839565_2016_邦奇智能_2016年年度报告_2017-04-12.txt

公告编号：2017-008 1 证券代码：839565 证券简称：邦奇智能 主办券商：兴业证券 邦 奇 智 能 NEEQ : 839565 邦奇智能科技（上海）股份有限公司 Dalitek Intelligent Technology (Shanghai) Inc. 年度报告 2016 公告编号：2017-008 2 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 6 月 7 日，上海市商务委员会出具《市商务委关于同意邦奇智能科 技（上海）有限公司改制为股份有限公司的批复》（沪商外资批【2016】1459 号），同意公司由中外合资企业改制为股份有限公司。 2016 年 10 月 19 日，收到《全国股转公司关于同意邦奇智能科技（上海） 有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意公司于全国中小企 业股转系统挂牌。 邦奇智能凭借主动创新的科研热情及研发实力，于 2016 年 11 月 24 日被 认定为高新技术企业。 邦奇智能“兰博-帕尔菱科系列”智能升降系统于 2016 年 10 月隆重上市。 公告编号：2017-008 3 目 录 第一节 声明与提示 .................................................................................................... 5 第二节 公司概况 ............................................................................ 8 第三节 会计数据和财务指标摘要................................................. 10 第四节 管理层讨论与分析 ........................................................... 12 第五节 重要事项 ......................................................................... 23 第六节 股本变动及股东情况 ........................................................ 26 第七节 融资及分配情况 ............................................................... 28 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ........................... 29 第九节 公司治理及内部控制 ........................................................ 33 第十节 财务报告 ......................................................................... 38 公告编号：2017-008 4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、邦奇智能 指 邦奇智能科技（上海）股份有限公司 有限公司、莱得圣有限、邦奇有限 指 有限公司原名“莱得圣智能科技（上海）有限公司”； 2015 年 2 月 10 日，更名为“邦奇智能科技（上海） 有限公司” BRIDGES (BVI) 指 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD.，为公 司控股股东 BRIDGES (Australia) 指 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY PTY LTD，为公司 实际控制人 MICHAEL CHANG 对外投资之企业，已在澳 大利亚办理歇业 杜长庆 指 公司实际控制人 MICHAEL CHANG 之曾用名。杜长庆于 2000 年 7 月 12 日取得澳大利亚国籍，更名为 MICHAEL CHANG 厚奇投资 指 上海厚奇投资中心（有限合伙） 邦奇电子 指 上海邦奇电子工程有限公司 邦奇照明 指 上海邦奇照明设备有限公司 邦奇科技 指 上海邦奇电子科技发展有限公司 北京邦奇 指 北京邦奇照明设备有限公司 达朗智能 指 上海达朗智能科技有限公司 股东大会、董事会、监事会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 “三会”议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》、《章程》 指 股份公司现行有效的《公司章程》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《关联交易管理办法》 指 《邦奇智能科技（上海）股份有限公司关联交易管理 办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 主办券商、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司 天职国际、会计师 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 智能控制系统 指 在无人干预的情况下能自主地驱动智能机器实现控 制目标的自动控制技术 调光器 指 改变照明装置中光源的光通量、调节照度水平的一种 电气装置 继电器 指 当输入量的变化达到规定要求时，在电气输出电路中 使被控量发生预定的阶跃变化的一种电控制器件 报告期 指 2016年1月1日至2016年12月31日 公告编号：2017-008 5 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 是否存在豁免披露事项 否 （1）列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由 公司召开了 2017 年度第一届董事会第三次会议,董事长 Michael CHANG 因个人原因出国,未出席此 次会议,其授权委托董事张文英出席并表决同意了此次会议的议案。 公告编号：2017-008 6 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 产品价格竞争激烈的风险 公司主要经营业务为智能控制系统的设计、生产、销售和相关 技术及维保服务。智能控制系统的研发和应用在国外较发达国 家起步较早,国内市场习惯于购买已形成口碑的国外智能控制 系统产品。公司的产品若想在国内市场取得较为稳定的市场份 额,必然需要与国外品牌展开激烈的竞争,价格战争无可避免。 政策风险 公司所在智能控制系统行业为新兴高科技产业,尚处于起步发 展阶段,受国家政策影响较大。当前国家相继出台了一系列促进 公共基础设施节能环保、培育发展新兴产业、构建智慧城市的 政策法规,为公司发展创造了良好的外部环境。一旦宏观经济政 策和产业政策发生变化,将对公司的发展带来不利影响。 技术人才流失风险 公司所处行业为高科技产业,所提供的产品涉及自动控制技术、 网络通信技术、软件开发技术等众多新兴技术,技术发展迅速、 更新周期短要求公司能够保持技术的发展与创新,如果核心技 术人员流失将会给公司的发展带来较大的负面影响。 下游行业不景气的风险 公司产品主要应用于公共建筑、酒店以及公寓及别墅等领域,公 司的主要客户为工程施工总包方、酒店业主及大型房地产开发 商等。如果未来宏观经济出现较大波动以及国家陆续出台房地 产调控政策,将对智能控制系统行业带来不利影响。如果公司未 对此做出正确的预测及调整相应的经营行为,将对公司的生产 经营产生影响。 承租无证房产经营风险 报告期内,公司与实际控制人 MICHAEL CHANG 签订《租赁合同》, 约定其将位于上海市下盐路 800 号 9 号楼的房屋出租给公司经 营使用,现作为公司研发、展示中心。截至本公开转让说明书签 署之日,因该房屋所在园区在其他楼栋搭建违章建筑(非公司所 租房屋处),出租方 MICHAEL CHANG 无法向土地行政主管部门申 请办理土地使用权证,也未能向房产行政主管部门申请办理房 屋产权证。根据相关司法解释,公司因承租无证房产而与出租方 签订的租赁合同存在被认定无效的风险。根据出租方与政府部 门沟通结果,公司承租的房屋产权证是否能够顺利办理仍存在 一定的不确定性,存在需要搬迁经营场所的风险,由此会给公司 经营造成一定的损失。 实际控制人控制不当的风险 目前,公司实际控制人为 MICHAEL CHANG,MICHAEL CHANG 间接通 过 BRIDGES(BVI)持有公司 62.88 %股份,可以控制公司 62.88% 的表决权,在公司重大事项决策、监督、日常经营管理上均可施 予重大影响。虽然公司已经建立了《公司章程》、《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等各 项较为完善的公司治理及内控制度,以防范控股股东、实际控制 人操控公司的情况发生,但未来仍存在公司控股股东、实际控制 人利用其控制地位,损害公司利益或做出不利于公司利益决策 的可能,从而使得公司决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。 治理风险 有限公司阶段,公司治理机制不够健全,曾存在会议届次不清、 公告编号：2017-008 7 相关会议文件保存不完整、部分重大决策事项未能保留书面决 策或审批记录等不规范情况。公司于 2016 年 6 月份整体变更为 股份公司后,制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规 则、《关联交易管理办法》、《对外担保管理制度》等治理制 度,建立了相对完善、健全的公司治理机制。但由于股份公司成 立时间较短,公司治理机制的有效运行仍需磨合,故公司短期内 仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风 险。 股权激励对公司未来业绩的影响 公司于 2016 年 3 月严筱亮和钱正平实施股权激励,将对公司未 来业绩产生影响,具体情况如下:(2016 年 4-12 月需摊销费用 503,795.70 元;2017 年度需摊销费用 671,727.60 元;2018 年度 需 摊 销 费 用 671,727.60 元 ;2019 年 1-3 月 需 摊 销 费 用 167,931.90 元;) 本次股权激励的成本将在管理费用和资本公积中列支,激励成 本的摊销对摊销期内各年净利润有所影响,但该事项不影响公 司的净资产,对公司盈利能力的影响不具有持续性,不影响公司 持续经营能力。但是公司行业属于研发型企业,对核心技术人员 及核心技术、工艺的依赖和要求较高,未来公司仍存在对高级管 理人员或核心技术人员进行股权激励而导致管理费用上升的可 能。 本期重大风险是否发生重大变化： 是 注：公开转让说明书中提及的以下风险已解除： 1.“公司报告期内存在重大关联方销售依赖的风险”： 2015 年 5 月后邦奇电子和邦奇照明不再从事相关业务，公司也不再存在与邦奇电子和 邦奇照明的关联方销售。原通过邦奇电子和邦奇照明进行的销售由并入公司的销售团队继 续承接，即解决了关联方的销售依赖，又不会影响公司以后的经营发展。2016 年度同业竞 争影响已完全消除，已不存在关联方销售行为，公司原存在的重大关联方销售依赖风险已 消除。 2.“高新技术企业认定及税收优惠不能持续享受的风险”： 公司于 2016 年 11 月 24 日通过复审取得《高新技术企业证书》，有效期为 3 年。根据 现行有效的《企业所得税法》对“国家需要重点扶持的高新技术企业减按 15%的税率征收 企业所得税”的规定，公司自 2016 年度至 2018 年度，享受 15%的所得税优惠税率。公司 已消除原评估的若不能在 2016 年继续获得《高新技术企业证书》，则公司企业所得税法定 税率将从 15%上升至 25%，从而对公司税后净利润水平造成不利影响风险。 公告编号：2017-008 8 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 邦奇智能科技(上海)股份有限公司 英文名称及缩写 Dalitek Intelligent Technology (Shanghai) Inc. 证券简称 邦奇智能 证券代码 839565 法定代表人 张文英 注册地址 上海市闵行区虹建路 99 号第 2 幢三、四层 办公地址 上海市龙漕路 299 号 3B 栋 3 楼 主办券商 兴业证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 会计师事务所 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 党小安 徐新毅 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 张文英 电话 021-34697619 传真 021-34697600 电子邮箱 effie.zhang@ 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市龙漕路 299 号 3B 栋 3 楼 200030 公司指定信息披露平台的网址 http://www.neeq.cc/ 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2017 年 3 月 6 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C39-计算机、通信和其他电子设备制造业 主要产品与服务项目 智能控制系统的研发、生产、销售与服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 15,000,000 做市商数量 - 控股股东 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD. 实际控制人 MICHAEL CHANG 四、注册情况 公告编号：2017-008 9 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91310000666098569F 是 税务登记证号码 91310000666098569F 是 组织机构代码 91310000666098569F 是 2016 年 6 月，根据国家有关规定，统一将原有营业执照、税务登记证、组织机构代码证办 理了“三证合一”，证照编号变更为统一社会信用代码：91310000666098569F。 公告编号：2017-008 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 46,871,664.11 57,121,775.75 -17.94% 毛利率 62.19% 57.76% - 归属于挂牌公司股东的净利润 7,510,952.44 17,515,263.26 -57.12% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 7,019,273.14 17,404,841.32 -59.67% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 15.24% 51.42% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 14.24% 51.09% - 基本每股收益 0.57 2.75 -79.27% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 69,482,109.59 56,486,548.87 23.01% 负债总计 15,045,017.80 13,664,205.22 10.11% 归属于挂牌公司股东的净资产 54,437,091.79 42,822,343.65 27.12% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 3.63 6.72 -45.98% 资产负债率 21.65% 24.19% - 流动比率 4.52 4.08 - 利息保障倍数（注） - - - （注）：报告期内，公司未对外产生长、短期借款，无利息支出，因此不适用计算利息保障 倍数。 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 6,761,612.92 8,151,362.72 -17.05% 应收账款周转率 4.84 4.72 - 存货周转率 1.19 1.97 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 23.01% 16.89% - 营业收入增长率 -17.94% 50.28% - 净利润增长率 -57.12% 15.86% - 五、股本情况 单位：股 公告编号：2017-008 11 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 15,000,000 15,000,000 0.00% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助 640,000.00 除上述各项之外的其他营业收外收入和支出 -51,847.88 非经常性损益合计 588,152.12 所得税影响数 -96,472.82 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 491,679.30 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 公告编号：2017-008 12 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司主要从事智能控制系统的研发、生产、销售与服务，该智能控制系统主要应用于公共建筑智慧照 明、智能酒店控制和智能家居等领域。目前随着国家推广建筑智能化、节能化的力度不断增强，节能环保 的意识深入人心，人们生活水平的提高，各类市政工程、酒店以及住宅对于智能控制系统的需求不断提高。 在这样的大背景下，公司始终坚持科技创造价值的理念，积极寻求智能、节能的有效方式，通过长期的坚 持与努力，帮助客户实现智能应用，减少能耗、提高效率。公司具体的商业模式如下： 1. 研发模式 公司拥有一支经验丰富的技术研发团队，在智能控制技术、通信技术、软件技术等方面积累了大量的 实践经验。公司拥有研发人员 26 人，占公司总员工数的 26%。目前公司已经形成一套完整的新产品调研、 设计、试制与鉴定流程。新产品调研阶段由市场和研发人员提出草拟规划和可行性分析，相关部门人员进 行缜密的研究定稿后由研发部门负责完成产品的技术任务书和工作图设计。新产品试制阶段试制出样品， 按要求进行结构、功能、性能以及工艺性等方面的试验和鉴定，并根据鉴定结果决定后续的投产与专利申 请。目前，公司研发成果卓著，已经拥有 41 项国家专利。 2. 采购模式 公司已建立完善的供应商管理与考核制度，供应商资质的考核包括产品质量状况、交货数量、交货期、 交货价格和服务等方面。符合标准的供应商将进入公司合格供应商名录，该名录定期更新，严格控制供应 商质量。公司的所有采购均从合格的供应商当中进行选择。 2.1. 原材料的采购 公司原材料的采购主要是断路器、电感线圈、继电器、可控硅、变压器、二极管、芯片、铸框、铝框、 盖板、玻璃贴面、钢板等智能控制产品相关电子元器件。目前供应商能够及时按照公司要求提供合格产品。 市场部负责原材料的采购管理，包括供方评价、选择以及采购控制。市场部采购员首先根据客户合同 要求起草采购合同，明确物品种类、质量要求、所需时间等相关内容，内容经总经理确认后实施采购，采 购产品到达公司后由生产部负责对采购产品进行检验或验证后再进入仓库。 2.2. 外协加工的采购 （1）基本情况 目前公司的焊接线路板部分由外协供应商负责生产，外协供应商主要为上海富村电子有限公司。报告 期内焊接线路板为简单加工环节，外协加工金额占公司主营业务成本的比重不高，对公司产品的生产不会 产生重大影响。 （2）质量控制 公司已取得《质量管理体系认证证书》，公司的质量管理体系符合 GB/T19001-2008/ISO9001:2008 标 准。公司对产品采购的质量具有严格的控制措施。公司制定了《邦奇质量手册》、《电子元器件材料检验规 范标准书》等质量控制标准文件，对采购标准、产品检验以及管理制度等流程进行规范指引，并对具体操 作过程进行监督，确保公司外协产品的采购及管理符合相关要求。 （3）定价机制 公司在综合权衡供应商的技术能力及资质的基础上，选择价格适当的外协供应商，公司与外协供应商 之间的定价原则为市场定价。公司和外协厂商就每项服务进行价格谈判时，在外协厂商报价后，公司根据 对市场价格，以及外协厂商的技术能力，对报价的公允性进行评估，最终和外协厂商谈判确定价格。 公司向外协供应商采购产品的价格为市场公允价格，不存在利益输送等情况。 （4）关联关系 经核查，外协厂商与公司、董事、监事及高级管理人员等不存在有关联关系。 （5）报告期内外协情况 公告编号：2017-008 13 公司的焊接线路板业务随着产品制作工艺的改进、产品销售的种类及数量情况存在一定的波动。 3. 生产模式 公司按照“以销定产”原则，由生产部依据订单情况，结合车间的生产能力和库存状况组织原材料的 采购和加工生产。公司生产以装配为主，由生产车间人员到仓库领料进行生产，生产部每天统计生产情况， 并将每日完成情况汇总给财务部，作为下次生产计划的参考。生产过程中发生异常时，由生产部主管判定 异常发生原因，并会同品质部对异常采取应急措施进行处理。 4. 销售模式 自 2015 年开始，根据市场拓展和竞争需要，公司在营销策略上进行了调整，采用代理商销售为主， 直接销售为辅的销售模式，将产品销售给代理商、公共建筑、楼宇、酒店的项目承接方、房地产开发商或 终端客户。 公司在市场营销方面经验丰富，已有一套完善的市场推广体系，包括品牌推广和渠道推广两部分。品 牌推广主要通过展会、论坛、直接拜访、专业媒体、新媒体、直邮等形式对最终用户和关联公司进行宣传， 提高公司品牌的知名度和美誉度。渠道推广主要通过小型推广会、讨论会、培训、促销、拜访等形式对特 定的细分市场进行推广，寻找合适的合作伙伴。 5. 盈利模式 公司致力于智能控制系统的研发、生产、销售、售后及国际知名品牌智能控制产品的代理销售。公司 的盈利主要来源于三部分：一是将智能控制系统软件和硬件进行兼容与整合，根据客户的特定需求为其提 供差异化的智能控制系统方案，通过经销商或直销方式销售硬件和软件产品，获得营业收入和利润。二是 与客户签订维保协议，对已实施的项目进行维保服务，获得服务收入和零部件更新销售收入。三是代理销 售收入。 报告期至本报告披露之日，公司商业模式未发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 2016 年度，按公司战略计划，继续加强营销管理和内控管理制度建设，制定了严格的预算制度和营 销计划。 2016 年度国内外宏观经济进入阶段性疲软期，特别是制造业市场低迷，市场环境竞争愈发激烈。公 司报告期内实现收入 4,687.17 万元、营业利润 788.95 万元、净利润 751.10 万元。公司为加强经营能力， 扩充了营销团队及办公场地，并执行了有效的市场推广，故成本费用类开支较上年有所上升，造成营业利 润较往年有所下滑。目前公司自主产品的销售占到整体销售业绩 95%，自主产品的销售收入占比稳步增长， 在产品市场愈发激烈的市场环境中保持了较高的营业额。与此同时，为了提高产品功能的多样性、提升产 品的市场竞争力，公司加大了对新产品的研发投入。在核心的三大块业务均有新产品的布局，包括调光驱 动和调光器结合的新产品，以及客控系统软件平台的研发与升级。 1、主营业务分析 公告编号：2017-008 14 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收 入的比重 金额 变动比例 占营业收 入的比重 营业收入 46,871,664.11 -17.94% - 57,121,775.75 50.28% - 营业成本 17,721,250.10 -26.56% 37.81% 24,130,778.39 99.84% 42.24% 毛利率 62.19% - - 57.76% - - 管理费用 16,840,560.26 50.59% 35.93% 11,182,953.13 61.99% 19.58% 销售费用 5,589,627.80 20.85% 11.93% 4,625,317.42 487.48% 8.10% 财务费用 -958,851.92 -237.28% -2.05% -284,293.55 199.78% -0.50% 资产减值损失 -778,560.19 -71.25% -1.66% -2,708,089.07 -292.06% -4.74% 投资收益 - 100.00% - 19,908.17 -86.31% 0.03% 营业利润 7,889,474.62 -60.00% 16.83% 19,721,893.16 18.07% 34.53% 营业外收入 643,152.12 394.73% 1.37% 130,000.00 18.18% 0.23% 营业外支出 55,000.00 175.00% 0.12% 20,000.00 - 0.04% 净利润 7,510,952.44 -57.12% 16.02% 17,515,263.26 15.86% 30.66% 项目重大变动原因： 1． 营业收入： 2016 年度较 2015 年度营业收入减少 1,025.01 万元，降幅 17.94%，主要原因： （1）2016 年度国内外宏观经济进入阶段性疲软期，特别是制造业市场低迷，市场环境竞争 愈发激烈。在市场经济尚不乐观的情况下，公司加大产品研发和严格把关产品质量，并执行 了有效的市场推广，自有产品的销售额保持了 2015 年度的水平。（2）由于近年来市场竞争 激烈，公司为长远发展考虑，决定提升更符合国内需求的自主产品在公司产品销售中所占比 重，调整公司的产品结构，降低外贸产品的占比，故本年外贸产品销售额较上年有所下滑。 2． 营业成本：本年度营业成本较上年同期营业成本减少 640.95 万元，减少比例为 26.56%。