839568_2016_卓信科技_2016年年度报告_2017-04-17.txt

卓信科技 NEEQ:839568 无锡卓信信息科技股份有限公司 Wuxi Junction Information Technology Incorporated Company 年度报告 2016 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 11 月 3 日,公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让。 2016 年，董事长、总经理王卫东，入选江苏省第五期“333 高层次人 才培训工程”第三层次培养对象，并于当年考核合格结业。 “333 工程”是江苏省委、省政府培养高层次人才的一个龙头工程，列 入第三层次的主要是中青年科学技术带头人。 截至 2016 年 12 月 31 日，卓信科技本年度累计申请专利 205 件，其中 102 件为发明专利。本年度累计获得计算机软件著作权 22 件。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 1 目录 第一节 声明与提示 .............................................................................................. 3 第二节 公司概况 .................................................................................................. 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................. 8 第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................. 10 第五节 重要事项 ................................................................................................ 22 第六节 股本变动及股东情况 ......................................................................... 25 第七节 融资及分配情况 .................................................................................. 27 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ................................... 30 第九节 公司治理及内部控制 ......................................................................... 34 第十节 财务报告 ................................................................................................ 40 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 2 释义 释义项目 释义 卓信科技、股份公司、公司 指 无锡卓信信息科技股份有限公司 卓信信息 指 无锡卓信信息科技有限公司,系卓信科技的前身 卓信力强 指 公司股东无锡卓信力强投资合伙企业(有限合伙) 卓信南京、南京分公司 指 无锡卓信信息科技有限公司南京分公司 迈力特 指 武汉迈力特通信有限公司 泰睿科技 指 武汉泰睿科技有限公司,系武汉泰睿信管理咨询有限 公司前身 泰睿信 指 武汉泰睿信管理咨询有限公司 主办券商、方正证券 指 方正证券股份有限公司 中银律师、中银律师事务所 指 北京中银(杭州)律师事务所 致同会计师、致同会计师事务所 指 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 报告期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员与其直接或间接控制的企业之间的关系,以及可 能导致公司利益转移的其他关系 《公司法》 指 2013 年 12 月 28 日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第六次会议修订,2014 年 3 月 1 日生效的《中华人 民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 《私募管理暂行办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》 《私募登记和备案办法》 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 《公司章程》 指 最近一次由股东大会审议通过的《无锡卓信信息科技 股份有限公司公司章程》 《审计报告》 指 会计师出具的致同审字(2017)第 110ZB4720 号标准无 保留意见的审计报告 《股东大会议事规则》 指 最近一次由股东大会会议通过的《无锡卓信信息科技 股份有限公司股东大会议事规则》 《董事会议事规则》 指 最近一次由股东大会会议通过的《无锡卓信信息科技 股份有限公司董事会议事规则》 《监事会议事规则》 指 最近一次由监事会会议通过的《无锡卓信信息科技股 份有限公司监事会议事规则》 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 3 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员) 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事 会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 一、政策风险 目前,公司所处室内位置服务行业尚处于起步阶段,行业的 发展和规范离不开政策的支持。虽然政府针对信息技术行业制 定了一系列的优惠政策,但尚未针对室内位置细分行业制定直 接性产业政策,关于室内位置服务业的资源供给、财政税收支持 等优惠政策尚不明确。除此之外,随着行业标准和规范的制定和 完善,很可能设定行业准入条件及资质许可,未来公司可能面临 监管力度加大的风险。 二、技术升级风险 室内位置服务行业是技术密集型产业,公司需要保持不间 断的研发工作及大量的研发投入。在技术创新和新系统研发过 程中,周期较长,且存在研发失败的风险。目前,我国室内位置服 务业正处于快速发展阶段,技术升级快,客户需求随着应用领域 的不断变化,个性化、定制化特点愈发突出。若公司对技术发展 方向、产品和市场未来发展趋势不能正确判断,对行业核心技术 的发展动态不能及时掌控,在新技术的研发方向、重要产品的研 发方案制定等方面有偏差,会降低公司在室内位置服务市场的 竞争能力,从而对公司未来发展产生影响。 三、市场竞争风险 随着应用领域需求的不断挖掘,室内位置服务逐渐受到社 会的广泛关注。行业的扩张必然会吸引更多的企业进入,虽然目 前行业内并未出现龙头企业,但随着百度、腾讯等 BAT 巨头以及 中海达、北斗星通等上市公司的业务延伸以及通过并购等形式 进行产业布局,可能对公司造成一定冲击,导致市场竞争加剧。 四、客户集中及对单一客户重大依赖的 风险 公司成立时间较短,前期发展重心主要在技术和产品研发 上,投入了大量的资源和人力。受资本投入和融资渠道限制,公 司尚无法投入较多资源用于市场开发和产品推广,导致公司市 场开发程度较低。2016 年,公司对客户迈力特产生销售收入,为 15,773,477.38 元,占当期营业收入的比例为 75.12%。虽然公司 的市场开发进展顺利,但是由于市场开拓工作成果的显现具有 一定的滞后性,使得公司在短期内对迈力特存在重大依赖。虽然 公司已与迈力特签订了长期战略合作协议,且迈力特对公司所 提供的产品和服务存在一定的依赖。但若未来因外界因素导致 公司与迈力特的合作关系不能持续,或者迈力特经营发生重大 变化,将对公司经营及业绩造成重大影响。 五、经营活动现金流量为负数的风险 公司 2016 年的经营活动现金流量净额为-2,255,976.02 元,经营活动现金流量为负数。报告期内股东投入资金以支持公 司开展研发、设计和销售业务,公司各项经营状况良好,并未由 于经营活动现金持续净流出,而影响公司正常业务的开展。但由 于公司处于快速扩张期,若未能有效控制应收账款和存货的增 长,仍可能出现资金紧缺的情况,从而影响公司的正常运转。 六、净利润对政府补助依赖的风险 公司 2016 年因实施股权激励确认大额成本费用,在扣除上 述影响后的 2016 年净利润为 5,711,581.53 元,其中 2016 年收 到的政府补助金额为 2,502,447.00 元,占净利润的比例为 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 5 43.81%。虽然公司经营业绩持续增长,但若未来公司无法持续获 得政府补助,公司的经营业绩将受到较大影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 6 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 无锡卓信信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Wuxi Junction Information Technologies Incorporated Company(JIT) 证券简称 卓信科技 证券代码 839568 法定代表人 王卫东 注册地址 无锡市兴源北路 401 号北创科技园一期大楼 729A 办公地址 无锡市兴源北路 401 号北创科技园一期大楼 729A 主办券商 方正证券 主办券商办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 会计师事务所 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 王涛、李士龙 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 吴清华 电话 0510-82607689 传真 0510-82607689 电子邮箱 93973411@ 公司网址 http://www.junction- 联系地址及邮政编码 无锡市兴源北路 401 号北创科技园一期大楼 729A 214000 公司指定信息披露平台的网址 或 www.neeq.cc 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 11 月 3 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 信息传输、软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 智能安全定位与管理系统的研发,为客户提供室内位置服务定制 解决方案 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 3,500,000 做市商数量 - 控股股东 王卫东 实际控制人 王卫东 四、注册情况 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 7 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91320200051849602P 否 税务登记证号码 91320200051849602P 否 组织机构代码 91320200051849602P 否 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 8 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 20,999,070.86 9,310,704.16 125.54% 毛利率 72.80% 91.62% - 归属于挂牌公司股东的净利润 1,413,897.37 3,108,956.74 -54.52% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 3,520,280.68 1,996,658.89 76.31% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 15.75% 66.32% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 39.23% 42.59% - 基本每股收益 0.42 1.04 -59.72% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 22,694,333.79 7,674,533.49 195.71% 负债总计 8,040,343.33 1,432,124.56 461.43% 归属于挂牌公司股东的净资产 14,653,990.46 6,242,408.93 134.75% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 4.19 2.08 101.21% 资产负债率 35.43% 18.66% - 流动比率 0.03 0.06 - 利息保障倍数 34.07 - - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -2,255,976.02 -1,358,792.87 - 应收账款周转率 1.72 2.40 - 存货周转率 8.01 2.36 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 195.71% 75.24% - 营业收入增长率 125.54% 200.91% - 净利润增长率 -54.52% 7,056.27% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 3,500,000 3,000,000 16.67% 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 9 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助 2,502,447.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,342.60 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -4,297,684.16 非经常性损益合计 -1,791,894.56 所得税影响数 314,488.75 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 -2,106,383.31 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 10 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司专注于智能安全定位与管理系统的研发，为客户提供室内位置服务定制解决方案。主要商业模式 是以产品研发和客户服务构建自身核心竞争力、扩大产品销售获取利润。具体来说，公司根据客户行业特 性和个性化需求进行定制化的研发，将产品特性和客户需求紧密结合，实现产品更新换代，提高定位系统 精确度并不断开发系统扩展功能，保证产品稳定性的同时不断实现系统升级。从成立以来，公司一直深耕 于室内定位技术及服务领域，以技术领先营造品牌效应。目前，公司客户已覆盖了船舶、石油、司法、建 筑等多个行业，为进一步开拓市场，公司正在着力推广产品从工业领域向商业领域的推广，不断扩大公司 的销售规模。 1.研发模式 公司以争做物联行业新标杆为发展目标，以技术创新为企业发展的根本动力，注重研发团队建设及国 内外技术成果的吸收优化，公司设立了以系统部、测试部、产品部为核心的研发中心，负责产品开发、技 术培训、专利申请、标准规范化管理及技术资料的管理存档等工作，同时建立了《PD-J-QD05 设计和开发 控制程序》和《Q-J-RD001 立项管理》、《Q-J-RD002 项目监控》等一系列制度规范产品开发和项目实施的 程序，旨在提高公司技术管理水平、增加内部控制力度。研发中心根据市场部收集的市场信息或客户需求， 组织立项小组进行立项调查，并就市场情况、政策导向、技术特性、时间及资源要求等进行可行性分析， 通过内部评审后进行系统方案设计，包括软件设计、硬件设计、结构设计及外包设计。产品研发采用项目 管理的形式，以研发中心为主导，整个研发流程内嵌在项目实施流程当中，通过立项、方案设计、编码、 单板试制、版本提交、样机制作、安装调试等环节，并在每个环节设置评审、测试等流程，保证产品研发 满足技术和质量要求。同时，项目经理负责整个项目计划跟踪、节点控制、客户沟通及进展汇报，确保项 目实施按照进度计划表进行的同时，控制资源和成本。市场部负责客户需求确认及沟通，并协助研发中心 按规定时间完成产品在客户处的使（试）用确认及反馈。采购部负责研发流程中外协采购供应商的选择与 评价、与供应商拟定采购合同确认采购数量及交付时间、跟踪订单流转、协助检验合格品入库等。行政部、 人事部、财务部负责人员及资源配给、资金审批及支付等，为项目顺利实施提供后勤保障。质量部负责采 购进货检验，并协助测试部进行软件测试、成品集成测试，参与测试报告等的编制。公司各部门相互协作， 以客户需求为核心，以保证项目实施效率和效益为重点，确保产品交付符合客户要求。 2.采购模式 公司设立采购部专门负责原材料和外协件的采购工作，并建立了较为完备的工作流程和体系。公司建 立了《PD-J-QD06 采购控制程序》，将采购的物资分为 A 类（关键物资）、B 类（重要物资）、C 类（一般物 资），并针对三类物资设置了不同的采购周期及程序。 在供应商的评价和选择上，除在供应商资质调查、现场调查等调查程序趋同外，公司对新老供应商的 评定和选择标准有所不同。对于新供应商的筛选，采购部组织研发中心、质量部等组成考评小组对供应商 的生产规模、品质管控能力、技术开发能力、工艺技术保证能力及成本控制能力等进行准入考评，填写《新 供方准入考评记录表》并出具评审意见报由总经理批准。通过后导入技术资料、双方进行标准交流，并由 供应商进行零部件送样。公司认证合格后，由采购部签订供货合同，并将其列入合格供方名录。对于 A 类物资和外包工序的采购，采购部严格按《供应商调查表》、《新供方准入考评记录表》进行调查和选择供 应商。对于老供应商，采购部会同质量部、研发中心根据合作以来供应商的产品质量保障能力及供应商的 供货能力等，对供应商进行业绩评定并填写《供应商业绩评定表》，评价其是否能够继续作为合格供方。 《供应商业绩评定表》评审不合格时，报总经理批准后按照新供应商评定标准考评。《供应商业绩评定表》 评价评审合格时，报总经理批准后继续保持合格供应商名录。 3.销售模式 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 11 公司的客户主要覆盖船舶、司法、石油、建筑等行业，由市场部负责客户维护及后续服务。由于客户 行业的特殊性、客户的规模及需求较大等原因，目前，公司一般以老客户的业务延续为主要销售模式。公 司的销售收入可分为软件产品销售收入、软硬件系统销售收入以及技术开发服务收入。 为进一步开拓市场，提高品牌知名度，公司一方面逐步建立和终端客户的直接业务关系，以卓越的技 术研发能力和优质的服务质量增加现有客户的粘性；另一方面公司正将产品应用从工业领域向商业及民用 领域扩展，由于公司现有客户对于定位系统的精度及附加功能要求较高，对于应用扩展的难点不在于技术 而在于市场推广，基于此，公司正在扩大销售团队，加强市场营销力度，将销售模式从单一的老客户的业 务延续逐步转变为以工业应用为主，商业及民用应用为辅的均衡发展的业务模式。 4.盈利模式 公司以技术创新为核心竞争力，一直致力于成为一家集研发、销售及服务为一体的现代化科技企业， 力求为客户提供室内位置服务定制解决方案。公司的主要收入来源于智能安全定位与管理系统的研发与销 售以及为客户提供技术开发服务，其盈利的关键资源要素在于自主研发的核心技术，包括软件设计、硬件 设计及结构设计，通过将软硬件结合并嵌入到系统平台当中，不断为客户提供定制化解决方案，确保公司 在市场竞争中处于领先地位。 公司以 Zigbee、BLE、WIFI，UWB 及惯导等技术的定位技术和无线通讯技术为核心，以技术创新和系 统升级带动销售作为公司的盈利导向，贯穿业务始终。为满足不同行业客户对产品的差异化需求，公司市 场部与研发中心积极沟通、相互配合，市场部及时获取市场和客户需求并反馈，研发中心制定项目实施计 划并经过立项、评审、测试等一系列环节，并在每个环节保持与客户的持续沟通，确保产品研发符合客户 的需求。经过多年的技术经验的积累，公司已获得了室内定位技术领域的多项国家专利、软件著作权和自 主知识产权。长期以来，公司将技术与服务相结合，与主要客户迈力特建立了战略合作关系，成为其在室 内定位系统及服务领域的唯一供应商。同时，公司不断提升自身的产品设计和工艺水平，横向上，将业务 延伸到商场、办公楼、家居等商用及民用领域；纵向上，以物联网、移动互联网、大数据等为媒介，扩展 技术服务范畴，实现公司战略布局横向与纵向一体化的统一。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司全年实现销售收入 20,999,070.86 元，同比增长 125.54%。收入增长的主要原因，系 公司自成立始终以技术积累为主，报告期以前研发成果未全部形成标准化系列产品进行销售。本年度随着 前期技术开发的成果转化，后期公司成功为多个行业用户交付了若干标准化软硬件系统及产品，使得当期 业务业绩大幅增长。 2016 年，公司制订研发产品标准化的目标，将之前的技术储备迅速转化成具有竞争力的系列产品， 并在不同行业应用中实现了良好的适应性和扩展性。产品标准化不但降低了产品生产成本，还大大降低了 产品的实施成本和后期维护成本，为用户带来更大的价值。 2016 年，公司着力增强科技人员的创造动力，不拘一格用好各方面的创新人才，集众智、汇众力， 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 12 提高公司整体研发效率。一是为不同技术领域中高层科技人员施展才华，提供了广阔的空间；二是赋予各 研发团队更多的自主权；三是加大在创新成果上的收益分配，使创新者得到应有的回报。上述举措激发了 全体科技人员的创新潜能，形成推动公司发展的强大动力。 2016 年，公司完成知识产权转化为现实生产力的初步计划。公司管理层围绕未来市场发展，积极谋 划，扎实推进，齐心协力共同努力的成果显著。全年申请国家专利 205 件，其中发明专利 102 件。全年申 请并获得计算机软件著作权 22 件。 2016 年 10 月 30 日至 11 月 1 日，以“创新物联时代，共享全球智慧”为主题的世界物联网博览会， 在江苏省无锡市举行。董事长、总经理王卫东作为无锡市物联网企业家代表之一，与业内人士分享经验。 同时，公司在世界物联网博览会表现出色，圆满完成展览会接待。公司自主研发的技术和产品，在“2016 世界物联网博览会新技术新产品成果”评选中获银奖、优胜奖各一项。此次参展公司亮点纷呈，书写了一 幅技术创新的新画卷。 综上所述事项，构建了公司健康的发展轨道。2016 年 11 月 3 日，公司挂牌新三板，在内部管理方面， 又进一步完善了公司的法人治理结构，强化流程控制体系，严格控制成本、优化公司财务结构，保障了公 司的稳定发展，带来报告期内公司营收和利润的业绩增长。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收 入的比重 金额 变动比例 占营业收 入的比重 营业收入 20,999,070.86 125.54% 100%- 9,310,704.16 200.91% 100%- 营业成本 5,712,142.65 632.43% 27.20% 779,889.68 152.74% 8.38% 毛利率 72.80% - - 91.62% - - 管理费用 15,820,105.94 152.39% 75.34% 6,268,141.58 125.51% 67.32% 销售费用 314,953.45 -39.32% 1.50% 519,011.70 137.69% 5.57% 财务费用 54,961.24 2,196.41% 0.26% 2,393.36 395.20% 0.03% 营业利润 -1,803,026.10 -223.15% -8.59% 1,464,072.76 569.79% 15.72% 营业外收入 3,650,164.67 102.38% 17.38% 1,803,663.40 613.88% 19.37% 营业外支出 10,498.40 958.72% 0.05% 991.61 -33.94% 0.01% 净利润 1,413,897.37 -54.52% 6.73% 3,108,956.74 7,056.27% 33.39% 项目重大变动原因： 1、营业收入 2016 年，公司营业收入金额为 20,999,070.86 元，相较上年同期增加 11,688,366.70 元，增幅达到 125.54%。主要原因系： （1)公司通过持续的市场开发及销售渠道的拓展，主要销售客户由原来的单一客户增加到 6 家，新增 客户实现销售 5,225,593.48 元，尤其是石油系统的新增客户未来会成为公司业绩持续增长的爆发点； （2）公司深化了与原客户迈力特之间的合作，2016 年比上期新增合同 9,590,354.90 元，并新增销 售 6,462,773.22 元； （3）公司定位于科技型企业，始终以技术研发为立足之本，由于成立时间较短公司前期处于技术的 研发阶段，在 2016 年实现了前期技术研发的后期成果转化，使得当年实现的标准化系统产品销量较大。 以上三个原因使公司在报告期的营业销售实现了大幅增长。 2、营业成本 2016 年，公司营业成本发生额为 5,712,142.65 元，相较上年同期增加 4,932,252.97 元，增幅达到 632.43%。主要原因是： 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 13 （1)因销售额的大幅度的增加而使得相应的销售成本同步上升； （2）公司的销售产品结构发生的较大变化，2015 年以销售软件及提供技术开发服务为主，2016 年转 化为标准化系统产品的销售。本年硬件部分的销售增加了 8,620,226.45 元，相应的硬件成本也增加了 4,932,252.97 元，从而导致营业成本增幅较大。 3、毛利率 本期主营业务毛利率为 72.8%，比上年同期 91.62%降低了 18.82 个百分点。公司毛利率下降系营业 成本上升幅度大幅高于营业收入上升幅度所致，报告期内，由于公司提高了标准化系统产品的销售比重， 硬件部分成本的增长使得公司营业成本较大幅度上升和毛利率的下降。虽然公司 2016 年毛利率较 2015 年出现一定幅度的下降，但由于公司产品形式趋于稳定，前期技术开发逐渐转化为产品销售，为公司未来 销售收入的持续增加、经营业绩的不断向好打下了坚实的基础。 4、管理费用 2016 年，公司的管理费用发生额为 15,820,105.94 元，相比于上年同期增加 9,551,964.36 元，相 比于上年同期增长 152.39%。主要原因是： （1）报告期内为激励员工，公司开设了员工持股平台，价格低于公允价格，形成的股份支付费用 4,297,684.16 元； （2）研发费用支出较上年增加了 2,877,974.36 元； （3）公司新三板挂牌，较上年增加了中介机构费用，报告期内相关费用 1,279,280.82 元。 5、销售费用 2016 年，公司销售费用发生额 314,953.45 元，相比于上年同期减少了 204,058.25 元，相比于上年 同期降低了 39.32%。