838968_2016_胜帮科技_胜帮科技股份有限公司2016年年度报告_2017-04-10.txt

公告编号：2017-009 1 证券代码：838968 证券简称：胜帮科技 主办券商：光大证券 胜帮科技股份有限公司 Spang Technology Co.,Ltd 胜帮科技 NEEQ :838968 年度报告 2016 公告编号：2017-009 1 公 司 年 度 大 事 记 胜帮公司喜迁新址，代表着公司的发展再一 次迈向了新的里程碑。相信在全体胜帮人的 继续努力下，公司将迎接更加灿烂辉煌的明 天。 由公司承接的总承包工程，陕西东鑫垣化工 有限责任公司 50 万吨/年煤焦油轻质化项目 加氢装置投料试车成功，轻质油分厂产出合 格产品，标志着该项目流程全面打通，也标 志我司在煤焦油加氢领域上再获成功。 中国石油和化工联合会在北京组织召开陕西 煤业化工集团低阶粉煤气固热载体双循环快 速热解技术国家科技成果鉴定会。 由公司承接的新疆宣力环保能源有限公司 50 万吨/年煤焦油加氢项目正式启动。公司将整 合煤焦油加氢项目中的经验，精心组织、集 中攻坚、确保项目设计进度，力争把该项目 做成国内领先的煤焦油加氢项目。 公告编号：2017-009 2 目 录 第一节 声明与提示 5 第二节 公司概况 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 10 第四节 管理层讨论与分析 12 第五节 重要事项 26 第六节 股本变动及股东情况 29 第七节 融资及分配情况 31 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 32 第九节 公司治理及内部控制 35 第十节 财务报告 44 公告编号：2017-009 3 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、本公司、胜帮科技 指 胜帮科技股份有限公司 陕西省国资委 指 陕西省国有资产监督管理委员会 陕煤集团 指 陕西煤业化工集团有限责任公司 报告期、本期、本年 指 2016 年度 主办券商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的《胜帮科技股份有限公司章程》 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 股东大会 指 胜帮科技股份有限公司股东大会 董事会 指 胜帮科技股份有限公司董事会 监事会 指 胜帮科技股份有限公司监事会 管理层 指 对胜帮科技股份有限公司决策、经营、管理负有领导职责的人 员，包括董事、监事、高级管理人员等 高级管理人员 指 公司总经理、常务副总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书、总工程师 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 上海正策律师事务所 煤焦油加氢 指 加氢处理技术将煤焦油所含的金属杂质、灰分和 S、N、O 等杂 原子脱除，其中的烯烃和芳烃类化合物进行饱和，并将重质油 加氢裂化来生产质量优良的石脑油馏分和柴油馏分。 粗苯加氢 指 通过对粗苯进行多组分切取以后，在中温中压下用氢气来对长 碳链、多环芳香烃予以断开，加氢，纯度能够达到石化级的 99.90%纯度。 环保配套 指 公司拥有酸性水汽提及氨回收工艺、硫磺回收工艺，废气脱硫 脱硝，污水处理等技术保证化工项目满足环保要求。 制氢 指 公司在天然气蒸汽转化制氢、甲醇转化制氢、以煤为原料制氢、 变压吸附脱碳、焦炉煤气净化及提氢等方面，拥有强大的技术 实力。 业主 指 按合同中约定，具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的 当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。 工程总承包、EPC、总包工程 指 从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目 的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过 程或若干阶段的承包。 东鑫垣项目 指 陕西东鑫垣化工有限责任公司庙沟门工业集中区煤化工产业项 公告编号：2017-009 4 目 50 万吨/年煤焦油加氢项目 建丰项目 指 内蒙古建丰煤化工有限责任公司 50 万吨/年煤焦油轻质化项目 乾元项目 指 陕西陕北乾元能源化工有限公司 5 万吨/年气固热载体粉煤热 解工业试验装置项目 公告编号：2017-009 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 市场竞争风险 公司的业务经营依赖煤化工行业的投资建设，此行业的 投资增长趋缓，将直接影响本公司的业务发展。煤化工是国 民经济的基础产业，与宏观经济运行关系较为密切。国民经 济发展周期的不同阶段、宏观经济的发展速度直接影响国家 在煤化工等方面的投入。公司主要服务于煤化工行业，从事 以煤焦油加氢、粗苯加氢、环保配套及制氢、粉煤热解技术、 直接氧化（HPPO 法）环氧丙烷等方面项目为主的工程设计和 总承包业务。但行业内其他企业为谋求自身发展，同本公司 一样，亦在不断地提升技术与管理水平，积极拓展市场，未 来的市场竞争将进一步加剧。 对关联客户依赖的风险 公司实行专业化经营模式，客户主要集中在煤化工建设 工程等行业，客户行业集中度较高。但由于融资渠道单一， 受资金实力限制，同时煤化工行业工程具有投资额大的特点， 公司一般在特定年度内承揽和实施的总承包项目，具有数量 少、单个合同金额大的特点。此外，公司从事的工程设计、 总承包业务，其业务性质决定了公司每年业务来源于资质范 围内的新建、改建项目，因此公司客户集中度在性质上与一 般生产性企业对客户的依赖有所不同。目前，公司对陕煤集 团成员企业的收入占比仍然达到 85.25%。同时，公司对陕煤 集团及其所属企业的应收账款较大。报告期内，公司来自关 公告编号：2017-009 6 联方的收入，2016 年度合计人民币 175,536,252.13 元（2015 年度：人民币 243,492,066.90 元）。出售商品和提供劳务的 关联交易产生的关联方收入占营业收入的 84.39%，关联租赁 收入占营业收入的 0.86%；公司来自关联方的采购和接受劳 务成本 2016 年度合计人民币 4,099,649.56 元（2015 年度： 人民币 16,744,905.20 元）。采购商品和接受劳务的关联交易 产生的关联方成本占营业成本的 3.35%。 公司净利润下降且营业收入存在波 动风险 公司收入和利润主要来源于工程设计和工程总承包业 务。2016 年度以及 2015 年度公司毛利总额分别为人民币 83,627,664.16 元和人民币 55,903,913.73 元。2016 年度以 及 2015 年度公司净利润分别为人民币 558,158.24 元和人民 币 5,520,017.08 元。从营业毛利构成看，公司 2016 年度的 利润主要来源于工程总承包以及设计业务。就工程总承包而 言，2016 年度以及 2015 年度来自总承包业务的毛利额分别 为人民币 57,602,215.77 元和人民币 46,013,512.64 元，略 有上升，主要是总包工程因业务形式、采购方式、采购范围 和结算模式不同导致总承包项目间毛利率差异较大。2016 年 度以及 2015 年度公司主营业务收入分别为人民币 196,645,068.81 元和人民币 254,124,052.93 元，其中工程 总承包业务收入分别为人民币 172,583,438.58 元和人民币 243,492,066.90 元。主营业务收入存在波动，而波动主要源 于总承包业务。这主要是由于融资渠道单一，受资金实力限 制，公司一般在特定年度内承揽、实施的总承包项目数量较 少，导致公司收入受某一单个项目的影响较大。另外，公司 总承包业务的客户主要为煤化工等行业中的大型企业，项目 一般为大型重点工程，项目投资额较大，项目建设期和工程 实施进度可能受宏观经济形势等多方面因素影响而加快或延 滞，也直接影响公司总承包业务的业绩。从公司签订的设计、 咨询合同或前期洽谈的项目情况来看，公司有较丰富的项目 储备。加之公司控股股东为陕煤集团，得益于其优势，公司 总承包业务承揽和运营能力将得到提高，同时运作多个大型 总承包项目的实力将得到增强，未来公司工程总承包业务规 模将持续快速增长，将减小公司的营业收入波动性。 运营资金不足引致的风险 工程总承包业务成为公司主要业务之一，该项业务对运 营资金要求很高。在开展工程总承包业务过程中，一方面， 充足的资金储备是公司成功获得总承包项目的必备条件；另 一方面，工程总承包项目在投标、中标、履约、开工、完工 阶段均对资金有较大的需求。公司依靠自有的技术和品牌优 势，向客户提供高质量的设计和总承包服务。这种业务模式 使得公司在经营过程中并不需要大量的固定资产投入，资产 主要由货币资金、存货和应收账款等流动资产组成，上述资 产结构导致公司可抵押贷款的资产较少，融资能力不足，限 制了公司的快速发展。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产 为人民币 776,240,798.34 元，净资产为人民币 公告编号：2017-009 7 149,288,697.43 元，而目前公司承接的最大合同金额为预计 结算额为人民币 69,668.03 万元。公司资金不足的问题加剧， 从而限制公司业务拓展的速度。因此公司存在运营资金不足 导致业务规模不能快速增长的风险。 应收款项账龄管理风险 2016 年末以及 2015 年末，公司应收款账面净值分别为 人民币 244,135,948.87 元以及人民币 236,008,265.44 元， 占当期末资产总额的比例分别为 31.45%以及 30.55%，整体来 讲，占公司总资产比重较大。为加强长期应收款风险管理， 公司针对应收款项账龄较长的按客户实行以风险为基础的分 类方法评估资产质量。公司加强了应收款项账龄管理，但长 期应收款项占公司总资产比重较大，应收款项账龄管理风险 对公司经营业绩和生产经营的潜在影响仍然存在。 公司治理风险 陕煤集团持有本公司 51.00%的股份，因此，公司客观上 存在控股股东利用其绝对控股地位，通过不当行使其表决权 对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事 项施加影响。若公司的内部控制制度得不到有效执行、公司 治理结构相关制度得不到有效实施、公司运作规范性产生偏 差，可能会导致控股股东损害公司和中小股东利益。因此， 公司面临股权过于集中的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 是 公告编号：2017-009 8 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 胜帮科技股份有限公司 英文名称及缩写 Spang Technology Co.,Ltd 证券简称 胜帮科技 证券代码 838968 法定代表人 朱保平 注册地址 中国（上海）自由贸易实验区申江路 5709 号 1 幢 10 楼 1008 室 办公地址 中国（上海）自由贸易实验区申江路 5709 号 1 幢 10 层 主办券商 光大证券股份有限公司 主办券商办公地址 上海市新闸路 1508 号 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 顾洪涛、陈灵灵 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号 9 楼 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 吴宇律 电话 021-33932219 传真 021-50273799 电子邮箱 wu.yulv@ 公司网址 联系地址及邮政编码 中国（上海）自由贸易实验区申江路 5709 号 1 幢 10 层；201201 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-09-05 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 其他土木工程建筑 主要产品与服务项目 煤焦油加氢、粗苯加氢、环保配套及制氢、粉煤热解技术、直接 氧化（HPPO 法）环氧丙烷等方面的设计、咨询、工程总承包业务。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 94,878,000 做市商数量 - 控股股东 陕西煤业化工集团有限责任公司 实际控制人 陕西省国有资产监督管理委员会 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91310000667772631N 是 公告编号：2017-009 9 税务登记证号码 91310000667772631N 是 组织机构代码 91310000667772631N 是 公告编号：2017-009 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 205,906,713.24 254,214,361.44 -19.00% 毛利率% 40.61% 21.99% - 归属于挂牌公司股东的净利润 558,158.24 5,520,017.08 -89.89% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 936,581.31 7,395,513.41 -87.34% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的 净利润计算） 0.37% 3.78% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除 非经常性损益后的净利润计算） 0.63% 5.07% - 基本每股收益 0.01 0.12 -91.67% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 776,240,798.34 772,409,981.21 0.50% 负债总计 626,952,100.91 623,679,442.02 0.50% 归属于挂牌公司股东的净资产 149,288,697.43 148,730,539.19 0.38% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.57 3.27 -51.99% 资产负债率% 80.77% 80.74% - 流动比率 1.12 0.68 - 利息保障倍数 0.96 2.79 - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 49,447,661.61 -7,404,304.26 - 应收账款周转率 0.86 1.13 - 存货周转率 7.28 3.89 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 0.50% 45.73% - 营业收入增长率% -19.00% -38.77% - 净利润增长率% -89.89% -74.41% - 公告编号：2017-009 11 五、 股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 94,878,000 45,454,500 108.73% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 -490,203.61 计入当期损益的政府补助 30,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,000.00 非经常性损益合计 -445,203.61 所得税影响数 -66,780.54 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 -378,423.07 公告编号：2017-009 12 第四节 管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 公司专业从事煤化工工程设计、咨询与工程总承包业务，具体产品以煤化工技术服务、相关的化工产 品及化工设备材料销售的形式体现。公司自东鑫垣、建丰、乾元 EPC 项目承接以来，严格按照《中华人民 共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标实施条例》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》、 《工程建设项目施工招标投标办法》和《工程建设项目货物招标投标办法》等国家相关法律法规，委托具 有工程招标代理机构甲级资质的陕西秦源招标有限责任公司以三公原则进行项目招标采购活动。 1、主要经营模式 公司承揽项目的方式包括招投标模式和委托模式。 针对国有企事业单位采购，公司的招投标模式主要为邀请招标，主要是由于公司所从事行业属于技术 较为复杂，只存在少数潜在投标人可供选择的行业。 针对民营企业采购，协商定价为最主要的销售方式。 公司通常采取竞争性谈判的方式进行，公司销售人员会根据拟承建项目的具体情况进行报价及谈判、成本 预算编制人员、法务人员进行审核，总经理审批。 在招投标模式下，公司通过建立的各种业务渠道、信息网络和客户关系，广泛收集与自身业务有关的 项目信息，并指派专人做好客户关系的维护与跟踪工作，以便尽可能的取得项目背景材料、业主方的信息 和要求。公司根据获得的项目综合信息，通过内部的分析和研究作出参与市场竞争的决策。对于投资规模 大、竞争激烈的工程总承包项目，公司将建立由总经理领导、由各技术专家、经营管理部、项目管理部等 精英成员组成的营销团队，负责项目承揽前的信息收集和集体策划。公司专门成立项目投标小组，小组由 经营管理部牵头，工艺室、配管室、仪电室、设备室、工程造价部/技术经济室及电子商务部等科室配合 共同完成投标工作。经营管理部负责商务标书，其他科室负责技术标书。技术方案根据经营收集信息开会 研究决定。业务承接后，公司实行项目经理负责制和矩阵式管理，即项目经理具体负责项目实施、职能部 门提供技术与资源的支持和配合。项目金额比较小的项目，由于公司在改进煤焦油加氢工艺方面具有一定 的优势和地位，一些客户也会采用直接委托模式，通过书函委托、电函委托等方式直接将项目委托给公司。 （1）工程设计项目的运营模式 公司经营管理部将项目移交给项目管理部，项目管理部根据公司项目和人力资源情况任命项目设计经 理，并协助项目设计经理与设计部门领导协商配备各专业负责人组建项目组；公司技术发展部、项目管理 部等各主管部门负责技术支持、质量控制以及项目进度计划管理。 （2）工程总承包的运营模式 公司为了满足工程总承包业务的需要，建立了完整的项目管理组织架构，由项目管理部、技术发展部、 电子商务部、施工管理部、工程造价部/技术经济室等构成，组织配备了相应的满足业务能力要求的人员， 建立了多个公司项目管理标准、技术标准和技术管理标准。 公司工程总承包项目东鑫垣项目、乾元项目 的运营方式统一，现以已执行完毕的陕西陕北乾元能源化工有限公司 5 万吨/年气固热载体粉煤热解工业 试验装置项目为例，对公司业务运营方式说明如下： （a）合同的取得 公司主要通过招投标的方式取得业务，分为招标、投标、中标并签署合同三个阶段，以陕西陕北乾元 能源化工有限公司 5 万吨/年气固热载体粉煤热解工业试验装置项目为例。 （i）招标阶段 对于土木工程建筑行业中招标，通常由业主发出邀请招标函给潜在投标人。公司经营管理部在收到陕 西陕北乾元能源化工有限公司发出的邀标函后，立即对项目的整体状况、业主信誉等情况进行评估分析确 认可行性，即作出投标响应。 （ii）投标阶段 公告编号：2017-009 13 由经营管理部牵头成立投标小组并召开投标交底会，工程造价部/技术经济室负责编制工程造价预算 并拟定其报价，项目管理部负责技术部分，经营管理部负责商务部分，确定最终的投标文件交由经营管理 部进行投标与评标答辩。 （iii）中标并签署合同阶段 招标人依法组建评标委员会进行评标，评标委员会通过报价得分、商务得分和技术得分三大方面的得 分汇总，推荐得分最高的为第一中标候选人，招标人原则上确认第一中标候选人为中标单位，并给中标单 位发送中标通知书及签署合同。 （b）项目筹划 胜帮科技对项目管理实行项目经理负责制，由项目管理部依据项目特点及各备选人员的能力和业绩情 况提出项目经理人选，经公司审批流程后代表公司法人履行项目合同。由项目经理提出项目部组建人力资 源需求，项目管理部根据项目情况协调公司各职能部门组建项目部，所需项目管理各专业人员由项目管理 部、电子商务部、施工管理部、工程造价部/技术经济室、QHSE 部及财务资产部等派出的专业人员构成， 满足项目所需的设计、采购、施工、质量、计划控制、合同管理、财务等专业能力需求。项目部负责组织 项目设计、采购与施工，协调业主、监理、供货商及施工分包方的关系，落实项目目标、进度、质量与安 全要求并负责项目款项的收回与支出，确保工程的顺利实施，向业主及时交付合格的工程。 （c）采购模式 胜帮科技对外采购内容主要为工程设备与工程材料，供应商的选择统一通过招投标方式确定。根据与 业主签订的合同制定设备与材料需求表，并按需采购，设立专项采购小组。该小组从成本、质量、项目进 度需求、市场占有率等综合考虑确定设备与材料采购清单并制定招标文件，然后通过招投标方式选择性价 比最高的供应商。合同定价方式如下： （i）下游采购、施工合同定价方式： 公司对外采购内容主要为工程设备与工程材料，供应商的选择统一通过招投标方式确定，根据项目中 标方案制定设备与材料需求表按需采购。公司设有专项采购小组，小组成员由电子商务部组成。在项目中 标后由该小组从成本、质量、项目进度需求、市场占有率等综合考虑业主所提供参考的品牌、厂家、质量 标准、技术参数等因素后确定设备与材料采购清单，根据清单及其技术参数制定招标文件，然后通过招投 标方式选择性价比最高的供应商。同时，公司采购、施工价格严格参照中国石油化工集团公司设计概预算 技术中心站主办的《工程经济信息》，均为市场价格，交易价格公允。 （ii）上游总承包合同定价方式： 以东鑫垣项目为例，公司按照合同约定对总承包工程项目分为设计、采购和施工三部分。设计费为固 定费用，设备费以及施工费定价方式为“合同价款总和+项目管理服务费”，即为公司工作范围内的所有 设备委托采购合同以及建安合同价款总和外加 6%的项目管理服务费。 （d）建造施工 陕北乾元 5 万吨/年气固热载体粉煤热解工业试验装置施工工程包括粉煤热解主体装置、储运工程及 公用工程改造三部分组成，具体由榆林市宏泰建设工程有限公司负责土建工程施工；陕西建工第十一建设 集团有限公司负责安装施工。各施工单位根据设计蓝图，经公司批准的施工计划、施工组织设计、专业实 施方案等，开展施工工作。 项目执行过程中，各施工单位项目部根据已经完成的工程量，填报工程量报 表，经公司审核后，报送监理单位陕西建设工程监理有限公司同意，然后向建设单位申请工程过程结算。 （e）竣工验收 （i）竣工验收阶段： 工程完工并经陕西建设工程监理有限公司初验合格后，公司及施工单位向建设单位提交资料进行工程 验收，乾元公司开具工程质量竣工验收证明。 （ii）竣工结算阶段： 工程竣工验收后，乾元公司根据总体安排，组织工程结算。具体流程为总包单位向乾元公司报送结算 文件进行审核，审核完毕后确定最终结算金额，乾元公司出具陕西陕北乾元 5 万吨/年气固热载体粉煤热 公告编号：2017-009 14 解工业试验装置的工程结算书。 总承包中的设计业务与前述工程设计项目运营模式一样；总承包中的采购业务由电子商务部根据设 备、材料需求通过招标方式分包给合格的制造、供应商；施工分包给有资质、业绩好、信誉好的施工单位。 工程总承包业务的重点是搞好项目“进度、质量、投资、安全”四大控制，确保工程的顺利实施，向业主 及时交付合格满意的工程。 2、盈利模式 公司所具备资质数量和资质等级在全国同行业中均居于前列，先后获化工工程专业甲级资质、化工石 化医药行业乙级资质、环保专业乙级资质、压力容器设计及压力管道设计资质和化工、石化咨询资质，涉 及工程设计、工程咨询、工程项目管理等业务内容。公司可从事煤炭、石化、化工、医药、环保等行业包 含工程设计、工程咨询、项目管理、工程总承包等整体业务链条各环节经营活动。自成立以来，公司先后 取得多项专利并获得高新技术企业证书。公司通过对其核心技术、资质和专业人才的积累，获得中标机会， 为业主以及煤化工等相关领域的客户提供工程设计服务、工程总承包业务，获得合理的利润。 报告期内， 公司收入和利润主要来源于工程设计和工程总承包业务，另外，公司总承包业务的客户主要为煤化工等行 业中的大型企业，项目一般为大型重点工程，项目投资额较大，因此总包工程因业务形式、采购方式、采 购范围和结算模式不同导致总承包项目间毛利率差异较大,从而导致公司收入年度间存在波动。但是从公 司签订的设计、咨询合同或前期洽谈的项目情况来看，公司有较丰富的项目储备。加之公司控股股东为陕 煤集团，得益于其优势，公司总承包业务承揽和运营能力将得到提高，同时运作多个大型总承包项目的实 力将得到增强，未来公司工程总承包业务规模将持续快速增长，将减小公司的营业收入波动性。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 公司专业从事煤化工工程设计、咨询与工程总承包业务，具体产品以煤化工技术服务、相关的化工产 品及化工设备材料销售的形式体现。即公司是集技术、项目咨询、工程设计、采购、施工管理、开车指导 等多功能于一体、具有项目管理和工程总承包综合能力的工程公司。目前，公司主要从事总包工程业务、 技术服务业务以及催化剂销售业务。 报告期内，公司围绕年初确定的年度经营计划，认真落实工作安排，积极践行工作措施。从利润总额 与营业利润来看，公司 2016 年度以及 2015 年度净利润分别为人民币 558,158.24 元以及人民币 5,520,017.08 元。公司净利润降低的原因一方面是因为公司处于成长期，公司在技术研发、团队建设、 品牌建设、营销渠道等方面的投入持续增长，接近产品销售获得的毛利，因此造成一定程度净利润的下降。 另一方面公司在 2016 年度因为购买研发楼而导致的相应财务费用以及折旧费用增加较大。但总体看来， 公司的盈利能力与收入变化趋势一致。 报告期内公司营业收入全部来源主营业务收入，公司主营业务明 确，收入结构未发生重大变化。 报告期收入波动的原因一方面是由于公司受行业波动影响，业务规模有所下降而引起的收入金额下 降；另一方面是由于公司处于成长期，EPC 总承包项目较少，加之公司总包工程业务并非是向业主提供的 标准化产品，而是包括了设计、设备采购、建安工程施工与试运行管理等一揽子工程服务。因此，每个总 公告编号：2017-009 15 包工程项目的毛利率会因合同结算价格而有所差异。 报告期内，公司的经营情况如下： 1、公司财务状况 2016 年 12 月 31 日，公司资产总额为人民币 776,240,798.34 元，比上年末的人民币 772,409,981.21 元，增长了 0.50%。负债总额为人民币 626,952,100.91 元，比上年末的人民币 623,679,442.02 元，增长 了 0.52%。归属于挂牌公司股东的净资产总额为人民币 149,288,697.43 元，比上年末的人民币 148,730,539.19 元，增长了 0.38%。 2、公司的经营成果 2016 年度营业收入为人民币 205,906,713.24 元，较上年同期下降了人民币 48,307,648.20 元，减少 比例为 19.00%。