838853_2016_乐威医药_2016年年度报告_2017-04-24.txt

1                      乐威医药（江苏）股份有限公司 LavianaPharmaCorporation 乐威医药 NEEQ:838853 年度报告 2016     2016 年 10 过德国莱茵 的认证证书             2016 年 1 公司顺利通 新的证书    0 月乐威医药 茵公司的再次 书  1 月子公司北 通过国家高新 公 药（江苏）股 次审核，更换 北京乐威泰克 新技术企业复 公 司年 股份有限公司 换 ISO14001   克医药技术有 复审，12 月更 2  年 度 大 司通 新 2016 年 过 德 国 OHSAS 有限 更换 2016 年 新获得 大 事 记 年 10 月乐威 国 莱 茵 公 司 18001 新的认 年子公司北京 得授权发明专 记 医药（江苏 司 的 再 次 审 认证证书  京乐威泰克医 专利 4 项  ）股份有限公 审 核 ， 更 换 医药技术有限 公司通 换 BS    限公司 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  3      目录  第一节  声明与提示 第二节  公司概况  第三节主要会计数据和关键指标 第四节  管理层讨论与分析 第五节  重要事项 第六节 股本、股东情况 第七节  融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节  公司治理及内部控制 第十节  财务报告          乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  4    释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、乐威医药  指  乐威医药（江苏）股份有限公司  北京乐威  指  北京乐威泰克医药技术有限公司  北京康福乐  指  北京康福乐科技有限公司  天津乐威  指  乐威（天津）医药科技发展有限公司  江苏北清康  指  江苏北清康生化技术有限公司  美国乐威  指  Laviana Corporation  乐威国际  指  Laviana International Group, Inc  赛德厚鼎  指  北京赛德厚鼎科技有限公司  一脉环保  指  泰州市一脉环保科技有限公司  元、万元  指  人民币元、人民币万元  《公司法》  指  《中华人民共和国公司法》  《公司章程》  指  经股份公司股东大会通过的现行有效的股份公司章程  EHS  指  Environment, Health and Safety，环境、健康和安全  GMP  指  Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范  报告期  指  2016 年度  乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  5    第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 大信会计师事务所对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董事会、监事会对相关事 项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 技术开发项目的运营风险  公司技术开发项目主要为医药企业提供创新药定制研发服 务，是公司拓展商业化生产项目的基础。技术开发阶段，由 于新药研发具有较高的结果不确定性，单个项目具有不可持 续性且项目规模偏小。为更好地推动医药定制研发生产业务 的发展，公司需积累大量的临床前期阶段的技术开发项目， 才能确保营业收入持续发展。若公司出现对常年稳定客户无 法持续接单、新客户开发放缓现象，以及实验结果错误导向 的情形，将对公司业务造成重大不利影响。另外，若医药行 业对新药研发整体需求减小，如全球医药企业的新药研发预 算受到整个经济周期的负面影响而削减开支，也将对公司业 务造成较为不利的影响。  商业化生产项目的运营风险  公司商业化生产项目是指为医药企业提供创新药物中间体的 定制生产服务。相比技术开发项目，商业化生产的单个项目 一般规模较大。若规模化生产项目出现波动，也将对公司营 业收入造成较大影响。具体到单一品种的销售，受下游医药 公司需求的不确定性影响较大。可能存在由于下游医药公司 因库存过量；终端市场情况变化导致的：销售不畅、市场份 额大幅下滑或由于监管要求导致的产品生产条件需求的变化 等因素影响从而减少对该品种医药中间体的定制生产需求的 风险。  乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  6    因客户技术信息泄露面临诉讼的风 险  由于医药定制研发生产企业在为国际医药企业服务过程中容 易接触到客户的核心知识产权等技术信息，其中包含正在研 发的新药资料等敏感信息，所以定制研发生产企业需与客户 签署相关保密协议并履行保密义务。为保护客户的敏感技术 信息，公司建立了保密工作制度及完善的软硬件基础且运行 良好。另外，公司对员工进行持续的保密教育培训且均签订 保密协议，以提高全体员工的保密与责任意识。虽然公司历 史上不曾发生过因客户技术信息泄露而引发的诉讼，但公司 未来仍可能会出现因员工行为不当等因素而不慎对外泄露客 户技术信息，致使公司不仅失去与相关客户继续合作的机会， 甚至可能面临诉讼或赔偿。  核心技术人员流失的风险  公司所处的医药定制研发生产行业属于高素质技术人才密集 型行业，拥有一支优秀的研发生产团队是公司核心竞争力之 一。公司通过建立人才的分类激励机制，如提升福利待遇、 提供专业培训机会等多样化措施以稳定核心技术人才团队。 公司历史上虽未出现过大规模技术人员流失情况，但若未来 公司核心技术人员大规模流失，将对公司正常经营带来不利 影响。  环境保护和安全生产风险  公司高度重视环境保护、职业健康和安全生产工作，建立了 一套基于国际标准的 EHS（环境、健康、安全）管理体系。 公司自设立以来，虽未发生过重大环境保护、职业健康、安 全生产事故，但是公司依然存在因设备故障、工艺操作不当 乃至自然灾害等不可抗力事件所引发的环境保护、安全生产 事故的风险。一旦发生，不仅客户可能会中止与公司的合作， 而且公司还将面临政府有关监管部门的处罚、责令停产整顿 甚至关闭的风险，进而影响公司的业务经营。  原材料供应及其价格上涨的风险  公司生产用原材料主要以基础化学品为主。经过多年的经营， 公司虽然已与主要供应商建立稳定的合作关系，但是如果发 生诸如自然灾害等不可抗力事件、宏观经济环境发生重大变 化等原因，可能会出现原材料短缺、价格上涨或质量不满足 公司要求等情况，一定程度上将影响公司的正常盈利水平。 汇率风险  报告期内，公司主营业务基本以外销为主且以美元结算，随 着我国经济的持续发展和人民币汇率市场化改革的稳步推 进，人民币存在升值的可能性。若人民币持续升值，会对公 司未来的盈利能力产生一定影响。当人民币升值幅度较大时， 可能导致以外币计价的公司产品收入下降，将对公司的利润 带来负面影响，故公司将面临汇率风险。  税收政策变化的风险  公司及子公司北京乐威为高新技术企业，享受高新技术企业 15%的所得税优惠税率，税收优惠政策期满后，公司及子公司 北京乐威如不能通过高新技术企业复审，则将按照税法规定， 自第二年开始适用 25%的所得税税率，并将对公司的税后利 润产生一定影响。此外，如果未来国家主管税务机关对上述 所得税的税收优惠政策作出调整，也将对公司的经营业绩和 利润水平产生一定程度的影响。报告期内，公司出口销售的 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  7    医药中间体产品，按免、抵、退税办法实行退税，主要适用 退税率为 9%和 13%的税收优惠政策；子公司北京乐威提供的 技术开发服务适用增值税零税率的税收优惠政策。如果国家 对出口产品的退税率及应税服务的增值税率作进一步的调 整，出现调低公司产品出口退税率及取消应税服务适用增值 税零税率的情况，将对公司的经营业绩带来不利影响。  国内市场运营风险  公司连续多年参加 CPhI 国际原料药系列博览会和 Informax 原料药大型博览会等国际展会或研讨会，市场主要面对海外 客户，控股子公司美国乐威是为开拓国际市场、为海外客户 提供各类服务和市场信息收集而设立的，是公司市场营销体 系中的重要部分。由于公司业务开拓重点主要立足于增强国 际市场的开发力度，因此可能会因对国内市场的重视不足而 导致国内销售额不稳定，甚至出现国内销售额下滑的风险。 公司已加大了对国内市场的开拓力度，增加了专门的国内市 场销售人员，不断拓展国内市场的客户资源和销售份额。  出口地区的政治经济政策变动对公 司经营的影响  公司海外收入占比较高，且以美国和日本客户为主。目前公 司出口的国家和地区政局稳定，不存在战争或政治动乱，且 政治和经济政策具有连续性和一致性；经济政策开放透明， 不存在恶意的国际竞争及贸易壁垒等障碍。未来不排除这些 国家的产业政策或经济环境发生较大变化的可能，从而给公 司经营带来潜在风险。若相关国家和地区政治环境、经济景 气度及购买力水平、对华贸易政策、关税及非关税壁垒以及 行业标准等因素发生变化，将会对公司业绩带来不利影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  8    第二节公司概况 一、 基本信息  公司中文全称 乐威医药（江苏）股份有限公司 英文名称及缩写 Laviana Pharma Co.,Ltd 证券简称 乐威医药 证券代码 838853 法定代表人 陈文霆 注册地址 江苏省姜堰经济开发区鸡鸣西路 222 号 办公地址 江苏省姜堰经济开发区鸡鸣西路 222 号 主办券商 东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 会计师事务所 大信会计师事务所 签字注册会计师姓名 李小勇、杨昕 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室   二、 联系方式  董事会秘书或信息披露负责人 胡凤霞 电话 010-80729275 传真 4006358835-02292 电子邮箱 fxhu@ 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市昌平区生命园路 29 号创新大厦 E 座 301，102206 公司指定信息披露平台的网址 http:// 公司年度报告备置地 公司董事会办公室   三、 企业信息  股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-08-29 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 医药制造业（代码：C27） 主要产品与服务项目 为跨国制药企业提供定制的医药生产研发外包服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 52,000,000 做市商数量 0 控股股东 陈文霆、杨光、泰州市一脉环保科技有限公司 实际控制人 陈文霆、杨光、陈红清 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  9    四、 注册情况  项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 913212007802806123 否 税务登记证号码 913212007802806123 否 组织机构代码 913212007802806123 否 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  10    第三节会计数据和财务指标摘要   一、 盈利能力                                                                                                                单位：元  本期 上年同期 增减比例 营业收入 75,279,403.27 60,334,025.63 24.77% 毛利率% 44.40% 41.87% - 归属于挂牌公司股东的净利润 6,930,744.38 2,859,134.42 142.00% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 6,082,800.00 1,904,200.00 219.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 12.46% 5.60% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） 10.93% 3.73% - 基本每股收益 0.13 0.05 160.00% 二、 偿债能力  单位：元  本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 104,372,008.30 87,814,600.94 18.85% 负债总计 45,266,064.74 35,639,401.76 27.00% 归属于挂牌公司股东的净资产 59,105,943.56 52,175,199.18 13.00% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.14 1.00 13.00% 资产负债率%（母公司） 39.70% 38.43% - 资产负债率%（合并） 43.37% 40.58% - 流动比率 151.00% 165.00% - 利息保障倍数 4.60 3.26 - 三、 营运情况  单位：元  本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 9,323,682.56 2,532,409.09 - 应收账款周转率 5.84 8.63 - 存货周转率 1.95 1.75 - 四、 成长情况  本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 18.85% 18.03% - 营业收入增长率% 24.77% 38.71% - 净利润增长率% 142.41% -150.00% - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  11    五、 股本情况  单位：股  本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 52,000,000 52,000,000 0.00% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、 非经常性损益  单位：元  项目 金额 非经常性损益合计 - 所得税影响数 373,682.63 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 - 第四节管理层讨论与分析 一、 经营分析  （一） 商业模式 公司主营业务是为跨国制药企业提供定制医药生产研发外包服务。公司商业模式是以客户定制需求为 起点开展工艺研发、生产、销售等经营活动，以工艺研发带动商业化生产。公司以工艺研发为基础，凭借 多年积累的研发能力和生产管理能力，公司已具备提供多种工艺需求的小分子创新药物的定制研发和非 GMP 条件下中间体定制生产服务的能力。 公司能够为客户提供高品质、多样化的定制研发和定制生产服 务。公司拥有能够根据生产规模、工艺路线进行灵活调整的多功能生产线，能够满足创新药中间体不同阶 段的多样性定制生产需求。 报告期内，公司的商业模式无重大变化。 报告期后至报告披露日，公司的商 业模式未发生重大变化。 年度内变化统计：  事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司管理层按照年度经营计划，坚持以市场需求为导向，专注于主营业务的稳健发展，同 时进一步完善经营管理体系，加大研发投入和管理，稳步实施各项技术研发和市场拓展工作，研发工作取 得了进一步的提升，为公司的业务发展奠定了基础，公司的经营业绩稳定，加强了内部管理，公司总体发 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  12    展保持良好的势头，取得的经营成果较好。 2016 年公司总资产 10,437.2 万元，净资产 5,910.59 万元，销售收入 7,527.94 万元，比 2015 年增 长 24.77%；企业净利润 693.07 万元，同比增长 142.41%；共完成研发项目 176 个；2016 年 8 月天津子公 司正式开始试运营；2016 年各公司获得的资质有：泰州公司顺利通过 ISO14001 和 18001 的复审，北京公 司通过国家高新复审；新获得授权发明专利 4 项。 1、主营业务分析  （1）利润构成  单位：元  项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 75,279,403.27 24.77% - 60,334,025.63 38.71% - 营业成本 41,857,994.87 19.36% 56.00% 35,069,322.74 42.14% 58.00% 毛利率 44.40% - - 41.87% - - 管理费用 19,614,448.46 19.11% 26.00% 16,467,919.75 -5.14% 27.00% 销售费用 5,401,906.13 9.01% 7.00% 4,955,429.64 29.61% 8.00% 财务费用 1,246,246.86 31.49% 2.00% 947,791.24 -44.99% 2.00% 营业利润 6,306,811.60 181.42% 8.00% 2,241,036.66 -158.14% 4.00% 营业外收入 1,004,811.84 -25.75% 1.00% 1,353,279.44 789.88% 2.00% 营业外支出 7,196.43 -91.02% 0.00% 80,100.17 -94.75% 0.00% 净利润 6,930,744.38 142.41% 9.00% 2,859,134.42 -150.00% 5.00% 项目重大变动原因： （1）公司营业收入 2016 年度比 2015 年度增长 24.77%，主要原因为：医药研发外包服务市场持续 发 展，对公司的医药研发外包服务有着持续上涨的需求；公司在 CRO 产业中的竞争优势和品牌效应逐 年增加，持续获得服务订单，对公司的收入贡献大幅增长。 （2）公司营业成本 2016 年度比 2015 年度增长 19.36%，营业成本增长速度慢于营业收入增长速度， 主要原因为：公司持续研究优化项目的工艺，单位成本降低。此外，由于人民币在 2016 年贬值约 6.7%， 而此前的项目订单多以美元作为定价币种签署，因此毛利上升。 （3）公司管理费用 2016 年度比 2015 年度绝对值增长 19.67%，主要原因为：公司在 2016 年挂牌新 三版，中介服务费用大量增加，此运营成本全部作为管理费用。 （4）公司财务费用 2016 年度比 2015 年度增长 31.49%，主要是由于公司 2016 年资本性支出增幅较 大，资金需求增大，融资增加引起的利息费用增加。 （5）营业利润同比增长 181%，主要原因是公司本年收入提高，摊薄了固定成本费用。 （6）净利润同比增长 142%，主要是本年收入增速大于成本费用的增速，导致净利润增长。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 75,279,403.27 41,857,994.87 60,334,025.63 35,069,322.74 其他业务收入 - - - - 合计 75,279,403.27 41,857,994.87 60,334,025.63 35,069,322.74 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  13    按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 国内  10,119,353.51 13.00% 16,724,319.68  28.00% 国外  65,160,049.76 87.00% 43,609,705.95  72.00% 合计  75,279,403.27 100.00% 60,334,025.63  100.00% 收入构成变动的原因： 2016 年度，公司项目收入继续增长。 国外收入占比增加，主要是因为国外客户项目推进较快，持续开发项目引起收入增加。同时，国外的 现有客户的项目增多，使得收入增加。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 9,323,682.56 2,532,409.09 投资活动产生的现金流量净额 -21,675,043.80 -9,354,067.71 筹资活动产生的现金流量净额 7,694,352.22 7,361,164.00 现金流量分析： 经营活动产生的现金净流入本年较上年增加了 268.17%，主要是由于营业收入的增加导致销售款流入 增 加。投资活动产生的现金净流出本年度比上年度增加 131.72%，主要由于公司本年利用闲余资金进行 理财，现金净流出 810 万元。此外，天津研发中心及泰州生产基地本年完工并基本竣工，设备款和工程 款流出较上年增多。筹资活动产生的现金净流入 769.4 4 万元，比上年度增加流 33.31 万元. （4）主要客户情况  单位：元  序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1  J-Star  8,226,802.79 11.00%  否  2  Suterra, LLC(Wonderful Asia Limitedl)  7,378,538.43 10.00%  否  3  Sage Therapeutics  5,581,540.50 7.00%  否  4  LABORATORIO CHIMICO INTERNAZIONALE SPA  5,432,255.10 7.00%  否  5  FIS Fabbrica Italiana Sintetici S.P.A  3,899,520.50 5.00%  否  合计 30,518,657.32 41.00% - （5）主要供应商情况  单位：元  序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1  江西同和药业股份有限公司  2,340,000.00 9.00%  否  2  上海宏瑞化工有限公司  2,027,403.00 8.00%  否  3  连云港华翔医药科技有限公司  1,055,000.00 4.00%  否  4  泰州市康道贸易有限公司  882,760.40 3.00%  否  5  上海誉美化工有限公司  869,500.00 3.00%  否  合计 7,174,663.40 28.00% -     乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  14    （6）研发支出与专利  研发支出：  单位：元  项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 4,933,527.50 5,057,133.79 研发投入占营业收入的比例 6.55% 8.38% 专利情况：  项目 数量 公司拥有的专利数量 13 公司拥有的发明专利数量 13 研发情况：  2016 年公司与清华大学化工系合作，在连续流反应器技术等绿色化学技术平台建设上持续投入。 