838596_2016_博能股份_2016年年度报告[2017-019]_2017-05-22.txt

博 能 股 份 NEEQ:838596 北京博能科技股份有限公司 BRILLIANT TECHNOLOGIES Stock Co.,Ltd. 年度报告 2016 公 司年 度 大 事 记 2016 年与川大智胜及民航信息签署战略合作协议 全体员工参加“2016 青春无极限、We are 伐木 累”拓展活动，体悟“正直包容执行协作”企业理念 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。 继“首都机场三维电子沙盘”和“海口美兰地理信息”后，公司又中二标：哈尔滨机场 EGIS 和长沙黄花国际机场 上左：哈尔滨机场中标通知书 上右：长沙黄花国际机场中标通知书 公告编号：2017-019 1 目录 第一节声明与提示.......................................................................... 2 第二节公司概况 ............................................................................. 6 第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................... 8 第四节管理层讨论与分析 ............................................................. 10 第五节重要事项 ........................................................................... 19 第六节股本变动及股东情况 ......................................................... 23 第七节融资及分配情况 ................................................................ 25 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............................. 27 第九节公司治理及内部控制 ......................................................... 31 第十节财务报告 ........................................................................... 37 公告编号：2017-019 2 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司 指 北京博能科技股份有限公司 公司章程 指 北京博能科技股份有限公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书 报告期 指 2016 年度 上期 指 2015 年度 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商 指 首创证券有限责任公司 会计师事务所 指 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 股东大会 指 北京博能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京博能科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京博能科技股份有限公司监事会 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 公告编号：2017-019 3 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事 会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真 实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-019 4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 技术支持和服务不到位的风险 本公司产品技术含量高,用户对产品的安全性和定制性 方面也有较高的要求,因此本公司提供产品的同时往往 也需要制定恰当的解决方案,对客户进行培训及其他技 术支持,及时高效的应用服务是公司业务运营的重要环 节。本公司高度重视公司软件产品的应用服务能力,不 断提高从事应用服务的工程技术人员的数量和专业素 质,并与相关的研发、销售人员进行配合,为用户提供 软件产品的应用服务。但是,由于本公司处于快速成长 期,公司软件产品应用服务的范围迅速扩展,存在应用 服务能力不足而产生的服务不到位引致客户投诉、赔 偿、甚至造成客户流失的风险。 本公司处于快速成长期,公司软件产品应用服务的范围 迅速扩展,存在应用服务能力不足而产生的服务不到位 引致客户投诉、赔偿、甚至造成客户流失的风险。 核心技术泄密及核心技术人员流 失的风险 地理信息软件行业需要大量具有地理、地图、测绘、 测量等与软件双重知识背景的技术人才,培养一名优秀 的地理信息软件行业开发人才是一个较漫长的过程。 同时,地理信息软件行业的人才竞争非常激烈,人员流 动较为频繁。尽管公司采取了多种措施吸引和留住人 才,有力的保证了技术研发团队的稳定,然而随着同行 业人才争夺的加剧,公司仍无法保证未来不会出现核心 技术人员流失甚至核心技术泄密的风险。 实际控制人控制不当的风险 王珏对本公司存在较强影响力和控制力,可能凭借其控 股地位影响本公司的人事、生产和经营管理决策,将可 能损害本公司及本公司中小股东的利益。 公司治理风险 公司治理结构较为简单,公司治理存在一定缺陷,由于 股份公司成立时间较短,公司管理层的管理意识需要进 一步提高,对执行更加规范的治理机制尚需逐步理解、 熟悉短期内公司仍可能存在治理不够完善的风险。 未足额缴纳社保和住房公积金的 风险 报告期内,公司依据北京市最低社保及住房公积金标 准,为员工缴纳社保,未依据职工的工资总额缴纳社保 及住房公积金,公司存在着被追偿的风险。 税收优惠变化的风险 (1)增值税优惠政策变化的风险。根据财政部、国家税 务总局、海关总署《关于鼓励软件产业和集成电路产 业发展有关税收政策问题的通知》(财税[2000]25 号), 对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品, 按 17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负 超过 3%的部分实行即征即退政策。根据财政部、国家 税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税 [2011]100 号),2011 年及以后年度继续实施软件增值 税优惠政策。根据财政部、国家税务总局《关于将铁 公告编号：2017-019 5 路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》 (财税[2013]106 号),公司技术转让、技术开发项目,享 受免征增值税的政策。若国家调整上述增值税税收政 策,将可能对公司未来经营业绩产生不利影响。 (2)风险:所得税优惠政策变化的风险. 经北京市科学 技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北 京市地方税务局批准,公司于 2014 年 10 月 30 日取 得高新技术企业证书(证书编号:GR201411002049),有 效期为三年。根据企业所得税法相关规定,公司 2014 年、2015 年、2016 年享受税率 15%的企业所得税税 收优惠。若国家调整上述针对高新技术企业的所得税 税收政策,或公司未能继续被认定为高新技术企业,都 将可能对公司未来的经营业绩产生一定的不利影响。 公司业务规模较小及获取现金流 能力较弱的风险 公司的收入主要来自于可视化平台、可视化应用软件 与之相关的技术开发及服务。2016 年度公司营业收入 3,322.90 万元 ,净利润为 400.22 万元,经营现金流量 净额为-191.33 万元。截至 2016 年 12 月 31 日,公司 的总资产为 3,272.22 万元,净资产 2,315.70 万元。 尽管公司已经成长为一家具有核心竞争力、优秀的智 慧机场数字资源可视化平台与服务提供商,但与行业内 知名软件企业相比,公司的业务资产规模仍然偏小,抵 御市场风险的能力偏弱,获取现金流能力较弱。 应收账款金额较大的风险 2016 年 12 月 31 日,公司的应收账款余额 2,299.55 万元,占当年营业收入的比例为 69% 占比较高。虽然公 司将采取积极措施加快应收账款的回笼,并对款按谨慎 原则计提了坏账准备,但未来如果发生重大不利或突发 性事件,或者公司不能持续完善应收账款的控制和管 理,会造成应收账款不能及时收回而形成坏账。 本期重大风险是否发生重大变 化： 否 公告编号：2017-019 6 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京博能科技股份有限公司 英文名称及缩写 BRILLIANT TECHNOLOGIES Stock Co.,Ltd BRILLIANT TECHNOLOGIES 证券简称 博能股份 证券代码 838596 法定代表人 王珏 注册地址 北京市海淀区太月园 3 号楼 3 层 3266 室 办公地址 北京市海淀区太月园 3 号楼 3 层 3266 室 主办券商 首创证券 主办券商办公地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 会计师事务所 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 王乐刚 常美娟 会计师事务所办公地 址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新城文化大厦 A 座 11 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 韩秀荣 电话 (010)82608581 传真 (010)82608581 电子邮箱 Xiurong.han@ 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市海淀区太月园一区 3 号楼 3 层 100088 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 8 月 9 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大 类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 销售可视化平台系统、可视化应用软件及辅助硬件,提 供与可视化相关的技术开发及服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 10,500,000 做市商数量 0 控股股东 王珏 公告编号：2017-019 7 实际控制人 王珏 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91110108780964686N 是 税务登记证号码 91110108780964686N 是 组织机构代码 91110108780964686N 是 注：2016 年 3 月 11 日纳税识别号由 110108780964686 变为 91110108780964686N 公告编号：2017-019 8 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 33,228,950.11 17,486,241.80 90.03% 毛利率 59.35% 64.96% - 归属于挂牌公司股东的净利润 4,002,155.69 3,188,094.68 25.53% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润 4,188,080.04 3,185,691.02 31.47% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂 牌公司股东的净利润计算） 19.50% 21.23% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公 司股东的扣除非经常性损益后的净利润 计算） 20.41% 21.21% - 基本每股收益 0.39 0.32 21.88% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 32,722,163.36 25,131,307.32 30.20% 负债总计 9,565,127.06 8,520,176.71 12.26% 归属于挂牌公司股东的净资 产 23,157,036.30 16,611,130.61 39.41% 归属于挂牌公司股东的每股 净资产 2.21 1.66 33.13% 资产负债率 29.34% 33.90% - 流动比率 3.17 2.85 - 利息保障倍数 41.92 29.95 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -1,913,328.99 1,027,674.81 - 应收账款周转率 1.83 1.56 - 存货周转率 2.68 2.47 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 30.20% 23.66% - 营业收入增长率 90.03% 73.73% - 净利润增长率 25.53% 122.51% - 公告编号：2017-019 9 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 10,500,000 10,000,000 5% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 罚款支出 -185,930.68 其他营业外收入和支出 5.50 非经常性损益合计 -185,925.18 所得税影响数 0.83 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 -185,924.35 公告编号：2017-019 10 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司采取“定制产品研发、销售与维护一体化经营”的商业模式。机场地理信息系统 及各功能模块都具有较强的个性化特征，不具备标准化产品，因而客户的需求具有差异 化、多样化和个性化的特点，机场相关利益群体对机场可视化功能呈现出新的需求，也将 引导公司客户向公司提出更多定制化功能产品。公司核心团队凭借多年来在机场地理信息 行业积累的宝贵经验，以及对客户需求的深刻的、前瞻性的理解，公司以机场可视化平台 为基础，融合工程地理信息共享与服务平台、智慧机场生产运营可视化监管系统、可视化 安防集成管理系统、车辆跟踪调度管理系统、可视化净空环境管理系统等，为机场建设 者、机场使用者以及机场安保着提供多角度、立体式信息服务。通过公司较强的定制开发 能力、技术支持的快速响应来满足客户对机场地理位置的需求，为客户提供定制服务，并 将满足共性需求的解决方案、产品进行推广。机场地理信息的准确度关系到航空安全和航 空效率，公司团队始终以质量至上为产品宗旨。另外，由于公司核心团队在机场地理信息 行业有多年的行业经验，对产品人性化设计有深刻的理解，公司产品获得机场相关利益群 体的普遍好评。公司在该细分行业内直接竞争对手有显著优势，因而未来将实现新的增长 和更高的利润。 （一）采购模式 公司依据销售合同所需设备的采购模式采取“项目制、按需采购、直接采购”，按照 客户对签订合同的指标要求，比较设备性能、质量、价格，从而选取合适的供应商。 （二）销售模式 公司设立销售部负责销售业务。销售部主要职能为：对外招投标、承接客户采购订单、 售后服务、货款催收等；对内跟进订单的软件开发情况、产品库存的查询、部门沟通协调等。 同时要进行市场规划设计工作，具体表现为进行市场调研，并收集相关的法律法规、产业政 策、行业发展状况以及竞争者情况，综合分析确定营销策略、定价方法。售后客户服务环节， 公司出售的软件产品具有较高的技术含量，公司需要经常为客户提供在线升级、平台维护等 服务，在售后维护中发现客户新的需求，引导出配套软硬件及数据、规划等方面的新订单。 因此公司建立了完善的售后团队和服务流程，形成电话客服、远程指导、上门维护等不同形 式的售后服务。 （三）盈利模式 由于公司专注于机场地理信息系统整体方案的解决，使得公司在这一细分市场保持了 始终如一的专业性，借助国家产业政策的扶持，公司因势利导业务规模不断扩张，公司的 盈利方式不断多样化，其中最主要的方式为向客户提供地理信息系统解决方案，包括开发 软件平台、提供数据产品、基于数据成果设计编制机场地理信息系统各功能模块等，获取 增值收入。其二是提供软件平台后期维护、数据库维护、规划成果维护等服务，收取维护 服务费。 （四）运营模式 公司采取开发+服务的运营模式。公司技术中心研发部负责根据客户需求提供智慧机场 可视化系统的定制产品，包括 AEGIS 共享与服务平台、机场空地自动化协同决策系统、机 场可视化场面监视系统、机场可视化道面管理系统、机场综合管网管理系统、总图管理系 统、工程文档管理系统、飞行区图形资源化管理系统、三维净空环境管理系统等，数据部 协助实施人员处理数据入库及地图服务的发布，对机场可视化数据的分类整理、归档，协 公告编号：2017-019 11 助公司数据标准的制定等。此外，由于机场地理信息系统专业性强，对操作人员的素质要 求较高，公司同时为客户提供产品的售后服务，并通过提供售后服务收取一定费用。” （五）商业模式的可持续性分析 公司拥有完善稳定的“定制产品研发、销售与维护一体化经营”，业务体系比较成 熟。因此，公司商业模式具有可持续性。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 回顾 2016，北京博能科技股份有限公司在国家对民航业发展政策的带动下，迎来了民 航业机场建设的高峰，在全国一、二线城市，机场建设方面取得良好成绩，年营业收入 3,322.90 万元，同期年营业收入 1,748.62 万元，比同期增长 90.03%；营业利润 489.32 万 元，同期 352.27 万元，比同期增长 38.90%；净利润 400.22 万元，同期净利润 318.81 万 元，比同期增长 25.53%，总资产 3,272.22 万元，去年同期 2,513.13 万元，同期增长 30.20%；企业净资产 2,315.70 万元，去年同期 1,611.11 万元，比同期增长 39.41%。 公司规模也发生很大变化，由原来四十多人增加至六十四人，销售及研发人员的比例 增大，销售订单及合同量也大幅度增加。 我们坚信在全体员工的共同努力下，博能股份将勇于开拓市场，不断创新，业务从一 二线城市逐渐向三线地方机场拓展，争取在国家新政策下，将公司机场业务达到 80%覆盖， 为机场智慧化数字化管理做出贡献。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 33,228,950.11 90.03% - 17,486,241.80 73.73% - 营业成本 13,506,837.74 120.43% 40.65% 6,127,387.99 119.18% 35.04% 毛利率 59.35% - - 64.96% - - 管理费用 8,317,753.19 32.76% 25.03% 6,265,294.94 54.89% 35.83% 销售费用 4,333,503.58 1,260.37% 13.04% 318,553.51 -16.88% 1.83% 财务费用 163,025.94 24.89% 0.49% 130,535.75 21.64% 0.75% 营业利润 4,893,180.98 38.90% 14.73% 3,522,725.49 132.36% 20.15% 营业外收入 195,894.43 -27.19% 0.59% 269,067.18 33.99% 1.54% 公告编号：2017-019 12 营业外支出 185,930.68 - 0.56% - - - 净利润 4,002,155.69 25.53% 12.04% 3,188,094.68 122.51% 18.23% 项目重大变动原因： 1、公司 2016 年度的营业收入为 3,322.90 万元，较上年增长了 90.03%,主要原因系主要原 因在于市场需求增长较快，公司业务范围进一步拓宽，博能股份迎来国家对机场建设规划 的高峰，新项目中标率提高所致。 2、公司 2016 年度的营业成本为 1,350.68 万元，较上年增长了 120.43%，主要原因系公司 收入规模迅速增长，人员数量进一步扩充，公司收入增加，各项税费也相应增加所致，成 本也会有很大变化。 3、销售费用：公司 2016 年度的销售费用为 433.35 万元，较上年增长了 1260.37%，主要系 销售人员工资和差旅费的增加所致。 4、管理费用：公司 2016 年度的管理费用为 831.8 万，较上年增长了 32.76%，主要系公司 地址变更，装修费用及房租增加，管理人员工资的增加所致。 5、营业利润的增加主要系公司营业收入稳步增长所致。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 33,228,950.11 13,506,837.74 17,486,241.80 6,127,387.99 其他业务收入 - - - - 合计 33,228,950.11 13,506,837.74 17,486,241.80 6,127,387.99 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 硬件商品及代理销售软 件产品 4,453,630.11 13.40% 1,761,867.50 10.07% 技术开发服务 28,775,320.00 86.60% 15,724,374.30 89.93% 合计 33,228,950.11 100.00% 17,486,241.80 100.00% 收入构成变动的原因： 报告期内，公司业务范围进一步拓宽，在原有的项目基础上开发了新的项目，因项目增 多相应的维保服务增加。