870666_2016_肖克利_2016年年度报告_2017-04-23.txt

1                                                                                                                                                                         上海肖克利信息科技股份有限公司 ShanghaiShockleyElectronicsTech. Corp.,Ltd. 肖克利 NEEQ:870666 2016 年度报告 2    公 司 年 度 大 事 记               公司在 2016 年 4 月取得了韩国海力士半 导体摄像模组芯片的中国区代理资质。 公司在 2016 年 6 月制作的 MCU 矢量控制 方案在欧派油烟机完成认证。 公司在 2016 年 11 月取得美国 Iritech 公司代理资质。Iritech 是针对智能手 机虹膜识别软件算法的提供商。 公司在 2016 年 8 月顺利完成股份制改 造。 报告期内公司已有专利 4 项，分别是: 无线储能平台、利用超级电容实现太阳 能充电和超高速充电的遥控器、利用超 级电容实现太阳能充电和超高速充电的 无线键盘、模块化智能手环，并另有 4 项专利正在申请中。 公司获得罗姆半导体（中国）有限公司 颁发的突出贡献奖。 公司于 2016 年 12 月获得全国中小企业 股份转让系统批准同意在新三板挂牌的 批复。 公司在 2016 年 3 月完成蓝牙遥控器改版 方案，降低了系统成本；4 月完成 android 端新的软件架构，兼容性得到质的改善； 5~6 月，受 NXP 原厂的委托，去乐视调试 智能蓝牙遥控器，第一次在大客户那里 得到了技术层面的认可；7~8 月，开始形 成蓝牙遥控器技术文档，标志蓝牙遥控 器在技术层面接近量产级别；9 月，受原 厂委托前往长虹调试，技术层面得到认 可。10 月完成自主研发的空鼠算法。11 月完成体感架构。12 月接到出口项目。   上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  3    目 录 第一节  声明与提示 第二节  公司概况  第三节  主要会计数据和关键指标 第四节  管理层讨论与分析 第五节  重要事项 第六节   股本、股东情况 第七节  融资情况 第八节   董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节  公司治理及内部控制 第十节  财务报告           上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  4    释义 释义项目 释义 肖克利、公司、本公司、股份公司  指  上海肖克利信息科技股份有限公司  股东大会  指  上海肖克利信息科技股份有限公司股东大会  董事会  指  上海肖克利信息科技股份有限公司董事会  监事会  指  上海肖克利信息科技股份有限公司监事会  三会  指  股东大会、董事会、监事会  三会议事规则  指  《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 《公司章程》  指  《上海肖克利信息科技股份有限公司章程》  东芝  指  东芝电子（中国）有限公司  罗姆  指  罗姆半导体（上海）有限公司  主办券商、华林证券  指  华林证券股份有限公司  律师  指  上海市海华永泰律师事务所  会计师、申报会计师  指  中准会计师事务所(特殊普通合伙)  中科华评估  指  北京中科华资产评估有限公司  报告期  指  2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日  元、 万元  指  人民币元 、人民币万元  芯片  指  内含集成电路的硅片,体积很小,常常是计算机或其他设备的一 部分。  半导体  指  常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料。  半导体器件  指  利用半导体材料特殊电特性完成特定功能的电子器件  电子元件  指  工厂生产加工时不改变分子成分的成品,如电阻器、电容器、电 感器。因为它本身不产生电子,它对电压、电流无控制和变换作 用,所以又称无源器件。  电子器件  指  在工厂生产加工时改变了分子结构的成品,例如晶体管、电子 管、集成电路。因为它本身能产生电子,对电压、电流有控制、 变换作用(放大、开关、整流、检波、振荡和调制等),所以又称 有源器件。  上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  5    第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报 告的真实、完整。 