主要原因是由于本期总包工程收入大幅下降，金额为人民币 70,908,628.32 元所致。报 告期内，公司乾元项目、东鑫垣项目接近尾期，加之公司外部业务受行业波动、市场环境影响，对外拓展 难度加大，引起本期营业收入较去年同期下降 19.00%。 2016 年度营业成本变动趋势与营业收入相一致。 报告期内为人民币 122,279,049.08 元，较上年同期下降了人民币 76,031,398.63 元，减少比例为 38.34%。 营业毛利报告期内为人民币 83,627,664.16 元，较上年同期上升了人民币 27,723,750.43 元，增长比例为 49.59%，主要原因是受建丰项目工程结算影响所致。 2016 年度期间费用以及税金附加为人民币 68,789,256.98 元，较上年同期 41,983,393.37 元增加了人民币 26,805,863.61 元，增加比例为 63.85%。 主要原因是公司为购置研发楼而向陕西煤业化工集团财务有限公司借款人民币 3.66 亿元，该经济行为一 方面致使本年度财务费用有所增加，另一方面致使固定资产折旧费用上升。 综上，2016 年度实现净利润为人民币 558,158.24 元，较上年同期下降人民币 4,961,858.84 元，同 比减少 89.89 %。其主要原因一方面是由于公司受行业波动影响，收入有所减少，另一方面是由于购置固 定资产而导致本年度的折旧费用以及财务费用大幅度增加。 3、现金流量情况分析 2016 年公司经营活动产生的现金净流量为人民币 49,447,661.61 元，主要原因是公司 EPC 项目稳定 运营，相应带来的现金流入较 2015 年有所增加，具体表现在：一方面东鑫垣项目在 2016 年收到业主结算 款约为人民币 8,086 万元，另一方面建丰项目正在办理初步竣工结算，在 2016 年度带来相应现金流入约 为人民币 5,008 万元。投资活动产生的现金净流量为人民币-210,243,601.08 元，主要是因购建研发楼而 导致的大额现金支出所致。筹资活动产生的现金净流量为人民币 160,726,104.16 元，较 2015 年下降人民 币 19,546,079.64 元，主要是由于 2016 年财务利息支出大额增加所致。 综上所述，公司管理层积极贯彻 决策层的战略目标和年度经营目标，公司 2016 年度营业收入主要来源于公司的总包项目收入，占比达 83.82%；技术服务收入占比达 11.69%，其他业务收入为公司的办公楼租赁收入以及催化剂销售，占比为 4.49%。报告期内公司主营业务未发生变化。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 205,906,713.24 -19.00% - 254,214,361.44 -38.77% - 营业成本 122,279,049.08 -38.34% 59.39% 198,310,447.71 -43.07% 78.01% 毛利率 40.61% - - 21.99% - - 管理费用 46,024,011.71 17.53% 22.35% 39,160,498.87 3.89% 15.40% 销售费用 - - - - - - 财务费用 22,138,807.64 1,576.80% 10.75% 1,320,299.80 -796.99% 0.52% 营业利润 -353,642.48 -104.54% -0.17% 7,789,868.61 -65.84% 3.06% 公告编号：2017-009 16 营业外收入 45,000.00 275.00% 0.02% 12,000.00 -96.68% 0.00% 营业外支出 490,203.61 -77.90% 0.24% 2,218,466.27 1,277.51% 0.87% 净利润 558,158.24 -89.89% 0.27% 5,520,017.08 -74.41% 2.17% 项目重大变动原因： 1、营业收入、营业成本、利润变化原因 从利润总额与营业利润来看，公司 2016 年度以及 2015 年度净利润分别为人民币 558,158.24 元以及 人民币 5,520,017.08 元；公司净利润降低的原因主要为公司处于成长期，公司在技术研发、团队建设、 品牌建设、营销渠道等方面的投入持续增长，接近产品销售获得的毛利，因此造成一定程度净利润的下降。 但是这些成本费用的增加给公司带来了技术、人才、品牌以及市场的积累，长远来看是健康可控的。总体 看来，公司的盈利能力与收入变化趋势一致。 报告期内公司营业收入全部来源主营业务收入，公司主营业务明确，收入结构未发生重大变化。报告 期收入及净利润波动的原因一方面是由于公司受行业波动影响，业务规模有所下降而引起的收入金额下 降；另一方面是由于公司处于成长期，EPC 总承包项目较少，在 2016 年度没有增加，加之公司总包工程 业务并非是向业主提供的标准化产品，而是包括了设计、设备采购、建安工程施工与试运行管理等一揽子 工程服务。因此，每个总包工程项目的毛利率会因合同结算价格而有所差异。2016 年公司经营在一定程 度上受经济下滑影响，致使公司营业收入略有下滑。但是公司出于经营成本控制的考虑，已逐步在业务承 接、采购等方面形成了标准的操作流程并与相关单位保持长年合作关系，有效控制公司成本，由此营业毛 利 2016 年度较 2015 年度增加人民币 27,723,750.43 元。 2、管理费用上涨了 17.53%，一方面是由于公司控股股东陕煤集团荣列 2015 年《财富》世界企业 500 强，经集团研究，决定对集团全体职工予以一个月工资奖励；另一方面是由于公司于 2016 年度新购置了 研发楼，相应物业成本以及折旧费用也有所增加。 3、财务费用上涨了 1576.80%，主要是公司分别于 2015 年年底以及 2016 年年初从陕西煤业化工集团 财务有限公司借入的长期借款共计人民币 366,000,000.00 元利息支出所致。 4、资产减值损失上涨了 147.80%，主要是东鑫垣项目计提的应收账款账龄 1-2 年期增长，致使坏账 损失计提上升所致。 5、营业外收入较去年同期上涨了 275%，主要是因为公司收到上海市外经贸发展资金的财政补贴人民 币 30,000 元。 6、营业外支出较去年下降了 77.90%，主要是公司 2015 年度支付了供应商的赔偿款所致。 7、所得税费用较去年下降了 2240.88%，主要是由于本期末确认的递延所得税资产较去年有所上涨所 致。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 196,645,068.81 117,809,652.70 254,124,052.93 198,310,447.71 其他业务收入 9,261,644.43 4,469,396.38 90,308.51 - 合计 205,906,713.24 122,279,049.08 254,214,361.44 198,310,447.71 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 总包工程 172,583,438.58 83.82% 243,492,066.90 95.78% 技术服务 24,061,630.23 11.69% 10,631,986.03 4.18% 其他服务 9,261,644.43 4.49% 90,308.51 0.04% 收入构成变动的原因： 公告编号：2017-009 17 2016 年度营业收入为人民币 205,906,713.24 元，较上年同期下降了人民币 48,307,648.2 元，减少 比例为 19.00%，主要原因是总包工程下降所致。 （1）总包工程是指承担业务领域内化工项目的工程总承包业务，即公司受业主委托，按照合同约定 对工程项目的设计、采购和施工 EPC 总承包工程。由公司负责对工程项目的进度、费用、质量、安全等进 行管理和控制，并完成合同规定的项目目标，公司可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质 的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对公司负责。即，总包工程业务并非公司向业主提供的标准化 产品，而是包括了设计、设备采购、建安工程施工与试运行管理等一揽子工程服务。因此，每个总包工程 项目的毛利率会因合同结算价格而有所差异。从业务分布看，工程总承包是公司的传统核心业务，报告期 内该业务分部收入占本公司分部收入合计的比例均超过 80%，且保持稳定。各总包工程项目情况如下： 总包工程主要收入按项目分类，分为东鑫垣项目、乾元项目以及建丰项目。 东鑫垣项目：2016 年度该项目总包工程实现收入人民币 24,744,124.94 元，较上年大幅减少人民币 127,594,598.31 元，同期减少 83.76%。主要是由于该项目工程进度接近尾期，相应收入结算有所减少。 该项目按目前工程实际完工进度来看，初步预计该项目总结算金额约为人民币 69,668.03 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，东鑫垣项目工程进度累计已完成 96.21% ，业主方累计剩余款项约为人民币 13,631.67 万 元（占比 20.34%）。依据《建设工程价款结算暂行办法》的相关规定，根据确定的工程计量结果，承包 人向发包人提出支付工程进度款申请，发包人应按不低于工程价款的 60%，不高于工程价款的 90%向承包 人支付工程进度款。虽然公司东鑫垣项目应收账款余额绝对值较大，但是其主要原因是由于该项目本身 EPC 总承包合同金额较大所致，其工程款的付款进度符合《建设工程价款结算暂行办法》的规定，不存在 关联方占用公司资金情况。 乾元项目：该项目开工建设日期为 2014 年 10 月 6 日。2016 年 9 月，石油和化工联合会标定专家组 对该实验装置进行了 72 小时现场考核，考核结果显示：该实验装置现已完全打通全流程，生产出优质煤 气、煤焦油、粉焦产品，各项指标均达到设计要求，并通过了国家科技成果鉴定。截至 2016 年 12 月 31 日陕西陕北乾元能源化工有限公司初步确定改工程项目决算价为人民币 6,219.97 万元。 建丰项目：截至本报告出具之日，公司承接的内蒙古建丰煤化工公司 50 万吨/年煤焦油加氢项目正 在办理竣工结算。根据陕煤集团《关于内蒙古建丰煤化工公司 50 万吨/年煤焦油加氢项目涉及胜帮公司资 金情况的报告》以及中联造价咨询有限公司出具的《工程造价咨询报告书》，初步确定建丰项目的结算总 金额为人民币 41,750.52 万元（其中，设备采购执行合同额为人民币 18,996.46 万元，建安工程初步审定 总金额为人民币 15,504.03 万元，项目管理费为人民币 2,070.03 万元，设计费为人民币 5,180.00 万元）。 截至 2016 年 12 月 31 日建丰项目累计已入账金额为人民币 26,095.57 万元（其中，设备采购：人民币 10,979.19 万元，建安工程：人民币 11916.38 万元，设计费：人民币 3,200.00 万元）。 2017 年 1 月 1 日至本报告出具之日，公司累计到账设备采购款项为人民币 8,000.00 万元，建安工程款为人民币 1,020.00 万元，项目设计费为人民币 1,980.00 万元。因此，截至本报告出具之日，公司累计收到建丰项目总金额 为人民币 37,095.57 万元，剩余金额为人民币 4,654.95 万元，预计 2017 年年底全部收回。 （2）技术服务业务是指承担业务领域内的工程设计，并针对该项设计提供采购技术支持、施工现场 服务、技术培训以及指导开车等具体项目的服务。技术服务毛利率成本为提供该工程的设计服务而发生的 研发成本，其主要构成为研发人员工资薪酬。受所属行业影响，工程设计服务属于技术密集型行业，因此 研发人员工资薪酬为该业务成本最主要的部分。本年度技术服务业务收入相较 2015 年度有所上涨，主要 来源于新疆宣力 50 万吨煤焦油加氢项目以及江苏蓝色星球 30 万吨环氧丙烷项目。 （3）其他服务收入上涨主要是可研报告编制收入上涨所致。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 49,447,661.61 -7,404,304.26 投资活动产生的现金流量净额 -210,243,601.08 -187,968,826.93 公告编号：2017-009 18 筹资活动产生的现金流量净额 160,726,104.16 180,272,183.80 现金流量分析： 2016 年公司经营活动产生的现金净流量为人民币 49,447,661.61 元，主要原因是公司 EPC 项目稳定 运营，相应带来的现金流入较 2015 年有所增加，具体表现在：一方面东鑫垣项目在 2016 年收到业主结算 款约为人民币 8,086.00 万元，另一方面建丰项目正在办理初步竣工结算，在 2016 年度带来相应现金流入 约为人民币 5,008.00 万元。 投资活动产生的现金净流量为人民币-210,243,601.08 元，主要是因购建研发楼而导致的大额现金支 出所致。 筹资活动产生的现金净流量为人民币 160,726,104.16 元，较 2015 年下降人民币 19,546,079.64 元， 主要是由于 2016 年财务利息支出大额增加所致。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 内蒙古建丰煤化工有限责任公司 139,133,132.07 67.57% 是 2 陕西东鑫垣化工有限责任公司 24,744,124.90 12.02% 是 3 陕西陕北乾元能源化工有限公司 8,706,181.57 4.23% 是 4 江苏蓝色星球环保新材料有限公司 4,150,943.41 2.02% 否 5 神木县鑫义能源化工有限公司 2,830,188.68 1.37% 否 合计 179,564,570.63 87.21% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 中国第一重型机械集团大连加氢反应 器制造有限公司 25,858,900.00 21.15% 否 2 榆林建工集团有限公司 15,907,692.34 13.01% 否 3 大庆油田建设集团有限责任公司 15,083,675.20 12.34% 否 4 中国化学工程第十四建设有限公司 13,076,923.05 10.69% 否 5 陕西中环机械有限责任公司 4,064,000.00 3.32% 是 合计 73,991,190.59 60.51% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 19,094,282.74 18,886,944.05 研发投入占营业收入的比例 9.27% 7.43% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 15 公司拥有的发明专利数量 7 研发情况： 截止 2016 年 12 月 31 日，公司技术 研发总人数为 138 人，其中博士生 1 名，研究生 40 名，本科 及以上学历占 87%，国家级注册工程师 21 人；其中高级职称 19 人，中级职称 61 人，学科带头人 5 人； 工程设计与技术开发人员 158 人，工程管理人员 46 人。 公司自成立以来，自主研发并拥有煤焦油加氢、 公告编号：2017-009 19 粗苯加氢、粉煤热解、环氧丙烷等 28 项专利或专有技术，先后完成了 100 余项国内外大中型化工、煤 化工项目的设计、施工和总承包建设任务。公司目前拥有国家颁发的化工甲级设计资质、化工炼油及煤 化工专利 15 项，正在申请中的专利 13 项（上述专利均为公司自行研发取得）。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 19,563,871.76 -16.65% 2.52% 23,473,278.07 -72.56% 3.04% -0.52% 应收账款 244,135,948.87 3.44% 31.45% 236,008,265.44 9.35% 30.55% 0.90% 存货 16,400,584.01 -4.72% 2.11% 17,212,954.86 -79.66% 2.23% -0.12% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 474,131,438.41 397.42% 61.08% 95,317,414.61 48.82% 12.34% 48.74% 在建工程 - -100.00% 0.00% 370,260,475.26 1,000.79% 47.94% -47.94% 短期借款 - - - - - - - 长期借款 366,000,000.00 100.00% 47.15% 183,000,000.00 - 23.69% 23.46% 资产总计 776,240,798.34 0.50% - 772,409,981.21 45.73% - 0.00% 资产负债项目重大变动原因： 1、本期货币资金减少，是因为 2016 年虽然通过经营活动、债权融资流入的资金较多，但是另一方 面因支付了供应商、施工方货款以及借款利息，致使本期末货币资金余额有所下降。 2、预付账款余额为人民币 10,482,458.84 元，较去年下降了 44.94%，主要是建丰项目于 2016 年结 算了部分供应商的设备款所致。 3、其他流动资产余额为人民币 136,245.40 元，较去年下降了 31.38%，主要是公司在 2015 年度一 次性预收了 2 年房租，其所产生的的预缴税费在 2016 年度相关税费根据收入与费用配比原则，在租赁 期分摊所致。 4、应收账款增加，主要是一方面是因为建丰项目于 2016 年年底才开始办理初步竣工结算，导致一 年期应收帐款短时期内增加较多，其中部分资金在 2017 年春节前才收回。另一方面是由于东鑫垣项目 已经接近尾期但尚未开始办理结算，致使应收东鑫垣项目款项相比当期结转的收入有所上涨。 5、存货有所下降，是因为 2016 年度公司建丰项目以及乾元项目进入结算阶段，部分投入的设备、 原材料以及施工成本按照规定的时间节点，结转至营业成本所致。 6、固定资产增加较多，主要是因为公司 2016 年度新增了研发楼，并相应增加了部分办公设备所致。 7、在建工程余额为人民币 0.00 元，主要原因是研发楼转入固定资产所致。 8、无形资产余额为人民币 1,858,114.70 元，较去年下降了 49.35%，主要是 2016 年度新增金额很 少，非专利技术以及系统软件本期摊销人民币 1,960,048.20 元所致。 9、递延所得税资产余额为人民币 7,394,428.15，较去年上升了 40.15%，主要是东鑫垣项目计提的 应收账款账龄 1-2 年期增长，致使坏账损失计提上升所致。 10、应付票据余额为人民币 0.00 元，较去年下降了 100.00%，主要是公司取消了商业承兑汇票的支 付方式。 11、应付账款余额为人民币 230,558,005.08 元，较去年下降了 39.90%，主要是建丰项目于 2016 年 结算了部分供应商/施工方的设备工程款所致。 12、预收账款余额为人民币 4,907,631.74 元，较去年下降了 83.31%，主要是由于公司结转了部分 建丰项目以及广西玉柴石化公司 20 万吨/年溶剂油项目的总包工程款所致。 13、应交税费余额为人民币 13,625,398.24 元，较去年上涨了 31.44%，主要是本期计提的应交增值 公告编号：2017-009 20 税增加所致。 14、应付利息余额为人民币 763,277.78 元，较去年上涨了 97.82%，主要是由于 2016 年度增加了一 笔长期借款（人民币 1.83 亿元）所致。 15、长期借款增加了人民币 1.83 亿元，主要是公司 2016 年 3 月新增加了一笔长期借款所致。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 报告期内公司无控股子公司、参股公司情况。 （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司无委托理财及衍生品投资情况。 （三） 外部环境的分析 1、行业概况 国家一直大力提倡煤炭分质利用。煤焦油是煤热解产生的高附加值中间产品，是煤炭清洁、高效转 化的重要过程，煤焦油加氢将煤转化为清洁燃料，单套无水煤焦油深加工列为鼓励类产业，可享受税收 减免等优惠政策。煤炭深加工产业将煤炭分质利用作为煤化工发展方向之一，鼓励进行环保、高效、清 洁利用，焦油加氢技术作为符合条件的先进技术得到了国家层面的认可，并列为鼓励类技术进行推广应 用。 根据《国民经济行业分类》(GB/T 4754-2011)及证监会发布的《上市公司行业分类指引》(2012 年 修订)的分类标准，公司归属于建筑业中“土木工程建筑业”(E48)中的“其他土木工程建筑”(E4890) 和“专业技术服务业”(M74)中的“工程管理服务”(M7481)。本公司属于煤化工工程行业。 （1）行业监管部门和行业主要法律法规 本公司从事的主要业务属于建筑行业中的煤化工、石油化工工程承包领域，行业归口各级政府的建 设行政部门管理。在中央由住房和城乡建设部统一监督管 理，在地方由当地政府建设委员会或建设厅 (局)逐级管理。 建筑行业管理体制主要包括以下三部分：一是对市场主体资格和资质的管理；二是对 建设工程项目全过程的管理；三是对建设项目的经济技术标准管理。 （2）行业支持政策 (a)《产业结构调整指导目录（2011 年本）（2013 年修正）》鼓励类： “三、煤炭；5、煤炭共伴生资源加工与综合利用 八、钢铁；2、煤调湿、风选调湿、捣固炼焦、 配型煤炼焦、干法熄焦、导热油换热、焦化废水深度处理回用、煤焦油精深加工、苯加氢精制、煤沥青 制针状焦、焦油加氢处理、焦炉煤气高附加值利用等先进技术的研发与应用。” 国家一直大力提倡煤 炭分质利用，煤焦油是煤热解产生的高附加值中间产品，是煤炭清洁、高效转化的重要过程，煤焦油加 氢将煤转化为清洁燃料，属于鼓励类产业。根据国家 2014 年《西部地区鼓励类产业目录》，内蒙将 15 万吨/年及以上单套无水煤焦油深加工列为鼓励类产业，可享受税收减免等优惠政策。 (b)《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）》 要促进煤炭的清洁高效利用，降低环境污染，大力发展煤炭清洁、高效、安全开发和利用技术，并 力争达到国际先进水平；要强化对能源装备引进技术的消化、吸收和再创新，攻克先进煤电等重大装备 制造核心技术。 优选主题：煤的清洁高效开发利用、液化及多联产。 (c)煤炭清洁高效利用行动计划（2015－2020 年）》 把“开展煤炭分质分级梯级利用，提高煤炭资源综合利用效率”作为重点工作。 （3）公司所处行业发展情况 公司主要从事煤化工、石油化工领域的工程承包，市场规模主要取决于煤化工、石油化工业的投资 建设规模。化学工业是利用化学的方法生产产品的工业，包括传统的化工业与石油化工业，属于基础原 材料行业，与国民经济发展息息相关。 (a)煤炭资源存量大 公告编号：2017-009 21 根据《全国煤炭资源潜力评价》，我国煤炭资源总量 5.91×104 亿 t，其中累计探获资源量 2.02×104 亿 t，预测资源量 3.89×104 亿 t。我国煤炭资源在全球煤炭资源中占据举足轻重的地位，是世界上少 数几个以煤为主要一次能源的国家，煤炭在我国一次能源生产和消费结构中一直占 70%以上。随着经济 的不断发展，煤炭作为主要能源的现状不会改变，但对资源利用率、环保要求的不断提高，要求我们逐 渐改变粗放型煤炭加工模式，大力发展煤炭分质、清洁、高效转化的高附加值产业路线。 (b)煤化工行业发展良好 近年来，我国国民经济始终保持着快速良好的发展态势，尽管我国经济增长有所放缓，但在国家“保 增长、扩内需”的大政方针下，工农业尤其是基础设施建设的发展将为我国煤化工、石油化工业的继续 发展创造巨大的市场空间，对煤化工、石油化工业的建设投资起到比较大的推动作用。 我国正逐步发 展以煤炭为主要原材料的煤化工产业，生产高附加值的煤化工产品。根据国家《煤化工产业中长期发展 规划》，我国将投资 1 万亿元发展煤化工产业，煤制油、煤基醇醚和煤基烯烃在未来 15 年将获得快速 发展。2020 年前，国家计划在全国打造黄河中下游、蒙东、黑东、苏鲁豫皖、中原、云贵和新疆七大煤 化工产业区，并修建宁东-榆林-鄂尔多斯-京津唐港等四大输送管线，这些输送管线将确保规划中的新 型煤化工能源输送到需求地区。这对我国从事该领域工程建设的建筑企业带来了新的市场需求和发展机 遇。 （4）行业发展趋势 对于石化和化学工业的发展，国家和政府出台了许多相关政策措施，包括《石化和化学工业“十二 五”发展规划》、《煤炭深加工产业发展政策（征求意见稿）》、《产业结构调整指导目录（2011 年本） （2013 年修正）》、《大气污染防治行动计划》、《节能减排“十二五”规划》、《关于调整排污费征 收标准等有关问题的通知》、《陕西省石油和化学工业“十二五”发展规划》、《陕西省“十二五”产 业结构调整规划》等，对石化和化学工业的发展方向、发展方式、发展规模等方面进行了详细说明。 陕 煤集团及胜帮科技以国家产业政策为导向，按照“基地化、园区化、大型化”和循环经济理念，调整优 化化肥、焦炭产业，稳妥推进煤盐化工，积极发展精细化工，重点发展 DMTO、煤分质炼制等自主知识产 权技术的推广和示范。近年来，集团公司在生产实践的基础上提出了焦油加氢煤炭分质利用技术，即陕 煤榆林版煤制油，目前正在进行陕西东鑫垣和内蒙建丰两个示范项目的工程建设。该技术以煤热解为基 础，产生煤焦油、煤气和兰炭产品，煤焦油进行加氢生产清洁燃料油，煤气用于制氢为煤焦油加氢提供 氢源，兰炭作为一定附加值的产品直接销售。该技术投资低，耗水少，综合能效高，资源利用合理，具 有广泛推广应用的前景。 随着对煤化工指标要求的提高、环保政策的收紧，现代煤化工的审批将更加 严格，坚决杜绝未批先建、违规建设等行为。未来煤化工项目将逐渐向高端化、园区化、精细化、大型 化发展，同时做到节能、环保、安全等方面的要求。同时，国家鼓励企业自主创新，开发新型工艺技术， 为煤化工更好的发展奠定基础。 以煤热解、焦油加氢技术为龙头的煤炭分质利用产业，是有效地利用 煤炭资源并解决环保和可持续发展的高效、经济、清洁、灵活的煤炭综合利用技术，充分体现了清洁生 产、洁净能源、循环经济和绿色工程的理念，将在未来一段时间内得到巨大的发展。 （5）行业的周期性、季节性、区域性 (a)行业的周期性 煤化工工程是典型的强周期行业，盈利波动非常大，其发展过程与宏观经济周期类似，每隔 10 年 左右时间，就会经历一次从低谷到顶峰的周期性变化。化工产品的盈利能力几乎与行业周期性波动完全 一致，随油价的变化，大宗石化产品的价格也随之变化。 (b)行业的区域性和季节性 对于化工行业乃至煤化工而言，具有很强的地域性。项目建设地大多选择在原料资源、水资源丰富 的地区或是产品的主要市场，例如煤化工多建设于陕西、内蒙、新疆等煤炭资源丰富的地区；炼油、石 化装置多数建设于华东地区，原油依靠进口，产品多就地销售。 2、行业市场规模 （1）行业上、下游分析 煤化工上游遍布各行业，主要有：煤炭行业、钢铁行业、电力行业、石油 公告编号：2017-009 22 行业、焦化行业、机械行业，众多公司均与公司有业务往来。煤焦油下游主要为石油化工产业（石化产 品的加工制造企业）、化学工业产业（以石化为原料的延伸化工、煤化工、生物化工、精细化工等产业）、 环保市政产业（环保工程、市政工程产业）等。 作为勘察设计企业的主要供应者包括技术、设备材料 供应商以及施工分包商。