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公告编号：2018-006 1 2017 年度报告 利丰智能 NEEQ : 839523 新疆利丰智能科技股份有限公司 （Xin Jiang Lifeng Intelligent Technology CO.,LTD） 公告编号：2018-006 2 公司年度大事记 1. 2017 年 1 月，公司荣获“自治区软件与信息技术服务业最具成长性企业” “信息技术服务标准（ITSS） 应用示范企业”“自治区软件与信息技术服务业统计先进单位”三项荣誉。 2.2017 年 5 月，公司董事长参加在克拉玛依市召开的中国数据中心产业发展联盟新疆工作委员会成 立仪式，利丰智能董事长曲广新当选中数盟新疆工委常务委员，共同推进新疆工委在本地企业桥梁和纽 带作用，促进信息化产业发展。 3. 2017 年 8 月，公司董事长代表公司，参加自治区访汇聚活动，走进喀什巴楚县琼库尔恰克乡， 向琼库尔恰克乡阿克托拉克（16）捐献扶贫款 10 万元，资助了 25 名贫困学生和 12 名困难户并帮助村 委会进行了房屋门窗修缮。 4. 2017 年 8 月，公司完成首轮股份发行，共发行 3,319,999 股，每股人民币 2.5 元，共募集资金 8,300,000 元，公司注册资金由 13,200,000 元增至 16,519,999 元。 5.2017 年 11 月 11 月，投资成立控股子公司“新疆利丰云通数据服务有限公司”，该公司的成立将 重点推动在公司云计算，大数据方向的业务发展 6. 2017 年 12 月，公司获得新疆维吾尔自治区 2017 年度高新技术企业资格认定证书，这标志着利 丰智能凭借专业的研发队伍、雄厚的技术实力、持续的创新能力在高新技术服务行业的成就得到国家相 关部门的肯定与认可。 公告编号：2018-006 3 目 录 第一节 声明与提示 .................................................................................................................... 5 第二节 公司概况 ........................................................................................................................ 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................... 10 第四节 管理层讨论与分析 ...................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ...................................................................................................................... 25 第六节 股本变动及股东情况 .................................................................................................. 28 第七节 融资及利润分配情况 .................................................................................................. 30 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 .................................................................. 32 第九节 行业信息 ...................................................................................................................... 35 第十节 公司治理及内部控制 .................................................................................................. 35 第十一节 财务报告 ................................................................................................................... 40 公告编号：2018-006 4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、利丰智能 指 新疆利丰智能科技股份有限公司 新疆汇能、全资子公司 指 新疆汇能创新信息技术有限公司 利丰云通、控股子公司 指 新疆利丰云通数据服务有限公司 独山子石化公司 指 中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限公司 主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司 大成律师 指 北京大成（乌鲁木齐）律师事务所 大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 《审计报告》 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）以 2017 年 12 月 31 日为审 计基准日对新疆利丰智能科技股份有限公司的财务报表进行审 计后出具的大华审字[2018]005112 号 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 业务规则（试行） 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 公告编号：2018-006 5 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人张宇晖、主管会计工作负责人张宇晖及会计机构负责人张宇晖保证年度报告中财务报告 的真实、准确、完整。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准 确、完整 □是 √否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在豁免披露事项 □是 √否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 市场竞争风险 随着信息化产业的快速发展，信息系统集成服务的应用日益 广泛，用户对 IT 服务的需求增加，系统集成技术的公开化和透明 化程度越来越高，大量的系统集成企业，特别是中小型系统集成 企业涌入市场，行业竞争十分充分，行业集中度较低，竞争较为 激烈，降低了行业整体利润水平。 技术更新及新产品开发风险 软件及信息技术服务行业，具有发展迅速、技术升级与产品更新 换代迅速的特点，同时用户对产品的技术要求高、产品生命周期短、 需求不断转变。前瞻的技术研发及行业发展趋势的不确定性仍可能导 致技术创新方向偏离行业发展趋势，削弱公司已有的竞争优势，从而 影响公司的竞争能力和持续发展能力。 人才流失风险 软件及信息技术服务行业，对专业技术人员、营销人才、要求较 高，同行业之间也形成了激励的人才竞争趋势，人才的稳定对公司的 发展具有重要影响。公司高度重视人才培养，目前在岗位上已培养出 一批中层管理及技术骨干。随着行业竞争的日趋激烈，行业内竞争对 手对核心人才的争夺也将加剧。同时在新疆范围内，具有综合素质的 高端技术人才十分紧缺，如果公司的高端技术人才流失，将可能削弱 公告编号：2018-006 6 公司已有的竞争优势，对公司的核心竞争力、生产经营和发展造成不 利影响。 经营管理风险 随着股份公司成立，公司已建立健全了法人治理结构，制定了适 应企业现阶段发展的内部控制体系。同时公司管理层对于各项新制度 的执行水平存在逐步提升的过程，公司股东、董事、监事及高级管理 人员对相关制度的完全理解和执行尚需时间。随着公司经营规模的不 断扩大，以及业务区域的不断扩展，公司治理将面临更高的要求，可 能影响本公司的经营效率和发展潜力，从而削弱公司已有的市场竞争 力。 业务地域集中风险 报告期内，公司的营业收入主要来自新疆地区。公司计划在充分 挖掘和维护新疆市场的同时，逐步将业务拓展至云南、北京及全国其 他地区。如果今后新疆地区系统集成及IT运维服务的市场容量、竞争 格局、客户状况发生较大变化，且公司在其他地区拓展市场的计划不 成功，可能会对公司经营业绩造成不利影响。 应收账款回收风险 截止 2017 年 12 月 31 日应收账款账面余额为 28,888,936.97 元， 2016 年 12 月 31 日应收账款账面余额为 27,777,017.11 元，占资产 总额比例分别为 67.84%，78.3%，报告期内应收账款账龄一年以内分 别为 64.18%，89.8% 。 公司客户群体主要集中在行政事业单位、中石油下属企业，客户 资信良好，坏账的风险较小。但如果石油行业发生巨大变化，应收账 款不能及时收回，将对公司持续经营能力、盈利能力产生重大影响。 控股股东不当控制的风险 曲广新先生持有公司58.33%的股份，为公司的控股股东。张宇晖 女士持有公司9.81%的股份，曲广新先生与张宇晖女士为夫妻关系， 二人合计持有公司68.14%的股份，为公司的实际控制人。张宇晖女士 同时担任公司总经理、法定代表人。虽然公司已制订了三会议事规则、 《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》 等保护中小股东利益的一系列制度，从制度安排上降低了控股股东控 制的风险，但如果控股股东利用其控股地位，通过行使投票表决权等 方式对本公司经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制将可能 损害本公司及其他股东的利益。 收入的季节波动性的风险 公司主要客户为行政事业单位、中石油下属企业，这些单位对信 息安全产品的采购一般遵守较为严格的预算管理制度，一般年底预 公告编号：2018-006 7 算，次年年初招标，需要通过预算、审批、招标、合同签订等流程， 周期相对较长，第三、四季度尤其是年末通常是采购和支付的高峰期。 公司中标、组织采购、发货、客户验收一般在4月份以后，故一季度 收入较少，占全年的比例较低。公司的营业收入和营业利润在下半年 占比较多，业绩存在季节性波动，同时现金流入的波动可能导致公司 在部分时段资金紧张，影响公司业务的拓展。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2018-006 8 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 新疆利丰智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Xin Jiang Lifeng Intelligent Technology CO.,LTD 证券简称 利丰智能 证券代码 839523 法定代表人 张宇晖 办公地址 新疆克拉玛依市独山子区大庆东路 8 号 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张晓玲 职务 信息披露事务负责人 电话 0992-3688650 传真 0992-3688515 电子邮箱 Zhangxl@ 公司网址 --- 联系地址及邮政编码 新疆克拉玛依市独山子大庆东路 8 号 833699 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室处 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 9 月 3 日 挂牌时间 2016 年 11 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类） I 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业 -6520 信息系统集成服务 主要产品与服务项目 软件和信息技术服务、互联网相关服务、安全防范工程 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 16,519,999 优先股总股本（股） 0 做市商数量 0 控股股东 曲广新 实际控制人 曲广新、张宇晖 公告编号：2018-006 9 四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91650202710758326H 否 注册地址 新疆克拉玛依市独山子区大庆东 路 8 号 否 注册资本 16,519,999 元 是 五、 中介机构 主办券商 西南证券 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 常姗姗、刘国辉 会计师事务所办公地址 中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 六、 报告期后更新情况 √适用 □不适用 全国股转公司于 2018 年 1 月 15 日对采取协议转让方式的股票自动切换为集合竞价转让方式。 公告编号：2018-006 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 38,678,863.82 47,922,441.54 -19.29% 毛利率% 23.42% 25.76% - 归属于挂牌公司股东的净利润 333,259.63 2,194,982.65 -84.82% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润 -135,178.60 1,474,376.1 -109.17% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算） 1.59% 13.01% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌 公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润计算） -0.65% 8.74% - 基本每股收益 0.02 0.17 -88.24% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 42,583,897.79 34,505,006.24 23.41% 负债总计 15,707,516.67 16,512,671.54 -4.88% 归属于挂牌公司股东的净资产 26,625,594.33 17,992,334.70 47.98% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.61 1.36 18.38% 资产负债率%（母公司） 31.57% 48.15% - 资产负债率%（合并） 36.89% 47.86% - 流动比率 260% 194% - 利息保障倍数 2.72 9.89 - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -7,672,494.48 -2,557,330.69 200.02% 应收账款周转率 141% 227% - 存货周转率 1,037% 1,134% - 公告编号：2018-006 11 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 23.41% 2.45% - 营业收入增长率% -19.29% -32.55% - 净利润增长率% -87.06% 109% - 五、 股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 16,519,999.00 13,200,000.00 25.15% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 630,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,415.69 非经常性损益合计 624,584.31 所得税影响数 156,146.08 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 468,438.23 七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 □适用 √不适用 公告编号：2018-006 12 第四节 管理层讨论与分析 一、 业务概要 商业模式 公司自创立以来一直从事信息化系统集成服务，公司面向中石油下属公司、政府、医院、学校及其 他企事业单位提供专业服务，这些单位对信息安全产品的采购一般遵守较为严格的预算管理制度，公司确 需通过参与公开招标、邀请招标、竞争性谈判等招投标获取订单，招投标信息来源于政府采购网、中石油 招投标网、网络及客户前期信息调研等。公司客户经理和技术中心工程师讨论并筛选合适的投标项目，并 按照客户招投标程序递交标书并参与投标。承接各类办公楼宇、校园、医院、场馆的弱电、安防、网络及 安全、存储及容灾备份、机房建设、数据中心等系统集成项目。 公司凭借多年的项目经验，为客户提供系统集成服务，包括方案咨询、方案设计、项目施工、集成调 试、竣工交付以及后期维护管理。公司通过建立研发、采购、销售、实施和售后等流程及制度，以确保项 目能够安全、规范、高效地进行，进而为客户提供安全、舒适、高效、环保的办公环境，满足其对信息化 建设方面的需求。 公司经营模式的优点在于围绕大型企业类客户，以设计为基础，集解决方案、采购交付、施工建设、 运行维护为一体，实施全程化质量控制，以便于对工程进行整体控制和规划。与传统模式相比，可以为客 户提供系统化的解决方案，有效地缩短项目周期，从而为客户节约投资，能够较快的投入运营产生收益， 为客户创造更好的经济效益，进而实现公司盈利。通过前期系统集成业务与客户建立良好的合作关系，并 在服务过程中不断与客户沟通增强客户粘稠度，持续发现和满足客户不断变化的需求，根据客户的需求提 出完善的解决方案、实施方案以及后期维护方案，最终与客户建立长久的共赢关系，不断提升客户的满意 度，增加客户粘性。 公司为了顺应产业发展趋势、抓住市场机遇，利用自身在国内数据中心影响力，整合国内上下 游产业资源，通过实业投资与资本运营，逐步推动实现企业向云计算、大数据运营业务转型。2017 下半 年公司投资设立了控股子公司，重点推动在云计算，大数据方向的业务发展，投资 IDC 数据中心建设、机 房租赁、服务托管、运维服务等业务，开展智慧城市与企业提供信息技术应用服务等业务，抓住政策的红 利和市场的机遇，增加企业新型业务的占比实现企业业务与技术的转型，打造持续盈利，稳定发展的经 营模式。 公司通过以下方式来实现盈利：一是项目竣工后向客户收取项目款项；二是通过后续提供技术服务收 取服务费；三是通过应用软件开发及运营维护来收取软件服务费。 报告期至报告披露日，公司商业模式及各项要素均无变化，对公司的经营无影响。 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 □是 √否 主营业务是否发生变化 □是 √否 主要产品或服务是否发生变化 □是 √否 客户类型是否发生变化 □是 √否 公告编号：2018-006 13 关键资源是否发生变化 □是 √否 销售渠道是否发生变化 □是 √否 收入来源是否发生变化 □是 √否 商业模式是否发生变化 □是 √否 二、 经营情况回顾 (一) 经营计划 报告期内，公司实现营业收入38,678,863.82元，实现归属于母公司股东的净利润333，259.63元。 报告期内，公司持续管理创新，技术创新，提升企业综合实力，获得8项软件著作，并顺利通过了高 新技术企业资格认定。同时启动了电子与智能化专业承包资质的申办，引进二名一级机电建造师，二名二 级机电建造师，培养22名中级技师人员，为公司后期业务发展，奠定基础。 在投融资方面，公司完成了首轮股份发行，共发行3,319,999股，每股人民币2.5元，共募集资金 8,300,000元，公司注册资金由13,200,000元增至16,519,999元。 公司投资设立了控股子公司“新疆利丰云通数据服务有限公司”，重点推动公司在云计算，大数据方 向的业务发展，并在奎屯五五工业园区建设IDC数据中心机房； 在管理方面，不断地管理创新、引进人才、开发系统，优化流程，落实基础管理，实现内部规范与高 效运营；在项目管理上，继续深化项目管理机制，巩固和提升项目交付质量。 在业务拓展方面，随着在云计算、大数据中心维护服务方面的项目已近尾声，公司加强在克拉 玛依公安行业维稳项目上投入，2018 年 3 月中标公安局克拉玛依小规模数据分中心硬件配置采购项 目，合同金额 15,490,000.00 元，为公司 2018 年业绩达标及公安行业的业务获取奠定了良好的基础。 报告期内，公司各项经营管理工作运作良好，为公司未来发展奠定了较好的基础。 (二) 行业情况 信息技术服务作为软件产业发展的主力军保持平稳较快增长态势，云计算、大数据加快应用 落地和产业化发展，人工智能、虚拟/增强现实、区块链等前沿领域不断演变出新应用、新模式。 我国信息技术技术服务业仍有望延续稳中趋缓发展态势，面向制造业的信息技术服务成为重要发展 方向，大数据、人工智能等新兴领域为产业发展增添新动能，企业创新助推产业升级，开启新兴领 域创新的重要模式。 (三) 财务分析 1. 资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末 上年期末 本期期末与上年期末 金额变动比例 金额 占总资产的 比重 金额 占总资产 的比重 货币资金 3,674,751.49 8.63% 1,715,720.09 4.97% 114.18% 公告编号：2018-006 14 应收账款 27,810,249.32 65.31% 27,017,315.24 78.3% 2.93% 存货 4,655,094.65 10.93% 1,060,246.43 3.07% 339.06% 长期股权 投资 - - - - - 固定资产 694,491.7 1.63% 842,814.18 2.44% -17.06% 在建工程 - - - - - 短期借款 3,400,000.00 7.98% 2,200,000.00 6.38% 54.55% 长期借款 - - - - - 资产总计 42,583,897.79 - 34,505,006.24 - 23.41% 资产负债项目重大变动原因： 1、报告期内，资产负债率 36.89%，较去年同期有所下降，主要变动原因是：报告期内，部分 供应商要求先款后货，报告期末应付账款较去年同期减少 2,576,652.03 元，同时导致支付净额有 所下降。 2、货币资金 3,674,751.49 元，较上年同期增长 114.18%，主要变动原因是：报告期内，公司 完善了应收账款管理制度、通过长短期预警机制加强应收催收、制订专项应收回款激励政策，年末 回款情况较去年同期有较大改善。 3、存货 4,655,094.65 元，较上年同期增长 339.06%，主要变动原因是：报告期内受业务模式 影响，年末已交货尚未整体验收确认收入的项目较多，发出商品较上年大幅增加。 4、短期借款 3,400,000.00 元，较上年同期增长 54.55%，主要变动原因是：2017 年 4 月新增 建设银行贷款 1,200,000.00 元，2017 年 11 月新增工商银行纳税信用贷款 2,200,000.00 元，报告 期末新增贷款未到期，因此短期借款较上年同期增长 54.55%。 2. 营业情况分析 (1) 利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年 同期金额变 动比例 金额 占营业收入的 比重 金额 占营业收入 的比重 营业收入 38,678,863.82 - 47,922,441.54 - -19.29% 营业成本 29,621,822.94 76.58% 35,578,395.45 74.24% -16.74% 毛利率% 23.42% - 25.76% - - 管理费用 4,337,142.89 11.21% 5,164,518.32 10.78% -16.02% 销售费用 3,972,557.04 10.27% 4,038,874.28 8.43% -1.64% 财务费用 317,854.38 0.82% 355,313.51 0.74% -10.54% 营业利润 -77,386.89 -0.20% 2,253,860.19 4.7% -103.43% 营业外收入 730,000.42 1.89% 1,036,623.22 2.16% -29.58% 营业外支出 105,416.11 0.27% 133,051.56 0.28% -20.77% 净利润 284,046.42 0.73% 2,194,982.65 4.58% -87.06% 项目重大变动原因： 公告编号：2018-006 15 1、营业利润-77,386.89 元，较去年同期下降 103.43%，主要原因如下： （1）报告期内，因公司处于业务转型初期，报告期末部分工程项目已交货项目整体尚未验收 确认收入，2017 年毛利较 2016 年减少 3,115,576.64 元，导致营业利润大幅下降。 （2）报告期内，为配合实现公司业务转型、拓展业务模式，公司承接了各类安防监控、存储 扩容、机房建设、数据中心等系统集成项目，报告期内处于业务转型初期新业务投入成本较高，暂 未给企业带来较高的收益，但为公司未来的发展战略打下了坚实的基础。 （3）报告期内，为配合公司战略发展，报告期内引进了多名专业运维工程师及大客户经理， 新增技术中心团队及云南办事处大客户经理，为后期业务拓展及转型打下基础。 2、净利润 284,046.42 元，较去年下降 87.06%，主要变动原因是：报告期内，公司顺应产业 发展趋势，逐步推动在云计算、大数据运营的业务转型，转型初期未能实现较高收益。 (2) 收入构成 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 主营业务收入 38,516,959.06 47,751,012.97 -19.34% 其他业务收入 161,904.76 171,428.57 -5.56% 主营业务成本 29,535,578.34 35,408,414.77 -16.59% 其他业务成本 86,244.6 169,980.68 -49.26% 按产品分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 商品销售 31,092,873.68 80.39% 39,339,378.2 82.09% 技术服务 7,424,085.38 19.19% 8,411,634.77 17.55% 按区域分类分析： □适用 √不适用 收入构成变动的原因： 1、2017 年主营业务收入 38,516,959.06 元，较上年同期下降 19.34%，主要原因如下： （1）报告期内，受大环境影响，政府全力投入维稳项目建设，减少了对信息化方面建设的投 入，公司商机有所减少，导致主营业务收入较去年同期有所下降。 （2）报告期内，随着与北京科海致能有限公司在云计算和大数据中心维护服务方面合作的华 为云中心项目接近尾声，类似项目在报告期内处于筹备初期暂未能给企业带来收入。 （3）报告期内，公司承接了各类弱电安防、存储扩容、机房建设等产品交付与实施相结合的 项目， 项目周期较去年同期有所增加，报告期末仍有部分项目已出货项目暂未验收确认收入。 (3) 主要客户情况 单位：元 公告编号：2018-006 16 序号 客户 销售金额 年度销售占比 是否存在 关联关系 1 中国石油天然气股份有限公司独山子 石化分公司 6,272,469.06 16.28% 否 2 克拉玛依职业技术学院 5,970,378.74 15.05% 否 3 新疆中科同舟信息科技有限公司 4,507,498.76 11.07% 否 4 克拉玛依市独山子人民医院 2,175,947.16 5.65% 否 5 克拉玛依市天利恒华石化有限公司 1,910,504.31 4.96% 否 合计 20,836,798.03 53.01% - 报告期内，前五名客户的销售占比达 53.01%，以中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公 司、克拉玛依职业技术学院等客户为主，分别在两大客户上实现销售收入 6,272,469.06 元、 5,970,378.74 元。2017 年公司稳定发展能源炼化行业、在老客户上寻求新业务并不断开拓新型业 务模式，以解决方案、采购交付、施工建设、运行维护为一体实施全程质量控制，不断提高客户满 意度、互利共赢。 (4) 主要供应商情况 单位：元 序 号 供应商 采购金额 年度采购占比 是否存在 关联关系 1 成都联想信息技术有限公司 2,118,833.73 7.57% 否 2 四川长虹佳华信息产品有限责任公司 1,758,282.05 6.28% 否 3 联强国际贸易（中国）有限公司乌鲁木齐分公司 1,604,807.68 5.73% 否 4 克拉玛依市独山子区科普电子技术有限公司 1,088,605.11 3.89% 否 5 陕西九佳电子信息技术有限公司 1,009,829 3.61% 否 合计 7,580,357.57 27.08% - 报告期内，前五名供应商采购金额达 27.08%，公司以成都联想信息技术有限公司、四川长虹佳 华信息产品有限责任公司、联强国际贸易（中国）有限公司乌鲁木齐分公司等供应商为主，供应商 分布范围较广、受单一供应商影响较小、对于供应商的依赖程度较低，灵活的控制成本。 3. 现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 经营活动产生的现金流量净额 -7,672,494.48 -2,557,330.69 200.02% 投资活动产生的现金流量净额 0 -429,340.51 -100% 筹资活动产生的现金流量净额 9,631,525.88 -2,497,996.98 485.57% 现金流量分析： 公告编号：2018-006 17 1、 经营活动产生的现金流量净额-7,672,494.48 元，较去年同期支付净额大幅上升，主要原 因是： （1）报告期内营业收入较去年下降 19.29%，而购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增长 18.32%。 （2）报告期内，为配合业务发展、稳定人才、提升公司实力，2017 年引进多名专业技术人员，2017 年支付给职工以及为职工支付现金比去年同期增长 16.9%。 2、 投资活动产生的现金流量净额为 0 元，较去年同期下降 100%，主要变动原因是：报告期内 没有产生新的投资活动。 3、 筹资活动产生的现金流量 9,631,525.88 ，较去年同期增长 485.57%，主要变动原因是：2017 年 8 月公司完成首轮股份发行，共募集资金 8,300,000.00 元。 (四) 投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 报告期内公司主要控股子公司有 2 家，具体情况如下： 新疆汇能创新信息技术有限公司，系公司全资子公司。公司于 2015 年 9 月 30 日，通过收购新 疆汇能股东所持的全部股权取得。注册资本 11,000,000 元，公司持股 100%，实际出资 3,000,000 元。报告期内公司持股未发生变化。主营业务为信息技术服务，软件开发，网络综合布线等业务， 2017 年公司营业收入 3,365,228.78 元，营业成本 3,615,912.61 元，净利润-230,567.39 元。 新疆利丰云通数据服务有限公司，系公司控股子公司，公司于 2017 年 11 月 3 日，通过与投资 人李芯辉、陈冬梅共同出资设立。注册资本 10,000,000 元，公司持股 70%，实际暂未出资。报告期 内公司持股未发生变化。主营业务为 IDC 数据中心建设、机房租赁、服务托管、运维服务等，2017 年 为项目筹建期，暂未形成营业收入，营业成本 164,867.07 元，净利润-164,044.04 元。 2、委托理财及衍生品投资情况 无 (五) 非标准审计意见说明 □适用 √不适用 (六) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用 □不适用 2017 年 5 月 10 日，财政部公布了修订后的《企业会计准则第 16 号——政府补助》，该准则修 订自 2017 年 6 月 12 日起施行，同时要求企业对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法 处理，对 2017 年 1 月 1 日至该准则施行日之间新增的政府补助根据修订后的准则进行调整。报告 期内，公司确认的政府补助均为跟日常经营无关的政府补助，全部计入营业外收入，故对公司当期 公告编号：2018-006 18 财务报表无影响。 本公司自 2017 年 6 月 12 日开始采用该修订后的准则，本次会计政策变更采用未来适用法处理。 2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组 和终止经营》，该准则自 2017 年 5 月 28 日起施行。本公司根据该准则及财政部《关于修订印发一 般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号的规定，在利润表中新增了“资产处置收益”项 目，并对净利润按经营持续性进行分类列报，故在利润表里增列了“持续经营利润”和“终止经营 利润”，按照《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》等的相关规定本公司截止 2017 年度无调 整事项，对当期报表无影响。 (七) 合并报表范围的变化情况 √适用 □不适用 原合并报表范围主体为 1 户，全资子公司新疆汇能创新信息技术有限公司，现合并报表范围主 体为 2 户，全资子公司新疆汇能创新信息技术有限公司，控股子公司新疆利丰云通数据服务有限公 司。 (八) 企业社会责任 公司通过为社会创造财富、注重股东回报、关爱员工成长、积极履行社会责任。不断完善劳动 用工与福利保障的相关管理制度，尊重和维护员工权益，重视人才培训和培养，实现员工与公司的 共同成长，切实维护员工的合法权益。 2017 年 2 月，公司向泽普县奎依巴格乡中学小学、幼儿园捐赠计算机一批，帮助学校建立了计 算机教学教室，搭建网络环境，为南疆偏远地区的孩子们提供了学习掌握计算机知识的硬件支持。 2017年8月，公司董事长曲广新代表公司参加自治区访汇聚活动，走进喀什巴楚县琼库尔恰克乡， 向琼库尔恰克乡阿克托拉克（16）捐献扶贫款10万元，资助了25名贫困学生和12名困难户，帮助村 委会进行了房屋门窗修缮。 利丰智能诚信经营，按时纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益，立足本职，积极回馈社会， 践行社会责任。 三、 持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力； 会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指 标健康且持续改善；经营管理层、核心技术人员队伍稳定，市场份额和知名度稳步提升。各项重要 业务合同履行情况正常，不存在潜在纠纷，也不存在影响公司持续经营及发展的法律风险。报告期 内，也没有对持续经营能力产生重大影响的因素产生。 因此，公司董事会认为公司拥有良好的持续经营能力。 董事会同时承诺，在未来公司仍将积极 公告编号：2018-006 19 开拓各项业务，扩大市场份额，通过不断完善公司的治理结构和管理制度，提高公司整体管理水平 和运行成效，继续实现利润的健康快速增长，保证公司具有长期可持续的经营能力。 四、 未来展望 是否自愿披露 √是 □否 (一) 行业发展趋势 1.多项利好政策带来产业发展新机遇 2016 年，国家发布一系列利好政策，大力促进信息技术服务业发展。《“十三五”国家信息化 规划》、《关于深化制造业与互联网融合发展的指导意见》、《软件和信息技术服务业发展规划 （2016-2020 年）》等重大政策为信息技术服务业开拓了新的广阔发展空间，为产业发展提供了更多 的创新突破口。尤其在大数据领域，《大数据产业发展规划（2016-2020 年）》全面部署“十三五” 时期大数据产业发展工作，为实现制造强国和网络强国提供强大的产业支撑；国务院发布的《关于 促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见》、交通运输部发布的《关于推进交通运输行业数 据资源开放共享的实施意见》、环境保护部发布的《生态环境大数据建设总体方案》等政策明确了 大数据应用和产业发展的方向，进一步优化了行业应用发展政策环境。展望 2017 年，随着国家级规 划文件的实施和落实，各地将结合自身优势出台促进大数据、云计算等新兴信息技术发展的配套措 施和支持政策，信息技术服务业的政策环境将得到进一步优化，为信息技术服务业突破式发展提供 新机遇。 2.大数据、云计算、人工智能等新兴领域汇聚产业发展新动能 随着国家级综合试验区建设的不断加快，大数据产业聚集将呈现特色化发展的特点，同时大数 据与人工智能、云计算、物联网等新兴技术的融合创新将更加深入。云计算技术体系将不断完善， 移动云应用普及加速，混合云服务持续发力，工业云平台发展迅猛，整体云计算行业发展水平将大 幅提升。人工智能、虚拟/增强现实、区块链等前沿科技的关键技术有望取得突破，行业应用广度和 深度持续加大，多环节、多技术协作创新和应用将成为新兴信息技术促进行业发展的重要方式。信 息技术服务业在这些新技术、新应用、新业态的带动下将获得新的发展动力，我国信息技术服务业 将延续平稳较快增长态势。 3、人工智能应用普及和产业拓展速度进一步加快 人工智能是全球公认的尖端领域和创新前沿，有着超乎想象的广阔前景。近年来，随着以云计 算为代表的新型计算技术、计算模式的快速发展，以大数据为代表的新型数据分析方法的出现，以 及深度学习等技术的演进，人工智能发展不断涌现突破性成果。谷歌、IBM、微软、脸谱、百度等龙 头企业的巨大投入，以及人造大脑、自动驾驶汽车、语音助手、家庭服务机器人等项目和产品的研 发，使人工智能在产业层面快速推进，逐渐进入到现实生活。伴随新技术、新产品的进一步发展， 人工智能的产业化步伐和应用推广速度将会加快，智能穿戴设备、智能家居产品将更加成熟，智能 公告编号：2018-006 20 汽车、智能机器人等高端智能产品有望成为新的经济增长点。 4.技术创新成为骨干企业提升服务能力的着力点 随着信息技术服务加快向网络化、智能化、融合化方向演进，龙头企业将进一步加快在分布式 远程服务、大数据服务等领域布局，不断扩展业务领域。面向行业的网络平台建设和服务改造创新 加速推进，服务交付将逐步实现全面网络化。基于人工智能产业应用化的快速铺陈，平台智能化结 构开始布局，新服务，新产品，新应用加速发展，推动产业链结构不断向高端攀升。 (二) 公司发展战略 围绕着云计算、大数据、物联网等 IT 产业发展的重要趋势和互联网“+”等跨界融合技术应用 方向，是未来重要的市场机会和价值领域。面对新疆 1.5 万亿基层建设投资，将拉动信息化产业发 展，推进经济产业结构调整和可持续发展。同时克拉玛依市在推动城市转型，大力发展云计算大数 据业务，这均是 IT 信息产业发展面临的较好政策环境和产业发展机遇。 新疆利丰智能将把握 IT 产业趋势，抓住数据中心产业机会，明确战略，推动转型，实现新的增 长。我们将立足 IT 行业及跨界融合产业的服务领域，围绕着云计算、大数据、物联网等，IT 产业发 展趋势，重点在智慧安防、政府、校园、企事业单位信息集成及后期运维服务方面做跨越式发展。 未来公司将加大技术研发投入，加强高端专业人才引进，为公司未来的发展储备技术力量。同 时在企业资质方面加大力度，重点在专利、软件制作权等申办方面加强，提升企业核心竞争力。 在市场方面，要扩大市场经营范围，在稳定新疆市场区域的前提下，围绕行业积极拓展疆外市 场，提升市场占有率。 (三) 经营计划或目标 以下经营计划及主要目标不构成对投资者的业绩承诺，投资者对此应当保持足够的风险意识, 并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 公司 2018 年预计实现销售收入 6,000 万元，净利润 300 万元。公司将从以下几个方面推动经营 目标实现： 1、顶层设计方面：为适应业务发展，整合调配资源，优化公司顶层设计，建立基于资本层面的 发展战略，全面加强企业管理建设，公司将重点做好公司及其子公司的顶层设计、组织搭建，搭建 一个公共平台，实现资源的整合，资本的规划设计，打通区域和区块的限制。 2、业务发展方面：优化公司业务结构，建立“三大板块、三大客户群体、三+一区域”的业务 发展模式，传统ICT业务保收入，新的数据中心业务保增长。同时在做好顶层设计的前提下，细化高 管分工，在业务板块上和市场区域上，由高管各分管一个业务板块和一块市场区域，共同协力促进 年度经营目标达成。 3、管理提升方面：（1）优化企业组织架构，将专业职能部门进行分离，加强区域业务管理模式， 强化技术部门实力，加强内部管理和协同效应。（2）继续规范并优化管理制度与内控流程，提升效 公告编号：2018-006 21 率，降低风险。（3）继续落实全面预算管理和成本控制意识，优化成本控制体系和制度，将年度预 算指标与管理人员绩效评定挂钩，促进预算目标达成。（4）贯彻落实人才规划，重点培养中层管理 人员，专业技术人员，外部引进专业管理人员，从机制上打破晋升拼劲。通过制度建设、人才开发、 薪酬优化、考评机制、监督管理与协调机制等的优化，不断充实具有认同企业自身文化、素质高、 能力强的高层管理团队，培养一大批执行力强的中层管理人员。 4、技术提升方面：在公司的发展战略和目标指导下，通过对项目管理过程的组织、计划、指导、 控制以及流程的不断优化，保证与项目运行紧密相关的各环节有效运行，从而保证公司的项目交付 质量的稳定和持续改善，不断满足客户的需要，提高客户满意度。同时加强科技创新工作并将创新 成果转换为公司的实际效益。 (四) 不确定性因素 未来，公司面临主要的不确定性因素还在于快速发展所需的信息化专业人才储备跟不上公司持 续快速发展的步伐。由于公司所处的行业为软件和信息技术服务业，公司需要一支同时技术能力过 硬的技术团队及优秀的营销团队，而从公司目前发展阶段、行业知名度、新疆区域环境等因素综合 考虑，公司难以从行业内挖掘满足公司发展的现有优秀人才加盟，缺乏优秀人才将会影响公司战略 目标实现的速度和效果。因此公司一方面注重现有员工的培训和成长，一方面持续从外部引入高端 人才，公司还注重形成特有的公司文化，完善激励机制，注重员工职业前景和规划的措施，消除该 方面的不确定因素。 五、 风险因素 (一) 持续到本年度的风险因素 1、市场竞争风险 随着信息化产业的快速发展，信息系统集成服务的应用日益广泛，用户对 IT 服务的需求增加， 系统集成技术的公开化和透明化程度越来越高，大量的系统集成企业，特别是中小型系统集成企业 涌入市场，行业竞争十分充分，行业集中度较低，竞争较为激烈，降低了行业整体利润水平。 针对以上风险，公司已采取相关措施，对公司及其子公司的业务资源、管理资源进行整合，优 化顶层设计，优化高管职责分工，提升企业应对市场竞争的能力。在稳步发展传统业务的基础上， 拓展了 IDC 数据中心机房业务，进而增强企业的市场竞争力。同时，充分利用现有客户资源，拓宽 客户区域和客户类型，借助中石油客户逐步渗透到中石化等其他能源客户，立足新疆市场向全国其 他区域扩展。 2、技术更新及新产品开发风险 软件及信息技术服务行业，具有发展迅速、技术升级与产品更新换代迅速的特点，同时用户对产品的 技术要求高、产品生命周期短、需求不断转变。前瞻的技术研发及行业发展趋势的不确定性仍可能导致技 术创新方向偏离行业发展趋势，削弱公司已有的竞争优势，从而影响公司的竞争能力和持续发展能力。 公告编号：2018-006 22 针对以上风险，公司将持续加大技术研发投入，提升科技成果转化生产力的能力。报告期内公 司通过国家高新技术企业认定，相应的公司将会享受到国家对于高新技术企业的相关扶持政策。公 司将加大对软件研发的投入，加强与国内大专院校合作，推动产学研项目，提升公司软实力；根据 行业发展需求及公司发展战略，积极调整智慧城市、智慧工厂、智慧旅游、物联网等产业的布局， 抢占未来行业和产业发展的制高点。同时加强自主创新能力，打造属于公司自己的核心技术及产品。 3、人才流失风险 软件及信息技术服务行业，对专业技术人员、营销人才、要求较高，同行业之间也形成了激励的人才 竞争趋势，人才的稳定对公司的发展具有重要影响。公司高度重视人才培养，目前在岗位上已培养出一批 中层管理及技术骨干。随着行业竞争的日趋激烈，行业内竞争对手对核心人才的争夺也将加剧。同时在新 疆范围内，具有综合素质的高端技术人才十分紧缺，如果公司的高端技术人才流失，将可能削弱公司已有 的竞争优势，对公司的核心竞争力、生产经营和发展造成不利影响。 针对以上风险，在未来一到三年内，公司将持续引进外部专业人才，内部培养技术人才和管理 人才，形成人才梯队，进一步提升公司研发、管理、营销能力，为公司发展储备专业人才。公司将 完善激励机制和培训制度，建立良好的绩效评价、晋升通道，优化现有的利润单元核算系统。报告 期内，公司通过认定核心员工，激励核心员工持股，已新增 3 位核心员工股东，促进稳定技术人才 及核心管理人才。 4、经营管理风险 随着股份公司成立，公司已建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。 同时公司管理层对于各项新制度的执行水平存在逐步提升的过程，公司股东、董事、监事及高级管理人员 对相关制度的完全理解和执行尚需时间。随着公司经营规模的不断扩大，以及业务区域的不断扩展，公司 治理将面临更高的要求，可能影响本公司的经营效率和发展潜力，从而削弱公司已有的市场竞争力。 针对以上风险，公司将优化组织机构设置，加强专业部门实力，加强内控机制建设与执行，重 点通过业务流程优化，明确管理权责，促使各管理部门发挥专业价值。公司还将适时的引进技术研 发、市场开拓、财务管理等领域的专业人才，进一步提高公司管理团队的整体水平和能力，适应公 司的快速发展需要。公司将不断在法人治理结构、关联交易决策、重大投资与经营决策、内控制度 建设、激励与约束机制方面不管优化、稳固提高公司管理水平。 5、业务地域集中风险 报告期内，公司的营业收入主要来自新疆地区。公司计划在充分挖掘和维护新疆市场的同时，逐步将 业务拓展至云南、北京及全国其他地区。如果今后新疆地区系统集成及 IT 运维服务的市场容量、竞争格 局、客户状况发生较大变化，且公司在其他地区拓展市场的计划不成功，可能会对公司经营业绩造成不利 影响。 针对以上风险，公司建立了“三+ 一”业务区域发展机制，在稳固本地市场的前提下，逐步开 拓周边能源城市。在内部建立严格的客户信用评价体系，保证公司的优质客户的占比，与优质客户 建立长期稳定的战略合作关系。同时，增强公司的市场预测能力，加强公司国内市场的调研能力， 公告编号：2018-006 23 适时开发新产品、新业务、新市场、新客户，增强公司的抗风险能力。积极开发、升级公司的系统 集成、运维的服务，加强客户的深层需求和服务产业链的开发，增加客户对公司业务的依赖度。 6、应收账款回收风险 截止 2017 年 12 月 31 日应收账款账面余额为 28,888,936.97 元，2016 年 12 月 31 日应收账款账面余 额为 27,777,017.11 元，占资产总额比例分别为 67.84%，78.3%，报告期内应收账款账龄一年以内分别为 64.18%，89.8% 。 公司客户群体集中在行政事业单位、中石油下属企业，客户资信良好，坏账风险较小。但如果 石油行业发生巨大变化，应收账款不能及时收回，将对公司持续经营能力、盈利能力产生重大影响。 针对以上风险，公司在合同约定收款方式要求按进度分期付款，减少资金压力；加强财务的管 理，制定积极应收管理政策，指定专人做应收专员，及时对账与催收。 7、控股股东不当控制的风险 曲广新先生持有公司58.33%的股份，为公司的控股股东。张宇晖女士持有公司9.81%的股份，曲 广新先生与张宇晖女士为夫妻关系，二人合计持有公司68.14%的股份，为公司的实际控制人。张宇 晖女士同时担任公司总经理、法定代表人。虽然公司已制订了三会议事规则、《关联交易管理制度》、 《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等保护中小股东利益的一系列制度，从制度安排上降 低了控股股东控制的风险，但如果控股股东利用其控股地位，通过行使投票表决权等方式对本公司 经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制将可能损害本公司及其他股东的利益。 针对以上风险，公司建立较为合理的法人治理结构。公司通过制定《公司章程》《股东大会议事 规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《信息披露管理制度》，对公司治理 结构作出规范，具体规定了关联交易、重大投资、对外担保等重大问题必须履行的决策程序。加强 对管理层的相关培训，不断增强控股股东、实际控制人及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵 照相关法律法规经营管理，忠诚履行。 8、收入的季节波动性的风险 公司主要客户为行政事业单位、中石油下属企业，这些单位对信息安全产品的采购一般遵守较 为严格的预算管理制度，一般年底预算，次年年初招标，需要通过预算、审批、招标、合同签订等 流程，周期相对较长，第三、四季度尤其是年末通常是采购和支付的高峰期。公司中标、组织采购、 发货、客户验收一般在4月份以后，故一季度收入较少，占全年的比例较低。公司的营业收入和营业 利润在下半年占比较多，业绩存在季节性波动，同时现金流入的波动可能导致公司在部分时段资金 紧张，影响公司业务的拓展。 针对以上风险，公司已积极扩展行政事业单位、中石油下属企业之外的其他行业客户并丰富业 务类型，向智慧城市、智慧工厂、智慧旅游、物联网等业务进行布局，进一步丰富客户资源和业务 种类，避免营业收入出现季节性波动。 公告编号：2018-006 24 (二) 报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2018-006 25 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否 是否存在对外担保事项 □是 √否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的 情况 □是 √否 是否对外提供借款 □是 √否 是否存在日常性关联交易事项 √是 □否 五.二.(一) 是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 五.二.(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投 资事项或者本年度发生的企业合并事项 √是 □否 五.二.(三) 是否存在股权激励事项 □是 √否 是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 五.二.(四) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的 情况 √是 □否 五.二.(五) 是否存在被调查处罚的事项 □是 √否 是否存在失信情况 □是 √否 是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否 二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或 者受托销售 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 4．财务资助（挂牌公司接受的） 14,000,000.00 5,198,355.81 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6．其他 11,200,000.00 6,498,355.81 总计 25,200,000.00 11,696,711.62 2017年1月5日，第一届董事会第三次会议，2017年1月24日召开2017年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于2017年度日常性关联交易预计的议案》。 (二) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行 必要决策 程序 临时报告披露时间 临时报告编号 张宇晖、曲 广新 为贷款提 供担保 1,200,000 是 2017 年 2 月 14 日 2017-018 张宇晖、曲 为贷款提 1,000,000 是 2017 年 7 月 26 日 2017-037 公告编号：2018-006 26 广新 供担保 张宇晖、曲 广新 为贷款提 供担保 2,200,000 是 2017 年 9 月 25 日 2017-053 总计 - 4,400,000 - - - 1、2017-053 号公告，披露拟贷款 4,000,000 元，后经过银行信贷评估，核定最终贷款 额度 2,200,000 元。 