870718_2016_希望信息_2016年年度报告_2017-04-24.txt

宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-009 证券代码：870718 证券简称：希望信息 主办券商：中泰证券 希望信息 NEEQ :870718 宁夏希望信息产业股份有限公司 Ningxia Hope Information Industry Co.,Ltd. 年度报告 2016 XX 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 公司年度大事记 2016 年 7 月，希望信息经宁夏回族自治区科 技厅、经信委认定为“宁夏回族自治区科技 型中小企业”。 2016 年 9 月，希望信息召开创立大会，并经 银川高新技术产业开发区工商行政管理局 审核同意，公司整体变更为股份公司，更名 为“宁夏希望信息产业股份有限公司”。 2016 年 10 月，公司取得全国中小企业股份 转让系统下发的“新三板”挂牌申请的《受 理通知书》。2017 年 1 月，公司在全国中小 企业股份转让系统挂牌。 2016 年底，公司新增软件著作权 24 项。其 中自主研发的《省级住房公积金综合服务平 台》获得宁夏回族自治区科技厅颁发的科学 技术成果登记证书。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 目录 释义 .................................................... 1 第一节声明与提示 ........................................ 2 第二节公司概况 .......................................... 4 第三节会计数据和财务指标摘要 ............................. 5 第四节管理层讨论与分析 ................................... 7 第五节重要事项 ......................................... 23 第六节股本变动及股东情况 ................................ 27 第七节融资及分配情况 ................................... 29 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 ................ 31 第九节公司治理及内部控制 ................................ 34 第十节财务报告 ......................................... 38 2016 年度财务报表附注 ................................... 58 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 1 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、希望信息 指 宁夏希望信息产业股份有限公司 中阿公司、中阿电子商务 指 宁夏中阿电子商务有限公司，公司的全资子公司 合梦投资 指 宁夏合梦投资合伙企业（有限合伙）—公司的股东 中泰证券、主办券商 指 中泰证券股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 律师事务所 指 北京市君致律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 股东（大）会 指 宁夏希望信息产业股份有限公司股东会 董事会 指 宁夏希望信息产业股份有限公司董事会 监事会 指 宁夏希望信息产业股份有限公司监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 公司高级管理人员 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监事会 《公司章程》 指 《宁夏希望信息产业股份有限公司公司章程》 报告期、本报告期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 2 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报 告的真实、完整。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 一、人力成本上涨的风险 公司所属行业为智力密集型产业,人才是项目成败的关键 因素。报告期内,随着公司员工数量的增长及国内物价水平的持 续上升,公司员工工资及福利也呈现上涨趋势。如果公司未能有 效控制人力成本、提升主营业务的收入水平,将面临盈利能力下 降的风险。 二、商业模式创新风险 软件和信息技术服务业作为基础性、先导性、战略性产业， 是我国战略新兴产业和现代信息产业体系中间不可或缺的重要 组成部分。我国软件和信息技术服务业步入转型期，以云计算、 物联网、移动互联网、大数据和智慧城市为代表的新一代信息 技术和商业模式，对该产业发展带来一系列深刻影响。企业商 业模式逐步向多元化模式转变，总体有利于行业长期可持续发 展，但是新模式推进过程中也面临商业模式创新的风险，行业 内的企业需要密切关注、跟踪和研究与行业相关的国家政策， 勇于创新商业模式，如企业不能及时把握商业模式创新带来的 机遇可能面临原有市场格局被打破的风险。 三、实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人为潘志军，其直接和间接合计控制公司 总股本的 93.88%，对公司处于绝对控制地位。潘志军现担任公 司董事长兼总经理，对公司经营决策有重大影响力，能够决定 公司的经营方针、财务政策、管理层人事任免等重大事项。虽 然股份公司成立后，公司已逐步建立了较为完善的法人治理结 构和内控规章制度体系，对控股股东、实际控制人的行为进行 了规范，但仍存在潘志军利用其实际控制人地位，对公司的经 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 3 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 营管理进行不当控制的风险，可能给公司的经营管理和其他少 数权益股东的利益带来不利影响。 四、对外担保的风险 公司、潘志军、黄金耀为宁夏骏华商贸有限公司借款期限 为 2016 年 5 月 19 日至 2017 年 5 月 18 日的 500 万元银行借款 提供了最高额保证担保，虽然目前宁夏骏华商贸有限公司经营 正常，负债率较低，财务状况良好，具有履约还款能力，公司 为其提供担保的风险可控，但若被担保方未能在合同规定的期 限内全额清偿债务，公司将存在履行担保责任代为清偿债务的 风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 是。 本期新增风险为人力成本上涨的风险和商业模式创新风 险。 目前，公司技术人员流失风险、公司治理风险、短期偿债 压力较大的风险和对政府补助依赖的风险已消失。原因如下： 随着公司规模的扩大和业务的不断创新发展，公司盈利能力不 断增强，利润迅速增长，公司短期偿债压力较大的风险和对政 府补助依赖的风险已消失，公司目前是宁夏本地信息产业的领 军企业，人员日趋稳定，技术人员流失风险也已消失；公司建 立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控 制体系，并在此基础上健全各项管理制度，公司治理和内部控 制体系也在执行过程中逐渐完善。公司严格遵守相关的法律法 规，并遵循与公司业务有关的监管机构的要求，致力于保持和 维护良好的公司治理制度，促使公司持续、稳定更健康的发展， 故公司治理风险风险已消失。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 4 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 宁夏希望信息产业股份有限公司 英文名称及缩写 Ningxia Hope Information Industry Co.,Ltd. 证券简称 希望信息 证券代码 870718 法定代表人 潘志军 注册地址 银川市金凤区宁安南街 490 号 iBi 育成中心 4 号楼 办公地址 银川市金凤区宁安南街 490 号 iBi 育成中心 4 号楼 主办券商 中泰证券股份有限公司 主办券商办公地址 济南市经七路 86 号证券大厦 会计师事务所 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 王新宇、周忠华 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室 二、 联系方式 董事会秘书 潘路 电话 0951-5672892 传真 0951-3816928 电子邮箱 1982pal@ 公司网址 联系地址及邮政编码 银川市金凤区宁安南街 490 号 iBi 育成中心 4 号楼，750021 公司指定信息披露平台的网址 http:\\ 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2017-1-20 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 综合系统集成业务、软件销售、运营服务以及工程项目 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 10,800,000 做市商数量 - 控股股东 潘志军 实际控制人 潘志军 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 916411006249207376 否 税务登记证号码 916411006249207376 否 组织机构代码 916411006249207376 否 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 项目 本期 上年同期 增减比例 营业收入 53,886,523.70 50,731,400.94 6.22% 毛利率% 50.73 39.54 - 归属于挂牌公司股东的净利润 10,736,491.16 3,963,491.05 170.88% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益 后的净利润 7,902,161.85 879,757.30 834.92% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌 公司股东的净利润计算） 32.23 15.27 - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司 股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 23.72 3.39 - 基本每股收益 0.99 0.37 170.88% 二、 偿债能力 单位：元 项目 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 100,282,791.55 76,500,327.99 31.09% 负债总计 61,319,223.55 48,688,615.99 25.94% 归属于挂牌公司股东的净资产 38,678,323.29 27,940,146.33 38.43% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.58 2.59 38.43% 资产负债率%（母公司） 56.85 60.70 - 资产负债率%（合并） 61.15 63.64 - 流动比率 1.40 1.05 - 利息保障倍数 6.11 2.86 - 三、 营运情况 单位：元 项目 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 22,449,884.55 2,803,893.80 - 应收账款周转率 2.10 2.72 - 存货周转率 2.83 5.99 - 四、 成长情况 项目 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 31.09 -4.33 - 营业收入增长率% 6.22 38.03 - 净利润增长率% 185.94 167.21 - 五、 股本情况 单位：股 项目 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 10,800,000 10,800,000 - 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 6 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定， 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,778,727.73 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -51,795.63 除同公司主营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 51,923.61 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -444,350.64 非经常性损益合计 3,334,505.07 所得税影响数 -500,175.76 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 2,834,329.31 七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 无。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 7 第四节 管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 公司是立足于软件和信息技术服务行业的软件开发、运营服务和系统集成服务的提供商，拥有自主研 发的软件著作权、较为先进的专利技术、优秀的管理团队和较完善的销售渠道等关键要素，为政府、企业、 事业单位（医院、学校）等客户提供定制化、业务精准化的软件产品，低成本、专业化的运营服务、系统 集成业务。公司通过直接销售渠道开拓业务，收入来源为综合系统集成业务收入（含硬件销售）、软件销 售收入、运营服务收入以及工程项目收入。 1、销售模式 公司产品具有一定个性化特征，销售方式为直接销售，主要通过公开招投标的方式获取订单，与客户 签订销售合同，直接了解客户的需求，一对一为客户提供软硬件产品的解决方案。公司通过网络推广，品 牌宣传等方式开拓销售渠道，通过公开竞标信息、原有客户推荐、销售人员自行开发等方式发掘潜在客户， 定价以“成本+适当利润”的方式确定，同时参考市场同类产品定价，取得竞争优势。 2、软件开发模式 公司下设的“宁夏回族自治区云服务试验平台”、“软件技术创新中心”是宁夏回族自治区经济和信息 化委员会授予的全区唯一一家云服务试验平台和软件技术创新中心。公司在软件开发方面，以“宁夏回族 自治区云服务试验平台”、“软件技术创新中心”为基础，根据国家产业发展政策和国内外市场的需求，利 用公司研发和设备优势，合理组合人才、技术、资金等多种资源，坚持走产学研合作的道路，注重科技创 新，努力实现客户需求并进一步提高产品性能、扩展应用范围和领域。项目人员根据公司的整体战略规划 和销售合同需求，将用户需求放在第一位，积极开发满足客户需求的系统，灵活应对客户实际需求，进行 创新性开发，确保系统的实用性，获得客户市场和社会的信赖。 3、系统集成服务模式 公司根据每个项目客户的需求设计产品和解决方案，在方案整体设计的基础上开展产品部署与系统集 成以及后期维护等工作。公司根据每个项目客户的需求和客户预算成本，在对客户进行前期尽职调查的基 础上，为客户提供可行性、实用性、经济性兼备的系统解决方案。其中，重点关注解决方案的具体实施及 落实方案设计可行性、实用性、经济性的设计目标。同时，经过方案深化设计，对解决方案的操作形成具 体的计划和工作安排，明确项目工程进度和关键项目实施时间节点等。公司按照设计方案和工程进度的整 体安排，对各类设备进行安装、系统集成、调试测试等。项目验收通过，正式投入使用后，公司根据合同 规定向客户提供项目后续服务和维护工作。 4、采购模式 为确保销售的质量稳定并控制货物采购成本，公司制定了《资产采购及管理办法》等相关采购管理制 度，对采购的工作程序、供应商的选择和评价标准、采购材料的检验等流程操作进行了明确规定。公司将 合作供应商的《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》等资质证明备案，建立《供方评价表》， 以确保供应商的安全可靠性。 公司系统集成部项目、软件技术创新中心作为实施部门根据销售合同形成实施计划，同时形成采购计 划，并依照该计划下发《设备订货确认单》、《软件购置及工作要求单》。公司下设的商务部，负责采购管 理，通过对需求产品的质量、性能、价格、付款周期等进行比价的管理方式，并严格评审选择合格供应商。 报告期内。公司的主营业务未发生变化。 报告期后至报告披露日，公司的主营业务未发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 8 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 1、公司总体经营情况分析 （1）公司财务状况 2016 年 12 月 31 日，公司总资产达到 100,282,791.55 元，相比上一期增加 23,782,463.56 元，增长 31.09%，主要系随着公司 2016 年销售收入的大幅增长，应收账款及货币资金相应大幅增长所致。 公司负债总额为 61,319,223.55 元，较上年度末的 48,688,615.99 元增加 12,630,607.56 元，增长 25.94%，主要系长期借款增加所致。 公司净资产总额为 38,963,568.00 元，较上年末的 27,811,712.00 元增加 11,151,856.00 元，增长 40.10%。主要系公司 2016 年实现净利润使得公司净资产大幅增加所致。 （2）公司经营成果 随着公司市场的进一步开拓和业务规模的不断扩大，2016 年公司实现营业收入 53,886,523.70 元， 相比上一期增加 3,155,122.76 元，增长 6.22%；利润总额 13,694,640.00 元，相比上一期增加 8,996,752.31 元，增长 191.51%；净利润 10,551,856.00 元，相比上一期增加 6,861,645.81 元，增长 185.94%。 （3）公司现金流量 公司经营活动产生的现金净流量为 22,449,884.55 元，较上年增加 19,645,990.75 元，主要系随着公 司销售收入的增加，销售商品、提供劳务收到的现金大幅增加所致。 公司投资活动产生的现金净流量-21,015,186.21 元，较上年增加 17,705,387.78 元，主要系随着公 司业务规模的扩大，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金大幅增加所致。 公司筹资活动产生的现金净流量 3,618,761.98 元，较上年增加 7,187,179.72 元，主要系本年到期偿 还债务支付的现金较上年减少所致。 2、本年度内行业发展、周期波动等情况 2016 年度，公司在全面分析和研究国家宏观经济趋势、行业发展趋势的基础上，依托公司董事会制 定的发展战略，在全体员工的共同努力下，通过持续不断地推进技术创新，优化研发团队，加强研发质量 管理，完善售后服务体系等措施，使公司在市场竞争日益严峻的环境下，经营业绩依然取得了较佳的表现， 保证了公司持续、稳定的发展。 2016 年，公司以年初制定的经营计划及发展战略为指导，时刻密切跟踪行业内的技术发展趋势。在 行业应用软件和运营服务业务领域，创建新的模型和知识库体系，并以“核心业务系统”为主体，不断扩 大市场占有率，使公司的应用软件和运营服务收入实现跨越式发展；通过多年来在电子政务、公积金管理 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 9 领域的不断研发积累、学习和借助互联网思维，公司对市场、用户、产品等价值链，对企业的 IT 和应用 架构进行重新审视和思考，积极促进公司在“互联网+”战略下的转型。 2016 年公司在应用软件和运营服务业务领域的研发投入逐步增加，增强核心研发团队建设，使得软 件销售和运营服务业务领域获得长足发展，其中较大得益于公司承接自治区的电子政务云、精准扶贫云等 项目的建设。在运营服务中，宁夏住房公积金综合管理平台经过 3 年运营，已经形成成熟的盈利模式。“宁 夏模式”已成为政府公共服务外包的典型，并得到国家住建部的高度认可并向全国推广，来自住建部和各 省（区、市）住房公积金监管部门的负责人对宁夏 12329 住房公积金服务热线平台建设进行了实地观摩。 同时，新疆 12329 公积金热线在 2016 年的开通，意味着住房公积金综合管理平台业务向全国推广的开始， 也增加了公司本年度运营服务的收入，更为未来公司住房公积金综合管理平台业务向西北地区、西南地区 乃至全国推广奠定有力的基础。 与此同时，公司持续强化“希望信息”品牌建设力度，并不断增强企业的自主创造能力，加大研发力 度。报告期内，公司经营管理层、核心技术人员队伍稳定，客户资源稳定增长；会计核算、财务经营管理、 风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康。 报告期内，公司的主营业务未发生变化。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收 入的比重 金额 变动比例 占营业收 入的比重 营业收入 53,886,523.70 6.22% - 50,731,400.94 38.03% - 营业成本 26,550,819.90 -13.43% 49.27% 30,670,699.97 32.68% 60.46% 毛利率 50.73% - - 39.54% - - 税金及附加 950,284.80 170.55% 1.76% 351,240.81 37.50% 0.69% 管理费用 9,855,017.83 -14.92% 18.29% 11,583,823.38 1.31% 22.83% 销售费用 5,510,731.98 -0.99% 10.23% 5,565,973.63 13.06% 10.97% 财务费用 2,696,121.86 5.62% 5.00% 2,552,735.96 48.59% 5.03% 资产减值损失 509,407.90 -22.71% 0.95% 659,083.69 7328.77% 1.3% 投资收益 51,923.61 262.60% 0.10% 14,320.00 37.37% 0.03% 营业利润 7,866,063.04 - 14.60% -637,836.50 86.36% -1.26% 营业外收入 6,330,694.24 18.39% 11.75% 5,347,403.69 -14.93% 10.54% 营业外支出 502,117.28 4199.13% 0.93% 11,679.50 -45.32% 0.02% 所得税费用 3,142,784.00 211.88% 5.83% 1,007,677.50 389.99% 1.99% 净利润 10,551,856.00 185.94% 19.58% 3,690,210.19 167.21% 7.27% 项目重大变动原因： 1、报告期内公司营业收入 53,886,523.70 元，较上年同期的 50,731,400.94 元增长 3,155,122.76 元，增幅 6.22%。主要原因如下： 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 10 （1）公司多年来在电子政务、公积金等软件业务方面的技术和经验沉淀，为公司 2016 年赢取了较多 且金额较大的软件开发和运营服务业务的订单； （2）公司新疆公积金 12329 呼叫中心于 2016 年下半年正式开通并运营； 2、公司 2016 年营业成本为 26,550,819.90 元，较上年营业成本 30,670,699.97 元减少 4,119,880.07 元，减幅为 13.43%。2016 年营业成本减少，而营业收入增加且毛利率上升，主要原因为公司逐渐将业务 重心向公司更加有竞争优势的软件销售和运营服务业务转移，且该两类业务毛利率相对传统的综合系统集 成业务（含硬件销售）和工程项目毛利率高，故公司综合毛利率呈持续上升趋势。公司 2016 年软件销售 和运营服务占营业收入比重为 50.33%，2015 年该比重为 40.97%，提高了 9.36%。 3、公司 2016 年毛利率为 50.73%，较 2015 年的 39.54%有明显上升，主要原因为公司逐渐将业务重心 向公司更加有竞争优势且毛利率相对较高的软件销售和运营服务业务转移，2016 年软件销售和运营服务 占营业收入比重为 50.33%，2015 年该比重为 40.97%，提高了 9.36%。另外，随着公司竞争力和影响力的 提高，公司在对系统集成业务的市场开发中主动选择毛利率更高的项目，使得系统集成业务毛利率由 2015 年的 14.53%提高到 2016 年的 22.42%。 4、公司 2016 年税金及附加为 950,284.80 元，较 2015 年 351,240.81 元增加了 599,043.99 元，增幅 为 170.55%，主要系公司营业收入的大幅增长及根据财会〔2016〕22 号调整了税金及附加的列示内容和营 业收入的增长所致。 5、公司 2016 年管理费用为 9,855,017.83 元，较 2015 年 11,583,823.38 元减少了 1,728,805.55 元， 减幅为 14.92%，主要系公司研发费减少所致。2015 年公司在项目前期投入的研发费用较多，2016 年在上 年项目运行成熟的基础上拓展新项目，项目前期投入减少而项目实施成本增加，故研发费用有所减少；税 费较 2015 年减少原因主要系根据财会〔2016〕22 号将在管理费用中列示的房产税、土地使用税等调整至 税金及附加科目列示所致；职工教育费较 2015 年增加原因系公司本期随着业务规模的扩大，相应加大了 对公司员工的培训力度，使得培训费支出增加所致。 6、公司 2016 年销售费用为 5,510,731.98 元，较 2015 年 5,565,973.63 元减少了 55,241.65 元，减 幅为 0.99%，主要系控股子公司上海福城销售人员减少使得职工薪酬和通讯费有所减少所致；随着公司业 务规模的扩大和知名度的提高，公司本期较 2015 年减少了广告宣传费支出；随着公司跟踪和中标项目的 增多，相应办公费、差旅费、中标服务费等费用较 2015 年均有所增加。 7、公司 2016 年财务费用为 2,696,121.86 元，较 2015 年 2,552,735.96 元增加了 143,385.90 元，增 幅为 5.62%，主要系银行借款利息支出增加所致。 8、公司 2016 年资产减值损失为 509,407.90 元，较 2015 年 659,083.69 元减少了 149,675.79 元，减 幅为 22.71%，系本期计提应收款项坏账准备金额较上期有所减少所致。 9、公司 2016 年投资收益为 51,923.61 元，较 2015 年 14,320.00 元增加了 37,603.61 元，增幅为 262.60%，主要系公司购买银行理财产品投资收益增加所致。 10、公司 2016 年营业利润为 7,866,063.04 元，较 2015 年-637,836.50 元增加了 8,503,899.54 元， 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 11 主要原因为公司业务规模的扩大使得公司营业收入大幅增加所致。 11、公司 2016 年营业外收入为 6,330,694.24 元，较 2015 年 5,347,403.69 元增加 983,290.55 元， 增幅为 18.39%，主要系随着公司软件销售收入的增加，2016 年收到的即征即退增值税较 2015 年增加所致。 12、公司 2016 年营业外支出为 502,117.28 元，较 2015 年 11,679.50 元增加了 490,437.78 元，增幅 为 4,199.13%，主要系 2016 年债务重组形成损失 272,000.00 元和补缴以前年度所得税形成滞纳金 177,353.05 元所致。 综上，公司 2016 年净利润较 2015 年增加了 6,861,645.81 元，增幅为 185.94%。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 53,848,910.28 26,527,315.73 50,514,360.88 30,466,543.55 其他业务收入 37,613.42 23,504.17 217,040.06 204,156.42 合计 53,886,523.70 26,550,819.90 50,731,400.94 30,670,699.97 按产品分类分析： 单位：元 项目 本期收入金额 占营业收入比 例% 上期收入金额 占营业收入比 例% 综合系统集成业务（含 硬件销售） 25,471,926.61 47.27 28,254,534.34 55.69 软件销售 17,469,638.49 32.42 15,690,769.41 30.93 运营服务 9,652,445.18 17.91 5,093,747.13 10.04 工程项目 1,254,900.00 2.33 1,475,310.00 2.91 其他 37,613.42 0.07 217,040.06 0.43 合计 53,886,523.70 100.00 50,731,400.94 100.00 收入构成变动的原因： 2016 年，公司软件销售收入为 17,469,638.49 元，同比上一期增长 1,778,869.08 元，增幅 11.34%； 运营服务收入 9,652,445.18 元，同比增长 4,558,698.05 元，增幅 89.50%；综合系统集成业务（含硬件 销售）和工程项目业务较上年略有收缩，分别减少 2,782,607.73 元和 220,410.00 元，减幅分别为 9.85% 和 14.94%。 2016 年，公司以年初制定的经营计划和公司的发展战略为指导，将业务重心向公司更具竞争优势的 软件销售和运营服务转移，时刻密切跟踪行业内的技术发展趋势，在行业应用软件和运营服务业务领域， 创建新的模型和知识库体系，并以“核心业务系统”为主体，不断扩大市场占有率；同时，公司通过多年 来在电子政务和公积金管理领域的不断学习、研发和积累，并进一步借助互联网思维，对市场、用户、产 品等价值链，同时对企业的 IT 和应用架构进行重新审视和思考，积极促进公司在“互联网+”战略下的转 型。基于以上情况，公司 2016 年在应用软件和运营服务业务领域进一步增加研发投入和核心研发团队建 设，使得公司 2016 年软件销售和运营服务业务大幅增加。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 12 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 22,449,884.55 2,803,893.80 投资活动产生的现金流量净额 -21,015,186.21 -3,309,798.43 筹资活动产生的现金流量净额 3,618,761.98 -3,568,417.74 现金流量分析： 1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 22,449,884.55 元，其中：销售商品、提供劳务收到 的现金为 70,454,020.35 元；收到的税费返还为 2,545,995.50 元；收到其他与经营活动有关的现金为 22,955,876.38 元；购买商品、接受劳务支付的现金为 36,003,482.93 元；支付给职工以及为职工支付的 现金为 14,406,936.43 元；支付的各项税费为 8,307,767.86 元；支付其他与经营活动有关的现金为 14,787,820.46 元。 收到其他与经营活动有关的现金为 22,955,876.38 元，其中：收到单位资金往来为 13,589,531.06 元；代收款为 3,838,478.62 元；收到保证金为 367,898.98 元；收到退回备用金为 1,368,607.00 元；政 府补助为 3,776,599.54 元；利息收入为 14,761.18 元。 支付的其他与经营活动有关的现金为 14,787,820.46 元，其中：单位资金往来为 573,852.66 元；支 付保证金为 217,597.01 元；付现期间费用为 9,231,546.70 元；支付备用金为 1,247,702.64 元；垫付款 为 3,517,121.45 元。 公司净利润为 10,551,856.00 元，经营活动产生的现金流量净额为 22,449,884.55 元，经营活动产生 的现金流量净额与净利润不匹配，主要系由于资产减值准备的计提、固定资产及无形资产的折旧与摊销、 银行贷款利息支出、递延所得税资产、存货与经营性应收和应经营应付等项目的变动影响导致。 