主要原因是：销售人员的差旅费较上年降低了 274,369.34 元，降低的原因主要是公 司加大差旅费支出控制力度，同时由于公司产品质量的稳定成熟，而使得产品交付后返修的概率下降，而 使得差旅费大幅降低。 6．财务费用 2016 年，公司财务费用发生额 54,961.24 元，相比于上年同期增加了 52,567.88 元，相比于上年同 期上升了 2,196.41%。主要原因是因 2016 年公司贷款 300 万，故而产生贷款利息支出 55,535.00 元。 7.营业外收入 营业外收入 2016 年发生额 3,650,164.67 元，上年的营业外收入为 1,803,663.40 元。本年的营业外 收入较上年增幅较大是因为： （1）政府补助 2,502,447.00 元，主要为政府科技补贴 990,000.00 元，新三板挂牌补助 1,500,000.00 元； （2）增值税退税 1,133,876.67 元，比上年增加 602,409.85 元。 8、营业外支出 营业外支出 2016 年发生额 10,498.40 元，上年的营业外支出为 991.61 元。本年的发生营业外支出 的原因是对外捐赠了 10,000.00 元。 9、净利润 净利润 2016 年 1,413,897.37 元，相比于上年同期减少 1,695,059.37 元，相比于上年同期降低 54.52%。主要原因是： （1）公司营业成本的增加，本年相较去年增加了硬件系统的销售，同步增加了硬件营业成本； （2）公司管理费用的增加，由于本期公司实行对员工股权激励从而确认了大额股份支付费用，公司 报告期内持续加大对研发的投入使得研发费用不断增加。另外，本期新三板挂牌工作支付的中介费用较多。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 20,990,164.88 5,703,510.18 9,308,264.16 777,551.28 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 14 其他业务收入 8,905.98 8,632.47 2,440.00 2,338.40 合计 20,999,070.86 5,712,142.65 9,310,704.16 779,889.68 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 室内定位产品 4,840,679.99 23.05% 5,878,649.63 63.14% 可穿戴终端设备 261,533.31 1.25% 316,666.66 3.40% 智慧工业与建筑产品 15,391,253.47 73.29% 1,350,683.77 14.51% 技术开发服务 496,698.11 2.37% 1,762,264.10 18.93% 收入构成变动的原因： 报告期，公司收入构成变动主要是： 1、公司通过研发创新，开发了多款产品新型号，实际了收入的增长，本年度的收入比上年度收增加 了 125.54%。尤其是智慧工业与建筑产品，成为本年度的主要产品，结合市场 ODM 订单量增加，此产品 本年度的销售额也同步得到了增加； 2、室内定位产品，本期收入较上年同期出现了下滑，主要原因受公司规模的限制，本年出货量减少， 此产品为公司稳定型产品，也有着稳定的市场，可以保证公司相应的销售额； 3、智慧工业与建筑产品，本期收入较上年同期大幅度上升，增加了 1,039.52%，主要原因系公司完 成了此产品的前期研发，本年度相应的实现了销售，也成为公司本年度销售的主产品。本年度此产品新订 合同 17,964,096.59 元,主要用于微基站项目, 勤定系统项目,放射源锁项目等的产品上,当年实现销售 15,391,253.47 元，并且后期有着良好的市场开发； 4、技术开发服务，本期收入较上年同期比较为下降，主要原因系本年度公司的重心在于自身技术的 研发和产品的生产与销售。因此，此收入较上年度有明显的下降。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -2,255,976.02 -1,358,792.87 投资活动产生的现金流量净额 -760,061.57 936,135.09 筹资活动产生的现金流量净额 5,644,465.00 - 现金流量分析： 1、本期经营活动产生的现金流量净额较上期金额减少 897,183.15 元，主要原因： （1）为扩大公司业务及研发，2016 年度比 2015 年度购买商品、接受劳务支付的现金增加了 2,123,369.40 元； （2）由于公司业务及研发项目的扩展，公司管理层和研发人员数量持续增加、工资持续上涨，使得 当期支付的员工金额较上年增加了 2,263,436.32 元； （3）随着销售额的增加，当期较上年多支付各项税费 1,229,060.87 元； （4）本年随着销售规模的持续大幅增长，当期收到的现金较上年增加 5,191,351.68 元。 2、本期投资活动产生的现金流量净额较上期减少 1,696,196.66 元，主要原因： （1）因前期股东存在大量借款，于 2015 年进行收回 1,628,000.00 元，剩余股东借款 176,000 元于 2016 年进行收回； （2）为开展业务，2016 年新采购电子设备、模具及软件等相关资产，因此本期购建固定资产、无 形资产和其他长期资产支付的现金较上期增加 540,566.28 元。 3、本期筹资活动产生的现金流量净额较上期增加 5,644,465.00 元，主要原因： （1）2016 年度公司新增了银行借款 3,000,000.00 元； （2）吸收投资收到的现金 2,700,000.00 元。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 15 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 武汉迈力特通信有限公司 15,773,477.38 75.12% 否 2 中国石油集团测井有限公司技术中心 2,552,827.00 12.16% 否 3 中国船舶重工集团公司第七二二研究 所 1,206,837.60 5.75% 否 4 武汉衡伟信息科技有限公司 969,230.77 4.62% 否 5 克拉玛依石文能源科技有限公司 403,301.88 1.92% 否 合计 20,905,674.63 99.57% - 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 深圳格兰泰克科技有限公司 3,752,136.83 38.40% 否 2 北京京汉天颐航海电子技术有限公司 1,206,837.58 12.35% 否 3 北京正奇博远科技有限公司 689,282.52 7.05% 否 4 南京长江科技园有限公司 361,268.18 3.70% 否 5 苏州创能精密五金有限公司 201,762.61 2.06% 否 合计 6,211,287.72 63.56% - 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 7,274,685.08 4,396,710.72 研发投入占营业收入的比例 34.64% 47.22% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 220 公司拥有的发明专利数量 114 研发情况： 报告期内，公司研发投入 7,274,685.08 元，占营业收入的 34.64%，与去年同期相比增加了 2,877,974.36 元。公司致力于室内定位技术及通信的自主研发，始终坚持技术创新。通过多年技术积累， 2016 年公司形成独特的研发体系，并在以下三方面取得技术突破： 1）公司的物联网平台涵盖的系统进一步丰富，与多种安防厂商提供的设备和系统进行了深度对接， 实现了利用一个平台，在三维场景上直观显示和直观操控； 2）公司在放射源监控领域提出自己的见解，并成功研发出专门针对放射源使用全流程监控的完成的 系统，提供在室内外场景下的计量检测，定位及数据传送能力； 3）在原有室内定位技术的基础上，成功利用短距离低功耗无线技术实现了各域网通信功能。公司为 客户提供了室内无线通讯终端，室内/外通信基站，室内/外物联网网关，以及通信网关等多种设备，实现 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 16 了不同网络体制的对接，其中包括光网络，局域网网，无线 Wi-Fi 网络等；运用多种网络通信协议实现程 控交换协议，数字软交换协议同卓信自有的物联网协议的对接。 此外，公司能提供完善的物联网智能仓储管理系统，包括丰富的终端产品和系统软件，为公司的客户 提供安全性，智能化程度更高的选择。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产 比重的增 减 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 2,926,892.35 880.65% 12.90% 298,464.94 -58.61% 3.89% 231.63% 应收账款 17,768,934.80 224.98% 78.30% 5,467,731.06 191.51% 71.25% 9.90% 存货 782,022.08 21.41% 3.45% 644,130.40 4,031.42% 8.39% -58.94% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 583,382.19 101.38% 2.57% 289,698.59 32.99% 3.77% -31.90% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 3,000,000.00 - 13.22% - - - - 长期借款 - - - - - - - 资产总计 22,694,333.79 195.71% - 7,674,533.49 75.24% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、货币资金 报告期内，货币资金 2016 年末余额为 2,926,892.35 元，较上年增加 880.65%，增加原因主要是： 本期筹资活动现金流增加 5,644,465.00 元，股东的资本性投入和银行融资行为使得公司期末货币资 金余额较大。 2、应收账款 报告期内，应收账款 2016 年末余额为 17,768,934.80 元，较上年增加 224.98%，增加原因主要是： 因公司交付客户的产品集中在年末出货，受客户出货时点的影响，年末应收账款较上年同期大幅度 上升。公司主要客户迈力特，期末应收账款为 13,448,042.58 元，该客户为我公司长期稳定客户，能按 期支付货款，保持着较高的信誉，且客户订单维持持续稳定增长。另一客户中石油测井，期末应收账款为 2,837,467.21 元，该公司直属中国石油天然气集团公司，信誉良好。 3、固定资产 报告期内，固定资产 2016 年末余额为 583,382.19 元，较上年增加 101.38%，增加原因主要是： 由于公司规模和生产的扩大，本年新购置电子设备及其他固定资产 460,064.70 元。 4、短期借款 报告期内，短期借款 2016 年末余额为 3,000,000.00 元，上年为 0 元，增加原因主要是： 本年度新增了农行 1,000,000.00 元贷款，江苏银行 2,000,000.00 元贷款。 5．资产总计 报告期内，资产总计 2016 年末余额为 22,694,333.79 元，较上年增加 195.71%，增加原因主要是： 因货币资金、应收账款、固定资产的增加。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 17 （2）委托理财及衍生品投资情况 无。 （三）外部环境的分析 室内定位行业发展前景 室内位置服务业作为国家的战略新型产业，受到国家产业政策的扶持。我国发布了《国家“十二五” 科学和技术发展规划》、《物联网“十二五”发展规划》等多个政策文件及法律法规明确将室内外无缝定 位导航、位置信息挖掘与智能服务相关技术的发展提升到战略高度。同时各地政府为促进当地企业发展也 制定了包括税收补贴、人才引进、市场开拓等一系列的产业政策，有力地带动了室内位置服务业的发展。 为规范和推动智慧城市的健康发展，构筑创新 2.0 时代的城市新形态，住房城乡建设部于 2012 年 12 月 5 日正式发布了《关于开展国家智慧城市试点工作的通知》。2013 年 1 月，住房和城乡建设部公布了 首批国家智慧城市试点名单，共 90 个城市入围。同年 8 月，确定 103 个城市进入国家智慧城市试点名单。 湖北、湖南、山东、辽宁、四川、浙江、河南等省则提出建设智慧城市群。根据国开行与住建部下属单位 签署的《“十二五”智慧城市建设战略合作协议》，“十二五”后三年，国开行与住建部合作投资智慧城 市的资金规模将达 800 亿元。室内位置服务业涉及智慧交通、智慧建筑、智慧家居、路网监控、智慧医院 等智慧城市建设的众多维度，因此智慧城市的快速推广和建设，必将为室内位置服务行业务带来广阔的市 场空间。 （四）竞争优势分析 室内定位行业的核心竞争力主要体现在核心技术、技术人员、生产成本、客户实力等，公司在上述方 面具有一定优势，具体如下： 1.技术研发优势 公司是江苏省科学技术厅、江苏省省财政局、江苏省国税局、江苏省地税局联合认定的高新技术企业， 截至 2016 年 12 月 31 日，公司已取得 3 项专利，正在申请专利 220 件，其中，半数以上为发明专利，获得 软件著作权 47 项。 公司以自主研发为核心，以市场需求为导向，建立了一支技术水平高、行业经验丰富的研发团队，针 对客户需求进行定制研发、专项课题研究等工作。公司将充分重视客户的诉求与反馈，研发阶段每一节点 都会与客户进行沟通确认，以客户反馈引导技术改进。目前，公司已自主研发完成整套室内定位系统，产 品应用于仓储管理、建筑工程、石油安全、资产人员监控等多个领域。 2.成本管控优势 公司历来重视成本优化，报告期内产品平均毛利率在 72.80%左右，达到或超过行业平均水平，成本控 制效果显著。一方面，公司在项目实施过程中，所有非核心硬件均采用外协加工的模式进行采购，既降低 了因购置加工设备而产生的折旧费用，又有效避免了加工过程中产生的不可避免的损耗；另一方面，公司 采用直线型和事业部相结合的组织架构，总体上人员调配及资源供给以项目为单位，但为增加内部沟通交 流，不同项目的系统部人员与产品部、测试部人员一同负责立项、测试、交付等流程，有效提高了组织运 作效率，降低了人力成本。 3.客户资源优势 公司凭借行业领先的技术优势和产品质量保证体系，已与国有大型企业武汉迈力特通信有限公司建立 了长期战略联盟关系。双方于 2015 年已签订长期战略合作协议，在市场、体系建设和人员管理上展开了全 方位的合作。在合作模式上，公司不仅为迈力特提供智能安全与定位系统产品，而且会根据迈力特的需求 提供技术开发服务，合作领域从产品销售端逐渐向上游研发设计端延伸。目前，公司已成为迈力特在室内 位置服务产品方面唯一的供应商，由于该产品技术门槛较高，且要实现在研发和产品领域全方位合作，迈 力特很难在市场上寻求可替代服务商。未来，公司除了巩固与迈力特的合作关系，还将在市场拓展上投入 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 18 大量资源，实现客户在不同行业、不同领域的覆盖。 （五）持续经营评价 公司具有的技术研发优势、成本管控优势及客户资源优势将充分保证公司稳定可持续经营发展。特别 是公司登陆“新三板”后，打开了与资本市场接轨的通道，为公司未来的快速发展奠定了坚实的基础。报 告期内未出现对公司持续经营能力产生不良影响的事项。 （六）扶贫与社会责任 报告期内，公司坚持合规运营、依法纳税，在履行企业纳税人义务的同时，积极承担社会责任。2016 年下半年，公司参与爱心捐赠活动，获无锡市梁溪区北大街街道党工委和梁溪区北大街街道办事处，联合 赠予锦旗一面：“社会责任显担当，爱心捐赠暖人心”。 （七）自愿披露 无。 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 公司所处细分行业为室内位置服务业，是导航与位置服务的子行业。导航与位置服务业是伴随美国的 全球定位导航系统 GPS 的出现而兴起，目前已形成四大卫星导航系统格局，能为用户提供稳定的室外定位 导航服务。 GPS 是美国军方于 19 世纪 70 年研制的全球定位导航系统，于 1994 年建成。目前，提供军用和民用两 种精度等级的服务，民用等级相对而言精度较低，基本满足一般导航与定位要求。总体而言，GPS 具有覆 盖范围广、定位精度高、功能丰富、适用性强的特点。前苏联于 1982 年也开始研制全球定位导航系统 Glonass，并于 1996 年投入使用。欧盟于 2002 年开始建设 Galileo 卫星导航系统，于 2014 年提供初始开 放服务、搜救服务和公共特许服务。我国于 2000 年开始北斗导航试验系统建设工作，采用主动式导航体制， 为我国境内及周边地区的中、低动态用户或静止用户提供定位、授时和短报文服务，于 2012 年正式提供区 域服务。 上述卫星定位技术（GNSS）经过多年发展，是目前最成熟、使用最广泛的定位技术，具备可靠性好、 精度高、覆盖范围广等优点。但在室内，卫星信号容易被建筑物阻隔，导致无法实现定位。即便是在室外， 一般 GNSS（GPS 和北斗的民用精度）的也只能达到 5-10m 左右，无法应用于智能制造、库存管理等精细化 管理领域。此外，GNSS 技术只能分辨平面位置，对高度信息不敏感（精度只能做到 10-25m），不能准确辨 别楼层，无法应用于楼宇、商场等高层建筑物。尽管手机的无线通讯信号可以穿透多数建筑的墙壁，但移 动通信基站的分布密度太低，采用“近邻法”定位的精度达数千米，即使利用多个基站、通过三边到达时 间测算，精度也在 200m。这种定位方法直接利用现有设施，适用于所有手机，可以被动定位，因此在国防、 公安等领域受到青睐。民用领域由于精度太低，无法满足绝大多数室内定位应用的需求，目前仅作为 GNSS 的补充手段，在卫星信号薄弱地带（如室内或建筑密集的都市区）提供补充定位能力。 在此背景下，室内定位技术开始得到关注，学术界于十多年前开始研究该技术，目前已广泛应用于工 业和商业领域，极大地促进了室内位置服务业的发展。 室内定位技术是指一种利用无线移动通信网络，通过对接收到的无线电波的一些参数进行测量，根据 特定的算法对某一移动终端或个人在某一时间所处的地理位置进行精确测定，以便为移动终端用户提供相 关的位置信息服务，或进行实时检测和追踪的定位与导航技术。 依据技术的应用场景不同，室内定位技术大致分为两类：消费级和工业级。消费级室内定位技术主要 用于消费者的室内信息指引、营销信息推送等，这类应用对定位精度要求不高，一般 1-5m 即可满足需求， 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 19 但要求系统兼容已普及的移动智能终端，因此以 WIFI 热点地图、惯性导航、WIFI 指纹、蓝牙信标、LED 定 位、地磁定位、室内信息技术、超声定位等为核心技术。工业级技术则针对自动生产加工、自动货物搬运、 资产管理、急救寻人等，这类应用对定位精度要求高，需要分米甚至厘米级精度以区分操作对象、人群中 的个体，一般与专用标签和传感器配套使用，无需考虑与现有智能终端的兼容性，因此以惯性导航、WIFI 指纹、RFID 定位、超宽带定位、Zigbee 定位、超声定位、红外定位、计算机视觉等为核心技术。 随着现代社会的不断发展，一方面，工业领域精细化管理需求不断升级，拉动室内位置服务行业的市 场需求上升；另一方面，工作及生活方式的转变使得居民 80%以上的时间处于室内环境（含地下、矿井、 隧道等），同时全球有超 50 亿手机用户，超 10 亿的空巢老人和学龄儿童，每年各类灾害（地震、火灾、 矿难等）超百万起，餐饮、购物、地铁交通成为人们生活中十分重要的组成部分，这些变化引起人们对室 内位置服务的需求正迅速增加。而公共安全、生产安全、应急救援、公共卫生、物联网、特殊人群监护、 大型场馆管理、智慧城市建设等领域都需要使用准确的室内定位信息，因此，室内位置服务业有巨大的市 场空间。 （二）公司发展战略 面向物联网市场无限的发展空间，对公司而言，以客户为中心，量身定制为客户创造价值的战略思维， 指引着公司运营管理和商业模式的调整转型。作为以技术创新为核心竞争力的企业，跟资本市场接轨后， 公司的战略发展开启了新面貌。2017 年，公司将主要从以下五方面巩固实力，实现与客户、与员工的共同 发展。 1．坚持技术创新。 公司将不断提升自主创新能力，构建以室内定位与个域网通信为核心的技术体系，持续为更多行业用 户提供更优的解决方案和服务。 2．布局市场渠道。 2017 年，公司将建立多渠道分销系统向新市场扩展，在分析潜在客户的需求后，布局国内营销渠道， 在设计出完善的渠道架构后，即着手建立渠道关系，并实施有效管理。 3．产学研战略合作。 2017 年，公司将与中国科学院武汉物理与数学研究所和中国科学院原子频标重点实验室，建立技术合 作或项目联合申报。 4．健全培训体系架构。 2017 年，公司将重点健全内部培训。无论公司业务发展快慢，均会划拨资金投入，保障培训的顺利实 施，实现员工职业技能不断提升的战略目标。 5．保障工作环境。 2017 年，公司已与相关部门对接，成立卓信科技党支部、工会组织，为全体员工服务，帮助青年员工 丰富业余时间，增强员工的集体荣誉感和凝聚力。 （三）经营计划或目标 1、拟进行第一轮定向发行； 2、在 2016 年的基础上，实现销售收入 200%的增长； 3、健全培训体系架构、产学研合作，完成保密资质建设。 公司提示：上述经营计划或目标并不构成对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险意识， 并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 （四）不确定性因素 无。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 20 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 一、政策风险因素 目前，公司所处室内位置服务行业尚处于起步阶段，行业的发展和规范离不开政策的支持。虽然政府 针对信息技术行业制定了一系列的优惠政策，但尚未针对室内位置细分行业制定直接性产业政策，关于室 内位置服务业的资源供给、财政税收支持等优惠政策尚不明确。除此之外，随着行业标准和规范的制定和 完善，很可能设定行业准入条件及资质许可，未来公司可能面临监管力度加大的风险。 对此，公司将进一步拓展产品的应用领域，深入挖掘受政策引导、与经济周期关联度不大、未来具备 快速发展和增长空间的领域，如医疗、人身安全等，降低周期性行业对公司业务的影响。 二、技术升级风险因素 室内位置服务行业是技术密集型产业，公司需要保持不间断的研发工作及大量的研发投入。在技术创 新和新系统研发过程中，周期较长，且存在研发失败的风险。目前，我国室内位置服务业正处于快速发展 阶段，技术升级快，客户需求随着应用领域的不断变化，个性化、定制化特点愈发突出。若公司对技术发 展方向、产品和市场未来发展趋势不能正确判断，对行业核心技术的发展动态不能及时掌控，在新技术的 研发方向、重要产品的研发方案制定等方面有偏差，会降低公司在室内位置服务市场的竞争能力，从而对 公司未来发展产生影响。 对此，公司一方面将保持对技术研发的持续投入，保证公司的技术领先优势；另一方面，公司将在扩 充市场团队，增强对市场需求信息的搜集及客户的沟通，通过对信息的掌控了解技术发展方向，避免研发 方案的制定与市场发生偏离。 三、市场竞争风险因素 随着应用领域需求的不断挖掘，室内位置服务逐渐受到社会的广泛关注。行业的扩张必然会吸引更多 的企业进入，虽然目前行业内并未出现龙头企业，但随着百度、腾讯等 BAT 巨头以及中海达、北斗星通等 上市公司的业务延伸以及通过并购等形式进行产业布局，可能对公司造成一定冲击，导致市场竞争加剧。 对此，公司将一方面通过加强技术研发，加快产品更新换代以满足不断变化的市场需求；另一方面， 通过加深与客户的沟通与反馈，使得产品特性更贴近客户的需求。 四、客户集中及对单一客户重大依赖的风险因素 公司成立时间较短，前期发展重心主要在技术和产品研发上，投入了大量的资源和人力。受资本投入 和融资渠道限制，公司尚无法投入较多资源用于市场开发和产品推广，导致公司市场开发程度较低。2016 年，公司对客户迈力特产生销售收入，为 15,773,477.38 元，占当期营业收入的比例为 75.12%。虽然公 司的市场开发进展顺利，但是由于市场开拓工作成果的显现具有一定的滞后性，使得公司在短期内对迈力 特存在重大依赖。虽然公司已与迈力特签订了长期战略合作协议，且迈力特对公司所提供的产品和服务存 在一定的依赖。但若未来因外界因素导致公司与迈力特的合作关系不能持续，或者迈力特经营发生重大变 化，将对公司经营及业绩造成重大影响。 对此，公司除了巩固与迈力特的合作关系，还在市场拓展上投入大量资源，开发新客户。随着公司市 场开发程度逐渐提高，公司对迈力特的销售比重将逐渐降低。 五、经营活动现金流量为负数的风险因素 公司 2016 年的经营活动现金流量净额为-2,255,976.02 元，经营活动现金流量为负数。报告期内股 东投入资金以支持公司开展研发、设计和销售业务，公司各项经营状况良好，并未由于经营活动现金持续 净流出，而影响公司正常业务的开展。但由于公司处于快速扩张期，若未能有效控制应收账款和存货的增 长，仍可能出现资金紧缺的情况，从而影响公司的正常运转。 对此，随着公司现代管理制度的建立和完善，会持续加强资金的使用效率。 六、净利润对政府补助依赖的风险 公司 2016 年因实施股权激励确认大额成本费用，在扣除上述影响后的 2016 年净利润为 5,711,581.53 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 21 元，其中 2016 年收到的政府补助金额为 2,502,447.00 元，占净利润的比例为 43.81%。虽然公司经营业 绩持续增长，但若未来公司无法持续获得政府补助，公司的经营业绩将受到较大影响。 （二） 报告期内新增的风险因素 无。 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 （二）关键事项审计说明： 无。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 22 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 是 第五节二(一) 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 是 第五节二(三) 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二(四) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二(五) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 占用性质 期初余额 累计发生额 期末余额 是否 归还 是否为挂 牌前已清 理事项 王卫东 资金 借款 76,200.00 -76,200.00 0.00 是 是 总计 - - 76,200.00 -76,200.00 0.00 - - 占用原因、归还及整改情况： 有限公司阶段，因公司财务制度和内控制度不健全，卓信信息控股股东、实际控制人王卫东存在占用 公司资金的情况。根据全国股份转让系统的相关规定，王卫东在提交申报材料前已将上述占用资金全部归 还，截止 2016 年 12 月 31 日，股东及其关联方无占用公司资金、资产及其他资源的情况。 有限公司阶段，卓信信息未就关联方及其交易决策程序做出明确规定，上述双方未就资金拆借签订借 款协议。股改后，公司已经制定了关联交易管理办法，规范关联交易行为，同时实际控制人也承诺不再进 行不规范的资金拆借。 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 陈烨 关联方为公司贷款提 供最高额信用担保 2,000,000.00 是 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 23 王卫东 资金拆出 99,800.00 否 王卫东 资金归还 176,000.00 否 总计 - 2,275,800.