四年 279,214.38 50.00 139,607.19 四至五年 1,479,900.00 70.00 1,035,930.00 五年以上 1,947,936.00 100.00 1,947,936.00 合 计 23,694,768.29 3,723,104.73 续： 账 龄 期初余额 计提比例（%） 坏账准备 一年以内 200,000.00 3.00 6,000.00 一至二年 --- 10.00 --- 二至三年 279,214.38 30.00 83,764.31 三至四年 2,397,672.00 50.00 1,198,836.00 四至五年 1,244,771.87 70.00 871,340.31 五年以上 1,091,248.13 100.00 1,091,248.13 合 计 5,212,906.38 3,251,188.75 ③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 单位名称 期末余额 坏账准备 计提比例（%） 理 由 常州市金坛区金宝新型建材有限公司 910,489.54 910,489.54 100.00 产品质量问题预计 难以收回 北京艺高世纪科技股份有限公司 462,000.00 462,000.00 100.00 产品质量问题预计 难以收回 合 计 1,372,489.54 1,372,489.54 100.00 续： 单位名称 期初余额 坏账准备 计提比例（%） 理 由 常州市金坛区金宝新型建材有限公司 910,489.54 910,489.54 100.00 产品质量问题预计 难以收回 北京艺高世纪科技股份有限公司 462,000.00 462,000.00 100.00 产品质量问题预计 难以收回 合 计 1,372,489.54 1,372,489.54 100.00 （3）报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况 项 目 本期发生额 上期发生额 计提坏账准备 471,915.98 140,197.14 合 计 471,915.98 140,197.14 （4）应收账款金额前五名情况 单位名称 与本公司关系 期末余额 账 龄 占应收款项总 额的比例（%） 江苏尚华新型建材有限公司 非关联方 5,303,369.04 一年以内 15.61 苏州市天赢新型建材科技有限公司 非合并关联方 1,200,000.00 四至五年 3.53 单位名称 与本公司关系 期末余额 账 龄 占应收款项总 额的比例（%） 3,440,000.00 五年以上 10.13 滁州市顺泰新型建材有限公司 非关联方 3,591,080.00 四至五年 10.57 东阳市江城建设有限公司 非关联方 2,974,090.10 一年以内 8.75 龙信建设集团有限公司 非关联方 2,967,545.19 一年以内 8.73 合 计 19,476,084.33 57.32 2、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 类 别 期末余额 账面余额 坏账准备 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 --- --- --- --- 按组合计提坏账准备的其他应收款 41,736,429.73 100.00 --- --- 其中：关联方组合 41,358,854.44 99.10 --- --- 非关联方组合 377,575.29 0.90 198,972.28 52.70 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 --- --- --- --- 合 计 41,736,429.73 100.00 198,972.28 0.48 续： 类 别 期初余额 账面余额 坏账准备 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 --- --- --- --- 按组合计提坏账准备的其他应收款 52,619,435.40 100.00 --- --- 其中：关联方组合 50,719,598.76 96.39 --- --- 非关联方组合 1,899,836.64 3.61 989,350.12 52.08 单项金额虽不重大并单独计提坏账准备的其他应收款 --- --- --- --- 合 计 52,619,435.40 100.00 989,350.12 1.88 （2）各类其他应收款的坏账准备 ②组合中采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末余额 计提比例（%） 坏账准备 一年以内 125,000.00 3.00 3,750.00 一至二年 17,750.00 10.00 1,775.00 二至三年 --- 30.00 三至四年 --- 50.00 四至五年 137,926.69 70.00 96,548.68 五年以上 96,898.60 100.00 96,898.60 合 计 377,575.29 198,972.28 续： 账 龄 期初余额 计提比例（%） 坏账准备 一年以内 17,750.00 3.00 532.50 一至二年 --- 10.00 --- 二至三年 --- 30.00 --- 三至四年 1,785,188.04 50.00 892,594.02 四至五年 2,250.00 70.00 1,575.00 五年以上 94,648.60 100.00 94,648.60 合 计 1,899,836.64 989,350.12 （3）报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况 项 目 本期发生额 上期发生额 计提坏账准备 -790,377.84 85,894.84 合 计 -790,377.84 85,894.84 （4）其他应收款按款项性质分类情况： 款项的性质 期末余额 期初余额 备用金 194,575.29 290,981.66 保证金、押金 700.00 800.00 往来款及借款 182,300.00 1,608,054.98 关联方往来 41,358,854.44 50,719,598.76 合 计 41,736,429.73 52,619,435.40 （5）其他应收款金额前五名情况 单位名称 与本公司关系 期末余额 账 龄 占应收款项 总额的比例 （%） 南京天云新型建材科技有限公司 关联方 41,356,849.44 一年以内 99.09 南京永方天成投资担保有限公司 非关联方 82,300.00 五年以上 0.20 陈鼎文 非关联方 15,000.00 一年以内 0.04 15,000.00 一至二年 0.04 10,833.06 四至五年 0.03 王静 非关联方 30,000.00 四至五年 0.07 王伟 非关联方 30,000.00 四至五年 0.07 合 计 41,539,982.50 99.54 3、长期股权投资 （1）分类情况 项 目 期末余额 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司的投资 88,677,351.24 --- 88,677,351.24 合 计 88,677,351.24 --- 88,677,351.24 续: 项 目 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司的投资 88,677,351.24 --- 88,677,351.24 合 计 