839523
_2016_
智能
_2016
年年
报告
_2017
04
06
1
公告编号:2017-023
年度报告
利丰智能
NEEQ:839523
新疆利丰智能科技股份有限公司
(Xin Jiang Lifeng Intelligent Technology CO.,LTD)
2016
2
公 司 年 度 大 事 记
2016 年 11 月,公司与独山子石化公司签署
计算机网络设备框架合同,金额 7797165.42
元,此项目为 2016 年目标达成奠定了基础。
2016 年 12 月,公司在云南省昆明市五华区设
立分公司,详见于 2016 年 12 月 28 日在
上披露的(编号 2016-005),为
公司拓展云南业务奠定良好的基础。
2016 年 9 月,公司通过信息技术服务运行
维护标准符合性叁级认证、信息安全管理体系认
证、信息技术管理体系认证,提升了企业在运维
外包及信息安全管理方面的业务实力。
注:本页内容原则上应当在一页之内完成。
2016 年 10 月,公司收到全国中小企业股权
转让系统下发的《关于同意新疆利丰智能科技股
份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌的函》。
2016 年 12 月,公司取得《仪表系统状态监
控数据集成管理报表系统 1.12》软件著作权,提
升了企业软件业务实力。
3
目录
第一节 声明与提示 .................................................................................................... 5
第二节 公司概况 .......................................................................................................... 9
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................ 11
第四节 管理层讨论与分析 ........................................................................................ 12
第五节 重要事项 ........................................................................................................ 29
第六节 股本变动及股东情况 .................................................................................... 32
第七节 融资及分配情况 ............................................................................................ 34
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 .................................................... 35
第九节 公司治理及内部控制 .................................................................................... 39
第十节 财务报告 ........................................................................................................ 44
4
释义
释义项目
释义
公司、本公司、股份公司、利丰智能
指
新疆利丰智能科技股份有限公司
新疆汇能、全资子公司
指
新疆汇能创新信息技术有限公司
独山子石化公司
指
中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司
股转系统
指
全国中小企业股份转让系统有限公司
主办券商、西南证券
指
西南证券股份有限公司
大成律师
指
北京大成(乌鲁木齐)律师事务所
大华会计师事务所
指
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
《审计报告》
指
大华会计师事务所(特殊普通合伙)以 2016 年 12 月 31 日为
审计基准日对新疆利丰智能科技股份有限公司的财务报表进行
审计后出具的大华审字[2017]003418 号
元、万元
指
人民币元、人民币万元
《公司法》
指
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
指
《中华人民共和国证券法》
业务规则(试行)
指
《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
三会
指
股东(大)会、董事会、监事会
三会议事规则
指
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
5
第一节 声明与提示
【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中
财务报告的真实、完整。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告,本公司董
事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。
事项
是或否
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整
否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事
否
是否存在豁免披露事项
否
【重要风险提示表】
重要风险事项名称
重要风险事项简要描述
市场竞争风险
全球信息化产业的快速发展,国家不断加大系统集成行业的扶持力度,信息系
统集成服务的应用日益广泛,用户对IT服务的需求越来越多,系统集成技术的公开
化和透明化程度越来越高,大量的系统集成企业,特别是中小型系统集成企业涌入
市场,行业竞争十分充分,行业集中度较低,竞争较为激烈,降低了行业整体利润
水平。
针对以上风险,公司将对现有业务在行业内所积累资源加以整合,不断拓展服
务领域和服务范围,切入智慧城市、智慧工厂、智慧旅游等业务,扩大公司系统集
成业务应用领域,并加大对系统集成新技术及软件的研发投入,进而为客户提供更
加优质的服务。同时,充分利用现有客户资源,拓宽客户区域和客户类型,借助中
石油客户逐步渗透到中石化等其他能源客户,立足新疆市场向全国其他区域扩展。
技术更新及新产品开发
风险
公司主营业务为软件和信息系统集成服务,公司所属行业具有发展迅速、技术
升级与产品更新换代迅速、用户对产品的技术要求高、产品生命周期短、客户需求
不断转变的特点。虽然公司目前的在研项目是在对市场需求进行充分调研基础上结
合行业经验确定的,但前瞻性技术研发以及行业发展趋势的不确定性仍然可能导致
技术创新方向偏离行业发展趋势,削弱公司已有的竞争优势,从而影响公司的竞争
6
能力和持续发展能力。
针对以上风险,公司将持续加大技术研发投入,提升科技成果转化生产力的能
力,持续投入资金和人才,加大对软件研发的投入,与国内大专院校合作,推动产
学研项目,提升公司软实力;加快产业结构调整积极开发新型业务。根据行业发展
需求及公司发展战略,积极调整智慧城市、智慧工厂、智慧旅游、物联网等产业的
布局,抢占未来行业和产业发展的制高点。同时,加强自主创新能力,打造属于公
司自己的核心技术及产品。以公司内部创新驱动核心技术的提升,以智慧城市、智
慧旅游、智慧工厂项目为平台,整合各类资源突破公司核心技术和关键技术。
人才流失风险
信息系统集成服务对研发、销售人才的要求均较高,人力资源对公司业务的发
展起着关键作用,人才的稳定对公司的发展具有重要影响。公司自成立以来,公司
培养了一批经验丰富的技术、经营及管理等专业人才,核心团队也较为稳定,为公
司的长远发展奠定了良好的基础,但随着行业竞争的日趋激烈,行业内竞争对手对
核心人才的争夺也将加剧。在行业快速发展的情况下,公司如不能及时引进和培养
足够的高素质人才,将面临人才短缺的风险。另外,目前行业内具有综合素质的高
端技术人才十分紧缺,如果公司的高端技术人才流失,将可能削弱公司已有的竞争
优势,对公司的核心竞争力、生产经营和发展造成不利影响。
针对以上风险,在未来三到五年内,公司将大力引进和培养技术人才和专业管
理人才,从而进一步提升公司研发和管理能力,为公司因开展智慧城市业务和技术
开发等储备充足的专业人才。同时,完善研发激励机制和培训制度,公司将进一步
完善员工激励机制,建立良好的绩效评价、晋升通道,优化现有的利润单元核算系
统,并适时在未来推出员工持股计划,稳定技术人才。同时,充分调动员工自主开
发积极性,促使技术研发尽快转化为技术成果,并将更加注重企业文化、管理体制
的建设,确保研发工作的有序开展,推进公司创新能力的持续提升。
经营管理风险
公司逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制体
系。但股份公司成立时间短,公司管理层对于各项新制度的执行水平存在逐步提升
的过程,这需要经过一段时间的实践检验。公司股东、董事、监事及高级管理人员
对相关制度的完全理解和执行尚需时间,且公司股东与董事高度重叠,相互之间的
制约作用较弱。随着公司经营规模的不断扩大,以及业务区域的不断扩展,公司治
理将面临更高的要求,可能影响本公司的经营效率和发展潜力,从而削弱公司已有
的市场竞争力。
针对以上风险,公司按照相关规定制定了各项制度及规则,在业务管理上统一
制定了管理制度和业务流程。公司管理层严格遵守各项内部规章制度管理公司经
营,使公司朝着更加规范化的方向发展。公司还将适时的引进市场开拓、管理等领
域的专业人才,进一步提高公司管理团队的整体水平和能力,适应公司的快速发展
7
需要。公司将不断优化组织结构,提高工作效率,在法人治理结构、关联交易决策、
重大投资与经营决策、内控制度建设、激励与约束机制方面不管优化、稳固提高公
司管理水平。
业务地域集中风险
报告期内,公司的营业收入主要来自新疆地区。公司计划在充分挖掘和维护新
疆市场的同时,逐步将业务拓展至云南、北京及全国其他地区。如果今后新疆地区
系统集成及IT运维服务的市场容量、竞争格局、客户状况发生较大变化,且公司在
其他地区拓展市场的计划不成功,可能会对公司经营业绩造成不利影响。
针对以上风险,公司未来在开拓疆外市场的同时,不断优化疆内的客户结构,
在内部建立严格的客户信用评价体系,保证公司的优质客户的占比,与优质客户建
立长期稳定的战略合作关系。同时,增强公司的市场预测能力,加强公司国内市场
的调研能力,适时开发新产品、新业务、新市场、新客户,增强公司的抗风险能力。
积极开发、升级公司的系统集成、运维的服务,加强客户的深层需求和服务产业链
的开发,增加客户对公司业务的依赖度。
应收账款回收风险
2016 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日、应收账款账面余额分别为
27,777,017.11 元、15,894,802.40 元,占资产总额比例分别为 78.30 %、45.40 %,
报告期应收账款账龄一年以内分别为 89.80%、94.81%。
公司客户群体主要集中在行政事业单位、中石油下属企业,客户资信良好,坏
账的风险较小。但如果石油行业发生巨大变化,应收账款不能及时收回,将对公司
持续经营能力、盈利能力产生重大影响。
针对以上风险,公司在合同约定收款方式最好定为预付款或分期收款方式,减
少资金压力;加强财务的管理,制定积极应收管理政策,及时对账与催收。同时,
积极开拓石油行业以外的院校、医院、政府部门等客户,实现营业收入多元化。
控股股东不当控制的风
险
曲广新先生持有公司67.80%的股份,为公司的控股股东。张宇晖女士持有公司
12.27%的股份,曲广新先生与张宇晖女士为夫妻关系,二人合计持有公司80.07%的
股份,为公司的实际控制人。张宇晖女士同时担任公司董事长、总经理、法定代表
人。虽然公司已制订了三会议事规则、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、
《对外担保管理制度》等保护中小股东利益的一系列制度,从制度安排上降低了控
股股东控制的风险,但如果控股股东利用其控股地位,通过行使投票表决权等方式
对本公司经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制将可能损害本公司及其他
股东的利益。
针对以上风险,公司建立较为合理的法人治理结构。公司通过制定《公司章程》
《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》、《总经理工作细则》
8
《信息披露管理制度》,对公司治理结构作出规范,具体规定了关联交易、重大投
资、对外担保等重大问题必须履行的决策程序。加强对管理层的相关培训,不断增
强控股股东、实际控制人及管理层的诚信和规范意识,督促其切实遵照相关法律法
规经营管理,忠诚履行。
收入的季节波动性的风
险
公司主要客户为行政事业单位、中石油下属企业,这些单位对信息安全产品的
采购一般遵守较为严格的预算管理制度,一般年底预算,次年年初招标,需要通过
预算、审批、招标、合同签订等流程,周期相对较长,第三、四季度尤其是年末通
常是采购和支付的高峰期。公司中标、组织采购、发货、客户验收一般在4月份以
后,故一季度收入较少,占全年的比例较低。公司的营业收入和营业利润在下半年
占比较多,业绩存在季节性波动,同时现金流入的波动可能导致公司在部分时段资
金紧张,影响公司业务的拓展。
针对以上风险,公司将积极扩展行政事业单位、中石油下属企业之外的其他行
业客户并丰富业务类型,向智慧城市、智慧工厂、智慧旅游、物联网等业务进行布
局,进一步丰富客户资源和业务种类,避免营业收入出现季节性波动。
本期重大风险是否发生
重大变化
否
9
第二节 公司概况
一、基本信息
公司中文全称
新疆利丰智能科技股份有限公司
英文名称及缩写
Xin Jiang Lifeng Intelligent Technology CO.,LTD
证券简称
利丰智能
证券代码
839523
法定代表人
张宇晖
注册地址
新疆克拉玛依市独山子区大庆东路 8 号
办公地址
新疆克拉玛依市独山子区大庆东路 8 号
主办券商
西南证券股份有限公司
主办券商办公地址
重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
会计师事务所
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
签字注册会计师姓名
刘国辉、王菊
会计师事务所办公地址
中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
二、联系方式
董事会秘书或信息披露负责人
张晓玲
电话
0992-3688650
传真
0992-3688515
电子邮箱
Zhangxl@
公司网址
-
联系地址及邮政编码
新疆独山子大庆东路 8 号 833699
公司指定信息披露平台的网址
公司年度报告备置地
公司董事会办公室处
三、企业信息
股票公开转让场所
全国中小企业股份转让系统
挂牌时间
2016 年 11 月 2 日
分层情况
基础层
行业(证监会规定的行业大类)
I65 软件和信息技术服务业
主要产品与服务项目
软件和信息技术服务、互联网相关服务、安全防范工程
普通股股票转让方式
协议转让
普通股总股本(股)
13,200,000
做市商数量
0
控股股东
曲广新
实际控制人
曲广新、张宇晖
四、注册情况
项目
号码
报告期内是否变更
10
企业法人营业执照注册号
91650202710758326H
否
税务登记证号码
91650202710758326H
否
组织机构代码
91650202710758326H
否
11
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 盈利能力
单位:元
本期
上年同期
增减比例
营业收入
47,922,441.54
71,048,339.23
-32.55%
毛利率%
25.76
13.17
-
归属于挂牌公司股东的净利润
2,194,982.65
1,050,247.23
109.00%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净
利润
1,474,376.10
1,451,384.56
1.58%
加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股
东的净利润计算)
13.01
7.57
-
加权平均净资产收益率%(归属于挂牌公司股东的
扣除非经常性损益后的净利润计算)
8.74
10.46
-
基本每股收益
0.17
0.08
112.50%
二、 偿债能力
单位:元
本期期末
上年期末
增减比例
资产总计
34,505,006.24
33,679,914.34
2.45%
负债总计
16,512,671.54
17,925,757.50
-7.88%
归属于挂牌公司股东的净资产
17,992,334.70
15,754,156.84
14.21%
归属于挂牌公司股东的每股净资产
1.36
1.19
14.29%
资产负债率%(母公司)
48.15
50.84
-
资产负债率%(合并)
47.86
53.22
-
流动比率
1.94
1.70
-
利息保障倍数
9.89
5.33
-
三、 营运情况
单位:元
本期
上年同期
增减比例
经营活动产生的现金流量净额
-2,557,330.69
2,196,640.55
-216.42%
应收账款周转率
1.74
4.55
-
存货周转率
45.20
9.29
-
四、成长情况
本期
上年同期
增减比例
总资产增长率%
2.45
-2.48
-
12
营业收入增长率%
-32.55
31.56
-
净利润增长率%
109.00
51.55
-
五、 股本情况
单位:股
本期期末
上年期末
增减比例
普通股总股本
13,200,000.00
13,200,000.00
-
计入权益的优先股数量
-
-
-
计入负债的优先股数量
-
-
-
六、 非经常性损益
单位:元
项目
金额
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标
准定额或定量持续享受的政府补助除外)
1,000,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
57,237.07
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-96,428.34
非经常性损益合计
960,808.73
所得税影响数
240,202.18
非经常性损益净额
720,606.55
七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况(如有)
科目
本期期末(本期)
上年期末(上年同期)
上上年期末(上上年同期)
调整重述前
调整重述后
调整重述前
调整重述后
调整重述前
调整重述后
-
-
-
-
-
-
-
13
第四节 管理层讨论与分析
一、经营分析
(一)商业模式
公司自创立以来一直从事系统集成服务,公司面向中石油下属公司、政府、医院、学校及其他企事业单位,
这些单位对信息安全产品的采购一般遵守较为严格的预算管理制度,公司确需通过参与公开招标、邀请招标、
竞争性谈判等招投标获取订单,招投标信息来源于政府采购网、中石油招投标网、网络及客户前期信息调研等,
客户经理和技术中心工程师讨论并筛选合适的投标项目,并按照客户招投标程序递交标书并参与投标。承接各
类办公楼宇、校园、医院、场馆的弱电、安防、网络及安全、存储及容灾备份、机房建设、数据中心等系统集
成项目。
公司凭借多年的项目经验,为客户提供系统集成服务,包括前期咨询、方案设计、工程施工、集成调试、
竣工交付以及后期维护管理。公司通过建立了研发、采购、系统集成、销售和售后等流程及制度,以确保项目
能够安全、规范、高效地进行,进而为客户提供安全、舒适、高效、环保的办公环境,满足其对信息化建设方
面的需求。
公司经营模式的优点在于围绕大型企业类客户,以设计为基础,集解决方案、采购交付、施工建设、运行
维护为一体,实施全程化质量控制,以便于对工程进行整体控制和规划。与传统模式相比,可以有效地缩短工
程从规划设计到竣工所需的总工程周期,从而提升施工效率,有利于成本控制,为客户节约投资,能够较快的
投入运营产生收益,为客户创造更好的经济效益,进而实现公司盈利。
公司通过以下方式来实现盈利:一是项目竣工后向客户收取项目款项;二是通过后续提供技术服务收取服
务费;三是通过应用软件开发及运营维护来收取软件服务费。
报告期内公司商业模式及各项要素均无变化,对公司的经营无影响。
年度内变化统计:
事项
是或否
所处行业是否发生变化
否
主营业务是否发生变化
否
主要产品或服务是否发生变化
否
客户类型是否发生变化
否
关键资源是否发生变化
否
销售渠道是否发生变化
否
收入来源是否发生变化
否
商业模式是否发生变化
否
(二)报告期内经营情况回顾
1、总体回顾:
14
报告期内,公司共实现营业收入 47,922,441.54 元,较 2015 年全年营业收入 71,048,339.23 元减少
32.55%,主要原因为公司调整业务重心,拓展技术服务方面的业务收入。
截至 2016 年 12 月 31 日,公司账面总资产为 34,505,006.24 元,较同期上升了 2.45%;净资产为
17,992,334.70 元,较同期净增 14.21%;资产负债率为 47.86%,较去年同期的负债率 53.22%下降了 5.36
个百分点,公司各项关键经营指标持续改善。
公司坚定的依据三年发展战略,将继续扎根能源炼化行业,贴近用户生产需求,拓展业务模式,在老
客户上嫁接新业务,重点通过资源整合对工业智能化业务进行深挖,同时将软件开发业务进行扩大,同时
公司还成立了科技信息部,并增加了技术管理人员及营销人员,这些举措即为 2016 年整体业绩的提升提
供动力,也为未来持续快速发展打下基础。
公司的主要业务以中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司、北京科海智能科技有限公司等
客户为主, 分别在两大客户上实现销售收入为 16,952,494.19 元、6,847,057.62 元,同时在业务类型上,
软件开发业务及运维服务业务收入,均有提升。
2016年12月份,为更好的拓展云南市场,做好云南石化相关业务,公司经过董事会及股定大会审议通
过,在云南省昆明市五华区注册成立了云南分公司。
2016年度从经营上总体来说,公司对外积极扩展市场,对内积极培育种子业务,通过资源整合,在工
业智能化、数据中心业务、软件开发业务、运维服务业务等方面均有所突破。同时更加注重企业内部治理,
加强三会治理,推进规范的企业治理结构建立;对内稳定核心团队,培养适合公司商业模式的核心人才,
锻炼团队协作能力、内容建设能力、运营管理能力,不断构建核心竞争力壁垒。
公司在券商、会计师事务所等第三方服务机构的辅导下,积极规范内部管理机制,完善了包括《借
款管理制度》《备用金管理制度》等重要内控制度,为公司未来快速健康的发展打下坚实基础。
2、主营业务分析
(1)利润构成 单位:元
项目
本期
上年同期
金额
变动比例
占营业收入
的比重
金额
变动比
例
占营业收入
的比重
营业收入
47,922,441.54
-32.55%
100.00%
71,048,339.23
31.56%
100%
营业成本
35,578,395.45
-42.33%
74.24%
61,689,724.75
2.05%
86.83%
毛利率
26%
-
-
13%
-
-
管理费用
5,164,518.32
5.26%
10.78%
4,906,569.55
0.4%
6.91%
销售费用
4,038,874.28
61.45%
8.43%
2,501,594.89
-1.63%
3.52%
财务费用
355,313.51
14.64%
0.74%
309,949.29
-0.16%
0.44%
营业利润
2,253,860.19
59.94%
4.70%
1,409,226.79
-0.02%
1.98%
营业外收入
1,036,623.22
306.52%
2.16%
254,996.88
0.38%
0.36%
营业外支出
133,051.56
-58.51%
0.28%
320,690.46
0.34%
0.45%
15
净利润
2,194,982.65
109.00%
4.58%
1,050,247.23
0.19%
1.48%
项目重大变动原因:
1、报告期内,公司营业收入 47,922,441.54 元,较去年同期下降 32.55%,主要原因如下:
(1)公司的疆外业务,中石油云南 1000 万吨/年炼油项目全厂性工程装置综合布线业务结束,2016 年
未产生新业务。
(2)报告期内中国寰球工程公司将新疆寰球工程公司的采购权集中,公司调整营销策略,深度挖掘客
户需求,为能源行业、政府、学校、医院及企事业单位提供整套的行业信息化解决方案,报告期内中国石
油天然气股份有限公司独山子石化分公司收入比上年增加 1,230,751.03 元,增长 7.83%。
(3)报告期内,公司为适应市场环境变化,拓展云计算和大数据中心的衍生服务,与北京科海致能科
技有限公司在云计算和大数据中心维护服务方面展开合作,技术服务收入比上年增加 2,330,903.77 元,
增长 51.61%。
2、报告期内,公司营业成本 35,578,395.45 元,较去年同期下降 42.33%,主要原因如下:
(1)报告期内公司增加系统集成业务的收入占比,此类业务中包含设备安装、调试等费用,这些费用
作为销售费用未在营业成本中核算,这就使销售业务的平均采购成本比上年下降 5.18%。
(2)本年技术服务收入较上年增长 188.99%,服务成本主要为人力成本。
3、报告期内公司销售费用 4,038,874.28 元,较去年同期增加 61.45%,主要原因如下:
(1)报告期内,公司增加系统集成业务后,与此相关的设备安装实施费、系统调试的服务费等增加
1,066,890.43 元,2016 年较 2015 年增长 281.12%。
(2)报告期内,公司增加了业务人配置,总体调整人员工资水平,应付职工薪酬增加 337,985.95 元较
2015 年增长 37.1%。
4、报告期内,公司资产减值损失 182,729.92 元,主要原因如下:
(1)2016 年应收账款余额增长了 76.7%,按照公司会计政策计提应收账款减值准备增加 154,647.17
元。
(2)2016 年投标保证金余额减少 104.82 万元,收到归还的借款 83 万,按照公司会计政策计提其他
应收款减值准备-42,724.90 元,冲回以前年度多提的部分。
(3)新疆胡杨河番茄制品有限公司破产清算,公司确认 70,807.65 元坏账损失。
5、报告期内,公司营业利润 2,253,860.19 元,较去年同期增加 59.94%,主要原因是公司 2016 年技
术服务收入 8,411,634.77 元较上年同期上升 188.99%,此业务毛利较高,从而拉动营业利润上涨。
6、营业外收入 1,036,623.22 元,较上年同期增加 306.52%,主要原因是:2016 年 12 月 27 收到新疆
维吾尔自治区克拉玛依市独山子区财政局根据《独政常委纪要(2016)23 号》文件,发放的全国中小企业
16
股转系统挂牌补助 100.00 万元。
7、营业外支出 133,051.56 元,较上年同期下降 58.51%,主要原因是公司 2016 年未发生资产处置形
成的损失,比 2015 年下降 100%。
8、利润总额 3,157,431.85 元,较上年同期增长 135.01%,主要原因是公司营业利润增长 59.94%,营
业外收入增长 306.52%所致。
9、所得税费用 962,449.20 元,较上年同期增加 228.16%,主要原因是利润总额增长 135.01%,并且按
照所得税汇算的要求调整后计算所得税费用。
10、净利润 2,194,982.65 元,较上年同期增加 109.00%,主要原因是营业利润增加,并在 2016 年获
得政府奖励。
(2)收入构成 单位:元
项目
本期收入金额
本期成本金额
上期收入金额
上期成本金额
主营业务收入
47,751,012.97
35,408,414.77
71,050,005.90
61,675,350.65
其他业务收入
171,428.57
169,980.68
28,333.33
14,374.10
合计
47,922,441.54
35,578,395.45
71,048,339.23
61,689,724.75
按产品或区域分类分析: 单位:元
类别/项目
本期收入金额
占营业收入比例%
上期收入金额
占营业收入比例%
商品销售
39,339,378.20
82.09
68,109,313.50
95.86
技术服务
8,411,634.77
17.55
2,910,692.40
4.10
收入构成变动的原因:
本年度公司商品销售收入 39,339,378.20 元较上年同期下降 42.24%%,本年度技术服务收入
8,411,634.77 元较上年同期上升 188.99%,上述变动的主要原因是:
1、公司的疆外业务,中石油云南 1000 万吨/年炼油项目全厂性工程装置综合布线业务结束,2016 年
未产生新业务。
2、报告期内中国寰球工程公司将新疆寰球工程公司的采购权集中,公司调整营销策略,深度挖掘客户
需求,为能源行业、政府、学校、医院及企事业单位提供整套的行业信息化解决方案,报告期内中国石油
天然气股份有限公司独山子石化分公司收入比上年增加 5,163,861.34 元,增长 32.85%。
3、报告期内,公司为适应市场环境变化,拓展云计算和大数据中心的衍生服务,与北京科海致能科技
有限公司在云计算和大数据中心维护服务方面展开合作,技术服务收入比上年增加 5,420,218.15。
(3)现金流量状况单位:元
项目
本期金额
上期金额
经营活动产生的现金流量净额
-2,557,330.69
2,196,640.55
投资活动产生的现金流量净额
-429,340.51
-1,529,455.92
筹资活动产生的现金流量净额
-2,497,996.98
3,867,903.02
现金流量分析:
17
1、经营活动产生的现金流量净额-2,557,330.69 元。主要原因是:报告期内,集成类业务和技术服务
类业务增加,此类业务都有实施期间,按照合同的约定需要验收后付款,结算期在 3-6 个月,年末因北京
科海致能科技有限公司 7,211,222.00 元应收款未到结算期,而中国石油天然气股份有限公司独山子石化
分公司 7,797,165.42 元 12 月未收到,2017 年 1 月到账,导致经营活动产生的现金流量净额比上年下降
216.42%。
2、投资活动产生的现金流量净额-429,340.51,比上年减少 1,100,115.41。 主要原因是:报告期内,