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 以上偶发性关联交易，主要用于缓解公司业务和经营发展的临时性资金需求，关联方无 偿为公司申请银行贷款提供担保，是公司业务发展及经营的正常所需，有利于公司持续稳定 经营，促进公司发展，是合理、必要的，不存在损害公司和其他股东利益的情形。 (三) 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并 事项 报告期内，公司不存在须经股东大会审议通过的收购、出售资产、企业合并事项。 2017 年 11 月 8 日公司召开第一届董事会第十二次会议、2017 年 11 月 24 日召开 2017 年第七次临时股东大会，审议通过《关于新疆利丰智能科技股份有限公司投资设立控股子公 司的议案》，同意与李芯辉、李冬梅共同出资设立控股子公司新疆利丰云通数据服务有限公 司，注册地为新疆克拉玛依市五五工业园区工业大道18 号，注册资本为人民币 10,000,000.00 元，其中本公司出资人民币 7,000,000.00 元，占注册资本的 70%。 新疆利丰云通数据服务有限公司，主要从事IDC数据中心建设、机房租赁、服务托管、 运维服务等业务，重点开展智慧城市与企业提供信息技术应用服务等业务，借助项目投资开 拓新市场，抓住政策的红利和市场的机遇，增加企业新型业务的占比实现企业业务与技术的 转型。 (四) 承诺事项的履行情况 1、挂牌前，公司持股5%以上股东、实际控制人、公司董事、监事、高管均出具《避免 同业竞争承诺函》。报告期内，上述承诺人未发生违反承诺的事项。 2、挂牌前，公司董事、监事、高管均出具《股份锁定承诺函》。报告期内，上述承诺 人均未发生违反承诺的事项。 3、挂牌前，公司持股5%以上股东、实际控制人均出具《关于减少及规范关联交易承诺 函》，报告期内，上述承诺人未发生违反承诺的事项。 (五) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受 限类型 账面价值 占总资产 的比例 发生原因 公告编号：2018-006 27 克拉玛依 阿山路 29-14 房产 被抵押 1,466,158.67 3.45% 2017 年 11 月，本公司与中国工商银行 股份有限公司克拉玛依独山子支行签订 0300300008-2017（独办）字 00029 号纳 税信用贷款合同，借款 220.00 万元。抵 押合同依据 2015 年独办抵字 0016 号合 同约定，抵押物为克拉玛依阿山路 29-14 号房产，实际贷款 220 万元。 总计 - 1,466,158.67 3.45% - 公告编号：2018-006 28 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无 限 售 条 件 股 份 无限售股份总数 6,322,286 6,322,286 38.27% 其中：控股股东、实 际控制人 2,814,126 2,814,126 17.03% 董事、监事、 高管 3,328,126 3,328,126 20.15% 核心员工 0 0 0% 有 限 售 条 件 股 份 有限售股份总数 13,200,000 100% 3,002,287 10,197,713 61.73% 其中：控股股东、实 际控制人 10,570,000 80.08% 2,127,620 8,442,380 51.10% 董事、监事、 高管 12,390,000 93.86% 2,325,620 10,064,380 60.92% 核心员工 0 0% 133,333 133,333 0.81% 总股本 13,200,000 - 3,319,999 16,519,999.00 - 普通股股东人数 10 (二) 普通股前五名或持股 10%及以上股东情况 单位：股 序 号 股东名称 期初持股 数 持股变动 期末持股 数 期末 持 股比 例% 期末持有限 售股份数量 期末持有无 限售股份数 量 1 曲广新 8,950,000 686,506 9,636,506 58.33% 7,227,380 2,409,126 2 石河子市 观谷利丰 股权投资 合伙企业 0 2,184,160 2,184,160 13.22% 0 2,184,160 3 张宇晖 1,620,000 1,620,000 9.81% 1,215,000 405,000 4 张宇亮 1,020,000 60,000 1,080,000 6.54% 810,000 270,000 5 张媛媛 810,000 810,000 4.9% 0 810,000 合计 12,400,000 2,930,666 15,330,666 92.8% 9,252,380 6,078,286 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明： 股东曲广新与股东张宇晖为夫妻关系，股东张宇晖与股东张宇亮为姐弟关系，除此之外， 公司的其他股东之间不存在关联关系。 二、 优先股股本基本情况 □适用 √不适用 公告编号：2018-006 29 三、 控股股东、实际控制人情况 (一) 控股股东情况 报告期内控股股东无变化。 曲广新为公司控股股东，持有公司9,636,506股份，占公司股本总额的58.33%。 曲广新，男，1970 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居住权。1990 年毕业于西安航天 技术专科学院化工机械专业，大专学历。1990 年 7 月至 1997 年 1 月，任独山子炼油厂机修 公司技术员；1997 年 1 月至 1998 年 1 月，任独山子天利高科技开发公司技术员；1998 年 9 月至 2015 年 4 月任利丰有限公司董事长、总经理，2015 年 5 月至 2017 年 1 月任利丰智能董 事，现任利丰智能董事长。 (二) 实际控制人情况 报告期内实际控制人无变化。 曲广新、张宇晖为公司实际控制人。 曲广新，男，1970 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居住权。1990 年毕业于西安航天 技术专科学院化工机械专业，大专学历。1990 年 7 月至 1997 年 1 月，任独山子炼油厂机修 公司技术员；1997 年 1 月至 1998 年 1 月，任独山子天利高科技开发公司技术员；1998 年 9 月至 2015 年 4 月任利丰有限公司董事长、总经理，2015 年 5 月至 2017 年 1 月任利丰智能董 事，现任利丰智能董事长。 张宇晖，女，1970 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居住权。1993 年毕业于华中农业 大学食品科学专业，本科学历。1993 年 8 月至 1994 年 3 月，任天山食品厂技术员；1994 年 4 月至 2000 年 12 月，任飞利浦小家电华西办事处乌鲁木齐销售主管；2001 年 1 月至 2002 年 12 月任联想（北京）有限公司新疆办事处区域销售经理；2003 年 1 月至 2015 年 5 月，任 利丰有限副总经理职务；2015 年 5 月至 2016 年 5 月，任利丰有限总经理职务；2016 年 6 月 至今，任利丰智能总经理职务。 公告编号：2018-006 30 第七节 融资及利润分配情况 一、 最近两个会计年度内普通股股票发行情况 √适用 □不适用 单位：元/股 发 行 方 案 公 告 时 间 新 增 股 票 挂 牌 转 让 日 期 发 行 价 格 发行数量 募集金额 发行 对象 中董 监高 与核 心员 工人 数 发行 对象 中做 市商 家数 发行 对象 中外 部自 然人 人数 发行 对象 中私 募投 资基 金家 数 发行 对象 中信 托及 资管 产品 家数 募 集 资 金 用 途 是 否 变 更 2017 年 8 月 14 日 2017 年 11 月 30 日 2.5 3,319,999 8,300,000 4 0 0 1 0 否 募集资金使用情况： 公司上述股票发行不存在变更募集资金使用范围的情况，不存在控股股东、实际控制人 或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形。 公开披露的募集资金用途一致，不存在用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、 借与他人、委托理财等情形。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用 √不适用 三、 债券融资情况 □适用 √不适用 债券违约情况 □适用 √不适用 公开发行债券的特殊披露要求 □适用 √不适用 四、 间接融资情况 √适用 □不适用 单位：元 融资 方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否 违约 银行 贷款 中国工商银行股份有限公司 克拉玛依独山子支行 2,200,000 5.89425% 2016 年 9 月 8 日 至 2017 年 9 月 5 日 否 公告编号：2018-006 31 银行 贷款 中国建设银行股份有限公司 克拉玛依石油分行独山子支 行 1,200,000 5.705% 2017 年 4 月 1 日 至 2018 年 4 月 1 日 否 银行 贷款 昆仑银行股份有限公司克拉 玛依分行 1,000,000 6.525% 2017 年 4 月 28 日 至 2017 年 10 月 20 日 否 银行 贷款 中国工商银行股份有限公司 克拉玛依独山子支行 2,200,000 6.5% 2017 年 11 月 2 日 至 2018 年 11 月 1 日 否 合计 - 6,600,000 - - - 违约情况 □适用 √不适用 五、 利润分配情况 (一) 报告期内的利润分配情况 □适用 √不适用 (二) 利润分配预案 □适用 √不适用 公告编号：2018-006 32 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 (一) 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司 领取薪酬 曲广新 董事长 男 48 大专 三年 是 张宇晖 董事、总经理、财务负 责人 女 48 本科 三年 是 贺绍宁 董事、副总经理 女 41 大专 三年 是 张晓玲 董事、信息披露负责人 女 37 大专 三年 是 李飞 独立董事 男 38 本科 三年 否 张宇亮 监事会主席 男 43 本科 三年 是 马尔里 监事 男 32 大专 三年 是 姚金艳 监事 女 39 中专 三年 是 祁志伟 董事会秘书（原） 男 36 本科 三年 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 2 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事长曲广新与董事张宇晖为夫妻关系，监事会主席张宇亮与董事张宇晖为姐弟关系， 除此之外，公司的其他董事、监事、高级管理人员相互之间及与控股股东不存在关联关系。 (二) 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通 股股数 数量变动 期末持普通 股股数 期末普通 股持股比 例% 期末持 有股票 期权数 量 曲广新 董事长 8,950,000 686,506 9,636,506 58.33% 0 张宇晖 董事 1,620,000 0 1,620,000 9.81% 0 贺绍宁 董事 570,000 0 570,000 3.45% 0 张晓玲 董事 230,000 176,000 406,000 2.46% 0 李飞 独立董事 0 0 0 0% 0 张宇亮 监事会主席 1,020,000 60,000 1,080,000 6.54% 0 马尔里 监事 0 0 0 0% 0 姚金艳 监事 0 80,000 80,000 0.48% 0 合计 - 12,390,000 1,002,506 13,392,506 81.07% 0 (三) 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 √是 □否 总经理是否发生变动 □是 √否 公告编号：2018-006 33 董事会秘书是否发生变动 √是 □否 财务总监是否发生变动 □是 √否 姓名 期初职务 变动类型（新任、 换届、离任） 期末职务 变动原因 张宇晖 董事长 离任 董事、总经理、 财务负责人 因张宇晖同时兼任公司总经 理职务，为适应企业治理需 要，集中精力抓好企业经营 管理工作，辞去董事长职务。 曲广新 董事 新任 董事长 因原董事长张宇晖辞去董事 长职务，继续任公司董事、 总经理职务 祁志伟 董事会秘书 离任 无 个人原因提出离职 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 2017年2月10日，公司第一届董事会第四次会议审议通过，任命曲广新为公司第一届董 事会董事长，任期自本次会议审议通过之日起至公司第一届董事会任期届满时止。 曲广新，男，1970 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居住权。1990 年毕业于西安航天 技术专科学院化工机械专业，大专学历。1990 年 7 月至 1997 年 1 月，任独山子炼油厂机修 公司技术员；1997 年 1 月至 1998 年 1 月，任独山子天利高科技开发公司技术员；1998 年 9 月至 2015 年 4 月任利丰有限公司董事长、总经理，2015 年 5 月至 2017 年 1 月任利丰智能董 事，现任利丰智能董事长。 二、 员工情况 (一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 7 10 财务人员 6 8 营销人员 12 12 技术人员 26 37 生产人员 0 0 员工总计 51 67 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 17 16 专科 31 47 专科以下 3 4 员工总计 51 67 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、薪酬政策：报告期内，公司优化了现行薪酬管理政策，重点对技术人员职级及岗位 公告编号：2018-006 34 评定办法做了修订，并加大了营销人员的激励力度，并出台灵活的营销激励政策，促进了营 销团队、技术团队、职能管理团队的积极性。 2、人员培训：根据年度经营任务，充分结合各部门、岗位的具体情况，统一制定年度 培训计划，采用内部培训为主，外部培训为辅的形式开展培训工作。 3、报告期内，公司没有需要承担费用的离退休职工。 (二) 核心人员（公司及控股子公司）基本情况 核心员工： √适用 □不适用 姓名 岗位 期末普通股持股数量 杨静静 IT 运维经理 80,000 杨磊 弱电工程师 53,333 母飞 高级售前工程师 0 张小玉 高级客户经理 0 李继霞 财务经理 0 其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）： √适用 □不适用 姓名 岗位 期末普通股持股数量 马尔里 核心技术人员 0 母飞 核心技术人员 0 于洋 核心技术人员 0 核心人员的变动情况： 报告期内核心技术人员无变动，新增核心员工5人。 2017 年 2 月 10 日的第一届董事会第四次会议、2017 年 2 月 27 日的职工代表大会、2017 年 2 月 27 日的第一届监事会第二次会议以及 2017 年 3 月 2 日的 2017 年第二次临时股东大 会认定，审议了《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的议案》，认定杨静静、杨磊、 母飞、张小玉、李继霞为公司核心员工。2017 年 7 月因个人原因提出辞职申请，经公司审批 后正式同意离职。 公告编号：2018-006 35 第九节 行业信息 是否自愿披露 □是 √否 第十节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 √是 □否 董事会是否设置专门委员会 □是 √否 董事会是否设置独立董事 √是 □否 投资机构是否派驻董事 □是 √否 监事会对本年监督事项是否存在异议 □是 √否 管理层是否引入职业经理人 □是 √否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现 重大缺陷 □是 √否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 √是 □否 一、 公司治理 (一) 制度与评估 1、 公司治理基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法 律法规，以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求，不断完 善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事 会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，严格按照相关法律法规， 履行各自的权利和义务，公司重大经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有 关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、 违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 本年度，公司主要制定并发布了《承诺管理制度》、《募集资金管理制度》、《年度报告重 大差错责任追究制度》。今后公司仍将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策， 并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，不断完善内控管理体系，保障公司健康持续 发展。 2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司董事会评估认为，公司治理制度符合《公司法》《证券法》《非上市公 众公司监督管理办法》《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供 合适的保护和平等权利保障。公司现有治理机制注重保护股东权益，能给公司中小股东提供 合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 随着公司未来经营规模，业务范围的拓展，公司仍将不断完善现有的公司治理机制，以 公告编号：2018-006 36 保证公司的决策程序和议事规则民主科学，保证为所有股东提供合适的保护和平等权利。 3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 2017年度，公司重大事项均按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应法律程序。公 司如有重大的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等均按规定通过公司董事会或股 东大会审议程序，没有出现董事会、股东大会会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规 或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的情形。 公司各项制度能够得到有效的执行，对于公司加强管理、规范运行、提高经济效益以及 公司的长远发展发挥了积极有效的作用。 4、 公司章程的修改情况 报告期内，公司章程的修改严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管 理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》等法律法规执行。 2017年4月5日公司召开第一届董事会第五次会议，审议了《关于修订公司章程的议案》， 内容详见与2017年4月7日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （）上披露的《关于修订公司章程的公告》（公告编号：2017-028）。 2017年11月8日公司召开第一届董事会第十二次会议，审议了《公司章程修正案议案》， 内容详见与2017年11月9日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （）上披露的《新疆利丰智能科技股份有公司章程修正案公告》（公告编号： 2017-060）。 (二) 三会运作情况 1、 三会召开情况 会议类型 报告期内会议召 开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 12 银行贷款、关联交易、管理制度、董事长变动、核 心员工认定、定期报告、股票发行、注册资金变更、 章程修正案、投资设立子公司 监事会 3 核心员工认定、定期报告 股东大会 8 银行贷款、关联交易、核心员工认定、管理制度、 定期报告、股票发行、注册资金变更、章程修正案、 投资设立子公司 2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章程》、三 会规则等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。 公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规则等 治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 公告编号：2018-006 37 (三) 公司治理改进情况 报告期内，公司依据相关法律、法规要求及规范公司经营操作合法、合规的要求，对公 司章程及部分内部制度别进行了修订，完善了相关内控制度。公司的股东大会、董事会、监 事会和管理层均严格按照《公司法》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履 行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及 有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违 法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。 报告期内，公司管理层未引入职业经理人员。 未来，公司仍将加强公司董事、监事及高级管理人员在法律、法规方面的学习，在未来 工作中进一步改进、充实和完善内部控制制度，为公司健康稳定的发展奠定基础。 (四) 投资者关系管理情况 报告期内，公司主要通过电话、电子邮件等形式保持与各方投资者、投资机构的联系沟 通，沟通渠道畅通。 公司提醒各位投资者可通过以下3个方式继续保持与公司的沟通和联系： 1、公司设立专用电话热线：0992-3688650，公司将在严格遵守相关法律法规和公司商 业秘密基础上，认真、耐心、及时回复投资者的询问。 2、公司设立专用电子邮箱：lifeng@，公司根据实际情况，在保证符合信息 披露有关规定的前提下，及时通过电子邮箱回复或解答有关问题。 3、投资者可以联系公司董事会办公室，由公司专职人员安排投资者、投资机构等特定对象 到公司现场参观调研。 (五) 独立董事履行职责情况 姓名 本年应参加董事会次 数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 李飞 12 11 1 0 独立董事的意见： 独立董事表示董事会对会议的召开及重大事项的审核程序，符合法律、行政法规、中国 证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定和公司章程的规定，报告的内 容能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。 二、 内部控制 (一) 监事会就年度内监督事项的意见 监事会表示董事会对会议的召开及重大事项的审核程序，符合法律、行政法规、中国证 监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定和公司章程的规定，报告的内容 能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。 公告编号：2018-006 38 (二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明 1、业务分开情况：公司主要经营系统集成、安防监控、IT运维服务业务，公司业务独 立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具备完整的采购、生产、施工、销售和技 术服务业务环节，配备了专职人员，拥有独立的业务流程，拥有完整的法人财产权，能够独 立支配和使用人、财、物等生产要素，能够以自己的名义对外签订有关合同，独立经营，自 主开展业务。 2、资产分开情况：公司所拥有和使用的全部资产主要包括房产、办公设备、无形资产 等与生产经营相关的资产。公司拥有所有权或使用权的资产均在公司的控制和支配之下，公 司股东及其关联方不存在占用公司的资金和其他资产的情况，全部资产均由本公司独立拥有 和使用。 3、人员分开情况：公司已建立了独立的财务、人事、劳动和薪资制度，拥有独立的经 营管理人员和员工，所有员工均按照规范程序招聘录用并与公司签订劳动合同。公司董事、 监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律和规定选举产生，不存在 违规兼职情况；公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员和财务人员均专职在本 公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人控制的其他企业中兼职或领薪。 4、财务分开情况：公司拥有独立的会计核算体系和财务管理制度，并设有独立的财务 会计机构从事会计记录和核算工作。