839156_2016_元泰智能_2016年年度报告_2017-04-11.txt

江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 1 / 83 元泰智能 NEEQ :839156 江苏元泰智能科技股份有限公司 Jiangsu Yuan-Tech Intelligent Technology Co., Ltd 2016 XX 年度报告 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 2 / 83 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 3 月 20 日，苏州元泰自动 化科技有限公司召开临时股东会，同意 元泰有限整体变更为股份有限公司。同 日，有限公司股东贺竞人、徐泉梅、苏 州工业园区和泰元投资管理企业（有限 合伙）、雷霄、杜宁签订《江苏元泰智 能科技股份有限公司发起人协议书》， 同意将元泰有限整体变更为“江苏元 泰智能科技股份有限公司”。2016 年 4 月 5 日，公司召开创立大会暨第一次股 东大会，选举出相关管理层成员，并通 过股份公司相关制度。2016 年 4 月 22 日，江苏省工商行政管理局核发了股份 公司《营业执照》。2016 年 9 月 8 日在 全国中小企业股份转让系统挂牌。 公司简称：元泰智能； 股票代码：839156。 2016 年 6 月，公司获得“江苏省民 营科技企业”、“江苏省科技型中小企 业”、“重合同守信用企业”、“苏州 市工程技术中心”等荣誉资质。 2016 年 7 月、12 月分别通过“汽 车零部件装配检测生产线”、“锂电池 高效智能装配检测生产线”高新技术 产品认定。 2016 年公司申请发明专利 12 项， 已授权实用新型专利 8 项。 2016 年，“江苏元泰智能科技股份 有限公司”获得苏州纳米技术国家大 学科技园“成长之星”。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 3 / 83 目 录 公 司 年 度 大 事 记 ............................................................................................................2 第一节 声明与提示 ................................................................................................................5 第二节 公司概况 ......................................................................................................................8 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................10 第四节 管理层讨论与分析 .................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ....................................................................................................................24 第六节 股本变动及股东情况 ................................................................................................26 第七节 融资及分配情况 ........................................................................................................29 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ................................................................30 第九节 公司治理及内部控制 ................................................................................................34 第十节 财务报告 ....................................................................................................................40 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 4 / 83 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、元泰智能 指 江苏元泰智能科技股份有限公司 有限公司、元泰有限 指 苏州元泰自动化科技有限公司 艾斯姆 指 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 和泰元投资 指 苏州工业园区和泰元投资管理企业（有限合伙），公司股东 控股股东 指 贺竞人 实际控制人 指 贺竞人 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 会计师事务所 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 北京大成（苏州）律师事务所 报告期 指 2016 年度 公司章程 指 《江苏元泰智能科技股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 5 / 83 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、 监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 6 / 83 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 应收账款发生坏账的风险 报告期内，公司应收账款的期末、期初余额分别为 12,461,238.53 元和 8,412,777.70 元，占各期末总资产的比例分别 为 31.90%和 25.13%。尽管公司一向注重应收账款的回收工作， 但不能完全避免应收账款不能按期或无法收回的风险，进而对 公司经营业绩产生影响。 税收政策风险 2014 年 10 月 31 日，经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、 江苏省国家税务局、江苏省地方税务局批准，公司被认定为高 新技术企业（高新技术企业证书编号：GR201432002505），企 业资格有效期为自颁发证书之日起的 3 年。根据《中华人民共 和国企业所得税法》第二十八条，国家对需要重点扶持的高新 技术企业减按 15%的税率征收企业所得税，企业资格有效期为 自颁发证书之日起的 3 年。若未来不能继续享受高新技术企业 税收优惠政策，公司利润水平将会受到影响。 市场竞争加剧的风险 公司是从事自动化装备的研发、设计、生产及销售的国家 高新技术企业。通过多年积累和对行业、客户需求的深入研究， 凭着丰富的项目经验及良好的市场的口碑，目前公司在本行业 已有了一定知名度和较强的竞争力。但是，与国际知名企业相 比，公司在资产规模及抗风险能力等方面与国际知名企业相比 仍有一定差距，如果公司不能在短时间内迅速提高经营规模， 增强资本实力，扩大市场份额，将面临较大的市场竞争风险。 人才流失及技术失密的风险 公司所处行业领域属于高新技术制造业，不断研发生产新 的符合市场需求的自动化装备是公司保持持久竞争力的关键， 研发人员的技术水平和项目经验决定了公司产品的技术含量和 竞争力，这些都是公司核心竞争力及未来持续盈利能力的重要 保障。如果核心技术泄密或者核心人才队伍外流，可能会对公 司日常经营和长远发展产生不利影响。 内部控制的风险 有限公司时期，公司尚未制定关联交易管理，内部控制等 制度，内控体系不够健全.2016 年 4 月 5 日，股份公司制定了《关 联交易决策制度》、 《对外担保决策制度》、 《对外投资管理制度》、 《内部控制管理制度》、《财务管理制度》、《信息披露管理制度》 等制度，公司法人治理结构得到进一步健全。但由于股份公司 成立时间较短，公司管理层规范运作意识的提高及相关制度切 实执行及完善均需要一定过程，因为在短期内，公司仍可能存 在治理不规范、相关内部控制制度不能有限执行的风险。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 7 / 83 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人贺竞人直接持有公司 15,214,500 股，占公 司股本总额的 66.15%，通过和泰元投资间接持有公司 1,127,000 股，占公司股本总额的 5.90%；其岳母徐泉梅持有公司 5,071,500 股，占公司股份总额的 22.05%，通过和泰元投资间接持有公司 1,127,000 股，占公司股本总额的 5.90%；关联方共同持有公司 22,540,000 股，占公司股本总额的 98.00%，且贺竞人任公司董 事长，徐泉梅任公司董事，家族企业性质使公司生产经营、人 事、财务管理控制权绝对集中化。虽然股份公司设立后，公司 已建立健全了公司治理机制和内部控制体系，股份公司设立以 来也未发生实际控制人利用控制地位损害公司或其他股东利益 的情形，但仍不能排除实际控制人未来通过行使表决权、管理 职能或任何其他方式在公司战略、经营决策、人事安排等方面 对公司进行不当控制并造成公司及其他股东利益受损的风险。 关联交易风险 公司租赁苏州艾斯姆租赁服务有限公司房屋作为办公、生 产经营用地。2016 年度公司与苏州艾斯姆租赁服务有限公司已 发生关联交易金额为 38.475 万人民币。 本期重大风险是否发生重大变化 是。本期减少了“报告期内，实际控制人发生变更风险”。 消除该风险的原因为：报告期内，实际控制人未发生变更，公 司主要客户和核心人员没有流失，公司经营业绩稳定。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 8 / 83 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 江苏元泰智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu Yuan-Tech Intelligent Technology Co., Ltd 证券简称 元泰智能 证券代码 839156 法定代表人 贺竞人 注册地址 苏州工业园区仁爱路 188 号综合楼 办公地址 苏州工业园区仁爱路 188 号综合楼 主办券商 兴业证券股份有限公司 主办券商办公地址 福建省福州市湖东路 268 号 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 谈建忠、谢文彬 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 王凤娟 电话 0512-65578815 传真 0512-65578816 电子邮箱 hr@yuan- 公司网址 http://www.yuan- 联系地址及邮政编码 苏州工业园区仁爱路 188 号综合楼 215000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-09-08 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C35 专用设备制造业 主要产品与服务项目 自动化装备的研发、设计、生产及销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 23,000,000 做市商数量 - 控股股东 贺竞人 实际控制人 贺竞人 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 913205946921147102 是 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 9 / 83 税务登记证号码 913205946921147102 是 组织机构代码 913205946921147102 是 备注：2016 年 1 月 8 日，企业因增资变更同时按照工商总局要求实行三证合一登记，工商 行政管理局核发了新的《营业执照》，有限公司注册号由原 320594000138945 变更为统一社 会信用代码：913205946921147102。2016 年 4 月 22 日，苏州元泰自动化科技有限公司整体 变更为江苏元泰智能科技股份有限公司。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 10 / 83 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 34,562,205.30 34,014,937.48 1.61% 毛利率% 48.44% 43.14% - 归属于挂牌公司股东的净利润 8,599,528.36 7,099,377.68 21.13% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益 后的净利润 6,894,882.88 7,095,977.68 -2.83% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌 公司股东的净利润计算） 32.47% 52.38% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司 股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 26.03% 52.36% - 基本每股收益 0.38 1.42 -73.24% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 39,058,783.95 33,480,445.88 16.66% 负债总计 7,356,870.40 12,603,060.69 -41.63% 归属于挂牌公司股东的净资产 31,701,913.55 20,877,385.19 51.85% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.38 2.38 -42.02% 资产负债率% 18.84% 37.64% - 流动比率 4.16 2.47 - 利息保障倍数 339.94 1,728.96 - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 6,482,879.34 -503,123.92 -1388.53% 应收账款周转率 3.31 4.52 - 存货周转率 3.51 2.01 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 16.66% -9.80% - 营业收入增长率% 1.61% 54.09% - 净利润增长率% 21.13% 73.65% - 五、 股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 11 / 83 普通股总股本 23,000,000 8,775,000 162.11% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、 非经常性损益 项目 金额 计入当期损益的政府补助 2,279,350.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -233,552.02 非经常性损益合计 2,045,797.98 所得税影响数 341,152.50 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 1,704,645.48 七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用。 第四节 管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 公司的主营业务为自动化装备的研发、设计、生产及销售，公司以技术为依托，以客户订单为向导， 根据客户的需求通过直销的方式为客户提供定制化的自动化装备，从而实现销售收入。 公司目前的经营模式主要系非标产品的生产特点所决定的：公司根据客户具体的生产要求提供配套的 自动化装备，产品具有技术含量高、差异化显著等特点，与传统意义上的标准化产品制造业风格迥异，因 此公司的采购、生产、销售按照“以销定产、以产定购”的流程运转。公司具体的商业经营模式如下： （一）采购模式 公司的采购主要采取“以销定产、以产定购”的采购方式，根据客户订单安排原材料采购，公司所采购 的原材料主要系检测仪、伺服压机、断路器、传感器、电气配件、气缸以及为客户需求所采购的相关仪器、 设备等。 （二）生产模式 公司以销定产，依据客户合同定制产品。公司拥有完整的生产流程，包括产品设计、加工以及系统集 成。自动化装备的设计制造过程，是一个对多种成熟技术的集成以及新技术的研发过程，因此，技术设计 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 12 / 83 贯穿于整个项目，决定能否实现预期目标；目前加工环节由公司提供加工方案，通过外协加工方式实现； 系统集成是公司根据相关的核心技术、应用工程的配套和相关技术力量的组合及集成，将单体产品变成符 合客户需求的“系统产品”。 （三）销售模式 鉴于公司所生产产品均需按照每个客户的特定要求进行量身定做，因此，采取直销的方式与用户签订 销售合同，部分稳定客户的后续订单通过续约方式实现。公司目前在业界有一定的知名度，未来的营销重 点在于如何通过品牌知名度的提升及依靠雄厚的技术实力提供完美解决方案的能力为公司赢得更多优质 客户。 （四）售后服务模式 售后技术服务水平的高低是衡量自动化装备系统集成商综合实力的主要因素之一，公司一直将此定位 为维护客户关系和自身持续发展的重要手段。在售后服务阶段，公司设有专门的售后服务热线，配备了专 业的线上服务人员，确保客户在第一时间得到公司技术人员的专业解答；对于无法通过远程处理的问题， 公司在规定时间内委托经销商或委派技术人员现场赶赴客户现场协助解决相关问题。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司运营情况良好，实现营业收入 34,562,205.30 元，去年同期营业收入 34,014,937.48 元， 同比增长 1.61%，截止 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 39,058,783.95 元，归属于挂牌公司股东的净资 产为 31,701,913.55 元。报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 6,482,879.34 元。 报告期内，在业务方面，公司团队从质量、交期及售后服务方面，致力于提升客户满意度，获得了客 户认可。在技术研发方面，公司加大研发费用投入，2016 年度全年投入研发费用 255.23 元，用于“发动机 节气门电机全自动智能机器人装配系统的研发目标”、“转向内拉杆总成自动化装配线”、“锂电池极耳全自 动成型入壳设备”、“锂电池电芯极耳全自动铆接设备”等研发，并且已立项。占销售收入的 7.38%。报告 期内公司累计受理 12 项发明专利，累计获得 8 项实用新型专利。公司进一步建立健全激励与约束机制， 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 13 / 83 促进公司良性发展，提高公司的可持续经营能力，实现净利润同比增长。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收 入的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 34,562,205.30 1.61% - 34,014,937.48 54.09% - 营业成本 17,819,030.28 -7.86% 51.56% 19,339,428.77 49.84% 56.86% 毛利率 48.44% - - 43.14% - - 管理费用 7,205,033.40 48.14% 20.85% 4,863,618.84 62.05% 14.30% 销售费用 907,133.51 -29.18% 2.62% 1,280,936.87 -3.32% 3.77% 财务费用 27,013.08 -294.39% 0.08% -13,896.23 43.28% -0.04% 营业利润 7,800,313.21 -6.72% 22.57% 8,362,213.30 73.56% 24.58% 营业外收入 2,279,350.00 56,883.75% 6.59% 4,000.00 - 0.01% 营业外支出 233,552.02 - 0.68% - - - 净利润 8,599,528.36 21.13% 24.88% 7,099,377.68 73.65% 20.87% 项目重大变动原因： 1.管理费用 报告期内公司管理费用为 720.50 万元，较上年增加 234.14 万元，增幅为 48.14%。主要原因是：管理 人员及技术研发人员大幅增加所致管理人员工资福利费同比上升 91.14 万元；差旅费同比上升 23.42 万元； 固定资产折旧同比增加 35.71 万元；2016 年租赁新的办公厂房新增费用 32.49 万元，其中装修费摊销 10.69 万元、租赁费 19.4 万元、保安服务费 2.4 万元；因新三板挂牌增加中介机构服务费 58.47 万元。 2.财务费用 报告期内财务费用 2.70 万元，较上年同期增加 4.09 万元。主要原因是：利息支出较去年增加 2.42 万 元；去年发生美元汇兑收益 1 万元，今年为 0。 3.营业外收入 报告期内营业外收入 227.94 万元，较去年同期增加 227.54 万元，增幅 56883.75%。主要原因是：新 三板挂牌成功后取得政府补贴 200 万元；专利及科技项目补助 27.54 万元。