公司未发生新的投资活动。
3、筹资活动产生的现金流量净额-2,497,996.98 元,比上年减少 6,365,900.00 元,主要原因是:
(1)报告期内,公司吸收投资收到的现金比上年少 3,723,616.86 元,同比下降 99.85%。
(2)报告期内,公司归还借款支付的现金比上年多 3,250,000.00 元,同比增加 77.38%
(4)主要客户情况 单位:元
序号
客户名称
销售金额
年度销售占比
是否存在关联
关系
1
中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司
16,952,494.19
35.37%
否
2
北京科海致能科技有限公司
6,847,057.62
14.29%
否
3
北京华胜天成科技股份有限公司
3,216,859.06
6.71%
否
4
新疆桑达通信建设有限公司
1,962,316.29
4.09%
否
5
克拉玛依市独山子区人民法院
1,919,547.02
4.01%
否
合计
30,898,274.18
64.47%
否
(5)主要供应商情况 单位:元
序号
供应商名称
采购金额
年度采购占比
是否存在关联
关系
1
新疆怡林实业股份有限公司
6,519,500.00
18.14%
否
2
中建材信息技术股份有限公司
2,767,372.70
7.70%
否
3
北京福信通科技有限公司
2,625,058.00
7.30%
否
4
四川长虹佳华信息产品有限责任公司
2,211,815.00
6.15%
否
5
新疆点赞创新信息科技有限公司
1,530,000.00
4.26%
否
合计
15,653,745.70
43.56%
-
(6)研发支出与专利
研发支出: 单位:元
项目
本期金额
上期金额
研发投入金额
58,252.43
0
研发投入占营业收入的比例
0.12%
0
专利情况:
项目
数量
公司拥有的专利数量
0
公司拥有的发明专利数量
0
研发情况:
18
报告期内,公司通过整合外部高校资源,内部组建研发团队,就公司核心客户独山子石化公司的生
产应用进行专项研发,项目名称为“关键仪表系统监控管理平台”,该平台可实时集中显示控制设备运
行状况、生产网络状况和工程师站、现场仪表设备和通讯线路的运行状态;实现各类设备温度超限报警,
现场伴热温度陡降报警,冗余设备故障切换报警,设备故障报警,电源故障报警等;并根据报警级别定
向即时发送相关信息给管理人员和维护人员,实现仪表维护的高效性、及时性,为我生产提供有力的保
障。目前该项目已完成立项,进入项目开发阶段,预计 2017 年开发完成,投入试运行。同时我公司已完
成该平台的软件著作权申报。
2、资产负债结构分析 单位:元
项目
本年期末
上年期末
占总资产
比重的增
减
金额
变动
比例
占总资产
的比重
金额
变动
比例
占总资产的
比重
货币资金
1,715,720.09 -76.17%
4.97%
7,200,388.27 170.15%
21.38%
-16.41%
应收账款
27,017,315.24
76.70%
78.30%
15,289,747.70
4.87%
45.40%
32.90%
存货
1,060,246.43 -79.67%
3.07%
5,214,188.35 -35.37%
15.48%
-12.41%
长期股权投资
-
-
-
-
-
-
-
固定资产
842,814.18 -14.28%
2.44%
983,209.97
-6.34%
2.92%
-0.48%
在建工程
-
-
-
-
-
-
-
短期借款
2,200,000.00 -53.68%
6.38%
4,750,000.00
13.10%
14.10%
-7.72%
长期借款
-
-
-
-
-
-
资产总计
34,505,006.24
2.45%
100.00%
33,679,914.34
-2.48%
100.00%
-
资产负债项目重大变动原因:
1、货币资金 1,715,720.09 元,较上年同期下降了 76.17%,主要变动原因是:报告期内,集成类业务
和技术服务类业务增加,此类业务结算期在 3-6 个月,年末应收账款比上年增长 76.70%导致货币资金减
少。
2、应收账款 27,017,315.24 元,较上年同期增长了 76.7%,主要变动原因是:
(1)中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司有 7,797,165.42 元应收款,应该在 12 月收款,
由于对方每年 12 月停止付款的原因,形成年末大额应收,此大额货款到 2017 年 1 月已收到。
(2)与北京科海致能科技有限公司签订的技术服务合同,尚未到结算期,所以形成应收账款
7,211,222.00 元。
3、预付账款 817,716.05 元,较上年同期增长了 35.17%,主要变动原因是:
公司在供应商处的购销政策为先付部分预付款,尾款给一定账期的方式,2016 年末有正在进行的集成
类项目,所以预付款较上年增长。
4、其他应收款 329,508.91 元,较上年同期下降 84.85%,主要变动原因是:
(1)2016 年投标保证金减少 104.82 万元。
19
(2)2016 年收到归还的借款 83 万。
5、存货 1,060,246.43 元,较上年同期下降了 79.67%,主要变动原因是 2016 年末已完成项目较多,
发出商品较上年大幅减少。
6、可供出售金融资产 0 元,较上年同期减少 238,372.93 元,主要变动原因是:
(1)克拉玛依市独山子区文新在线网络文化有限责任公司,截止 2016 年 12 月 31 日已注销完毕。
(2)克拉玛依市翰林汇科技发展有限公司,截止 2016 年 12 月 31 日已注销完毕。
7、长期待摊费用 502,192.26 元,较上年同期增加 100%,主要变动原因是:租入房屋装修费本年新增
608,910.01 元,按照 5 租期平均摊销,本年摊销 106,717.75 元。
8、短期借款 2,200,000.00 元,较上年同期下降 53.68%,主要变动原因是年末未归还银行贷款 220 万
元,较上年减少。
9、预收账款 453,170.98 元,较上年同期下降 80.91%,主要变动原因是:预收货款比上年少
1,920,955.69 元。
10、应付职工薪酬 637,508.67 元,较上年同期增加 118.68%,主要变动原因是:计提 2016 年奖金 23
万元;计提 2015 年奖金 14 万元。
11、其他应付款 3,318,652.70 元,上年同期增加 48.62%。主要变动原因是:2016 年非金融机构借款
增加 1,752,327.20 元。
3、投资状况分析
(1)主要控股子公司、参股公司情况
报告期内未发生取得或处置子公司的情形。
报告期内重要子公司基本情况如下:
新疆汇能创新信息技术有限公司系新疆利丰智能科技股份有限公司的全资子公司,注册资本 1100
万,成立日期 2005 年 1 月 14 日,经营范围:计算机维修、技术服务,软件开发,网络综合布线;销售:
网络产品,电子产品,计算机及配件,监控设备,仪器仪表,电子元件,音响设备,办公设备,日用百
货,现代化办公设备,五金交电,通讯产品,有色金属。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)。2016 年公司营业收入 5,600,975.40 元,营业成本 4,174,673.71 元,净利润-133,828.10
元。
(2)委托理财及衍生品投资情况
无
(三)外部环境的分析
进入20世纪90年代后,随着IT产业的不断发展,越来越多的投资者进入I行业,硬件生产逐步进入
“同质化”阶段,产品的利润逐步降低。而主要的配套通用软件开发由于“先入为主”及较高的固定成
20
本及近乎为零的边际成本,主要由几家大型企业所垄断。在这种背景下,提供个性化的增值服务,满足
客户的个性化需求逐渐成为IT厂商增强竞争力、建立核心竞争力的主要手段。随着服务地位的提升,独
立于软硬件厂商的第三方服务提供者开始出现,IT服务业逐步摆脱了仅为软硬件产品提供售后服务的地
位,开始成为IT产业价值链中独立的重要环节。作为IT服务业中重要的行业——系统集成服务业也逐渐
从软硬件代理和分销行业中分化出来,成为近年来发展迅猛的一种新兴服务业。
我国的系统集成市场高度分散,市场竞争非常激烈。目前市场上主要的系统集成厂商主要包括三类:
一是全球性的系统集成厂商,包括 IBM、HP、Atos Origin、Accenture、BearingPoint等全球知名公司,
他们服务对象主要是金融、电信、制造等行业的大中型企业。二是中国本土的系统集成厂商,包括神州
数码、东软集团、中软股份、亚信集团、联创科技、宝信软件等,他们客户对象主要是政府、电信、制
造等行业。最后一类是亚太地区的系统集成厂商,包括日系的富士通、NEC 等,韩系的三星SDS、LG CNS
等,他们主要为该国在华投资企业进行系统集成服务。
区域市场不平衡,北京及沿海各中心城市占据主导地位。以北京为中心的北方地区、以深圳和广州
为中心的华南地区、以上海和南京为中心的华东地区IT 应用需求规模一直占据重要位置,这些地区占
据了系统集成全国市场的52%以上的市场份额。同时,系统集成企业大部分是从硬件代理商发展而来,并
形成了大大小小的割据势力,尤其是在北京、深圳、广州、上海等城市,聚集了一大批系统集成企业。
从市场区域分布看,以东部地区为主,约占据全国市场份额的75%,中部、西部及东北区域合计约占
25%。其中,江苏、广东和北京的软件业规模长期保持全国前列,山东、湖北、陕西、安徽等省增速较快。
未来几年,系统集成市场的高速增长给系统集成商的发展提供了前所未有的机遇,但同时系统集成
商也面临着严峻的挑战,利润空间的减小、同业竞争的加剧、客户需求的渐趋理性和成熟等等都促使系
统集成商纷纷转型,积极寻找适合自己的发展模式。
根据新疆维吾尔自治区经济和信息化委员会《关于公布自治区计算机信息系统集成企业2015年度检
查结果的通知》显示,2015年年底,新疆地区共有信息系统集成企业甲级95家、乙级企业105家、丙级企
业275家、丁级企业63家,利丰智能属于信息系统集成甲级企业之一,公司主要客户为中石油下属企业、
政府部门及其他企事业单位,是克拉玛依乃至新疆地区最早专业从事系统集成服务的机构之一,目前是
新疆地区从事系统集成服务龙头企业,已在系统集成服务领域设立了良好的品牌和市场口碑。公司在区
域市场内的主要竞争对手为红有软件股份有限公司、新疆同方信息系统工程有限公司、 新疆时讯立维
信息技术股份有限公司。
(四)竞争优势分析
1、经验优势:通常而言,信息化产品和服务具有延续性,机构用户忠诚度较高。凭借强大的研发创
新能力和持续的市场拓展与实施服务能力,公司已建立起良好的客户基础,积累了大量的成功案例,市
21
场品牌形象良好,客户遍及石油炼化、教育、医疗卫生等多个行业。丰富的业务经验使得公司对市场需
求的变动有着领先的理解能力,有助于提升用户粘性,进一步扩大品牌影响力和市场份额。
2、团队优势:公司的核心团队和管理层,以及核心技术人员均具有丰富的实战经验,对国内信息系
统集成服务业的发展、业内动态、行业发展前景有着深刻认识,能够敏锐感知客户和市场的变化并迅速
做出反应。在公司多年的发展过程中,公司的高层和核心技术人员均未发生重大变动,同时,为了保证
公司的健康稳定发展,公司加大了科研技术人员的引进力度,加大公司科技研发的投入,充分保证了经
营管理的持续性。
3、丰富的客户资源优势:公司客户主要为石油炼化行业、政府等,长期的合作关系、良好的应用和
服务经验奠定了公司广泛的客户资源,公司作为较早进入石油炼化行业的系统集成企业,在石油炼化行
业、教育和政府部门等系统集成领域建立起良好的用户基础、积累了丰富的成功案例,从而树立良好的
市场品牌形象,拥有稳定的客户群体。未来,公司业务将继续围绕能源炼化行业,向全国其他区域扩展,
并且公司未来业务范围将由目前的服务领域,逐步向其他领域扩展。
4、客户长期稳定性优势:公司通过前期系统集成业务与客户建立了良好的合作关系,并且在服务过
程中不断与客户沟通,发现和满足客户不断变化的需求,根据客户的需求提出完善的解决方案、实施方
案以及后期维护方案,最终与客户建立长久的共赢关系,不断提升客户的满意度,增加客户粘性。
5、技术优势:公司现有运维外包技术优势与系统集成技术优势,运维外包核心技术是以国内先进的
ITSS体系建立服务体系及服务流程。将运维外包服务的项目周期分为过渡期与稳定运维期,以人员、流
程、工具、平台为四大要素,提供专业的管理服务与技术服务。系统集成技术也是公司通过多年的实战
经验积累与技术认证积累,公司现能够承接设备系统集成、智能建筑系统集成、计算机网络系统集成、
安防系统集成,并在安防弱电、数据中心建设、数据中心虚拟化等技术领域有丰富的项目实施经验。
(五)持续经营评价
报告期内,公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立,保持着良好的独立自主经营能力;会
计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好;主要财务、业务等经营指标健康
且持续改善;经营管理层、核心技术人员队伍稳定,市场份额和知名度稳步提升。各项重要业务合同履
行情况正常,不存在潜在纠纷,也不存在影响公司持续经营及发展的法律风险。报告期内,也没有对持
续经营能力产生重大影响的因素产生。
因此,公司董事会认为公司拥有良好的持续经营能力。 董事会同时承诺,在未来公司仍将积极开拓
各项业务,扩大市场份额,通过不断完善公司的治理结构和管理制度,提高公司整体管理水平和运行成
效,继续实现利润的健康快速增长,保证公司具有长期可持续的经营能力。
(六)扶贫与社会责任
22
新疆利丰智能科技股份有限公司的发展,离不开社会各界的支持与帮助,公司也时刻在践行社会职
责,对遭受自然灾害等地区积极进行募捐、先后两次向贫困学校捐赠计算机教学设备、向多彩阳光老年活
动中心捐赠多媒体设备,被独山子慈善协会授予慈善捐赠优秀单位称号。未来,利丰智能将一如既往地回
馈社会,践行社会责任。
二、未来展望
(一)行业发展趋势
1、 “互联网”成为推动产业融合的加速器
我国已拥有世界一流的互联网产业,阿里、腾讯、百度、京东位居全球前十大互联网企业之列。互联
网具有强烈的渗透性和持续高速发展的内在需求,这使得互联网必然要寻求与传统产业融合,催生新的发
展空间。互联网加传统产业,孕育出C2B、工业互联网,创新制造业发展路径,构筑智能制造的关键基础;
互联网加商贸金融,孕育出O2O、移动支付、互联网金融,使虚拟空间与现实空间的融合更加紧密;互联网
加生活服务,孕育出网络社交、在线教育,创新百姓生活方式、提高人民生活质量。2015年,“互联网”
的概念将被赋予新的更广阔内涵,互联网将加速从生活工具向生产要素转变,互联网与传统产业的结合更
加紧密、以互联网为基础的新兴业态更加密集涌现,引发互联网产业、信息技术产业乃至整体经济发展的
加速创新与发展。
2、云计算、大数据、物联网将实现务实发展
随着云计算、大数据在技术、产品和商业模式方面的逐渐成熟,其发展逐渐从概念炒作向实际应用转
移,与需求紧密结合的实践案例不断出现。“中国药品电子监管网”入驻阿里云成为全国首例部署在云端
的部委级应用系统;百度大数据的新产品疾病预测对全国各省份相关情况进行监控;民生银行推出阿拉丁
大数据分析平台。云计算、大数据的实质性发展也为物联网提供了更强大的基础设施和更智能的分析工
具,使物联网不再是传感器及设备的简单互联,真正拥有分析、决策、响应能力。预计2015年,云计算、
大数据、物联网将在政务领域、公共服务行业和企业级市场实现产业化、规模化发展,并开始与个人消费
应用相结合,有价值的实践案例显著增多,其重要作用将清晰展现。
3、人工智能应用普及和产业拓展速度进一步加快
人工智能是全球公认的尖端领域和创新前沿,有着超乎想象的广阔前景。近年来,随着以云计算为代
表的新型计算技术、计算模式的快速发展,以大数据为代表的新型数据分析方法的出现,以及深度学习等
技术的演进,人工智能发展不断涌现突破性成果。谷歌、IBM、微软、脸谱、百度等龙头企业的巨大投入,
以及人造大脑、自动驾驶汽车、语音助手、家庭服务机器人等项目和产品的研发,使人工智能在产业层面
快速推进,逐渐进入到现实生活。预计2015年,伴随新技术、新产品的进一步发展,人工智能的产业化步
23
伐和应用推广速度将会加快,智能穿戴设备、智能家居产品将更加成熟,智能汽车、智能机器人等高端智
能产品有望成为新的经济增长点。
4、生态圈建设成IT企业构筑竞争力的核心举措
信息技术产业的竞争正从单一企业竞争演进到以聚合生态圈协同效应的全产业链竞争,生态圈建设
的重要性凸显。从互联网公司到传统厂商,各领域企业纷纷发力开放平台,构建自己的生态圈。云服务领
域,阿里云启动“云合计划”,聚集东软、中软等大批知名IT服务商,打造一站式云服务平台;腾讯云将云
服务与开放平台结合起来,打造一个涉及用户引入、商业模式、营销渠道的“生态圈”;浪潮通过云智联
盟和云海战略构建“云伙伴”生态圈。智能终端领域,小米以硬件为基础向软件与服务领域不断延伸,打
造“软件硬件互联网服务”的生态圈;百度、京东等企业积极布局终端、内容等产业链上下游,打造“平
台内容终端应用”的完整生态圈,向生态型公司发展。2015年,在软硬件结合更加紧密、云计算等新技术
与传统业务领域加速融合背景下,生态圈建设将成为企业塑造核心竞争力的核心举措。
5、集成电路、智能硬件、新能源等领域成为IT并购投资热点
从中国 IT 行业发展前景预测报告了解信息技术产业一直是并购投资的最热门领域之一,特别是在移
动互联网加速发展和产业加快跨界融合的背景下,近年来并购投资热潮持续发酵。2014 年我国信息技术
及互联网领域并购案例达 187 例,并购金额超过 600 亿元,同比上升近 50%,创 32 年最高纪录,并呈现
出龙头企业加速智能生态圈布局、跨界并购推进融合发展、新兴领域布局逐渐加快等新特征。未来,信息
技术产业快速融合、加速整合和集成创新的发展趋势,将使其并购投资延伸至更广泛、更高端、更绿色的
信息技术领域,向具有前瞻性技术、多样化需求和广泛渗透力的细分领域展开。预计 2015 年,信息技术
产业并购投资将主要围绕集成电路、智能硬件、新能源等领域展开,集成电路企业将在国家和地方集成电
路产业基金引导下加快兼并重组,可穿戴设备、智能家居、智能汽车等领域致力于新技术新产品新业态的
并购投资,太阳能光伏和锂电池领域则有望在光伏产业兼并重组、新能源汽车财政补贴政策带动下实现整
合和提质。
(二)公司发展战略
鉴于目前围绕着云计算、大数据、物联网等 IT 产业发展的重要趋势和互联网“+”等跨界融合技术应
用方向,是未来重要的市场机会和价值领域。面对新疆 1.5 万亿基层建设投资,将拉动信息化产业发展,
推进经济产业结构调整和可持续发展。同时克拉玛依市在推动城市转型,大力发展云计算大数据业务,这
均是 IT 信息产业发展面临的较好政策环境和产业发展机遇。
新疆利丰智能将把握 IT 产业发展趋势,抓住数据中心产业机会,明确战略,推动转型,实现新的增
长。我们将立足 IT 行业及跨界融合产业的服务领域,围绕着云计算、大数据、物联网等,IT 产业发展趋
势,重点在智慧安防、政府、校园、企事业单位信息集成及后期运维服务、以及与以上业务相关的 PPP 项
24
目方面做跨越式发展。
未来公司将加大技术研发投入,加强高端专业人才引进,为公司未来的发展储备技术力量。同时在企
业资质方面加大力度,重点在高新技术企业申办、专利、软件制作权等申办方面加强,提升企业核心竞争
力。
在市场方面,要扩大市场经营范围,在稳定新疆市场区域的前提下,围绕行业积极拓展疆外市场,提
升市场占有率。
(三)经营计划或目标
以下经营计划及主要目标不构成对投资者的业绩承诺,投资者对此应当保持足够的风险意识,并且应
当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
公司 2017 年预计实现销售收入 7387.64 万元,净利润 512.58 万元。公司将从以下几个方面推动经
营目标实现:
1、全面加强各项管理建设,强化内部管理,提高盈利能力,进一步提升品牌效应。
2、提高公司规范管理水平,进一步增强盈利能力,提高毛利率。主要包括:(1)进一步优化企业组
织架构,加强制度建设,健全和完善各项管理体系,整合核心职能部门,加强内部管理和协同效应。
(2)继续规范财务管理,加强全面预算管理和全员成本控制意识,建立健全成本控制体系和制度,创收
节支,杜绝浪费,降低损耗,努力把成本费用控制在当年预算范围内。
3、强化创新意识,注重创新效果。深入开展管理创新、制度创新,同时注重创新效果。公司各部门
将全面梳理已有架构、制度、总结利弊优势与积累经验,从适应公司不断发展需要出发,不断完善优化
制度、架构体系及工作方法,实现公司管理水平的不断提升,并将创新成果转换为公司的实际效益。
4、实行人才战略规划,实现人才强企目标。贯彻落实人才战略规划,以加快提升人力资源职业能力
为目标,紧紧抓住培养、吸引、用好人才三个环节。坚持以人为本原则,坚持德才兼备原则,实现“先
定岗后定人,人岗匹配, 人尽其材”,真正做到“人人忙着有事做,事事有人按制度管”。 具体落实完
善人才培养机制、人才考核评价机制、人才成长的激励机制等,推行人才战略专项规划,包括制度建设
规划、人才开发方案、人才薪酬规划、考核考评机制、监督管理与协调机制等,不断充实具有认同企业
自身文化、素质高、能力强的高层管理团队,培养一大批执行力强的中层管理人员。
(四)不确定性因素
未来,公司面临主要的不确定性因素还在于快速发展所需的信息化专业人才储备跟不上公司持续快
速发展的步伐。由于公司所处的行业为软件和信息技术服务业,公司需要一支同时技术能力过硬的技术团
队及优秀的营销团队,而从公司目前发展阶段、行业知名度、新疆区域环境等因素综合考虑,公司难以从
行业内挖掘满足公司发展的现有优秀人才加盟,缺乏优秀人才将会影响公司战略目标实现的速度和效果。
25
因此公司一方面注重现有员工的培训和成长,一方面持续从外部引入高端人才,公司还注重形成特有的公
司文化,完善激励机制,注重员工职业前景和规划的措施,消除该方面的不确定因素。
三、风险因素
(一)持续到本年度的风险因素
1、市场竞争风险
全球信息化产业的快速发展,国家不断加大系统集成行业的扶持力度,信息系统集成服务的应用日益
广泛,用户对 IT 服务的需求越来越多,系统集成技术的公开化和透明化程度越来越高,大量的系统集成
企业,特别是中小型系统集成企业涌入市场,行业竞争十分充分,行业集中度较低,竞争较为激烈,降低
了行业整体利润水平。
针对以上风险,公司将对现有业务在行业内所积累资源加以整合,不断拓展服务领域和服务范围,切
入智慧城市、智慧工厂、智慧旅游等业务,扩大公司系统集成业务应用领域,并加大对系统集成新技术及
软件的研发投入,进而为客户提供更加优质的服务。同时,充分利用现有客户资源,拓宽客户区域和客户
类型,借助中石油客户逐步渗透到中石化等其他能源客户,立足新疆市场向全国其他区域扩展。
2、技术更新及新产品开发风险
公司主营业务为软件和信息技术服务,公司所属行业具有发展迅速、技术升级与产品更新换代迅速、
用户对产品的技术要求高、产品生命周期短、客户需求不断转变的特点。虽然公司目前的在研项目是在对
市场需求进行充分调研基础上结合行业经验确定的,但前瞻性技术研发以及行业发展趋势的不确定性仍
然可能导致技术创新方向偏离行业发展趋势,削弱公司已有的竞争优势,从而影响公司的竞争能力和持续
发展能力。
针对以上风险,公司将持续加大技术研发投入,提升科技成果转化生产力的能力,持续投入资金和人
才,加大对软件研发的投入,与国内大专院校合作,推动产学研项目,提升公司软实力;加快产业结构调
整积极开发新型业务。根据行业发展需求及公司发展战略,积极调整智慧城市、智慧工厂、智慧旅游、物
联网等产业的布局,抢占未来行业和产业发展的制高点。同时,加强自主创新能力,打造属于公司自己的
核心技术及产品。以公司内部创新驱动核心技术的提升,以智慧城市、智慧旅游、智慧工厂项目为平台,
整合各类资源突破公司核心技术和关键技术。
3、人才流失风险
信息系统集成服务对研发、销售人才的要求均较高,人力资源对公司业务的发展起着关键作用,人才
的稳定对公司的发展具有重要影响。公司自成立以来,公司培养了一批经验丰富的技术、经营及管理等专
业人才,核心团队也较为稳定,为公司的长远发展奠定了良好的基础,但随着行业竞争的日趋激烈,行业
内竞争对手对核心人才的争夺也将加剧。在行业快速发展的情况下,公司如不能及时引进和培养足够的高
素质人才,将面临人才短缺的风险。另外,目前行业内具有综合素质的高端技术人才十分紧缺,如果公司
26
的高端技术人才流失,将可能削弱公司已有的竞争优势,对公司的核心竞争力、生产经营和发展造成不利
影响。
针对以上风险,在未来三到五年内,公司将大力引进外部专业人才,内部培养技术人才和管理人才,
形成人才梯队,进一步提升公司研发、管理、营销能力,为公司因开展智慧城市业务和技术开发等储备充
足的专业人才。同时,完善激励机制和培训制度,建立良好的绩效评价、晋升通道,优化现有的利润单元
核算系统,并适时在未来推出员工持股计划,稳定技术人才。同时,充分调动员工自主开发积极性,促使
技术研发尽快转化为技术成果,并将更加注重企业文化、管理体制的建设,确保研发工作的有序开展,推
进公司创新能力的持续提升。
4、经营管理风险
公司逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但股份公司成立时
间短,公司管理层对于各项新制度的执行水平存在逐步提升的过程,这需要经过一段时间的实践检验。公
司股东、董事、监事及高级管理人员对相关制度的完全理解和执行尚需时间,且公司股东与董事高度重叠,
相互之间的制约作用较弱。随着公司经营规模的不断扩大,以及业务区域的不断扩展,公司治理将面临更
高的要求,可能影响本公司的经营效率和发展潜力,从而削弱公司已有的市场竞争力。
针对以上风险,公司制定了各项制度及规则,在业务管理上梳理了业务流程,明确了管理权责。在经
营管理上,强化了财务、行政、人力资源、运营等专业职能,明确划分权责,促使职能部门发挥专业价值,
公司管理层严格遵守各项内部规章制度管理公司经营,使公司朝着更加规范化的方向发展。公司还将适时
的引进市场开拓、管理等领域的专业人才,进一步提高公司管理团队的整体水平和能力,适应公司的快速
发展需要。公司将不断优化组织结构,提高工作效率,在法人治理结构、关联交易决策、重大投资与经营
决策、内控制度建设、激励与约束机制方面不管优化、稳固提高公司管理水平。
5、业务地域集中风险
报告期内,公司营业收入主要来自新疆地区。公司计划在充分挖掘和维护新疆市场的同时,逐步将业
务拓展至云南、北京及全国其他地区。如果今后新疆地区系统集成及IT运维服务的市场容量、竞争格局、
客户状况发生较大变化,且公司在其他地区拓展市场的计划不成功,可能会对公司经营造成不利影响。
针对以上风险,公司未来在开拓疆外市场的同时,不断优化疆内的客户结构,在内部建立严格的客户
信用评价体系,保证公司的优质客户的占比,与优质客户建立长期稳定的战略合作关系。同时,增强公司
的市场预测能力,加强公司国内市场的调研能力,适时开发新产品、新业务、新市场、新客户,增强公司
的抗风险能力。积极开发、升级公司的系统集成、运维的服务,加强客户的深层需求和服务产业链的开发,
增加客户对公司业务的依赖度。
6、应收账款回收风险
2016 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日、应收账款账面价值分别为 27,017,315.24 元、15,289,747.70
27
元,占资产总额比例分别为 78.30 %、45.40 %,应收账款账龄一年以内分别为 89.80%、94.81%。
公司客户群体主要集中在行政事业单位、中石油下属企业,客户资信良好,坏账的风险较小。但如果
石油行业发生巨大变化,应收账款不能及时收回,将对公司持续经营能力、盈利能力产生重大影响。
针对以上风险,公司在合同约定收款方式最好定为预付款或分期收款方式,减少资金压力;加强财务
的管理,制定积极应收管理政策,及时对账与催收。同时,积极开拓石油行业以外的院校、医院、政府部
门等客户,实现营业收入多元化。
7、控股股东不当控制的风险
曲广新先生持有公司67.80%的股份,为公司的控股股东。张宇晖女士持有公司12.27%的股份,曲广新
先生与张宇晖女士为夫妻关系,二人合计持有公司80.07%的股份,为公司的实际控制人。张宇晖女士同时
担任公司董事长、总经理、法定代表人。虽然公司已制订了三会议事规则、《关联交易管理制度》、《对外
投资管理制度》、《对外担保管理制度》等保护中小股东利益的一系列制度,从制度安排上降低了控股股东
控制的风险,但如果控股股东利用其控股地位,通过行使投票表决权等方式对本公司经营决策、投资方向、
人事安排等进行不当控制将可能损害本公司及其他股东的利益。
针对以上风险,公司建立较为合理的法人治理结构。公司通过制定《公司章程》《股东大会议事规则》
《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《信息披露管理制度》,对公司治理结构作出规
范,具体规定了关联交易、重大投资、对外担保等重大问题必须履行的决策程序。加强对管理层的相关培
训,不断增强控股股东、实际控制人及管理层的诚信和规范意识,督促其切实遵照相关法律法规经营管理,
忠诚履行。
8、收入的季节波动性的风险
公司主要客户为行政事业单位、中石油下属企业,这些单位对信息安全产品的采购一般遵守较为严格
的预算管理制度,一般年底预算,次年年初招标,需要通过预算、审批、招标、合同签订等流程,周期相
对较长,第三、四季度尤其是年末通常是采购和支付的高峰期。公司中标、组织采购、发货、客户验收一
般在4月份以后,故一季度收入较少,占全年的比例较低。公司的营业收入和营业利润在下半年占比较多,
业绩存在季节性波动,同时现金流入的波动可能导致公司在部分时段资金紧张,影响公司业务的拓展。
针对以上风险,公司将积极扩展行政事业单位、中石油下属企业之外的其他行业客户并丰富业务类
型,向智慧城市、智慧工厂、智慧旅游、物联网等业务进行布局,进一步丰富客户资源和业务种类,避免
营业收入出现季节性波动。
(二)报告期内新增的风险因素
无
四、董事会对审计报告的说明
(一)非标准审计意见说明:
是否被出具“非标准审计意见审计报告”:
否
审计意见类型:
标准无保留意见
28
董事会就非标准审计意见的说明: 不适用
(二)关键事项审计说明:
无
29
第五节 重要事项
一、重要事项索引
事项
是或否
索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项
否
是否存在对外担保事项
否
是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、
资产的情况
否
是否存在日常性关联交易事项
否
是否存在偶发性关联交易事项
是
二、(一)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者
本年度发生的企业合并事项
否
是否存在股权激励事项
否
是否存在已披露的承诺事项
是
二、(四)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况
是
二、(五)
是否存在被调查处罚的事项
否
是否存在自愿披露的重要事项
否
二、重要事项详情(如事项存在选择以下表格填列)
(一)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位:元