主 要原因系本年度营业收入的减少，导致本年度营业成本随之降低。 3． 销售费用：本年度销售费用较 2015 年度增加 96.43 万元，同比增长 20.85%，其中主要为销 售人员薪酬增加 88.47 万元，系为消除同业竞争的影响，公司于 2015 年中吸收原关联单位 销售人员，增加了销售部门人员数量，且 2016 年度销售人员工资普涨的共同影响所致。 4． 管理费用：本年度管理费用较 2015 年度增加 565.76 万元，同比增长 50.59%，主要是：（1） 吸收原关联单位人员及工资普涨，共发生管理人员薪酬 633.81 万元，较去年增加 287.90 万 元；（2）因经营规模的需要，公司新增办公场所，导致本期共发生房屋租赁及水电费 122.03 万元，较去年增加了 96.22 万元；（3）因挂牌全国中小企业股份转让系统原因，增加了中介 费用；（4）公司 2016 年对员工进行了股权激励，在 2016 年度产生管理费用 50.38 万元。 5． 财务费用：本期财务费用较上年同期减少 67.46 万元，减少比例为 237.28%，主要系随着公 司经营中积累的货币资金的不断增加和对经营所需资金预估等管控能力的提升，公司增加了 将闲置资金投入定期存款的规模，获取了更高的利息收入。 6． 资产减值损失：本年度资产减值损失较上年同期减少 192.95 万元，减少比例为-71.25%。主 要系公司应收账款余额及期末余额的账龄结构的变动明显小于上年末的变动幅度，本期坏账 准备变动额小于上年同期，故本年度资产减值损失变动较上年同期出现较大波动 7． 投资收益：本年度投资收益金额为 0 元，较上年同期减少了 1.99 万元，主要系公司上年度 （有限公司阶段）赎回股票投资产生了投资收益，本年度未进行类似投资，未形成投资收益。 8． 营业利润：本年营业利润减少 1,135.43 万元，降幅 57.25%，主要原因：本年度公司营业收 入有所减少，同时，随着公司人员规模的扩大、工资水平的提升且 2016 年度对员工进行了 股权激励，导致本年度销售费用、管理费用随之增加，故本年度公司营业利润有所降低。 公告编号：2017-008 15 9． 营业外收入：本年度营业外收入较上年同期增加金额 51.32 万元，增幅 394.73%，主要原因 为公司 2016 年度因“上海市闵行区工业园区退税”和“现代农业用智能灯光控制系统研发 补助”项目产生政府补助合计金额为 64 万元，较上年同期收到的政府补助增加 51 万元。 10． 营业外支出：本年度营业外支出增加 3.5 万元，增长 175.00%，系本年度较上年同期公司对 外赞助捐赠增加导致。 11． 净利润：本年度公司净利润较上年同期减少主要系营业利润减少所致。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 44,438,989.86 15,846,184.35 44,628,250.32 15,099,488.87 其他业务收入 2,432,674.25 1,875,065.75 12,493,525.43 9,031,289.52 合计 46,871,664.11 17,721,250.10 57,121,775.75 24,130,778.39 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 智能酒店控制系统 20,551,785.53 43.85% 24,512,388.94 42.92% 智能照明控制系统 19,939,966.98 42.54% 17,337,836.30 30.35% 智能家居控制系统 987,960.55 2.11% 599,559.78 1.05% 技术及维保服务 2,959,276.79 6.31% 2,178,465.30 3.81% 贸易产品销售 2,432,674.25 5.19% 12,493,525.43 21.87% 合计: 46,871,664.10 100.00% 57,121,775.75 100.00% 收入构成变动的原因： 近年来智能照明控制系统产品市场需求增长，加上公司自主产品的有效推广，该类产品本年度销售额 增长 260.21 万元，增幅为 12.19%。另外，近年来国内外宏观经济进入阶段性疲软期，市场竞争激烈加剧， 公司为长远发展考虑，决定提升更符合国内需求的自主产品在公司产品销售中所占比重，调整公司的产品 结构，降低外贸产品的占比，故本年度进口贸易产品销售减少 1,006.09 万元，降幅为 16.68%。报告期， 公司加大了自主产品的研发，加强了产品的质量管理，在激烈的市场竞争中自有产品的销售额保持了 2015 年度的水平。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 6,761,612.92 8,151,362.72 投资活动产生的现金流量净额 -638,824.61 -18,571.17 筹资活动产生的现金流量净额 3,600,000.00 -463,493.88 现金流量分析： 1. 经营活动现金流量较上年度减少 138.97 万元，减少幅度为 17.05%，主要原因系本年度外购贸易 产品的销售规模减少，其业务产生的现金流入随之减少。同时，公司加大了人员规模，并于 2016 年度公司新增营业场所，产生的职工薪酬、房屋租赁费等开支均随之增加，故 2016 年度支付的 销售费用和管理费用增加所致。本年度经营活动的现金积累较好，经营活动产生的现金流量净额 与公司净利润不存在重大差异。 2. 投资活动现金流量净额较上年度同期减少 62.03 万元，主要系公司 2015 年度赎回股票产生现金 流入量为 48.02 万元，本年度公司无类似资产的投资和赎回，同时，公司本年度购入固定资产等 长期资产产生的投资活动现金流出量较上年度有所增长所致。 3. 筹资活动现金流量净额较上年同期增加 406.34 万元，增幅达 876.71%，主要系本年度收到上海 公告编号：2017-008 16 厚奇投资中心（有限合伙）投资款 360 万元所致。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 杭州鼎昇科技有限公司 4,725,997.83 10.08% 否 2 青岛科泰技术工程有限公司 4,537,289.30 9.68% 否 3 广州市维宇大智能科技有限公司 3,280,201.95 7.00% 否 4 南京辉腾照明设备有限公司 3,161,182.96 6.74% 否 5 苏州竹源机电有限公司 2,498,789.31 5.33% 否 合计 18,203,461.35 38.83% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 上海可成电气成套有限公司 1,602,293.61 11.05% 否 2 飞利浦(中国)投资有限公司 1,025,078.02 7.07% 否 3 深圳市鑫桦雄达五金电子有限公司 671,816.18 4.63% 否 4 上海义合电子科技有限公司 642,226.52 4.43% 否 5 上海战勋电子科技有限公司 584,984.91 4.03% 否 合计 4,526,399.24 31.20% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 5,533,200.58 6,080,295.60 研发投入占营业收入的比例 11.81% 10.64% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 41 公司拥有的发明专利数量 2 研发情况： 报告期内持续加大研发投入，引进高学历高水平的研发人员，建造了一只高水平高学历的研发团队， 在保证既有的研发项目继续进行，有开展了新的研发项目，本年度获得了“一种基于 Zigbee 的无线控制 设备”、“一种基于低功耗蓝牙的停车引导系统”、“一种基于图像识别的停车管理系统”、“一种基于低功耗 蓝牙的全类型学习型遥控装置”等 4 项专利。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 44,207,563.63 28.20% 63.62% 34,484,272.04 28.60% 61.05% 2.57% 应收账款 7,246,118.26 33.86% 10.43% 5,413,404.92 -37.09% 9.58% 0.85% 公告编号：2017-008 17 其他应收款 627,478.79 304.80% 0.90% 155,010.50 127.12% 0.27% 0.63% 存货 15,344,934.76 6.70% 22.08% 14,381,921.99 41.83% 25.46% -3.38% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 498,525.32 -13.81% 0.72% 578,384.74 52.85% 1.02% -0.30% 在建工程 - - - - - - - 无形资产 106,362.75 74.43% 0.15% 60,976.65 -60.81% 0.11% 0.04% 短期借款 - - - - - - - 应付账款 2,596,509.31 50.71% 3.74% 1,722,861.83 -9.07% 3.05% 0.69% 预收账款 3,246,476.85 46.67% 4.67% 2,213,522.80 -84.17% 3.92% 0.75% 应交税金 7,615,456.53 30.50% 10.96% 5,835,757.83 31.22% 10.33% 0.63% 其他应付款 473,768.27 -82.82% 0.68% 2,757,533.06 30.57% 4.88% -4.20% 长期借款 - - - - - - - 股本 15,000,000.00 135.29% 21.59% 6,375,150.00 0.00% 11.29% - 资本公积 31,070,554.65 - 44.72% 0.00 - 0.00% 44.72% 盈余公积 751,095.24 -79.39% 1.08% 3,644,719.37 92.52% 6.45% -5.37% 未分配利润 7,615,441.90 -76.78% 10.96% 32,802,474.28 92.52% 58.07% -47.11% 资产总计 69,482,109.59 23.01% - 56,486,548.87 16.89% - - 资产负债项目重大变动原因： 1. 货币资金：公司期末货币资金较上期末增加 972.33 万元，增幅达 28.20%，主要系公司报告期内 公司经营情况较好，应收账款回款情况较好，产生经营现金净积累所致。同时，公司 2016 年进 行增资，收到股东增资款 360 万元。 2. 应收账款：公司期末应收账款较上期末增加 183.27 万元，增幅达 33.86%，主要系公司报告期内 第四季度销售较好，且公司给予信用度良好的客户相对宽松的收款政策，故导致期末的应收账款 增大。 3. 其他应收款：公司期末其他应收款较上期末增加 47.25 万元，增幅 304.80%，主要系公司增加了 办公经营场所，致房屋租赁押金增加了近 39 万元。 4. 无形资产：公司期末无形资产较上期末增加 4.54 万元，增幅 74.43%，主要系公司为加强管理能 力，购入了办公管理软件所致。 5. 应付账款：公司期末应付账款较上期末增加 87.36 万元，增幅 50.71%，主要系报告期内公司与 供应商关系良好，支付账期延长所致。 6. 预收账款：公司期末预收账款较上期末增加 103.30 万元，增幅 46.67%，主要系报告期内收到客 户预付款，客户因项目进度尚未要求公司发货所致。 7. 应交税金：公司期末应交税金较上期末增加 177.97 万元，增幅 30.50%，主要系 2016 年第四季 度产生的业绩较上年同期有所上升，故期末产生的增值税等流转税额较上年末有所增长。 8. 其他应付款：公司期末其他应付款较上期末减少 228.38 万元，降幅 82.82%，主要系报告期内将 上期末尚未支付的房屋租金支付完毕所致。 9. 股本：公司期末股本较上期末增加 862.485 万元，增幅 135.29%。主要系公司股东 2016 年 2 月 以未分配利润转增资本的方式新增实收资本 502.485 万及以货币形式缴纳实收资本 360 万元。自 此，公司实收资本变更为 1,500 万元。公司 2016 年 3 月，公司进行股份制改造，本公司股东审 议通过将邦奇智能科技（上海）有限公司整体变更为邦奇智能科技（上海）股份有限公司的决议。 股东大会同意以截至 2016 年 3 月 31 日止经审计净资产人民币 45,566,758.95 元，按 1：0.3292 的比例折股，确定股份有限公司成立时的注册资本为人民币 1,500,000 元。 10. 资本公积：公司期末资本公积较上期末增加 3,107.06 万元。主要系公司 2016 年进行了股份制改 造，将 2016 年 3 月 31 日经审计的净资产 4,556.68 万元折合为本公司股本 1,500 万元时，将净 公告编号：2017-008 18 资产超过股本部分 3,056.68 万元，全部计入本公司的资本公积；同时，本期公司对员工进行了 股权激励，由此计入资本公积金额为 50.38 万元所致。 11. 盈余公积：公司期末盈余公积较上年末减少 289.36 万元，降幅 79.39%，主要系本年度股改，将 净资产超过股本部分的 3,056.68 万元计入资本公积；其中，减少的盈余公积为 364.47 万元所致。 12. 未分配利润：公司期末未分配利润较上期末减少 2,518.70 万元，降幅 76.78%，系公司股改前将 未分配利润转增资本 502.485 万元；同时，本年度股改，将净资产超过股本部分的 3,056.68 万 元计入资本公积，其中，减少的未分配利润金额为 2,692.20 万元所致。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 不适用 （2）委托理财及衍生品投资情况 不适用 （三）外部环境的分析 整体外部环境充满挑战和希望。 从全球整体趋势来看，2008 年金融危机爆发到现在已过去 8 年，但是全球经济复苏仍不稳定，增长 速度一直偏低。特朗普当选美国总统、英国脱欧、法国大选等为全球经济带来更多的不确定性。 根据不同机构对中国的经济形势分析，大部分观点趋同，认为 2017 年经济增长大体平稳。中金公司 首席经济学家梁红的宏观经济展望报告认为 PPI 可能从 2016 年的-1.6%进一步回升至 1.9%，预计制造业 同比增速将保持稳定。报告也认为 2017 年人民币基准利率将保持不变，货币政策宽松的空间有限，人民 币面临的贬值压力仍然可控。报告指出 2017 年的经济增长结构和政策组合将对个人消费的增长最为有利， 尤其受益于中低收入和中产阶级消费升级的商品和服务，以及可选消费行业。医疗、教育和新兴消费服务 等长期增长领域变得更有吸引力。宏观环境趋稳可以促进成长型行业和新兴产业的发展，例如科技、通讯、 新兴消费服务等行业。 在建筑行业，国务院于 2 月初发布了《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》，明确提 出要牢固树立和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，坚持以推进供给侧结构性改革为主 线，按照适用、经济、安全、绿色、美观的要求，深化建筑业“放管服”改革，完善监管体制机制，优化 市场环境，提升工程质量安全水平，强化队伍建设，增强企业核心竞争力，促进建筑业持续健康发展。《意 见》充分体现了国家对建筑行业健康成长的重视和支持，对优化建筑市场环境、提高从业人员素质、推进 建筑产业现代化，加快建筑企业走出去等都提出了要求。建筑行业的规范和发展，能够促进与之有关的建 筑材料行业有序的发展。 从行业的增长前景来看，无论是智能照明控制行业、智能酒店客房控制行业还是智能家居行业，整体 的市场规模和增长速度都充满前景。 对于智能照明控制行业来说，根据 HIS 在 2016 年底发布的《2016 全球智能照明及照明控制市场报告》， 2015 年全球智能照明及照明控制市场总值为 60 亿美元，而到 2020 年整体增长将超过一倍。预计家用、 户外及路灯照明市场将增长最快。物联网(IoT)是关键驱动技术，在家用智能照明控制领域，估计的市场 规模在 2015 年为 10 亿美元，而到 2020 年将增长到 40 亿美元，年复合增长率为 30.5%，其中，2015 年 亚洲的家用照明市场规模约 2.11 亿美元，预计到 2020 年将增长至 8.35 亿美元，复合年均增长率为 31.7%。 酒店行业，未来中国 3-5 年筹建中，定位在奢华、超高端、高端、中档偏上级别的酒店数量大约为 883 家。根据国家旅游局统计数字，截至 2015 年运营超过 8 年以上的四、五星级酒店客房数超过 15 万间， 需要改造。更多数量的三星级酒店也要升级。 随着中产阶级旅游度假的需求不断上升，精品酒店迅速发 展，经济酒店升级有智能化需求。 公告编号：2017-008 19 智能家居行业，国际管理咨询公司科尔尼最新发布的报告显示，到 2020 年，全球智能家居的整体规 模将由目前的 100 亿美元增长到 500 亿美元。预计中国智能家居市场规模 2018 年将扩大至 1396 亿美元， 2022 年拥有智能家居潜在需求的家庭数量可达 4 亿。 （四）竞争优势分析 秉承“科技创新、品质优越、专业领先”的经营理念，在技术、经济社会发展的推动下，邦奇智能依 托丰富、大量的项目经验，深刻洞悉客户需求，提出智慧单体概念，根据不同建筑类型空间需求进行划分， 为每一个细分单体空间，提供完整的、量身定制式的建筑智能控制整体解决方案，以高效服务、优质产品、 专业技术奠定其在智能建筑领域领导地位。邦奇智能不是单纯追求独一无二的技术，而是所有的技术、方 案、产品都非常关注人性化的细节，这是邦奇智能最大的优势。 邦奇智能的竞争优势主要体现在： 一、 技术优势： -拥有优秀的研发团队，自主知识产权，核心专利； -连续第三次被评定为国家高新技术企业； -可实现快速灵活的定制响应，满足个性化需求； -稳定的产品表现，系统化解决方案； 二、 渠道优势： -广泛的销售网络，在中国有 8 个直属办事处和派驻人员，稳定的签约代理商遍布全国。 目前正 在开发海外的销售网络，已经在新加坡、柬埔寨、刚果等地区实现了销售。 -22 年工程经验，超过 6500 个成功项目，得到极高的客户满意度。 三、 管理团队优势： -具有最佳的产品、技术、研发、工程、生产和营销管理组合，所有主管均有超过 20 年的实践经 验。锤炼了一批有能力的中层管理团队，此外 80、90 后等年轻的团队成员超过 50%。 （五）持续经营评价 邦奇智能的自主产品的销售金额在 2016 年比 2015 年稳步增长，无论是智能照明控制、智能酒店客房 控制还是智能家居均实现了良性增长。邦奇在 2016 年的经营过程中实现了： 1. 转型成完全自主的一体化高新技术企业 邦奇智能对产品销售结构进行了调整，在 2016 年底自主产品的销售占到整体销售业绩的 95%。与此同 时，加大了对新产品研发的投入。在核心的三大块业务均有新产品的布局，包括调光驱动和调光器结合的 新产品，以及客控系统软件平台的研发与升级。 2. 成功重塑品牌 2016 年，邦奇智能提出了新的品牌承诺——聪慧由心。 “聪慧”是指坚持智能化的发展，主要体现在： （1）提供建筑智能控制领域的智慧体整体解决方案； （2）实现人、设备与环境的智能互动； （3）建立智能设备间的互联互通； （4）收集与处理大数据； “由心”有两个含义： 一是匠心精神，细心、恒心、执着心，努力提供好的产品和服务； 二是舒心感受，客户为先、触动心灵、愉悦体验，让客人实实在在感受到便利。 随着战略转型的逐渐展开，邦奇智能秉承“聪慧由心”的品牌承诺，加大了对品牌推广的投入。不仅 是传统的会议、展会、培训、样板间，还是新媒体的运用，都帮助目标客户进一步了解邦奇。 3. 改善与重点客户的沟通 邦奇智能针对重点客户，制定并实施了有效的沟通计划。例如，成为中国照明学会智能控制专业委员 公告编号：2017-008 20 会的会员单位，成为中国照明学会室内专业委员会的副主任文员。加入了酒店工程专委会，跟照明顾问、 设计院、酒店管理集团加强了沟通。 4. 新市场的开拓 主要遵循两个原则：一、努力开拓更多的合作销售渠道。二、在既有销售渠道，努力实现更多的销售 金额。在国内，邦奇智能对现有的代理商渠道进行了梳理，发展了更多的潜在合作伙伴，与此同时，努力 开发新的市场应用，如智慧医院、智慧办公等领域，为现有渠道带来更多的销售方案。在国际，积极开发 海外市场，在东南亚、中东、俄罗斯等目标国家开发代理商，并在部分区域实现了零的突破。 报告期内公司产权明晰，权责明确，运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务方面均遵循了《公 司法》、《证券法》及《公司章程》的要求规范运作，与实际控制人及其控制的其他企业完全分开，具有独 立，完整的业务体系及面向市场的自主经营能力；会计核算，财务管理、风险控制等各项重大内部控制体 系运行良好；主要财务、业务经营指标健康；经营管理层、客户经理等业务骨干队伍稳定；公司和全体员 工没有发生违法、违规行为。因此，我们认为公司持续经营能力良好。 （六）扶贫与社会责任 报告期内，公司积极投身于社会公益事业，承担社会责任，连续对家庭贫困的大学生进行经济资助。 公司诚信经营、照章纳税、安全生成，注重环保，认真做好每一项对社会有益的工作，尽力做到对社会负 责，对公司员工、股东及相关利益者负责。 （七）自愿披露 - 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 - （二）公司发展战略 - （三）经营计划或目标 - （四）不确定性因素 - 二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1. 产品价格竞争激烈的风险： 公司主要经营业务为智能控制系统的设计、生产、销售和相关技术及维保服务。智能控制系统的 研发和应用在国外较发达国家起步较早，国内市场习惯于购买已形成口碑的国外智能控制系统产品。 公司的产品若想在国内市场取得较为稳定的市场份额，必然需要与国外品牌展开激烈的竞争，价格战 争无可避免 公告编号：2017-008 21 应对措施：公司拥有娴熟的研究团队，其对核心技术的掌握可以灵活应对客户个性化的产品性能 要求，极大满足客户的多样性需求。并且公司提供全方位的售后技术及维保服务，在进口产品售后服 务欠缺的情况下，公司提供的售后技术和维保服务提高了客户黏性和更换成本，增强公司议价能力， 降低价格竞争中出现恶性竞争的风险。 2. 政策风险： 公司所在智能控制系统行业为新兴高科技产业，尚处于起步发展阶段，受国家政策影响较大。当 前国家相继出台了一系列促进公共基础设施节能环保、培育发展新兴产业、构建智慧城市的政策法规， 为公司发展创造了良好的外部环境。一旦宏观经济政策和产业政策发生变化，将对公司的发展带来不 利影响。 应对措施：公司加大技术的研发力度、提高产品的创新性，同时增强销售水平，积极拓展销售市 场，增强公司的盈利能力和抗风险能力以应对政策变化带来的不利影响。 3. 技术人才流失风险： 公司所处行业为高科技产业，所提供的产品涉及自动控制技术、网络通信技术、软件开发技术等 众多新兴技术，技术发展迅速、更新周期短要求公司能够保持技术的发展与创新，如果核心技术人员 流失将会给公司的发展带来较大的负面影响。 应对措施：公司坚持以人为本的人才发展战略，根据自身发展和外部环境的 变化建立了良好的 人才管理机制、较为完善的激励机制和较大的发展空间。同时公司也非常注重自身品牌形象的树立， 以增强员工对公司品牌的认同感和归属感。 4. 下游行业不景气的风险： 公司产品主要应用于公共建筑、酒店以及公寓及别墅等领域，公司的主要客户为工程施工总包方、 酒店业主及大型房地产开发商等。如果未来宏观经济出现较大波动以及国家陆续出台房地产调控政 策，将对智能控制系统行业带来不利影响。如果公司未对此做出正确的预测及调整相应的经营行为， 将对公司的生产经营产生影响。 应对措施：公司一方面积极拓宽销售渠道、采取经销与直销并行的方式增加产品的销量，提高公 司的盈利能力，同时在现有智能控制系统销售的基础上，充分利用能耗大数据分，为客户提供设备控 制策略降低建筑能耗及运营维护费用，通过这些增值服务的提供增加客户黏度，提高公司竞争力。 5. 承租无证房产经营风险： 2009 年 1 月 1 日，公司与实际控制人 MICHAEL CHANG 签订《物业正式租赁合同》，约定其将位于 上海市下盐路 800 号 9 号楼的房屋出租给公司经营使用，现作为公司研发、展示中心。因该房屋所在 园区在其他楼栋搭建违章建筑（非公司所租房屋处），出租方 MICHAEL CHANG 无法向土地行政主管部 门申请办理土地使用权证，也未能向房产行政主管部门申请办理房屋产权证。根据相关司法解释，公 司因承租无证房产而与出租方签订的租赁合同存在被认定无效的风险。根据出租方与政府部门沟通结 果，公司承租的房屋产权证是否能够顺利办理仍存在一定的不确定性，存在需要搬迁经营场所的风险， 由此会给公司经营造成一定的损失。 应对措施：若由于无证房产经营问题导致公司必须搬离上海市下盐路 800 号 9 号楼的房屋，公司 将会把相关人员、资产、办公用品迁至公司在上海市徐汇区龙漕路 299 号 3B、上海市闵行区虹建路 99 号 2 幢租赁的办公、生产经营场所继续经营。实际控制人 MICHAEL CHANG 出具承诺，如股份公司 需要搬迁的，其愿意承担股份公司因上述情况搬迁而遭受的损失，并不向股份公司追偿。 6. 实际控制人控制不当的风险： 目前，公司实际控制人为 MICHAEL CHANG，MICHAEL CHANG 间接通过 BRIDGES(BVI)持有公司 62.88 % 股份，可以控制公司 62.88%的表决权，在公司重大事项决策、监督、日常经营管理上均可施予重大 影响。虽然公司已经建立了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》等各项较为完善的公司治理及内控制度，以防范控股股东、实际控制人操控公司的情况发生，但 未来仍存在公司控股股东、实际控制人利用其控制地位，损害公司利益或做出不利于公司利益决策的 公告编号：2017-008 22 可能，从而使得公司决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。 