公司新增自主研发道面管理系统、资源可视化系统、三维电子沙 盘、旅客服务系统、综合管网系统、土地管理系统。新增硬件服务，研发 ACDM 项目。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量 净额 -1,913,328.99 1,027,674.81 投资活动产生的现金流量 净额 -1,630,631.98 -120,665.81 筹资活动产生的现金流量 净额 5,880,178.69 -130,959.99 现金流量分析： 1、公司在报告期内的经营活动产生的现金流量净额为-191.33 万元，主要原因系公司业务 的拓展、出差费用和支付职工薪酬的大幅增加，导致经营活动产生的现金流量净额减少。 公告编号：2017-019 13 2、公司在报告期内的投资活动产生的现金流量净额为-163.06 万元，主要原因为系报告期 内，公司地址的变更、办公地点进行房屋装修形成的长期待摊费用的增加 126 万元。 3、公司在报告期内的筹资活动产生的现金流量净额为 588.02 万元，主要原因系报告期 内，员工持股平台入资 250 万元及上海网卓 350 万元拆借款，使筹资现金量净额增大。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 重庆机场集团有限公司 8,772,772.36 26.40% 否 2 北京首都国际机场股份有限公司 5,042,992.11 15.18% 否 3 海航基础股份有限公司 2,724,528.14 8.20% 否 4 湖南机场股份有限公司长沙黄花国际 机场分公司 2,067,924.53 6.22% 否 5 北京伟泽工程项目管理有限公司 1,950,000.00 5.87% 否 合计 20,558,217.14 61.87% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 北京智汇空间科技有限公司 2,087,777.78 29.17% 否 2 利亚德光电股份有限公司 1,979,111.11 27.65% 否 3 北京盛德福科技发展有限公司 786,407.77 10.99% 否 4 北京开普互联科技有限公司 512,820.51 7.17% 否 5 北京宇信网景信息技术有限公司 401,709.40 5.61% 否 合计 5,767,826.57 80.59% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 1,818,743.08 2,401,329.61 研发投入占营业收入的比例 5.47% 13.73% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 - 公司拥有的发明专利数量 - 研发情况： 公司主要以项目研发为主体，研发人员占比较大，其中研发人员的工资 160.37 万元、 差旅费 13.85 万元、办公费 1.18 万元、测试费 3.80 万元、通讯及交通费共 2.67 万元，研 发在公司营业收入中占主要地位。 2、资产负债结构分析 单位：元 本年期末 上年期末 公告编号：2017-019 14 项目 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 占总资 产比重 的增减 货币资金 5,008,071.50 89.28% 15.30% 2,645,828.78 41.50% 10.53% 4.75% 应收账款 16,709,203.97 85.53% 51.06% 9,006,425.60 55.96% 35.84% 15.15% 存货 5,318,112.36 11.58% 16.25% 4,766,275.06 23.52% 18.97% -2.74% 长期股权投 资 - - - - - - - 固定资产 448,460.54 171.48% 1.37% 165,189.15 87.54% 0.66% 0.70% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 2,000,000.00 0.00% 6.11% 2,000,000.00 0.00% 7.96% -1.86% 长期待摊费 用 892,500.00 0.00% 2.73% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 32,722,163.36 30.20% - 25,131,307.32 23.66% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、在报告期内的货币资金为 500.80 万元，比上年增长 89.28%，其主要增长原因系老的项 目完工收入的回款加速，形成库存资金比去年有所增加。 2、公司在报告期内的应收账款为 1,670.92 万元，比上年增长了 85.5%，其主要增长原因系 公司销售规模扩大,合同量增加，部分项目结算期限延长回款放慢，新签订合同项目在实施 中，要按阶段确认收入，所以应收帐款也相应增加。 3、公司在报告期内的的固定资产为 44.85 万元，比上年增长了 171.48%，因公司规模及人 员的增加，需要购入电子设备导致固定资产相应增加。 4、长期待摊费用较上年大幅增加主要系新办公地址装修等。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析 中国的城市化进程正不断加速，新兴中产阶级的队伍逐步壮大，在公共交通运输体系日 益完善的过程中，航空出行成为更多人的首选。根据《2015 年全国民用机场生产统计公 报》显示，中国民航业连续 5 年以每年超过 10%的速度增长。空客预测，到 2034 年，中国 的两大航空枢纽北京和上海的航空运输量将增长 4 倍。 然而，在民航运输持续增长的同时，大型机场运力增长缓慢、航班时刻受限、航班准 点率低等问题日益凸显。国际航空运输协会（IATA）的数据表明，2015 年中国机场的航班 准点率仅为 67%，比 2010 年下降了 10%。在国外某航空数据网站的 2015 年全球机场准点率 统计报告中，倒数 20 名的机场中有 14 个来自中国。从长远来看，中国民航“十三五”规 划提出建设更多地区机场、现有机场改扩建等方案能够实现民航运输的广覆盖和更高的通 达性，但从短期来讲，国内机场亟需能加强安全防范、克服航班延误、提高运营效率的解 决方案。 公告编号：2017-019 15 随着人工智能、大数据、云计算等新技术的发展，“智慧机场”被认为是解决或缓解 当前机场业务规模大、运行主体多、运行状况复杂等行业问题的有效手段。根据《2015 年 ~2020 年“互联网＋”机场管理行业竞争格局分析与投资风险预测》的描述：智慧机场就是 采取信息科技手段，采集和处理信息，实现业务自动化、服务个性化、功能人性化、管理 流程化、流程顺畅化的模式创新的过程。 智慧机场包括四个方面内容，即态势感知、优化处理、智能交互、智慧决策。态势感知 就是能够对航班、旅客、货物、行李实时全方位感知；优化处理指的是对机场资源分配优 化处理，提升机场整体运行效率；智能交互指的是范围逐步扩大的实时、高效信息交互； 智慧决策指的是通过对大数据的分析挖掘支撑智慧决策。目前，在智慧机场构成方面，金 尔文表示二所在机场安防与控制、航班运行与控制、机场旅客行李自动处理、机场场面监 视与控制等各方面都有相应的智能系统配合。 （四）竞争优势分析 （1）技术优势 公司历来重视自主研发和技术创新，坚持自主研发为主、联合研发为补充的模式。公司成立 了研发中心，逐步建成以技术为核心、以市场为导向的专业化平台。公司研发以开发满足市 场需求的产品与方案为目的，为公司获得竞争优势提供保障。通过多年的自主研发，公司的 多项核心技术在行业内处于领先或先进水平，获得了14项软件著作权，曾在2013年参与《机 场地理信息系统关键技术与系统研究》，并获得地理信息科技进步一等奖；2014年度获得机 场行业信息化最佳解决方案奖；2014年度机场行业信息化最具影响力企业奖等。公司精细管 理服务成本和研发投资，以高水平的技术实力和研发管理优势为公司持续开发成熟稳定的 GIS应用软件提供保障。 （2）专业管理团队 公司管理层有着多年的航空市场经验，对于公司未来的发展，具有清晰的规划。公司管理层 注重公司员工技能的提升，组织员工培训，使员工素质、能力相比同行业，具有较强的竞争 力。公司管理层依据业务特点，建立了一套高效、优质的客户服务体系，在业内树立了良好 的口碑。 （3）品牌优势 博能股份一直致力于维护良好的品牌形象，创造优质的产品取得客户的信赖，完善的售后服 务增进客户的认同感，通过近几年的经营，公司获得了下游国内各大机场的一致认可，树立 了一定的品牌。目前公司的主要客户有首都机场、成都双流机场、西安机场、银川机场、贵 阳龙洞堡国际机场等，接下来公司将继续发挥客户及品牌优势，争取为更多的机场提供更为 精准、便利、稳定的的地理信息系统服务。 （五）持续经营评价 报告期内，公司商业模式及主营业务未发生变化；公司业务、资产、人员、财务、机构 等完全独立，具备独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控 制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定； 公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事 项。 （六）扶贫与社会责任 无 公告编号：2017-019 16 （七）自愿披露 不适用 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、技术支持和服务不到位的风险。本公司处于快速成长期，公司软件产品应用服务的 范围迅速扩展，存在应用服务能力不足而产生的服务不到位引致客户投诉、赔偿、甚至造 成客户流失的风险。 应对措施：本公司高度重视公司软件产品的应用服务能力，不断提高从事应用服务的 工程技术人员的数量和专业素质，并与相关的研发、销售人员进行配合，为用户提供软件 产品的应用服务。 2 、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险。地理信息软件行业需要大量具有地 理、地图、测绘、测量等与软件双重知识背景的技术人才，培养一名优秀的地理信息软件 行业开发人才是一个较漫长的过程。同时，地理信息软件行业的人才竞争非常激烈，人员 流动较为频繁。尽管公司采取了多种措施吸引和留住人才，有力的保证了技术研发团队的 稳定，然而随着同行业人才争夺的加剧，公司仍无法保证未来不会出现核心技术人员流失 甚至核心技术泄密的风险。 应对措施：公司已经通过核心技术人员持股等方式，有效提高了核心技术人员和研发 团队的忠诚度和凝聚力。并且公司已经制定并有效执行了严格的技术保密制度，与主要研 发、实施人员签订了《保密协议》、《竞业限制/禁止协议》。最大限度的降低非专利技术 泄密风险。 3 、实际控制人控制不当的风险。王珏对本公司存在较强影响力和控制力，可能凭借 其控股地位影响本公司的人事、生产和经营管理决策，将可能损害本公司及本公司中小股 东的利益。 应对措施：一方面，公司通过完善法人治理结构来规范股东行为。公司严格遵守《公 司章程》和“三会”议事规则的规定，贯彻执行管理层的会议决策制度，强化公司内部监 督，避免实际控制人决策不当导致的风险。另一方面，公司注重对管理层的培训，同时积 极接受监管机构和主办券商等部门的外部监督，公司通过内部培训和外部监督，不断增强 控股股东、实际控制人及管理层的诚信和规范意识。 4、公司治理风险。公司治理结构较为简单，公司治理存在一定缺陷，由于股份公司成 立时间较短，公司管理层的管理意识需要进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚需逐 步理解、熟悉，短期内公司仍可能存在治理不够完善的风险。 应对措施：公司一方面依托券商及事务所协助规范各项日常信息披露，同时积极参加各 项董秘学习班，尽快补充知识技能。 5、未足额缴纳社保和住房公积金的风险。报告期内，公司依据北京市最低社保及住房 公积金标准，为员工缴纳社保，未依据职工的工资总额缴纳社保及住房公积金，公司存在 着被追偿的风险。 应对措施: 控股股东及实际控制人王珏承诺今后如因社会保险及住房公积金缴纳不规 范的行为而被有关主管部门要求补缴社会保险费或住房公积金，或有关主管部门要求缴纳 滞纳金或罚款，将对公司承担全额补偿义务；股份公司成立后，公司将严格遵守各项社保 法律法规，为员工缴纳社会保险和住房公积金。 公告编号：2017-019 17 6、税收优惠变化的风险。（1）增值税优惠政策变化的风险。根据财政部、国家税务总 局、海关总署《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财税 [2000]25 号），对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率 征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。根据财政部、国家 税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号），2011 年及以后年度 继续实施软件增值税优惠政策。根据财政部、国家税务总局《关于将铁路运输和邮政业纳 入营业税改征增值税试点的通知》（财税[2013]106 号），公司技术转让、技术开发项 目，享受免征增值税的政策。若国家调整上述增值税税收政策，将可能对公司未来经营业 绩产生不利影响。 应对措施：公司所享受的增值税优惠政策具有一定的稳定性和持续性，预计未来调整的 可能性较小。 （2）所得税优惠政策变化的风险. 经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市 国家税务局、北京市地方税务局批准，公司于 2014 年 10 月 30 日取得高新技术企业证 书(证书编号：GR201411002049)，有效期为三年。根据企业所得税法相关规定，公司 2014 年、2015 年、2016 年享受税率 15%的企业所得税税收优惠。若国家调整上述针对高新技 术企业的所得税税收政策，或公司未能继续被认定为高新技术企业，都将可能对公司未来 的经营业绩产生一定的不利影响。 应对措施：公司所享受的所得税优惠政策具有一定的稳定性和持续性。 7、公司业务规模较小及获取现金流能力较弱的风险。公司的收入主要来自于可视化平 台、可视化应用软件与之相关的技术开发及服务。2016 年度公司营业收入 3,322.90 万元 , 净利润为 400.22 万元,经营现金流量净额为-191.33 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司 的总资产为 3,272.22 万元，净资产 2,315.70 万元。尽管公司已经成长为一家具有核心竞 争力、优秀的智慧机场数字资源可视化平台与服务提供商,但与行业内知名软件企业相比, 公司的业务资产规模仍然偏小,抵御市场风险的能力偏弱,获取现金流能力较弱。 应对措施：博能股份一直致力于维护良好的品牌形象，创造优质的产品取得客户的信赖， 完善的售后服务增进客户的认同感，通过近几年的经营，公司获得了下游国内各大机场的一 致认可，树立了一定的品牌。目前公司的主要客户有首都国际机场、成都双流国际机场、重 庆江北国际机场、西安咸阳国际机场、郑州新郑国际机场、银川河东国际机场、贵阳龙洞堡 国际机场等，接下来公司将继续发挥客户及品牌优势，争取为更多的机场提供更为精准、便 利、稳定的的地理信息系统服务。 8、应收账款金额较大的风险。2016 年 12 月 31 日，公司的应收账款余额为 2,299.55 万元，占当年营业收入的比例为 69% 占比较高。虽然公司将采取积极措施加快应收账款的 回笼,并对款按谨慎原则计提了坏账准备,但未来如果发生重大不利或突发性事件,或者公司 不能持续完善应收账款的控制和管理,会造成应收账款不能及时收回而形成坏账。 应对措施：公司将采取积极措施加快应收账款的回笼，并对应收账款按谨慎原则计提了 坏账准备。 （二）报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 公告编号：2017-019 18 是否被出具“非标准审计意见审计报 告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 无 （二）关键事项审计说明： 无 公告编号：2017-019 19 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公 司资金、资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节二(一) 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资 事项或者本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二(三) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情 况 是 第五节二(四) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 是 第五节二(五) 二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受 托销售 1,000,000.00 830,188.68 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 0.00 0.00 4．财务资助（挂牌公司接受的） 0.00 0.00 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 6．其他 0.00 0.00 总计 1,000,000.00 830,188.68 备注： （1）该日常性关联交易系东电创新(北京)科技发展股份有限公司控股子公司北 京中科瑞达科技有限公司（以下简称“中科瑞达”）与公司（公司董事李洋先 生担任东电创新董事长、总经理）间发生的业务，因公司挂牌期间较短，导致 该日常性关联交易未能提前做出预计。公司已于 2016 年 8 月 24 日发布《关 联交易公告（补发）》（公告编号：2016-001）。 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 王珏 归还拆借款 5,262,211.70 是 公告编号：2017-019 20 王珏、樊俐春夫 妇、周院进 2015 年 7 月 24 日,公司与中 国工商银行股份有限公司北京 石景山支行签订借款合同,借款 金额 2,000,000.00 元,借款期 限为 12 个月,北京中关村科技 融资担保有限公司为公司提供 保证,王珏及樊俐春提供了连带 责任保证、王珏与周院进向北 京中关村科技融资担保有限公 司提供反担保。 2,000,000.00 是 王珏、周院进 2016 年 7 月 22 日,公司与北 京银行股份有限公司互联网金 融中心支行签订综合授信合同, 最高额为 500 万,其中,流动资 金贷款 200 万元,银行保函 300 万元,最高授信额度使用期限为 12 个月,由北京中关村科技融资 担保有限公司提供保证担保,王 珏及周院进提供反担保,保证责 任为连带责任保证,公司以软件 “博能智慧立体平台软件 V2.0”提供质押反担保。 2,000,000.00 是 总计 - 9,262,211.70 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1、 股东王珏借款在公司挂牌前已全部清偿，控股股东、实际控制及其控制的其他企业在挂牌后不存 在对公司的资金占用。 2、本公司 2015 年 7 月 24 日的关联担保交易已经履行完毕。 3、本公司 2016 年 7 月 22 日发生关联担保交易为公司及时筹措到了资金，补充了公司的流动资 金，进一步促进了公司的业务发展，本次关联交易不存在损害公司及其非关联方公司股东利益的情形。 （三）承诺事项的履行情况 一、《避免同业竞争承诺函》 公司为避免今后出现同业竞争情形，公司控股股东及董事、监事、高级管理人员、核 心技术人员均已出具书面承诺不从事与公司构成同业竞争的业务及活动。其中，控股股 东、实际控制人王珏签署的《避免同业竞争承诺函》内容如下： “本人王珏，作为北京博能科技股份有限公司（以下简称“博能股份”）控股股东， 本人目前未从事或参与同博能股份存在同业竞争的行为。 为避免与博能股份产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下： 1、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对博能股份构成竞争的 业务及活动，或拥有与博能股份存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益， 或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权。 公告编号：2017-019 21 2、无论是本人及本人控制的其他经营实体、机构、经济组织自身研究开发的、或从国 外引进、或与他人合作开发的与博能股份生产、经营有关的新技术、新产品，博能股份均 有优先受让、生产的权力。 3、本人及本人控制的其他经营实体、机构、经济组织如拟出售与博能股份生产、经营 相关的任何其他资产、业务或权益，博能股份均有优先购买的权利 4、如博能股份进一步拓展其产品和业务范围，本人及本人控制的其他经营实体、机 构、经济组织承诺将不与博能股份拓展后的产品或业务相竞争；若出现可能与博能股份拓 展后的产品或业务产生竞争的情形，本人及本人控制的其他经营实体、机构、经济组织将 通过包括但不限于以下方式退出与博能股份的竞争：（1）停止生产构成竞争或可能构成竞 争的产品；（2）停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）将相竞争的资产或业务 以合法方式置入博能股份；（4）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；（5）采取其他 对维护博能股份权益有利的行动以消除同业竞争。 