偶发性关联交易事项
关联方
交易内容
交易金额
是否履行必要决策程序
张宇晖
公司借关联方款项
4,300,000.00
是
曲广新
公司借关联方款项
3,380,000.00
是
总计
-
7,680,000.00
-
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响:
1、关联交易的必要性和持续分析
(1)2016 年 2 月 6 日公司借曲广新 1,700,000.00 元,此关联交易发生在公司股改前,公司运行尚
未规范,未履行决策程序;
上述关联交易有利于公司顺利融资,补充公司流动资金,解决业务和经营发展的资金需求,有助于推
进企业进一步的经营发展计划,因此上述关联交易虽未履行相关决策程序,但不会对公司造成不利影响,
对公司的主营业务、财务状况、经营成果、持续经营能力和损益状况亦不会构成重大不利影响,不存在损
害公司和其他股东利益的情况。
(2)股改后,自 2016 年 8 月至 12 月从关联方处累计拆借 5,980,000.00 元, 此关联交易公司于 2017
年 1 月 5 日召开第一届董事会第三次会议审议通过,内容详见公司于 2017 年 1 月 9 日在全国中小企业股
30
份转让系统指定信息披露平台()上披露的《关于追认向关联方资金拆借的公告》(公
告编号:2017-003)。
本次关联交易由关联方无偿提供,对公司的正常经营和发展有积极作用,不存在损害公司和其他股东
利益的情形。
(3)上述关联交易所拆借资金主要用于缓解公司业务和经营发展的临时性资金需求。
(二)经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
无
(三)股权激励计划在本年度的具体实施情况
无
(四)承诺事项的履行情况
1、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每
年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。上述人员离职后半年内,不得转让其所
持有的本公司股份。”
报告期内,上述人员严格履行了相关承诺,未有任何违背承诺事项。
2、避免同业竞争的承诺
为避免潜在的同业竞争,公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、高级管理人员均签订了《避
免同业竞争的承诺函》。
报告期内,上述人员严格履行了相关承诺,未有任何违背承诺事项。
3、主办券商认为,公司未为部分员工缴纳住房公积金的行为不符合《住房公积金管理条例》等法律、
法规的规定。但鉴于公司已承诺:若今后员工或主管机关要求缴纳住房公积金,公司将无条件为其缴纳。
实际控制人曲广新、张宇晖作出承诺:愿意就未为部分员工缴纳住房公积金事宜承担连带责任,并赔偿公
司因此遭受的任何损失和责任。据此,主办券商认为,公司针对部分员工未缴纳住房公积金的情形已经采
取了有效的防范措施。
报告期内,上述人员严格履行了相关承诺,未有任何违背承诺事项。
4、为减少和规范关联交易,实际控制人、高管、持股 5%以上的股东出具《减少和规范关联交易的承
诺函》,承诺函内容如下:
“本人及除新疆利丰智能科技股份有限公司(以下简称“利丰智能”)外其余下属控股或其他具有实
际控制权的企业将尽可能减少和规范与利丰智能及其控股子公司之间的关联交易;对于无法避免或者有
合法原因而发生的关联交易,本公司将一律遵循等价、有偿、公平交易的原则,并依据相关证券法律、法
规、规范性文件及利丰智能章程履行合法手续,及时进行信息披露,保证不通过关联交易损害利丰智能及
31
其他股东的合法权益。”
报告期内,上述人员严格履行了相关承诺,未有任何违背承诺事项。
(五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位:元
资产
权利受限类型
账面价值
占总资产的比例
发生原因
克拉玛依阿山路 29-14
号房产
抵押
1,552,403.27
4.50%
抵押给银行贷款
总计
-
1,552,403.27
4.50%
-
(六)调查处罚事项
无
(七)自愿披露重要事项
不适用
32
第六节 股本变动及股东情况
一、普通股股本情况
(一)普通股股本结构
单位:股
股份性质
期初
本期变动
期末
数量
比例%
数量
比例%
无限售条
件股份
无限售股份总数
-
-
-
-
-
其中:控股股东、实际控制人
-
-
-
-
-
董事、监事、高管
-
-
-
-
-
核心员工
-
-
-
-
-
有限售条
件股份
有限售股份总数
13,200,000
100
0
13,200,000
100
其中:控股股东、实际控制人
10,570,000
80.0757
0
10,570,000
80.0757
董事、监事、高管
1,820,000
13.7879
0
1,820,000
13.7879
核心员工
-
-
-
-
-
总股本
13,200,000
100
-
13,200,000
100
普通股股东人数
6
(二)普通股前十名股东情况
单位:股
序号
股东名称
期初持股数
持股变动
期末持股数
期末持
股比例%
期末持有限售
股份数量
期末持有无限售
股份数量
1
曲广新
8,950,000
0
8,950,000
67.803
8,950,000
0
2
张宇晖
1,620,000
0
1,620,000
12.2727
1,620,000
0
3
贺绍宁
570,000
0
570,000
4.3182
570,000
0
4
张晓玲
230,000
0
230,000
1.7424
230,000
0
5
张宇亮
1,020,000
0
1,020,000
7.7273
1,020,000
0
6
张媛媛
810,000
0
810,000
6.1364
810,000
0
合计
13,200,000
0
13,200,000
100
13,200,000
0
前十名股东间相互关系说明:
股东曲广新与股东张宇晖为夫妻关系,股东张宇晖与股东张宇亮为姐弟关系,除此之外,公司的其他股东
之间不存在关联关系。
二、优先股股本基本情况
单位:股
项目
期初股份数量
数量变动
期末股份数量
计入权益的优先股
-
-
-
计入负债的优先股
-
-
-
优先股总股本
-
-
-
33
三、控股股东、实际控制人情况
(一)控股股东情况
报告期内股东股东无变化。
曲广新为公司控股股东,持有公司8,950,000股份,占公司股本总额的67.80%。
曲广新,男,1970 年 9 月出生,中国籍,无境外永久居住权。1990 年毕业于西安航天技术专科学院
化工机械专业,大专学历。1990 年 7 月至 1997 年 1 月,任独山子炼油厂机修公司技术员;1997 年 1 月至
1998 年 1 月,任独山子天利高科技开发公司技术员;1998 年 9 月至 2015 年 4 月,任利丰有限董事长、总
经理。2015 年 4 月至今任海睿贝斯总经理。
(二)实际控制人情况
报告期内实际控制人无变化。
曲广新、张宇晖为公司实际控制人。
曲广新,男,1970 年 9 月出生,中国籍,无境外永久居住权。1990 年毕业于西安航天技术专科学院
化工机械专业,大专学历。1990 年 7 月至 1997 年 1 月,任独山子炼油厂机修公司技术员;1997 年 1 月至
1998 年 1 月,任独山子天利高科技开发公司技术员;1998 年 9 月至 2015 年 4 月,任利丰有限董事长、总
经理。2015 年 4 月至今任海睿贝斯总经理。
张宇晖,女,1970年5月出生,中国籍,无境外永久居住权。1993年毕业于华中农业大学食品科学专
业,本科学历。1993年8月至1994年3月,任天山食品厂技术员;1994年4月至2000年12月,任飞利浦小家
电华西办事处乌鲁木齐销售主管;2001年1月至2002年12月任联想(北京)有限公司新疆办事处区域销售
经理;2003年1月至2015年5月,任利丰有限副总经理职务;2015年5月至2016年5月,任利丰有限总经理职
务;2016年6月至今,任利丰智能董事长、总经理职务,主管财务工作。
34
第七节 融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况
单位:元/股
发行方
案公告
时间
新增股票
挂牌转让
日期
发行价
格
发行数量
募集金额
发行对
象中董
监高与
核心员
工人数
发行对
象中做
市商家
数
发行对
象中外
部自然
人人数
发行对
象中私
募投资
基金家
数
发行对
象中信
托及资
管产品
家数
募集资
金用途
是否变
更
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
募集资金使用情况:
不适用
二、债券融资情况 单位:元
代码
简称
债券类型
融资金额
票面利率%
存续时间
是否违约
-
-
-
-
-
-
-
合计
-
-
-
-
-
-
注:债券类型为公司债券(大公募、小公募、非公开)、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。
三、间接融资情况 单位:元
融资方式
融资方
融资金额
利息率%
存续时间
是否违约
银行贷款
中国工商银行股份有限公
司克拉玛依独山子支行
2,200,000.00
5.66%
2016 年 9 月 8 日至 2017
年 9 月 5 日
否
合计
2,200,000.00
四、利润分配情况
(一)报告期内的利润分配情况
单位:元/股
股利分配日期
每 10 股派现数(含税)
每 10 股送股数
每 10 股转增数
-
-
-
-
合计
-
-
-
(二)利润分配预案 单位:元/股
项目
每 10 股派现数(含税)
每 10 股送股数
每 10 股转增数
年度分配预案
-
-
-
35
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
(一)基本情况
姓名
职务
性别
年龄
学历
任期
是否在公司领取薪酬
曲广新
董事
男
47
大专
三年
否
张宇晖
董事长、总经
理、财务负责人
女
47
本科
三年
是
贺绍宁
董事、副总经理
女
40
大专
三年
是
张晓玲
董事
女
36
大专
三年
是
李飞
独立董事
男
37
本科
三年
否
张宇亮
监事会主席
男
42
本科
三年
是
马尔里
监事
男
31
大专
三年
是
姚金艳
监事
女
38
中专
三年
是
祁志伟
董事会秘书
男
34
本科
三年
是
董事会人数:
5
监事会人数:
3
高级管理人员人数:
3
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系:
董事曲广新与董事张宇晖为夫妻关系,监事会主席张宇亮与董事长张宇晖为姐弟关系,除此之外,公
司的其他董事、监事、高级管理人员相互之间及与控股股东不存在关联关系。
(二)持股情况
单位:股
姓名
职务
期初持普通股
股数
数量变动
期末持普通股
股数
期末普通股持
股比例%
期末持有股票
期权数量
曲广新
董事
8,950,000
0
8,950,000
67.803
0
张宇晖
董事长
1,620,000
0
1,620,000
12.2727
0
贺绍宁
董事
570,000
0
570,000
4.3182
0
张晓玲
董事
230,000
0
230,000
1.7424
0
李飞
独立董事
0
0
0
0
0
张宇亮
监事会主席
1,020,000
0
1,020,000
7.7273
0
马尔里
监事
0
0
0
0
0
姚金艳
监事
0
0
0
0
0
祁志伟
董事会秘书
0
0
0
0
0
合计
12,390,000
0
12,390,000
93.8636
0
(三)变动情况
信息统计
董事长是否发生变动
否
总经理是否发生变动
否
董事会秘书是否发生变动
否
36
财务总监是否发生变动
否
姓名
期初职务
变动类型(新任、换
届、离任)
期末职务
简要变动原因
-
-
-
-
-
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历:
曲广新,男,1970 年 9 月出生,中国籍,无境外永久居住权。1990 年毕业于西安航天技术专科学院
化工机械专业,大专学历。1990 年 7 月至 1997 年 1 月,任独山子炼油厂机修公司技术员;1997 年 1 月至
1998 年 1 月,任独山子天利高科技开发公司技术员;1998 年 9 月至 2015 年 4 月,任利丰有限董事长、总
经理。2015 年 4 月至今任利丰智能董事。
张宇晖,女,1970 年 5 月出生,中国籍,无境外永久居住权。1993 年毕业于华中农业大学食品科学
专业,本科学历。1993 年 8 月至 1994 年 3 月,任天山食品厂技术员;1994 年 4 月至 2000 年 12 月,任飞
利浦小家电华西办事处乌鲁木齐销售主管;2001 年 1 月至 2002 年 12 月任联想(北京)有限公司新疆办
事处区域销售经理;2003 年 1 月至 2015 年 5 月,任利丰有限副总经理职务;2015 年 5 月至 2016 年 5 月,
任利丰有限总经理职务;2016 年 6 月至今,任利丰智能董事长、总经理职务,主管财务工作。
张宇亮,男,1975 年 4 月出生,中国籍,无境外永久居住权。2003 年毕业于新疆大学工商管理专业,
本科学历。1999 年 7 月至 2006 年 1 月,任统一集团公司采购部,专员、班长、组长职位; 2006 年 1 月
至今,任公司子公司新疆汇能创新有限责任公司总经理、利丰智能监事会主席。
贺绍宁,女,1977 年 7 月出生,中国籍,无境外永久居住权。2005 年毕业于西南石油学院财务会计
专业,大专学历。1998 年 9 月至 2001 年 7 月,任山东华宏生物制品有限公司销售代表;2001 年 8 月至
2016 年 5 月,任新疆利丰电子有限责任公司销售总监。2015 年至今,任新疆利丰电子有限责任公司副总
经理、利丰智能董事。
张晓玲,女,1981 年 9 月出生,中国籍,无境外永久居住权。2003 年毕业于兰州石化职业技术学院
市场营销专业,大专学历。2003 年 9 月至 2004 年 12 月,任甘肃一诺科技有限公司销售;2005 年 5 月至
2016 年 5 月,任新疆利丰电子有限责任公司行政主管。2015 年至今,任新疆利丰电子有限责任公司行资
经理、利丰智能董事。
李飞,男,1981 年 8 月生,中国籍,无境外永久居留权。2004 年毕业于西北政法大学,本科学历。
2004 年 7 月至 2005 年 8 月就职于新疆锦棉棉业股份有限公司,任证券事务代表;2005 年至 2006 年就职
于上海华燕置业策划有限公司,任证券代表; 2005 年 8 月 2009 年 9 月,任上海博邦知识产权服务公司
新疆办事处主任(律师);2009 年 9 月至 2011 年 8 月,任深圳市创新投资集团有限公司新疆代表处首席
代表助理;2011 年 8 月至 2015 年 8 月,任深圳市达晨财智创业投资管理有限公司高级投资经理、新疆区
域首席代表。2015 年 8 月至今,任新疆大藏资产管理股份有限公司董事,执行总裁。2016 年 5 月至今任
37
利丰智能独立董事。
姚金艳,女,1979 年 5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,1999 年毕业于克拉玛依职业技术学
院焊接专业,中专学历。2000 年 5 月至 2005 年 10 月,任新疆利丰电子有限责任公司销售员、库管、备
件专员、专卖店店长职务;2005 年 11 月至 2007 年 11 月,任独山子亿诚计算机服务中心、销售、库管、
出纳、商务采购员职务;2009 年 5 月至 2009 年 10 月,任独山子亿通商贸有限公司工销售、商务采购;
2009 年 11 月至今,任新疆利丰电子有限责任公司商务经理、部门主管职务。利丰智能监事。
马尔里,男,1986 年 8 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,2008 年毕业于新疆伊犁师范学院计
算机信息管理,大专学历。2008 年 7 月至今,任新疆利丰电子有限责任公司运维业务部经理、利丰智能
监事。
祁志伟,男,1983 年 5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,2006 年毕业于新疆石河子大学行政
管理专业,本科学历。2006 年 7 月至 2008 年 5 月,任阿勒泰地区哈巴河县委办公室秘书;2008 年 8 月至
2011 年 11 月,任特变电工股份有限公司办公室主任;2011 年 11 月至 2015 年 12 月,新疆康隆科技股份
有限公司总经理助理;2016 年 1 月至今任新疆利丰电子有限责任公司董事会秘书。
二、员工情况
(一)在职员工(母公司及主要子公司)基本情况
按工作性质分类
期初人数
期末人数
管理人员
9
7
财务人员
5
6
营销人员
19
12
技术人员
21
26
生产人员
0
0
员工总计
54
51
按教育程度分类
期初人数
期末人数
博士
0
0
硕士
0
0
本科
15
17
专科
34
31
专科以下
5
3
员工总计
54
51
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况:
1、人员变动:报告期内,公司员工总数减少了3人。报告期内,公司持续扩大技术团队,招聘中级技术
人员3名,组建了售前技术团队,并在专业上形成了一备一的人才梯队。大幅提升了公司销售能力及解决方
案能力。对公司的业务获取形成了有力的支持。
38
2、人才引进:报告期内,公司持续扩大技术团队,招聘中级技术人员3名,组建了售前技术团队,并在
专业上形成了一备一的人才梯队。大幅提升了公司销售能力及解决方案能力。对公司的业务获取形成了有
力的支持。同时引进智能管理人员,营销人员,对公司健康快速发展,提升公司竞争力,公司内部管理的规
范化都产生积极影响。未来随着公司经营规模的持续扩大,公司仍将不断需要新人加入,大量以及优秀的
人才资源是公司未来长期快速发展最重要的保证。
3、培训、招聘:报告期内,公司对内进行了相关的技能、法律知识等培训。
4、薪酬政策:报告期内,公司延续了之前的薪酬政策,并加大了营销人员的激励,并出台两项灵活的
激励政策,促进了营销团队、技术团队、职能管理团队的积极性,确保2016年良好的经营利润的实现。
5、报告期内,公司没有需要承担费用的离退休职工。由于公司现有员工平均年龄仍不足 30 岁,以及
公司所处行业特点,公司在较长期的一段时间内,出现该情况可能性比较小。
(二)核心员工以及核心技术人员
期初员工数量
期末员工数量
期末普通股持股数量
核心员工
0
0
0
核心技术人员
3
3
0
核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况:
报告期内核心技术人员无变动。
母飞,男,1986年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,2008年7月毕业于成都理工大学,大专学
历。2008年12月至2010年11月,任东莞广兴鞋业有限责任公司企管部企划专员;2010年12月至今,任公司
系统集成工程师。
于洋,男,1991年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,2012年4月毕业于新疆工程学院煤炭深加
工与利用专业,专科学历。2012年4月至2012年7月,任神华新疆能源有限公司信息部网络管理员;2012年8
月至今任公司运维工程师。
马尔里,男,1986年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,2008年毕业于新疆伊犁师范学院计算机
信息管理,大专学历。2008年7月至2016年5月,任利丰有限运维业务部经理;2016年6月至今任利丰智能运
维业务部经理。
39
第九节 公司治理及内部控制
事项
是或否
年度内是否建立新的公司治理制度
是
董事会是否设置专业委员会
否
董事会是否设置独立董事
是
投资机构是否派驻董事
否
监事会对本年监督事项是否存在异议
否
管理层是否引入职业经理人
否
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷
否
是否建立年度报告重大差错责任追究制度
否
一、公司治理
(一)制度与评估
1、公司治理基本状况
报告期内,公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规,以及
全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求,不断完善法人治理结构,建立行之
有效的内控管理体系,确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有
关法律、法规的要求,严格按照相关法律法规,履行各自的权利和义务,公司重大经营决策、投资决策及财
务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末,上述机构和人员依法
运作,未出现违法、违规现象和重大缺陷,能够切实履行应尽的职责和义务。
本年度,公司主要制定并发布了《备用金管理制度》、《借款管理制度》,完善了公司内控制度。今后,
公司仍将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策,并结合公司实际情况适时制定相应的管理
制度,不断完善内控管理体系,保障公司健康持续发展。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
报告期内,公司董事会评估认为,公司治理制度符合《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理
办法》《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求,能够给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。公
司现有治理机制注重保护股东权益,能给公司中小股东提供合适的保护,并保证股东充分行使知情权、参
与权、质询权和表决权等权利。
随着公司未来经营规模的扩大,业务范围的拓展,公司仍将不断完善现有的公司治理机制,以保证公
司的决策程序和议事规则民主科学,保证为所有股东提供合适的保护和平等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
2016年度,公司重大事项均按照公司内部控制制度进行决策,履行了相应法律程序。公司如有重大的
人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等均按规定通过公司董事会或股东大会审议程序,没有出现董
40
事会、股东大会会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程
的情形。
公司各项制度能够得到有效的执行,对于公司加强管理、规范运行、提高经济效益以及公司的长远发
展发挥了积极有效的作用。
4、公司章程的修改情况
报告期内,公司章程的修改严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非
上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》等法律法规执行。
2016年12月6日,公司召开第一届董事第二次会议,审议了《关于修订公司章程的议案》,内容详见公
司于2016年12月7日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台()上披露的《新疆
利丰智能科技股份有限公司第一届董事会第二次会议决议公告》(公告编号:2016-001)。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况
会议类型
报告期内会议召开的次数
经审议的重大事项(简要描述)
董事会
2
2016 年 5 月 31 日,股份公司召开第一届董事
会第一次会议,选举产生股份公司董事长,聘
任了公司总经理、副总经理及董事会秘书;
2016 年 12 月 6 日召开第一届董事会第二次会
议,审议通过《关于变更公司经营范围的议
案》、《关于修订公司章程的议案》《关于成立新
疆利丰智能科技股份有限公司云南分公司的议
案》
监事会
1
2016 年 5 月 31 日,股份公司召开第一届监 事
会第一次会议,选举产生了股份公司监事会主席
《关于提名张宇亮为第一届监事会主席的议案》
股东大会
2
2016 年 5 月 31 日,公司召开创立大会暨第一次
股东大会,审 议通过了《公司章程》、《股东大
会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事
规则》、
《防范控股股东及关联方占用公司资金的
管理制度》等一系列治理制度, 选举产生股份
公司第一届董事会、第一届监事会成员。
41
2016 年 12 月 22 日召开 2016 年第二次临时股
东大会,审议通过《关于变更公司经营范围的
议案》、《关于修订公司章程的议案》
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
报告期内召开的历次股东大会、董事会、监事会,均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等要求,决
议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形,会议程序规范。公司三会成员符合《公司法》等法
律法规的任职要求,能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。
(三)公司治理改进情况
报告期内,公司依据相关法律、法规的要求及规范公司经营操作合法、合规的要求,对公司章程及部
分内部制度分别进行了修订,完善了相关内控制度。公司的股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按
照《公司法》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求,履行各自的权利和义务,公司重大生产经
营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行,截至报告期末,
上述机构和人员依法运作,未出现违法、违规现象,能够切实履行应尽的职责和义务,公司治理的实际状
况符合相关法规的要求。
报告期内,公司管理层未引入职业经理人员。
未来,公司仍将加强公司董事、监事及高级管理人员在法律、法规方面的学习,在未来工作中进一步
改进、充实和完善内部控制制度,为公司健康稳定的发展奠定基础。
(四)投资者关系管理情况
报告期内,公司主要通过电话、电子邮件等形式保持与各方投资者、投资机构的联系沟通,沟通渠道
畅通。 公司提醒各位投资者可通过以下3个方式继续保持与公司的沟通和联系:
1、公司设立专用电话热线:0992-3688650,公司将在严格遵守相关法律法规和公司商业秘密基础上,
认真、耐心、及时回复投资者的询问。
2、公司设立专用电子邮箱:lifeng@,公司根据实际情况,在保证符合信息披露有关规定的
前提下,及时通过电子邮箱回复或解答有关问题。
3、投资者可以联系公司董事会办公室,由公司专职人员安排投资者、投资机构等特定对象到公司现场
参观调研。
(五)董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议(如有)
不适用
二、内部控制
(一)监事会就年度内监督事项的意见
监事会表示董事会对会议的召开及重大事项的审核程序,符合法律、行政法规、中国证监会及全国中
42
小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定和公司章程的规定,报告的内容能够真实、准确、完整地反
映公司实际情况。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、业务分开情况:公司主要经营系统集成、安防监控、IT运维服务业务,公司业务独立于控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业,具备完整的采购、生产、施工、销售和技术服务业务环节,配备了专职人
员,拥有独立的业务流程,拥有完整的法人财产权,能够独立支配和使用人、财、物等生产要素,能够以自
己的名义对外签订有关合同,独立经营,自主开展业务。
2、资产分开情况:公司所拥有和使用的全部资产主要包括房产、办公设备、无形资产等与生产经营相
关的资产。公司拥有所有权或使用权的资产均在公司的控制和支配之下,公司股东及其关联方不存在占用
公司的资金和其他资产的情况,全部资产均由本公司独立拥有和使用。
3、人员分开情况:公司已建立了独立的财务、人事、劳动和薪资制度,拥有独立的经营管理人员和员
工,所有员工均按照规范程序招聘录用并与公司签订劳动合同。公司董事、监事及高级管理人员严格按照
《公司法》、《公司章程》等相关法律和规定选举产生,不存在违规兼职情况;公司总经理、副总经理、董事
会秘书等高级管理人员和财务人员均专职在本公司工作并领取薪酬,未在控股股东、实际控制人控制的其
他企业中兼职或领薪。
4、财务分开情况:公司拥有独立的会计核算体系和财务管理制度,并设有独立的财务会计机构从事会
计记录和核算工作。公司财务核算独立于控股股东、实际控制人及其他关联企业,不存在与控股股东、实
际控制人及其他关联企业共用银行账户的情况。公司依法独立纳税,与控股股东、实际控制人及其他关联
企业无混合纳税现象。公司目前不存在以其资产、权益或信誉为股东的债务提供担保的情况。公司目前不
存在资产、资金被其股东占用而损害公司及其他股东利益的情况。
5、机构分开情况:公司已依照《公司法》等法律法规的要求,建立健全了股东大会、董事会、监事会
和管理层等公司治理的组织结构体系。公司设置股东大会作为最高权力机构,设置董事会为决策机构,设
置监事会为监督机构。各机构及部门按照《公司章程》、三会议事规则及其他内部规章独立运作,不受控股
股东和实际控制人干预,不存在与控股股东在机构设置、人员及办公场所等方面混合经营、合署办公的情
形。
公司的业务、资产、人员、财务、机构与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业相互分开,拥有完
整的业务体系和面向市场独立经营的能力。
(三)对重大内部管理制度的评价
1、内部控制制度建设情况 :依据相关法律法规的要求,结合公司实际情况,公司制定、修订了一批内
部管理制度,公司董事会严格按照公司内部控制制度进行公司内部管理及运行。
43
(1)关于会计核算体系 :报告期内,公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定,从公司自身
情况出发,制定会计核算的具体细节制度,并按照要求进行独立核算,保证公司正常开展会计核算工作。
(2)关于财务管理体系 :报告期内,公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度,在国家政策及制
度的指引下,做到有序工作、严格管理,继续完善公司财务管理体系。
