839517_2016_至胜科技_2016年年度报告_2017-04-23.txt

公告编号：2017-005 至胜科技 NEEQ:839517 上海至胜智能科技股份有限公司 Shanghai WinCheer Intelligence Technology Co.Ltd 年度报告 2016 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 2 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 11 月 14 日上海至胜智能科技股份有限公司在 全国中小企业股份转让系统正式挂牌转让。 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 3 目录 第一节声明与提示 ................................................................ 5 第二节公司概况 .................................................................... 8 第三节会计数据和财务指标摘要 ...................................... 10 第四节管理层讨论与分析 .................................................. 12 第五节重要事项 .................................................................. 21 第六节股本变动及股东情况 .............................................. 25 第七节融资及分配情况 ...................................................... 27 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 .............. 28 第九节公司治理及内部控制 .............................................. 31 第十节财务报告 .................................................................. 37 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、至胜科技 指 上海至胜智能科技股份有限公司 股东大会 指 上海至胜智能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海至胜智能科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海至胜智能科技股份有限公司监事会 公司高级管理人员 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 上海至胜智能科技股份有限公司《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 元（万元） 指 人民币元（万元） 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 公司章程 指 《上海至胜智能科技股份有限公司章程》 报告期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 报告期初 指 2016 年 1 月 1 日 报告期末 指 2016 年 12 月 31 日 股转公司、全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师事务所、立信会计 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中 财务报告的真实、完整。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 6 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、客户集中度较高的风险 2015 年及 2016 年，公司前五大客户销售收入合计占主营业 务收入比例分别为 93.87%、76.95%，同时公司 2015 年及 2016 年存在单个客户的销售收入比例超过营业收入 20%的情形，公 司存在客户集中度较高的风险。发生上述情况，主要由于目前 公司规模较小，正积极开拓市场，客户主要集中在上海区域， 导致目前公司前五大客户收入占比较高。若公司与主要客户的 合作关系发生不利变化，将对公司经营业绩造成较大影响。 2、市场竞争趋于激烈的风险 虽然经过多年的发展，公司在智能建筑行业内树立了良好 的口碑，其技术实力、服务质量已得到客户的认可，公司与客 户形成了长期稳定的合作关系，具有较强的市场竞争优势，但 国内智能建筑行业的市场竞争正在加剧，细分行业企业以及国 内外同行业企业的加入使行业竞争更加激烈。如果公司不能正 确判断、把握行业的市场动态和发展趋势，不能根据技术发展、 行业标准和客户需求及时进行技术创新和业务模式创新，则存 在因竞争优势减弱而导致经营业绩不能达到预期目标的风险。 3、应收账款发生坏账的风险 报告期内，2015 年及 2016 年，公司应收账款余额分别为 892.17 万元、1117.18 万元、应收账款余额占当期营业收入的比 重分别为 55.13%、75.35%，2016 末应收账款余额较 2015 年末 余额增长了 25.22%。报告期内公司主要服务于教育、医疗、高 端制造业等领域的优质客户，其具有良好的信用，按期回款情 况良好，回收风险较小，但若个别客户出现财政状况恶化，支 付能力下降等情况，导致公司应收账款不能及时收回或发生坏 账，将对公司业绩、现金流和生产经营产生一定影响。 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 7 4、经济周期性风险 公司目前主营业务为智能建筑系统集成，与建筑和基础设 施建设领域新建和改建、对系统设备更新换代形成的投资高度 相关。全社会固定资产投资和经济发展状况呈正相关性，经济 发展的不同时期和经济发展速度对行业发展都会产生重要的影 响。如果宏观经济增速疲软，政府、企业的智能建筑系统集成 需求将会下降，对智能建筑行业内相关企业的盈利能力造成不 利影响。 5、营运资金不足的风险 公司智能建筑系统集成项目前期投入资金普遍较多，并且 回款周期较长，容易造成公司现金流紧张，对营运资金储备要 求较高。但技术密集的行业特点又决定了公司固定资产投入相 对较少，资产主要由存货和应收账款等流动资产构成，这种资 产结构导致通过银行抵押贷款获得的资金较为有限，从而可能 会限制公司的快速发展。目前，公司处于成长期，对资金的需 求较大，融资渠道单一，如果未来公司不能及时获得业务发展 所需的资金，将会对公司成长性构成不利影响。因此，公司存 在资金短缺的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 是 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 8 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海至胜智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai WinCheer Intelligence Technology Co.Ltd 证券简称 至胜科技 证券代码 839517 法定代表人 李伟 注册地址 上海市虹口区东大名路 815 号 2 幢 4 层 4D 室 办公地址 上海市虹口区东大名路 815 号 2 幢 4 层 4D 室 主办券商 开源证券股份有限公司 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 何旭春、李正宇 会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 5 楼新黄浦金融大厦 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 杜智强 电话 021-65413718 传真 021-65412838 电子邮箱 1078619896@ 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市虹口区东大名路 815 号 2 幢 4 层 4D 室 公司指定信息披露平台的网址 或 www.neeq.cc 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 11 月 14 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 软件和信息技术服务业（I65） 主要产品与服务项目 智能建筑系统集成设计、实施和运维 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 6,000,000 做市商数量 0 控股股东 李伟 实际控制人 李伟、李佐邦 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91310000684054981B 否 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 9 项目 号码 报告期内是否变更 税务登记证号码 91310000684054981B 否 组织机构代码 91310000684054981B 否 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 10 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 14,826,296.51 16,182,318.28 -8.38% 毛利率% 33.03% 21.86% - 归属于挂牌公司股东的净利润 317,397.00 -908,556.46 - 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 -1,212,603.00 -911,102.44 -33.09% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 4.42% -13.01% 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） -16.88% -13.05% 基本每股收益 0.06 -0.18 133.33% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 17,231,882.76 14,363,364.74 19.97% 负债总计 9,387,789.31 7,836,668.29 19.79% 归属于挂牌公司股东的净资产 7,844,093.45 6,526,696.45 20.18% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.31 1.31 - 资产负债率%（母公司） 54.48% 54.56% - 资产负债率%（合并） 54.48% 54.56% - 流动比率 1.76 1.77 - 利息保障倍数 - - - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -1,336,880.11 283,444.51 - 应收账款周转率 1.59 2.43 - 存货周转率 3.68 2.21 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 19.97% -19.85% - 营业收入增长率% -8.38% -10.57% - 净利润增长率% - -529.31% - 五、股本情况 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 11 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 6,000,000 5,000,000 20.00% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 新三板挂牌补贴 1,500,000.00 虹口区扶持资金 30,000.00 非经常性损益合计 1,530,000.00 所得税影响数 - 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 1,530,000.00 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目 本期期末（本期） 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 税金及附加 61,317.22 64,363.11 管理费用 4,980,839.59 4,977,793.70 应交税费 772,382.36 -9,616.97 其他流动负债 781,999.33 注：根据财政部 2016 年 12 月 03 日发布的《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号） 的相关规定，将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目；将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用” 项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据 不予调整；将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项 税额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”项目，比较数据不予调整。 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 12 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司主要提供智能建筑系统集成服务，其主营业务涵盖建筑智能化规划咨询、工程设计、系统设备采 购、工程施工、集成调试、项目管理以及运维增值服务全过程。 智能建筑系统集成主要是根据项目的类型、客户的技术需求、质量标准提供对应的系统设计和实施。 一般情况下，公司业务开展是从招投标开始，招投标也是公司获取建筑智能化业务的重要手段。中标后， 公司将根据业主需求进行方案深化设计，施工阶段包括自行采购设备、组织现场施工和进行各子系统的安 装、开通、调试。 在项目完成方式上，公司在业务范围内与施工总承包方或者业主方签订专业承包合同，具体工程施工 除将上述规定提到的劳务作业分包外，均为自主完成。由于公司智能建筑系统集成服务具有金额较大、建 设周期较长和业主差异大等特性，因此只能面向单一用户的单一建筑产品提供个性化的服务。 公司的业务模式主要是在承接项目订单后，与客户进行商务谈判，签订项目合同，约定付款方式及项 目设计实施周期。在业主单位或监理方确认进度后，公司按合同约定获取相应比例的工程服务收入。最终 工程验收并交付后，公司通常提供一至两年的免费维护期，之后公司将进行有偿维护。 公司立足于上海地区，采用直销模式，依托由市场部构建的营销体系，主要通过招标方式获取客户， 并以项目为单位，在对客户需求进行调研与分析后，依序完成系统设计、系统开发、系统测试、系统试运 行及上线等工作。首先，销售部人员和售前支持部人员搜集智能建筑工程招标信息，然后工程部人员针对 招标要求，联合技术中心和采购部支持配合设计并制定投标文件，并跟进开标、中标的后续事宜。最终投 标成功后签订工程合同。