技术来源及其水平的高低，设备材料的供应质量、成本和进度，施工分包商的 控制情况，都可能对勘察设计企业的工程总承包项目实施产生实质性的影响。从目前供应者的市场结构 来看，除关键技术和关键设备外，其他服务均可通过招标获得满意的供应方。大型的勘察设计企业均拥 有经过自身考核的合格的设备材料供应商和施工分包商名单，它们根据实际需要，通过一系列的评审程 序，不断更新与淘汰不合格的供应商与分包商，接纳优秀的企业加入公司供方名单。近年来，本着互惠、 互利、双赢的原则，勘察设计企业与供应商、分包商之间均保持良好的合作关系。 （2）市场供需状况及变动原因 煤化工工程是典型的强周期行业，盈利波动非常大，其供需状况与 宏观经济周期类似，每隔 10 年左右时间，就会经历一次从低谷到顶峰的周期性变化。变动原因主要决 定于市场行情及国家产业政策。首先市场行情主要表现在：投资者投资积极性高低、银行放贷是否收拢 及产业市场是否饱和。当国家经济萧条，投资者投资积极性必定低落，加之银行放贷收拢，市场供需状 况将受到影响。 其次国家产业政策主要表现在：规模政策及环境政策。规模政策主要体现在：随着产 业的发展，国家对产业某一领域装置规模提出下限，本领域规模经营有成本优势，规模越大，单位成本 越低，但是规模越大其装置投资越高，因此将一小部分投资者被拒之门外。 最后体现在环境政策上， 近些年随着环境中大气、水、土地等问题逐步暴露，国家对行业环境要求越来越严格，因此对部分产业 地域及配套环境保护装置提出要求。这同样也会影响到市场供需。 （四） 竞争优势分析 1、公司所处行业的竞争格局 2008 年来，煤焦油行业逐渐发展，从事该行业的工程公司也越来越多，例如上海新佑、宁波设计院 等。追根溯源，煤焦油加氢技术的推广成功于胜帮科技，2008 年，公司设计了国内首套黑龙江宝泰隆 10 万吨/年高温煤焦油加氢装置，并于 2009 年底一次性开车成功。上海新佑、宁波设计院等目前推广焦 油加氢技术的一些设计院，均是在该装置的基础上对工艺进行的模仿。而胜帮科技，截至本年报披露之 日，已设计焦油加氢装置 12 套，成功开车 6 套，均长周期稳定运行，效果优良。不仅如此，公司不断 优化、改进煤焦油加氢工艺，目前已发展形成了四代煤焦油加氢技术，并积极开发新工艺，提高了产品 收率，进而提高了装置的经济效益。 公司依托陕西煤业化工集团，有了强有力的后盾，在技术开发、 市场开拓、资金运转等方面，得到了集团的大力支持，为煤焦油深加工乃至煤化工产业的长足发展贡献 自己的力量。 2、公司的行业竞争地位 公司在煤焦油加氢及煤炭分质利用行业处于领先地位。 （1）技术上，技术开发是公司的核心竞争优势，为配合公司煤化工业务高速增长的步伐，“十三 五”期间，公司将在研发方面进行巨大投入。目前研发队伍已经逐渐成熟，拥有自己的专利和煤化工方 面的核心技术。先后开发出煤焦油固定床加氢工艺、粉煤热解工艺、甲醇制丙烯工艺、直接氧化（HPPO 法）环氧丙烷工艺等，大多已进入工业化应用阶段。 （2）服务上，公司集工程咨询、工程设计/总承包、项目管理于一身，可为业主提供化工项目全周 期的各项服务。工程咨询：公司具有工程咨询乙级资质，能够根据业主的委托，对工程项目的地址选择、 工程规模、采用的设计标准、使用的功能要求和相应的投资规模以及设计单位和实际方案选择等重大问 题，提供科学的建议以保障业主决策的正确性，避免其决策的盲目性。工程设计/总承包：公司具有工 程设计甲级资质，可以完成从工艺设计开始至完成工程设计的全部工作。项目管理：按项目生命周期观 点，根据国际工程公司项目运作的基本模式，将客户项目的运作分为以下几个阶段和内容：项目策划， 包括项目选择、项目评估、经济分析等；项目启动，包括项目建议书、可行性研究、项目报批等；项目 确定，包括项目批准、基础设计（初步设计）；项目执行，包括详细设计（施工图设计）、采购服务、 施工、开车；装置运行，包括维护、改造、升级。公司拥有丰富的工程管理经验，能够提供从设计、采 公告编号：2017-009 23 购、施工到开车各个阶段的技术服务。 （3）业绩上，公司先后完成工程设计 100 余项，其中 EPC 项目四项。在煤焦油加氢领域，七台河 宝泰隆圣迈煤化工是国内第一套高温煤焦油加氢装置，该装置由宝泰隆煤化工股份有限公司与公司合作 完成，至今已经运行了五年多，为宝泰隆公司创造了良好的经济效益。截至目前，共有 7 套煤焦油加氢 装置已建成投产，规模介于 10 万吨/年至 50 万吨/年。 （4）制度上，胜帮科技先后取得质量管理体系（ISO9001）、职业健康安全管理体系（OHSAS18001）、 环境管理体系（ISO14001），进一步规范了工作流程，提高了工作效率，能够更好的为业主提供服务。 3、公司竞争优势 （1）区位优势 公司位于上海市张江高科技园区，地处中国最大经济圈“长三角经济圈”，位于中国的经济、交通、 科技、工业、金融、贸易、会展和航运中心。上海市高度重视科技发展，制定了《上海中长期科学和技 术发展规划纲要（2006-2020 年）》，提出加强政府科技投入和管理，提高政府的科技投入占财政支出 的比例，支持企业加大自主创新投入，鼓励企业自主创新，不断加强企业自主创新能力建设，支持高新 技术企业和科技型中小企业发展。在财政、税收等方面给予支持，为吸引人才，上海市制定了多项举措， 不断提高人才的生活环境和工作环境等，这些都为企业发展提供了优良的外部环境。 （2）人才优势 人才是工程公司最主要的资源。公司将人力资源开发当作公司可持续发展的战略措施，建立了具有 工程公司特色的人力资源引进与招聘、培训、使用、考核和激励机制。经过 10 年的发展，公司已形成 了以技术专家、管理专家和一大批青年技术骨干为主体、具有不同梯次、岗位技能匹配适宜、学历及年 龄结构基本合理的工程技术及管理人才队伍。目前，公司拥有员工约 200 名，其中高级职称 21 人，中 级职称 61 人。 （3）技术优势 技术创新是公司的核心竞争优势，公司高度重视技术研发，过去几年投入了巨大人力和财力，形成 了一定规模的技术研发力量，研发队伍逐渐成熟，共申请专利 28 项，已授权专利 15 项，涵盖低温、中 温及高温煤焦油加氢裂化方法和催化剂、保护剂的制备、煤热解技术等，在煤化工方面拥有自己的核心 技术。公司 2011 年通过上海高新技术企业认证，证明公司在持续进行研究开发与技术成果转化，形成 公司核心自主知识产权上得到了社会认可。公司拥有工程设计甲级资质、特种设备设计许可证（压力容 器）和特种设备设计许可证（压力管道），先后完成工程设计 100 余项，其中 EPC 项目四项。 （4）管理文化优势 公司拥有一流的管理团队和现代化企业管理机制，公司领导层拥有丰富的现代化企业管理理论与实 践经验。公司秉承“以人为本，服务社会”的理念和“服务、诚信、创新、共赢”的宗旨，定期组织员 工参加党团活动和体育锻炼，锻炼身心的同时增加团队凝聚力；积极履行企业社会责任，组织员工参加 无偿献血、照顾孤残儿童等活动。胜帮公司在不断进取的过程中，丰富和发展了自己的文化理念，形成 了“锐意进取，追求卓越”的企业精神和“团队合作、务实高效、敬业忠诚”的企业作风，增加了公司 的活力和凝聚力，公司全体员工深入贯彻文化理念，发扬不怕苦、不怕累的精神，保质保量地完成各项 工作。 （五） 持续经营评价 报告期内，公司保持良好的独立经营能力。2016 年因经济下行，公司的经营在一定程度上受宏观环 境的影响，致使公司收入能力略有下滑。但是公司出于经营成本控制的考虑，逐步在业务承接、采购等 方面形成了标准的操作流程并与相关单位保持长年合作关系，有效控制公司成本，由此营业毛利 2016 年度较 2015 年度增加人民币 27,723,750.43 元。 公司成立至今，经多年研发积累，逐步形成了强大的自主核心技术体系，公司拥有持续经营所需要 的研发资源；公司在资产、人员、业务、财务、机构等方面完全独立，具备完全独立自主的经营能力； 会计核算、财务管理、风险控制、公司治理等各项重大的内部控制制度运行良好，体系逐步完善；公司 公告编号：2017-009 24 的经营管理团队、核心技术和业务团队，人员稳定；公司和员工未发生违法、违规行为，报告期内公司 也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司拥有良好的持续经营和发展能力。 （六） 扶贫与社会责任 1、提升员工薪酬福利。公司遵照国家及地方法律法规制定薪酬福利制度，不断提升改善员工薪酬 福利待遇，通过集体协商确定计薪方案，按时足额发放员工薪酬福利与劳动保护用品； 2、积极促进就业。公司以用工本地化为导向，均衡技术进步与就业促进，促进员工在公司长期、 稳定、尊严就业； 3、代表积极履职。公司员工中的市、区人大代表、政协委员，善意聆听基层关切，积极参与两会 会议与活动，为地方经济社会发展建言献策； 4、参与扶贫活动。公司积极参与各级职能部门、协会组织的扶贫济困活动，为贫困户、贫困生捐 款捐物，为他们提供力所能及的帮助； 5、绿色环保发展。公司主动采用绿色环保材料，合理节能降耗，在员工培训教育过程宣传环保意 识，使员工自觉形成按规定分类贮存、处置各类固废品、危废品的行为方式。 二、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 一、市场竞争风险 公司的业务经营依赖煤化工行业的投资建设，此行业的投资增长趋缓，将直接影响本公司的业务发展。 煤化工是国民经济的基础产业，与宏观经济运行关系较为密切。国民经济发展周期的不同阶段、宏观经济 的发展速度直接影响国家在煤化工等方面的投入。公司主要服务于煤化工行业，从事以煤焦油加氢、粗苯 加氢、环保配套及制氢、粉煤热解技术、直接氧化（HPPO 法）环氧丙烷等方面项目为主的工程设计和总 承包业务。但行业内其他企业为谋求自身发展，同本公司一样，亦在不断地提升技术与管理水平，积极拓 展市场，未来的市场竞争将进一步加剧。 应对措施：虽然我国 EPC 总承包企业众多，但由于煤化工细分行业尚没有形成能够主导全国市场格局 的大型企业，市场集中度目前整体较低。公司依托陕煤集团，进一步加强区域内的影响，未来将利用其优 势迅速扩大区域内市场占有率，以及加大力度开发区域外的市场。 二、对关联客户依赖的风险 公司实行专业化经营模式，客户主要集中在煤化工建设工程等行业，客户行业集中度较高。但由于融 资渠道单一，受资金实力限制，同时煤化工行业工程具有投资额大的特点，公司一般在特定年度内承揽和 实施的总承包项目，具有数量少、单个合同金额大的特点。此外，公司从事的工程设计、总承包业务，其 业务性质决定了公司每年业务来源于资质范围内的新建、改建项目，因此公司客户集中度在性质上与一般 生产性企业对客户的依赖有所不同。目前，公司对陕煤集团成员企业的收入占比仍然达到 84.25%。 应对措施：随着公司技术水平不断提高、品牌影响力的持续扩大，公司将在保证服务现有客户的基础 上，积极开拓煤化工市场，提高公司的市场占有率，尽可能降低客户集中度，降低经营风险，增强公司的 盈利能力和竞争实力。 三、公司净利润下降且营业收入存在波动风险 公司收入和利润主要来源于工程设计和工程总承包业务。2016 年度以及 2015 年度公司主营业务收入 分别为人民币 196,645,068.81 元和人民币 254,124,052.93 元，其中工程总承包业务收入分别为人民币 172,583,438.58 元和人民币 243,492,066.90 元。主营业务收入存在波动，而波动主要源于总承包业务。 这主要是由于融资渠道单一，受资金实力限制，公司一般在特定年度内承揽、实施的总承包项目数量较少， 导致公司收入受某一单个项目的影响较大。另外，公司总承包业务的客户主要为煤化工等行业中的大型企 业，项目一般为大型重点工程，项目投资额较大，项目建设期和工程实施进度可能受宏观经济形势等多方 面因素影响而加快或延滞，也直接影响公司总承包业务的业绩。 公告编号：2017-009 25 应对措施：从公司签订的设计、咨询合同或前期洽谈的项目情况来看，公司有较丰富的项目储备。加 之公司控股股东为陕煤集团，得益于其优势，公司总承包业务承揽和运营能力将得到提高，同时运作多个 大型总承包项目的实力将得到增强，未来公司工程总承包业务规模将持续快速增长，将减小公司的营业收 入波动性。 四、运营资金不足引致的风险以及应收款项账龄管理风险 工程总承包业务成为公司主要业务之一，该项业务对运营资金要求很高。在开展工程总承包业务过程 中，一方面，充足的资金储备是公司成功获得总承包项目的必备条件；另一方面，工程总承包项目在投标、 中标、履约、开工、完工阶段均对资金有较大的需求。这种业务模式使得公司在经营过程中并不需要大量 的固定资产投入，资产主要由货币资金、存货和应收账款等流动资产组成，上述资产结构导致公司可抵押 贷款的资产较少，融资能力不足，限制了公司的快速发展。 2016 年末以及 2015 年末，公司应收款账面 净值分别为人民币 244,135,948.87 元以及人民币 236,008,265.44 元，占当期末资产总额的比例分别为 31.45%以及 30.55%，整体来讲，占公司总资产比重较大。如果客户不能按时结算或及时付款，将影响公 司的资金周转及使用效率，从而进一步影响公司业务的持续发展。 应对措施：第一，在竞标前对项目进行合理评估，包括发包方的经济实力、信誉度，工程项目的重点、 难点、利润率等；第二，项目实施过程中进行过程管控，明确工程款的支付时间、支付额度，减少工程款 的拖欠现象；第三，若出现无视法律和合同约定，恶意拖欠工程款的建设单位，及时搜集证据，寻求法律 帮助。 五、公司治理风险 陕煤集团持有本公司 51.00%的股份，因此，公司客观上存在控股股东利用其绝对控股地位，通过不 当行使其表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事项施加影响。若公司的内部控 制制度得不到有效执行、公司治理结构相关制度得不到有效实施、公司运作规范性产生偏差，可能会导致 控股股东损害公司和中小股东利益。因此，公司面临股权过于集中的风险。 应对措施：公司将进一步建立健全相关内控制度和加强内部管理培训，不断提高公司规范运作水平。 （二） 报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素。 三、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 （二） 关键事项审计说明： - 公告编号：2017-009 26 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 第五节二（一） 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节二（四） 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二（五） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二（八） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情 （一） 重大诉讼、仲裁事项 单位：元 重大诉讼、仲裁事项 涉及金额 占期末净资 产比例% 是否结案 临时公告披露时间 庆华集团新疆煤化工有限公司发 明专利实施许可合同纠纷 15,600,000 10.45% 否 2017 年 1 月 20 日 总计 15,600,000 10.45% - - 未结案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债、对公司未来的影响，已结案件执行情 况： 因建设新疆庆华煤炭分质综合利用多联产项目，公司与庆华集团新疆煤化工有限公司于 2012 年 10 月签署《技术转让合同》（合同编号：SP-JZ-2012-003）。根据合同约定，公司将“煤焦油加氢裂化方法” 专利（专利号：ZL200610028263.9）以及与实施该专利有关的技术秘密许可给庆华集团新疆煤化工有限公 司使用：许可费用合计人民币 18,000,000 元，按项目进度分期支付。合同签订后，公司按约履行了合同 义务，但庆华集团新疆煤化工有限公司未及时支付相应的合同款项。截止至 2016 年 8 月 25 日，经双方书 面对账确认，被告尚欠原告人民币 12,000,000 元未付。截至本报告出具之日，该案件进入受理阶段，由 于法院目前尚未作出最终判决，暂时无法预计本次诉讼对公司本期利润或期后利润的影响，但公司已根据 诉讼的进展情况及时评估了对公司财务方面产生的影响。同时公司加强了应收账款的管理，坚持应收账款 的坏账计提政策的审慎原则，对于案件所涉及的金额，已经充分计提了坏账准备，并对此欠款进行特别关 注。所以，本次诉讼对公司财务状况不会产生重大影响。 （二） 公司发生的对外担保事项： 清偿情况： 报告期内公司未发生对外担保的情况。 （三） 控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 占用原因、归还及整改情况： 公告编号：2017-009 27 报告期内，公司未发生股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。 （四） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 4,099,649.56 4,099,649.56 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 175,536,252.13 175,536,252.13 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6．其他 - - 总计 179,635,901.69 179,635,901.69 （五） 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 陕西煤业化工集团财务有限公司 长期借款 183,000,000.00 是 总计 - 183,000,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 公司向陕西煤业化工集团财务有限公司借款用于购置固定资产。报告期内，公司的关联方资金往来主 要涉及与控股股东陕煤集团及其控制的其他子公司、关联公司的往来款。产生原因为报告期内，除本公司 外，陕煤集团还有其他多家子公司及关联公司。陕煤集团所控制的各子公司及关联公司虽然在生产经营方 面各自独立，但在投融资方面为统筹兼顾，最大程度降低资金成本，提高资金使用效率，统一在陕煤集团 内部调配资金，整体筹划经营资金的周转，并以陕煤集团名义获得银行等金融机构的整体授信。上述贷款 对公司生产经营无不利影响。 （六） 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事 项 报告期内，公司未发生收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项。 （七） 股权激励计划在本年度的具体实施情况 报告期内公司未发生股权激励计划情况。 （八） 承诺事项的履行情况 报告期内，公司及蓝事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人曾出具的部分承诺及履行情况 如下： 1、关于股份锁定的承诺 (1)公司的实际控制人承诺严格遵守《系统业务规则》第 2.8 条“挂牌公司控股股东及实际控制人在 挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三 分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年”之规定。 (2)公司的董事、监事、高级管理人员承诺在其本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年 转让的股份不超过本人所直接或者间接持有股份总数的百分之二十五，在其辞去公司董事、监事、高级管 理人员职务半年内，不转让所有直接或者间接持有的公司股份。 报告期内承诺人严格履行该等承诺，未 有任何违背。 2、避免同业竞争的承诺函 为避免未来发生同业竞争的可能，公司控股股东、持股 5%以上的股东、高级管理人员签署了避免同 公告编号：2017-009 28 业竞争承诺函，承诺： (1)本人/公司及本人/公司所控制的其他企业在中国境内外将继续不直接或通过其他企业间接从事构 成与公司或其控股子公司业务有同业竞争的经营活动。 (2)对本人/公司直接或间接控股的企业，本人将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）在 该等企业履行本承诺项下的义务，并愿意对违反上述承诺而给公司或其控股子公司造成的经济损失承担赔 偿责任。 (3)如公司或其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围，本人/公司及本人/公司所控制的其他企业 将不与公司或其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争；可能与公司或其控股子公司拓展后的产品或业务 发生竞争的，本人/公司及本人/公司所控制的其他企业将按照如下方式退出与公司或其控股子公司的竞 争：(a)停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；(b)停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；(c)将 相竞争的业务纳入到上海胜帮化工技术股份有限公司来经营；(d)将相竞争的业务转让给无关联的第三方。 报告期内，承诺人执行上述承诺，未有违背。 3、规范关联交易的承诺 公司全体股东、董事、监事、高级管理人员现做如下承诺： (1)本人/公司或关联方将尽最大可能避免与公司发生关联交易。 (2)如果在今后的经营活动中，公司确需与本人或关联方发生任何关联交易的，则本人/公司将促使上 述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行，并且严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行 有关程序；涉及需要回避表决的，本人/公司及关联方将严格执行回避表决制度，并不会干涉其他董事和/ 或股东对关联交易的审议。关联交易价格在国家物价部门有规定时,执行国家价格；在国家物价部门无相 关规定时，按照不高于同类交易的市场价格、市场条件,由交易双方协商确定,以维护公司及其他股东的合 法权益。本人/公司及关联方还将严格和善意的履行与公司签订的各种关联交易协议。本人/公司承诺将不 会向公司谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利益或收益。 (3)本人/公司将严格遵守《公司法》等法律法规及《章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议 事规则》、《董事会议事规则》等公司制度中关于关联交易的相关规定，自觉维护公司及全体股东的利益， 不会利用关联交易损害公司或公司其他股东的合法权益。 (4)本人/公司愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。 报告期内上述承诺人严格履 行该等承诺，未有任何违背。 4、关于不占用公司资产的承诺 为保证公司资产的独立性，避免股东及其控制的其他企业占用公司公司股东资产或者利用公司资产为 股东及其控制的其他企业提供担保，公司全体股东作出如下承诺： (1)股东及股东控制的其他企业不违反《公司法》等法律、法规规定的占用公司资产； (2)不利用公司资产为股东及股东控制的其他企业提供担保。 对于无法避免的资金拆借等股东及股东 控制的其他企业占用公司资产的行为，或者利用公司资产为股东及股东控制的其他企业提供担保的行为， 公司将严格按照相关法律法规及《公司章程》等的规定履行相关决策批准程序，并确定公允的交易价格， 保证不影响公司资产的独立性，不损害公司、其他股东及债权人的利益。 报告期内承诺人严格履行承诺， 未有任何违背。 报告期内上述承诺人履行该等承诺，无违背。 （九） 调查处罚事项 报告期内，公司未受到调查处罚。 （十） 自愿披露重要事项 无 公告编号：2017-009 29 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 - - - - - 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条 件股份 有限售股份总数 45,454,500 100.00% 49,423,500 94,878,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 23,181,800 51.00% 25,205,980 48,387,780 51.00% 董事、监事、高管 22,272,700 49.00% 24,217,520 46,490,220 49.00% 核心员工 - - - - - 总股本 45,454,500 - 49,423,500 94,878,000 - 普通股股东人数 3 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 陕西煤业化工集 团有限责任公司 23,181,800 25,205,980 48,387,780 51.00% 48,387,780 - 2 沈和平 14,772,700 16,062,650 30,835,350 32.50% 30,835,350 - 3 许涵 7,500,000 8,154,870 15,654,870 16.50% 15,654,870 - 合计 45,454,500 49,423,500 94,878,000 100.00% 94,878,000 - 前十名股东间相互关系说明： 公司股东之间不存在其他关联关系。 二、 优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 三、 控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 公司的控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司，直接持有公司 51.00%的股份。陕西煤业化工集 团有限责任公司设立于 2004 年 2 月 19 日，为国有独资公司，陕西省国有资产管理监督委员会为其唯一股 东，其基本情况如下： 公司名称：陕西煤业化工集团有限责任公司。 公告编号：2017-009 30 住所：西安市高新技术开发区锦业路 1 号都市之门 B 座。 注册资本：人民币壹佰亿元。 法定代表人：杨照乾 类型：有限责任公司(国有独资) 经营范围: 煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产 及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与 修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业 和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火 工、公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经 营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘察、气体产品制造、 公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营）。 成立日期: 2004 年 02 月 19 日。 营业执照注册号: 610000100335084。 