公司财务核算独立于控股股东、实际控制人及其他关联 企业，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联企业共用银行账户的情况。公司依法独立 纳税，与控股股东、实际控制人及其他关联企业无混合纳税现象。公司目前不存在以其资产、 权益或信誉为股东的债务提供担保的情况。公司目前不存在资产、资金被其股东占用而损害 公司及其他股东利益的情况。 5、机构分开情况：公司已依照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、 董事会、监事会和管理层等公司治理的组织结构体系。公司设置股东大会作为最高权力机构， 设置董事会为决策机构，设置监事会为监督机构。各机构及部门按照《公司章程》、三会议 事规则及其他内部规章独立运作，不受控股股东和实际控制人干预，不存在与控股股东在机 构设置、人员及办公场所等方面混合经营、合署办公的情形。 公司的业务、资产、人员、财务、机构与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业相 互分开，拥有完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。 (三) 对重大内部管理制度的评价 1、内部控制制度建设情况 ：依据相关法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定、 修订了一批内部管理制度，公司董事会严格按照公司内部控制制度进行公司内部管理及运 行。 （1）关于会计核算体系 ：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规 公告编号：2018-006 39 定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证 公司正常开展会计核算工作。 （2）关于财务管理体系 ：报告期内，公司严格贯彻和落实 各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善 公司财务管理体系。 （3）关于风险控制体系 ：报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制 度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事 中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 2、董事会关于内部控制的说明 ： 公司董事会认为，公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》《公司章程》和国家有 关法律法规的规定，结合自身实际情况制定的，符合现代企业规范管理、治理的要求。公司 内部控制制度在公司业务运营的各关键环节，均得到了较好的贯彻执行，发挥了较好的管理 控制作用，对公司的经营风险起到有效的控制作用。 公司内部的管理与控制是一项长期而持续的系统工程，需要在公司运营的实际操作中不 断改进、不断完善。今后公司还会持续根据经营状况及发展情况不断调整内部控制制度，加 强制度的执行与监督，促进公司平稳发展。 (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。为进一步健全公司的 信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层 恪尽职守，结合公司的实际情况，2017 年建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。 公告编号：2018-006 40 第十一节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落 无 审计报告编号 大华审字[2018]005112 号 审计机构名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市海淀区西四环路 16 号院 7 号楼 1101 审计报告日期 2018 年 4 月 23 日 注册会计师姓名 常姗姗、刘国辉 会计师事务所是否变更 否 审 计 报 告 大华审字[2018]005112 号 新疆利丰智能科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了新疆利丰智能科技股份有限公司（以下简称利丰智能公司）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了利丰 智能公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于利丰智能公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计 证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、其他信息 利丰智能公司管理层对其他信息负责。其他信息包括 2017 年年度报告，但不包括财务报表 和我们的审计报告。 我们对财务报表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结 论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们对审计报告日前获取的其他信息已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大 错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 公告编号：2018-006 41 利丰智能公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并 设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，利丰智能公司管理层负责评估利丰智能公司的持续经营能力，并运用持 续经营假设，除非管理层计划清算利丰智能公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督利丰智能公司的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： 1. 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对 这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、 伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高 于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2.了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发 表意见。 3.评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致 对利丰智能公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果 我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务 报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报 告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致利丰智能公司不能持续经营。 5. 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关 交易和事项。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：常姗姗 中国·北京 中国注册会计师：刘国辉 二〇一八年四月二十三日 公告编号：2018-006 42 二、 财务报表 (一) 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、注释 1 3,674,751.49 1,715,720.09 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 六、注释 2 373,500.00 459,034.07 应收账款 六、注释 3 27,810,249.32 27,017,315.24 预付款项 六、注释 4 1,390,653.60 817,716.05 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 六、注释 5 1,352,233.15 329,508.91 买入返售金融资产 存货 六、注释 6 4,655,094.65 1,060,246.43 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六、注释 7 491,055.34 流动资产合计 39,747,537.55 31,399,540.79 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 - - 投资性房地产 六、注释 8 1,466,158.67 1,552,403.27 固定资产 六、注释 9 694,491.7 842,814.18 在建工程 - - 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六、注释 10 开发支出 商誉 长期待摊费用 六、注释 11 382,106.7 502,192.26 递延所得税资产 六、注释 12 293,603.17 208,055.74 其他非流动资产 非流动资产合计 2,836,360.24 3,105,465.45 资产总计 42,583,897.79 34,505,006.24 公告编号：2018-006 43 流动负债： 短期借款 六、注释 13 3,400,000.00 2,200,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 六、注释 14 4,525,276.86 7,101,928.89 预收款项 六、注释 15 2,841,666.67 453,170.98 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、注释 16 434,505.95 637,508.67 应交税费 六、注释 17 934,890.52 2,501,410.30 应付利息 应付股利 其他应付款 六、注释 18 3,131,176.67 3,318,652.7 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 15,267,516.67 16,212,671.54 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 六、注释 19 440,000.00 300,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 440,000.00 300,000.00 负债合计 15,707,516.67 16,512,671.54 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、注释 20 16,519,999.00 13,200,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、注释 21 6,630,176.51 1,650,175.51 减：库存股 其他综合收益 专项储备 公告编号：2018-006 44 盈余公积 六、注释 22 300,746.87 232,881.08 一般风险准备 未分配利润 六、注释 23 3,174,671.95 2,909,278.11 归属于母公司所有者权益 合计 26,625,594.33 17,992,334.7 少数股东权益 250,786.79 所有者权益合计 26,876,381.12 17,992,334.7 负债和所有者权益总计 42,583,897.79 34,505,006.24 法定代表人：张宇晖 主管会计工作负责人：张宇晖 会计机构负责人：张宇晖 (二) 母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,243,746.81 901,662.66 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 373,500.00 459,034.07 应收账款 十二、注释 1 25,183,809.30 24,866,544.94 预付款项 882,222.60 1,002,223.93 应收利息 应收股利 其他应收款 十二、注释 2 1,933,680.98 708,755.84 存货 3,712,842.72 640,695.26 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 491,055.34 流动资产合计 33,820,857.75 28,578,916.7 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十二、注释 3 2,131,801.78 2,131,801.78 投资性房地产 1,466,158.67 1,552,403.27 固定资产 448,736.73 517,722.29 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 382,106.70 502,192.26 递延所得税资产 221,350.51 172,154.23 其他非流动资产 公告编号：2018-006 45 非流动资产合计 4,650,154.39 4,876,273.83 资产总计 38,471,012.14 33,455,190.53 流动负债： 短期借款 3,400,000.00 2,200,000.00 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 4,352,820.41 7,094,857.20 预收款项 141,666.67 453,170.98 应付职工薪酬 275,814.14 482,171.34 应交税费 911,778.07 2,176,833.80 应付利息 应付股利 其他应付款 2,622,590.36 3,400,472.57 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 11,704,669.65 15,807,505.89 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 440,000.00 300,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 440,000.00 300,000.00 负债合计 12,144,669.65 16,107,505.89 所有者权益： 股本 16,519,999.00 13,200,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 5,761,978.29 781,977.29 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 300,746.87 232,881.08 一般风险准备 未分配利润 3,743,618.33 3,132,826.27 所有者权益合计 26,326,342.49 17,347,684.64 负债和所有者权益合计 38,471,012.14 33,455,190.53 公告编号：2018-006 46 (三) 合并利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 六、注释 24 38,678,863.82 47,922,441.54 其中：营业收入 38,678,863.82 47,922,441.54 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 六、注释 24 38,416,121.55 45,543,088.50 其中：营业成本 29,621,822.94 35,578,395.45 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 六、注释 25 166,744.30 405,986.94 销售费用 六、注释 26 3,972,557.04 4,038,874.28 管理费用 六、注释 27 4,337,142.89 5,164,518.32 财务费用 六、注释 28 317,854.38 355,313.51 资产减值损失 六、注释 29 340,129.16 182,729.92 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 六、注释 30 57,237.07 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 其他收益 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） -77,386.89 2,253,860.19 加：营业外收入 六、注释 31 730,000.42 1,036,623.22 减：营业外支出 六、注释 32 105,416.11 133,051.56 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 547,197.42 3,157,431.85 减：所得税费用 六、注释 33 263,151.00 962,449.20 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） 284,046.42 2,194,982.65 其中：被合并方在合并前实现的净 利润 (一)按经营持续性分类： - - - 1.持续经营净利润 284,046.42 2,194,982.65 2.终止经营净利润 (二)按所有权归属分类： - - - 1.少数股东损益 -49,213.21 公告编号：2018-006 47 2.归属于母公司所有者的净利润 333,259.63 2,194,982.65 六、其他综合收益的税后净额 归属于母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债 或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将 重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变 动损益 3.持有至到期投资重分类为可供 出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 284,046.42 2,194,982.65 归属于母公司所有者的综合收益总 额 333,259.63 2,194,982.65 归属于少数股东的综合收益总额 -49,213.21 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.02 0.17 （二）稀释每股收益 0.02 0.17 法定代表人：张宇晖 主管会计工作负责人：张宇晖 会计机构负责人：张宇晖 (四) 母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 十二、注释 4 35,593,224.74 42,850,910.65 减：营业成本 十二、注释 4 27,500,642.02 31,480,336.07 税金及附加 156,192.52 314,342.39 销售费用 3,526,469.81 3,733,666.22 管理费用 3,560,005.72 4,508,538.27 财务费用 317,026.12 354,576.37 资产减值损失 194,724.54 131,318.44 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 十二、注释 5 57,237.07 其中：对联营企业和合营企业的 公告编号：2018-006 48 投资收益 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 其他收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 338,164.01 2,385,369.96 加：营业外收入 730,000.42 1,036,623.22 减：营业外支出 105,416.11 117,508.29 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 962,748.32 3,304,484.89 减：所得税费用 284,090.47 975,674.14 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 678,657.85 2,328,810.75 （一）持续经营净利润 678,657.85 2,328,810.75 （二）终止经营净利润 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债 或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下在被投资单位以后将 重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变 动损益 3.持有至到期投资重分类为可供 出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 678,657.85 2,328,810.75 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 (五) 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 40,290,729.76 40,121,728.14 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 公告编号：2018-006 49 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 六、注释 34、1 5,394,023.27 3,953,607.81 经营活动现金流入小计 45,684,753.03 44,075,335.95 购买商品、接受劳务支付的现金 40,741,848.95 34,432,566.72 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 5,215,732.51 4,461,816.56 支付的各项税费 3,107,039.05 2,632,770.09 支付其他与经营活动有关的现金 六、注释 34、2 4,292,627.00 5,105,513.27 经营活动现金流出小计 53,357,247.51 46,632,666.64 经营活动产生的现金流量净额 -7,672,494.48 -2,557,330.69 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 238,372.93 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 238,372.93 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 667,713.44 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 667,713.44 投资活动产生的现金流量净额 0 -429,340.51 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 8,600,000.00 43,195.21 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 300,000.00 取得借款收到的现金 4,400,000.00 4,900,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 140,000.00 300,000.00 筹资活动现金流入小计 13,140,000.00 5,243,195.21 偿还债务支付的现金 3,200,000.00 7,450,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 308,474.12 291,192.19 公告编号：2018-006 50 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 3,508,474.12 7,741,192.19 筹资活动产生的现金流量净额 9,631,525.88 -2,497,996.98 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 1,959,031.4 -5,484,668.18 加：期初现金及现金等价物余额 1,715,720.09 7,200,388.27 六、期末现金及现金等价物余额 3,674,751.49 1,715,720.09 法定代表人：张宇晖 主管会计工作负责人：张宇晖 会计机构负责人：张宇晖 (六) 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 36,701,381.52 36,612,857.38 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 3,929,559.07 2,368,404.41 经营活动现金流入小计 40,630,940.59 38,981,261.79 购买商品、接受劳务支付的现金 38,730,975.28 30,694,517.09 支付给职工以及为职工支付的现金 4,062,007.69 3,370,636.97 支付的各项税费 2,622,177.56 2,588,496.82 支付其他与经营活动有关的现金 4,205,221.79 5,192,128.39 经营活动现金流出小计 49,620,382.32 41,845,779.27 经营活动产生的现金流量净额 -8,989,441.73 -2,864,517.48 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 238,372.93 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 238,372.93 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金 667,713.44 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 667,713.44 投资活动产生的现金流量净额 -429,340.51 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 8,300,000.00 43,195.21 取得借款收到的现金 4,400,000.00 4,900,000.00 发行债券收到的现金 公告编号：2018-006 51 收到其他与筹资活动有关的现金 140,000.00 300,000.00 筹资活动现金流入小计 12,840,000.00 5,243,195.21 偿还债务支付的现金 3,200,000.00 7,450,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 308,474.12 291,192.19 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 3,508,474.12 7,741,192.19 筹资活动产生的现金流量净额 9,331,525.88 -2,497,996.98 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 342,084.15 -5,791,854.97 加：期初现金及现金等价物余额 901,662.66 6,693,517.63 六、期末现金及现金等价物余额 1,243,746.81 901,662.66 公告编号：2018-006 52 (七) 合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 优先 股 永 续 债 其他 一、上年期末余额 13,200,000.00 1,650,175.51 232,881.08 2,909,278.11 17,992,334.7 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 13,200,000.00 1,650,175.51 232,881.08 2,909,278.11 17,992,334.7 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 3,319,999.00 4,980,001.00 67,865.79 265,393.84 250,786.79 8,884,046.42 （一）综合收益总额 333,259.63 -49,213.21 284,046.42 （二）所有者投入和减少资本 3,319,999.00 4,980,001.00 300,000.00 8,600,000.00 1．