公司凭借销售团队积累的多年销售经验建立了多元化的技术营销网络，能顺利地 完成销售业务、累积优良的客户资源并定期地进行客户关系维护。公司的客户主要来源于医疗、教育、高 端制造业。 报告期内以及报告期后至本报告披露日，上述商业模式各项要素没有变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 13 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 1、经营、财务状况 公司 2016 年营业收入 14,826,296.51 元，较上年增长-8.38%，实现归属于母公司股东的净利润 317,397.00 元，较上年增长 134.93%；报告期末资产负债率 54.48%，较期初下降了 0.15%；报告期经营性 现金流量净额-1,336,880.11 元，较上年同期下降 571.65%。 2、技术研发 报告期内，公司继续加强技术研发。紧跟行业技术发展趋势，推出适应不同类型需求的解决方案。累 计获得 19 项软件著作权，为公司发展提供了充足的动力。 3、人力资源 报告期内，公司不断完善人才招聘与培训机制，健全人力资源管理体系，完善员工招聘、考核、培训、 转岗等制度，加强对员工的吸引力；完善员工培训体系，通过组织内训和外训，提升员工的知识体系与工 作能力，制定公平、公正、公开的激励机制，完善薪酬体系，提高公司的凝聚力。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 14,826,296.51 -8.38% - 16,182,318.28 -10.57% - 营业成本 9,928,579.74 -21.49% 66.97% 12,645,536.89 -9.57% 78.14% 毛利率 33.03% - - 21.86% - - 管理费用 4,977,793.70 51.04% 33.57% 3,295,698.73 0.81% 20.37% 销售费用 412,100.31 -34.58% 2.78% 629,895.22 79.69% 3.89% 财务费用 4,058.35 328.01% 0.03% 948.20 56.07% 0.01% 营业利润 -1,210,203.00 -33.22% -8.16% -908,428.46 -966.66% -5.61% 营业外收入 1,530,000.00 10.32% 净利润 317,397.00 134.93% 2.14% -908,556.46 -529.31% -5.61% 项目重大变动原因： 报告期毛利率增长了 51.10%，主要是增加了智能化系统集成设计的项目，且技术服务也比上年同期 有较大增长，该二项目的毛利率比智能化系统集成项目要明显提高，造成 2016 年的整体毛利率较上年同 期上升幅度较大；管理费用较上年增加了 51.04%，主要是挂牌转让前的审计、评估、律师法律费、券商 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 14 财务顾问费等，合计达 150 万元。营业利润也受其影响。销售费用减少了 34.58%，主要是售后服务费用 的减少。财务费用增加了 328.01%,主要是银行手续费的增加。营业外收入增长 153 万，其中有 150 万元 是新三板挂牌补贴，3 万元是区政府扶持资金。净利润增长了 134.91%，主要是公司优化了主营业务结构， 毛利率高的项目比例大幅上升，特别是智能化设计项目，最终导致净利润增长较大。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 14,826,296.51 9,928,579.74 16,182,318.28 12,645,536.89 其他业务收入 合计 14,826,296.51 9,928,579.74 16,182,318.28 12,645,536.89 按产品或区域分类分析：单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 系统集成业务 12,470,152.55 84.11% 15,632,864.43 96.6% 技术服务业务 997,653.44 6.73% 549,453.85 3.4% 智能化系统设计 1,358,490.52 9.16% 合计 14,826,296.51 100% 16,182,318.28 100% 收入构成变动的原因： 报告期公司优化了收入结构,增加了毛利率较高的业务,减少了毛利率较低的业务。增加了智能化系统 设计，主要是为了开拓新的盈利点，并扩大了相对利润率较高的技术服务项目，这样可以在公司人力配备 不变的情况下,随着毛利率的上升,净利润也相应上升。毛利率相对较低的系统集成业务收入则有所减少, 主要是受市场环境影响。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -1,336,880.11 283,444.51 投资活动产生的现金流量净额 -54,691.91 -182,549.35 筹资活动产生的现金流量净额 1,000,000.00 现金流量分析： 经营活动的现金流量净额较上年同期有较大幅度的下降，主要原因系报告期内行业整体投资较 2015 年有所下降，故销售回笼较上年有所下降，且有相当大的销售款是集中在 2017 年 1 月份回笼的。 投资活动产生的现金流量净额为-54,691.91 元,系购买固定资产的费用,但固定资产投入较上年同期 有较大幅度的下降. 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期有较大幅度的上升，主要原因系报告期内进行了增资 100 万所致。 经营活动产生的现金流量净额与本年度净利润有较大差异，主要原因系公司为了降低采购成本，加快 了货款支付速度所致。 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 15 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 上海交通大学医学院附属第九人民医院 3,426,495.73 23.11% 否 2 驰韩信息科技（上海）有限公司 2,841,733.51 19.17% 否 3 上海益邦智能技术股份有限公司 2,048,334.55 13.82% 否 4 江苏沪武建设集团有限公司 1,931,579.13 13.03% 否 5 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 1,160,672.43 7.83% 否 合计 11,408,815.35 76.95% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 上海熠影电子科技有限公司 1,940,698.06 19.10% 否 2 上海杨宇建筑安装工程有限公司 1,792,679.25 17.64% 否 3 上海光驿信息技术有限公司 954,102.56 9.39% 否 4 上海颐昊贸易有限公司 898,102.25 8.84% 否 5 驰韩信息科技(上海)有限公司 755,299.15 7.43% 否 合计 6,340,881.27 62.40% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 1,254,568.36 851,030.60 研发投入占营业收入的比例 8.46% 5.26% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 无 公司拥有的发明专利数量 无 研发情况： 本年度，公司的研发投入金额 1,254,568.36 元，较上一年度有较大增加。目前公司拥有 9 名技术 研发人员，负责弱电智能化项目的设计和研发工作。公司拥有 19 项知识产权，公司对研发的持续投入 和重视确保未来业绩的平稳增长。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 445,342.79 -46.79% 2.58% 836,914.81 13.71% 5.83% -3.25% 应收账款 10,146,340.61 19.50% 58.88% 8,490,613.21 102.29% 59.11% -0.23% 存货 2,903,986.01 16.72% 16.85% 2,487,987.13 -72.26% 17.32% -0.47% 长期股权投 资 - - - - - - - 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 16 固定资产 453,828.12 289.70% 2.63% 116,454.83 -21.69% 0.81% 1.82% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - - - - - - - 长期借款 - - - - - - - 资产总计 17,231,882.76 19.97% 14,363,364.74 -19.85% 资产负债项目重大变动原因： 货币资金较上期末下降 46.79%的原因：报告期由于新项目的持续开工，支付了较多的设备款，造成 期末货币资金减少较多。 固定资产较上期末上涨 289.70%的原因：公司因研发需要投入了较多的研发设备。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析 “智能建筑”是随着在20世纪80年代计算机技术、信息技术、电子技术、控制技术、通信技术等迅 速发展，人们的生产方式和生活方式产生巨大变化后，在建筑领域中所诞生的全新概念。2001年至今， 信息产业部和建设部在全国开展了“数字城市”的试点示范工作，信息产业部提出在政府系统建立“三 网一库”为基本架构的政府信息化框架工作。这一阶段的特点：智能建筑呈现网络化、IP化、IT化、数 字化的趋势，一批新技术新产品进入智能建筑领域，如无线技术，数字化技术产品被广泛采用，智能建 筑的实用价值得到了广泛提升。 我国巨大的建设投资也促进了建筑智能化技术的发展，由于巨大的市场需求，建筑的智能工程技术 也日趋成熟和不断发展，我国不少智能建筑技术研发成果接近国际水平，尤其在智能化技术应用方面， 在北京、上海、广州等大城市的办公楼宇智能化建设方面已经达到国际发达国家标准。国内已建成的具 有一定程度的智能化功能的建筑已经超过千座，用于建筑智能化的投资比重在逐年增加。 公司所处行业具有一定的行业壁垒，主要体现在以下三个方面 1、资质壁垒 我国对弱电智能化工程建设的企业实施资质管理制度。智能化工程专业承包资质分为特级、壹级、 贰级、叁级，各级别公司只允许承接规定级别范围内的工程业务。对无法取得资质或只取得较低资质的 工程企业，则无法取得高级别的工程项目。因此，资质壁垒是限制其他企业进入智能化工程行业的主要 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 17 壁垒之一。 2、技术壁垒 弱电智能化行业具有专业性强、技术含量高、安全性要求严格等特点。企业需要具备较高的技术水 平，高度掌握项目实施过程中所需的智能化设计、安全防护、材料使用、流程控制等方面，才能充分满 足客户需求。因而，本行业公司需要在技术上拥有一定实力，具有前瞻性工程设计能力，能科学应用不 同的工法，在规定的工期内高质量的完成项目。所以，弱电智能化工程行业的技术壁垒也是新进入企业 的重要障碍。 3、资金壁垒 本行业公司在实施工程项目时，通常会垫付一定比例的首付款和履约保证金，同时在竣工验收后也 会保留一部分质保金。鉴于弱电智能化工程项目普遍规模较大，因而对资金规模的要求也比一般工程项 目高。因此，从事该类业务的企业必须具备一定的资金实力。与此同时，企业施工资质的审核与企业净 资产的规模直接挂钩，例如智能化工程施工总承包贰级资质要求公司净资产 800 万以上，因而，资金实 力的不足也会间接影响公司业务的承接范围。 （四）竞争优势分析 1、公司的竞争优势有： （1）良好的团队素质和先进的管理方式 公司的团队来自于上海JVC系统开发工程有限公司。原先是日本JVC公司在中国境内合资成立的一家 专业从事智能化弱电系统的工程公司，也是日本JVC公司在全世界六大专业系统公司之一（其余五家分 别在美国加州和新泽西；英国伦敦；德国黑森州；意大利米兰）。公司创始人和CEO是JVC董事，有多年 外企管理经验。公司财务负责人在知名A股上市公司金陵股份控股子公司中担任财务经理，在JVC担任董 事。公司多名员工都来自于JVC等世界知名公司。公司团队的高起点给了公司先进的管理理念和强大的 执行力。 （2）强大的技术优势 公司近些年业务主要集中在教育，医疗，制造业上面。市场的聚焦使得公司的专业能力不断提升。 公司在智能化系统集成和智慧城市领域积累了丰富的项目经验和核心关键技术，形成了较强的技术创新 和软件研发的实力。公司技术人员在公共信息平台总体架构技术、运维管理技术、物联网信息平台技术 以及智能化系统集成等相关技术领域有着多年的研发经验，目前，公司获得了高新技术企业证书以及19 项软件著作权，在解决客户实际问题上有丰富的实践经验。 （3）极高的性价比 公司采取错位竞争的策略，主打性价比。行业巨头主要聚焦于大型项目，出于收益与成本的考量， 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 18 并不会接小订单。小型公司由于资质和技术能力所限，也无法满足甲方和总包商对于资质和工程质量的 要求。公司规模适中，成本相对较低，有一定资质，在几个主要领域处于行业领先地位。可以接大型企 业分包的项目也可以接小公司的订单，经营非常灵活，有极高的性价比。 （4）稳定的客户资源 由于建筑系统集成业务开展多为相关建筑部门统一招标、统一实施，一直以来，公司严格按照相关 主管单位招投标程序，并利用自身对客户需求的深刻理解和丰富的行业经验实现项目的中标及运作实 施，已经积累了多方客户及供应商资源。同时，公司致力于提供综合服务、高效运作的一体化解决方案， 并已经通过良好信誉的建立增强终端客户黏性，保证了公司后续业务的开展实施，也增强了公司持续不 断的竞争力。 （五）持续经营评价 全国各地正在推广的“智慧城市”项目会给公司带来新的业务增长点。公司现在拥有“建筑智能化 系统设计乙级资质”、“电子工程和建筑智能化系统专业承包二级资质”以及“上海市安全防范系统设 计施工三级资质”，拥有一定数量的注册建造师、技术负责人等优秀人才以及工程业绩，核心团队稳定， 未发生重大人事变动；对上下游不具有依赖性，具备独立的获取客户能力，内部控制健全，公司及实际 控制人无违法违规行为发生。在未来的几年，公司外部经营环境向好，预计经营收益将稳步增长。公司 具备可持续经营能力。 （六）扶贫与社会责任 公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责 任，2017 年 2 月，公司特向上海慈善基金会虹口分会捐款。 （七）自愿披露 不适用 二、未来展望 （一）行业发展趋势 无 （二）公司发展战略 无 （三）经营计划或目标 无 （四）不确定性因素 无 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 19 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、客户集中度较高的风险 2015年及2016年，公司前五大客户销售收入合计占主营业务收入比例分别为93.87%、76.95%，同时 公司2015年及2016年存在单个客户的销售收入比例超过营业收入20%的情形，公司存在客户集中度较高的 风险。发生上述情况，主要由于目前公司规模较小，正积极开拓市场，客户主要集中在上海区域，导致目 前公司前五大客户收入占比较高。若公司与主要客户的合作关系发生不利变化，将对公司经营业绩造成较 大影响。 2、市场竞争趋于激烈的风险 虽然经过多年的发展，公司在智能建筑行业内树立了良好的口碑，其技术实力、服务质量已得到客户 的认可，公司与客户形成了长期稳定的合作关系，具有较强的市场竞争优势，但国内智能建筑行业的市场 竞争正在加剧，细分行业企业以及国内外同行业企业的加入使行业竞争更加激烈。