营业期限:长期。本报告期内，控股股东未发生变更。 （二） 实际控制人情况 陕西煤业化工集团有限责任公司唯一股东为陕西省国有资产监督管理委员会，陕西省国有资产监督管 理委员会通过陕西煤业化工集团有限责任公司对公司的经营管理、战略决策、人事任命有重大影响，为公 司的实际控制人。 陕西省国有资产监督管理委员会为陕西省人民政府直属正厅级特设机构。省人民政府 授权省国资委代表省人民政府履行出资人职责，依照《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管 理暂行条例》等法律、法规，维护所有者权益；指导推进国有及国有控股企业的改革和重组；依照规定程 序对所出资企业派出监事会；依照法定程序对所出资企业的企业负责人进行任免、考核，并根据考核结果 对其进行奖惩；通过统计、稽核等方式对企业国有资产的保值增值情况进行监管。因此，公司为国有控股 公司，受陕西省国有资产监督管理委员会监管。陕西省国有资产监督管理委员会对公司履行最终控制职能， 为公司实际控制人。 本报告期内，实际控制人未发生变更。 公告编号：2017-009 31 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 - - - - - - - - - - - 募集资金使用情况： 挂牌以来，公司未发行普通股募集资金。 二、 债券融资情况 三、 间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 长期借款 陕西煤业化工集团财务有限公司 110,000,000.00 - 2015.09.02-2018.09.02 - 长期借款 陕西煤业化工集团财务有限公司 73,000,000.00 - 2015.11.24-2018.11.24 - 长期借款 陕西煤业化工集团财务有限公司 183,000,000.00 - 2016.03.16-2019.03.16 - 合计 366,000,000.00 违约情况： 公司向陕西煤业化工集团财务有限公司借款用于购置固定资产。报告期内，公司的关联方资金往来主 要涉及与控股股东陕煤集团及其控制的其他子公司、关联公司的往来款。产生原因为报告期内，除本公司 外，陕煤集团还有其他多家子公司及关联公司。陕煤集团所控制的各子公司及关联公司虽然在生产经营方 面各自独立，但在投融资方面为统筹兼顾，最大程度降低资金成本，提高资金使用效率，统一在陕煤集团 内部调配资金，整体筹划经营资金的周转，并以陕煤集团名义获得银行等金融机构的整体授信。上述委托 贷款对公司生产经营无不利影响。 四、 利润分配情况 （一） 报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 - - - （二） 利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 报告期内，公司不存在债券融资情况。 公告编号：2017-009 32 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 朱保平 董事长 男 52 硕士研究生 2016 年 1 月-2019 年 1 月 是 沈和平 董事、总经理 男 42 大学本科 2016 年 1 月-2019 年 1 月 是 许涵 董事、常务副总经理 男 45 大学本科 2016 年 1 月-2019 年 1 月 是 黄强 董事 男 44 硕士研究生 2016 年 1 月-2019 年 1 月 否 吕子胜 董事 男 46 大学本科 2016 年 1 月-2019 年 1 月 否 熊广兵 监事会主席 男 54 大学本科 2016 年 1 月-2019 年 1 月 是 郝静 监事 女 38 大学本科 2016 年 1 月-2019 年 1 月 否 谭素华 监事 女 34 大学本科 2016 年 1 月-2019 年 1 月 是 许弘 副总经理 男 44 大学本科 2016 年 1 月-2019 年 1 月 是 吴宇律 董事会秘书 男 38 大学本科 2016 年 1 月-2019 年 1 月 是 孙武 财务负责人 男 47 硕士研究生 2016 年 1 月-2019 年 1 月 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司的董事、监事、高级管理人员相互间以及与控股股东、实际控制人不存在关联关系。 （二） 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通 股股数 数量变动 期末持普通 股股数 期末普通股 持股比例% 期末持有股 票期权数量 陕西煤业化工集团有限责任公司 控股股东 23,181,800 25,205,980 48,387,780 51.00% - 沈和平 董事、总经理 14,772,700 16,062,650 30,835,350 32.50% - 许涵 董事、常务副 总经理 7,500,000 8,154,870 15,654,870 16.50% - 合计 45,454,500 49,423,500 94,878,000 100.00% - （三） 变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 不适用 二、 员工情况 （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 16 11 行政人员 8 11 工程人员 46 25 销售人员 0 6 技术人员 138 129 公告编号：2017-009 33 财务人员 5 5 员工总计 213 187 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 1 1 硕士 40 40 本科 145 128 专科 25 17 专科以下 2 1 员工总计 213 187 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动 报告期内，公司因战略计划及经营需要，为了进一步开拓外部市场，公司增加了一定数量的销售人员。 2、人才引进、培训及招聘 报告期内，公司通过常规社会招聘等方式吸引了符合岗位要求及企业文化的人才，推动了企业发展， 另一方面也巩固、增强了公司的研发和管理团队，从而为企业持久发展提供了坚实的人力资源保障。公司 按照入职培训系统化、岗位培训方案化的要求，多层次、多渠道、多领域、多形式地开展员工培训工作， 包括新员工入职培训、在职员工专项业务培训、管理者领导力培训等全方位培训。同时公司还组织开展丰 富多彩的文化生活，不断提高公司员工的整体素质，进一步加强公司创新能力和凝聚力，以实现公司与员 工的共同发展。 3、薪酬政策 公司依据《中华人民共和国劳动法》与所有员工签订劳动合同。依现有的组织结构和管理模式，制定 了完善的薪酬体系及绩效考核制度，按员工承担的职责和工作的绩效来支付报酬。 4、公司承担费用的离退休职工人数为零。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 5 5 30,835,350 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 公司尚未进行核心员工认定。 公司核心技术人员为沈和平、常伟先、任鹏、荣先奎、陈树群。 沈和平，董事、总经理，男，1974 年 8 月生，中国国籍、无境外居留权，高级工程师职称，大学本科 学历。身份证号：42242719740811xxxx，住址：上海市浦东新区浦电路 29 弄 2 号 2306 室。1995 年 7 月至 2000 年 6 月任江汉石油化工厂副经理；2000 年 7 月至 2003 年 11 月任上海讯博石化信息技术有限公司研发 部工程师；2003 年 12 月至 2005 年 12 月任上海博申工程技术有限公司项目经理；2006 年 7 月至 2007 年 10 月任上海胜帮石油化工技术有限公司副总经理；2007 年 10 月至 2016 年 1 月任陕西煤业化工集团（上海） 胜帮化工技术有限公司总经理；2016 年 1 月至今任公司总经理。 常伟先先生，1966 年 6 月出生，中国国籍，大学本科，1989 年 7 月，毕业于石油大学炼制系，石油加 工专业；1989 年 7 月至 2007 年 1 月，任河南油田南阳石蜡精细化工厂工艺工程师；2007 年 3 月至 2016 年 1 月，任陕西煤业化工集团（上海）胜帮化工技术有限公司副总工程师、工艺室主任；2016 年 1 月至今， 任公司副总工程师、工艺室主任。 任鹏先生，1973 年 10 月出生，中国国籍，硕士研究生，2008 年 8 月，毕业于石油化工科学研究院， 化学工艺专业；1995 年 7 月至 2009 年 4 月任河南油田南阳石蜡精细化工厂主任工程师；2009 年 4 月至 2012 公告编号：2017-009 34 年 7 月，任河南油田工程咨询有限公司首席工程师；2012 年 7 月至 2016 年 1 月，任陕西煤业化工集团（上 海）胜帮化工技术有限公司技术发展部副主任；2016 年 1 月至今，任公司技术发展部副主任。 荣先奎先生，1974 年 1 月出生，中国国籍，大学本科，1996 年 6 月，毕业于南京化工大学，高分子材 料与工程专业；1996 年 7 月至 2004 年 2 月，任湖北新丰化纤工业有限公司总经理助理；2004 年 3 月至 2010 年 2 月，任江苏华西村股份有限公司特种化纤厂总工程师；2010 年 3 月至 2012 年 7 月，任上海同杰良生 物材料有限公司总工程师；2012 年 7 月至 2016 年 1 月，任陕西煤业化工集团（上海）胜帮化工技术有限 公司电子商务部部长；2016 年 1 月至今，任公司电子商务部部长。 陈树群先生，1983 年 11 月出生，中国国籍，硕士研究生，2009 年 3 月，毕业于华东理工大学，化学 工艺专业；2009 年 7 月至 2010 年 9 月，任江苏扬农化工集团有限公司工艺工程师；2010 年 9 月至 2016 年 1 月，任陕西煤业化工集团（上海）胜帮化工技术有限公司工艺工程师；2016 年 1 月至今，任公司工艺工 程师。 公告编号：2017-009 35 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》及其他有关法律、 法规、规范性文件的要求，不断完善公司的治理结构，建立健全有效的内控管理制度，确保公司规范运作。 公司建立了股东大会、董事会、监事会，建立了三会治理结构。公司历次股东大会、董事会、监事会会议 的召集程序、决策程序、表决程序、表决内容符合法律法规和《公司章程》以及议事规则的规定，运作较 为规范；公司重要决策的制定能够按照《公司章程》和相关议事规则规定，通过相关会议审议通过；公司 股东、董事、监事均能按照要求出席相关会议，并履行相关权利义务。截至报告期末。上述机构和人员依 法运行，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 本年度内建立的公司治理 制度有《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》《总经理工作细则》、《内部 控制制度》 、《对外担保管理办法》、《对外投资管理办法》、《关联交易管理办法》、《投资者关系管 理办法》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》、《信息披露管理制度》。 报告期内，公司 认真执行各项治理制度，公司运营状况良好。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 股东大会的召集、通知、召开方式、表决程序、决议内容及会议记录等方面均严格按照《公司法》、 《证券法》 、《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求规范运作。公司治理机制中，三会互相牵制， 监事会也对公司董事及高管的决策起到了监督作用，保证公司股东的利益不被侵害。 公司现有的治理机制 注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权 和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重大生产经营决策、投资决策、财务决策等均按照公司章程及内部控制制度进行决策．履 行了相应法律程序。报告期内．公司内部治理机构和成员均依法运行．能够切实履行应尽的职责和义务， 未出现违法违规现象。 4、公司章程的修改情况 （一）、2016 年 2 月 13 日，公司召开 2016 年第三次股东大会，通过决议，以 2015 年 6 月 30 日的公 司股本总数 4545.4500 万股为基数，以资本公积金每 1 股定向转增 1 股的比例，分别向陕煤集团转增 2520.5980 万股、沈和平转增 1606.2650 万股、许涵转增 815.4870 万股，共计转增 4942.3500 万股。此次 增资完成后，公司股本总数达 9487.8000 万股，各股东持股比例不变。 1、 原《公司章程》第六条为： “第六条 公司注册资本为人民币 4545.45 万元” 公告编号：2017-009 36 修订为： “第六条 公司注册资本为人民币 9487.8 万元” 2、原《公司章程》第十六条为： “第十六条 公司发行的股票，每股面值为人民币壹圆整(RMB1.00 元)。公司的股份总数为 4545.45 万 股。公司的股本总额为 4545.45 万元。” 修订为： “第十六条 公司发行的股票，每股面值为人民币壹圆整(RMB1.00 元)。公司的股份总数为 9487.8 万 股。公司的股本总额为 9487.8 万元。” （二）、2016 年 9 月 14 日召开的 2016 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于上海胜帮化工技术 股份有限公司章程修正的议案》。作出公司章程修改如下： 1、原《公司章程》第一条为： “第一条 为维护上海胜帮化工技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《非 上市公众公司监管指引》及其他相关法律、行政法规和规范性文件的规定，制订本章程。” 修订为： “第一条 为维护胜帮科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)、股东和债权人的合法权 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《非上市公众 公司监管指引》及其他相关法律、行政法规和规范性文件的规定，制订本章程。” 2、原《公司章程》第三条为： “第三条 公司注册名称：上海胜帮化工技术股份有限公司 中文全称：上海胜帮化工技术股份有限公司 公司性质：股份有限公司” 修订为： “第三条 公司注册名称：胜帮科技股份有限公司 中文全称：胜帮科技股份有限公司 公司性质：股份有限公司” 3、原《公司章程》第四条为： “第四条 公司住所：上海市浦东新区张江华佗路 68 号 11 幢 202 室” 修订为： “第四条 公司住所：中国（上海）自由贸易实验区申江路 5709 号 1 幢 10 楼 1008 室” 4、原《公司章程》第五条为： “第五条 邮政编码：201203” 修订为： “第五条 邮政编码：201210” 5、原《公司章程》第十三条为： “第十三条 公司的经营范围是：煤化工和石油化工、环境污染防治工程专业领域内的技术咨询、技 术开发、技术服务，环境工程，建设工程专项设计，工程设计（凭许可资质经营），建筑业（凭许可资质 经营），化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、化工设备 的销售，从事货物与技术的进出口业务。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】。” 修订为： “第十三条 公司的经营范围是：煤化工科技和石油化工科技、新能源科技、新材料科技、环境污染 防治工程科技专业领域内的技术咨询、技术开发、技术服务，环境工程，建设工程专项设计，工程设计（凭 许可资质经营），建筑业（凭许可资质经营），化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用 公告编号：2017-009 37 爆炸物品、易制毒化学品）、化工设备的销售，从事货物与技术的进出口业务。【企业经营涉及行政许可 的，凭许可证件经营】。” 6、原《公司章程》第十八条为： “第十八条 公司发起人股东的姓名及名称、持有的股份数、持股比例、出资方式如下： 股东名称 出资方式 持股数量(万股) 持股比例(%) 陕西煤业化工集 净资产 2318.18 51.00 团有限责任公司 沈和平 净资产 1477.27 32.50 许涵 净资产 750.00 16.5 合计 4545.45 100.000” 修订为： “第十八条 公司发起人股东的姓名及名称、持有的股份数、持股比例、出资方式如下： 发起人名称 出资方式 持股数量(万股) 持股比例(%) 陕西煤业化工集 净资产 2318.18 51.00 团有限责任公司 沈和平 净资产 1477.27 32.50 许涵 净资产 750.00 16.5 合计 4545.45 100.00” 7、原《公司章程》第二十一条为： “第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以 采用下列方式增加资本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股； （四）向现有股东配售股份； （五）以公积金转增股本； （六）法律、行政法规规定的其他方式。” 修订为： “第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以 采用下列方式增加资本： （一）非公开发行股份； （二）向现有股东派送红股； （三）向现有股东配售股份； （四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定的其他方式。” 8、原《公司章程》第一百五十七条为： “第九章 通知 第一百五十七条 公司的通知以下列形式发出： （一）以公告方式； （二）以专人送出； （三）以传真或邮件方式送出； （四）本章程规定的其他形式。 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通知。” 修订为： 公告编号：2017-009 38 “第九章 通知和公告 第一百五十七条 公司的通知以下列形式发出，公司公告在省级以上报纸刊登： （一）以公告方式； （二）以专人送出； （三）以传真或邮件方式送出； （四）本章程规定的其他形式。 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通知。” 《公司章程》其他条款不做变更。 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 6 1、2016 年 1 月 8 日公司召开了第一届第一次董 事会，会议审议通过如下议案：（1）审议《关于 选举董事长的议案》；（2）审议《关于聘任公司 总经理的议案》；（3）审议《关于聘任公司常务 副总经理的议案》；（4）审议通过了《关于聘任 公司副总经理的议案》；（5）审议《关于聘任公 司财务负责人的议案》；（6）审议《关于聘任公 司董事会秘书的议案》；（7）审议《关于上海胜 帮化工技术股份有限公司管理机构设置的议 案》；（8）审议《关于上海胜帮化工技术股份有 限公司总经理工作细则的议案》；（9）审议《关 于上海胜帮化工技术股份有限公司内部控制制 度的议案》；（10）审议《关于上海胜帮化工技术 股份有限公司对外担保管理办法的议案》；（11） 审议《关于上海胜帮化工技术股份有限公司对外 投资管理办法的议案》；（12）审议《关于上海胜 帮化工技术股份有限公司关联交易管理办法的 议案》；（13）审议《关于上海胜帮化工技术股份 有限公司投资者关系管理办法的议案》；（14）审 议《关于上海胜帮化工技术股份有限公司董事会 就公司治理机制执行情况的评估意见的议案》； （15）审议《关于上海胜帮化工技术股份有限公 司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌公 开转让的议案》；（16）审议《关于确定公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌转让之转让 方式的议案》；（17）审议《关于申请公司股票在 中国证券登记结算有限责任公司登记存管的议 案》；（18）审议《关于上海胜帮化工技术股份有 限公司申请公司在全国中小企业股份转让系统 挂牌聘请中介机构的议案》；（19）审议《关于提 请股东大会授权董事会全权办理上海胜帮化工 技术股份有限公司申请进入全国中小企业股份 转让系统挂牌公开转让的议案》；（20）审议《关 公告编号：2017-009 39 于上海胜帮化工技术股份有限公司防范控股股 东及关联方占用公司资金管理制度的议案》； （21）审议《关于上海胜帮化工技术股份有限公 司信息披露管理制度的议案》；（22）审议《关于 审核确认公司最近三年关联交易的议案》；（23） 审议《关于召开上海胜帮化工技术股份有限公司 2015 年第二次临时股东大会的议案》。 2、2016 年 1 月 25 日公司召开了第一届第二次 董事会，会议审议通过如下议案：（1）审议《关 于上海胜帮化工技术股份有限公司增资扩股的 议案》；（2）审议《关于上海胜帮化工技术股份 有限公司章程修正案的议案》；（3）审议《关于 上海胜帮化工技术股份有限公司提议召开 2016 年第三次临时股东大会的议案》。 3、2016 年 3 月 20 日公司召开了第一届第三次 董事会，会议审议通过如下议案：（1）审议《关 于<2014-2015 年度审计报告>对外披露的议 案》。 4、2016 年 8 月 27 日公司召开了第一届第四次 董事会，会议审议通过如下议案： （1）审议《2015 年度总经理工作报告》；（2）审议《2015 年度董 事会工作报告》；（3）审议《2015 年度财务决算 报告》； （4）审议《2016 年度财务预算报告》；（5） 审议《2015 年度利润分配预案》；（6）审议《关 于聘请会计师事务所的议案》；（7）审议《关于 总结2015年度日常关联交易及预计2016年度日 常关联交易的议案》；（8）审议《2015 年度审计 报告》；（9）审议《关于提议召开 2015 年年度股 东大会的议案》。 5、2016 年 8 月 28 日公司召开了第一届第五次 董事会，会议审议通过如下议案： （1） 《关于 2016 年度半年报对外披露的议案》。 6、2016 年 8 月 29 日公司召开了第一届第六次 董事会，会议审议通过如下议案：（1）审议《关 于上海胜帮化工技术股份有限公司名称变更的 议案》；（2）审议《关于上海胜帮化工技术股份 有限公司注册地址变更的议案》；（3）审议《关 于上海胜帮化工技术股份有限公司经营范围变 更的议案》；（4）《关于上海胜帮化工技术股份有 限公司章程修正的议案》；（5）《关于提请股东大 会授权董事会全权办理因公司名称、注册地址、 经营范围变更后的工商变更事宜的议案》。 监事会 2 1、2016 年 1 月 8 日公司召开了第一届第一次监 事会，会议审议通过如下议案：（1）审议《关于 公告编号：2017-009 40 选举监事会主席的议案》。 2、2016 年 8 月 27 日公司召开了第一届第二次 监事会，会议审议通过如下议案： （1）审议《2015 年度监事会工作报告》；（2）审议《2015 年度财 务决算报告》；（3）审议《2016 年度财务预算报 告》；（4）审议《2015 年度利润分配预案》；（5） 审议《关于总结 2015 年度日常关联交易及预计 2016 年度日常关联交易的议案》； （6）审议《2015 年度审计报告》。 股东大会 5 1、2016 年 1 月 8 日公司召开了创立大会暨 2016 年第一次临时股东大会，会议审议通过如下议 案：（1）审议《关于上海胜帮化工技术股份有限 公司筹办情况的议案》；（2）审议《关于整体变 更设立上海胜帮化工技术股份有限公司的议 案》；（3）审议《关于上海胜帮化工技术股份有 限公司章程的议案》；（4）审议《关于选举上海 胜帮化工技术股份有限公司第一届董事会成员 的议案》；（5）审议《关于选举上海胜帮化工技 术股份有限公司第一届监事会股东代表监事议 案》；（6）审议《关于选举上海胜帮化工技术股 份有限公司筹办费用的议案》；（7）审议《关于 选举上海胜帮化工技术股份有限公司授权董事 会办理工商变更登记的议案》；（8）审议《关于 上海胜帮化工技术股份有限公司股东大会议事 规则的议案》；（9）审议《关于上海胜帮化工技 术股份有限公司董事会议事规则的议案》；（10） 审议《关于上海胜帮化工技术股份有限公司监事 会议事规则的议案》。 2、2016 年 1 月 25 日公司召开了 2016 年第二次 临时股东大会，会议审议通过如下议案：（1）审 议《关于上海胜帮化工技术股份有限公司对外担 保管理办法的议案》；（2）审议《关于上海胜帮 化工技术股份有限公司对外投资管理办法的议 案》；（3）审议《关于上海胜帮化工技术股份有 限公司关联交易管理办法的议案》； （4）审议《关 于上海胜帮化工技术股份有限公司投资者关系 管理办法的议案》；（5）审议《关于上海胜帮化 工技术股份有限公司防范控股股东及关联方占 用公司资金管理制度的议案》；（6）审议《关于 上海胜帮化工技术股份有限公司申请进入全国 中小企业股份转让系统挂牌公开转让的议案》； （7）审议《关于上海胜帮化工技术股份有限公 司在全国中小企业股份转让系统挂牌转让之转 让方式的议案》；（8）审议《关于上海胜帮化工 公告编号：2017-009 41 技术股份有限公司在中国证券登记结算有限责 任公司登记存管的议案》；（9）审议《关于上海 胜帮化工技术股份有限公司申请公司在全国中 小企业股份转让系统挂牌聘请中介机构的议 案》；（10）审议《关于提请股东大会授权董事会 全权办理上海胜帮化工技术股份有限公司申请 进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让 的议案》；（11）审议《关于上海胜帮化工技术股 份有限公司信息披露管理制度的议案》；（12）审 议《关于审核确认公司最近三年关联交易的议 案》。 3、2016 年 2 月 13 日公司召开了 2016 年第三次 临时股东大会，会议审议通过如下议案：（1）审 议《关于上海胜帮化工技术股份有限公司增资扩 股的议案》；（2）审议《关于上海胜帮化工技术 股份有限公司章程的议案》。 4、2016 年 9 月 20 日公司召开了 2015 年年度股 东大会，会议审议通过如下议案： （1）审议《2015 年度董事会工作报告》；（2）审议《2015 年度监 事会工作报告》；（3）审议《2015 年度财务决算 报告》； （4）审议《2016 年度财务预算报告》；（5） 审议《2015 年度利润分配预案》；（6）审议《关 于聘请会计师事务所的议案》；（7）审议《关于 总结2015年度日常关联交易及预计2016年度日 常关联交易的议案》；（8）审议《2015 年度审计 报告》。 