股东投入的普通股 3,319,999.00 4,980,001.00 300,000.00 8,600,000.00 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 67,865.79 -67,865.79 公告编号：2018-006 53 1．提取盈余公积 67,865.79 -67,865.79 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 16,519,999.00 6,630,176.51 300,746.87 3,174,671.95 250,786.79 26,876,381.12 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 13,200,000.00 1,470,196.50 355,396.82 728,563.52 15,754,156.84 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 公告编号：2018-006 54 二、本年期初余额 13,200,000.00 1,470,196.50 355,396.82 728,563.52 15,754,156.84 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 179,979.01 -122,515.74 2,180,714.59 2,238,177.86 （一）综合收益总额 2,194,982.65 2,194,982.65 （二）所有者投入和减少资本 43,195.21 43,195.21 1．股东投入的普通股 43,195.21 43,195.21 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 232,881.08 -232,881.08 1．提取盈余公积 232,881.08 -232,881.08 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 136,783.80 -355,396.82 218,613.02 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 136,783.80 -355,396.82 218,613.02 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 13,200,000.00 1,650,175.51 232,881.08 2,909,278.11 17,992,334.70 公告编号：2018-006 55 法定代表人：张宇晖 主管会计工作负责人：张宇晖 会计机构负责人：张宇晖 (八) 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合 计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 13,200,000.00 781,977.29 232,881.08 3,132,826.27 17,347,684.64 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 13,200,000.00 781,977.29 232,881.08 3,132,826.27 17,347,684.64 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 3,319,999.00 4,980,001.00 67,865.79 610,792.06 8,978,657.85 （一）综合收益总额 678,657.85 678,657.85 （二）所有者投入和减少资 本 3,319,999.00 4,980,001.00 8,300,000.00 1．股东投入的普通股 3,319,999.00 4,980,001.00 8,300,000.00 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 67,865.79 -67,865.79 1．提取盈余公积 67,865.79 -67,865.79 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 公告编号：2018-006 56 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 16,519,999.00 5,761,978.29 300,746.87 3,743,618.33 26,326,342.49 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 13,200,000.00 601,998.28 355,396.82 818,283.58 14,975,678.68 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 13,200,000.00 601,998.28 355,396.82 818,283.58 14,975,678.68 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 179,979.01 -122,515.74 2,314,542.69 2,372,005.96 （一）综合收益总额 2,328,810.75 2,328,810.75 （二）所有者投入和减少资 本 43,195.21 43,195.21 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 公告编号：2018-006 57 （三）利润分配 232,881.08 -232,881.08 1．提取盈余公积 232,881.08 -232,881.08 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 136,783.8 -355,396.82 218,613.02 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 136,783.80 -355,396.82 218,613.02 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 13,200,000.00 781,977.29 232,881.08 3,132,826.27 17,347,684.64 公告编号：2018-006 58 新疆利丰智能科技股份有限公司 2017 年度财务报表附注 一、公司基本情况 (一) 公司注册地、组织形式和总部地址 新疆利丰智能科技股份有限公司（以下简称“本公司”）由曲广新、李刚、谢淼、傅晶 共同出资设立的，于 1998 年 9 月 3 日经工商行政管理局登记注册。公司在 2016 年 11 月 2 日 在全国中小企业股份转让系统挂牌，现持有统一社会信用代码为 91650202710758326H 的营业 执照。 经过历年的转增股本及增发新股，截止 2017 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 1651.9999 万股，注册资本为 1651.9999 万元，注册地址：新疆克拉玛依市独山子区大庆东路 8 号，总部地址：新疆克拉玛依市，实际控制人为曲广新、张宇晖。 (二) 公司业务性质和主要经营活动 本公司属软件和信息技术服务行业，主要产品或服务为计算机、现代办公设备及配件、 数码及存储产品、安防监控系统、音视频电视广播系统、家用电器、五金、电线电缆、轻工 机械、仪器仪表销售；软件开发、信息技术及网络系统工程、互联网信息咨询服务。 (三) 财务报表的批准报出 本财务报表业经公司全体董事于 2018 年 4 月 23 日批准报出。 二、合并财务报表范围 报告期内纳入合并财务报表范围的主体共 2 户，具体包括： 子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%） 表决权比例（%） 新疆汇能创新信息技术有限公司 全资子公司 二级 100.00 100.00 新疆利丰云通数据服务有限公司 控股子公司 二级 70.00 70.00 三、财务报表的编制基础 (一) 财务报表的编制基础 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合 称“企业会计准则”)进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开 发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的规定， 编制财务报表。 (二) 持续经营 公告编号：2018-006 59 本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生 重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 四、重要会计政策、会计估计 （一） 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2017 年 12 月 31 日的财务状况、2017 年度的经营成果和现金流量等有关信息。 （二） 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。 （三） 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 （四） 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将 同时具备期限短（一般从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现 金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （五） 合并财务报表的编制方法 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括母公司所控制的 单独主体）均纳入合并财务报表。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致， 如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司 的会计政策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料由本公司编制。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债 表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。子公司少数股东分担的当 期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少 数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司以及业务的，则调整合并资产负债表 的期初数；将子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表； 将子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司以及业务的，则不调整合并资产负 债表期初数；将子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表； 该子公司以及业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，本公司处置子公司以及业务，则该子公司以及业务期初至处置日的收入、 公告编号：2018-006 60 费用、利润纳入合并利润表；该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量 表。 本公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在合并财务报表 中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价 与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算 的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关 的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 （六） 金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1． 金融工具的分类 管理层根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合 取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将金融资产和金融负债分为不同类别：以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产（或金融负债）；持有至到期投资；应收款项；可 供出售金融资产；其他金融负债等。 2． 金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或 金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债： 1）取得该金融资产或金融负债的目的是为了在短期内出售、回购或赎回； 2）属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期 采用短期获利方式对该组合进行管理； 3）属于衍生金融工具，但是被指定为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的 衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通 过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 只有符合以下条件之一，金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量 且其变动计入损益的金融资产或金融负债： 1）该项指定可以消除或明显减少由于金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相 关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况； 2）风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、 或该金融资产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告； 3）包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流 量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆； 4）包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生 公告编号：2018-006 61 工具的混合工具。 本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，在取得时以公 允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始 确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收 益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确 认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）应收款项 本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在 活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合 同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （3）持有至到期投资 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力 持有至到期的非衍生性金融资产。 本公司对持有至到期投资，在取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利 息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利 息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保 持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 如果持有至到期投资处置或重分类为其他类金融资产的金额，相对于本公司全部持有至 到期投资在出售或重分类前的总额较大，在处置或重分类后应立即将其剩余的持有至到期投 资重分类为可供出售金融资产；重分类日，该投资的账面价值与其公允价值之间的差额计入 其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。但是， 遇到下列情况可以除外： 1）出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近(如到期前三个月内)，且市场利 率变化对该项投资的公允价值没有显著影响。 2）根据合同约定的偿付方式，企业已收回几乎所有初始本金。 3）出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件 所引起。 （4）可供出售金融资产 可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除其他 金融资产类别以外的金融资产。 本公司对可供出售金融资产，在取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利 或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将 取得的利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产的公允价值变动形成的利得或损 公告编号：2018-006 62 失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入其他综合收益。处置可 供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时， 将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该 权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3． 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终 止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认 条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转 移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确 认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差 额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终 止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项 金融负债。 4． 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公 司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金 融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其 一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允 公告编号：2018-006 63 价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对 价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5． 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债存在活跃市场的金融资产或金融负债， 以活跃市场的报价确定其公允价值；初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场 交易价格作为确定其公允价值的基础；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技 术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他 信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特 征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或 取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。 6． 