中准会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报 告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 国家产业政策波动的风险  公司代理以及开发的产品广泛应用于民用、工程领域,涵盖通 讯网络、消费类电子、汽车电子、白色黑色家电等高科技产 品。近年来,随着经济的发展,尤其是新建住宅面积以及汽车 保有数量的增加,以及白色黑色家电、汽车智能仪表的需求量 不断提升,这些必将推动整个行业的发展。 受益于上述原因, 公司的主营业务规模呈现出稳步增长态势,但是如果国家的 产业政策的扶持力度低于预期,导致下游行业的需求量增长 速度放缓,可能对公司的发展产生不利影响。同时各国政府对 进出口贸易的限制或贸易政策也将对公司的产品进口产生影 响。  下游行业波动的风险  半导体进口贸易由于受下游电子产业影响,下游企业主要是 家电、智能仪器仪表、智能医疗等相对稳定、成熟的行业, 其需求量与宏观经济的波动具有一致性。一般情况下,一国的 经济总产出水平越高,经济总量的规模越大,对投资品的需求 就越大,相应的进口贸易额就越大。另外总产出水平较高的国 家,居民的收入水平和与此联系的消费水平也较高,消费需求 或消费偏好的差异较大,会促进该国进口贸易的扩大。同理, 若国内宏观经济形势下行,则进口贸易量会面临着萎缩的风 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  6    险。 从全球范围来看,嵌入式微控制器行业的下游企业主要 是家电、智能仪器仪表、智能医疗等相对稳定、成熟的行业。 随着国民经济的稳步发展,这些行业保持着稳定增长的势头。 嵌入式微控制器广泛应用于生产领域和居民日常生活,是典 型的量大面广的产品,在世界经济整体向好的背景下,新增购 买需求和换购需求将促使该类产品的销售持续增长。但如果 若全球宏观经济形势下行,嵌入式微控制器行业发展会面临 着减速的风险。  汇率水平风险  公司的外汇收支主要涉及电子元器件的进口和外销,涉及币 种包括美元、港币等。我国目前实行有管理的浮动汇率制度, 尽管目前人民币汇率较为稳定,但汇率的变化受国内外政治、 经济等各种因素的影响较大,具有不确定性,因而会给公司的 经营及收益带来风险。  原材料采购风险  公司是知名半导体元器件厂商东芝和罗姆的授权代理商以及 全球最大被动元器件厂商村田的授权分销商,具有稳定的经 销能力和渠道。从公司的采购情况来看,2016 年前五名采购 商的采购额占比达到 97%以上,表明公司对前几大供应商的 依赖程度较高。如果公司的前几名供应商发生一定的变动, 将会对公司的采购和销售工作带来一定的风险。  本期重大风险是否发生重大变化： 否 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  7    第二节 公司概况 一、 基本信息  公司中文全称 上海肖克利信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Shockley Electronics Tech. Corp., Ltd. 证券简称 肖克利 证券代码 870666 法定代表人 程家芸 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 225 号四层 B01 室 办公地址 上海市徐汇区虹漕路 461 号 60 号楼 2 楼东侧 主办券商 华林证券 主办券商办公地址 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 会计师事务所 中准会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 张正峰、王华伟 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 二、 联系方式  董事会秘书或信息披露负责人 陶涛 电话 021-64327688 传真 021-64327688 电子邮箱 amy@shockley- 公司网址 http://www.shockley- 联系地址及邮政编码 上海市徐汇区虹漕路 461 号 60 号楼 2 楼东侧 200233 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 上海肖克利信息科技股份有限公司会议室 三、 企业信息  股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2017-01-19 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） F51 批发业 主要产品与服务项目 电子行业的贸易代理及基于半导体芯片应用的技术服务、解决方 案提供商,在家用电器、汽车电子、工业控制、通信设备等领域 向客户提供从技术服务支持到物流服务的完整解决方案,帮助客 户快速、高效地完成产品设计和研发。