如果公司不能正确判断、 把握行业的市场动态和发展趋势，不能根据技术发展、行业标准和客户需求及时进行技术创新和业务模式 创新，则存在因竞争优势减弱而导致经营业绩不能达到预期目标的风险。 3、应收账款发生坏账的风险 报告期内，2015年及2016年，公司应收账款余额分别为892.17万元、1117.18万元、占当期营业收入 的比重分别为55.13%、75.35%，2016末应收账款余额较2015年末余额增长了25.22%。报告期内公司主要服 务于教育、医疗、高端制造业等领域的优质客户，其具有良好的信用，按期回款情况良好，回收风险较小， 但若个别客户出现财政状况恶化，支付能力下降等情况，导致公司应收账款不能及时收回或发生坏账，将 对公司业绩、现金流和生产经营产生一定影响。 4、经济周期性风险 公司目前主营业务为智能建筑系统集成，与建筑和基础设施建设领域新建和改建、对系统设备更新换 代形成的投资高度相关。全社会固定资产投资和经济发展状况呈正相关性，经济发展的不同时期和经济发 展速度对行业发展都会产生重要的影响。如果宏观经济增速疲软，政府、企业的智能建筑系统集成需求将 会下降，对智能建筑行业内相关企业的盈利能力造成不利影响。 5、营运资金不足的风险 公司智能建筑系统集成项目前期投入资金普遍较多，并且回款周期较长，容易造成公司现金流紧张， 对营运资金储备要求较高。但技术密集的行业特点又决定了公司固定资产投入相对较少，资产主要由存货 和应收账款等流动资产构成，这种资产结构导致通过银行抵押贷款获得的资金较为有限，从而可能会限制 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 20 公司的快速发展。目前，公司处于成长期，对资金的需求较大，融资渠道单一，如果未来公司不能及时获 得业务发展所需的资金，将会对公司成长性构成不利影响。因此，公司存在资金短缺的风险。 （二）报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 （二）关键事项审计说明： 无 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 21 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 否 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 是否存在日常性关联交易事项 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二（一） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 是否存在股权激励事项 否 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二（二） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 是否存在被调查处罚的事项 否 是否存在自愿披露的重要事项 否 二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 李伟 资金拆入 1,894,000.00 是 杜智强 资金拆入 384,600.00 是 总计 - 2,278,600.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 资金拆入 1、必要性和真实意图 公司向关联方资金拆入主要用于资金周转，保证了公司生产经营的正常运转，是合理的、必要的。 2、关联交易对公司的影响 该关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司和其他股东利益的情 形，公司独立性未因此受到影响。 3、关联交易的审议情况 上述关联方对公司的借款额度已于 2016 年 5 月 27 日第一届董事会第二次会议决议通过及 2016 年 6 月 12 日第二次临时股东大会决议通过，上述资金拆借金额在预计的额度内。 （二）承诺事项的履行情况 承诺人 承诺事项 履行情况 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 22 公司实际控制人 李伟、李佐邦 其控制的其他企业不以借款、代偿债务、代垫款项、代收款项 或者其他任何方式占用公司的资金，或要求公司为相关股东及 其控制的其他企业进行违规担保。 遵守 公司全体董事 公司与关联方之间不会发生非公允的交易，包括但不限于资金 往来﹑商品销售﹑劳务提供﹑担保及其他交易。如果无法避免 发生关联交易，则该等交易必须遵照《上海至胜智能科技股份 有限公司关联交易管理制度》及正常的商业条件进行，并按股 份公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则及其他内部管 理制度严格履行审批程序。 遵守 公司实际控制人 李伟、李佐邦 签署《关联交易承诺书》（以下简称“承诺书”），根据该承 诺书，承诺人以及所控制、控股、参股的其他公司或组织将避 免与股份公司进行关联交易；如因生产经营需要而无法避免关 联交易时，承诺人以及所控制、控股、参股的其他公司或组织 将严格执行关联交易决策等相关制度，依法诚信地履行股东的 义务，确保承诺人以及所控制、控股、参股的其他公司或组织 与股份公司之间的关联交易均将严格遵守市场原则，本着平等 互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。如因承诺人以 及所控制、控股、参股的其他公司或组织违反上述声明与承诺 而导致股份公司的权益受到损害的，承诺人同意向股份公司承 担相应的损害赔偿责任。 遵守 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 23 公司实际控制人 李伟、李佐邦 出具《避免同业竞争承诺函》承诺：将不在中国境内外，直接 或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活 动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业 务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机 构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机 构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中 担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级 管理人员或核心技术人员。 遵守 公司控股股东李 佐邦、实际控制 人李伟、李佐邦 所控制的其他企 业 承诺：将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业 上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司 有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞 争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任 何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。 遵守 公司董事、监事、 高级管理人员、 核心技术人员 均出具《避免同业竞争承诺函》 遵守 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 24 公司董事、监事、 高级管理人员、 核心技术人员 关于竞业禁止的承诺：与其原任职单位或其他单位没有签署竞 业禁止协议或承担竞业禁止义务；不存在有关竞业禁止事项的 纠纷或潜在纠纷；如因违反上述承诺造成公司损失，需对公司 进行赔偿。 遵守 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 25 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 125,000 125,000 2.08% 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 125,000 125,000 2.08% 核心员工 有限售条 件股份 有限售股份总数 5,000,000 100% 875,000 5,875,000 97.92% 其中：控股股东、实际控制人 5,000,000 100% 500,000 5,500,000 91.67% 董事、监事、高管 5,000,000 100% 875,000 5,875,000 97.92% 核心员工 总股本 5,000,000 1,000,000 6,000,000 普通股股东人数 3 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 李伟 2,450,000 500,000 2,950,000 49.17% 2,950,000 0 2 李佐邦 2,550,000 2,550,000 42.5% 2,550,000 0 3 杜智强 500,000 500,000 8.33% 375,000 125,000 合计 5,000,000 1,000,000 6,000,000 100% 5,875,000 125,000 三名股东间相互关系说明：李佐邦和李伟是父子关系，是一致行动人，三人均是董事会成员，李伟 是总经理，杜智强是财务总监、董事会秘书。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 报告期内,公司控股股东和实际控制人均为李伟和李佐邦,未发生变化。 股东李伟通过直接持股的方式共计持有至胜科技 2,950,000.00 股股份，占公司股份总额的 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 26 49.17%；股东李佐邦通过直接持股的方式共计持有至胜科技 2,550,000.00 股股份，占公司股份总额 的 42.50%。二人合计持股 91.67%，报告期内公司始终实际由李伟经营和决策，且因李佐邦与李伟系 父子关系，二人合计始终对公司绝对控股。 李伟先生具体情况如下： 李伟，男，1970 年 2 月出生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，汉族。毕业于复旦大学 MBA 专业，硕士学历。1993 年 11 月至 2007 年 12 月，任上海 JVC 系统开发工程有限公司董事、副总 经理；2008 年 1 月至 2008 年 12 月，任上海银欣高新技术发展股份有限公司总经理；2009 年 1 月至 2015 年 11 月，任至胜科技有限公司监事；2015 年 12 月至今，任至胜科技股份公司董事长兼总经理。 李佐邦，男，1939 年 11 月出生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，汉族。毕业于昆明 工学院，本科学历。1963 年 10 月至 1998 年 9 月，任中国纺织机械股份有限公司高级工程师；2009 年 1 月至 2015 年 11 月，任至胜科技有限公司执行董事；2015 年 12 月至今，任至胜科技股份公司董 事。 （二）实际控制人情况 实际控制人与控股股东一致，与控股股东合并披露于第六节、三、（一）。 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 27 第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 公开发行债券的特殊披露要求 不适用 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是 否 违 约 - - - 合计 违约情况： 不适用 五、利润分配情况 无 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 28 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 李伟 董事长、总经理 男 47 硕士 2015.12.10—2018.12.9 是 李佐邦 董事 男 78 本科 2015.12.10—2018.12.9 是 杜智强 董事、董秘、财 务总监 男 52 本科 2015.12.10—2018.12.9 是 张建新 董事 男 65 硕士 2015.12.10—2018.12.9 否 芮斌 董事 男 47 本科 2015.12.10—2018.12.9 否 王大明 监事会主席 男 58 大专 2015.12.10—2018.12.9 是 唐广宇 监事 男 44 硕士 2015.12.10—2018.12.9 否 詹雪萍 监事 女 27 本科 2015.12.10—2018.12.9 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 2 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 李佐邦、李伟为实际控制人，且为父子关系；除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人员之间及与 控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 李伟 董事长、总经理 2,450,000 500,000 2,950,000 49.17% -_ 李佐邦 董事 2,550,000 2,550,000 42.50% -_ 杜智强 董事、董秘、财务 总监 500,000 500,000 8.33% -_ 合计 5,000,000 1,000,000 6,000,000 100% -_ （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 研发人员 9 9 财务人员 3 3 销售人员 2 1 管理人员 6 2 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 29 工程人员 10 7 员工总计 30 22 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 1 1 本科 15 9 专科 10 10 专科以下 4 2 员工总计 30 22 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动、人才引进、招聘情况 报告期内，根据公司战略需要完成了人才结构优化。精简了管理人员，在研发方面引进高端人才。公司 通过多种渠道发布招聘信息，招聘优秀人才并提供与其自身价值相适应的岗位。新员工入职后，公司通过 个人职业生涯计划使个人发展与公司发展相匹配。 2、培训 公司将员工的成长与发展作为衡量公司成功与否的重要标志。公司根据各部门实际需求，结合公司内外 部资源情况，采取内部培训和外部培训方式进行培训工作。 3、薪酬情况：公司采用绩效薪酬制度 4、离退休人员情况：报告期内未发生离退休人员 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 3 3 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 公司尚未认定核心员工。公司核心技术人员情况如下： 1、王大明，男，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1981 年 1 月至 2001 年 10 月就职于上海华谊集团建筑有限公司。2001 年 11 月至 2010 年 10 月就职于上海迪晖制冷工程有限公司。 2015 年 12 月至今就职于至胜科技任工程部经理。 