5、2016 年 9 月 14 日公司召开了 2016 年第四次 临时股东大会，会议审议通过如下议案：（1）审 议《关于上海胜帮化工技术股份有限公司名称变 更的议案》；（2）审议《关于上海胜帮化工技术 股份有限公司注册地址变更的议案》；（3）审议 《关于上海胜帮化工技术股份有限公司经营范 围变更的议案》；（4）审议《关于上海胜帮化工 技术股份有限公司章程修正的议案》；（5）审议 《关于提请股东大会授权董事会全权办理因公 司名称、注册地址、经营范围变更后的工商变更 事宜的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司严格遵循相关法律法规及公司章程规定，股东大会、董事会、监事会的召集、提案审 议、通知时间、召开程序、表决和决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的要求。决议内容没有违 反《公司法》、《公司章程》及三会议事规则等规定的情形，会议程序规范。截止报告期末，上述机构和 人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。 （三） 公司治理改进情况 报告期内，公司不断健全、规范公司治理结构，股东大会、董事会、监事会严格按照《公司法》等法 公告编号：2017-009 42 律以及中国证监会等法律法规的要求，履行各自的权利和义务；公司重大生产经营决策、投资决策及财务 决策均严格按照规则和程序进行。截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能 够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规要求。 报告期内，公司管理层暂未引入 职业经理人。 （四） 投资者关系管理情况 公司建立了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》，公司严格按照全国中小企业股份转让 系统发布的相关规则制度做好信息披露工作，确保公司信息披露内容真实、准确、完整，便于投资者及潜 在投资者及时获知与公司经营相关的重大信息。 （五） 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 报告期内，公司董事会未设专门委员。 二、 内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司在业务、资产、机构、人员、财务方面与公司控股股东、实际控制人严格分开，具有完整的业务 系统和面向市场的独立经营能力。 1、资产独立情况 公司各股东投入资金已足额到位。公司资产与股东的资产严格分开，并完全独立运营。公司从事业务 所必需的车辆、办公设备及其他资产的权属完全由公司独立享有，不存在与股东单位共用的情况，资产产 权明晰。截至报告期末，公司不存在股东单位及其他关联方违规占用公司资金、资产和其他资源的情况； 公司具有开展生产经营所必备的独立完整的资产。 2、人员独立情况 股份公司成立后，公司人力资源管理部门，独立负责员工劳动、人事和工资管理，并根据《中华人民 共和国劳动法》和公司相关制度与公司员工签订《劳动合同》；公司董事、监事及高级管理人员严格按照 《公司法》、《公司章程》等有关规定产生，程序合法有效。 本公司的总经理、常务副总经理、副总经理 等高级管理人员不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中任职或领薪，本公司的财务人员未 在控股股东及其控制的其他企业中兼职。公司员工独立于各股东和其他关联方，独立执行劳动、人事及工 资管理制度。 3、财务独立情况 公司设有财务资产部，建立了独立的财务管理与会计核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的 财务会计制度和财务管理办法。公司独立在银行开立账户，依法独立纳税。 4、机构独立情况 公司建立了股东大会、董事会、监事会等较为健全的法人治理结构，已聘请总经理、副总经理、财务 负责人等高级管理人员，并在公司内部设置财务资产部、人力资源部、经营管理部、技术发展部、电子商 务部、施工管理部等职能部门，并严格按照《公司法》、《公司章程》的规定履行各自的职责，上述部门 职能划分清晰，在人员等方面与股东单位相互独立，不存在股东单位干预公司正常生产经营的情况。公司 的生产经营和办公机构完全独立于控股股东，不存在混合经营、合署办公的情况。 5、业务独立情况 公司主要从事煤焦油加氢、粗苯加氢、环保配套及制氢等方面的设计、咨询、工程总承包业务。2010 年 12 月至 2014 年 7 月，公司的控股股东为神木煤化工，在此之后公司的控股股东是陕煤集团，而神木煤 化工为陕煤集团的全资子公司。因此，公司与陕煤集团存在较为紧密的关联合作关系，陕煤集团及其所属 企业为公司主要客户，陕煤集团及所属企业为公司总包工程业主以及工程分包商，但公司或陕煤集团及其 公告编号：2017-009 43 所属企业独立与客户签订协议或合同，客户可以从其自身市场利益出发自由选择相关公司提供该等服务， 同时公司也可以从自身市场利益角度自由选择客户。 此外，公司将积极调整经营模式，进一步增加非股东 （及其所属企业）客户的业务在公司经营模式中的比重，减少与关联方的项目合作，独立面对市场与客户， 以进一步提高独立的市场开发能力。 报告期内，虽然公司业务依托于控股股东，但公司正积极开展非关联 方客户市场业务，努力使非关联方客户市场业务比重逐步提高。公司也具备直接面向市场的独立经营能力， 公司与控股股东、实际控制人及其他股东单位不存在显失公平的关联交易，公司的业务独立，公司拥有完 全独立的业务体系和自主经营能力，完全独立于股东单位及其他关联方。公司具有独立自主进行经营活动 的能力，拥有完整的法人财产权，包括经营决策权和实施权。公司经营决策均严格按照公司章程的规定履 行必要程序，控股股东除行使股东权利之外，不对公司的业务活动进行任何干预。控股股东、实际控制人 及其控制的其他企业与公司不具有实质性竞争业务。公司拥有必要的人员、资金和技术设备，以及在此基 础上按照分工协作和职权划分建立起来的一套完整运营体系，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素， 顺利组织和实施生产经营活动。因此，公司拥有完整的业务体系，建立了与业务体系配套的管理制度和相 应的职能机构，能够独立开展业务，具备直接面向市场的独立经营能力。与控股股东、实际控制人及其控 制的其他企业之间不存在董事变动情况、同业竞争或显失公平的关联交易。 （三） 对重大内部管理制度的评价 报告期内，公司已建立了一套较为健全的、完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管 理制度，并能够得到有效执行，能够满足满足公司当前发展需要。同时公司将根据发展，不断更新和完善 相关制度，保障公司健康平衡运行。 1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况 出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的 指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系：报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、 经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制 体 系。 报告期内，公司未发现上述管理制度存在重大缺陷。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 为规范公司信息披露行为，提高信息披露管理水平，健全信息披露事务管理制度，维护公司形象和股 东权益，根据《公司章程》和全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系 统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试 行）》等规定，制定了《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并严格按照《信 息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》的要求履行信息披露义务。 报告期内，公司 没有出现披露的年度报告存在重大差错、重大遗漏信息等情况。公司信息披露负责人及公司管理层严格遵 守了上述制度，执行情况良好。 公告编号：2017-009 44 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 天健审〔2017〕6-30 号 审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 杭州市西溪路 128 号 9 楼 审计报告日期 2017-03-07 注册会计师姓名 顾洪涛、陈灵灵 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 天健审〔2017〕6-30 号 胜帮科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的胜帮科技股份有限公司（以下简称胜帮公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的 资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表和所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是胜帮公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制 财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞 弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的 规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册 会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以 及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，胜帮公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了胜帮公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况，以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 公告编号：2017-009 45 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：顾洪涛 中国•杭州 中国注册会计师：陈灵灵 二〇一七年三月七日 公告编号：2017-009 46 二、 财务报表 （一） 资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 1 19,563,871.76 23,473,278.07 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 2 244,135,948.87 236,008,265.44 预付款项 3 10,482,458.84 19,038,221.42 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 4 2,137,708.20 1,956,369.98 买入返售金融资产 - - - 存货 5 16,400,584.01 17,212,954.86 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 6 136,245.40 198,556.34 流动资产合计 - 292,856,817.08 297,887,646.11 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 7 474,131,438.41 95,317,414.61 在建工程 8 - 370,260,475.26 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 9 1,858,114.70 3,668,535.86 公告编号：2017-009 47 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 递延所得税资产 10 7,394,428.15 5,275,909.37 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 483,383,981.26 474,522,335.10 资产总计 - 776,240,798.34 772,409,981.21 流动负债： - 短期借款 - - - 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 11 - 3,839,571.00 应付账款 12 230,558,005.08 383,603,308.27 预收款项 13 4,907,631.74 29,405,856.23 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 14 2,653,980.58 3,174,738.72 应交税费 15 13,625,398.24 10,366,399.02 应付利息 16 763,277.78 385,840.27 应付股利 - - - 其他应付款 17 8,443,807.49 9,903,728.51 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 260,952,100.91 440,679,442.02 非流动负债： - 长期借款 18 366,000,000.00 183,000,000.00 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 公告编号：2017-009 48 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 366,000,000.00 183,000,000.00 负债合计 - 626,952,100.91 623,679,442.02 所有者权益（或股东权益）： - 股本 19 94,878,000.00 45,454,500.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 20 - 49,423,500.00 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 21 5,441,069.74 5,385,253.92 一般风险准备 - - - 未分配利润 22 48,969,627.69 48,467,285.27 归属于母公司所有者权益合计 - 149,288,697.43 148,730,539.19 少数股东权益 - - - 所有者权益合计 - 149,288,697.43 148,730,539.19 负债和所有者权益总计 - 776,240,798.34 772,409,981.21 法定代表人： 朱保平 主管会计工作负责人： 孙武 会计机构负责人： 聂群 公告编号：2017-009 49 （二） 利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 205,906,713.24 254,214,361.44 其中：营业收入 1 205,906,713.24 254,214,361.44 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 206,260,355.72 246,424,492.83 其中：营业成本 1 122,279,049.08 198,310,447.71 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 2 626,437.63 1,502,594.70 销售费用 - - - 管理费用 3 46,024,011.71 39,160,498.87 财务费用 4 22,138,807.64 1,320,299.80 资产减值损失 5 15,192,049.66 6,130,651.75 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） - - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） - -353,642.48 7,789,868.61 加：营业外收入 6 45,000.00 12,000.00 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 7 490,203.61 2,218,466.27 其中：非流动资产处置损失 - - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - -798,846.09 5,583,402.34 减：所得税费用 8 -1,357,004.33 63,385.26 五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 558,158.24 5,520,017.08 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - 归属于母公司所有者的净利润 - 558,158.24 5,520,017.08 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 公告编号：2017-009 50 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - - - 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 558,158.24 5,520,017.08 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.01 0.12 （二）稀释每股收益 - - - 法定代表人： 朱保平 主管会计工作负责人： 孙武 会计机构负责人：聂群 公告编号：2017-009 51 （三） 现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 179,902,680.86 213,686,961.10 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 1 4,565,818.41 48,815,583.96 经营活动现金流入小计 - 184,468,499.27 262,502,545.06 购买商品、接受劳务支付的现金 - 86,714,930.96 216,564,376.60 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 36,354,270.88 38,484,706.62 支付的各项税费 - 2,249,139.28 6,865,413.11 支付其他与经营活动有关的现金 2 9,702,496.54 7,992,352.99 经营活动现金流出小计 - 135,020,837.66 269,906,849.32 经营活动产生的现金流量净额 - 49,447,661.61 -7,404,304.26 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - - - 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 2,830.00 - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 2,830.00 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 210,246,431.08 187,968,826.93 投资支付的现金 - - - 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 公告编号：2017-009 52 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 210,246,431.08 187,968,826.93 投资活动产生的现金流量净额 - -210,243,601.08 -187,968,826.93 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - - - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - - - 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 3 183,000,000.00 183,000,000.00 筹资活动现金流入小计 - 183,000,000.00 183,000,000.00 偿还债务支付的现金 - - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 22,273,895.84 2,727,816.20 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - 22,273,895.84 2,727,816.20 筹资活动产生的现金流量净额 - 160,726,104.16 180,272,183.80 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - -69,835.31 -15,100,947.39 加：期初现金及现金等价物余额 - 19,633,707.07 34,734,654.46 六、期末现金及现金等价物余额 - 19,563,871.76 19,633,707.07 法定代表人： 朱保平 主管会计工作负责人： 孙武 会计机构负责人：聂群 公告编号：2017-009 53 （四） 股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少 数 股 东 权 益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 优先股 永续 债 其他 一、上年期末余额 45,454,500.00 - - - 49,423,500.00 - - - 5,385,253.92 - 48,467,285.27 - 148,730,539.19 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 45,454,500.00 - - - 49,423,500.00 - - - 5,385,253.92 - 48,467,285.27 - 148,730,539.19 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） 49,423,500.00 - - - -49,423,500.00 - - - 55,815.82 - 502,342.42 - 558,158.24 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 558,158.24 - 558,158.24 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 55,815.82 - -55,815.82 - - 公告编号：2017-009 54 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 55,815.82 - -55,815.82 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 49,423,500.00 - - - -49,423,500.00 - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） 49,423,500.00 - - - -49,423,500.00 - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 94,878,000.00 - - - - - - - 5,441,069.74 - 48,969,627.69 - 149,288,697.43 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少 数 股 东 权 益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 优先股 永续债 其他 公告编号：2017-009 55 一、上年期末余额 45,454,500.00 - - - 49,423,500.00 - - - 4,833,252.21 - 43,499,269.90 - 143,210,522.11 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 45,454,500.00 - - - 49,423,500.00 - - - 4,833,252.21 - 43,499,269.90 - 143,210,522.11 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） - - - - - - - - 552,001.71 - 4,968,015.37 - 5,520,017.08 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 5,520,017.08 - 5,520,017.08 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 552,001.71 - -552,001.71 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 552,001.71 - -552,001.71 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-009 56 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 45,454,500.00 - - - 49,423,500.00 - - - 5,385,253.92 - 48,467,285.27 - 148,730,539.19 法定代表人： 朱保平 主管会计工作负责人： 孙武 会计机构负责人： 聂群 公告编号：2017-009 57 胜帮科技股份有限公司 财务报表附注 2016 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 胜帮科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系陕西煤业化工集团（上海）胜 帮化工技术有限公司，由沈和平和韩保平共同出资组建，于 2007 年 10 月 12 日在上海市工 商行政管理局浦东新区分局登记注册。