88,677,351.24 --- 88,677,351.24 （2）对子公司的投资 被投资单位 股权比 例（%） 表决权 比例 （%） 投资成本 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 南京天云新型建 材科技有限公司 100.00 100.00 77,427,351.24 77,427,351.24 --- --- 77,427,351.24 南京天印新材料 科技有限公司 75.00 75.00 11,250,000.00 11,250,000.00 --- --- 11,250,000.00 合 计 88,677,351.24 88,677,351.24 --- --- 88,677,351.24 4、营业收入与营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 29,508,527.59 1,239,288.04 其他业务收入 6,383,020.39 4,098,265.21 合 计 35,891,547.98 5,337,553.25 续: 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务成本 17,192,515.23 970,257.82 其他业务成本 6,022,320.39 3,130,057.40 合 计 23,214,835.62 4,100,315.22 5、投资收益 项 目 期末金额 期初金额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取 得的投资收益 -72,570.78 --- 成本法核算的长期股权投资收益 --- --- 合 计 -72,570.78 --- 十四、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 项 目 2016 年度 2015 年度 非流动资产处置损益 124,324.11 -600,720.63 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 --- 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,380,669.59 972,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 --- 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 --- 非货币性资产交换损益 --- 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 --- 债务重组损益 --- 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 --- 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 --- 项 目 2016 年度 2015 年度 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 --- 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 --- 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 --- 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 --- 对外委托贷款取得的损益 --- 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 --- 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 --- 受托经营取得的托管费收入 --- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -79,788.28 704,781.48 其他符合非经常性损益定义的损益项目 --- 所得税影响额 -1,487,840.34 -137,078.97 少数股东权益影响额（税后） 29,223.65 -29,087.45 合 计 4,966,588.73 909,894.43 2、净资产收益率及每股收益 2016 年 12 月 31 日 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 基本每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 10.26 0.2532 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 8.07 0.1990 2015 年 12 月 31 日 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 基本每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 7.54 0.1485 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 7.04 0.1386 3、公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明 财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上，且占公司报表日资产总额 5%（含 5%）或 报告期利润总额 10%（含 10%）以上项目分析： 报表项目 2016-12-31 （或 2016 年度） 2015-12-31 （或 2015 年度） 变动比率（%） 变动原因 应付账款 38,526,542.30 15,832,022.23 143.35 注 1 管理费用 32,160,691.06 17,839,218.07 80.28 注 2 财务费用 4,971,534.37 10,082,666.31 -50.69 注 3 资产减值损失 2,365,453.18 -948,508.89 349.39 注 4 营业外收入 16,207,972.78 4,281,829.56 278.53 注 5 变动原因说明： 注 1：应付账款 2016 年 12 月 31 日余额较 2015 年 12 月 31 日增加，主要系本期延 长付款期限所致。 注 2：管理费用 2016 年 12 月 31 日余额较 2015 年 12 月 31 日增加，主要系本期研 发费用增加所致。 注 3：财务费用 2016 年 12 月 31 日余额较 2015 年 12 月 31 日减少，主要系本期银 行贷款减少，贷款利率下降，以及本期已还清企业债券所致。 注 4：资产减值损失 2016 年 12 月 31 日余额较 2015 年 12 月 31 日增加，主要原因 系本期应收账款一至两年和二至三年账龄余额较上期增加，致坏账准备增加。 注 5: 营业外收入 2016 年度较 2015 年度增加，主要系子公司南京天云新型建材科 技有限公司 2015 年仅 07-12 月享受税收返还，而 2016 年度全年皆收到增值税税收返还 所致。 南京天印科技股份有限公司 2017 年 3 月 21 日 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室