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 20,800,000 做市商数量 - 控股股东 无 实际控制人 程家芸、陶涛 四、 注册情况  上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  8    项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91310000782400411D 否 税务登记证号码 91310000782400411D 否 组织机构代码 91310000782400411D 否 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  9    第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力                                                                                                                单位：元  本期 上年同期 增减比例 营业收入 407,998,959.55 291,960,879.03 39.74% 毛利率% 9.68% 10.83% - 归属于挂牌公司股东的净利润 9,749,116.34 10,024,747.86 -2.75% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 9,221,147.88 9,905,806.30 -6.91% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 18.81% 34.07% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） 17.79% 33.67% - 基本每股收益 0.47 1.22 -61.48% 二、 偿债能力                                                                                                                                        单位：元  本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 166,480,013.47 111,038,466.49 49.93% 负债总计 111,664,523.35 63,037,781.14 77.14% 归属于挂牌公司股东的净资产 54,815,490.12 48,000,685.35 14.20% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.64 2.31 14.29% 资产负债率%（母公司） 63.71% 56.61% - 资产负债率%（合并） 67.07% 56.77% - 流动比率 147.00% 174.00% - 利息保障倍数 6.04 11.16 - 三、 营运情况                                                                                                                单位：元  本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -34,208,467.11 -6,199,016.80 - 应收账款周转率 4.37 3.68 - 存货周转率 16.34 19.40 - 四、 成长情况  本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 49.93% -18.02% - 营业收入增长率% 39.74% -5.48% - 净利润增长率% -2.75% 12.49% - 五、 股本情况                                                                                                                上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  10    单位：股  本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 20,800,000 20,800,000 0.00% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、 非经常性损益                                                                                                        单位：元  项目 金额 外高桥保税区十二五财政补贴  10,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出  693,957.95 非经常性损益合计 703,957.95 所得税影响数 175,989.49 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 527,968.46 第四节 管理层讨论与分析 一、 经营分析  （一） 商业模式 （一）采购模式 公司根据销售订单确定采购产品的规格和数量，采取的是以销定产的采购模式。