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1、上述关联方为公司向银行贷款提供担保系为满足资金现金流需要，该关联交易有利于公司日常业 务开展，未对公司生产经营及财务状况产生不利影响。 2017 年 4 月 17 日召开第一届董事会第四次会议， 会议审议通过《关于追认 2016 年度偶发性关联交易的议案》对上述关联交易进行追认。 2、详见第五节二（一）之描述。 （三）股权激励计划在本年度的具体实施情况 2016 年 3 月 25 日，卓信信息股东会决议同意公司注册资本由 313.9534 万元增加至 348.8372 万元， 吸收无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）为公司新股东，全部新增 34.8838 万元注册资本由其认缴。 2016 年 3 月 25 日，王卫东、陈烨、王师、汪钜钢、陈又新、卓信力强、卓信信息签订了《增资协议》， 约定卓信力强的出资款应当于 2016 年 3 月 31 日前全部到位。 卓信力强系公司员工持股平台，公司实际控制人王卫东对公司董事、高级管理人员及其他员工实施股 权激励，以低于外部股东汪钜钢、王师、陈又新的增资价格吸纳卓信力强为公司新股东，增资后持有公司 10%股份，上述股份已对公司核心员工吴清华实施股权激励，未来王卫东持有部分会陆续用于激励其他员 工。2016 年 3 月 25 日，卓信信息就上述增资事宜办理完工商变更登记。本次增资完成后，卓信信息的股 权结构如下： 单位：万元 序号 股东名称 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 1 王卫东 203.0233 203.0233 58.20% 货币 2 陈烨 90.00 90.00 25.80% 货币 3 王师 6.9767 6.9767 2.00% 货币 4 汪钜钢 6.9767 6.9767 2.00% 货币 5 陈又新 6.9767 6.9767 2.00% 货币 6 无锡卓信力强投资合伙 企业（有限合伙） 34.8838 34.8838 10.00% 货币 合计 348.8372 348.8372 100.00% -- 本次股权转让适用企业会计准则中股份支付的规定，主办券商和中银律师认为，本次增资已履行必要 的程序，价格合理且交易真实、符合相关法律法规规定。 （四）承诺事项的履行情况 1.承诺人：公司股东、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 承诺事项：《避免同业竞争的承诺》 履行情况：在报告期内严格履行了上述承诺，未发生任何违背承诺的事项。 2.承诺人：公司全体股东，公司董事、监事、高级管理人员 承诺事项：《规范关联交易承诺函》 履行情况：在报告期内严格履行了上述承诺，未发生任何违背承诺的事项。 3.承诺人：公司董事、监事、高级管理人员 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 24 承诺事项：《关于减少及规范关联交易及资金往来的承诺函》 履行情况：在报告期内严格履行了上述承诺，未发生任何违背承诺的事项。 4.承诺人：公司董事、监事、高级管理人员 承诺事项：《保密协议》 履行情况：在报告期内严格履行了上述承诺，未发生任何违背承诺的事项。 5.承诺人：公司全体股东 承诺事项：《股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺》 履行情况：公司于 2016 年 6 月 15 日整体变更为股份公司。根据上述规定，截至 2016 年 12 月 31 日， 股份公司成立尚未满一年，股份公司发起人股东王卫东、陈烨、王师、汪钜钢、陈又新、无锡卓信力强投 资合伙企业（有限合伙）持有的公司股票不得转让。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司全体股东未就所持股份作出严于相关法律法规及监管规则规定的自愿 锁定承诺。 （五）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类 型 账面价值 占总资产的 比例 发生原因 软件著作权 质押 0.00 0.00% 银行质押贷款 100 万 应收账款 质押 3,663,133.79 16.14% 银行质押贷款 200 万 总计 - 3,663,133.79 16.14% - 注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。 注：上述已质押应收账款账面原值为 3,855,930.30 元。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 25 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限 售条 件股 份 无限售股份总数 3,000,000 100.00% -3,000,000 - - 其中：控股股东、实际控制人 2,100,000 70.00% -2,100,000 - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限 售条 件股 份 有限售股份总数 - - 3,500,000 3,500,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 - - 2,037,000 2,037,000 58.20% 董事、监事、高管 - - 2,387,000 2,387,000 68.20% 核心员工 - - 2,282,000 2,282,000 65.20% 总股本 3,000,000 - 500,000 3,500,000 - 普通股股东人数 - （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 王卫东 2,100,000 -63,000 2,037,000 58.20% 2,037,000 0 2 陈烨 900,000 3,000 903,000 25.80% 903,000 0 3 王师 0 70,000 70,000 2.00% 70,000 0 4 汪钜钢 0 70,000 70,000 2.00% 70,000 0 5 陈又新 0 70,000 70,000 2.00% 70,000 0 6 无锡卓信力 强投资合伙 企业(有限 合伙) 0 350,000 350,000 10.00% 350,000 0 合计 3,000,000 500,000 3,500,000 100.00% 3,500,000 0 前十名股东间相互关系说明： 公司股东无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）系公司股东、董事长、总经理王卫东与公司董事、副 总经理、董事会秘书吴清华投资设立的合伙企业。除上述情形外，其他股东之间不存在关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 不适用 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 26 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 截至 2016 年 12 月 31 日，公司股东王卫东直接持有卓信科技 2,037,000 股，占公司股份总额的 58.20%， 通过卓信力强间接持有卓信科技 245,000 股，占公司股份总额的 7.00%，合计直接与间接持有卓信科技 2,282,000 股，占公司股份总额的 65.20%。从股权结构判断，公司股东王卫东对公司决策形成实质性控制， 且王卫东担任公司的法定代表人、董事长、总经理，负责公司重大事项的决策，对公司的经营决策事项产 生决定性的作用，系公司的控股股东、实际控制人。 王卫东，男，1977 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。于 2001 年 7 月毕业于哈尔滨工业 大学，2005 年 8 月获得韩国仁荷大学工学硕士学位，研究生学历。2001 年 7 月至 2002 年 10 月，在华为 技术有限公司任职工；2002 年 11 月至 2003 年 4 月，在留学备考；2003 年 5 月至 2003 年 8 月，在中兴通 讯股份有限公司任职工；2003 年 9 月至 2005 年 8 月，在韩国仁荷大学学习信息通信工学专业硕士研究生 课程；2005 年 9 月至 2009 年 10 月，在三星电子（中国）研发中心任职工；2009 年 11 月至 2016 年 3 月， 在武汉泰睿科技有限公司任总经理；2012 年 8 月至 2016 年 6 月，在卓信信息任执行董事、总经理；2016 年 6 月至今，在卓信科技任董事长、总经理。 （二）实际控制人情况 王卫东，情况见（一）控股股东情况。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 27 第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案公 告时间 新增股票挂 牌转让日期 发行 价格 发行数 量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行 对象 中外 部自 然人 人数 发行 对象 中私 募投 资基 金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 - - - - - - - - - - - 募集资金使用情况： 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 （一）基本情况 单位：元/股 证券代码 证券简称 发行价格 发行数量 募集金额 票面股 息率 转让起始日 转让终止日 - - - - - - - - （二）股东情况 单位：股 证券代码 - 证券简称 - 股东人数 - 序号 股东名称 期初持股数量 期末持股数量 期末持股比例 - - - - - 证券代码 - 证券简称 - 股东人数 - 序号 股东名称 期初持股数量 期末持股数量 期末持股比例 - - - - - 证券代码 - 证券简称 - 股东人数 - 序号 股东名称 期初持股数量 期末持股数量 期末持股比例 - - - - - 证券代码 - 证券简称 - 股东人数 - 序号 股东名称 期初持股数量 期末持股数量 期末持股比例 - - - - - 证券代码 - 证券简称 - 股东人数 - 序号 股东名称 期初持股数量 期末持股数量 期末持股比例 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 28 - - - - - （三）利润分配情况 单位：元 证券代码 证券简称 本期股息 率 分配金额 股息是 否累积 累积额 是否参与剩余利 润分配 参与剩余分配 金额 - - - - - - - - （四）回购情况 单位：元/股 证券代码 证券简称 回购选择权的行使主体 回购期间 回购数量 回购比例 回购资金总额 - - - - - - - （五）转换情况 单位：元/股 证券代码 证券简称 转股条件 转股价格 转换选择权的行使主体 转换形成的普通股数量 - - - - - - （六）表决权恢复情况 单位：元/股 证券代码 证券简称 恢复表决权的优先股数量 恢复表决权的优先股比例 有效期间 - - - - - 三、债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率 存续时间 是否违约 - - - - - - - 合计 - - - - - - 注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 银行借款 中国农业银股份有 限公司无锡滨湖支 行 1,000,000.00 5.22% 2016 年 3 月 29 日至 2017 年 3 月 28 日 否 银行借款 江苏银行股份有限 公司无锡朝阳支行 2,000,000.00 5.22% 2016 年 9 月 26 日至 2017 年 9 月 25 日 否 合计 - 3,000,000.00 - - - 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 29 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - - 不适用 （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 不适用 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 30 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 王卫东 董事长、总经 理 男 40 研究生 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日 是 吴清华 董事、董事会 秘书 女 33 研究生 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日 是 王晓燕 董事、财务负 责人 女 45 大专 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日 是 王石 董事、副总经 理 男 37 本科 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日 是 魏亲波 董事、副总经 理 男 36 本科 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日 是 殷方博 监事会主席 男 37 本科 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日 是 周江伟 监事 男 38 研究生 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日 否 李洪洋 监事 男 37 本科 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事、监事、高级管理人员及与控股股东、实际控制人相互之间不存在关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股票期 权数量 王卫东 董事长、总经理 2,100,000 182,000 2,282,000 65.20% - 合计 - 2,100,000 182,000 2,282,000 65.20% - （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 31 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 - - - - - 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： （一）公司董事 公司共有董事 5 名，分别为王卫东、吴清华、王晓燕、王石、魏亲波，其中董事长为王卫东。公司董 事任期三年，自 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日。各董事具体情况如下： 1. 王卫东，男，1977 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。于 2001 年 7 月毕业于哈尔滨工 业大学，2005 年 8 月获得韩国仁荷大学工学硕士学位，研究生学历。2001 年 7 月至 2002 年 10 月，在华为 技术有限公司任职工；2002 年 11 月至 2003 年 4 月，在留学备考；2003 年 5 月至 2003 年 8 月，在中兴通 讯股份有限公司任职工；2003 年 9 月至 2005 年 8 月，在韩国仁荷大学学习信息通信工学专业硕士研究生 课程；2005 年 9 月至 2009 年 10 月，在三星电子（中国）研发中心任职工；2009 年 11 月至 2016 年 3 月， 在武汉泰睿科技有限公司任总经理；2012 年 8 月至 2016 年 6 月，在卓信信息任执行董事、总经理；2016 年 6 月至今，在卓信科技任董事长、总经理。 2. 吴清华，女，1984 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权。初级经济师。于 2008 年 7 月毕业 于中南民族大学，研究生学历。2008 年 9 月至 2010 年 4 月，在湖北开放职业学院财经学院任讲师兼辅导 员；2010 年 6 月至 2013 年 7 月，在无锡元泰投资担保有限公司任资信风控部主管；2013 年 8 月至 2015 年 2 月，在家待业；2015 年 3 月至 2016 年 6 月，在卓信信息任副总经理；2016 年 6 月至今，在卓信科技任 董事兼副总经理、董事会秘书。 3. 王晓燕，女，1972 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。于 1992 年 6 月毕业于江苏省石油 化工学院，大专学历。1992 年 7 月至 2000 年 8 月，在无锡化工集团有限公司任职工；2000 年 9 月至 2011 年 4 月，在无锡嘉能电动车有限公司任财务经理；2011 年 6 月至 2013 年 4 月，在江苏龙之杰控股集团有 限公司任财务主管；2013 年 5 月至 2013 年 12 月，在无锡浩远管理咨询有限公司任财务经理；2013 年 12 月至 2015 年 5 月，在无锡能电动力科技有限公司任财务经理；2015 年 5 月至 2016 年 6 月，在卓信信息任 财务经理；2016 年 6 月至今，在卓信科技任董事兼财务负责人。 4. 王石，男，1980 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。于 2003 年 6 月毕业于南京航空航天 大学，本科学历。2003 年 7 月至 2004 年 11 月，在世仰科技股份有限公司任研发工程师；2004 年 12 月至 2010 年 3 月，在三星电子股份有限公司任研发工程师；2010 年 4 月至 2010 年 11 月，在趋势科技公司任高 级研发工程师；2010 年 12 月至 2012 年 7 月，在武汉泰睿科技有限公司任职工；2012 年 8 月至 2016 年 6 月，在卓信信息任副总经理；2016 年 6 月至今，在卓信科技任董事兼副总经理。 5. 魏亲波，男，1981 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。于 2005 年 6 月毕业于南京大学， 本科学历。2005 年 7 月至 2010 年 5 月，在三星电子（中国）研发中心任职工；2010 年 6 月至 2011 年 3 月， 在台湾良启科技公司任职工；2011 年 4 月至 2013 年 5 月，在家待业；2013 年 6 月至 2016 年 6 月，在卓信 信息任副总经理；2016 年 6 月至今，在卓信科技任董事兼副总经理。 （二）公司监事 公司共有监事 3 名，分别为殷方博、周江伟、李洪洋，其中监事会主席为殷方博，股东代表监事为周 江伟，职工代表监事为殷方博、李洪洋。公司监事任期三年，自 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日。各 监事具体情况如下： 1. 殷方博，男，1980 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。于 2002 年 7 月毕业于南京理工大 学，本科学历。2002 年 7 月至 2007 年 6 月，在和想电子通讯有限公司任职工；2007 年 6 月至 2014 年 3 月， 在南京智大康无线通信科技股份有限公司任职工；2014 年 3 月至 2015 年 7 月，在启基永昌通信南京分公 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 32 司任职工；2015 年 7 月至 2016 年 6 月，在卓信信息任产品经理；2016 年 6 月至今，在卓信科技任监事会 主席、产品经理。 2. 周江伟，男，1979 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。于 2005 年 6 月毕业于吉林大学， 研究生学历。2005 年 7 月至 2011 年 6 月，在三星电子（中国）研发中心任工程师；2011 年 6 月至今，在 高通信息科技（上海）有限公司任工程师；2012 年 8 月至 2016 年 6 月，在卓信信息任监事；2016 年 6 月 至今，在卓信科技任监事。 3. 李洪洋，男，1980 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。于 2005 年 6 月毕业于南京大学， 本科学历。2005 年 7 月至 2005 年 9 月，在家待业；2005 年 10 月至 2006 年 4 月，在高宝科技有限公司任 职工；2006 年 4 月至 2012 年 7 月，在南京智大康无线通信科技股份有限公司任职工；2012 年 7 月至 2015 年 5 月，在南京中科智达物联网系统有限公司任职工；2015 年 6 月至 2015 年 11 月，在创通微电子有限公 司任职工；2015 年 12 月至 2016 年 6 月，在卓信信息任研发部、产品部副经理；2016 年 6 月至今，在卓信 科技任监事，研发部、产品部副经理。 （三）公司高级管理人员 公司共有高级管理人员 5 名，分别为总经理王卫东、副总经理兼董事会秘书吴清华、副总经理王石、 副总经理魏亲波、财务负责人王晓燕。公司高级管理人员任期三年，自 2016 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 5 日。 1. 公司总经理王卫东的简历详见“（一）董事”。 2. 公司副总经理兼董事会秘书吴清华的简历详见“（一）董事”。 3. 公司副总经理王石的简历详见“（一）董事”。 4. 公司副总经理魏亲波的简历详见“（一）董事”。 5. 公司财务负责人王晓燕的简历详见“（一）董事”。 二、员工情况 （一）在职员工基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 5 5 财务人员 2 3 行政人员 4 5 研发人员 38 45 采购人员 1 2 销售人员 1 1 仓储人员 1 1 员工总计 52 62 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 8 8 本科 36 46 专科 7 7 专科以下 1 1 员工总计 52 62 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 33 1、人才引进。公司通过多种渠道引进人才。2016 年，从外部引进营销人才一位。同时，公司鼓励所 有员工推荐合适候选人，并给予推荐者奖励，吸引更多优秀品质的有志之士加入公司。 2、培训情况。公司重视培养人才。2016 年，根据《员工培训管理制度》实施了形式多样的内部和外 部培训。包括但不仅限于，新员工入职培训、生产技术和安全培训、市场营销培训等，及一系列在 ISO9001 质量体系下的培训，既营造了良好的学习氛围，又通过增强员工素质提升了公司整体工作效率。 3、薪酬福利体系。公司始终持续不断完善薪酬福利体系。公司依法确立劳动关系，制定了具有竞争力 的薪酬激励制度，并提供五险一金等各种福利，为员工提供清晰的职业晋升渠道。公司为任职期间表现优 异及忠诚度高的员工提供了管理职位，增强了团队的稳定性和凝聚力。 4、需公司承担费用的离退休职工人数。公司的退休职工均为社会化管理，无需公司承担费用。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 4 4 2,282,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： （1）核心技术团队基本情况 核心技术团队的参见公司于 2016 年 10 月 31 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （ 或 www.neeq.cc）发布的《公开转让说明书》“第二节 公司业务”之“三、与 业务相关的关键资源要素”之“（六）员工情况”之“2.核心技术人员”。 （2）核心技术团队变动情况 报告期内，公司的核心技术团队无变动情况。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 34 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 公司于 2016 年 6 月 15 日由有限公司整体变更设立，股份公司设立后，建立了健全的法人治理结构， 制定了适应企业现阶段发展的内部控制制度体系。 报告期内，公司依据《公司法》、《公司章程》的相关规定及《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》等相关规则召开股东大会、董事会和监事会，已建立起以股东大会、董事会、 监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。为了进一步完善内控制度，公司制定了《关联交易管理 办法》、《重大投资管理办法》、《对外担保管理办法》等管理制度。 公司历次股东（大）会、董事会、监事会会议的召集程序、决议程序、表决内容均符合法律法规和《公 司章程》以及议事规则的规定，运作较为规范；公司重要决策的制定能够遵照《公司章程》和相关议事规 则规定，通过相关会议审议通过；公司股东、董事、监事均能按照要求出席相关会议，并履行相关权利义 务。 截至报告期末，上述机构和人员依法运行，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的 职责和义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司董事会评估认为，公司现有的治理机制符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》 等法律法规及规范性文件的要求，能够有效地提高公司的治理水平和决策质量，有效识别和控制经营管理中的重 大风险，保护股东充分行使知情权、参与权、质疑权和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内发生的重大决策事项，均严格按照相关法律及《公司章程》等履行规定程序，并在全国中小企业 股份转让系统公告。 截至报告期末，公司重大决策事项均依法履行规定程序，未出现违法、违规现象和重大缺陷。 4、公司章程的修改情况 报告期内，公司章程共进行了三次修改，具体如下： （1）2016 年 3 月，卓信有限第一次修改公司章程 2016 年 3 月 16 日，卓信有限召开股东会并通过决议，王卫东将持有公司 2.22%的股权以 100 万元的价 格转让给王师，同意公司注册资本增至 313.9534 万元，吸收汪钜钢、陈又新两位自然人为公司新股东，新 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 35 增注册资本由上述两人认缴，同日王卫东、汪钜钢、陈又新、卓信信息签订了《无锡卓信信息科技有限公 司投资协议书》，同意修改公司章程。 （2）2016 年 3 月，卓信有限第二次修改公司章程 2016 年 3 月 28 日，卓信有限召开股东会并通过决议，同意公司注册资本由 313.9534 万元增加至 348.8372 万元，吸收无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）为公司新股东。 2016 年 3 月 28 日，卓信有限召开股东会并通过决议，同意修改公司章程。 （3）2016 年 6 月，公司通过新章程 2016 年 6 月 6 日，卓信科技召开创立大会，本次股东大会审议通过了《公司章程》、股份有限公司筹 备情况报告等相关议案；选举王卫东、吴清华、王晓燕、王石、魏亲波为公司第一届董事会成员，任期三 年；选举周江伟为公司第一届监事会股东代表监事，与公司职工民主选举产生的职工代表监事殷方博、李 洪洋共同组成公司第一届监事会，任期三年。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议 召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 (1)2016 年 6 月 6 日,第一届董事会第一次 会议,决议内容有:选举王卫东先生为公司 第一届董事会董事长兼总经理,全面负责公 司经营管理工作、组织和实施董事会决议; 任期为三年。 (2)2016 年 6 月 6 日,第一届董事会第二次 会议,决议内容有:通过了《关于申请公司股 票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公 开转让的议案》、《关于申请公司股票在全 国中小企业股份转让系统采用协议转让方 式的议案》、《关于授权董事会办理公司股 票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公 开转让的相关事宜的议案》、《关于通过公 司章程(挂牌适用稿)的议案》、《关于通过 股东大会议事规则的议案》、《关于通过董 事会议事规则的议案》、《关于制定信息披 露管理制度的议案》、《关于制定投资者关 系管理制度的议案》、《关于制定对外担保 管理办法的议案》、《关于制定对外投资管 理办法的议案》、《关于制定防范控股股东 及其他关联方资金占用管理办法的议案》、 《关于制定关联交易管理办法的议案》、 《关 于对公司治理机制进行有效性评估的议 案》、《关于制定总经理工作制度的议案》、 《聘任公司相关高级管理人员的议案》、 《关 于确认报告期内关联交易的议案》、《关于 提前召开 2016 年第一次临时股东大会的议 案》。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 36 监事会 2 (1)2016 年 6 月 6 日,第一届监事会第一次 会议,决议内容有:选举监事殷方博为公司 第一届监事会主席,任期三年。 (2)2016 年 6 月 6 日,第一届监事会第二次 会议,决议内容有:通过了《关于通过监事会 议事规则的议案》、《关于提前召开 2016 年第一次临时股东大会的议案》。 股东大会 6 (1)2016 年 3 月 16 日,卓信信息召开股东 会,同意王卫东将持有公司 2.22%的股权 (既 6.9767 万元的出资额)以 100 万元的价 格转让给王师,转让价格为 1:14.3334;同 意公司注册资本增至 313.9534 万元,吸收 汪钜钢、陈又新两位自然人为公司新股东, 新增注册资本由上述两人认缴。汪钜钢以货 币出资 100 万元(增资价格为 1:14.3334), 其中 6.9767 万元认 缴注 册资本 ,另外 93.0233 万元为股本溢价,记入公司资本公 积;陈又新以货币出资 100 万元(增资价格 为 1:14.3334),其中 6.9767 万元认缴注册 资本,另外 93.0233 万元为股本溢价,记入 公司资本公积。 (2)2016 年 3 月 25 日,卓信信息召开股东会 并 通 过 决 议 , 同 意 公 司 注 册 资 本 由 313.9534 万元增加至 348.8372 万元,吸收 无锡卓信力强投资合伙企业(有限合伙)为 公司新股东,全部新增 34.8838 万元注册资 本由其认缴。无锡卓信力强投资合伙企业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 69.7676 万 元 , 其 中 34.8838 万元认缴注册资本,另外 34.8838 万元为股本溢价,记入公司资本公积。 (3)2016 年 4 月 10 日,卓信信息召开股东会 并通过决议,同意以 2016 年 3 月 31 日为审 计基准日,将卓信信息整体变更为股份有限 公司。 (4)2016 年 5 月 16 日,卓信科技召开股东会 并通过决议,确认截至 2016 年 3 月 31 日, 卓 信 信 息 经 审 计 的 净 资 产 为 10,083,730.51 元 , 经 评 估 的 净 资 产 为 1,009.21 万元。全体股东同意以经审计的 卓信信息净资产中的 3,500,000.00 元按股 东出资比例分配并折合为变更后的股份有 限公司的注册资本(及发起人股本),净资产 超过注册资本部分计 6,583,730.51 元作为 股份有限公司的资本公积。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 37 (5)2016 年 6 月 6 日,卓信科技召开创立大 会,本次股东大会审议通过了《公司章程》、 股份有限公司筹备情况报告等相关议案;选 举王卫东、吴清华、王晓燕、王石、魏亲波 为公司第一届董事会成员,任期三年;选举 周江伟为公司第一届监事会股东代表监事, 与公司职工民主选举产生的职工代表监事 殷方博、李洪洋共同组成公司第一届监事 会,任期三年。 (6)2016 年 6 月 22 日,2016 年第一次临时股 东大会,决议内容有:通过了《关于申请公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并 公开转让的议案》、《关于申请公司股票在 全国中小企业股份转让系统采用协议转让 方式的议案》、《关于授权董事会办理公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并 公开转让的相关事宜的议案》、《关于通过 股东大会议事规则的议案》、《关于通过董 事会议事规则的议案》、《关于通过监事会 议事规则的议案》、《关于通过公司章程(挂 牌适用稿)的议案》、《关于制定对外担保 管理办法的议案》、《关于制定对外投资管 理办法的议案》、《关于制定防范控股股东 及其他关联方资金占用管理办法的议案》、 《关于制定关联交易管理办法的议案》、 《关 于确认报告期内关联交易的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、 表决和决议等事项均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司 章程》等规定的情形，会议程序规范。公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公 司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 （三）公司治理改进情况 公司已完善法人治理结构，分别设立股东大会、董事会和监事会，建立健全了法人治理制度。《公司章 程》规定了纠纷解决机制，公司制定了《关联交易管理制度》、《对外投资决策管理制度》、《对外担保管理 制度》、《财务管理制度》、《信息披露管理制度》等一系列管理制度。公司认为现有公司治理机制注重保护 股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等 权利。公司各内部机构和法人治理机构的成员符合《公司法》的任职要求，公司股东大会和董事会能够较 好地履行自己的职责，对公司的重大决策事项作出决议，从而保证了公司的正常发展。股份公司监事会能 够较好地履行监管职责，保证公司治理的合法合规。管理层通过不断加深公司法人治理理念，加深相关知 识的学习，提高规范运作的意识。公司对管理层在公司治理和规范运作方面进行培训，进一步发挥监事会 的作用，督促股东、董事和高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定履行职责，确保管 理制度有效实施，切实有效地保证中小股东的利益。报告期内，公司管理层暂未引入职业经理人。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 38 （四）投资者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台（）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露， 保护投资者权益。同时在日常生活中，建立了通过电话、电子邮件、参加路演等与投资者互动交流的有效途径， 确保公司与潜在投资者之间畅通的沟通渠道。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无。 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 在股份公司成立后，卓信科技的法人治理结构逐步健全，公司与控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业在业务、资产、人员、财务、机构等方面互相独立，具有完整的业务体系及独立面对市场经营的能 力。 （一）业务独立 公司致力于能安全定位与管理系统的研发及行业室内位置服务综合解决方案的制定，在业务上独立于 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，拥有独立完整的业务体系，独立开展业务。公司经营的重要 职能完全由公司承担，不存在控股股东、实际控制人通过上述机构损害公司利益的情形。公司独立获取业 务收入和利润，不存在依赖于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的情形。 公司业务具有独立性。 （二）资产独立 股份公司由有限公司整体变更而来，有限公司所有资产全部由股份公司承继。公司名下无房产及土地 使用权，除本公开转让说明书已进行的特别说明外，公司对其拥有的设备、知识产权均拥有合法有效的权 利证书或权属证明文件，公司对该等资产实际占有、支配以及使用。公司的资产权属清晰，独立于控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业的资产。 公司资产具有独立性。 （三）人员独立 公司建立了独立的劳动、人事、工资管理体系，由行政部对公司员工按照有关规定和制度实施管理。 公司高级管理人员与核心技术人员均与公司签订了劳动合同、保密协议，并且均在公司专职工作并领取薪 金；高级管理人员及核心技术人员没有与以前任职的公司签订竞业禁止协议。公司高级管理人员与核心技 术人员未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职，未在公司控股股东、实际控制人及 其控制的其他企业领取薪金，也不存在自营或为他人经营与公司经营范围相同业务的情形；公司的财务人 员未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 公司人员具有独立性。 （四）财务独立 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系，制订了独立 的财务管理制度及各项内部控制制度，包括《财务会计管理制度》、《存货管理制度》、《关联交易管理 办法》、《费用管理制度》、《应收账款管理制度》、《固定资产管理制度》等，为公司独立进行会计核 算和会计决策提供了基本保障。公司拥有独立银行账号，依法独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人 及其控制的其他企业共用账号或混合纳税的情况。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 39 公司财务具有独立性。 （五）机构独立 公司建立了与经营规模相适应的组织机构，除股东大会、董事会、监事会外，设有总经理 1 名、财务 负责人 1 名、副总经理 3 名、董事会秘书 1 名，职能部门包括质量部、行政部、人事部、仓储部、采购部、 财务部、市场部、产品部、测试部及系统部。公司就各部门制定了具体的制度性文件，就部门权限、内部 控制程序进行了严格规定，在机制上保障了各部门相互制衡。上述各部门独立运作，不存在与控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形。 公司机构具有独立性。 综上，公司运营独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机 构等方面均已分开。 （三）对重大内部管理制度的评价 1.关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的 具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2.关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、 严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3.关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险 等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 为进一步健全公司的信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，结 合公司的实际情况，制定了《信息披露事务管理制度》。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格 遵守了上述制度，执行情况良好。 为进一步规范本公司运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的 质量和透明度，公司根据实际情况制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，上述各项制度已于 2017 年 4 月 17 日公司第一届董事会第四次会议审议通过。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 40 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 致同审字(2017)第 110ZB4720 号 审计机构名称 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 审计报告日期 2017 年 4 月 17 日 注册会计师姓名 王涛、李士龙 会计师事务所是否变更 是 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 审计报告 致同审字（2017）第 110ZB4720 号 无锡卓信信息科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的无锡卓信信息科技股份有限公司（以下简称卓信科技公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的公司资产负债表，2016 年度的公司利润表、公司现金流量表、公司股东权益变动表以 及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是卓信科技公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存 在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 41 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，卓信科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了卓信 科技公司 2016 年 12 月 31 日的公司财务状况以及 2016 年度的公司经营成果和公司现金流量。 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国注册会计师 中国·北京 二Ｏ一七年 四月十七日 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、1 2,926,892.35 298,464.94 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 五、2 17,768,934.80 5,467,731.06 预付款项 五、3 44,721.61 509,820.85 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 五、4 167,097.26 351,345.02 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 42 买入返售金融资产 - - 存货 五、5 782,022.08 644,130.40 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 21,689,668.10 7,271,492.27 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 五、6 583,382.19 289,698.59 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 235,201.24 9,822.40 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 五、8 67,175.48 61,558.95 递延所得税资产 五、9 118,906.78 41,961.28 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 1,004,665.69 403,041.22 资产总计 22,694,333.79 7,674,533.49 流动负债： 短期借款 五、10 3,000,000.00 - 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 五、11 2,327,172.77 62,604.63 预收款项 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 五、12 887,639.98 645,573.32 应交税费 五、13 1,807,418.38 439,206.61 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 43 应付利息 - - 应付股利 - - 其他应付款 五、14 18,112.20 14,740.00 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 8,040,343.33 1,162,124.56 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 五、15 - 270,000.00 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 - 270,000.00 负债合计 8,040,343.33 1,432,124.56 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、16 3,500,000.00 3,000,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 五、17 6,583,730.51 - 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 五、18 141,389.74 310,895.67 一般风险准备 - - 未分配利润 五、19 4,428,870.21 2,931,513.26 归属于母公司所有者权益合计 14,653,990.46 6,242,408.93 少数股东权益 - - 所有者权益总计 14,653,990.46 6,242,408.93 负债和所有者权益总计 22,694,333.79 7,674,533.49 法定代表人：王卫东 主管会计工作负责人：王晓燕 会计机构负责人：王晓燕 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 44 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 20,999,070.86 9,310,704.16 其中：营业收入 五、20 20,999,070.86 9,310,704.16 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 - - 其中：营业成本 五、20 5,712,142.65 779,889.68 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 税金及附加 五、21 284,369.71 135,182.14 销售费用 五、22 314,953.45 519,011.70 管理费用 五、23 15,820,105.94 6,268,141.58 财务费用 五、24 54,961.24 2,393.36 资产减值损失 五、25 615,563.97 162,843.32 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - 投资收益（损失以“－”号填列） 五、26 - 20,830.38 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,803,026.10 1,464,072.76 加：营业外收入 五、27 3,650,164.67 1,803,663.40 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 五、28 10,498.40 991.61 其中：非流动资产处置损失 - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 1,836,640.17 3,266,744.55 减：所得税费用 五、29 422,742.80 157,787.81 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,413,897.37 3,108,956.74 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 - - 归属于母公司所有者的净利润 1,413,897.37 3,108,956.74 少数股东损益 - - 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 - - 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 45 (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 - - 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 - - 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 - - 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 - - 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 - - 七、综合收益总额 1,413,897.37 3,108,956.74 归属于母公司所有者的综合收益总 额 - - 归属于少数股东的综合收益总额 - - 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.42 1.04 （二）稀释每股收益 - - 法定代表人：王卫东 主管会计工作负责人：王晓燕 会计机构负责人：王晓燕 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 11,609,397.34 6,418,045.66 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 46 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 1,133,876.67 531,466.82 收到其他与经营活动有关的现金 五、30（1） 2,440,411.19 1,564,678.74 经营活动现金流入小计 15,183,685.20 8,514,191.22 购买商品、接受劳务支付的现金 4,769,863.84 2,646,494.44 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 6,819,728.16 4,556,291.84 支付的各项税费 1,687,208.86 458,147.99 支付其他与经营活动有关的现金 五、30（2） 4,162,860.36 2,212,049.82 经营活动现金流出小计 17,439,661.22 9,872,984.09 经营活动产生的现金流量净额 -2,255,976.02 -1,358,792.87 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - 2,350,000.00 取得投资收益收到的现金 - 20,830.38 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 五、30（3） 176,000.00 1,628,000.00 投资活动现金流入小计 176,000.00 3,998,830.38 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 836,261.57 295,695.29 投资支付的现金 - 2,350,000.00 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 五、30（4） 99,800.00 417,000.00 投资活动现金流出小计 936,061.57 3,062,695.29 投资活动产生的现金流量净额 -760,061.57 936,135.09 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 2,700,000.00 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 3,000,000.00 - 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 5,700,000.00 - 偿还债务支付的现金 - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 55,535.00 - 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 47 筹资活动现金流出小计 55,535.00 - 筹资活动产生的现金流量净额 5,644,465.00 - 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 2,628,427.41 -422,657.78 加：期初现金及现金等价物余额 298,464.94 721,122.72 六、期末现金及现金等价物余额 2,926,892.35 298,464.94 法定代表人：王卫东 主管会计工作负责人：王晓燕 会计机构负责人：王晓燕 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 48 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 3,000,000.00 - - - - - - - 310,895.67 - 2,931,513.26 - 6,242,408.93 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 3,000,000.00 - - - - - - - 310,895.67 - 2,931,513.26 - 6,242,408.93 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 500,000.00 - - - 6,583,730.51 - - - -169,505.9 3 - 1,497,356.95 - 8,411,581.53 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 1,413,897.37 - 1,413,897.37 （二）所有者投入和减少 资本 488,372.00 - - - 6,509,312.16 - - - - - - - 6,997,684.16 1．