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 34,562,205.30 17,819,030.28 34,014,937.48 19,339,428.77 其他业务收入 - - - - 合计 34,562,205.30 17,819,030.28 34,014,937.48 19,339,428.77 按产品或区域分类分析： 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 14 / 83 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 整体设备 27,576,231.07 79.79% 33,326,010.81 97.98% 技术服务 5,136,698.09 14.86% 31,021.37 0.09% 机械零配件 1,849,276.14 5.35% 657,905.30 1.93% 收入构成变动的原因： 2016 年，公司主要以研发、销售自动化设备及提供相关的技术服务为主。 公司在整体设备营业收入为 27,576,231.07 元，较去年减少 5,749,779.74 元，下降比例为 17.25% 公司在技术服务营业收入为 5,136,698.09 元，较去年增加 5,105,676.72 元，增长比例为 164.58% 主要原因是 2016 年受市场环境和同行竞争压力 较去年有所下降,公司为了扩大市场，向客户提供各 项组织措施和技术措施的服务发展，技术服务也是现代工业经营管理的一个重要环节，它有利于用户提高 使用机械产品的技术经济效果，也有利于企业本身提高产品质量和改进产品结构，技术服务已从单纯的售 后服务发展为售前服务，即在新产品的设计论证阶段就将技术服务的要求列为一项重要内容，并随着设计、 试制和生产阶段的进行而逐步具体化，因此在产品交付使用时就能提供一整套基本完善的技术服务。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 6,482,879.34 -503,123.92 投资活动产生的现金流量净额 -6,316,767.26 2,277,790.11 筹资活动产生的现金流量净额 7,890,233.48 248,881.34 现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净额与 2015 年相比，由 2015 年-503,123.92 元变动为 6,482,879.34 元， 主要原因为公司通过加强经营管理、流动资产的管理，同时加强应收账款的催收力度，使得销售商品、提 供劳务收到的现金流较上年增长 3,450,613.45 元.经营活动产生的现金流明显增加。 2、投资活动产生的现金流量净额为-6,316,767.26 元，由 2015 年 2,277,790.11 元变动为-6,316,767.26 元，主要原因为公司投资合营公司 6,000,000.00 元，为了扩充自己的体量和扩大自己的经营规模和增加利 润点。 3、筹资活动产生的现金流量净额为 7,890,233.48 元，由 2015 年 248,881.34 元变动为 7,890,233.48 元， 主要原因为收到关联方苏州艾斯姆归还借款 6,000,000.00 元。 4、本年经营活动产生的现金流量净额为 6,482,879.34 元，本年度净利润为 8,599,528.36 元，两者相差 2,116,649.02 元。主要原因为经营性应收项目增加 6,425,637.00 元，经营性应付项目减少 5,075,593.73 元， 存货余额与去年相比减少 8,258,988.97 元，使得销售商品、提供劳务收到的现金流较上年增长 3,450,613.45 元，仍与净利润有一定差距。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 15 / 83 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 星恒电源股份有限公司 7,566,666.64 21.89% 否 2 苏州工业园区英杰自动化科技有限公司 6,094,876.08 17.63% 否 3 苏州农业药械有限公司 4,928,205.13 14.26% 否 4 宁波赛福汽车制动有限公司 4,401,709.40 12.74% 否 5 中国人民解放军某部队 4,030,825.45 11.66% 否 合计 27,022,282.70 78.18% - 备注：公司为了有效保证安全及时收回货款，根据具体的客户采用了不同的信用政策，这些 信用政策主要有：与客户签订合同生效后支付项目款的 30%，项目预验收合格后客户支付 项目款的 30%，终验收合格后支付项目款的 30%，其余 10%的项目款于项目终验收合格后 12 个月内予以支付。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 苏州鸿鼎天精密机械有限公司 2,166,439.68 29.37% 否 2 苏州工业园区纵和机电设备有限公司 953,819.99 12.93% 否 3 苏州豪旭宝精密机械有限公司 384,046.31 5.21% 否 4 江苏昊华传动控制股份有限公司 370,671.89 5.03% 否 5 苏州丰锦机械有限公司 331,997.06 4.50% 否 合计 4,206,974.93 57.04% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 2,552,289.09 2,979,786.36 研发投入占营业收入的比例 7.38% 8.76% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 30 公司拥有的发明专利数量 17 研发情况： 报告期内，公司 2016 年研发费用 255.23 万元，主要自主研发非标智能自动化设备和自动化零件部 件加工工艺。能够独立完成对各类精密机械传动系统，自动化装配机构，电器模块，结构模块，人机界 面，软件系统，条码追溯等的应用研发和制造。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 金额 变动 占总资 金额 变动 占总资 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 16 / 83 比例 产的比 重 比例 产的比 重 的增减 货币资金 14,112,012.92 138.36% 36.13% 5,920,547.36 7.51% 17.68% 18.45% 应收账款 11,807,332.09 49.16% 30.23% 7,915,722.07 29.66% 23.64% 6.59% 存货 949,314.94 -89.69% 2.43% 9,208,303.91 -8.57% 27.50% -25.07% 长期股权投资 6,958,627.58 628.83% 17.82% 954,763.77 0.00% 2.85% 14.97% 固定资产 1,668,512.76 -14.77% 4.27% 1,957,557.65 311.72% 5.85% -1.58% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - - - - - - - 长期借款 - - - - - - - 应收票据 2,140,000.00 435.00% 5.48% 400,000.00 -20.00% 1.19% 4.29% 预收账款 173,000.00 -96.52% 0.44% 4,977,333.58 842.60% 14.87% -14.43% 其他应收款 26,433.75 -99.56% 0.07% 6,022,577.95 689.31% 17.99% -17.92% 资产总计 39,058,783.95 16.66% - 33,480,445.88 -9.80% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、货币资金与 2015 年度相比增长 8,191,465.56 元，增长比例为 138.36%，主要原因为公司通过加 强经营管理、流动资产的管理，同时加强应收账款的催收力度，另外收到政府挂牌补助 2,000,000.00 元， 投资款 1,429,082.00 元，投资为了保证扩大再生产的实现进而获得更大的收益，通过多方面充实了货币 资金。 2、应收账款与 2015 年度相比增长 3,891,610.02 元，增长比例 49.16% 。本年度增加原因为销售加 大后项目尾款和质保款增多，公司需要加大催收力度，在规定的信用期限内收回货款，降低应收账款不 能收回风险。 3、存货与 2015 年度相比减少 -8,258,988.97 元，减少比例-89.69%。主要原因公司销售整体设备， 生产周期比较长，在制品金额较大，导致存货波动比较大。 4、长期股权投资与 2015 年度相比增加 6,003,863.81 元，增长比例 628.83%。主要原因为 2016 年度 为了扩充自己的体量和扩大自己的经营规模和增加利润点投资了苏州艾斯姆租赁服务有限公司 6,000,000.00 元。 5、预收账款 2016 年末金额为 173,000.00 元较 2015 年末金额 4,977,333.58 元下降 96.52%，主要原 因系公司 2015 年末预收宁波赛福汽车制动有限公司、星恒电源股份有限公司、麦格纳动力总成（常州） 有限公司、中国人民解放军某部队和上海新康电子有限公司等公司的款项之项目在 2016 年度完工确认 收入所致。 6、其他应收款 2016 年末金额为 26,433.75 元较 2015 年末金额 6,022,577.95 元下降 99.56%，主要原 因系公司借款给关联公司艾斯姆的 600 万元于本期得以偿还。 3、投资状况分析 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 17 / 83 （1）主要控股子公司、参股公司情况 2016 年 3 月 23 日，艾斯姆召开股东会，决定将注册资本由 200 万元增加至 1,400 万元，新增的注 册资本全部由原股东康晓恩、元泰有限按持股比例认缴，各认缴 600 万元。2016 年 4 月，元泰有限实 缴了上述增资款项。公司持有艾斯姆的股权为 50%。艾斯姆成立于 2014 年 10 月 10 日，现持有苏州高 新区（虎丘区）市场监督管理局于 2015 年 11 月 19 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码： 91320505314063223R）。根据该执照，艾斯姆住所为苏州高新区金沙江路 158 号；法定代表人为康晓恩； 注册资本为 1,400 万元；营业期限为长期；经营范围为自有房屋租赁服务、设备租赁服务、网站开发建 设、网页制作、工业自动化技术咨询服务、健康信息咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批 准后方可开展经营活动）。 艾斯姆主要收入来源于房屋出租收入，2016 年实现收入 81.9 万元，净利润 0.77 万元。2016 年 12 月 31 日总资产 1,930.8 万元，净资产 1,386.05 万元。 （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司有理财产品，在中国工商银行对公客户购买无固定期限人民币理财产品（0701CDQB， 非保本浮动收益）2016 年 5 月 31 日购买理财产品金额 100,000 元，2016 年 6 月 6 日理财产品赎回 100,000 元，收益 32.88 元；2016 年 12 月 13 日购买理财产品金额 2,000,000 元、1,000,000 元，2016 年 12 月 29 日理财产品赎回 1,000,000 元，收益 1972.60 元；2016 年 12 月 30 日理财产品赎回 1,000,000 元、1,000,000 元，收益 767.12 元； 综上所述，2016 年 5 月 31 日至 2016 年 12 月 30 日期间，理财产品共购买三次，收益共计 2,772.6 元。 （三） 外部环境的分析 根据《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 （国发[2010]32 号）及国家工信部发 布的《高端装备制造业“十二五”发展规划》，高端装备制造业作为当前重点发展的战略性新兴产业之一， 分为航空制造业、航天制造业、智能装备制造业、海洋工程制造业和轨道交通制造业，公司归属于智能 装备制造业。 1、行业主管部门和行业监管体制 我国现行工业自动化行业管理体制为政府职能部门的宏观调控结合行业自律组织的协作规范。政府 相关部门注重行业宏观调控，包括国家发改委、科技部、商务部及工信部等；行业协会侧重于行业内部 自律性管理，包括中国机器人协会、中国机械工业联合会、中国自动化学会、中国机械工程学会机械工 业自动化分会等。 工业自动化行业无准入限制。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 18 / 83 2、行业发展现状 工业自动化装备又称为“智能装备”，是具有预测、感知、分析、推理、决策、控制功能装备的总称， 是先进制造技术、信息技术和人工智能技术在装备产品上的集成和融合，是传统产业升级改造、实现生 产过程自动化、智能化、精密化、绿色化的基本工具，是培育和发展战略性新兴产业的支撑，是实现生 产过程和产品使用过程节能减排的重要手段。 智能制造装备的水平已成为当今衡量一个国家工业化水平的重要标志，对于加快制造业转型升级， 提升生产效率、技术水平和产品质量，降低能源资源消耗，实现制造过程的智能化和绿色化发展具有重 要意义。 随着自动化技术的进步，工业自动化本身的涵义也不断地演进。在应用领域方面，从最开始的机械 制造业，已经拓展到精细化工、电力、冶金、采掘、石化、造纸、医药等诸多行业；在应用深度上，则 由单台的自动化机械向着系统集成的方向发展。 （1）国际智能装备行业发展现状 智能制造的概念于上世纪 90 年代首先由美国提出，其后各发达国家紧紧跟随，将智能制造系统列 为国家级计划并着力发展。目前美国、德国、日本等工业发达国家在数控机床、自动化仪器仪表、智能 控制系统和工业机器人等方面具有多年的技术积累，优势明显。 “工业 4.0”成为各国持续关注的焦点，“工业 4.0”强调“智能制造”，在生产要素高度灵活配置条件下 大规模生产高度个性化产品，因此数字技术、物联网和数据网等将成为未来工业的基础，智能制造装备 的发展将成为世界各国竞争的焦点。 （2）我国智能装备行业发展现状 智能制造装备在我国的发展历史很短，虽然目前取得了一定的成绩，但与发达国家相比，我国的智 能制造装备行业仍存在较大差距，具体表现在对进口依赖较大，目前我国绝大部分重大项目的关键装备、 核心装备、主体装备被国外控制系统所垄断。 随着国家产业结构调整和国家政策扶持，我国智能装备行业正出现快速发展的势头。我国 2006 年 开始先后出台了多项规范和扶持智能制造装备行业的规划和政策，采取了有效的措施，大力发展智能制 造装备业。2013 年，国家发改委制定了《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》，将高端装备制造 产业作为我国未来战略新兴产业重点攻破的领域之一；2015 年，国务院印发了《中国制造 2025》，把 智能制造作为工业化和信息化深度融合的主攻方向。我国智能制造装备产业将迎来快速增长期。智能装 备，尤其是工业自动化装备对于促进产业布局的合理性和企业生产的 3、行业发展趋势 制造业向智能制造方向发展已是共识。全球制造业处于新的变革时期，信息化、智能化、绿色化成 为制造业的重点发展方向，世界发达国家纷纷将智能装备行业作为国家计划进行重点规划和部署，抢占 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 19 / 83 技术和市场的制高点，以期在新工业革命中继续占据主导地位。美国提出“新工业革命”、欧洲提出“再工 业化”，我国也正处于追赶与发展阶段，智能装备行业将进入高速成长期。 2015 年 5 月 8 日，国务院印发了《中国制造 2025》，加快推动新一代信息技术与制造技术融合发 展，把智能制造作为信息化和工业化深度融合的主攻方向，着力发展智能装备和智能产品，推进生产过 程智能化，培育新型生产方式，全面提升企业研发、生产、管理和服务的智能化水平。到 2020 年，制 造业重点领域智能化水平显著提升，试点示范项目运营成本降低 30%，产品生产周期缩短 30%，不良品 率降低 30%。到 2025 年，制造业重点领域全面实现智能化，试点示范项目运营成本降低 50%，产品生 产周期缩短 50%，不良品率降低 50%。由此可见，智能制造装备业将步入高速成长期，未来市场潜力巨 大，发展前景广阔。 （四） 竞争优势分析 ①技术优势 公司是高新技术企业，公司已获得 4 项国家发明专利、5 项实用新型专利，另外，公司已经掌握了 自动化装备行业的核心技术，在产品设计研发及产品制造工艺方面也拥有领先的技术优势，这些优势决 定了公司在占领市场和同行竞争中的领先地位。 ②项目经验优势 经过多年的经验积累和技术储备，公司正处于技术成果转化的成熟期。公司已为汽车智能装配、低 压电器智能装配、新能源智能装配、手机零部件智能装配域等多个领域提供了自动化生产线。丰富的项 目经验，得到了客户的认同，有利于公司未来业务的进一步拓展。 ③研发团队优势 公司拥有一支具有多年在自动化设备行业从业的研发团队，具有自动化设备的自主研发能力，目前 公司研发人员全部具有丰富的专业知识和项目经验。经过多年的发展，公司已经形成了一支技术精湛、 经验丰富、结构合理、团结合作的管理和技术团队。研发、设计、维护等核心技术骨干队伍相对稳定， 技术团队经过长期磨合已完成定型，是公司技术和服务能力的可靠保障，也是公司核心的竞争优势。 ④产品质量及价格优势 产品质量是企业生命力的源泉。公司建立了严格的质量管理体系，从研发设计到加工、制造、调试、 安装及售后实行了一系列的内控制度，以精益生产模式精心制造，以确保产品品质和可靠性。公司产品 技术性能在国内处于领先地位，但产品的市场价格比国外同类产品优惠很多，具有明显的价格优势。 ⑤一站式服务优势 相比较国外竞争对手在华的客户服务的薄弱表现，公司具有明显的本土厂商优势，公司能够根据客 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 20 / 83 户需求，在较短时间内向客户交付产品并提供长期周到的售后服务。为满足客户个性化的需求，公司在 产品研发设计、生产、安装以及技术服务等众多环节已经建立了完整的服务流程和服务体系，能及时响 应客户个性化需求，为客户量身定制出符合客户产品型号、产能、工艺等要求的智能型输送系统，包括 各种自动化生产线设计、系统集成、制造、安装调试及交付，为客户提供一站购齐式的整体解决方案。 ⑥优质客户优势 多年来，公司致力于自动化设备的研发、生产和销售，凭借雄厚的技术实力和良好的产品质量赢 得了国内众多大型企业的满意和信赖，拥有了一批优质的客户资源。在公司的稳定客户中，不仅包括了 国内知名汽车零部件生产厂商，还包括了手机零部件生产厂商，例如宁波拓普集团股份有限公司、大陆 汽车电子（芜湖）有限公司、山东艾泰克环保科技股份有限公司、有信汽车系统（无锡）有限公司、宁 波赛福汽车制动有限公司及绿点科技（无锡）有限公司等都与公司建立了良好稳定的合作关系。优质的 核心客户不但为公司提供了可观的经济效益，还树立了公司在业内的良好口碑，有利于公司未来业务的 进一步拓展。 （五） 持续经营评价 报告期内，公司业务稳步推进，经营管理规范，公司具备可持续经营能力。 1、报告期内，公司运营状况良好 2016 年度、2015 年度，公司营业收入分别为 34,562,205.30 元、34,014,937.48 元，公司营业收入 2016 年比 2015 年总体增长 547,267.82 元，增长率 1.61% ，营业收入规模平稳且有所增长。 2、报告期内合同签订及履行情况良好 报告期内，公司销售合同的履行情况良好，无重大合同争议或纠纷的情况。公司能维持日常性的交 易与事项，具备完整的运营记录，且运营记录良好。 公司具有良好的市场口碑，具备完整的运营记录且运营记录良好。公司较大的销售合同签订情况良 好，在可预见的未来期间内不存在影响持续经营能力的重大因素。针对公司核心技术人员流失风险，公 司采取提供优厚薪资、加强人才储备等措施，公司将继续坚持“以人为本”的企业人才观，积极探索和不 断完善绩效评价体系和相应的激励机制，充分调动和挖掘员工的创造潜力和积极性。同时，公司将进一 步加大人才的培养力度，有意识、有计划地大力培养复合型人才，充实公司研发、生产、营销以及管理 等部门的人力资源配备，确保公司核心团队稳定，实现人力资源的可持续发展。公司在稳定现有业务规 模的同时，积极拓展业务空间，全面优化公司的商业模式，在可预见的未来，公司有能力按照既定目标 持续经营。 （六） 扶贫与社会责任 不适用。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 21 / 83 二、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 （一）应收账款发生坏账的风险 报告期内，公司应收账款的余额分别为 12,461,238.53 元和 8,412,777.70 元，占各期末总资产的比例分 别为 31.90%和 25.13%。尽管公司一向注重应收账款的回收工作，但不能完全避免应收账款不能按期或无 法收回的风险，进而对公司经营业绩产生影响。 应对措施： 严格审查每笔销售合同，建立客户信息备查库，通过对客户进行综合评定，确立客户的信用额度，随 时了解客户的信用状况。定期进行应收账龄分析，紧密跟踪超期账款的催收进度；建立应收账款的奖罚机 制，调动业务团队的积极性与责任感。 （二）税收政策风险 2014 年 10 月 31 日，经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局 批准，公司被认定为高新技术企业（高新技术企业证书编号：GR201432002505），企业资格有效期为自 颁发证书之日起的 3 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条，国家对需要重点扶持的高新 技术企业减按 15%的税率征收企业所得税，企业资格有效期为自颁发证书之日起的 3 年。若未来不能继 续享受高新技术企业税收优惠政策，公司利润水平将会受到影响。 应对措施： 公司将严格参照新的《高新技术企业认定管理办法》的规定，坚持自主研发路线，加大研发投入，争 取在研发、生产、管理、经营等各方面持续保持高新技术企业认定条件，保证公司经营业绩等各项指标能 够满足该项资格的认定标准，能够持续获得高新技术企业资质。 （三）市场竞争加剧的风险 公司是从事自动化装备的研发、设计、生产及销售的国家高新技术企业。