陕西煤业化工集团（上海）胜帮化工技术有限公司以 截至 2015 年 6 月 30 日为基准日整体变更为股份有限公司，并于 2016 年 1 月 25 日在上海市 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册 ， 总 部 位 于 上 海 市 。 公 司 现 持 有 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91310000667772631N 营业执照，注册资本 94,878,000.00 元，股份总数 94,878,000 股（每 股面值 1 元）。其中，有限售条件的流通股份数为 94,878,000 股。公司股票已于 2015 年 9 月 5 日在全国股转系统挂牌交易。 本公司属于土木工程建筑业及工程管理服务业。主要经营活动为煤焦油加氢、粗苯加氢、 环保配套及制氢等方面的设计、咨询、工程总承包业务。 本财务报表业经公司 2017 年 3 月 7 日一届七次董事会批准对外报出。 二、财务报表的编制基础 (一) 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 三、重要会计政策及会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 (二) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 公告编号：2017-009 58 公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物 是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投 资。 (六) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产 或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债， 相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发 生的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率 法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具 投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计 量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结 清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计 量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不 属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指 公告编号：2017-009 59 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始 确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号—— 或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原 则确定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下 方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动 形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确 认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同 时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有 期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投 资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计 入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应 终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金 融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产， 并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该 金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有 关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允 价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的 账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊， 并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部 分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之 和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公告编号：2017-009 60 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相 关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的 报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入 值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价； 除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市 场验证的输入值等； (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由 可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使 用自身数据作出的财务预测等。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资 产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单 独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类 似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单 项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行 减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差 额确认减值损失。 (七) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额 标准 期末余额占应收款项账面余额 10%以上(含)或单笔应收 款项金额 200.00 万元以上（含）。 单项金额重大并单项计提坏账准 备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其 账面价值的差额计提坏账准备。 2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 (1) 具体组合及坏账准备的计提方法 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄分析法 (2) 账龄分析法 公告编号：2017-009 61 账 龄 应收账款 计提比例(%) 预付账款 计提比例(%) 其他应收款 计提比例(%) 1 年以内（含，下同） 5 5 5 1-2 年 10 10 10 2-3 年 30 30 30 3-4 年 50 50 50 4-5 年 70 70 70 5 年以上 100 100 100 3. 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 款项实际无法收回 坏账准备的计提方法 全额计提坏账准备 对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于 其账面价值的差额计提坏账准备。 (八) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在施工过程中的未完工程施 工成本、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用个别计价法。 3. 工程施工成本的具体核算方法 以工程项目为核算对象，按支出分别核算各工程项目的工程施工成本。期末，工程施 工成本根据完工百分比法确认的营业收入，配比结转至营业成本。 4. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现 净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的 估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存 货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成 本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货 中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其 对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 公告编号：2017-009 62 5. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 6. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 (九) 长期股权投资 1. 共同控制、重要影响的判断 按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权 的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与 决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影 响。 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务 或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方 合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支 付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足 冲减的，调整留存收益。 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于 “一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会 计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终 控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始 投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价 的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为 其初始投资成本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务 报表和合并财务报表进行相关会计处理： 公告编号：2017-009 63 1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作 为改按成本法核算的初始投资成本。 2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各 项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之 前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账 面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其 他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重 新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初 始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资 成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资 成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定 其初始投资成本。 3. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长 期股权投资，采用权益法核算。 (十) 固定资产 1. 固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个 会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予 以确认。 2. 各类固定资产的折旧方法 类 别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 房屋及建筑物 年限平均法 40 5 2.38 电子设备 年限平均法 10 5 9.50 运输工具 年限平均法 12 5 7.92 其他设备 年限平均法 10 5 9.50 (十一) 在建工程 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程 公告编号：2017-009 64 按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使 用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际 成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 (十二) 借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以 资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2. 借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款 费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经 开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间 连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直 至资产的购建或者生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款 费用停止资本化。 3. 借款费用资本化率以及资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生 的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金 存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的 利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出 超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应 予资本化的利息金额。 (十三) 无形资产 1. 无形资产包括软件及专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预 期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限 如下： 公告编号：2017-009 65 项 目 摊销年限(年) 非专利技术 10 系统软件 2-10 3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开 发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使 用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资 产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身 存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其 他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无 形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 (十四) 部分长期资产减值 对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产 负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用 寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相 关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入 当期损益。 (十五) 长期待摊费用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊 费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项 目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (十六) 职工薪酬 1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 2. 短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期 损益或相关资产成本。 3. 离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为 公告编号：2017-009 66 负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和 财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同 时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务 成本； 2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价 值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余 的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债 或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分， 其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本， 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计 期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 4. 辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计 入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利 时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 5. 其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规 定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理， 为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负 债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组 成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 (十七) 预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为 公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可 靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在 资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 公告编号：2017-009 67 (十八) 收入 1. 收入确认原则 (1) 建造合同 1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入 和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的， 合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费 用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。 2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计 量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计 量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足 下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同 成本能够清楚地区分和可靠地计量。 3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。 4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。 执行中的建造合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计 负债。 (2) 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认： 1) 将商品所有权上的主要风险和报 酬转移给购货方； 2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出 的商品实施有效控制； 3) 收入的金额能够可靠地计量； 4) 相关的经济利益很可能流入； 5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 (3) 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地 计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发 生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本 占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日 不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金 额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得 到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 2. 收入确认的具体方法 公告编号：2017-009 68 (1) 总包项目工程施工及销售收入按照累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的 比例确定完工百分比，按完工百分比法确认收入； (2) 催化剂销售按照客户签收单作为确认收入的依据； (3) 技术服务收入按照累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定完工百 分比，按完工百分比法确认收入。 (十九) 政府补助 1. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政 府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配， 计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 2. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关 的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用 的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (二十) 递延所得税资产、递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项 目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收 回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣 暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法 获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面 价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列 情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (二十一) 租赁 1. 