2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-21,015,186.21 元，较上年增加 17,705,387.78 元净 流出，主要系随着公司业务规模的扩大，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金大幅增 加所致。 3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为 3,618,761.98 元，较上年增加 7,187,179.72 元净流 入，主要系公司取得借款较上年增加所致。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占 比 是否存在关联关 系 1 宁夏回族自治区住房资金管理中心 11,101,987.76 20.62% 否 2 宁夏回族自治区政务服务中心 5,571,965.91 10.35% 否 3 海原县人民政府办公室 3,190,716.24 5.93% 否 4 宁夏师范学院 2,981,196.58 5.54% 否 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 13 5 宁夏回族自治区卫生和计划生育委员会 2,417,658.13 4.49% 否 合计 25,263,524.62 46.93% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占 比 是否存在关联关 系 1 宁夏迅立维信息技术有限公司 2,413,405.13 8.85% 否 2 联强国际贸易(中国)有限公司西安分公司 1,876,145.30 6.88% 否 3 北京华泰睿合科技有限公司 1,771,025.64 6.49% 否 4 中国联合网络通信有限公司宁夏分公司 1,316,239.32 4.83% 否 5 宁夏海翼信息科技有限公司 1,280,341.88 4.69% 否 合计 8,657,157.27 31.74% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 339,920.85 2,667,444.76 研发投入占营业收入的比例 0.63% 5.26% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 0 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 2016 年度公司在以前年度软件产品和运营服务业务方面大力度的研发投入基础上，持续完善公司 的核心软件产品和运营服务业务。2017 年第 1 季度，公司软件著作权新增 24 项，共计 91 项（不含中阿 公司的 11 项软件著作权）。公司共有研发人员 124 名。公司研发的《HOPE 电子政务套件》、《住房公积金 综合管理平台》、《“小事儿”市民服务平台》等核心软件相继推出更新版本，提升了公司软件产品的竞 争力。同时，公司组织开发人员对移动应用开发技术进行探索和实践，专门成立互联网研发事业部，为 后续在手机、平板上进行移动客户端的产品开发积累了足够的技术经验。 作为软件和信息技术应用行 业的公司，加大研发力度对公司的品牌塑造、产业转型、人才培养方面都具有积极的意义，后期形成的 核心竞争力将有利于公司不断拓展销售渠道，对生产经营具有积极影响。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 8,730,232.80 137.44% 8.71% 3,676,772.48 -52.56% 4.81% 3.90% 应收票据 20,000.00 -96.36% 0.02% 550,000.00 72.73% 0.72% -0.70% 应收账款 26,260,091.35 35.84% 26.19% 19,332,086.79 39.17% 25.27% 0.92% 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 14 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 预付款项 1,001,736.28 -49.74% 1.00% 1,992,995.62 -122.67% 2.61% -1.61% 其他应收款 650,291.69 -71.51% 0.65% 2,282,394.23 -48.82% 2.98% -2.33% 存货 15,113,399.65 315.87% 15.07% 3,634,187.76 -44.92% 4.75% 10.32% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 44,945,786.44 116.72% 44.82% 20,739,112.55 4.06% 27.11% 17.71% 在建工程 - -100.00% - 18,997,526.06 2.45% 24.83% 2.45% 递延所得税资产 2,433,668.49 -22.77% 2.43% 3,151,240.14 -34.50% 4.12% -1.69% 短期借款 3,000,000.00 -79.87% 2.99% 14,900,000.00 - 19.48% -16.49% 应付账款 5,951,780.06 -27.29% 5.93% 8,186,134.35 23.94% 10.70% -4.77% 预收款项 15,354,000.00 6049.43% 15.31% 249,681.71 -96.95% 0.33% 14.98% 应交税费 1,808,068.58 -39.34% 1.80% 2,980,653.40 43.95% 3.90% -2.10% 其他应付款 100,947.62 -97.73% 0.10% 4,441,310.81 11.31% 5.81% -5.71% 长期借款 19,800,000.00 52.31% 19.74% 13,000,000.00 6.88% 16.99% 2.75% 资产总计 100,282,791.55 31.09% 100.00% 76,500,327.99 4.33% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、报告期末，货币资金 8,730,232.80 元，较期初的 3,676,772.48 元，增加 5,053,460.32 元，增 长 137.44%。主要原因如下： （1）2016 年销售收入大幅增加； （2）2016 年公司银行借款增加。 2、报告期末，应收票据 20,000.00 元，较期初的 550,000.00 元减少 530,000.00 元，减少 96.36%。 主要系年末银行承兑汇票大多数到期所致。 3、报告期末，应收账款 26,260,091.35 元，较期初的 19,332,086.79 元增加 6,928,004.56 元，增 长 35.84%，主要原因为销售收入本年较上年大幅增长相应应收账款增长较大。 4、报告期末，预付账款 1,001,736.28 元，较期初的 1,992,995.62 元，减少 991,259.34 元，减少 49.74%，主要原因为公司办公楼工程完工，预付工程款减少所致。 5、报告期末，其他应收款 650,291.69 元，较期初的 2,282,394.23 元，减少 1,632,102.54 元，减 少 71.51%，主要原因系投标保证金和往来借款于年末大部分已收回所致。 6、报告期末，存货余额为 15,113,399.65 元，较期初存货余额 3,634,187.76 元增加了 11,479,211.89 元，增幅为 315.87%，主要原因为公司 2016 年末尚未验收正在进行中项目较多，金额较大。 7、报告期末，固定资产为 44,945,786.44 元，较期初的 20,739,112.55 元，增加 24,206,673.89 元，增长 116.72%。主要为在建工程达到预定可使用状态结转固定资产所致。 8、报告期末，在建工程 0.00 元，较期初的 18,997,526.06 元，减少 18,997,526.06 元。主要为在 建工程结转固定资产所致。 9、报告期末，递延所得税资产 2,433,668.49 元，较期初的 3,151,240.14 元，减少 717,571.65 元， 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 15 减少 22.77%，主要原因为公司 2016 年所得税税率由之前的 25%降低为 15%所致。 11、报告期末，短期借款 3,000,000.00 元，较期初的 14,900,000.00 元，减少 11,900.000.00 元， 主要原因为报告期内公司偿还了较大金额的短期借款，相应增加了长期借款所致。 12、报告期末，应付账款 5,951,780.06 元，较期初的 8,186,134.35 元，减少 2,234,354.29 元， 减少 27.29%，主要原因为公司办公楼工程完工，应付工程款减少和商品采购款减少所致。 13、报告期末，预收账款 15,354,000.00 元，较期初的 249,681.71 元增加 15,104,318.29 元，增 加 6,049.43%，主要原因为公司 2016 年末尚未完工正进行中项目较多，金额较大，客户按照合同约定预 付款项金额较大所致。 14、报告期末，应交税费 1,808,068.58 元，较期初的 2,980,653.40 元，减少 1,172,584.82 元， 减少了 39.34%，主要原因为 2016 年补缴了以前年度所得税使得应交企业所得税减少所致。 15、报告期末，其他应付款 100,947.62 元，较期初的 4,441,310.81 元减少 4,340,363.19 元，减 少了 97.73%，主要原因为公司偿还了关联方借款所致。 16、报告期末，长期借款 19,800,000.00 元，较期初的 13,000,000.00 元，增加 6,800,000.00 元。 主要原因为报告期内公司取得了较大金额的长期银行借款所致。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 宁夏中阿电子商务有限公司成立于 2013 年 7 月 30 日，是公司 100%全资子公司，2016 年收入 328,875.55 元，利润-348,370.30，净利润-511,871.66 元。 上海福城网络有限公司成立于 2014 年 2 月 18 日，是公司控股 80%的子公司，注册资本 500 万元， 实收资本 400 万元，2016 年实现收入 668,543.69 元，净利润-752,701.93 元。 （2）委托理财及衍生品投资情况 公司 2016 年从宁夏银行购买了 100 万元理财产品，2016 年到期后全部赎回。公司 2016 年共取得理 财产品投资收益 51,923.61 元。 （三） 外部环境的分析 2016 年是 “十三五”规划的开局之年，伴随着国家整体规划以及重大民生工程的持续推进，软件 产业作为“战略性新兴产业”，受益于国家对新一代信息技术产业持续的政策和资金扶持，市场规模持 续扩大。同时,国民经济的发展和社会信息化的建设,引导社会各方面力量向软件产业领域持续投入,也 将为软件产业的发展提供巨大的需求。未来,信息技术创新不断加快,信息领域新产品、新服务、新业态 大量涌现,在云计算、大数据、物联网、移动互联网等新一代信息技术驱动下,将进一步加快软件业向服 务化转型的步伐,使社会各领域信息化水平持续提升。伴随行业发展的良好机遇和不断完善的政策环境， 希望信息积极调整战略布局，持续优化产品结构，促使公司市场竞争能力和经营业绩进一步提高。 （四） 竞争优势分析 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 16 （一）行业竞争格局 工业和信息化部部长苗圩表示，软件是新一代信息技术产业的灵魂，是改造提升传统产业、培育发 展新经济的重要动能。“十二五”时期，我国软件业务收入年均增速高达 27%，产业规模增长 3.3 倍。 “十三五”时期，工信部还将面向国家重大需求和国民经济主战场，制定实施《软件和信息技术服务业 “十三五”发展规划》，积极推动核心技术成果转化，强化软件产业服务支撑能力，软件和信息技术服 务业将迎来持续的高速发展时期。 （二）公司竞争优势 1、技术研发优势 公司是经中国电子信息行业联合会认证的信息系统集成及服务企业，是宁夏回族自治区经济和信息 化委员会认证的专业化软件企业，在软件开发领域和信息系统集成服务领域拥有较强的技术优势，公司 目前已取得 CMMI V1.3 for Development Maturity Level3、建筑业企业资质证书（电子与智能化工程 专业承包）、涉密信息系统集成资质证书、质量管理提体系认证证书和宁夏回族自治区公共安全技术防 范从业单位登记备案证等登记证书，拥有 92 项软件著作权、子公司中阿电商拥有 11 项软件著作权。 2、产品优势 公司凭借在软件开发、硬件创新等方面扎实的技术基础，在综合系统集成业务软件销售、运营服务 以及工程项目业务方面已成功研发多款产品。2016 年公司进一步加大对软件研发的投入，加大对技术团 队建设的投入，促进软件研发和运营服务业务的发展。截止 2016 年 12 月 31 日，公司新增软件著作权 22 个，总数量达到 92 个。 （1） 电子政务业务 2016 年公司根据政务应用的变化，在不同阶段为政务管理提供相应的应用软件研发、平台运营指导， 形成政府管理的核心应用软件，促进管理模式的创新，其中“HOPE 电子政务套件”已成为自治区“政务 云”的核心应用软件。公司在实现政府规范管理、流程管理、制度管理的同时，也在为政府从管理型政 府向服务型政府的转变研发 HOPE 移动协同办公系统、HOPE 电子政务套件-行政审批平台、HOPE 电子政 务套件-社区政务服务平台、HOPE 互联网+民生服务群众移动 APP 平台、HOPE 社会综合治理管理平台等 20 余项软件，并已经建设成为覆盖全省、市、县、乡、村的五级大型应用平台。该平台在严格遵守国家 行政许可的条件下，完成全区联动行政审批，对涉及老百姓的多项服务事项，建设完整的服务体系和服 务标准，实现网上运行的同时成为长期运行的互联网+政务运营平台。 （2）精准扶贫业务 按照中央确定的精准扶贫、精准脱贫基本方略，公司结合智慧宁夏信息化建设和贫困地区实际，设 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 17 计开发了宁夏精准扶贫云平台。 2016 年已经完成横向形成跨部门跨单元多元扶贫信息共享机制，纵向 构建区、市、县、乡、村五级一体化的脱贫对象、扶贫措施管理体系，将真实反映致贫原因、贫困状况 与扶贫措施间的逻辑量化关系，提高各地各级单位扶贫开发工作研判和服务水平，最终实现扶贫对象精 准、项目安排精准、资金使用精准、因村派人精准、项目安排精准、资金使用精准、措施到户精准、脱 贫成效精准。该项目的进一步研发，将推进全区农村信息化及县域综合信息平台的建设，该平台的研发 也充分发挥了公司的社会职能。 （3）综合运营服务 2016 年公司在住房公积金综合运营服务方面取得斐然的成绩，市场前景良好。住房公积金综合管理 平台的开发运营是为专业的公积金细分应用市场，研发相适应的业务管理模块，并制定一整套管理流程 和信息化应用标准。在此标准体系的框架下，开发出以辅助管理到主导管理的平台体系。公司以接收政 府服务外包的模式，协助政府、国家事业单位运营该平台，向社会提供相应服务，提高服务质量，促进 政府及事业单位职能转变，成为政府长期购买服务，创新社会管理的品牌。 公司研发的住房公积金大 数据综合管理平台不仅完成了宁夏回族自治区公积金数据集中，目前该项目面向全国市场推进。2016 年新疆 12329 公积金热线及综合管理平台相继上线和建成，共设立 25 个坐席，话务员 45 名，并进一步 在筹划在新疆成立分公司。 由此可见，公司研发的 HOPE 住房公积金综合服务平台、HOPE12329 住房公积金热线平台、HOPE 全 区住房公积金热线云服务平台等软件也具有很强的创新性与独占性，面向全国具有非常强的竞争优势， 这将促使公司从区域性市场转为全国性市场。 （4） 其他业务发展 2016 年公司在智慧城市应用方面自主投资建设的“小事儿”市民服务平台在智慧城市中的应用势 头强劲，也将作为公司开拓互联网应用、拓展智慧城市应用的待发展领域。2016 年“小事儿”市民服务 平台 APP 版本更新至 2.0，使用扁平化界面，完善美观；梳理实用智慧城市应用，接入更多接地气的 APP 应用模块。例如：增加诊间支付以及移动网上受理办证等 30 多项服务。该平台呈现出智慧城市最接地 气的市民服务应用平台，让市民实现“少跑腿、好办事、不添堵”。该项目将作为公司开拓互联网应用、 拓展智慧城市应用的待发展领域。 2016 年公司的全资子公司宁夏中阿电子商务有限公司中标宁夏对外科技交流中心中心建设项目，合 同金额达到 740 万元。 3、人才优势 公司一直重视人才的培养和积累，政府、大型企事业单位、银行、学校等都要求在短时间内完成从 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 18 系统需求分析、功能定义、采购、开发、软硬件匹配到实施、培训等各项关键任务。公司研发团队成员 都是拥有多年软件研发经验的研发工程师。研发团队管理灵活，管理方法科学，有强大的研发能力和产 品开发能力。 4、政策支持优势 近年来，中共中央、国务院、科技部及国家发改委等多部委先后出台了多项政策来支持软件和信息 技术产业的发展，如国务院国办发〔2016〕23 号《推进“互联网+政务服务”开展信息惠民试点的实施 方案》文件、国务院国办发〔2014〕67 号《国务院关于促进服务外包产业加快发展的意见》等，公司研 发方向以及未来市场的前景广阔。除此之外，国家和地方政府出台的财政税收优惠和补助政策有效支持 公司的技术研发和项目建设活动，如国家税务总局《关于执行软件企业所得税优惠政策有关问题的公告》 等。对公司提升市场竞争力，促进公司技术成果有效转化、扩大市场份额，增加与国际知名同行业企业 技术交流，加快产业结构优化升级起到积极推动作用。 （五） 持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的自主经营能力；会计核 算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管 理层相对稳定、核心人员队伍稳定；内部治理规范、资源要素稳定、行业前景良好。2016 年公司实现突 破性发展，营业收入 53,886,523.70 元，净资产 38,963,568.00 元，同比 2015 年分别增长 6.22%和 40.10%。 1、 盈利能力方面 2016 年公司毛利率为 50.73%，较去年同期明显上升；本期归属于挂牌公司股东的净利润 10,736,491.16 元，较去年同期增长 170.88%，公司盈利能力较强。 2、 偿债能力方面 2016 年末公司流动比率为 1.40，公司的短期偿债能力较强；2016 年末公司资产负债率为 56.85%， 公司信用状况良好，与银行保持着良好的合作关系，公司的长期偿债能力较强，因此，不存在由于偿债 能力弱对公司持续经营产生影响的情况。 3、 现金流量方面 公司货币资金期末余额 8,730,232.80 元，可以满足未来一定时期的现金需求，因此不存在由于现 金流量不足对持续经营产生影响的情况。 4、 管理团队方面 公司管理团队稳定，董监高及核心团队稳定，2016 年不存在辞职情况。 综上，公司拥有良好的持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利事项。 （六） 扶贫与社会责任 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 19 1、公司按照中央确定的精准扶贫、精准脱贫基本方略，公司结合智慧宁夏信息化建设和贫困地区 实际，设计开发了宁夏精准扶贫云平台。横向形成跨部门跨单元多元扶贫信息共享机制，纵向构建区、 市、县、乡、村五级一体化的脱贫对象、扶贫措施管理体系，将真实反映致贫原因、贫困状况与扶贫措 施间的逻辑量化关系，提高各地各级单位扶贫开发工作研判和服务水平，最终实现扶贫对象精准、项目 安排精准、资金使用精准、因村派人精准、项目安排精准、资金使用精准、措施到户精准、脱贫成效精 准。该项目的进一步研发，将推进全区农村信息化及县域综合信息平台的建设，该平台的研发也充分发 挥了公司的社会职能。 2、在建设自治区扶贫云项目同时，公司党支部、工会积极开展多项扶贫实际工作。2016 年 1 月通 过对宁夏中宁县渠口乡太阳梁吊庄移民安置点实际考察后，公司决定建立扶贫帮扶基金组织员工进行 “扶贫帮扶捐款”活动，共有 156 人次捐款，获得捐款金额 40,970 元及部分衣物等。2016 年 2 月 6 日， 慰问中宁县渠口太阳梁贫困户福满仓、田永燕每人 1,000.00 元，共计 2,000.00 元，慰问品 532.50 元。 2016 年 8 月，宁夏住建厅及公司相关人员再次慰问贫困户，为贫困户带去相关慰问品。 二、 未来展望 （一） 行业发展趋势 近年来，随着移动互联网的快速发展，信息服务业领域的技术创新进一步强化，社会和各行业信息化 程度不断加深，企业对信息资源的挖掘、利用和开发有了更深入的要求，普通消费者对信息化产品、信息 资源的利用也有了更多样化的需求，信息技术服务市场规模将持续增长。 2015 年 12 月，工业和信息化部发布了《关于印发贯彻落实<国务院关于积极推进“互联网＋”行动 的指导意见>行动计划（2015－2018 年）的通知》（以下简称《通知》），《通知》指出：推动信息技术产业 持续快速发展，围绕“互联网+”行动的软硬件技术、产业基础不断夯实。到 2018 年，高性能计算、海量 存储系统、网络通信设备、安全防护产品、智能终端、集成电路、平板显示、软件和信息技术服务等领域 取得重大突破，涌现出一批具有自主创新能力的国际领先企业，安全可靠的产业生态体系初步建成。 具 体行动内容包括：发展软件和信息技术服务业。推动基础软件核心关键技术突破，加快新兴领域基础控制 及应用软件发展。支持高端工业软件、新型工业 APP 的研发和应用，发展自主可控工业操作系统及实时数 据库等基础软件，提升设计、仿真、管理、控制类工业软件的国产化率和应用水平；提升“云计算+大数 据”综合支撑能力。以云计算创新试点城市为重点，开展面向行业、区域的“云计算+大数据”智能基础 设施建设示范工程，建设智能制造公共云服务平台，加强制造资源和能力的共建共享，提升智能制造公共 服务水平。实施大数据关键技术及产品研发与产业化工程、大数据产业支撑能力提升工程，推动大数据应 用和产业发展。 随着软件和信息技术服务向经济社会各个领域的融合渗透不断深化，行业应用需求更为 强劲，这为产业带来了更为广阔的创新发展空间。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 20 （二） 公司发展战略 软件和信息技术服务业是为国家各行业信息化建设提供服务的行业，随着软件和信息技术服务向经济 社会各个领域的融合渗透不断深化，行业应用需求更为强劲，为产业带来了更为广阔的创新发展空间。 公 司计划在 3-5 年内，全面优化产品和技术能力，不断扩大市场，创新商业模式，打造成为产品体系完善、 功能模块健全、合作框架清晰、行业内具有影响力的大型公司。 （三） 经营计划或目标 1、全面深化产品技术 公司将不断加大研发投入，利用现有的云服务试验平台、软件技术创新中心等深入研究，提升公司整 体技术实力，完善产品体系，优化整体解决方案，加快技术创新推动公司软件业务的拓展。 2、扩大优化市场体系 巩固现有软件开发及销售业务，拓展软件销售行业和客户，扩大软件销售市场规模。加大电子政务和 数据分析平台软件的产品化的研发投入，推动产品市场全国化。 （1）在现有电子政务套件的基础上，针对行政审批数据共享和电子政务手机端便民服务 APP 研发， 通过大数据、云平台、移动互联网等相关技术的应用，推进电子政务软件从“过去的以政府为主，变成了 以服务对象为主”的变化，实现销售的拓展，扩大市场份额。 （2）将“宁夏公积金模式”推向全国，在未来三年大力推广公积金综合管理平台及 12329 公积金呼 叫中心（政府 ITO 服务外包）业务模式，再增加 6 个省的市场规模，成为全国 “全省统一公积金的模式” 的软件解决方案提供商和运营服务提供商。 （3）大力发展智慧城市便民服务平台。在未来三年将我公司现有电子政务便民服务、公积金便民服 务及附加各项城市市政、医疗、水、电、天然气等相关业务集中于该平台。快速推出相关手机 APP 软件， 并形成相应的运营服务，建立涵盖宁夏全省的便民服务平台。争取在未来 5 年形成成熟的便民服务运营平 台，成为“服务型政府”的典型模式，形成客户注册流量、广告宣传、政府购买服务等相关盈利模式，创 造公司未来新的发展赢利点。 （4）公司在智慧城市应用方面自主投资建设的“小事儿”市民服务平台在智慧城市中的应用势头强 劲，也将作为公司开拓互联网应用、拓展智慧城市应用的待发展领域。“智慧银川”建设已成为全中国关 注的标杆和榜样，智慧银川建设领域所研发的产品已经走在了全国前列。 3、不断创新商业模式 在优化现有商业模式，提升盈利水平的同时，运用“互联网+”等新思维，创新商业模式。一是构建 资本引领的商业模式，充分利用社会资本，扩大市场、锁定利润。二是构建技术和业务需求引领的商业模 式，理顺各利益相关者的利益需求，探索新型模式，持续优化商业生态系统。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 21 （四） 不确定性因素 1、知识产权保护不尽人意 软件是典型的知识密集型产品，软件产品的研发需要企业投入大量研发人才和资金。但软件产品复制 简单，扩散快，容易盗版，而且，用户对软件服务支付费用的观念尚未形成，这将在一定程度上影响企业 的收入。因此，软件企业需要从技术等方面充分考虑对自主知识产权的保护。随着国家对于知识产权保护 力度的加大，用户知识产权保护意识的增强，盗版等知识产权保护问题对软件企业的不利影响会逐渐减小。 2、高端人才供应不足 国内软件行业高端人才相对有限，特别是既掌握客户所处行业知识背景又掌握软件研发技术的高端技 术人才匮乏，软件企业对高端人才争夺较为激烈。国外软件企业进入我国后，以良好的薪酬及工作环境吸 引了大量高端人才，更加剧了国内软件行业高端人才的竞争。 三、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 1、实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人为潘志军，其直接和间接合计控制公司总股本的93.88%，对公司处于绝对控制地位。 潘志军现担任公司董事长兼总经理，对公司经营决策有重大影响力，能够决定公司的经营方针、财务政策、 管理层人事任免等重大事项。虽然股份公司成立后，公司已逐步建立了较为完善的法人治理结构和内控规 章制度体系，对控股股东、实际控制人的行为进行了规范，但仍存在潘志军利用其实际控制人地位，对公 司的经营管理进行不当控制的风险，可能给公司的经营管理和其他少数权益股东的利益带来不利影响。 应对措施：公司将严格执行《公司章程》、“三会议事规则”等治理制度，规范公司治理，并积极引进 战略投资者，进一步完善公司的规范管理机制。 2、对外担保的风险 公司、潘志军、黄金耀为宁夏骏华商贸有限公司借款期限为 2016 年 5 月 19 日至 2017 年 5 月 18 日的 500 万元银行借款提供了最高额保证担保，虽然目前宁夏骏华商贸有限公司经营正常，负债率较低，财务 状况良好，具有履约还款能力，公司为其提供担保的风险可控，但若被担保方未能在合同规定的期限内全 额清偿债务，公司将存在履行担保责任代为清偿债务的风险。 应对措施：宁夏骏华商贸有限公司的银行借款的用途是补充日常经营所需流动资金，目前经营正常且 资产负债率较低，具备履约还款能力，公司为其提供担保的风险可控；上述担保到期后，公司将不再为其 提供担保。 （二） 报告期内新增的风险因素 1、人力成本上涨风险 公司所属行业为智力密集型产业,人才是项目成败的关键因素。报告期内,随着公司员工数量的增长及 国内物价水平的持续上升,公司员工工资及福利也呈现上涨趋势。如果公司未能有效控制人力成本、提升 主营业务的收入水平,将面临盈利能力下降的风险。 应对措施：加强各项目组成本管理意识，对于项目组各项目进行精细化管理，梳理人力资源成本。加 强公司主营业务收入水平，保证核心技术团队的薪酬。 2、商业模式创新的风险 软件和信息技术服务业作为基础性、先导性、战略性产业，是我国战略新兴产业和现代信息产业体系 中间不可或缺的重要组成部分。我国软件和信息技术服务业步入转型期，以云计算、物联网、移动互联网、 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 22 大数据和智慧城市为代表的新一代信息技术和商业模式，对该产业发展带来一系列深刻影响。企业商业模 式逐步向多元化模式转变，总体有利于行业长期可持续发展，但是新模式推进过程中也面临商业模式创新 的风险，行业内的企业需要密切关注、跟踪和研究与行业相关的国家政策，勇于创新商业模式，如企业不 能及时把握商业模式创新带来的机遇可能面临原有市场格局被打破的风险。 应对措施：公司将密切关注、跟踪和研究与行业相关的国家政策，勇于并积极进行商业模式创新，及 时把握商业模式创新带来的机遇。 四、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：- （二） 关键事项审计说明： 无 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 23 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 是 第五节二、（一） 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 是 第五节二、（二） 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节二、（三） 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二、（四） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 是否存在股权激励事项 否 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二、（五） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二、（六） 是否存在被调查处罚的事项 否 是否存在自愿披露的重要事项 否 二、 重要事项详情 （一）公司发生的对外担保事项 单位：元 担保对象 担保借款金额 借款起止 日期 担保类型 责任类型 是否履行 必要决策 程序 是否关 联担保 宁夏骏华商贸 有限公司 2,600,000.00 2015.11.27-2 016.11.26 保证担保 一般 是 否 5,000,000.00 2016.5.19- 2017.5.18 保证担保 一般 是 否 银川玖加玖奶 业专业合作社 5,000,000.00 2015.12.1-20 16.11.30 保证担保 一般 是 否 1,000,000.00 2015.12.2-20 16.12.1 保证担保 一般 是 否 总计 13,600.000.00 - - - - 注：宁夏骏华商贸有限公司于 2016 年 11 月 26 日归还了上述到期的 260 万元借款；银川玖加玖 奶业专业合作社分别于 2016 年 11 月 30 日和 2016 年 12 月 1 日归还了上述到期的 500 万元借款和 100 万元借款。故上述对外担保中，除宁夏骏华商贸有限公司借款期限为 2016 年 5 月 19 日至 2017 年 5 月 18 日的借款尚未到期归还，公司该笔担保尚未履行完毕外，其余对外担保均已于 2016 年末 履行完毕。上述信息已在《公开转让说明书》披露。 对外担保分类汇总： 项目汇总 余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保） 5,000,000.00 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 24 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00 担保情况： 宁夏骏华商贸有限公司截止 2016 年 12 月 31 日，资产总额为 45,098,373.52 元，负债总额为 11,664,232.73 元，资产负债率为 25.86%，该企业负债率较低，财务状况良好，具有履约还款能力，公司 存在代偿风险较小。 （二）控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 （资金、资产、 资源） 占用性质 （借款、垫 支、其他） 期初余额 累计发生额 期末余额 是否 归还 是否为挂 牌前已清 理事项 徐晓丽 资金 借款 200,000.00 100,000.00 0.00 是 是 占用原因、归还及整改情况： 公司于 2014 年向关联方徐晓丽拆出资金 5 万元，于 2015 年向其拆出资金 15 万元，于 2016 年 1-6 月向其拆出资金 10 万元，累计向其拆出资金 30 万元，徐晓丽已于 2016 年 7-9 月将该 30 万元借款全部归 还。除该事项外，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的 情况。上述事项已在《公开转让说明书》中进行披露。 公司在有限公司时期，内控制度不健全，未建立专门的关联交易决策制度，存在关联交易制度不完善， 未履行审批程序，未签订合同等不规范之处。