金融资产（不含应收款项）减值准备计提 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的 账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于： （1）发行方或债务人发生严重财务困难； （2）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； （3）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； （4）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； （5）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； （6）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数 据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且 可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、 担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等； （7）权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化， 使权益工具投资人可能无法收回投资成本； （8）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； 金融资产的具体减值方法如下： （1）可供出售金融资产的减值准备 本公司于资产负债表日对各项可供出售金融资产采用个别认定的方式评估减值损失，其 中：表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重 或非暂时性下跌，具体量化标准为：若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成 本超过 50%（含 50%）或低于其成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明其发生 减值。 上段所述“成本”按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金 公告编号：2018-006 64 额、原已计入损益的减值损失确定；“公允价值”根据证券交易所期末收盘价确定，除非该项 可供出售权益工具投资存在限售期。对于存在限售期的可供出售权益工具投资，按照证券交 易所期末收盘价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该权益工具的风 险而要求获得的补偿金额后确定。 可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其 他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出 的累计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公 允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上 与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可 供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市 场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交 付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。 （2）持有至到期投资的减值准备 对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现 金流量现值之间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值 损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该 金融资产在转回日的摊余成本。 7． 金融资产及金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条 件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示： （1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； （2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 （七） 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项： 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项的确认标准： 金额在 500 万元以上（含）。 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计未来现金流 量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款 项，将其归入相应组合计提坏账准备。 2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款： （1）信用风险特征组合的确定依据： 对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项一 起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组 公告编号：2018-006 65 合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。 确定组合的依据： 组合名称 计提方法 确定组合的依据 关联方组合 不计提坏账准备 所有关联方客户 无风险组合 不计提坏账准备 根据业务性质，认定无信用风险，主要包括员工的备用 金 账龄分析法组合 账龄分析法 包括除上述组合之外的应收款项，本公司根据以往的历 史经验对应收款项计提比例作出最佳估计，参考应收款 项的账龄进行信用风险组合分类 （2）根据信用风险特征组合确定的计提方法： ①采用账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内 2 2 1－2 年 5 5 2－3 年 15 15 3－4 年 35 35 4－5 年 60 60 5 年以上 100 100 3．单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由为：存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收 回款项。 坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额 进行计提。 4．其他计提方法说明 无。 （八） 存货 1． 存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的商品、在经营过程或提供劳务过程中耗用 的材料和物料等。主要包括库存商品、发出商品等。 2． 存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出 时按个别计价法计价。 3． 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中， 以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经 公告编号：2018-006 66 过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估 计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售 合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量 多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存 货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终 用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货 跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 4． 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5． 低值易耗品的摊销方法 低值易耗品采用一次转销法。 （九） 投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的 土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、 相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资 产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建 筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊 销）率列示如下： 类 别 预计使用寿命（年） 预计净残值率 年折旧（摊销）率 房屋、建筑物 20 0 5.00 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固 定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公 司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换 后的入账价值。 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终 止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价 值和相关税费后的金额计入当期损益。 （十） 固定资产 1． 固定资产确认条件 公告编号：2018-006 67 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2． 固定资产初始计量 本公司固定资产按成本进行初始计量。其中，外购的固定资产的成本包括买价、进口关 税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其 他支出。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支 出构成。投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协 议约定价值不公允的按公允价值入账。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实 质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购 买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。 3． 固定资产后续计量及处置 （1）固定资产折旧 固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准 备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。 本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在 年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在 差异的，进行相应的调整。 各类固定资产的折旧方法、折旧年限和年折旧率如下： 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 20 0-5 4.75-5.00 运输工具 年限平均法 3-5 0-5 19.00-33.33 电子设备及其他 年限平均法 3-10 0-5 10.00-33.33 （2）固定资产的后续支出 与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固 定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。 （3）固定资产处置 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资 产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入 当期损益。 4． 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 公告编号：2018-006 68 （2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时 租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 （4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公 允价值。 （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两 者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确 认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师 费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个 期间采用实际利率法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确 定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租 赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内 计提折旧。 （十一）长期资产减值 本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在 减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计 的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流 量的现值两者之间较高者确定。 可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的 账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相 应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资 产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年 都进行减值测试。 在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益 的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与 商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组 合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对 包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账 面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组 公告编号：2018-006 69 合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 （十二）职工薪酬 职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬 或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1． 短期薪酬 短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部 予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将 应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。 2． 离职后福利 离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后， 提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。 本公司的离职后福利计划全部为设定提存计划。 离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本 养老保险、失业保险等。在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的 应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。 3． 辞退福利 辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工 自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时 和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动 关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的 退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险 费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部 退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条 件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险 费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的 差异于发生时计入当期损益。 4． 其他长期职工福利 无。 （十三）收入 1． 销售商品收入确认时间的具体判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联 公告编号：2018-006 70 系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关 的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销 售收入实现。 合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议 价款的公允价值确定销售商品收入金额。 本公司的业务模式分为商品销售及技术服务。商品销售收入确认时点是收到买方收货验 收单确认收入，技术服务收入是已提供技术服务并经客户验收完成后确认收入。 2． 确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况 确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 3． 提供劳务收入的确认依据和方法 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务 收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： （1）收入的金额能够可靠地计量； （2）相关的经济利益很可能流入企业； （3）交易的完工进度能够可靠地确定； （4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议 价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累 计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本 乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提 供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损 益，不确认提供劳务收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供 劳务部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的 部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单 独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。 （十四）政府补助 公告编号：2018-006 71 1. 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产，但不包括政府作为 企业所有者投入的资本。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关 的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政 府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2． 政府补助的确认 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶 持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的， 按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照 名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 3. 会计处理方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合 理、系统的方法分期计入损益； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益， 在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费 用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。 与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无 关的政府补助计入营业外收支。 收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政 策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策 性优惠利率计算相关借款费用或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法 计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借 款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价 值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存 在相关递延收益的，直接计入当期损益。. （十五）递延所得税资产 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂 时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回 该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 1． 确认递延所得税资产的依据 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税 公告编号：2018-006 72 款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时 具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该 交易不是企业合并； （2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延 所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂 时性差异的应纳税所得额。 （十六）重要会计政策、会计估计的变更 1． 会计政策变更 2017 年 5 月 10 日，财政部公布了修订后的《企业会计准则第 16 号——政府补助》，该准 则修订自 2017 年 6 月 12 日起施行，同时要求企业对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未 来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至该准则施行日之间新增的政府补助根据修订后的准则 进行调整。 本公司自 2017 年 6 月 12 日开始采用该修订后的准则，本次会计政策变更采用未来适用 法处理。 2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、 处置组和终止经营》，该准则自 2017 年 5 月 28 日起施行。本公司根据该准则及财政部《关 于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号的规定，在利润表中新增了 “资产处置收益”项目，并对净利润按经营持续性进行分类列报。按照《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》等的相关规定本公司截止 2017 年度无调整事项。 2． 