通过多年积累和对行业、客 户需求的深入研究，凭着丰富的项目经验及良好的市场口碑，目前公司在本行业已有了一定的知名度和较 强的竞争力。但是，与国际知名企业相比，公司在资产规模及抗风险能力等方面与国际知名企业相比仍有 一定差距，如果公司不能在短时间内迅速提高经营规模，增强资本实力，扩大市场份额，将面临较大的市 场竞争风险。 应对措施： 公司将加大技术研发力度，一方面加大自动化装备行业核心技术的研发投入，另一方面将加强高素质 技术人才团队建设，同时做好技术储备工作。公司将积极跟踪国内外技术最新动态，通过对市场、客户的 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 22 / 83 持续调查研究，及时开发和不断升级产品，保持公司的竞争优势。 （四）人才流失及技术失密的风险 公司所处行业领域属于高新技术制造业，不断研发生产新的符合市场需求的自动化装备是公司保持持 久竞争力的关键，研发人员的技术水平和项目经验决定了公司产品的技术含量和竞争力，这些都是公司核 心竞争力及未来持续盈利能力的重要保障。如果核心技术泄密或者核心人才队伍外流，可能会对公司日常 经营和长远发展产生不利影响。 应对措施： 为保护公司的核心技术和生产工艺，公司建立了技术保密工作制度。同时，公司加强专利的申请工作， 逐步将部分核心技术和生产工艺申请专利，通过专利保护实现保护公司核心技术的目的。公司将继续坚持 “以人为本”的企业人才观，积极探索和不断完善绩效评价体系和相应的激励机制，充分调动和挖掘员工 的创造潜力和积极性。同时，公司将进一步加大人才的培养力度，有意识、有计划地大力培养复合型人才， 充实公司研发、生产、营销以及管理等部门的人力资源配备，实现人力资源的可持续发展。 （五）内部控制的风险 有限公司时期，公司尚未制定关联交易管理、内部控制等制度，内控体系不 够健全。2016 年 4 月 5 日，股份公司制定了《关联交易决策制度》、《对外担保决策制度》、《对外投资管理制度》、《内部控 制管理制度》、《财务管理制度》、《信息披露管理制度》等制度，公司法人治理结构得到进一步健全。 但由于股份公司成立时间较短，公司管理层规范运作意识的提高及相关制度切实执行及完善均需要一定过 程，因而在短期内，公司仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。 应对措施： 公司于 2016 年 4 月 22 日整体变更为股份公司，在整体变更过程中公司设立了股东大会、董事会和 监事会，健全了法人治理结构。并在创立大会上审议通过了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《对外担保决策制度》、《对外投资管 理制度》、《内部控制管理制度》、《财务管理制度》、《信息披露管理制度》等一系列公司治理制度及 内部控制制度。今后公司董事、监事、高级管理人员将严格履行公司制度， 并不断提升自身规范治理及 内部控制意识，以适应公司发展需要。 （六）实际控制人不当控制的风险 公司股东贺竞人直接持有公司 15,214,500 股股份，占公司股本总额的 66.15%；股东和泰元投资直接 持有公司 2,254,000 股股份，占公司股本总额的 9.80%。贺竞人持有和泰元投资 50.00%的出资份额，且系 和泰元投资的执行事务合伙人，实际控制和泰元投资。贺竞人直接控制及通过和泰元投资合计控制公司 71.05%的股权，且担任公司董事长，系公司的实际控制人，对公司的重大事项决策、日常经营管理方面 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 23 / 83 均可实施重大影响。虽然股份公司设立后，公司已建立健全了公司治理机制和内部控制体系，股份公司设 立以来也未发生实际控制人利用控制地位损害公司或其他股东利益的情形，但仍不能排除实际控制人未来 通过行使表决权、管理职能或任何其他方式在公司战略、经营决策、人事安排等方面对公司进行不当控制 并造成公司及其他股东利益受损的风险。 应对措施： 公司在整体变更为股份公司时建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理 结构，并通过一系列制 度对公司内部控制进行完善，目前公司已基本形成了管理、 执行、监督一体的治理体制，公司管理层将 进一步促进公司治理结构的完善和公 司运作的规范，提高管理的科学性和有效性，防止实际控制人滥用 其控制地位。 （七）关联交易风险 公司租赁苏州艾斯姆租赁服务有限公司房屋作为办公、生产经营用地。2016 年度公司与苏州艾斯姆 租赁服务有限公司已发生关联交易金额为 38.475 万人民币。 应对措施： 因基于满足公司经营需求而发生，便于公司发展，交易定价按市场公允价格为依据，没有损害本公司 及其它关联方的利益，交易符合自愿、公平、合理的原则。 （二） 报告期内新增的风险因素 不适用 三、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 （二） 关键事项审计说明： 不适用 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 24 / 83 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节二（一） 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二（二） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 是 第五节二（三） 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二（四） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二（五） 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 - - 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 - - 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - 384,750.00 6．其他 - - 总计 - 384,750.00 备注：报告期内，公司租赁苏州艾斯姆租赁服务有限公司房屋作为办公、生产经营用地。租 赁期限：2015 年 10 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止，租金单价为人民币 15 元/平方米（不 含税）。2016 年度公司与苏州艾斯姆租赁服务有限公司已发生关联交易金额为 38.475 万元 人民币。本事项已在第一届董事会第七次会议中确认审议。 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 抵押物 担保金额 是否履行必要决策程序 贺竞人、华绮莉 公司的凯宴 WP1AE292 型号越野 客车 830,000.00 否 总计 - 830,000.00 - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 25 / 83 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 公司因经营发展需要，于 2015 年 8 月以分期付款方式购入办公车辆一辆，并向中国农业银行股份有 限公司苏州相城支行办理按揭贷款，控股股东贺竞人及其配偶华绮莉为上述贷款提供担保。该关联交易 已在公开转让说明书中披露。 （三）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事 项 2016 年 3 月 23 日，艾斯姆召开股东会，决定将注册资本由 200 万元增加至 1,400 万元，新增的注册 资本全部由原股东康晓恩、元泰智能按持股比例认缴，各认缴 600 万元。2016 年 4 月，元泰智能实缴了 上述增资款项。 （四）承诺事项的履行情况 一、为避免同业竞争采取的措施及作出的承诺 公司 5%以上主要股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在其出具的《避免同业竞争承诺》 里就避免同业竞争问题，特承诺如下： 1.本人作为江苏元泰智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的实际控制人/股东/董事/高级管理人 员/核心技术人员，目前未从事或参与与公司存在同业竞争的业务。 2.本人及本人的直系亲属，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成直接竞 争的业务；或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得 该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财 务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。 3.本人在持有公司股份期间，或担任公司董事、监事或其他高级管理人员期间以及辞去上述职务六个 月内，不在中国境内外以任何形式从事与公司现有业务构成直接竞争的业务。 在本人持有公司股份期间，或担任公司董事、监事或其他高级管理人员期间，若公司认为本人控制的 其他公司或组织或本人从事参与的其他业务出现与公司构成直接竞争的情况时，本人同意终止该业务，如 公司认为该业务有利于其发展，其有权采取优先收购或委托经营的方式将相竞争的业务集中到公司经营。 4.本人承诺不以公司实际控制人、股东、董事、监事或高级管理人员的地位谋求不正当利益，进而损 害公司其他股东的利益，如因本人违反上述声明与承诺而导致公司的权益受到损害的，本人同意向公司承 担相应的损害赔偿责任。 本承诺为不可撤销的承诺。 二、公司 5%以上主要股东、董事、监事、高级管理人员在其出具的《关于规范关联交易的承诺书》 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 26 / 83 特承诺如下： 1.本人（本公司）将尽可能的避免和减少本人（本公司）或本人（本公司）控制的其他企业、企业或 其他组织、机构（以下简称“本人（本公司）控制的其他企业”）与股份公司之间的关联交易。 2.对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人（本公司）或本人（本公司）控制的其他企 业将根据有关法律、法规和规范性文件以及股份公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商 业原则，与股份公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价 格或收费的标准，以维护股份公司及其他股东的利益。 3.本人（本公司）保证不利用在股份公司中的地位和影响，通过关联交易损害股份公司及其他股东的 合法权益。本人（本公司）或本人（本公司）控制的其他企业保证不利用本人（本公司）在股份公司中的 地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或要求股份公司违规提供担保。 4.本承诺书自签字之日即行生效并不可撤销，并在股份公司存续且依照中国证监会或证券交易所相关 规定本人（本公司）被认定为股份公司关联人期间内有效。 三、公司股东出具了《关于防止公司资金占用等事项的承诺函》，具体内容如下： “本人承诺将严格遵照《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保 决策制度》等有关规定进行决策和执行，履行相应程序。不利用股东地位为本人或本人控制的公司、企业 或其他组织、机构进行违规担保、以借款、代偿债务、代垫款项、对外投资或其他方式占用或者转移公司 资金、资产及其他资源。并同时承诺如果违反本承诺，愿意向公司承担赔偿及相关法律责任。 （五）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类 型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 凯宴 WP1AE292 型号越野客车 抵押 823,927.21 2.11% 分期支付 其他货币资金 质押 503,670.00 1.29% 保函保证金 总计 1,327,597.21 3.40% - 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售 条件股 无限售股份总数 8,775,000 100.00 -8,775,000 - - 其中：控股股东、实际控 6,750,000 75.00 -6,750,000 - - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 27 / 83 份 制人 董事、监事、高管 6,750,000 75.00 -6,750,000 - - 核心员工 - - - - - 有限售 条件股 份 有限售股份总数 - - 23,000,000 23,000,000 100.00 其中：控股股东、实际控 制人 - - 15,214,500 15,214,500 66.15 董事、监事、高管 - - 20,286,000 20,286,000 88.20 核心员工 - - 15,214,500 15,214,500 66.15 总股本 8,775,000,00 100.00 14,225,000 23,000,000 100.00 普通股股东人数 5 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序 号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限 售股份数量 期末持有无限 售股份数量 1 贺竞人 6,750,000 8,464,500 15,214,500 66.15 15,214,500 - 2 徐泉梅 2,025,000 3,046,500 5,071,500 22.05 5,071,500 - 3 和泰元投资 - 2,254,000 2,254,000 9.80 2,254,000 - 4 雷霄 - 299,000 299,000 1.30 299,000 - 5 杜宁 - 161,000 161,000 0.70 161,000 - 合计 8,775,000 14,225,000 23,000,000 100.00 23,000,000 0 前十名股东间相互关系说明： 公司股东中，贺竞人为徐泉梅之女婿；和泰元投资是股东持股平台，执行事务合伙人为贺竞人，合伙人 为贺竞人、徐泉梅，除此之外，股东之间不存在关联关系。 二、 优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 三、 控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 截止报告期末，公司控股股东为贺竞人，直接持有公司 15,214,500 股股份，占公司股本总额的 66.15%； 股东和泰元投资直接持有公司 2,254,000 股股份，占公司股本总额的 9.80%。贺竞人持有和泰元投资 50.00% 的出资份额，且系和泰元投资的执行事务合伙人，实际控制和泰元投资。贺竞人直接控制及通过和泰元投 资合计控制公司 71.05%的股权，且担任公司董事长，系公司控股股东、实际控制人。 贺竞人，男，1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991 年 9 月至 1998 年 6 月就职 于苏州电器一厂，任工程师；1998 年 7 月至 2002 年 6 月就职于飞利浦苏州代表处，任科技中心工程师； 2002 年 7 月至 2009 年 5 月就职于苏州名创自动化科技有限公司，任总经理；2009 年 6 月至 2016 年 4 月 就职于有限公司，历任副总经理、执行董事兼总经理；2016 年 4 月至今历任股份公司董事长、总经理。 报告期内，公司控股股东、实际控制人无变动。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 28 / 83 （二） 实际控制人情况 同上述（一）控股股东情况”。 报告期内，实际控制人未发生变化。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 29 / 83 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、 债券融资情况 单位：元 不适用 四、 间接融资情况 单位：元 不适用 五、 利润分配情况 （一） 报告期内的利润分配情况 单位：元/股 不适用 （二） 利润分配预案 单位：元/股 不适用 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 30 / 83 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司 领取薪酬 贺竞人 董事长、总经理 男 47 本科 2016 年 4 月 22 日至 2019 年 4 月 21 日 是 徐泉梅 董事 女 69 中学 2016 年 4 月 22 日至 2019 年 4 月 21 日 否 袁广友 副总经理、董事 男 35 大专 2016 年 4 月 22 日至 2019 年 4 月 21 日 是 聂荣旗 财务总监、董事 男 46 本科 2016 年 4 月 22 日至 2019 年 4 月 21 日 是 王凤娟 董事会秘书、董事 女 32 大专 2016 年 4 月 22 日至 2019 年 4 月 21 日 是 文洪波 监事会主席 男 41 高中 2016 年 4 月 22 日至 2019 年 4 月 21 日 是 赵东阁 监事 男 31 大专 2016 年 4 月 22 日至 2019 年 4 月 21 日 是 王坤刚 职工代表监事 男 26 中专 2016 年 4 月 22 日至 2019 年 4 月 21 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事、监事、高级管理人员中，董事贺竞人为徐泉梅之女婿，除此之外，不存在其他关联关系。 （二） 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 贺竞人 董事长、总经理 6,750,000 8,464,500 15,214,500 66.15% 0 徐泉梅 董事 2,025,000 3,046,500 5,071,500 22.05% 0 合计 8,775,000 11,511,000 20,286,000 88.20% 0 （三） 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 是 总经理是否发生变动 是 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 贺竞人 无 新任 董事长、总经理 董事会、股东大会新聘用 王凤娟 无 新任 董事会秘书、董事 董事会、股东大会新聘用 聂荣旗 无 新任 财务总监、董事 董事会、股东大会新聘用 郭宏兵 无 离任 无 个人原因离职 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 贺竞人，男，1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991 年 9 月至 1998 年 6 月就职 于苏州电器一厂，任工程师；1998 年 7 月至 2002 年 6 月就职于飞利浦苏州代表处，任科技中心工程师； 2002 年 7 月至 2009 年 5 月就职于苏州名创自动化科技有限公司，任总经理；2009 年 6 月至 2016 年 4 月 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 31 / 83 就职于有限公司，历任副总经理、执行董事兼总经理；2016 年 4 月至今历任股份公司董事长、总经理。 王凤娟，女，1985 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2006 年 9 月至 2014 年 1 月就职 于恒正科技（苏州）有限公司，任行政主管；2014 年 2 月至 2015 年 6 月就职于苏州第一元素纳米技术有 限公司，任行政人事经理；2015 年 10 月至 2016 年 4 月就职于有限公司，任行政主管；2016 年 4 月至今 任股份公司董事会秘书。 聂荣旗，男，1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000 年 4 月至 2002 年 4 月就职 于金华盛纸业有限公司，任成本主管；2002 年 4 月至 2006 年 4 月就职于苏州丰茂科技有限公司，任财务 课长；2006 年 4 月至 2011 年 11 月就职于苏州中兴联精密工业有限公司，任财务经理；2011 年 11 月至 2014 年 10 月就职于苏州东信会计师事务所，任审计经理；2014 年 10 月至 2015 年 10 月就职于凯工电气 （苏州）有限公司，任财务总监；2015 年 10 月至 2016 年 4 月就职于有限公司，任财务总监；2016 年 4 月至今任股份公司董事、财务总监。 郭宏兵，男，1980 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年 9 月至 2008 年 5 月就职 于博西华家用电器有限公司，任工程师；2008 年 8 月至 2012 年 1 月就职于大陆汽车电子（芜湖）有限公 司，任项目经理；2012 年 1 月至 2015 年 4 月就职于意大利 OLMA 有限责任公司芜湖代表处，任首席代 表；2016 年 4 月至 9 月任股份公司董事、总经理。 二、 员工情况 （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 战略投资部 2 2 市场部 2 2 行政部 3 4 项目部 22 24 采购部 1 1 财务部 3 4 员工总计 33 37 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 - - 本科 8 9 专科 15 16 专科以下 10 12 员工总计 33 37 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动情况 截止报告期末，较报告期初增加 4 人。原因是公司发展业务扩张，管理水平提高，引进相应的管理人 才和技术人才。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 32 / 83 2、人才引进、培训、招聘情况 为配合公司做大做强的发展战略，公司实施积极的人才引进战略，报告期内陆续引进项目管理和设计 等领域的高水平专业人才。 