在有库存的情况下， 客服尽快组织出货；在没有库存的情况下，根据客户的要求制定采购订单，之后和供应商确定采购价格和 交收日期，最后向客户交付订购货物。 公司通过与主要供应商合作，签订长期合作的框架协议，以长期良好合作为基础，在产品、价格、供 货期、产品质量和售后服务等方面全面合作，以保证原材料质量、价格和供应渠道的稳定。 （二）设计模式 公司的设计模式包括项目开发与项目定制。 对于项目开发流程，一般项目都是分成软件和硬件两部分，两部分可以同时进行。软件人员根据项目 定义来设计软件架构，硬件人员设计硬件电路，然后进行软件硬件的联合调试。技术人员对于发现的问题， 对其进行迭代式的改进，直至最终完成。 针对客户具有定制需求的项目，技术部在将客户需求明确成文之后会制作样品。客户样品确认后，技 术人员会对产品进行标准定义，用于指导后续生产质检和售后服务。最后，公司将所有项目资料转交给客 户，完成客户定制化项目。 （三）销售模式 公司了解客户的技术需求后，会迅速制定合适的产品以及方案备选，并在此基础上进行报价，将报价 方案反馈给客户。如若客户不通过报价方案，公司则继续就报价方案进行调整，直至客户满意。公司后续 会进行客户解决方案的开发和技术开发服务。 （四）盈利模式 肖克利作为电子元器件贸易代理商及基于半导体芯片应用的技术服务、解决方案提供商，主要盈利来 源于两个方面，一是对东芝半导体及罗姆半导体的代销收入，二是在产品代销的基础上为客户提供特定的 专业技术服务与解决方案收入。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  11    公司在对东芝半导体的及罗姆半导体的代销方面主要采用的是买断式代销，即公司先购得东芝及罗姆 的产品再自主销售给客户，虽然较佣金代理来看，公司所承受的风险更大，但同时也给公司提供了更高的 利润空间。由于对产品的销售价格拥有完全的决定权，公司的收入来自于自营买卖的差价，在提供产品代 销的基础上，公司同时为客户提供定制的个性化解决方案，在这一过程中，公司对于方案的定价因客户而 异，通常与客户商讨制定。在总体的盈利模式上，公司拥有相对高的自主权，拥有较高的盈利空间。 年度内变化统计：  事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内经营情况回顾总体回顾： 2016 年度，肖克利实现销售收入 40,799.90 万元 ，比 2015 年度销售收入的 29,196.09 万元增加 了 11,603.81 万元，增长率为 39.74%。从总体来看，增长幅度较大，销售收入增长主要来自于执行应用 类直流无刷马达市场的增长和村田产品线业务的增长。直流无刷马达市场:得益于 2016 年空调市场旺销和 整个家电转变频产品趋势的不断深化，市场对直流无刷马达的需求飞速增长。我们在直流无刷马达领域提 供主要控制和驱动芯片以及整体应用方案，新客户数量增加，客户采购数量也增加。村田产品线业务增长 迅速，其中又以智能穿戴类市场客户的增长最为显著，这部分业务增长也是得益于我们在蓝牙无线方面的 投入，带动了这部分业务的增长。 经分析，公司 2016 年度的经营情况有以下特征： 1.公司高新类电子元器件销售额 2016 年是 130,726,921.43 元，2015 年是 127,001,215.49 元 ，增 长幅度为 18.8%，其中主要是执行应用类电子元器件的增长，预示着良好的市场前景。 2.主要前五大客户占营业额 45.35%，剩余近 300 家客户占营业额的 54.65%，说明可以挖掘的客户潜 力较大。 3.客户拓展成效呈放大趋势，体现在营业额大幅增长，客户集中度有所提高。 4.截止 2016 年底，肖克利库存为 3,300.00 万，较上年底库存 1,209.00 万有大幅度提高，其中大部 分存货都是有客户订单，并且是市场中比较紧俏的货品。 