838639_2016_江特股份_2016年年度报告_2017-04-19.txt

公告编号：2017-015 江特股份 NEEQ : 838639 江 特 管 JIANGTE PIPE 江特科技股份有限公司 （Jiang te Polytron Technologies Inc） 年度报告 2016 公告编号：2017-015 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 11 月 30 日完成高新技术企业认定， 并取得编号为 GR201632003892 高新技术企业证 书。有效期：三年。 2016 年 8 月 10 日，公司在全国中小企业股 份转让系统公开转让。 2016 年 3 月 23 日，有限责任公司整体变更 为股份有限公司，经无锡市工商局核准，公司取 得统一社会信用代码为 913202817455665944 的 《营业执照》。 2016 年 2 月 14 日，公司获得中华人民共和 国特种设备制造许可证（压力管道元件 A1 级） 证书。 公告编号：2017-015 3 目 录 第一节 声明与提示………………………………………………………………………………………005 第二节 公司概况…………………………………………………………………………………………008 第三节 主要会计数据和关键指标 …………………………………………………………………010 第四节 管理层讨论与分析 ……………………………………………………………………………012 第五节 重要事项 …………………………………………………………………………………………021 第六节 股本、股东情况…………………………………………………………………………………024 第七节 融资情况 …………………………………………………………………………………………026 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ………………………………………………027 第九节 公司治理及内部控制…………………………………………………………………………030 第十节 财务报告…………………………………………………………………………………………035 公告编号：2017-015 4 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、江特股份 指 江特科技股份有限公司 华迪投资 指 无锡市华迪投资企业（有限合伙） 隆鑫小贷 指 江阴市隆鑫农村小额贷款有限公司 巴赛尔 指 江苏巴赛尔聚烯烃新材料有限公司 跨世纪 指 江阴市跨世纪塑料制品有限公司 北欧商贸 指 常州北欧商贸有限公司 高品塑业 指 江苏高品塑业科技有限公司 时利和建设 指 江苏时利和建设有限公司 修恩实业 指 上海修恩实业有限公司 香港谭氏集团 指 香港谭氏集团股份有限公司 高级管理人员 指 公司经理、副经理、财务总监、董事会秘书、行政人事部经理、 营销部总监 江阴工商局 指 无锡市江阴工商行政管理局 江阴市管理局 指 江阴市市场监督管理局 无锡市工商局 指 无锡市工商行政管理局 主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券有限公司 律所、锦天成 指 上海市锦天成律师事务所 会所、中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 经股份公司股东大会审议通过的现行有效的股份公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 公告编号：2017-015 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的 真实、完整。 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司出具了 标准无保留意见 审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-015 6 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、税收优惠政策风险 公司于 2016 年 11 月 30 日通过了《高新技术企业证书》的 认定，有效期三年。根据现行企业所得税法的规定，报告期内企 业可以享受税收优惠政策，执行 15%的所得税税率。 如果公司未来不能满足高新技术企业认定条件，失去相关税 收优惠政策，将会对公司未来经营业绩产生一定影响。 2、原材料价格波动的风险 公司产品生产所需的原材料主要为聚乙烯（PE），报告期内 原材料占公司营业成本的比重在七成以上，原材料价格的波动是 影响公司盈利能力的重要因素之一。 我国 PE 原料主要来源于石油化工行业，受政治经济和国际 油价等因素的影响，石油价格的波动较大，PE 价格也随之波动， 原材料价格的波动将对公司产品成本产生一定影响，可能有进一 步影响公司的盈利能力。 3、应收账款余额较大的风险 2016 年度末、2015 年度末，公司应收账款账面价值分别为 11,688.85 万元、9,329.38 万元，占同期资产总额的比重分别为 56.62%、47.70%；应收账款周转率分别为 1.55、1.75。 公司的应收账款账龄多为两年以内，2016 年度末，公司账 龄在两年以内的应收账款占同期余额的比重为 87.08%，且多为 各县市水务局，信用较好，资金回收有较好的保障，发生坏账的 可能性较小；但随着公司经营规模的扩大，应收账款可能进一步 增加，如果出现应收账款不能按期收回，将会给公司带来一定的 运营资金压力，对公司生产经营产生不利影响。 4、国家宏观经济环境变化和市场 竞争加剧的风险 塑料管道产业发展符合我国政府倡导的节能减排和可持续 发展要求，受到国家高度重视，为此国家相关部门相继出台了一 系列鼓励塑料管道产业发展的政策。同时，随着我国经济快速、 稳定的发展和城镇化进程的加快，塑料管道行业面临很好的机 遇，市场前景广阔。 虽然目前国家政策有利于塑料管道行业发展，但若国家宏观 经济形势发生重大变化，仍可能导致公司产品的市场需求减少， 影响公司经营业绩。同时，受良好预期的推动，许多新投资者进 入塑料管道行业，市场竞争日趋激烈。如果公司不能在竞争中保 持较优势的情形，将对公司的经营业绩产生一定的影响。 5、资产抵押的风险 截至 2016 年 12 月 31 日，公司为取得银行借款将主要资产 公告编号：2017-015 7 用于抵押，抵押情况如下： ①2016 年 6 月 23 日，公司以原值 2,276.28 万元的机器设 备为抵押物，向中国农业银行股份有限公司江阴分行贷款人民币 800 万元，贷款期限为 2016 年 6 月 23 日至 2017 年 6 月 22 日； ②2015 年 5 月 21 日，公司以原值 769.14 万元的自有房产 与原值 236.74 万元的土地为抵押物，向中国农业银行股份有限 公司江阴分行贷款人民币 1,600 万元，贷款期限为 2015 年 5 月 21 日至 2018 年 5 月 20 日； 如果公司不能及时偿还银行贷款，相关资产可能被银行强制 处置，进而对公司生产经营造成不利影响。 6、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人谭岳兴、谭冬华、谭冬春直接持有公司 88.00%的股份，公司股权集中。 虽然股份公司成立后公司已建立健全公司治理机制及内部 控制体系，股份公司成立以来也未发生实际控制人利用控制地位 损害公司或其他股东利益的情形，但仍不能排除实际控制人利用 其控制地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、 财务等进行不当控制并造成公司及其他股东利益受损的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 是，本年度删减了对供应商存在依赖的风险、市场不规范的 风险，增加了税收优惠政策风险。 公告编号：2017-015 8 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 江特科技股份有限公司 英文名称及缩写 Jiang te Polytron Technologies Inc 证券简称 江特股份 证券代码 838639 法定代表人 谭岳兴 注册地址 江阴市青阳工业园区（锡澄路 1349 号） 办公地址 江阴市青阳工业园区（锡澄路 1349 号） 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所 (特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 许洪磊、周墨 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 余建虹 电话 0510-86918288 传真 0510-86918288 电子邮箱 772166372@ 公司网址 联系地址及邮政编码 江阴市青阳工业园区（锡澄路 1349 号） 214401 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-08-10 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C29 橡胶和塑料制品业 主要产品与服务项目 新型塑料管材及管件的研发、生产、销售及服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 100,500,000 做市商数量 - 控股股东 无 实际控制人 谭岳兴、谭冬华、谭冬春 四、注册情况 项 目 号 码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 913202817455665944 否 税务登记证号码 913202817455665944 否 公告编号：2017-015 9 组织机构代码 913202817455665944 否 公告编号：2017-015 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 163,288,567.04 161,063,086.62 1.38% 毛利率% 20.62% 18.58% - 归属于挂牌公司股东的净利润 4,754,568.46 3,324,159.19 43.03% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益 后的净利润 4,417,066.98 3,349,422.57 31.88% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌 公司股东的净利润计算） 4.44% 3.22% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司 股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 4.12% 3.24% - 基本每股收益 0.05 0.03 66.67% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 206,459,644.66 195,566,277.34 5.57% 负债总计 96,890,313.47 90,751,514.61 6.76% 归属于挂牌公司股东的净资产 109,569,331.19 104,814,762.73 4.54% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.09 1.04 4.81% 资产负债率% 46.93% 46.40% - 流动比率 1.98 2.09 - 利息保障倍数 3.32 3.41 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 24,035,904.75 -43,642,028.19 - 应收账款周转率 1.55 1.75 - 存货周转率 5.28 8.49 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 5.57% -15.97% - 营业收入增长率% 1.38% 38.05% - 净利润增长率% 43.03% 157.77% - 五、股本情况 单位：股 公告编号：2017-015 11 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 100,500,000 100,500,000 - 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 - 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定，按照一定标准定额或定 400,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益 - 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 - 受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,939.44 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 非经常性损益合计 397,060.56 所得税影响数 59,559.08 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 337,501.48 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（如有） 不适用。 公告编号：2017-015 12 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司所处行业属于塑料制品业，专业从事新型塑料管材及管件的研发、生产、销售及服务。公司 生产的产品是以 PE、PP 等高分子材料为主料，运用塑料挤出成型技术、注塑成型技术、缠绕成型技 术生产加工而成，广泛应用于市政及建筑给排水、工业流体输送、农业灌溉及饮用水输送、燃气输送、 辐射采暖等领域。主要客户遍布国内各大地区。 公司拥有中华人民共和国特种设备制造许可证——压力管道元件证、中国驰名商标、国家级守合 同重信用企业、江苏省新型塑料管道及附件装置工程技术研究中心、江苏省高新技术企业等资质。 公司通过直销与经销相结合的模式开拓业务。公司组建自己的销售团队，与潜在客户进行沟通， 进行前期需求分析，签订销售合同后及时跟进，定期回访，掌握产品使用状况及客户的其他需求等反 馈信息，做出有针对性的决策，并进一步指导公司的研发与生产。公司主要以参与公开招标或竞争性 谈判获取项目，凭借可靠的质量和信誉，凭借自身的技术实力和经验为水利水电、燃气公司、市政、 通信、房地产等行业领域提供性能优良、品种齐全的塑料管道及其配件产品，并通过提供专业化技术 指导、技术支持等售后服务，从中获取收入并实现利润。 报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大的变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司按照年初制定的战略目标积极拓展和优化市场布置，并加强技术改进，丰富民用 产品，培养与提升员工职业素质与能力；同时，公司进一步强化公司治理、效率管理、品牌建设、内 控制度等，已逐步建立起符合较大规模企业所需的现代化科学管理体系，公司总体运营平稳。 1、经营成果、财务状况及现金流量分析 2016 年，公司实现营业收入 16,328.86 万元，同比增长 1.38%；利润总额 568.77 万元，同比增 长 6.49%；净利润 475.46 万元，同比增长 43.03%。 公司因在塑料管材及管件行业多年积累丰富的经验、良好的品牌效应等，一方面，现有客户对公 司保持较好的粘度，维持着稳定的合作关系；另一方面，公司积极开拓新客户，在行业竞争加剧的情 况下，相比上年同期，公司销售规模保持小幅增长。 公告编号：2017-015 13 公司 2016 年度加强生产管理，毛利率取得 2.04%提升，营业毛利额同比增长；新增新三板挂牌相 关费用；管理人员薪酬增加；公司自 2015 年 10 月起，调整早期较为宽松收款政策，加大应收账款催 收力度，截止报告期末，3 年以上应收账款占当期应收账款的比重由上年同期的 13.64%下降至 10.51%， 资产减值损失减少等，上述综合影响致公司 2016 年度利润总额较上年同期获取 6.49%的增长。 同时，因公司报告期内取得《高新技术企业证书》的认定，享受了研发支出加计扣除和 15%的企 业所得税优惠政策致公司 2016 年净利润得到大幅增长。 2016 年度末，公司资产总额为 20,645.96 万元，比上年度末增长了 5.57%；负债总额为 9,689.03 万元，比上年末增长了 6.76%；归属于挂牌公司股东的净资产为 10,956.93 万元，比上年末增长了 4.54%。 公司资产总额、负债总额较上年同期相比小幅平稳增长，与公司业务规模增长相匹配，净资产增 长系经营积累所致。 公司 2016 年度经营活动现金流量净额 2,403.59 万元，较 2016 年度净利润 475.46 万元，差额为 1,928.13 万元，其原因主要为公司 2016 年末应付供应商货款增长 1,855.30 万元、预付供应商货款减 少 2,328.41 万元，上述综合因素致 2016 年购买商品、接受劳务支付的现金大幅下降。 公司 2016 年度投资活动产生的现金流量净额-1,119.57 万元，主要是公司支付 2015 年度模具款 594.65 万元及支付 2016 年新增固定资产采购金额 586.46 万元。 公司 2016 年筹资活动产生的现金流量净额为-1,162.90 万元，主要是公司股改后，规范运作，减 少关联方资金的依赖，2016 年合计偿还关联方欠款金额 1,738.13 万元；公司银行贷款 2016 年末较 2015 年末减少-1,058.67 万元。 2、公司内部治理 报告期内，根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司进一步完善了法人 治理结构，加强了内部控制。依法制定了公司章程、“三会”议事规则、经理工作细则、董事会秘书 工作细则，规范了三会的召集、召开、提案的审议、投票、表决、会议记录及签署程序，建立了由股 东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的法人治理结构，保证公司内部管理有效执行。同时，公 司制定了信息披露事务管理制度、对外投资管理制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度、内部 控制制度、投资者关系管理制度、防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度等，进 一步健全了公司管理制度与标准。公司严格按照公司章程及相关制度的规定执行，完善公司内控管理 制度，规范公司与控股股东的关系，并不断加强成本管理，质量管理，完善各项考核体制，促进公司 健康、持续发展。 3、技术创新与知识产权 报告期内，公司共完成 11 个项目的研发，其中 10 项已获实用新型专利，1 项发明专利已被受理， 新授权 10 项实用新型专利中的“氧化锌抗菌聚丙烯管道”被江苏省科学技术厅认定为“高新技术产 品”。同期公司还获得“江苏省高新技术企业”称号。 4、品牌信誉 公司自成立以来，非常重视品牌建设，拥有注册商标 64 件，其中“江特”牌荣获中国驰名商标 称号，报告期内公司申报的国家级守合同重信用项目通过了复评，并获得新证书。这 2 项荣誉为公司 的销售实现了很好的助推效应。