(3)关于风险控制体系 :报告期内,公司紧紧围绕企业风险控制制度,在有效分析市场风险、政策风
险、经营风险、法律风险等的前提下,采取事前防范、事中控制等措施,从企业规范的角度继续完善风险控
制体系。
2、董事会关于内部控制的说明 :
公司董事会认为,公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》《公司章程》和国家有关法律法规的规
定,结合自身实际情况制定的,符合现代企业规范管理、治理的要求。公司内部控制制度在公司业务运营
的各关键环节,均得到了较好的贯彻执行,发挥了较好的管理控制作用,对公司的经营风险起到有效的控
制作用。
公司内部的管理与控制是一项长期而持续的系统工程,需要在公司运营的实际操作中不断改进、不断
完善。今后公司还会持续根据经营状况及发展情况不断调整内部控制制度,加强制度的执行与监督,促进
公司平稳发展。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况
报告期内,公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。为进一步健全公司的信息披露管理
制度,提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高年报信息披露的质
量和透明度,健全内部约束和责任追究机制,促进公司管理层恪尽职守,结合公司的实际情况,公司计划
予2017年建立《年报信息披露重大差错责任追究制度》。
44
第十节 财务报告
一、 审计报告
是否审计
是
审计意见
无保留意见
审计报告编号
大华审字[2017] 003418 号
审计机构名称
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计机构地址
北京市海淀区西四环路 16 号院 7 号楼 1101
审计报告日期
2017 年 4 月 5 日
注册会计师姓名
刘国辉、王菊
会计师事务所是否变更
否
会计师事务所连续服务年限
-
审计报告正文:
审计报告
大华审字[2017]003418 号
新疆利丰智能科技股份有限公司全体股东:
我们审计了后附的新疆利丰智能科技股份有限公司(以下简称利丰智能公司)财务报表,包括 2016
年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表
和合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是利丰智能公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的
规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存
在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划
和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于
注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内
部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理
性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为,利丰智能公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了利丰
智能公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流
量。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
中国·北京
中国注册会计师:
中国注册会计师
二〇一七年四月五日
45
二、 财务报表
(一)合并资产负债表
单位:元
项目
附注
期末余额
期初余额
流动资产:
-
-
-
货币资金
注释 1
1,715,720.09
7,200,388.27
结算备付金
-
-
-
拆出资金
-
-
-
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
-
-
-
衍生金融资产
-
-
-
应收票据
注释 2
459,034.07
40,000.00
应收账款
注释 3
27,017,315.24
15,289,747.70
预付款项
注释 4
817,716.05
604,941.17
应收保费
-
-
-
应收分保账款
-
-
-
应收分保合同准备金
-
-
-
应收利息
-
-
-
应收股利
-
-
-
其他应收款
注释 5
329,508.91
2,174,936.14
买入返售金融资产
-
-
-
存货
注释 6
1,060,246.43
5,214,188.35
划分为持有待售的资产
-
-
-
一年内到期的非流动资产
-
-
-
其他流动资产
-
-
-
流动资产合计
-
31,399,540.79
30,524,201.63
非流动资产:
-
-
-
发放贷款及垫款
-
-
-
可供出售金融资产
注释 7
-
238,372.93
持有至到期投资
-
-
-
长期应收款
-
-
-
长期股权投资
-
-
-
投资性房地产
注释 8
1,552,403.27
1,638,647.87
固定资产
注释 9
842,814.18
983,209.97
在建工程
-
-
-
工程物资
-
-
-
固定资产清理
-
-
-
生产性生物资产
-
-
-
油气资产
-
-
-
46
无形资产
-
-
-
开发支出
-
-
-
商誉
-
-
-
长期待摊费用
注释 10
502,192.26
递延所得税资产
注释 11
208,055.74
295,481.94
其他非流动资产
-
-
-
非流动资产合计
-
3,105,465.45
3,155,712.71
资产总计
-
34,505,006.24
33,679,914.34
流动负债:
-
-
-
短期借款
注释 12
2,200,000.00
4,750,000.00
向中央银行借款
-
-
-
吸收存款及同业存放
-
-
-
拆入资金
-
-
-
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
-
-
-
衍生金融负债
-
-
-
应付票据
-
-
-
应付账款
注释 13
7,101,928.89
5,960,430.18
预收款项
注释 14
453,170.98
2,374,126.67
卖出回购金融资产款
-
-
-
应付手续费及佣金
-
-
-
应付职工薪酬
注释 15
637,508.67
291,531.41
应交税费
注释 16
2,501,410.30
2,316,709.99
应付利息
-
-
-
应付股利
-
-
-
其他应付款
注释 17
3,318,652.70
2,232,959.25
应付分保账款
-
-
-
保险合同准备金
-
-
-
代理买卖证券款
-
-
-
代理承销证券款
-
-
-
划分为持有待售的负债
-
-
-
一年内到期的非流动负债
-
-
-
其他流动负债
-
-
-
流动负债合计
-
16,212,671.54
17,925,757.50
非流动负债:
-
-
-
长期借款
-
-
-
应付债券
-
-
-
其中:优先股
-
-
-
永续债
-
-
-
长期应付款
-
-
-
长期应付职工薪酬
-
-
-
专项应付款
-
-
-
47
预计负债
-
-
-
递延收益
-
300,000.00
-
递延所得税负债
-
-
-
其他非流动负债
-
-
-
非流动负债合计
-
300,000.00
-
负债合计
-
16,512,671.54
17,925,757.50
所有者权益(或股东权益):
-
-
-
股本
注释 18
13,200,000.00
13,200,000.00
其他权益工具
-
-
-
其中:优先股
-
-
-
永续债
-
-
-
资本公积
注释 19
1,650,175.51
1,470,196.50
减:库存股
-
-
-
其他综合收益
-
-
-
专项储备
-
-
-
盈余公积
注释 20
232,881.08
355,396.82
一般风险准备
-
-
-
未分配利润
注释 21
2,909,278.11
728,563.52
归属于母公司所有者权益合计
-
17,992,334.70
15,754,156.84
少数股东权益
-
-
-
所有者权益合计
-
17,992,334.70
15,754,156.84
负债和所有者权益总计
-
34,505,006.24
33,679,914.34
法定代表人:____ 张宇晖_____ 主管会计工作负责人:__秦菲__ 会计机构负责人:__秦菲__
48
(二)母公司资产负债表
单位:元
项目
附注
期末余额
期初余额
流动资产:
-
-
-
货币资金
-
901,662.66
6,693,517.63
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
-
-
-
衍生金融资产
-
-
-
应收票据
-
459,034.07
40,000.00
应收账款
注释 1
24,866,544.94
13,948,931.30
预付款项
-
1,002,223.93
408,510.58
应收利息
-
-
-
应收股利
-
-
-
其他应收款
注释 2
708,755.84
796,069.10
存货
-
640,695.26
3,733,937.95
划分为持有待售的资产
-
-
-
一年内到期的非流动资产
-
-
-
其他流动资产
-
-
-
流动资产合计
-
28,578,916.70
25,620,966.56
非流动资产:
-
-
-
可供出售金融资产
-
-
238,372.93
持有至到期投资
-
-
-
长期应收款
-
-
-
长期股权投资
注释 3
2,131,801.78
2,131,801.78
投资性房地产
-
1,552,403.27
1,638,647.87
固定资产
-
517,722.29
560,496.95
在建工程
-
-
-
工程物资
-
-
-
固定资产清理
-
-
-
生产性生物资产
-
-
-
油气资产
-
-
-
无形资产
-
-
-
开发支出
-
-
-
商誉
-
-
-
长期待摊费用
-
502,192.26
-
递延所得税资产
-
172,154.23
272,433.30
其他非流动资产
-
-
-
非流动资产合计
-
4,876,273.83
4,841,752.83
资产总计
-
33,455,190.53
30,462,719.39
流动负债:
-
-
-
短期借款
-
2,200,000.00
4,750,000.00
49
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
-
-
-
衍生金融负债
-
-
-
应付票据
-
-
-
应付账款
-
7,094,857.20
4,949,543.80
预收款项
-
453,170.98
1,031,816.67
应付职工薪酬
-
482,171.34
291,531.41
应交税费
-
2,176,833.80
2,260,180.28
应付利息
-
-
-
应付股利
-
-
-
其他应付款
-
3,400,472.57
2,203,968.55
划分为持有待售的负债
-
-
-
一年内到期的非流动负债
-
-
-
其他流动负债
-
-
-
流动负债合计
-
15,807,505.89
15,487,040.71
非流动负债:
-
-
-
长期借款
-
-
-
应付债券
-
-
-
其中:优先股
-
-
-
永续债
-
-
-
长期应付款
-
-
-
长期应付职工薪酬
-
-
-
专项应付款
-
-
-
预计负债
-
-
-
递延收益
-
300,000.00
-
递延所得税负债
-
-
-
其他非流动负债
-
-
-
非流动负债合计
-
300,000.00
-
负债合计
-
16,107,505.89
15,487,040.71
所有者权益:
-
-
-
股本
-
13,200,000.00
13,200,000.00
其他权益工具
-
-
-
其中:优先股
-
-
-
永续债
-
-
-
资本公积
-
781,977.29
601,998.28
减:库存股
-
-
-
其他综合收益
-
-
-
专项储备
-
-
-
盈余公积
-
232,881.08
355,396.82
未分配利润
-
3,132,826.27
818,283.58
所有者权益合计
-
17,347,684.64
14,975,678.68
负债和所有者权益合计
-
33,455,190.53
30,462,719.39
50
法定代表人:____ 张宇晖_____ 主管会计工作负责人:__秦菲__ 会计机构负责人:__秦菲__
(三)合并利润表
单位:元
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业总收入
注释 22
47,922,441.54
71,048,339.23
其中:营业收入
注释 22
47,922,441.54
71,048,339.23
利息收入
-
-
-
已赚保费
-
-
-
手续费及佣金收入
-
-
-
二、营业总成本
-
-
-
其中:营业成本
注释 22
35,578,395.45
61,689,724.75
利息支出
-
-
-
手续费及佣金支出
-
-
-
退保金
-
-
-
赔付支出净额
-
-
-
提取保险合同准备金净额
-
-
-
保单红利支出
-
-
-
分保费用
-
-
-
营业税金及附加
注释 23
405,986.94
331,703.62
销售费用
注释 24
4,038,874.28
2,501,594.89
管理费用
注释 25
5,164,518.32
4,906,569.55
财务费用
注释 26
355,313.51
309,949.29
资产减值损失
注释 27
182,729.92
-100,429.66
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
-
-
-
投资收益(损失以“-”号填列)
注释 28
57,237.07
-
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
-
-
-
汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-
-
三、营业利润(亏损以“-”号填列)
-
2,253,860.19
1,409,226.79
加:营业外收入
注释 29
1,036,623.22
254,996.88
其中:非流动资产处置利得
-
-
-
减:营业外支出
注释 30
133,051.56
320,690.46
其中:非流动资产处置损失
-
-
-
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
-
3,157,431.85
1,343,533.21
减:所得税费用
注释 31
962,449.20
293,285.98
五、净利润(净亏损以“-”号填列)
-
2,194,982.65
1,050,247.23
其中:被合并方在合并前实现的净利润
-
-
-351,867.15
归属于母公司所有者的净利润
-
2,194,982.65
1,050,247.23
少数股东损益
-
-
-
六、其他综合收益的税后净额
-
-
-
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-
-
-
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
-
-
-
51
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
-
-
-
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
-
-
-
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
-
-
-
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
-
-
-
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
-
-
-
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
-
-
-
4.现金流量套期损益的有效部分
-
-
-
5.外币财务报表折算差额
-
-
-
6.其他
-
-
-
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-
-
-
七、综合收益总额
-
2,194,982.65
1,050,247.23
归属于母公司所有者的综合收益总额
-
2,194,982.65
1,050,247.23
归属于少数股东的综合收益总额
-
-
-
八、每股收益:
-
-
-
(一)基本每股收益
-
0.17
-
(二)稀释每股收益
-
0.17
-
法定代表人:___张宇晖____ 主管会计工作负责人:__秦菲___ 会计机构负责人:__秦菲___
(四)母公司利润表
单位:元
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业收入
注释 4
42,850,910.65
59,269,413.22
减:营业成本
注释 4
31,480,336.07
51,601,834.26
营业税金及附加
-
314,342.39
255,046.61
销售费用
-
3,733,666.22
2,239,596.86
管理费用
-
4,508,538.27
3,861,151.61
财务费用
-
354,576.37
308,203.55
资产减值损失
-
131,318.44
-36,518.69
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
-
-
-
投资收益(损失以“-”号填列)
注释 5
57,237.07
-
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
-
-
-
二、营业利润(亏损以“-”号填列)
-
2,385,369.96
1,040,099.02
加:营业外收入
-
1,036,623.22
181,101.00
其中:非流动资产处置利得
-
-
-
减:营业外支出
-
117,508.29
212,598.26
其中:非流动资产处置损失
-
-
-
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
-
3,304,484.89
1,008,601.76
减:所得税费用
-
975,674.14
277,308.24
52
四、净利润(净亏损以“-”号填列)
-
2,328,810.75
731,293.52
五、其他综合收益的税后净额
-
-
-
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
-
-
-
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
-
-
-
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
-
-
-
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
-
-
-
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
-
-
-
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
-
-
-
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损
益
-
-
-
4.现金流量套期损益的有效部分
-
-
-
5.外币财务报表折算差额
-
-
-
6.其他
-
-
-
六、综合收益总额
-
2,328,810.75
731,293.52
七、每股收益:
-
-
-
(一)基本每股收益
-
-
-
(二)稀释每股收益
-
-
-
法定代表人:__张宇晖____ 主管会计工作负责人:___秦菲______ 会计机构负责人:____秦菲_____
(五)合并现金流量表
单位:元
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
-
-
-
销售商品、提供劳务收到的现金
-
40,121,728.14
70,303,849.93
客户存款和同业存放款项净增加额
-
-
-
向中央银行借款净增加额
-
-
-
向其他金融机构拆入资金净增加额
-
-
-
收到原保险合同保费取得的现金
-
-
-
收到再保险业务现金净额
-
-
-
保户储金及投资款净增加额
-
-
-
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额
-
-
-
收取利息、手续费及佣金的现金
-
-
-
拆入资金净增加额
-
-
-
回购业务资金净增加额
-
-
-
收到的税费返还
-
-
-
收到其他与经营活动有关的现金
注释 32
3,953,607.81
512,532.44
经营活动现金流入小计
-
44,075,335.95
70,816,382.37
购买商品、接受劳务支付的现金
-
34,432,566.72
55,113,278.12
53
客户贷款及垫款净增加额
-
-
-
存放中央银行和同业款项净增加额
-
-
-
支付原保险合同赔付款项的现金
-
-
-
支付利息、手续费及佣金的现金
-
-
-
支付保单红利的现金
-
-
-
支付给职工以及为职工支付的现金
-
4,461,816.56
3,644,358.28
支付的各项税费
-
2,632,770.09
2,667,975.24
支付其他与经营活动有关的现金
注释 32
5,105,513.27
7,194,130.18
经营活动现金流出小计
-
46,632,666.64
68,619,741.82
经营活动产生的现金流量净额
-
-2,557,330.69
2,196,640.55
二、投资活动产生的现金流量:
-
-
-
收回投资收到的现金
-
-
1,293,187.93
取得投资收益收到的现金
-
-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
-
-
69,061.72
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
-
238,372.93
-
收到其他与投资活动有关的现金
-
-
-
投资活动现金流入小计
-
238,372.93
1,362,249.65
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
-
667,713.44
366,715.86
投资支付的现金
-
-
2,524,989.71
质押贷款净增加额
-
-
-
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
-
-
-
支付其他与投资活动有关的现金
-
-
-
投资活动现金流出小计
-
667,713.44
2,891,705.57
投资活动产生的现金流量净额
-
-429,340.51
-1,529,455.92
三、筹资活动产生的现金流量:
-
-
-
吸收投资收到的现金
-
43,195.21
3,766,812.07
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
-
取得借款收到的现金
-
4,900,000.00
4,750,000.00
发行债券收到的现金
-
-
-
收到其他与筹资活动有关的现金
-
300,000.00
-
筹资活动现金流入小计
-
5,243,195.21
8,516,812.07
偿还债务支付的现金
-
7,450,000.00
4,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
-
291,192.19
448,909.05
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
-
-
-
支付其他与筹资活动有关的现金
-
-
-
筹资活动现金流出小计
-
7,741,192.19
4,648,909.05
筹资活动产生的现金流量净额
-
-2,497,996.98
3,867,903.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-
-
-
五、现金及现金等价物净增加额
-
-5,484,668.18
4,535,087.65
加:期初现金及现金等价物余额
-
7,200,388.27
2,665,300.62
六、期末现金及现金等价物余额
-
1,715,720.09
7,200,388.27
法定代表人:__张宇晖____ 主管会计工作负责人:___秦菲_____ 会计机构负责人:___秦菲_____
54
(六)母公司现金流量表
单位:元
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
-
-
-
销售商品、提供劳务收到的现金
-
36,612,857.38
58,513,004.84
收到的税费返还
-
-
-
收到其他与经营活动有关的现金
-
2,368,404.41
429,001.54
经营活动现金流入小计
-
38,981,261.79
58,942,006.38
购买商品、接受劳务支付的现金
-
30,694,517.09
46,076,285.61
支付给职工以及为职工支付的现金
-
3,370,636.97
2,879,704.42
支付的各项税费
-
2,588,496.82
1,979,523.51
支付其他与经营活动有关的现金
-
5,192,128.39
5,590,224.97
经营活动现金流出小计
-
41,845,779.27
56,525,738.51
经营活动产生的现金流量净额
-
-2,864,517.48
2,416,267.87
二、投资活动产生的现金流量:
-
-
-
收回投资收到的现金
-
-
900,000.00
取得投资收益收到的现金
-
-
-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
-
-
1,695.42
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
-
238,372.93
-
收到其他与投资活动有关的现金
-
-
-
投资活动现金流入小计
-
238,372.93
901,695.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
-
667,713.44
366,715.86
投资支付的现金
-
-
2,524,989.71
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
-
-
-
支付其他与投资活动有关的现金
-
-
-
投资活动现金流出小计
667,713.44
2,891,705.57
投资活动产生的现金流量净额
-429,340.51
-1,990,010.15
三、筹资活动产生的现金流量:
-
-
-
吸收投资收到的现金
-
43,195.21
4,160,000.00
取得借款收到的现金
-
4,900,000.00
4,750,000.00
发行债券收到的现金
-
-
-
收到其他与筹资活动有关的现金
-
300,000.00
-
筹资活动现金流入小计
-
5,243,195.21
8,910,000.00
偿还债务支付的现金
-
7,450,000.00
4,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
-
291,192.19
448,909.05
支付其他与筹资活动有关的现金
-
-
-
筹资活动现金流出小计
-
7,741,192.19
4,648,909.05
筹资活动产生的现金流量净额
-
-2,497,996.98
4,261,090.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-
-
-
五、现金及现金等价物净增加额
-
-5,791,854.97
4,687,348.67
加:期初现金及现金等价物余额
-
6,693,517.63
2,006,168.96
55
六、期末现金及现金等价物余额
-
901,662.66
6,693,517.63
法定代表人:__张宇晖____ 主管会计工作负责人:___秦菲_____ 会计机构负责人:___秦菲_____
56
(七)合并股东权益变动表 单位:元
项目
本期
归属于母公司所有者权益
少数
股东
权益
所有者权益
股本
其他权益工具
资本公积
减:
库存
股
其他
综合
收益
专项
储备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润
优先
股
永续
债
其他
一、上年期末余额
13,200,000.00
-
-
-
1,470,196.50
-
-
-
355,396.82
-
728,563.52
-
15,754,156.84
加:会计政策变更
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
前期差错更正
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
同一控制下企业合并
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
二、本年期初余额
13,200,000.00
-
-
-
1,470,196.50
-
-
-
355,396.82
-
728,563.52
-
15,754,156.84
三、本期增减变动金额(减
少以“-”号填列)
-
-
-
-
179,979.01
-
-
-
-122,515.74
-
2,180,714.59
-
2,238,177.86
(一)综合收益总额
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2,194,982.65
-
2,194,982.65
(二)所有者投入和减少资
本
-
-
-
-
43,195.21
-
-
-
-
-
-
-
43,195.21
1.股东投入的普通股
-
-
-
-
43,195.21
-
-
-
-
-
-
-
43,195.21
2.其他权益工具持有者投
入资本
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.股份支付计入所有者权
益的金额
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(三)利润分配