公司致力于员工与公司的共同成长和发展，制定了《绩效考核制度》《员工晋升制度》和《薪酬管理 制度》。公司重视员工的培训和发展，加强员工培训，包括新员工入职培训、在职员工技能和业务管理培 训等，提高工作效率，为公司的长期稳定发展奠定了坚实基础。 3、需公司承担费用的离退休职工人数情况 公司无需承担费用的离退休职工人员，不需要承担相应费用。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 5 3 15,214,500 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 截至报告期末，公司共有核心技术人员 3 名，基本情况如下： 贺竞人，男，1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991 年 9 月至 1998 年 6 月就职 于苏州电器一厂，任工程师；1998 年 7 月至 2002 年 6 月就职于飞利浦苏州代表处，任科技中心工程师； 2002 年 7 月至 2009 年 5 月就职于苏州名创自动化科技有限公司，任总经理；2009 年 6 月至 2016 年 4 月就 职于有限公司，历任副总经理、执行董事兼总经理；2016 年 4 月至今任股份公司董事长。 李家敏，男，中国国籍，无境外永久居留权，1985 年出生，大专学历。2006 年 10 月至 2008 年 5 月就 职于苏州禾田自动化设备有限公司，任机械工程师；2008 年 5 月至 2010 年 4 月就职于苏州名创工业自动 化科技有限公司，任机械工程师；2010 年 5 月至 2014 年 4 月就职于苏州万特工业设备制造有限公司，任 机械工程师；2014 年 7 月至 2015 年 10 月就职于昆山吉成力特电子科技有限公司任机械主管；2015 年 10 月至今就职于公司，任项目经理。 田建军，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，本科学历。2010 年 6 月至 2012 年 6 月就 职于苏州美尔科自动化设备有限公司，任电气工程师；2012 年 11 月至 2014 年 6 月就职于苏州市瑞昌机电 工程有限公司，任电气工程师；2014 年 7 月至 2016 年 4 月就职于元泰有限，任电气经理；2016 年 4 月至 今，任元泰智能电气经理。 报告期内，核心技术人员孙靖、徐国华由于个人原因辞职。公司原有 5 名核心技术人员所涉技术领域 相互重叠，同时市场中具有类似可替代的技术人员，因此离职核心技术人员的技术具有可替代性，不会对 公司经营造成影响。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 33 / 83 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 34 / 83 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，有限公司时期，由于公司的经营规模较小，内部管理及治理机构设置较为简单，公司股东 会由全体股东组成，并设立了一名执行董事和一名监事，未设立董事会和监事会。《公司章程》对股东会、 执行董事、监事的职责权限划分基本明确，有限公司能够按照《公司法》和《公司章程》的规定召开股东 会，公司的历次增资、股权转让、修改章程、整体改制等重大经营决策事项均履行了股东会决议程序和工 商变更程序。但公司治理仍存在一定瑕疵，如股东会的召开程序相对简单，一般以口头或电话的方式发布 通知，通知文件未进行保存，股东会会议届次不清，关联方资金往来未经股东会审议等。 公司自整体变更设立以来，形成了股东大会、董事会、监事会和高级管理人员之间职责分工明确、依 法规范运作的法人治理结构；公司关于股东大会、董事会、监事会的相关制度健全，运行情况良好。《公 司章程》的制定和内容符合《公司法》及其他法律法规的规定。公司根据《公司法》以及其他有关法律法 规和《公司章程》的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等 相关议事规则。公司的三会议事规则对三会的成员资格、召开程序、议事规则、提案、表决程序等都作了 相关规定。公司三会会议召开程序、决议内容均符合《公司法》等法律法规、《公司章程》和相关议事规 则的规定。三会的组成人员及高级管理人员均按照法律法规和《公司章程》及内部制度履行相应的职责。 股份公司自 2016 年 4 月成立以来，股东大会、董事会、监事会的召开程序及出具的决议均合法有效， 未有违反《公司法》、公司章程、议事规则的情形， 未有损害股东、债权人及第三人合法利益的情况。三 会审议的事项均属其职权范围内的事项，相关人员履行职责情况良好。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司建立了较完善的投资者关系管理制度和内部管理制度，能够保护股东与投资者充分行 使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有 股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 35 / 83 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，股份公司成立后，公司重大事项都已按照公司章程、三会规则及各项管理制度履行了相关 程序。 4、公司章程的修改情况 无。 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 4 股份公司第一届董事会第一次会议审议通过了《选举贺竞 人先生为江苏元泰智能科技股份有限公司董事长，为公司的法 定代表人，任期自本次会议审议通过之日起 3 年》、《聘任郭宏 兵为股份公司总经理，任期自本次会议审议通过之日起 3 年》、 《根据公司总经理郭宏兵的提名，聘任袁广友为公司副总经理， 聘任聂荣旗为公司财务总监。《关于公司内部管理及职能机构的 设置方案》、《关于（江苏元泰智能科技股份有限公司总经理工 作细则）的议案》、《关于（江苏元泰智能科技股份有限公司内 部控制管理制度）的议案》、《关于（江苏元泰智能科技股份有 限公司财务管理制度）的议案》、《关于（江苏元泰智能科技股 份有限公司投资者关系管理制度）的议案》、《同意授权公司袁 四十先生代表公司向有关部门办理股份公司工商变更登记等事 宜》； 股份公司第一届董事会第二次会议审议通过了《关于江苏 元泰智能科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 全权办理江苏元泰智能科技股份有限公司申请股票在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜的议案》、《关于江苏元 泰智能科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌后采用协议方式转让股票的议案》、《关于对公司 2014 年 度、2015 年度、2016 年 1 月关联交易予以确认的议案》、《关于 公司治理机制执行情况评估意见的议案》、《关于召开股份有限 公司 2016 年第一次临时股东大会的议案》； 股份公司第一届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任 贺竞人为公司总经理的议案》、《关于选举王凤娟为公司董事的 议案》、《关于召开 2016 年度公司第二次临时股东大会的议案》； 股份公司第一届董事会第四次会议审议通过了、《关于变更 会计师事务所的议案》；《关于召开 2016 年度第三次临时股东大 会的议案》。 监事会 1 股份公司第一届监事会第一次会议审议通过了《选举文洪 波为股份公司第一届监事会主席》。 股东大会 3 创立大会暨 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 股份公司筹办情况及筹办费用开支情况的报告》、《关于确定股 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 36 / 83 份公司经营范围的议案》、《江苏元泰智能科技股份有限公司章 程》、《关于选举股份公司第一届董事会成员的议案》、《关于选 举股份公司第一届监事会（非职工代表监事）成员的议案》、《关 于（江苏元泰智能科技股份有限公司股东大会议事规则）的议 案》、《关于（江苏元泰智能科技股份有限公司董事会议事规则） 的议案》、《关于（江苏元泰智能科技股份有限公司监事会议事 规则）的议案》、《关于（江苏元泰智能科技股份有限公司对外 担保决策制度）的议案》、《关于（江苏元泰智能科技股份有限 公司关联交易决策制度）的议案》、《关于（江苏元泰智能科技 股份有限公司对外投资管理制度）的议案》、《关于（江苏元泰 智能科技股份有限公司信息披露管理制度）的议案》、《关于授 权董事会办理股份公司工商变更登记等事宜的议案》、《关于聘 请中兴财光华会计事务所（特殊普通合伙）为股份公司审计机 构的议案》；《关于江苏元泰智能科技股份有限公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、《关于授 权董事会全权办理江苏元泰智能科技股份有限公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜的议案》、《关 于江苏元泰智能科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌后采用协议方式转让股票的议案》、《关于对公 司 2014 年度、2015 年度、2016 年 1 月关联交易予以确认的议 案》； 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举王凤娟 为公司董事的议案》； 2016 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更会计师 事务所的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表 决和决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。在三会会议中，公司股东、董事、监事均 能按照要求出席参加相关会议，并履行相关权利义务。 （三） 公司治理改进情况 公司系 2016 年 4 月有限公司整体变更而来，股份公司在《公司章程》中明确规定了股东的权利和义务、 股东大会的权利和决策程序，并制定了《股东大会议事规则》。股份公司成立以来，就公司章程的制定、 公司各项内部制度的制定、董事会及监事会人员选举、公司申请股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让、 公司股票转让方式等重要事项进行了审议，并作出相应决议。股东大会的召集、通知、召开方式、表决程 序、决议内容及会议记录等方面严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求规范 运行。 公司将在今后的工作中进一步改进和完善内部控制制度，为公司长期稳定发展奠定坚实基础。 （四） 投资者关系管理情况 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 37 / 83 公司制定了《投资者关系管理制度》及《信息披露管理制度》，并通过全国中小企业股份转让系统信 息披露平台（）及相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。 二、 内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司在业务、资产、机构、人员、财务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业， 具有独立完整的业务体系，具备独立面向市场自主经营的能力，完全独立运作、自主经营，独立承担责任 和风险。 （一）业务独立 公司主要从事自动化装备的研发、设计、生产及销售，以技术为依托，根据客户的需求为其提供个性 化的系统解决方案。公司主要产品包括智能装配生产线、智能检测设备和技术服务。公司根据《营业执照》 所核定的经营范围独立地开展业务，公司设立了独立的财务、行政人事、业务管理等部门，具备完整的业 务流程和独立的生产经营场所。公司经营的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在 同业竞争关系，未受到公司股东及其他关联方的干涉、控制，不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联 方交易，也不存在因与公司股东及其他关联方的关联关系而使得公司经营的完整性、独立性受到不利影响 的情形。 （二）资产独立 股份公司系由苏州元泰自动化科技有限公司整体变更设立，原有限公司的资产和负债全部进入公司， 与公司业务经营相关的主要资产均由公司拥有相关所有权。公司对拥有的资产独立登记、建账、核算和管 理。公司资产权属清晰、完整，不存在对控股股东、实际控制人及其控制的其他企业形成重大依赖的情况。 公司不存在产权归属纠纷或潜在的相关纠纷，不存在资金、资产被实际控制人占用而损害公司利益的情况， 不存在以自身资产、权益或信誉为股东提供担保的情况。 （三）人员独立 公司建立了健全的法人治理结构，公司的董事、监事以及总经理、副总经理、 财务总监和董事会秘书 等高级管理人员的产生，均按照《公司法》及其他法律、 法规、规范性文件和《公司章程》规定的程序进 行。公司的总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，未 在控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任职务，未在控股股东、实际控制人 及其控制的其他 企业领取薪酬。公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业中兼职。公司建立了独立 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 38 / 83 的人事档案、人事聘用和任免制度，建立了独立的工资管理、福利与社会保障体系，能够自主招聘管理人 员和职工，与 全体员工均签订了劳动合同。 （四）财务独立 公司设立独立的财务会计部门，设财务总监一名并配备了专业财务人员，建立了独立的会计核算体系， 能够独立做出财务决策，不存在股东干预公司资金使用的情况。公司具有规范的财务管理及风险控制制度。 公司独立纳税，不存在与实际控制人及其控制的其他企业混合纳税现象。公司开立有独立的基本存款账户， 不存在与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。 （五）机构独立 公司建立了适合自身经营所需的股东大会、董事会和监事会等机构，其中股东大会作为最高权力机构、 董事会为决策机构、监事会为监督机构，且已聘任总经理、副总经理及财务总监等高级管理人员。公司拥 有独立的生产经营和办公场所，不存在与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公 的情形。 （三） 对重大内部管理制度的评价 1、内部控制制度建设情况 报告期内，公司按照《企业会计准则》的要求建立了会计核算体系，能够按规定进行会计核算，并根 据《公司法》、《公司章程》和股转系统的相关规定，结合自身的实际情况制定了一系列的内部控制制度， 随着公司发展，公司将根据运营情况不断地对各项管理制度进行调整和完善。 2、董事会关于内部控制的说明 公司董事会认为，公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规 的规定，结合自身实际情况制定的，符合现代企业规范管理、治理的要求。公司内部控制制度在公司业务 运营的各关键环节，均得到了较好的贯彻执行。由于公司内部的管理与控制是一项长期而持续的系统工程， 需要在公司运营的实际操作中不断改进、不断完善。随着公司发展，公司将根据运营情况不断地对各项管 理制度进行调整和完善。 （1）关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的 具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 （2）关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项财务管理制度，并根据国家政策，适时调整完善财务管理体系， 以支 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 39 / 83 持公司科学决策。 （3）关于风险控制制度 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险 等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 报告期内，公司未发现内部管理制度存在重大缺陷。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司尚未建立年度报告差错责任追究制度，并于 2017 年 4 月 10 日召开第一届董事会第七 次会议审议通过《关于<年度报告重大差错责任追究制度>的议案》。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 40 / 83 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 天衡审字（2017）00635 号 审计机构名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 审计报告日期 2017-04-10 注册会计师姓名 谈建忠、谢文彬 会计师事务所是否变更 是 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 江苏元泰智能科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的江苏元泰智能科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于 舞弊或错误而导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的 规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 41 / 83 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：谈建忠 中国·南京 2017 年 4 月 10 日 中国注册会计师：谢文彬 二、 财务报表 （一） 资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 五、1 14,112,012.92 5,920,547.36 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 五、2 2,140,000.00 400,000.00 应收账款 五、3 11,807,332.09 7,915,722.07 预付款项 五、4 752,071.97 493,579.55 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五、5 26,433.75 6,022,577.95 买入返售金融资产 - - - 存货 五、6 949,314.94 9,208,303.91 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - - 4,322.30 流动资产合计 - 29,787,165.67 29,965,053.14 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 42 / 83 长期股权投资 五、7 6,958,627.58 954,763.77 投资性房地产 - - - 固定资产 五、8 1,668,512.76 1,957,557.65 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五、9 28,479.09 44,012.97 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 五、10 517,704.19 484,500.00 递延所得税资产 五、11 98,294.66 74,558.35 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 9,271,618.28 3,515,392.74 资产总计 - 39,058,783.95 33,480,445.88 流动负债： - 短期借款 - - - 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 五、12 2,694,444.73 3,176,154.07 预收款项 五、13 173,000.00 4,977,333.58 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 五、14 266,116.32 - 应交税费 五、15 3,715,582.86 2,677,381.14 应付利息 - - - 应付股利 - - - 其他应付款 五、16 504.19 988,303.00 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 五、17 305,716.67 305,716.67 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 7,155,364.77 12,124,888.46 非流动负债： - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 43 / 83 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 五、18 201,505.63 478,172.23 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 201,505.63 478,172.23 负债合计 - 7,356,870.40 12,603,060.69 所有者权益（或股东权益）： - 股本 五、19 23,000,000.00 