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 公告编号：2017-015 14 金额 变动 比例 占营业 收入的 比重 金额 变动比例 占营业收 入的比重 营业收入 163,288,567.04 1.38% - 161,063,086.62 38.05% - 营业成本 129,623,189.13 -1.15% 79.38% 131,133,662.96 36.31% 81.42% 毛利率 20.62% - - 18.58% - - 管理费用 15,681,516.70 50.56% 9.60% 10,415,579.52 14.33% 6.47% 销售费用 9,388,718.41 19.01% 5.75% 7,889,113.19 28.46% 4.90% 财务费用 2,453,579.87 10.57% 1.50% 2,219,044.04 -3.21% 1.38% 营业利润 5,290,605.99 -1.57% 3.24% 5,374,901.75 409.20% 3.34% 营业外收入 400,000.00 80.35% 0.24% 221,794.98 121.79% 0.14% 营业外支出 2,939.44 -98.85% - 255,479.49 57.70% 0.16% 净利润 4,754,568.46 43.03% 2.91% 3,324,159.19 157.77% 2.06% 项目重大变动原因： （1）管理费用增长 50.56%：2016 年度公司管理费用为 1,568.15 万元，较上年同期增长 50.56%， 主要原因为报告期内公司新增新三板挂牌相关费用、管理人员薪酬提高。 (2)营业外收入增长 80.34%：2016 年度公司营业外收入为 40 万元，较上年同期增长 80.34%，主 要原因为 2016 年公司收到 40 万元的中国驰名商标专项基金补助款。 (3)营业外支出降低 98.85%：2016 年度公司营业外支出为 0.29 万元，较上年同期减少 98.85%， 主要原因是二方面：第一、公司加强内部管理，从而减少了赔偿支出、罚款滞纳金支出；第二，报告 期内未发生非流动资产处置损失。 (4)净利润增长 43.03%：2016 年度公司净利润为 475.46 万元，较上年同期增长 43.03%，主要原 因为公司报告期内取得《高新技术企业证书》的认定，享受了研发支出加计扣除和 15%的企业所得税 优惠政策。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 161,612,774.54 128,652,162.63 160,857,869.53 131,133,662.96 其他业务收入 1,675,792.50 971,026.50 205,217.09 - 合计 163,288,567.04 129,623,189.13 161,063,086.62 131,133,662.96 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 境内 161,612,774.54 98.97% 160,857,869.53 99.87% 收入构成变动的原因： - （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 24,035,904.75 -43,642,028.19 投资活动产生的现金流量净额 -11,195,663.20 24,777,582.90 筹资活动产生的现金流量净额 -11,628,973.68 17,567,321.65 现金流量分析： 公告编号：2017-015 15 （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 155.08%：2016 年度公司经营活动产生的现 金流量净额为 2,403.59 万元，公司 2016 年经营活动产生的现金流量净量较 2015 年度大幅增长的原 因：其一、公司 2016 年末应付供应商货款增长 1,855.30 万元、预付供应商货款减少 2,328.41 万元， 上述综合因素致 2016 年购买商品、接受劳务支付的现金大幅下降；其二、2015 年，为规范管理、减 少对关联方公司资金的依赖，偿还掉大部分关联方欠款，综上原因导致 2015 年度经营活动产生的现 金流量净额大幅下降。 （2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 145.18%：2016 年度公司投资活动产生的现 金流量净额为-1,119.57 万元，公司 2016 年投资活动产生的现金流量净额较 2015 年度大幅变动的原 因：其一、公司 2016 年度支付 2015 年度模具款 594.65 万元及支付 2016 年新增固定资产采购金额 586.46 万元；其二、2015 年度除支付购建波纹管挤出机、注塑机及二手汽车等支付现金 2,057.21 万元外，收到隆鑫小贷投资转让款及收到隆鑫小贷分配股利合计 4,554.97 万元。 （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 166.20%：2016 年度公司筹资活动产生的现 金流量净额为-1,162.90 万元，较 2015 年度减少的原因为公司银行贷款 2016 年末较 2015 年末减少 -1,058.67 万元。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 客户一 20,138,152.44 12.33% 否 2 客户二 9,482,141.57 5.81% 否 3 客户三 5,817,170.95 3.56% 否 4 客户四 4,375,992.39 2.68% 否 5 客户五 3,370,793.02 2.06% 否 - 合计 43,184,250.37 26.45% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 中国石油化工股份有限公司 44,409,791.75 34.50% 否 2 中盐华东化工有限公司 16,517,410.27 12.83% 否 3 上海化工品交易市场经营管 理有限公司 16,247,103.10 12.62% 否 4 江苏巴赛尔聚烯烃新材料有 限公司 12,759,700.83 9.91% 是 5 上海慧捷贸易有限公司 5,483,508.50 4.26% 否 合计 95,417,514.45 74.12% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 6,898,621.45 6,311,943.54 研发投入占营业收入的比例 4.22% 3.92% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 26 公告编号：2017-015 16 公司拥有的发明专利数量 2 研发情况： 报告期内，公司的研发支出为 6,898,621.45 元，占营业收入的 4.22%。公司目前拥有研发人员 19 名，占职工总人数的 11.18%。 报告期内公司共研发出 11 个项目，其中 10 项已授权实用新型专利，1 项已申请发明专利并已获 得受理通知书，新授权 10 项实用新型专利中的“氧化锌抗菌聚丙烯管道”被江苏省科学技术厅认定 为“高新技术产品”。同期公司还完成江苏省高新技术企业认定资格并获得证书。公司研发的项目 重点是关注新产品及产品改进，有利于进一步增强公司的研发实力和核心竞争力，有利于公司的健 康可持续发展。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 2,500,817.60 93.93% 1.21% 1,289,549.73 -50.15% 0.66% 0.55% 应收账款 116,888,492.08 25.29% 56.62% 93,293,755.87 3.23% 47.70% 8.92% 存货 28,983,188.18 43.83% 14.04% 20,151,245.77 87.79% 10.30% 3.74% 长期股权投 资 - - - - - - - 固定资产 44,922,746.55 -0.20% 21.76% 45,010,684.83 26.17% 23.02% -1.26% 在建工程 - - - 187,660.58 - 0.10% -0.10% 短期借款 13,735,940.00 -36.18% 6.65% 21,522,610.00 -6.42% 11.01% -4.36% 长期借款 19,300,000.00 -12.67% 9.35% 22,100,000.00 - 11.30% -1.95% 资产总计 206,459,644.66 5.57% - 195,566,277.34 -15.97% - - 资产负债项目重大变动原因： （1）货币资金较变动的主要因素是客户货款回款的及时、政府类补贴收入增加。 （2）存货变动的主要因素是销售网点增加、期末预收账款增加，充足的库存会增加销售机会， 减少因库存不足导致的损失。 （3）短期借款变动的主要因素是公司已还清江苏江阴农村商业银行股份有限公司青阳支行 1000 万元人民币的借款。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无。 （2）委托理财及衍生品投资情况 无。 （三）外部环境的分析 1、行业竞争格局 塑料管道行业进入壁垒不高，小企业众多，是充分竞争的市场。但近年来，随着消费者对质量和 品牌意识的提高，传统竞争格局逐步被打破，大中型企业加快全国性战略布局和异地扩张步伐，部分 小企业经营困难，行业洗牌力度加大，产业集中度在稳步提升，品牌企业之间的竞争更为激烈。 公告编号：2017-015 17 随着国内经济发展进入新常态阶段，塑料管道市场需求逐步趋于平稳，行业已由“高速发展期” 逐步转变为“平稳期”和“转型期”。行业竞争将进一步加剧，产业结构调整继续深化，落后产能的 淘汰速度将逐步加快，有利于像江特股份这样有品牌优势、有品质和服务保障、有社会责任感的企业 发展。 2、行业发展趋势 塑料管道作为基础建材，具有环保、节能、低碳的属性，符合国家政策导向，以塑代钢将是长期 趋势。随着技术进步不断加快，塑料管道行业中新材料、新结构品种不断涌现，各种改性、复合材料 的塑料管道逐渐取代传统塑料管道，单一材料管道逐步向复合材料管道过渡，其市场需求和空间不断 加大，应用领域得到进一步拓宽。未来，燃气、供暖、通讯业以及化工、电力、矿山等工业领域的应 用比例将不断提高，在非开挖施工领域中的应用也将不断扩展。 “十三五”是塑料管道行业发展中的重要时期，整个行业将在稳步发展中调整、优化产业结构。 根据《中国塑料管道行业“十三五”期间（2016-2020）发展建议》，2020 年全国塑料管道产量将超 过 1,600 万吨，塑料管道在各类管道中市场占有率超过 55%，塑料管道的质量与配套水平有显著提高， 产业整体水平达到或接近国际先进水平。 “十三五”期间，塑料管道仍有较好的市场机会，海绵城市建设、城市地下管线建设、棚户区改 造、水利系统工程建设、水污染防治行动计划等政府工作部署会有效促进塑料管道的推广应用。另一 方面国家政策层面更加关注环保、安全，大力发展绿色建筑、新型能源利用，随着中央、沪、浙等地 全装修相关政策的密集出台，全装修已成为大趋势，装配式建筑将引领新的发展，甚至引发新的销售 模式变革。未来的塑料管道行业机遇与挑战并存。 3、对公司的影响 市场前景总体向好，竞争压力加大，市场与竞争、风险与机遇并存，公司着力加大营销力度， 控 制经营风险，前期打造的营销网络已显现较强稳定市场的作用，成品销售规模有望进一步提升。 （四）竞争优势分析 1、自身市场定位 公司拥有江苏省唯一的江苏省新型塑料管道及附件装置工程技术研究中心，拥有专业研发人员 19 人，专业致力于新型塑料关键技术研发，拥有核心技术的完整自主知识产权。通过多年的技术积 累，公司获得相关授权专利共计 26 项，主导起草国家标准 1 项，参加起草国家标准 1 项、商务行业 标准 2 项，公司是江苏省高新技术企业，并拥有先进的德国巴顿菲尔辛辛那提进口生产设备以及完善 的检测设备，公司产品最大生产外径可达 1.2 米，品种齐全，具有批量化生产和较强的市场竞争能力。 2、比较优势 公司是同行业当中极少数拥有“中国驰名商标、国家级重合同守信用”双荣誉的单位，公司始终 坚持品牌建设、前瞻性的开发及服务工作。公司不仅为广大客户提供贴心的售前咨询、售中辅导、售 后跟踪等技术性服务，还为客户进行针对性的产品开发和应用配套。技术研发的积累以及品牌文化建 设使得公司能够站在市场应用的前沿，在新产品开发和市场推广方面有着相对优势，随着产品链的扩 公告编号：2017-015 18 充，产品市场逐步扩大，公司的市场领域将呈现持续增长态势。 3、竞争劣势 目前我国塑料管道产品质量水平参差不齐，而造成该现象的主要原因之一就是市场环境不规范。 有的购买者并不是产品的最终使用者，更愿意以低价格采购相关管道产品。公司坚持走品牌路线，做 “高端管道典范”，如果整体市场环境没有进一步改善，可能会对公司的工程业务带来竞争压力。 （五）持续经营评价 报告期内，公司业务、人员、资产、财务、机构等完全独立，保持了良好的独立自主经营的能 力；财务管理、会计核算、风险控制、质量管理等重大内部控制体系运行良好；主营业务突出，行 业及市场继续保持增长趋势，新市场开发进展正常，研发进展正常，主要财务、业务等经营指标健 康；经营管理层、 核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生 对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。 （六）扶贫与社会责任 报告期内，公司高度重视企业的社会责任，维护员工的合法权益，诚心对待客户和供应商，积 极参与环境保护事业。主要业绩如下： 1、环保责任。节能减排、控制“三废”排放是企业必须履行的环保社会责任。公司在内部设置 专人进行环境监测、预警和报告，制定了相应环境保护制度和措施。每年均制定和落实年度《危废 物品管理计划》，同时，公司在冬季全面开展了“冬季节能降耗”活动，实现能耗比上年同期下降 2%的业绩。在 2016 年的环境监测中“三废”指标均符合国家相应环保标准。且公司是“无锡市绿色 园林单位”。 2、扶贫济困责任：公司已设立江特帮困基金，用于救助全市弱势群体，并主动联系当地政府及 学校，根据公司发展情况，尽公司最大力量解决贫困孩子学业难的问题。 3、稳定岗位责任：依法参加失业保险并足额缴纳失业保险费，报告期内，未出现裁员情况。 除此之外，公司今后将一如既往地诚信经营，支持国家扶贫工作，承担企业社会责任。 （七）自愿披露（如有） - 二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、税收优惠政策风险 公司于 2016 年 11 月 30 日通过了《高新技术企业证书》的认定，有效期三年。根据现行企业所 得税法的规定，报告期内企业可以享受税收优惠政策，执行 15%的所得税税率。如果公司未来不能满 足高新技术企业认定条件，失去相关税收优惠政策，将会对公司未来经营业绩产生一定影响。 为降低税收优惠政策风险，公司将充分利用目前的税收优惠政策，不断加快自身的发展速度，扩 大收入规模，同时努力降低生产经营的成本和费用，增强盈利能力。同时，公司将严格按照财政、税 收的相关文件规定，合法合规经营，争取持续获得相关备案文件，进而能够持续享受上述优惠政策。 公告编号：2017-015 19 2、原材料价格波动的风险 公司产品生产所需的原材料主要为聚乙烯（PE），报告期内原材料占公司营业成本的比重在七成 以上，原材料价格的波动是影响公司盈利能力的重要因素之一。我国 PE 原料主要来源于石油化工行 业，受政治经济和国际油价等因素的影响，石油价格的波动较大，PE 价格也随之波动，原材料价格 的波动将对公司产品成本产生一定影响，可能有进一步影响公司的盈利能力。 为降低原材料价格大幅波动带来的风险，公司将通过加强库存管理，调整销售策略和价格，改进 生产工艺和加强成本管理等方式积极应对。 3、应收账款余额较大的风险 2016 年度末、2015 年度末，公司应收账款账面价值分别为 11,688.85 万元、9,329.38 万元，占 同期资产总额的比重分别为 56.62%、47.70%；应收账款周转率分别为 1.55、1.75。公司的应收账款 账龄多为两年以内，2016 年度末，公司账龄在两年以内的应收账款占同期余额的比重为 87.08%，且 多为各县市水务局，信用较好，资金回收有较好的保障，发生坏账的可能性较小；但随着公司经营规 模的扩大，应收账款可能进一步增加，如果出现应收账款不能按期收回，将会给公司带来一定的运营 资金压力，对公司生产经营产生不利影响。 为保证公司业务发展与资金能力相匹配，公司加强客户信用管理。同时，进一步加强对客户的遴 选和风险识别，在签订合同前综合考虑法律、资信、预算、投资回报等因素，优先考虑信用良好、生 产经营好的客户。 4、国家宏观经济环境变化和市场竞争加剧的风险 塑料管道产业发展符合我国政府倡导的节能减排和可持续发展要求，受到国家高度重视，为此国 家相关部门相继出台了一系列鼓励塑料管道产业发展的政策。同时，随着我国经济快速、稳定的发展 和城镇化进程的加快，塑料管道行业面临很好的机遇，市场前景广阔。虽然目前国家政策有利于塑料 管道行业发展，但若国家宏观经济形势发生重大变化，仍可能导致公司产品的市场需求减少，影响公 司经营业绩。同时，受良好预期的推动，许多新投资者进入塑料管道行业，市场竞争日趋激烈。如果 公司不能在竞争中保持较优势的情形，将对公司的经营业绩产生一定的影响。 公司的生产能力为公司销售增长提供了有力的保障，且公司逐渐扩大并丰富了产品链，调整产品 组合和结构，着力加大盈利高的产品组合销售。并通过绩效考核，改善管理、发挥规模效应、降低生 产及管理成本，从而持续提高公司盈利能力，保持公司稳定发展。报告期内，公司获得江苏省高新技 术企业证书，并与德国巴顿菲尔辛辛那提公司签署了设备购置合同，引进 3 条进口生产线，提升公司 技术水平与产品品质，从而提高市场占有率。 5、资产抵押的风险 截至 2016 年 12 月 31 日，公司为取得银行借款将主要资产用于抵押，抵押情况如下： ①2016 年 6 月 23 日，公司以原值 2,276.28 万元的机器设备为抵押物，向中国农业银行股份有 限公司江阴分行贷款人民币 800 万元，贷款期限为 2016 年 6 月 23 日至 2017 年 6 月 22 日； ②2015 年 5 月 21 日，公司以原值 769.14 万元的自有房产与原值 236.74 万元的土地为抵押物， 公告编号：2017-015 20 向中国农业银行股份有限公司江阴分行贷款人民币 1,600 万元，贷款期限为 2015 年 5 月 21 日至 2018 年 5 月 20 日； 如果公司不能及时偿还银行贷款，相关资产可能被银行强制处置，进而对公司生产经营造成不利 影响。 为降低风险，公司加强了客户货款的回收工作，同时加强与银行的沟通工作，保证公司可以及时 获得资金支持，避免因违约而导致相关资产被银行强制处置。 6、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人谭岳兴、谭冬华、谭冬春直接持有公司 88.00%的股份，公司股权集中。虽然股 份公司成立后公司已建立健全公司治理机制及内部控制体系，股份公司成立以来也未发生实际控制人 利用控制地位损害公司或其他股东利益的情形，但仍不能排除实际控制人利用其控制地位，通过行使 表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制并造成公司及其他股东利益受损的风险。 为避免实际控制人不当控制，公司已制定《公司章程》、“三会”议事规则等制度，重大事项严 格按照制度要求由董事会和股东大会集体决策。 （二）报告期内新增的风险因素 税收优惠政策风险。 三、董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 （二） 关键事项审计说明： - 公告编号：2017-015 21 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 二、（一） 是否存在偶发性关联交易事项 是 二、（二） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 二、（三） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 二、（四） 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 15,000,000.00 12,759,700.85 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 4,000,000.00 3,299,145.30 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） 20,000,000.00 - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 500,000.00 18,018.02 6．