-
-
-
-
-
-
-
-
232,881.08
-
-232,881.08
-
-
1.提取盈余公积
-
-
-
-
-
-
-
-
232,881.08
-
-232,881.08
-
-
57
2.提取一般风险准备
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.对所有者(或股东)的分
配
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(四)所有者权益内部结转
-
-
-
-
136,783.80
-
-
-
-355,396.82
-
218,613.02
-
-
1.资本公积转增资本(或股
本)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.盈余公积转增资本(或股
本)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.盈余公积弥补亏损
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.其他
-
-
-
-
136,783.80
-
-
-
-355,396.82
-
218,613.02
-
-
(五)专项储备
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1.本期提取
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.本期使用
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(六)其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
四、本年期末余额
13,200,000.00
-
-
-
1,650,175.51
-
-
-
232,881.08
-
2,909,278.11
-
17,992,334.70
项目
上期
归属于母公司所有者权益
少数
股东
权益
所有者权益
股本
其他权益工具
资本公积
减:
库存
股
其他
综合
收益
专项
储备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润
优先
股
永续
债
其他
一、上年期末余
10,000,000.00
-
-
-
3,035,186.21
-
-
-
277,645.44
-
-93,932.33
-
13,218,899.32
58
额
加:会计政策变
更
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
前期差错更
正
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
同一控制下
企业合并
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
二、本年期初余
额
10,000,000.00
-
-
-
3,035,186.21
-
-
-
277,645.44
-
-93,932.33
-
13,218,899.32
三、本期增减变
动金额(减少以
“-”号填列)
3,200,000.00
-
-
-
-1,564,989.71
-
-
-
77,751.38
-
822,495.85
-
2,535,257.52
(一)综合收益总
额
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1,050,247.23
-
1,050,247.23
(二)所有者投入
和减少资本
3,200,000.00
-
-
-
-1,564,989.71
-
-
-
-
-
-
-
1,635,010.29
1.股东投入的普
通股
3,200,000.00
-
-
-
960,000.00
-
-
-
-
-
-
-
4,160,000.00
2.其他权益工具
持有者投入资本
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.其他
-
-
-
-
-2,524,989.71
-
-
-
-
-
-
-
-2,524,989.71
(三)利润分配
-
-
-
-
-
-
-
-
77,751.38
-
-227,751.38
-
-150,000.00
59
1.提取盈余公积
-
-
-
-
-
-
-
-
77,751.38
-
-77,751.38
-
-
2.提取一般风险
准备
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.对所有者(或
股东)的分配
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-150,000.00
-
-150,000.00
4.其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(四)所有者权益
内部结转
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1.资本公积转增
资本(或股本)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.盈余公积转增
资本(或股本)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.盈余公积弥补
亏损
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(五)专项储备
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1.本期提取
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.本期使用
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(六)其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
四、本年期末余
额
13,200,000.00
-
-
-
1,470,196.50
-
-
-
355,396.82
-
728,563.52
-
15,754,156.84
法定代表人:____张宇晖______ 主管会计工作负责人:_______秦菲_____ 会计机构负责人:_______ 秦菲 ______
60
(八)母公司股东权益变动表 单位:元
项目
本期
股本
其他权益工具
资本公积
减:
库存
股
其他
综合
收益
专项
储备
盈余公积
未分配利润
所有者权益合计
优先
股
永续
债
其他
一、上年期末余额
13,200,000.00
-
-
-
601,998.28
-
-
-
355,396.82
818,283.58
14,975,678.68
加:会计政策变更
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
前期差错更正
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
二、本年期初余额
13,200,000.00
-
-
-
601,998.28
-
-
-
355,396.82
818,283.58
14,975,678.68
三、本期增减变动金额(减
少以“-”号填列)
-
-
-
-
179,979.01
-
-
-
-122,515.74
2,314,542.69
2,372,005.96
(一)综合收益总额
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2,328,810.75
2,328,810.75
(二)所有者投入和减少资
本
-
-
-
-
43,195.21
-
-
-
-
-
43,195.21
1.股东投入的普通股
-
-
-
-
43,195.21
-
-
-
-
-
43,195.21
2.其他权益工具持有者投
入资本
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.股份支付计入所有者权
益的金额
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(三)利润分配
-
-
-
-
-
-
-
-
232,881.08
-232,881.08
-
1.提取盈余公积
-
-
-
-
-
-
-
-
232,881.08
-232,881.08
-
2.对所有者(或股东)的
分配
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
61
3.其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(四)所有者权益内部结转
-
-
-
-
136,783.80
-
-
-
-355,396.82
218,613.02
-
1.资本公积转增资本(或
股本)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.盈余公积转增资本(或
股本)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.盈余公积弥补亏损
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.其他
-
-
-
-
136,783.80
-
-
-
-355,396.82
218,613.02
-
(五)专项储备
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1.本期提取
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.本期使用
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(六)其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
四、本年期末余额
13,200,000.00
-
-
-
781,977.29
-
-
-
232,881.08
3,132,826.27
17,347,684.64
项目
上期
股本
其他权益工具
资本公积
减:
库存
股
其他
综合
收益
专项
储备
盈余公积
未分配利润
所有者权益合计
优先
股
永续
债
其他
一、上年期末余额
10,000,000.00
-
-
-
35,186.21
-
-
-
277,645.44
314,741.44
10,627,573.09
加:会计政策变更
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
前期差错更正
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
二、本年期初余额
10,000,000.00
-
-
-
35,186.21
-
-
-
277,645.44
314,741.44
10,627,573.09
三、本期增减变动金额(减少
以“-”号填列)
3,200,000.00
-
-
-
566,812.07
-
-
-
77,751.38
503,542.14
4,348,105.59
62
(一)综合收益总额
-
-
-
-
-
-
-
-
-
731,293.52
731,293.52
(二)所有者投入和减少资本
3,200,000.00
-
-
-
566,812.07
-
-
-
-
-
3,766,812.07
1.股东投入的普通股
3,200,000.00
-
-
-
960,000.00
-
-
-
-
-
4,160,000.00
2.其他权益工具持有者投入资
本
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.股份支付计入所有者权益的
金额
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.其他
-
-
-
-
-393,187.93
-
-
-
-
-
-393,187.93
(三)利润分配
-
-
-
-
-
-
-
-
77,751.38
-227,751.38
-150,000.00
1.提取盈余公积
-
-
-
-
-
-
-
-
77,751.38
-77,751.38
2.对所有者(或股东)的分配
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-150,000.00
-150,000.00
3.其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(四)所有者权益内部结转
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1.资本公积转增资本(或股
本)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.盈余公积转增资本(或股
本)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.盈余公积弥补亏损
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.其他
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(五)专项储备
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1.本期提取
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.本期使用
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(六)其他
-
-
-
-
-
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-
-
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-
-
四、本年期末余额
13,200,000.00
-
-
-
601,998.28
-
-
-
355,396.82
818,283.58
14,975,678.68
法定代表人:____张宇晖______ 主管会计工作负责人:_______秦菲_____ 会计机构负责人:_______ 秦菲 ______
63
新疆利丰智能科技股份有限公司
2016 年度财务报表附注
一、
公司基本情况
(一) 历史沿革、注册地、组织形式和总部地址
1.历史沿革
新疆利丰智能科技股份有限公司(以下简称“本公司”)成立于 1998 年 9 月 3 日,成
立时,本公司名称为独山子利丰电子有限责任公司,由曲广新、李刚、谢淼、傅晶共同出资
设立的,注册资本是 30.00 万元,其中曲广新出资 12.00 万元,出资比例 40.00%;李刚出
资 9.00 万元,出资比例 30%;谢淼出资 6.00 万元,出资比例 20%;傅晶出资 3.00 万元,出
资比例 10%。公司住所是独山子大庆路 39 号;经营范围是计算机、现代办公设备及配件、
数码及存储产品、安防监控系统、音视频电视广播系统、家用电器、五金、电线电缆、轻工
机械、仪器仪表销售;软件开发、信息技术及网络系统工程、互联网信息咨询服务。经营期
限是 1998 年 9 月 3 日至 1999 年 3 月 31 日。
本公司设立时的资产是向原独山子石化总厂天利企业(集团)公司高科技开发公司购买
的,1998 年 6 月 24 日,新疆永信会计师事务所接受独山子石化总厂多经集团公司的委托,
对独山子石化总厂天利企业(集团)公司高科技开发公司正在使用的计算机彩色扫描仪、激
光印字机、排版系统等 26 台(套)设备及 225 项存货进行评估,并出具新信评字[1998]19
号《资产评估报告》。
本公司设立时,股权结构具体如下:
股东
出资额(万元)
出资比例(%)
曲广新
12.00
40.00
李刚
9.00
30.00
谢淼
6.00
20.00
傅晶
3.00
10.00
合计
30.00
100.00
首次货币出资已于 1998 年 8 月 31 日经新疆独山子区审计事务所出具独社审法[1998]23
号审验报告。本公司于 1998 年 9 月 3 日领取了注册号为 650202050001347 的《企业法人营
业执照》。
2004 年 3 月 1 日,本公司召开股东大会,全体股东一致同意发起人(股东)李刚将其
持有的 30%的股权转让发起人(股东)曲广新;发起人傅晶将其持有的 10%的股权转让给发
起人(股东)谢淼。全体股东一致同意,增注册资本 70 万元,由曲广新、谢淼、张宇晖、
贺绍宁、李维强、党建认缴,其中,张宇晖、贺绍宁、李维强、党建为新增股东。2004 年 5
月 13 日,新疆奎屯方圆有限责任会计师事务所出具了奎方变验字[2004]021 号验资报告,
确认公司已办理完有关股权转让的相关手续,并已收到各股东以货币资金缴纳的增加注册资
本合计人民币 70 万元,变更后公司的注册资本为 100 万元。
本次股权转让及增资完成后,变更后的股权结构如下:
股东
出资额(万元)
出资比例
(%)
曲广新
51.00
51.00
张宇晖
21.00
21.00
64
谢淼
13.00
13.00
贺绍宁
12.00
12.00
李维强
1.50
1.50
党建
1.50
1.50
合计
100.00
100.00
2007 年 4 月 6 日,本公司召开股东大会,会议通过:公司股东李维强、党建将其持有
的均为 1.5 万元出资转让给黄海艳;公司原股东曲广新、贺绍宁、张宇晖、谢淼分别追加出
资 23 万元、9 万元、10 万元、16 万元;公司新吸收唐伟冰、张宇鸣、于峰、曲莺华、黄海
艳等 5 名新股东;增资后公司注册资本由原来的 100 万元增加为 200 万元人民币。2007 年 6
月 9 日,新疆奎屯方圆有限责任会计师事务所出具了奎方变验字[2007]021 号验资报告,确
认公司已办理完有关股权转让的相关手续,并已收到各股东以货币资金缴纳的增加注册资本
合计人民币 100 万元。
本次股权转让及增资完成后,变更后的股权结构如下:
股东
出资额(万元)
出资比例
(%)
曲广新
74.00
37.00
张宇晖
31.00
15.50
谢淼
29.00
14.50
贺绍宁
21.00
10.50
黄海艳
3.50
1.75
唐伟冰
5.00
2.50
张宇鸣
11.00
5.50
于峰
3.00
1.50
曲莺华
22.50
11.25
合计
200.00
100.00
2008 年 1 月 8 日,根据股东签订的《股份转让协议》约定:于峰将所持有公司 1.5%的
股份以 3 万元转让给贺绍宁;曲莺华将其持有公司 11.25%的股份以 22.5 万元转让给曲广
新;张宇鸣将其持有公司 5.5%的股份以 11 万元转让给张宇晖。
2008 年 3 月 5 日,本公司召开股东会,会议通过:将本公司注册资本由原来的 200 万
元增加到 300 万元(曲广新出资 15.3 万元、谢淼出资 3.6 万元、张宇晖出资 6.3 万元、贺
绍宁出资 3.6 万元、黄海艳出资 0.075 万元、唐伟冰出资 0.75 万元、张娅婷出资 40 万元、
魏新顺出资 30.375 万元);同意将股东张宇鸣、于峰、曲莺华的股份分别全额转让给张宇
晖、贺绍宁、曲广新;决定对 2007 年《验资报告》中的股东出资明细表中有持股比例不相
符的,按照股东实际投入进行调整。2008 年 4 月 30 日,新疆永信有限责任会计师事务所出
具《验资报告》(新信独验字[2008]05 号),确认公司已收到上述新增注册资本。
本次股权转让及增资完成后,变更后的股权结构如下:
股东
出资额(万元)
出资比例
(%)
曲广新
117.30
39.10
张宇晖
48.30
16.10
谢淼
27.60
9.20
65
贺绍宁
27.60
9.20
黄海艳
0.575
0.192
唐伟冰
5.75
1.92
张亚婷
40.00
13.33
魏新顺
32.875
10.958
合计
300.00
100.00
2008 年 6 月 12 日,独山子利丰股东会通过决议,将公司名称由原来的“独山子利丰电
子有限责任公司”变更为“新疆利丰电子有限责任公司”。2008 年 8 月 6 日,新疆利丰公
司完成了本次名称变更的工商备案。
2009 年 8 月 4 日,公司召开股东会,会议通过:1.吸收吴红燕、杨慧敏等 7 人为新股
东并增资扩股到 500 万;2.同意股东魏新顺转让股权。2009 年 8 月 11 日,新疆永信有限责
任会计师事务所出具《验资报告》,确认公司已收到新增注册资本 200 万元。
本次股权转让及增资完成后,变更后的股权结构如下:
股东
出资额(万元)
出资比例
(%)
曲广新
125.12
25.024
张宇晖
61.52
12.304
谢淼
29.44
5.888
贺绍宁
49.44
9.888
黄海艳
20.615
4.123
唐伟冰
6.13
1.226
张亚婷
42.67
8.534
魏新顺
20.00
4.00
吴红燕
20.00
4.00
孟永刚
10.00
2.00
张新春
10.00
2.00
焦桂
10.00
2.00
郭新丽
10.00
2.00
刘敏红
10.00
2.00
张晓玲
10.00
2.00
杨慧敏
65.065
13.013
合计
500.00
100.00
2011 年 11 月 1 日,公司召开股东会,会议通过:1.杨慧敏分别将其持有公司 2%的股份
以 10 万元转让给张林,将其持有公司 1.696%的股份以 4.88 万元转让给张宇晖,将其持有
公司 1.877%的股份以 9.385 万元转让给黄海艳,将其持有公司 2%的股份以 10 万元转让给张
玲,将其持有公司 2%的股份以 4.88 万元转让给曲广新;张新春将其持有公司 2%的股份以
10 万元出资转让给张晓玲;郭新丽将其持有公司 1%的股份以 5 万元转让给高娜;焦桂将其
持有公司 1%的股份以 5 万元转让给高娜;魏新顺分别将其持有公司 2%的股份以 10 万元转让
给刘敏红,将其持有公司 2%的股份以 10 万元转让给孟永刚;2.同意增加注册资本,由原
66
500 万元增加至 1000 万元。2011 年 11 月 24 日,新疆永信有限责任会计师事务所出具《验资
报告》(新信独验字[2011]号),确认公司已收到新增注册资本 500 万元。
本次股权转让及增资完成后,变更后的股权结构如下:
股东
出资额(万元)
出资比例
(%)
曲广新
550.00
55.00
张宇晖
70.00
7.00
谢淼
29.44
2.944
贺绍宁
49.44
4.944
黄海艳
30.00
3.00
唐伟冰
6.13
0.613
张亚婷
42.67
4.267
杨慧敏
22.32
2.232
刘敏红
20.00
2.00
孟永刚
20.00
2.00
焦桂
5.00
0.50
张晓玲
20.00
2.00
郭新丽
5.00
0.50
吴红燕
20.00
2.00
张玲
10.00
1.00
高娜
10.00
1.00
张林
10.00
1.00
李明
80.00
8.00
合计
1,000.00
100.00
2015 年 4 月 20 日 ,本公司召开股东大会,表决通过部分股东股份转让的议案:李明将
其持有公司 8%的股份以 80 万元转让给曲广新;杨慧敏将其持有公司 2.232%的股份以 22.32
万元转让给曲广新;唐伟冰将其持有公司 0.613%的股份以 6.13 万元转让给曲广新;黄海艳
将其持有公司 3%的股份以 30 万元转让给曲广新;刘敏红将其持有公司 2%的股份以 20 万元
转让给曲广新;孟永刚将其持有公司 2%的股份以 20 万元出资转让给曲广新;吴红燕将其持
有公司 2%的股份以 20 万元转让给曲广新;张玲将其持有公司 1%的股份以 10 万元转让给曲
广新;郭新丽将其持有公司 0.5%的股份以 5 万元转让给张宇晖;高娜将其持有公司 1%的股
份以 10 万元出资转让给张宇晖;焦桂将其持有公司 0.5%的股份以 5 万元转让给张宇晖;张
亚婷将其持有公司 4.267%的股份以 42.67 万元转让给张宇晖;张林将其持有公司 1%的股份
以 10 万元转让给张宇晖;变更后的股权结构如下:
股东
出资额(万元)
出资比例
(%)
曲广新
758.45
75.85
张宇晖
142.67
14.27
谢淼
29.44
2.94
贺绍宁
49.44
4.94
67
股东
出资额(万元)
出资比例
(%)
张晓玲
20.00
2.00
合计
1,000.00
100.00
2015 年 12 月 20 日,本公司召开股东大会,表决通过公司增资议案,由原来的 1000 万元
注册资本增加至 1320 万元。由曲广新以 177.515 万元对价认购 136.55 万股;张宇晖以 0.585 万
元对价认购 0.45 万股;张宇亮以 132.6 万元对价认购 102 万股;张媛媛以 105.3 万元对价认购
81 万股;曲广新、张宇晖、张宇亮、张媛媛增资对价合计 416 万元,其中注册资本 320 万元,
其中 96 万元计入资本公积。变更后的股权结构如下:
股东
出资额(万元)
出资比例
(%)
曲广新
895.00
67.80
张宇晖
162.00
12.27
贺绍宁
57.00
4.32
张晓玲
23.00
1.74
张宇亮
102.00
7.73
张媛媛
81.00
6.14
合计
1,320.00
100.00
根据 2016 年 5 月 31 日利丰智能公司股东会决议及所有股东 2016 年 5 月 31 日共同签署
的《发起人协议》的议案,将新疆利丰电子有限责任公司变更为股份有限公司。申请登记的
股本为人民币 13,200,000.00 元,折合 13,200,000.00 股,以 2016 年 3 月 31 日的净资产人民币
14,850,175.51 元折合为新疆利丰智能科技股份有限公司股本。其余 1,650,175.51 元转作新疆利
丰智能科技股份有限公司的资本公积。公司于 2016 年 6 月经克拉玛依市 省(市)人民政府
(克工商内字)登记内变字【2016】第 069326 号文批准,整体变更为股份有限公司,并由大
华会计师事务所(特殊普通合伙)出具“大华验字[2016]000533 号”《验资报告》。
2.注册地和总部地址
经过历年的转增股本,截至 2016 年 12 月 31 日止,本公司注册资本为 1,320 万元;统一
社会信用代码:91650202710758326H;注册地址:新疆克拉玛依市独山子区大庆东路 8 号。
(二) 公司业务性质和主要经营活动
本公司属软件和信息技术服务行业,主要产品或服务为计算机、现代办公设备及配件、
数码及存储产品、安防监控系统、音视频电视广播系统、家用电器、五金、电线电缆、轻工
机械、仪器仪表销售;软件开发、信息技术及网络系统工程、互联网信息咨询服务。
(三) 财务报表的批准报出
本财务报表业经公司全体董事于 2017 年 4 月 5 日批准报出。
二、
合并财务报表范围
报告期内纳入合并财务报表范围的主体共 1 户,具体包括:
子公司名称
子公司类型
级次
持股比例(%)
表决权比例(%)
新疆汇能创新信息技术有限公司
全资子公司
二级
100.00
100.00
68
三、
财务报表的编制基础
(一) 财务报表的编制基础
本公司根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和
具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企
业会计准则”)进行确认和计量,在此基础上,结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券
的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的规定,编制财务
报表。
(二) 持续经营
本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价,未发现对持续经营能力产生
重大怀疑的事项或情况。因此,本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
四、
重要会计政策、会计估计
(一) 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司 2016 年 12
月 31 日的财务状况、2016 年度的经营成果和现金流量等有关信息。
(二) 会计期间
自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。
(三) 记账本位币
采用人民币为记账本位币。
(四) 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将
同时具备期限短(一般从购买日起,三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额的现金、
价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。
(五) 合并财务报表的编制方法
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括母公司所控制的
单独主体)均纳入合并财务报表。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,
如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司
的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料由本公司编制。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债
表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。子公司少数股东分担的当
期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少
69
数股东权益。
在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司以及业务的,则调整合并资产负债表
的期初数;将子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;
将子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司以及业务的,则不调整合并资产负
债表期初数;将子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;
该子公司以及业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内,本公司处置子公司以及业务,则该子公司以及业务期初至处置日的收入、