2、朱云琦，男，1962 年 11 月出生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，汉族。毕业于上海港 湾学校，大专学历，建筑电气工程师及国家二级注册建造师。朱云琦先生于 1983 年 7 月至 1986 年 6 月就 职于上海港务局任技术员。于 1986 年 7 月至 1992 年 6 月就职于上海电池厂，任技术员。1992 年 7 月至 1994 年 6 月就职于香港滑模工程有限公司，任助理工程师。1994 年 7 月至 2000 年 6 月就职于上海环球机械有 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 30 限公司，任副总经理。2000 年 7 月至 2002 年 6 月就职于香港尼龙企业有限公司上海办事处，任办事处主 任。2002 年 7 月至 2004 年 6 月就职于昆山技佳机械有限公司上海办事处，任办事处主任。2004 年 7 月至 2008 年 6 月就职于上海钮腾电热电器有限公司，任项目主管。2011 年 4 月-2015 年 12 月就职于至胜科技有 限公司，任技术负责人。2015 年 12 月至今，就职于至胜科技股份公司，任技术负责人。 3、付继辉，男，1969 年 11 月出生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，汉族。毕业于安徽工 学院，本科学历，建筑电气工程师及国家二级注册建造师。1999 年 4 月-2003 年 10 月就职于上海路易斯登 电子有限公司，任硬件工程师。2003 年 10 月-2013 年 11 月就职于上海交大海陆电子科技有限公司，任技 术总监。2013 年 11 月-2016 年 1 月就职于上海贝特科技工程有限公司，任项目经理。2016 年 1 月至今，就 职于至胜科技股份公司，任高级项目经理。 本报告期内，核心技术人员未发生变动。 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 31 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 公司按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》及其他有关法律、法规、规范性 文件的要求，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。历次“三会”会议均符合《公司法》以 及《公司章程》的要求。 报告期内，公司已建立起包括《公司章程》、《研发人员激励制度》、《风险管理制度》等在内的一系列管 理制度。公司股东大会、董事会、监事会均按照有关法律、法规和《公司章程》、议事制度及各项管理制度 规定的职权独立有效地运作。公司严格按照法律法规、《公司章程》及内部管理制度的规定开展经营。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司章程明确全体股东享有法律法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够 充分行使自己的权利。公司通过治理机制使得股东的知情权、参与权、质询权和表决权等权利得到有效保 障。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司发生的重大决策事项能按照相关法律法规及《公司章程》、《风险管理制度》等有关内 控制度规定的程序和规则进行。 4、公司章程的修改情况 报告期内公司申请挂牌新三板，根据《非上市公众公司监管指引第 3 号-章程必备条款》对《公司章程》 进行相应修改。2016 年 6 月 20 日，公司股东大会通过了新《公司章程》的议案。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 32 董事会 3 第一届董事会第一次会议审议通过： 1、关于公司内部控制制度的议案 2、关于更换会计师事务所的议案 3、关于公司股票申请进入全国中小企业股份转 让系统挂牌并公开转让、纳入非上市公众公司监 管的议案 4、关于公司股票采取协议转让的议案 5、关于提请股东大会授权董事会办理公司股票 申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌各项 事宜的议案 6、通过关于聘任公司董事会秘书的议案 7、通过关于召开公司 2016 年第一次临时股东大 会的议案 第一届董事会第二次会议决议审议通过 1、 关于重新确认公司截止 2015 年 6 月 30 日净 资产的议案 2、 关于确认公司截止 2015 年 6 月 30 日净资产 价值评估报告的议案 3、 关于公司为实际控制人李伟借款提供担保 的议案。 4、 对公司治理机制的评估报告的议案 5、 关于召开公司 2016 年第二次临时股东大会 的议案 第一届董事会第三次会议决议审议通过： 1、 关于变更公司住所的议案 2、 关于公司增资的议案 3、 关于提请股东大会授权董事会办理公司变 更住所、增资相关事宜的议案 4、 审议通过关于进入全国中小企业股份转让 系统挂牌后适用的《上海至胜智能科技股份 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 33 有限公司章程（草案）》的议案 5、 关于召开公司 2016 年第三次临时股东大会 的议案 监事会 1 第一届监事会第二次会议审议通过： 1、公司《2015 年度监事会工作报告》 股东大会 3 2016 年第一次临时股东大会审议通过： 1、 关于公司内部控制制度的议案 2、 关于更换会计师事务所的议案 3、 关于公司股票申请进入全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让、纳入非上市公众 公司监管的议案 4、 关于公司股票采取协议转让的议案 5、 关于提请股东大会授权董事会办理公司股 票申请进入全国中小企业股份转让系统挂 牌各项事宜的议案 6、 通过关于聘任公司董事会秘书的议案 7、 通过关于召开公司 2016 年第一次临时股东 大会的议案 2016 年第二次临时股东大会审议通过： 1、 关于重新确认公司截止 2015 年 6 月 30 日净 资产的议案 2、 关于确认公司截止 2015 年 6 月 30 日净资产 价值评估报告的议案 3、 关于公司为实际控制人李伟借款提供担保 的议案 4、 关于公司向实际控制人李伟借款的议案。 2016 年第三次临时股东大会审议通过： 1、 关于变更公司住所的议案 2、 关于公司增资的议案 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 34 3、 关于授权董事会办理公司变更住所、增资相 关事宜的议案 4、 通过公司新章程的议案 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、议案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表 决、决议等运作程序，符合《公司法》及有关法律、行政法规和《公司章程》的相关规定。 （三）公司治理改进情况 报告期内，历次“三会”会议均符合《公司法》、《公司章程》的要求，决议内容没有违反《公司法》、 《公司章程》及“三会”议事规则等规定的情形，也没有损害股东、债权人及第三人合法利益的情况。会 议程序规范，会议记录完整。 （四）投资者关系管理情况 公司按照《公司法》、《投资者关系管理制度》，对投资者管理工作中，公司与投资者沟通的原则、 内容、具体方式等做了详细的规定。公司投资者关系管理工作的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为 公司投资者关系管理工作的主管负责人。董事会办公室为公司投资者关系管理职能部门，负责公司投资者 关系管理的日常事务。公司监事会负责对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。根据法律、法规和证 券监管部门、全国股份转让系统公司规定应披露的信息，必须第一时间在公司信息披露指定网站公布。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议（如有） 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 在报告期内，公司严格按照《公司法》和《公司章程》等法律法规和相关规章制度规范运作，建立了 健全的法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人相互独立，具有 独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。 1、公司的资产独立 公司是由有限公司整体变更方式设立的股份公司，具备与经营业务体系想配套的资产。公司具有开展 业务所需的设备、设施；合法独立拥有与其经营相关的知识产权及资质，上述资产不存在被股东或关联方 占用的情形，上述资产不存在重大权属纠纷。公司没有以其资产、权益或信誉为股东的债务提供担保，发 行人对其所有资产具有控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 35 2、公司的人员独立 公司的人事及工资管理完全独立，公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》 的有关规定产生，不存在有关法律、法规禁止的兼职情况。公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级 管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务或领取报酬。 公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情形。公司高级管理人员出具 了未在股东单位兼职及领取薪酬的书面声明。公司与所有正式员工之间签订了《劳动合同》，并为所有正 式员工缴纳社会保险，依照法律规定建立了稳定的劳动关系。 3、公司的财务独立 公司设有独立的财务部门，配备了专职财务人员，并已按《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》 等有关法律法规的要求建立了符合自身特点的独立的会计核算体系或财务管理制度，能够独立地作出财务 决策，具有规范的财务会计制度和管理制度。公司独立在银行开立账户，不存在与控股股东、实际控制人 共用银行账户的情形。公司作为独立的纳税人，依法独立进行纳税申报并履行纳税义务。 4、公司的机构独立 本公司机构设置完整。按照建立规范法人治理机构的要求，本公司设立了股东大会、董事会和监事会， 实行董事会领导下的总经理负责制。公司根据业务和管理的需要，设置了适应自身发展需要和市场竞争需 要的职能机构，各部门职责明确、工作流程清晰。公司组织机构独立，自设立以来未发生股东干预本公司 正常生产经营活动的现象。 5、公司的业务独立 公司所有业务均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司与控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业未从事相同或相似的业务，未发生过显失公平的关联交易。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司 自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。公司已建立 了一套较为健全的、完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制度，并能够得到有效执 行，能够满足公司当前发展需要。同时公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司进一步健全信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度。 截至报告期期末，公司尚未建立《年报信息披露重大差错责任追究制度》。公司董事会于 2017 年 4 月 22 日召开的第一届董事会第五次会议审议通过了《年报披露重大差错责任追究制度》。 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 36 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 37 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 信会师报字[2017]第 ZA12253 号 审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 上海市南京东路 61 号 5 楼新黄浦金融大厦 审计报告日期 2017 年 4 月 22 日 注册会计师姓名 何旭春、李正宇 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审计报告 信会师报字[2017]第 ZA12253 号 上海至胜智能科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海至胜智能科技股份有限公司（以下简称“贵公司”） 财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表、2016 年度的利润表、现金 流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照 企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和 维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要 求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表 是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 38 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务 报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编 制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作 出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和 现金流量。 