2016 年 9 月股份公司成立之后，公司制定了《关联交易决 策管理办法》，并严格执行公司章程、股东大会和董事会的议事规则中对关联交易的规定，未发生资金、 资产被控股股东、实际控制人及其他关联方占用的情况。上述情形未对股份公司正常生产经营造成实质性 损害。公司和相关关联方均承诺不再发生类似事项。 截至 2016 年 12 月 31 日公司与关联方之间不存在资金占用情况。 （三）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 - - 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 - - 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6．其他 37,000,000.00 40,000,000.00 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 25 总计 37,000,000.00 40,000,000.00 注：日常性关联交易预计金额3700万元由公司2016年1-6月实际发生的关联方担保金额2900 万元和 2016 年 8-12 月日常性关联交易预计金额 800 万元组成。2016 年 1-6 月实际发生的关联方担 保金额 2900 万元已在公开转让说明书中进行披露；2016 年 10 月 10 日，公司召开 2016 年度第二次 临时股东大会所通过的《预计 2016 年度日常性关联交易的议案》，议案内容为：公司董事长、实际 控制人潘志军为公司 2016 年取得的综合授信提供最高额保证担保及抵押担保预计总额不超过 800 万元。对于 2016 年 7-12 月实际发生金额超出原预计金额的 300 万元，公司于 2016 年 12 月 12 日 经 2016 年第三次临时股东大会审议通过。 （四）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 潘桂荣 公司向关联方拆入资金 1,786,000.00 否 徐晓丽 关联方占用公司资金 100,000.00 否 总计 - 1,886,000.00 - 注：上述关联交易发生在有限公司时期，当时公司内控制度不健全，未建立专门的关联交易决策制 度，存在关联交易制度不完善，未履行审批程序，未签订合同等不规范之处，存在瑕疵。上述情况 已于《公开转让说明书》中进行披露。 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 报告期内，针对公司回款较慢，资金紧张的情况，为补充公司正常的资金流转，公司关联方向公司提 供无偿借款，有限公司阶段发生的关联方借款，公司未向关联方及控股股东支付利息，体现了关联方对公 司发展的支持，没有损害公司和债权人的利益，有利于公司的生产经营。公司已于 2016 年末偿还或收回 关联往来款项，以上关联交易不具有持续性。 （五）承诺事项的履行情况 为避免存在同业竞争的潜在风险，公司的实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理 人员出具了《避免同业竞争承诺函》。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员均作出相关承诺，不占用或转移公司资金、 资产及其他资源。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 26 公司持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员出具了《关于规范关联方交易的 承诺函》。 报告期内，上述人员均正常履行以上承诺。 （六）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 固定资产-房屋建筑物 抵押 41,805,643.97 41.69% 抵押至银行借款 无形资产-土地 抵押 938,896.50 0.94% 抵押至银行借款 总计 42,744,540.47 - - 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 27 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售 条件股 份 无限售股份总数 10,800,000 100.00% -10,800,000 - - 其中：控股股东、实 际控制人 10,140,000 93.88% -10,140,000 - - 董事、监事、高管 10,620,000 98.33% -10,620,000 - - 核心员工 - - - - - 有限售 条件股 份 有限售股份总数 10,800,000 10,800,000 100.00% 其中：控股股东、实 际控制人 8,540,000 8,540,000 79.07% 董事、监事、高管 9,020,000 9,020,000 83.52% 核心员工 - - - - - 总股本 10,800,000 100.00% 0 10,800,000 100.00% 普通股股东人数 4 5 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有 无限售股 份数量 1 潘志军 10,140,000 -1,600,000 8,540,000 79.07 8,540,000 - 2 合梦投资 - 1,600,000 1,600,000 14.81 1,600,000 - 3 潘晗 300,000 - 300,000 2.78 300,000 - 4 潘志宏 180,000 - 180,000 1.67 180,000 - 5 潘路 180,000 - 180,000 1.67 180,000 - 合计 10,800,000 - 10,800,000 100.00 10,800,000 - 前十名股东间相互关系说明： 公司股东股东潘志军与潘晗系父子关系，潘志军与潘志宏系兄弟关系，潘志军与潘路系叔侄关系； 潘志军持有合梦投资 51.02%的份额。除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。 二、 优先股股本基本情况 无。 三、 控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东及实际控制人的认定 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 28 截至 2016 年 12 月 31 日，股东潘志军直接持有公司 854 万股股份，占公司总股本的 79.07%，为公司 的控股股东。同时，潘志军控制的合梦投资持有公司 160 万股股份，占公司总股本的 14.81%，潘志军合 计控制公司总股本的比例为 93.88%；而且，潘志军自创办公司以来一直担任公司执行董事/董事长、总经 理，对公司经营决策和人事任免有重大影响，因此，潘志军为公司的控股股东、实际控制人。 （二）控股股东及实际控制人的基本情况 潘志军，男，1957 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧国际工商学院工商管理硕士学 位（EMBA)。1979 年 9 月至 1983 年 8 月,供职于石嘴山发电厂，担任技术员；1983 年 9 月至 1989 年 10 月,供职于宁夏计委信息中心，担任技术员；1989 年 11 月至 1996 年 4 月,供职于宁夏计委培训中心,历任 业务员、技术骨干；1996 年 5 月至 2016 年 8 月，创办希望有限，并一直担任执行董事兼总经理；2016 年 9 月至今，供职于公司，现任公司董事长兼总经理，兼任中阿电商执行董事，并兼任宁夏信息产业协会 会长、宁夏回族自治区政协委员。 （三）控股股东及实际控制人的变动情况 报告期内，公司实际控制人、控股股东未发生过变动。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 29 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 无。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 无。 三、 债券融资情况 无。 四、 间接融资情况 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 银行借款 中国农业银行银川市鼓楼 支行 13,000,000.00 8.96 借款期限为 2014.7.25-2018.7.22； 公司提前于2016年5月全 部偿还完毕 否 银行借款 宁夏银行丽景支行 5,000,000.00 6.53 2015.1.16-2016.1.15 否 银行借款 宁夏银行丽景支行 900,000.00 5.35 2015.3.11-2016.1.26 否 银行借款 宁夏银行丽景支行 2,000,000.00 8.03 2015.4.23-2016.4.22 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 13.05 2015.11.11-2016.1.10 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 15.23 2015.11.12-2016.1.11 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 1,000,000.00 15.23 2015.12.15-2016.2.14 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 5.66 2016.1.8-2016.3.7 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 4.35 2016.1.8-2016.3.7 否 银行借款 宁夏银行股份有限公司丽 景支行 5,000,000.00 7.40 2016.1.18-2017.1.17 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 1,000,000.00 4.35 2016.1.29-2016.3.28 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 5.66 2016.3.1-2016.4.30 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 4.35 2016.3.1-2016.4.30 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 1,000,000.00 5.66 2016.3.16-2016.5.15 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 6.53 2016.4.18-2016.6.17 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 6.53 2016.4.18-2016.6.17 否 银行借款 宁夏银行股份有限公司开 发区支行 1,000,000.00 6.53 2016.5.13-2016.7.12 否 银行借款 宁夏黄河农村商业银行股 份有限公司 36,000,000.00 6.17 2016.5.16-2019.5.15 否 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 30 银行借款 宁夏银行股份有限公司开 发区支行 3,000,000.00 8.70 2016.6.21-2016.8.20 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 1,000,000.00 8.70 2016.7.14-2016.9.13 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 8.70 2016.8.22-2016.10.21 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 1,000,000.00 8.70 2016.9.18-2016.11.17 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 11.60 2016.10.27-2016.12.26 否 银行借款 宁夏银行开发区支行 3,000,000.00 8.48 2016.12.14-2017.2.13 否 合计 103,900,000.00 注：公司向宁夏黄河农村商业银行股份有限公司取得的借款期限为 2016 年 5 月 16 日至 2019 年 5 月 15 日的 3600 万元银行借款中，公司已于 2016 年 12 月 15 日归还了 540 万元银行借款，2016 年末该银行 借款余额为 3060 万元。公司向宁夏银行股份有限公司丽景支行借款期限为 2016 年 1 月 18 日至 2017 年 1 月 17 日的 500 万元银行借款已于 2016 年 11 月提前归还。 五、 利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 1.10 - - 合计 1.10 - - 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 31 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司 领取薪酬 潘志军 董事长、总经理 男 60 硕士 2016.9.12-2019.9.11 是 潘晗 董事 男 31 硕士 2016.9.12-2019.9.11 是 张耀文 董事、副总经理 男 38 本科 2016.9.12-2019.9.11 是 尹向荣 董事、副总经理 男 42 专科 2016.9.12-2019.9.11 是 蒋咏梅 董事、财务总监 女 46 本科 2016.9.12-2019.9.11 是 叶进 监事会主席 男 46 专科 2016.9.12-2019.9.11 是 李霞 监事 女 40 本科 2016.9.12-2019.9.11 是 焦健 监事 男 39 本科 2016.9.12-2019.9.11 是 邹天智 技术总监 男 49 本科 2016.9.12-2019.9.11 是 潘路 董事会秘书 男 35 本科 2016.9.12-2019.9.11 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 6 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 潘志军与潘晗系父子关系，潘志军与潘路系叔侄关系，潘志军与叶进系舅甥关系，潘晗与潘路系堂兄 弟关系。除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人员相互之间不存在关联关系。 （二） 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通 股股数 期末普通 股持股比 例% 期末持有股 票期权数量 潘志军 董事长、总经理 10,140,000 -1,600,000 8,540,000 79.07 潘晗 董事 300,000 0 300,000 2.78 张耀文 董事、副总经理 - - - 尹向荣 董事、副总经理 - - - - - 蒋咏梅 董事、财务总监 - - - - - 叶进 监事会主席 - - - - - 李霞 监事 - - - - - 焦健 监事 - - - - - 邹天智 技术总监 - - - - - 潘路 董事会秘书 180,000 0 180,000 1.67 合计 10,620,000 -1,600,000 9,020,000 83.52 （三） 变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 无。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 32 二、 员工情况 （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 10 10 财务管理人员 7 7 采购人员 3 3 市场人员 10 5 软件技术人员 78 97 硬件技术人员 19 27 活动策划人员 7 5 客服人员 30 21 后勤人员 12 15 员工总计 176 190 按教育程度分类 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 5 5 本科 76 106 专科 70 70 专科以下 25 9 员工总计 176 190 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动 公司截止 2016 年 12 月 31 日有职工 190 人，较上一年同期增加 14 人。变动主要原因为：公司业务扩 展，电子政务售前、公积金业务、精准扶贫项目扩展快速，需要增加人员以适应项目进展。但是，公司业 务属于定制型，对相应人才需要有相关从业经验。2016 年入职率和离职率几近相同，最终实际增长 14 人。 2、人才引进 2016 年无人才引进，主要以招聘为主。 3、员工培训 公司结合业务发展特点、现有人力资源架构及岗位设置情况下，本着开发员工职业技能，提升员工职 业素质，增强员工工作能力，提高工作效率的原则，以员工素质模型为基础，以培训需求为依据，制定人 才培养规划，为员工提供准确的培训。公司主要采用“双轨道培养模式”，即基础类培养模式和开发类培 养模式，制定相应的培训计划，以此来帮助员工提高岗位胜任技能，提高公司中层干部及骨干在日常管理 中的执行力与领导力。 4、员工招聘 2016 年主要以现场招聘、网络招聘为主。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 33 5、薪酬政策 公司本着按劳分配、奖勤罚懒、效率优先三个基本原则；依照员工的胜任能力、所担任的职务/岗位、 及实际工作表现等综合情况划分岗位类别、岗位等级，确定工资职级职等标准。凡与公司订立劳动合同的 全体员工，均要缴纳社会保险及住房公积金，社会保险及住房公积金缴纳比例根据国家及地方政策要求执 行。 6、离退休职工 截至报告期末，没有需公司承担费用的离退休职工。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 7 7 - 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 1、 核心员工 报告期内，公司没有认定核心员工。 2、核心技术员 报告期内，公司核心技术人员未发生重大变动，核心技术人员邹天智、张志毅、段兴涛、李鹏、熊克 炜、李芳、李勇简历详见《公开转让说明书》。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 34 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现 重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 公司按照规范治理的要求，建立健全了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员等组成的公司法 人治理结构。公司依据《公司法》重新制定了公司章程，并制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》。为充分保护股东权益及其权力行使，2016 年 10 月 10 日，公司召开 2016 年第二 次临时股东大会，制定了《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等管理制度， 保证公司运作规范化、制度化；公司的重大事项能够按照相关制度要求进行决策，“三会”决议能够得到较 好的执行。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 经董事会评估认为，公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业 务规则（试行）》等法律法规及规范性文件的要求，能够保护股东与投资者充分行使知情权、参与权、质询 权和表决权等权利。公司的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东特别是中小股东充分 行使其合法权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司严格按照《公司法》、《业务规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会、董事会及监事会，分别通过了《总经理工作细则》、《董事会秘 书工作制度》、 《财务管理制度》、 《对外担保管理制度》、 《关于防范控股股东及其关联方资金占用管理制度》、 《投 资管理制度》等一系列制度，保证了公司在人事变动、对外投资、融资、关联交易、 担保等事项中合规合法。 4、公司章程的修改情况 股份公司设立后，章程未发生修订。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 35 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议 召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 4 审议通过选举公司董事长、聘请高级管理人员的议案；公司股票申请进入 全国股转系统挂牌转让、纳入非上市公众公司监管的议案;制定公司章程、 规章制度等议案。 监事会 2 审议通过选举监事会主席、制定监事制度等议案。 股东大会 2 审议通过创立大会、选举公司董监高的议案；公司股票申请进入全国股转 系统挂牌转让、纳入非上市公众公司监管的议案;制定公司章程、规章制 度等议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照 相关法律法规，履行各自的权利和义务。 （三） 公司治理改进情况 公司始终严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等法律法规的要求规范运作，不断完善公 司治理，提高公司经营管理水平。报告期内，公司依据《公司法》和《公司章程》的要求，建立了以股东 大会、董事会、监事会、经理层分工与协作、分权与制衡为特征的法人治理结构。同时，公司注重有关公 司治理的各项规章制度的建立、完善和实施工作，根据各项法律规定并结合公司的实际情况，依据挂牌公 司的治理标准，逐步制订完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理 工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《关联交易管理办法》、《对外投资融资管理制度》、《对外担保管理制 度》、《投资者关系管理制度》等内部管理制度，保证公司运作规范化、制度化；公司的重大事项能够按照 相关制度要求进行决策，“三会”决议能够得到较好的执行。截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未 出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。 （四） 投资者关系管理情况 为加强公司与投资者及潜在投资者之间的信息沟通，切实保护投资者的合法权益，公司建立健全了投资者关 系管理制度，并依据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试 行）》等规范性文件，公司在《公司章程》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制 度》对信息披露和投资者关系管理进行了专门规定。根据公司的实际情况，建立了能给所有股东提供合适保护的 公司治理机制，相应公司制度能保证股东尤其是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 公 司投资者关系管理工作由董事会秘书负责。董事会秘书负责投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管 理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，负责协调和组织公司信息 披露事宜，并将公司重大经营决策及有关信息资料及时向投资者披露。 二、 内部控制 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 36 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 截至 2016 年 12 月 31 日，公司能够严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运 作，逐步健全和完善法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务方面均独立于控股股东、实际控制 人及其控制的其他企业，具体情况如下： 1、资产分开 公司具备与业务体系相配套的资产。公司具有开展业务所需的技术、设备、设施、场所，同时具有与 经营销售有关的品牌、商标、专利和资质。公司资产独立完整、产权明晰，不存在被控股股东、实际控制 人及其控制的企业占用而损害公司利益的情形。 2、人员分开 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生；公司总经理、副 总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员在公司专职工作并领取薪金，未在控股股东及其控制的其 他企业领取薪金，未在控股股东及其控制的其他企业担任职务；公司财务人员未在控股股东及其控制的其 他企业中兼职。公司建立了独立完整的劳动、人事管理制度。 公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》相 关的法律法规，与员工均签订了劳动合同，根据劳动保护和社会保障相关的法律法规，为员工办理了基本 养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险，并按期缴纳了上述社会保险。 3、财务分开 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专门的财务人员，建立了独立的会计核算体系，并制订了完 善的财务会计制度和财务管理制度，符合《会计法》、《企业会计准则》等有关会计法规的规定。公司拥有 独立银行账户，依法独立纳税。公司内部控制完整、有效，不存在控股股东、实际控制人占用公司资产或 资金的情形。 4、机构分开 公司机构设置完整，按照建立规范法人治理结构的要求，设立了股东大会、董事会和监事会，实行董 事会领导下的总经理负责制。公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工 作流程清晰。公司拥有独立的生产经营和办公场所，不存在混合经营、合署办公的情形，自设立以来未发 生股东干预公司生产经营活动的现象。 5、业务分开 公司的主要业务是综合系统集成业务（含硬件销售）、软件销售、运营服务以及工程项目。公司所属行 业属于国家重点支持的高新技术领域。公司具有完备的业务流程，公司能独立对外从事采购、开发、销售 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 37 业务并签署相关协议，公司拥有独立的业务部门和渠道。公司独立获取业务收入和利润，具有独立自主的 经营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营的情形，与控股股东、实际控制 人及其控制的其他企业不存在同业竞争，不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联方交易。 （三） 对重大内部管理制度的评价 董事会认为：公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定， 结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由 于内部控制是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发， 制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财 务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有 序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风 险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控 制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司进一步健全信息披露管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制。公司建立的《年度报告重大差 错责任追究制度》于 2017 年 4 月 24 日经公司第一届董事会第六次会议审议通过。2016 年度，公司未出现年度 信息披露重大差错。