2、资产负债结构分析 单位：元  项目 本年期末 上年期末 占总资产 比重的增 减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 7,027,994.32 -39.85% 6.73% 11,685,003.34 5.00% 13.31% -6.57% 应收账款 16,566,917.62 80.10% 15.87% 9,198,544.45 92.00% 10.47% 5.40% 存货 19,154,878.57 -19.78% 18.35% 23,878,789.34 47.00% 27.19% -8.84% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 26,354,687.30 8.59% 25.25% 24,270,899.63 -5.00% 27.64% -2.39% 在建工程 10,720,326.74 672.92% 10.27% 1,386,999.16 13,770.00% 1.58% 8.69% 短期借款 29,900,000.00 11.15% 28.65% 26,900,000.00 49.00% 30.63% -1.99% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 104,372,008.30 18.85% - 87,814,600.94 18.00% - 0.00% 资产负债项目重大变动原因： (1) 货币资金本年末比上年末减少 39.85%，主要是由于公司通过购买银行理财产品进行短期理财， 在 2016 年底余额为 810.00 万元，计入其他流动资产。 (2) 应收账款本年末比上年末增加 80.10%，主要是本年收入规模增加导致未到期应收款增加。 (3) 在建工程本年末比上年末增加 672.92%，主要由于本年天津研发中心和泰州生产基地的升级改 造尚未完成验收手续。 (4)资产总计本年末比上年末增加 18.85%，主要是由于应收账款和在建工程的增加所致。 3、投资状况分析  （1）主要控股子公司、参股公司情况 1、北京乐威 名称  北京乐威泰克医药技术有限公司  统一社会信用代码  911101086782048249  注册资本  515.39万元  法定代表人  陈文霆  住所  北京市海淀区上地十街1号院4号楼1614号  乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  15    成立日期  2008年8月7日  经营范围  研究、开发新药医药中间体工艺；技术服务；技术咨询；货物进出 口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开 展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内 容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营 活动。）  持股比例 100% 项目 2016 年 期末总资产 14,808,591.47 期末净资产 6,248,770.83 营业收入 19,184,438.90 净利润 3,412,175.16 2、北京康福乐 名称  北京康福乐科技有限公司  统一社会信用代码  91110114694951774W  注册资本  600万元  法定代表人  陈文霆  住所  北京市昌平区科技园区生命园路29号创新大厦 E 座301号  成立日期  2010年3月8日  经营范围  研究开发新型杀菌剂；生物制药、化学药品、清洗消毒、空气净化 技术的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；销售医疗器械 I 类、消毒用品；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）  持股比例 100% 项目 2016 年 期末总资产 6,213,809.80 期末净资产 2,228,793.69 营业收入 3,055.56 净利润 -1,287,596.48 3、天津乐威 名称  乐威（天津）医药科技发展有限公司  统一社会信用代码  911201100731483647  注册资本  1,000万元  法定代表人  陈文霆  住所  天津市东丽区华明高新技术产业区华丰路6号 A 座4号楼 B‐201室  成立日期  2014年1月15日  乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  16    经营范围  医药原料及中间体、制剂、诊断试剂及新药技术的研发、技术咨询 及服务；从事国家法律法规允许经营的进出口业务；医药原料及中 间体生产项目筹建，筹建期间不得开展该项目的生产经营活动。 （依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）  持股比例 100% 项目 2016 年 期末总资产 17,084,411.00 期末净资产 6,988,048.97 营业收入 175,000.00 净利润 -1,818,968.21 4、美国乐威 名称  Laviana Corportion  注册地  美国特拉华州  注册代理及地址  Agents  and  Corporations,  Inc.,  1201  Orange  Street,  Suite  600,  Wilmington,  New Castle Country, Delaware 19801  总股本  1,500 股无面值普通股  业务性质  在特拉华州普通公司法许可范围内从事任何合法的行为或活动  成立日期  2003 年 11 月 26 日  营业期限  永久存续  持股比例 100% 项目 2016 年 期末总资产 5,827,146.48 期末净资产 1,761,517.54 营业收入 13,403,369.04 净利润 1,203,908.54 5、江苏北清康  名称  江苏北清康生化技术有限公司  统一社会信用代码  91321291301839029K  注册资本  1,000万元  法定代表人  陈文霆  住所  泰州市健康大道801号 G21幢一层  成立日期  2014年5月7日  乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  17    经营范围  生物制品、化学药品的技术研发、技术咨询（不含生产、销售）， 提供清洗、消毒服务，空气净化服务，医疗器械[不含假肢和矫形 器（辅助器具）]、消毒用品（医疗器械消毒液、医用酶清洁剂） 研发、生产、销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（国 家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）  持股比例：江苏北清康是子公司康福乐公司的全资子公司 项目 2016 年 期末总资产 3,241,643.94 期末净资产 2,468,283.31 营业收入 - 净利润 -548,184.78 （2）委托理财及衍生品投资情况 为加强公司资金管理，提高公司资金的使用效率，在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司 正常经营活动资金需求的前提下，公司使用临时性自有闲置资金购买了银行低风险理财产品，获取额外 的资金收益。 （三） 外部环境的分析 医药合同定制研发生产企业/CDMO，指 ContractDevelopmentandManufacturingOrganization，简 称 CDMO，主要为跨国制药企业以及生物技术公司提供医药特别是创新药的工艺研发及制备、工艺优化、 放大生产、注册和验证批生产以及商业化生产等定制研发生产服务的机构。 CDMO 行业是一个高度市场化的完全竞争的行业，CDMO 企业主要为欧美和日本等发达地区的制药公 司和生物技术公司提供研发生产服务。目前全世界的 CDMO 企业主要集中在欧美和亚洲两个市场，其中 亚洲市场中的 CDMO 企业主要集中在中国和印度两个国家。欧美企业发展时间较早、成熟度高，生产能 力及设备先进性均处于世界领先水平，但是由于成本较高以及长期服务成熟制药企业导致其在创新药的 早期创新工艺研发领域发展较为缓慢，成长空间有限；而亚洲的 CDMO 企业虽然发展时间相对较短，但 是在工艺研发创新方面具备灵活、高效等竞争优势，增长快且潜力巨大。中国更是凭借人才众多、基础 设施完善、成本较低等各方面的竞争优势，已经日益成为跨国制药公司优先选择的外包目的地。 （四） 竞争优势分析 （1）技术研发优势 公司自成立以来，一直注重研发和技术的投入，目前拥有一支由 20 多名员工 组成的研发团队；子公司北京乐威拥有一支由 50 多名员工组成的研发团队，其中博士 8 名（含 5 名有 海外留学工作经历的博士），硕士 11 名。2014 年度和 2015 年度，公司研发费用分别为 587.34 万元和 505.71 万元，占公司营业收入的比重分别为 13.50%和 8.38%。公司已获授权的发明专利有 11 项，正在 申请的发明专利有 3 项。目前，公司已在手性合成、杂环化合物合成、酶催化反应技术等化学合成技术， 以及超低温反应、连续流微反应等工程技术方面形成了核心竞争优势。 此外，公司较为重视并不断加 强与高校及科研机构的合作，跟踪前沿科学领域，开展高水平的技术开发与创新；也非常重视与国际医 药企业开展工艺开发与创新方面的密切合作，不断吸收国际先进经验与技术。 （2）核心管理与科学团队优势 公司的董事会成员、高级管理人员、核心技术人员组成了公司的核 心管理与科学团队，是公司持续经营与发展的基石，也是公司最重要的资产。 公司的核心团队成员具 有较高的国际背景，主要管理人员均具有十年以上在美国的国际大型制药企业的工作经历及丰富的药物 化学、合成工艺、中试放大经验，主要研发团队人员曾就职于位于美国的 Pfizer、BMS、DuPont Pharma、 GSK 等国际著名的制药及生物技术公司。 （3）管理体系优势 ①质量管理优势 由于公司主要提供医药中间体定制研发生产服务，这种运营模式要求公司在设计 质量管理体系时，既要符合相关法律法规的要求，又要满足客户对于不同产品的个性化需求。通过借鉴 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  18    国际著名医药企业、生物制药公司的成功案例，公司建立了一套独特的质量管理体系。自公司成立以来， 已顺利通过了各大跨国医药企业、生物制药公司的多次质量审计。 ② EHS 管理优势 是否建立一套行之有效的 EHS 管理体系高度体现了公司的社会责任感。一直以来， 公司一贯注重环境、职业健康、安全方面的各项管理，从资金、技术和人力资源的投入上给予保障，建 立了一套与国际接轨并具有公司特色的 EHS 管理体系。在实践中，注重开发绿色医药技术，控制三废排 放和能耗；引入具有国际先进水平的专业安全检测设备，建立工艺安全实验室及安全方面的评估机制。 ③项目管理优势 公司自成立之初，一直重视着项目管理在提供医药中间体定制研发生产服务中的 重要作用，致力于持续优化项目管理流程、标准、方式和绩效评价，以此来提高项目管理效率，获得国 内外医药客户的认可。在项目运作上则采取矩阵式人力资源管理，灵活、高效地配置不同职能部门的人 力资源，建立良好的对内对外沟通体系，保证项目高速、顺畅地运行。 （4）设备优势 在发展过程中，公司高度重视硬件设施建设。公司实验室建设是参照国际上著名医 药化学公司研发实验室的设计，并结合了现有条件和中国的具体情况。公司拥有的符合国际标准的实验 室面积达 3000 平方米，建立的标准化厂房拥有完善的配电、供热、循环水系统、污水处理装置等配套 实施，是一个现代化的中试实验转化中心。 （五） 持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的公司独立自主经营能力； 公司拥有完善的治理机制与独立经营所需的各种资源，所属行业未发生重大变化；会计核算、财务管理、 风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标稳健；管理层、核心员工队伍 稳定。报告期内不存在对公司持续经营能力产生重大影响的事项。 （六） 扶贫与社会责任 报告期内，公司没有扶贫事项。公司诚信经营、按时依法纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益， 立足本职尽到了一个企业对社会的企业责任。 二、 风险因素  （一） 持续到本年度的风险因素 （一）技术开发项目的运营风险 公司技术开发项目主要为医药企业提供创新药定制研发服务，是公 司拓展商业化生产项目的基础。技术开发阶段，由于新药研发具有较高的结果不确定性，单个项目具有不 可持续性且项目规模偏小。为更好地推动医药定制研发生产业务的发展，公司需积累大量的临床前期阶段 的技术开发项目，才能确保营业收入持续发展。若公司出现对常年稳定客户无法持续接单、新客户开发放 缓现象，以及实验结果错误导向的情形，将对公司业务造成重大不利影响。另外，若医药行业对新药研发 整体需求减小，如全球医药企业的新药研发预算受到整个经济周期的负面影响而削减开支，也将对公司业 务造成较为不利的影响。 （二）商业化生产项目的运营风险 公司商业化生产项目是指为医药企业提供创新药物中间体的定制 生产服务。相比技术开发项目，商业化生产的单个项目一般规模较大。若规模化生产项目出现波动，也将 对公司营业收入造成较大影响。具体到单一品种的销售，受下游医药公司需求的不确定性影响较大。可能 存在由于下游医药公司因库存过量；终端市场情况变化导致的：销售不畅、市场份额大幅下滑或由于监管 要求导致的产品生产条件需求的变化等因素影响从而减少对该品种医药中间体的定制生产需求的风险。 （三）因客户技术信息泄露面临诉讼的风险 由于医药定制研发生产企业在为国际医药企业服务过程 中容易接触到客户的核心知识产权等技术信息，其中包含正在研发的新药资料等敏感信息，所以定制研发 生产企业需与客户签署相关保密协议并履行保密义务。为保护客户的敏感技术信息，公司建立了保密工作 制度及完善的软硬件基础且运行良好。另外，公司对员工进行持续的保密教育培训且均签订保密协议，以 提高全体员工的保密与责任意识。虽然公司历史上不曾发生过因客户技术信息泄露而引发的诉讼，但公司 未来仍可能会出现因员工行为不当等因素而不慎对外泄露客户技术信息，致使公司不仅失去与相关客户继 续合作的机会，甚至可能面临诉讼或赔偿。 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  19    （四）核心技术人员流失的风险 公司所处的医药定制研发生产行业属于高素质技术人才密集型行业， 拥有一支优秀的研发生产团队是公司核心竞争力之一。公司通过建立人才的分类激励机制，如提升福利待 遇、提供专业培训机会等多样化措施以稳定核心技术人才团队。公司历史上虽未出现过大规模技术人员流 失情况，但若未来公司核心技术人员大规模流失，将对公司正常经营带来不利影响。 （五）环境保护和安全生产风险 公司高度重视环境保护、职业健康和安全生产工作，建立了一套基 于国际标准的 EHS（环境、健康、安全）管理体系。公司自设立以来，虽未发生过重大环境保护、职业健 康、安全生产事故，但是公司依然存在因设备故障、工艺操作不当乃至自然灾害等不可抗力事件所引发的 环境保护、安全生产事故的风险。一旦发生，不仅客户可能会中止与公司的合作，而且公司还将面临政府 有关监管部门的处罚、责令停产整顿甚至关闭的风险，进而影响公司的业务经营。 （六）原材料供应及其价格上涨的风险 公司生产用原材料主要以基础化学品为主。经过多年的经营， 公司虽然已与主要供应商建立稳定的合作关系，但是如果发生诸如自然灾害等不可抗力事件、宏观经济环 境发生重大变化等原因，可能会出现原材料短缺、价格上涨或质量不满足公司要求等情况，一定程度上将 影响公司的正常盈利水平。 （七）汇率风险 报告期内，公司主营业务基本以外销为主且以美元结算，随着我国经济的持续发展 和人民币汇率市场化改革的稳步推进，人民币存在升值的可能性。若人民币持续升值，会对公司未来的盈 利能力产生一定影响。当人民币升值幅度较大时，可能导致以外币计价的公司产品收入下降，将对公司的 利润带来负面影响，故公司将面临汇率风险。 （八）税收政策变化的风险 公司及子公司北京乐威为高新技术企业，享受高新技术企业 15%的所得 税优惠税率，税收优惠政策期满后，公司及子公司北京乐威如不能通过高新技术企业复审，则将按照税法 规定，自第二年开始适用 25%的所得税税率，并将对公司的税后利润产生一定影响。此外，如果未来国家 主管税务机关对上述所得税的税收优惠政策作出调整，也将对公司的经营业绩和利润水平产生一定程度的 影响。报告期内，公司出口销售的医药中间体产品，按免、抵、退税办法实行退税，主要适用退税率为 9%和 13%的税收优惠政策；子公司北京乐威提供的技术开发服务适用增值税零税率的税收优惠政策。如果 国家对出口产品的退税率及应税服务的增值税率作进一步的调整，出现调低公司产品出口退税率及取消应 税服务适用增值税零税率的情况，将对公司的经营业绩带来不利影响。 （九）国内市场运营风险 公司连续多年参加 CPhI 国际原料药系列博览会和 Informax 原料药大型博 览会等国际展会或研讨会，市场主要面对海外客户，控股子公司美国乐威是为开拓国际市场、为海外客户 提供各类服务和市场信息收集而设立的，是公司市场营销体系中的重要部分。由于公司业务开拓重点主要 立足于增强国际市场的开发力度，因此可能会因对国内市场的重视不足而导致国内销售额不稳定，甚至出 现国内销售额下滑的风险。 公司已加大了对国内市场的开拓力度，增加了专门的国内市场销售人员，不 断拓展国内市场的客户资源和销售份额。 （十）出口地区的政治经济政策变动对公司经营的影响 公司海外收入占比较高，且以美国和日本客 户为主。目前公司出口的国家和地区政局稳定，不存在战争或政治动乱，且政治和经济政策具有连续性和 一致性；经济政策开放透明，不存在恶意的国际竞争及贸易壁垒等障碍。未来不排除这些国家的产业政策 或经济环境发生较大变化的可能，从而给公司经营带来潜在风险。若相关国家和地区政治环境、经济景气 度及购买力水平、对华贸易政策、关税及非关税壁垒以及行业标准等因素发生变化，将会对公司业绩带来 不利影响。 （二） 报告期内新增的风险因素 报告期内，公司无新增的风险因素。 三、 董事会对审计报告的说明  （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  20    董事会就非标准审计意见的说明：- （二） 关键事项审计说明： 无 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  21    第五节重要事项 一、 重要事项索引  事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 是 二（一） 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 二（二） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 二（三） 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情  （一） 公司发生的对外担保事项： 单位：元  担保对象 担保金额 担保期限 担保类型 （保证、抵押、 质押） 责任类型 （一般或者 连带） 是否履行 必要决策 程序 是否关 联担保 科思茂（江苏） 管业有限公司  8,000,000.00  2016 年 2 月 3 日至 2017 年 2 月 3 日  保证  连带  是  否  总计 8,000,000.00 - - - - 对外担保分类汇总： 项目汇总 余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保） 8,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 8,000,000.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00 清偿情况： 无 （二） 承诺事项的履行情况 1、目前同业竞争承诺 北京奥力泰格科技有限公司为乐威医药股份实际控制人杨光、陈文霆实施重大影响的公司。公司 实际控制人杨光/陈文霆出具了《关于北京奥力泰格科技有限公司经营情况的声明》，承诺自该声明出具 之日至奥力泰格营业期满日期 2023 年 11 月 23 日，奥力泰格将不进行任何实际经营，且营业期满将不再 延长营业期限。报告期内实际控制人严格履行了该承诺，未有任何违背。 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  22    2、避免同业竞争承诺 为避免产生潜在的同业竞争，公司所有董事、监事、高管及控股股东、实际控制人签署了《避免 同业竞争承诺函》，在报告期内，所有董事、监事、高管及控股股东、实际控制人严格履行了该承诺，未 有任何违背。 3、避免和减少关联交易承诺 为减少和规范关联交易，公司所有董事、监事、高管及控股股东、实际控制人签署了《关于减少 关联交易的承诺》，在报告期内，所有董事、监事、高管及控股股东、实际控制人严格履行了该承诺，未 有任何违背。 4、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 在报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员严格履行了该承诺，未有 任何违背。 （三） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元  资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 生产设备  抵押  10,167,947.85 9.74% 借款抵押  土地  抵押  2,009,544.20 1.93% 借款抵押  房屋  抵押  5,171,193.59 4.95% 借款抵押  子公司康福乐专利  质押  0.00 0.00% 银行借款反担保  总计 17,348,685.64 16.62% - 第六节股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况  （一） 普通股股本结构 单位：股  股份性质  期初  本期变动  期末  数量  比例%  数量  比例%  无限售条 件股份  无限售股份总数  0 0.00% 0  0  0.00% 其中：控股股东、实际控制人  0 0.00% 0  0  0.00% 董事、监事、高管  0 0.00% 0  0  0.00% 核心员工  0 0.00% 0  0  0.00% 有限售条 件股份  有限售股份总数  52,000,000 100.00% 0  52,000,000  100.00% 其中：控股股东、实际控制人  41,995,200 80.76% 0  41,995,200  80.76% 董事、监事、高管  23,868,000 45.90% 0  23,868,000  45.90% 核心员工  0 0.00% 0  0  0.00% 总股本  52,000,000 -  0  52,000,000  -  普通股股东人数  9  （二） 普通股前十名股东情况 单位：股  乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  23    序 号 股东名称 期初持股数 持股 变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限 售股份数量 期末持有无限 售股份数量 1  陈文霆  11,934,000 0 11,934,000 22.95% 11,934,000  0 2  杨光  11,934,000 0 11,934,000 22.95% 11,934,000  0 3  北京赛德厚鼎科技有限公司  9,895,600 0 9,895,600 19.03% 9,895,600  0 4  泰州市一脉环保科技有限公 司  8,231,600 0 8,231,600 15.83% 8,231,600  0 5  启迪创新（天津）股权投资基 金合伙企业（有限合伙）  5,044,000 0 5,044,000 9.70% 5,044,000  0 6  北京思博优体育科技有限公 司  2,204,800 0 2,204,800 4.24% 2,204,800  0 7  北京中农科信投资中心（有限 合伙）  1,820,000 0 1,820,000 3.50% 1,820,000  0 8  苏州清商成长创业投资企业  780,000 0 780,000 1.50% 780,000  0 9  北京华创策联创业投资中心 （有限合伙）  156,000 0 156,000 0.30% 156,000  0 合计 52,000,000 0 52,000,000 100.00% 52,000,000 0 前十名股东间相互关系说明：  陈文霆任北京赛德厚鼎科技有限公司法人代表、董事长，持有赛德厚鼎 57.45%股权。  二、 优先股股本基本情况  单位：股  项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股  0 0 0 计入负债的优先股  0 0 0 优先股总股本  0 0 0 三、 控股股东、实际控制人情况  （一） 控股股东情况 公司控股股东为陈文霆、杨光、泰州市一脉环保科技有限公司。陈文霆、杨光分别持有公司 1,193.40 万股股份，各占总股本的 22.95%；陈红清持有一脉环保 100%股权，通过一脉环保间接控制公司 823.16 万股股份，占总股本的 15.83%；陈文霆持有赛德厚鼎 57.45%股权，通过赛德厚鼎间接控制公司 989.56 万股股份，占总股本的 19.03%。陈文霆、杨光、陈红清合计控制乐威医药 4,199.52 万股股份，占总股本 80.76%。 陈文霆先生，1966 年 7 月出生，美国国籍，毕业于清华大学和美国新墨西哥州立大学，硕士学历。 1993 年起历任美国史克必成制药公司、美国杜邦制药公司、美国百时美施贵宝制药公司新药研究与开发 部门的助理研究员、研究员、高级研究员等职。2004 年回国创业，历任有限公司总经理、执行董事、董 事长兼总经理；2015 年至今任公司董事长、总经理、首席执行官。专长于药物化学和合成化学。具有长 期的新药研发及管理经验。熟悉知识产权及专利法律及策略。是十五项抗抑郁药物、代谢类疾病药物的创 新药国际发明专利的主要发明人。 杨光先生，1966 年 9 月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，博士学历。1989 年获北京大学有机 化学学士学位；1989 年至 1991 任北京昆仑医药服务有限公司助理研究员；1991 年至 1997 年赴美国加州 大学欧文分校深造并获得化学博士学位；1997 年至 1998 年在美国圣地亚哥 The Scripps Research Institute 从事博士后研究；1998 年至2001 年任 Theravance, Inc 科学家；2001 年至 2003 年任 Sugen, Inc. 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  24    高级科学家；2003 年回国创业，历任有限公司董事、副总经理；2015 年至今任公司董事、副总经理、首 席科学官。专长于药物化学和合成化学，具有全球药物研发及管理经验。熟知国际、国内药物市场和药政 管理。具有较强协调及管理不同文化背景人员、项目和预算的能力和经验。熟知知识产权及专利策略。 泰州市一脉环保科技有限公司，成立于 2012 年 11 月 16 日，统一社会信用代码：321284000125244， 注册资本 50 万元，法定代表人陈红清，注册地址姜堰经济开发区鸡鸣西路 222 号。 报告期内控股股东未 发生变化。 （二） 实际控制人情况 实际控制人为陈文霆、杨光、陈红清。陈文霆、杨光情况介绍见“三（一）控股股东情况”。 陈红清，男，1965 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1989 年 8 月至 1997 年 12 月，历任江苏省姜堰市化肥有限责任公司总经理助理、分厂副厂长；1998 年 1 月至 2005 年 5 月，任北 京海明苑科贸发展有限公司总经理；2005 年起至 2015 年，任有限公司董事、副总经理；2015 年至今任公 司董事、副总经理、首席运营官。 报告期内实际控制人未发生变化。 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  25    第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况  单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 募集资金使用情况： 不适用 二、 债券融资情况  单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 - 三、 间接融资情况  单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 合计 - 四、 利润分配情况  （一） 报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 - - - （二） 利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  26    第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况  （一） 基本情况 姓名  职务  性别  年龄  学历  任期  是否在公司领取薪酬  陈文霆  董事长  男  50 硕士  2015.11.12-2018.11.11  是  杨光  董事  男  50 博士  2015.11.12-2018.11.11  是  陈红清  董事  男  50 本科  2015.11.12-2018.11.11  是  陈垒  董事  男  37 硕士  2015.11.12-2018.11.11  否  卢玲玲  董事  女  40 本科  2015.11.12-2018.11.11  是  潘劲松  监事会主席  男  46 本科  2015.11.12-2018.11.11  否  吴庆  监事  男  31 本科  2015.11.12-2018.11.11  否  陈淦清  职工代表监事  男  61 高中  2015.11.12-2018.11.11  是  董事会人数：  5  监事会人数：  3  高级管理人员人数：  4  董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 除陈红清与陈淦清为兄弟关系外，公司董事、监事、高级管理人员之间不存在其他亲属关系。 （二） 持股情况 单位：股  姓名  职务  期初持普通股 股数  数量变动  期末持普通股 股数  期末普通股持 股比例%  期末持有股票 期权数量  陈文霆  董事长  11,934,000 0 11,934,000 22.95%  0 杨光  董事  11,934,000 0 11,934,000 22.95%  0 陈红清  董事  0 0 0 0.00%  0 陈垒  董事  0 0 0 0.00%  0 卢玲玲  董事  0 0 0 0.00%  0 潘劲松  监事会主席  0 0 0 0.00%  0 吴庆  监事  0 0 0 0.00%  0 陈淦清  职工代表监事  0 0 0 0.00%  0 合计    23,868,000 0 23,868,000 45.90%  0 （三） 变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 无   二、 员工情况  （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  27    按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员  18 16 研发人员  77 80 生产人员  41 41 销售人员  9 8 采购人员  4 3 财务人员  6 8 其他人员  5 4 员工总计 160 160 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 10 7 硕士 13 14 本科 61 65 专科 42 44 专科以下 34 30 员工总计 160 160 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 报告期内，公司主要人员保持稳定，流动主体为生产人员，及时补充人员空缺，未出现较大的人员缺 口。公司对于新入职员工会进行岗前培训。公司定期招聘和引进优秀人才。薪酬政策进行了调整，对于技 术人员调高了绩效考核的奖励幅度。因公司主要人员为高学历高技术的技术人员，整体队伍年轻化，到退 休年龄的人员公司按照国家法律法规办理相关离退休手续。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 4 4 11,934,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 杨光，1966 年 9 月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，博士学历。1989 年获北京大学有机化学学 士学位；1989 年至 1991 任北京昆仑医药服务有限公司助理研究员；1991 年至 1997 年赴美国加州大学欧文 分校深造并获得化学博士学位；1997 年至 1998 年在美国圣地亚哥 The Scripps Research Institute 从事 博士后研究；1998 年至 2001 年任 Theravance, Inc 科学家；2001 年至 2003 年任 Sugen, Inc.高级科学家； 2004 年至 2015 年 10 月，历任有限公司董事、副总经理；2015 年 11 月至今任公司董事、副总经理、首席 科学官。专长于药物化学和合成化学，具有全球药物研发及管理经验。熟知国际、国内药物市场和药政管 理。具有较强协调及管理不同文化背景人员、项目和预算的能力和经验。熟知知识产权及专利策略。 陈轶晖，男，1973 年 9 月出生，中国国籍，博士学历，无境外永久居留权。1996 年 9 月至 1999 年 7 月在中国科学院攻读硕士学位，主要从事固氮酶同系物的人工合成研究，1999 年 9 月至 2001 年 12 月担任 中国环保总局华夏审核中心认证策划部经理，2002 年 8 月至 2007 年 8 月在美国哥伦比亚大学攻读博士学 位，主要从事天然产物及其衍生物的合成及其应用研究，2007 年 9 月至 2008 年 6 月在美国耶鲁大学从事 博士后研究，主要研究方向是对患有老年痴呆，帕金森综合症的人体内所产生的变异体的研究，2008 年 7 月加入北京乐威，历任北京乐威研发部门经理、研发总监，现任北京乐威执行总监。 谷杰，男，1978 年 4 月出生，中国国籍，博士学历，无境外永久居留权。2000 年 7 月至 2003 年 8 月 任职于有色金属经济研究院，从事国内有色金属行业的企业信息化工作，2003 年 9 月至 2008 年 5 月在中 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  28    国科学院理化技术研究所攻读博士学位，主要从事咔唑类 Stilbazolium 衍生物的非线性光学性质研究，在 2006 年 5 月 至 2008 年 3 月 期 间 ， 以 校 际 合 作 的 方 式 到 访 日 本 理 化 学 研 究 所 ， 主 要 参 与 对 Oligothienoquinonoids 类近红外吸收材料的合成工艺研究，2008 年 6 月加入北京乐威，历任北京乐威高 级研究员、研发部门经理，现任北京乐威研发总监兼安全管理委员会主任。 曹洪庆，男，1976 年 3 月出生，中国国籍，博士学历，无境外永久居留权。2000 年 9 月至 2006 年 6 月在北京大学化学与分子工程学院攻读博士学位，主要从事螺旋高分子研究，2006 年 7 月至 2008 年 1 月 担任国家纳米科学中心合成实验室负责人；2008 年 5 月加入北京乐威，历任北京乐威高级研究员，研发部 门经理，现任北京乐威项目管理委员会主任。 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  29    第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、 公司治理  （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 公司依法设立了股东大会、董事会、监事会，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司 监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及 其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。 公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关 法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及 有关内控制度规定的程序和规则进行，切实保障了投资者的信息知情权、资产收益权以及重大参与决策权 等权利。 截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应 尽的职责和义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司建立了较为完善的内部管理制度，公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《非上市 公众公司监督管理办法》等 法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利的 保障，确保所有股东充分行使其合法权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司“三会”的召集、召开及决策程序均按照《公司章程》及三会议事规则的相关规定执行，在对公 司重大事项的决策、执行和监督上发挥了实际作用，保护了公司和股东的合法权益。 报告期内，公司重要 的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均已履行规定程序。 4、公司章程的修改情况 无 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 2016 年 3 月 4 日，召开第一届董事会第二次会 议，会议审议通过了：（1）2015 年度总经理工 作汇报及 2016 年度工作计划；（2）2015 年度财 务决算报告；（3）2016 年度财务预算报告；（4） 2016 年度泰州生产基地升级改造报告； （5）2015 年度利润分配及亏损弥补方案；（6）关于公司与 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  30    科思茂公司提供互相担保的报告； （7）关于 2016 年度聘用会计师事务所的报告。2016 年 8 月 29 日，召开第一届董事会第三次会议，会议审议通 过了： （1）关于<2016 年半年度报告>的议案； （2） 关于全资子公司江苏北清康公司股权转让的议 案 监事会 2 2016 年 3 月 4 日，召开第一届监事会第二次会 议，会议审议通过了：（1）2015 年度总经理工 作汇报及 2016 年度工作计划；（2）2015 年度财 务决算报告；（3）2016 年度财务预算报告；（4） 2016 年度泰州生产基地升级改造报告； （5）2015 年度利润分配及亏损弥补方案；（6）关于公司与 科思茂公司提供互相担保的报告； （7）关于 2016 年度聘用会计师事务所的报告。2016 年 8 月 29 日，召开第一届监事会第三次会议，会议审议通 过了：关于<2016 年半年度报告>的议案 股东大会 1 2015 年的年度股东大会，会议审议通过了：（1） 2015 年度总经理工作汇报及 2016 年度工作计 划；（2）2015 年度财务决算报告；（3）2016 年 度财务预算报告；（4）2016 年度泰州生产基地 升级改造报告；（5）2015 年度利润分配及亏损 弥补方案；（6）关于公司与科思茂公司提供互相 担保的报告；（7）关于 2016 年度聘用会计师事 务所的报告 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 目前公司治理机制健全，运行情况良好，三会机构及其人员、高级管理人员能够认真、切实履行《公 司法》和《公司章程》规定的职责。股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、 授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定。三会决议内容完整，要件齐备，公司股 东、董事、监事均能按要求出席参加相关会议，并履行相关权利和义务。 （三） 公司治理改进情况 报告期内，公司建立了规范的公司治理结构，三会及高管均严格按照《公司法》等相关法律法规、中 国证监会、全国中小企业股份转让系统等有关法律法规的要求，履行各自的权利和义务。公司重大经营决 策均按照《公司章程》及相关议事规则进行。截至报告期末，上述机构及人员无违法违规现象，能够切实 履行各自的职责。公司治理的实际情况符合相关法律法规的要求。公司治理与《公司法》、中国证监会、 全国中小企业股份转让系统相关规定及要求不存在差异。 （四） 投资者关系管理情况 公司严格按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让 系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等法律法规、《公司章程》、《信息披露管理制度》、《投资者关 系管理制度》等相关制度，真实、完整、准确的编制并披露各期报告，以确保投资者能够及时了解掌握公 司的经营状况、财务指标等重要信息，使股东和潜在投资者的知情权、参与权、质询权和表决权得到尊重 和保护。公司董事会办公室负责投资者管理关系工作，信息披露人负责信息披露工作，以公平、公正、公 开为原则，平等对待全体投资者。 （五） 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  31    二、 内部控制  （一） 监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会依法独立运作，认真履行监督职责，在监督活动中，未发现公司存在重大风险事项， 对 报告期内的监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司成立以来，产权明晰、权责明确、运作规范，在资产、人员、机构、财务、业务方面均遵循了《公 司法》、《证券法》及《公司章程》的要求规范运作，具有完整的业务体系及直接面向市场独立经营的能 力。 （一）资产独立情况 公司资产产权关系明晰，公司不存在资产被控股股东、实际控制人为其提供担 保的情形。公司合法拥有与生产经营有关的土地、办公楼及厂房的所有权和使用权。公司拥有开展业务所 需的技术、场所和必要设备、设施，具有与生产经营相关的知识产权。 （二）人员独立情况 公司董事、 监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，合法有效。本公司的经理、副 经理、财务负责人等高级管理人员未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以 外的其他职务，未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。本公司的财务人员未在主要股东、 实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司高管、财务人员等员工均与公司签订劳动合同，并由公司缴 纳社保、发放薪酬福利。 （三）财务独立情况 公司设有财务负责人、财务部并配备专职财务人员，建立 了独立的财务管理与会计核算体系，能够独立做出财务决策。公司具有较为规范的财务会计制度和财务管 理办法。公司拥有独立自主筹措、使用资金的权利。公司独立在银行开立账户，依法独立纳税。公司拥有 一套完整独立的财务核算制度和体系，公司财务独立。 （四）机构独立情况 股份公司成立后，公司逐步 建立健全了“三会一层”的治理结构，独立行使经营管理职权。目前，公司设置了独立的、符合股份公司 要求和适应公司业务发展需要的组织机构，技术研发部、项目管理部、商务部、人力资源部、财务部等部 门，符合自身生产经营需要且运行良好，股东大会、董事会、监事会独立行使相应职权。公司拥有独立的 经营和办公场所。 （五）业务独立情况 公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核 算和决策，独立承担责任与风险，未收到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的 其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。 （三） 对重大内部管理制度的评价 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规章制度的要求，建立了适合公司管理 要求的内部控制体系，体系涵盖了采购、研发、行政、人事、财务等业务及管理环节。从公司经营过程和 成果看，公司的内部控制体系符合公司的特点，是合理有效的。 