应对措施：公司将严格依据《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求规范运作， 认真执行“三会”议事规则、《关联交易管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》 等制度的规定，保障“三会”决议的切实执行，不断完善法人治理结构，切实保护中小投资者的利益， 避免公司被实际控制人不当控制。公司也将通过加强对管理层培训等方式不断增强控股股东及管理层 的诚信和规范意识，督促其切实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责。 7. 治理风险： 有限公司阶段，公司治理机制不够健全，曾存在会议届次不清、相关会议文件保存不完整、部分 重大决策事项未能保留书面决策或审批记录等不规范情况。公司于 2016 年 6 月份整体变更为股份公 司后，制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理办法》、《对外担保管理制 度》等治理制度，建立了相对完善、健全的公司治理机制。但由于股份公司成立时间较短，公司治理 机制的有效运行仍需磨合，故公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的 风险。 应对措施：公司已制定了规范公司治理及强化其制衡运作的管理制度，强化全体股东、董事、监 事、高级管理人员规范公司治理理念，依法审慎履行管理、监督职责，确保严格按照《公司章程》及 其他管理制度的规定组织及实施“三会”程序，规范公司治理行为。 8. 股权激励对公司未来业绩的影响： 公司于 2016 年 3 月严筱亮和钱正平实施股权激励，将对公司未来业绩产生影响，具体情况如下： (2016 年 4-12 月需摊销费用 503,795.70; 2017 年度需摊销费用 671,727.60; 2018 年度需摊销费用 671,727.60;2019 年 1-3 月需摊销费用 167,931.90;) 本次股权激励的成本将在管理费用和资本公积中列支，激励成本的摊销对摊销期内各年净利润有 所影响，但该事项不影响公司的净资产，对公司盈利能力的影响不具有持续性，不影响公司持续经营 能力。但是公司行业属于研发型企业，对核心技术人员及核心技术、工艺的依赖和要求较高，未来公 司仍存在对高级管理人员或核心技术人员进行股权激励而导致管理费用上升的可能。 应对措施：虽然公司的股权激励成本将对未来业绩产生影响，但与此同时对员工的激励效应将提 高公司的营运效率和巩固公司的管理水平，从而抵消由于股权激励对公司的业绩影响。 （二） 报告期内新增的风险因素 不适用 三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 （二）关键事项审计说明： 不适用 公告编号：2017-008 23 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节二(二) 是否存在偶发性关联交易事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 是 第五节二(三) 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二(四) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）重大诉讼、仲裁事项 不适用 （二）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 - - 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 - - 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6．其他 0.00 971,192.00 总计 0.00 971,192.00 公司报告期内尚承租着股东 Michael CHANG 名下位于上海市下盐路 800 号 9 号楼的房屋出 租给公司经营使用,现作为公司研发、展示中心。 公司于 2016 年 5 月 8 日召开创立大会、董事会曾经审议通过了《关于对公司 2014、2015 年度及 2016 年 1-3 月关联交易予以确认的议案》，已确认该笔关联交易。 另外，截止本年报披露前，公司召开了 2017 年董事会，审议通过了《关于对公司 2016 年 度关联交易予以确认的议案》，补充确认了该笔关联交易，并提交 2017 年临时股东大会审 议。 公告编号：2017-008 24 （三）股权激励计划在本年度的具体实施情况 2015年12月8日和2016年3月18日，上海莱得圣投资管理有限公司与BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD分别和上海厚奇投资中心（有限合伙）签署《股权转让协议》，约定上海莱得圣投资管理有限公 司将持有的有限公司18%的股权（未实缴到位）、BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD将持有的有 限公司6%的股权（未实缴到位），无偿转让给上海厚奇投资中心（有限合伙）。本次股权转让价格为每1 元人民币出资作价0元人民币。从而上海厚奇投资中心（有限合伙）通过受让获取了1元/注册资本的出资 份额和出资义务，获取的出资总额为360万元。 根据2016年3月18日有限公司董事会批准的公司与员工严筱亮和钱正平的股权激励协议，严筱亮和钱 正平可通过员工股权激励持股平台上海厚奇投资中心（有限合伙）间接持有有限公司的股权；员工严筱亮 和钱正平对出资份额的限制转让期为自持股平台向公司实缴出资当日起的三年。 上海厚奇投资中心（有限合伙）共持有有限公司360万元出资额，其中公司员工严筱亮和钱正平合计 通过厚奇投资间接持有有限公司81.92万元出资额，公司股东张文英通过厚奇投资间接持有有限公司 278.08万元出资额。 2016年4月6日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为天职业字[2016]12378号的《验 资报告》，对上海厚奇投资中心（有限合伙）之出资进行验证。上海厚奇投资中心（有限合伙）实际缴纳 出资额为人民币360万元，于2016年3月29日缴存至邦奇智能科技（上海）有限公司的人民币账户内。截至 2016年3月30日止，公司已收到上海厚奇投资中心（有限合伙）缴纳的注册资本共计人民币360万元整，新 增实收资本全部以货币形式出资。 根据股权激励协议的规定，持股平台于2016年3月29日向公司完成实缴出资，员工严筱亮和钱正平的 实缴出资份额为81.92万元。员工严筱亮和钱正平对出资份额的限制转让期为自持股平台向公司实缴出资 当日起的三年；员工严筱亮和钱正平自持股平台向公司实缴出资当日起，其承诺作为公司员工至少在公司 工作满三年。 根据《企业会计准则第11号——股份支付》第六条规定，完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才 可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益 工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和 资本公积。在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，应当进行调整，并 在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。等待期，是指可行权条件得到满足的期间。对于可行权条 件为规定服务期间的股份支付，等待期为授予日至可行权日的期间；对于可行权条件为规定业绩的股份支 付，应当在授予日根据最可能的业绩结果预计等待期的长度。 根据《企业会计准则解释第4号》第七条，接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身 权益工具的，应当将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理。 结合上述会计准则和解释的规定，上述股权转让构成以权益结算的股份支付，由于管理人员需要经过 自持股平台向公司实缴出资当日起的3年等待期才达到解锁条件，公司应在等待期内的每个资产负债表日， 以对权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本 费用和资本公积。 公司股权激励的授予日为2016年3月18日，由于股权激励时点近期没有引入外部投资机构，但是截至 报告期期末2016年3月31日公司进行了资产评估。公司委托沃克森（北京）国际资产评估有限公司以2016 年3月31日为评估基准日对邦奇智能的净资产公允价值进行评估。2016年4月21日，沃克森（北京）国际资 产评估有限公司出具了“沃克森评报字[2016]第0503号”《邦奇智能科技（上海）有限公司拟变更设立为 股份有限公司涉及的净资产评估报告》。因此公司以2016年3月31日经评估的每股净资产3.46元，作为确 认股份支付的公允价值。由于公司对激励对象严筱亮和钱正平约定了锁定服务期限，即自持股平台向公司 实缴出资当日起（即2016年3月29日起），其承诺作为甲方员工至少在甲方工作满三年(如果乙方在服务期 限内达到法定退休年龄，经公司董事会决定，该等人员应当以退休返聘或公司要求的其他方式继续为公司 公告编号：2017-008 25 服务，直到服务期届满为止)，上述三年工作年限应当是连续的。激励对象持有的持股平台出资份额的限 制转让期为三年。由于激励对象自2016年3月29日起需要在公司工作满三年，因此公司自2016年4月1日起， 于每个资产负债表日，以对权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将未来三 年取得的服务计入未来三年当期的相关成本费用和资本公积中。 公司根据授予日的公允价值，计算股份支付对于公司未来三年财务报表的主要影响，影响财务报表计 算过程如下： 授予日公允价值：公司授予激励对象 819,180 元的出资份额，股权激励的授予日为 2016 年 3 月 18 日，由于股权激励时点近期没有引入外部投资机构，但是截至报告期期末 2016 年 3 月 31 日公司进行了资 产评估，因此公司以 2016 年 3 月 31 日经评估的每股净资产 3.46 元作为确认股份支付的公允价值。激励 对象受让获取的 1 元/注册资本的出资份额与评估价格差额为 2.46 元每股，公司按照差额 2,015,182.80 元作为股份支付，在 2016 年 4 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日当期的管理费用和资本公积中进行如下分摊： （2016 年 4-12 月需摊销费用 503,795.70 元；2017 年度需摊销费用 671,727.60 元；2018 年度需摊 销费用 671,727.60 元；2019 年 1-3 月需摊销费用 167,931.90 元；） （四）承诺事项的履行情况 1、公司实际控制人 Michael CHANG 和自然人股东张文英，潘晓彬已出具《避免同业竞争承诺函》。承 诺如下： （1）本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动， 或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实 体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。 （2）本人在持有股份公司股份期间，本承诺为有效之承诺。 （3）本人愿意承担因违反上述承诺，由本人直接原因造成的，并经法律认定的股份公司的全部经济 损失。 此外，公司其他董事、监事和高级管理人员已出具书面承诺：“本人将不在中国境内外直接或间接从 事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实 体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实 体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。本人在持有股份公司股份期间，本承诺为有效 之承诺。本人愿意承担因违反上述承诺，由本人直接原因造成的，并经法律认定的股份公司的全部经济损 失。” 报告期内，公司实际控制人、自然人股东、董事、监事及高级管理人员不存在违反上述承诺的情形。 2、公司董事、监事及高级管理人员已作出《关于个人诚信状况的声明》等承诺。 报告期内董事、监事及高级管理人员不存在违反上述承诺的情形。 3、公司实际控制人、持股 5%以上股东、董监高已向公司出具《规范和减少关联交易承诺函》。 报告期内，公司实际控制人、持股 5%以上股东、董监高不存在违反上述承诺的情形。 公告编号：2017-008 26 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售 条件股 份 无限售股份总数 15,000,000 100.00% -15,000,000 0 0.00% 其中：控股股东、实际控 制人 10,332,000 68.88% -10,332,000 0 0.00% 董事、监事、高管 1,968,000 13.12% -1,968,000 0 0.00% 核心员工 - - 0 0 0.00% 有限售 条件股 份 有限售股份总数 - - 15,000,000 15,000,000 100.00% 其中：控股股东、实际控 制人 - - 9,432,000 9,432,000 62.88% 董事、监事、高管 - - 1,968,000 1,968,000 13.12% 核心员工 - - - - - 总股本 15,000,000 100% 0 15,000,000 100% 普通股股东人数 4 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限 售股份数量 期末持有无限 售股份数量 1 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD. 10,332,000 -900,000 9,432,000 62.88% 9,432,000 - 2 张文英 984,000 0 984,000 6.56% 984,000 - 3 潘晓斌 984,000 0 984,000 6.56% 984,000 - 4 上海厚奇投 资中心(有 限合伙) 2,700,000 900,000 3,600,000 24.00% 3,600,000 - 合计 15,000,000 0 15,000,000 100.00% 15,000,000 0 前十名股东间相互关系说明： 张文英持有厚奇投资的 77.25%的股权，系厚奇投资普通合伙人。除此以外，其他股东无关联及亲属关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 公告编号：2017-008 27 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 境外法人 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD.作为公司第一大股东，直接持有公司 62.88% 的股份，是公司控股股东。 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD.成立于 2010 年 1 月 14 日，目前持有编号为 1566482 的 《公司注册证书》，住所为 Vanterpool Plaza, 2 nd Floor, Wickhams Cay I, Road Town, Tortola, British Virgin Islands，授权发行 50,000 股，每股面值 1 美元，已发行股份数为 1 股。该公司已依据英属维尔 京群岛公司法办理公司登记。目前 BRIDGES (BVI)除作为控股公司外，不从事经营活动。 该公司股东 MICHAEL CHANG 为 100%全资控股。 报告期内邦奇智能实行了股权转让，BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD.以未分配利润方式 增资 4,976,874.00 元，至期末出资总额 9,432,000.00 元，占公司股本总额 62.88%。 （二）实际控制人情况 MICHAEL CHANG 间接通过 BRIDGES 持有公司 62.88%股份，可以控制公司 62.88%的表决权，对公司的 经营决策能施加重大影响；（2）MICHAEL CHANG 在公司担任董事长职务，实际管理和控制公司的生产运营。 综上，MICHAEL CHANG 从持股比例、持有表决权情况、实际参与公司经营管理及各项政策制定等多方 面均能对公司实施控制并产生重大影响，报告期内控制关系保持稳定，且在挂牌后的可预期期限内可以保 持稳定和有效存续，因此认定 MICHAEL CHANG 为公司的实际控制人。 MICHAEL CHANG（原名“杜长庆”），男，1962 年 10 月出生，澳大利亚国籍，本科学历。1985 年 6 月 至 1987 年 12 月，在上海交通大学体育部担任教师；1988 年 1 月至 1989 年 12 月，在澳大利亚爱德华学 院进修；1990 年 1 月至 1995 年 8 月，在澳大利亚太平洋科技公司担任工厂管理员；1995 年 9 月至 2015 年 4 月，在上海邦奇电子工程有限公司担任总经理；2013 年 2 月至 2015 年 4 月，在莱得圣智能科技（上 海）有限公司担任董事长；2015 年 5 月至 2016 年 5 月，担任邦奇智能科技（上海）有限公司董事长。2016 年 5 月至今，任邦奇智能科技（上海）股份有限公司董事长，任期三年。 公告编号：2017-008 28 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: - 公开发行债券的披露特殊要求: - 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 - - - - - 否 合计 - - - - - 违约情况: - 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 选择日期 - - - 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 公告编号：2017-008 29 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 MICHAEL CHANG 董事长 男 55 本科 2016.5.1— 2018.4.30 是 张文英 董事兼总经 理、董事会秘 书 女 49 专科 2016.5.1— 2018.4.30 是 潘晓斌 董事 男 56 本科 2016.5.1— 2018.4.30 是 刘继武 董事兼副总经 理 男 45 硕士 2016.5.1— 2018.4.30 是 严筱亮 董事兼副总经 理 男 37 本科 2016.5.1— 2018.4.30 是 殷新发 监事会主席 男 70 本科 2016.5.1— 2018.4.30 是 杨凌 监事 女 41 专科 2016.5.1— 2018.4.30 是 张国栋 职工监事 男 33 硕士 2016.5.1— 2018.4.30 是 朱烈菊 财务负责人 女 45 专科 2016.5.1— 2018.4.30 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事长MICHAEL CHANG为控股股东及实际控制人。董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实 际控制人间之间无亲属关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通 股股数 数量变动 期末持普通 股股数 期末普通股 持股比例 期末持有股票 期权数量 MICHAEL CHANG 董事长 5,355,126 4,076,874 9,432,000 62.88% - 张文英 董事兼总经理、 董事会秘书 510,012 3,254,810 3,764,822 6.56% - 潘晓斌 董事 510,012 473,988 984,000 6.56% - 严筱亮 董事兼副总经 理 - 450,090 450,090 3.00% - 合计 - 6,375,150 8,255,762 14,630,912 97.54% - 公告编号：2017-008 30 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换 届、离任） 期末职务 简要变动原因 张文英 董事兼总经理 新任 董事兼总经理、 董事会秘书 公司股改后兼任董事会秘书 严筱亮 副总经理 新任 董事兼副总经理 公司股改后新任董事 刘继武 副总经理 新任 董事兼副总经理 公司股改后新任董事 李东生 监事 离任 - - 殷新发 - 新任 监事会主席 公司股改后新任监事会主席 杨凌 - 新任 监事 公司股改后新任监事 张国栋 - 新任 职工监事 公司股改后新任职工监事 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 张文英，女，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1991 年 3 月至 2000 年 7 月，在奥嘉（中港）建筑工程有限公司担任行政商务经理、总师办主任；2000 年 8 月至 2007 年 9 月，在 上海邦奇电子工程有限公司担任行政商务总监；2007 年 10 月至 2015 年 4 月，在莱得圣智能科技（上海） 有限公司担任总经理；2015 年 5 月至 2016 年 5 月，担任邦奇智能科技（上海）有限公司总经理。2016 年 5 月至今，任邦奇智能科技（上海）股份有限公司董事、总经理、董事会秘书，任期三年 严筱亮，男，1980 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1998 年 3 月至 2007 年 11 月，在上海邦奇电子工程有限公司担任工程师、项目经理；2007 年 12 月至 2015 年 5 月，在上海邦奇照明 设备有限公司担任项目经理、产品经理；2015 年 6 月至 2016 年 5 月，担任邦奇智能科技（上海）有限公 司副总经理。2016 年 5 月至今，任邦奇智能科技（上海）股份有限公司董事、副总经理，任期三年。 刘继武，男，1972 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1995 年 7 月至 1996 年 4 月，在辽宁省机械设备进出口公司担任外贸销售代表；1996 年 4 月至 1998 年 6 月，在韩国三星公司担任 区域销售经理；1998 年 6 月至 2003 年 10 月，在大连禹日电子有限公司、大连润通电子有限公司担任副总 经理；2003 年 11 月至 2012 年 3 月，在飞利浦（中国）投资有限公司担任高级市场经理；2012 年 3 月至 2015 年 3 月，在尚飞帘闸门窗设备（上海）有限公司担任市场总监；2015 年 3 月至 2016 年 5 月，担任邦 奇智能科技（上海）有限公司副总经理。2016 年 5 月至今，任邦奇智能科技（上海）股份有限公司董事、 副总经理，任期三年。 殷新发，男，1947 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1968 年 6 月至 1970 年 12 月，在上海东风农场五七连队担任工人；1971 年 1 月至 1973 年 12 月，在华东纺织工学院自动化专业就读； 1974 年 1 月至 2007 年 1 月，在华东纺织工学院担任教师；2007 年 1 月至 2015 年 4 月，在莱得圣智能科技 （上海）有限公司担任技术顾问；2015 年 4 月至 2016 年 5 月，担任邦奇智能科技（上海）有限公司技术 顾问。2016 年 5 月至今，任邦奇智能科技（上海）股份有限公司监事，任期三年。 杨凌，女，1976 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1993 年 7 月至 1999 年 12 月， 在上海立丰食品有限公司担任销售；2001 年 3 月至 2003 年 10 月，在上海大学生物制品有限公司担任总经 理助理；2003 年 11 月至 2005 年 5 月，在上海菲顿科技有限公司担任总经理助理；2005 年 6 月至 2008 年 7 月，在上海宝通汎球电子有限公司担任总师办；2008 年 7 月至 2015 年 5 月，在莱得圣智能科技（上海） 有限公司担任市场经理；2015 年 5 月至 2016 年 5 月，担任邦奇智能科技（上海）有限公司行政经理。2016 年 5 月至今，任邦奇智能科技（上海）股份有限公司监事，任期三年。 张国栋，男，1984 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2007 年 3 月至 2009 年 3 公告编号：2017-008 31 月，在苏州市瑞鑫机电工程有限公司担任工程师；2009 年 3 月至 2009 年 9 月，在中怡（苏州）科技有限 公司担任 PD 工程师；2009 年 9 月至 2012 年 3 月，在江南大学计算机系统结构专业攻读硕士；2012 年 4 月 至 2012 年 6 月，在三一重机有限公司担任研发工程师；2012 年 6 月至 2012 年 11 月，在宁波杜亚机电有 限公司担任研发工程师；2012 年 11 月至 2015 年 5 月，在莱得圣智能科技（上海）有限公司担任研发工程 师；2015 年 5 月至 2016 年 5 月，担任邦奇智能科技（上海）有限公司研发工程师。2016 年 5 月至今，任 邦奇智能科技（上海）股份有限公司监事，任期三年。