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 38 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 利安达审字[2017]第 2238 号 审计机构名称 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室 审计报告日期 2017 年 4 月 24 日 注册会计师姓名 王新宇、周忠华 会计师事务所是否变更 是 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 审 计 报 告 利安达审字[2017]第 2238 号 宁夏希望信息产业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的宁夏希望信息产业股份有限公司（以下简称“希望信息”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表和合并 及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是希望信息管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由 于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 39 我们认为，希望信息财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了希望信息 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王新宇 中国注册会计师：周忠华 中国•北京 二〇一七年四月二十四日 二、 财务报表 （一） 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 注五、1 8,730,232.80 3,676,772.48 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 注五、2 20,000.00 550,000.00 应收账款 注五、3 26,260,091.35 19,332,086.79 预付款项 注五、4 1,001,736.28 1,992,995.62 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 注五、5 650,291.69 2,282,394.23 买入返售金融资产 存货 注五、6 15,113,399.65 3,634,187.76 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 注五、7 1,000,000.00 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 40 流动资产合计 51,775,751.77 32,468,436.88 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 注五、8 44,945,786.44 20,739,112.55 在建工程 注五、9 18,997,526.06 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 注五、10 1,127,584.85 1,144,012.36 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 注五、11 2,433,668.49 3,151,240.14 其他非流动资产 非流动资产合计 48,507,039.78 44,031,891.11 资产总计 100,282,791.55 76,500,327.99 流动负债： 短期借款 注五、12 3,000,000.00 14,900,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 注五、13 5,951,780.06 8,186,134.35 预收款项 注五、14 15,354,000.00 249,681.71 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 注五、15 86,427.29 85,502.38 应交税费 注五、16 1,808,068.58 2,980,653.40 应付利息 应付股利 其他应付款 注五、17 100,947.62 4,441,310.81 应付分保账款 保险合同准备金 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 41 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 注五、18 10,800,000.00 其他流动负债 流动负债合计 37,101,223.55 30,843,282.65 非流动负债： 长期借款 注五、19 19,800,000.00 13,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 注五、20 4,418,000.00 4,845,333.34 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 24,218,000.00 17,845,333.34 负债合计 61,319,223.55 48,688,615.99 所有者权益（或股东权益）： 股本 注五、21 10,800,000.00 10,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 注五、22 23,388,180.34 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 注五、23 885,245.91 2,114,931.40 一般风险准备 未分配利润 注五、24 3,604,897.04 15,025,214.93 归属于母公司所有者权益合计 38,678,323.29 27,940,146.33 少数股东权益 285,244.71 -128,434.33 所有者权益合计 38,963,568.00 27,811,712.00 负债和所有者权益总计 100,282,791.55 76,500,327.99 法定代表人： 潘志军 主管会计工作负责人：蒋咏梅 会计机构负责人：蒋咏梅 （二） 母公司资产负债表 单位：元 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 42 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 5,008,638.35 3,519,894.26 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 20,000.00 550,000.00 应收账款 注十四、1 26,259,616.35 19,332,086.79 预付款项 981,337.28 1,940,624.46 应收利息 应收股利 其他应收款 注十四、2 613,620.62 3,779,530.03 存货 14,134,451.20 3,599,425.74 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,000,000.00 流动资产合计 47,017,663.80 33,721,561.28 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 注十四、3 5,800,000.00 3,400,000.00 投资性房地产 固定资产 44,541,873.06 20,126,725.09 在建工程 18,997,526.06 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,127,584.85 1,144,012.36 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,244,336.43 2,050,554.94 其他非流动资产 非流动资产合计 52,713,794.34 45,718,818.45 资产总计 99,731,458.14 79,440,379.73 流动负债： 短期借款 3,000,000.00 14,900,000.00 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 43 应付账款 5,951,779.83 8,185,234.12 预收款项 10,914,000.00 249,681.71 应付职工薪酬 应交税费 1,779,149.59 2,969,817.86 应付利息 应付股利 其他应付款 29,575.11 4,067,788.68 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 10,800,000.00 其他流动负债 流动负债合计 32,474,504.53 30,372,522.37 非流动负债： 长期借款 19,800,000.00 13,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 4,418,000.00 4,845,333.34 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 24,218,000.00 17,845,333.34 负债合计 56,692,504.53 48,217,855.71 所有者权益： 股本 10,800,000.00 10,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 23,386,494.54 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 885,245.91 2,114,931.40 未分配利润 7,967,213.16 18,307,592.62 所有者权益合计 43,038,953.61 31,222,524.02 负债和所有者权益合计 99,731,458.14 79,440,379.73 （三） 合并利润表 单位：元 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 44 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 53,886,523.70 50,731,400.94 其中：营业收入 注五、25 53,886,523.70 50,731,400.94 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 46,072,384.27 51,383,557.44 其中：营业成本 注五、26 26,550,819.90 30,670,699.97 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 注五、26 950,284.80 351,240.81 销售费用 注五、27 5,510,731.98 5,565,973.63 管理费用 注五、28 9,855,017.83 11,583,823.38 财务费用 注五、29 2,696,121.86 2,552,735.96 资产减值损失 注五、30 509,407.90 659,083.69 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填 列） 投资收益（损失以“－”号填列） 注五、31 51,923.61 14,320.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,866,063.04 -637,836.50 加：营业外收入 注五、32 6,330,694.24 5,347,403.69 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 注五、33 502,117.28 11,679.50 其中：非流动资产处置损失 51,795.63 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,694,640.00 4,697,887.69 减：所得税费用 注五、34 3,142,784.00 1,007,677.50 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,551,856.00 3,690,210.19 其中：被合并方在合并前实现的净利润 归属于母公司所有者的净利润 10,736,491.16 3,963,491.05 少数股东损益 -184,635.16 -273,280.86 六、其他综合收益的税后净额 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后 净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收 益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 45 变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 10,551,856.00 3,690,210.19 归属于母公司所有者的综合收益总额 10,736,491.16 3,963,491.05 归属于少数股东的综合收益总额 -184,635.16 -273,280.86 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.99 0.37 （二）稀释每股收益 0.99 0.37 法定代表人： 潘志军 主管会计工作负责人：蒋咏梅 会计机构负责人：蒋咏梅 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 46 （四） 母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 注十四、4 52,889,104.46 50,362,194.88 减：营业成本 注十四、4 25,891,050.00 30,466,543.55 营业税金及附加 931,356.70 341,555.95 销售费用 5,433,679.36 5,230,232.99 管理费用 8,206,889.74 8,939,741.92 财务费用 2,693,900.03 2,545,414.02 资产减值损失 520,689.78 650,870.32 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 注十四、5 51,923.61 14,320.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,263,462.46 2,202,156.13 加：营业外收入 6,285,546.67 5,255,213.88 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 501,148.68 11,400.00 其中：非流动资产处置损失 51,795.63 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 15,047,860.45 7,445,970.01 减：所得税费用 3,231,430.86 1,607,373.66 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,816,429.59 5,838,596.35 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变 动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 11,816,429.59 5,838,596.35 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 47 （五） 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 70,454,020.35 42,737,848.66 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 2,545,995.50 1,521,894.19 收到其他与经营活动有关的现金 注五、35(1) 22,955,876.38 24,980,126.56 经营活动现金流入小计 95,955,892.23 69,239,869.41 购买商品、接受劳务支付的现金 36,003,482.93 22,496,428.41 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 14,406,936.43 12,291,740.09 支付的各项税费 8,307,767.86 3,673,554.30 支付其他与经营活动有关的现金 注五、35(2) 14,787,820.46 27,974,252.81 经营活动现金流出小计 73,506,007.68 66,435,975.61 经营活动产生的现金流量净额 22,449,884.55 2,803,893.80 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,000,000.00 400,000.00 取得投资收益收到的现金 50,913.65 14,320.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 -51,795.63 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,999,118.02 414,320.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 22,014,304.23 2,724,118.43 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 48 现金 投资支付的现金 1,000,000.00 1,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 23,014,304.23 3,724,118.43 投资活动产生的现金流量净额 -21,015,186.21 -3,309,798.43 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 600,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 76,000,000.00 56,900,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 76,600,000.00 56,900,000.00 偿还债务支付的现金 70,300,000.00 58,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,681,238.02 2,468,417.74 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 72,981,238.02 60,468,417.74 筹资活动产生的现金流量净额 3,618,761.98 -3,568,417.74 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 5,053,460.32 -4,074,322.37 加：期初现金及现金等价物余额 3,676,772.48 7,751,094.85 六、期末现金及现金等价物余额 8,730,232.80 3,676,772.48 法定代表人： 潘志军 主管会计工作负责人：蒋咏梅 会计机构负责人：蒋咏梅 （六） 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 65,393,837.90 42,364,520.43 收到的税费返还 2,545,995.50 1,521,894.19 收到其他与经营活动有关的现金 18,594,192.79 24,494,217.25 经营活动现金流入小计 86,534,026.19 68,380,631.87 购买商品、接受劳务支付的现金 35,672,850.14 22,184,655.83 支付给职工以及为职工支付的现金 12,615,036.44 10,507,523.88 支付的各项税费 8,115,842.40 3,536,213.56 支付其他与经营活动有关的现金 9,653,870.89 29,756,376.92 经营活动现金流出小计 66,057,599.87 65,984,770.19 经营活动产生的现金流量净额 20,476,426.32 2,395,861.68 二、投资活动产生的现金流量： 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 49 收回投资收到的现金 2,000,000.00 400,000.00 取得投资收益收到的现金 50,913.65 14,320.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 -51,795.63 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,999,118.02 414,320.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 22,005,562.23 2,167,058.43 投资支付的现金 2,000,000.00 1,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 24,005,562.23 3,167,058.43 投资活动产生的现金流量净额 -22,006,444.21 -2,752,738.43 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 76,000,000.00 56,900,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 76,000,000.00 56,900,000.00 偿还债务支付的现金 70,300,000.00 58,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,681,238.02 2,468,417.74 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 72,981,238.02 60,468,417.74 筹资活动产生的现金流量净额 3,018,761.98 -3,568,417.74 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 1,488,744.09 -3,925,294.49 加：期初现金及现金等价物余额 3,519,894.26 7,445,188.75 六、期末现金及现金等价物余额 5,008,638.35 3,519,894.26 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 50 （七） 合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存股 其他综合收益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,800,000.00 2,114,931.40 15,025,214.93 -128,434.33 27,811,712.00 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企 业合并 其他 二、本年期初余额 10,800,000.00 2,114,931.40 15,025,214.93 -128,434.33 27,811,712.00 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 23,388,180.34 -1,229,685.49 -11,420,317.89 413,679.04 11,151,856.00 （一）综合收益总 额 10,736,491.16 -184,635.16 10,551,856.00 （二）所有者投入 和减少资本 600,000.00 600,000.00 1．股东投入的普通 股 600,000.00 600,000.00 2．其他权益工具持 有者投入资本 3．股份支付计入所 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 51 有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 23,388,180.34 -1,229,685.49 -22,156,809.05 -1,685.80 1．提取盈余公积 885,245.91 -885,245.91 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 23,388,180.34 -2,114,931.40 -21,271,563.14 -1,685.80 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 10,800,000.00 23,388,180.34 885,245.91 3,604,897.04 285,244.71 38,963,568.00 法定代表人：潘志军 主管会计工作负责人：蒋咏梅 会计机构负责人：蒋咏梅 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 52 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,800,000.00 1,531,071.76 11,645,583.52 144,846.53 24,121,501.81 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 二、本年期初余额 10,800,000.00 1,531,071.76 11,645,583.52 144,846.53 24,121,501.81 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 填列） 583,859.64 3,379,631.41 -273,280.86 3,690,210.19 （一）综合收益总额 3,963,491.05 -273,280.86 3,690,210.19 （二）所有者投入和 减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有 者投入资本 3．股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 53 （三）利润分配 583,859.64 -583,859.64 1．提取盈余公积 583,859.64 -583,859.64 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （四）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 10,800,000.00 2,114,931.40 15,025,214.93 -128,434.33 27,811,712.00 法定代表人：潘志军 主管会计工作负责人：蒋咏梅 会计机构负责人：蒋咏梅 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 54 （八） 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,800,000.00 2,114,931.40 18,307,592.62 31,222,524.02 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 10,800,000.00 2,114,931.40 18,307,592.62 31,222,524.02 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 填列） 23,386,494.54 -1,229,685.49 -10,340,379.46 11,816,429.59 （一）综合收益总额 11,816,429.59 11,816,429.59 （二）所有者投入和 减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有 者投入资本 3．股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 23,386,494.54 -1,229,685.49 -22,156,809.05 1．提取盈余公积 885,245.91 -885,245.91 2．对所有者（或股东） 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 55 的分配 3．其他 23,386,494.54 -2,114,931.40 -21,271,563.14 （四）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 10,800,000.00 23,386,494.54 885,245.91 7,967,213.16 43,038,953.61 法定代表人：潘志军 主管会计工作负责人：蒋咏梅 会计机构负责人：蒋咏梅 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,800,000.00 1,531,071.76 13,052,855.91 25,383,927.67 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 10,800,000.00 1,531,071.76 13,052,855.91 25,383,927.67 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 56 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 583,859.64 5,254,736.71 5,838,596.35 （一）综合收益总额 5,838,596.35 5,838,596.35 （二）所有者投入和减少 资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分配 583,859.64 -583,859.64 1．提取盈余公积 583,859.64 -583,859.64 2．对所有者（或股东） 的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 57 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 10,800,000.00 2,114,931.40 18,307,592.62 31,222,524.02 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 58 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年度财务报表附注 （除特别说明外，金额以人民币元表述） 一、公司基本情况 （一）公司概况 宁夏希望信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）成立于 1996 年 5 月 3 日。经银川市工商行政管理局登记注册，统一社会信用代码为 916411006249207376。 住所：银川市金凤区宁安南街 490 号 iBi 育成中心 4 号楼，法定代表人：潘志军，注册资本： 1,080.00 万元。 公司所属行业：计算机软件、硬件。 经营范围：计算机软件、硬件及办公自动化设备、通讯设备、机房设备、电子产品、装 潢材料、金属材料、五金交电、照相器材、机电产品（不含小轿车）、安防产品的销售；计 算机软硬件及办公自动化设备的开发、咨询、服务；计算机系统集成及综合布线；安全技术 防范工程设计施工；机房装修。 主要业务：公司软件销售、运营服务、综合系统集成业务（含硬件销售）和工程项目业 务。 （二）公司历史沿革 公司前身为宁夏希望信息产业有限公司，由自然人潘志军和潘志宏于 1996 年 5 月 3 日 共同出资设立，设立时注册资本为 68.00 万元，其中：潘志军出资 60.00 万元，占注册资本 的 88.00%；潘志宏出资 8.00 万元，占注册资本的 12.00%。各股东均以实物出资。本次出资 由宁夏工商会计师事务所于 1996 年 4 月 28 日出具“宁工商会证字（1996）第 151 号”验资 报告予以验证。 1998 年 5 月 15 日，本公司股东会决议增加注册资本 90.00 万元，变更后的注册资本为 158.00 万元，其中：潘志军缴纳增资 80.00 万元；潘志宏缴纳增资 10.00 万元。各股东以 实物出资 50.10 万元，以货币资金出资 39.90 万元。本次增资后，潘志军出资 140.00 万元， 占注册资本的 88.61%；潘志宏出资 18.00 万元，占注册资本的 11.39%。本次增资由宁夏会 计师事务所第一分所于 1998 年 5 月 15 日出具“宁会一验字（1998）343 号”验资报告予以 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 59 验证。 2003 年 6 月份、9 月份，股东潘志军合计缴纳货币资金 110.10 万元，潘志宏缴纳货币 资金 8 万元，用于置换 118.10 万元实物出资。 2004 年 7 月 29 日，根据公司股东会决议和修改后的公司章程，本公司增加注册资本 60.00 万元，变更后的注册资本为 218.00 万元，由潘志军缴纳增资 60.00 万元。股东潘志 军以实物出资 9.90 万元，以货币资金出资 50.10 万元。本次增资后，潘志军出资 200.00 万元，占注册资本的 91.74%；潘志宏出资 18.00 万元，占注册资本的 8.26%。本次增资由宁 夏诚信会计师事务所于 2004 年 7 月 29 日出具“宁诚信所验字（2004）2-118 号”验资报告 予以验证。 2004 年 8 月份，股东潘志军缴纳货币资金 9.90 万元，用于置换 9.90 万元实物出资。 2008 年 6 月 27 日，根据公司股东会决议和修改后的公司章程，公司申请增加注册资本 282.00 万元，变更后的注册资本为 500.00 万元，由潘志军以现金缴纳增资款 282.00 万元。 本次增资后，潘志军出资 482.00 万元，占注册资本的 96.40%；潘志宏出资 18.00 万元，占 注册资本的 3.60%。本次增资由宁夏永信会计师事务所于 2008 年 7 月 3 日出具“宁永信验 字（2008）第 065 号”验资报告予以验证。 2010 年 4 月 8 日，根据公司股东会决议和修改后的公司章程，公司申请增加注册资本 100.00 万元，变更后的注册资本为 600.00 万元，由潘志军以货币缴纳增资 100.00 万元。 本次增资后，潘志军出资 582.00 万元，占注册资本的 97.00%；潘志宏出资 18.00 万元，占 注册资本的 3.00%。本次增资由宁夏五岳联合会计师事务所于 2010 年 4 月 12 日出具“宁五 岳验（2010）100 号”验资报告予以验证。 2011 年 7 月 10 日，根据公司股东会决议和修改后的公司章程，公司申请增加注册资本 480.00 万元，变更后的注册资本为 1,080.00 万元，由潘志军缴纳增资 432.00 万元，新股 东潘晗缴纳增资 30.00 万元，新股东潘路缴纳增资 18.00 万元。本次增资后，潘志军出资 1,014.00 万元，占注册资本的 93.88%；潘晗出资 30.00 万元，占注册资本的 2.32%；潘志 宏出资 18.00 万元，占注册资本的 1.67%；潘路出资 18.00 万元，占注册资本的 1.67%。本 次增资由宁夏立信达会计师事务所于 2011 年 7 月 20 日出具“宁立信达验字（2011）第 104 号”验资报告予以验证。 2016 年 8 月 25 日，根据公司股东会决议和修改后的公司章程，股东潘志军将其拥有的 本公司 160 万元的股权转让给宁夏合梦投资合伙企业（有限合伙），变更后的注册资本为 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 60 1,080.00 万元，其中：潘志军出资 854.00 万元，占注册资本的 79.0741%；宁夏合梦投资合 伙企业（有限合伙）出资 160.00 万元，占注册资本的 14.8148%；潘晗出资 30.00 万元，占 注册资本的 2.7778%；潘志宏出资 18.00 万元，占注册资本的 1.6667%；潘路出资 18.00 万 元，占注册资本的 1.6667%。 