报告期内，公司严格按照国家法律法规关 于会计核算的规定，从公司自身出发制定会计核算的具体细节制度，并按要求进行独立核算，保证公司正 常开展会计核算工作。报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引 下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，严格按照相关法律法规执行年度报告重大差错责任追究，进一步加强信息披露的管理，提 升公司规范化运作的水平，确保公司信息披露的及时性和准确性。报告期内，公司尚未建立《年度报告重 大差错责任追究制度》。 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  32    第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留 审计报告编号 大信审字[2017]第 1-01553 号 审计机构名称 大信会计师事务所 审计机构地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 审计报告日期 2017-04-24 注册会计师姓名 李小勇、杨昕 会计师事务所是否变更 是 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 乐威医药（江苏）股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的乐威医药（江苏）股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 李小勇 中国•北京 中国注册会计师： 杨昕 二 O 一七年四月二十四日 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  33    二、 财务报表 （一） 合并资产负债表 单位：元  项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： ‐ 货币资金 ‐ 7,027,994.32 11,685,003.34 结算备付金 ‐ - - 拆出资金 ‐ - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 ‐ - 2,600,000.00 衍生金融资产 ‐ - - 应收票据 ‐ - - 应收账款 ‐ 16,566,917.62 9,198,544.45 预付款项 ‐ 1,683,434.80 7,809,697.60 应收保费 ‐ - - 应收分保账款 ‐ - - 应收分保合同准备金 ‐ - - 应收利息 ‐ - - 应收股利 ‐ - - 其他应收款 ‐ 995,940.50 1,370,389.59 买入返售金融资产 ‐ - - 存货 ‐ 19,154,878.57 23,878,789.34 划分为持有待售的资产 ‐ - - 一年内到期的非流动资产 ‐ - - 其他流动资产 ‐ 10,176,708.70 325,038.22 流动资产合计 ‐ 55,605,874.51 56,867,462.54 非流动资产： ‐ 发放贷款及垫款 ‐ - - 可供出售金融资产 ‐ - - 持有至到期投资 ‐ - - 长期应收款 ‐ - - 长期股权投资 ‐ - - 投资性房地产 ‐ - - 固定资产 ‐ 26,354,687.30 24,270,899.63 在建工程 ‐ 10,720,326.74 1,386,999.16 工程物资 ‐ - - 固定资产清理 ‐ - - 生产性生物资产 ‐ - - 油气资产 ‐ - - 无形资产 ‐ 2,506,805.18 2,578,728.33 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  34    开发支出 ‐ - - 商誉 ‐ - - 长期待摊费用 ‐ 600,616.26 2,579,112.30 递延所得税资产 ‐ 186,933.14 131,398.98 其他非流动资产 ‐ 8,396,765.17 - 非流动资产合计 ‐ 48,766,133.79 30,947,138.40 资产总计 ‐ 104,372,008.30 87,814,600.94 流动负债： ‐ 短期借款 ‐ 29,900,000.00 26,900,000.00 向中央银行借款 ‐ - - 吸收存款及同业存放 ‐ - - 拆入资金 ‐ - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 ‐ - - 衍生金融负债 ‐ - - 应付票据 ‐ - 585,000.00 应付账款 ‐ 5,409,556.31 5,848,951.68 预收款项 ‐ 133,139.36 98,120.00 卖出回购金融资产款 ‐ - - 应付手续费及佣金 ‐ - - 应付职工薪酬 ‐ - - 应交税费 ‐ 83,661.55 95,041.01 应付利息 ‐ - - 应付股利 ‐ - - 其他应付款 ‐ 1,264,145.52 873,699.07 应付分保账款 ‐ - - 保险合同准备金 ‐ - - 代理买卖证券款 ‐ - - 代理承销证券款 ‐ - - 划分为持有待售的负债 ‐ - - 一年内到期的非流动负债 ‐ - - 其他流动负债 ‐ - - 流动负债合计 ‐ 36,790,502.74 34,400,811.76 非流动负债： ‐ 长期借款 ‐ - - 应付债券 ‐ - - 其中：优先股 ‐ - - 永续债 ‐ - - 长期应付款 ‐ 8,475,562.00 1,238,590.00 长期应付职工薪酬 ‐ - - 专项应付款 ‐ - - 预计负债 ‐ - - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  35    递延收益 ‐ - - 递延所得税负债 ‐ - - 其他非流动负债 ‐ - - 非流动负债合计 ‐ 8,475,562.00 1,238,590.00 负债合计 ‐ 45,266,064.74 35,639,401.76 所有者权益（或股东权益）： ‐ 股本 ‐ 52,000,000.00 52,000,000.00 其他权益工具 ‐ - - 其中：优先股 ‐ - - 永续债 ‐ - - 资本公积 ‐ 8,483,061.00 8,483,061.00 减：库存股 ‐ - - 其他综合收益 ‐ - - 专项储备 ‐ - - 盈余公积 ‐ 223,702.76 - 一般风险准备 ‐ - - 未分配利润 ‐ -1,600,820.20 -8,307,861.82 归属于母公司所有者权益合计 ‐ 59,105,943.56 52,175,199.18 少数股东权益 ‐ - - 所有者权益合计 ‐ 59,105,943.56 52,175,199.18 负债和所有者权益总计 ‐ 104,372,008.30 87,814,600.94 法定代表人：陈文霆主管会计工作负责人：卢玲玲会计机构负责人：陈淦清    （二） 母公司资产负债表 单位：元  项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： ‐ 货币资金 ‐ 5,404,437.31 9,981,525.28 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 ‐ - - 衍生金融资产 ‐ - - 应收票据 ‐ - - 应收账款 ‐ 10,044,721.50 5,368,691.69 预付款项 ‐ 4,763,473.97 1,723,417.51 应收利息 ‐ - - 应收股利 ‐ - - 其他应收款 ‐ 11,860,058.74 5,951,213.68 存货 ‐ 15,618,644.90 22,167,838.03 划分为持有待售的资产 ‐ - - 一年内到期的非流动资产 ‐ - - 其他流动资产 ‐ 8,100,000.00 - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  36    流动资产合计 ‐ 55,791,336.42 45,192,686.19 非流动资产： ‐ 可供出售金融资产 ‐ - - 持有至到期投资 ‐ - - 长期应收款 ‐ - - 长期股权投资 ‐ 18,705,007.08 22,705,007.08 投资性房地产 ‐ - - 固定资产 ‐ 22,039,418.61 22,516,404.94 在建工程 ‐ 3,054,962.77 907,853.85 工程物资 ‐ - - 固定资产清理 ‐ - - 生产性生物资产 ‐ - - 油气资产 ‐ - - 无形资产 ‐ 3,902,486.66 4,201,469.51 开发支出 ‐ - - 商誉 ‐ - - 长期待摊费用 ‐ - - 递延所得税资产 ‐ 73,083.58 15,424.50 其他非流动资产 ‐ - - 非流动资产合计 ‐ 47,774,958.70 50,346,159.88 资产总计 ‐ 103,566,295.12 95,538,846.07 流动负债： ‐ 短期借款 ‐ 23,400,000.00 25,900,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 ‐ - - 衍生金融负债 ‐ - - 应付票据 ‐ - 585,000.00 应付账款 ‐ 4,304,903.61 5,144,608.91 预收款项 ‐ 540,141.53 48,120.00 应付职工薪酬 ‐ - - 应交税费 ‐ -4,472.85 -159,648.30 应付利息 ‐ - - 应付股利 ‐ - - 其他应付款 ‐ 11,636,174.91 3,961,610.80 划分为持有待售的负债 ‐ - - 一年内到期的非流动负债 ‐ - - 其他流动负债 ‐ - - 流动负债合计 ‐ 39,876,747.20 35,479,691.41 非流动负债： ‐ 长期借款 ‐ - - 应付债券 ‐ - - 其中：优先股 ‐ - - 永续债 ‐ - - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  37    长期应付款 ‐ 1,238,590.00 1,238,590.00 长期应付职工薪酬 ‐ - - 专项应付款 ‐ - - 预计负债 ‐ - - 递延收益 ‐ - - 递延所得税负债 ‐ - - 其他非流动负债 ‐ - - 非流动负债合计 ‐ 1,238,590.00 1,238,590.00 负债合计 ‐ 41,115,337.20 36,718,281.41 所有者权益： ‐ 股本 ‐ 52,000,000.00 52,000,000.00 其他权益工具 ‐ - - 其中：优先股 ‐ - - 永续债 ‐ - - 资本公积 ‐ 8,483,061.00 8,483,061.00 减：库存股 ‐ - - 其他综合收益 ‐ - - 专项储备 ‐ - - 盈余公积 ‐ 223,702.76 - 未分配利润 ‐ 1,744,194.16 -1,662,496.34 所有者权益合计 ‐ 62,450,957.92 58,820,564.66 负债和所有者权益合计 ‐ 103,566,295.12 95,538,846.07 法定代表人：陈文霆主管会计工作负责人：卢玲玲会计机构负责人：陈淦清    乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  38    （三） 合并利润表 单位：元  项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 ‐ 75,279,403.27 60,334,025.63 其中：营业收入 ‐ 75,279,403.27 60,334,025.63 利息收入 ‐ - - 已赚保费 ‐ - - 手续费及佣金收入 ‐ - - 二、营业总成本 ‐ 68,972,591.67 58,092,988.97 其中：营业成本 ‐ 41,857,994.87 35,069,322.74 利息支出 ‐ - - 手续费及佣金支出 ‐ - - 退保金 ‐ - - 赔付支出净额 ‐ - - 提取保险合同准备金净额 ‐ - - 保单红利支出 ‐ - - 分保费用 ‐ - - 营业税金及附加 ‐ 466,007.16 217,160.48 销售费用 ‐ 5,401,906.13 4,955,429.64 管理费用 ‐ 19,614,448.46 16,467,919.75 财务费用 ‐ 1,246,246.86 947,791.24 资产减值损失 ‐ 385,988.19 435,365.12 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） ‐ - - 投资收益（损失以“－”号填列） ‐ - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 ‐ - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） ‐ - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） ‐ 6,306,811.60 2,241,036.66 加：营业外收入 ‐ 1,004,811.84 1,353,279.44 其中：非流动资产处置利得 ‐ - - 减：营业外支出 ‐ 7,196.43 80,100.17 其中：非流动资产处置损失 ‐ - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） ‐ 7,304,427.01 3,514,215.93 减：所得税费用 ‐ 373,682.63 655,081.51 五、净利润（净亏损以“－”号填列） ‐ 6,930,744.38 2,859,134.42 其中：被合并方在合并前实现的净利润 ‐ - - 归属于母公司所有者的净利润 ‐ 6,930,744.38 2,859,134.42 少数股东损益 ‐ - - 六、其他综合收益的税后净额 ‐ - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ‐ - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 ‐ - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 ‐ - - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  39    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 ‐ - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 ‐ - -2,820.15 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 ‐ - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 ‐ - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 ‐ - - 4.现金流量套期损益的有效部分 ‐ - - 5.外币财务报表折算差额 ‐ - -2,820.15 6.其他 ‐ - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 ‐ - - 七、综合收益总额 ‐ - - 归属于母公司所有者的综合收益总额 ‐ 6,930,744.38 2,859,134.42 归属于少数股东的综合收益总额 ‐ 6,930,744.38 2,859,134.42 八、每股收益： ‐ （一）基本每股收益 ‐ 0.13 0.05 （二）稀释每股收益 ‐ 0.13 0.05 法定代表人：陈文霆主管会计工作负责人：卢玲玲会计机构负责人：陈淦清  （四） 母公司利润表 单位：元  项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 ‐ 53,401,544.63 35,180,709.90 减：营业成本 ‐ 34,532,025.36 23,652,210.12 营业税金及附加 ‐ 464,984.65 205,909.76 销售费用 ‐ 1,353,283.55 916,829.63 管理费用 ‐ 10,420,908.26 7,650,504.83 财务费用 ‐ 1,296,097.78 1,010,211.73 资产减值损失 ‐ 384,393.87 -17,654.79 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） ‐ - - 投资收益（损失以“－”号填列） ‐ -1,192,888.80 - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 ‐ - - 二、营业利润（亏损以“－”号填列） ‐ 3,756,962.36 1,762,698.62 加：营业外收入 ‐ 546,749.66 1,178,185.44 其中：非流动资产处置利得 ‐ - - 减：营业外支出 ‐ 2,196.43 80,100.17 其中：非流动资产处置损失 ‐ - - 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） ‐ 4,301,515.59 2,860,783.89 减：所得税费用 ‐ 401,991.93 492,228.49 四、净利润（净亏损以“－”号填列） ‐ 3,899,523.66 2,368,555.40 五、其他综合收益的税后净额 ‐ - - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  40    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 ‐ - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 ‐ - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 ‐ - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 ‐ - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 ‐ - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 ‐ - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 ‐ - - 4.现金流量套期损益的有效部分 ‐ - - 5.外币财务报表折算差额 ‐ - - 6.其他 ‐ - - 六、综合收益总额 ‐ 3,899,523.96 2,368,555.40 七、每股收益： ‐ （一）基本每股收益 ‐ 0.13 0.05 （二）稀释每股收益 ‐ 0.13 0.05 法定代表人：陈文霆主管会计工作负责人：卢玲玲会计机构负责人：陈淦清    乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  41    （五） 合并现金流量表 单位：元  项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： ‐ 销售商品、提供劳务收到的现金 ‐ 69,905,320.39 49,366,836.15 客户存款和同业存放款项净增加额 ‐ - - 向中央银行借款净增加额 ‐ - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 ‐ - - 收到原保险合同保费取得的现金 ‐ - - 收到再保险业务现金净额 ‐ - - 保户储金及投资款净增加额 ‐ - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 ‐ - - 收取利息、手续费及佣金的现金 ‐ - - 拆入资金净增加额 ‐ - - 回购业务资金净增加额 ‐ - - 收到的税费返还 ‐ 578,796.63 1,212,962.73 收到其他与经营活动有关的现金 ‐ 10,407,795.25 10,750,578.79 经营活动现金流入小计 ‐ 80,891,912.27 61,330,377.67 购买商品、接受劳务支付的现金 ‐ 26,903,538.15 24,194,390.35 客户贷款及垫款净增加额 ‐ - - 存放中央银行和同业款项净增加额 ‐ - - 支付原保险合同赔付款项的现金 ‐ - - 支付利息、手续费及佣金的现金 ‐ - - 支付保单红利的现金 ‐ - - 支付给职工以及为职工支付的现金 ‐ 18,007,836.64 18,631,107.35 支付的各项税费 ‐ 2,319,521.64 1,310,395.23 支付其他与经营活动有关的现金 ‐ 24,337,333.28 14,662,075.65 经营活动现金流出小计 ‐ 71,568,229.71 58,797,968.58 经营活动产生的现金流量净额 ‐ 9,323,682.56 2,532,409.09 二、投资活动产生的现金流量： ‐ 收回投资收到的现金 ‐ 13,750,000.00 43,061,343.59 取得投资收益收到的现金 ‐ 40,185.20 179,084.95 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 ‐ 12,080.00 - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ‐ - - 收到其他与投资活动有关的现金 ‐ - - 投资活动现金流入小计 ‐ 13,802,265.20 43,240,428.54 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 ‐ 14,927,309.00 6,894,496.25 投资支付的现金 ‐ 20,550,000.00 45,700,000.00 质押贷款净增加额 ‐ - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 ‐ - - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  42    支付其他与投资活动有关的现金 ‐ - - 投资活动现金流出小计 ‐ 35,477,309.00 52,594,496.25 投资活动产生的现金流量净额 ‐ -21,675,043.80 -9,354,067.71 三、筹资活动产生的现金流量： ‐ 吸收投资收到的现金 ‐ - - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 ‐ - - 取得借款收到的现金 ‐ 39,600,000.00 30,900,000.00 发行债券收到的现金 ‐ - - 收到其他与筹资活动有关的现金 ‐ - - 筹资活动现金流入小计 ‐ 39,600,000.00 30,900,000.00 偿还债务支付的现金 ‐ 28,393,028.00 22,001,380.