5.本人在持有博能股份股份期间，本承诺均为有效之承诺。 6.本人愿意承担因违反上述承诺而给博能股份造成的全部经济损失的赔偿责任。” 二、《关于竞业禁止的承诺函》 公司董事、监事、高级管理人员及核心人员出具了《关于竞业禁止的承诺函》，具体 内容如下： “1、本人不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的行为，没有违反与原任职单位 的竞业禁止约定，与原任职单位不存在潜在纠纷； 2、本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失”。 截止报告期末，公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员严格履行上述承诺，未 有任何违背。 （四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利 受限 类型 账面价值 占总资产的 比例 发生原因 保函保证金 抵押 26,025.00 0.79% 开具保函 博能智慧立体平台软件 V2.0 质押 0.00 0.00% 借款质押 总计 - 26,025.00 0.79% - （五）自愿披露重要事项 目前，王珏直接持有公司的股份 36.19%，通过豪顺泰控制公司股份 19.05%，合计持有 55.24%表决权，对公司经营决策有重大影响，为公司控股股东及实际控制人。此外，为巩 固王珏对公司的实际控制地位，王珏、豪顺泰、易云投资发展、中科兴华、贾玮、邵晴于 2015 年 9 月 29 日签订了《北京博能科技有限公司（及后续股份公司）股东授权委托协议》 （以下称《授权委托协议》），根据协议内容，豪顺泰将其所持表决权 19.05%、易云投资 将其所持表决权 9.52%、中科兴华将其所持表决权 9.52%、贾玮将其所持表决权 2.86%、邵 晴将其所持表决权 5.71%（合计 46.66%）委托王珏代为行使，通过《授权委托协议》王珏 所享有的表决权达到公司有表决权股数的 82.85%。 该协议主要内容如下： 公告编号：2017-019 22 “各方将股东权利中除股份处分权、分红权、转增权、优先认购权、查询权、会议出 席权以外的其他权利，包括不限于股东（大）会的提议召开权、提案权、提名权、表决 权、质询权等权利行使的时间、方式和具体内容等事项，均全权授予王珏自主代为行使， 即由王珏根据行权的规则和注意事项受托代表其他各方自主具体行使上述有关权利，各项 权利行使的时间、方式和具体内容等事项均由王珏最终决定。各方应当促使其委派的董事 在董事会上行使表决权时与王珏或王珏委派的董事保持一致。 本协议生效后，无论公司于新三板挂牌与否，若各方通过协议转让其对公司持有的部 分或全部股份，亦应遵守本协议义务，在此情形下，受让方应与其他各方签署本协议的补 充协议以变更本协议有关主体。转让方须促使受让方签署上述补充协议。若各方通过做市 交易和竞价交易转让所持公司股份，受让方可不受本协议之约束。” 《北京博能科技有限公司（及后续股份公司）股东授权委托协议》约定的有效期为长 期；各方协商一致可终止本协议；若各方只剩一方尚为公司股东，协议自动终止。 公告编号：2017-019 23 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条 件股份 无限售股份总数 0 0.00% 500,000 500,000 4.76% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 500,000 500,000 4.76% 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条 件股份 有限售股份总数 10,000,000 100.00% 0 10,000,000 95.24% 其中：控股股东、实际控制人 5,300,000 53.00% 0 5,300,000 50.48% 董事、监事、高管 2,400,000 24.00% 0 2,400,000 22.86% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 10,000,000 - 500,000 10,500,000 - 普通股股东人数 8 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限 售股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 王珏 3,800,000 0 3,800,000 36.19% 3,800,000 0 2 北京豪顺泰 投资中心 (有限合伙) 1,500,000 500,000 2,000,000 19.05% 1,500,000 500,000 3 周院进 1,500,000 0 1,500,000 14.29% 1,500,000 0 4 北京中科兴 华信息技术 有限公司 1,000,000 0 1,000,000 9.52% 1,000,000 0 5 北京易云空 间投资发展 有限公司 1,000,000 0 1,000,000 9.52% 1,000,000 0 6 邵晴 600,000 0 600,000 5.71% 600,000 0 7 齐焕然 300,000 0 300,000 2.86% 300,000 0 8 贾玮 300,000 0 300,000 2.86% 300,000 0 合计 10,000,000 500,000 10,500,000 100.00% 10,000,000 500,000 前十名股东间相互关系说明： 控股股东、实际控制人王珏是北京豪顺泰投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人和普通 合伙人，樊俐春作为豪顺泰的有限合伙人，与王珏为夫妻关系；王珏与豪顺泰、中科兴 华、易云空间、邵晴及贾玮签《授权委托协议》，约定由王珏行使除处分权、分红权、转 增权、优先认购权、查询权、会议出席权之外的其他权利。除上述股东存在关联关系之 外，公司其他股东间不存在关联关系。 公告编号：2017-019 24 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 0 - 0 计入负债的优先股 0 - 0 优先股总股本 0 - 0 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 公司控股股东为王珏先生，直接持有公司股份 3,800,000 股，占总股本的 36.19%。 王珏，男，1973 年 6 月 21 日出生，中国国籍，大学本科学历，无境外永久居留 权，身份证号 11010819730621****。1996 年 9 月至 2003 年 12 月任北大方正集团有限 公司开发工程师、项目经理、技术总监、部门经理；2004 年 1 月至 2005 年 12 月任北 京斯德锐科技有限公司事业部总经理、公司副总经理；2006 年 1 月至 2014 年 2 月任北 京博能科技有限公司董事；2014 年 2 月至 2015 年 12 月任北京博能科技有限公司董事 长兼总经理；2015 年 12 月至今任股份公司董事兼总经理，任期三年。 报告期内，控股股东未发生变化。 （二）实际控制人情况 公司实际控制人为王珏先生，王珏直接持股比为 36.19%，通过豪顺泰控制公司股份 19.05%，合计持有 55.24%表决权，此外，通过《股东授权委协议》王珏所能例支配的表决 权比例为 82.85%。 王珏先生简历同控股股东。 报告期内，实际控制人未发生变化。 公告编号：2017-019 25 第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案公 告时间 新增股票挂 牌转让日期 发行 价格 发行数 量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行 对象 中外 部自 然人 人数 发行 对象 中私 募投 资基 金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 - - - - - - - - - - 选择 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 单位：元/股 证券代码 证券简称 发行价格 发行数量 募集金额 票面股 息率 转让起始日 转让终止日 - - - - - - - - 三、债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率 存续时间 是否违约 - - - - - - 选择 合计 - - - - - - 债券违约情况: 无 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 银行贷款 北京银行股份有限公司 互联网金融中心支行 2,000,000.00 5.22% 2016.7.22-2017.7.22 否 合计 - 2,000,000.00 - - - 2016 年 7 月 22 日，公司与北京银行股份有限公司互联网金融中心支行签订了编号为 0357177 号《借 款合同》，借款金额 200.00 万元，年利率 5.22%，借款期限 1 年。 公告编号：2017-019 26 违约情况: 无 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 公告编号：2017-019 27 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 王珏 董事兼总经 理 男 44 大学本科 2015.12- 2018.12 是 陈军 董事长 男 52 研究生 2015.12- 2018.12 是 周院进 董事兼副总 经理 男 39 工商管理硕 士 2015.12- 2018.12 是 齐焕然 监事会主席 (已辞职) 女 34 大学本科 2015.12- 2016.12 是 邵晴 董事(已辞 职) 女 41 大学本科 2015.12- 2016.12 否 李洋 董事(已辞 职) 男 41 研究生 2015.12- 2016.12 否 周辉 监事 男 29 大专 2016.03- 2018.12 是 杨晋 监事 男 34 大学本科 2015.12- 2018.12 是 刘翔 副总经理 男 54 大专 2015.12- 2018.12 是 韩秀荣 财务总监、 董事会秘书 女 54 大学本科 2015.12- 2018.12 是 齐焕然 董事(新任) 女 34 大学本科 2017.1- 2018.12 是 韩秀荣 董事(新任) 女 54 大学本科 2015.12- 2018.12 是 杜子超 监事(新任) 男 39 大学本科 2017.1- 2018.12 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人之间无关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股票期 权数量 王珏 董事兼总经 理 3,800,000 0 3,800,000 36.19% 0 公告编号：2017-019 28 周院进 董事兼副总 经理 1,500,000 0 1,500,000 14.29% 0 邵晴 董事(已辞 职) 600,000 0 600,000 5.71% 0 齐焕然 监事 300,000 0 300,000 2.86% 0 合计 - 6,200,000 0 6,200,000 59.05% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换 届、离任） 期末职务 简要变动原因 李洋 董事 离任 - 个人原因辞去董事职务 韩秀荣 财务总监、董 事会秘书 新任 董事、财务总 监、董事会秘 书 李洋辞去董事职务导致 公司董事会成员人数低 于法定最低人数，公司 召开股东大会选举韩秀 荣为董事 邵晴 董事 离任 - 个人原因辞去董事职务 齐焕然 监事会主席 离任、新任 董事 邵晴辞去董事职务导致 公司董事会成员人数低 于法定最低人数,公司 召开股东大会选举齐焕 然为董事 杜子超 - 新任 监事 齐焕然辞去监事职务导 致公司监事会成员人数 低于法定最低人数，公 司召开股东大会选举杜 子超为监事 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 1、董事、监事及高级管理人员辞职及新任基本情况 （1）2016 年 9 月 23 日，董事李洋向董事会递交了辞职报告。该辞职董事持有公司股份 0 股，占公司股本的 0.00%。李洋辞职后不再担任公司其他职务。 （2）2016 年 9 月 27 日，公司召开了第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于选举韩秀 荣女士为公司第一届董事会董事的议案》，并提请股东大会审议；2016 年 10 月 13 日，公 司召开了 2016 年第四次临时股东大会，审议通过了上述议案。 （3）2016 年 12 月 26 日，董事邵晴向董事会递交了辞职报告，辞职董事持有公司股份 600,000 股，占公司股本的 5.71%。邵晴辞职后不再担任公司其他职务。 （4）2016 年 12 月 26 日，监事会主席齐焕然向监事会递交了辞职报告。该辞职监事会主席 持有公司股份 300,000 股，占公司股本的 2.86%。 公告编号：2017-019 29 （5）2016 年 12 月 27 日,公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过了《关于选举齐焕然 女士为公司第一届董事会董事的议案》，并提请股东大会审议；同日，公司召开了第一届监 事会第三次会议，审议通过《关于选举杜子超为公司第一届监事会监事的议案》，并提请股 东大会审议；2017 年 1 月 11 日，公司召开了 2017 年第一次临时股东大会，审议并通过了上 述议案，同日，公司召开第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于选举杨晋为公司第一 届监事会监事会主席的议案》。 2、报告期内及报告期后新任董事、监事简要职业经历 韩秀荣，女，1963 年 2 月 7 日出生，中国国籍，本科学历，无境外居留权，身份证号 11010719630207****，1992 年 11 月至 1996 年 8 月北京三星通讯公司任财务经理；1996 年 8 月至 2000 年 8 月北京华瑞科力恒（北京）科技有限公司历任主管会计、财务经理，2000 年 8 月至 2013 年 9 月北京儒知源图书有限责任公司任财务经理；2013 年 9 月至今北京博能科 技有限公司任财务经理； 2015 年 12 月至今北京博能科技有限公司任董事、财务总监、董事 会秘书，任期三年。 齐焕然，女，1983 年 5 月 8 日出生，大学本科学历，无境外永久居留权，身份证号 13010419830508****。2005 年 9 月至 2006 年 4 月，任北京斯德锐科技有限公司软件开发工 程师；2006 年 4 月至 2014 年 3 月历任北京博能科技有限公司软件开发工程师、开发经理、 项目经理、项目总监。2014 年 3 月至 2015 年 12 月任北京博能科技有限公司监事；2015 年 12 月至 2016 年 12 月任北京博能科技股份有限公司监事会主席；2017 年 1 月至今任北京博 能科技股份有限公司董事，任期三年。 杜子超，男，1978 年 6 月 6 日出生，大学本科学历，无境外永久居住权，身份证号 37048119780606****。2000 年 9 月至 2012 年 9 月，任紫光捷通科技股份有限公司技术总 监；2012 年 10 月至 2014 年 2 月任宁波良和路桥科技有限公司副总经理，2014 年 5 月至 2014 年 11 月任中国公路工程咨询集团有限公司项目经理；2014 年至今任北京博能科技股份 有限公司项目经理。2017 年 1 月任北京博能科技股份有限公司监事，任期三年。 二、员工情况 （一）在职员工基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 7 6 销售人员 7 9 技术人员 30 45 财务人员 3 4 员工总计 47 64 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 4 6 本科 20 25 专科 17 27 专科以下 6 6 员工总计 47 64 公告编号：2017-019 30 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工 人数等情况： 报告期内公司发展快速，员工稳定增长，公司实施全员劳动合同制，依据《中华人民共 和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，与所有员工签订《劳动合同书》,向员工支付 薪酬，公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工 伤、失业、生育的社会保险和住房公积金；为员工代缴代扣个人所得税。公司一直十分重视 员工的培训和发展工作，制定了专门的培训计划与人才培育项目，多层次、多渠道、多领 域、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员业务培训、一线员工的操 作技能培训、管理者提升培训等，不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢 共进。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 3 3 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 王珏，男，1973 年 6 月 21 日出生，中国国籍，大学本科学历，无境外永久居留权，身 份证号 11010819730621****。1996 年 9 月至 2003 年 12 月任北大方正集团有限公司开发工 程师、项目经理、技术总监、部门经理；2004 年 1 月至 2005 年 12 月任北京斯德锐科技有限 公司事业部总经理、公司副总经理；2006 年 1 月至 2014 年 2 月任北京博能科技有限公司董 事；2014 年 2 月至 2015 年 12 月任北京博能科技有限公司董事长兼总经理；2015 年 12 月至 今任股份公司董事兼总经理，任期三年。 周院进，男，1978 年 6 月 8 日出生，中国国籍，工商管理硕士学历。无境外永久居留 权，身份证号 42212319780608****。2000 年 7 月至 2002 年 7 月历任北大方正电子有限公司 程序员、系统分析员；2002 年 7 月至 2004 年 7 月历任彩练信息系统（北京）有限公司高级 开发工程师、开发经理； 2004 年 7 月至 2006 年 2 月历任北京斯德锐科技有限公司项目经 理、开发部经理；2006 年 2 月至 2015 年 11 月任北京博能科技有限公司董事、公司副总经 理；2015 年 12 月至今任北京博能科技股份有限公司董事兼副总经理，任期三年。 齐焕然，女，1983 年 5 月 8 日出生，大学本科学历，无境外永久居留权，身份证号 13010419830508****。2005 年 9 月至 2006 年 4 月，任北京斯德锐科技有限公司软件开发工 程师；2006 年 4 月至 2014 年 3 月历任北京博能科技有限公司软件开发工程师、开发经理、 项目经理、项目总监。2014 年 3 月至 2015 年 12 月任北京博能科技有限公司监事；2015 年 12 月至 2016 年 12 月任北京博能科技股份有限公司监事会主席；2017 年 1 月至今任北京博 能科技股份有限公司董事，任期三年。 核心员工未发生变动，对公司无影响。 公告编号：2017-019 31 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现 重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》 以及全国中小企业股份转让系统制定的相关业务规则的要求和有关法律、法规的要求，不断 完善公司法人治理结构、建立代企业制度、规范公司运作。 报告期内，公司三会的召集、召开、表决程序均符合有关法律、法规的要求，并严格按 照相关法律法规，履行各自的权利和义务。公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均 按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 《公司章程》规定了公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和-管理者权利外，还有知情 权、股东收益权、提案权及股东大会、董事会决议违法时的请求撤销权等权利。公司建立的内部 治理机制也给股东提供了保护和平等权利保障。公司治理在实际运作过程中严格按法律法规、 《公司章程》及各项制度的规定和要求，召集、召开股东大会，履行了内部流程，给予公司所有 股东充分的知情权、话语权。董事会经过评估认为：公司的治理机制能够有效地为所有股东提供 合适的保护和平等的权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司管理层、对外担保行为、公司对外投资、融资等事项均未发生变动。 4、公司章程的修改情况 公司在报告期内共进行了 3 次章程的修改。 