其他 30,000,000.00 8,000,000.00 总计 69,500,000.00 24,076,864.17 注：以上日常性关联交易事项及预计金额于 2016 年 5 月 3 日召开的 2015 年年度股东大会审议通 过。 （二） 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 江苏巴赛尔聚烯烃新材料有限公司 股权转让 200,000.00 是 总计 - 200,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 2016 年 5 月，公司将持有江阴市金澄小贷互助发展有限公司 4.98%（人民币贰拾万元）的股权以 面值转让给江苏巴赛尔聚烯烃新材料有限公司，并于 2016 年 5 月 25 日收到江苏巴赛尔聚烯烃新材料 公告编号：2017-015 22 有限公司通过银行转账方式支付的股权转让款 20 万元。该股权转让已于 2016 年 5 月 3 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过。对公司的经营不构成重大影响。 （三） 承诺事项的履行情况 一、为避免产生潜在的同业竞争，公司实际控制人谭岳兴、谭冬华、谭冬春于 2016 年 3 月出具 《避免同业竞争承诺函》，内容如下： “本人作为江特科技股份有限公司(以下简称股份公司) 的实际控制人，目前未从事或参与与股 份公司存在同业竞争的行为。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下： 1、本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何 在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、 活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取 得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经 理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。 2、本人在作为股份公司实际控制人期间，本承诺为有效之承诺。 3、本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。” 报告期内，实际控制人均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。 二、公司所有董事、监事、高级管理人员与核心技术人员均已出具《避免同业竞争承诺函》，内 容如下： “本人作为江特科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，除已披露的情形 外，目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞 争，本人承诺如下: 1、本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何 在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、 活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取 得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任经理、副经理、 财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。 2、本人在担任股份公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员期间以及辞去上述职务六个 月内，本承诺为有效之承诺。 3、本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。” 报告期内，公司所有董事、监事、高级管理人员与核心技术人员均严格履行上述承诺，未有违背 承诺事项。 三、关联交易决策程序执行情况 有限公司期间，公司既存在公司为关联方提供担保，也存在股东及其他关联方为公司借款提供担 保的情形。股份公司成立后，公司制定了《关联交易管理办法》、《防止控股股东、实际控制人及关 联方占用公司资金管理制度》、《对外担保管理制度》。公司董事会、监事会承诺在未来的经营过程 公告编号：2017-015 23 中，将严格按照公司规章制度的规定，严格执行关联交易的决策程序，保证公司经营的独立性，保证 公司关联交易的公允定价，维护公司的利益。 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及公司控股股东、实际控制人未出现有违反承诺情。 （四） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受 限类型 账面价值 占总资产 的比例 发生原因 土地使用权 抵押 1,818,998.42 0.88% 作为抵押物向中国农业银行股份有限公司江阴 分行贷款人民币。贷款期限为 2015 年 5 月 21 日至 2018 年 5 月 20 日。 机器设备 抵押 11,986,940.19 5.81% 作为抵押物向中国农业银行股份有限公司江阴 分行贷款。贷款期限自 2016 年 6 月 23 日至 2017 年 6 月 22 日。 房屋建筑物 抵押 5,717,425.68 2.77% 作为抵押物向中国农业银行股份有限公司江阴 分行贷款人民币。贷款期限为 2015 年 5 月 21 日至 2018 年 5 月 20 日。 总计 19,523,364.29 9.46% - 公告编号：2017-015 24 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售 条件股 份 无限售股份总数 - - - - - 其中：控股股东、实际 控制人 - - - - - 董事、监事、高 管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售 条件股 份 有限售股份总数 100,500,000 100.00% 0 100,500,000 100.00% 其中：控股股东、实际 控制人 88,440,000 88.00% 0 88,440,000 88.00% 董事、监事、高 管 88,440,000 88.00% 0 88,440,000 88.00% 核心员工 - - - - - 总股本 100,500,000 - 0 100,500,000 - 普通股股东人数 4 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序 号 股东名称 期初持股数 持股变 动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限 售股份数量 期末持有无 限售股份数 量 1 谭岳兴 18,090,000 0 18,090,000 18.00% 18,090,000 0 2 谭冬春 35,175,000 0 35,175,000 35.00% 35,175,000 0 3 谭冬华 35,175,000 0 35,175,000 35.00% 35,175,000 0 4 无锡市华迪 投资企业（有 限合伙） 12,060,000 0 12,060,000 12.00% 12,060,000 0 合计 100,500,000 0 100,500,000 100.00% 100,500,000 0 前十名股东间相互关系说明： 谭岳兴与谭冬春、谭冬华是父子关系，谭冬春和谭冬华是兄弟关系；谭冬春和华迪投资普通合伙人陈 艳是夫妻关系，谭冬华与华迪投资有限合伙人孙丽丽是夫妻关系。 除上述情况外，公司股东之间不存在其他关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 公告编号：2017-015 25 优先股总股本 - - - 三、控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 无 （二） 实际控制人情况 谭岳兴、谭冬华、谭冬春是公司实际控制人。谭岳兴持有公司 18,090,000 股股份，占公司股份 总数为 18%，谭冬华持有公司 35,175,000 股股份，占公司股份总数 35%，谭冬春持有公司 35,175,000 股股份，占公司股份总数 35%，谭岳兴与谭冬春、谭冬华是父子关系，谭冬华和谭冬春是兄弟关系， 三人合计持有公司 88%的股份。谭岳兴为公司董事长、谭冬华为公司经理、谭冬春为公司副经理，三 人共同负责公司日常的生产经营工作，对公司的生产经营产生重大影响。 谭岳兴先生，1947 年出生，中国籍，无境外永久居留权，高中学历。1973 年 2 月至 1982 年 12 月在江苏省江阴市璜塘镇孔寺村任会计；1983 年 1 月至 12 月在江苏省江阴市璜塘镇孔寺村任村主任； 1984 年 1 月至 1999 年 5 月在江阴市特种塑料厂任厂长；1999 年 6 月至 2002 年 12 月在跨世纪任总经 理；2003 年 1 月至 2016 年 3 月在有限公司任执行董事；2016 年 3 月至今在股份公司任董事长，任期 三年。 谭冬华先生，1974 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于江苏省司法学校，法律专业， 大专学历。1996 年 7 月至 1999 年 5 月在江阴市司法局任法律工作者；1999 年 6 月至 2002 年 12 月在 跨世纪任董事长；2002 年 11 月至 2004 年 5 月在同济大学经济管理学院工商管理高级研修班进修； 2003 年 1 月至 2016 年 3 月在有限公司任总经理； 2016 年 3 月至今在股份公司任董事、经理，任期 三年。 谭冬春先生，1973 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于广西师范大学，数学系计算机 应用专业，大专学历。1994 年 1 月至 2001 年 5 月在中国农业银行江阴支行任财务；2001 年 6 月至 2003 年 7 月在跨世纪任副总经理；2003 年 8 月至 2016 年 3 月在有限公司任副总经理； 2016 年 3 月 至今在股份公司任董事、副经理，任期三年。 报告期内，公司实际控制人未发生变更。 公告编号：2017-015 26 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行 方案 公告 时间 新增 股票 挂牌 转让 日期 发行 价格 发行 数量 募集 金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对象中 私募投资基 金家数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集 资金 用途 是否 变更 募集资金使用情况： - 二、债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 - 三、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 银行借款 中国建设银行上海长宁 支行 5,735,940.00 5.44% 2016.6.1-2017.5.31 否 银行借款 中国农业银行股份有限 公司江阴璜塘支行 8,000,000.00 4.35% 2016.6.23-2017.6.15 否 银行借款 中国农业银行股份有限 公司江阴璜塘支行 16,000,000.00 4.75% 2015.5.25-2018.5.20 否 银行借款 中国农业银行股份有限 公司江阴璜塘支行 2,350,000.00 4.75% 2015.5.20-2018.5.14 否 银行借款 中国农业银行股份有限 公司江阴璜塘支行 2,350,000.00 4.75% 2015.5.20-2018.5.14 否 合计 34,435,940.00 四、利润分配情况 （一） 报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 - - - （二） 利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 公告编号：2017-015 27 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性 别 年 龄 学历 任期 是否在公司领取 薪酬 谭岳兴 董事长 男 70 高中 2016.03.05-2019.03.04 是 谭冬华 董事、经理 男 43 大专 2016.03.05-2019.03.04 是 谭冬春 董事、副经理 男 44 大专 2016.03.05-2019.03.04 是 孙维新 董事 男 42 大专 2016.03.05-2019.03.04 是 朱国清 董事、财务总监 男 47 大专在读 2016.03.05-2019.03.04 是 薛志锋 监事会主席 男 38 高中 2016.03.05-2019.03.04 是 范毅力 监事 男 50 高中 2016.03.05-2019.03.04 是 华建兰 职工监事 女 29 大专在读 2016.03.05-2019.03.04 是 余建虹 董事会秘书 女 34 大专 2016.03.05-2019.03.04 是 施平峰 行政人事部经理 男 30 大专在读 2016.03.05-2019.03.04 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 6 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 截至 2016 年 12 月 31 日，公司董事长谭岳兴与经理谭冬华、副经理谭冬春系父子关系，谭冬春 与谭冬华系兄弟关系。除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。 （二） 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通 股股数 数量变动 期末持普通 股股数 期末普通股 持股比例% 期末持有股 票期权数量 谭岳兴 董事长 18,090,000 0 18,090,000 100.00% 0 谭冬华 董事、经理 35,175,000 0 35,175,000 35.00% 0 谭冬春 董事、副经理 35,175,000 0 35,175,000 35.00% 0 合计 88,440,000 0 88,440,000 88.00% 0 （三） 变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： - 二、员工情况 （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 6 6 行政后勤人员 19 18 生产人员 74 75 销售人员 50 55 技术人员 9 9 公告编号：2017-015 28 财务人员 7 7 员工总计 165 170 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 5 5 专科 16 19 专科以下 144 146 员工总计 165 170 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动：严格依照国家及地方相关法规和政策进行人员变动操作； 2、人才引进：通过自行寻找、外部人才机构推荐、公司内部员工推荐等渠道进行人才引进； 3、培训情况：公司根据各部门培训需求，结合公司资源情况，采取内部培训和外部授训方式进 行培训 工作，包括新员工培训、企业文化培训、管理能力培训、员工技能培训、专业技术培训、专 题讲座交流等； 4、招聘情况：公司采用网络招聘、现场招聘等方式进行招聘工作； 5、薪酬情况：公司薪酬体系主要由基本工资、岗位工资、绩效工资、补贴、奖金和福利等组成。 公司 实行全员劳动合同制,同工同酬，按照国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，与员工签 订《劳动合 同》。 6、公司不存在承担离退休人员薪酬的情况。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 2 2 35,175,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 公司目前没有按照《非上市公众公司监督管理办法》规定程序认定的核心员工。 报告期内，公司核心技术人员未发生变动，核心技术人员为谭冬华、陈燕平 2 人，核心技术人员 基本情况如下： 谭冬华先生，1974 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于江苏省司法学校，法律专业， 大专学历。1996 年 7 月至 1999 年 5 月在江阴市司法局任法律工作者；1999 年 6 月至 2002 年 12 月在 跨世纪任董事长；2002 年 11 月至 2004 年 5 月在同济大学经济管理学院工商管理高级研修班进修； 2003 年 1 月至 2016 年 3 月在有限公司任总经理； 2016 年 3 月至今在股份公司任董事、经理，任期 三年。持有公司 35,175,000 股股份，占公司股份总数 35.00%。 陈燕平先生，1958 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于南京化工学院化工机械专业， 大专学历。1982 年 1 月至 1986 年 9 月在南京化工学校任教师；1986 年 10 月至 1992 年 1 月在江 公告编号：2017-015 29 苏省产品质量监督检验中心所任机械检测员；1992 年 2 月至 1999 年 8 月在江苏省标准情报研究所 任副研究员；1999 年 9 月至 2014 年 9 月在江苏省知识产权局任研究员；2014 年 10 月至今在本公 司任研发专员。 公告编号：2017-015 30 第九节 公司治理及内部控制 一、公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《公司章程》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等相关法律法法规的要求，不断完善法人治理结构， 建立行之有效的内控管理体系，建立健全了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《经理工作 细则》、《内部控制制度》、《投资者关系管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露事务 管理制度》、《防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度》等规章制度。确保公司 规范运作。 公司的股东大会、董事会、监事会、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》、《非 上市 公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等相关法律法规 的要求,履行各自的权利和义务,公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策按照《公司章程》及有 关内控制度规定的程序和规则进行,截至报告期末,上述机构和人员依法运作未出现违法、违规现象, 能够切实履行应尽的职责和义务,公司治理的实际状况符合相关法规的要求。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司建立了较为完善的《投资者关系管理制度》和《内部控制制度》，《公司章程》中设立了投 资者关系管理、 纠纷解决等条款，能够保护股东与投资者充分行使知情权、参与权、质询权和表决 权等权利。公司的治理 机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小股东充分 行使其合法权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均已严格按照相关法 律法规及《公司章程》要求之规定程序进行。 4、公司章程的修改情况 2016 年 03 月 05 日第一次临时股东大会审议通过《关于（江特科技股份有限公司章程）的议 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 公告编号：2017-015 31 案》股份公司领取《企业法人营业执照》之日起生效。 