1、主营业务分析  （1）利润构成                                                                                                              单位：元  项目 本期 上年同期 金额 变动 比例 占营业收入 的比重 金额 变动 比例 占营业收入 的比重 营业收入 407,998,959 .55 39.74 % - 291,960,879.03 -5.48 % - 营业成本 368,493,277 .57 41.54 % 90.32% 260,343,857.63 -5.71 % 89.39% 毛利率 9.68% - - 10.83% - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  12    管理费用 7,720,451.8 3 1.37 % 1.89% 7,615,925.39 0.68 % 2.45% 销售费用 11,845,079. 73 41.97 % 2.90% 8,343,327.66 -6.20 % 2.88% 财务费用 4,473,809.4 4 99.23 % 1.10% 2,245,545.42 -13.7 3% 0.84% 营业利润 12,409,170. 21 -6.52 % 3.04% 13,275,210.10 11.29 % 3.86% 营业外收入 739,855.11 88.64 % 0.18% 392,195.82 27.54 % 0.10% 营业外支出 35,897.16 - 0.01% 0.00 -100. 00% 0.02% 净利润 9,749,116.3 4 -2.75 % 2.39% 10,024,474.86 12.49 % 2.89% 项目重大变动原因： 1.营业收入 2016 年发生额 407,998,959.55 元,较 2015 年发生额 291,960,879.03 元，增加幅度为 39.74%，营业收入增长主要来自于执行应用类直流无刷马达市场的增长和村田产品线业务的增长。直流无 刷马达市场:得益于 2016 年空调市场旺销和整个家电转变频产品趋势的不断深化，市场对直流无刷马达的 需求飞速增长，我们在直流无刷马达领域提供主要控制和驱动芯片以及整体应用方案，新客户数量增加， 客户采购数量也增加。村田产品线业务增长迅速，其中又以智能穿戴类市场客户的增长最为显著，这部分 业务增长也是得益于我们在蓝牙无线方面的投入，带动了这部分业务的增长。 2.营业成本 2016 年发生额 368,493,277.57 元,较 2015 年发生额 260,343,857.63 元，增加幅度为 41.54%,成本随营业收入增长而增加。 3.销售费用 2016 年发生额 11,845,079.73 元,较 2015 年发生额 8,343,327.66 元，增加幅度为 41.97%, 销售费用增加主要是因为销售人员增加、工资及社保基数增加，市场推广产生的业务招待费、差旅费增加， 销售收入增加后相应的运输费用也随之增加。 4.财务费用 2016 年发生额 4,473,809.44 元,较 2015 年发生额 2,245,545.42 元，增加幅度 99.23%， 财务费用的增加主要是因为银行借款等外部融资的利息支出增加、美元汇率波动导致的汇兑损失增加。 5、营业外收入 2016 年发生额 739,855.11 元,较 2015 年发生额 392,195.82 元，增加幅度 88.64%,营 业外收入的增加主要是因为有供应商因部分产品退货，对我公司赔偿。 6.净利润 2016 年发生额 9,749,116.34 元,较 2015 年发生额,10,024,474.86 元，减少幅度为 2.75%, 净利润减少的原因是销售收入从 2015 年的 2.92 亿增加到 2016 年的 4.08 亿，增加了 5,195.00 万元应收 账款，增长幅度大于销售收入增长比例，由于肖克利采用非常谨慎的坏账计提方式，2016 年共计提了 207 万元的坏账准备，致使 2016 年 12 月 31 日坏账准备余额达到了 6,374,738.15 元，该金额远远大于往年实 际坏账损失的金额 。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 407,998,959.55 368,493,277.57 291,960,879.03 260,343,857.63 其他业务收入 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 407,998,959.55 368,493,277.57 291,960,879.03 260,343,857.63 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  13    传感应用类  62,374,304.02 15.29% 75,348,490.77  25.81% 汽车电子类  2,268,911.48 0.56% 1,068,974.84  0.37% 嵌入式系统  5,135,966.48 1.26% 2,991.45  0.01% 执行应用类  102,325,591.66 25.08% 50,580,758.43  17.32% 电子元器件经销代理  235,894,185.91 57.82% 164,959,663.54  56.49% 收入构成变动的原因： 执行应用类直流无刷马达市场的增长和村田产品线业务的增长。