8,775,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五、20 674,030.26 - 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 五、21 802,788.33 1,210,238.52 一般风险准备 - - - 未分配利润 五、22 7,225,094.96 10,892,146.67 归属于母公司所有者权益合计 - 31,701,913.55 20,877,385.19 少数股东权益 - - - 所有者权益合计 - 31,701,913.55 20,877,385.19 负债和所有者权益总计 - 39,058,783.95 33,480,445.88 法定代表人： 贺竞人 主管会计工作负责人： 聂荣旗 会计机构负责人： 聂荣旗 （二） 利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 34,562,205.30 34,014,937.48 其中：营业收入 五、23 34,562,205.30 34,014,937.48 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 44 / 83 二、营业总成本 - 26,765,755.90 25,607,487.95 其中：营业成本 五、23 17,819,030.28 19,339,428.77 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 五、24 474,944.57 202,864.36 销售费用 五、25 907,133.51 1,280,936.87 管理费用 五、26 7,205,033.40 4,863,618.84 财务费用 五、27 27,013.08 -13,896.23 资产减值损失 五、28 332,601.06 -65,464.66 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） 五、29 3,863.81 -45,236.23 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） - 7,800,313.21 8,362,213.30 加：营业外收入 五、30 2,279,350.00 4,000.00 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 五、31 233,552.02 - 其中：非流动资产处置损失 - - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 9,846,111.19 8,366,213.30 减：所得税费用 五、32 1,246,582.83 1,266,835.62 五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 8,599,528.36 7,099,377.68 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - 归属于母公司所有者的净利润 - 8,599,528.36 7,099,377.68 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 45 / 83 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - 8,599,528.36 7,099,377.68 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 8,599,528.36 7,099,377.68 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.38 1.42 （二）稀释每股收益 - 0.38 1.42 法定代表人： 贺竞人 主管会计工作负责人： 聂荣旗 会计机构负责人： 聂荣旗 （三） 现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 28,893,448.77 25,442,835.32 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 -五、33 2,785,199.78 1,172,747.97 经营活动现金流入小计 - 31,678,648.55 26,615,583.29 购买商品、接受劳务支付的现金 - 12,004,145.40 18,556,672.25 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 3,740,957.95 4,554,529.67 支付的各项税费 - 4,563,800.64 1,503,655.66 支付其他与经营活动有关的现金 五、33 4,886,865.22 2,503,849.63 经营活动现金流出小计 - 25,195,769,21 27,118,707.21 经营活动产生的现金流量净额 - 6,482,879.34 -503,123.92 二、投资活动产生的现金流量： - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 46 / 83 收回投资收到的现金 - 3,100,000.00 - 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 4,500,000.00 投资活动现金流入小计 - 3,100,000.00 4,500,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 316,767.26 951,441.94 投资支付的现金 - 9,100,000.00 1,000,000.00 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 270,767.95 投资活动现金流出小计 - 9,416,767.26 2,222,209.89 投资活动产生的现金流量净额 - -6,316,767.26 2,277,790.11 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 2,225,000.00 3,775,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - - - 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 6,000,000.00 4,123,809.00 筹资活动现金流入小计 - 8,225,000.00 7,898,809.00 偿还债务支付的现金 - 305,716.56 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 29,049.96 4,841.66 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 7,645,086.00 筹资活动现金流出小计 - 334,766.52 7,649,927.66 筹资活动产生的现金流量净额 - 7,890,233,48 248,881.34 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - -9,999.60 五、现金及现金等价物净增加额 - 8,056,345.56 2,013,547.93 加：期初现金及现金等价物余额 - 5,551,997.36 3,538,449.43 六、期末现金及现金等价物余额 - 13,608,342.92 5,551,997.36 法定代表人： 贺竞人 主管会计工作负责人： 聂荣旗 会计机构负责人： 聂荣旗 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 47 / 83 （四） 股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优 先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 8,775,000.00 - - - - - - - 1,210,238.52 - 10,892,146.67 - 20,877,385.19 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 8,775,000.00 - - - - - - - 1,210,238.52 - 10,892,146.67 - 20,877,385.19 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 14,225,000.00 - - - 674,030.26 - - - -407,450.19 - -3,667,051.71 - 10,824,528.36 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 8,599,528.36 - 8,599,528.36 （二）所有者投入和减少资本 1,429,082.00 - - - 795,918.00 - - - - - - - 2,225,000.00 1．股东投入的普通股 1,429,082.00 - - - 795,918.00 - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金 额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 802,788.33 - -802,788.33 - - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 48 / 83 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 802,788.33 - -802,788.33 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 12,795,918.00 - - - -121,887.74 - - - -1,210,238.52 - -11,463,791.7 4 - - 1．资本公积转增资本（或股本） 756,090.61 - - - -756,090.61 - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） 1,149,678.72 - - - 60,559.80 - - - -1,210,238.52 - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 10,890,148.67 - - - 573,643.07 - - - - - -11,463,791.7 4 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 23,000,000.00 - - - 674,030.26 - - - 802,788.33 - 7,225,094.96 - 31,701,913.55 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 5,000,000.00 - - - - - - - 500,300.75 - 4,502,706.76 - 10,003,007.51 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 49 / 83 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 5,000,000.00 - - - - - - - 500,300.75 - 4,502,706.76 - 10,003,007.51 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） 3,775,000.00 - - - - - - - 709,937.77 - 6,389,439.91 - 10,874,377.68 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 7,099,377.68 - 7,099,377.68 （二）所有者投入和减少资本 3,775,000.00 - - - - - - - - - - - 3,775,000.00 1．股东投入的普通股 3,775,000.00 - - - - - - - - - - - 3,775,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 709,937.77 - -709,937.77 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 709,937.77 - -709,937.77 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 50 / 83 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 8,775,000.00 - - - - - - - 1,210,238.52 - 10,892,146.67 - 20,877,385.19 法定代表人： 贺竞人 主管会计工作负责人： 聂荣旗 会计机构负责人： 聂荣旗 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 51 / 83 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 一、 公司基本情况 （一）公司概况 公司名称：江苏元泰智能科技股份有限公司 营业执照号：统一社会信用代码 913205946921147102 公司住所:苏州工业园区仁爱路 188 号综合楼 注册资本：2300 万元人民币 公司类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股） 法定代表人：贺竞人 （二）经营范围 经营范围：研发、销售：智能机器人、工业仓储智能系统、物联网智能系统、智能通信 集成终端设备、智能遥感技术、智能环保产品、自动化设备、机械零部件、光机电一体化产 品、电子产品、计算机软硬件、电气设备，机电产品，并提供相关技术服务及售后服务；上 述相关产品及技术的进出口业务；生产自动化设备、智能机器人、工业仓储智能系统、物联 网智能系统、智能通信集成终端设备、智能环保产品、机械零部件、电气设备（限分支机构 经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （三）历史沿革 江苏元泰智能科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”），原名苏州元泰自动 化科技有限公司,经苏州市工业园区工商行政管理局核准，注册号为 320594000138945。由 苏州元博自动化科技有限公司、徐泉梅共同出资组建，公司注册资本为 500 万元,其中: 苏 州元博自动化科技有限公司认缴出资 350 万元, 占注册资本的 70%；徐泉梅认缴出资 150 万 元, 占注册资本的 30%。 2011 年 6 月 10 日,根据公司股东会决议和修改后的章程,公司股东苏州元博自动化科技 有限公司将其持有公司股权中的 280 万元（占注册资本的 56%，其中认缴 280 万元，实缴 0 元），以人民币 0 元转让给股东徐泉梅；另将其持有公司股权中的 70 万元（占注册资本的 14%，其中认缴 70 万元，实缴 70 元），以人民币 70 万元转让给新股东华绮莉，股权转让后 注册资本仍为 500 万元，其中：徐泉梅认缴出资 430 万元, 华绮莉认缴出资 70 万元。 2011 年 6 月 13 日，股东徐泉梅将其所有的名称为“交流接触器开距超程监测设备” 的 专有技术的所有权转让给本公司并经苏州东正资产评估事务所出具“苏东正评报字[2011] 第 21 号”《徐泉梅女士以专有技术投资入股项目评估报告》评估。截止 2011 年 5 月 31 日， 徐泉梅申报的“交流接触器高精度激光检测设备专有技术”的公允价值为人民币 355.15 万 元。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 52 / 83 上述出资已经苏州常兴会计师事务所有限公司审验,并于 2011 年 6 月 29 日出具苏常会 验字[2011]101 号验资报告。 2012 年 6 月 10 日，根据公司股东会决议和修改后的章程,同意将公司的经营范围变更 为：研发、销售：自动化设备、汽车零部件、光机电一体化产品、电子产品、计算机软硬件 并提供相关技术服务和售后服务，研发：遥感技术；上述相关产品及技术的进出口业务。 2015 年 8 月 11 日，根据公司股东会决议和修改后的章程,同意公司股东徐泉梅将其持 有公司股权中的 305 万元（占注册资本的 61%），以人民币 305 万元转让给新股东贺竞人； 同意公司股东华绮莉将其持有公司股权中的 70 万元（占注册资本的 14%），以人民币 70 万 元转让给新股东贺竞人。上述股权转让事项双方已签订《股权转让协议》。 2015 年 8 月 11 日，本公司召开股东会，选举贺竞人为公司执行董事，担任公司法定代 表人，选举文洪波为公司监事。 2015 年 8 月 25 日，根据公司股东会决议和修改后的章程,同意将公司的经营范围变更 为：销售：自动化设备、汽车零部件、光机电一体化产品、电子产品、计算机软硬件并提供 相关技术服务和售后服务，研发：遥感技术；上述相关产品及技术的进出口业务；生产自动 化设备（限分支机构经营）。 2015 年 12 月 18 日，公司召开临时股东会，审议通过《关于股东贺竞人、徐泉梅以现 金置换原非专利技术出资的议案》，全体股东一致同意股东变更出资方式，按持股比例以现 金 350 万元置换专有技术出资，公司注册资本、各股东出资额及出资比例均保持不变。股东 原用作出资的“交流接触器高精度激光检测设备专有技术”所有权归公司所有且无需支付任 何费用。 上述出资已经苏州东恒会计师事务所审验,并于 2016 年 1 月 6 日出具苏东恒会验字 [2016]第 001 号验资报告。 2015 年 12 月 20 日，根据公司股东会决议和修改后的章程,公司申请注册资本由 500 万 元增加至 900 万元，新增 400 万元注册资本由原股东按持股比例认购，其中：贺竞人认购 300 万元，徐泉梅认购 100 万元。 2016 年 1 月 20 日，根据公司股东会决议和修改后的章程,公司申请注册资本由 900 万 元增加至 1000 万元，新增 100 万元注册资本全部由新股东苏州工业园区和泰元投资管理企 业（有限合伙）认缴。 2016 年 1 月 27 日，根据公司股东会决议和修改后的章程,公司申请注册资本由 1000 万 元增加至 1020.4082 万元，新增 20.4082 万元注册资本由新股东杜宁、雷霄认缴，其中：杜 宁投资 35 万元（7.1429 万元计入实收资本，27.8571 万元计入资本公积）；雷霄投资 65 万元（13.2653 万元计入实收资本，51.7347 万元计入资本公积）；原股东放弃本次增资优 先认购权。 2016 年 3 月 20 日，根据公司股东会决议，公司由有限责任公司整体改制变更为股份有 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 53 / 83 限公司，公司名称变更为“江苏元泰智能科技股份有限公司”，股本总额为人民币 2,300 万 元，由各发起人以其拥有的原苏州元泰自动化科技有限公司截至 2016 年 1 月 31 日止的净资 产折股投入，净资产折合股本后的余额转为资本公积。公司整体变更的注册资本已经中兴财 光华会计师事务所（特殊普通合伙）中兴财光华验字（2016）304068 号《验资报告》验证。 公司上述整体改制的工商变更登记手续于 2016 年 4 月 22 日完成。 变更后股东出资情况如下： 股东名称 认缴出资额（万元） 认缴股份（万股） 出资比例（%） 贺竞人 1,521.45 1,521.45 66.15 徐泉梅 507.15 507.15 22.05 苏州工业园区和泰元投资管理企业（有限合 伙） 225.40 225.40 9.80 雷霄 29.90 29.90 1.30 杜宁 16.10 16.10 0.70 合计 2,300.00 2,300.00 100.00 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股转系统函【2016】6486 号，公 司于 2016 年 8 月 16 日通过全国股转公司审核，在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简 称“元泰智能”，证券代码：839156。 本财务报表经本公司董事会于 2017 年 4 月 10 日决议批准报出。 二、财务报表的编制基础 1、财务报表的编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计 准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在 此基础上编制财务报表。 2、持续经营 本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于 12 个月的可预见未来期间内持续经营。因此，继续以持续经营为基础编制本公司截至 2016 年 12 月 31 日止的财务报表。 三、重要会计政策、会计估计 本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事 项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注三、20“收入”各项描述。关于管理 层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注三各项描述。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 54 / 83 2、会计期间 以公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3、营业周期 本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性 强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 6、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的会计处理 发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生 的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外 币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。 （2）外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东 权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中 的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合 收益中单独列示。 7、金融工具 （1）金融资产 ①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷 款及应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融 资产的持有意图和持有能力。 ②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金 融资产，相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融资产的后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允 价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。 贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止 确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 55 / 83 该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在 持有期间按实际利率法计算的利息，计入当期损益。可供出售权益工具投资的现金股利，在 被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。 ④金融资产减值 本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的 账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于 其账面价值的差额计提，计入当期损益。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产， 单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值 的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中 再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融 资产组合中进行减值测试。 对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值 已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当 期损益。 B、可供出售金融资产减值： 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表 明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12 个月。 可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原 直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。 对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经 恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损 益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 ⑤金融资产终止确认 当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬 转移时，本公司终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益： A、所转移金融资产的账面价值； B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。 （2）金融负债 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 56 / 83 ①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和 其他金融负债。 ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始 确认金额。 ③金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值 变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 ④金融负债终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移 一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其 公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等 获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场 的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考计量日市场参与者在主要市场 或最有利市场中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折 现法和期权定价模型等。 8、应收款项 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 期末余额 100 万元以上（含 100 万元），其他应收款期 末余额大于 30 万元的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于 其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特 征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项 组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。 确定组合的依据 组合一：按账龄组合 除关联方外客户相同账龄的应收款项具有类似的风险特征 组合二：无风险组合 以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征划分组合，包括关联 方、本公司合并范围内的子公司、公司员工出差借支 按组合计提坏账准备的计提方法 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 57 / 83 组合一：按账龄组合 账龄分析法 组合二：无风险组合 不提坏账 组合一中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 应收账款坏账准备计提比例(%) 其他应收款坏账准备计提比例(%) 一年以内 5 5 一至二年 10 10 二至三年 30 30 三至四年 50 50 四至五年 80 80 五年以上 100 100 组合二中，以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征划分组合，包括对母公 司、受同一实际控制下关联公司、股东等性质款项，不计提坏账准备。 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来 现金流量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账 准备。 对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经公司董事会或股东大会批准后核销 时，冲销提取的坏账准备。 9、存货 （1）存货分类：原材料、低值易耗品、库存商品、在产品、发出商品等。 （2）存货的核算：购入时按实际成本入账；发出时采用移动加权平均法核算。 （3）存货的盘存制度采用永续盘存制。 （4）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用 以及相关税费后的金额确定。 期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以 前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌 价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类 别计提存货跌价准备。 10、持有待售资产 本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签 订了不可撤销的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式 后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为 持有待售资产。按账面价值与预计可变现净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计 可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 58 / 83 11、投资性房地产 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按 年限平均法计提折旧或进行摊销。 12、固定资产 （1）固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过 一个会计年度的有形资产。 （2）固定资产按照取得时的成本进行初始计量。 （3）本公司采用直线法计提固定资产折旧，各类固定资产使用寿命、预计净残值率和 年折旧率如下： 固定资产类别 预计使用寿命 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 20 年 5% 4.75% 交通工具 4 年 5% 23.75% 机器设备 5-10 年 5% 9.50%-19.00% 电子设备 3 年 5% 31.67% 办公设备 5 年 5% 19.00% 13、在建工程 在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。 14、借款费用 （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的 汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。 （2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售 状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资 产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的 资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本 化，以后发生的借款费用计入当期损益。 （3）借款费用资本化金额的计算方法 ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借 款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化 金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取 得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借 款利息、折价或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借 款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 59 / 83 15、资产减值 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的 投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无 形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计其 可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命 不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会 减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值 准备。 可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净 额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。 资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产 组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立 产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决 策方式等。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费 用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所 产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商 誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占 比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产 的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可 确定的）和零三者之中最高者。 前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 16、长期待摊费用 长期待摊费用在受益期内采用直线法摊销。 性质 受益期 装修费 5 年 如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值 全部转入当期损益。 17、职工薪酬 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司在职工提供 服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 60 / 83 公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、 住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给 予补偿的建议，公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及 支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 18、预计负债 （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数 按照该范围内的中间值确定。 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 19、股份支付 （1）股份支付的种类 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基 础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 ①以权益结算的股份支付 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允 价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下， 在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用， 在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量， 按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权 益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关 成本或费用，相应增加股东权益。 ②以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的 公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 61 / 83 对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务 计入成本或费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变 动计入当期损益。 （2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权 益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的 权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其 他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本 公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速 行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其 他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取 消处理。 20、收入 （1）商品销售收入 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续与所有权 有关的管理权和实际控制权，相关的经济利益能够流入公司，并且与销售该商品有关的收入、 成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 公司销售商品确认销售的时点为商品发出经安装调试后客户验收合格时。 （2）提供劳务收入 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入。 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况 下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入，合同完工进度按累计实际发生的 成本占合同预计总成本的比例确定。 提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能 够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本； 若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认 劳务收入。 （3）让渡资产使用权收入 当相关的经济利益能够流入企业，并且收入的金额能够可靠地计量时确认收入。 利息收入按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关 合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 62 / 83 21、政府补助 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有 者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所 取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余 政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式 将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助 所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金 额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更； （2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补 助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的， 按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2） 企业能够收到政府补助。 与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递 延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用 或损失的，直接计入当期损益。