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 3 5 技术研发人员 25 26 销售人员 28 18 售后服务人员 - 7 生产人员 23 24 采购、仓储、物流人员 - 7 财务人员 3 4 行政人员 11 9 员工总计 93 100 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 5 5 本科 28 33 专科 42 41 专科以下 18 21 员工总计 93 100 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动、人才引进 根据公司经营情况发展的需要，2016 年期末较期初新增人员 7 名，包括：管理人员减少 2 名；技术研发 人员增加 1 名；销售人员减少 10 名；售后服务人员增加 7 名；生产人员增加 1 名；采购、仓储、物流 人员增加 7 名；财务人员增加 1 名；行政人员减少 2 名。 2、培训计划 公司注重员工素质培训及职业发展，针对不同岗位、不同工龄员工制定了专项培训计划： （1）对新入职人员进行岗前、岗中、岗后培训，旨在让公司新员工尽快掌握工作技能，融入公司 文化。 （2）针对销售、售后部门员工，公司定期、不定期的举办业务技能提升培训，使之熟练掌握产品 功能信息，知识技能迅速更新。 （3）针对财务部门相关人员，公司定期展开加强对专业知识、信息数据化操作软件的培训和操作， 使之熟练掌握财务知识并提升工作质量和效率。 3、招聘政策 公司招聘主要通过网络招聘、中介服务招聘、院校招聘、人才市场招聘，择优入取。 公告编号：2017-008 32 4、薪酬政策 公司实施全员劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动合同法》和地方相关法规、规范性文件， 与所有员工签订《劳动合同书》；根据岗位、能力以及业绩确定员工薪酬，向员工支付的薪酬包括薪金 及奖金；依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、 生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得税。 5、需公司承担的费用的离退休职工人数 公司执行国家和地方相关的社会保险制度，截至 2016 年 12 月 31 日无需要公司承担费用的离退休 人员。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 3 3 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 本报告期内，公司核心技术团队及关键技术人员不存在变动。 本报告期内，公司从事技术研发工作的人员共有 26 人，占公司人员总数的 26%，公司在注重储备技术 骨干的同时，积极吸纳新生力量，逐渐形成了一支实力雄厚的技术团队，使企业始终保持旺盛的技术创新 生命力，为公司的可持续发展打下坚实基础。其中，公司核心技术人员简历如下： （1）王小乐 男，1983 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006 年 6 月至 2007 年 5 月任合肥 美菱股份有限公司研究院电气工程师；2007 年 6 月至 2008 年 5 月任合肥威师智能电子厂研究所电子工程 师；2008 年 6 月至 2010 年 11 月任上海星巨通信设备有限公司经理；2010 年 12 月至 2015 年 4 月任莱得圣 智能科技（上海）有限公司经理；2015 年 4 月至今任邦奇智能科技（上海）有限公司经理。 （2）崔宏建 男，1981 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，国家二级职业照明设计师。2004 年 7 月至 2007 年 4 月任天津新巨升电子有限责任公司项目经理；2007 年 5 月至 2008 年 10 月任天津英讯通网 络技术有限公司软件部经理；2008 年 11 月至 2011 年 5 月任汉军智能系统（上海）有限公司研发部主任； 2011 年 6 月至今任邦奇智能科技（上海）有限公司软件部经理。 （3）钱正平 男，1968 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。1991 年 1 月至 1997 年 5 月任上海 五和针织二厂电气维护师；1997 年 5 月至 1997 年 10 月任上海大霸电子有限公司研发工程师；1997 年 10 月至 1998 年 7 月任荣文集团苏州新荣文电子有限公司研发工程师；1998 年 7 月至 2007 年 1 月任上 海邦奇电子工程有限公司工程部经理；2007 年 1 月至 2015 年 4 月任上海邦奇照明设备有限公司工程 总监；2015 年 4 月至今任邦奇智能科技（上海）有限公司工程总监。 公告编号：2017-008 33 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司已依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、总经理、财务负责人、董事会秘书等 公司法人治理结构，并制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理办法》、《对外投资管 理制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大决策管理规定》、《防止股东及其关联方占 用公司资金管理制度》等等一系列公司治理规章制度。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司严格按照《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。 公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。 《公司章程》及《股东大会议事规则》中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会 资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司的历次股东大会的会议通知方式、召开方式、表决方式、决议内容及签署均符合《公 司法》《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定。公司股东均严格按照《公司法》《公司章程》《股 东大会议事规则》的规定行使权利。公司股东大会已对股份公司的设立、董事和监事的选举、《公司章程》 及其他内控制度的制定等事项作出了有效决议，切实发挥了股东大会的职能和作用。公司重大决策事项程 序合规、合法，决策有效。 4、公司章程的修改情况 2016 年 5 月 8 日，公司依法召开创立大会，依据《公司法》的相关规定，创立大会通过了《公司章程》， 并选 MICHAEL CHANG、张文英、潘晓斌、刘继武、严筱亮为董事，组成股份公司第一届董事会成员；选举 殷新发、杨凌为非职工代表监事与职工代表大会选举产生的职工代表监事张国栋共同组成股份公司第一届 监事会成员。此外，创立大会还通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等 治理细则。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 公告编号：2017-008 34 会议类型 报告期内会 议召开的次 数 经审议的重大事项（简要描述） 董 董事会 2 1、公司于 2016 年 5 月 8 日召开第一届董事会第一次会议,审议并通过了 以下议案: a. 审议并通过《关于选举 Michael Chang 为邦奇智能科技(上海)股份有限 公司第一届董事会董事长的议案》,选举 Michael Chang 担任公司董事长。 b. 审议并通过《关于决定张文英为邦奇智能科技(上海)股份有限公司总经 理聘用人选的议案》,选举张文英担任公司总经理。 c. 审议并通过《关于决定刘继武为邦奇智能科技(上海)股份有限公司副总 经理聘用人选的议案》,选举刘继武担任公司副总经理。 d. 审议并通过《关于决定严筱亮为邦奇智能科技(上海)股份有限公司副总 经理聘用人选的议案》,选举严筱亮担任公司副总经理。 e. 审议并通过《关于决定朱烈菊为邦奇智能科技(上海)股份有限公司财务 负责人聘用人选的议案》,选举朱烈菊担任公司财务负责人。 f. 审议并通过《关于决定张文英为邦奇智能科技(上海)股份有限公司董事 会秘书聘用人选的议案》,选举张文英担任公司董事会秘书。 2、公司于 2016 年 6 月 23 日召开第一届董事会第二次会议,审议并通过了 以下议案: a. 审议并通过《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》。 b. 审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票在全国中小企 业股份转让系统挂牌相关事宜的议案》。 c. 审议并通过《关于根据<非上市公众公司监管指引第 3 号——章程必备条 款>拟订<邦奇智能科技(上海)股份有限公司章程(草案)>的议案》。 d. 审议并通过《关于确定公司股份转让方式的议案》。 e. 审议并通过《关于对公司 2014、2015 年度及 2016 年 1-3 月关联交易予 以确认的议案》。 f. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司股东大会议事 规则>的议案》。 g. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司董事会议事规 则>的议案》。 h. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司对外担保管理 制度>的议案》。 i. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司关联交易管理 办法>的议案》。 j. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司对外投资管理 制度>的议案》。 k. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司重大决策事项 管理规定>的议案》。 l. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司防止股东及其 关联方占用公司资金管理制度>的议案》。 公告编号：2017-008 35 监 监事会 2 1、公司于 2015 年 5 月 8 日召开第一届监事会第一次会议,审议并通过了 以下议案: a. 审议并通过《关于选举邦奇智能科技(上海)股份有限公司第一届监事会 主席的议案》,选举殷新发为监事会主席。 b. 审议并通过《关于选举邦奇智能科技(上海)股份有限公司第一届监事会 成员的议案》,选举杨凌为监事,选举杨国栋为职工监事。 2、公司于 2015 年 6 月 23 日召开第一届监事会第二次会议,审议并通过 了以下议案: a. 审议并通过《关于对公司 2014、2015 年度及 2016 年 1-3 月关联交易予 以确认的议案》。 b. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司监事会议事规 则>的议案》。 股 股东大会 2 1、公司于 2016 年 5 月 8 日召开股份公司创立大会,审议并通过了以下议 案: a. 审议并通过《关于邦奇智能科技(上海)股份有限公司筹办情况的议案》。 b. 审议并通过《关于<邦奇智能科技(上海)股份有限公司章程>的议案》。 c. 审议并通过《关于选举邦奇智能科技(上海)股份有限公司第一届董事会 董事的议案》。 d. 审议并通过《关于选举邦奇智能科技(上海)股份有限公司第一届监事会 股东代表监事的议案》。 e. 审议并通过《关于授权董事会办理股份公司工商登记相关事宜,并授权委 托姜彦吉具体办理有关事宜的议案》。 f. 审议并通过《关于邦奇智能科技(上海)股份有限公司办公费用开支情况 的议案》。 2、公司于 2016 年 7 月 8 日召开第一次临时股东大会,审议并通过了以下 议案: a. 审议并通过《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》 b. 审议并通过《关于授权董事会办理公司股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌相关事宜的议案》 c. 审议并通过《关于根据<非上市公众公司监管指引第 3 号——章程必备条 款>拟订<邦奇智能科技(上海)股份有限公司章程(草案)>的议案》 d. 审议并通过《关于确定公司股份转让方式的议案》 e. 审议并通过《关于对公司 2014、2015 年度及 2016 年 1-3 月关联交易予 以确认的议案》 f. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司股东大会议事 规则>的议案》 g. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司董事会议事规 则>的议案》 h. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司监事会议事规 则>的议案》 公告编号：2017-008 36 i. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司对外担保管理 制度>的议案》 j. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司关联交易管理 办法>的议案》 k. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司对外投资管理 制度>的议案》 l. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司重大决策事项 管理规定>的议案》 m. 审议并通过《关于制定<邦奇智能科技(上海)股份有限公司防止股东及其 关联方占用公司资金管理制度>的议案》 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 （试行）》和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。 公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开程序、表决程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露 工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。 （三）公司治理改进情况 公司已经严格按照《公司法》《非上市公司监督管理办法》等相关法律、法规和规章制度的规定，并 结合公司实际情况全面推行制度化规范化管理，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、各 负其责、相互制约的科学有效的管理机制。董事会负责审议公司的经营战略和重大决策。公司管理层在董 事会的授权范围内，负责公司的日常生产经营活动。管理层和董事会之间责权关系明确。公司的各项内部 控制制度健全，并将内控制度的检查融入到日常工作中，通过不断完善以适应公司管理和发展的需要，有 效保证了公司正常的生产经营和规范化运作。 （四）投资者关系管理情况 1、公司根据现行公司章程的规定严格进行信息披露工作，公司董事会秘书负责公司的信息披露事务； 2、公司按照要求做好信息披露管理工作，及时编制定期报告及临时报告，确保公司信息披露真实、准确、 完整； 3、公司做好与投资者保持畅通沟通工作；首先，公司利用邮箱等互联网工具及时与投资者保持联系，接受 投资者信息反馈；其次，公司对投资者来访做好接待工作。公司合理安排投资者来访、调研、参观等事项， 使投资者可以准确并充分了解公司实际经营情况。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 公司监事会在报告期内的监督活动中，未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项 无异议。 公告编号：2017-008 37 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司由有限公司整体变更而来，变更后严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运 作，逐步健全和完善公司法人治理结构，在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于控股股东、实际 控制人及其控制的其他企业，具体情况如下： 1、业务方面：公司设置了业务经营所需的采购、仓储、销售及售后服务等部门并配备了相应的业务人员， 具有独立运营业务的能力。公司具有直接面向市场独立经营的能力，与控股股东、实际控制人及其控制的 其他企业之间不存在同业竞争或显失公平的关联交易。 2、人员方面：公司总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员在公司专职工作并领取薪金，均未在控 股股东、实际控制人及其所控制的其他企业中担任职务，也未在控股股东、实际控制人及其所控制的其他 企业领薪；公司的劳动、人事及工资管理与控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业严格分离；公司 单独设立财务部门，财务人员没有在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业中兼职。 3、资产方面：公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间的产权界限清晰明确，公司资产独立 完整，不存在与股东共用的情况。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，挂牌后不存在资产、资金被 股东占用而损害公司利益的情况。 4、机构方面：公司已建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，不存在与控股股东、实际控制 人控制的其他企业间机构混同、合署办公的情形。 5、财务方面：公司独立开立银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户 的情形；公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与股东单位混合纳税情形；公司运作规范，挂牌后 不存在货币资金或其他资产被控股股东、实际控制人及其控制的其它企业占用的情况，也不存在为控股股 东、实际控制人及其控制的其它企业提供担保的情况。 （三）对重大内部管理制度的评价 报告期内，公司根据《公司法》《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况、制 定的企业管理制度在完整性和合理性方面不存在重大的缺陷，由于内部控制是一项长期而持续的系统工程， 需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。 1、 关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算制度， 并按照要求进行独立核算，保证公司准确、及时地进行会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，对企业资金筹集和运用，资产管理、利润分配等 方面严格管理，公司将继续规范工作、严格管理，不断完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制制度 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的 前提下，采取事前防范、事中控制、事后分析与评估等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制制度。 报告期内，公司未发现上述内部管理制度上的重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 公司已制定《邦奇智能科技（上海）股份有限公司年度报告信息披露重大差错责任追究制度》，已经第一届 董事会第三次会议审议通过。 公告编号：2017-008 38 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留 审计报告编号 天职业字[2017]第 8895 号 审计机构名称 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 审计报告日期 2017 年 4 月 11 日 注册会计师姓名 党小安 徐新毅 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 审计报告 天职业字[2017]8895号 邦奇智能科技（上海）股份有限公司： 我们审计了后附的邦奇智能科技（上海）股份有限公司（以下简称“邦奇智能”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是邦奇智能管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞 弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 公告编号：2017-008 39 三、审计意见 我们认为，邦奇智能财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 [此页无正文] 中国·北京 二○一七年四月十一日 中国注册会计师： 党小安 中国注册会计师： 徐新毅 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、1 44,207,563.63 34,484,272.04 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - 公告编号：2017-008 40 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 六、2 7,246,118.26 5,413,404.92 预付款项 六、3 641,917.56 524,035.56 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 六、4 627,478.79 155,010.50 买入返售金融资产 - - 存货 六、5 15,344,934.76 14,381,921.99 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 68,068,013.00 54,958,645.01 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 六、6 498,525.32 578,384.74 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 六、7 106,362.75 60,976.65 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 六、8 364,703.80 327,253.72 递延所得税资产 六、9 444,504.72 561,288.75 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 1,414,096.59 1,527,903.86 资产总计 69,482,109.59 56,486,548.87 流动负债： 短期借款 - - 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 公告编号：2017-008 41 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 六、10 2,596,509.31 1,722,861.83 预收款项 六、11 3,246,476.85 2,213,522.80 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 六、12 1,112,806.84 954,529.70 应交税费 六、13 7,615,456.53 5,835,757.83 应付利息 - - 应付股利 - - 其他应付款 六、14 473,768.27 2,757,533.06 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 15,045,017.80 13,484,205.22 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - -- 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 六、15 - 180,000.00 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 0.00 180,000.00 负债合计 15,045,017.80 13,664,205.22 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、16 15,000,000.00 6,375,150.