1、2016 年 3 月 17 日，公司召开了 2016 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司在全 国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让后适用的<公司章程>的议案》； 2、2016 年 3 月 1 日，公司召开了 2016 年第一次临时股东大会，审议通过《关于根据公司 增资方案及<增资协议>修改<公司章程>的议案》，公司注册资本由 1,000 万元增加至 1,050 万 元； 公告编号：2017-019 32 3、2016 年 10 月 13 日，公司召开了 2016 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于追认< 公司变更注册地址并修改公司章程>的议案》，变更地址为：公司注册地址由北京市海淀区 苏州街 18 号院 2 楼-1504 室变更为北京市海淀区知春路太月园 3 号楼 3 层。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召 开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 5 第一届董事会第二次会议审议通过了 下述议案:(1)《关于北京博能科技股 份有限公司增资方案及<增资协议>的 议案》;(2)《关于根据公司增资方案 及<增资协议>修改<公司章程>的议 案》;(3)《关于授权公司董事会全权 办理公司增资具体事宜的议案》;(4) 《关于提请召开北京博能科技股份有 限公司 2016 年第一次临时股东大会 的议案》 第一届董事会第三次会审议通过了下 述议案:(1)《关于北京博能科技股份 有限公司申请股票进入全国中小企业 股份转让系统挂牌并公开转让的议 案》;(2)《关于公司内部控制的自我 评估报告的议案》;(3)《关于公司在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公 开转让后适用的<公司章程>的议 案》;(4)《关于公司股票在全国中小 企业股份转让系统挂牌后采取协议转 让方式进行交易的议案》;(5)《关于 向股东大会申请董事会全权办理公司 申请股票进入全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让具体事宜的议 案》;(6)《关于提请召开北京博能科 技股份有限公司 2016 年第二次临时 股东大会的议案》 第一届董事会第四次会议通过以下议 案:(1).《关于 2016 年半年度报告》 (2).《关于追认〈公司与北京银行股 份有限公司互联网金融中心支行签署 综合授信合同〉的议案》(3).《关于 追认〈王珏、周院进为公司与北京银 行股份有限公司互联网金融中心支行 签署的综合授信合同提供反担保〉暨 关联交易的议案》 (4).《关于预计 公告编号：2017-019 33 2016 年下半年日常性关联交易的议 案》(5).《关于追认公司与北京中科 瑞达科技有限公司关联交易的议案》 (6).《关于召开 2016 年第三次临时 股东大会的议案》 第一届董事会第五次会议通过以下议 案:(1).《关于选举韩秀荣女士为公 司第一届董事会董事的议案(2)《关 于追认〈公司变更注册地址并修改公 司章程〉的议案》(3).《关于提请召 开 2016 年第四次临时股东大会的议 案》 第一届董事会第六次会议通过以下议 案:(1).《关于选举齐焕然女士为公 司第一届董事会董事的议案》(2). 《关于续聘瑞华会计师事务所(特殊 普通合伙)为公司 2016 年度财务审计 机构的议案》(3).《关于提请召开 2017 年第一次临时股东大会的议 案》 监事会 2 第一届监事会第二次会议通过以下议 案:《关于 2016 年半年度报告》 第一届监事会第三次会议通过以下议 案：《关于选举杜子超为公司第一届 监事会监事的议案》 股东大会 4 第一次临时股东大会通过以下议案: (1)《关于北京博能科技股份有限公 司增资方案及<增资协议>的议 案》;(2)《关于根据公司增资方案及 <增资协议>修改<公司章程>的议 案》;(3) 《关于授权公司董事会全权办理公司 增资具体事宜的议案》 第二次临时股东大会通过以下议案: (1)《关于北京博能科技股份有限公 司申请股票进入全国中小企业股份转 让系统挂牌并公开转让的议案》;(2) 《关于公司在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让后适用的<公司 章程>的议案》(3)《关于公司股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌后采 取协议转让方式进行交易的议案》 (4)《关于授权公司董事会全权办理 公司申请股票进入全国中小企业股份 公告编号：2017-019 34 转让系统挂牌并公开转让具体事宜的 议案》(5)《关于选举周辉为北京博 能科技股份有限公司监事会成员的议 案》。 第三次临时股东大会通过以下议 案:(1).《关于追认<王珏、周院进为 公司与北京银行股份有限公司互联网 金融中心支行签署的综合授信合同提 供反担保>暨关联交易的议案》(2). 《关于预计 2016 年下半年日常性关 联交易的议案》(3).《关于追认公司 与北京中科瑞达科技有限公司关联交 易的议案》 第四次临时股东大会通过以下议 案:(1).《关于选举韩秀荣女士为公 司第一届董事会董事的议案》(2). 《关于追认〈公司变更注册地址并修 改公司章程〉的议案》 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内公司的历次股东大会、董事会、监事会的召集、召开、审议、表决程序都符合 《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》及有关法律、法规的规定，审议、表决程序、表决结果合法、有 效。 （三）公司治理改进情况 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，在由股东大会、董事会、监事会和高级管 理人员组成的公司法人治理结构的有效管理下，建立健全了股东大会、董事会、监事会、信 息披露等相关议事规则和制度，保证公司的重大事项能够按照制度要求进行决策，各项制度 能够得到有效的执行，三会召开程序均合法、合规，未发生损害公司股东、债权人及第三人 合法权益的情形。同时，公司进一步完善了公司财务管理制度、内控管理制度等一批制度， 很大程度地推动公司经营管理及重大决策水平的整体提高。 （四）投资者关系管理情况 在报告期内，公司为了充分做好投资者关系管理工作，专门建立了《投资者管理制度》， 规定了董事会秘书专人负责投资者管理工作。在公司网站上设立了投资者关系管理专栏，设立了 投资者关系管理信箱。在相关制度规则要求框架下尽可能多的收集投资者相关的信息、做好对投 资者情况的分析、做好公司发展规划、经营情况、重大事项的依法披露、做好投资者沟通和联络 等相关工作。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无 公告编号：2017-019 35 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 公司监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的 监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面均具互相独立。报 告期内，控股股东或实际控制人不存在影响公司独立性的情形，公司独立开展业务，具备自主经 营能力。 1、业务独立：公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营、独立核算和决策、 独立承担责任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其 他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。 2、人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及公司《公司章程》 合法产生；公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他 企业中担任除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务 人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。 3、资产独立：公司合法拥有与目前业务有关的设备以及商标等资产的所有权或使用权，公 司独立拥有该等资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。 4、机构独立：公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、财 务负责人等高级管理人员在内的管理层，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。 5、财务独立：公司设立了独立的财务会计部门，并依据《中华人民共和国会计法》、《企 业会计准则》建立了独立的财务核算体系和规范的财务管理制度，能够独立作出财务决策，具有 规范的财务会计制度。 公司在银行独立开立账户，依法进行纳税申报和履行纳税义务，独立对 外签订合同，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其它企业共用银行账户的情形。 （三）对重大内部管理制度的评价 报告期内，公司会计核算体系、财务管理体系、风险控制体系健全、运作规范、效果良 好，未发现重大缺陷及漏洞，具体如下： 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会 计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到 有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、 法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体 系。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公 司管理层严格遵守相关制度，执行情况良好。 公告编号：2017-019 36 2017 年 5 月 22 日公司第一届董事会第八次会议审议通过了《关于制定<年报信息披露重大 差错责任追究制度>的议案》。 公告编号：2017-019 37 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 中喜审字【2017】第 1292 号 审计机构名称 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室 审计报告日期 2017 年 5 月 22 日 注册会计师姓名 王乐刚 常美娟 会计师事务所是否变更 是 会计师事务所连续服务年 限 1 审计报告正文： 审 计 报 告 中喜审字[2017]第 1292 号 北京博能科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京博能科技股份有限公司（以下简称博能股份）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表和所有者权益变动表， 以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是博能股份管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会 计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 公告编号：2017-019 38 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。-的审计程 序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，博能股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了博能股份 2016 年 12 月 31 日的财务状况，2016 年度的经营成果和现金流量。 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王乐刚 中国·北京 中国注册会计师：常美娟 二〇一七年五月二十二日 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、1 5,008,071.50 2,645,828.78 结算备付金 - - 公告编号：2017-019 39 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 六、2 16,709,203.97 9,006,425.60 预付款项 六、3 1,261,815.33 1,161,594.00 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 六、4 1,876,242.33 6,695,914.45 买入返售金融资产 - - 存货 六、5 5,318,112.36 4,766,275.06 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 六、6 238,400.90 - 流动资产合计 30,411,846.39 24,276,037.89 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 六、7 448,460.54 165,189.15 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 六、8 11,328.90 23,687.70 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 六、9 892,500.00 - 递延所得税资产 六、10 958,027.53 666,392.58 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 2,310,316.97 855,269.43 资产总计 32,722,163.36 25,131,307.32 流动负债： 短期借款 六、11 2,000,000.00 2,000,000.00 公告编号：2017-019 40 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 六、12 1,008,458.61 2,933,260.00 预收款项 六、13 20,120.00 874,060.00 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 六、14 729,659.04 382,038.76 应交税费 六、15 1,980,223.47 2,143,737.34 应付利息 - - 应付股利 - - 其他应付款 六、16 3,826,665.94 187,080.61 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 9,565,127.06 8,520,176.71 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 - - 负债合计 9,565,127.06 8,520,176.71 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、17 10,500,000.00 10,000,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 公告编号：2017-019 41 永续债 - - 资本公积 六、18 9,278,799.47 7,235,049.47 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 六、19 337,823.68 - 一般风险准备 - - 未分配利润 六、20 3,040,413.35 -623,918.86 归属于母公司所有者权益合计 23,157,036.30 16,611,130.61 少数股东权益 - - 所有者权益总计 23,157,036.30 16,611,130.61 负债和所有者权益总计 32,722,163.36 25,131,307.32 法定代表人：王珏 主管会计工作负责人：韩秀荣 会计机构负责人：韩秀荣 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 33,228,950.11 17,486,241.80 其中：营业收入 六、21 33,228,950.11 17,486,241.80 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 28,335,769.13 13,963,516.31 其中：营业成本 六、21 13,506,837.74 6,127,387.99 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 税金及附加 六、22 70,415.64 25,835.13 销售费用 六、23 4,333,503.58 318,553.51 管理费用 六、24 8,317,753.19 6,265,294.94 财务费用 六、25 163,025.94 130,535.75 资产减值损失 六、26 1,944,233.04 1,095,908.99 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） - - 投资收益（损失以“－”号填 列） - - 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 公告编号：2017-019 42 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） 4,893,180.98 3,522,725.49 加：营业外收入 六、27 195,894.43 269,067.18 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 六、28 185,930.68 - 其中：非流动资产处置损失 - - 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 4,903,144.73 3,791,792.67 减：所得税费用 六、29 900,989.04 603,697.99 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 4,002,155.69 3,188,094.68 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 - - 归属于母公司所有者的净利润 4,002,155.69 3,188,094.68 少数股东损益 - - 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其 他综合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债 或净资产的变动 - - 2．权益法下在被投资单位不能重 分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 - - 1．权益法下在被投资单位以后将 重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 - - 2．可供出售金融资产公允价值变 动损益 - - 3．持有至到期投资重分类为可供 出售金融资产损益 - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的 税后净额 - - 七、综合收益总额 4,002,155.69 3,188,094.68 归属于母公司所有者的综合收益 总额 - - 公告编号：2017-019 43 归属于少数股东的综合收益总额 - - 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.39 0.32 （二）稀释每股收益 0.39 0.32 法定代表人：王珏 主管会计工作负责人：韩秀荣 会计机构负责人：韩秀荣 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 25,308,206.34 15,047,576.57 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 195,888.93 266,239.34 收到其他与经营活动有关的现金 六、30 5,364,979.22 9,371,582.31 经营活动现金流入小计 30,869,074.49 24,685,398.22 购买商品、接受劳务支付的现金 14,575,376.40 10,185,286.47 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 6,862,872.54 4,265,868.08 支付的各项税费 2,769,021.92 331,499.98 支付其他与经营活动有关的现金 六、30 8,575,132.62 8,875,068.88 经营活动现金流出小计 32,782,403.48 23,657,723.41 经营活动产生的现金流量净额 -1,913,328.99 1,027,674.81 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 公告编号：2017-019 44 投资活动现金流入小计 - - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 1,630,631.98 120,665.81 投资支付的现金 - - 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 1,630,631.98 120,665.81 投资活动产生的现金流量净额 -1,630,631.98 -120,665.81 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 2,500,000.00 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 2,000,000.00 2,000,000.