股东投入的普通股 488,372.00 - - - 2,211,628.00 - - - - - - - 2,700,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - 4,297,684.16 - - - - - - - 4,297,684.16 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 141,389.74 -141,389.74 - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 141,389.74 - -141,389.74 - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 49 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 11,628.00 - - - 74,418.35 - - - -310,895.6 7 - 224,849.32 - - 1．资本公积转增资本（或 股本） 11,628.00 - - - -11,628.00 - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - 86,046.35 - - - - - -86,046.35 - - 4．其他 - - - - - - - - -310,895.6 7 - 310,895.67 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 3,500,000.00 - - - 6,583,730.51 - - - 141,389.74 - 4,428,870.21 - 14,653,990.46 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 3,000,000.00 - - - - - - - - - 133,452.19 - 3,133,452.19 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 3,000,000.00 - - - - - - - - - 133,452.19 - 3,133,452.19 三、本期增减变动金额 - - - - - - - - 310,895.67 - 2,798,061.07 - 3,108,956.74 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 50 （减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 3,108,956.74 - 3,108,956.74 （二）所有者投入和减少 资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 310,895.67 - -310,895.67 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 310,895.67 - -310,895.67 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 51 四、本年期末余额 3,000,000.00 - - - - - - - 310,895.67 - 2,931,513.26 - 6,242,408.93 法定代表人：王卫东 主管会计工作负责人：王晓燕 会计机构负责人：王晓燕 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 52 财务报表附注 财务报表附注 一、公司基本情况 公司设立时名称为无锡卓信信息科技有限公司，系由王卫东、陈烨、毛桂梅、苏 洪文共同投资设立，注册资本人民币 300 万元，股东于 2012 年 8 月 13 日之前全 部缴清。其中：苏洪文出资 165 万元，占其注册资本的 55%，出资方式为货币资 金；王卫东出资 45 万元，占其注册资本的 15%，出资方式为货币资金；陈烨出 资 45 万元，占其注册资本的 15%，出资方式为货币资金；毛桂梅出资 45 万元， 占其注册资本的 15%，出资方式为货币资金。公司 2012 年 8 月 13 日收到股东缴 纳的 300 万元货币资金（其中：苏洪文 165 万，王卫东 45 万，陈烨 45 万，毛桂 梅 45 万），占注册资本的 100.00%。由无锡正禾会计师事务所审验，并于 2012 年 8 月 13 日出具正禾验字[2012]第 032 号验资报告。公司于 2012 年 8 月 15 日成立， 取得江苏省无锡工商行政管理局核发的 320200051849602 号《营业执照》，其经营 范围：计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技术转让及技术服务；计算机信息 系统集成；计算机软硬件、电子产品、通讯及广播电视设备（不含卫星电视广播 地面接收设施及发射装置）的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）。 根据公司 2015 年 10 月 10 日股东会决议，公司股东苏洪文将其拥有的公司 55% 的 165 万元股权以 1:1.12 的价格（184.8 万）转让给股东王卫东；公司股东毛桂梅 将其拥有的公司 15%的 45 万元股权以 1:1.32 的价格（59.4 万）转让给股东陈烨。 公司已于 2015 年 11 月 24 日完成上述工商变更。 根据 2016 年 3 月 16 日股东会决议、股权转让协议和修改后的公司章程的规定： 新增注册资本 13.9534 万元，由新股东汪钜钢以货币出资 100 万元（其中：6.9767 万元作为新增注册资本，93.0233 万元作为资本溢价计入资本公积）；新股东陈又 新以货币出资 100 万元（其中：6.9767 万元作为新增注册资本，93.0233 万元作 为资本溢价计入资本公积）。增资后，股东王卫东将其持有公司 2.22%的股权 （6.9767 万元）以 1：14.33 的价格（100 万元）转让给王师。2016 年 3 月 25 日 公司召开股东会，全体股东同意公司注册资本由313.9534 万元增加至348.8372 万 元，吸收无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）为公司新股东。其以货币出资 70 万元（其中：34.8838 万元作为新增注册资本，另外 35.1162 万元作为资本溢 价计入资本公积）。新股东无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）作为员工持 股平台，其实际购买价格与公允价格的差额 4,297,684.16 元计入资本溢价。公司 已于 2016 年 3 月 25 日完成上述工商变更。 根据 2016 年 5 月 16 日股东会决议和修改后的公司章程的规定：由无锡卓信科技 有限公司整体变更为无锡卓信信息科技股份有限公司，各发起人以无锡卓信科技 有限公司 2016 年 3 月 31 日经审计的净资产折股投入。截止 2016 年 3 月 31 日， 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 53 无锡卓信信息科技有限公司经评估净资产共 1,009.21 万元，作价人民币 1,008.37 万元，其中 350 万元折合为无锡卓信信息科技股份有限公司的股本，共折合为 350 万股，每股面值 1 元，王卫东认购股份数 203.7 万股，陈烨认购股份数 90.3 万股， 王师认购股份数 7 万股，汪钜钢认购股份数 7 万股，陈又新认购股份数 7 万股， 无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）认购 35 万股，溢价 658.37 万元转入资 本公积。上述事项已于 2016 年 6 月 6 日经中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) 出具中审亚太验字（2016）第 020709 号《验资报告》验证。 本公司现有注册资本 350 万元，法定代表人为王卫东，现持有江苏省无锡工商行 政管理局核发的统一社会信用代码为 91320200051849602P 的营业执照，注册地址： 无锡市兴源北路 401 号北创科技园一期大楼 729A。全国中小企业股份转让系统代 码：839568。 本公司的经营范围：计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技术转让及技术服务； 计算机信息系统集成；计算机软硬件、电子产品、通讯及广播电视设备（不含卫 星电视广播地面接收设施及发射装置）的销售。（依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动） 本财务报表及财务报表附注业经本公司第一届董事会第四次会议于 2017 年 4 月 17 日批准。 二、财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定 （统称“企业会计准则”）编制。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证 券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露 有关财务信息。 本财务报表以持续经营为基础列报。 本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史 成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 三、重要会计政策及会计估计 1、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的公司财务状况以及 2016 年度的公司经营成果和公司现金流量等有关信息。 2、会计期间 本公司会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、营业周期 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 54 本公司的营业周期为 12 个月。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有 的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 6、外币业务 本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。 资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负 债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇 兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发 生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确 定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计 入当期损益。 7、金融工具 金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具 的合同。 （1）金融工具的确认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ①收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融 负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金 融负债，并同时确认新金融负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。 （2）金融资产分类和计量 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 55 本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金 融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易 费用计入其初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始 确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融 资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等 金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 持有至到期投资 持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意 图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照 摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计 入当期损益。 应收款项 应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资 产，包括应收账款和其他应收款等（附注三、9）。应收款项采用实际利率法，按 摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计 入当期损益。 可供出售金融资产 可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及 除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续 计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币 性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确 认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。与可供出售 金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与 该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。 （3）金融负债分类和计量 本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 56 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始 确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融 负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等 金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付 该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实 际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当 期损益。 （4）金融工具的公允价值 金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注三、8。 （5）金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表 日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的， 计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实 际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行 可靠计量的事项。 金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形： ①发行方或债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的 数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流 量确已减少且可计量，包括： - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化； - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益 工具投资人可能无法收回投资成本； 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 57 ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负 债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成 本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）。 低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）是指，权益工具投资公 允价值月度均值连续 12 个月均低于其初始投资成本。 ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。 以摊余成本计量的金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预 计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损 益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关 担保物的价值。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值， 确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似 信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产 （包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金 融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有 类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融 资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失 予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准 备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 可供出售金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价 值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供 出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原 已计入损益的减值损失后的余额。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且 客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回， 计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 以成本计量的金融资产 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益 工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资 产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的 现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认， 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 58 不得转回。 （6）金融资产转移 金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方 （转入方）。 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认 该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该 金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别 下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的 资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程 度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 （7）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法 定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时， 金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融 资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 8、公允价值计量 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或 者转移一项负债所需支付的价格。 本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易 在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相 关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日 能够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其 经济利益最大化所使用的假设。 存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允 价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济 利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济 利益的能力。 本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技 术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可 行的情况下，才使用不可观察输入值。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 59 言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值， 是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次 输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第 三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和 负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 9、应收款项 应收款项包括应收账款、其他应收款。 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准：期末余额达到 50 万元（含 50 万元）且占 应收款项账面余额 5%以上的应收款项为单项金额重大的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项单 独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其 账面价值的差额计提坏账准备。 单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。 （2）按组合计提坏账准备应收款项 对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的单项金额重大的应收 款项一起按以下信用风险组合计提坏账准备： 组合类型 确定组合的依据 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄状态 账龄分析法 A、对账龄组合，采用账龄分析法计提坏账准备的比例如下： 账龄 应收账款计提比例% 其他应收款计提比例% 1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 1-2 年 10.00 10.00 2-3 年 20.00 20.00 3-4 年 50.00 50.00 4-5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 10、存货 （1）存货的分类 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 60 本公司存货分为原材料、在产品、库存商品、发出商品等。 （2）发出存货的计价方法 本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品、库存商品、发出商品等发 出时采用加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证 据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常 按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响 因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。 （4）存货的盘存制度 本公司存货盘存制度采用永续盘存制。 11、固定资产 （1）固定资产确认条件 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿 命超过一个会计年度的有形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠 地计量时，固定资产才能予以确认。 本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 （2）各类固定资产的折旧方法 本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折 旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准 备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定 资产的年折旧率如下： 类别 使用年限（年） 残值率% 年折旧率% 电子设备及其他 3-5 5 19.00-31.67 办公设备 5 5 19.00 其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 61 额计算确定折旧率。 （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注三、15。 （4）融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 ②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权 时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种 选择权。 ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 ④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产 公允价值。 ⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的 现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值， 其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属 于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产 价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合 理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计 提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租 赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 （5）每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复 核。 使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预 计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。 （6）大修理费用 本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资 产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损 益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。 12、借款费用 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 62 （1）借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为 费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以 支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开 始。 （2）借款费用资本化期间 本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时， 借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态 之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续 超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。 （3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利 息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累 计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资 本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑 差额计入当期损益。 13、无形资产 本公司无形资产包括软件等。 无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使 用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利 益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现 方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。 使用寿命有限的无形资产摊销方法如下： 类别 使用寿命 摊销方法 备注 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 63 软件 3 年 直线法 本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行 复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。 资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无 形资产的账面价值全部转入当期损益。 无形资产计提资产减值方法见附注三、15。 14、研究开发支出 本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产 以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售 的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产 品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有 用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并 有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计 量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。 本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成 项目立项后，进入开发阶段。 已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定 可使用状态之日转为无形资产。 15、资产减值 对固定资产、无形资产、存货的资产减值，按以下方法确定： 于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公 司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命 不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每 年都进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流 量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难 以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产 组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他 资产或者资产组的现金流入为依据。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 64 当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可 收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按 照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相 关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中 受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。 减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不 包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的 减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面 价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 16、长期待摊费用 本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不 能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。 17、职工薪酬 （1）职工薪酬的范围 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的 报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福 利。企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福 利，也属于职工薪酬。 根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期 应付职工薪酬”项目。 （2）短期薪酬 本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基 准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住 房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职 工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大 的，则该负债将以折现后的金额计量。 （3）离职后福利 离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指 向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划； 设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。本公司仅涉及设定 提存计划。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 65 设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。 在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。 （4）辞退福利 本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬 负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议 所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用 时。 （5）其他长期福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关 于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定 受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划 净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。 18、预计负债 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考 虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响 重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负 债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳 估计数。 如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补 偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所 确认负债的账面价值。 19、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 66 （2）权益工具公允价值的确定方法 本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定 其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型 等确定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素：A、期权的行权价格；B、 期权的有效期；C、标的股份的现行价格；D、股价预计波动率；E、股份的预计 股利；F、期权有效期内的无风险利率。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续 信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可 行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行 权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公 积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个 资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予 日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日 之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确 定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的 公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规 定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债 表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额， 将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产 负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值， 按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予 权益工具的数量，则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。 权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的 差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改 股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更 从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具（因未满足可行权条件的非市场条件而 被取消的除外），本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余 等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 67 够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具 的取消处理。 20、收入 （1）一般原则 ①销售商品 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权 相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地 计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠 地计量时，确认商品销售收入的实现。 ②提供劳务 对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司于资产负债表日按完工 百分比法确认收入。 劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计 量；B、相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定； D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的 劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经 发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 ③让渡资产使用权 与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本 公司确认收入。 （2）收入确认的具体方法 本公司销售软、硬件收入确认的具体方法如下：产品交付给客户并验收合格后确 认收入。 本公司提供技术服务收入确认的具体方法如下：公司向客户交付技术开发的相关 技术文档，软件服务验收测试合格，服务金额可以计量时确认收入。 21、政府补助 政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 68 对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，对期末有确凿 证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金 时，按应收金额计量；否则，按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政 府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额 1 元计 量。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资 产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。 对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应 的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补 助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配， 计入当期损益。与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失， 则计入当期损益；如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益， 于费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损 益。 已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账 面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 22、递延所得税资产及递延所得税负债 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直 接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为 所得税费用计入当期损益。 本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异， 采用资产负债表债务法确认递延所得税。 各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异 是在以下交易中产生的： （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确 认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所 得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂 时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转 回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以 很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所 得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 69 交易中产生的： （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税 所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时 满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可 能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该 资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清 偿负债方式的所得税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间 很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延 所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以 转回。 23、经营租赁与融资租赁 本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资 租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。 （1）本公司作为出租人 融资租赁中，在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为 应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直 接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融 资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生 的初始直接费用，计入当期损益。 （2）本公司作为承租人 融资租赁中，在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值 两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入 账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认 融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司 采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或 当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。 24、重大会计判断和估计 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 70 本公司根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要 会计估计和关键假设进行持续的评价。 很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计 估计和关键假设列示如下： 递延所得税资产 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏 损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发 生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。） 25、重要会计政策的变更 （1）重要会计政策变更 根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号）的规定，2016 年 5 月 1 日之 后发生的与增值税相关交易，影响资产、负债等金额的，按该规定调整。利润表 中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、 车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整 计入“税金及附加”。 上述会计政策对本公司无重大影响，无追溯调整事项。 （2）重要会计估计变更：无。 四、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 法定税率% 增值税 应税收入 17、6 城市维护建设税 应纳流转税额 7 教育费附加 应纳流转税额 3 地方教育费附加 应纳流转税额 2 企业所得税 应纳税所得额 12.5 2、税收优惠及批文 （1）公司于 2015 年 10 月 10 日获得《高新技术企业证书》，证书编号： GR201532001805，有效期 3 年，自 2015 年起至 2017 年止，企业 2015、2016 年已 向税务局备案。 （2）公司于 2015 年 12 月 31 日获得《软件企业证书》，证书编号：苏 R-2015-B0003， 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 71 2015-2017 年减按 12.5%的优惠税率计缴企业所得税。 （3）根据财税[2011]100 号《关于软件产品增值税政策的通知》软件企业增值税 一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增 值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 五、财务报表项目注释 1、货币资金 项目 期末数 期初数 库存现金： 14,313.05 342.89 银行存款： 2,912,579.30 298,083.70 其他货币资金： -- 38.35 合计 2,926,892.35 298,464.94 期末，本公司不存在抵押、质押或冻结、或存放在境外且资金汇回受到限制的款 项。 2、应收账款 （1）应收账款按种类披露 种类 期末数 金 额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 单项金额重大并单项计提 坏账准备的应收账款 -- -- -- -- -- 按组合计提坏账准备的应 收账款 18,704,141.89 100.00 935,207.09 5.00 17,768,934.80 其中：账龄组合 18,704,141.89 100.00 935,207.09 5.00 17,768,934.80 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的应收账款 -- -- - -- -- 合计 18,704,141.89 100.00 935,207.09 5.00 17,768,934.80 应收账款按种类披露（续） 种类 期初数 金 额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 单项金额重大并单项计提 坏账准备的应收账款 -- -- -- -- -- 按组合计提坏账准备的应 收账款 5,780,874.80 100.00 313,143.74 5.42 5,467,731.06 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 72 其中：账龄组合 5,780,874.80 100.00 313,143.74 5.42 5,467,731.06 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的应收账款 -- -- -- -- -- 合计 5,780,874.80 100.00 313,143.74 5.42 5,467,731.06 说明： 账龄组合，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄 期末数 金 额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 1 年以内 18,704,141.8 9 100.00 935,207.09 5.00 17,768,934.80 （续） 账龄 期初数 金 额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 1 年以内 5,298,874.80 91.66 264,943.74 5.00 5,033,931.06 1 至 2 年 482,000.00 8.34 48,200.00 10.00 433,800.00 合计 5,780,874.80 100.00 313,143.74 5.42 5,467,731.06 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 622,063.35 元。 （3）按欠款方归集的应收账款期末余额前五名单位情况 单位名称 应收账款 期末余额 占应收账款期末余 额合计数的比例% 坏账准备 期末余额 武汉迈力特通信有限公司 14,155,834.30 75.68 707,791.71 中国石油集团测井有限公司技术中心 2,986,807.59 15.97 149,340.38 武汉衡伟信息科技有限公司 1,134,000.00 6.06 56,700.00 克拉玛依石文能源科技有限公司 427,500.00 2.29 21,375.00 合计 18,704,141.89 100.00 935,207.09 3、预付款项 （1）预付款项按账龄披露 账龄 期末数 期初数 金额 比例% 金额 比例% 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 73 1 年以内 44,438.91 99.37 505,820.85 99.22 1 至 2 年 282.70 0.63 4,000.00 0.78 合计 44,721.61 100.00 509,820.85 100.00 说明：期末无账龄超过 1 年的重要预付账款。 （2）按预付对象归集的预付款项期末余额前五名单位情况 单位名称 预付款项 期末余额 占预付款项期末余额 合计数的比例% 无锡锦江大酒店有限公司 14,994.00 33.53 北京中金浩资产评估有限责任公司 10,000.00 22.36 李大力 7,500.00 16.77 深州市富来威科技有限公司 4,050.00 9.06 华美科技（苏州）有限公司 2,640.00 5.90 合计 39,184.00 87.62 4、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 种类 期末数 金 额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他 应收款 183,144.37 100.00 16,047.11 8.76 167,097.26 其中：账龄组合 183,144.37 100.00 16,047.11 8.76 167,097.26 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 合计 183,144.37 100.00 16,047.11 8.76 167,097.26 其他应收款按种类披露（续） 种类 期初数 金 额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他 应收款 373,891.51 100.00 22,546.49 6.03 351,345.02 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 74 其中：账龄组合 373,891.51 100.00 22,546.49 6.03 351,345.02 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 合计 373,891.51 100.00 22,546.49 6.03 351,345.02 账龄组合，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 期末数 金 额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 1 年以内 101,425.0 9 55.38 5,071.25 5.00 96,353.84 1 至 2 年 71,680.00 39.14 7,168.00 10.00 64,512.00 2 至 3 年 4,039.28 2.20 807.86 20.00 3,231.42 3 至 4 年 6,000.00 3.28 3,000.00 50.00 3,000.00 合计 183,144.3 7 100.00 16,047.11 -- 167,097.26 （续） 账龄 期初数 金 额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 1 年以内 345,519.2 3 92.41 17,275.96 5.00 328,243.27 1 至 2 年 4,039.28 1.08 403.93 10.00 3,635.35 2 至 3 年 24,333.00 6.51 4,866.60 20.00 19,466.40 合计 373,891.5 1 100.00 22,546.49 -- 351,345.02 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期转回坏账准备金额 6,499.38 元。 （3）本期不存在实际核销的其他应收款情况 （4）其他应收款按款项性质披露 项 目 期末余额 期初余额 往来款 13,500.00 76,200.00 备用金 44,006.13 160,726.54 押金、保证金 79,480.00 98,613.00 代扣代缴 46,158.24 38,351.97 合 计 183,144.37 373,891.51 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 75 （5）按欠款方归集的其他应收款期末余额前五名单位情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 (%) 坏账准备 期末余额 南京长江科技园 有限公司 押金 69,480.00 1-2年 37.94 6,948.00 代扣代缴-社保费 五险一金 23,183.10 1年内 12.66 1,159.16 代扣代缴-公积金 五险一金 22,975.14 1年内 12.54 1,148.76 张峥 备用金 20,000.00 1年内 10.92 1,000.00 马骥 押金 14,626.55 1年内 7.99 731.33 合计 -- 150,264.79 -- 82.05 10,987.25 5、存货 存货分类 存货种类 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 672,202.85 -- 672,202.85 631,137.24 -- 631,137.24 在产品 9,521.70 -- 9,521.70 12,993.16 -- 12,993.16 库存商品 33,047.77 -- 33,047.77 -- -- -- 发出商品 67,249.76 -- 67,249.76 -- -- -- 合计 782,022.08 -- 782,022.08 644,130.40 -- 644,130.40 6、固定资产 固定资产情况 项目 电子设备及其他 办公设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 441,574.01 7,719.81 449,293.82 2.本期增加金额 460,064.70 -- 460,064.70 （1）购置 460,064.70 -- 460,064.70 3.本期减少金额 -- -- -- （1）处置或报废 -- -- -- 4.期末余额 901,638.71 7,719.81 909,358.52 二、累计折旧 1.期初余额 157,885.63 1,709.60 159,595.23 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 76 2.本期增加金额 164,914.34 1,466.76 166,381.10 （1）计提 164,914.34 1,466.76 166,381.10 3.本期减少金额 -- -- -- （1）处置或报废 -- -- -- 4.期末余额 322,799.97 3,176.36 325,976.33 三、减值准备 1.期初余额 -- -- -- 2.本期增加金额 -- -- -- 3.本期减少金额 -- -- -- 4.期末余额 -- -- -- 四、账面价值 1.期末账面价值 578,838.74 4,543.45 583,382.19 2.期初账面价值 283,688.38 6,010.21 289,698.59 说明：截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在抵押、担保的固定资产。 7、无形资产 无形资产情况 项目 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 11,844.66 11,844.66 2.本期增加金额 237,264.94 237,264.94 （1）购置 237,264.94 237,264.94 3.本期减少金额 -- -- （1）处置 -- -- 4.期末余额 249,109.60 249,109.60 二、累计摊销 1.期初余额 2,022.26 2,022.26 2.本期增加金额 11,886.10 11,886.10 （1）计提 11,886.10 11,886.10 3.本期减少金额 -- -- （1）处置 -- -- 4.期末余额 13,908.36 13,908.36 三、减值准备 1.期初余额 -- -- 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 77 2.本期增加金额 -- -- 3.本期减少金额 -- -- 4.期末余额 -- -- 四、账面价值 1.期末账面价值 235,201.24 235,201.24 2.期初账面价值 9,822.40 9,822.40 说明：截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在被抵押、担保的无形资产。 8、长期待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 本期摊销 其他减少 装修费 61,558.95 -- 43,453.32 -- 18,105.63 网络服务费 -- 51,956.31 2,886.46 -- 49,069.85 合计 61,558.95 51,956.31 46,339.78 -- 67,175.48 9、递延所得税资产 未经抵销的递延所得税资产 项目 期末数 期初数 可抵扣/应纳税 暂时性差异 递延所得税资 产/负债 可抵扣/应纳税 暂时性差异 递延所得税 资产/负债 递延所得税资产： 资产减值准备 951,254.20 118,906.78 335,690.23 41,961.28 小计 951,254.20 118,906.78 335,690.23 41,961.28 10、短期借款 项目 期末数 期初数 质押、担保借款 3,000,000.00 -- 说明：公司于 2016 年 3 月 29 日与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订 合同编号为：32010120160004401 号借款合同，借款金额 1,000,000.00 元，借款期 限 1 年。该借款由公司提供软件著作权进行质押担保，公司于 2016 年 3 月 29 日 与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订合同编号为：32100720160000175 的最高额权利质押合同。合同约定出质人以软件著作权质押，软件著作权分别为： 卓信仓库信息管理服务器软件 V1.0 [软著登字第 0702672 号]、卓信室内人员定位 客户端软件 V1.0 [软著登字第 0706109 号]、卓信室内人员定位服务器软件 V1.0[软 著登字第 0702689 号]，出质权利暂作价 700 万元，担保债权最高限额 350 万元， 期限 2016.3.29—2019.3.28。该借款同时由陈烨、张伟博、吴清华、王卫东提供担 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 78 保。担保合同编号 32100520160001348，担保债权最高限额 350 万元，担保期限 2016.3.29—2019.3.28。 公司于2016 年 9 月26 日与江苏银行股份有限公司无锡朝阳支行签订合同编号为： 苏银锡（朝阳）借合字第 2016092681 号借款合同，借款金额 2,000,000.00 元，借 款期限 2016.9.26—2017.9.25。该借款由公司应收账款进行质押担保，公司于 2016 年 9 月 26 日与江苏银行股份有限公司无锡朝阳支行签订合同编号为：苏银锡（朝 阳）高质合字第 2016092681 号最高额质押合同。合同约定以公司应收账款 3,855,930.30 元质押，担保债权最高限额 3,855,930.30 元，期限 2016.9.26—2017.9.25。 同时该借款由陈烨于 2016 年 9 月 26 日与江苏银行股份有限公司无锡朝阳支行签 订编号为：苏银锡（朝阳）高保合字第 2016092682 号最高额个人连带责任保证书， 保证最高额 200 万元，保证期限：2016.9.26—2017.9.25。 11、应付账款 项 目 期末数 期初数 货款 2,144,312.12 26,148.38 设备款 -- 11,500.00 费用款 182,860.65 24,956.25 合 计 2,327,172.77 62,604.63 说明：截止 2016 年 12 月 31 日无账龄超过 1 年的重要应付账款。 12、应付职工薪酬 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 短期薪酬 620,314.24 6,680,752.99 6,421,018.01 880,049.22 离职后福利-设定提存计划 25,259.08 399,012.32 416,680.64 7,590.76 合 计 645,573.32 7,079,765.31 6,837,698.65 887,639.98 （1）短期薪酬 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 600,982.68 6,187,727.88 5,912,091.13 876,619.43 职工福利费 -- 53,780.12 53,780.12 -- 社会保险费 11,427.56 190,171.99 198,169.76 3,429.79 其中：1．医疗保险费 9,931.44 171,729.87 178,635.03 3,026.28 2．工伤保险费 908.56 8,657.99 9,349.11 217.44 3．生育保险费 587.56 9,784.13 10,185.62 186.07 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 79 住房公积金 7,904.00 237,356.00 245,260.00 -- 工会经费和职工教育经费 -- 2,227.00 2,227.00 -- 辞退福利 -- 9,490.00 9,490.00 -- 合计 620,314.24 6,680,752.99 6,421,018.01 880,049.22 （2）设定提存计划 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 离职后福利 25,259.08 399,012.32 416,680.64 7,590.76 其中：1．基本养老保险费 23,496.40 379,358.34 395,655.89 7,198.85 2．失业保险费 1,762.68 19,653.98 21,024.75 391.91 合计 25,259.08 399,012.32 416,680.64 7,590.76 13、应交税费 税项 期末数 期初数 增值税 1,201,385.15 341,867.71 企业所得税 408,323.44 26,265.70 城市维护建设税 90,140.05 29,232.42 教育费附加 38,891.42 12,528.17 地方教育费附加 25,494.34 8,352.12 个人所得税 38,747.78 20,777.29 印花税 4,436.20 183.20 合计 1,807,418.38 439,206.61 14、其他应付款 项目 期末数 期初数 备用金 18,092.20 14,647.50 其他 20.00 92.50 合计 18,112.20 14,740.00 说明：截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无账龄超过 1 年的重要其他应付款。 15、递延收益 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 形成原因 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 80 政府补助 270,000.00 -- 270,000.00 -- 合计 270,000.00 -- 270,000.00 -- 其中：递延收益-政府补助情况 补助项目 期初余额 本期新增 补助金额 本期计入营业 外收入金额 其他 变动 期末 余额 与资产相关/ 与收益相关 无线物联网移 动通讯及定位 系统 270,000.00 -- 270,000.00 -- -- 与收益相关 合 计 270,000.00 -- 270,000.00 -- -- 说明： （1）无线物联网移动通讯及定位系统补助项目，由于该项目未来不会形成长期 资产，本公司将其作为与收益相关的政府补助。 16、股本（单位：股） 项目 期初数 本期增减（+、-） 期末数 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 3,000,000.00 488,372.00 11,628.00 500,000.00 3,500,000.00 说明： 根据2016年3月16日股东会决议、股权转让协议和修改后的公司章程的规定：新 增注册资本13.9534 万元，由新股东汪钜钢以货币出资100 万元（其中：6.9767 万 元作为新增注册资本，93.0233 万元作为资本溢价计入资本公积）；新股东陈又新 以货币出资100万元（其中：6.9767 万元作为新增注册资本，93.0233 万元作为资 本溢价计入资本公积）。增资后，股东王卫东将其持有公司2.22%的股权（6.9767 万 元）以1：14.33 的价格（100万元）转让给王师。2016 年3 月25 日公司召开股东 会，全体股东同意公司注册资本由313.9534 万元增加至348.8372 万元，吸收无锡 卓信力强投资合伙企业（有限合伙）为公司新股东。其以货币出资 70 万元（其 中：34.8838 万元作为新增注册资本，另外35.1162 万元作为资本溢价计入资本公 积）。新股东无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）作为员工持股平台，其实 际购买价格与公允价格的差额4,297,684.16 元计入资本溢价。公司已于2016 年3 月25 日完成上述工商变更。 根据 2016 年 5 月 16 日股东会决议和修改后的公司章程的规定：由无锡卓信科技 有限公司整体变更为无锡卓信信息科技股份有限公司，各发起人以无锡卓信科技 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 81 有限公司 2016 年 3 月 31 日经审计的净资产折股投入。截止 2016 年 3 月 31 日， 无锡卓信信息科技有限公司经评估净资产共 1,009.21 万元，作价人民币 1,008.37 万元，其中 350 万元折合为无锡卓信信息科技股份有限公司的股本，共折合为 350 万股，每股面值 1 元，王卫东认购股份数 203.7 万股，陈烨认购股份数 90.3 万股， 王师认购股份数 7 万股，汪钜钢认购股份数 7 万股，陈又新认购股份数 7 万股， 无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）认购 35 万股，溢价 658.37 万元转入资 本公积。上述事项已于 2016 年 6 月 6 日经中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) 出具中审亚太验字（2016）第 020709 号《验资报告》验证。 17、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 -- 2,211,628.00 11,628.00 2,200,000.00 其他资本公积 -- 4,383,730.51 -- 4,383,730.51 合计 -- 6,595,358.51 11,628.00 6,583,730.51 说明： （1）股本溢价形成的资本公积详见附注五、16 （2）其他资本公积增加系包括两部分：①无锡卓信力强投资合伙企业（有限合 伙）作为员工持股平台，其实际购买价格与公允价格的差额 4,297,684.16 元形成； ②公司 2016 年 5 月股改整体折股 86,046.35 形成 18、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 310,895.67 141,389.74 310,895.67 141,389.74 说明： （1）盈余公积增加系本年计提法定盈余公积 （2）盈余公积减少系公司 2016 年 5 月整体折股 19、未分配利润 项目 本期发生额 上期发生额 提取或分 配比例 调整前 上期末未分配利润 2,931,513.26 133,452.19 -- 调整 期初未分配利润合计数（调增+，调减-） -- -- -- 调整后 期初未分配利润 2,931,513.26 133,452.19 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 82 加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,413,897.37 3,108,956.74 -- 减：提取法定盈余公积 141,389.74 310,895.67 10% 整体改制时转入资本公积的金额 -224,849.32 -- -- 期末未分配利润 4,428,870.21 2,931,513.26 -- 20、营业收入和营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 20,990,164.88 5,703,510.18 9,308,264.16 777,551.28 其他业务 8,905.98 8,632.47 2,440.00 2,338.40 （1）主营业务（分行业） 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 信息系统集成 服务 20,990,164.88 5,703,510.18 9,308,264.16 777,551.28 （2）主营业务（分产品） 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 室内定位产品 4,840,679.99 549,831.65 5,878,649.63 501,480.92 可穿戴终端设备 261,533.31 116,866.61 316,666.66 209,674.46 智慧工业与建筑产品 15,391,253.47 5,036,811.92 1,350,683.77 66,395.90 技术开发服务 496,698.11 -- 1,762,264.10 -- 合计 20,990,164.88 5,703,510.18 9,308,264.16 777,551.28 （3）主营业务（分地区） 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 华中 20,493,466.77 5,703,510.18 9,308,264.16 777,551.28 西北 403,301.88 -- -- -- 华北 93,396.23 -- -- -- 合计 20,990,164.88 5,703,510.18 9,308,264.16 777,551.28 21、税金及附加 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 83 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 157,287.14 78,856.24 教育费附加 67,408.78 33,795.54 地方教育费附加 44,939.19 22,530.36 印花税 14,734.60 -- 合计 284,369.71 135,182.14 说明：各项税金及附加的计缴标准详见附注四、税项。