直流无刷马达市场:得益于 2016 年空 调市场旺销和整个家电转变频产品趋势的不断深化，市场对直流无刷马达的需求飞速增长。我们在直流无 刷马达领域提供主要控制和驱动芯片以及整体应用方案，新客户数量增加，客户采购数量也增加。村田产 品线业务增长迅速，其中又以智能穿戴类市场客户的增长最为显著，这部分业务增长也是得益于我们在蓝 牙无线方面的投入，带动了这部分业务的增长。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -34,208,467.11 -6,199,016.80 投资活动产生的现金流量净额 -94,561.21 -17,561.19 筹资活动产生的现金流量净额 28,649,459.26 7,654,063.60 现金流量分析： 本年度经营性现金流中把“销售商品、提供劳务收到的现金”23,031,258.37 的汇票贴现金额流入调 整到“收到其他与筹资活动有关的现金”中,这部分汇票是为客户应收款发生的，调出部分为已贴现未到 期的应收票据，被认定为是以汇票质押融资的行为。 （4）主要客户情况                                                                                                      单位：元  序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1  潍坊歌尔电子有限公司  90,446,735.32 22.17%  否  2  安徽华米讯息技术有限公司  43,594,374.22 10.68%  否  3  深圳市天技电子技术有限公司  23,699,147.97 5.81%  否  4  昆山丘钛微电子科技有限公司  14,680,675.63 3.60%  否  5  卧龙电气集团股份有限公司  12,589,212.45 3.09%  否  合计 185,010,145.59 45.35% - （5）主要供应商情况                                                                                                  单位：元  序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1  东芝电子(上海)有限公司  207,633,548.27 56.14%  否  2  罗姆半导体(上海)有限公司  77,114,151.75 20.85%  否  3  村田电子贸易(上海)有限公司  52,207,938.41 14.12%  否  4  SK Hynix Semiconductor Hong Kong Limited  25,120,075.79 6.79%  否  5 上海宽跃电子科技有限公司 989,947.86 0.27% 否 合计 363,065,662.08 98.17% - （6）研发支出与专利  研发支出：                                                                                                                单位：元  上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  14    项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 1,322,620.31 693,164.96 研发投入占营业收入的比例 0.33% 0.24% 专利情况：  项目 数量 公司拥有的专利数量 4 公司拥有的发明专利数量 2 研发情况：  本年度对 BLE 遥控器项目, FIR 项目, 智能手环项目在 2015 年开发基础上进行 2 次深入开发,新增 Mesh 项目,这四个项目有比较良好的市场应用前景,为公司主要客户诸如华米,卧龙提供配套方案贡献了 非常重要的技术支持。 2、资产负债结构分析 单位：元  项目 本年期末 上年期末 占总资产 比重的增 减 金额 变动 比例 占总资产的 比重 金额 变动 比例 占总资产的 比重 货币资金 12,237,306.29 -41.37 % 7.35% 20,873,613.0 4 -1.10 % 18.80% -11.45% 应收账款 114,550,328.15 82.98 % 68.81% 62,601,427.3 3 -28.9 7% 56.38% 12.43% 存货 33,002,008.22 173.01 % 19.82% 12,088,339.9 1 -18.0 6% 10.89% 8.94% 长期股权投资 0.00 - - 0.00 - - - 固定资产 93,019.18 -30.53 % 0.06% 133,894.88 -27.1 2% 0.12% -0.06% 在建工程 0.00 - - 0.00 - - - 短期借款 29,649,962.01 69.93 % 17.81% 17,448,781.1 7 -19.8 4% 15.71% 2.10% 长期借款 0.00 - - 0.00 - - - 资产总计 166,480,013.47 49.93 % - 111,038,466.4 9 -18.0 2% - - 资产负债项目重大变动原因： 1.