费用、利润纳入合并利润表;该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量
表。
本公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,在合并财务报表
中,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算
的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关
的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
(六) 金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1. 金融工具的分类
管理层根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合
取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将金融资产和金融负债分为不同类别:以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产(或金融负债);持有至到期投资;应收款项;可供
出售金融资产;其他金融负债等。
2. 金融工具的确认依据和计量方法
(1)
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或
金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债:
1)取得该金融资产或金融负债的目的是为了在短期内出售、回购或赎回;
2)属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本公司近期采
用短期获利方式对该组合进行管理;
3)属于衍生金融工具,但是被指定为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍
生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过
交付该权益工具结算的衍生工具除外。
70
只有符合以下条件之一,金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量
且其变动计入损益的金融资产或金融负债:
1)该项指定可以消除或明显减少由于金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关
利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;
2)风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融资产组合、该金融负债组合、或
该金融资产和金融负债组合,以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;
3)包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量
没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆;
4)包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工
具的混合工具。
本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,在取得时以公
允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始
确认金额,相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收
益,期末将公允价值变动计入当期损益。处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确
认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
(2)
应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在
活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合
同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
(3)
持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确意图和能力
持有至到期的非衍生性金融资产。
本公司对持有至到期投资,在取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利
息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利
息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保
持不变。处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
如果持有至到期投资处置或重分类为其他类金融资产的金额,相对于本公司全部持有至
到期投资在出售或重分类前的总额较大,在处置或重分类后应立即将其剩余的持有至到期投
资重分类为可供出售金融资产;重分类日,该投资的账面价值与其公允价值之间的差额计入
其他综合收益,在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出,计入当期损益。但是,
遇到下列情况可以除外:
1)出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近(如到期前三个月内),且市场利
率变化对该项投资的公允价值没有显著影响。
71
2)根据合同约定的偿付方式,企业已收回几乎所有初始本金。
3)出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所
引起。
(4)
可供出售金融资产
可供出售金融资产,是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除其他
金融资产类别以外的金融资产。
本公司对可供出售金融资产,在取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利
或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将
取得的利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产的公允价值变动形成的利得或损
失,除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外,直接计入其他综合收益。处置可
供出售金融资产时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,
将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该
权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
(5)
其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终
止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认
条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
(1)所转移金融资产的账面价值;
(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移
的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确
认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差
额计入当期损益:
(1)终止确认部分的账面价值;
(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止
确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项
金融负债。
72
4. 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公
司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金
融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其
一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允
价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对
价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
5. 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债存在活跃市场的金融资产或金融负债,
以活跃市场的报价确定其公允价值;初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债,以市场
交易价格作为确定其公允价值的基础;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技
术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他
信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特
征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。
6. 金融资产(不含应收款项)减值准备计提
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账
面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
金融资产发生减值的客观证据,包括但不限于:
(1)
发行方或债务人发生严重财务困难;
(2)
债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;
(3)
债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让
步;
(4)
债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
(5)
因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;
(6)
无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的
数据对其进行总体评价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少
且可计量,如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化,或债务人所在国家或地区失业率提
高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等;
(7)
权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变
73
化,使权益工具投资人可能无法收回投资成本;
(8)
权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;
金融资产的具体减值方法如下:
(1)可供出售金融资产的减值准备
本公司于资产负债表日对各项可供出售金融资产采用个别认定的方式评估减值损失,其
中:表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重
或非暂时性下跌,具体量化标准为:若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成
本超过 50%(含 50%)或低于其成本持续时间超过 12 个月(含 12 个月)的,则表明其发生减
值。
上段所述“成本”按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销
金额、原已计入损益的减值损失确定;“公允价值”根据证券交易所期末收盘价确定,除非
该项可供出售权益工具投资存在限售期。对于存在限售期的可供出售权益工具投资,按照证
券交易所期末收盘价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该权益工具的
风险而要求获得的补偿金额后确定。
可供出售金融资产发生减值时,即使该金融资产没有终止确认,本公司将原直接计入其
他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出,计入当期损益。该转出
的累计损失,等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公
允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上
与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回计入当期损益;对于可
供出售权益工具投资发生的减值损失,在该权益工具价值回升时通过权益转回;但在活跃市
场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交
付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失,不得转回。
(2)持有至到期投资的减值准备
对于持有至到期投资,有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值与预计未来现
金流量现值之间差额计算确认减值损失;计提后如有证据表明其价值已恢复,原确认的减值
损失可予以转回,记入当期损益,但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该
金融资产在转回日的摊余成本。
7. 金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,没有相互抵销。但是,同时满足下列条
件的,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:
(1)本公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;
(2)本公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
(七) 应收款项
74
1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项:
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项的确认标准:
金额在 500 万元以上(含)。
单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法:单独进行减值测试,按预计未来现金流
量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款
项,将其归入相应组合计提坏账准备。
2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款:
(1)信用风险特征组合的确定依据:
对于单项金额不重大的应收款项,与经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项一
起按信用风险特征划分为若干组合,根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组
合的实际损失率为基础,结合现时情况确定应计提的坏账准备。
确定组合的依据:
组合名称
计提方法
确定组合的依据
关联方组合
不计提坏账准备
所有关联方客户
无风险组合
不计提坏账准备
根据业务性质,认定无信用风险,主要包括员工的备用金
账龄分析法组合
账龄分析法
包括除上述组合之外的应收款项,本公司根据以往的历
史经验对应收款项计提比例作出最佳估计,参考应收款
项的账龄进行信用风险组合分类
(2)根据信用风险特征组合确定的计提方法:
①采用账龄分析法计提坏账准备的:
账龄
应收账款计提比例(%)
其他应收款计提比例(%)
1 年以内
2
2
1-2 年
5
5
2-3 年
15
15
3-4 年
35
35
4-5 年
60
60
5 年以上
100
100
3.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由为:存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收
回款项。
坏账准备的计提方法为:根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额
进行计提。
4.其他计提方法说明
无。
(八) 存货
75
1. 存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的商品、在经营过程或提供劳务过程中耗用
的材料和物料等。主要包括库存商品、发出商品等。
2. 存货的计价方法
存货在取得时,按成本进行初始计量,包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出
时按个别计价法计价。
3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经
过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估
计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售
合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量
多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存
货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终
用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货
跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。
4. 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5. 低值易耗品的摊销方法
低值易耗品采用一次转销法。
(九) 投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的
土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、
相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资
产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建
筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊
销)率列示如下:
76
类 别
预计使用寿命(年)
预计净残值率
年折旧(摊销)率
房屋、建筑物
20
0
5.00
投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,本公司将该投资性房地产转换为固
定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,本公
司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换
后的入账价值。
当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终
止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价
值和相关税费后的金额计入当期损益。
(十) 固定资产
1. 固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会
计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
2. 固定资产初始计量
本公司固定资产按成本进行初始计量。其中,外购的固定资产的成本包括买价、进口关
税等相关税费,以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其
他支出。自行建造固定资产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支
出构成。投资者投入的固定资产,按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协
议约定价值不公允的按公允价值入账。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付,实
质上具有融资性质的,固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购
买价款的现值之间的差额,除应予资本化的以外,在信用期间内计入当期损益。
3. 固定资产后续计量及处置
(1)
固定资产折旧
固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准
备的固定资产,则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
本公司根据固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在
年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在
差异的,进行相应的调整。
各类固定资产的折旧方法、折旧年限和年折旧率如下:
类别
折旧方法
折旧年限(年)
残值率(%)
年折旧率(%)
房屋及建筑物
年限平均法
20
0-5
4.75-5.00
77
类别
折旧方法
折旧年限(年)
残值率(%)
年折旧率(%)
运输工具
年限平均法
3-5
0-5
19.00-33.33
电子设备及其他
年限平均法
3-10
0-5
10.00-33.33
(2)
固定资产的后续支出
与固定资产有关的后续支出,符合固定资产确认条件的,计入固定资产成本;不符合固
定资产确认条件的,在发生时计入当期损益。
(3)
固定资产处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资
产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入
当期损益。
4. 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时,确认为融资租入固定资产:
(1)在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给本公司。
(2)本公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租
赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
(3)即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
(4)本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允
价值。
(5)租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。
融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两
者中较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确
认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师
费、差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个
期间采用实际利率法进行分摊。
本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确
定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租
赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内
计提折旧。
(十一)
长期资产减值
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在
减值迹象的,以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计
的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计,根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流
78
量的现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明,长期资产的可收回金额低于其账面价值的,将长期资产的
账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相
应的资产减值准备。资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
资产减值损失确认后,减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该资
产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的资产账面价值(扣除预计净残值)。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年
都进行减值测试。
在对商誉进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益
的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与
商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组
合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对
包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账
面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组
合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。
(十二)
职工薪酬
职工薪酬,是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬
或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
1. 短期薪酬
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予
以支付的职工薪酬,离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间,将应
付的短期薪酬确认为负债,并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
2. 离职后福利
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后,
提供的各种形式的报酬和福利,短期薪酬和辞退福利除外。
本公司的离职后福利计划全部为设定提存计划。
离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养
老保险、失业保险等。在职工为本公司提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应
缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后,不再有其他的支付义务。
3. 辞退福利
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工
自愿接受裁减而给予职工的补偿,在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时
和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动
79
关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益。
本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指,向未达到国家规定的
退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险
费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止,向内退职工支付内部
退养福利。对于内退福利,本公司比照辞退福利进行会计处理,在符合辞退福利相关确认条
件时,将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险
费等,确认为负债,一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的
差异于发生时计入当期损益。
4. 其他长期职工福利
无。
(十三)
收入
1. 销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联