立信会计师事务所 中国注册会计师：何旭春 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：李正宇 中国·上海二〇一七年四月二十二日 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 39 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 （一） 445,342.79 836,914.81 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 （二） 10,146,340.61 8,490,613.21 预付款项 （三） 459,522.10 1,386,014.79 应收利息 应收股利 其他应收款 （四） 2,234,447.51 688,103.40 存货 （五） 2,903,986.01 2,487,987.13 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 （六） 322,139.13 流动资产合计 16,511,778.15 13,889,633.34 非流动资产： 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 40 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 （七） 453,828.12 116,454.83 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 41 商誉 长期待摊费用 （八） 266,276.49 357,276.57 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 720,104.61 473,731.40 资产总计 17,231,882.76 14,363,364.74 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 （九） 7,168,211.35 6,016,832.03 预收款项 （十） 5,560.76 272,150.00 应付职工薪酬 （十一） 应交税费 （十二） -9,616.97 90,997.55 应付利息 应付股利 其他应付款 （十三） 1,441,634.84 1,456,688.71 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 （十四） 781,999.33 流动负债合计 9,387,789.31 7,836,668.29 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 42 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 9,387,789.31 7,836,668.29 所有者权益： 股本 （十五） 6,000,000.00 5,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 （十六） 1,848,408.09 1,848,408.09 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 （十七） -4,314.64 -321,711.64 所有者权益合计 7,844,093.45 6,526,696.45 负债和所有者权益合计 17,231,882.76 14,363,364.74 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 43 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 （十八） 14,826,296.51 16,182,318.28 减：营业成本 （十八） 9,928,579.74 12,645,536.89 税金及附加 （十九） 64,363.11 263,909.07 销售费用 （二十） 412,100.31 629,895.22 管理费用 （二十一） 4,977,793.70 3,295,698.73 财务费用 （二十二） 4,058.35 948.20 资产减值损失 （二十三） 649,604.30 257,753.90 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） （二十四） 2995.27 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,210,203.00 -908,428.46 加：营业外收入 （二十五） 1,530,000.00 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 319,797.00 -908,428.46 减：所得税费用 （二十六） 2,400.00 128.00 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 317,397.00 -908,556.46 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损 益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 317,397.00 -908,556.46 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.06 -0.18 （二）稀释每股收益 0.06 -0.18 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 44 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 13,749,896.52 12,224,413.84 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 （二十七） 1,111,132.00 22,600,011.99 经营活动现金流入小计 14,861,028.52 34,824,425.83 购买商品、接受劳务支付的现金 9,492,328.13 11,714,877.31 支付给职工以及为职工支付的现金 1,860,728.20 1,741,231.90 支付的各项税费 455,040.59 166,800.62 支付其他与经营活动有关的现金 （二十七） 4,389,811.71 20,918,071.49 经营活动现金流出小计 16,197,908.63 34,540,981.32 经营活动产生的现金流量净额 -1,336,880.11 283,444.51 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,100,000.00 取得投资收益收到的现金 2,995.27 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 2,102,995.27 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 54,691.91 285,544.62 投资支付的现金 2,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 54,691.91 2,285,544.62 投资活动产生的现金流量净额 -54,691.91 -182,549.35 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,000,000.00 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,000,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 1,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -391,572.02 100,895.16 加：期初现金及现金等价物余额 836,914.81 736,019.65 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 45 六、期末现金及现金等价物余额 445,342.79 836,914.81 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 46 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合 计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,000,000.00 1,848,408.09 -321,711.64 6,526,696.45 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 5,000,000.00 1,848,408.09 -321,711.64 6,526,696.45 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 1,000,000.00 317,397.00 1,317,397.00 （一）综合收益总额 317,397.00 317,397.00 （二）所有者投入和减少资本 1,000,000.00 1,000,000.00 1．股东投入的普通股 1,000,000.00 1,000,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 47 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 6,000,000.00 1,848,408.09 -4,314.64 7,844,093.45 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合 计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,000,000.00 243,525.29 2,191,727.62 7,435,252.91 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 5,000,000.00 243,525.29 2,191,727.62 7,435,252.91 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 1,848,408.09 -243,525.29 -2,513,439.26 -908,556.46 （一）综合收益总额 -908,556.46 -908,556.46 （二）所有者投入和减少 资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 上海至胜智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 48 益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的 分配 3．其他 （四）所有者权益内部结 转 1,848,408.09 -243,525.29 -1,604,882.80 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 1,848,408.09 -243,525.29 -1,604,882.80 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 5,000,000.00 1,848,408.09 -321,711.64 6,526,696.45 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 1 页 上海至胜智能科技股份有限公司 二 O 一六年度财务报表附注 （除特殊注明外，金额单位均为人民币元） 一、 公司基本情况 上海至胜智能科技股份有限公司（以下简称“本公司”）成立于 2009 年 1 月，由李佐 邦、李伟两名自然人共同投资，注册资本人民币 200 万元，业经上海宏华会计师事 务所有限公司以宏华验资【2009】2016 号验资报告予以验证，统一社会信用代码： 91310000684054981B。 2009 年 2 月，经本公司股东会决议批准增加注册资本人民币 300 万元，分别由原股 东按照原投资比例全部以货币资金方式予以增资，变更后的本公司注册资本为人民 币 500 万元，业经上海兴中会计师事务所有限公司以兴验内字（2009）0131 号验资 报告予以验证，于 2009 年 3 月办理了工商变更登记手续。 2015 年 12 月 10 日根据本公司股东会决议及公司章程，以 2015 年 6 月 30 日为基 准日，将本公司整体变更设立为股份有限公司。同时本公司更名为“上海至胜智能科 技股份有限公司”，并于 2015 年 12 月办理了工商变更登记手续。 根据发起人协议及章程的规定，各股东以其所拥有截至 2015 年 6 月 30 日止本公司 净资产人民币 6,848,408.09 元，按原出资比例认购公司股份 1：0.7301 的比例折合股 份总额，共计人民币 500 万股，净资产大于股本部分人民币 1,848,408.09 元计入资 本公积。 2016 年 6 月，经本公司股东会决议批准增加注册资本人民币 100 万元，由原股东李 伟和自然人杜智强分别认缴人民币 50 万元，变更后公司注册资本人民币 600 万元， 其中，李伟人民币 295 万元，占股比 49.17%，李佐邦人民币 255 万元，占股比 42.50%， 杜智强人民币 50 万元，占股比 8.33%。 该注册资本变更事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并于 2016 年 6 月 29 日出具信会师报字 2016 第 115563 号验资报告。 2016 年 10 月 10 日，公司收到全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”） 有限责任公司出具的《关于同意上海至胜智能科技股份有限公司股票在全国中小企 业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2016]7231 号），同意公司股票在新三版挂 牌，转让方式为协议转让，公司代码 839517。 本公司经营范围：建筑智能化工程专业承包，公共安全技术防范工程设计、施工， 机械设备租赁，从事货物及技术的进出口业务，通信设备、计算机、网络信息、系 统集成技术专业领域内的“四技”服务，销售机电产品，计算机及配件。【依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 本公司法定代表人：李伟；注册地址：上海市虹口区高阳路 233 号一幢 A408 室。 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 2 页 本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 22 日批准报出。 二、 财务报表的编制基础 (一) 编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业 会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计 准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）以及中国证券监督管理委员 会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的 披露规定编制财务报表。 (二) 持续经营 本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于 12 个月的可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本 公司 2016 年 12 月 31 日止的 2016 年度财务报表。 三、 重要会计政策及会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期本 公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 (二) 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 (三) 营业周期 本公司营业周期为 12 个月。 (四) 记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 (五) 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。 