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当 期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 22、所得税 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费 用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。 当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加 上对以前年度应交所得税的调整。 资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资 产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。 递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确 定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面 价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税 资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产 生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂 时性差异也不产生递延所得税。 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 63 / 83 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法 规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账 面金额。 资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净 额列示： （1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； （2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的 所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负 债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、 清偿负债。 23、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 本公司报告期内无重要会计政策变更。 （2）重要会计估计变更 本公司报告期内无重要会计估计变更。 四、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 增值额 17% 城建税 应纳流转税额 7% 教育费附加 应纳流转税额 3% 地方教育费附加 应纳流转税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 15% 公司于 2014 年 10 月 31 日领取高新技术企业证书，证书编号：GR201432002505 号，有 效期三年。 五、财务报表项目注释 （以下如无特别说明，均以 2016 年 12 月 31 日为截止日，金额以人民币元为单位） 1、货币资金 种类 期末余额 期初余额 现金 11,046.85 19,510.07 银行存款 13,597,296.07 5,532,487.29 其他货币资金 503,670.00 368,550.00 合计 14,112,012.92 5,920,547.36 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 64 / 83 注：其他货币资金为受限的保函保证金。 2、应收票据 （1）明细分类 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 2,140,000.00 - 商业承兑汇票 - 400,000.00 合计 2,140,000.00 400,000.00 （2）期末公司无已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 （3）期末无已质押的应收票据。 3、应收账款 （1）应收账款分类披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比 例（%） 金额 计提比 例（%） 单项金额重大并单独计提坏账 准备的应收款项 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账 准备的应收款项 12,461,238.53 100.00 653,906.44 5.25 11,807,332.09 组合一 12,461,238.53 100.00 653,906.44 5.25 11,807,332.09 组合二 - - 单项金额不重大但单独计提坏 账准备的应收款项 - - 合计 12,461,238.53 100.00 653,906.44 5.25 11,807,332.09 （续上表） 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例 （%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账 准备的应收款项 - - - - - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 65 / 83 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例 （%） 金额 计提比例 （%） 按信用风险特征组合计提坏账 准备的应收款项 8,412,777.70 100.00 497,055.63 5.91 7,915,722.07 组合一 8,412,777.70 100.00 497,055.63 5.91 7,915,722.07 组合二 - - - - - 单项金额不重大但单独计提坏 账准备的应收款项 - - - - - 合计 8,412,777.70 100.00 497,055.63 5.91 7,915,722.07 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 11,962,912.33 598,145.62 5.00 1 至 2 年 468,685.20 46,868.52 10.00 2 至 3 年 29,641.00 8,892.30 30.00 3 至 4 年 - - - 4 至 5 年 - - - 5 年以上 - - - 合计 12,461,238.53 653,906.44 5.25 （2）本报告期计提、收回或转回的坏账准备情况：2016 年度计提坏账准备金额 331,209.81 元。 （3）报告期内实际核销应收账款 174,359.00 元。 （4）期末按欠款方归集的余额前五名的应收账款情况： 往来单位（项目） 期末余额 占应收账款余额比例 （%） 坏账准备 宁波赛福汽车制动有限公司 3,567,500.00 28.63 178,375.00 苏州工业园区英杰自动化科技有限公 司 3,542,159.00 28.43 177,107.95 星恒电源股份有限公司 1,947,000.00 15.62 97,350.00 麦格纳动力总成（常州）有限公司 842,400.00 6.76 42,120.00 苏州市新鸿基精密部品有限公司 643,887.33 5.17 32,194.37 合计 10,542,946.33 84.61 527,147.32 4、预付款项 （1）账龄结构 账龄结构 期末余额 期初余额 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 663,901.87 88.28 492,779.55 99.84 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 66 / 83 账龄结构 期末余额 期初余额 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 至 2 年 88,170.10 11.72 800.00 0.16 合计 752,071.97 100.00 493,579.55 100.00 （2）报告期内无实际核销预付款项。 （3）期末大额预付款项情况： 供应商名称 期末余额 占预付款项总额的比例 (%) 款项性质 苏州鸿鼎天精密机械有限公司 317,994.55 42.28 材料款 上海宝宜威机电有限公司 139,500.00 18.55 材料款 南通德尔特混合设备有限公司 115,000.00 15.29 材料款 合计 572,494.55 76.12 - 5、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比 例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账准备 的其他应收款 - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备 的其他应收款 27,825.00 100.00 1,391.25 5.00 26,433.75 组合一 27,825.00 100.00 1,391.25 5.00 26,433.75 组合二 - - - - - 单项金额不重大但单独计提坏账准 备的其他应收款 - -- - - - 合计 27,825.00 100.00 1,391.25 5.00 26,433.75 （续上表） 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例 （%） 金额 计提比 例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备 的其他应收款 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备 的其他应收款 6,022,577.95 100.00 6,022,577.95 组合一 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 67 / 83 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例 （%） 金额 计提比 例（%） 组合二 6,022,577.95 100.00 6,022,577.95 单项金额不重大但单独计提坏账准 备的其他应收款 - - - - - 合计 6,022,577.95 100.00 6,022,577.95 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 期末余额 账面余额 计提比例(%) 金额 坏账准备 1 年以内 27,825.00 1,391.25 5.00 合计 27,825.00 1,391.25 5.00 （2）本报告期计提、收回或转回的坏账准备情况：2016 年计提坏账准备 1,391.25 元。 （3）报告期内无核销的其他应收款。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 款项的性质 期末余额 期初余额 押金 27,825.00 - 借款 - 6,022,577.95 合计 27,825.00 6,022,577.95 （5）期末按欠款方归集的前五名的其他应收款情况 单位名称 款项的 性质 期末余额 账龄 占其他应收 款期末余额 合计比例 （%） 坏账准备 苏州国环节能环保创业园管理有限公司 押金 12,825.00 1 年以内 46.09 641.25 苏州国家环保高新技术产业园发展有限公 司 押金 15,000.00 1 年以内 53.91 750.00 合计 27,825.00 100.00 1,391.25 6、存货 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 53,993.67 - 53,993.67 - - - 低值易耗品 6,375.04 - 6,375.04 - - - 产成品 888,946.23 - 888,946.23 9,208,303.91 - 9,208,303.91 合计 949,314.94 - 949,314.94 9,208,303.91 - 9,208,303.91 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 68 / 83 7、长期股权投资 （1）项目明细 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 - - - - - - 对联营、合营企业投资 6,958,627.58 - 6,958,627.58 954,763.77 - 954,763.77 合计 6,958,627.58 - 6,958,627.58 954,763.77 - 954,763.77 （2）对合营、联营企业投资 被投资单位 期初余额 本期增减变动 追加投资 减少投资 权益法下确认 的投资损益 其他综合收 益调整 其他权益变 动 一、合营企业 苏州艾斯姆租赁服 务有限公司 954,763.77 6,000,000.00 3,863.81 合 计 954,763.77 6,000,000.00 3,863.81 （续） 被投资单位 本期增减变动 期末余额 减值准备期末余 额 宣告发放现金股 利或利润 计提减值准备 其他 一、合营企业 苏州艾斯姆租赁服 务有限公司 - - - 6,958,627.58 合 计 - - - 6,958,627.58 8、固定资产 （1）期末固定资产分类列示 项目 机器设备 运输设备 电子设备 办公设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 77,863.24 1,819,434.18 243,931.48 332,173.68 2,473,402.58 2.本期增加金额 （1）购置 - 163,141.03 179,470.07 12,000.00 354,611.10 （2）在建工程转入 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 77,863.24 1,982,575.21 423,401.55 344,173.68 2,828,013.68 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 69 / 83 项目 机器设备 运输设备 电子设备 办公设备 合计 二、累计折旧 1.期初余额 3,247.86 449,811.36 53,230.51 9,555.20 515,844.93 2.本期增加金额 （1）计提 7,397.04 457,598.06 114,597.97 64,062.92 643,655.99 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 10,644.90 907,409.42 167,828.48 73,618.12 1,159,500.92 三、减值准备 1.期初余额 - - - - 2.本期增加金额 - - - - （1）计提 - - - - 3.本期减少金额 - - - - （1）处置或报废 - - - - 4.期末余额 - - - - 四、账面价值 1.期末账面价值 67,218.34 1,075,165.79 255,573.07 270,555.56 1,668,512.76 2.期初账面价值 74,615.38 1,369,622.82 190,700.97 322,618.48 1,957,557.65 （2）期末固定资产未出现需计提减值准备的情形。 （3）期末固定资产设定资产抵押或为他人担保的情形。 序 号 抵押权人 抵押物 担保金额 担保期限 保证/抵押人 1 中国农业银行股份有 限公司苏州相城支行 凯宴 WP1AE292 型号 越野客车 830,000.00 2015.9.20 至 2018.9.20 江苏元泰智能科技股份有 限公司/贺竞人/华绮莉 注：本报告期内，固定资产凯宴汽车已用于该固定资产分期付款购买的抵押担保，截至 2016 年 12 月 31 日仍处于抵押状态。 （4）分期付款购买固定资产情况 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 运输工具 1,139,726.33 315,799.12 - 823,927.21 注：本公司向苏州捷骏汽车销售服务有限公司分期付款购买固定资产凯宴 WP1AE292 型号越野客车，2015 年 9 月 8 日，已一次性支付 36 万元，余款 83 万元分 36 期偿还，分期 手续费总金额：87,150.00 元。借款日期为 2015 年 9 月 20 日，还款开始日为 2015 年 11 月 05 日，结束日为 2018 年 11 月 05 日。 9、无形资产 项目 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 46,601.95 46,601.95 2.本期增加金额 - - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 70 / 83 项目 软件 合计 （1）购置 - - （2）内部研发 - - 3.本期减少金额 - - （1）处置 - - 4.期末余额 46,601.95 46,601.95 二、累计摊销 1.期初余额 2,588.98 2,588.98 2.本期增加金额 15,533.88 15,533.88 （1）计提 15,533.88 15,533.88 3.本期减少金额 - - （1）处置 - - 4.期末余额 18,122.86 18,122.86 三、减值准备 1.期初余额 - - 2.本期增加金额 - - （1）计提 - - 3.本期减少金额 - - （1）处置 - - 4.期末余额 - - 四、账面价值 1.期末账面价值 28,479.09 28,479.09 2.期初账面价值 44,012.97 44,012.97 10、长期待摊费用 项目 期初余额 本期增加 本期摊销额 其他减少额 期末余额 装修费 484,500.00 165,556.16 132,351.97 517,704.19 合计 484,500.00 165,556.16 132,351.97 517,704.19 11、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 暂时性差异项 目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差 异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差 异 递延所得税资产 资产减值准备 655,297.69 98,294.66 497,055.64 74,558.35 未弥补亏损 合计 655,297.69 98,294.66 497,055.64 74,558.35 （2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： 项目 期末余额 期初余额 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 71 / 83 递延所得税资产和 负债互抵金额 抵销后递延所得税 资产或负债互抵后 余额 递延所得税资产和 负债互抵金额 抵销后递延所得税 资产或负债互抵后 余额 递延所得税资 产 - 98,294.66 - 74,558.35 12、应付账款 （1）账龄结构 账龄结构 期末余额 期初余额 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 2,533,015.23 94.01 3,105,154.07 97.76 1 至 2 年 141,429.50 5.25 71,000.00 2.24 2 至 3 年 20,000.00 0.74 - - 3 年以上 - - - - 合计 2,694,444.73 100.00 3,176,154.07 100.00 （2）款项性质 项目 期末余额 期初余额 应付材料款 2,694,444.73 2,775,954.07 应付咨询费 - 400,200.00 合计 2,694,444.73 3,176,154.07 （3）期末应付款项金额前五名单位情况 供应商名称 期末余额 占应付款项总额的比例(%) 款项性质 苏州工业园区纵和机电设备有限公司 537,570.00 19.95 材料款 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 266,155.94 9.88 房租 苏州豪旭宝精密机械有限公司 226,551.00 8.41 材料款 苏州丰锦机械有限公司 144,618.80 5.37 材料款 上海宝宜威机电有限公司 132,478.63 4.92 材料款 合计 1,307,374.37 48.53 - 13、预收账款 （1）账龄结构 账龄结构 期末余额 期初余额 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 173,000.00 100.00 4,977,333.58 100.00 1 至 2 年 - - - - 合计 173,000.00 100.00 4,977,333.58 100.00 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 72 / 83 （2）款项性质 项目 期末余额 期初余额 预收货款 173,000.00 4,977,333.58 合计 173,000.00 4,977,333.58 14、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 - 3,747,749.44 3,482,172.52 265,576.92 二、离职后福利－设定提存计划 - 250,640.63 250,101.23 539.40 三、辞退福利 - - - - 四、一年内到期的其他福利 - - - - 合计 - 3,998,390.07 3,732,273.75 266,116.32 （2）短期薪酬列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 - 3,382,773.55 3,117,693.12 265,080.43 2、职工福利费 - 156,803.92 156,803.92 - 3、社会保险费 - 84,918.85 84,638.36 280.49 其中：医疗保险费 - 65,869.60 65,626.87 242.73 工伤保险费 - 11,532.54 11,508.27 24.27 生育保险费 - 7,516.71 7,503.22 13.49 4、住房公积金 - 118,013.12 117,797.12 216.00 5、工会经费和职工教育经费 - 5,240.00 5,240.00 - 6、短期带薪缺勤 - - - - 7、短期利润分享计划 - - - - 合计 - 3,747,749.44 3,482,172.52 265,576.92 （3）设定提存计划列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 - 241,087.78 240,575.35 512.43 2、失业保险费 - 9,552.85 9,525.88 26.97 合计 - 250,640.63 250,101.23 539.40 15、应交税费 税费项目 期末余额 期初余额 1、增值税 2,072,068.74 575,079.35 2、企业所得税 1,374,187.88 2,038,809.69 3、城市维护建设税 145,044.81 32,632.50 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 73 / 83 税费项目 期末余额 期初余额 4、教育费附加 103,603.43 23,308.93 5、印花税 1,983.20 7,550.67 6、个人所得税 18,694.80 - 合计 3,715,582.86 2,677,381.14 16、其他应付款 （1）账龄结构 项目 期末余额 期初余额 一年以内 504.19 988,303.00 合计 504.19 988,303.00 （2）按款项性质列示其他应付款 项目 期末余额 期初余额 暂借款 - 988,303.00 其他 504.19 - 合计 504.19 988,303.00 17、一年内到期的非流动负债 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期应付款 305,716.67 305,716.67 合计 305,716.67 305,716.67 注：此款项为本公司向苏州捷骏汽车销售服务有限公司分期付款购买固定资产凯宴汽车 1 年内所需支付款项。 