经营租赁的会计处理方法 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初 始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租 公告编号：2017-009 69 金在实际发生时计入当期损益。 四、税项 (一) 主要税种及税率 税 种 计税依据 税 率 增值税 销售货物或提供应税劳务 3%、5%、6%、11%、17% 营业税 应纳税营业额 3% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30%后 余值的 1.2%计缴； 1.2% 城市维护建设税 应缴流转税税额 1% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 15% (二) 税收优惠 本公司于 2014 年 9 月 4 日通过高新技术企业认定，故报告期内的企业所得税税率为 15%。 五、财务报表项目注释 (一) 资产负债表项目注释 1. 货币资金 项 目 期末数 期初数 库存现金 187.10 5,509.36 银行存款 19,563,684.66 19,628,197.71 其他货币资金 3,839,571.00 合 计 19,563,871.76 23,473,278.07 2. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 公告编号：2017-009 70 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏 账准备 9,050,000.00 3.08 9,050,000.00 100.00 按信用风险特征组合计提坏 账准备 282,734,924.55 96.36 38,598,975.68 13.65 244,135,948.87 单项金额不重大但单项计提 坏账准备 1,647,212.00 0.56 1,647,212.00 100.00 合 计 293,432,136.55 100.00 49,296,187.68 16.80 244,135,948.87 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏 账准备 9,050,000.00 3.34 9,050,000.00 100.00 按信用风险特征组合计提坏 账准备 260,253,782.57 95.97 24,245,517.13 9.32 236,008,265.44 单项金额不重大但单项计提 坏账准备 1,877,212.00 0.69 1,877,212.00 100.00 合 计 271,180,994.57 100.00 35,172,729.13 12.97 236,008,265.44 2) 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 单位名称 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由 曲靖众一精细化工股份有限 公司 6,120,000.00 6,120,000.00 100.00 项目终止，款项无法 收回 山东齐旺达集团海仲化工科 技有限公司 2,930,000.00 2,930,000.00 100.00 项目终止，款项无法 收回 小 计 9,050,000.00 9,050,000.00 100.00 3) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 117,292,831.57 5,864,641.58 5.00 1-2 年 128,626,780.98 12,862,678.10 10.00 2-3 年 13,930,000.00 4,179,000.00 30.00 3-4 年 1,635,312.00 817,656.00 50.00 4-5 年 21,250,000.00 14,875,000.00 70.00 小 计 282,734,924.55 38,598,975.68 13.65 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备 14,123,458.55 元。 公告编号：2017-009 71 (3) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 陕西东鑫垣化工有限责任公司 136,316,679.34 46.46 12,220,437.17 内蒙古建丰煤化工有限责任公司 67,552,625.61 23.02 3,377,631.28 神木县鑫义能源化工有限公司 25,200,000.00 8.59 14,280,000.00 庆华集团新疆煤化工有限公司 16,000,000.00 5.45 2,320,000.00 江苏蓝色星球环保新材料有限公司 9,000,000.00 3.07 450,000.00 小 计 254,069,304.95 86.59 32,648,068.45 3. 预付款项 (1) 账龄分析 1) 明细情况 账 龄 期末数 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 6,748,205.00 49.99 337,410.25 6,410,794.75 1-2 年 845,100.00 6.26 84,510.00 760,590.00 2-3 年 1,788,144.00 13.24 536,443.20 1,251,700.80 3-4 年 4,118,746.57 30.51 2,059,373.28 2,059,373.29 合 计 13,500,195.57 100.00 3,017,736.73 10,482,458.84 (续上表) 账 龄 期初数 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 4,381,048.37 20.03 219,052.42 4,161,995.95 1-2 年 13,181,003.19 60.28 1,318,100.32 11,862,902.87 2-3 年 4,304,746.57 19.69 1,291,423.97 3,013,322.60 合 计 21,866,798.13 100.00 2,828,576.71 19,038,221.42 2) 账龄 1 年以上重要的预付款项未及时结算的原因说明 单位名称 期末数 未结算原因 南京宇创石化工程有限公司 4,060,685.77 货物未交付，尚未结算 河南科隆石化装备有限公司 845,100.00 货物未交付，尚未结算 公告编号：2017-009 72 嘉利特荏原泵业有限公司 527,274.00 货物未交付，尚未结算 广西裕华建设集团有限公司 500,000.00 货物未交付，尚未结算 洛阳涧光特种装备股份有限公司 460,870.00 货物未交付，尚未结算 上海京屹机械设备有限公司 300,000.00 货物未交付，尚未结算 小 计 6,693,929.77 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备 189,160.02 元。 (3) 本期实际核销的预付账款情况 本期实际核销应收账款 520,000.00 元。 (4) 预付款项金额前 5 名情况 单位名称 账面余额 占预付款项余额 的比例(%) 嘉利特荏原泵业有限公司 4,218,192.00 31.54 南京宇创石化工程有限公司 4,060,685.77 30.37 河南省黄河防爆起重机有限公司 2,299,287.00 17.19 河南科隆石化装备有限公司 845,100.00 6.32 无锡压缩机股份有限公司 630,000.00 4.71 小 计 12,053,264.77 90.13 4. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 按信用风险特征组合计提坏 账准备 2,680,696.51 56.87 542,988.31 20.26 2,137,708.20 单项金额不重大但单项计提 坏账准备 2,033,429.06 43.13 2,033,429.06 100.00 合 计 4,714,125.57 100.00 2,576,417.37 54.65 2,137,708.20 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 公告编号：2017-009 73 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 按信用风险特征组合计提坏 账准备 2,139,927.20 51.28 183,557.22 8.58 1,956,369.98 单项金额不重大但单项计提 坏账准备 2,033,429.06 48.72 2,033,429.06 100.00 合 计 4,173,356.26 100.00 2,216,986.28 53.12 1,956,369.98 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 608,314.54 30,415.73 5.00 1-2 年 545,710.04 54,571.00 10.00 2-3 年 1,526,671.93 458,001.58 30.00 小 计 2,680,696.51 542,988.31 20.26 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备 359,431.09 元。 (3) 其他应收款款项性质分类情况 款项性质 期末数 期初数 离职人员备用金 2,033,429.06 2,033,429.06 建丰项目代扣款 1,962,381.97 1,966,927.20 备用金 60,000.00 73,000.00 其 他 658,314.54 100,000.00 合 计 4,714,125.57 4,173,356.26 (4) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 款项性质 账面余额 账龄 占其他应收款 余额的比例 (%) 坏账准备 是否为关联方 建丰项目代扣款 安置基金等 1,962,381.97 1-3 年 41.63 499,572.15 非关联方 曹玉萍 离职人员备用金 455,000.00 5 年以上 9.65 455,000.00 非关联方 胡秀梅 离职人员备用金 300,000.00 5 年以上 6.36 300,000.00 非关联方 范桃荣 离职人员备用金 250,000.00 5 年以上 5.30 250,000.00 非关联方 史耕 离职人员备用金 186,707.60 5 年以上 3.96 186,707.60 非关联方 小 计 3,154,089.57 66.90 1,691,279.75 公告编号：2017-009 74 5. 存货 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 未 结 算 工 程 量 15,068,357.28 15,068,357.28 17,212,954.86 17,212,954.86 劳务成本 443,705.42 443,705.42 工程施工 888,521.31 888,521.31 合 计 16,400,584.01 16,400,584.01 17,212,954.86 17,212,954.86 (2) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 项 目 金 额 累计已发生成本 584,264,809.32 累计已确认毛利 35,055,888.56 减：预计损失 已办理结算的金额 604,252,340.60 建造合同形成的已完工未结算资产 15,068,357.28 6. 其他流动资产 项 目 期末数 期初数 预缴税款 136,245.40 198,556.34 合 计 136,245.40 198,556.34 7. 固定资产 (1) 明细情况 项 目 房屋及建筑物 电子设备 运输工具 其他设备 合 计 账面原值 期初数 100,640,912.64 1,790,416.57 5,648,854.00 1,090,214.94 109,170,398.15 本 期 增 加金额 387,538,699.56 606,228.67 2,334,678.47 390,479,606.70 1)购置 606,228.67 1,308,055.51 1,914,284.18 2)在建工 程转入 387,538,699.56 1,026,622.96 388,565,322.52 公告编号：2017-009 75 本 期 减 少金额 1,254,168.00 45,242.21 1,400,000.00 2,699,410.21 期末数 486,925,444.20 2,351,403.03 4,248,854.00 3,424,893.41 496,950,594.64 累计折旧 期初数 10,143,791.80 963,378.12 2,292,204.28 453,609.34 13,852,983.54 本 期 增 加金额 8,547,401.00 160,166.13 313,289.80 225,783.38 9,246,640.31 其中：计提 8,547,401.00 160,166.13 313,289.80 225,783.38 9,246,640.31 本 期 减 少金额 28,258.98 37,026.91 215,181.73 280,467.62 期末数 18,662,933.82 1,086,517.34 2,390,312.35 679,392.72 22,819,156.23 账面价值 期末账面价 值 468,262,510.38 1,264,885.69 1,858,541.65 2,745,500.69 474,131,438.41 期初账面价 值 90,497,120.84 827,038.45 3,356,649.72 636,605.60 95,317,414.61 (2) 未办妥产权证书的固定资产的情况 项 目 账面价值 未办妥产权证书原因 西安市高新区太白南路 39 号 32,025,610.64 房管局审批流程尚未结束 华佗路 68 号 11 幢西楼 201 室 10,390,490.02 上海张江创业源商业中心总体产证未办妥 华佗路 68 号 11 幢西楼 301 室 10,390,490.02 上海张江创业源商业中心总体产证未办妥 华佗路 68 号 11 幢东楼 202 室 9,820,569.10 上海张江创业源商业中心总体产证未办妥 华佗路 68 号 11 幢东楼 302 室 9,820,569.10 上海张江创业源商业中心总体产证未办妥 华佗路 68 号 11 幢西楼 101 室 8,639,959.96 上海张江创业源商业中心总体产证未办妥 华佗路 68 号 11 幢东楼 102 室 7,412,371.80 上海张江创业源商业中心总体产证未办妥 小 计 88,500,060.64 8. 在建工程 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 减 值 准备 账面价值 账面余额 减 值 准备 账面价值 上 海 市 秋 月 路 26 号 1 号楼 370,260,475.26 370,260,475.26 合 计 370,260,475.26 370,260,475.26 (2) 重要在建工程项目本期变动情况 公告编号：2017-009 76 工程名 称 预算数 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 期末数 上海市秋 月路26 号 1 号楼 387,538,699.56 370,260,475.26 17,278,224.30 387,538,699.56 空调安装 1,026,622.96 1,026,622.96 小 计 388,565,322.52 370,260,475.26 18,304,847.26 388,565,322.52 (续上表) 工程名称 工程累计投入占 预算比例(%) 工程 进度(%) 利息资本 化累计金额 本期利息 资本化金额 本期利息资本化 率(%)（年） 资金来源 上海市秋月路 26 号 1 号楼 100.00 100.00 借款 小 计 100.00 100.00 9. 无形资产 项 目 非专利技术 系统软件 合 计 账面原值 期初数 14,700,000.00 3,262,529.18 17,962,529.18 本期增加金额 149,627.04 149,627.04 本期减少金额 期末数 14,700,000.00 3,412,156.22 18,112,156.22 累计摊销 期初数 11,882,501.12 2,411,492.20 14,293,993.32 本期增加金额 1,469,999.91 490,048.29 1,960,048.20 其中：计提 1,469,999.91 490,048.29 1,960,048.20 本期减少金额 期末数 13,352,501.03 2,901,540.49 16,254,041.52 账面价值 期末账面价值 1,347,498.97 510,615.73 1,858,114.70 期初账面价值 2,817,498.88 851,036.98 3,668,535.86 10. 递延所得税资产 公告编号：2017-009 77 (1) 未经抵销的递延所得税资产 项 目 期末数 期初数 可抵扣 暂时性差异 递延 所得税资产 可抵扣 暂时性差异 递延 所得税资产 资产减值准备 49,296,187.68 7,394,428.15 35,172,729.13 5,275,909.37 合 计 49,296,187.68 7,394,428.15 35,172,729.13 5,275,909.37 (2) 未确认递延所得税资产明细 项 目 期末数 期初数 坏账准备 5,594,154.10 5,045,562.99 小 计 5,594,154.10 5,045,562.99 11. 应付票据 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 3,839,571.00 合 计 3,839,571.00 12. 应付账款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 分包工程款 217,718,836.62 188,218,907.06 房屋购置及装修款 12,674,963.39 195,176,632.81 其 他 164,205.07 207,768.40 合 计 230,558,005.08 383,603,308.27 (2) 账龄 1 年以上重要的应付账款 项 目 期末数 未偿还或结转的原因 中国第一重型机械集团大连加氢反 应器制造有限公司 10,521,270.00 尚未收到项目对应进度工程款 榆林建工集团有限公司 7,744,499.88 尚未收到项目对应进度工程款 大庆油田建设集团有限责任公司 8,316,340.25 尚未收到项目对应进度工程款 中国化学工程第十四建设有限公司 4,397,025.41 尚未收到项目对应进度工程款 陕西煤业化工建设（集团）有限公 6,992,859.33 尚未收到项目对应进度工程款 公告编号：2017-009 78 司项目开发公司 陕西永上实业发展有限公司 5,704,733.79 尚未收到项目对应进度工程款 范兵 5,732,628.00 未到支付节点 陕西省煤炭物资供应公司 4,913,959.01 尚未收到项目对应进度工程款 大连金州重型机器有限公司 4,625,000.00 尚未收到项目对应进度工程款 陕西西高电气科技有限公司 4,421,924.52 尚未收到项目对应进度工程款 小 计 63,370,240.19 13. 预收款项 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 工程款 1,067,138.47 22,898,834.42 技术服务款 805,283.02 2,147,169.81 预收房租款 3,035,210.25 4,359,852.00 合 计 4,907,631.74 29,405,856.23 (2) 账龄 1 年以上重要的预收款项 项 目 期末数 未偿还或结转的原因 陕西煤业化工国际物流有限责任公司上海分公司 2,724,907.50 预收租赁款 广西玉柴石油化工有限公司 1,067,138.47 项目尚未结算 小 计 3,792,045.97 14. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 短期薪酬 2,867,523.97 32,279,189.60 32,643,049.47 2,503,664.10 离职后福利—设定提存计划 176,793.75 3,301,629.33 3,328,106.60 150,316.48 辞退福利 130,421.00 258,773.42 389,194.42 合 计 3,174,738.72 35,839,592.35 36,360,350.49 2,653,980.58 (2) 短期薪酬明细情况 公告编号：2017-009 79 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 2,135,673.05 25,060,908.20 24,896,235.89 2,300,345.36 职工福利费 3,966,517.80 3,966,517.80 社会保险费 97,671.15 1,677,288.39 1,687,980.80 86,978.74 其中：医疗保险费 85,980.30 1,482,284.60 1,491,603.80 76,661.10 工伤保险费 3,932.15 52,512.49 53,943.40 2,501.24 生育保险费 7,758.70 142,491.30 142,433.60 7,816.40 住房公积金 130,638.00 1,569,852.00 1,584,150.00 116,340.00 职工教育经费 503,541.77 4,623.21 508,164.98 小 计 2,867,523.97 32,279,189.60 32,643,049.47 2,503,664.10 (3) 设定提存计划明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 基本养老保险 165,155.90 3,135,619.53 3,157,946.55 142,828.88 失业保险费 11,637.85 166,009.80 170,160.05 7,487.60 小 计 176,793.75 3,301,629.33 3,328,106.60 150,316.48 15. 应交税费 项 目 期末数 期初数 增值税 5,172,091.90 3,150,913.41 企业所得税 7,961,356.49 7,022,428.92 代扣代缴个人所得税 139,187.00 133,107.39 城市维护建设税 50,394.69 8,425.35 教育费附加 151,184.08 22,943.73 地方教育附加 100,789.39 15,295.82 河道工程管理维护费 50,394.69 7,453.54 陕西省价格调节基金 3,239.37 水利建设基金 647.87 印花税 1,943.62 合 计 13,625,398.24 10,366,399.02 公告编号：2017-009 80 16. 应付利息 项 目 期末数 期初数 长期借款利息 763,277.78 385,840.27 合 计 763,277.78 385,840.27 17. 其他应付款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 履约保证金 6,327,300.60 6,327,300.60 投标保证金 110,000.00 341,480.00 乾元及东鑫垣总包项目代扣款 388,547.42 382,438.42 房屋租赁押金 1,498,261.25 诉讼赔偿金 2,218,466.27 其他 119,698.22 634,043.22 合 计 8,443,807.49 9,903,728.51 (2) 账龄 1 年以上重要的其他应付款 项 目 期末数 未结转原因 洛阳隆华传热节能股份有限公司 1,186,500.00 履约保证金，待归还 大连万阳重工有限公司 1,000,000.00 履约保证金，待归还 江苏焱鑫科技股份有限公司 1,000,000.00 履约保证金，待归还 陕西建工安装集团有限公司 500,000.00 履约保证金，待归还 大连金州重型机器有限公司 500,000.00 履约保证金，待归还 南京宇创石化工程有限公司 500,000.00 履约保证金，待归还 抚顺市炼化配件厂 362,000.00 履约保证金，待归还 湖北远春石化设备制造有限公司 286,800.00 履约保证金，待归还 河南科隆石化准备有限公司 207,550.00 履约保证金，待归还 无锡压缩机股份有限公司 185,000.00 履约保证金，待归还 陕西中环机械有限责任公司 141,321.60 履约保证金，待归还 公告编号：2017-009 81 山东双轮韬浦泵业有限公司 140,000.00 履约保证金，待归还 小计 6,009,171.60 18. 长期借款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 委托贷款 366,000,000.00 183,000,000.00 合 计 366,000,000.00 183,000,000.00 (2) 其他说明 长期借款系陕西煤业化工集团有限责任公司委托陕西煤业化工集团财务有限公司贷款 给本公司，用于购置固定资产。 19. 股本 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增减变动（减少以“—”表示） 期末数 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 45,454,500 49,423,500 49,423,500 94,878,000 (2) 其他说明 根据公司 2016 年第三次股东大会决议，公司申请以资本公积转增注册资本人民币 49,423,500.00 元,由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2016 年 3 月 17 日出具 《验资报告》（天健验〔2016〕6-52 号）。