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 六、30 3,500,000.00 - 筹资活动现金流入小计 8,000,000.00 2,000,000.00 偿还债务支付的现金 2,000,000.00 2,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 119,821.31 130,959.99 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流出小计 2,119,821.31 2,130,959.99 筹资活动产生的现金流量净额 5,880,178.69 -130,959.99 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 2,336,217.72 776,049.01 加：期初现金及现金等价物余额 2,645,828.78 1,869,779.77 六、期末现金及现金等价物余额 4,982,046.50 2,645,828.78 法定代表人：王珏 主管会计工作负责人：韩秀荣 会计机构负责人：韩秀荣 公告编号：2017-019 45 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,000,000.00 7,235,049.47 -623,918.86 16,611,130.61 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合 并 其他 二、本年期初余额 10,000,000.00 7,235,049.47 -623,918.86 16,611,130.61 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 填列） 500,000.00 2,043,750.00 337,823.68 3,664,332.01 6,545,905.69 （一）综合收益总额 4,002,155.69 4,002,155.69 （二）所有者投入和 减少资本 500,000.00 2,043,750.00 2,543,750.00 1．股东投入的普通股 500,000.00 2,000,000.00 2,500,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 43,750.00 43,750.00 4．其他 公告编号：2017-019 46 （三）利润分配 337,823.68 -337,823.68 1．提取盈余公积 337,823.68 -337,823.68 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （四）所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 10,500,000.00 9,278,799.47 337,823.68 3,040,413.15 23,157,036.30 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,000,000.00 1,067,135.03 2,355,900.90 13,423,035.93 加：会计政策变更 公告编号：2017-019 47 前期差错更正 同一控制下企业合 并 其他 二、本年期初余额 10,000,000.00 1,067,135.03 2,355,900.90 13,423,035.93 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 填列） 7,235,049.47 -1,067,135.03 -2,979,819.76 3,188,094.68 （一）综合收益总额 3,188,094.68 3,188,094.68 （二）所有者投入和减 少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （四）所有者权益内 部结转 7,235,049.47 -1,067,135.03 -6167914.47 1．资本公积转增资本 （或股本） 公告编号：2017-019 48 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 7,235,049.47 -1,067,135.03 -6,167,914.44 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 10,000,000.00 7,235,049.47 -623,918.86 16,611,130.61 法定代表人：王珏 主管会计工作负责人：韩秀荣 会计机构负责人：韩秀荣 公告编号：2017-019 49 财务报表附注 北京博能科技股份有限公司 2016 年财务报表附注 一、公司基本情况 北京博能科技股份有限公司（简称：博能股份）系由王珏、北京豪顺泰投 资中心（有限合伙）、周院进、邵晴、贾玮、齐焕然、北京中科兴华信息技术 有限公司、北京易云空间投资发展有限公司等共同出资组建的股份有限公司， 于 2016 年 03 月 10 日，取得北京市工商行政管理局海淀分局颁发的注册号为 91110108780964686N 号的企业法人营业执照。公司注册资本 1050 万元，注册 地址为北京市海淀区太月园 3 号楼 3 层 3266 室。股份有限公司注册股东出资明 细如下： 单位：万元 发起人姓名（名称） 认购股份数(万 股) 持股比例（%） 出资方式 王珏 380.00 36.19 净资产折股 北京豪顺泰投资中心（有限 合伙） 200.00 19.05 净资产折股、货币 周院进 150.00 14.29 净资产折股 邵晴 60.00 5.71 净资产折股 贾玮 30.00 2.86 净资产折股 齐焕然 30.00 2.86 净资产折股 北京中科兴华信息技术有限 公司 100.00 9.52 净资产折股 北京易云空间投资发展有限 公司 100.00 9.52 净资产折股 合计 1,050.00 100.00 ———— 历史沿革明细如下： 公告编号：2017-019 50 2005 年 10 月 10 日，经北京市工商行政管理局海淀分局核准登记成立，取 得注册号为 1101082895863 号的企业法人营业执照，企业名称为北京博能科技 有限公司；公司注册资本 500 万元，其中自然人股东王珏以非专利技术出资 150 万元，占注册资本的 30%；自然人股东于力仲以非专利技术出资 300 万元， 占注册资本的 60%；自然人股东常进龙以非专利技术出资 50 万元，占注册资本 的 10%。 业经北京方诚会计师事务所有限责任公司审验，并出具方转审字【2005】 第 11-004 号审计报告、北京方诚会评报字【2005】第 057 号评估报告。具体的 股权结构情况如下： 单位：万元 出资人 货币出资 非专利技术 合计 股权性质 持股比例 （%） 于力仲 300.00 300.00 自然人股 60.00 王珏 150.00 150.00 自然人股 30.00 常进龙 50.00 50.00 自然人股 10.00 合 计 500.00 500.00 100.00 2006 年 4 月 17 日，经股东会决议，原股东常进龙退出，吸收自然人王宗 廷、王维、周院进为新股东；原股东王珏将 150 万元非专利技术中的 6 万元转 让给王维；原股东于力仲增资 220 万元（货币出资），并将 300 万元非专利技 术中的 30 万元转让给王维、100.8 万元转让给王宗廷、22 万元转让给周院进； 原股东常进龙将 50 万元非专利技术全部转让给周院进。 业经北京中瑞诚联合会计师事务所审验，并出具中瑞诚验字【2006】第 06-0722 号验资报告。增资及股权转让后股权结构如下： 单位：万元 出资人 货币出资 非专利技术 合计 股权性质 持股比例 （%） 于力仲 220.00 147.20 367.20 自然人股 51.00 王珏 144.00 144.00 自然人股 20.00 王宗廷 100.80 100.80 自然人股 14.00 王维 36.00 36.00 自然人股 5.00 周院进 72.00 72.00 自然人股 10.00 合 计 220.00 500.00 720.00 100.00 公告编号：2017-019 51 2013 年 9 月 30 日，经股东会决议，公司法人由于力仲变更为王珏。 2013 年 11 月 27 日，经股东会决议，原股东王宗廷、王维退出，分别减少 非专利技术出资 100.8 万元、36 万元；原股东于力仲减少非专利技术出资 147.2 万元；共计减少注册资本 284 万元（非专利技术）。 业经北京中庭盛会计师事务所（普通合伙）审验，并出具中庭盛验字 【2013】第 770 号验资报告。减资后股权结构如下： 单位：万元 出资人 货币出资 非专利技术 合计 股权性质 持股比例 （%） 于力仲 220.00 220.00 自然人股 50.46 王珏 144.00 144.00 自然人股 33.03 周院进 72.00 72.00 自然人股 16.51 合 计 220.00 216.00 436.00 100.00 2014 年 1 月 24 日，经股东会决议，原股东王珏增加出资 700 万元（货币 资金）、原股东周院进增加出资 300 万元（货币资金），共计增加注册资本 1000 万元（货币资金），增资后股权结构如下： 单位：万元 出资人 货币出资 非专利技术 合计 股权性质 持股比例 （%） 于力仲 220.00 220.00 自然人股 15.32 王珏 700.00 144.00 844.00 自然人股 58.77 周院进 300.00 72.00 372.00 自然人股 25.91 合 计 1,220.00 216.00 1,436.00 100.00 2014 年 2 月 10 日，经股东会决议，原股东于力仲退出，减少货币出资 220 万元；原股东王珏、周院进分别减少知识产权出资 144 万元、72 万元；共计减 少注册资本 436 万元，减资后股权结构如下： 单位：万元 出资人 货币出资 合计 股权性质 持股比例（%） 王珏 700.00 700.00 自然人股 70.00 周院进 300.00 300.00 自然人股 30.00 合 计 1,000.00 1,000.00 100.00 公告编号：2017-019 52 2014 年 10 月 10 日，经股东会决议，吸收自然人邵晴、齐焕然为新股东， 原股东王珏将 700 万元货币出资中的 120 万元转让给邵晴、50 万元转让给齐焕 然，变更后的股权结构情况如下： 单位：万元 出资人 货币出资 合计 股权性质 持股比例（%） 王珏 530.00 530.00 自然人股 53.00 周院进 300.00 300.00 自然人股 30.00 邵晴 120.00 120.00 自然人股 12.00 齐焕然 50.00 50.00 自然人股 5.00 合 计 1,000.00 1,000.00 100.00 2015 年 8 月 29 日，经股东会决议，增加新股东：贾玮、北京豪顺泰投资 中心（有限合伙）、北京中科兴华信息技术有限公司、北京易云空间投资发展 有限公司。同意股东王珏将其持有的出资 150 万元转让给北京豪顺泰投资中心 （有限合伙）；同意股东周院进将其持有的出资 100 万元转让给北京易云空间 投资发展有限公司；同意股东周院进将其持有的出资 50 万元转让给北京中科兴 华信息技术有限公司；同意股东邵晴将其持有的出资 50 万元转让给北京中科兴 华信息技术有限公司；同意股东邵晴将其持有的出资 10 万元转让给贾玮；同意 股东齐焕然将其持有的出资 20 万元转让给贾玮。变更后的股权结构如下： 单位：万元 出资人 货币出资（万 元） 合计 股权性质 持股比例 （%） 王珏 380.00 380.00 自然人股 38.00 周院进 150.00 150.00 自然人股 15.00 邵晴 60.00 60.00 自然人股 6.00 齐焕然 30.00 30.00 自然人股 3.00 贾玮 30.00 30.00 自然人股 3.00 北京豪顺泰投资中心（有 限合伙） 150.00 150.00 非自然人股 15.00 北京中科兴华信息技术有 限公司 100.00 100.00 非自然人股 10.00 北京易云空间投资发展有 限公司 100.00 100.00 非自然人股 10.00 合 计 1,000.00 1,000.00 100.00 公告编号：2017-019 53 2015 年 11 月 26 日，北京博能科技有限公司整体变更为股份有限公司，全 体股东一致同意以 2015 年 9 月 30 日净资产 17,235,049.47 元中的 1000 万元 按原持股比例折合成股份有限公司股本，共计折合股本 1000 万股，每股面值 1 元人民币。净资产大于股本部分计入股份有限公司资本公积金。由各发起人按 照各自在公司的出资比例持有相应数额的股份，整体变更设立股份公司。变更 后的股权结构如下： 单位：万元 发起人姓名（名称） 认购股份数(万股) 持股比例（%） 出资方式 王珏 380.00 38.00 净资产折股 周院进 150.00 15.00 净资产折股 邵晴 60.00 6.00 净资产折股 贾玮 30.00 3.00 净资产折股 齐焕然 30.00 3.00 净资产折股 北京豪顺泰投资中心（有限 合伙） 150.00 15.00 净资产折股 北京中科兴华信息技术有限 公司 100.00 10.00 净资产折股 北京易云空间投资发展有限 公司 100.00 10.00 净资产折股 合计 1,000.00 100.00 ———— 2016 年 3 月 1 日，经股东会决议，向北京豪顺泰投资中心（有限合伙）定 向发行 50 万股，募集资金人民币 250 万元。 业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字【2016】 第 01810005 号验资报告。变更后的股权结构情况如下： 单位：万元 发起人姓名（名称） 认购股份数(万股) 持股比例（%） 出资方式 王珏 380.00 36.19 净资产折股 北京豪顺泰投资中心（有限 合伙） 200.00 19.05 净资产折股、货币 周院进 150.00 14.29 净资产折股 邵晴 60.00 5.71 净资产折股 公告编号：2017-019 54 贾玮 30.00 2.86 净资产折股 齐焕然 30.00 2.86 净资产折股 北京中科兴华信息技术有限 公司 100.00 9.52 净资产折股 北京易云空间投资发展有限 公司 100.00 9.52 净资产折股 合计 1,050.00 100.00 ———— 截止至 2016 年 12 月 31 日基本情况如下： 注册号：91110108780964686N 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 3 层 3266 室 法定代表人：王珏 实收股本：1050 万 公司类型：股份有限公司 经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术推广；基础 软件服务；应用软件服务；数据处理；专业承包；销售自主研发后的产品。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 二、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按 照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政 部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计 准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称 “企业会计准则”），并参照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的披露 规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。本 财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提 相应的减值准备。 2、持续经营 公告编号：2017-019 55 本公司在编制财务报表过程中，已全面评估本公司自资产负债表日起未来 12 个月的持续经营能力。本公司利用所有可获得的信息，包括近期获利经营的 历史、通过银行融资等财务资源支持的信息作出评估后﹐合理预期本公司将有 足够的资源在自资产负债表日起未来 12 个月内保持持续经营，本公司因而按持 续经营基础编制本财务报表。 三、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本 公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况及 2016 年经营成果和现金流量等有关信 息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2014 年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号－财务报告的 一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 四、重要会计政策和会计估计 1、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度 的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 2、营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价 物的期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动 性划分标准。 3、记账本位币 人民币为本公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司编制财务报表 时所采用的货币为人民币。 4、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本 公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转 换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 5、应收款项 公告编号：2017-019 56 应收款项包括应收账款、其他应收款等。 （1）坏账准备的确认标准 本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证 据表明应收款项发生减值的，计提减值准备：①债务人发生严重的财务困难； ②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很 可能倒闭或进行其他财务重组；④其他表明应收款项发生减值的客观依据。 （2）坏账准备的计提方法 ①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计 提方法 本公司将金额为人民币 300 万元（含 300 万元）以上的应收款项确认为单 项金额重大的应收款项。 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减 值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测 试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征 的应收款项组合中进行减值测试。 ②按账龄组合计提坏账准备的应收款项的确定依据、坏账准备计提方法 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收计提比例（%） 1 年以内（含 1 年，下同） 5% 5% 1-2 年 20% 20% 2-3 年 50% 50% 3 年以上 100% 100% ③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值 测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面 价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 ④公司对关联方往来款不计提坏账准备。 （3）坏账准备的转回 公告编号：2017-019 57 如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生 的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的 账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。 6、存货 （1）存货的分类 存货主要包括低值易耗品、库存商品、工程施工等。 （2）存货取得和发出的计价方法 存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他 成本。领用和发出时按个别认定法等计价。 （3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法 可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发 生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值 时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后 事项的影响。