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 六、17 31,070,554.65 - 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 公告编号：2017-008 42 专项储备 - - 盈余公积 六、18 751,095.24 3,644,719.37 一般风险准备 - - 未分配利润 六、19 7,615,441.90 32,802,474.28 归属于母公司所有者权益合计 54,437,091.79 42,822,343.65 少数股东权益 - - 所有者权益总计 54,437,091.79 42,822,343.65 负债和所有者权益总计 69,482,109.59 56,486,548.87 法定代表人：张文英 主管会计工作负责人：朱烈菊 会计机构负责人：朱烈 菊 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 46,871,664.11 57,121,775.75 其中：营业收入 六、20 46,871,664.11 57,121,775.75 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 38,982,189.49 37,419,790.76 其中：营业成本 六、20 17,721,250.10 24,130,778.39 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 六、21 568,163.44 473,124.44 销售费用 六、22 5,589,627.80 4,625,317.42 管理费用 六、23 16,840,560.26 11,182,953.13 财务费用 六、24 -958,851.92 -284,293.55 资产减值损失 六、25 -778,560.19 -2,708,089.07 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - 投资收益（损失以“－”号填列） 六、26 - 19,908.17 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,889,474.62 19,721,893.16 加：营业外收入 六、27 643,152.12 130,000.00 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 六、28 55,000.00 20,000.00 公告编号：2017-008 43 其中：非流动资产处置损失 - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 8,477,626.74 19,831,893.16 减：所得税费用 六、29 966,674.30 2,316,629.90 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,510,952.44 17,515,263.26 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 - - 归属于母公司所有者的净利润 7,510,952.44 17,515,263.26 少数股东损益 - - 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 - - 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 - - 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 - - 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 - - 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 - - 七、综合收益总额 7,510,952.44 17,515,263.26 归属于母公司所有者的综合收益总 额 - - 归属于少数股东的综合收益总额 - - 八、每股收益： （一）基本每股收益 十二、1 0.57 2.75 （二）稀释每股收益 十二、1 0.57 2.75 法定代表人：张文英 主管会计工作负责人：朱烈菊 会计机构负责人：朱烈菊 （三）现金流量表 单位：元 公告编号：2017-008 44 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 54,818,647.34 61,143,061.72 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 六、30 340,000.00 130,000.00 收到其他与经营活动有关的现金 1,202,369.62 750,743.67 经营活动现金流入小计 56,361,016.96 62,023,805.39 购买商品、接受劳务支付的现金 18,462,075.31 34,210,356.61 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 14,184,915.15 9,162,373.87 支付的各项税费 5,043,044.18 6,183,026.81 支付其他与经营活动有关的现金 六、30 11,909,369.40 4,316,685.38 经营活动现金流出小计 49,599,404.04 53,872,442.67 经营活动产生的现金流量净额 六、31 6,761,612.92 8,151,362.72 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - 460,300.00 取得投资收益收到的现金 - 19,908.17 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 - 480,208.17 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 638,824.61 498,779.34 投资支付的现金 - - 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 638,824.61 498,779.34 公告编号：2017-008 45 投资活动产生的现金流量净额 -638,824.61 -18,571.17 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,600,000.00 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 - - 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 3,600,000.00 - 偿还债务支付的现金 - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 六、30 - 463,493.88 筹资活动现金流出小计 - 463,493.88 筹资活动产生的现金流量净额 3,600,000.00 -463,493.88 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 503.28 28.55 五、现金及现金等价物净增加额 六、31 9,723,291.59 7,669,326.22 加：期初现金及现金等价物余额 六、31 34,484,272.04 26,814,945.82 六、期末现金及现金等价物余额 六、31 44,207,563.63 34,484,272.04 法定代表人：张文英 主管会计工作负责人：朱烈菊 会计机构负责人：朱烈菊 公告编号：2017-008 46 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 6,375,150.00 - - - - - - - 3,644,719.37 - 32,802,474.2 8 - 42,822,343.65 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 6,375,150.00 - - - - - - - 3,644,719.37 - 32,802,474.2 8 - 42,822,343.65 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 8,624,850.00 - - - 31,070,554.65 - - - -2,893,624.1 3 - -25,187,032. 38 - 11,614,748.14 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 7,510,952.44 - 7,510,952.44 （二）所有者投入和减少 资本 3,600,000.00 - - - 503,795.70 - - - - - - - 4,103,795.70 1．股东投入的普通股 3,600,000.00 - - - - - - - - - - - 3,600,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - 0.00 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - 503,795.70 - - - - - - - 503,795.70 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 751,095.24 - -751,095.24 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 751,095.24 - -751,095.24 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-008 47 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 5,024,850.00 - - - 30,566,758.95 - - - -3,644,719.3 7 - -31,946,889. 58 - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 5,024,850.00 - - - 30,566,758.95 - - - -3,644,719.3 7 - -31,946,889. 58 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 15,000,000.00 - - - 31,070,554.65 - - - 751,095.24 - 7,615,441.90 - 54,437,091.79 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 6,375,150.00 - - - - - - - 1,893,193.04 - 17,038,737.3 5 - 25,307,080.39 加：会计政策变更 - - - - - - - ____ -- - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-008 48 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 6,375,150.00 - - - - - - - 1,893,193.04 - 17,038,737.3 5 - 25,307,080.39 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） - - - - - - - - 1,751,526.33 - 15,763,736.9 3 - 17,515,263.26 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 17,515,263.2 6 - 17,515,263.26 （二）所有者投入和减少 资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - -- - - - - -- - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,751,526.33 - -1,751,526.3 3 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,751,526.33 - -1,751,526.3 3 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - -- - - - - 2．盈余公积转增资本（或 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-008 49 股本） 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 6,375,150.00 - - - - - - - 3,644,719.37 - 32,802,474.2 8 - 42,822,343.65 法定代表人：张文英 主管会计工作负责人：朱烈菊 会计机构负责人：朱烈菊 公告编号：2017-008 50 财务报表附注 邦奇智能科技（上海）股份有限公司 2016 年度财务报表附注 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位） 一、公司的基本情况 （一） 公司概况 公司名称：邦奇智能科技（上海）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 公司类型：股份有限公司（中外合资、未上市） 注册资本：人民币 1500.0000 万元整 法定代表人：张文英 注册地址：上海市闵行区虹建路 99 号第 2 幢三、四层 营业期限：2007 年 10 月 12 日至不约定期限 统一社会信用代码：91310000666098569F （二） 历史沿革 本公司前身为莱得圣智能科技（上海）有限公司，成立于 2007 年 10 月 12 日，由澳大 利亚 LDS INTERNATIONAL PTY.LTD.在上海市闵行区独资设立，设立时，注册资本为 100 万 澳元。上述出资经上海光华会计师事务所有限公司于 2007 年 11 月 30 日出具的“沪光会字 （2007）第 2116 号”《验资报告》、2009 年 12 月 31 日出具的“沪光会字（2009）第 1869 号”《验资报告》予以验证。设立时公司股权结构如下： 股东名称 累计出资额（澳元） 持股比例 股东性质 LDS INTERNATIONAL PTY.LTD. 1,000,000.00 100.00% 外国法人 合计 1,000,000.00 100.00% 2010 年 8 月 18 日，原独资股东澳大利亚 LDS INTERNATIONAL PTY.LTD.（作为转让方） 与李东生先生、张文英女士及潘晓斌先生（作为受让方）签订股权转让协议，转让莱得圣智 能科技（上海）有限公司 100%股权，股权转让后公司注册资本由澳大利亚元 100（万元）变 更为人民币 637.515（万元），上述股权转让由上海光华会计师事务所有限公司于 2010 年 10 公告编号：2017-008 51 月 31 日出具的“沪光会字（2010）第 2863 号”验资报告验证并办理了相关工商登记。此次 变更后公司类型从有限责任公司（外国法人独资）变更为有限责任公司（国内合资），公司 股权结构如下： 股东名称 累计出资额（元人民币） 持股比例 股东性质 李东生 5,355,126.00 84.00% 自然人 张文英 510,012.00 8.00% 自然人 潘晓斌 510,012.00 8.00% 自然人 合计 6,375,150.00 100.00% 2013 年 1 月 18 日公司召开股东会会议，同意李东生将其所持有的 84%的股权，转让给 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD.。此次变更后公司类型变更为中外合资有限责任 公司，公司股权结构如下： 股东名称 累计出资额（元人民币） 持股比例 股东性质 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD. 5,355,126.00 84.00% 外国法人 张文英 510,012.00 8.00% 自然人 潘晓斌 510,012.00 8.00% 自然人 合计 6,375,150.00 100.00% 2014 年 12 月 23 日，公司召开董事会，同意公司变更名称为“邦奇智能科技（上海） 有限公司”；同意公司注册资本由 637.5150 万元增加至 1230 万元，新增注册资本 592.485 万元由 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD.、张文英和潘晓斌按照出资比例以货币资 金认缴 497.6874 万元、47.3988 万元、47.3988 万元。 2015 年 1 月 23 日，公司召开董事会，同意公司注册资本增加至 1,500 万元，新增注册 资本 270 万元由上海莱得圣投资管理有限公司以货币资金予以认缴。 2015 年 9 月 25 日，公司召开董事会，同意公司投资方变更出资方式，将 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD.、张文英和潘晓斌原认缴的出资额变更为以截至 2014 年 12 月 31 日未分配利润转增方式出资。 2015 年 12 月 10 日，公司召开董事会，同意公司投资方变更，原 270 万元认缴投资方 由上海莱得圣投资管理有限公司变更为上海厚奇投资中心（有限合伙）。 2016 年 3 月 18 日，公司召开董事会，同意 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD. 将其持有的公司 6%股权（认缴出资额为 90 万元，实缴出资额为 0 元）无偿转让给上海厚奇 投资中心（有限合伙）。 本次转让后，上海厚奇投资中心（有限合伙）共认缴出资额 360 万元；原以截至 2014 年 12 月 31 日未分配利润转增资本 592.485 万元，变更为未分配利润 转增资本 502.485 万元，其中 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD.、张文英和潘晓斌 分别增加资本 407.6874 万元、47.3988 万元、47.3988 万元。公司已于 2016 年 3 月 29 日完 公告编号：2017-008 52 成工商变更。上述未分配利润转增资本由上海轩诚会计师事务所（普通合伙）于 2016 年 3 月 30 日出具的“轩诚会报（2016）6030 号”《验资报告》予以验证。 2016 年 3 月 29 日，上海厚奇投资中心（有限合伙）缴纳其认缴的出资额 360 万元，上 述出资由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所于 2016 年 4 月 6 日出具的“天 职业字（2016）12378 号”《验资报告》予以验证。 截至 2016 年 3 月 31 日，上海厚奇投资中心（有限合伙）实缴出资 360 万元，出资方式 为货币出资；BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD.实缴出资 943.2 万元，出资方式为 货币出资 535.5126 万元，未分配利润转增资本 407.6874 万元；张文英实缴出资 98.4 万元， 出资方式为货币出资 51.0012 万元，未分配利润转增资本 47.3988 万元；潘晓斌实缴出资 98.4 万元，出资方式为货币出资 51.0012 万元，未分配利润转增资本 47.3988 万元。截至 2016 年 3 月 31 日，公司的股权结构如下： 股东名称 累计出资额（元人民币） 持股比例 股东性质 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD. 9,432,000.00 62.88% 外国法人 上海厚奇投资中心（有限合伙） 3,600,000.00 24.00% 中国法人 张文英 984,000.00 6.56% 自然人 潘晓斌 984,000.00 6.56% 自然人 合计 15,000,000.00 100.00% 根据 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD.、上海厚奇投资中心（有限合伙）、张 文英和潘晓斌签订的发起人协议和公司章程约定，经邦奇智能科技（上海）有限公司 2016 年 4 月 22 日的董事会决议通过，并经上海市商务委员会“沪商外资批[2016]1459 号”《市 商务委关于同意邦奇智能科技（上海）有限公司改制为股份有限公司的批复》批准，公司全 体股东作为发起人，将公司截至 2016 年 3 月 31 日止经审计的净资产整体变更为股份有限公 司，公司折合后总股本为 1500 万股。按公司法的规定，高于股本总额部分净资产人民币 30,566,758.95 元（其中，盈余公积 3,644,719.37 元，未分配利润 26,922,039.58 元）转 为股份有限公司的资本公积。天职国际会计师事务所对本次实收资本变更情况出具了“天职 业字[2016]12423 号”验资报告。2016 年 6 月 17 日企业名称变更为“邦奇智能科技（上海） 股份有限公司”并办理工商变更。 （三） 经营范围 本公司经营范围：研发、设计、组装、制造及销售智能电气系统，照明控制系统及相 关配套设备，软件系统的研发、设计，智能照明系统设计，自产产品的安装、维护，上述 产品及相关技术的进出口，并提供相关的咨询和技术服务。（不涉及国营贸易管理商品，涉 及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。【依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动】 本年度财务报表及财务报表相关附注经公司董事会于 2017 年 4 月 11 日批准报出。 公告编号：2017-008 53 二、财务报表的编制基础 （一）编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则 的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 三、重要会计政策及会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其 应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公 司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报告 的一般规定》（2014 年修订）（以下简称“第 15 号文（2014 年修订）”）的列报和披露要求。 （二）会计期间和经营周期 本公司的会计年度从公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。 本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分 标准。 （三）记账本位币 本公司采用人民币作为记账本位币。 （四）计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性 本公司采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值。 （五）现金流量表之现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期 限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变 动风险很小的投资。 （六）合营安排 1.合营安排的认定和分类 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特 征：1)各参与方均受到该安排的约束；2)两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。 公告编号：2017-008 54 任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够 阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经 过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担 该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安 排。 2. 合营安排的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会 计准则的规定进行会计处理：1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； 2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3)确认出售其享有的共同经 营产出份额所产生的收入；4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5)确认单独 所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定对合营企业 的投资进行会计处理。 （七）金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、 持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、 其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产 或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关 交易费用计入初始确认金额。 