将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、 价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 (六) 金融工具 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 3 页 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、 金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到 期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、 金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未 领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计 入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整 公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费 用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际 利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业 的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收 款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质 的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损 益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未 领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且 将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允 价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 4 页 权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益； 同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金 额转出，计入当期损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后 续计量。 3、 金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于 形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金 融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额 （涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊， 并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额 中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情 形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价 确认为一项金融负债。 4、 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一 部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负 债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现 存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 5 页 融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价 （包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分 的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认 部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债） 之间的差额，计入当期损益。 5、 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债 表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发 生减值的，计提减值准备。 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相 关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原 直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损 失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上 升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失 予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：一般而言， 对于在流动性良好的市场上交易活跃的权益工具投资，公允价值下跌幅度超 过其持有成本 50%的则认为属于严重下跌； 公允价值下跌“非暂时性”的标准为：一般而言，如果连续下跌时间持续在 12 个月以上，则认为属于非暂时性下跌。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 6、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活 跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用 在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择 与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 6 页 输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得 或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 (七) 应收款项坏账准备 1、 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项： 单项金额重大的判断依据或金额标准： 应收款项余额前五名。 单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法： 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现 值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值 的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 2、 按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项： 确定组合的依据 账龄组合 除已单独计提减值准备的应收账款和其他应收款外，公司根据以前年度与之相 同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项（应收账款 和其他应收款）组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定坏账准备计提的 比例。 关联方组合 以与债务人是否为本公司关联关系为信用风险特征划分组合 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄分析法 关联方组合 单项测算,如无减值迹象,不予计提 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 3.00 3.00 1－2 年 5.00 5.00 2－3 年 10.00 10.00 3－4 年 50.00 50.00 4－5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 3、 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： 单独计提坏账准备的理由： 对于存在明显减值迹象的应收款项单独计提坏账准备。 坏账准备的计提方法： 计提依据是根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失， 计提坏账准备。 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 7 页 (八) 存货 1、 存货的分类 存货分类为：工程施工。 2、 发出存货的计价方法 存货发出时按个别计价法计价。 3、 不同类别存货可变现净值的确定依据 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生 产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金 额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中， 以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销 售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务 合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数 量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格 为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存 货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列 相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货， 则合并计提存货跌价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以 资产负债表日市场价格为基础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 (九) 固定资产 1、 固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命 超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 8 页 2、 折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命 和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以 不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折 旧。 各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下： 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 办公设备 年限平均法 5 5 19.00 (十) 长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿 命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并 计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未 来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认， 如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组 的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 (十一) 长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上 的各项费用。本公司长期待摊费用包括经营租赁方式租入的固定资产改良支出。 1、 摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销。 2、 摊销年限 经营租赁方式租入的固定资产改良支出按最佳预期经营利益实现方式合理摊销。 (十二) 职工薪酬 1、 短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为 负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费 和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基 础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 9 页 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 2、 离职后福利的会计处理方法 设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工 为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳 金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 3、 辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利 时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确 认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (十三) 收入 按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供 劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或 协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以 前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按 照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金 额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提 供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损 益，不确认提供劳务收入。 (十四) 政府补助 1、 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与 资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长 期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 10 页 门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补 助之外的政府补助。 本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：企业取得的，用于购建或 以其他方式形成长期资产的政府补助； 本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助 之外的政府补助； 对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相 关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。 2、 确认时点 政府补助在同时满足下列条件的，才能予以确认： ① 本公司能够满足政府补助所附条件； ② 本公司能够收到政府补助。 3、 会计处理 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年 限分期计入营业外收入； 与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取 得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补 偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 (十五) 租赁 经营租赁会计处理 （1）本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法 进行分摊，计入当期费用。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当 期费用。 资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从 租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法 进行分摊，确认为租赁相关收入。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用， 计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关 收入确认相同的基础分期计入当期收益。 本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金 收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 11 页 (十六) 重要会计政策和会计估计的变更 1、 重要会计政策变更 执行《增值税会计处理规定》 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》 （财会[2016]22 号）， 适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如 下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税 金及附加”项目。 税金及附加 （2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房 产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费 用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。 调增税金及附加本年金额 3,045.89 元，调 减管理费用本年金额 3,045.89 元。 （3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳 税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额 从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”项目。比 较数据不予调整。 调增其他流动负债年末余额 781,999.33 元，调减应交税费年末余额 781,999.33 元。 2、 本报告期内公司无重要会计估计变更。 四、 税项 (一) 主要税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计 算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额 部分为应交增值税 17%、11%、6% 营业税 按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，营改增 交纳增值税） 3% 城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴 7% 教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴 5% 企业所得税 按应纳税所得额计缴 15% (二) 税收优惠 本公司于 2016 年 11 月 24 日被认定为高新技术企业，认定有效期 3 年，企业所得税 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 12 页 优惠期为 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。本公司 2016 年度至 2018 年度减 按 15%税率缴纳企业所得税。 五、 财务报表项目注释 (一) 货币资金 项目 年末余额 年初余额 库存现金 45.02 342.10 银行存款 445,297.77 836,572.71 合计 445,342.79 836,914.81 本年无因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及存放在境外且资金汇回受到限制 的款项。 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 13 页 (二) 应收账款 1、 应收账款分类披露 类别 年末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账准备 的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备 的应收账款 11,171,755.48 100.00 1,025,414.87 9.18 10,146,340.61 8,921,748.29 100.00 431,135.08 4.83 8,490,613.21 单项金额不重大但单独计提坏账准 备的应收账款 合计 11,171,755.48 100.00 1,025,414.87 10,146,340.61 8,921,748.29 100.00 431,135.08 8,490,613.21 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 14 页 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 6,616,827.10 198,504.81 3.00 1 至 2 年 2,393,440.23 119,672.01 5.00 2 至 3 年 1,000,824.32 100,082.43 10.00 3 至 4 年 1,071,251.51 535,625.76 50.00 4 至 5 年 89,412.32 71,529.86 80.00 合计 11,171,755.48 1,025,414.87 2、 本报告年计提、转回或收回的坏账准备情况 本年计提坏账准备金额 594,279.79 元；本年无收回或转回坏账准备。 3、 本年无实际核销应收账款的情况。 4、 按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况 单位名称 年末余额 应收账款 占应收账款合 计数的比例 (%) 坏账准备 上海益邦智能技术股份有限公司 3,218,526.39 28.81 112,345.10 上海昂泰兰捷尔信息科技股份有限 公司 1,693,807.33 15.16 597,881.34 驰韩信息科技（上海)有限公司 1,200,000.00 10.74 36,000.00 上海大众汽车有限公司 894,180.48 8.00 40,471.74 泛亚汽车技术中心有限公司 893,254.47 8.00 26,797.63 合计 7,899,768.67 70.71 813,495.81 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 15 页 (三) 预付款项 1、 预付款项按账龄列示 账龄 年末余额 年初余额 账面余额 比例(%) 账面余额 比例(%) 1 年以内 379,294.60 82.54 1,305,787.27 94.21 1 至 2 年 80,227.52 5.79 2 至 3 年 80,227.50 17.46 合计 459,522.10 100.00 1,386,014.79 100.00 账龄超过一年且金额重大的预付款项主要为预付工程款，因工程尚未结 束，该款项尚未结算。 2、 按预付对象归集的年末余额较大的预付款情况 预付对象 年末余额 占预付款年末余额合 计数的比例（%） 上海优城机电科技有限公司 200,000.00 43.52 上海力创科技有限公司 80,227.50 17.46 扬州市金诚线缆有限公司 69,444.60 15.11 路雨信息技术（上海）有限公司 67,850.00 14.77 合计 417,522.10 90.86 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 16 页 (四) 其他应收款 1、 其他应收款分类披露： 种类 年末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏 账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 2,312,973.86 100.00 78,526.35 3.40 2,234,447.51 711,305.24 100.00 23,201.84 3.26 688,103.40 单项金额不重大但单独计提 坏账准备的其他应收款 合计 2,312,973.86 100.00 78,526.35 2,234,447.51 711,305.24 100.00 23,201.84 688,103.40 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 17 页 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 年末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 1,994,447.21 59,833.42 3.00 1 至 2 年 263,194.65 13,159.73 5.00 2 至 3 年 55,332.00 5,533.20 10.00 合计 2,312,973.86 78,526.35 2、 本报告年计提、转回或收回的坏账准备情况 本年计提坏账准备金额 55,324.51 元；本年无收回或转回坏账准备。 3、 本报告期无实际核销的其他应收款情况。 4、 其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 年末账面余额 年初账面余额 新三板挂牌补贴 1,500,000.00 保证金、押金 718,526.65 431,058.00 往来款、备用金 75,280.00 201,400.00 其他 19,167.21 78,847.24 合计 2,312,973.86 711,305.24 5、 按欠款方归集的年末余额较大的其他应收款情况 单位名称 款项性质 年末余额 账龄 占其他应收年末余 额合计数的比例 (%) 坏账 准备 上海市虹口区财政局 新三板挂 牌补贴 1,500,000.00 1 年以内 64.85 45,000.00 上海昂泰兰捷尔信息 科技股份有限公司 保证金 400,000.00 1 年以内 17.29 12,000.00 上海益邦智能科技股 份有限公司 保证金 263,194.65 1 至 2 年 11.38 13,159.73 合计 2,163,194.65 93.52 70,159.73 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 18 页 6、 涉及政府补助的应收款项 单位名称 政府补助项目名 称 年末余额 年末账龄 预计收取实的时 间、金额及依据 上海市虹口区财政局 新三板挂牌补贴 1,500,000.00 1 年以内 2017 年 3 月已收到 合计 1,500,000.00 (五) 存货 存货分类 项目 年末余额 年初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 工程施工 2,903,986.01 2,903,986.01 2,487,987.13 2,487,987.13 合计 2,903,986.01 2,903,986.01 2,487,987.13 2,487,987.13 (六) 其他流动资产 项目 年末余额 年初余额 待抵扣增值税 322,139.13 合计 322,139.13 (七) 固定资产 1、 固定资产情况 项目 办公设备 合计 1．账面原值 （1）年初余额 468,399.01 468,399.01 （2）本年增加金额 393,751.74 393,751.74 —购置 393,751.74 393,751.74 （3）本年减少金额 156,459.00 156,459.00 —处置或报废 156,459.00 156,459.00 （4）年末余额 705,691.75 705,691.75 2．累计折旧 （1）年初余额 351,944.18 351,944.18 （2）本年增加金额 56,378.45 56,378.45 —计提 56,378.45 56,378.45 （3）本年减少金额 156,459.00 156,459.00 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 19 页 项目 办公设备 合计 —处置或报废 156,459.00 156,459.00 （4）年末余额 251,863.63 251,863.63 3．账面价值 （1）年末账面价值 453,828.12 453,828.12 （2）年初账面价值 116,454.83 116,454.83 2、 无暂时闲置的固定资产。 3、 无通过融资租赁租入的固定资产情况。 4、 无通过经营租赁租出的固定资产情况。 5、 无未办妥产权证书的固定资产情况。 (八) 长期待摊费用 项目 年初余额 本年增加金额 本年摊销金额 其他减少金额 年末余额 经营租入固定 资产改良支出 357,276.57 91,000.08 266,276.49 合计 357,276.57 91,000.08 266,276.49 (九) 应付账款 1、 应付账款列示： 项目 年末余额 年初余额 应付货款 7,168,211.35 6,016,832.03 合计 7,168,211.35 6,016,832.03 2、无账龄超过一年的重要应付账款。 