会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。 五、税项 （一）公司主要税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物、应税劳务收入和应税服务收入 17%，6% 城市维护建设税 实缴流转税税额 7% 教育费附加 实缴流转税税额 3% 地方教育费附加 实缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 25% （二）税收优惠政策及依据 无。 （三）其他说明 无。 公告编号：2018-006 73 六、合并财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） 注释1． 货币资金 项 目 期末余额 期初余额 库存现金 20.00 75.78 银行存款 3,674,731.49 1,715,644.31 合计 3,674,751.49 1,715,720.09 截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。 注释2． 应收票据 1． 应收票据分类 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 373,500.00 100,000.00 商业承兑汇票 359,034.07 合计 373,500.00 459,034.07 2． 期末无质押的应收票据。 3．期末无已背书未到期的票据。 注释3． 应收账款 1． 应收账款分类披露 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比 例（%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 28,888,936.97 100.00 1,078,687.65 3.74 27,810,249.32 单项金额虽不重大但单独 计提坏账准备的应收账款 合计 28,888,936.97 100.00 1,078,687.65 3.74 27,810,249.32 续： 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比 例（%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 27,777,017.11 100.00 759,701.87 2.74 27,017,315.24 公告编号：2018-006 74 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比 例（%） 单项金额虽不重大但单独 计提坏账准备的应收账款 合计 27,777,017.11 100.00 759,701.87 2.74 27,017,315.24 （1）组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 18,540,639.94 370,793.80 2.00 1-2 年 8,879,853.88 444,040.20 5.00 2-3 年 1,346,882.25 202,032.33 15.00 3-4 年 84,060.90 29,421.32 35.00 4-5 年 12,750.00 7,650.00 60.00 5 年以上 24,750.00 24,750.00 100.00 合计 28,888,936.97 1,078,687.65 2． 本期计提坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 318,985.78 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,060.61 元。 其中：本期坏账准备转回或收回金额重要的应收账款如下： 单位名称 转回或收回金额 转回或收回方式 备注 新疆北纬阳光番茄制品有限公司管理人 1,753.30 现金 新疆柳沟红番茄制品有限公司管理人 307.31 现金 合计 2,060.61 3． 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款 单位名称 期末余额 占应收账款期末 余额的比例(%) 已计提坏账准备 北京科海致能科技有限公司 6,101,222.00 23.42 254,361.10 新疆中科同舟信息科技有限公司 5,170,000.00 19.85 103,400.00 新疆国鼎盛建筑安装工程有限公司 1,656,209.00 6.36 33,124.18 中国石油天然气股份有限公司独山子 石化分公司 1,614,280.00 6.20 32,285.60 新疆独山子石油化工总厂 1,255,384.75 4.82 25,107.70 合计 15,797,095.75 60.65 448,278.58 注释4． 预付款项 1． 预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 公告编号：2018-006 75 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 1,161,077.00 84.60 691,358.32 84.55 1 至 2 年 201,483.00 13.52 103,177.73 12.62 2 至 3 年 15,093.60 1.01 13,000.00 1.59 3 年以上 13,000.00 0.87 10,180.00 1.24 合计 1,390,653.60 100.00 817,716.05 100.00 2． 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 期末金额 占预付账款期末 余额的比例(%) 预付款时间 未结算原因 新疆锦龙电力有限责任公司 424,500.00 30.53 1 年以内 预付工程款 奎屯鼎浩工贸有限公司 220,000.00 15.82 1 年以内 预付房租 联想（北京）有限公司 140,000.00 10.07 1-2 年 预付货款定金 新疆德昊电力建设有限公司 奎屯分公司 128,000.00 9.20 1 年以内 预付货款定金 克拉玛依市蓝奥信息技术服 务有限公司 92,973.00 6.69 1 年以内 预付货款定金 合计 1,005,473.00 72.31 注释5． 其他应收款 1． 其他应收款分类披露 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏 账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 1,447,958.22 100.00 95,725.07 7.92 1,352,233.15 单项金额虽不重大但单独计 提坏账准备的其他应收款 合计 1,447,958.22 100.00 95,725.07 7.92 1,352,233.15 续： 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏 账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 402,029.99 100.00 72,521.08 18.04 329,508.91 单项金额虽不重大但单独计 提坏账准备的其他应收款 合计 402,029.99 100.00 72,521.08 18.04 329,508.91 公告编号：2018-006 76 （1）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 1,325,701.24 21,732.22 2.00 1－2 年 41,856.98 2,092.85 5.00 2－3 年 10,000.00 1,500.00 15.00 3－4 年 4－5 年 5 年以上 70,400.00 70,400.00 100.00 合计 1,447,958.22 95,725.07 2． 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期转回坏账准备金额 23,203.99 元；本期无计提或收回的坏账准备。 3． 其他应收款按款项性质分类情况 项目 期末余额 期初余额 保证金 674,400.00 258,391.91 备用金 443,859.50 30,000.00 资金拆借 60,000.00 其他 329,698.72 53,638.08 合计 1,447,958.22 402,029.99 4． 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 期末余额 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额的比例(%) 坏账准备 期末余额 中国石油天然气股份有限 公司乌鲁木齐石化分公司 保证金 230,000.00 1 年以内 15.88 4,600.00 克拉玛依市政务服务和公 共资源交易中心 投标保证金 70,000.00 1 年以内 4.83 1,400.00 新疆新世纪招标有限公司 三分公司 投标保证金 61,000.00 1 年以内 4.21 1,220.00 奎屯鼎浩工贸有限公司 押金 60,000.00 1 年以内 4.14 1,200.00 中国石油天然气股份有限 公司独山子石化分公司 投标保证金 50,000.00 1 年以内 3.45 1,594.00 合计 461,000.00 32.51 9,814.00 注释6． 存货 项 目 期末余额 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 709,941.19 709,941.19 发出商品 3,945,153.46 3,945,153.46 合计 4,655,094.65 4,655,094.65 公告编号：2018-006 77 续： 项 目 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 127,555.37 127,555.37 发出商品 932,691.06 932,691.06 合计 1,060,246.43 1,060,246.43 注释7． 其它流动资产 项目 期末余额 期初余额 待认证进项税 491,055.34 合计 491,055.34 注释8． 投资性房地产 项 目 房屋、建筑物 合计 一. 账面原值 1． 期初余额 1,722,383.95 1,722,383.95 2． 本期增加金额 外购 3． 本期减少金额 处置 4． 期末余额 1,722,383.95 1,722,383.95 二. 累计折旧 1． 期初余额 169,980.68 169,980.68 2． 本期增加金额 计提或摊销 86,244.60 86,244.60 3． 本期减少金额 处置 4． 期末余额 256,225.28 256,225.28 三. 减值准备 1． 期初余额 2． 本期增加金额 计提 3． 本期减少金额 处置 4． 期末余额 四. 账面价值 1． 期初账面价值 1,552,403.27 1,552,403.27 2． 期末账面价值 1,466,158.67 1,466,158.67 公告编号：2018-006 78 注：（1）报告期内投资性房地产采用成本模式计量。 （2）投资性房地产抵押担保情况：截至 2017 年 12 月 31 日，本公司以原值 1,722,383.95 元、净值 1,466,158.67 元的房屋、建筑物为本公司自 2015 年 8 月 5 日-2020 年 8 月 4 日期间，在人民币 459.8 万元 的最高余额内提供抵押担保。 （3）房屋产权证、土地证名称变更为股份公司事项正在进行当中。 注释9． 固定资产原值及累计折旧 项 目 房屋及建筑物 运输工具 电子设备及其他 合计 一. 账面原值 期初余额 350,000.00 1,814,149.70 667,126.51 2,831,276.21 1． 本期增加金额 购置 2． 本期减少金额 处置或报废 3． 期末余额 350,000.00 1,814,149.70 667,126.51 2,831,276.21 累计折旧 1． 期初余额 51,041.67 1,433,900.97 503,519.39 1,988,462.03 2． 本期增加金额 17,499.96 90,824.16 39,998.36 148,322.48 计提 17,499.96 90,824.16 39,998.36 148,322.48 3． 本期减少金额 处置或报废 4． 期末余额 68,541.63 1,524,725.13 543,517.75 2,136,784.51 二. 减值准备 1． 期初余额 2． 本期增加金额 计提 3． 本期减少金额 处置或报废 4． 期末余额 三. 账面价值 1． 期初账面价值 298,958.33 380,248.73 163,607.12 842,814.18 2． 期末账面价值 281,458.37 289,424.57 123,608.76 694,491.70 注：（1）本期计提的折旧额为 148,322.48 元。 （2）本期提足折旧仍在使用的固定资产净值为 33,385.57 元。 注释10． 无形资产 项 目 著作权 合计 一. 账面原值 1． 期初余额 公告编号：2018-006 79 项 目 著作权 合计 2． 本期增加金额 2,500.00 2,500.00 外购 2,500.00 2,500.00 3． 本期减少金额 处置 4． 期末余额 2,500.00 2,500.00 二. 累计摊销 1． 期初摊销 2． 本期增加金额 2,500.00 2,500.00 计提或摊销 2,500.00 2,500.00 3． 本期减少金额 处置 4． 期末余额 三. 减值准备 1． 期初余额 2． 本期增加金额 计提 3． 本期减少金额 处置 4． 期末余额 四. 账面价值 1． 期初账面价值 2． 期末账面价值 注释11． 长期待摊费用 项目 期初余额 本期增加额 本期摊销额 本期其他减少额 期末余额 装修费 502,192.26 120,085.56 382,106.70 合计 502,192.26 120,085.56 382,106.70 注释12． 递延所得税资产 项 目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 1,174,412.68 293,603.17 832,222.96 208,055.74 合计 1,174,412.68 293,603.17 832,222.96 208,055.74 注释13． 短期借款 项 目 期末余额 期初余额 抵押借款 1,200,000.00 2,200,000.00 保证借款 2,200,000.00 2,200,000.00 公告编号：2018-006 80 项 目 期末余额 期初余额 合计 3,400,000.00 2,200,000.00 注：1、2017 年 4 月 1 日，本公司与中国建设银行股份有限公司克拉玛依石油分行独山子支行签 2017001 号抵押借款合同，借款 120.00 万元。保证人为张宇晖、曲广新夫妇，最高抵押金额 120.00 万元，同时约定 以二人所拥有的克拉玛依市独山子区第十居民区晶都花苑 22 幢 1 号房屋及十一区 61 幢 14 号房屋房产作为 抵押物。 2、2017 年 11 月，本公司与中国工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行签订 0300300008-2017（独 办）字 00029 号保证借款合同，借款 220.00 万元。保证合同依据 2017 年独办保字 0029 号合同约定，保证 人为张宇晖、曲广新夫妇，保证金额 220.00 万元。 3、2017 年 4 月 26 日，本公司与昆仑银行股份有限公司克拉玛依分行签订 C8820991170426420 号借 款合同，借款金额 100.00 万元。保证人为张宇晖、曲广新夫妇，最高抵押金额 100.00 万元，同时约定以本 公司的应收账款作为质押物进行贷款。质押物 1：2015 年 12 月 9 日与中国石油天然气股份有限公司独山子 石化分公司 229.4 万元应收账款；2:2017 年 2 月 27 日与中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司 124.78 万元应收账款；3:2017 年 1 月 10 日与新疆独山子石油化工总厂 33.3 万元应收账款。此笔借款于 2017 年 10 月 18 日已归还银行。 注释14． 应付账款 1． 应付款项列示 项 目 期末余额 期初余额 应付材料款 4,499,943.86 7,101,928.89 应付材料款 25,333.00 合计 4,525,276.86 7,101,928.89 2． 应付账款前五名情况 单位名称 期末余额 业务内容 乌鲁木齐市君悦通信息工程有限公司 93,751.00 货款 新疆歌华时代信息科技有限公司 70,884.11 货款 新市区安宁渠镇兴成电脑经销部 39,457.32 货款 新疆中凌工程技术有限公司 34,000.00 货款 新疆大力房地产开发有限公司 25,333.00 房屋租赁费 合计 263,425.43 注释15． 预收款项 1． 预收款项列示 项 目 期末余额 期初余额 货款定金 311,504.31 服务费 2,700,000.00 预收房屋租金 141,666.67 141,666.67 合计 2,841,666.67 453,170.98 公告编号：2018-006 81 2． 预收款项中期末余额情况 单位名称 期末余额 业务内容 北京博瑞时空文化传播有限公司 1,200,000.00 服务费 济南乐保保企业管理咨询有限公司 1,000,000.00 服务费 广州珞珈资产管理有限公司 500000.00 服务费 克拉玛依澳凯图文广告有限责任公司 141,666.67 预收房屋租金 合计 2,841,666.67 注释16． 应付职工薪酬 1． 应付职工薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期薪酬 637,508.67 3,386,003.45 3,590,584.59 432,927.53 离职后福利-设定提存计划 473,001.52 471,423.10 1,578.42 辞退福利 3,000.00 3,000.00 合计 637,508.67 3,862,004.97 4,065,007.69 434,505.95 2． 短期薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 工资、奖金、津贴和补贴 543,366.47 2,959,251.73 3,150,590.14 352,028.06 职工福利费 87,114.34 87,114.34 社会保险费 180,545.76 180,545.76 其中：基本医疗保险费 146,923.43 146,695.91 227.52 补充医疗保险 18,934.56 18,877.68 56.88 工伤保险费 6,697.31 6,671.21 26.10 生育保险费 8,326.55 8,300.96 25.59 住房公积金 65,560.00 65,560.00 工会经费和职工教育经费 94,142.20 90,195.53 103,774.35 80,563.38 合计 637,508.67 3,386,003.45 3,590,584.59 432,927.53 3． 设定提存计划列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 基本养老保险 451,876.04 450,340.28 1,535.76 失业保险费 21,125.48 21,082.82 42.66 合计 473,001.52 471,423.10 1,578.42 4． 辞退福利 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 辞退福利 3,000.00 3,000.00 合计 3,000.00 3,000.00 注释17． 应交税费 公告编号：2018-006 82 税费项目 期末余额 期初余额 增值税 546,491.98 1,555,671.12 企业所得税 319,273.19 750,835.80 个人所得税 2,737.68 725.51 城市维护建设税 37,278.66 107,921.20 印花税 2481.40 17,290.95 教育费附加 15,976.57 43,232.27 地方教育费附加 10,651.04 25,733.45 合计 934,890.52 2,501,410.30 注释18． 其他应付款 1． 按款项性质列示的其他应付款 款项性质 期末余额 期初余额 质保金 52,000.00 55,000.00 非金融机构借款 2,969,090.42 3,222,500.00 工会经费返还 110,086.25 35,154.11 劳务费 5,998.59 合计 3,131,176.67 3,318,652.70 2． 其他应付款中应付关联方款项详见附注九、关联方关系及其交易 3． 其他应付款前五名情况 单位名称 期末余额 款项性质 刘菁华 1,000,000.00 非金融机构借款 徐岸林 500,000.00 非金融机构借款 张宇晖 300,000.00 非金融机构借款 新疆中科同舟信息科技有限公司 300,000.00 非金融机构借款 曲连松 220,000.00 非金融机构借款 合计 2,320,000.00 注释19． 递延收益 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 与资产相关政府补助 3 00,000.00 140,000.00 440,000.00 详见表 1 与收益相关政府补助 630,000.00 630,000.00 详见表 1 合计 3 00,000.00 770,000.00 630,000.00 440,000.00 1． 与政府补助的递延收益 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营业 外收入金额 冲减当期 成本费用 期末余额 与资产相关 /与收益相 关 公告编号：2018-006 83 注：本期计入当期损益金额中，计入营业外收入 630,000.00 元。 注释20． 股本 1． 报告期内各期末股本情况如下： 股东名称 期末余额 期初余额 曲广新 9,636,506.00 8,950,000.00 张宇晖 1,620,000.00 1,620,000.00 贺绍宁 570,000.00 570,000.00 张晓玲 406,000.00 230,000.00 张宇亮 1,080,000.00 1,020,000.00 张媛媛 810,000.00 810,000.00 石河子市观谷利丰股权投资合伙企业（有 限合伙） 2,184,160.00 姚金燕 80,000.00 杨磊 53,333.00 杨静静 80,000.00 合计 16,519,999.00 13,200,000.00 2． 股本变动情况 项 目 期初余额 本期变动增（+）减（－） 期末余额 发行新股 送股 公积金转 股 其他 合计 股份总数 13,200,000.00 3,319,999.00 16,519,999.00 合计 13,200,000.00 3,319,999.00 16,519,999.00 注：2017 年 8 月 14 日第一届董事会第九次会议决议，本期实收资本（股本）增加 3,319,999.00 元,按 1： 2.5 的比例折合股份总额，共计 3,319,999.00 元，投入资金大于股本部分 4,980,001.00 元计入资本公积。此 次增资经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2017]000647 号验资报告予以验证。 注释21． 资本公积 1． 报告期内各期末资本公积情况如下 项目 期末余额 期初余额 资本溢价 6,630,176.51 1,650,175.51 仪表系统状态监控 数据集成软件开发 及应用 3 00,000.00 300,000.00 与资产相关 基于雷达技术的工 厂周界安防平台开 发与应用 140,000.00 140,000.00 与资产相关 自治区服务贸易发 展专项资金项目 230,000.00 230,000.00 与收益相关 支持中小企业上市 专项 400,000.00 400,000.00 与收益相关 合计 300,000.00 770,000.00 630,000.00 440,000.00 公告编号：2018-006 84 项目 期末余额 期初余额 合计 6,630,176.51 1,650,175.51 2． 资本公积变动情况 项目 期初余额 本期增加额 本期折股增加额 本期减少额 期末余额 股本溢价 1,650,175.51 4,980,001.00 6,630,176.51 合计 1,650,175.51 4,980,001.00 6,630,176.51 注： 详见注释 20。 注释22． 盈余公积 1. 报告期内各期末盈余公积情况如下 项目 期末余额 期初余额 法定盈余公积 300,746.87 232,881.08 合计 300,746.87 232,881.08 2. 盈余公积变动情况 项目 期初余额 本期增加额 本期折股减少额 期末余额 法定盈余公积 232,881.0 67,865.87 308,306.39 合计 232,881.0 67,865.87 308,306.39 注：根据 2017 年度母公司实现的净利润的 10%计提法定盈余公积 75,425.39 元。 注释23． 未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例(%) 调整前上期末未分配利润 2,909,278.11 — 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） — 调整后期初未分配利润 — 加： 本期归属于母公司股东的净利润 333,259.63 — 减：提取法定盈余公积 67,865.79 10.00 加：盈余公积弥补亏损 — 股东权益其他内部结转 — 期末未分配利润 3,174,671.95 — 注释24． 营业收入和营业成本 1． 