本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发 生的交易费用，但下列情况除外： （1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法， 按摊余成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1） 公告编号：2017-008 55 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清 金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的 权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照 下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1）按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》 确定的金额；2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累 积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下 方法处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动 形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确 认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同 时调整公允价值变动损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有 期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投 资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计 入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应 终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金 融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产， 并将收到的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1） 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该 金融资产；（2） 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有 关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1） 所 转移金融资产的账面价值；（2） 因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允 价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账 面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将 下列两项金额的差额计入当期损益：（1） 终止确认部分的账面价值；（2） 终止确认部分的 对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃 市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行 公告编号：2017-008 56 的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现 法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以 市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的 账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单 独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测 试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用 风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与 预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能 可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资 产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市 场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。 可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期 这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值 累计损失一并转出计入减值损失。 （八）应收款项 1. 应收账款 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 单项金额重大的判断依据或金额标准 “金额 100 万元以上（含）”为标准。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计 提方法 当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回 所有款项时，对该款项单独进行减值测试，根据其未来现金流 量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。 （2）按账龄组合计提坏账准备的应收账款 1）确定组合的依据及坏账准备的计提方法 确定组合的依据 账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征。 关联往来组合 一般关联方不计提坏账 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析组合 账龄分析法。 关联往来组合 本公司与关联方之间发生的应收账款，对于此类应收账款一般不 计提坏账准备，但如果有确凿证据表明关联方债务单位已撤销、 公告编号：2017-008 57 破产、资不抵债、现金流量严重不足等，并且不准备对应收款项 进行债务重组或其它方式收回的，根据预计可能收回的坏账损 失，计提相应的坏账准备，对于其中预计全部无法收回的应收关 联方的款项也可全部计提坏账准备。 2）账龄分析法 账龄 应收账款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年，以下同） 5 1-2 年 30 2-3 年 50 3 年以上 100 3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流现值与以账龄为信用风险特征的应收款 项组合的未来现金流现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面 价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 2. 其他应收款 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 单项金额重大的判断依据或金额标准 “金额 100 万元以上（含）”为标准。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计 提方法 单独进行减值测试，当存在客观证据表明本公司将无法按应收 款项的原有条款收回款项时，根据其预计未来现金流量现值低 于其账面价值的差额，计提坏账准备 （2）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 单项计提坏账准备的理由 信用风险特征组合不明显，已有客观证据表明可能发生了减值， 如债务人出现撤销、破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后， 仍不能收回、现金流量严重不足等情况 坏账准备的计提方法 根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏 账准备 对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量 现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 （九）存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的库存商品、处在生产过程中的半产品、在生产过 程或提供劳务过程中耗用的原材料、发出在外的委托加工物资和发出商品等。 2. 发出存货的计价方法 公告编号：2017-008 58 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净 值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计 售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在 正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计 的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有 合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进 行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 （1） 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 （2） 包装物 按照一次转销法进行摊销。（十）长期股权投资 1. 投资成本的确定 （1） 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务 或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照所取得的被合并方所在最终控制方合并财 务报表中净资产的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付 的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢 价)；资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。 多次交易分步实现同一控制下企业合并的，本公司判断多次交易是否属于“一揽子交易”。 属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属 于“一揽子交易”的，取得控制日，按照以下步骤进行会计处理： 1）确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。在合并日，根据合 并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权 投资的初始投资成本。 2）长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。合并日长期股 权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份 新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股份溢价），资本公积不足 冲减的，冲减留存收益。 公告编号：2017-008 59 3）合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而 确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置 相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中 除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至 处置该项投资时转入当期损益。 （2） 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为 其初始投资成本。 （3） 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初 始投资成本；以发行权益性或债务性证券取得的，按照证券的公允价值作为其初始投资成本， 但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润；以债务重组、非货币 性资产交换等方式取得长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 12 号——债 务重组》和《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》的原则确定。 2. 后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本 法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对 价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利 或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期股权投资是否减值。 采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长 期股权投资的成本。 采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益 和其他综合收益的份额,确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在 确认应享有被投资单位净损益和其他综合收益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨 认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营 企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属 于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位 宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司 确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单 位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位 除净损益、其他综合收益以及利润分配以外的因素导致的其他所有者权益变动,调整长期股 权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。 3. 确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据 公告编号：2017-008 60 控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并 且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务 和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 4. 长期股权投资的处置 （1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形 部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对 应的账面价值的差额确认为当期投资收益。 （2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，结转与所售 股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差 额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或 其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成 本法转为权益法的相关规定进行会计处理。 5. 减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的， 按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 （十一）固定资产 1. 固定资产确认条件、计价和折旧方法 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会 计年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均 法计提折旧。 2. 各类固定资产的折旧方法 项目 折旧年限(年) 预计净残值率(%) 年折旧率(%) 运输设备 5 5 19.00 电子设备 3 5 31.67 办公家具 3 5 31.67 3. 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计 提相应的减值准备。 4. 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 公告编号：2017-008 61 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1） 在租赁期届满时，租赁资产的所 有权转移给承租人；（2） 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低 于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这 种选择权；（3） 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常 占租赁资产使用寿命的 75%以上（含 75%）]；（4） 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额 现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开 始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]； （5） 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较 低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。 （十二）无形资产 1．无形资产的计价方法 无形资产系公司为生产商品或为管理目的而持有的、没有实物形态的非货币性长期资产。 本公司的无形资产为软件，以取得时的实际成本计价。购入的无形资产，按实际支付的价款 入账。 2．无形资产的摊销 使用寿命有限的无形资产，按平均年限进行摊销，具体摊销年限如下： 类别 摊销年限（年） 软件 3 公司每年年度终了，将对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及未来经济利益消耗方式 进行复核。无形资产的预计使用寿命及未来经济利益的预期消耗方式与以前估计不同的，将 改变其摊销期限和摊销方法。 公司无使用寿命不确定的无形资产。 3．研究阶段支出和开发阶段支出的划分 公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出，公司内部研究开发 项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。公司内部研究开发项目开发阶段的支出，同 时满足下列各项时，确认为无形资产： A．完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； B．具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C．无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场 或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； D．有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 公告编号：2017-008 62 用或出售该无形资产； E．归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开 发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开 发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。 （十三）长期待摊费用 长期待摊费用包括装修费及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一 年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列 示。 性质 摊销方法 摊销年限 装修费 在受益期内平均摊销 有明确受益期的，在受益期内平均摊 销 （十四）职工薪酬 职工薪酬是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外 的各种形式的报酬或补偿。本公司的职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和 其他长期职工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人 等的福利，也属于职工薪酬。 1.短期薪酬 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当 期损益。其中，非货币性福利按照公允价值计量。其他会计准则要求或允许计入资产成本的 除外。 对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬： （1）本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务； （2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。如果本公司在职 工为其提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生 的应付职工薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关规定。本公司根据经营业绩 或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计划，比照短期利润分享计划进行处理。 2.离职后福利 （1）设定提存计划 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为 负债，并计入当期损益或相关资产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后 十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴存金额以折现后的金额计量 公告编号：2017-008 63 应付职工薪酬。 （2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职 工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有 的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本公司按照直线法将累计设定受益计划义务 分摊确认于职工提供服务而导致本公司第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务 不再导致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高 而导致设定受益计划义务显著增加的情况。 报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： ①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。 ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划 义务的利息费用以及资产上限影响的利息。 ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。 除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当 期损益；第③项计入其他综合收益。 3.辞退福利 辞退福利主要包括： （1）在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本公司决定解除与职工的 劳动关系而给予的补偿。 （2）在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权 利选择继续在职或接受补偿离职。 公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并 计入当期损益： ①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； ②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相 关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工 福利的有关规定。 4.