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会 召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 5 2016 年 3 月 5 日，公司召开第一届董事会第一次会议。 会议审议并通过《关于选举公司第一届董事会董事长的议案》、《关于 聘任公司经理、副经理的议案》、《关于聘任公司财务总监、董事会秘 书、行政人事部经理以及营销部总监的议案》、《关于公司<经理工作 细则>的议案》、《关于公司<内部控制制度>的议案》、《关于公司<董 事会秘书工作细则>的议案》、《关于公司组织机构设置的议案》、《关 于授权经营层办理公司工商登记事宜的议案》、《关于公司<信息披露 制度>的议案》等议案。 2016 年 3 月 25 日，公司召开第一届董事会第二次会议。 会议审议并通过《关于公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌公 开转让股份的议案》、《关于授权董事会全权办理公司申请进入全国中 小企业股份转让系统挂牌公开转让股份相关事宜的议案》、《关于公司 股票采取协议转让方式的议案》、《关于提请召开公司 2016 年第二次 临时股东大会的议案》等议案。 2016 年 4 月 13 日，公司召开第一届董事会第三次会议。 会议审议并通过《2015 年度财务决算报告》、《2016 年度财务预算报 告》、《2015 年度利润分配方案》、《关于聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2016 年度财务审计机构的议案》、《关于 2016 年 度公司与关联方日常性关联交易预计的议案》、《关于转让江阴市金澄 小贷互助发展有限公司股权的议案》、《关于提议召开 2015 年年度股 东大会的议案》等议案。 2016 年 8 月 17 日，公司召开第一届董事会第四次会议。 会议审议并通过《2016 年半年度报告的议案》。 2016 年 9 月 5 日，公司召开第一届董事会第五次会议。 会议审议并通过《信息披露事务管理制度（修订版）的议案》。 监事会 3 2016 年 3 月 5 日，公司召开第一届监事会第一次会议。 会议审议并通过《股份公司股东代表监事及第一届监事会主席的议案》。 2016 年 4 月 13 日，公司召开第一届监事会第二次会议。 会议审议并通过《2015 年度财务决算报告》、《2015 年度利润分配方 公告编号：2017-015 32 案》、《2016 年度财务预算方案》、《关于转让江阴市金澄小贷互助发 展有限公司股权的议案》等议案。 2016 年 8 月 17 日，公司召开第一届监事会第三次会议。 会议审议并通过《2016 年半年度报告的议案》。 股东大会 3 2016 年 3 月 5 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会。 会议审议并通过《关于公司筹建情况报告的议案》、《关于设立江特科 技股份有限公司的议案》、《关于公司设立费用的议案》、《关于<江 特科技股份有限公司章程>的议案》、《关于确认各发起人抵作股款的 财产作价情况的审核报告的议案》、《关于公司经营期限变更的议案》、 《关于选举第一届董事会成员的议案》、《关于选举第一届监事会股东 代表监事的议案》、《关于股东大会议事规则的议案》、《关于董事会 议事规则的议案》、《关于监事会议事规则的议案》、《关于对外投资 管理制度的议案》、《关于关联交易管理制度的议案》、《关于对外担 保管理制度的议案》、《关于投资者关系管理制度的议案》、《关于防 止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金管理制度的议案》、 《关于公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股份的 议案》、《关于授权董事会全权办理公司申请进入全国中小企业股份转 让系统挂牌公开转让股份相关事宜的议案》、《关于公司股票采取协议 转让方式的议案》等议案。 2016 年 4 月 11 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会。 会议审议并通过《关于公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌公 开转让股份的议案》、《关于授权董事会全权办理公司申请进入全国中 小企业股份转让系统挂牌公开转让股份相关事宜的议案》、《关于公司 股票采取协议转让方式的议案》等议案。 2016 年 5 月 3 日，公司召开 2015 年年度股东大会。 会议并通过《2015 年度财务决算报告》、《2015 年度利润分配方案》、 《2016 年度财务预算方案》、《关于聘请立信会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司 2016 年度财务审计机构的议案》、《关于 2016 年度公司 与关联方日常性关联交易预计的议案》、《关于转让江阴市金澄小贷互 助发展有限公司股权的议案》等议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、 表决和决议等均符合法律、行政法规和《公司法》、《公司章程》、三会议事规则等要求，没有违反 《公司法》、《公司章程》等规定的情形，公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职规定。 公告编号：2017-015 33 （三） 公司治理改进情况 报告期内，公司不断改善规范公司治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层 均严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法 规和中国证监会有关法律法规等的要求，切实履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、财务 决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。 截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和 义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。公司治理与《公司法》、中国证监会、全国中小企 业股份转让系统相关规定的要求不存在差异。公司未发生来自控股股东及实际控制人以外的股东或其 代表参与公司治理的情况，也未发生公司管理层引入职业经理人等情况。 （四） 投资者关系管理情况 公司针对投资者关系制订了《投资者关系管理制度》 ，就保证股东充分行使知情权、参与权、 质询权和表 决权等权利做出原则性安排，并在“三会”议事规则和其他制度中做出了具体安排。报 告期内，公司与股东/或 潜在投资者之间的沟通机制顺畅，投资者关系良好。 （五） 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无 二、内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无 异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 业务独立：公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核算和决策，独立承担 责任与风险，未收到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存 在关联关系而使公司 经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。 人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及《公司章程》合法产生；公 司的经理、副经理、财务总监等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事 以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务人员未在控股股东及其控制的 其他企业中兼职。 资产完整及独立：公司合法拥有与目前业务有关的土地、房屋、设备以及商标等资产的所有权或 使用权。 公司独立拥有该资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。 机构独立：公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了经理、副经理、财务 总监等高级管理人员在内的高级管理层，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际 控制人及其控 制的其他企业，不存在机构混同的情形。公司的办公场所独立于股东单位，不存在混 合经营、合署办公的情形。 财务独立：公司设立了独立的财务会计部门，并依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准 则》建立了 独立的财务核算体系和规范的财务管理制度，能够独立作出财务决策，具有规范的财务 公告编号：2017-015 34 会计制度。公司在银行独 立开立账户，依法进行纳税申报和履行纳税义务，独立对外签订合同，不 存在与控股股东、实际控制人及其控制的其它企业共用银行账户的情形。 （三） 对重大内部管理制度的评价 （一）内部控制制度建设情况： 根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规要求，公司制 定了内部控制制度，并结合公司实际情况和未来发展状况，规范公司治理，有效执行内部控制。 （二）董事会关于内部控制的说明： 董事会认为公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、 《公司章程》和其他相关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要 求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部控制是一项长期而持续的系统工程，需要根据 公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核 算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序 工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险 等的前提 下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司进一步健全信息披露管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况，公司信息披露责任人及公司管 理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。 截至报告期末，公司尚未建立《年报重大差错责任追究制度》，但将尽快建立上述制度，更好地 落实信息披露工作，提高披露质量。 公告编号：2017-015 35 第十节 财务报告 一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 中兴财光华审会计 字( 2017 )第 304375 号 审计机构名称 中兴财光华会计师事务所 (特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 审计报告日期 2017-04-19 注册会计师姓名 许洪磊、周墨 会计师事务所是否变更 是 会计师事务所连续服务年限 - 审计报告正文： 审计报告 中兴财光华审会计 字( 2017 )第 304375 号 江特科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的江特科技股份有限公司（以下简称江特科技公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是江特科技公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不 存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，江特科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了江特 公告编号：2017-015 36 科技公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 中兴财光华会计师事务所 中国注册会计师：许洪磊、周墨 (特殊普通合伙) 中国•北京 中国注册会计师： 二○一七年四月十九日 公告编号：2017-015 37 二、财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 五.1 2,500,817.60 1,289,549.73 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 五.2 116,888,492.08 93,293,755.87 预付款项 五.3 1,492,713.47 24,776,793.24 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五.4 3,393,177.82 4,029,048.51 买入返售金融资产 - - - 存货 五.5 28,983,188.18 20,151,245.77 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 五.6 7,191.63 - 流动资产合计 - 153,265,580.78 143,540,393.12 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 五.7 - 200,000.00 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 五.8 44,922,746.55 45,010,684.83 在建工程 五.9 - 187,660.58 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五.10 1,902,533.74 1,954,657.90 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 公告编号：2017-015 38 递延所得税资产 五.11 4,688,783.59 4,672,880.91 其他非流动资产 五.12 1,680,000.00 - 非流动资产合计 - 53,194,063.88 52,025,884.22 资产总计 - 206,459,644.66 195,566,277.34 流动负债： - 短期借款 五.13 13,735,940.00 21,522,610.00 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 五.14 24,181,023.66 5,628,047.32 预收款项 五.15 11,113,350.62 4,110,773.36 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 五.16 2,512,926.64 623,780.00 应交税费 五.17 2,159,145.43 4,534,455.30 应付利息 - - - 应付股利 - - - 其他应付款 五.18 22,487,927.12 32,231,848.63 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 五.19 1,400,000.00 - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 77,590,313.47 68,651,514.61 非流动负债： - 长期借款 五.20 19,300,000.00 22,100,000.00 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 公告编号：2017-015 39 非流动负债合计 - 19,300,000.00 22,100,000.00 负债合计 - 96,890,313.47 90,751,514.61 所有者权益（或股东权益）： - 股本 五.21 100,500,000.00 100,500,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五.22 4,314,762.73 - 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 五.23 475,456.85 515,776.28 一般风险准备 五.24 - - 未分配利润 - 4,279,111.61 3,798,986.45 归属于母公司所有者权益合计 - 109,569,331.19 104,814,762.73 少数股东权益 - - - 所有者权益合计 - 109,569,331.19 104,814,762.73 负债和所有者权益总计 - 206,459,644.66 195,566,277.34 法定代表人： 谭岳兴 主管会计工作负责人： 谭冬春 会计机构负责人： 朱国清 公告编号：2017-015 40 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 五.25 163,288,567.04 161,063,086.62 其中：营业收入 - 163,288,567.04 161,063,086.62 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 157,997,961.05 156,617,642.87 其中：营业成本 五.25 129,623,189.13 131,133,662.96 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 税金及附加 五.26 787,346.22 318,708.20 销售费用 五.27 9,388,718.41 7,889,113.19 管理费用 五.28 15,681,516.70 10,415,579.52 财务费用 五.29 2,453,579.87 2,219,044.04 资产减值损失 五.30 63,610.72 4,641,534.96 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填 列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） 五.31 - 929,458.