2016 年 8 月 26 日，根据公司第一次股东大会决议、发起人协议及公司章程的规定，宁 夏希望信息产业有限公司整体变更为宁夏希望信息产业股份有限公司，以截止 2016 年 6 月 30 日经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计的净资产为基数折合股本 1,080.00 万 元，净资产折合股本后的余额 23,386,494.54 元作为公司资本公积。本次变更由中审亚太会 计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 8 月 27 日出具“中审亚太验字（2016）020918 号” 验资报告予以验证。 本财务报表于 2017 年 4 月 24 日经本公司第一届董事会第六次决议批准报出。 （三）合并财务报表范围 2016 年度，本公司纳于合并范围的子公司共 2 户，详见本附注七“在其他主体中的权 益”。本公司于 2016 年度合并范围无变化，详见本附注六、“合并范围的变更”。 二、 财务报表的编制基础 （一）编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布 的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业 会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员 会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修 订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具 外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的 减值准备。 （二）持续经营 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 61 本公司管理层对持续经营能力评估后认为不存在可能导致持续能力发生重大疑惑的事 项。本公司财务报表以持续经营假设为基础。 三、重要会计政策、会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 （二）会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 （三）营业周期 本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 （四）记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 （五）合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权 力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响 其回报金额。相关活动是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。被投资方的相关活动根 据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和 处置、研究与开发活动以及融资活动等。 母公司将其全部子公司（包括母公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表的合并范围， 包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。 2、合并财务报表编制的方法 母公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体；合并财务报表以母公司 和纳入合并范围的子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料编制合并财务报表，以反映 企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 ①合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目。 ②抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额。 ③抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表明相关资 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 62 产发生减值损失的，应当全额确认该部分损失。 ④站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。 少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。 少数股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。在合并财务报 表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有 的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。 本公司在编制合并财务报表时，如果子公司所采用的会计政策、会计期间与母公司不一 致的，需要按照母公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求 子公司按照母公司的会计政策和会计期间另行编报财务报表。 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表 时，应当调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后 的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因非同一控制下企业合并增加的子公司 以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。母公司在报告期内处 置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务 合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。同时对比较报表的相关项目 进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因非同一控制下 企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利 润纳入合并利润表。母公司在报告期内处置子公司以及业务，将该子公司以及业务期初至处 置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务 合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行 调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因非同一控制下企业 合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务购买日至报告期末的现金流量纳入合并现 金流量表。母公司在报告期内处置子公司，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳 入合并现金流量表。 子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项， 在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。子公司相互之间持有的 长期股权投资，比照母公司对子公司的股权投资的抵销方法，将长期股权投资与其对应的子 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 63 公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。 3、合并财务报表编制特殊交易的会计处理 ①母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权 新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续 计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减 的，调整留存收益。 ②企业因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，在合并财务报表 中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量， 公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权 益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。 ③母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表 中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资 产份额之间的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调 整留存收益。 ④企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表 时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价 与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始 持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与 原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 ⑤企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司 股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并 丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置款与处置投资对应的 享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时 一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济 影响符合下列一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： a）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。 b）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。 c）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。 d）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 64 （六）现金及现金等价物的确定标准 现金，是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指企业持有的 同时具备期限短（一般指从购入日起不超过 3 个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金 额现金、价值变动风险很小的投资。 （七）金融工具 （1）金融工具的分类 按照投资目的和经济实质将本公司拥有的金融资产划分为四类：①以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产；②持有至到期投资；③贷款和应收款项；④可供出售金融资产。 按照经济实质将承担的金融负债划分为两类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债；②其他金融负债。 （2）金融工具的确认依据 金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止； 该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》规定的终止确认条 件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才终止确认该金融负债或其一部分。 （3）金融工具的计量方法 本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的 金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 本公司对金融资产和金融负债的后续计量主要方法： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，按照公允价值进行后 续计量，公允价值变动计入当期损益。 ②持有至到期投资和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本计量。 ③可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除 减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，计入其他综合收益，在该金融资产终止 确认时转出，计入当期损益。 ④在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工 具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 ⑤其他金融负债按摊余成本进行后续计量。但是下列情况除外： a）与在活跃市场中没有报价，公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 65 权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量。 b）不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同， 或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺， 在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量： i. 《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额。 ii. 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销 额后的余额。 （4）金融资产转移的确认依据和计量方法 金融资产转移，是指公司（转出方）将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的 另一方（转入方）。 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融 资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情 况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放 弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应 确认有关负债 （5）金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公 司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金 融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其 一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允 价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对 价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （6）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转 移一项负债所需支付的价格。本公司公允价值计量按《企业会计准则第 39 号—公允价值计 量》的相关规定执行，具体包括： ①公允价值初始计量 本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其 交易价格相等。其他相关会计准则要求或者允许企业以公允价值对相关资产或负债进行初始 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 66 计量，且其交易价格与公允价值不相等的，公司将相关利得或损失计入当期损益，但其他相 关会计准则另有规定的除外。 ②公允价值的估值技术 本公司以公允价值计量相关资产或负债使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本 法。本公司使用多种估值技术计量公允价值时，会充分考虑各估值结果的合理性，选取在当 前情下最能代表公允价值的金额作为公允价值。公司在估值技术的应用中，优先使用相关可 观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观 察输入值。 ③公允价值的层次划分 本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值， 其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层 次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 以上层次划分具体表现为：金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确 定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机 构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃 市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各 方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现 金流量折现法和期权定价模型等。 （八）应收款项 本公司采用备抵法核算坏账损失。 对于单项金额重大的金融资产单独进行减值测试。坏账准备根据其未来现金流量现值低 于其账面价值的差额计提；单项金额重大主要指 100 万元以上的款项。 对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金 融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大 的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确 认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法 单项金额重大的应收款项坏账准 备的确认标准 单项金额重大的应收款项指期末单项金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币的应收款项 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 67 单项金额重大的应收款项坏账准 备的确认标准 单项金额重大的应收款项指期末单项金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币的应收款项 单项金额重大的应收款项坏账准 备的计提方法 单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，应当根 据其未来现金流现值低于其账面价值的差额确认减值损失，个 别认定计提坏账准备，经减值测试后不存在减值的，应当包括 在具有类似风险组合特征的应收款项中计提坏账准备 （2）按组合计提坏账准备的应收款项： 确定组合的类别 确定组合的依据 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 按账龄状态 采用账龄分析法 关联方应收组合 合并报表范围内的关联方应收 款项 不计提坏账准备 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况如下： 账龄 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 5 1 至 2 年（含 2 年） 10 2 至 3 年（含 3 年） 30 3 至 4 年（含 4 年） 50 4 至 5 年（含 5 年） 80 5 年以上 100 （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备 的确定依据、计提方法： 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 有客观证据表明可能发生了减值，如债务人出现撤销、破产或死亡，以其破产财产 或遗产清偿后，仍不能收回、现金流量严重不足等情况的。 坏 账 准 备 的 计提方法 对有客观证据表明可能发生了减值的应收款项，将其从相关组合中分离出来，单独 进行减值测试，确认减值损失。 （九）存货 （1）存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的商品、提供劳务过程中耗用的材料和物料 等。主要包括原材料、低值易耗品、包装物、库存商品等。 （2）发出存货的计价方法 各个项目使用库存商品基本为定向采购，发出时采用个别认定法确认其发出的实际成本。 材料发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 68 准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相 关税费后金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按 照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价 减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待 售的材料等，可变现净值为市场售价。 （4）存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。 （十）长期股权投资 长期股权投资指投资方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营 企业的权益性投资。 （1）共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经 过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够 控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时， 应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜 在表决权因素。投资方能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。 （2）初始投资成本确定 ①本公司合并形成的长期股权投资，按照附注三（五）确定其初始投资成本。 ②除本公司合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规 定确定其初始投资成本： 以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初 始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始 投资成本。与发行权益性证券直接相关的费用，按照《企业会计准则第 37 号——金融工具 列报》的有关规定确定。 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 7 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 69 号——非货币性资产交换》的有关规定确定。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 12 号—— 债务重组》的有关规定确定。 （3）后续计量及损益确认方法 投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算；对被投资单位 具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算，投资方对联营企业的权益性投 资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体 间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，都可以对间接持有的该部分投 资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。 ①采用成本法核算的长期股权投资，追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本；被 投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ②采用权益法核算的长期股权投资，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被 投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投 资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入 当期损益，同时调整长期股权投资的成本。被投资单位可辨认净资产的公允价值，比照《企 业会计准则第 20 号——企业合并》的有关规定确定。 本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益和其 他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。 按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账 面价值；本公司于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配之外所有者权益的其他变 动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有或应分担被投资单位的 净损益份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位净 利润进行调整后确认。对被投资单位采用的与本公司不一致的会计政策及会计期间、以本公 司取得投资时被投资单位固定资产及无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额，以 及以本公司取得投资时有关资产的公允价值为基础计算确定的资产减值准备金额等对被投 资单位净利润的影响进行调整，并且将本公司与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损 益予以抵销，在此基础上确认投资损益和其他综合收益等。本公司与被投资单位发生的内部 交易损失，按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定属于资产减值损失的则全额确 认。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 70 在确认应分担的被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资及其他实质上构成对被投 资单位净投资的长期权益减记至零为限（投资企业负有承担额外损失义务的除外）；如果被 投资单位以后各期实现盈利的，在收益分享额超过未确认的亏损分担额以后，按超过未确认 的亏损分担额的金额，依次恢复长期权益、长期股权投资的账面价值。 （十一）固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认： ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ②该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）固定资产分类和折旧方法 本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备、办公设备 等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用 寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复 核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和 单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率% 年折旧率% 房屋建筑物 50 5 1.9 运输设备 4 5 23.75 电子设备 3 5 31.67 办公设备 5 5 19 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租 赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转 移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择 权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日 的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊， 如不作较大改造只有承租人才能使用。 融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公 允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值； 融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 71 备。 （十二）在建工程 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。 本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的 判断标准，应符合下列情况之一： （1）固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成； （2）已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合 格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业； （3）该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； （4）所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。 （十三）借款费用资本化 （1）借款费用资本化的确认原则 借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： ①资产支出已经发生。 ②借款费用已经发生。 ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）资本化期间 资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停 资本化的期间不包括在内。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益， 直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资 产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止 资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用， 在发生时计入当期损益。 （3）资本化金额的计算方法 在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下 列规定确定： 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 72 ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生 的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的 投资收益后的金额确定。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，本公司根据累计资产支 出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般 借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金 额，调整每期利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相 关借款实际发生的利息金额。 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用 或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资 产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后 发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在 发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 （十四）无形资产 （1）无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支 出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但 合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为 达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年 度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相 应的调整；②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当 有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 （2）使用寿命有限的无形资产，使用寿命估计情况 本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资 产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的 现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况； ④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出， 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 73 以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特 许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销。本公司采用直线 法摊销。 （3）使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据以及对其寿命的复核程 序 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确 定为使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律 规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带 来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式， 由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 （4）内部研究、开发支出会计政策 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满 足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可 行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括 能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部 使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产 的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地 计量。 划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进 行的 有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商 业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实 质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的 可能性较大等特点。 （十五）资产减值 （1）长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 74 成本模式计量的无形资产、商誉等长期资产的减值测试方法及会计处理方法： 公司在资产负债表日按照单项资产是否存在可能发生减值的迹象。存在减值迹象的， 进行减值测试，估计资产的可收回金额。资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账 面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应 的资产减值准备。资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用应当在未来期间作相 应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残 值）。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： ①资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的 下跌。 ②公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近 期发生重大变化，从而对公司产生不利影响。 ③市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响公司计算资产预计未 来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 ④有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。 ⑤资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 ⑥公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造 的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等。 ⑦其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 （2）有迹象表明一项资产可能发生减值的，公司应当以单项资产为基础估计其可收回 金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，应当以该资产所属的资产组为基础确 定资产组的可收回金额。 资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金 流入为依据。同时，在认定资产组时，考虑公司管理层管理生产经营活动的方式（如是按照 生产线、业务种类还是按照地区或者区域等）和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。 资产组一经确定，各个会计期间应当保持一致，不得随意变更。 （3）因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产以及未探明矿区权益，无 论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。 （4）资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用应当在未来期间作相应调整， 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 75 以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 （十六）职工薪酬 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬 或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 本公司短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、 工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪 缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。本公司离职后福利，是指企业 为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福 利，短期薪酬和辞退福利除外。辞退福利，是指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的 劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。本公司其他长期职工福利，是 指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾 福利、长期利润分享计划等。 （1）短期薪酬的会计处理方法 公司在职工为公司提供的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期 损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 ①公司在职工为公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确 认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 ②对设定受益计划的会计处理通常包括如下步骤： a）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和 财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间； b）设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价 值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的， 以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。资产上限是指公 司可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值； c）期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债 或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，其中服务成 本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 76 受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回 至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额； d）在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。 （3）辞退福利的会计处理方法 公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债， 并计入当期损益：①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利 时；②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 公司向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划进行 会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划进行会计处理，但是重新计量其他 长期职工福利净负债或净资产所产生的变动计入当期损益后相关资产成本。 （十七）收入 （1）销售商品，销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认： ①公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有 效控制； ③收入的金额能够可靠地计量； ④相关的经济利益很可能流入企业； ⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务收入 于资产负债表日，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，按完工百分比法确 认提供劳务收入，提供劳务交易的完工进度，依据已经发生的成本占估计总成本的比例确定； 否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：收入的金额能够可靠地 计量，相关的经济利益很可能流入本公司，交易的完工进度能够可靠地确定，交易中已发生 和将发生的成本能够可靠地计量。 提供劳务收入总额，按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或 应收的合同或协议价款不公允的除外。 （3）让渡资产使用权 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 77 利息收入，按让渡现金使用权的时间和适用利率计算确定；使用费收入按有关合同和 协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定还应同时满足：与交易相关的经济利 益能够流入公司；收入的金额能够可靠地计量。 （4）收入确认的具体方法 ①综合系统集成业务（含硬件销售）业务，合同约定需要验收的，在经购货方验收后 确认收入；合同未约定需要验收的，根据合同的约定交付硬件时确认收入。 ②软件销售业务，其中： 自行开发研制的软件产品，是指经公司自主研发，具有自主知识产权、无差异化、可 批量复制的特性，销售时不转让所有权的软件产品。不需要安装的以产品交付并经购货方验 收后确认收入；需安装调试的按合同约定在产品已安装并调试运行经对方验收后确认收入。 为特定客户开发软件，是指根据与客户签订的技术开发合同，对用户的业务进行充分 实地调查，并根据用户的实际需求进行专门的软件设计与开发。为特定客户开发软件按劳务 收入确认原则，在资产负债表日按照完工百分比法（项目实施进度）确认软件收入。 ③运营服务业务，根据与客户签订的相关合同的合同总额与服务期间，在实际运营服 务期间内平均确认收入。 ④工程项目业务，根据与客户签订的相关合同和完成的工程量，按照完工百分比法确 认收入。 ⑤电子商务业务，根据客户订单发货后，在客户签收后确认收入。 （十八）政府补助 （1）政府补助的类型 政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作 为所有者投入的资本），主要划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类 型。 （2）政府补助会计处理 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入 当期损益；按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，分 别下列情况处理：①用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确 认相关费用的期间，计入当期损益；②用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入 当期损益。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 78 （3）区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关 的政府补助。 本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补 助。 （4）与政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法 本公司取得的与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起， 按照相关资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 （5）政府补助的确认时点 按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的 相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。 除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。 （十九）递延所得税资产和递延所得税负债 （1）暂时性差异 暂时性差异包括资产与负债的账面价值与计税基础之间的差额，以及未作为资产和负 债确认，但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额。暂 时性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。 （2）递延所得税资产的确认依据 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可 能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认 由此产生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的： ①该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； ②对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列 条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可 能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 （3）递延所得税负债的确认依据 对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非应纳税暂时性差异是在 以下交易中产生的： ①商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 79 易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； ②对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异 转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 （4）递延所得税资产的减值 在资产负债表日应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无 法取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面 价值。除原确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益 外，其他的情况应计入当期的所得税费用。在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递 延所得税资产账面价值可以恢复。 （二十）租赁 租赁是指在约定的期间内，出租人将资产使用权让与承租人以获取租金的协议，包括 经营性租赁与融资性租赁两种方式。 （1）经营租赁的会计处理方法 对于经营租赁的租金，出租人、承租人在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损 益。出租人、承租人发生的初始直接费用，计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期 损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 ①承租人的会计处理 在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低 者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未 确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律 师费、差旅费、印花税等初始直接费用（下同），计入租入资产价值。在计算最低租赁付款 额的现值时，采用出租人租赁内含利率作为折现率。 未确认融资费用在租赁期内按照实际利率法计算确认当期的融资费用。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁 期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届 满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折 旧。 或有租金在实际发生时计入当期损益。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 80 ②出租人的会计处理 在租赁期开始日，出租人将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收 融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保 余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。 未实现融资收益在租赁期内按照实际利率法计算确认当期的融资收入。 或有租金是指金额不固定、以时间长短以外的其他因素(如销售量、使用量、物价指数 等)为依据计算的租金。由于或有租金的金额不固定，无法采用系统合理的方法对其进行分 摊，因此或有租金在实际发生时计入当期损益。 （二十一）其他重要的会计政策和会计估计 报告期内，本公司无其他需要说明的重要会计政策和会计估计。 （二十二）主要会计政策变更、会计估计变更的说明 （1）主要会计政策变更说明 报告期内，本公司未发生会计政策变更事项。 （2）主要会计估计变更说明 报告期内，本公司未发生会计估计变更事项。 四、税项 1. 主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售商品或提供劳务的增值额 17%；6% 城市维护建设税 应交流转税额 7% 教育费附加 应交流转税额 3% 地方教育附加 应交流转税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 15%；25% 2. 税收优惠情况 根据国家税务总局财税（2011）100 号关于国家税务总局关于软件产品增值税政策的通 知的规定，软件产品增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增 值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。本公司报告期享受上述税 收优惠政策。 根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的 通知》财税[2011]58 号第二条，本公司及子公司宁夏中阿电子商务有限公司属于西部地区 的鼓励类产业企业，2016 年度所得税率减按 15%征收。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 81 五、合并财务报表重要项目注释 1. 货币资金 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 现金 8,810.66 9,343.46 银行存款 8,611,619.07 3,646,740.90 其他货币资金 109,803.07 20,688.12 合计 8,730,232.80 3,676,772.48 注 1：其他货币资金核算的为子公司宁夏中阿电子商务有限公司网上销售商品收取的款 项，该款项暂时放入网上销售平台，可随时支取。 注 2：本公司不存在因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的 款项。 2. 应收票据 （1）应收票据分类 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 银行承兑票据 20,000.00 550,000.00 合计 20,000.00 550,000.00 （2）2016 年 12 月 31 日公司已背书尚未到期的应收票据 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 1,900,000.00 合计 1,900,000.00 3. 应收账款 （1）应收账款分类列示 种类 2016 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准 备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准 备的应收账款 29,619,236.76 100.00 3,359,145.41 11.34 26,260,091.35 账龄组合 29,619,236.76 100.00 3,359,145.41 11.34 26,260,091.35 关联方应收组合 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 82 种类 2016 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的应收账款 合计 29,619,236.76 100.00 3,359,145.41 11.34 26,260,091.35 续: 种类 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准 备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准 备的应收账款 21,724,599.25 100.00 2,392,512.46 11.01 19,332,086.79 账龄组合 21,724,599.25 100.00 2,392,512.46 11.01 19,332,086.79 关联方应收组合 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的应收账款 合计 21,724,599.25 100.00 2,392,512.46 11.01 19,332,086.79 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 2016 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 23,262,611.40 1,163,130.57 5.00 1 至 2 年 2,822,258.36 282,225.84 10.00 2 至 3 年 1,434,000.00 430,200.00 30.00 3 至 4 年 1,123,756.00 561,878.00 50.00 4 至 5 年 274,500.00 219,600.00 80.00 5 年以上 702,111.00 702,111.00 100.00 合计 29,619,236.76 3,359,145.41 11.34 续: 账龄 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 15,508,716.41 775,435.82 5.00 1 至 2 年 3,782,887.20 378,288.72 10.00 2 至 3 年 1,313,278.00 393,983.40 30.00 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 83 账龄 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 3 至 4 年 378,226.24 189,113.12 50.00 4 至 5 年 429,000.00 343,200.00 80.00 5 年以上 312,491.40 312,491.40 100.00 合计 21,724,599.25 2,392,512.46 11.01 （2）计提、收回或转回坏账准备情况 2016 年度计提坏账准备 966,632.95 元，2015 年度计提坏账准备 731,240.36 元。 （3）期末余额前五名应收账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占应收账款 总额的比例 (%) 宁夏回族自治区政务服务中心 非关联方 6,519,200.00 1 年以内 22.01 石嘴山市网络信息中心 非关联方 1,048,000.00 1 年以内 11.16 1,308,000.00 2-3 年 950,876.00 3-4 年 中卫市网络安全与信息化办公室 非关联方 3,265,900.00 1 年以内 11.03 银川市西夏区建设交通局 非关联方 2,161,987.00 1 年以内 7.30 宁夏区住房资金管理中心 非关联方 1,656,700.00 1 年以内 5.59 合计 16,910,663.00 57.09 4. 预付款项 （1）预付款项账龄列示 账龄 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 697,965.28 69.68 435,584.23 21.86 1-2 年 147,713.00 14.75 858,889.39 43.10 2-3 年 156,058.00 15.58 687,900.00 34.52 3 年以上 10,622.00 0.53 合计 1,001,736.28 100.00 1,992,995.62 100.00 （2）期末余额前五名预付款项情况 单位名称 与本公司关系 金额 占预付款 项总额的 比例% 账龄 款项性质 甘肃艺简电子科技有限公司 非关联方 263,200.00 26.27 1 年以内 货款 刘杰 非关联方 75,050.00 7.49 2-3 年 货款 深圳市五福临电子科技有限 公司 非关联方 73,000.00 7.29 1 年以内 货款 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 84 单位名称 与本公司关系 金额 占预付款 项总额的 比例% 账龄 款项性质 中国移动通信集团宁夏有限 公司 非关联方 69,137.89 6.91 1 年以内 货款 王林林 非关联方 52,900.00 5.28 1 年以内 货款 合计 533,287.89 53.24 5. 