其他长期职工福利 向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定 进行处理，除此之外的其他长期职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期 公告编号：2017-008 64 职工福利净负债或净资产。 （十五）预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为 本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够 可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。 2. 本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并 在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 （十六） 股份支付 1. 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 权益工具公允价值的确定方法 （1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。 （2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最 近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模型等。 3. 确认可行权权益工具最佳估计的依据 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 4. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 （1）以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的 公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条 件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以 对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服 务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的， 按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权 益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关 成本或费用，相应增加所有者权益。 （2）以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负 债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条 公告编号：2017-008 65 件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以 对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相 关成本或费用和相应的负债。 （3）修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相 应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益 工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行 权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价 值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予 的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不 利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足 可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余 等待期内确认的金额。 （十七）收入 1. 销售商品的收入 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1)将商品所有权上的主要风险和报酬 转移给购货方；(2)公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商 品实施有效控制；(3)收入的金额能够可靠地计量；(4)相关的经济利益很可能流入；(5)相 关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2. 提供劳务的收入 （1）本公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法 确认提供劳务收入。完工百分比法，是指根据劳务的完成程度按已经提供的劳务占应提供劳 务总量的比例于提供劳务的期间内确认提供劳务收入的方法。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： 1）收入的金额能够可靠地计量； 2）相关的经济利益很可能流入企业； 3）交易的完工进度能够可靠地确定； 4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 公告编号：2017-008 66 （2）提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务 收入，并按相同金额结转劳务成本； 2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益不 确认劳务收入。 3．公司收入确认的具体方法 （1）代理业务：根据经销商订单发货，经销商确认收货后确认收入； （2）直销业务：根据合同约定发货，在商品移交客户并由其验收合格时确认收入的实 现； （3）贸易业务：根据客户订单发货，客户确认收货后确认收入； （4）技术及维保服务：相应的服务已经提供，客户确认验收后确认收入。 （十八）政府补助 政府补助包括，指从政府无偿取得的货币性或非货币性资产，不包括政府作为所有者投 入的资本。政府补助分为与资产相关的补助和与收益相关的补助。政府补助在满足政府补助 所附条件并且企业能够收到时，予以确认。 政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产 的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1 元）计量。 与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分摊，计 入当期收益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益； 用于补偿以后期间的费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间内计入当期 损益。 （十九）递延所得税资产和递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项 目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收 回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂 时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法 获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价 值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 公告编号：2017-008 67 4. 本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下 列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 （二十）经营租赁、融资租赁 1. 经营租赁 本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为 当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初 始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金 在实际发生时计入当期损益。 2. 融资租赁 本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租 赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的 入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期 各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。 本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接 费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始 直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间， 采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 四、税项 （一） 主要税种及税率 税种 计税依据 税率（%） 增值税 销售货物或提供应税劳务 17 城市维护建设税 应缴流转税税额 5 教育费附加 应缴流转税税额 3 地方教育费附加 应缴流转税税额 2 企业所得税 应纳税所得额 15 河道管理费 应缴流转税税额 1 （二） 重要税收优惠政策及其依据 公告编号：2017-008 68 本公司为高新技术企业，享受所得税税率 15%的优惠税率。公司于 2016 年 11 月 24 日 获取了证书编号为 GR201631000958 的高新技术证书，有效期为 3 年。 五、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 1.会计政策的变更 （1）执行《增值税会计处理规定》 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用 于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附 加”项目。 税金及附加 将自 2016 年 5 月 1 日起本公司经营活动发生的房产税、 土地使用税、印花税等相关税费从“管理费用”项目重分 类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税 费不予调整。比较数据不予调整。 调增利润表税金及附加本年金额 66,472.56 元， 调减利润表管理费用本年金额 66,472.56 元。 2.会计估计的变更 报告期内，本公司无重大会计估计的变更。 3.前期会计差错更正 报告期内，本公司无前期会计差错更正事项。 六、财务报表主要项目注释 说明：期初指2016年1月1日，期末指2016年12月31日，上期指2015年度，本期指2016 年度。 1.货币资金 （1）分类列示 项目 期末余额 期初余额 现金 35,478.97 2,863.27 银行存款 44,172,084.60 34,481,408.71 其他货币资金 0.06 0.06 合计 44,207,563.63 34,484,272.04 （2）期末暂不存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项。 公告编号：2017-008 69 （3）期末暂无存放在境外的款项。 2.应收账款 （1）分类列示 类别 期末余额 期初余额 金额 占总 额 比例 （%） 坏账 准备 坏账准 备计提 比例 （%） 金额 占总 额 比例 （%） 坏账 准备 坏账 准备 计提 比例 （%） 单项金额重大并 单项计提坏账准 备的应收账款 1,643,265.00 16.10 1,643,265.00 100.00 1,629,081.00 17.79 1,629,081.00 100.00 按组合计提坏账 准备的应收账款 8,566,218.04 83.90 1,320,099.78 7,526,248.89 82.21 2,112,843.97 组合 1、账龄分析 法组合 8,566,218.04 83.90 1,320,099.78 15.41 7,526,248.89 82.21 2,112,843.97 28.07 单项金额虽不重 大但单项计提坏 账准备的应收账 款 合计 10,209,483.04 100 2,963,364.78 9,155,329.89 100 3,741,924.97 （2）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 单位名称 期末余额 坏账准备期末余额 计提比例（%） 计提理由 上海市安装工程集团有限公司 1,643,265.00 1,643,265.00 100.00 预计无法收回 合计 1,643,265.00 1,643,265.00 （3）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末余额 坏账准备期末余额 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 6,780,571.16 339,028.56 5.00 1-2 年(含 2 年) 1,013,495.22 304,048.56 30.00 2-3 年(含 3 年) 190,258.00 95,129.00 50.00 公告编号：2017-008 70 账龄 期末余额 坏账准备期末余额 计提比例（%） 3 年以上 581,893.66 581,893.66 100.00 合计 8,566,218.04 1,320,099.78 （4）期末应收账款金额前五名情况 单位名称 与本公司的关系 期末余额 占应收账款 总额的比例（%） 坏账准备 上海市安装工程集团有限公司 非关联方 1,643,265.00 16.10 1,643,265.00 长沙市达林电子科技有限公司 非关联方 850,983.39 8.34 98,445.56 成都亿流明照明科技有限公司 非关联方 722,683.40 7.08 36,134.17 广州市维宇大智能科技有限公司 非关联方 677,876.40 6.64 33,893.82 海南易建科技股份有限公司 非关联方 454,266.98 4.45 22,713.35 合计 4,349,075.17 42.61 1,834,451.90 （5）本期转回或收回情况 项目 本期发生额 本期计提应收账款坏账准备 692,189.97 本期收回或转回的应收账款坏账准备 1,470,750.16 本期坏账准备转回或收回金额重要的情况 单位名称 转回或收回原因 确定原坏账准备 的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 惠州白鹭湖旅游实业开发 有限公司 收回应收账款 账龄分析法 464,029.40 369,002.13 3.预付款项 （1）按账龄列示 账龄 期末余额 比例（%） 期初余额 比例（%） 1 年以内（含 1 年） 641,917.56 100.00 506,640.67 96.68 1-2 年（含 2 年） 17,394.89 3.32 合计 641,917.56 100 524,035.56 100 公告编号：2017-008 71 （2）预付款项金额前五名情况 单位名称 与本公司 关系 期末余额 占预付款项总额 的比例（%） 账龄 款项性质 未结算原因 上海巨航投资管理有限公司 非关联方 318,006.25 49.54 1 年以内 房屋租赁费 尚未接受服 务 成都亿流明照明科技有限公司 非关联方 100,000.00 15.58 1 年以内 项目款 尚未接受服 务 深圳英百特科技有限公司 非关联方 39,908.88 6.22 1 年以内 材料款 尚未到货 上海天奥信息科技有限公司 非关联方 35,743.59 5.57 1 年以内 材料款 尚未到货 深圳安博检测股份有限公司 非关联方 30,000.00 4.67 1 年以内 认证费 尚未接受服 务 合计 523,658.72 81.58 4.其他应收款 （1）分类列示 类别 期末余额 期初余额 金额 占总额 比例（%） 坏账 准备 坏账准 备计提 比例 （%） 金额 占总 额 比例 （%） 坏账 准备 坏账 准备 计提 比例 （%） 单项金额重大并单项计提坏账准备 的其他应收款 单项金额虽不重大但单项计提坏账 准备的其他应收款 627,478.79 100.00 155,010.50 100.00 合计 627,478.79 100 155,010.50 100 （2）按性质分类其他应收款的账面余额 款项性质 期末余额 期初余额 押金 394,161.00 5,960.00 公告编号：2017-008 72 款项性质 期末余额 期初余额 代垫款 100,000.00 保证金 75,000.00 87,250.00 备用金 38,667.79 61,800.50 专利官费减缓 19,650.00 合计 627,478.79 155,010.50 （3）期末其他应收款金额前五名情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款 总额的比例 （%） 坏账准备期 末余额 上海巨航投资管理有限公司 押金 212,005.00 1 年以内 33.79 常州帕尔菱科智能升降照明设备有 限公司 代垫款 100,000.00 1 年以内 15.94 上海梅陇莲城置业发展有限公司 押金 78,537.00 1 年以内 12.52 北京泰德租赁有限责任公司华腾分 公司 押金 76,719.00 1 年以内 12.23 上海科律专利代理事务所（特殊普通 合伙） 专利官费减缓 19,650.00 1 年以内 3.13 合计 486,911.00 77.61 5.存货 项目 期末余额 期初余额 账面 余额 跌价 准备 账面 价值 账面 余额 跌价 准备 账面 价值 原材料 6,467,683.85 6,467,683.85 5,991,473.55 5,991,473.55 委托加工物资 339,935.00 339,935.00 46,878.58 46,878.58 半成品 3,992,003.36 3,992,003.36 3,681,309.18 3,681,309.18 库存商品 4,071,880.05 4,071,880.05 4,623,701.85 4,623,701.85 发出商品 473,432.50 473,432.50 38,558.83 38,558.83 合计 15,344,934.76 15,344,934.76 14,381,921.99 14,381,921.99 公告编号：2017-008 73 6.固定资产 （1）分类列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、原价合计 1,942,095.63 128,751.49 2,070,847.12 其中：运输设备 974,020.00 3,000.00 977,020.00 电子设备 622,173.06 118,368.58 740,541.64 办公家具 345,902.57 7,382.91 353,285.48 二、累计折旧合计 1,363,710.89 208,610.91 1,572,321.80 其中：运输设备 616,379.08 56,527.71 672,906.79 电子设备 471,596.87 97,144.26 568,741.13 办公家具 275,734.94 54,938.94 330,673.88 三、固定资产减值准备合计 其中：运输设备 电子设备 办公家具 四、固定资产账面价值合计 578,384.74 498,525.32 其中：运输设备 357,640.92 304,113.21 电子设备 150,576.19 171,800.51 办公家具 70,167.63 22,611.60 本期无在建工程转入固定资产。 （2）本报告期末无暂时闲置的固定资产。 （3）本报告期末无融资租赁租入的固定资产情况。 （4）本报告期末无通过经营租赁租出的固定资产。 （5）本报告期末无未办妥产权证书的固定资产。 （6）本报告期末固定资产不存在可收回金额低于其账面价值的情况，不需计提固定资 产减值准备。 7.无形资产 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、原价合计 338,438.13 119,658.12 458,096.25 软件 338,438.13 119,658.12 458,096.25 二、累计摊销额合计 277,461.48 74,272.02 351,733.50 软件 277,461.48 74,272.02 351,733.50 公告编号：2017-008 74 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 三、无形资产减值准备累计 金额合计 软件 四、无形资产账面价值合计 60,976.65 106,362.75 软件 60,976.65 106,362.75 8.长期待摊费用 项目 期初余额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末余额 装修费 327,253.72 190,440.00 152,989.92 364,703.80 合计 327,253.72 190,440.00 152,989.92 364,703.80 9.递延所得税资产 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 2,963,364.78 444,504.72 3,741,924.97 561,288.75 合计 2,963,364.78 444,504.72 3,741,924.97 561,288.75 10.应付账款 （1）分类列示 项目 期末余额 期初余额 货款 2,320,495.50 1,625,251.83 加工费 276,013.81 97,610.00 合计 2,596,509.31 1,722,861.83 （2）期末账龄无超过1年的重要应付账款 11.预收款项 （1）分类列示 项目 期末余额 期初余额 预收货款 3,246,476.85 2,213,522.80 合计 3,246,476.85 2,213,522.80 （2）期末账龄超过1年的重要预收账款 公告编号：2017-008 75 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 国际商业机器（中国）有限公司 698,380.70 货物尚未发出 合计 698,380.70 12.应付职工薪酬 （1）分类列示 项 目 期初余额 本期增加 本期支付 期末余额 短期薪酬 827,089.17 12,731,241.04 12,572,960.23 985,369.98 离职后福利中的设定提存计划负债 127,440.53 1,611,953.35 1,611,957.02 127,436.86 辞退福利中将于资产负债表日后十二 个月内支付的部分 其他长期职工福利中的符合设定提存 计划条件的负债 合计 954,529.70 14,343,194.39 14,184,917.25 1,112,806.84 （2）短期薪酬 项 目 期初余额 本期增加 本期支付 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 714,016.47 9,979,095.08 9,824,052.85 869,058.70 二、职工福利费 928,090.03 928,090.03 三、社会保险费 67,926.16 844,068.91 842,359.79 69,635.28 其中：1．医疗保险费 60,354.63 727,118.09 727,387.61 60,085.11 2．工伤保险费 2,831.04 49,749.92 48,694.67 3,886.29 3．生育保险费 4,740.49 67,200.90 66,277.51 5,663.88 四、住房公积金 44,854.00 543,047.00 541,656.00 46,245.00 五、工会经费和职工教育经费 241,692.56 241,692.56 六、短期带薪缺勤 七、短期利润分享计划 八、因解除劳动关系给予的补偿 100,252.00 100,252.00 九、其他短期薪酬 292.54 94,995.46 94,857.00 431.00 合计 827,089.17 12,731,241.04 12,572,960.23 985,369.98 （3）离职后福利中的设定提存计划负债 项目 本期缴费金额 期末应付未付金额 公告编号：2017-008 76 项目 本期缴费金额 期末应付未付金额 基本养老保险 1,535,403.94 121,638.45 失业保险 76,553.08 5,798.41 合计 1,611,957.02 127,436.86 13.应交税费 税费项目 期末余额 期初余额 1．增值税 5,384,892.51 3,370,418.41 2．城市维护建设税 269,244.63 159,616.26 3．教育费附加 161,546.78 95,769.76 4．地方教育费附加 107,697.85 63,846.50 5．企业所得税 1,615,913.33 2,114,183.64 6．代扣代缴个人所得税 2.10 7．印花税 22,310.40 8．河道管理费 53,848.93 31,923.26 合计 7,615,456.53 5,835,757.83 14.