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值 低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高 于其可变现净值的差额提取。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致 存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以 转回，转回的金额计入当期损益。 （4）存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品的摊销方法 低值易耗品于领用时按五五摊销法摊销。 7、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿 命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流 公告编号：2017-019 58 入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预 计弃置费用因素的影响进行初始计量。 （2）各类固定资产的折旧方法 固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内 计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下： 类别 折旧方法 折旧年限 （年） 残值率 （%） 年折旧率 （%） 运输设备 平均年限法 4 5% 23.75% 电子设备 平均年限法 3 5% 31.67% 办公设备 平均年限法 5 5% 19.00% 预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的 预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。 （3）固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法 固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、11“长期资产 减值”。 （4）融资租入固定资产的认定依据及计价方法 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其 所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与 自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得 租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满 能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间 内计提折旧。 （5）其他说明 与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流 入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账 面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。 公告编号：2017-019 59 当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终 止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面 价值和相关税费后的差额计入当期损益。 本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进 行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。 8、借款费用 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而 发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借 款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用 或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生 产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本 化。其余借款费用在发生当期确认为费用。 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取 得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借 款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般 借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计 算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款 的汇兑差额计入当期损益。 符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达 到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中 断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活 动重新开始。 9、无形资产 （1）无形资产 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资 产。 公告编号：2017-019 60 无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济 利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以 外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。 取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物， 相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核 算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行 分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。 使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值在其预计使用寿命内 采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。 期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发 生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使 用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可 预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊 销。 （2）研究与开发支出 本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条 件的开发阶段的支出计入当期损益： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产 品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其 有用性； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发， 并有能力使用或出售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当 期损益。 公告编号：2017-019 61 （3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法 无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、11“长期资产 减值”。 10、长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年 以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要为装修费，长期待摊费用在预计 受益期间按直线法摊销。 11、长期资产减值 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的 投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金 融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的， 则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚 未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测 试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减 值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额 与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平 交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值 按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取 的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律 费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资 产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生 的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资 产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额 进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够 独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分 摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明 包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认 公告编号：2017-019 62 相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的 账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价 值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 12、职工薪酬 本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他 长期职工福利。其中： 短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、 生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性 福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪 酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价 值计量。 离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保 险、失业保险以及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当 期损益。 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受 裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或 裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关 的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但 辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职 工薪酬处理。 职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停 止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费 等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定 提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。 13、收入 （1）一般原则 公告编号：2017-019 63 ①销售商品 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给供货方，既没有保留通常与 所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出商品实施有效控制，收入的金额 能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的 成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 ②提供劳务 对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司于资产负债表日 按照完工百分比法确认收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指能同时满足：A、收入的金额能够可 靠地计量；B、相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠 地确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按照已经发生并预计能够得 到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期 费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不能确认收入。 （2）收入确认的具体方法 ① 软件产品销售收入的确认原则及具体方法 公司将软件产品移交给购买方并经其验收后，在会计上按照销售商品收入 确认标准确认本业务的收入，即：本公司在已将自行开发的软件产品的主要风 险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与之相联系的继续管理权，也没 有对已售出的商品实施有效控制；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关 的收入和成本能可靠计量时，确认收入实现。 ② 软件开发收入的确认原则及具体方法 公司从事的软件开发业务系向用户提供定制化软件设计和开发，即为客户 定制 AEGIS 应用系统、EGIS 系统、总图管理系统、工程文档管理系统、飞行区 图形资源化管理系统、净空环境管理系统、社区网格化管理平台以及开发与可 视化相关的系统开发等。 根据与客户签订的技术开发合同，对用户的业务进行充分实地调查，并根 据用户的实际需求进行专门的软件设计与开发，由此开发出来的软件不具有通 公告编号：2017-019 64 用性。定制软件业务实质上是提供劳务，公司按照劳务收入确认原则进行确 认。 在资产负债表日软件开发收入和成本能够可靠地计量、与交易相关的经济 利益能够流入、劳务的完成程度能够可靠确定的前提下，公司采用完工百分比 法确认相关的劳务收入。根据已经为客户实施的工作量，确定技术开发合同的 完工程度，并按完工进度确认收入。 ③技术服务收入的确认原则及具体方法 公司从事的技术服务技术即为客户提供的智慧机场数字资源可视化平台及 应用软件的技术支持。合同约定服务期间，在服务期间内，为客户提供技术支 持服务。技术服务收入按照劳务收入原则进行确认。服务合同中约定了具体的 服务内容及验收节点的项目，在资产负债表日，按照验收节点确认技术服务收 入；合同中未约定验收节点的项目，按照客户实际验收确认的进度，确定技术 服务的完工程度，并按完工进度确认技术服务收入。 ④ 硬件商品销售收入的确认原则及具体方法 公司在发货并安装调试完毕后，在会计上按照销售商品收入确认标准确认 本业务的收入，即：本公司在已将商品的主要风险和报酬转移给购货方；公司 既没有保留通常与之相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控 制；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠计量时， 确认收入实现。 14、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）当期所得税 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产）， 以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所 得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润 作相应调整后计算得出。 （2）递延所得税资产及递延所得税负债 某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资 产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基 公告编号：2017-019 65 础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产 及递延所得税负债。 与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利 润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有 关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公 司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制 暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回， 也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应 纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣 亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予 确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相 关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或 者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认 有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵 扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所 得税资产。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣 可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资 产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定， 按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可 能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延 所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予 以转回。 （3）所得税费用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 公告编号：2017-019 66 除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得 税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得 税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期 损益。 （4）所得税的抵销 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债 同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延 所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所 得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得 税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产 和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税 负债以抵销后的净额列报。 五、税项 1、主要税种及税率 税种 具体税率情况 增值税 应税收入按17%或6%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税 额后的差额计缴增值税。 城市维护建设税 按实际缴纳的流转税的7%计缴。 教育费附加 按实际缴纳的流转税的5%计缴。 企业所得税 按应纳税所得额的15%计缴。 2、税收优惠及批文 （1）公司与 2014 年 10 月 30 日取得 GR201411002049 号《高新技术企业证 书》，有效期三年，按 15%税率征收企业所得税。 （2）本公司销售收入按 17%的税率计算销项税额，扣减允许在当期抵扣的 进项税额后缴纳；根据财政部、国家税务总局 2011 年 10 月 13 日发布的财税 [2011]100 号《软件产品增值税政策的通知》的规定，本公司销售自行开发生 产的计算机软件产品按法定 17%的税率征收后，对实际税负超过 3%的部分实行 即征即退。 公告编号：2017-019 67 （3）本公司技术开发收入符合《财政部 国家税务总局关于全面推开营业 税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号）规定，公司技术开发项目享 受免征增值税的政策。 六、财务报表项目注释 1、以下金额单位若未特别注明者均为人民币(元） 2、以下所指期初为 2015 年 12 月 31 日，期末为 2016 年 12 月 31 日；所指本年为 2016 年，上年为 2015 年。 （一）货币资金 项目 期末余额 期初余额 库存现金 246,600.91 19,775.08 银行存款 4,735,445.59 2,626,053.70 其他货币资金 26,025.00 合计 5,008,071.50 2,645,828.78 注 1：其他货币资金为银行保函保证金。 （二）应收账款 1、应收账款按种类披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应 收款项 按信用风险特征组合计提坏账准备的应 收款项 22,995,499.25 100.00 6,286,295.28 27.34 16,709,203.97 单项金额不重大但单独计提坏账准备的 应收款项 合计 22,995,499.25 100.00 6,286,295.28 27.34 16,709,203.97 （续） 公告编号：2017-019 68 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应 收款项 按信用风险特征组合计提坏账准备的应 收款项 13,372,364.49 100.00 4,365,938.89 32.65 9,006,425.60 单项金额不重大但单独计提坏账准备的 应收款项 合计 13,372,364.49 100.00 4,365,938.89 32.65 9,006,425.60 应收账款种类的说明： 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 15,513,851.76 775,692.59 5.00 1 至 2 年 1,075,056.00 215,011.20 20.00 2 至 3 年 2,222,000.00 1,111,000.00 50.00 3 年以上 4,184,591.49 4,184,591.49 100.00 合计 22,995,499.25 6,286,295.28 （续） 账龄 期初余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 6,932,748.00 346,637.40 5.00 1 至 2 年 2,255,025.00 451,005.00 20.00 2 至 3 年 1,232,590.00 616,295.00 50.00 3 年以上 2,952,001.49 2,952,001.49 100.00 合计 13,372,364.49 4,365,938.89 2、计提、收回或转回的坏账准备情况 2016 年计提坏账准备金额 1,920,356.39 元；转回坏账准备金额 0.00 元。 3、实际核销的应收账款情况 无 公告编号：2017-019 69 4、期末应收账款中欠款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关 系 款项性质 期末余额 账龄 占应收账款期末余 额合计数的比例 （%） 沈阳桃仙国际机场 非关联方 货款 2,595,000.00 1 年以内 396,000.00 元 2- 3 年 1,980,000.00 元，3 年以上 219,000.00 元 11.28 北京首都国际机场股份 有限公司 非关联方 货款 2,513,388.00 1 年以内 10.93 湖南机场股份有限公司 长沙黄花国际机场分公 司 非关联方 货款 2,192,000.00 1 年以内 9.53 海航基础股份有限公司 非关联方 货款 2,021,600.00 1 年以内 8.79 北京伟泽工程项目管理 有限公司 非关联方 货款 1,950,000.00 1 年以内 8.48 合计 — — 11,271,988.00 — 49.01 （三）预付款项 1、预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 1,261,815.33 100.00 1,161,594.00 100.00 合计 1,261,815.33 — 1,161,594.00 — 2、预付款项金额前五名单位情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占预付账款期末余额合 计数的比例（%） 福建省爱民光电科技有限公司 货款 600,000.00 1 年以内 47.55 北京智汇空间科技有限公司 货款 396,007.63 1 年以内 31.38 易智瑞(中国)信息技术有限公司 货款 230,000.00 1 年以内 18.23 北京中北星帮科技有限公司 货款 30,807.70 1 年以内 2.44 北京海德国际认证有限公司 认证费 5,000.00 1 年以内 0.40 合计 — 1,261,815.33 100.00 （四）其他应收款 1、其他应收款按种类披露： 公告编号：2017-019 70 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其 他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其 他应收款 1,894,378.08 95.83 100,554.95 5.30 1,793,823.13 单项金额不重大但单独计提坏账准备的 其他应收款 关联方往来款 82,419.20 4.17 82,419.20 合计 1,976,797.28 100 100,554.95 5.30 1,876,242.33 （续） 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其 他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其 他应收款 1,171,483.90 17.30 76,678.30 6.55 1,094,805.60 单项金额不重大但单独计提坏账准备的 其他应收款 关联方往来款 5,601,108.85 82.70 5,601,108.85 合计 6,772,592.75 100.00 76,678.30 6.55 6,695,914.45 其他应收款种类的说明： 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 1,857,675.08 92,883.75 5 1 至 2 年 35,601.00 7,120.20 20 2 至 3 年 1,102.00 551.00 50 3 年以上 100 公告编号：2017-019 71 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 合计 1,894,378.08 100,554.95 2、计提、收回或转回的坏账准备情况 2016 年计提坏账准备金额 23,876.65 元；转回坏账准备金额 0.00 元。 3、实际核销的其他应收账款情况 无 4、其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额 合计数的比例（%） 重庆江北国际机场扩建指 挥部 非关联方 项目保证金 342,400.00 1 年以内 17.32 北京首都国际机场股份有 限公司 非关联方 项目保证金 183,000.00 1 年以内 9.26 北京大洋信通科技有限公 司 非关联方 租房押金 176,416.00 1 年以内 8.92 海南易建科技股份有限公 司 非关联方 项目保证金 100,000.00 1 年以内 5.06 上海东航招标咨询有限公 司 非关联方 项目保证金 100,000.00 1 年以内 5.06 合计 901,816.00 45.62 （五）存货 项目 期末余额 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 1,488,211.15 1,488,211.15 周转材料 24,917.50 24,917.50 在产品 3,804,983.71 3,804,983.71 合计 5,318,112.36 5,318,112.36 （续） 项目 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 86,044.23 86,044.23 周转材料 24,917.50 24,917.50 在产品 4,655,313.33 4,655,313.33 合计 4,766,275.06 4,766,275.06 （六）其他流动资产 公告编号：2017-019 72 项目 期末余额 期初余额 房租 238,400.90 0.00 合计 238,400.90 0.00 注 1:2016 年 4 月公司向北京大洋信通科技有限公司租赁办公场地，半年一付。2016 年第二次付 2016 年 10 月初至 2017 年 4 月初房租，金额 476,801.80 元（已扣除进项税），本期摊销 238,400.90 元，期末 剩余 238,400.90 元未摊销完。 （七）固定资产 1、固定资产明细情况 项目 办公设备 电子设备 运输设备 合计 一、账面原值 1、期初余额 111,808.03 327,643.52 33,965.81 473,417.36 2、本期增加金额 320,405.98 50,226.00 370,631.98 （1）购置 320,405.98 50,226.00 370,631.98 3、本期减少金额 4、期末余额 432,214.01 377,869.52 33,965.81 844,049.34 二、累计折旧 1、期初余额 23,042.95 280,479.58 4,705.68 308,228.21 2、本期增加金额 53,521.38 26,500.73 7,338.48 87,360.59 （1）计提 53,521.38 26,500.73 7,338.48 87,360.59 3、本期减少金额 4、期末余额 76,564.33 306,980.31 12,044.16 395,588.80 三、减值准备 四、账面价值 1、期末账面价值 355,649.68 70,889.21 21,921.65 448,460.54 2、期初账面价值 88,765.08 47,163.94 29,260.13 165,189.15 注 1：2016 年度计提的折旧额为 87,360.59 元。 （八）无形资产 1、无形资产明细情况 项目 图王软件 软件 MCAFEE 合计 一、账面原值 1、期初余额 108,000.00 15,588.00 123,588.00 2、本期增加金额 3、本期减少金额 公告编号：2017-019 73 项目 图王软件 软件 MCAFEE 合计 4、期末余额 108,000.00 15,588.00 123,588.00 二、累计摊销 1、期初余额 87,300.00 12,600.30 99,900.30 2、本期增加金额 （1）计提 10,800.00 1,558.80 12,358.80 3、本期减少金额 4、期末余额 98,100.00 14,159.10 112,259.10 三、减值准备 四、账面价值 1、期末账面价值 9,900.00 1,428.90 11,328.90 2、年初账面价值 20,700.00 2,987.70 23,687.70 注 1：2016 年度摊销额 12,358.80 元。 （九）长期待摊费用 项 目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末数 装修费 1,260,000.00 367,500.00 892,500.00 合 计 1,260,000.00 367,500.00 892,500.00 注 1：2016 年装修费为公司办公楼装修款，费用总额 1,260,000.00 元，自 2016 年 6 月开始，按 2 年 期进行摊销，本期摊销金额为 367,500.00 元，期末余额为 892,500.00 元。 （十）递延所得税资产 1、已确认的递延所得税资产 项目 期末余额 期初余额 递延所得税资产： 资产减值损失 958,027.53 666,392.58 合计 958,027.53 666,392.58 2、引起暂时性差异资产项目对应的暂时性差异 项目 期末余额 期初余额 递延所得税资产： 坏账准备 6,386,850.23 4,442,617.19 合计 6,386,850.23 4,442,617.19 （十一）短期借款 （1）短期借款明细 公告编号：2017-019 74 项目 期末余额 期初余额 担保借款 2,000,000.00 2,000,000.00 合计 2,000,000.00 2,000,000.00 （2）短期借款的说明： 注 1：2015 年 7 月 24 日，公司与中国工商银行股份有限公司北京石景山支行签订了编号为 2015 年 （石景）字 0098 号《小企业借款合同》，借款金额 200.00 万元，年利率为借款发放日前一工作日全国银 行间拆借中心公布的年贷款基础利率加 1.02%来确定，借款期限 1 年。由王珏及其配偶提供连带保证担 保。该借款公司已于 2016 年 7 月归还。 注 2：2016 年 7 月 22 日，公司与北京银行股份有限公司互联网金融中心支行签订了编号为 0357045 号《综合授信合同》，授信额度为 500 万元，其中，贷款额度为 200 万元，保函额度 300 万元。北京中关 村科技融资担保有限公司为该授信提供编号为 2016 年 WT0811-1 号保证担保合同，分别由股东王珏、周院 进为该保证担保提供编号为 2016 年 BZ0811 号反担保保证合同、公司为该保证担保提供编号为 2016 年 QZYRJ0811 号反担保软件著作权质押合同。 2016 年 7 月 22 日，公司与北京银行股份有限公司互联网金融中心支行签订了编号为 0357177 号《借 款合同》，借款金额 200.00 万元，年利率 5.22%，借款期限 1 年。 （十二）应付账款 1、应付账款明细 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年，下同） 842,008.61 2,900,200.00 1-2 年 183,390.00 0.00 2-3 年 0.00 0.00 3 年以上 33,060.00 33,060.00 合计 1,058,458.61 2,933,260.0 2、应付账款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司关 系 金额 年限 占应付账 款 总额的比 例(%) 性质或 内容 和芯星通科技（北京） 有限公司 非关联方 447,820.00 1 年以内 264,430.00 元，1-2 年 183,390.00 元 42.31 货款 利亚德光电股份有限公 司 非关联方 336,448.89 1 年以内 31.79 货款 公告编号：2017-019 75 北京博宇泰达科技有限 公司 非关联方 152,134.00 1 年以内 14.37 货款 北京昊天汇智科技有限 公司 非关联方 33,060.00 3 年以上 3.12 货款 重庆春暖科技有限公司 非关联方 30,495.72 1 年以内 2.88 货款 合计 999,958.61 94.47 （十三）预收款项 1、预收款项按账龄列示 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年，下同） 15,090.00 874,060.00 1-2 年 5,030.00 合计 20,120.00 874,060.00 2、期末预收账款前五名单位情况： 单位名称 与本公司关 系 金额 年限 占预收账款 总额的比例 (%) 性 质 或 内 容 北京鼎维科技有限公司 非关联方 5,030.00 1 年以内 25% 工 程 款 北京京城国际商务航空有限公司 非关联方 5,030.00 1-2 年 25% 工 程 款 北京金运都物业管理有限公司 非关联方 5,030.00 1 年以内 25% 工 程 款 -北京顺义建筑企业集团公司十三 公司 非关联方 5,030.00 1 年以内 25% 工 程 款 合计 20,120.00 100% （十四）应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 公告编号：2017-019 76 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 362,496.16 6,909,297.96 6,574,341.22 697,452.90 二、离职后福利-设定提存计划 19,542.60 301,194.86 288,531.32 32,206.14 三、辞退福利 四、一年内到期的其他福利 合计 382,038.76 7,210,492.82 6,862,872.54 729,659.04 （2）短期薪酬列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 （1）工资、奖金、津贴和补贴 337,087.56 6,501,584.00 6,169,546.84 669,124.72 （2）社会保险费 16,473.60 246,318.96 237,499.38 25,293.18 （3）公积金 8,935.00 161,395.00 167,295.00 3,035.00 合 计 362,496.16 6,909,297.96 6,574,341.22 697,452.90 （3）设定提存计划列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 18,612.00 288,573.60 276,235.92 30,949.67 2、失业保险费 930.60 12,621.26 12,295.40 1,256.47 3、企业年金缴费 合计 19,542.60 301,194.86 288,531.32 32,206.14 （十五）应交税费 项目 期末余额 期初余额 增值税 669,073.28 74,848.31 营业税 0.00 209,655.85 企业所得税 1,187,685.64 1,800,107.25 个人所得税 65,629.76 18,252.21 城市维护建设税 34,578.65 24,236.60 教育费附加 23,256.14 14,438.12 应交河道工程维护费 0.00 2,199.00 合计 1,980,223.47 2,143,737.34 （十六）其他应付款 1、其他应付款项按账龄列示 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年，下同） 3,822,996.40 184,600.61 1-2 年 1,189.54 2,480.00 公告编号：2017-019 77 2-3 年 2,480.00 合计 3,826,665.94 187,080.61 2、期末其他应付款余额前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 占其他应付款 总额的比例(%) 性质或内 容 上海网卓资产管理中心（有限 合伙） 非关联方 3,552,595.63 1 年以 内 92.84 借款及利 息 杨晋 关联方 69,325.68 1 年以 内 1.81 报销款 刘海波 非关联方 62,018.50 1 年以 内 1.62 报销款 刘翔 关联方 55,620.22 1 年以 内 1.45 报销款 周院进 关联方 22,473.05 1 年以 内 0.59 报销款 合计 3,762,033.08 98.31 注 1：上海网卓资产管理中心（有限合伙）（以下简称“上海网卓”）原拟以 350 万元现金认购本公 司股份（5.20 元每股），款项已于 2016 年 4 月支付。由于上海网卓属于私募创业投资基金，认购公司股 份需履行基金备案等程序。