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） - 5,290,605.99 5,374,901.75 加：营业外收入 五.32 400,000.00 221,794.98 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 五.33 2,939.44 255,479.49 其中：非流动资产处置损失 - - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 5,687,666.55 5,341,217.24 减：所得税费用 五.34 933,098.09 2,017,058.05 五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 4,754,568.46 3,324,159.19 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - 归属于母公司所有者的净利润 - 4,754,568.46 3,324,159.19 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收 - - - 公告编号：2017-015 41 益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产 的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额 - - - 七、综合收益总额 - 4,754,568.46 3,324,159.19 归属于母公司所有者的综合收益总额 - - - 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 0.05 0.03 （二）稀释每股收益 0.05 0.03 法定代表人： 谭岳兴 主管会计工作负责人： 谭冬春 会计机构负责人： 朱国清 公告编号：2017-015 42 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 166,017,052.76 78,416,009.41 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 五.35 49,354,898.15 10,078,351.98 经营活动现金流入小计 - 215,371,950.91 188,494,361.39 购买商品、接受劳务支付的现金 - 111,000,680.77 159,708,099.58 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 8,178,805.26 8,765,061.00 支付的各项税费 - 2,718,482.34 5,345,961.70 支付其他与经营活动有关的现金 五.35 69,438,077.79 58,317,267.30 经营活动现金流出小计 - 191,336,046.16 232,136,389.58 经营活动产生的现金流量净额 - 24,035,904.75 -43,642,028.19 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 200,000.00 40,000,000.00 取得投资收益收到的现金 - - 5,549,716.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 200,000.00 45,549,716.32 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 - 11,395,663.20 20,572,133.42 投资支付的现金 - - 200,000.00 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 公告编号：2017-015 43 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 11,395,663.20 20,772,133.42 投资活动产生的现金流量净额 - -11,195,663.20 24,777,582.90 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - - - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 25,104,109.44 78,858,439.50 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - 25,104,109.44 78,858,439.50 偿还债务支付的现金 - 34,290,779.44 58,235,829.50 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 2,442,303.68 3,055,288.35 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - 36,733,083.12 61,291,117.85 筹资活动产生的现金流量净额 - -11,628,973.68 17,567,321.65 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 1,211,267.87 -1,297,123.64 加：期初现金及现金等价物余额 - 1,289,549.73 2,586,673.37 六、期末现金及现金等价物余额 - 2,500,817.60 1,289,549.73 法定代表人： 谭岳兴 主管会计工作负责人： 谭冬春 会计机构负责人： 朱国清 公告编号：2017-015 44 （四）合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少 数 股 东 权 益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库 存 股 其他 综合 收益 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余额 100,500,000.00 - - - - - - - 515,776.28 - 3,798,986.45 - 104,814,762.73 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 100,500,000.00 - - - - - - - 515,776.28 - 3,798,986.45 - 104,814,762.73 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） - - - - 4,314,762.73 - - - -40,319.43 - 4,754,568.46 - 9,029,011.76 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - - - 4,754,568.46 （二）所有者投入和减少资 本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投 入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权 益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 475,456.85 - -475,456.85 - - 公告编号：2017-015 45 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 475,456.85 - -475,456.85 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的 分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 4,314,762.73 - - - -515,776.28 - -3,798,986.45 - -0.00 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 4,314,762.73 - - - -515,776.28 - -3,798,986.45 - -0.00 （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 100,500,000.00 - - - 4,314,762.73 - - - 475,456.85 - 4,279,111.61 - 109,569,331.19 公告编号：2017-015 46 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余额 100,500,000.00 - - - - - - - 183,360.36 - 1,650,243.18 - 102,333,603.54 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 100,500,000.00 - - - - - - - 183,360.36 - 1,650,243.18 - 102,333,603.54 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） - - - - - - - - 332,415.92 - 2,148,743.27 - 2,481,159.19 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 3,324,159.19 - 3,324,159.19 （二）所有者投入和减少资 本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投 入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权 益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-015 47 （三）利润分配 - - - - - - - - 332,415.92 - -1,175,415.92 - -843,000.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 332,415.92 - -332,415.92 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的 分配 - - - - - - - - - - -843,000.00 - -843,000.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 100,500,000.00 - - - - - - - 515,776.28 - 3,798,986.45 - 104,814,762.73 法定代表人： 谭岳兴 主管会计工作负责人： 谭冬春 会计机构负责人： 朱国清 公告编号：2017-015 48 财务报表附注 一、 公司基本情况 1、历史沿革 江特科技股份有限公司(以下简称：公司或本公司)系于 2003 年 1 月 15 日由谭岳兴、谭冬华及谭冬 春三人共同出资成立。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司注册资本为人民币 10,050 万元，企业法人营 业执照统一社会信用代码为 913202817455665944，法定代表人为谭岳兴，注册地址为江阴市青阳工业 园区（锡澄路 1349 号），目前为经营期，所属行业为管材管件制造行业。 江苏江特科技有限公司系于 2003 年 1 月 15 日由谭岳兴、谭冬华及谭冬春三人共同出资成立，初始 设立注册资本为 500 万元，均为货币出资。该出资于 2003 年 1 月 13 日业经无锡安信会计师事务所有限 公司验证并出具了安信验字（2003）1005 号验资报告。初始设立时股权结构情况如下： 股东名称 出资（万元人民币） 出资比例（%） 谭岳兴 200.00 40.00 谭冬春 150.00 30.00 谭冬华 150.00 30.00 合计 500.00 100.00 2007 年 4 月，经公司股东会决议，增加注册资本 550 万元，由谭岳兴、谭冬春及谭冬华三人共同 以货币资金形式出资，其中：谭岳兴出资 220 万元，谭冬华出资 165 万元，谭冬春出资 165 万元，增资 后公司注册资本为 1,050 万元。本次出资于 2007 年 4 月 27 日业经江阴诚信会计师事务所有限公司验证 并出具了诚信验（2007）037 号验资报告。本资增资后股权结构情况如下： 股东名称 出资（万元人民币） 出资比例（%） 谭岳兴 420.00 40.00 谭冬春 315.00 30.00 谭冬华 315.00 30.00 合计 1,050.00 100.00 2008 年 9 月，经公司股东会决议，增加注册资本 1,000 万元，由谭岳兴、谭冬春及谭冬华三人共 同以货币资金形式出资，其中：谭岳兴出资 400 万元，谭冬华出资 300 万元，谭冬春出资 300 万元，增 资后公司注册资本为 2,050 万元。本次出资于 2008 年 9 月 18 日业经无锡方澄会计师事务所验证并出具 了锡方验字（2008）第 358 号验资报告。本资增资后股权结构情况如下： 股东名称 出资（万元人民币） 出资比例（%） 谭岳兴 820.00 40.00 谭冬春 615.00 30.00 谭冬华 615.00 30.00 合计 2,050.00 100.00 2009 年 2 月，经公司股东会决议，增加注册资本 3,000 万元，由谭岳兴、谭冬春及谭冬华三人共 同以货币资金形式出资，其中：谭岳兴出资 1,200 万元，谭冬华出资 900 万元，谭冬春出资 900 万元， 增资后公司注册资本为 5,050 万元。本次出资于 2009 年 2 月 24 日业经无锡方澄会计师事务所验证并出 具了锡方验字（2009）第 009 号验资报告。本资增资后股权结构情况如下： 股东名称 出资（万元人民币） 出资比例（%） 公告编号：2017-015 49 谭岳兴 2,020.00 40.00 谭冬春 1,515.00 30.00 谭冬华 1,515.00 30.00 合计 5,050.00 100.00 2010 年 2 月，经公司股东会决议，增加注册资本 5,000 万元，由谭岳兴、谭冬春及谭冬华三人共 同以货币资金形式出资，其中：谭岳兴出资 2,000 万元，谭冬华出资 1,500 万元，谭冬春出资 1,500 万元，增资后公司注册资本为 10,050 万元。本次出资于 2010 年 2 月 24 日业经江阴中正会计师事务所 有限公司验证并出具了中正验（2010）第 052 号验资报告。本资增资后股权结构情况如下： 股东名称 出资（万元人民币） 出资比例（%） 谭岳兴 4,020.00 40.00 谭冬春 3,015.00 30.00 谭冬华 3,015.00 30.00 合计 10,050.00 100.00 2015 年 4 月，经公司股东会决议，增加注册资本 10,750 万元，由谭岳兴、谭冬春及谭冬华三人共 同以货币资金形式出资。其中，谭岳兴出资 4,300 万元，谭冬华出资 3,225 万元，谭冬春出资 3,225 万元，增资后公司注册资本为 20,800 万元。 2015 年 7 月，2015 年 4 月，经公司股东会决议，减少注册资本 10,750 万元。其中，谭岳兴减资 4,300 万元，谭冬华减资 3,225 万元，谭冬春减资 3,225 万元，减资后公司注册资本为 10,050 万元。 2015 年 12 月 14 日，谭岳兴、谭冬春、谭冬华及无锡市华迪投资企业（有限合伙）签订股权转让 协议，谭岳兴将其持有的出资额 1,206 万元，占注册资本 12%的股权转让给无锡市华迪投资企业（有限 合伙）；将其持有的出资额 502.50 万元，占注册资本 5%的股权转让给谭冬华；将其持有的出资额 502.50 万元，占注册资本 5%的股权转让给谭冬春。本资股权变动后，公司股权结构情况如下： 股东名称 出资（万元人民币） 出资比例（%） 谭岳兴 1,809.00 18.00 谭冬春 3,517.50 35.00 谭冬华 3,517.50 35.00 无锡市华迪投资企业（有限合伙） 1,206.00 12.00 合计 10,050.00 100.00 2016 年 2 月 19 日公司召开股东临时会议，同意将公司变更设立为股份有限公司，更名为：江特 科技股份有限公司。以立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字【2016】第 150222 号审 计报告为依据将截至 2015 年 12 月 31 日江苏江特科技有限公司的净资产人民币 104,814,762.73 元按 1 比 0.9588 折为股份公司的股份的总数为 10,050.00 万股（余额人民币 4,314,762.73 元计入资本公积）， 每股面值为人民币 1 元。 公司原股东为股份公司发起人，各发起人以其在公司中所持有的出资比例将所对应的净资产折为 股份公司的股份成为公司股东。本次折股后，公司股权结构情况如下： 股东名称 投资折合股本数（万股） 占注册资本比例% 谭岳兴 1,809.00 18.00 谭冬春 3,517.50 35.00 谭冬华 3,517.50 35.00 公告编号：2017-015 50 无锡市华迪投资企业（有限合伙） 1,206.00 12.00 合计 10,050.00 100.00 2、注册资本、注册地、组织形式和公司住所 本公司注册资本为人民币 10,050 万元，企业法人营业执照统一社会信用代码为 913202817455665944，法定代表人为谭岳兴，注册地址为江阴市青阳工业园区（锡澄路 1349 号），目 前为经营期，所属行业为管材管件制造行业。 3、行业性质、经营范围及营业期限 本公司属于管材管件制造行业，主要从事塑料管材管件、塑料型材制造。 公司经营范围为：塑料管材管件、塑料型材、金属塑料复合制品、有色金属制品、电子产品的研究、 开发、制造、加工、销售、安装；管道的设计、安装及提供相关技术咨询服务；室内外装饰装潢的设计、 施工；水电安装；网络技术的研究、开发；软件的开发、研究以及提供相关技术服务；培训服务（不含 发证，不含国家统一认可的职业证书类培训）；道路货物运输；仓储（不含危险品）；建材、电子产品、 日用品的网上销售；服装的研究、开发、制造、加工、销售；建材、其他化工产品（不含危险品）、五 金产品、金属材料、日用品的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或 禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 营业期限：2003 年 01 月 15 日至长期。 4、报告批准情况 本财务报表及财务报表附注业经本公司董事会批准于 2017 年 4 月 19 日报出。 二、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会 计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规 定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报 规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务 报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2、持续经营 本公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 三、公司主要会计政策、会计估计 1、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况 以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 2、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计 年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 公告编号：2017-015 51 5、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般 为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 6、应收款项 应收款项包括应收帐款、其他应收款等。本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收帐款，按从购 货方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。应收款项采用实际利率法，以摊余成本减去 坏账准备后的净额列示。 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项： 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大的判断依据或金额标准：单项金额 200 万元以上的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于 其账面价值的差额计提坏账准备；经单独测试未发 生减值的，以账龄为信用风险组合根据账龄分析法 计提坏账准备。 （2）按信用风险组合计提坏账准备的应收款项 本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险特征的相似 性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期 金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。 A．不同组合的确定依据： 项目 确定组合的依据 账龄组合 账龄状态 B．不同组合计提坏账准备的计提方法： 项 目 计提方法 账龄组合 账龄分析法 根据信用风险特征组合确定的计提方法 账 龄 应收账款计提比例（%） 其他应收计提比例（%） 1 年以内（含 1 年，下同） 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 20 20 3-4 年 60 60 4-5 年 80 80 5 年以上 100 100 (3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照账龄分析法计提坏账准备不能反映其风险 特征的应收款项。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差 额计提坏账准备。 (4)坏账准备的转回 如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减 公告编号：2017-015 52 值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收 款项在转回日的摊余成本。 (5)本公司向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销其他应收款的账 面价值和相关税费后的差额计入当期损益。 （6）对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值 低于其账面价值的差额计提坏账准备。 7、存货 （1）存货的分类 本公司存货主要为原材料、库存商品、在产品。。 （2）存货取得和发出的计价方法 本公司存货盘存制度采用永续盘存制，存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品、库存商品、 发出商品等发出时采用加权平均法计价；低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。 （3）存货跌价准备计提方法 本公司期末存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照存货类别计提存货 跌价准备，期末，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。 （4）存货可变现净值的确认方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关 税费后的金额。 8、固定资产及其累计折旧 （1）固定资产的确认条件 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年 度的有形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资 产才能予以确认。 本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 （2）固定资产分类及折旧政策 本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或 划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用 寿命和预计残值，本公司确定各类固定资产的年折旧率如下： 类别 使用年限（年） 残值率% 年折旧率% 房屋及建筑物 20 5 4.75 机器设备 10 5 9.50 运输设备 5 5 19.00 其他设备 5 5 19.00 其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。 融资租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使 用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可 使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数 与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计 公告编号：2017-015 53 净残值。 9、在建工程 本公司在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定 可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。 10、借款费用 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直 接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生 产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生 当期确认为费用。 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时 性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出 加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率 计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售 状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过 3 个月 的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 本公司资本化率采用同期公司外部借款的加权平均资本化利率确定，根据工程项目实际占用的资金 期间与资本化率计算资本化金额。 11、无形资产 本公司无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有 限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在 预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产， 不作摊销。 本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计 不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。 本公司期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全 部转入当期损益。 本公司使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同 12、长期待摊费用摊销方法 本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间 受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。 13、职工薪酬 本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利。其中： 短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、 公告编号：2017-015 54 住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间 将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价 值计量。 离职后福利主要包括设定提存计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以及年金 等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建 议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉 及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。 职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休 日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞 退福利）。 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理， 除此之外按照设定收益计划进行会计处理。 14、收入的确认原则 （1）销售商品 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；本公司既没有保留通常与所有权相联系 的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很 可能流入本公司；相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 具体原则：根据合同约定将产品发货，且产品销售收入金额已确定，已经取得了收款凭证且相关的 经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。 （3）让渡资产使用权 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资 产使用权收入金额：利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费 收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 本公司确认让渡资产使用权收入的依据：房屋租赁、设备租赁收入根据有关合同或协议约定的收费 时间和方法计算确定。 15、政府补助 政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。 对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，存在确凿证据表明该项补助是按 照固定的定额标准拨付的，可以按照应收的金额计量，否则按照实际收到的金额计量。对于非货币性资 产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额 1 元计量。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益；与 收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益，如果用于补偿以后期 间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助， 直接计入当期损益。若政府文件未明确规定补助对象，还需说明将该政府补助划分为与资产相关或与收 益相关的判断依据。 16、递延所得税资产/递延所得税负债 某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法 规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表 公告编号：2017-015 55 债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可 抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得 税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制 暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所 得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资 产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、 联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回， 或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资 产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他 可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的 未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或 清偿相关负债期间的适用税率计量。 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税 所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳 税所得额时，减记的金额予以转回。 17、重要会计政策和会计估计变更 （1）会计政策变更 本报告期无会计政策变更事项。 （2）会计估计变更 本报告期无会计估计变更事项。 四、 税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率(%) 增值税 按税法规定的销售货物和应税劳务收入为基础计 算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后 的差额 17 企业所得税 应纳税所得额 15 2、税收优惠 根据《中华人民共和国企业所得税法》（中华人民共和国主席令第 63 号）文件第二十八条的规 定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。本公司已于 2016 年 11 月 30 日完成高新技术企业认定，并取得编号为 GR201632003892 高新技术企业证书。有效期：三年。 五、财务报表项目注释 1、货币资金 项 目 2016.12.31 2015.12.31 库存现金 40,334.78 46,798.00 银行存款 2,460,482.82 1,242,751.73 公告编号：2017-015 56 合 计 2,500,817.60 1,289,549.73 2、应收账款 （1）应收账款按风险分类 类 别 2016.12.31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 计提比 例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备 的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备 的应收账款 135,022,691.22 100.00 18,134,199.14 13.43 116,888,492.08 其中：账龄组合 135,022,691.22 100.00 18,134,199.14 13.43 116,888,492.08 单项金额不重大但单独计提坏账准 备的应收账款 合 计 135,022,691.22 100.00 18,134,199.14 13.43 116,888,492.08 （续） 类 别 2015.12.31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比 例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准 备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准 备的应收账款 111,746,548.25 100.00 18,452,792.38 16.51 93,293,755.87 其中：账龄组合 111,746,548.25 100.00 18,452,792.38 16.51 93,293,755.87 单项金额不重大但单独计提坏账 准备的应收账款 合 计 111,746,548.25 100.00 18,452,792.38 16.51 93,293,755.87 A、组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账 龄 2016.12.31 2015.12.31 金 额 比例% 坏账准备 计提比 例% 金 额 比例% 坏账准备 计提 比例% 1 年以 内 93,935,395.2 6 69.57 4,696,769.76 5.00 70,332,416. 03 62.9 4 3,516,620. 80 5.00 1-2 年 23,646,261.8 0 17.51 2,364,626.18 10.00 10,785,690. 06 9.65 1,078,569. 01 10.0 0 2-3 年 3,258,174.80 2.41 651,634.96 20.00 15,391,330. 78 13.7 7 3,078,266. 16 20.0 0 3-4 年 7,331,880.51 5.43 4,399,128.31 60.00 7,350,464.3 5 6.58 4,410,278. 61 60.0 0 4-5 年 4,144,694.61 3.07 3,315,755.69 80.00 7,587,946.1 7 6.79 6,070,356. 94 80.0 0 5 年以 2,706,284.24 2.01 100.0 298,700.86 0.27 298,700.86 100. 公告编号：2017-015 57 上 2,706,284.24 0 00 合计 135,022,691. 22 100.0 0 18,134,199.1 4 13.43 111,746,548 .25 100. 00 18,452,792 .38 16.5 1 （2）坏账准备 项 目 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 转回 转销 应收账款坏账准备 18,452,792.38 318,593.24 18,134,199.14 （3）本报告期内，应收款项中应收关联方单位及持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单 位的款项情况。 单位名称 金额 账龄 江苏巴赛尔聚烯烃新材料有限公司 3,860,000.00 1年以内 （4）按欠款方归集的应收账款前五大情况： 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 40,940,969.42 元，占应收账款期末 余额合计数的比例 30.31%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 4,332,753.52 元。 单位名称 金 额 账 龄 占应收账款总 额的比例（%） 坏账准备 张家港市金泉投资发展有限公司 20,138,152.44 1 年以内 14.91 1,006,907.62 金湖县农村饮水安全工程建设处 151,557.07 1 年以内 5.29 7,577.85 6,990,633.83 1-2 年 699,063.38 沭阳县农村饮水安全工程建设处 3,428,657.87 1 年以内 3.90 171,432.89 1,836,753.71 1-2 年 183,675.37 松桃县水务局 3,370,793.02 1 年以内 3.21 168,539.65 969,089.06 1-2 年 96,908.91 阜宁县阜水农村供水有限公司 790,093.84 1 年以内 3.00 39,504.69 3,265,238.58 3-4 年 1,959,143.15 合 计 40,940,969.42 30.31 4,332,753.52 3、预付款项 （1）账龄分析及百分比 账 龄 2016.12.31 2015.12.31 金 额 比例% 金 额 比例% 1 年以内 1,069,051.55 71.62 24,776,793.24 100.00 1 至 2 年 423,661.92 28.38 合 计 1,492,713.47 100.00 24,776,793.24 100.00 说明：期末无账龄超过 1 年且金额重大的预付账款 （2）本报告期内，预付款项中无预付关联方单位及持有本公司 5%（含 5%）以上表决 权股份的股东单位的款项情况。 （3）按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况： 公告编号：2017-015 58 单位名称 与本公司 关系 金 额 占预付 账款总 额的比 例% 账龄 未结算原因 上海德隆国际物流有限公司 非关联方 286,527.45 19.2 1 年以内 未到结算期 中国石化上海石油化工股份有限公司 非关联方 214,567.74 14.37 1 年以内 未到结算期 北京国金基业文化发展有限公司 非关联方 197,360.00 13.22 1 至 2 年 未到结算期 国网江苏省电力公司江阴市供电公司 非关联方 180,442.25 12.09 1 至 2 年 未到结算期 黄岩飞龙模具厂 非关联方 152,000.00 10.18 1 年以内 未到结算期 合 计 1,030,897.44 69.06 4、其他应收款 （1）其他应收款按风险分类 类 别 2016.12.31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账准备 的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备 的应收账款 3,619,146.86 100.00 225,969.04 6.24 3,393,177.82 其中：账龄组合 3,619,146.86 100.00 225,969.04 6.24 3,393,177.82 单项金额不重大但单独计提坏账准 备的应收账款 合 计 3,619,146.86 100.00 225,969.04 6.24 3,393,177.82 续 类 别 2015.12.31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏账准备 的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备 的应收账款 4,267,779.76 100.00 238,731.25 5.59 4,029,048.51 其中：账龄组合 4,267,779.76 100.00 238,731.25 5.59 4,029,048.51 单项金额不重大但单独计提坏账准 备的应收账款 合 计 4,267,779.76 100.00 238,731.25 5.59 4,029,048.51 A、组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账 龄 2016.12.31 2015.12.31 金 额 比例% 坏账准备 计提比 例% 金 额 比例% 坏账准备 计提 比例% 公告编号：2017-015 59 1 年以内 2,718,913.11 75.1 3 135,945.66 5.00 3,760,934. 70 88.1 2 188,046.74 5.00 1-2 年 900,233.75 24.8 7 90,023.38 10.00 506,845.06 11.8 8 50,684.51 10.0 0 合计 3,619,146.86 100. 00 225,969.04 6.24 4,267,779. 76 100. 00 238,731.25 5.59 （2）坏账准备 项 目 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 转回 转销 其他应收款坏账准备 238,731.25 12,762.21 225,969.04 （3）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 2016.12.31 2015.12.31 保证金 3,278,381.34 3,502,511.39 个税、社保费 47,337.72 65,478.01 其他 293,427.80 699,790.36 合计 3,619,146.86 4,267,779.76 （4）其他应收款期末余额单位情况： 截止至 2016 年 12 月 31 日，本公司其他应收款前五大欠款金额具体客户披露： 单位名称 是否为 关联方 款项性 质 金额 账龄 占其他 应收款 总额的 比例 （%） 坏账准备 新沂市财政局 否 保证金 446,819.50 1-2年 12.35 44,681.9 5 寿县招投标监督管理局 否 保证金 334,400.00 1年以内 9.24 16,720.0 0 蚌埠市公共资源交易中心怀远 分中心 否 保证金 311,800.00 1年以内 8.62 15,590.0 0 上饶市建设工程交易中心 否 保证金 259,997.00 1-2年 7.18 25,999.7 0 蒙阴县财政局 否 保证金 232,700.00 1年以内 6.42 11,635.0 0 合计 1,585,716.5 000 43.81 114,626. 65 5、存货 （1）存货分类 项 目 2016.12.31 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 6,936,357.42 6,936,357.42 在产品 21,551.47 21,551.47 公告编号：2017-015 60 项 目 2016.12.31 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 22,420,245.46 394,966.17 22,025,279.29 合计： 29,378,154.35 394,966.17 28,983,188.18 （续） 项 目 2015.12.31 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 5,160,568.26 5,160,568.26 在产品 247,905.05 247,905.05 库存商品 14,742,772.46 14,742,772.46 合计： 20,151,245.77 20,151,245.77 （2）存货跌价准备 项目 2015.12.31 本年增加金额 本年减少金额 2016.12.31 计提 其他 转回或转销 其他 库存商品 394,966.17 394,966.17 合计 394,966.17 394,966.17 6、其他流动资产 项目 2016.12.31 2015.12.31 预缴税费 7,191.63 合计 7,191.63 7、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 项目 2016.12.31 2015.12.31 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售债务工具 可供出售权益工具 200,000.00 200,000.00 其中：按公允价值计量的 按成本计量的 200,000.00 200,000.00 其他 合计 200,000.00 200,000.00 （2）期末按成本计量的可供出售金融资产 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例（%） 本期现 金红利 期初 本 期 增 加 本期减少 期 末 期 初 本期 增加 本期 减少 期末 江阴市金澄小额 贷款有限公司 200,000.0 0 200,000.0 0 合计 200,000.0 0 200,000.0 0 — 8、固定资产及累计折旧 （1）固定资产情况 项 目 房屋及建筑物 运输设备 其他设备 机器设备 合 计 一、账面原值 公告编号：2017-015 61 项 目 房屋及建筑物 运输设备 其他设备 机器设备 合 计 1、2015.12.31 17,800,018.02 3,304,191.44 498,317.21 44,615,338.49 66,217,865.16 2、本年增加金额 2,579,913.79 130,315.35 3,154,336.71 5,864,565.85 （1）购置 130,315.35 3,154,336.71 3,284,652.06 （2）在建工程转入 2,579,913.79 2,579,913.79 3、本年减少金额 （1）处置或报废 4、2016.12.31 20,379,931.81 3,304,191.44 628,632.56 47,769,675.20 72,082,431.01 二、累计折旧 1、2015.12.31 5,634,027.68 220,102.38 202,131.27 15,150,919.00 21,207,180.33 2、本年增加金额 947,550.75 627,758.88 86,658.90 4,290,535.60 5,952,504.13 （1）计提 947,550.75 627,758.88 86,658.90 4,290,535.60 5,952,504.13 3、本年减少金额 （1）处置或报废 4、2016.12.31 6,581,578.43 847,861.26 288,790.17 19,441,454.60 27,159,684.46 三、减值准备 1、2015.12.31 2、本年增加金额 （1）计提 3、本年减少金额 （1）处置或报废 4、2016.12.31 四、账面价值 1、2016.12.31 13,798,353.38 2,456,330.18 339,842.39 28,328,220.60 44,922,746.55 2、2015.12.31 12,165,990.34 3,084,089.06 296,185.94 29,464,419.49 45,010,684.83 （2）截止 2016 年 12 月 31 日，本公司账面房屋及建筑物未办理产证情况： 项 目 账面价值 未办妥产权证书的原因 房屋及建筑物-4 号车间 1,084,921.82 历史原因，无法办理 合 计 1,084,921.82 （3）抵押资产情况 固定资产抵押情况详见附注五.36. 9、在建工程 （1）在建工程情况 项目 2016.12.31 2015.12.31 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 3 号车间房屋结构 加固工程 67,660.58 67,660.58 厂区道路工程 120,000.00 120,000.00 合计 187,660.58 187,660.58 （续） 公告编号：2017-015 62 工程名称 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 金额 其中：利息 资本化金 额 转入固定资产 其他减 少 余 额 其中：利息 资本化金额 3 号车间房屋结构 加固工程 67,660.58 1,054,890.63 1,122,551.21 厂区道路工程 120,000.00 1,337,362.58 1,457,362.58 合计 187,660.58 2,392,253.21 2,579,913.79 10、无形资产 （1）无形资产情况 项 目 土地使用权 一、账面原值 1、2015.12.31 2,475,900.00 2、本年增加金额 （1）购置 3、本年减少金额 （1）处置 4、2016.12.31 2,475,900.00 二、累计摊销 1、2015.12.31 521,242.10 2、本年增加金额 52,124.16 （1）计提 52,124.16 3、本年减少金额 （1）处置 4、2016.12.31 573,366.26 三、减值准备 1、2015.12.31 2、本年增加金额 3、本年减少金额 4、2016.12.31 四、账面价值 1、2016.12.31 1,902,533.74 2、2015.12.31 1,954,657.90 （2）土地使用权抵押情况详见附注五.36。 11、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产 项目 2016.12.31 2015.12.31 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 资产减值损失 4,688,783.59 18,755,134.35 4,672,880.91 18,691,523.63 合计 4,688,783.59 18,755,134.35 4,672,880.91 18,691,523.63 （2）期末无未确认递延所得税的暂时性差异。 12、其他非流动资产 公告编号：2017-015 63 项目 2016.12.31 2015.12.31 预付设备款 1,680,000.00 合 计 1,680,000.00 13、短期借款 （1）短期借款分类 项目 2016.12.31 2015.12.31 保证借款 5,735,940.00 抵押保证借款 8,000,000.00 8,000,000.00 质押保证借款 13,522,610.00 合 计 13,735,940.00 21,522,610.00 （2）2016 年度短期借款情况列示如下： 银行名称 借款金额 年利率 （%） 起始日日 期 到期日日 期 抵押担保情况 建设银行上海 长宁支行 5,735,940.00 5.4375% 2016/6/1 2017/5/31 保证人：上海化工品交易市场 经营管理有限公司 农行江阴璜塘 支行 8,000,000.00 4.35% 2016/6/23 2017/6/15 保证人：谭岳兴、谭冬春、谭 冬华 抵押物：房地产、设备 合计： 13,735,940.00 14、应付账款 （1）应付账款列示 项目 2016.12.31 2015.12.31 1 年 以 内 23,771,053.54 5,628,047.32 1 至 2 年 409,970.12 合 计 24,181,023.66 5,628,047.32 （2）截止 2016 年 12 月 31 日本公司账龄超过 1 年的重要应付账款情况列示如下： 单位名称 与本公司 关系 金 额 占应付账款总 额的比例% 账龄 未结算原因 江阴市金旺模塑有限公司 非关联方 185,000.00 0.78 1 至 2 年 材料款尾款 合 计 185,000.00 0.78 15、预收款项 （1）预收款项列示 项目 2016.12.31 2015.12.31 货款 11,113,350.62 4,110,773.36 合计 11,113,350.62 4,110,773.36 （2）期末无账龄超过 1 年的重要预收账款 16、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 项目 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 一、短期薪酬 623,780.00 9,501,901.95 7,612,755.31 2,512,926.64 公告编号：2017-015 64 项目 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 二、离职后福利-设定提存计划 566,049.95 566,049.95 三、辞退福利 四、一年内到期的其他福利 合 计 623,780.00 10,067,951.90 8,178,805.26 2,512,926.64 （2）短期薪酬列示 项目 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 1、工资、奖金、津贴和补贴 623,780.00 8,508,974.54 6,619,827.90 2,512,926.64 2、职工福利费 707,658.55 707,658.55 3、社会保险费 285,268.86 285,268.86 其中：医疗保险费 245,602.17 245,602.17 工伤保险费 26,004.69 26,004.69 生育保险费 13,662.00 13,662.00 4、住房公积金 5、工会经费和职工教育经费 6、短期带薪缺勤 7、短期利润分享计划 8、其他 合 计 623,780.00 9,501,901.95 7,612,755.31 2,512,926.64 （3）设定提存计划列示 项目 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 1、基本养老保险 534,908.33 534,908.33 2、失业保险费 31,141.62 31,141.62 合 计 566,049.95 566,049.95 17、应交税费 税 项 2016.12.31 2015.12.31 增值税 554,748.04 1,918,479.85 土地使用税 42,891.02 42,891.03 企业所得税 1,463,612.07 2,464,275.32 印花税 5,592.76 城市维护建设税 27,650.65 42,949.07 教育费附加 27,073.85 42,991.59 房产税 42,212.58 16,318.46 其他 957.22 957.22 合 计 2,159,145.43 4,534,455.30 18、其他应付款 （1）按账龄列示其他应付款 款项性质 2016.12.31 2015.12.31 保证金 3,754,699.76 1,870,238.00 暂借款 17,400,100.00 24,503,055.97 其他 1,333,127.36 6,038,554.66 公告编号：2017-015 65 合 计 22,487,927.12 32,231,848.63 （2）截止 2016 年 12 月 31 日本公司账龄超过 1 年的重要其他应付款 项 目 账龄 金额 张浩军 1-2 年 2,800,000.00 19、一年内到期的非流动负债 项 目 2016.12.31 2015.12.31 一年内到期的长期借款 1,400,000.00 20、长期借款 （1）长期借款分类 借款类别 2016.12.31 2015.12.31 抵押借款 20,700,000.00 22,100,000.00 减：一年内到期的长期借款 1,400,000.00 合 计 19,300,000.00 22,100,000.00 （2）2016 年度长期借款情况列示如下： 银行名称 借款金额 年利率 （%） 开始 日期 终止 日期 抵押、保证情况 农业银行江阴 璜塘支行 15,000,000.00 4.7500% 2015/5/25 2018/5/20 保证人：谭岳兴、谭冬春、 谭冬华 抵押物：房地产 农业银行江阴 璜塘支行 2,150,000.00 4.7500% 2015/5/20 2018/5/14 保证人：谭岳兴、谭冬春、 谭冬华 抵押物：房地产 农业银行江阴 璜塘支行 2,150,000.00 4.7500% 2015/5/20 2018/5/14 保证人：谭岳兴、谭冬春、 谭冬华 抵押物：房地产 合计 19,300,000.00 21、股本 项目 2015.21.13 本期增减 2016.12.31 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 谭岳兴 18,090,000.00 18,090,000.00 谭冬春 35,175,000.00 35,175,000.00 谭冬华 35,175,000.00 35,175,000.00 无锡市华迪投资企业（有 限合伙） 12,060,000.00 12,060,000.00 股份总数 100,500,000.00 100,500,000.00 22、注：报告期内股本变动情况详见本附注“一、企业基本情况部分”。资本公积 项 目 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 其他 4,314,762.73 4,314,762.73 公告编号：2017-015 66 注：报告期内资本公积变动情况详见本附注“一、公司基本情况部分”。 23、盈余公积 项 目 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 法定盈余公积 515,776.28 475,456.85 515,776.28 475,456.85 注：报告期内盈余公积减少情况详见本附注“一、公司基本情况部分”。 