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 ‐ 2,085,623.78 1,537,456.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 ‐ - - 支付其他与筹资活动有关的现金 ‐ 1,426,996.00 - 筹资活动现金流出小计 ‐ 31,905,647.78 23,538,836.00 筹资活动产生的现金流量净额 ‐ 7,694,352.22 7,361,164.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 ‐ - - 五、现金及现金等价物净增加额 ‐ -4,657,009.02 539,505.38 加：期初现金及现金等价物余额 ‐ 11,685,003.34 11,145,497.96 六、期末现金及现金等价物余额 ‐ 7,027,994.32 11,685,003.34 法定代表人：陈文霆主管会计工作负责人：卢玲玲会计机构负责人：陈淦清  （六） 母公司现金流量表 单位：元  项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： ‐ 销售商品、提供劳务收到的现金 ‐ 50,135,229.76 34,355,090.31 收到的税费返还 ‐ 256,735.43 1,212,962.73 收到其他与经营活动有关的现金 ‐ 14,340,669.40 13,031,753.91 经营活动现金流入小计 ‐ 64,732,634.59 48,599,806.95 购买商品、接受劳务支付的现金 ‐ 26,753,982.70 21,363,112.77 支付给职工以及为职工支付的现金 ‐ 6,331,245.32 6,127,007.91 支付的各项税费 ‐ 1,843,634.71 1,011,808.20 支付其他与经营活动有关的现金 ‐ 21,619,307.36 16,983,373.87 经营活动现金流出小计 ‐ 56,548,170.09 45,485,302.75 经营活动产生的现金流量净额 ‐ 8,184,464.50 3,114,504.20 二、投资活动产生的现金流量： ‐ 收回投资收到的现金 ‐ 3,000,000.00 1,961,343.59 取得投资收益收到的现金 ‐ 39,057.53 27,777.53 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 ‐ 12,080.00 - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  43    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ‐ - - 收到其他与投资活动有关的现金 ‐ - - 投资活动现金流入小计 ‐ 3,051,137.53 1,989,121.12 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 ‐ 7,200,930.00 3,126,135.25 投资支付的现金 ‐ 11,100,000.00 2,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 ‐ - - 支付其他与投资活动有关的现金 ‐ - 5,177,788.43 投资活动现金流出小计 ‐ 18,300,930.00 10,303,923.68 投资活动产生的现金流量净额 ‐ -15,249,792.47 -8,314,802.56 三、筹资活动产生的现金流量： ‐ 吸收投资收到的现金 ‐ - - 取得借款收到的现金 ‐ 33,100,000.00 28,900,000.00 发行债券收到的现金 ‐ - - 收到其他与筹资活动有关的现金 ‐ - - 筹资活动现金流入小计 ‐ 33,100,000.00 28,900,000.00 偿还债务支付的现金 ‐ 27,393,028.00 21,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 ‐ 1,791,736.00 1,433,209.35 支付其他与筹资活动有关的现金 ‐ 1,426,996.00 - 筹资活动现金流出小计 ‐ 30,611,760.00 22,433,209.35 筹资活动产生的现金流量净额 ‐ 2,488,240.00 6,466,790.65 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 ‐ - - 五、现金及现金等价物净增加额 ‐ -4,577,087.97 1,266,492.29 加：期初现金及现金等价物余额 ‐ 9,981,525.28 8,715,032.99 六、期末现金及现金等价物余额 ‐ 5,404,437.31 9,981,525.28 法定代表人：陈文霆主管会计工作负责人：卢玲玲会计机构负责人：陈淦清  乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  44    （七） 合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期  归属于母公司所有者权益  少数股东 权益  所有者 权益  股本  其他权益工具  资本 公积  减：库存 股  其他综 合收益 专项 储备  盈余 公积  一般风 险准备 未分配 利润  优先股  永续债 其他  一、上年期末余额 52,000,000. 00 - - - 8,483, 061.0 0 - - - - - -8,307,8 61.82 - 52,175,1 99.18 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 52,000,000. 00 - - - 8,483, 061.0 0 - - - - - -8,307,8 61.82 - 52,175,1 99.18 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - - - - - 223,7 02.76 - 6,707,04 1.62 - 6,930,74 4.38 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 6,930,74 4.38 - - （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  45    （三）利润分配 - - - - - - - - 223,7 02.76 - -223,70 2.76 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 223,7 02.76 - -223,70 2.76 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 52,000,000. 00 - - - 8,483, 061.0 0 - - - 223,7 02.76 - -1,600,8 20.20 - 59,105,9 43.56 项目 上期  归属于母公司所有者权益  少数股东 权益  所有者 权益  股本  其他权益工具  资本 减：库存 其他综 专项 盈余 一般风 未分配 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  46    优先股 永续债 其他  公积  股  合收益 储备  公积  险准备 利润  一、上年期末余额 51,551,276. 39 - - - 24,708 ,205.6 6 - - - - - -26,400, 297.97 - 49,859,1 84.08 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 51,551,276. 39 - - - 24,708 ,205.6 6 - - - - - -26,400, 297.97 - 49,859,1 84.08 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 448,723.61 - - - -16,22 5,144. 66 - - - - - 18,092,4 36.15 - 2,316,01 5.10 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 2,856,31 4.27 - - （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  47    4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 448,723.61 - - - -14,35 7,507. 91 - - - - - 13,908,7 84.30 - - 1．资本公积转增资本（或股本） 448,723.61 - - - -448,7 23.61 - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - -13,90 8,784. 30 - - - - - 13,908,7 84.30 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - -1,867 ,636.7 5 - - - - - 1,327,33 7.58 - - 四、本年期末余额 52,000,000. 00 - - - 8,483, 061.00 - - - - - -8,307,8 61.82 - 52,175,1 99.18 法定代表人：陈文霆主管会计工作负责人：卢玲玲会计机构负责人：陈淦清  （八） 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  48    股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未 分 配 利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 52,000,0 00.00 - - - 8,483,061.0 0 - - - - -1,662,496. 34 58,820,56 4.66 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - -269,130.70 -269,130. 70 二、本年期初余额 52,000,0 00.00 - - - 8,483,061.0 0 - - - - -1,662,496. 34 58,820,56 4.66 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - - - - - 223,702.7 6 3,675,821.2 0 3,899,523 .96 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 3,899,523.9 6 3,899,523 .96 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 223,702.7 6 -223,702.76 - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 223,702.7 6 -223,702.76 - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - - - - - 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  49    （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 52,000,0 00.00 - - - 8,483,061.0 0 - - - 223,702.7 6 1,744,194.1 6 62,450,95 7.92 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未 分 配 利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 51,551,2 76.39 - - - 22,890,413.3 9 - - - - -17,973,595 .15 56,468,09 4.63 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 51,551,2 76.39 - - - 22,890,413.3 9 - - - - -17,973,595 .15 56,468,09 4.63 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 448,723. - - - -14,407,352.3 - - - - 16,311,098. 2,352,470 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  50    61 9 81 .03 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 2,368,555.4 0 2,368,555 .40 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 448,723. 61 - - - -14,357,507.9 1 - - - - 13,908,784. 30 - 1．资本公积转增资本（或股本） 448,723. 61 - - - -448,723.61 - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - -13,908,784.3 0 - - - - 13,908,784. 30 - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - -49,844.48 - - - - 33,759.11 -16,085.3 7 乐威医药 2016 年度报告                                                                              公告编号：2017‐019  51    四、本年期末余额 52,000,0 00.00 - - - 8,483,061.00 - - - - -1,662,496. 34 58,820,56 4.66 法定代表人：陈文霆主管会计工作负责人：卢玲玲会计机构负责人：陈淦清  乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  52    乐威医药（江苏）股份有限公司 财务报表附注 （除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元） 一、 企业的基本情况 （一）企业注册地、组织形式和总部地址 乐威医药（江苏）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系由美国乐威公司 （LAVIANACORPATONUSA）出资设立的乐威（泰州）医药化学品有限公司整体变更而来。公司现住 所为：江苏省姜堰经济开发区鸡鸣西路 222 号。组织形式为：股份有限公司(中外合资、未上市)。 统一社会信用代码：913212007802806123。法定代表人：陈文霆。公司所处行业：生物医药。 （二）企业的业务性质和主要经营活动 公司是为创新小分子药物提供开发和生产服务(CDMO)的高新技术企业。专注于实验室成果的 产业化转化。帮助医药企业特别是创新药物研发企业，迅速将临床前的先导化合物转化为临床研 究所需的原料药及制剂，以及提供临床期间及上市后所需产品的工艺开发和产品生产服务。服务 范围涵盖创新医药从实验室到产业化的工艺转化，包括临床前至批准上市后的工艺研发、工艺优 化、中试与规模化生产等开放式技术平台。以客户定制需求为起点开展工艺研发、生产、销售等 经营活动，为客户提供高品质、多样化的定制研发和定制生产服务。市场主要面对海外客户，主 要服务的药品治疗领域包括抗病毒、抗肿瘤、心血管与代谢系统疾病、中枢神经系统疾病等领域。 （三）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日，或者以签字人及其签字日期为准。 本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 24 日批准报出。 （四）本年度合并财务报表范围 本期纳入合并范围的子公司包括五家，子公司----北京乐威泰克医药技术有限公司、北京康福 乐科技有限公司、乐威（天津）医药科技发展有限公司、江苏北清康生物技术有限公司、 LavianaCorporation（简称“美国乐威公司”）。 具体见本附注“附注六、在其他主体中的权益”。 二、 财务报表的编制基础 1、编制基础：本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政 部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”）， 并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  53    2、持续经营：自报告期末起 12 个月的持续经营能力稳定无重大怀疑的因素。 三、 重要会计政策和会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况、2016 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 (二) 会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 (五) 企业合并 1、同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方 式作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资 产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价 的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发 行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付 出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中 所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购 买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。 购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本 仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。 (六) 合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围 本公司仅将子公司-北京乐威泰克医药技术有限公司、北京康福乐科技有限公司、乐威（天 津）医药科技发展有限公司、江苏北清康生物技术有限公司、LavianaCorporation（简称“美国 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  54    乐威公司”）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以 及结构化主体。 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 子公司与本公司采用的会计政策、会计期间一致，无需按照本公司的会计政策、会计期间对 子公司财务报表进行调整。 3、合并财务报表抵销事项 合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相 互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并 资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投 资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以 “减：库存股”项目列示。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存 款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知 金额现金、价值变动风险很小的投资。 (八) 金融工具 1、金融工具的分类 金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认 为一项金融资产或金融负债，或权益工具。 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至 到期投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其 子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。 (九) 应收款项 本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据 表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 余额金额大于（含）500 万元的单个客户应收账款及余 额大于（含）50 万元的单个往来单位的其他应收款或性 质特殊的应收款项。 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  55    单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试， 如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量 现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损 益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组 合计提坏账准备。 2、按组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据 组合 1 以账龄作为划分依据 按组合 1 计提坏账准备的计提 方法 账龄分析法 组合 2 与纳入同一控制下合并范围的关联方发生交易产生的应收款项及其他往来款项 及其他关联方 按组合 2 计提坏账准备的计提 方法 不计提坏账准备 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 5 5 1 至 2 年 30 30 2 至 3 年 50 50 3 至 4 年 100 100 4 至 5 年 100 100 5 年以上 100 100 (十) 存货 1、存货的分类 存货的分类主要包括原材料、在产品、库存商品等。 