其他应收款 （1）其他应收款分类列示 种类 2016 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的 应收账款 1,175,450.82 100.00 525,159.13 44.68 650,291.69 账龄组合 1,175,450.82 100.00 525,159.13 44.68 650,291.69 关联方应收组合 单项金额虽不重大但单项计提坏账准 备的应收账款 合计 1,175,450.82 100.00 525,159.13 44.68 650,291.69 续: 种类 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的 应收账款 3,264,778.41 100.00 982,384.18 30.09 2,282,394.23 账龄组合 3,264,778.41 100.00 982,384.18 30.09 2,282,394.23 关联方应收组合 单项金额虽不重大但单项计提坏账准 备的应收账款 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 85 种类 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 合计 3,264,778.41 100.00 982,384.18 30.09 2,282,394.23 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 2016 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 515,916.44 25,795.82 5.00 1 至 2 年 31,545.00 3,154.50 10.00 2 至 3 年 16,829.38 5,048.81 30.00 3 至 4 年 4 至 5 年 600,000.00 480,000.00 80.00 5 年以上 11,160.00 11,160.00 100.00 合计 1,175,450.82 525,159.13 44.68 续: 账龄 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 1,330,008.19 66,500.41 5.00 1 至 2 年 695,429.39 69,542.94 10.00 2 至 3 年 - 3 至 4 年 770,000.00 385,000.00 50.00 4 至 5 年 40,000.00 32,000.00 80.00 5 年以上 429,340.83 429,340.83 100.00 合计 3,264,778.41 982,384.18 30.09 （2）计提、收回或转回坏账准备情况 2016 年度计提坏账准备-457,225.05 元，2015 年度计提坏账准备-72,156.67 元。 （3）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 备用金 130,041.44 177,500.99 押金 167,600.00 投标保证金 196,115.00 1,490,307.20 质量及其他保证金 836,629.38 610,029.39 往来借款 12,665.00 819,340.83 合计 1,175,450.82 3,264,778.41 （4）其他应收款金额前五名单位情况 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 86 单位名称 与本公司关系 款项性质 金额 账龄 占其他应收款总 额的比例(%) 银川中小在线资信服务 有限公司 非关联方 质量及其他 保证金 600,000.00 4-5 年 51.04 孙娟 非关联方 投标保证金 116,100.00 1 年以内 9.88 宁夏医科大学 非关联方 质量及其他 保证金 100,000.00 1 年以内 8.51 宁夏回族自治区公共资 源交易服务中心 非关联方 质量及其他 保证金 80,000.00 1 年以内 6.81 黄万付 非关联方 备用金 58,266.64 1 年以内 4.95 合计 954,366.64 81.19 6. 存货 存货项目 2016 年 12 月 31 日 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 15,113,399.65 15,113,399.65 合计 15,113,399.65 15,113,399.65 续: 存货项目 2015 年 12 月 31 日 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 3,634,187.76 3,634,187.76 合计 3,634,187.76 - 3,634,187.76 7. 其他流动资产 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 理财产品 1,000,000.00 合计 1,000,000.00 注：理财产品核算的为公司从银行购买的保险类理财产品。 8. 固定资产 固定资产按类别列示： 项目 房屋建筑物 运输设备 电子设备 办公设备 合计 一、账面原值 1.期初余额 17,988,320.43 2,366,318.00 5,735,377.78 487,547.01 26,577,563.22 2.本期增加 25,175,366.70 1,139,612.94 174,380.00 26,489,359.64 （1）购置 1,139,612.94 174,380.00 1,313,992.94 （2）在建工程转 入 25,175,366.70 25,175,366.70 3.本期减少 207,540.00 1,007,413.25 20,960.00 1,235,913.25 （1）处置或报废 207,540.00 1,007,413.25 20,960.00 1,235,913.25 4.期末余额 43,163,687.13 2,158,778.00 5,867,577.47 640,967.01 51,831,009.61 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 87 项目 房屋建筑物 运输设备 电子设备 办公设备 合计 二、累计折旧 1.期初余额 683,556.21 2,245,791.48 2,708,569.55 200,533.43 5,838,450.67 2.本期增加金额 674,486.95 2,210.62 1,445,3327.13 98,860.67 2,220,890.12 （1）计提 674,486.95 2,210.62 1,445,3327.13 98,860.67 2,220,890.12 3.本期减少金额 197,163.00 957,042.62 19,912.00 1,174,117.62 （1）处置或报废 197,163.00 957,042.62 19,912.00 1,174,117.62 4.期末余额 1,358,043.16 2,050,839.10 3,196,858.81 279,482.10 6,885,223.17 三、账面价值 1.期末账面价值 41,805,643.97 107,938.90 2,670,718.66 361,484.91 44,945,786.44 2.期初账面价值 17,304,764.22 120,526.52 3,026,808.23 287,013.58 20,739,112.55 注：2016 年 5 月，本公司将办公用房抵押给宁夏黄河农村商业银行股份有限公司，办理了 3,600.00 万元流动资金借款，借款期限为 2016 年 5 月 16 日至 2019 年 5 月 15 日。该房屋位于金凤区纬十八路 北侧，产权证编号：金凤区字第 2016072297 号、金凤区字第 2016072294 号、金凤区字第 2016072293 号、金凤区字第 2016072296 号、金凤区字第 2016072295 号、金凤区字第 2016072292 号，使用权面 积 10,566.95 平方米，截至 2016 年 12 月 31 日，该项资产账面原值 43,163,687.13 元，账面净值 41,805,643.97 元。 9. 在建工程 （1）在建工程情况： 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 公司办公楼 18,997,526.06 18,997,526.06 合计 18,997,526.06 18,997,526.06 重要在建工程项目变动情况： 项目名称 预算数 年初余额 本年增加金额 本年转入固定 资产金额 本年其他 减少金额 年末余额 公司办公楼 40,000,000.00 18,997,526.06 6,177,840.64 25,175,366.70 合计 40,000,000.00 18,997,526.06 6,177,840.64 25,175,366.70 续： 项目名称 工程累计投入 占预算比例 （%） 工程进度 利息资本化 累计金额 其中：本期 利息资本化 金额 本期利息资本 化率（%） 资金来源 公司办公楼 107.91 100.00% 自筹 合计 107.91 100.00% 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 88 10. 无形资产 项目 软件 土地使用权 合计 一、账面原值： 1.2015 年 12 月 31 日 237,907.15 1,060,900.00 1,298,807.15 2.本期增加金额 30,085.47 30,085.47 （1）购置 30,085.47 30,085.47 （2）企业合并增加 3.本期减少金额 4.2016 年 12 月 31 日 267,992.62 1,060,900.00 1,328,892.62 二、累计摊销 1.2015 年 12 月 31 日 54,009.29 100,785.50 154,794.79 2.本期增加金额 25,294.98 21,218.00 46,512.98 （1）摊销 25,294.98 21,218.00 46,512.98 （2）企业合并增加 3.本期减少金额 79,304.27 122,003.50 201,307.77 4.2016 年 12 月 31 日 79,304.27 122,003.50 201,307.77 三、减值准备 1.2015 年 12 月 31 日 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.2016 年 12 月 31 日 四、账面价值 1.2016 年 12 月 31 日账面价值 188,688.35 938,896.50 1,127,584.85 2.2015 年 12 月 31 日账面价值 183,897.86 960,114.50 1,144,012.36 注：2016 年 5 月，本公司将办公区用地抵押给宁夏黄河农村商业银行股份有限公司，办理了 3,600.00 万元流动资金借款，借款期限为 2016 年 5 月 16 日至 2019 年 5 月 15 日。该土地位于金 凤区纬十八路北侧，产权证编号：银国用（2011）第 60102 号，使用权面积 19,047.11 平方米， 截至 2016 年 12 月 31 日，该项资产账面原值 1,060,900.00 元，账面净值 938,896.50 元。 11. 递延所得税资产、递延所得税负债 （1）已确认的递延所得税资产和递延所得税负债： 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 递延所得税资产： 资产减值准备 583,015.51 843,724.16 递延收益 662,700.00 1,211,333.33 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 89 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 可弥补亏损 1,187,952.98 1,096,182.65 合计 2,433,668.49 3,151,240.14 （2）引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异： 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 资产减值准备 3,884,304.54 3,374,896.64 递延收益 5,637,653.76 4,845,333.34 可弥补亏损 4,418,000.00 4,384,730.61 合计 13,939,958.30 12,604,960.59 12. 短期借款 （1）短期借款分类： 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 质押借款 900,000.00 保证借款 3,000,000.00 14,000,000.00 合计 3,000,000.00 14,900,000.00 注：公司于 2016 年 12 月与宁夏银行股份有限公司开发区支行签订借款协议，办理了 300.00 万元的流动资金借款，由潘志军提供连带责任担保。 13. 应付账款 （1）应付账款账龄列示： 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 3,913,773.53 65.76 5,820,274.99 71.10 1-2 年 750,421.06 13.13 931,012.20 11.37 2-3 年 358,631.80 6.27 635,251.02 7.76 3 年以上 928,953.67 16.25 799,596.14 9.77 合计 5,951,780.06 100.00 8,186,134.35 100.00 （2）应付账款按照性质列示： 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 商品采购款 5,094,249.77 6,749,721.11 工程款 554,583.00 1,364,018.19 费用类采购款 302,947.29 72,395.05 合计 5,951,780.06 8,186,134.35 （3）账龄超过一年的重要应付账款 项目 2016 年 12 月 31 日余额 未偿还或结转的原因 成都东方通科技有限责任公司 449,806.00 正在办理结算 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 90 陕西兴华伟业有限公司 269,400.00 正在办理结算 王会华 234,550.00 正在办理结算 张庆勇 221,403.00 正在办理结算 宁夏银都建设有限责任公司 150,000.00 正在办理结算 合计 1,325,159.00 （4）应付账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 金额 账龄 占应付账款总 额的比例(%) 款项性质 中国联合网络通信有限 公司银川市分公司 非关联方 1,316,239.32 1 年以内 22.12 商品采购款 宁夏英力软件科技有限 公司 非关联方 532,830.20 1 年以内 8.95 商品采购款 兰州双闰计算机系统集 成有限公司 非关联方 474,000.00 1 年以内 7.96 商品采购款 成都东方通科技有限责 任公司 非关联方 449,806.00 1-2 年 7.56 商品采购款 北京超图软件股份有限 公司 非关联方 284,340.00 1 年以内 4.78 商品采购款 合计 3,057,215.52 51.37 14. 预收款项 （1）预收款项列示： 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 货款 15,354,000.00 249,681.71 合计 15,354,000.00 249,681.71 （2）期末无账龄超过 1 年的重要预收款项 （3）期末预收款项情况 单位名称 与本公司 关系 金额 账龄 占预收款项 总额的比例 (%) 款项性质 自治区科技厅 非关联方 10,914,000.00 1 年以内 71.08 货款 宁夏区扶贫开发办公室 非关联方 4,440,000.00 1 年以内 28.92 货款 合计 15,354,000.00 100.00 15. 应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬分类列示 项目 2015 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2016 年 12 月 31 日 一、短期薪酬 85,502.38 13,079,361.75 13,080,682.64 84,181.49 二、离职后福利-设定 1,300,075.76 1,297,829.96 2,245.80 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 91 项目 2015 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2016 年 12 月 31 日 提存计划 三、辞退福利 合计 85,502.38 14,379,437.51 14,378,512.60 86,427.29 （2）短期职工薪酬情况 项目 2015 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2016 年 12 月 31 日 1、工资、奖金、津贴 和补贴 83,077.38 12,209,191.93 12,209,117.12 83,335.49 2、职工福利费 3、社会保险费 其中：（1）医疗保险 费 443,075.04 443,075.04 （2）工伤保险费 22,153.75 22,153.75 （3）生育保险费 47,076.73 47,076.73 4、住房公积金 2,425.00 357,681.00 359,260.00 846.00 5、工会经费和职工教 育经费 合计 85,502.38 13,079,178.45 13,080,682.64 84,181.49 （3）设定提存计划情况 项目 2015 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2016 年 12 月 31 日 1、基本养老保险 1,189,307.00 1,187,061.20 2,245.80 2、失业保险费 110,768.76 110,768.76 合计 1,300,075.76 1,297,829.96 2,245.80 16. 应交税费 税种 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 增值税 82,739.15 167,369.78 城市维护建设税 138,453.39 10,763.00 企业所得税 1,312,681.40 2,699,669.81 房产税 70,089.15 40,003.36 土地使用税 6,078.78 6,078.78 个人所得税 31,100.11 23,398.43 教育费附加 96,004.66 7,687.85 文化事业建设费 19,922.33 其他税费 50,999.61 25,682.39 合计 1,808,068.58 2,980,653.40 17. 其他应付款 （1）其他应付款账龄列示： 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 92 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 100,147.62 99.21 1,400,220.33 31.53 1 至 2 年 800.00 0.79 1,511,090.48 34.02 2 至 3 年 1,030,000.00 23.19 3 年以上 500,000.00 11.26 合计 100,947.62 100.00 4,441,310.81 100.00 （2）其他应付款按照款项性质列示 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 代垫款 28,775.11 10,000.00 保证金 800.00 155,800.00 往来借款 4,072,943.92 代收代付款 71,372.51 其他 202,566.89 合计 100,947.62 4,441,310.81 报告期末无账龄超过 1 年的重要其他应付款。 其他应付款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 金额 账龄 占其他应付款 总额的比例(%) 款项性质 工会经费 非关联方 20,626.11 1 年以内 20.43 代垫款 刘媛媛 非关联方 5,410.00 1 年以内 5.36 代垫款 张楠 非关联方 1,446.00 1 年以内 1.43 代垫款 桂叶 非关联方 1,044.00 1 年以内 1.03 代垫款 张秀娥 非关联方 800.00 1-2 年 0.79 保证金 合计 29,326.11 29.05 18. 一年内到期的其他流动负债 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 一年内到期的长期借款 10,800,000.00 合计 10,800,000.00 19. 长期借款 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 抵押借款 30,600,000.00 13,000,000.00 减：一年内到期的长期借款 10,800,000.00 合计 19,800,000.00 13,000,000.00 注：2016 年 5 月，本公司将办公用房和办公用地抵押给宁夏黄河农村商业银行股份有限公 司，办理了 3,600.00 万元流动资金借款，借款期限为 2016 年 5 月 16 日至 2019 年 5 月 15 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 93 日；借款一次发放，分期还款，其中 2017 年 12 月 31 日前应还款金额共计 1,620.00 万元， 已经偿还 540.00 万元，一年内到期的余额为 1,080.00 万元。 20. 递延收益 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 政府补助 4,418,000.00 4,845,333.34 合计 4,418,000.00 4,845,333.34 涉及政府补助的项目： 负债项目 2015 年 12 月 31 日 本期新增 补助金额 本期计入营业 外收入金额 2016 年 12 月 31 日 与资产相关/与 收益相关 战略性新兴产业项目 资金 4,512,000.00 94,000.00 4,418,000.00 与资产相关 中小企业技术改造资 金 333,333.33 333,333.33 与资产相关 合计 4,845,333.33 427,333.33 4,418,000.00 注 1：战略性新兴产业项目资金是 2012 年公司收到的由银川市财政国库支付中心根据宁才 发【2011】1363 号中央预算内投资国家服务业专项引导资金拨付的资金共计 470 万元，用 于公司办公楼建设，属于与资产相关的政府补助；公司办公楼于 2013 年底投入使用转资， 故该款项自 2014 年根据办公楼折旧年限逐年结转至递延收益。 注 2：中小企业技术改造基金是 2013 年公司收到的由银川市财政国库支付中心根据宁发改 产业【2013】237 号关于下达中小企业技术改造项目 2013 年中央预算内投资计划的通知拨 付的技术改造资金共计 100 万元，用于公司购买电子设备，属于与资产相关的政府补助；公 司电子设备于 2013 年底投入使用转资，故该款项自 2014 年根据电子设备折旧年限逐年结转 至递延收益。 21. 股本 股东 2015 年 12 月 31 日 本期增加额 本期减少额 2016 年 12 月 31 日 潘志军 10,140,000.00 1,600,000.00 8,540,000.00 宁夏合梦投资合伙 企业（有限合伙） 1,600,000.00 1,600,000.00 潘志宏 180,000.00 180,000.00 潘晗 300,000.00 300,000.00 潘路 180,000.00 180,000.00 合计 10,800,000.00 1,600,000.00 1,600,000.00 10,800,000.00 22. 资本公积 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 94 项目 2015 年 12 月 31 日 本期增加额 本期减少额 2016 年 12 月 31 日 股本溢价 23,386,494.54 23,386,494.54 其他资本公积 1,685.80 1,685.80 合计 23,388,180.34 23,388,180.34 注 1：2016 年 8 月 26 日宁夏希望信息产业有限公司整体变更为宁夏希望信息产业股份 有限公司，以截至 2016 年 6 月 30 日经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计的净资 产为基数折合股本 1,080.00 万元，净资产折合股本后的余额 23,386,494.54 元作为公司资 本公积。 注 2：2016 年 7 月 25 日宁夏中阿电子商务有限公司股东决议决定，股东潘志军同意将 其持有的股份无偿转让给本公司，该事项导致所有资本公积增加 14,647.66 元。 注 3：上海福城网络有限公司股权比例变动导致资本公积减少 12,961.86 元，详见附注 七、2“在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易”。 23. 盈余公积 项目 2015 年 12 月 31 日 本期增加额 本期减少额 2016 年 12 月 31 日 法定盈余公积 2,114,931.40 885,245.91 2,114,931.40 885,245.91 合计 2,114,931.40 885,245.91 2,114,931.40 885,245.91 24. 未分配利润 项目 2016 年度 2015 年度 年初未分配利润 15,025,214.93 11,645,583.52 加：本期归属于母公司所有者的净利润 10,736,491.16 3,963,491.05 减：提取法定盈余公积 885,245.91 583,859.64 应付普通股股利 其他 -21,271,563.14 期末未分配利润 3,604,897.04 15,025,214.93 25. 营业收入和营业成本 （1）营业收入明细列示： 项目 2016 年度 2015 年度 主营业务收入 53,848,910.28 50,514,360.88 其他业务收入 37,613.42 217,040.06 合计 53,886,523.70 50,731,400.94 （2）营业成本明细列示： 项目 2016 年度 2015 年度 主营业务成本 26,527,315.73 30,466,543.55 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 95 项目 2016 年度 2015 年度 其他业务成本 23,504.17 204,156.42 合计 26,550,819.90 30,670,699.97 （3）主营业务按产品分项列示： 产品名称 2016 年度 2015 年度 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 综合系统集成业务（含 硬件销售） 25,471,926.61 19,761,169.21 28,254,534.34 24,149,168.24 软件销售 17,469,638.49 2,376,743.46 15,690,769.41 2,869,560.55 运营服务 9,652,445.18 3,362,518.29 5,093,747.13 2,230,928.41 工程项目 1,254,900.00 1,026,884.77 1,475,310.00 1,216,886.35 合计 53,848,910.28 26,527,315.73 50,514,360.88 30,466,543.55 （4）主营业务按地区分项列示： 地区名称 2016 年度 2015 年度 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 西北区域 53,848,910.28 26,527,315.73 50,514,360.88 30,466,543.55 合计 53,848,910.28 26,527,315.73 50,514,360.88 30,466,543.55 （5）前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部主营业务收入的 比例(%) 宁夏回族自治区住房资金管理中心 11,101,987.76 20.62 宁夏回族自治区政务服务中心 5,571,965.91 10.35 海原县人民政府办公室 3,190,716.24 5.93 宁夏师范学院 2,981,196.58 5.54 宁夏回族自治区卫生和计划生育委员会 2,417,658.13 4.49 合计 25,263,524.62 46.93 26. 税金及附加 项目 2016 年度 2015 年度 营业税 37,647.00 51,344.30 印花税 52,269.16 车船使用税 3,060.00 土地使用税 18,236.34 房产税 210,267.45 城市建设税 351,627.73 166,125.42 教育费附加 150,666.69 71,257.33 地方教育费附加 97,931.54 47,140.78 地方水利建设基金 28,578.89 15,372.98 合计 950,284.80 351,240.81 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 96 27. 销售费用 项目 2016 年度 2015 年度 职工薪酬 2,247,528.28 3,022,804.77 办公费 1,568,585.12 1,199,863.95 差旅费 614,502.98 449,135.92 中标服务费 549,302.53 205,909.00 汽油费 260,002.46 147,160.75 通讯费 96,481.72 291,197.86 保险费 76,580.32 77,868.74 维修费 88,314.61 66,656.44 广告宣传费 9,433.96 105,376.20 合计 5,510,731.98 5,565,973.63 28. 管理费用 项目 2016 年度 2015 年度 职工薪酬 4,767,045.36 4,959,176.28 折旧 1,542,546.66 1,559,803.03 新三板挂牌费用 1,179,245.27 业务招待费 817,397.27 918,860.25 福利费 537,299.52 696,348.40 研发费 339,920.85 2,667,444.76 房屋租赁费 221,747.06 212,477.58 工会经费 212,502.67 172,262.11 办公费 84,213.79 104,011.16 无形资产摊销 46,512.98 45,008.72 税费 46,211.72 177,201.01 职工教育费 33,765.00 19,368.18 其他费用 26,609.68 51,861.90 合计 9,855,017.83 11,583,823.38 29. 财务费用 项目 2016 年度 2015 年度 利息支出 2,681,238.02 2,526,435.97 减：利息收入 14,761.18 10,823.88 利息净支出 2,666,476.84 2,515,612.09 银行手续费 29,645.02 37,123.87 合计 2,696,121.86 2,552,735.96 30. 资产减值损失 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 97 项目 2016 年度 2015 年度 一、坏账损失 509,407.90 659,083.69 合计 509,407.90 659,083.69 31. 投资收益 项目 2016 年度 2015 年度 理财产品收益 51,923.61 14,320.00 合计 51,923.61 14,320.00 32. 营业外收入 （1）营业外收入分类 项目 2016 年度 2015 年度 发生额 计入当期非经常性 损益的金额 发生额 计入当期非经常 性损益的金额 政府补助 6,324,723.23 3,778,727.73 5,270,301.99 3,748,407.80 其他 5,971.01 5,971.01 77,101.70 77,101.70 合计 6,330,694.24 3,784,698.74 5,347,403.69 3,825,509.50 （2）计入当期损益的政府补助： 补助项目 2016 年度发生额 与资产相关/与收益相关 中小企业技术改造资金 333,333.33 与资产相关 办公楼补助 94,000.00 与资产相关 软件企业增值税即征即退 2,545,995.50 与收益相关 免税收入 2,128.20 与收益相关 工业扶持政策奖励资金 678,300.00 与收益相关 银川市企业稳岗补贴 325,266.20 与收益相关 高校毕业生就业补贴 10,000.00 与收益相关 战略性新兴产业项目资金 89,000.00 与收益相关 “小事儿”市民服务平台 800,000.00 与收益相关 国际市场开拓资金 66,000.00 与收益相关 科技创新补助 493,200.00 与收益相关 跨境电子商务项目资金 287,500.00 与收益相关 示范企业奖励 200,000.00 与收益相关 突出贡献奖励 100,000.00 与收益相关 资金补助 300,000.00 与收益相关 合计 6,324,723.23 33. 