24、未分配利润 项 目 本期金额 上期金额 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 3,798,986.45 1,650,243.18 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 3,798,986.45 1,650,243.18 加：本期归属于母公司所有者的净利润 4,754,568.46 3,324,159.19 减：提取法定盈余公积 475,456.85 332,415.92 10% 应付普通股股利 843,000.00 其他 3,798,986.45 期末未分配利润 4,279,111.61 3,798,986.45 25、营业收入和营业成本 （1）营业收入、营业成本明细如下： 项 目 2016 年度 2015 年度 收入 成本 收入 成本 主营业务 161,612,774.54 128,652,162.63 160,857,869.53 131,133,662.96 其他业务 1,675,792.50 971,026.50 205,217.09 0.00 合 计 163,288,567.04 129,623,189.13 161,063,086.62 131,133,662.96 （2）主营业务收入及成本（分行业）列示如下： 项 目 2016 年度 2015 年度 收入 成本 收入 成本 制造业 161,612,774.54 128,652,162.63 160,857,869.53 131,133,662.96 合 计 161,612,774.54 128,652,162.63 160,857,869.53 131,133,662.96 （3）主营业务按产品类别列示如下： 项 目 2016 年度 2015 年度 收入 成本 收入 成本 PE 管材管件 143,192,585.24 113,561,264.05 144,475,119.25 118,469,597.79 PPR 管材管件 8,567,944.01 6,163,985.77 8,201,219.00 5,740,853.30 其他 9,852,245.29 8,926,912.81 8,181,531.28 6,923,211.87 合 计 161,612,774.54 128,652,162.63 160,857,869.53 131,133,662.96 （4）主营业务收入及成本（分地区）列示如下： 项目 2016年度 2015年度 收入 成本 收入 成本 境内 161,612,774.54 128,652,162.63 160,857,869.53 131,133,662.96 合计 161,612,774.54 128,652,162.63 160,857,869.53 131,133,662.96 26、税金及附加 公告编号：2017-015 67 项目 2016 年度 2015 年度 营业税 181,800.00 城市维护建设税 177,093.00 159,354.11 教育费附加 177,093.00 159,354.09 印花税 173,590.20 房产税 77,770.02 合计 787,346.22 318,708.20 注：根据财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知（财会[2016]22 号）的相关规定，全面 试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业 经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、 印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。本公司房产税、 土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费原在管理费用中列示，自 2016 年 5 月 1 日开始在本科目 列示。 27、销售费用 项 目 2016 年度 2015 年度 业务经费 2,782,738.00 2,025,778.98 运杂费 1,937,420.78 2,017,523.18 职工薪酬 951,165.10 996,250.00 保险费 917,740.00 招标费 395,550.30 613,991.76 业务招待费 1,153,056.36 419,355.70 广告费 765,330.81 274,888.81 其他 1,403,457.06 623,584.76 合 计 9,388,718.41 7,889,113.19 28、管理费用 项 目 2016 年度 2015 年度 研发费用 6,898,621.45 6,311,943.54 职工薪酬 1,991,491.64 1,081,783.37 检测费 531,646.11 446,512.95 业务招待费 389,423.00 332,509.20 税费 87,484.78 234,237.19 中介机构费 2,138,463.46 其他 3,644,386.26 2,008,593.27 合 计 15,681,516.7 10,415,579.52 29、财务费用 项 目 2016 年度 2015 年度 利息支出 2,442,303.68 2,212,288.35 减：利息收入 6,288.81 10,013.11 手续费 17,565.00 16,768.80 合 计 2,453,579.87 2,219,044.04 30、资产减值损失 公告编号：2017-015 68 项 目 2016年度 2015年度 坏账损失 -331,355.45 4,641,534.96 存货跌价损失 394,966.17 合计 63,610.72 4,641,534.96 31、投资收益 项目 2016 年度 2015 年度 权益法核算的长期股权投资收益 2,007,699.33 处置长期股权投资产生的投资收益 -1,078,241.33 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在 持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生生 的利得 生的利得 合计 929,458.00 32、营业外收入 项 目 2016年度 2015年度 计入当期非经常性损益的金额 2016年度 2015年度 政府补助 400,000.00 50,000.00 400,000.00 50,000.00 违约金、罚款收入 171,794.98 171,794.98 合 计 400,000.00 221,794.98 400,000.00 221,794.98 计入当期损益的政府补助： 补助项目 2016年度 2015年度 与收益相关 驰名商标专项奖金 400,000.00 科技补助 50,000.00 合计 400,000.00 50,000.00 33、营业外支出 项 目 2016年度 2015年度 计入当期非经常性损益的金额 2016年度 2015年度 非流动资产处置损失合 计 97,958.50 97,958.50 罚款滞纳金支出 2,939.44 49,814.33 2,939.44 52,520.99 赔偿支出 105,000.00 105,000.00 其他 2,706.66 合 计 2,939.44 255,479.49 2,939.44 255,479.49 34、所得税费用 （1）所得税费用表 公告编号：2017-015 69 项目 2016 年度 2015 年度 当期所得税 949,000.77 3,177,441.79 递延所得税 -15,902.68 -1,160,383.74 合计 933,098.09 2,017,058.05 （2）会计利润与所得税费用调整过程 项目 本年度 上年度 利润总额 5,687,666.55 5,341,217.24 按法定/适用税率计算的所得税费用 853,149.98 1,335,304.31 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 79,948.11 681,753.74 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可 抵扣亏损的影响 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 其他 所得税费用 933,098.09 2,017,058.05 35、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 2016年度 2015年度 经营性暂借款 48,948,609.34 10,018,338.87 政府补助 400,000.00 50,000.00 利息收入 6,288.81 10,013.11 合 计 49,354,898.15 10,078,351.98 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 2016年度 2015年度 经营性暂借款 55,392,363.36 42,208,115.37 支付各项费用 14,045,714.43 16,109,151.93 合 计 69,438,077.79 58,317,267.30 36、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 2016年度 2015年度 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 4,754,568.46 3,324,159.19 加：资产减值准备 63,610.72 4,641,534.96 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 5,952,504.13 4,902,599.12 无形资产摊销 52,124.16 52,124.21 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填 列） 97,958.50 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公告编号：2017-015 70 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 2,442,303.68 2,212,288.35 投资损失（收益以“－”号填列） -929,458.00 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -15,902.68 -1,160,383.74 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -9,226,908.58 -9,420,736.82 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 8,372,194.74 7,712,379.40 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 11,641,410.12 -55,074,493.36 其他 经营活动产生的现金流量净额 24,035,904.75 -43,642,028.19 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 2,500,817.60 1,289,549.73 减：现金的期初余额 1,289,549.73 2,586,673.37 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 1,211,267.87 -1,297,123.64 （2）现金和现金等价物的构成 项 目 2016年度 2015年度 一、现金 2,500,817.60 1,289,549.73 其中：库存现金 40,334.78 46,798.00 可随时用于支付的银行存款 2,460,482.82 1,242,751.73 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 2,500,817.60 1,289,549.73 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 37、所有权或使用权受到限制的资产 项 目 期末账面价值 受限原因 土地使用权 1,818,998.42 作为抵押物向中国农业银行股份 有限公司江阴分行贷款人民币。 贷款期限为2015年5月21日至 2018年5月20日。 机器设备 11,986,940.19 作为抵押物向中国农业银行股份 有限公司江阴分行贷款。贷款期 公告编号：2017-015 71 限自2016年6月23日至2017年6月 22日。 房屋建筑物 5,717,425.68 作为抵押物向中国农业银行股份 有限公司江阴分行贷款人民币。 贷款期限为2015年5月21日至 2018年5月20日。 合计 19,523,364.29 六、 关联方及其交易 1、关联方关系 （1）控股股东及实际控制人 关联方名称 性质 与本公司关系 控股比例（%） 谭岳兴 自然人 一致行动人 18.00 谭冬春 自然人 一致行动人 35.00 谭冬华 自然人 一致行动人 35.00 （2）其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 无锡市华迪投资企业（有限合伙） 持股 5%以上股东 江苏巴赛尔聚烯烃新材料有限公司 自然人股东控制的关联方 孙季林 谭冬华的近亲属 孙维新 董事及高级管理人 薛珍娟 谭岳兴的配偶 陈艳 谭冬春的配偶 2、关联方应收应付款项 （1）应收项目 项目名称 关联方名称 2016.12.31 2015.12.31 账面余额 账面余额 应收账款 江苏巴赛尔聚烯 烃新材料有限公 司 3,860,000.00 （2）关联租赁情况 承租方名称 承租资产种类 2016 年度确认的租赁 收入 2015 年度确认的租赁 收入 江苏巴赛尔聚烯烃新材料有限公司 房屋建筑物 18,018.02 20,000.00 （3）应付项目 项目名称 关联方名称 2016.12.31 2015.12.31 账面余额 账面余额 其他应付款 薛珍娟 7,607,064.39 其他应付款 孙季林 4,160,000.00 其他应付款 孙维新 2,900,000.00 其他应付款 陈艳 2,350,000.00 其他应付款 谭冬春 364,252.28 应付账款 江苏巴赛尔聚烯 烃新材料有限公 14,928,850.00 公告编号：2017-015 72 司 3、关联方交易 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 关联方名称 关联交易内 容 2016 年度 2015 年度 江苏巴赛尔聚烯烃新材料有限 公司 销售商品 3,299,145.30 （2）采购商品/接受劳务情况 关联方名称 关联交易内 容 2016 年度 2015 年度 江苏巴赛尔聚烯烃新材料有限 公司 采购原料 12,759,700.85 4、关联担保情况 （1）报告期内无本公司对关联方提供担保 （2）报告期内关联方对本公司提供担保： 担保方 担保形式 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已 经履行完毕 谭冬春、谭冬华、谭岳兴 保证 2,350,000.00 2015.5.20 2018.5.14 否 谭冬春、谭冬华、谭岳兴 保证 2,350,000.00 2015.5.20 2018.5.14 否 谭冬春、谭冬华、谭岳兴 保证 16,000,000.00 2015.5.25 2018.5.20 否 谭冬春、谭冬华、谭岳兴 保证 8,000,000.00 2016.6.23 2017.6.15 否 5、关联方资金拆借 关联方 2016年度拆借金额 2015年度拆借金额 借入： 孙丽丽 55,517,100.00 薛珍娟 28,001,884.63 陈艳 16,312,500.00 徐志萍 4,550,000.00 孙季林 27,650,000.00 谭岳兴 5,130,660.71 谭冬春 2,753,343.25 谭冬华 3,363,495.5 5 归还： 孙季林 4,160,000.00 31,810,000.00 孙维新 2,900,000.00 2,900,000.00 薛珍娟 7,607,064.39 38,648,000.00 陈艳 2,350,000.00 18,662,500.00 谭冬春 364,252.28 2,384,247.72 孙丽丽 32,507,100.00 徐志萍 4,550,000.00 谭冬华 3,029,400.00 谭岳兴 4,685,200.00 七、股份支付 公告编号：2017-015 73 无 八、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 （1）2016 年 6 月 23 日，公司以原值 22,762,770.32 元的机器设备为抵押物，向中国农业银行股 份有限公司江阴分行贷款人民币 8,000,000.00 元，贷款期限为 2016 年 6 月 23 日至 2017 年 6 月 22 日。 （2）2015 年 5 月 21 日，公司以原值 7,691,441.42 元的自有房产（评估值 13,598,900.00 元）与 原值 2,367,438.00 元的土地（评估值 16,609,900.00 元）为抵押物，向中国农业银行股份有限公司江 阴分行贷款人民币 16,000,000.00 元，贷款期限为 2015 年 5 月 21 日至 2018 年 5 月 20 日。 （3）2016 年 5 月，公司与中国建设银行股份有限公司上海长宁支行签订中国建设银行网络银行融 资额度合同，向公司提供最高不超过人民币 1,000 万元的网络银行融资总额度。本合同额度有效期间自 2016 年 5 月 5 日至 2017 年 5 月 4 日。上海化工品交易市场经营管理有限公司对该合同替公司提供最高 额电子仓单保证。截止 2016 年 12 月 31 日止，该网络银行融资额度合同下，借款余额为 5,735,940.00 元。 2、或有事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大或有事项。 九、资产负债表日后事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的资产负债表日后事项。 十、其他重要事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的其他重要事项。 十一、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 项 目 金额 说明 非流动性资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 400,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的 收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 公告编号：2017-015 74 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,939.44 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益总额 397,060.56 减：非经常性损益的所得税影响数 59,559.08 非经常性损益净额 减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数 归属于公司普通股股东的非经常性损益 337,501.48 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的 净利润 4.4356 0.0473 0.0473 扣除非经常损益后归属于 普通股股东的净利润 4.1207 0.0440 0.0440 公告编号：2017-015 75 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报 表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 江阴市青阳工业园区（锡澄路 1349 号）办公大楼二楼董事会秘书办公室。