货币资金 2016 年期末数为 12,237,306.29 元,较 2015 年末 20,873,613.04 元减少幅度为 41.37%， 由于公司规模扩大，市场占有份额逐渐增加，应收账款余额增加幅度超过应付账款余额增加幅度，应收 账款账期又普遍高于应付账款账期，出现货物付款要比收款晚；香港的肖克利科技有限公司为客户备货 拓展香港市场，使期末存货增加，并要支付货款，导致流动资金减少。 2. 应收账款 2016 年期末数为 114,550,328.15 元，较 2015 年末 62,601,427.30 元增加幅度为 82.98%，存货 2016 年期末数为 33,002,008.22 元较 2015 年末 12,088,339.91 元增加幅度为 173.01%， 销售额增长主要来自于执行应用类直流无刷马达市场的增长和村田产品线业务的增长。直流无刷马达市 场:得益与 16 年空调市场旺销和整个家电转变频产品趋势的不断深化，市场对直流无刷马达的需求飞速 增长，我们在直流无刷马达领域提供主要控制和驱动芯片以及整体应用方案，新客户数量增加，客户采 购数量也增加。村田产品线业务增长迅速，其中又以智能穿戴类市场客户的增长最为显著，这部分业务 增长也是得益于我们在蓝牙无线方面的投入，带动了这部分业务的增长。销售额的增加导致应收账款、 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  15    存货期末数增加。新增的应收账款账期普遍都是大客户，应收账款账期较长，因此应收账款的增长比例 要高于销售收入的增长比例。 3.固定资产 2016 年末净额 93,019.18 元较 2015 年末净额 133,894.88 元，减少幅度为 30.53%，是 由于正常折旧金额产生，由于公司的固定资产都接近报废年限，因此每年的减少幅度会越来越大。 4．短期借款 2016 年末余额为 2,964,9962.01 元，较 2015 年末余额 1,744,8781.17 元增长幅度为 69.93%，2016 年到期归还银行贷款 400 万，但新增银行贷款 1080 万，净增加银行贷款 680 万；2016 年 应收账款保理业务授信额度增加，使得借款金额增加，综上两点，使 2016 年末短期借款余额增加 3、投资状况分析  （1）主要控股子公司、参股公司情况 肖克利科技有限公司是 2015 年 10 月 6 日成立的香港公司，登记证号为：65320534-000-10-15-8， 地址：香港湾仔洛克哈特路 300 号侨阜商业大厦 A 座 18 楼，从事传感应用类、汽车电子类、嵌入式系 统类、无线传输类、执行应用类电子元器件及电子元器件的经销代理。是上海肖克利信息科技股份有限 公司 100%控股的全资子公司。认缴出资金额为 100 万美元，实收资本金额为 100 万美元。2016 年拓展 香港市场，主打产品为知名韩国品牌的传感应用类电子元器件，质量可靠、市场认可度高，并带动相关 企业与上海肖克利信息科技股份有限公司开展国内业务。 上海肖可雷电子科技有限公司是 2012 年 9 月 20 日成立的，注册在中国上海外高桥保税区内的企业， 社会信用代码为 91310000055079166T，注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 215 号三层 C07 室，从事电子产品的研发；从事货物及技术的进出口业务，转口贸易、区内企业内的贸易及贸易代 理，区内商业性简单加工及商务咨询服务（除经纪）；区内仓储业务（除危险品）。上海肖克利信息科 技股份有限公司 100%控股的全资子公司。认缴出资金额为 300 万元人民币，实收资本为 300 万元人民币。 2016 年的业务逐渐转移到上海肖克利信息科技股份有限公司，借助上海肖克利信息科技股份有限公司的 品牌效应，稳定原有客户并积极拓展穿戴型高新产品市场，并赢得客户的认可，助力上海肖克利信息科 技股份有限公司的业务发展。 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三） 外部环境的分析 一、国家产业政策波动的风险 公司代理以及开发的产品广泛应用于民用、工程领域，涵盖通讯网络、消费类电子、汽车电子、电 表、白色黑色家电等高科技产品。近年来，随着经济的发展，尤其是新建住宅面积以及汽车保有数量的 增加，汽车智能仪表以及白色黑色家电的需求量不断提升，这些必将推动整个行业的发展。 受益于上述原因，公司的主营业务规模呈现出稳步增长态势，但是如果国家的产业政策的扶持力度 低于预期，导致下游行业的需求量增长速度放缓，可能对公司的发展产生不利影响。