2、发出存货的计价方法 存货发出时，按实际成本计价。 3、存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备， 但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 4、存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  56    低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。 (十一) 长期股权投资 1、初始投资成本确定 对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所 有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并 成本确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款； 以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务 重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债务重组》的有 关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。 2、后续计量及损益确认方法 投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营 企业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投 资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否 对这部分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计 量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部 分采用权益法核算。 3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制 权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买 和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位 20%以上至 50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足 20%，但符合下列条件之一时，具有重 大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程； 向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发 生重要交易。 (十二) 固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度 的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该 固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产分类和折旧方法 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  57    本公司固定资产主要分为：电子设备、办公设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。 根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了， 对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相 应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定 资产计提折旧。 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 20 5 4.75 电子设备 3-5 5 18-31.67 办公设备 3-5 5 18-31.67 运输设备 5 5 19.00 3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法 融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固 定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值； 融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。 (十三) 借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本 化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符 合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可 销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2、资本化金额计算方法 资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本 化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应 当暂停借款费用的资本化。 借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银 行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产 支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化 率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊 销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  58    借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 (十四) 长期待摊费用 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期 待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则 将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (十五) 职工薪酬 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。 职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1、短期薪酬 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益， 其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实 际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企 业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定 提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例 计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。 2、离职后福利 本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计 入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义 务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 3、辞退福利 本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计 入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公 司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 4、其他长期职工福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存 计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净 负债或净资产。 (十六) 预计负债 当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出， 同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  59    最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相 同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计 算确定最佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映 当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 (十七) 收入 1、销售商品收入的确认 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留与所有权相联系的继续 管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很 可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认相应收入。 临床前期阶段项目，公司主要提供技术开发服务。对于技术开发服务，公司部分客户采用 FTE(Full-timeequivalent)形式开展，部分客户采用 FFS(Feeforservice)形式开展，中试生产服 务均为 FFS 形式。对于 FTE 形式开展的服务，公司按照提供服务所耗用的人员工时与合同约定的 费率进行收费。对于 FFS 形式开展的服务，公司在服务完成，服务收入金额能够可靠计量，且确 定相关经济利益很可能流入企业时，进行收入确认。 前期(含商业化)阶段项目，此类项目公司主要提供商业化生产服务，公司与客户签订的合同 (或客户订单)中约定有定制数量、定制单价和贸易条款，公司按照与客户约定的贸易条款确定收 入确认的时间。 2、提供劳务收入的确认 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供 的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：（1）收入的金额能够可靠地计量；（2） 相关的经济利益很可能流入企业；（3）交易的完工程度能够可靠地确定；（4）交易中已发生和 将发生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠计量，则按照已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本 金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不 能得到补偿的，则不确认收入。 (十八) 政府补助 1、与资产相关的政府补助会计处理 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  60    补助，与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关资产的预 计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 2、与收益相关的政府补助会计处理 除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情况处 理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间， 计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (十九) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按 照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该 负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性 差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税 所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公 司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司 及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很 可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 (二十) 主要会计政策变更、会计估计变更的说明 无 四、 税项 (一) 主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税  销售货物收入按 17%的税率计算销项税，技术服务收入按 6% 税率计算销项税，按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计 缴  17%、6% 城市维护建设税  实缴流转税  7% 教育税附加  实缴流转税  3% 地方教育税附加  实缴流转税  2% 企业所得税  应纳税所得额  25%、15% 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  61    (二) 重要税收优惠及批文 1、本公司于 2012 年 8 月 6 日取得高新技术企业证书，证书编号 GR201232000376，有效期 3 年，企业所得税按 15%计征；2015 年 8 月 24 日已通过高新复审，取得高新技术企业证书编号 GF201532000688，继续享受高新技术企业税收优惠政策。 2、本公司子公司北京乐威泰克医药技术有限公司主要业务为技术开发服务，本业务享受增 值税免税优惠政策；另外征税收入于 2010 年 12 月 24 日取得高新技术企业证书，编号 GR201011000887；于 2013 年 11 月 11 日经高新复审通过取得高新技术企业认定，证书编号 GF201311000007；于 2016 年 12 月 1 日经高新复审取得高新技术企业认定，证书编号 GR201611000318，在本次审计期间，享受企业所得税 15%的税率。 3、公司出口销售的医药中间体产品，按免、抵、退税办法实行退税，主要适用退税率为 9% 和 13%的税收优惠政策；子公司北京乐威提供的技术开发服务适用增值税零税率的税收优惠政策。 五、 合并财务报表重要项目注释 (一) 货币资金 类 别 期末余额 期初余额 现金 67,731.15 48,264.43 银行存款 6,960,263.17 11,051,738.91 其他货币资金 585,000.00 合 计 7,027,994.32 11,685,003.34 其中：存放在境外的款项 153,859.30 1,086,497.09 (二) 应收账款 1、应收账款分类 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的应收账款 17,479,517.77 100.00 912,600.15 5.22 合计 17,479,517.77 100.00 912,600.15 5.22 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的应收账款 9,726,394.16 100.00 527,849.71 5.43 合计 9,726,394.16 100.00 527,849.71 5.43 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  62    （1）按组合计提坏账准备的应收账款 ①采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 1 年以内 17,325,020.74 5.00 866,251.04 9,560,274.16 5.00 478,013.71 1 至 2 年 154,497.03 30.00 46,349.11 166,120.00 30.00 49,836.00 合计 17,479,517.77 912,600.15 9,726,394.16 527,849.71 2、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 占应收账款总额的比例(%) 坏账准备余额 J-Star 4,487,643.72 25.67 224,382.19 上海合全药业股份有限公司 2,608,900.00 14.93 130,445.00 Sage Therapeutics 2,594,062.26 14.84 129,703.11 Gilead Sciences, Inc. 1,673,141.75 9.57 83,657.09 Alfa Chemicals (Suisse) SA 1,606,658.65 9.19 80,332.93 合计 12,970,406.38 74.20 648,520.32 (三) 预付款项 1、预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 1,318,508.67 78.32 5,720,959.18 73.25 1 至 2 年 132,528.68 7.87 1,654,559.87 21.19 2 至 3 年 224,242.00 13.32 284,051.05 3.64 3 年以上 8,155.45 0.48 150,127.50 1.92 合计 1,683,434.80 100.00 7,809,697.60 100.00 账龄超过 1 年的大额预付款项情况 债权单位 债务单位 期末余额 账龄 未结算原因 上海格物致知医药科技有限公司  乐威医药（江苏）股份有限公司  100,700,00 2‐3 年  货款  泰州市环科所  乐威医药（江苏）股份有限公司  40,000.00 2.3 年  押金  西安大丰收生物科技有限公司  乐威医药（江苏）股份有限公司  40,625.00 2‐3 年  押金  合计 181,325.00 2、预付款项金额前五名单位情况 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 中资产融（北京）投资管理有限公司  300,000.00 0.18 苏州市信乐美医药科技服务有限公司  150,000.00 0.09 北京奥凯德生物医药科技有限公司第一分公司  110,000.00 0.07 上海格物致知医药科技有限公司  100,700,00 0.06 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  63    单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司  93,333.33 0.06 合计 754,033.33 0.45 (四) 其他应收款 1、其他应收款 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比 例 (%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 1,105,071.57 100.00 109,131.07 9.88 合计 1,105,071.57 100.00 109,131.07 9.88 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比 例 (%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 1,603,603.85 100.00 233,214.26 14.54 合计 1,603,603.85 100.00 233,214.26 14.54 （1）按组合计提坏账准备的其他应收款 ①采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比 例(%) 坏账准备 账面余额 计提比 例(%) 坏账准备 1 年以内 1,001,201.57 5.00 50,060.07 1,027,307.56 5.00 51,365.38 1 至 2 年 42,820.00 30.00 12,846.00 538,496.29 30.00 161,548.88 2 至 3 年 29,650,00 50.00 14,825.00 35,000.00 50.00 17,500.00 3 年以上 31,400.00 100.00 31,400.00 2,800.00 100.00 2,800.00 合计 1,105,071.57 109,131.07 1,603,603.85 233,214.26 2、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 债务人 名称 款项 性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 余额 天津市滨海华明开发建设有限公 司  购房定金 500,000.00 1 年之 内 45.25 25,000.00 北京中关村生命科学园发展有限 责任公司  房租押金 305,363.77 1 年之 内 27.63 15,268.19 江苏佳宇建设工程有限公司  工程款  30,000.00 3-4 年 2.71 30,000.00 泰兴市海诚化工有限公司  质保金  20,000.00 1-2 年 1.81 6,000.00 中国国际贸易促进委员会化工行 业分会  展位押金 20,000.00 1 年之 内 1.81 1,000.00 合计   875,363.77 79.21 77,268.19 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  64    (五) 存货 1、存货的分类 存货类别 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料  3,286,967.05 3,286,967.05 4,862,726.08 4,862,726.08 周转材料  54,425.13 54,425.13 45,579.60 45,579.60 在产品  2,370,830.25 2,370,830.25 2,681,335.92 2,681,335.92 库存商品  13,442,656.14 13,442,656.14 16,289,147.74 16,289,147.74 合计 19,154,878.57 19,154,878.57 23,878,789.34 23,878,789.34 （六）其他流动资产 项目  期末余额  期初余额  待摊费用  201,036.84 325,038.22 待抵扣的增值税  575,671.86 银行理财产品  9,400,000.00 合计  10,176,708.70 325,038.22 （七）固定资产 1、 固定资产情况  项目  房屋及  建筑物  机器设备  运输工具  电子设备  其他设备  合计  一、账面原值  1.