18、长期应付款 项目 期末余额 年初余额 融资租赁 201,505.63 478,172.23 合计 201,505.63 478,172.23 注：此款项为本公司向苏州捷骏汽车销售服务有限公司分期付款购买固定资产凯宴汽车 而形成，其中保证人为苏州达铭担保有限公司。2015 年 9 月 8 日，已一次性支付 360,000.00 元，余款 830,000.00 元分 36 期偿还，分期手续费总金额为 87,150.00 元。借款日期为 2015 年 9 月 20 日，还款开始日为 2015 年 11 月 5 日，结束日为 2018 年 11 月 5 日。 19、实收资本（股本） 股东情况及股权比例 项目 期初余额 本期增减（+，-） 期末余额 增资 转 让 公积金转股 其他 小计 贺竞人 6,750,000.00 - - 1,260,666.41 7,203,833.59 8,464,500.00 15,214,500.00 徐泉梅 2,025,000.00 225,000.00 - 420,222.14 2,401,277.86 3,046,500.00 5,071,500.00 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 74 / 83 项目 期初余额 本期增减（+，-） 期末余额 增资 转 让 公积金转股 其他 小计 苏州工业园区 和泰元投资管 理企业（有限 合伙） - 1,000,000.00 - 186,765.39 1,067,234.61 2,254,000.00 2,254,000.00 雷霄 - 132,653.00 - 24,775.00 141,572.00 299,000.00 299,000.00 杜宁 - 71,429.00 - 13,340.39 76,230.61 161,000.00 161,000.00 合计 8,775,000.00 1,429,082.00 - 1,905,769.33 10,890,148.67 14,225,000.00 23,000,000.00 上述实收资本已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）中兴财光华审验字（2016） 304068 号《验资报告》验证。 20、资本公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） - 1,469,948.26 795,918.00 674,030.26 合计 - 1,469,948.26 795,918.00 674,030.26 2016 年 3 月 20 日，公司股东大会通过决议，以经审计的截止 2016 年 1 月 31 日的母公 司净资产 23,674,030.26 元（其中：实收资本 10,204,082.00 元、资本公积 795,918.00 元、 盈余公积 1,210,238.52 元、未分配利润 11,463,791.74 元），按 1∶0.9715 的比例折股，记 入股本为 23,000,000.00 元，其余 674,030.26 元记入资本公积。 21、盈余公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 1,210,238.52 802,788.33 1,210,238.52 802,788.33 合计 1,210,238.52 802,788.33 1,210,238.52 802,788.33 2016 年 3 月 20 日，公司整体变更为股份有限公司，以截至 2016 年 1 月 31 日母公司净 资产折股，减少盈余公积 1,210,238.52 元。公司本期按 2-12 月份净利润的 10%计提法定盈 余公积。 22、未分配利润 项目 期末余额 期初余额 期初未分配利润 10,892,146.67 4,502,706.76 加：本期归属于母公司所有者的净利润 8,599,528.36 7,099,377.68 减：提取法定盈余公积【注】 802,788.33 709,937.77 减：其他 11,463,791.74 - 期末未分配利润 7,225,094.96 10,892,146.67 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 75 / 83 注：公司本期净利润 8,599,528.36 元（其中：1 月份净利润 571,645.07 元，2-12 月份 净利润 8,027,883.29 元），公司本期按 2-12 月份净利润的 10%计提法定盈余公积。 23、营业收入、营业成本 （1）营业收入及营业成本类别 项目 本年金额 上年金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 34,562,205.30 17,819,030.28 34,014,937.48 19,339,428.77 其他业务 - - - - 合计 34,562,205.30 17,819,030.28 34,014,937.48 19,339,428.77 （2）主营业务按项目类别列示 项目类别 本年金额 上年金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 整体设备 27,576,231.07 13,803,681.31 33,326,010.81 19,311,176.75 机械零配件 1,849,276.14 1,241,320.24 657,905.30 20,783.52 技术服务 5,136,698.09 2,774,028.73 31,021.37 7,468.50 合计 34,562,205.30 17,819,030.28 34,014,937.48 19,339,428.77 24、税金及附加 项目 本年金额 上年金额 城建税 275,894.14 118,337.54 教育费附加 197,067.23 84,526.82 印花税 1,983.20 - 合计 474,944.57 202,864.36 25、销售费用 项目 本年金额 上年金额 职工薪酬 368,332.39 202,654.20 运费 132,796.00 389,908.15 差旅费 127,822.84 175,480.80 办公费 4,860.91 22,000.00 业务招待费 70,680.30 82,690.70 折旧 154,624.80 161,430.60 邮电费 122.37 - 交通费 - 242,406.42 其他费用 47.893.90 4,366.00 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 76 / 83 项目 本年金额 上年金额 职工薪酬 368,332.39 202,654.20 运费 132,796.00 389,908.15 合计 907,133.51 1,280,936.87 26、管理费用 项目 本年金额 上年金额 职工薪酬 1,399,633.65 488,211.98 办公费 192,303.78 83,572.89 差旅费 321,968.72 87,747.00 业务招待费 97,420.34 2,612.50 折旧 445,187.24 88,066.32 长期待摊费用摊销 132,351.97 25,500.00 无形资产摊销 15,533.88 2,588.98 修理费 9,329.73 18,648.00 租赁费 193,957.51 - 保安费用 24,198.12 - 低值易耗品 4,789.17 - 技术开发费 2,552,289.09 2,979,786.36 劳保用品 - 9,152.90 税金 5,460.73 10,204.48 咨询服务费用 1,581,233.36 996,719.67 汽车使用费 164,456.34 41,122.02 其他费用 66,919.77 29,685.74 合计 7,205,033.40 4,863,618.84 27、财务费用 项目 本年金额 上年金额 利息支出 29,049.96 4,841.66 减：利息收入 12,796.91 15,197.97 汇兑损失 - - 减：汇兑收益 - 9,999.60 手续费 10,760.03 6,459.68 合计 27,013.08 -13,896.23 28、资产减值损失 项目 本年金额 上年金额 计提应收账款坏账准备 331,209.81 -45,464.66 计提其他应收款坏账准备 1,391.25 -20,000.00 合计 332,601.06 -65,464.66 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 77 / 83 29、投资收益 项目 本年金额 上年金额 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 3,863.81 -45,236.23 合计 3,863.81 -45,236.23 30、营业外收入 项目 本年金额 上年金额 政府补助 2,279,350.00 4,000.00 合计 2,279,350.00 4,000.00 计入当期损益的政府补助 项目 本年金额 上年金额 科技局知识产权补助 24,950.00 4,000.00 财政局补助金（2015 年度第一批新能源补助） 54,400.00 - 科技发展补助 200,000.00 - 新三板挂牌奖励 2,000,000.00 - 合计 2,279,350.00 4,000.00 31、营业外支出 项目 本年金额 上年金额 税收滞纳金 228,552.02 - 捐赠支出 5,000.00 - 合计 233,552.02 - 32、所得税费用 项目 本年金额 上年金额 当期所得税费用 1,270,319.14 1,257,015.92 递延所得税费用 -23,736.31 9,819.70 合计 1,246,582.83 1,266,835.62 33、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本年金额 上年金额 收到的政府补助 2,279,350.00 4,000.00 收到的利息收入 12,796.91 15,197.97 收到的往来款 493,052.87 1,153,550.00 合计 2,785,199.78 1,172,747.97 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 78 / 83 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本年金额 上年金额 各项费用 3,156,454.44 2,092,389.95 手续费支出 10,760.03 6,459.68 营业外支出 233,552.02 - 支付的往来款项 1,486,098.73 405,000.00 合计 4,886,865.22 2,503,849.63 34、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 项目 本年金额 上年金额 一、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 8,599,528.36 7,099,377.68 加：资产减值准备 332,601.06 -65,464.66 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 643,655.99 252,744.78 无形资产摊销 15,533.88 2,588.98 长期待摊费用摊销 132,351.97 25,500.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“-”号填 列） - - 固定资产报废损失（收益以“-”号填列） - - 公允价值变动损失（收益以“-”号填列） - - 财务费用（收益以“-”号填列） 29,049.96 14,841.26 投资损失（收益以“-”号填列） -3,863.81 45,236.23 递延所得税资产减少（增加以“-”号填列） -23,736.31 9,819.70 递延所得税负债增加（减少以“-”号填列） - - 存货的减少（增加以“-”号填列） 8,258,988.97 863,224.31 经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列） -6,425,637.00 1,313,285.39 经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列） -5,075,593.73 -10,064,277.59 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 6,482,879.34 -503,123.92 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 三、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 13,608,342.92 5,551,997.36 减：现金的期初余额 5,551,997.36 3,538,449.43 现金等价物的期末余额 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 79 / 83 项目 本年金额 上年金额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 8,056,345.56 2,013,547.93 （2）现金及现金等价物的构成 项目 本年金额 上年金额 一、现金 13,608,342.92 5,551,997.36 其中：库存现金 11,046.85 19,510.07 可随时用于支付的银行存款 13,597,296.07 5,532,487.29 可随时用于支付的其他货币资金 - - 可用于支付的存放中央银行款项 - - 存放同业款项 - - 拆放同业款项 - - 二、现金等价物 - - 其中：三个月内到期的债券投资 - - 三、现金及现金等价物余额 13,608,342.92 5,551,997.36 35、所有权或使用权受到限制的资产 项目 期末余额 期初余额 受限原因 货币资金-其他货币资金 503,670.00 368,550.00 保函保证金 六、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 本公司无子公司。 2、在合营企业或联营企业中权益 合营公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得方 式 直接 间接 苏州艾斯姆租赁 服务有限公司 江苏苏州高新 区 江苏苏州高新 区 房屋、设备租赁服务； 网站开发；工业自动 化、健康信息咨询等服 务 50.00 - 现金购 入 3、重要合营企业的主要财务信息 项目 期末余额 / 本期发生额 期初余额 / 上期发生额 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 流动资产 6,379,510.57 201,988.31 其中:现金和现金等价物 101,785.83 99,699.39 非流动资产 12,928,480.51 13,573,400.68 资产合计 19,307,991.08 13,775,388.99 - 流动负债 5,447,452.42 11,922,577.95 非流动负债 - - 负债合计 5,447,452.42 11,922,577.95 少数股东权益 - - 归属于母公司股东权益 13,860,538.66 1,852,811.04 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 80 / 83 项目 期末余额 / 本期发生额 期初余额 / 上期发生额 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 按持股比例计算的净资产份额 6,930,269.33 926,405.52 调整事项 - --商誉 - --内部交易未实现利润 - --其他 - 对合营企业权益投资的账面价值 6,958,627.58 954,763.77 存在公开报价的权益投资的公允价值 - 营业收入 818,944.35 - 营业成本 611,596.92 - 管理费用 219,655.12 147,529.94 财务费用 1,206.62 274.03 所得税费用 - - 净利润 7,727.62 -147,803.97 其他综合收益 - - 综合收益总额 7,727.62 -147,803.97 本期收到的来自合营企业的股利 - 七、关联方关系及其交易 1、关联方的认定标准 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受 一方控制、共同控制的，构成关联方。 2、关联方情况 序号 关联方名称 与本公司的关系 持股比例（%） 1 贺竞人 控股股东 66.15 2 徐泉梅 股东 22.05 3 苏州工业园区和泰元投资管理企业（有限合 伙） 股东 9.80 4 雷霄 股东 1.30 5 杜宁 股东 0.70 6 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 合营企业 - 7 江苏风盛新能源科技有限公司 控股股东贺竞人参股的企业 - 8 苏州圣拓明纳米科技有限公司 控股股东贺竞人参股的企业 - 3、关联方交易 关联租赁情况 本公司作为承租方 出租方名称 租赁资产种类 本年金额 上年金额 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 办公室、厂房 384,750.00 - 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 81 / 83 4、关联方往来款项 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 其他应收款 苏州艾斯姆租赁服务有限公司 - 6,022,577.95 八、或有事项 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无需披露的或有事项。 九、承诺事项 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无需披露的重大承诺事项。 十、资产负债表日后非调整事项 截止报告日，本公司无需披露的资产负债表日后非调整事项。 十一、其他重要事项 截至报告日，本公司无需说明的其他重要事项。 十二、补充资料 1、非经常性损益 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助 2,279,350.00 4,000.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -233,552.02 4,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计 2,045,797.98 4,000.00 减：所得税影响金额 341,152.50 600.00 少数股东损益影响金额 扣除所得税及少数股东损益影响后的非经常性损益 1,704,645.48 3,400.00 2、加权平均净资产收益率 报告期利润 本期发生额 上期发生额 归属于公司普通股股东的净利润 32.47% 52.38% 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 26.03% 52.36% 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 82 / 83 3、每股收益 报告期利润 本期发生额 归属于公司普通股股东的净利润 0.38 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 0.31 江苏元泰智能科技股份有限公司 2017 年 04 月 10 日 江苏元泰智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-010 83 / 83 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 董事会秘书办公室