其他应付款 （1）按性质列示 款项性质 期末余额 期初余额 房租 126,799.02 2,512,552.00 押金 280,369.25 228,965.63 暂收款 48,600.00 策划费 18,000.00 员工垫付费用 16,015.43 合计 473,768.27 2,757,533.06 （2）期末无账龄超过1年的重要其他应付款。 15.递延收益 （1）分类列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 与收益相关 180,000.00 120,000.00 300,000.00 项目补助 合计 180,000.00 120,000.00 300,000.00 公告编号：2017-008 77 （2）报告期各期政府补助情况 项目 期初余额 本期新增 补助金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 现 代 农 业 用 智 能 灯 光 控 制 系 统 180,000.00 120,000.00 300,000.00 与收益相关 合计 180,000.00 120,000.00 300,000.00 16.股本 股东名称 期初余额 本期 增加 本期 减少 期末余额 投资金额 所占比例 （%） 投资金额 所占比例 （%） BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD 5,355,126.00 84.00 4,076,874.00 9,432,000.00 62.88 张文英 510,012.00 8.00 473,988.00 984,000.00 6.56 潘晓斌 510,012.00 8.00 473,988.00 984,000.00 6.56 上海厚奇投资中心 （有限合伙） 3,600,000.00 3,600,000.00 24.00 合计 6,375,150.00 100 8,624,850.00 15,000,000.00 100 注：本公司股本变动情况详见一、（二）历史沿革。 17.资本公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股本溢价 31,070,554.65 31,070,554.65 合计 31,070,554.65 31,070,554.65 注：资本公积本期增加31,070,554.65元。其中，按照邦奇智能科技（上海）有限公司 2016年3月31日经审计的净资产45,566,758.95元折合为本公司股本15,000,000.00元时，净 资产超过股本部分30,566,758.95元，全部计入本公司的资本公积；本期确认股份支付计入 资本公积金额503,795.70元。 18.盈余公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 3,644,719.37 751,095.24 3,644,719.37 751,095.24 合计 3,644,719.37 751,095.24 3,644,719.37 751,095.24 公告编号：2017-008 78 注：根据公司章程，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积 金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积 金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥 补亏损。 法定盈余公积本期增加为按照本期净利润（含公司改制前净利润）的10%提取；本期减 少为本公司按照邦奇智能（上海）科技有限公司2016年3月31日经审计的净资产 45,566,758.95元折合为本公司股本15,000,000.00元时，净资产超过股本部分 30,566,758.95元（其中，盈余公积3,644,719.37元，未分配利润26,922,039.58元），全部 计入本公司的资本公积。 19.未分配利润 项目 本期金额 上期金额 上期期末未分配利润 32,802,474.28 17,038,737.35 期初未分配利润调整合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 32,802,474.28 17,038,737.35 加：本期归属于股东的净利润 7,510,952.44 17,515,263.26 减：提取法定盈余公积 751,095.24 1,751,526.33 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 31,946,889.58 期末未分配利润 7,615,441.90 32,802,474.28 20.营业收入、营业成本 （1）营业收入、成本 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 44,438,989.86 44,628,250.32 其他业务收入 2,432,674.25 12,493,525.43 合计 46,871,664.11 57,121,775.75 主营业务成本 15,846,184.35 15,099,488.87 其他业务成本 1,875,065.75 9,031,289.52 合计 17,721,250.10 24,130,778.39 （2）主营业务（分业务） 产品名称 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 公告编号：2017-008 79 产品名称 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 智能酒店控制系统 20,551,785.53 9,249,644.58 24,512,388.94 10,223,869.92 智能照明控制系统 19,939,966.98 5,896,451.32 17,337,836.30 4,456,677.40 智能家居控制系统 987,960.56 386,599.85 599,559.78 196,525.55 技术及维保服务 2,959,276.79 313,488.60 2,178,465.30 222,416.00 合计 44,438,989.86 15,846,184.35 44,628,250.32 15,099,488.87 （3）其他业务（分业务） 产品名称 本期发生额 上期发生额 其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本 贸易产品销售 2,432,674.25 1,875,065.75 12,493,525.43 9,031,289.52 合计 2,432,674.25 1,875,065.75 12,493,525.43 9,031,289.52 （4）公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 本期营业收入 占公司全部营业收入的比例（%） 杭州鼎昇科技有限公司 4,725,997.83 10.08 青岛科泰技术工程有限公司 4,537,289.30 9.68 广州市维宇大智能科技有限公司 3,280,201.95 7.00 南京辉腾照明设备有限公司 3,161,182.96 6.74 苏州竹源机电有限公司 2,498,789.31 5.33 合计 18,203,461.35 38.83 21.税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 城市维护建设税 250,845.44 236,562.22 应缴流转税税额 5% 教育费附加 150,507.26 141,937.33 应缴流转税税额 3% 地方教育费附加 100,338.18 94,624.89 应缴流转税税额 2% 河道管理费 44,162.16 应缴流转税税额 1% 印花税 22,310.40 应纳税合同总额 合计 568,163.44 473,124.44 公告编号：2017-008 80 22.销售费用 费用性质 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 2,559,322.79 1,674,659.39 广告费及业务宣传费 1,272,193.69 1,684,493.31 差旅费 939,742.63 641,782.80 房屋租赁费及水电费 337,681.50 134,124.35 运输费 224,685.04 280,836.11 办公费及其他 256,002.15 209,421.46 合计 5,589,627.8 4,625,317.42 23.管理费用 费用性质 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 6,338,091.91 3,459,122.84 研发费用 5,533,200.58 6,080,295.60 服务费 1,828,526.00 140,248.29 房屋租赁费及水电费 1,220,269.55 258,111.54 股份支付 503,795.70 差旅费 377,254.55 270,703.67 业务招待费 340,877.87 136,225.57 折旧及摊销 301,225.43 449,402.54 办公费及其他 397,318.67 388,843.08 合计 16,840,560.26 11,182,953.13 24.财务费用 费用性质 本期发生额 上期发生额 利息支出 利息收入 -966,963.88 -290,626.20 汇兑损益 -503.28 -28.55 手续费 8,615.24 6,361.20 合计 -958,851.92 -284,293.55 25.资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 -778,560.19 -2,708,089.07 公告编号：2017-008 81 项 目 本期发生额 上期发生额 合计 -778,560.19 -2,708,089.07 26.投资收益 产生投资收益的来源 本期发生额 上期发生额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产取得的投资收益 19,908.17 合计 19,908.17 27.营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性 损益的金额 政府补助 640,000.00 130,000.00 640,000.00 个税手续费返还 3,152.12 3,152.12 合计 643,152.12 130,000.00 643,152.12 政府补助明细： 项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 上海市闵行区工业园区退税 340,000.00 130,000.00 与收益相关 现代农业用智能灯光控制系统研发补助 300,000.00 与收益相关 合计 640,000.00 130,000.00 28.营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性 损益的金额 捐赠支出 55,000.00 20,000.00 55,000.00 合计 55,000.00 20,000.00 55,000.00 29.所得税费用 （1）分类列示 项 目 本期发生额 上期发生额 所得税费用 966,674.30 2,316,629.90 其中：当期所得税 849,890.27 1,910,416.54 递延所得税 116,784.03 406,213.36 公告编号：2017-008 82 （2）所得税费用（收益）与会计利润关系的说明 项目 本期发生额 上期发生额 利润总额 8,477,626.74 19,831,893.16 按法定税率计算的所得税费用 1,271,644.01 2,974,783.98 适用不同税率的影响 对以前期间当期所得税的调整 -231,151.84 不可抵扣的费用 110,020.33 29,019.93 税率变动对期初递延所得税余额的影响 以前年度已确认递延所得税的可抵扣暂时性差异和可 抵扣亏损的影响 未确认的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损的影响 研发费用加计扣除 -414,990.04 -456,022.17 所得税费用合计 966,674.30 2,316,629.90 30.现金流量表项目注释 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 研发项目补助 120,000.00 利息收入 966,963.88 290,626.20 试样订单押金 51,403.62 128,965.63 暂收款 48,600.00 押金及保证金 12,250.00 100,000.00 所得税汇算清缴返还 231,151.84 个税手续费返还 3,152.12 合计 1,202,369.62 750,743.67 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 押金、备用金 547,478.79 86,760.50 捐赠支出 55,000.00 20,000.00 银行手续费 8,615.24 6,361.20 公会经费 195,332.56 127,393.23 管理费用支出 8,072,637.80 2,351,212.79 销售费用支出 3,030,305.01 1,724,957.66 公告编号：2017-008 83 项目 本期发生额 上期发生额 合计 11,909,369.40 4,316,685.38 （3）支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 张文英款项 463,493.88 合计 463,493.88 31.现金流量表补充资料 （1）净利润调节为经营活动现金流量 项目 本期发生额 上期发生额 一、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 7,510,952.44 17,515,263.26 加：资产减值准备 -778,560.19 -2,708,089.07 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 208,610.91 197,117.43 无形资产摊销 74,272.02 94,598.36 长期待摊费用摊销 152,989.92 298,280.93 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） -503.28 -28.55 投资损失（收益以“－”号填列） -19,908.17 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 116,784.03 406,213.36 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -963,012.77 -4,241,724.61 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -1,748,903.44 5,395,868.51 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,865,187.58 -8,786,228.73 其他 323,795.70 经营活动产生的现金流量净额 6,761,612.92 8,151,362.72 二、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 公告编号：2017-008 84 项目 本期发生额 上期发生额 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 44,207,563.63 34,484,272.04 减：现金的期初余额 34,484,272.04 26,814,945.82 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 9,723,291.59 7,669,326.22 （2）现金和现金等价物的构成 项目 期末余额 期初余额 一、现金 44,207,563.63 34,484,272.04 其中：1.库存现金 35,478.97 2,863.27 2.可随时用于支付的银行存款 44,172,084.60 34,481,408.71 3.可随时用于支付的其他货币资金 0.06 0.06 4.可用于支付的存放中央银行款项 5.存放同业款项 6.拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 44,207,563.63 34,484,272.04 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 七、关联方关系及其交易 1.关联方的认定标准：一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方 或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 2. 公司主要关联方 （1）存在控制关系的关联方 股东名称 控股股东对本公司持股 比例（%） 与本公司的关系 BRIDGES ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.LTD. 62.88 公司控股股东、持有公司 5%以上 股份的股东 公告编号：2017-008 85 股东名称 控股股东对本公司持股 比例（%） 与本公司的关系 MICHAEL CHANG(杜长庆) 62.88 公司董事长、实际控制人 （2）不存在控制关系的关联方 公司不存在控制关系关联方主要指除了控股股东以外的其他股东及公司董事、监事、高 级管理人员，具体如下： 关联方名称 与本公司的关系 上海厚奇投资中心（有限合伙） 持有公司 5%以上股份的股东 张文英 公司董事、总经理、董事会秘书、持有公司 5%以上股份的股东 潘晓斌 公司董事、持有公司 5%以上股份的股东 刘继武 公司董事、副总经理 严筱亮 公司董事、副总经理 殷新发 公司监事会主席 张国栋 公司职工代表监事 杨凌 公司监事 朱烈菊 公司财务负责人 （3）本公司的其他关联方情况 关联方名称 与本公司的关系 上海邦奇电子工程有限公司 实际控制人控制的其他企业 上海邦奇照明设备有限公司 实际控制人控制的其他企业 上海莱得圣投资管理有限公司 实际控制人控制的其他企业、已注销 上海邦奇电子科技发展有限公司 实际控制人控制的其他企业 北京邦奇照明设备有限公司 实际控制人控制的其他企业、已吊销 3.关联方交易 （1）采购商品情况表（不含税金额） 公司名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海邦奇电子工程有限公司 采购商品 11,366,514.32 合计 11,366,514.32 （2）出售商品情况表（不含税金额） 公司名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海邦奇照明设备有限公司 出售商品 9,573,066.74 公告编号：2017-008 86 公司名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海邦奇电子工程有限公司 出售商品 7,956,959.08 合计 17,530,025.82 4.关联租赁情况 公司承租情况表 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费 定价依据 年度确认的租赁费 MICHAEL CHANG(杜长庆) 本公司 房屋 2009.01.01 2016.12.31 市场价 971,192.00 上海邦奇电子 工程有限公司 本公司 房屋 2015.06.01 2016.03.31 免费 合计 971,192.00 5.关联方应收应付款项 （1）公司应收关联方款项 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 杨凌 59,876.00 合计 59,876.00 （2）公司应付关联方款项 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 其他应付款 MICHAEL CHANG(杜长庆) 19,304.00 2,373,576.00 其他应付款 朱烈菊 16,015.43 合计 19,304.00 2,389,591.43 八、股份支付 1.股份支付总体情况 项目 内容 公司本期授予的各项权益工具总额 2,015,182.80 公司本期行权的各项权益工具总额 2,015,182.80 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的股份期权价格的范围和合同剩余期限 公司期末其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 公告编号：2017-008 87 2.以权益结算的股份支付情况 项目 内容 授予日权益工具公允价值的确定方法 根据沃克森（北京）国际资产评估有限公 司对公司截至 2016 年 3 月 31 日净资产出 具的“沃克森评报字[2016]第 0503 号”评 估报告，所评估的每股净资产予以确认。 对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法 行权的限制性股票数量 本期估计与上期估计有重大差异的原因 资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 503,795.70 以权益结算的股份支付确认的费用总额 503,795.70 九、承诺及或有事项 1.重要承诺事项 已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响 根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，未来最低应支付租金汇总如下： 剩余租赁期 最低租赁付款额 1 年以内 2,107,984.23 1-2 年 981,337.64 2-3 年 388,129.31 3 年以上 合计 3,477,451.18 2.或有事项 无。 十、资产负债表日后事项 截至本财务报告报出日，本公司未发生影响本财务报告阅读和理解的重大资产负债表日 后非调整事项。 十一、其他重要事项 无。 公告编号：2017-008 88 十二、补充资料 1.净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 15.24% 0.57 0.57 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 14.24% 0.53 0.53 2.按照证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益 [2008]》的要求，报告期非经常性损益情况 （1）报告期非经常性损益明细 非经常性损益明细 金额 说明 （1）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 （2）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 （3）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 640,000.00 税收返还、 项目补助 （4）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 （5）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 （6）非货币性资产交换损益 （7）委托他人投资或管理资产的损益 （8）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 （9）债务重组损益 （10）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 （11）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 （12）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 （13）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 （14）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 （15）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 公告编号：2017-008 89 非经常性损益明细 金额 说明 （16）对外委托贷款取得的损益 （17）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 （18）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的 影响 （19）受托经营取得的托管费收入 （20）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -51,847.88 个税手续费返还、 赞助费支出 （21）其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计 588,152.12 减：所得税影响金额 96,472.82 扣除所得税影响后的非经常性损益 491,679.30 十三、财务报表的批准 上述本公司财务报表和财务报表有关附注，已经公司董事会批准。 邦奇智能科技（上海）股份有限公司 二〇一七年四月十一日 公告编号：2017-008 90 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 上海市徐汇区龙漕路 299 号 3B 栋 3 楼办公室。