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 20 页 (十) 预收款项 1、 预收款项列示 项目 年末余额 年初余额 预收项目款 5,560.76 272,150.00 合计 5,560.76 272,150.00 2、 无账龄超过一年的重要预收款项。 (十一) 应付职工薪酬 1、 应付职工薪酬列示 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 短期薪酬 1,609,690.20 1,609,690.20 离职后福利-设定提存计划 251,038.00 251,038.00 辞退福利 一年内到期的其他福利 合计 1,860,728.20 1,860,728.20 2、 短期薪酬列示 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 （1）工资、奖金、津贴和补贴 1,422,654.90 1,422,654.90 （2）职工福利费 （3）社会保险费 131,644.30 131,644.30 其中：医疗保险费 117,262.90 117,262.90 工伤保险费 3,374.00 3,374.00 生育保险费 11,007.40 11,007.40 （4）住房公积金 55,391.00 55,391.00 （5）工会经费和职工教育经费 （6）短期带薪缺勤 （7）短期利润分享计划 （8）其他短期薪酬 合计 1,609,690.20 1,609,690.20 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 21 页 3、 设定提存计划列示 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 基本养老保险 238,709.50 238,709.50 失业保险费 12,328.50 12,328.50 企业年金缴费 合计 251,038.00 251,038.00 (十二) 应交税费 税费项目 年末余额 年初余额 增值税 54,971.97 营业税 33,961.26 企业所得税 -13,239.09 -2,815.63 个人所得税 3,471.50 420.99 城市维护建设税 28.00 2,377.29 教育费附加 55.98 1,698.06 河道管理费 66.64 383.61 合计 -9,616.97 90,997.55 (十三) 其他应付款 1、 按款项性质列示其他应付款 项目 年末余额 年初余额 往来款 1,373,000.89 1,283,651.50 预提费用 18,493.80 160,704.61 其他 50,140.15 12,332.60 合计 1,441,634.84 1,456,688.71 2、 无账龄超过一年的重要其他应付款。 (十四) 其他流动负债 项目 年末余额 年初余额 待转销项税 781,999.33 合计 781,999.33 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 22 页 (十五) 股本 项目 年初余额 本次变动增（+）减（－） 年末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 李佐邦 2,550,000.00 2,550,000.00 李伟 2,450,000.00 500,000.00 2,950,000.00 杜智强 500,000.00 500,000.00 合计 5,000,000.00 1,000,000.00 6,000,000.00 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 23 页 (十六) 资本公积 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 股本溢价 1,848,408.09 1,848,408.09 合计 1,848,408.09 1,848,408.09 (十七) 未分配利润 项目 本年 上年 调整前上年末未分配利润 -321,711.64 2,191,727.62 调整年初未分配利润合计数 （调增+，调减－） 调整后年初未分配利润 -321,711.64 2,191,727.62 加：本年净利润 317,397.00 -908,556.46 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 净资产折合公司股份 1,604,882.80 年末未分配利润 -4,314.64 -321,711.64 (十八) 营业收入和营业成本 1、 营业收入和营业成本 项目 本年发生额 上年发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 14,826,296.51 9,928,579.74 16,182,318.28 12,645,536.89 合计 14,826,296.51 9,928,579.74 16,182,318.28 12,645,536.89 2、 主营业务（分业务） 项目 本年发生额 上年发生额 收入 成本 收入 成本 系统集成业务 12,470,152.55 8,767,757.30 15,632,864.43 12,386,790.35 技术服务业务 997,653.44 452,828.84 549,453.85 258,746.54 智能化系统设计 1,358,490.52 707,993.60 合计 14,826,296.51 9,928,579.74 16,182,318.28 12,645,536.89 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 24 页 (十九) 税金及附加 项目 本年发生额 上年发生额 营业税 20,191.76 236,199.93 城市维护建设税 23,689.86 16,137.73 教育费附加 17,435.60 11,571.41 河道管理费 3,045.89 合计 64,363.11 263,909.07 (二十) 销售费用 项目 本年发生额 上年发生额 项目维护费 316,100.31 604,831.94 工资及劳动保险费 96,000.00 25,063.28 合计 412,100.31 629,895.22 (二十一) 管理费用 项目 本年发生额 上年发生额 研发费用 1,254,568.36 851,030.60 中介费 1,168,304.52 90,433.96 工资及劳动保险费 1,159,707.40 1,176,818.12 交通费 371,318.66 399,454.93 租赁费 339,275.91 340,861.30 其他 144,517.56 116,829.11 办公费 135,289.16 127,137.98 残疾人就业保障金 70,831.51 差旅费 65,067.77 37,098.02 会务费 55,409.38 11,760.05 培训费 44,507.23 45,595.00 修理费 42,086.21 15,738.61 车辆保险费 29,343.47 18,867.85 通讯费 29,022.54 20,783.50 折旧费 27,653.10 22,809.60 业务招待费 26,736.80 3,521.00 水电费 14,154.12 16,959.10 合计 4,977,793.70 3,295,698.73 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 25 页 (二十二) 财务费用 类别 本年发生额 上年发生额 利息支出 减：利息收入 1,532.00 4,324.13 汇兑损益 其他 5,590.35 5,272.33 合计 4,058.35 948.20 (二十三) 资产减值损失 项目 本年发生额 上年发生额 坏账损失 649,604.30 257,753.90 合计 649,604.30 257,753.90 (二十四) 投资收益 项目 本年发生额 上年发生额 理财产品 2,995.27 合计 2,995.27 (二十五) 营业外收入 项目 本年发生额 上年发生额 政府补助 1,530,000.00 合计 1,530,000.00 计入当期损益的政府补助 补助项目 本年发生额 上年发生额 与资产相关/与收益相关 虹口区扶持资金 30,000.00 与收益相关 新三板挂牌补贴 1,500,000.00 与收益相关 合计 1,530,000.00 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 26 页 (二十六) 所得税费用 1、 所得税费用表 项目 本年发生额 上年发生额 当期所得税费用 2,400.00 128.00 合计 2,400.00 128.00 2、 会计利润与所得税费用调整过程 项目 本年发生额 利润总额 319,797.00 按适用税率计算的所得税费用 47,969.55 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 6,597.81 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影 响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或 可抵扣亏损的影响 -52,167.36 其他 所得税费用 2,400.00 (二十七) 现金流量表项目 1、 收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本年发生额 上年发生额 收到往来款及备用金 879,600.00 21,740,687.86 收到保证金及押金 200,000.00 855,000.00 收到补贴款 30,000.00 收到利息收入 1,532.00 4,324.13 合计 1,111,132.00 22,600,011.99 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 27 页 2、 支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本年发生额 上年发生额 费用性支出 3,238,212.45 2,058,957.79 支付往来款及备用金 664,130.61 17,920,113.70 支付保证金 487,468.65 939,000.00 合计 4,389,811.71 20,918,071.49 (二十八) 现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 补充资料 本年发生额 上年发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 317,397.00 -908,556.46 加：资产减值准备 649,604.30 257,753.90 固定资产等折旧 56,378.45 47,790.69 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 91,000.08 81,343.41 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） -2,995.27 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -415,998.88 6,479,426.89 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -3,247,322.25 -3,022,960.34 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,212,061.19 -2,648,358.31 其他 经营活动产生的现金流量净额 -1,336,880.11 283,444.51 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 28 页 补充资料 本年发生额 上年发生额 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况 现金的年末余额 445,342.79 836,914.81 减：现金的年初余额 836,914.81 736,019.65 加：现金等价物的年末余额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额 -391,572.02 100,895.16 2、 现金和现金等价物的构成 项目 本年发生额 上年发生额 一、现金 其中：库存现金 45.02 342.10 可随时用于支付的银行存款 445,297.77 836,572.71 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、年末现金及现金等价物余额 445,342.79 836,914.81 六、 关联方及关联交易 (一) 本公司的股东情况 名称 关联关系 类型 出资额 对本公司的 持股比例(%) 对本公司的表 决权比例(%) 李伟 股东、实际控制人 自然人 2,950,000.00 49.17 49.17 李佐邦 股东 自然人 2,550,000.00 42.50 42.50 杜智强 股东 自然人 500,000.00 8.33 8.33 合计 6,000,000.00 100.00 100.00 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 29 页 (二) 其他关联方情况：无 (三) 关联交易情况：无 (四) 关联方应收应付款项 应付项目 项目名称 关联方 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 其他应付款 李伟 1,118,912.68 652,962.28 杜智强 500,000.00 (五) 关联方承诺：无 七、 承诺及或有事项 (一) 重要承诺事项 本公司无需要披露的重要承诺事项。 (二) 或有事项 本公司无需要披露的重要或有事项。 八、 资产负债表日后事项 (一) 利润分配情况 根据公司 2017 年 4 月 22 日召开第一届第五次董事会决议，公司 2016 年度不进行 利润分配。此分配预案需经公司 2016 年度股东大会审议通过。 (二) 本报告期公司无其他资产负债表日后事项。 九、 其他说明事项 本报告期无需要披露的其他说明事项。 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 30 页 十、 补充资料 (一) 当期非经常性损益明细表 项目 2016 年度 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,530,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 31 页 项目 2016 年度 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 1,530,000.00 (二) 净资产收益率及每股收益： 2016 年度 加权平均净资产 收益率（%） 每股收益（元） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 4.42 0.06 0.06 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 -16.88 -0.22 -0.22 上海至胜智能科技股份有限公司 二 〇 一 七 年 四 月 二 十 二 日 2016 年度 财务报表附注 财务报表附注第 32 页 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址：董事会秘书办公室 _______________________________________________