营业外支出 项目 2016 年度 2015 年度 发生额 计入当期非经 常性损益的金 额 发生额 计入当期非经常 性损益的金额 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 98 非流动资产处置损失合计 51,795.63 51,795.63 其中：固定资产处置损失 51,795.63 51,795.63 对外捐赠 10,000.00 10,000.00 罚款支出 1,400.00 1,400.00 电商奖励 468.60 468.60 279.50 279.50 滞纳金 177,353.05 177,353.05 债务重组 272,000.00 272,000.00 其他 500.00 500.00 合计 502,117.28 502,117.28 11,679.50 11,679.50 34. 所得税费用 （1）所得税费用表 项目 2016 年度 2015 年度 按税法及相关规定计算的当期所得 税 2,425,212.35 1,281,182.90 递延所得税调整 717,571.65 -273,505.40 合计 3,142,784.00 1,007,677.50 （2）会计利润与所得税费用调整过程： 项目 本年发生额 利润总额 13,694,640.00 按法定/适用税率计算的所得税费用 2,054,196.00 子公司适用不同税率的影响 -100,485.02 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 64,100.00 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 214,621.59 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本年未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵 扣亏损的影响 研发费用加计扣除的影响 税率调整导致期初递延所得税资产的影响 910,351.43 所得税费用 3,142,784.00 35. 现金流量表项目注释 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项目 2016 年度 2015 年度 单位资金往来 13,589,531.06 13,605,000.00 代收款 3,838,478.62 收到保证金 367,898.98 8,855,667.97 收到退回备用金 1,368,607.00 850,377.48 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 99 项目 2016 年度 2015 年度 政府补助 3,776,599.54 1,511,000.00 利息收入 14,761.18 8,473.12 其他 149,607.99 合计 22,955,876.38 24,980,126.56 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项目 2016 年度 2015 年度 单位资金往来 573,852.66 12,645,000.00 支付保证金 217,597.01 9,833,419.00 付现期间费用 9,231,546.7 3,705,915.31 支付备用金 1,247,702.64 1,694,139.00 垫付款 3,517,121.45 其他 95,779.50 合计 14,787,820.46 27,974,252.81 36. 现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 项目 2016 年度 2015 年度 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 10,551,856.00 3,690,210.19 加：资产减值准备 509,407.90 659,083.69 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 2,220,890.12 1,559,803.03 无形资产摊销 46,512.98 45,008.72 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） 51,795.63 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 2,681,238.02 2,526,435.97 投资损失（收益以“－”号填列） -51,923.61 -14,320.00 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 717,571.65 -273,505.40 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -11,479,211.89 2,964,178.82 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -2,624,050.58 -1,927,830.03 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 19,825,798.33 -6,425,171.19 其他 经营活动产生的现金流量净额 22,449,884.55 2,803,893.80 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 100 项目 2016 年度 2015 年度 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 8,730,232.80 3,676,772.48 减：现金的期初余额 3,676,772.48 7,751,094.85 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 5,053,460.32 -4,074,322.37 （2）现金及现金等价物 项目 2016 年度 2015 年度 一、现金 8,730,232.80 3,676,772.48 其中：库存现金 8,810.66 9,343.46 可随时用于支付的银行存款 8,611,619.07 3,646,740.90 可随时用于支付的其他货币资金 109,803.07 20,688.12 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 8,730,232.80 3,676,772.48 37. 所有权或使用权受到限制的资产 项目 2016 年 12 月 31 日账面价值 受限原因 固定资产-房屋建筑物 41,805,643.97 抵押至银行借款 无形资产-土地 938,896.50 抵押至银行借款 合计 42,744,540.47 六、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 本公司报告期无非同一控制下企业合并。 2、同一控制下企业合并 本公司报告期无同一控制下企业合并。 3、处置子公司 本公司报告期无处置子公司事项。 4、其他原因的合并范围变动 本公司报告期内无合并范围变动。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 101 七、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经 营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 表决权比 例(%) 取得方式 直接 间 接 宁 夏 中 阿 电 子 商务有限公司 银川市 银川市 电子商务 100.00 100.00 设立 上 海 福 城 网 络 有限公司 上海市 上海市 软件开发 80.00 80.00 设立 （2）重要的非全资子公司 子公司名称 少数股东的持 股比例(%) 少数股东的 表决权比例 (%) 本期归属于少 数股东的损益 本期向少数 股东宣告分 派的股利 期末少数股 东权益余额 上海福城网络 有限公司 20.00 20.00 -184,635.16 0.00 285,244.71 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 子公司名称 2016 年 12 月 31 日 流动资产 非流动资 产 资产合计 流动负债 非流动 负债 负债合计 上海福城网 络有限公司 736,840.59 856,686.87 1,593,527.46 167,303.91 167,303.91 续： 子公司名称 2016 年 12 月 31 日 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 上海福城网 络有限公司 668,543.69 -752,701.93 -752,701.93 -1,005,159.19 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司的所有者权益份额发生变化的说明 本公司的子公司上海福城网络有限公司根据协议约定，投资双方根据实缴出资额享有公司权 益，自 2016 年开始，公司实缴比例变动造成本公司在上海福城网络有限公司的所有者权益 份额发生变化。 2016 年 7 月 25 日宁夏中阿电子商务有限公司股东决议决定，股东潘志军同意将其 持有的股份无偿转让给本公司，该事项造成本公司在宁夏中阿电子商务有限公司的所有者权 益份额发生变化。 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 102 （2）交易对少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 项目 宁夏中阿电子商务有限公司 上海福城网络有限公司 调整资本公积 14,647.66 -12,961.86 调整少数股东权益 -14,647.66 12,961.86 3、在合营安排或联营企业中的权益 本公司报告期无合营安排或联营企业。 八、关联方及关联交易 1、本公司的实际控制人 股东名称 与本公司关系 持股比例（%） 表决权比例（%） 2016.12.31 2015.12.31 2016.12.31 2015.12.31 潘志军 控股股东、实际控制人 79.07 93.88 93.88 93.88 2、本公司的子公司情况 本公司子公司的情况详见附注七、1。 3、本公司合营和联营企业情况 本公司无合营和联营企业。 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 持股比例（%） 宁夏希望软件科技有限 责任公司 实际控制人潘志军控制的公司，于 2017 年 1 月 6 日注销 合梦投资 公司法人股东 14.81 潘志宏 公司股东，潘志军之兄 1.67 潘晗 公司股东，潘志军之子、公司董事 2.78 潘路 公司股东，董事会秘书、潘志军之侄 1.67 徐晓丽 子公司上海福城网络有限公司股东 张耀文 公司副总经理、董事 尹向荣 公司董事、副总经理 蒋咏梅 公司董事、财务总监 叶 进 公司监事会主席、职工代表监事 焦 健 公司股东代表监事 李 霞 公司股东代表监事 邹天智 公司技术总监 张琳 实际控制人潘志军之妻 潘桂荣 实际控制人潘志军之妹 5、关联交易情况 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 103 （1）关联担保情况 本公司作为被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕 潘志军、张琳、公司 土地使用权、公司在 建工程 13,000,000.00 2014 年 7 月 25 日 2018 年 7 月 22 日 2016 年 5 月公司提 前偿还全部借款， 担保履行完毕 潘志军、宁夏俊华商 贸有限公司、黄金耀、 银川玖加玖奶业专业 合作社、姜岳华 5,000,000.00 2015 年 1 月 16 日 2016 年 1 月 15 日 是 2,000,000.00 2015 年 4 月 23 日 2016 年 4 月 22 日 是 潘志军、宁夏俊华商 贸有限公司、黄金耀、 银川玖加玖奶业专业 合作社、姜岳华、姜 岳生 5,000,000.00 2016 年 1 月 18 日 2017 年 1 月 17 日 2016 年 11 月公司 提前偿还借款，担 保履行完毕 潘志军 900,000.00 2015 年 3 月 11 日 2016 年 1 月 26 日 是 3,000,000.00 2015 年 11 月 11 日 2016 年 1 月 10 日 是 3,000,000.00 2015 年 11 月 12 日 2016 年 1 月 11 日 是 1,000,000.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 2 月 14 日 是 3,000,000.00 2016 年 1 月 8 日 2016 年 3 月 7 日 是 3,000,000.00 2016 年 1 月 8 日 2016 年 3 月 7 日 是 1,000,000.00 2016 年 1 月 29 日 2016 年 3 月 28 日 是 3,000,000.00 2016 年 3 月 1 日 2016 年 4 月 30 日 是 3,000,000.00 2016 年 3 月 1 日 2016 年 4 月 30 日 是 1,000,000.00 2016 年 3 月 16 日 2016 年 5 月 15 日 是 3,000,000.00 2016 年 4 月 18 日 2016 年 6 月 17 日 是 3,000,000.00 2016 年 4 月 18 日 2016 年 6 月 17 日 是 1,000,000.00 2016 年 5 月 13 日 2016 年 7 月 12 日 是 3,000,000.00 2016 年 6 月 21 日 2016 年 8 月 20 日 是 1,000,000.00 2016 年 7 月 14 日 2016 年 9 月 13 日 是 3,000,000.00 2016 年 8 月 22 日 2016 年 10 月 21 日 是 1,000,000.00 2016 年 9 月 18 日 2016 年 11 月 17 日 是 3,000,000.00 2016 年 10 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 是 3,000,000.00 2016 年 12 月 14 日 2017 年 2 月 13 日 截止审计报告日已 履行完毕 （2）关联方资金拆借 拆出： 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 104 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 徐晓丽 50,000.00 2014 年 12 月 2016 年 9 月 徐晓丽 150,000.00 2015 年 12 月 2016 年 9 月 徐晓丽 100,000.00 2016 年 5 月 2016 年 9 月 拆入： 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 宁夏希望软件科技有 限责任公司 850,000.00 2014 年 1 月 2016 年 6 月 张琳 1,200,000.00 2014 年 1 月 2016 年 5 月 潘桂荣 690,000.00 2015 年 10 月 2016 年 5 月 潘桂荣 1,786,000.00 2016 年 1 月 2016 年 5 月 （2）关键管理人员报酬 项目 2016 年度 2015 年度 关键管理人员报酬 1,221,647.00 1,432,939.00 6、关联方应收应付款项 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款： 徐晓丽 200,000.00 20,000.00 合计 200,000.00 20,000.00 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 账面余额 账面余额 其他应付款： 张琳 1,200,000.00 潘桂荣 690,000.00 宁夏希望软件科技有限责任公司 850,000.00 合计 2,740,000.00 九、股份支付 公司报告期无需要披露的股份支付事项。 十、或有事项 对外担保 被担保人 担保人 担保类型 担保金额 起止日期 是否到期 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 105 宁 夏 骏 华 商 贸 有限公司 宁夏希望信息产 业有限公司、潘志 军、黄金耀 保证担保 500 万元 2016.5.19-2017.5.1 8 否 十一、承诺事项 公司无需要披露的重大承诺事项。 十二、资产负债表日后事项 1、2017 年 1 月 6 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布股转系统函【2016】 9723 号文件，同意宁夏希望信息产业股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌，证 券简称：希望信息，证券代码：870718。 2、根据公司 2017 年 4 月 24 日第一届董事会第六次会议通过的《关于 2016 年度利润分 配预案的议案》，公司拟以权益分派时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派 送现金股利人民币 1.10 元（含税），预计派发现金红利 1,188,000.00 元。该利润预分配方 案尚待 2016 年年度股东大会审议批准。 十三、其他重大事项披露 公司无需要披露的其他重大事项。 十四、母公司财务报表主要项目注释 1.应收账款 （1）应收账款分类列示 种类 2016 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备 的应收账款 29,618,736.76 100.00 3,359,120.41 11.34 26,259,616.35 账龄组合 29,618,736.76 100.00 3,359,120.41 11.34 26,259,616.35 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 106 关联方应收组合 单项金额虽不重大但单项计提坏账 准备的应收账款 合计 29,618,736.76 100.00 3,359,120.41 11.34 26,259,616.35 续: 种类 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准 备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准 备的应收账款 21,724,599.25 100.00 2,392,512.46 11.01 19,332,086.79 账龄组合 21,724,599.25 100.00 2,392,512.46 11.01 19,332,086.79 关联方应收组合 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的应收账款 合计 21,724,599.25 100.00 2,392,512.46 11.01 19,332,086.79 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 2016 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 23,262,111.40 1,163,105.57 5.00 1 至 2 年 2,822,258.36 282,225.84 10.00 2 至 3 年 1,434,000.00 430,200.00 30.00 3 至 4 年 1,123,756.00 561,878.00 50.00 4 至 5 年 274,500.00 219,600.00 80.00 5 年以上 702,111.00 702,111.00 100.00 合计 29,618,736.76 3,359,120.41 11.34 续: 账龄 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 15,508,716.41 775,435.82 5.00 1 至 2 年 3,782,887.20 378,288.72 10.00 2 至 3 年 1,313,278.00 393,983.40 30.00 3 至 4 年 378,226.24 189,113.12 50.00 4 至 5 年 429,000.00 343,200.00 80.00 5 年以上 312,491.40 312,491.40 100.00 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 107 合计 21,724,599.25 2,392,512.46 11.01 （2）计提、收回或转回坏账准备情况 2016 年度计提坏账准备 1,011,198.00 元，2015 年度计提坏账准备 731,240.36 元。 （3）期末余额前五名应收账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占应收账款总额 的比例(%) 宁夏回族自治区政务服务中心 非关联方 6,519,200.00 1 年以内 22.01 石嘴山市网络信息中心 非关联方 1,048,000.00 1 年以内 11.16 1,308,000.00 2-3 年 950,876.00 3-4 年 中卫市网络安全与信息化办公 室 非关联方 3,265,900.00 1 年以内 11.03 银川市西夏区建设交通局 非关联方 2,161,987.00 1 年以内 7.30 宁夏区住房资金管理中心 非关联方 1,656,700.00 1 年以内 5.59 合计 16,910,663.00 57.09 2.其他应收款 （1）其他应收款分类列示 种类 2016 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的 应收账款 1,132,076.44 100.00 518,455.82 45.80 613,620.62 账龄组合 1,132,076.44 100.00 518,455.82 45.80 613,620.62 关联方应收组合 单项金额虽不重大但单项计提坏账准 备的应收账款 合计 1,132,076.44 100.00 518,455.82 45.80 613,620.62 续： 种类 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比 例(%) 单项金额重大并单项计提 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 108 种类 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 4,743,904.02 100.00 964,373.99 20.33 3,779,530.03 账龄组合 3,083,904.02 65.01 964,373.99 31.27 2,119,530.03 关联方应收组合 1,660,000.00 34.99 1,660,000.00 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的应收账款 合计 4,743,904.02 100.00 964,373.99 20.33 3,779,530.03 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 2016 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 515,916.44 25,795.82 5.00 1 至 2 年 10.00 2 至 3 年 5,000.00 1,500.00 30.00 3 至 4 年 50.00 4 至 5 年 600,000.00 480,000.00 80.00 5 年以上 11,160.00 11,160.00 100.00 合计 1,132,076.44 518,455.82 45.80 续: 账龄 2015 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 1,328,463.19 66,423.16 5.00 1 至 2 年 516,100.00 51,610.00 10.00 2 至 3 年 - - 30.00 3 至 4 年 770,000.00 385,000.00 50.00 4 至 5 年 40,000.00 32,000.00 80.00 5 年以上 429,340.83 429,340.83 100.00 合计 3,083,904.02 964,373.99 31.27 （1）计提、收回或转回坏账准备情况 2016 年度收回坏账准备 445,918.17 元，2015 年度收回坏账准备 80,370.04 元。 （2）期末余额前五名其他应收款情况 单位名称 与本公司关系 款项性质 金额 账龄 占其他应收 款总额的比 例(%) 银川中小在线资信服务有 限公司 非关联方 借款保证金 600,000.00 4-5 年 53.00 孙娟 非关联方 投标保证金 116,100.00 1 年以内 10.26 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 109 单位名称 与本公司关系 款项性质 金额 账龄 占其他应收 款总额的比 例(%) 宁夏医科大学 非关联方 保证金 100,000.00 1 年以内 8.83 宁夏回族自治区公共资源 交易服务中心 非关联方 保证金 80,000.00 1 年以内 7.07 黄万付 非关联方 备用金借款 58,266.64 1 年以内 5.14 合计 954,366.64 84.30 3.长期股权投资 （1）长期股权投资分类 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 账面余额 减值准 备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 5,798,880.81 5,798,880.81 3,400,000.00 3,400,000.00 对联营、合营 企业投资 合计 5,798,880.81 5,798,880.81 3,400,000.00 3,400,000.00 （2）对子公司投资 被投资单位 2015 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2016 年 12 月 31 日 宁夏中阿电子商务有 限公司 2,600,000.00 1,119.19 2,598,880.81 上海福城网络有限公 司 800,000.00 3,500,000.00 1,100,000.00 3,200,000.00 合计 3,400,000.00 3,500,000.00 1,101,119.19 5,798,880.81 4.营业收入和营业成本 （1）营业收入明细列示： 项目 2016 年度 2015 年度 主营业务收入 52,889,104.46 50,362,194.88 其他业务收入 营业收入合计 52,889,104.46 50,362,194.88 （2）营业成本明细列示： 项目 2016 年度 2015 年度 主营业务成本 25,891,050.00 30,466,543.55 其他业务成本 营业成本合计 25,891,050.00 30,466,543.55 （3）主营业务按产品分项列示： 产品名称 2016 年度 2015 年度 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 110 产品名称 2016 年度 2015 年度 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 综合系统集成业务 （含硬件销售） 25,471,926.61 19,761,169.21 28,254,534.34 24,149,168.24 软件销售 17,178,376.36 2,338,709.38 15,690,769.41 2,869,560.55 运营服务 8,983,901.49 2,764,286.64 4,941,581.13 2,230,928.41 工程项目 1,254,900.00 1,026,884.77 1,475,310.00 1,216,886.35 合计 52,889,104.46 25,891,050.00 50,362,194.88 30,466,543.55 （4）主营业务按地区分项列示： 地区名称 2016 年度 2015 年度 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 西北区域 71,125,794.41 31,949,347.08 50,362,194.88 30,466,543.55 合计 52,889,104.46 25,891,050.00 50,362,194.88 30,466,543.55 （5）前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部主营业务收入的比 例(%) 宁夏回族自治区住房资金管理中心 11,101,987.76 20.99 宁夏回族自治区政务服务 5,571,965.91 10.54 海原县人民政府办公室 3,190,716.24 6.03 宁夏师范学院 2,981,196.58 5.64 宁夏回族自治区卫生和计划生育委员会 2,417,658.13 4.57 合计 25,263,524.62 47.77 5.投资收益 项目 2016 年度 2015 年度 理财产品收益 51,923.61 14,320.00 合计 51,923.61 14,320.00 十五、补充资料 1、非经常性损益明细表 项目 2016 年度 2015 年度 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -51,795.63 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,778,727.73 3,748,407.80 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 非货币性资产交换损益 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 111 项目 2016 年度 2015 年度 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益； 除同公司主营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 51,923.61 14,320.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的收益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -444,350.64 65,421.20 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经营性损益对利润总额的影响的合计 3,334,505.07 3,828,149.00 减：所得税影响数 500,175.76 957,037.25 非经常性损益影响数 2,834,329.31 2,871,111.75 扣除非经常性损益后归属于本公司的净利润 7,902,161.85 879,757.30 注：属于非经常损益的政府补助详见五、31 营业外收入，由于软件企业增值税即征即退收 入与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的 政府补助，属于经常性损益，故在计算非经常损益时扣除。 2、2016 年度净资产收益率及每股收益 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益 全面摊薄 加权平均 基本每股收 益 稀释每股收 益 归属于公司普通股股东的净利润 27.76 32.23 0.99 0.99 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 20.43 23.72 0.73 0.73 宁夏希望信息产业股份有限公司 2017 年 4 月 24 日 宁夏希望信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 112 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室 宁夏希望信息产业股份有限公司 董事会 2017 年 4 月 25 日