系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关
的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销
售收入实现。
合同或协议价款的收取采用递延方式,实质上具有融资性质的,按照应收的合同或协议
价款的公允价值确定销售商品收入金额。
本公司的商品收入确认时点是收到买方收货验收单确认收入,技术服务收入是已提供技
术服务并经客户验收完成后确认收入。
2. 确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况
确定让渡资产使用权收入金额:
(1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
(2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3. 提供劳务收入的确认依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务
收入。提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计,是指同时满足下列条件:
(1)收入的金额能够可靠地计量;
(2)相关的经济利益很可能流入企业;
(3)交易的完工进度能够可靠地确定;
(4)交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议
80
价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累
计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本
乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
(1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供
劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。
(2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,
不确认提供劳务收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,销售商品部分和提供
劳务部分能够区分且能够单独计量的,将销售商品的部分作为销售商品处理,将提供劳务的
部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单
独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。
(十四)
政府补助
1. 类型
政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产,但不包括政府作为
企业所有者投入的资本。根据相关政府文件规定的补助对象,将政府补助划分为与资产相关
的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政
府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2. 政府补助的确认
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持
资金的,按应收金额确认政府补助。除此之外,政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,
按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额(人民币 1 元)计量。按照
名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
3. 会计处理方法
与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限分期计入
营业外收入;
与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,
在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取
得时直接计入当期营业外收入。
已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,
超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。
81
(十五)
递延所得税资产
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂
时性差异)计算确认。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该
资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
1. 确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税
款抵减的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是,同时
具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认:(1)该
交易不是企业合并;
(2)交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延
所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂
时性差异的应纳税所得额。
(十六)
重要会计政策、会计估计的变更
1. 会计政策变更
本报告期重要会计政策未变更。
2. 会计估计变更
本报告期主要会计估计未发生变更。
五、
财务报表列报项目变更说明
财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》(财会〔2016〕22 号)。
《增值税会计处理规定》规定:全面试行营业税改征增值税后,“营业税金及附加”科目
名称调整为“税金及附加”科目,该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、
资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费;利润表中的
“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。
《增值税会计处理规定》还明确要求“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值
税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目期末借方余额
应根据情况,在资产负债表中的“其他流动资产” 或“其他非流动资产”项目列示;“应交
税费——待转销项税额”等科目期末贷方余额应根据情况,在资产负债表中的“其他流动负
债” 或“其他非流动负债”项目列示。
本公司已根据《增值税会计处理规定》,对于 2016 年 5 月 1 日至该规定实施之间发生的
交易由于该规定而影响的资产、负债和损益等财务报表列报项目金额进行了调整,包括将 2016
年 5 月 1 日之后发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”调整至“税
金及附加”44,788.94 元;对于 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 4 月 30 日的交易,不予追溯调整;
对于 2016 年财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯调整。
82
六、
税项
(一)
公司主要税种和税率
税种
计税依据
税率
增值税
销售货物、应税劳务收入和应税服务收入
17%,6%
城市维护建设税
实缴流转税税额
7%
教育费附加
实缴流转税税额
3%
地方教育费附加
实缴流转税税额
2%
企业所得税
应纳税所得额
25%
(二)
税收优惠政策及依据
无。
(三)
其他说明
无。
七、
合并财务报表主要项目注释
(以下金额单位若未特别注明者均为人民币元)
注释1. 货币资金
项 目
期末余额
期初余额
库存现金
75.78
15,803.56
银行存款
1,715,644.31
7,184,584.71
合 计
1,715,720.09
7,200,388.27
截至 2016 年 12 月 31 日止,本公司不存在质押、冻结,或有潜在收回风险的款项。
注释2. 应收票据
1. 应收票据分类
项目
期末余额
期初余额
银行承兑汇票
100,000.00
40,000.00
商业承兑汇票
359,034.07
-
合 计
459,034.07
40,000.00
2. 期末无质押的应收票据。
3.期末无已背书未到期的票据。
注释3. 应收账款
1. 应收账款分类披露
83
种类
期末余额
账面余额
坏账准备
账面价值
金额
比例
(%)
金额
计提比
例
(%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
-
-
-
-
-
按信用风险特征组合计提
坏账准备的应收账款
27,777,017.11
100.00
759,701.87
2.74
27,017,315.24
单项金额虽不重大但单独
计提坏账准备的应收账款
-
-
-
-
-
合计
27,777,017.11
100.00
759,701.87
2.74
27,017,315.24
续:
种类
期初余额
账面余额
坏账准备
账面价值
金额
比例
(%)
金额
计提比
例
(%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
-
-
-
-
-
按信用风险特征组合计提
坏账准备的应收账款
15,894,802.40
100.00
605,054.70
3.81
15,289,747.70
单项金额虽不重大但单独
计提坏账准备的应收账款
-
-
-
-
-
合计
15,894,802.40
100.00
605,054.70
3.81
15,289,747.70
(1)
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
账龄
期末余额
应收账款
坏账准备
计提比例
(%)
1 年以内
24,943,229.40
498,953.50
2.00
1-2 年
2,055,846.26
120,537.19
5.00
2-3 年
578,707.95
46,494.73
15.00
3-4 年
104,473.00
6,815.55
35.00
4-5 年
8,752.00
3,389.40
60.00
5 年以上
86,008.50
83,511.50
100.00
合计
27,777,017.11
759,701.87
-
2. 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 225,454.82 元;本期无收回或转回的坏账准备。
3. 本报告期实际核销的应收账款
项目
核销金额
实际核销的应收账款
70,807.65
其中重要的应收账款核销情况如下:
84
单位名称
应收账款
性质
核销金额
核销原因
履行的核销程序
是否由
关联交
易产生
新疆胡杨河番茄制品有限公司
货款
72,087.65
破产
破产清算文件
否
合 计
-
72,087.65
-
-
-
4. 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款
单位名称
期末余额
占应收账款期末
余额的比例(%)
已计提坏账准备
中国石油天然气股份有限公司独山子
石化分公司
8,650,646.42
31.14
173,012.93
北京科海致能科技有限公司
7,211,222.00
25.96
144,224.44
吐哈石油勘探开发指挥部
1,192,400.00
4.30
23,848.00
中国石油天然气股份有限公司吐哈油
田分公司
824,900.00
2.97
19,984.10
克拉玛依市独山子区人民法院
898,348.00
3.23
17,966.96
合计
18,777,516.42
67.60
379,036.43
注释4. 预付款项
1. 预付款项按账龄列示
账龄
期末余额
期初余额
金额
比例(%)
金额
比例(%)
1 年以内
691,358.32
84.55
541,572.17
89.52
1 至 2 年
103,177.73
12.62
53,189.00
8.80
2 至 3 年
13,000.00
1.59
10,180.00
1.68
3 年以上
10,180.00
1.24
-
-
合计
817,716.05
100.00
604,941.17
100.00
2. 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称
期末金额
占预付账款期末
余额的比例(%)
预付款时间
未结算原因
广州市捷声电子科技有限公
司
191,604.00
19.12
1 年以内
预付货款定金
乌鲁木齐华宏通电子产品有
限公司
52,780.00
5.27
1 年以内
预付货款定金
杭州海康威视科技有限公司
50,800.00
5.07
1 年以内
预付货款定金
北京杰丽视讯商贸有限公司
45,200.00
4.51
1 年以内
预付货款定金
新疆盈通钢铁有限公司
38,012.13
3.79
1 年以内
预付货款定金
合计
378,396.13
37.76
-
-
注释5. 其他应收款
1. 其他应收款分类披露
85
种类
期末余额
账面余额
坏账准备
账面价值
金额
比例
(%)
金额
计提比例
(%)
单项金额重大并单独计提坏
账准备的其他应收款
-
-
-
-
-
按信用风险特征组合计提坏
账准备的其他应收款
402,029.99
100.00
72,521.08
18.04
329,508.91
单项金额虽不重大但单独计
提坏账准备的其他应收款
-
-
-
-
-
合计
402,029.99
100.00
72,521.08
-
329,508.91
续:
种类
期初余额
账面余额
坏账准备
账面价值
金额
比例
(%)
金额
计提比例
(%)
单项金额重大并单独计提坏
账准备的其他应收款
-
-
-
-
-
按信用风险特征组合计提坏
账准备的其他应收款
2,290,182.12
100.00
115,245.98
5.03
2,174,936.14
单项金额虽不重大但单独计
提坏账准备的其他应收款
-
-
-
-
-
合计
2,290,182.12
100.00
115,245.98
-
2,174,936.14
(1)
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
账龄
期末余额
其他应收款
坏账准备
计提比例(%)
1 年以内
234,129.99
4,656.08
2.00
1-2 年
90,000.00
4,500.00
5.00
2-3 年
7,500.00
1,125.00
15.00
3-4 年
-
-
-
4-5 年
20,400.00
12,240.00
60.00
5 年以上
50,000.00
50,000.00
100.00
合计
402,029.99
72,521.08
2. 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期转回坏账准备金额 42,724.90 元;本期无计提或收回的坏账准备。
3. 其他应收款按款项性质分类情况
项目
期末余额
期初余额
保证金
258,391.91
1,306,618.97
备用金
30,000.00
86,063.15
资金拆借
60,000.00
890,000.00
其他
53,638.08
7,500.00
86
项目
期末余额
期初余额
合计
402,029.99
2,290,182.12
4. 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位名称
期末余额
款项性质
期末余额
账龄
占其他应收款期
末余额的比例(%)
坏账准备
期末余额
李继霞
借 款
60,000.00 1 年以内
14.92
1,200.00
中国石油工程建设有限公司
新疆设计分公司
保证金
50,000.00
1 年以内
12.44
1,000.00
中国石油天然气股份有限公
司独山子石化分公司
保证金
46,000.00 1 年以内
11.44
920.00
中石油管道联合有限公司西
部分公司
保证金
40,000.00 1 年以内
9.95
800.00
新疆独山子天利实业总公司
保证金
30,000.00 1 年以内
7.46
600.00
合计
-
226,000.00
-
56.21
4,520.00
注释6. 存货
项 目
期末余额
账面余额
跌价准备
账面价值
库存商品
127,555.37
-
127,555.37
发出商品
932,691.06
-
932,691.06
合计
1,060,246.43
-
1,060,246.43
续:
项 目
期初余额
账面余额
跌价准备
账面价值
库存商品
1,953,922.81
-
1,953,922.81
发出商品
3,260,265.54
-
3,260,265.54
合计
5,214,188.35
-
5,214,188.35
注释7. 可供出售金融资产
1、可供出售金融资产情况
项 目
期末余额
期初余额
账面余额
减值准备
账面价值
账面余额
减值准备
账面价值
可供出售权益工具
-
-
-
700,000.00
461,627.07
238,372.93
按公允价值计量
-
-
-
-
-
-
按成本计量
-
-
-
700,000.00
461,627.07
238,372.93
合计
-
-
-
700,000.00
461,627.07
238,372.93
2、 期末按成本法计量的权益工具
87
被投资单位
在被投
资单位
持股比
例(%)
账面余额
期初余额
本期增加
本期减少
期末余额
克拉玛依市翰林汇科技发展有限
公司
10
300,000.00
-
300,000.00
-
克拉玛依市独山子区文新在线网
络文化有限责任公司
40
400,000.00
-
400,000.00
-
合计
-
700,000.00
-
700,000.00
-
续:
被投资单位
减值准备
本期现金红
利
期初余额
本期增加
本期减少
期末余额
克拉玛依市翰林汇科技发展有限
公司
61,627.07
-
61,627.07
-
-
克拉玛依市独山子区文新在线网
络文化有限责任公司
400,000.00
-
400,000.00
-
-
合计
461,627.07
-
461,627.07
-
-
注:1、克拉玛依市独山子区文新在线网络文化有限责任公司,截止 2016 年 12 月 31 日已注销完毕。
2、克拉玛依市翰林汇科技发展有限公司,截止 2016 年 12 月 31 日已注销完毕。
注释8. 投资性房地产
项 目
房屋、建筑物
合计
一. 账面原值
-
-
1. 期初余额
1,722,383.95
1,722,383.95
2. 本期增加金额
-
-
外购
-
-
3. 本期减少金额
-
-
处置
-
-
4. 期末余额
1,722,383.95
1,722,383.95
二. 累计折旧
-
-
1. 期初余额
83,736.08
83,736.08
2. 本期增加金额
-
-
计提或摊销
86,244.60
86,244.60
3. 本期减少金额
-
-
处置
-
-
4. 期末余额
169,980.68
169,980.68
三. 减值准备
-
-
1. 期初余额
-
-
2. 本期增加金额
-
-
计提
-
-
88
项 目
房屋、建筑物
合计
3. 本期减少金额
-
-
处置
-
-
4. 期末余额
-
-
四. 账面价值
-
-
1. 期初账面价值
1,638,647.87
1,638,647.87
2. 期末账面价值
1,552,403.27
1,552,403.27
注:(1)报告期内投资性房地产采用成本模式计量。
(2)投资性房地产抵押担保情况:截至 2016 年 12 月 31 日,本公司以原值 1,722,383.95 元、净值
1,552,403.27 元的房屋、建筑物为本公司自 2015 年 8 月 5 日-2020 年 8 月 4 日期间,在人民币 459.8 万元
的最高余额内提供抵押担保。截至 2016 年 12 月 31 日,实际负债余额 220 万元。
(3)房屋产权证、土地证名称变更为股份公司事项正在进行当中。
注释9. 固定资产原值及累计折旧
项 目
房屋及建筑物
运输工具
电子设备及其他
合计
一. 账面原值
-
-
-
-
1. 期初余额
350,000.00
1,814,149.70
608,323.08
2,772,472.78
2. 本期增加金额
-
-
58,803.43
58,803.43
购置
-
-
58,803.43
58,803.43
3. 本期减少金额
-
-
-
-
处置或报废
-
-
-
-
4. 期末余额
350,000.00
1,814,149.70
667,126.51
2,831,276.21
二. 累计折旧
-
-
-
-
1. 期初余额
33,541.67
1,324,935.05
430,786.09
1,789,262.81
2. 本期增加金额
17,500.00
108,965.92
72,733.30
199,199.22
计提
17,500.00
108,965.92
72,733.30
199,199.22
3. 本期减少金额
-
-
-
-
处置或报废
-
-
-
-
4. 期末余额
51,041.67
1,433,900.97
503,519.39
1,988,462.03
三. 减值准备
-
-
-
-
1. 期初余额
-
-
-
-
2. 本期增加金额
-
-
-
-
计提
-
-
-
-
3. 本期减少金额
-
-
-
-
处置或报废
-
-
-
-
4. 期末余额
-
-
-
-
四. 账面价值
-
-
-
-
1. 期初账面价值
316,458.33
489,214.65
177,536.99
983,209.97
2. 期末账面价值
298,958.33
380,248.73
163,607.12
842,814.18
89
注:(1)本期计提的折旧额为 199,199.22 元。
(2)部分车辆行驶证、房屋产权证及土地证名称变更为股份公司事项正在进行当中。
注释10. 长期待摊费用
项 目
期初余额
本期增加额
本期摊销额
其他减少额
期末余额
租入房屋装修费
-
608,910.01
106,717.75
-
502,192.26
合计
-
608,910.01
106,717.75
-
502,192.26
注释11. 递延所得税资产
项 目
期末余额
期初余额
可抵扣暂时性差异
递延所得税资产
可抵扣暂时性差异
递延所得税资产
资产减值准备
832,222.96
208,055.74
1,181,927.75
295,481.94
合 计
832,222.96
208,055.74
1,181,927.75
295,481.94
注释12. 短期借款
项 目
期末余额
期初余额
质押借款
-
2,000,000.00
抵押+保证借款
2,200,000.00
2,750,000.00
合计
2,200,000.00
4,750,000.00
注:2016 年 9 月,本公司与中国工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行签订 0300300008-2016(独
办)字 00097 号循环抵押借款合同,借款 220.00 万元。抵押合同依据 2015 年独办抵字 0016 号合同约定,
抵押物为克拉玛依阿山路 29-14 号房产,最高抵押金额 459.80 万元。保证合同依据 2015 年独办保字 0052 号
合同约定,保证人为张宇晖、曲广新夫妇,最高保证金额 459.80 万元。
注释13. 应付账款
1. 应付款项列示
项 目
期末余额
期初余额
应付材料款
7,101,928.89
5,960,430.18
合计
7,101,928.89
5,960,430.18
2. 应付账款前五名情况
单位名称
期末余额
业务内容
新疆怡林实业股份有限公司
5,215,600.00
货款
深圳市旭安安防设备有限公司
356,370.00
货款
中建材信息技术股份有限公司
281,034.90
货款
深圳市共济科技股份有限公司
197,352.00
货款
华迅工业(苏州)有限公司
158,412.30
货款
合计
6,208,769.20
-
90
注释14. 预收款项
1. 预收款项列示
项 目
期末余额
期初余额
货款定金
311,504.31
2,232,460.00
预收房屋租金
141,666.67
141,666.67
合计
453,170.98
2,374,126.67
2. 预收款项中期末余额情况
单位名称
期末余额
业务内容
石油天然气运输公司
294,495.77
货款定金
克拉玛依澳凯图文广告有限责任公司
141,666.67
预收房屋租金
中国气象局乌鲁木齐沙漠气象研究所
17,008.54
货款定金
合计
453,170.98
-
注释15. 应付职工薪酬
1. 应付职工薪酬列示
项 目
期初余额
本期增加
本期减少
期末余额
短期薪酬
291,531.41
4,732,875.14
4,386,897.88
637,508.67
离职后福利-设定提存计划
-
74,918.68
74,918.68
-
合计
291,531.41
4,807,793.82
4,461,816.56
637,508.67
2. 短期薪酬列示
项 目
期初余额
本期增加
本期减少
期末余额
工资、奖金、津贴和补贴
220,776.16
3,972,089.20
3,649,498.89
543,366.47
职工福利费
-
103,295.53
103,295.53
-
社会保险费
-
401,669.63
401,669.63
-
其中:基本医疗保险费
-
293,946.41
293,946.41
-
补充医疗保险
-
94,952.81
94,952.81
-
工伤保险费
-
6,229.76
6,229.76
-
生育保险费
-
6,540.65
6,540.65
-
住房公积金
-
110,793.00
110,793.00
-
工会经费和职工教育经费
70,755.25
145,027.78
121,640.83
94,142.20
合 计
291,531.41
4,732,875.14
4,386,897.88
637,508.67
3. 设定提存计划列示
项 目
期初余额
本期增加
本期减少
期末余额
基本养老保险
-
56,070.61
56,070.61
-
失业保险费
-
18,848.07
18,848.07
-
合计
-
74,918.68
74,918.68
-
91
注释16. 应交税费
税费项目
期末余额
期初余额
增值税
1,555,671.12
1,489,372.37
企业所得税
750,835.80
752,724.52
个人所得税
725.51
-2,458.48
城市维护建设税
107,921.20
44,006.68
印花税
17,290.95
940.60
教育费附加
43,232.27
19,134.10
地方教育费附加
25,733.45
12,362.96
人民教育基金
-
627.24
合计
2,501,410.30
2,316,709.99
注释17. 其他应付款
1. 按款项性质列示的其他应付款
款项性质
期末余额
期初余额
质保金
55,000.00
735,520.11
非金融机构借款
3,222,500.00
1,470,172.80
工会经费返还
35,154.11
27,266.34
劳务费
5,998.59
-
合计
3,318,652.70
2,232,959.25
2. 其他应付款中应付关联方款项详见附注九、关联方关系及其交易
3. 其他应付款前五名情况
单位名称
期末余额
款项性质
曲广新
1,000,000.00
非金融机构借款
刘菁华
1,000,000.00
非金融机构借款
张宇晖
600,000.00
非金融机构借款
刘春霞
402,500.00
非金融机构借款
曲连松
220,000.00
非金融机构借款
合计
3,222,500.00
-
注释18. 股本
1. 报告期内各期末股本情况如下:
股东名称
期末余额
期初余额
曲广新
8,950,000.00
8,950,000.00
张宇晖
1,620,000.00
1,620,000.00
贺绍宁
570,000.00
570,000.00
张晓玲
230,000.00
230,000.00
92
股东名称
期末余额
期初余额
张宇亮
1,020,000.00
1,020,000.00
张媛媛
810,000.00
810,000.00
合 计
13,200,000.00
13,200,000.00
2. 股本变动情况
项 目
期初余额
本期变动增(+)减(-)
期末余额
发行新股
送股
公积金转
股
其他
合计
股份总数
13,200,000.00
-
-
-
-
-
13,200,000.00
合 计
13,200,000.00
-
-
-
-
-
13,200,000.00
注释19. 资本公积
1. 报告期内各期末资本公积情况如下
项目
期末余额
期初余额
资本溢价
1,650,175.51
995,186.21
其他资本公积
-
475,010.29
合计
1,650,175.51
1,470,196.50
2. 资本公积变动情况
项目
期初余额
本期增加额
本期折股增加额
本期减少额
期末余额
股本溢价
995,186.21
43,195.21
611,794.09
-
1,650,175.51
其他资本公积
475,010.29
-
-
475010.29
-
合计
1,470,196.50
43,195.21
611,794.09
475,010.29
1,650,175.51
注:1、2016 年增加 43,195.21 元是股东补足前期由他人支付的认缴资金。
2、根据 2016 年 5 月 31 日利丰智能公司股东会决议及所有股东 2016 年 5 月 31 日共同签
署的《发起人协议》的议案,将新疆利丰电子有限责任公司变更为股份有限公司。申请登记
的股本为人民币 13,200,000.00 元,折合 13,200,000.00 股,以 2016 年 3 月 31 日的净资产人民币
14,850,175.51 元折合为新疆利丰智能科技股份有限公司股本。其余 1,650,175.51 元转作新疆利
丰智能科技股份有限公司的资本公积。公司于 2016 年 6 月经克拉玛依市 省(市)人民政府
(克工商内字)登记内变字【2016】第 069326 号文批准,整体变更为股份有限公司,并由大
华会计师事务所(特殊普通合伙)出具“大华验字[2016]000533 号”《验资报告》。
注释20. 盈余公积
1.