变更后，本公司注册资本为人民币 94,878,000.00 元。 20. 资本公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 49,423,500.00 49,423,500.00 合 计 49,423,500.00 49,423,500.00 (2) 其他说明 公告编号：2017-009 82 本期资本公积变动说明详见股本之说明。 21. 盈余公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 5,385,253.92 55,815.82 5,441,069.74 合 计 5,385,253.92 55,815.82 5,441,069.74 (2) 其他说明 本期盈余公积增加系按各年度实现净利润的 10%计提法定盈余公积。 22. 未分配利润 项 目 本期数 上年同期数 调整前上期末未分配利润 48,467,285.27 43,499,269.90 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 48,467,285.27 43,499,269.90 加：本期净利润 558,158.24 5,520,017.08 减：提取法定盈余公积 55,815.82 552,001.71 期末未分配利润 48,969,627.69 48,467,285.27 (二) 利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 项 目 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 总包项目收入 172,583,438.58 114,981,222.81 243,492,066.90 197,478,554.26 其中：技术服务收入 9,245,283.02 39,622,641.51 2,232,075.47 销售收入 92,656,622.53 89,713,207.44 86,049,615.07 82,428,416.73 建筑安装收入 70,681,533.03 25,268,015.37 117,819,810.32 112,818,062.06 技术服务收入 24,061,630.23 2,828,429.89 10,631,986.03 831,893.45 其他收入 9,261,644.43 4,469,396.38 90,308.51 公告编号：2017-009 83 合 计 205,906,713.24 122,279,049.08 254,214,361.44 198,310,447.71 2. 税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 营业税 65,679.69 986,135.98 城市维护建设税 63,521.53 103,181.85 教育费附加 189,227.36 191,209.27 地方教育附加 126,151.58 127,472.82 水利建设基金 5,249.70 94,594.78 水利建设基金[注] 62,964.36 河道维护管理费[注] 1,857.21 陕西省价格调节基金[注] 10,097.70 车船税[注] 31,009.50 土地使用税[注] 70,679.00 合 计 626,437.63 1,502,594.70 注：根据财政部《增值税会计处理规定》（财会（2016）22 号）以及《关于<增值税会 计处理规定>有关问题的解读》，本公司将 2016 年 5-12 月房产税、车船使用税、土地增值税、 和印花税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016 年 5 月之前的发生额仍列报于“管理 费用”项目。 3. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 工资、社保及公积金 12,618,938.47 10,042,141.92 研发费 19,094,282.74 18,886,944.05 折旧及摊销 6,912,746.45 4,202,378.16 办公费 2,256,745.62 1,610,027.26 差旅费 1,942,749.87 1,436,966.13 咨询服务费 1,391,853.11 965,863.41 招待费 576,751.98 786,083.76 公告编号：2017-009 84 税 金[注] 208,044.81 修理费 24,589.97 83,802.04 其 他 1,205,353.50 938,247.33 合 计 46,024,011.71 39,160,498.87 注：详见本财务报表附注五（二）2 税金及附加之说明。 4. 财务费用 项 目 本期数 上年同期数 利息收入 -681,247.41 -1,847,426.65 利息支出 22,651,333.35 3,113,656.47 手续费 168,721.70 54,069.98 合 计 22,138,807.64 1,320,299.80 5. 资产减值损失 项 目 本期数 上年同期数 坏账损失 15,192,049.66 6,130,651.75 合 计 15,192,049.66 6,130,651.75 6. 营业外收入 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 政府补助 30,000.00 30,000.00 违约金收入 15,000.00 15,000.00 其他 12,000.00 合 计 45,000.00 12,000.00 (2) 政府补助明细 补助项目 本期数 上年同期数 与资产相关/ 与收益相关 上海市外经贸发展专项资金 30,000.00 与收益相关 公告编号：2017-009 85 小 计 30,000.00 7. 营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 非流动资产处置损失合计 490,203.61 490,203.61 其中：固定资产处置损失 490,203.61 490,203.61 诉讼费及违约金 2,218,466.27 合 计 490,203.61 2,218,466.27 490,203.61 8. 所得税费用 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 当期所得税费用 761,514.45 827,945.52 递延所得税费用 -2,118,518.78 -764,560.26 合 计 -1,357,004.33 63,385.26 (2) 会计利润与所得税费用调整过程 项 目 本期数 上年同期数 利润总额 -798,846.09 5,583,402.34 按适用税率计算的所得税费用 -119,826.91 837,510.35 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 34,605.12 487,358.21 研发费加计扣除 -1,432,071.21 -1,416,520.80 本期未确认递延所得税资产的可抵扣 暂时性差异或可抵扣亏损的影响 839,123.12 756,834.45 期初未确认递延所得税资产的可抵扣 暂时性差异或可抵扣亏损的影响 -756,834.45 -601,796.95 其他 78,000.00 所得税费用 -1,357,004.33 63,385.26 (三) 现金流量表项目注释 1. 收到其他与经营活动有关的现金 公告编号：2017-009 86 项 目 本期数 上年同期数 票据保证金收回 3,839,571.00 46,956,157.31 利息收入 681,247.41 1,847,426.65 政府补贴收入 30,000.00 违约金收入 15,000.00 12,000.00 合 计 4,565,818.41 48,815,583.96 2. 支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 往来款项净额 2,000,690.33 2,894,234.12 付现费用 7,533,084.51 5,044,048.89 银行手续费 168,721.70 54,069.98 合 计 9,702,496.54 7,992,352.99 3. 收到其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 非金融机构借款 183,000,000.00 183,000,000.00 合 计 183,000,000.00 183,000,000.00 4. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 558,158.24 5,520,017.08 加：资产减值准备 15,192,049.66 6,130,651.75 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物 资产折旧 9,246,640.31 2,732,377.04 无形资产摊销 1,960,048.20 1,956,240.57 长期待摊费用摊销 公告编号：2017-009 87 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失(收益以“－”号填列) 490,203.61 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) 22,651,333.35 3,113,656.47 投资损失(收益以“－”号填列) 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -2,118,518.78 -764,560.26 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) 812,370.85 67,412,727.58 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -11,625,737.73 35,663,074.14 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 12,281,113.90 -129,168,488.63 其他 经营活动产生的现金流量净额 49,447,661.61 -7,404,304.26 2) 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 19,563,871.76 19,633,707.07 减：现金的期初余额 19,633,707.07 34,734,654.46 现金及现金等价物净增加额 -69,835.31 -15,100,947.39 (2) 现金和现金等价物的构成 项 目 期末数 期初数 1) 现金 19,563,871.76 19,633,707.07 其中：库存现金 187.10 5,509.36 可随时用于支付的银行存款 19,563,684.66 19,628,197.71 2) 期末现金及现金等价物余额 19,563,871.76 19,633,707.07 六、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的 负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本 公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和 进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 公告编号：2017-009 88 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及 市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采 取了以下措施。 1. 银行存款 本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 2. 应收款项 本公司定期/持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公 司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公 司不会面临重大坏账风险。 由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集 中按照客户进行管理。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司具有特定信用风险集中，本公司应 收账款的 86.59%(2015 年 12 月 31 日：93.02%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余 额未持有任何担保物或其他信用增级。 (1) 单项计提减值的应收款项情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释之应收款 项说明。 (二) 流动风险 流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金 短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还 其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短 期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司 已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。 金融负债按剩余到期日分类 项 目 期末数 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上 应付账款 230,558,005.08 230,558,005.08 230,558,005.08 公告编号：2017-009 89 其他应付款 8,443,807.49 8,443,807.49 8,443,807.49 长期借款 366,000,000.00 416,084,833.33 416,084,833.33 小 计 605,001,812.57 655,086,645.90 239,001,812.57 416,084,833.33 (续上表) 项 目 期初数 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上 应付票据 3,839,571.00 3,839,571.00 3,839,571.00 应付账款 383,603,308.27 383,603,308.27 383,603,308.27 其他应付款 9,903,728.51 9,903,728.51 9,903,728.51 长期借款 183,000,000.00 218,370,618.06 218,370,618.06 小 计 580,346,607.78 615,717,225.84 397,346,607.78 218,370,618.06 七、关联方及关联交易 (一) 关联方情况 1. 本公司的母公司情况 (1) 本公司的母公司 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本公 司的持股比例 (%) 母公司对本公 司的表决权比 例(%) 陕西煤业化工集团有限责任公司 陕西西安 有限责任公司 （国有独资） 100 亿人民币 51.00 51.00 (2) 本公司最终控制方是陕西煤业化工集团有限责任公司。 2. 本公司的其他关联方情况 序 号 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 1 陕西东鑫垣化工有限责任公司 同受母公司控制 2 内蒙古建丰煤化工有限责任公司 同受母公司控制 3 陕西陕北乾元能源化工有限公司 同受母公司控制 4 陕西中环机械有限责任公司 同受母公司控制 5 西安重装渭南光电科技有限公司 同受母公司控制 6 陕西省煤炭物资供应公司 同受母公司控制 7-1 陕西煤业化工建设（集团）有限公司铜川分公司 同受母公司控制 7-2 陕西煤业化工建设（集团）有限公司商品砼分公司 同受母公司控制 公告编号：2017-009 90 7-3 陕西煤业化工建设（集团）有限公司澄合分公司 同受母公司控制 7-4 陕西煤业化工建设（集团）有限公司项目开发公司 同受母公司控制 8 陕西煤业化工集团新疆有限责任公司 同受母公司控制 9 陕西煤业化工国际物流有限责任公司 同受母公司控制 10 陕西煤业化工集团财务有限公司 同受母公司控制 11 中大中国石油公司 同受母公司控制 (二) 关联交易情况 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (1) 采购商品和接受劳务的关联交易 关联方 关联交易内容 本期数 上年同期数 陕西中环机械有限责任公司 工程分包 4,064,000.00 陕西煤业化工建设（集团）有限公司项目开发公司 工程分包 12,406,797.55 陕西省煤炭物资供应公司 工程分包 1,614,294.84 西安重装渭南光电科技有限公司 工程分包 35,649.56 2,723,812.81 (2) 出售商品和提供劳务的关联交易 关联方 关联交易内容 本期数 上年同期数 内蒙古建丰煤化工有限责任公司 工程总承包 139,133,132.07 45,620,065.32 陕西东鑫垣化工有限责任公司 工程总承包 24,744,124.90 152,338,723.25 陕西陕北乾元能源化工有限公司 工程总承包 8,706,181.57 45,533,278.33 陕西煤业化工集团新疆有限责任公司 技术服务收入 283,018.87 中大中国石油公司 技术服务收入 891,509.44 2. 关联租赁情况 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的 租赁收入 上年同期确认的 租赁收入 陕西煤业化工集团新疆有限责任公司 房屋租赁 95,058.40 陕西煤业化工国际物流有限责任公司 房屋租赁 1,683,226.88 3. 关联方资金拆借 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 公告编号：2017-009 91 陕西煤业化工集团财务 有限公司 183,000,000.00 2016 年 3 月 16 日 2019 年 3 月 16 日 陕西煤业化工集团财务 有限公司 73,000,000.00 2015 年 11 月 24 日 2018 年 11 月 24 日 陕西煤业化工集团财务 有限公司 110,000,000.00 2015 年 9 月 2 日 2018 年 9 月 2 日 4. 关键管理人员报酬 项 目 本期数 上年同期数 关键管理人员报酬 1,103,146.19 1,448,100.00 (三) 关联方应收应付款项 1. 应收关联方款项 项目名称 关联方 本期数 上年同期数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 陕西东鑫垣化工 有限责任公司 136,316,679.34 12,220,437.17 197,703,208.18 9,885,160.41 内蒙古建丰煤化 工有限责任公司 67,552,625.61 3,377,631.28 陕西陕北乾元能 源化工有限公司 4,734,414.60 236,720.73 3,458,545.41 172,927.27 中大中国石油公 司 945,000.00 48,735.85 小 计 209,548,719.55 15,883,525.03 201,161,753.59 10,058,087.68 2. 应付关联方款项 项目名称 关联方 本期数 上年同期数 应付账款 陕西中环机械有限责任公司 7,161,426.24 2,406,546.24 陕西煤业化工建设（集团）有限公司项 目开发公司 6,992,859.33 6,992,859.33 陕西煤业化工建设(集团)有限公司澄合 分公司 3,703,501.21 5,708,046.44 陕西省煤炭物资供应公司 4,913,959.01 12,087,405.72 陕西煤业化工建设（集团）有限公司商 品砼分公司 989,618.47 989,618.47 西安重装渭南光电科技有限公司 583,465.00 1,240,861.00 陕西煤业化工建设（集团）有限公司铜 296,918.31 2,296,918.31 公告编号：2017-009 92 川分公司 小 计 24,641,747.57 31,722,255.51 预收账款 内蒙古建丰煤化工有限责任公司 21,801,695.95 陕西煤业化工国际物流有限责任公司上 海分公司 2,724,907.50 4,359,852.00 小 计 2,724,907.50 26,161,547.95 其他应付款 陕西中环机械有限责任公司 141,321.60 141,321.60 陕西煤业化工集团新疆有限责任公司 20,000.00 小 计 161,321.60 141,321.60 八、承诺及或有事项 2012 年，公司承接内蒙古建丰煤化工有限责任公司 50 万吨/年煤焦油轻质化项目，并 为该项目总承包方。2014 年，该项目缓建，导致公司与施工单位及供应商产生纠纷。截至 本财务报表批准报出日公司可能面临索赔。由此，母公司陕西煤业化工集团有限责任公司承 诺给予一定资金支持，以解决公司因建丰项目而被供货单位以违约为由提起民事诉讼并被人 民法院判决承担民事赔偿责任问题。 截至本财务报表批准报出日，已知悉的诉讼情况如下： 原告 纠纷性质 案件进展 判决结果/诉讼请求 安徽电缆华联集团 有限公司 买卖合同纠纷 上海市浦东新 区人民法院民 事调解 1. 判令被告支付货款 768,058.67 元，于 2017 年 2 月 15 日之前支付； 2. 判令原告补偿被告 180,000.00 元，于 2017 年 2 月 15 日之前支付。 北阀集团北京阀门 有限公司 买卖合同纠纷 北京市大兴区 人民法院 请求判令被告支付原告货款 475,395.00 元以及相 应利息； 九、资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日，本公司不存在需披露的资产负债表日后事项。 十、其他重要事项 2016 年 9 月 28 日，公司收到上海市社会保险事业管理中心的《整改通知》，要求公司 补缴 2014 年度社保公积金 1,658,025.70 元。该款项已于 2016 年 10 月 20 日计缴完毕。 公告编号：2017-009 93 十一、其他补充资料 (一) 非经常性损益 1. 非经常性损益明细表 项 目 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲 销部分 -490,203.61 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 30,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 金融负债产生的公允价值变动收益，以及处置以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 公告编号：2017-009 94 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小 计 -445,203.61 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） -66,780.54 少数股东权益影响额(税后) 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 -378,423.07 (二) 净资产收益率及每股收益 1. 明细情况 报告期利润 加权平均净资产 收益率(%) 每股收益(元/股) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 0.37 0.01 0.01 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 0.63 0.01 0.01 2. 加权平均净资产收益率的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 558,158.24 非经常性损益 B -378,423.07 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 936,581.31 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 148,730,539.19 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净 资产 E 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资 产 G 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 报告期月份数 K 12.00 加权平均净资产 L= D+A/2+ E×F/K-G× H/K±I×J/K 149,009,618.31 加权平均净资产收益率 M=A/L 0.37% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 0.63% 公告编号：2017-009 95 3. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 558,158.24 非经常性损益 B -378,423.07 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 936,581.31 期初股份总数 D 45,454,500 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 49,423,500 发行新股或债转股等增加股份数 F 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 9.00 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12.00 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F× G/K-H×I/K-J 94,878,000.00 基本每股收益 M=A/L 0.01 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.01 (2) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益相同。 胜帮科技股份有限公司 二〇一七年三月七日 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 公告编号：2017-009 96 文件备置地址： 董事会秘书办公室