期初余额  9,027,176.94 21,387,494.33 1,035,216.32 3,080,116.20 6,762,719.70 41,292,723.49 2.本期增加金额  6,555,242.00 3,143,060.38 41,800.00 116,713.30 69,837.59 9,926,653.27 （1）购置  2,427,441.92 41,800.00 116,713.30 69,837.59 2,655,792.81 （2）在建工程转 入  535,000.00 535,000.00 （3）内部调整  6,555,242.00 180,618.46 6,735,860.46 3.本期减少金额  146,494.84 130,039.00 55,732.67 3,757,242.00 4,089,508.51 （1）处置或报废  3,076.07 130,039.00 133,115.07 （2）内部调整  143,418.77 55,732.67 3,757,242.00 3,956,393.44 4.期末余额  15,582,418.94 24,384,059.87 946,977.32 3,141,096.83 3,075,315.29 47,129,868.25 二、累计折旧  1.期初余额  3,666,838.46 10,402,557.34 853,712.22 1,667,849.28 430,866.56 17,021,823.86 2.本期增加金额  1,356,842.90 2,259,190.49 79,756.62 455,953.66 392,437.51 4,544,181.18 （1）计提  725,662.16 2,232,212.01 79,756.62 455,953.66 392,437.51 3,886,021.96 （2）内部调整  631,180.74 26,978.48 658,159.22 3.本期减少金额  7,146.05 131,431.64 20,159.25 632,087.15 790,824.09 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  65    （1）处置或报废  801.18 127,519.73 128,320.91 （2）内部调整  6,344.87 3,911.91 20,159.25 632,087.15 662,503.18 4.期末余额  5,023,681.36 12,654,601.78 802,037.20 2,103,643.69 191,216.92 20,775,180.95 三、账面价值  1.期末账面价值  10,558,737.58 11,729,458.09 144,940.12 1,037,453.14 2,884,098.37 26,354,687.30 2.期初账面价值  5,360,338.48 10,984,936.99 181,504.10 1,412,266.92 6,331,853.14 24,270,899.63 2、截止 2016 年 12 月 31 日，通过融资租赁租入的固定资产情况 类别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 机器设备 23,606,116.14 11,939,695.42 11,666,420.72 合计 23,606,116.14 11,939,695.42 11,666,420.72 （八）在建工程  1、在建工程基本情况  项目  期末余额  期初余额  账面余额  减值准备  账面价值  账面余额  减值准备  账面价值  7 号厂房改造款  3,054,962.77 3,054,962.77 907,853.85 907,853.85 华明工业园 GMP 改造项目  7,665,363.97 7,665,363.97 479,145.31 479,145.31 合计  10,720,326.74 10,720,326.74 1,386,999.16 1,386,999.16 2、重大在建工程项目变动情况  项目 名称 预算数 期初数 本期增加 转入固定 资产 其 他 减 少 期末数 工程 投入 占预 算比 例 (%) 工 程 进 度 利息资本 化累计金 额 其中：本期 利息资本 化金额 本期 利息 资本 化率 (%) 资 金 来 源 7 号厂 房 改 造款 4,750,000.00 907,853.85 2,682,108.92 535,000.00 3,054,962.77 0.76 75% 0.00 0.00 自 有 与 借 款 华明 工业 园 GMP 12,000,000.00 479,145.31 7,186,218.66 7,665,363.97 0.64 80% 140,325.91 140,325.91 自 有 与 借 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  66    项目 名称 预算数 期初数 本期增加 转入固定 资产 其 他 减 少 期末数 工程 投入 占预 算比 例 (%) 工 程 进 度 利息资本 化累计金 额 其中：本期 利息资本 化金额 本期 利息 资本 化率 (%) 资 金 来 源 改造 项目  款 合计 （九）无形资产 项目  土地使用权  软件  专利权  合计  一、账面原值          1.期初余额  2,446,890.00 604,464.81 3,051,354.81 2.本期增加金额  50,000.00 4,000.00 54,000.00 项目  土地使用权  软件  专利权  合计          (1)购置  50,000.00 50,000.00 项目  土地使用权  软件  专利权  合计          (2)内部研发  4,000.00 4,000.00         (3)企业合并增加          3.本期减少金额          (1)处置        4.期末余额  2,446,890.00 654,464.81 4,000.00 3,105,354.81 二、累计摊销          1.期初余额  348,407.88 124,218.58 472,626.46 2.本期增加金额  63,133.77 62,789.40 125,923.17 （1）计提  63,133.77 62,789.40 125,923.17         3.本期减少金额          (1)处置          4.期末余额  411,541.65 187,007.98 598,549.63 三、账面价值          1.期末账面价值  2,035,348.35 467,456.83 4,000.00 2,506,805.18         2.期初账面价值  2,098,482.12 480,246.23 2,578,728.35 （十）长期待摊费用 类别  期初余额  本期增加额  本期摊销额  其他减少额  期末余额  装修费 2,551,732.62 82,806.00 2,055,826.11 578,712.51 设计费 27,379.68 5,475.93 21,903.75 合计  2,579,112.30 82,806.00 2,061,302.04 600,616.26 （十一）递延所得税资产、递延所得税负债 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  67    1、 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 项 目 期末余额 期初余额 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 资产减值准备 186,933.14 1,021,731.22 131,398.98 761,063.97 合计 186,933.14 1,021,731.22 131,398.98 761,063.97 （十二）其他非流动资产 项目  期末余额  期初余额  预付设备款  2,213,765.17 预付工程款  6,183,000.00 合计  8,396,765.17 （十三）短期借款 1、 短期借款分类 借款条件 期末余额 期初余额 抵押借款 6,500,000.00 14,500,000.00 担保借款 16,200,000.00 12,400,000.00 担保借款、抵押借款 7,200,000.00 合计 29,900,000.00 26,900,000.00 注：1、2016 年 1 月 25 日在中国工商银行姜堰支行签订编号为：0111500007-2016 年（姜堰）字 00014 号流动资金借款合 同 300 万，借款期限 12 个月，到期还款日为 2017 年 1 月 19 日，当期执行利率为 5.3505%，2016 年 5 月 12 日在中国工商银行 姜堰支行签订编号为：0111500007-2016 年（姜堰）字 00077 号小企业借款合同 350 万元，借款期限 12 个月，到期还款日为 2017 年 5 月 9 日，当期执行利率为 5.655%，此 2 笔贷款为泰房权证姜堰字 81007486 号，建筑面积 6286.36 平方米、姜土国用 （籍 16）第 11964 号占地面积 17833 平方米抵押取得。 2、2016 年 4 月 5 日在江苏姜堰农村商业银行股份有限公司签订编号为：姜堰农商银行流借字[2016]第 706901006 号流动 资金借款合同 350 万元，借款期限 12 个月，到期还款日为 2017 年 3 月 15 日，贷款利率 8.2%，此笔贷款为江苏清通管业有限 公司提供担保取得，并签订姜堰农商银行保字[2016]第 706902006 号保证合同。 3、2016 年 6 月 28 日在中国工商银行姜堰支行签订编号为：0111500007-2016 年（姜堰）字 00103 号流动资金借款合同 620 万元，借款期限 10 个月，到期还款日为 2017 年 4 月 19 日，当期执行利率为 5.655%，此笔贷款为科思茂（江苏）管业有限公 司提供担保取得，并签订编号为： 2016 年姜堰（保）字 W014 号保证合同。 4、2016 年 6 月 24 日在江苏银行姜堰支行签订编号为：JK141416000257 号流动资金借款合同 720 万元，借款期限 12 个月， 到期还款日为 2017 年 6 月 19 日，当期执行利率为 7.395%，此笔贷款为苏（2016）姜堰不动产权第 0000759 号，建筑面积 2479 平方米、宗地面积 7786 平方米抵押和科思茂（江苏）管业有限公司提供担保取得，并签订编号为：DY141416000036 最高额抵 押合同和编号：BZ141416000221 最高额保证合同。 5、2016 年 3 月 8 日在天津市华明村镇银行签订编号为：（华明村镇银行）流借字（2016）年第 0123 号流动资金借款合同 450 万元，到期还款日为 2017 年 3 月 8 日，贷款年利率为 7.1775%，此笔贷款为天津市东方海鑫中小企业担保有限公司提供担 保取得，并签订（华明村镇银行）保字（2016）年第 0123 号保证合同。 6、2016 年 8 月 12 日在北京银行上地支行签订编号为：0360590 的借款合同 200 万元，到期还款日为 2017 年 8 月 25 日， 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  68    贷款年利率为 5.22%,此笔贷款为北京中关村科技融资担保有限公司担保取得，并签订《最高额反担保（保证）合同》合同号为 2016 年 BZ0894 号。上述担保并由天津市东方海鑫中小企业担保有限公司提供反担保，由关联方北京康福乐科技有限公司四项 专利权作为抵押，专利权证书号为 201110007002X、20111034602490249、2011103461542、2011103460234，反担保期间为 2016 年 3 月 9 日至 2017 年 3 月 8 日。 （十四）应付账款 项目  期末余额  期初余额  1 年以内  5,042,427.30 5,619,585.99 1－2 年  317,807.15 132,397.31 2－3 年  36,541.86 96,798.38 3 年以上  12,780.00 170.00 合计  5,409,556.31 5,848,951.68 账龄超过 1 年的大额应付账款 债权单位名称  期末余额  未偿还原因  巩义市予华仪器有限责任公司  64,600.00 质保期未结算 姜伯安  54,660.00 厂房工程未结算 上海友尹化工装备有限公司  41,510.00 质保期未结算 合计  160,770.00   （十五）预收款项 项目  期末余额  期初余额  1 年以内  133,139.36 48,120.00 2－3 年  50,000.00 合计  133,139.36 98,120.00 （十六）应付职工薪酬 1、 应付职工薪酬分类列示 项目  期初余额  本期增加额  本期减少额  期末余额  一、短期薪酬  16,246,143.42 16,246,143.42 二、离职后福利‐设定提存计划  1,015,126.83 1,015,126.83 合计  17,261,270.25 17,261,270.25 2、 短期职工薪酬情况 项目  期初余额  本期增加  本期减少  期末余额  1.工资、奖金、津贴和补贴  13,591,600.82 13,591,600.82 2.职工福利费  772,104.25 772,104.25 3.社会保险费  884,105.33 884,105.33 其中：医疗保险费  777,677.51 777,677.51 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  69    工伤保险费  51,894.98 51,894.98 生育保险费  54,072.79 54,072.79 大病保险  460.05 460.05 4.住房公积金  937,672.00 937,672.00 5.工会经费和职工教育经费  60,661.02 60,661.02 合计  16,246,143.42 16,246,143.42 3、 设定提存计划情况 项目  期初余额  本期增加  本期减少  期末余额  1、基本养老保险  968,991.88 968,991.88 2、失业保险费  46,134.95 46,134.95 合计  1,015,126.83 1,015,126.83 （十七）应交税费 税种  期末余额  期初余额  增值税  -281,190.48 企业所得税  63,781.79 339,577.54 个人所得税  18,857.25 28,207.02 城市维护建设税  596.46 4,927.38 教育费附加  426.05 2,111.73 地方教育费附加  1,407.82 合计  83,661.55 95,041.01 （十八）其他应付款 项目  期末余额  期初余额  1 年以内 927,171.65 766,978.52 1－2 年 306,729.99 106,720.55 2－3 年 30,243.88 合计  1,264,145.52 873,699.07 （十九）长期应付款 款项性质  期末余额  期初余额  土地出让金 1,238,590.00 1,238,590.00 固定资产售后回租款  7,236,972.00 合计 8,475,562.00 1,238,590.00 （二十）股本 项目  期初余额  本次变动增减（+、‐）  期末余额  乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  70    发行新 股  送 股  公积 金  转股 其 他  小 计  陈文霆  11,934,000.00     11,934,000.00 杨光  11,934,000.00     11,934,000.00 北京赛德厚鼎科技有限公司  9,895,600.00     9,895,600.00 泰州市一脉环保科技有限公司  8,231,600.00     8,231,600.00 启迪创新（天津）股权投资基金合伙企业 （有限合伙）  5,044,000.00     5,044,000.00 北京思博优体育科技有限公司  2,204,800.00     2,204,800.00 北京中农科信投资中心（有限合伙）  1,820,000.00     1,820,000.00 苏州清商成长创业投资企业（有限合伙）  780,000.00     780,000.00 北京华创策联创业投资中心（有限合伙）  156,000.00     156,000.00 股份总数  52,000,000.00     52,000,000.00 （二十一）资本公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 资本溢价 8,483,061.00 8,483,061.00 合计 8,483,061.00 8,483,061.00 （二十二）盈余公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 法定盈余公积 223,702.76 223,702.76 合计 223,702.76 223,702.76 其他说明：法定盈余公积的增加为 223,702.76 元，依据是母公司当年税后利润 3,899,523.96 元，弥补以前年度亏损 -1,662,496.34 元之后 2,237,027.62 元按 10%提取计入公司法定盈余公积。 （二十三）未分配利润 项目 期末余额 金额 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 -8,307,861.82 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 -8,307,861.82 加：本期归属于母公司所有者的净利润 6,930,744.38 减：提取法定盈余公积 223,702.76 10.00% 期末未分配利润 -1,600,820.20 （二十四）营业收入和营业成本 1、按行业列示 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  71    项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 医药定制研发生产  75,279,403.27 41,857,994.87 60,334,025.63 35,069,322.74 合计 75,279,403.27 41,857,994.87 60,334,025.63 35,069,322.74 2、按类别列示 产品类别名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 商业化生产 23,805,438.17 16,138,818.51 15,082,558.28 10,423,812.74 技术开发收入 51,473,965.10 25,719,176.36 45,251,467.35 24,645,510.00 合计 75,279,403.27 41,857,994.87 60,334,025.63 35,069,322.74 （二十五）税金及附加 项目  本期发生额  上期发生额  城市维护建设税  280,882.41 126,676.95 教育费附加  119,963.33 88,608.41 地方教育费附加  65,161.42 1,875.12 合计  466,007.16 217,160.48 （二十六）销售费用 项目  本期发生额  上期发生额  工资薪金  2,122,907.06 2,153,825.31 业务宣传费  444,173.89 653,252.94 运输费  335,666.55 327,178.86 差旅费  297,901.04 181,261.65 物料消耗  220,324.47 215,721.22 办公费及其他  218,710.39 18,505.83 税费  72,713.74 60,907.90 资产摊销及折旧费  99,970.21 88,014.16 外部服务费  1,203,749.99 962,193.66 业务招待费  143,059.68 88,633.56 其他费用  242,729.11 205,934.55 合计  5,401,906.13 4,955,429.64 （二十七）管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪金 6,010,733.46 5,701,502.69 房租及相关费用 1,944,199.37 2,150,564.22 物料消耗 340,484.94 303,679.33 资产摊销及折旧费 1,433,064.86 1,098,874.13 业务招待费 412,830.89 349,768.12 差旅费 220,808.47 298,418.88 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  72    项目 本期发生额 上期发生额 外部服务费 2,902,592.83 332,423.94 税费 339,881.54 281,914.75 运输费 154,566.96 85,829.46 交通通讯邮寄费 105,636.40 82,484.69 修理费 101,634.27 59,514.00 培训费 34,512.85 24,677.00 业务宣传费 113,114.49 9,442.00 研发费用 4,933,527.50 5,057,133.79 办公费及其他 566,859.63 631,692.75 合计 19,614,448.46 16,467,919.75 （二十八）财务费用 项目  本期发生额  上期发生额  利息支出 1,945,297.87 1,539,326.42 减：利息收入 103,009.79 97,464.43 