营业收入、营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 38,516,959.06 29,535,578.34 47,751,012.97 35,408,414.77 其他业务 161,904.76 86,244.60 171,428.57 169,980.68 合计 38,678,863.82 29,621,822.94 47,922,441.54 35,578,395.45 公告编号：2018-006 85 2． 主营业务按产品类别列示如下： 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 商品销售 31,092,873.68 26,339,305.49 39,339,378.20 32,866,217.33 技术服务 7,424,085.38 3,196,272.85 8,411,634.77 2,542,197.44 合计 38,516,959.06 29,535,578.34 47,751,012.97 35,408,414.77 3. 公司前五名客户营业收入情况 客户名称 2017 年度 金额 比例（%） 中国石油天然气股份有限公司独山 子石化分公司 6,272,469.06 16.28 克拉玛依职业技术学院 5,970,378.74 15.05 新疆中科同舟信息科技有限公司 4,507,498.76 11.07 克拉玛依市独山子人民医院 2,175,947.16 5.65 克拉玛依市天利恒华石化有限公司 1,910,504.31 4.96 合计 20,836,798.03 53.01 注释25． 税金及附加 税 种 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 69,044.16 211,101.89 教育费附加 29,590.36 87,178.46 地方教育费附加 19,726.88 62,917.65 车船税 1,980.00 1,320.00 印花税 17,267.10 15,986.60 城镇土地使用税 5,707.60 5,568.24 房产税 23,428.20 21,914.10 合计 166,744.30 405,986.94 注释26． 销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 商品维修费 214,486.17 广告宣传费 2,991.45 交通费 600.00 制作费 164,054.23 劳务费 1,156,317.44 707,028.45 招标服务费 44,602.74 115,692.00 业务招待费 216,843.69 208,852.48 差旅费 47,181.19 59,314.09 城区交通费 37,625.64 39,108.36 公告编号：2018-006 86 项目 本期发生额 上期发生额 运费 25,940.86 油料费 72,321.59 24,960.89 修理费 21,522.76 18,989.43 搬运费 223,953.62 73,080.65 培训费 89,826.58 20,251.86 咨询费 72,377.92 误餐费 12,651.50 19,557.00 劳保费 5,936.00 职工工资及奖金 1,995,488.52 1,713,829.95 业务宣传费 14,399.03 57,519.81 其他 33,202.74 481,902.68 技术服务费 6,020.00 13,000.00 合计 3,972,557.04 4,038,874.28 注释27． 管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 1,217,683.93 1,962,639.10 低值易耗品 10,585.00 9,656.20 水电费 35,700.50 19,865.75 办公费 37,080.50 198,935.65 邮电通讯费 48,047.57 72,739.63 交通费 109,229.46 42,877.42 差旅费 103,490.94 77,193.26 折旧费 148,322.48 98,117.64 租赁费 442,941.04 239,970.28 修理费 69,017.97 49,014.43 税金 13,671.30 51,548.09 业务招待费 95,160.50 232,546.00 会议费 38,923.45 11,043.40 中介咨询费 1,030,810.99 454,408.06 审计及中介费 1,113,910.79 运输费 33,111.11 其他 593,769.07 331,204.33 长期待摊费用摊销 122,585.56 106,717.75 新三板挂牌费 767.00 研发支出 220,122.63 58,252.43 合计 4,337,142.89 5,164,518.32 注释28． 财务费用 公告编号：2018-006 87 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 308,474.12 291,192.19 减：利息收入 9,220.80 7,282.81 手续费 18,601.06 71,404.13 合计 317,854.38 355,313.51 注释29． 资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 340,129.16 182,729.92 合 计 340,129.16 182,729.92 注释30． 投资收益 项 目 本期发生额 上期发生额 处置可供出售金融资产取得的投资收益 57,237.07 合计 57,237.07 注释31． 营业外收入 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 630,000.00 1,000,000.00 其他 100,000.42 36,623.22 合 计 730,000.42 1,036,623.22 注：详见附注六注释 19. 注释32． 营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 滞纳金 123,051.56 对外捐赠 100,000.00 10,000.00 其他 5,416.11 合 计 105,416.11 133,051.56 注释33． 所得税费用 1. 所得税费用表 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的所得税费用 348,698.43 875,023.00 递延所得税费用 -85,547.43 87,426.20 合 计 263,151.00 962,449.20 2.会计利润与所得税费用调整过程 项 目 本期发生额 利润总额 547,197.42 公告编号：2018-006 88 项 目 本期发生额 按法定/适用税率计算的所得税费用 136,799.36 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失影响 211,899.07 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -85,547.43 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 所得税费用 263,151.00 注释34． 现金流量表补充资料 1． 收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入 9,220.80 7,282.81 罚款收入 7,998.00 收到保证金 4,614,802.47 2,938,327.00 政府补助 770,000.00 1,000,000.00 合计 5,394,023.27 3,953,607.81 2． 支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 房屋租金 442,147.39 358,945.59 手续费 18,601.06 71,404.13 招待费 312,004.19 441,398.48 办公费 37,080.50 198,935.65 中介咨询费 930,810.99 1,639,036.77 广告宣传费 88,629.65 167,045.68 其他费用 2,363,350.78 2,095,695.41 罚款、滞纳金支出 2.44 123,051.56 对外捐赠 100,000.00 10,000.00 合计 4,292,627.00 5,105,513.27 3． 现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 284,046.42 2,194,982.65 加：资产减值准备 340,129.16 182,729.92 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 旧 234,567.08 285,443.82 公告编号：2018-006 89 补充资料 本期发生额 上期发生额 无形资产摊销 2,500.00 长期待摊费用摊销 120,085.56 106,717.75 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 308,474.12 291,192.19 投资损失（收益以“－”号填列） -57,237.07 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -85,547.43 87,426.20 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -3,594,848.22 4,153,941.92 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -3,050,641.82 -10,608,526.03 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -2,231,259.35 805,997.96 其他 经营活动产生的现金流量净额 -7,672,494.48 -2,557,330.69 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 3,674,751.49 1,715,720.09 减：现金的年初余额 1,715,720.09 7,200,388.27 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额 1,959,031.40 -5,484,668.18 4． 现金和现金等价物的构成 项 目 本期发生额 上期发生额 一、现金 3,674,751.49 1,715,720.09 其中：库存现金 20.00 75.78 可随时用于支付的银行存款 3,674,731.49 1,715,644.31 可随时用于支付的其他货币资金 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 3,674,751.49 1,715,720.09 七、在其他主体中的权益 (一) 在子公司中的权益 1． 企业集团的构成 公告编号：2018-006 90 子公司名称 主要经营 地 注册地 业务 性质 持股比例(%) 取得方式 直接 间接 新疆汇能创新信息技 术有限公司 新疆省乌 鲁木齐市 新疆省乌 鲁木齐市 电子产品销 售及服务 100.00 购买 新疆利丰云通数据服 务有限公司 新疆克拉 玛依市 新疆克拉 玛依市 软件和信息 技术服务业 70.00 新设立 八、关联方及关联交易 （一）关联方关系 1． 本公司的母公司情况 本公司无母公司；本公司实际控制人是曲广新与张宇晖夫妇。 （二）其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 张宇亮 持有本公司 5%以上股份的股东 张媛媛 持有本公司 5%以上股份的股东 新疆时讯立维信息技术服务有限公司 本公司持股企业、2015 年已转让出股份 克拉玛依市翰林汇科技发展有限公司 本公司持股企业、2016 年已注销 克拉玛依市独山子区文新在线网络文化有限责任公司 本公司持股企业、2016 年已注销 石河子市观谷利丰股权投资合伙企业（有限合伙） 持有本公司 5%以上股份的股东 （三）关联方交易 1． 购买商品、接受劳务的关联交易 本期未发生关联方交易。 2． 销售商品、提供劳务的关联交易 本期未发生关联方交易。 3． 关键管理人员薪酬 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员薪酬 223,010.00 211,605.00 4． 关联方担保情况 担保方 被担保方 最高担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经 履行完毕 张宇晖、曲广新 本公司 220.00 万元 2017.11.7 2019.11.6 否 张宇晖、曲广新 本公司 120.00 万元 2017.4.1 2018.4. 1 否 张宇晖、曲广新 本公司 100.00 万元 2017.4.26 2018.4. 25 是 注：1、2017 年 11 月，本公司与中国工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行签订 0300300008-2017 （独办）字 00029 号保证借款合同，借款 220.00 万元。保证合同依据 2017 年独办保字 0029 号合同约定，保 证人为张宇晖、曲广新夫妇，保证金额 220.00 万元。 2、2017 年 4 月 1 日，本公司与中国建设银行股份有限公司克拉玛依石油分行独山子支行签 2017001 号 公告编号：2018-006 91 抵押借款合同，借款 120.00 万元。同时约定以曲广新、张宇晖所拥有的克拉玛依市独山子区第十居民区晶 都花苑 22 幢 1 号房屋及十一区 61 幢 14 号房屋房产作为抵押物。 3、2017 年 4 月 26 日，本公司与昆仑银行股份有限公司克拉玛依分行签订 C8820991170426420 号借款合 同，借款金额 100.00 万元。保证人为张宇晖、曲广新夫妇，最高抵押金额 100.00 万元，同时约定以本公司 的应收账款作为质押物进行贷款。质押物 1：2015 年 12 月 9 日与中国石油天然气股份有限公司独山子石化 分公司 229.4 万元应收账款；2:2017 年 2 月 27 日与中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司 124.78 万元应收账款；3:2017 年 1 月 10 日与新疆独山子石油化工总厂 33.3 万元应收账款。此笔借款于 2017 年 10 月 18 日已归还银行。 5． 关联方往来款项余额 （1）其他应付款 关联方名称 上期余额 本期增加 本期减少 本期余额 曲广新 1,000,000.00 498,355.81 1,498,355.81 曲连松 220,000.00 220,000.00 张宇晖 600,000.00 4,700,000.00 5,000,000.00 300,000.00 合计 1,820,000.00 5,198,355.81 6,498,355.81 520.000.00 （2）向关联方拆入资金 关联方 拆入金额 起始日 到期日 期末余额 曲广新 498,355.81 2017 年 9 月 6 日 2017 年 10 月 16 日 张宇晖 1,000,000.00 2017 年 6 月 27 日 2017 年 8 月 26 日 张宇晖 500,000.00 2017 年 7 月 11 日 未约定到期日 张宇晖 500,000.00 2017 年 7 月 14 日 未约定到期日 300,000.00 张宇晖 500,000.00 2017 年 8 月 16 日 2017 年 10 月 15 日 张宇晖 2,200,000.00 2017 年 9 月 8 日 2017 年 12 月 2 日 合计 5,198,355.81 300,000.00 九、承诺及或有事项 （一） 重大承诺事项 截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司不存在需要披露的承诺事项。 （二） 资产负债表日存在的或有事项 截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司不存在需要披露的或有事项。 十、资产负债表日后事项 截至财务报告日止，本公司无应披露未披露的重大资产负债表日后事项。 十一、其他重要事项 截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司不存在需要披露的其他重要事项。 公告编号：2018-006 92 十二、母公司财务报表主要项目注释 注释1． 应收账款 （1）应收账款按种类列示如下： 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比 例（%） 关联方应收账款 18,200.00 0.07 18,200.00 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 26,031,695.72 0.93 866,086.42 3.33 25,165,609.30 单项金额虽不重大但单独 计提坏账准备的应收账款 合计 26,049,895.72 100.00 866,086.42 3.32 25,183,809.30 续： 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比 例（%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 25,546,105.61 100.00 679,560.67 2.66 24,866,544.94 单项金额虽不重大但单独 计提坏账准备的应收账款 合计 25,546,105.61 100.00 679,560.67 2.66 24,866,544.94 （1）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 17,484,777.19 349,695.54 2.00 1-2 年 8,092,340.88 404,617.05 5.00 2-3 年 333,016.75 49,952.51 15.00 3-4 年 84,060.90 29,421.32 35.00 4-5 年 12,750.00 7,650.00 60.00 5 年以上 24,750.00 24,750.00 100.00 合计 26,031,695.72 866,086.42 （2）期末应收账款前五名单位情况： 单位名称 与本公司关系 期末余额 账龄 占应收账款总 额的比例（%） 北京科海致能科技有限公司 非关联方 4,411,222.00 1 至 2 年 16.93 北京科海致能科技有限公司 非关联方 1,690,000.00 1 年以内 6.49 新疆中科同舟信息科技有限公司 非关联方 5,474,500.00 1 年以内 21.02 公告编号：2018-006 93 单位名称 与本公司关系 期末余额 账龄 占应收账款总 额的比例（%） 新疆国鼎盛建筑安装工程有限公司 非关联方 1,656,209.00 1 年以内 6.36 中国石油天然气股份有限公司独山 子石化分公司 非关联方 1,614,280.00 1 年以内 6.20 新疆独山子石油化工总厂 非关联方 1,255,384.75 1 年以内 4.82 合计 16,101,595.75 注释2． 其他应收款 1． 其他应收款分类披露 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比例 （%） 关联方其他应收款 1,115,000.00 57.09 1,115,000.00 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 837,996.62 42.91 19,315.64 0.99 818,680.98 单项金额虽不重大但单独计 提坏账准备的其他应收款 合计 1,952,996.62 100.00 19,315.64 0.99 1,933,680.98 续： 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比例 （%） 关联方其他应收款 400,000.00 55.72 400,000.00 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 317,812.08 44.28 9,056.24 1.26 308,755.84 单项金额虽不重大但单独计 提坏账准备的其他应收款 合计 717,812.08 100.00 9,056.24 1.26 708,755.84 （1）组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 786,139.64 15,722.79 2.00 1－2 年 391,856.98 2,092.85 5.00 2－3 年 10,000.00 1,500.00 15.00 3－4 年 4－5 年 5 年以上 合计 837,996.62 19,315.64 （3）期末其他应收款前五名单位情况 公告编号：2018-006 94 单位名称 款项内容 与本公司 关系 期末余额 账龄 占其他应收款 总额的比例（%） 新疆汇能创新信息技术有限 公司 借款 子公司 1,115,000.00 1 年以内、 1-2 年 57.09 中国石油天然气股份有限公 司乌鲁木齐石化分公司 保证金 非关联方 230,000.00 1 年以内 11.78 克拉玛依市政务服务和公共 资源交易中心 投标保证 金 非关联方 70,000.00 1 年以内 3.58 新疆新世纪招标有限公司三 分公司 投标保证 金 非关联方 61,000.00 1 年以内 3.12 中国石油天然气股份有限公 司独山子石化分公司 投标保证 金 非关联方 50,000.00 1 年以内、 1-2 年 2.56 合计 1,526,000.00 78.13 注释3． 长期股权投资 1.长期股权投资分项列示如下： （1）长期股权投资明细表 被投资单位 核算 方法 初始投资成本 期初余额 本期增减额 （减少以“-” 号填列） 期末余额 新疆汇能创新信息技术 有限公司 成本法 2,131,801.78 2,131,801.78 2,131,801.78 新疆利丰云通数据服务 有限公司 成本法 合计 2,131,801.78 2,131,801.78 2,131,801.78 续： 被投资单位 持股比例 （%） 表决权比 例（%） 减值准备 金额 本期计提减值准 备金额 本期现金 红利 新疆汇能创新信息技术有 限公司 100.00 100.00 新疆利丰云通数据服务有 限公司 70.00 70.00 合计 注释4． 营业收入及营业成本 1． 营业收入、营业成本明细如下： 项目 本期发生额 上期发生额 营业收入 35,593,224.74 42,850,910.65 主营业务收入 35,431,319.98 42,679,482.08 其他业务收入 161,904.76 171,428.57 营业成本 27,500,642.02 31,480,336.07 主营业务成本 27,414,397.42 31,310,355.39 其他业务成本 86,244.60 169,980.68 公告编号：2018-006 95 2． 主营业务按产品类别列示如下： 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 商品销售 28,653,756.61 24,725,982.01 34,998,114.30 29,306,974.07 技术服务 6,777,563.37 2,688,415.41 7,681,367.78 2,003,381.32 合计 35,431,319.98 27,414,397.42 42,679,482.08 31,310,355.39 3． 公司前五名客户营业收入情况 客户名称 本期发生额 金额 比例（%） 中国石油天然气股份有限公司独山 子石化分公司 6,272,469.06 16.28 克拉玛依职业技术学院 5,970,378.74 15.05 新疆中科同舟信息科技有限公司 4,507,498.76 11.07 克拉玛依市独山子人民医院 2,175,947.16 5.65 克拉玛依市天利恒华石化有限公司 1,910,504.31 4.96 合计 20,836,798.03 53.01 注释5． 投资收益 项 目 本期发生额 上期发生额 处置可供出售金融资产取得的投资收益 57,237.07 合计 57,237.07 十三、补充资料 （一） 非经常性损益明细表 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 持续享受的政府补助除外） 630,000.00 1,000,000.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 57,237.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,415.69 -96,428.34 +其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计： 624,584.31 960,808.73 减：所得税影响额 156,146.08 240,202.18 非经常性损益净额（影响净利润） 468,438.23 720,606.55 减：少数股东权益影响额 归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益 468,438.23 720,606.55 公告编号：2018-006 96 （二） 净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均 净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 1.59 0.02 0.02 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 -0.65 0.02 0.02 新疆利丰智能科技股份有限公司 二〇一八年四月二十三日 公告编号：2018-006 97 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 新疆利丰智能股份有限公司行政人力资源部办公室。