因上海网卓正在基金备案中，为避免该事项影响公司挂牌进程，上海网卓与本 公司协议将该投资款转为借款，借款期间为 2016 年 3 月 31 日起至 2017 年 6 月 30 日止，年利息 2%。 （十七）股本 投资者名称 期初 本期变动 期末 余额 占注册 资本比 例 增加 减少 余额 占注册 资本比 例 王珏 3,800,000.00 38.00% 0.00 0.00 3,800,000.00 36.19% 周院进 1,500,000.00 15.00% 0.00 0.00 1,500,000.00 14.29% 邵晴 600,000.00 6.00% 0.00 0.00 600,000.00 5.71% 贾玮 300,000.00 3.00% 0.00 0.00 300,000.00 2.86% 齐焕然 300,000.00 3.00% 0.00 0.00 300,000.00 2.86% 北京豪顺泰投 资中心（有限 合伙） 1,500,000.00 15.00% 500,000.00 0.00 2,000,000.00 19.05% 北京中科兴华 信息技术有限 公司 1,000,000.00 10.00% 0.00 0.00 1,000,000.00 9.52% 北京易云空间 投资发展有限 公司 1,000,000.00 10.00% 0.00 0.00 1,000,000.00 9.52% 合计 10,000,000.00 100.00% 500,000.00 0.00 10,500,000.00 100.00% 公告编号：2017-019 78 注 1：2016 年 3 月，北京豪顺泰投资中心（有限合伙）以 5 元每股的价格认购公司 500,000.00 股股 票。 （十八）资本公积 项目 期初余额 增加 减少 期末余额 股本溢价 7,235,049.47 2,000,000.00 0.00 9,235,049.47 其他资本公积 0.00 43,750.00 0.00 43,750.00 合计 7,235,049.47 2,043,750.00 0.00 9,278,799.47 注 1：2016 年 3 月，公司向北京豪顺泰投资中心（有限合伙）定向增发 50 万股，募集资金 250 万 元，超出认购股本部分 200 万元转入资本公积-股本溢价。 注 2：公司向北京豪顺泰投资中心（有限合伙）定向增发，增发价格为每股 5.00 元。公司与豪顺泰 的出资人之间约定员工服务期限，属于股权激励，该认购形成股份支付，属于附服务年限条件的权益结算 股份支付。该股份支付为公司向管理人员授予的限制性股票激励计划，激励对象自 2016 年 4 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日分三期解锁，三期解锁比例分别为 30%、30%、40%。 （十九）盈余公积 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 法定盈余公积 337,823.68 337,823.68 任意盈余公积 合 计 337,823.68 337,823.68 （二十）未分配利润 项目 期末余额 期初余额 提取或分配比例 调整前上年末未分配利润 -623,918.86 2,355,900.90 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后年初未分配利润 -623,918.86 2,355,900.90 加：本期归属于母公司股东的净利润 4,002,155.69 3,188,094.68 减：提取法定盈余公积 337,823.68 提取一般风险准备 应付普通股股利 所有者权益内部结转 6,167,914.44 股份改制转入资本公积 期末未分配利润 3,040,413.15 -623,918.86 （二十一）营业收入和营业成本 1、营业收入、营业成本分类情况 公告编号：2017-019 79 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 33,228,950.11 13,506,837.74 17,486,241.80 6,127,387.99 合计 33,228,950.11 13,506,837.74 17,486,241.80 6,127,387.99 2、主营业务（分类别） 服务名称 本期发生额 上期发生额 主营营业收入 主营营业成本 主营营业收入 主营营业成本 软件开发及技术服务 28,775,320.00 11,521,810.55 15,724,374.30 5,618,259.79 硬件商品销售 4,453,630.11 1,985,027.19 1,761,867.50 509,128.20 合计 33,228,950.11 13,506,837.74 17,486,241.80 6,127,387.99 3、公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例 (%) 重庆机场集团有限公司 8,772,772.36 26.40 北京首都国际机场股份有限公司 5,042,992.11 15.18 海航基础股份有限公司 2,724,528.14 8.20 湖南机场股份有限公司长沙黄花国际机场分 公司 2,067,924.53 6.22 北京伟泽工程项目管理有限公司 1,950,000.00 5.87 合计 20,558,217.14 61.87 （二十二）税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 城市维护建设税 39,318.87 15,070.49 7% 教育费附加 16,850.95 6,458.79 3% 地方教育费附加 11,233.96 4,305.85 2% 印花税 3,011.86 合计 70,415.64 25,835.13 （二十三）销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 办公费 503,041.87 工资 1,763,208.81 91,109.31 差旅费 1,126,636.65 108,282.80 车杂费 48,274.88 4,803.10 业务招待费 862,241.88 32,922.30 招标费用 30,099.49 81,436.00 公告编号：2017-019 80 项目 本期发生额 上期发生额 合计 4,333,503.58 318,553.51 （二十四）管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 2,002,940.03 1,321,025.40 科研开发费 1,818,743.08 2,401,329.61 中介费 1,250,943.39 524,528.30 房租费 859,933.14 318,879.00 办公费 404,979.33 418,192.83 差旅费 174,781.12 186,396.27 折旧及摊销 98,051.39 55,919.14 装修费 407,500.00 服务费 648,656.81 479,328.39 业务招待费 221,421.02 239,396.40 其他 429,803.88 320,299.60 合计 8,317,753.19 6,265,294.94 （二十五）财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 172,416.94 130,959.99 减：利息收入 15,777.82 5,288.12 银行手续费 6,386.82 4,863.88 合计 163,025.94 130,535.75 （二十六）资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账准备 1,944,233.04 1,175,108.99 合计 1,944,233.04 1,175,108.99 （二十七）营业外收入 项目 本期发生额 上期发生额 发生额 计入非经常性损益 的金额 发生额 计入非经常性损益 的金额 退税款 195,888.93 0.00 269,067.18 0.00 其他 5.50 5.50 合计 195,894.43 5.50 269,067.18 0.00 公告编号：2017-019 81 本期政府补助明细： 补助项目 发放单位 金额 软件增值税退税 北京市国家税务局 195,888.93 合计 195,888.93 （二十八）营业外支出 项 目 本年发生额 上年发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损失合计 债务重组损失 非货币性资产交换损失 滞纳金 185,930.68 185,930.68 合 计 185,930.68 185,930.68 （二十九）所得税费用 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 1,192,623.99 768,084.34 递延所得税费用 -291,634.95 -164,386.35T 合计 900,989.04 603,697.99 所得税费用与利润总额的关系列示如下： 项目 2016 年发生额 利润总额 4,903,144.73 按法定/适用税率计算的所得税费用 735,471.71 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 165,517.33 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 年度内未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损 的影响 税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化 所得税费用 900,989.04 （三十）现金流量表附注 1、收到的其他与经营活动有关的现金 公告编号：2017-019 82 项目 本期发生额 上期发生额 往来款 5,349,201.40 9,363,466.35 利息收入 15,777.82 5,288.12 个人所得税返还奖励 2,827.84 合计 5,364,979.22 9,371,582.31 2、支付其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 往来款 811,782.07 5,050,421.85 支付费用 7,551,394.87 3,824,647.03 营业外支出付现 185,930.68 保证金 26,025.00 合计 8,575,132.62 8,875,068.88 3、收到其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 借款 3,500,000.00 合计 3,500,000.00 （三十一）现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 4,002,155.69 3,188,094.68 加：资产减值准备 1,944,233.04 1,095,908.99 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 旧 87,360.59 43,560.34 无形资产摊销 12,358.80 12,358.80 长期待摊费用摊销 367,500.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 172,416.94 130,959.99 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -291,634.95 -164,386.35 公告编号：2017-019 83 补充资料 本期发生额 上期发生额 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -551,837.30 -4,571,856.64 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -5,632,735.60 768,055.09 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -2,023,146.20 1,620,888.90 其他 经营活动产生的现金流量净额 -1,913,328.99 1,027,674.81 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 4,982,046.50 2,645,828.78 减：现金的年初余额 2,645,828.78 1,869,779.77 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额 2,336,217.72 776,049.01 2、现金和现金等价物的构成： 项目 期末余额 上期余额 一、现金 4,982,046.50 2,645,828.78 其中：库存现金 246,600.91 19,775.08 可随时用于支付的银行存款 4,735,445.59 2,626,053.70 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 4,982,046.50 2,645,828.78 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金 等价物 （三十二）所有权或使用权受到限制的资产 项目 年末账面价值 受限原因 公告编号：2017-019 84 保函保证金 26,025.00 开具保函 博能智慧立体平台软件 V2.0 0.00 借款质押 合计 26,025.00 六、关联方及关联交易 （一）存在控制关系的关联方 公司实际控制人为王珏，直接持股比例为36.19%，以及通过《股东授权 委托协议》受托行使北京豪顺泰投资中心（有限合伙）持有公司19.05%股份 的表决权、北京易云空间投资发展有限公司持有公司9.52%股份的表决权、北 京中科兴华信息技术有限公司持有公司9.52%股份的表决权、贾玮持有公司 2.86%股份的表决权、邵晴持有公司5.71%股份的表决权，王珏所能支配的表 决权比例为82.85%。 （二）不存在控制关系的关联方 公司不存在控制关系的关联方主要为公司董事、监事、高级管理人员。不 存在其他对公司形成共同控制、重大影响的公司，且公司未投资其他合营、联 营公司。具体如下： 企业/自然人名称 关系 经济性质或类型 周院进 直接持有公司 5%以上股份的股东、公司董事 自然人 邵晴 直接持有公司 5%以上股份的股东、公司董事 自然人 齐焕然 公司监事会主席 自然人 陈军 通过易云空间间接持有公司 5%以上股份、公 司董事长 自然人 杨晋 公司监事 自然人 周辉 公司监事 自然人 刘翔 副总经理 自然人 韩秀荣 公司董事、财务总监、董事会秘书 自然人 北京豪顺泰投资中心（有限合伙） 直接持有公司 5%以上股份的股东 企业 北京中科兴华信息技术有限公司 直接持有公司 5%以上股份的股东 企业 北京易云空间投资发展有限公司 直接持有公司 5%以上股份的股东 企业 北京易康医信科技有限公司 公司股东兼董事邵晴兼任董事的企业 企业 注 1:2016 年 9 月 23 日，公司原董事李洋辞职。2016 年 9 月 27 日，公司召开第一届董事会第五次会 议，审议通过选举韩秀荣为公司本届董事。 （三）其他关联方情况 无 （四） 关联方交易情况 公告编号：2017-019 85 （1） 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 公司无需披露的购销商品、提供和接受劳务的关联交易事项。 （2） 关联托管情况 公司无需披露的关联托管事项。 （3） 关联承包情况 公司无需披露的关联承包事项。 （4） 关联租赁情况 公司无需披露的关联租赁事项。 （5） 关联担保情况 2015 年 7 月 24 日，实际控制人王珏及其配偶为公司与中国工商银行股份有限公司北京石景山支行签 订的编号为 2015 年（石景）字 0098 号《小企业借款合同》提供连带保证担保。 2016 年 7 月 22 日，股东王珏、周院进对北京中关村科技融资担保有限公司为公司与北京银行股份有 限公司互联网金融中心支行签订的 500 万元综合授信提供的编号为 2016 年 WT0811-1 号保证担保合同保提 供编号为 2016 年 BZ0811 号反担保保证合同。 （6） 关联拆借情况 债务人 期初金额 公司收到还款 公司借出 期末金额 王珏 5,262,211.70 5,262,211.70 - - 合计 5,262,211.70 5,262,211.70 - - （五） 关联方资产转让、债务重组情况 公司无需披露的关联方资产转让、债务重组事项。 （六） 关联方应收应付款项 （1） 公司应收关联方款项 应收单位名称 期末余额 金额 关联关系 其他应收款 王珏 13,820.00 实际控制人、董事、总经理 陈军 1,308.00 通过易云空间间接持有公司 5%以上股份、公司董事长 邵晴 11,934.00 直接持有公司 5%以上股份的 股东、公司董事 齐焕然 55,357.20 公司监事会主席 合计 82,419.20 （续） 应收单位名称 期初余额 公告编号：2017-019 86 金额 关联关系 其他应收款 王珏 5,262,211.70 实际控制人、董事、总经理 杨晋 155,315.65 公司监事 周院进 155,311.50 直接持有公司 5%以上股份的 股东、公司董事 陈军 3,167.00 通过易云空间间接持有公司 5%以上股份、公司董事长 刘翔 14,939.00 副总经理 邵晴 11,934.00 直接持有公司 5%以上股份的 股东、公司董事 齐焕然 10,164.00 公司监事会主席 合计 5,613,042.85 （2） 公司应付关联方款项 应付单位名称 期末余额 金额 关联关系 杨晋 69,325.68 公司监事 刘翔 55,620.22 副总经理 周院进 22,473.05 直接持有公司 5%以上股份的 股东、公司董事 韩秀荣 38.00 公司董事、财务总监、董事 会秘书 合计 147,456.95 七、或有事项 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的或有事项。 八、 承诺事项 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。 九、 资产负债表日后事项 2017 年 1 月 11 日，公司召开 2017 年第一次临时股东会，审议并通过： 1、任命齐焕然为第一届董事会董事，任职期限为 2017 年 1 月 1 日至本届 董事会任期届满，同时免除邵晴董事一职。 2、任命杜子超为第一届监事会董事，任职期限为 2017 年 1 月 1 日至本届 监事会任期届满，同时免除齐焕然公司监事及监事会主席一职。 十、 其他重要事项说明 公告编号：2017-019 87 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他重要事项说明。 十一、 其他补充资料 (一)非经常性损益明细表 根据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露 解释性公告第 1 号——非经常性损益》规定，本公司非经常性损益发 生情况如下： 项目 本年金额 说明 非流动资产处置损益 诉讼支出 罚款支出 -185,930.68 滞纳金 计入当期损益的政府补助 接受捐赠或对外捐赠 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5.50 合计 -185,925.18 减：所得税影响数 0.83 非经常性损益的净额 -185,924.35 （二）净资产收益率及每股收益 1. 明细情况 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 本期 上期 归属于公司普通股股东的净利润 19.50 21.23 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 20.41 21.21 每股收益 2016 年 基本每股收益 0.39 稀释每股收益 0.39 2. 计算过程 项 目 序号 本期 归属于公司普通股股东的净利润 A 4,002,155.69 非经常性损益 B -185,924.35 公告编号：2017-019 88 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利 润 C=A-B 4,188,080.04 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 16,611,130.61 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东 的净资产 E 2,543,750.00 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 9 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的 净资产 G 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 其他 无 增减净资产次月起至报告期期末的 累计月数 报告期月份数 K 12 加权平均净资产 L= D+A/2+ E×F/K-G×H/K ±I×J/K 20,520,020.96 加权平均净资产收益率 M=A/L 19.50% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 20.41% 十二、财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2017 年 05 月 22 日批准报出。 北京博能科技股份有限公司 2017 年 5 月 23 日 公告编号：2017-019 89 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿。 文件备置地址： 北京市海淀区太月园一区 3 号楼 3 层公司董事会办公室