该科目 2016 年 5 月 1 日 以前为“营业税金及附加” 22、销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 131,343.06 60,000.00 差旅费 64,948.20 339,317.54 广告费 57,290.71 -- 业务招待费 31,791.21 4,142.00 物料消耗 16,048.16 -- 运输费 4,476.88 -- 维修费 2,107.33 19,868.61 技术服务费 -- 92,233.01 其他 6,947.90 3,450.54 合计 314,953.45 519,011.70 23、管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 研发费用 7,274,685.08 4,396,710.72 职工薪酬 5,516,544.49 1,037,999.06 咨询费 1,695,575.58 28,912.53 租金 335,188.41 236,090.42 差旅费 219,162.55 180,379.95 业务招待费 206,274.39 52,535.90 折旧与摊销 182,089.09 41,975.08 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 84 办公费 123,726.74 140,673.40 物业费 79,003.42 44,305.00 水电费 60,473.68 41,215.74 其他 48,221.69 34,188.61 专利费 43,500.00 12,683.86 运费 19,677.76 10,300.27 残疾人就业保障金 15,983.06 10,171.04 合计 15,820,105.94 6,268,141.58 说明：2016 年职工薪酬大幅度增加的原因是由于存在立即可行权的股份支付，无 锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）作为员工持股平台，其实际购买价格与公 允价格的差额 4,297,684.16 元计入管理费用、资本公积-其他资本公积。 24、财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 55,535.00 -- 减：利息收入 7,023.90 1,891.44 手续费及其他 6,450.14 4,284.80 合计 54,961.24 2,393.36 25、资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 615,563.97 162,843.32 26、投资收益 项目 本期发生额 上期发生额 银行理财产品 -- 20,830.38 27、营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常 性损益的金额 政府补助 2,502,447.00 1,272,000.00 2,502,447.00 增值税即征即退 1,133,876.67 531,466.82 -- 其他 13,841.00 196.58 13,841.00 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 85 合计 3,650,164.67 1,803,663.40 2,516,288.00 其中，政府补助明细如下： 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/ 与收益相关 说明 无锡市科技创业、创新财政拨款 720,000.00 960,000.00 与收益相关 无锡市科技创新与产业升级引 导资金 -- 150,000.00 与收益相关 无锡市服务业（软件）资金拨款 -- 160,000.00 与收益相关 专利费补助资金 -- 2,000.00 与收益相关 江苏省科技创新奖励 270,000.00 -- 与收益相关 新三板挂牌补助 1,500,000.00 -- 与收益相关 稳岗补贴 12,447.00 -- 与收益相关 合计 2,502,447.00 1,272,000.00 28、营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性 损益的金额 对外捐赠 10,000.00 -- 10,000.00 防洪基金 -- 939.60 -- 罚款支出 120.40 -- 120.40 其他 378.00 52.01 378.00 合计 10,498.40 991.61 10,498.40 29、所得税费用 （1）所得税费用明细 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 499,688.30 156,537.36 递延所得税费用 -76,945.50 1,250.45 合计 422,742.80 157,787.81 （2）所得税费用与利润总额的关系列示如下： 项目 本期发生额 上期发生额 利润总额 1,836,640.17 3,266,744.55 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 86 按法定（或适用）税率计算的所得税费用（利润 总额*12.5%） 229,580.02 408,343.07 对以前期间当期所得税的调整 83,272.39 -- 不可抵扣的成本、费用和损失 555,109.35 24,239.16 研究开发费加成扣除的纳税影响（以“-”填列） -445,218.96 -274,794.42 所得税费用 422,742.80 157,787.81 30、现金流量表项目注释 （1）收到其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 往来款 187,099.29 20,590.72 利息收入 7,023.90 1,891.44 营业外收入 2,246,288.00 1,272,196.58 递延收益 -- 270,000.00 合计 2,440,411.19 1,564,678.74 （2）支付其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 费用类 4,083,182.01 1,850,663.97 营业外支出 10,498.40 52.01 往来款 69,179.95 361,333.84 合计 4,162,860.36 2,212,049.82 （3）收到其他与投资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 往来款 176,000.00 1,628,000.00 （4）支付其他与投资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 往来款 99,800.00 417,000.00 31、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 87 补充资料 本期发生额 上期发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 1,413,897.37 3,108,956.74 加：资产减值准备 615,563.97 162,843.32 固定资产折旧 166,381.10 104,509.23 无形资产摊销 11,886.10 3,351.80 长期待摊费用摊销 46,339.78 13,828.57 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） -- -- 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -- -- 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -- -- 财务费用（收益以“－”号填列） 55,535.00 -- 投资损失（收益以“－”号填列） -20,830.38 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -76,945.50 1,250.45 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -137,891.68 -628,539.39 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -12,343,620.71 -3,111.492.52 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 3,695,194.39 -992,670.69 其他 4,297,684.16 经营活动产生的现金流量净额 -2,255,976.02 -1,358,792.87 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 2,926,892.35 298,464.94 减：现金的期初余额 298,464.94 721,122.72 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 2,628,427.41 -422,657.78 （2）现金及现金等价物的构成 项目 期末数 期初数 一、现金 2,926,892.35 298,426.59 其中：库存现金 14,313.05 342.89 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 88 可随时用于支付的银行存款 2,912,579.30 298,083.70 可随时用于支付的其他货币资金 38.35 二、期末现金及现金等价物余额 2,926,892.35 298,464.94 32、所有权或使用权受到限制的资产 项目 期末账面价值 受限原因 应收账款 3,663,133.79 质押借款 说明：公司于 2016 年 9 月 26 日与江苏银行股份有限公司无锡朝阳支行签订合同 编号为：苏银锡（朝阳）高质合字第 2016092681 号最高额质押合同。合同约定以 公司应收账款 3,855,930.30 元质押，担保债权最高限额 3,855,930.30 元，期限 2016.9.26—2017.9.25 公司于 2016 年 3 月 29 日与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订合同编 号为：32100720160000175 的最高额权利质押合同。合同约定出质人以软件著作权 质押，软件著作权分别为：卓信仓库信息管理服务器软件V1.0 [软著登字第0702672 号]、卓信室内人员定位客户端软件 V1.0 [软著登字第 0706109 号]、卓信室内人员 定位服务器软件 V1.0[软著登字第 0702689 号]，担保债权最高限额 350 万元，期限 2016.3.29—2019.3.28 六、金融工具及风险管理 本公司各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风 险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层 对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融 风险对本公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管 理政策以辨别和分析本公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相 应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理 政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变。本公司的 内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。 本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括利 率风险、汇率风险和商品价格风险/权益工具价格风险）。 （1）信用风险 信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。 本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、衍生金 融工具和应收款项等。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 89 本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存 款不存在重大的信用风险。 对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人 的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如 目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司 会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用 书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可 控的范围内。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本 公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。 本公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的 100%（2015 年：100%）；本公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收 款占本公司其他应收款总额的 82.05%（2015 年：92.44%）。 （2）流动性风险 流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时 发生资金短缺的风险。 管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物，并对其进行 监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银 行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供 足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。 本公司通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于 2016 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的银行借款额度为人民币 435.59 万元。 期末本公司持有的金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期 期限分析如下（单位：人民币万元）： 期末数 项目 一年以内 一年至二年 内 二年至三 年以内 三年至四 年以内 五年以上 合计 金融负债： 短期借款 3,000,000.00 财务担保 7,355,930.30 金融负债和或有负债合计 10,355,930.30 期初本公司持有的金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期 期限分析如下（单位：人民币万元）： 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 90 期初数 项目 一年以内 一年至二年 内 二年至三 年以内 三年至四 年以内 五年以上 合计 金融负债： 短期借款 -- -- -- -- -- -- 金融负债和或有负债合计 -- -- -- -- -- -- 上表中披露的金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表 中的账面金额有所不同。 （3）市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动 而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。 利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动 的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷 款承诺）。 本公司的利率风险主要产生于短期借款带息债务。浮动利率的金融负债使本公司 面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。 本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过 定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。 于 2016 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 0.5%个基 点，而其它因素保持不变，本公司的净利润及股东权益将减少或增加约 2.43 万元。 汇率风险 汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动 的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。 本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。因此，本公司所承担 的外汇变动市场风险不重大。 本公司期末外币金融资产和外币金融负债列示见本附注项目注释其他之外币货 币性项目说明。 2、资本管理 本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回 报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 91 为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返 还资本、发行新股或出售资产以减低债务。 本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016 年 12 月 31 日，本公司的资产负债率为 35.43%（2015 年 12 月 31 日：18.66%）。 七、公允价值 （1）按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值，公 允价值层次可分为： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。 第二层次：直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资 产或负债的市场报价之外的可观察输入值。 第三层次：资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输 入值）。 （2）不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额 本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、 应收账款、其他应收款、短期借款、应付账款、其他应付款等。 八、关联方及关联交易 1、本公司最终控制方是：王卫东 2、本公司的其他关联方情况 关联方名称 与本公司关系 武汉泰睿信管理咨询有限公司 实际控制人控制的其他企业 陈烨 股东关联 毛桂梅 股东关联 苏洪文 股东关联 董事、经理、财务总监及董事会秘书 关键管理人员 3、关联交易情况 （1）关联交易 采购商品、接受劳务 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 92 武汉泰睿科技有限公司 接受劳务 -- 92,233.01 （2）关联担保情况 本公司作为被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保终止日 担 保 是 否 已 经 履行完毕 陈烨、张伟博、 吴清华、王卫东 3,500,000.00 2016-3-29 2019-3-28 否 陈烨 2,000,000.00 2016-9-26 2017-9-25 否 说明：上述由陈烨、张伟博、吴清华、王卫东提供的担保事项同时由公司于 2016 年 3 月 29 日与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订的编号为 32100720160000175 的最高额权利质押合同提供担保。合同约定出质人以软件著作 权质押，软件著作权分别为：卓信仓库信息管理服务器软件 V1.0 [软著登字第 0702672 号]、卓信室内人员定位客户端软件 V1.0 [软著登字第 0706109 号]、卓信室 内人员定位服务器软件 V1.0[软著登字第 0702689 号]，出质权利暂作价 700 万元， 担保债权最高限额 350 万元，期限 2016.3.29—2019.3.28。截至本财务报表批准报 出日，合同项下借款 100 万元。 注：张伟博属于核心技术人员 （3）关联方资金拆借情况 关联方 期初金额 拆出金额 归还 期末金额 王卫东 76,200.00 99,800.00 176,000.00 -- 2015 年度 关联方 期初金额 拆出金额 归还 期末金额 王卫东 287,200.00 417,000.00 628,000.00 76,200.00 陈烨 1,000,000.00 -- 1,000,000.00 -- 合计 1,287,200.00 417,000.00 1,628,000.00 76,200.00 （4）关键管理人员薪酬 本公司本期关键管理人员 7 人，上期关键管理人员 7 人，支付薪酬情况见下表： 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员薪酬 1,398,735.80 930,624.32 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 93 4、关联方应收应付款项 （1）应收关联方款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 王卫东 -- -- 113,270.52 5,663.53 其他应收款 吴清华 -- -- 73,684.10 3,684.21 其他应收款 魏亲波 -- -- 30,000.00 1,500.00 （2）应付关联方款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 其他应付款 王卫东 2,274.60 -- 九、股份支付 1、股份支付总体情况 公司本期授予的各项权益工具总额 348,838.00 公司本期行权的各项权益工具总额 348,838.00 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的股份期权行权价格的 范围和合同剩余期限 公司期末其他权益工具行权价格的范围和 合同剩余期限 2、以权益结算的股份支付情况 授予日权益工具公允价值的确定方法 同类公允价 可行权权益工具数量的确定依据 立即可行权 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 4,297,684.16 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 4,297,684.16 说明：2016 年 3 月 25 日公司召开股东会，全体股东同意公司注册资本由 313.9534 万元增加到 348.8372 万元，吸收无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）为公司 新股东。无锡卓信力强投资合伙企业（有限合伙）作为员工持股平台，其实际购 买价格与公允价格的差额 4,297,684.16 元计入资本溢价。 十、承诺及或有事项 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 94 1、重要的承诺事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的承诺事项。 2、或有事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的未决诉讼、对外担保等或有事 项。 十一、资产负债表日后事项 截至 2017 年 4 月 17 日，本公司不存在应披露的资产负债表日后事项。 十二、其他重要事项 本公司与武汉迈力特通信有限公司于 2015 年 2 月 28 日签订了长达 5 年的长期战 略合作协议。本公司本期、上期对迈力特产生销售收入分别为 15,773,477.38、 9,310,704.16，占比分别为 75.12%、100%。 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的其他重要事项。 十三、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 项目 本期发生额 说明 非流动性资产处置损益 -- 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,502,447.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,342.60 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -4,297,684.16 可立即行权 的股份支付 非经常性损益总额 -1,791,894.56 减：非经常性损益的所得税影响数 314,488.75 非经常性损益净额 -2,106,383.31 减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数 （税后） 归属于公司普通股股东的非经常性损益 -2,106,383.31 2、净资产收益率和每股收益 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 95 报告期利润 加权平均净资 产 收益率% 每股收益 基本每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 15.75 0.42 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 东的净利润 39.23 1.04 无锡卓信信息科技股份有限公司 2017 年 4 月 17 日 无锡卓信信息科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 96 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会办公室