报告期内各期末盈余公积情况如下
93
项目
期末余额
期初余额
法定盈余公积
232,881.08
295,789.37
任意盈余公积
-
59,607.45
合计
232,881.08
355,396.82
2.
盈余公积变动情况
项目
期初余额
本期增加额
本期折股减少额
期末余额
法定盈余公积
295,789.37
232,881.08
295,789.37
232,881.08
任意盈余公积
59,607.45
-
59,607.45
-
合计
355,396.82
232,881.08
355,396.82
232,881.08
注释21. 未分配利润
项 目
金 额
提取或分配比例(%)
调整前上期末未分配利润
728,563.52
-
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)
-
-
调整后期初未分配利润
-
-
加: 本期归属于母公司股东的净利润
2,194,982.65
-
减:提取法定盈余公积
232,881.08
10.00
加:盈余公积弥补亏损
-
-
股东权益其他内部结转
218,613.02
-
期末未分配利润
2,909,278.11
-
注释22. 营业收入和营业成本
1. 营业收入、营业成本
项 目
本期发生额
上期发生额
收入
成本
收入
成本
主营业务
47,751,012.97
35,408,414.77
71,020,005.90
61,675,350.65
其他业务
171,428.57
169,980.68
28,333.33
14,374.10
合计
47,922,441.54
35,578,395.45
71,048,339.23
61,689,724.75
2. 主营业务按产品类别列示如下:
产品名称
本期发生额
上期发生额
营业收入
营业成本
营业收入
营业成本
商品销售
39,339,378.20
32,866,217.33
68,109,313.50
60,431,482.00
技术服务
8,411,634.77
2,542,197.44
2,910,692.40
1,243,868.65
合计
47,751,012.97
35,408,414.77
71,020,005.90
61,675,350.65
3.
公司前五名客户营业收入情况
94
客户名称
2016 年度
金额
比例(%)
中国石油天然气股份有限公司独山
子石化分公司
16,952,494.19
35.37
北京科海致能科技有限公司
6,847,057.62
14.29
北京华胜天成科技股份有限公司
3,216,859.06
6.71
新疆桑达通信建设有限公司
1,962,316.29
4.09
克拉玛依市独山子区人民法院
1,919,547.02
4.01
合计
30,898,274.18
64.47
注释23. 税金及附加
税 种
本期发生额
上期发生额
营业税
-
2,241.00
城市维护建设税
211,101.89
192,186.53
教育费附加
87,178.46
82,365.65
地方教育费附加
62,917.65
54,910.44
车船税
1,320.00
-
印花税
15,986.60
-
城镇土地使用税
5,568.24
-
房产税
21,914.10
-
合
计
405,986.94
331,703.62
注释24. 销售费用
项目
本期发生额
上期发生额
商品维修费
214,486.17
13,761.54
广告宣传费
2,991.45
293,460.38
交通费
-
39,616.12
制作费
164,054.23
18,620.78
劳务费
707,028.45
298,154.00
招标服务费
115,692.00
7,700.00
会务费
-
2,300.00
业务招待费
208,852.48
81,541.00
差旅费
59,314.09
83,096.14
城区交通费
39,108.36
9,662.50
运费
25,940.86
168,373.87
油料费
24,960.89
136,097.93
修理费
18,989.43
28,540.82
搬运费
73,080.65
97,794.00
培训费
20,251.86
1,661.50
95
项目
本期发生额
上期发生额
咨询费
72,377.92
67,990.00
误餐费
19,557.00
20,911.00
劳保费
5,936.00
4,200.00
职工工资及奖金
1,713,829.95
911,072.00
装卸费
-
111,950.00
业务宣传费
57,519.81
1,000.00
其他
481,902.68
92,108.31
技术服务费
13,000.00
11,983.00
合
计
4,038,874.28
2,501,594.89
注释25. 管理费用
项目
本期发生额
上期发生额
职工薪酬
1,962,639.10
2,723,693.01
低值易耗品
9,656.20
14,411.50
水电费
19,865.75
22,822.31
办公费
198,935.65
176,053.99
邮电通讯费
72,739.63
116,412.61
交通费
42,877.42
27,101.30
差旅费
77,193.26
79,848.15
折旧费
98,117.64
393,598.10
租赁费
239,970.28
289,612.67
修理费
49,014.43
23,110.00
税金
51,548.09
100,019.06
业务招待费
232,546.00
193,396.00
会议费
11,043.40
1,300.00
中介咨询费
454,408.06
476,965.91
审计及中介费
1,113,910.79
-
运输费
33,111.11
150,022.76
其他
331,204.33
12,333.35
长期待摊费用摊销
106,717.75
105,868.83
新三板挂牌费
767.00
研发支出
58,252.43
-
合
计
5,164,518.32
4,906,569.55
注释26. 财务费用
96
项目
本期发生额
上期发生额
利息支出
291,192.19
298,909.05
减:利息收入
7,282.81
6,306.04
手续费
71,404.13
17,346.28
合
计
355,313.51
309,949.29
注释27. 资产减值损失
项目
本期发生额
上期发生额
坏账损失
182,729.92
-100,429.66
合 计
182,729.92
-100,429.66
注释28. 投资收益
项 目
本期发生额
上期发生额
处置可供出售金融资产取得的投资收益
57,237.07
-
合计
57,237.07
-
注释29. 营业外收入
项目
本期发生额
上期发生额
政府补助
1,000,000.00
174,103.00
其他
36,623.22
80,893.88
合 计
1,036,623.22
254,996.88
1. 计入各期非经常性损益的金额
项目
本期发生额
上期发生额
政府补助
1,000,000.00
174,103.00
其他
36,623.22
80,893.88
合 计
1,036,623.22
254,996.88
2. 计入当期损益的政府补助
补助项目
本期发生额
上期发生额
与资产相关/与收
益相关
公司新三板上市奖励
1,000,000.00
-
与收益相关
企业发展资金
-
174,103.00
与收益相关
合计
1,000,000.00
174,103.00
-
注:2016 年 12 月 27 收到新疆省克拉玛依市独山子区财政局发放的《独政常委纪要
97
(2016)23 号》全国股转系统挂牌补助 100.00 万元。
注释30. 营业外支出
项目
本期发生额
上期发生额
滞纳金
123,051.56
27,711.29
对外捐赠
10,000.00
-
其他
-
292,979.17
合 计
133,051.56
320,690.46
计入各期非经常性损益的金额列示如下:
项目
本期发生额
上期发生额
滞纳金
123,051.56
27,711.29
对外捐赠
10,000.00
-
其他
-
292,979.17
合 计
133,051.56
320,690.46
注释31. 所得税费用
1.
所得税费用表
项目
本期发生额
上期发生额
按税法及相关规定计算的所得税费用
875,023.00
268,178.57
递延所得税费用
87,426.20
25,107.41
合 计
962,449.20
293,285.98
2.会计利润与所得税费用调整过程
项 目
本期发生额
利润总额
3,157,431.85
按法定/适用税率计算的所得税费用
789,357.96
子公司适用不同税率的影响
-
调整以前期间所得税的影响
-9,442.01
非应税收入的影响
-
不可抵扣的成本、费用和损失影响
182,,533.25
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
-
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
-
所得税费用
962,449.20
注释32. 现金流量表补充资料
1. 收到的其他与经营活动有关的现金
项目
本期发生额
上期发生额
租金收入
-
28,333.33
98
项目
本期发生额
上期发生额
利息收入
7,282.81
6,306.04
罚款收入
7,998.00
6,998.00
收到保证金
2,938,327.00
296,792.07
政府补助
1,000,000.00
174,103.00
合计
3,953,607.81
512,532.44
2. 支付的其他与经营活动有关的现金
项目
本期发生额
上期发生额
房屋租金
358,945.59
289,612.67
手续费
71,404.13
17,346.28
招待费
441,398.48
274,937.00
办公费
198,935.65
176,053.99
中介咨询费
1,639,036.77
476,965.91
广告宣传费
167,045.68
293,460.38
其他费用
2,095,695.41
1,726,310.94
员工备用金
-
450,000.00
保证金
-
3,304,556.04
罚款、滞纳金支出
123,051.56
184,886.97
对外捐赠
10,000.00
-
合计
5,105,513.27
7,194,130.18
3. 收到的其他与经营活动有关的现金
项目
本期发生额
上期发生额
租金收入
-
28,333.33
利息收入
7,282.81
6,306.04
罚款收入
7,998.00
6,998.00
收到保证金
2,938,327.00
296,792.07
政府补助
1,000,000.00
174,103.00
合计
3,953,607.81
512,532.44
4. 支付的其他与经营活动有关的现金
项目
本期发生额
上期发生额
房屋租金
358,945.59
289,612.67
手续费
71,404.13
17,346.28
招待费
441,398.48
274,937.00
办公费
198,935.65
176,053.99
中介咨询费
1,639,036.77
476,965.91
广告宣传费
167,045.68
293,460.38
其他费用
2,095,695.41
1,726,310.94
99
项目
本期发生额
上期发生额
员工备用金
-
450,000.00
保证金
-
3,304,556.04
罚款、滞纳金支出
123,051.56
184,886.97
对外捐赠
10,000.00
-
合计
5,105,513.27
7,194,130.18
5. 现金流量表补充资料
补充资料
本期发生额
上期发生额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
-
-
净利润
2,194,982.65
1,050,247.23
加:资产减值准备
182,729.92
-100,429.66
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折
旧
285,443.82
431,926.01
无形资产摊销
-
-
长期待摊费用摊销
106,717.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
(收益以“-”号填列)
-
-
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
-
-
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
-
-
财务费用(收益以“-”号填列)
291,192.19
298,909.05
投资损失(收益以“-”号填列)
-57,237.07
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)
87,426.20
25,107.41
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
-
-
存货的减少(增加以“-”号填列)
4,153,941.92
2,853,398.28
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)
-10,608,526.03
1,645,877.13
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)
805,997.96
-4,008,394.90
其他
-
-
经营活动产生的现金流量净额
-2,557,330.69
2,196,640.55
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
-
-
债务转为资本
-
-
一年内到期的可转换公司债券
-
-
融资租入固定资产
-
-
3.现金及现金等价物净变动情况:
-
-
现金的期末余额
1,715,720.09
7,200,388.27
减:现金的年初余额
7,200,388.27
2,665,300.62
加:现金等价物的期末余额
-
-
减:现金等价物的年初余额
-
-
现金及现金等价物净增加额
-5,484,668.18
4,535,087.65
6. 现金和现金等价物的构成
100
项 目
本期发生额
上期发生额
一、现金
1,715,720.09
7,200,388.27
其中:库存现金
75.78
15,803.56
可随时用于支付的银行存款
1,715,644.31
7,184,584.71
可随时用于支付的其他货币资金
-
-
二、现金等价物
-
-
其中:三个月内到期的债券投资
-
-
三、期末现金及现金等价物余额
1,715,720.09
7,200,388.27
八、
在其他主体中的权益
(一) 在子公司中的权益
1. 企业集团的构成
子公司名称
主要经营
地
注册地
业务
性质
持股比例(%)
取得方式
直接
间接
新疆汇能创新信息技
术有限公司
新疆省乌
鲁木齐市
新疆省乌
鲁木齐市
电子产品销
售及服务
100.00
-
购买
九、
关联方及关联交易
(一)
关联方关系
1. 本公司的母公司情况
本公司无母公司;本公司实际控制人是曲广新与张宇晖夫妇。
(二)
其他关联方情况
其他关联方名称
其他关联方与本公司的关系
张宇亮
持有本公司 5%以上股份的股东
张媛媛
持有本公司 5%以上股份的股东
新疆时讯立维信息技术服务有限公司
本公司持股企业、2015 年已转让出股份
克拉玛依市翰林汇科技发展有限公司
本公司持股企业、2016 年已注销
克拉玛依市独山子区文新在线网络文化有限责任公司
本公司持股企业、2016 年已注销
(三)
关联方交易
1. 购买商品、接受劳务的关联交易
关联方
关联交易内容
本期发生额
上期发生额
新疆时讯立维信息技术服务
有限公司
购买商品
-
451,863.69
合计
-
-
451,863.69
注:公司购买关联方的商品定价均为市场价。
2. 关联方担保情况
101
担保方
被担保方
担保金额
担保起始日
担保到期日
担保是否已经履行
完毕
张宇晖、曲广新
本公司
459.80 万元
2015.8.10
2020.8.10
否
注:2015 年 8 月 10 日,中国工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行与本公司实际控制人张宇晖、曲
广新签订 2015 年独办保字 0052 号《最高额保证合同》,为本公司自 2015 年 8 月 10 日-2020 年 8 月 10 日期
间,在人民币 459.80 万元的最高余额内提供连带责任担保。截至 2016 年 12 月 31 日,实际负债余额 220 万
元。
3. 关联方往来款项余额
(1)
其他应付款
关联方名称
本期余额
上期余额
曲广新
1,000,000.00
500,000.00
曲连松
220,000.00
277,000.00
张宇晖
600,000.00
-
合计
1,820,000.00
777,000.00
(2)
向关联方拆入资金
关联方
拆入金额
起始日
到期日
期末余额
曲广新
1,700,000.00
2016 年 2 月 6 日
未约定还款日
曲广新
680,000.00
2016 年 8 月 9 日
未约定还款日
曲广新
1,000,000.00
2016 年 12 月 9 日
未约定还款日
1,000,000.00
曲广新
500,000.00
2015 年 4 月 20 日
2016 年 1 月 11 日
曲连松
277,000.00
2015 年 6 月 10 日
未约定还款日
220,000.00
张宇晖
2,700,000.00
2016 年 8 月 9 日
未约定还款日
张宇晖
900,000.00
2016 年 12 月 5 日
未约定还款日
张宇晖
700,000.00
2016 年 12 月 13 日
未约定还款日
600,000.00
合计
1,820,000.00
十、
承诺及或有事项
(一) 重大承诺事项
截至 2016 年 12 月 31 日止,本公司不存在需要披露的承诺事项。
(二) 资产负债表日存在的或有事项
截至 2016 年 12 月 31 日止,本公司不存在需要披露的或有事项。
十一、 资产负债表日后事项
截至财务报告日止,本公司无应披露未披露的重大资产负债表日后事项。
十二、 其他重要事项
截至 2016 年 12 月 31 日止,本公司不存在需要披露的其他重要事项。
102
十三、 母公司财务报表主要项目注释
注释1. 应收账款
(1)
应收账款按种类列示如下:
种类
期末余额
账面余额
坏账准备
账面价值
金额
比例
(%)
金额
计提比
例
(%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
-
-
-
-
-
按信用风险特征组合计提
坏账准备的应收账款
25,546,105.61
100.00
679,560.67
2.66
24,866,544.94
单项金额虽不重大但单独
计提坏账准备的应收账款
-
-
-
-
-
合计
25,546,105.61
100.00
679,560.67
24,866,544.94
续:
种类
期初余额
账面余额
坏账准备
账面价值
金额
比例
(%)
金额
计提比
例
(%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
-
-
-
-
-
按信用风险特征组合计提
坏账准备的应收账款
14,526,622.40
100.00
577,691.10
3.98
13,948,931.30
单项金额虽不重大但单独
计提坏账准备的应收账款
-
-
-
-
-
合计
14,526,622.40
100.00
577,691.10
-
13,948,931.30
(1)
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
账龄
期末余额
应收账款
坏账准备
计提比例
(%)
1 年以内
23,884,283.40
477,410.58
2.00
1-2 年
883,880.76
61,938.91
5.00
2-3 年
578,707.95
46,494.73
15.00
3-4 年
104,473.00
6,815.55
35.00
4-5 年
8,752.00
3,389.40
60.00
5 年以上
86,008.50
83,511.50
100.00
合计
25,546,105.61
679,560.67
-
(2)
期末应收账款前五名单位情况:
103
单位名称
与本公司关系
期末余额
账龄
占应收账款总
额的比例
(%)
中国石油天然气股份有限公司独
山子石化分公司
非关联方
8,650,646.42
1 年以内
33.86
北京科海致能科技有限公司
非关联方
7,211,222.00
1 年以内
28.23
吐哈石油勘探开发指挥部
非关联方
1,192,400.00
1 年以内
4.67
中国石油天然气股份有限公司吐
哈油田分公司
非关联方
824,900.00
1 年以内
3.23
克拉玛依市独山子区人民法院
非关联方
898,348.00
1 年以内
3.52
合计
18,777,516.42
-
73.50
注释2. 其他应收款
1. 其他应收款分类披露
种类
期末余额
账面余额
坏账准备
账面价值
金额
比例
(%)
金额
计提比例
(%)
单项金额重大并单独计提坏
账准备的其他应收款
-
-
-
-
-
按信用风险特征组合计提坏
账准备的其他应收款
717,812.08
100.00
9,056.24
1.26
708,755.84
单项金额虽不重大但单独计
提坏账准备的其他应收款
-
-
-
-
-
合计
717,812.08
100.00
9,056.24
-
708,755.84
续:
种类
期初余额
账面余额
坏账准备
账面价值
金额
比例
(%)
金额
计提比例
(%)
单项金额重大并单独计提坏
账准备的其他应收款
-
-
-
-
-
按信用风险特征组合计提坏
账准备的其他应收款
846,484.12
100.00
50,415.02
5.96
796,069.10
单项金额虽不重大但单独计
提坏账准备的其他应收款
-
-
-
-
-
合计
846,484.12
100.00
50,415.02
-
796,069.10
(1)组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
账龄
期末余额
其他应收款
坏账准备
计提比例(%)
1 年以内
627,812.08
4,556.24
2.00
1-2 年
90,000.00
4,500.00
5.00
2-3 年
-
-
-
3-4 年
-
-
-
4-5 年
-
-
-
104
账龄
期末余额
其他应收款
坏账准备
计提比例(%)
5 年以上
-
-
-
合计
717,812.08
9,056.24
-
(3)
期末其他应收款前五名单位情况
单位名称
款项内容
与本公司
关系
期末余额
账龄
占其他应收款
总额的比例
(%)
新疆汇能创新信息技术有限公
司
借 款
子公司
400,000.00
1 年以内
55.72
李继霞
借 款
非关联方
60,000.00 1 年以内
8.36
中国石油天然气股份有限公司
独山子石化分公司
保证金
非关联方
46,000.00 1 年以内
6.41
中石油管道联合有限公司西部
分公司
保证金
非关联方
40,000.00 1 年以内
5.57
新疆独山子天利实业总公司
保证金
非关联方
30,000.00 1 年以内
4.18
合计
—
—
576,000.00
—
80.24
注释3. 长期股权投资
1.长期股权投资分项列示如下:
(1)长期股权投资明细表
被投资单位
核算方法
初始投资成本
期初余额
本期增减额(减
少以“-”号填
列)
期末余额
新疆汇能创新信息技术有
限公司
成本法
2,131,801.78
2,131,801.78
-
2,131,801.78
合计
-
2,131,801.78
2,131,801.78
-
2,131,801.78
续:
被投资单位
持股比例
(%)
表决权比例
(%)
减值准备金
额
本期计提减值准
备金额
本期现金红利
新疆汇能创新信息技术有限
公司
100.00
100.00
-
-
-
合计
-
-
-
-
-
注释4. 营业收入及营业成本
1. 营业收入、营业成本明细如下:
项目
本期发生额
上期发生额
营业收入
42,850,910.65
59,269,413.22
主营业务收入
42,679,482.08
59,241,079.89
其他业务收入
171,428.57
28,333.33
营业成本
31,480,336.07
51,601,834.26
主营业务成本
31,310,355.39
51,587,460.16
其他业务成本
169,980.68
14,374.10
105
2. 主营业务按产品类别列示如下:
产品名称
本期发生额
上期发生额
营业收入
营业成本
营业收入
营业成本
商品销售
34,998,114.30
29,306,974.07
56,708,556.33
50,471,825.84
技术服务
7,681,367.78
2,003,381.32
2,532,523.56
1,115,634.32
合计
42,679,482.08
31,310,355.39
59,241,079.89
51,587,460.16
3. 公司前五名客户营业收入情况
客户名称
本期发生额
金额
比例(%)
中国石油天然气股份有限公司独山
子石化分公司
16,952,494.19
39.72
北京科海致能科技有限公司
6,847,057.62
16.04
北京华胜天成科技股份有限公司
3,216,859.06
7.54
新疆桑达通信建设有限公司
1,962,316.29
4.60
克拉玛依市独山子区人民法院
1,919,547.02
4.50
合计
30,898,274.18
72.40
注释5. 投资收益
项 目
本期发生额
上期发生额
处置可供出售金融资产取得的投资收益
57,237.07
-
合计
57,237.07
-
十四、 补充资料
(一) 非经常性损益明细表
项目
本期发生额
上期发生额
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切
相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量
持续享受的政府补助除外)
1,000,000.00
174,103.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
-
-351,867.15
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
57,237.07
-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-96,428.34
-239,796.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
-
-
非经常性损益合计:
960,808.73
-417,560.73
减:所得税影响额
240,202.18
-104,390.18
非经常性损益净额(影响净利润)
720,606.55
-313,170.55
106
项目
本期发生额
上期发生额
减:少数股东权益影响额
-
-
归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益
720,606.55
-313,170.55
(二) 净资产收益率及每股收益
报告期利润
加权平均
净资产收益率(%)
每股收益
基本每股收益
稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润
13.01
0.17
0.17
扣除非经常性损益后归属于公司普通股
股东的净利润
8.74
0.11
0.11
法定代表人:张宇晖 主管会计工作的负责人:秦菲 会计机构负责人:秦菲
新疆利丰智能科技股份有限公司
二〇一七年四月五日
107
附:
备查文件目录
(一)载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖
章的财务报表。
(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
(三)年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件备置地址:
新疆克拉玛依市独山子区大庆东路 8 号新疆利丰智能科技股份有限公司行资办公室