汇兑损失 135,943.68 231,035.47 减：汇兑收益 892,819.39 838,529.76 手续费支出 160,763.53 113,423.54 其他支出 70.96 合计 1,246,246.86 947,791.24 （二十九）资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 385,988.19 435,365.12 合计 385,988.19 435,365.12 （三十）营业外收入 1、 营业外收入分项列示 项目  本期发生额  上期发生额  计入当期非经常性损益的 金额  固定资产处置利得  9,249.96 9,249.96 政府补助  980,420.93 1,353,094.00 980,420.93 其他  15,140.95 185.44 15,140.95 合计  1,004,811.84 1,353,279.44 1,004,811.84 2、 计入当期损益的政府补助 项目  本期发生额  上期发生额  与收益相关  北京乐威 ISO9001 促进会补贴款  15,800.00 北京乐威 IS270011 促进会补贴款  19,000.00 19,000.00 北京乐威收北京市商务委人才补贴款  106,000.00 34,000.00 106,000.00 北京乐威专利补贴  8,940.00 8,940.00 北京乐威收残疾人补贴  7,000.00 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  73    项目  本期发生额  上期发生额  与收益相关  北京乐威稳岗费补贴  41,917.93 41,917.93 北京乐威展位补贴  213,383.00 213,383.00 北京乐威收国家商务委补贴款  53,680.00 116,294.00 53,680.00 乐威医药收江苏省商务发展资金  160,000.00 557,000.00 160,000.00 乐威医药收到财政局国际市场开拓资金 补贴款  1,000.00 乐威医药收到服务外包引导资金  377,500.00 620,000.00 377,500.00 乐威医药收开发区安全奖励款  2,000.00 合计  980,420.93 1,353,094.00 980,420.93 （三十一）营业外支出 项目  本期发生额  上期发生额  计入当期非经常性损益的 金额  固定资产处置损失  2,196.43 2,196.43 对外捐赠  5,000.00 5,000.00 罚款  70,000.00 税金及滞纳金  10,100.17 合计  7,196.43 80,100.17 7,196.43 （三十二）所得税费用 1、 所得税费用明细 项目  本期发生额  上期发生额  按税法及相关规定计算的当期所得税费用  459,651.01 732,261.29 递延所得税费用  -85,968.38 -77,179.78 合计  373,682.63 655,081.51 （三十三）现金流量表 1、 收到或支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 收到其他与经营活动有关的现金 10,407,795.25 10,750,578.79 其中：政府补贴 980,420.93 1,353,279.44 利息收入  103,009.79 97,464.43 往来款项及其他款项  9,324,364.53 9,299,834.92 支付其他与经营活动有关的现金 24,337,333.28 14,662,075.65 其中：管理、运营等费用 12,516,843.02 12,063,717.44 往来款项及其他款项 11,820,490.26 2,598,358.21 2、收到或支付的其他与筹资活动有关的现金 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  74    项目 本期发生额 上期发生额 收到其他与筹资活动有关的现金  其中：  支付其他与筹资活动有关的现金  1,426,996.00 其中：融资租赁费用  1,426,996.00 （三十四）现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料  项目  本期发生额  上期发生额  1.将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 6,930,744.38 2,856,314.27 加：资产减值准备 385,988.19 435,365.12 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 3,771,890.07 3,567,155.67 无形资产摊销 361,772.25 332,463.41 长期待摊费用摊销 185,361.03 368,127.34 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 “－”号填列） -9,883.57 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 3,512,619.78 1,325,086.05 投资损失（收益以“－”号填列） -33,806.02 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -55,534.16 -73,382.00 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 4,723,910.77 -7,645,631.56 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -15,270,648.55 11,529,096.95 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 4,787,462.37 -10,128,380.14 其他 经营活动产生的现金流量净额 9,323,682.56 2,532,409.09 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 7,027,994.32 11,685,003.34 减：现金的期初余额 11,685,003.34 11,145,497.96 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -4,657,009.02 539,505.38   2、 现金及现金等价物  项目 期末余额 期初余额 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  75    项目 期末余额 期初余额 一、现金 7,027,994.32 11,685,003.34 其中：库存现金 67,731.15 48,264.43 可随时用于支付的银行存款 6,960,263.17 11,051,738.91 可随时用于支付的其他货币资金  585,000.00 二、现金等价物 三、期末现金及现金等价物余额 7,027,994.32 11,685,003.34 （三十五）所有权或使用权受到限制的资产 项目    期末账面价值  受限原因  固定资产（机器）  11,666,420.72 融资租赁（售后回租） 固定资产（房屋）  9,171,193.59 贷款抵押 无形资产  2,035,348.35 贷款抵押 合计  22,872,962.66 （三十六）外币货币性项目 1、外币货币性项目 项目  期末外币余额  折算汇率  期末折算人民币余额  货币资金  526,542.73 6.8958 3,630,933.36 其中：美元  526,542.73 6.8958 3,630,933.36 应收账款  1,992,208.7 6.8958 13,737,872.75 其中：美元  1,992,208.7 6.8958 13,737,872.75 2、重要境外经营实体的记账本位币 重要境外经营实体 境外主要经营地 记账本位币 选择依据 LavianaCorporation 特拉华州 美元 主要核算币种 六、 在其他主体中的权益 (一) 在子公司中的权益 1、 企业集团的构成 子公司名称  注册地  主要经营地  业务性质  持股比例  取得方式  直接  间接  北京乐威泰克医药 技术有限公司  北京  北京  生物医药  100.00 货币出资 北京康福乐科技有 限公司  北京  北京  生物医药  100.00 货币出资 乐威（天津）医药 天津  天津  生物医药  100.00 货币出资 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  76    子公司名称  注册地  主要经营地  业务性质  持股比例  取得方式  科技发展有限公司  江苏北清康生物技 术有限公司  泰州  泰州  生物医药  100.00 货币出资 LavianaCorporation  美国  美国  生物医药  100.00 货币出资 七、 关联方关系及其交易 (一) 公司控股股东及实际控制人的基本情况 公司控股股东为陈文霆、杨光、一脉环保，实际控制人为陈文霆、杨光、陈红清。陈文霆、 杨光分别持有公司 1,193.40 万股股份，各占总股本的 22.95%；陈红清持有一脉环保 100%股权， 通过一脉环保间接控制公司 823.16 万股股份，占总股本的 15.83%；陈文霆持有赛德厚鼎 57.45% 股权，通过赛德厚鼎间接控制公司 989.56 万股股份，占总股本的 19.03%。陈文霆、杨光、陈红 清合计控制乐威医药 4,199.52 万股股份，占总股本 80.76%。2016 年 3 月 11 日，陈文霆、杨光、 陈红清签署了《关于乐威医药（江苏）股份有限公司之一致行动协议书》，三人同意在处理公司 经营发展的重大事项时采取一致行动。 （二）本公司子公司的情况 详见附注“六、在其他主体中的权益”。 （三）本企业的合营和联营企业情况 无。    （四）本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 泰州市神州化工有限公司  陈红清配偶控制  北京奥力泰格科技有限公司  公司董事、实际控制人之一杨光、陈文霆共同控制的企业 Laviana International  公司董事、实际控制人之一杨光、陈文霆共同控制的企业 陈文霆  持股比例 22.95% 杨光  持股比例 22.95% 北京赛德厚鼎科技有限公司  持股比例 19.03% 泰州市一脉环保科技有限公司  持股比例 15.83% 启迪创新（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 持股比例 9.70% 卢玲玲  董事、财务总监  陈红清  董事  陈垒  董事  （五）关联交易情况 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  77    1、关联担保情况 （1）本公司作为被担保方 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经 履行完毕 陈红清及妻子巫敏  本公司  3,000,000.00 2016.01.25 2017.01.19 否 陈红清  本公司  3,500,000.00 2016.04.05 2017.03.15 否 陈文霆及妻子罗娟  本公司  7,200,000.00 2016.06.23 2017.06.19 否 陈红清及妻子巫敏  本公司  3,500,000.00 2016.05.12 2017.05.09 否 陈红清及妻子巫敏  本公司  6,200,000.00 2016.06.28 2017.04.19 否 合计   23,400,000.00 2、关键管理人员报酬 关键管理人员薪酬 本期发生额 上期发生额 合计 958,988.00 946,595.00 （六）关联方应收应付款项 1、应付项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 账面余额 其他应付款 陈文霆 149,171.50 149,171.50 其他应付款 杨光 149,171.50 149,171.50 八、承诺及或有事项 （一）或有事项 1、本公司为科思茂（江苏）管理有限公司从中信银行股份有限公司泰州分行金额为 8,000,000.00 元的贷款提供担保，担保期间为 2016 年 2 月 3 日至 2017 年 2 月 3 日。 2、本公司的子公司-乐威（天津）医药科技发展有限公司， 现住所：天津市东丽区华明高 新区低碳产业基地华丰路 6 号 A4 号楼，是与天津市滨海华明开发建设有限公司签订了房屋无偿 使用合同，免租期为 2016 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日。于 2015 年 2 月 15 日签订了不动产 购买意向书，预付天津市滨海华明开发建设有限公司 50 万元的定金，待其办理完成预售手续后 再签订正式购买合同。标的物产权的使用权终止日期为 2060 年 8 月 1 日，天津市滨海华明开发 建设有限公司的预售手续仍在办理过程中。 九、 资产负债表日后事项 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  78    （一）其他资产负债表日后事项说明 1、关于对外投资成立全资子公司的公告  公司于 2017 年 2 月 13 日第一届董事会第四次会议决议，拟以自有资金货币方式出资设 立全资子公司乐威医药（沧州）有限公司，注册地为河北省沧州市临港经济技术开发区，注册资 本为人民币 1000 万元。 目前属于认缴注册，后续公司将根据资金情况分阶段足额缴纳注册资 本。经营范围：新型化合物药物、药物活性成分、化学原料药及高级中间体的工艺研 发和生产 以及上述相关技术咨询服务和技术转让。 2、关于公司申请银行贷款并由关联方提供担保的公告 公司于 2017 年 2 月 28 日第一届董事会第五次会议决议，鉴于业务发展的正常需要，拟向江 苏姜堰农村商业银行股份有限公司通达支行申请借款 500 万元，借款期限为 12 个月，该借款由 江苏清通管业有限公司、公司董事陈红清提供担保。 江苏清通管业有限公司是公司董事陈红清配偶巫敏的持股公司，是公司的关联方； 董事陈 红清为公司股东泰州市一脉环保科技有限公司的法定代表人及实际控制人，是公司的关联方。董 事长陈文霆、董事杨光与陈红清为一致行动人关系。 十、母公司财务报表主要项目注释 (一) 应收账款 1、 应收账款分类披露 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 关联方 2,309,144.47 22.03 计提坏账的账龄组合 8,174,179.71 77.97 438,602.68 5.37 合计 10,483,324.18 100.00 438,602.68 4.18 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 关联方 4,788,542.47 87.98 计提坏账的账龄组合 654,399.18 12.02 74,249.96 11.35 合计 5,442,941.65 100.00 74,249.96 1.36 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  79    （1）按组合计提坏账准备的应收账款 ①采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 1 年以内 8,054,604.93 5.00 402,730.25 488,279.18 5.00 24,413.96 1 至 2 年 119,574.78 30.00 35,872.43 166,120.00 30.00 49,836.00 合计 8,174,179.71 438,602.68 654,399.18 74,249.96 2、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 占应收账款总额的比例 (%) 坏账准备余额 上海合全药业股份有限公司 2,608,900.00 24.89 130,445.00 Gilead Sciences, Inc. 1,673,141.75 15.96 83,657.09 Alfa Chemicals (Suisse) SA 1,606,658.65 15.32 80,332.93 laviana cooperation 1,342,537.30 12.81 67,126.87 INTERBIZ 1,103,328.00 10.52 55,166.40 合计 8,334,565.70 79.50 416,728.29 (二) 其他应收款 1、 其他应收款 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 关联方 11,808,955.75 99.16 计提坏账的账龄组合 99,724.20 0.84 48,621.21 48.76 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合计 11,908,679.95 100.00 48,621.21 0.41 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比 例 (%) 关联方 5,852,292.54 97.87 0.00 0.00 计提坏账的账龄组合 127,501.20 2.13 28,580.06 22.42 合计 5,979,793.74 100.00 28,580.06 0.48 （1）按组合计提坏账准备的其他应收款 ①采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  80    账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比 例(%) 坏账准备 账面余额 计提比 例(%) 坏账准备 1 年以内 28,704.20 5.00 1,435.21 66,601.20 5.00 3,330.06 1 至 2 年 20,120.00 30.00 6,036.00 29,500.00 30.00 8,850.00 2 至 3 年 19,500.00 50.00 9,750.00 30,000.00 50.00 15,000.00 3 年以上 31,400.00 100.00 31,400.00 1,400.00 100.00 1,400.00 合计 99,724.20 48,621.21 127,501.20 28,580.06 2、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 债务人名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额 合计数的比例(%) 坏账准备 余额 乐威（天津）医药科技发展有 限公司 关联方 5,650,000.00 1-3 年 47.44 北京康福乐科技有限公司 关联方 2,807,111.20 1 年以内 23.57 北京乐威泰克医药技术有限公 司 关联方 2,746,825.00 1-3 年 23.07 江苏北清康生化技术有限公司 关联方 605,019.55 1-3 年 5.08 江苏佳宇建设工程有限公司 供应商 30,000.00 3-4 年 0.25 30,000.00 合计 11,838,955.75 99.41 30,000.00 (三) 长期股权投资 项目  期末余额  期初余额  账面余额  减值准备  账面价值  账面余额  减值准备  账面价值  对子公司投资  18,705,007.08 18,705,007.08 22,705,007.08 22,705,007.08 合计  18,705,007.08 18,705,007.08 22,705,007.08 22,705,007.08 对子公司投资  被投资单位  期初余额  本期 增加  本期减少  期末余额  本期计提减 值准备  减值准备期 末余额  北京乐威泰克医药技术有限 公司  2,692,590.98 2,692,590.98 北京康福乐科技有限公司  6,000,000.00 6,000,000.00 乐威（天津）医药科技发展 有限公司  10,000,000.00 10,000,000.00 江苏北清康生物技术有限公 司  4,000,000.00 4,000,000.00 LavianaCorporation  12,416.10 12,416.10 合计  22,705,007.08 18,705,007.08 (四) 营业收入和营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  81    收入 成本 收入 成本 一、主营业务小计 53,401,544.63 34,532,025.36 35,180,709.90 23,652,210.12 医药定制研发生产  53,401,544.63 34,532,025.36 35,180,709.90 23,652,210.12 合计 53,401,544.63 34,532,025.36 35,180,709.90 23,652,210.12 十一、补充资料 (一) 当期非经常性损益明细表 项目 金额 备注 1．非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 7,053.53 2．计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或 定量享受的政府补助除外） 980,420.93 3．除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10.140.95 4．所得税影响额 150,140.91 合计 847,774.50 (二) 净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产 收益率 （%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 本年度 上年度 本年度 上年度 本年度 上年度 归属于公司普通股股东的净利润 11.08 5.60 0.13 0.05 0.13 0.05 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润 9.72 3.11 0.12 0.03 0.12 0.03 乐威医药（江苏）股份有限公司 二○一七年四月二十四日 乐威医药：2016 年度报告                                                                          公告编号：2016‐019  82    附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的 财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会办公室 乐威医药（江苏）股份有限公司  董事会  2017 年 4 月 25 日