同时各国政府对进 出口贸易的限制或贸易政策也将对公司的产品进口产生影响。 二、下游行业波动的风险 半导体进口贸易由于受下游电子产业影响，下游企业主要是家电、智能仪器仪表、智能工业、智能 医疗等相对稳定、成熟的行业，其需求量与宏观经济的波动具有一致性。一般情况下，一国的经济总产 出水平越高，经济总量的规模越大，对投资品的需求就越大，相应的进口贸易额就越大。另外总产出水 平较高的国家，居民的收入水平和与此联系的消费水平也较高，消费需求或消费偏好的差异较大，会促 进该国进口贸易的扩大。同理，若国内宏观经济形势下行，则进口贸易量会面临着萎缩的风险。 从全球范围来看，嵌入式微控制器行业的下游企业主要是家电、智能仪器仪表、智能工业、智能医 疗等相对稳定、成熟的行业。随着国民经济的稳步发展，这些行业保持着稳定增长的势头。嵌入式微控 制器广泛应用于生产领域和居民日常生活，是典型的量大面广的产品，在世界经济整体向好的背景下， 新增购买需求和换购需求将促使该类产品的销售持续增长。但如果若全球宏观经济形势下行，嵌入式微 控制器行业发展会面临着减速的风险。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  16    三、技术开发风险 随着国家政策引导以及各行业相关标准的出台，国内电子元器件逐步向数字化、多功能化、网络化、 微型化发展，对开发商提出了更高的技术要求。同时因为公司在根据客户的不同需求开发产品，对于每 一项目的研发和管理都有较高的成本，如果公司不能主动适应市场的新变化，或者新产品的长期稳定性 出现问题，则可能影响未来的市场。 四、汇率水平风险 公司的外汇收支主要涉及电子元器件的进口和外销，涉及币种包括美元、港币等。我国目前实行有 管理的浮动汇率制度，尽管目前人民币汇率较为稳定，但汇率的变化受国内外政治、经济等各种因素的 影响较大，具有不确定性，因而会给公司的经营及收益带来风险。 五、原材料采购风险 公司是知名半导体元器件厂商东芝和罗姆的授权代理商以及全球最大被动元器件厂商村田的授权 分销商，具有稳定的经销能力和渠道。从公司的采购情况来看，每年前五名采购商的采购额占比达到 96% 以上，表明公司对前几大供应商的依赖程度较高。如果公司的前几名供应商发生一定的变动，将会对公 司的采购和销售工作带来一定的风险。 （四） 竞争优势分析 （1）技术优势 公司目前在上海和深圳设立技术中心，专注于直流无刷马达和智能传感网络相关产品研发与销售， 有一批长期从事技术研发和管理的技术人员，有能力在为客户提供合适的产品的同时提供 turn-key 解 决方案，并在不断为客户提供完善解决方案的同时反复强化技术积累，不断增加具有自主知识产权的方 案设计。 （2）客户资源优势 公司在行业内经过多年潜心耕耘，与目标市场的重点客户建立了稳固的合作关系，拥有一批稳定的 核心客户群。这些客户对进入其供应链的供应商的认定非常严格，会全面考察产品质量、公司信誉、供 应能力、财务状况、产品价格和社会责任等各重要方面，因此，供应商转换成本较高，除非供应商基本 面发生重大不利变化，一般不会考虑更换。公司多年来在马达控制、摄像模组和智能无线等领域表现出 色，得到了客户的好评和信赖。 通过与知名厂商建立合作关系，公司可以伴随着客户的成长而快速成长，并可以与客户在原有产品 和领域有着良好合作的基础上拓宽合作范围、在其他产品或项目上展开合作，亦有助于提高公司行业内 知名度并因此获得其他潜在客户认可而赢得订单。 （3）技术服务优势 嵌入式产品品种规格繁多，要满足复杂多样的功能和性能要求，这些都需要为用户提供售前、售中 和售后全程的技术支持服务。为保证客户服务的及时、优质和高效，公司建立了由营销人员、技术人员、 客户服务人员协同合作的技术服务体系，不断调整改进自身的管理运作模式，以便为客户提供更优质的 贴身服务。 （五） 持续经营评价 报告期内，公司管理层及核心团队稳定，公司主营业务明确，收入与经营规模持续增长，并且公司 不断的开发新产品、提升服务质量，紧密贴合市场的要求，所以不存在影响公司持续经营的情形。 （六） 扶贫与社会责任 无 二、 未来展望  （一） 行业发展趋势 肖克利的愿景是成为领先的物联网解决方案和配套产品供应商。公司的使命是用良好技术支持、完整 解决方案、优质的客户服务，提高配套产品的附加值。公司的短期目标是基于现有传感器、无线连接、执 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  17    行机构（或器件）三大类产品为客户提供完善的配套产品。中长期目标是结合网络平台技术和自主软件， 融合三大类产品，为物联网应用提供完整软硬件解决方案。 （二） 公司发展战略 肖克利的公司战略立足于未来，公司将通过差异化的竞争战略，以经验丰富的技术研发和市场营销团 队，根据客户需求，提供技术服务和完整解决方案，帮助客户快速、高效地完成产品设计和研发，投入工 业物联网前期预研。在现有贸易代理分销业务的基础上，根据产品市场的发展方向进行规划，通过技术积 累和解决方案的开发，针对客户的个性化需求，提供满足特定要求的个性化服务。 （三） 经营计划或目标 1、加强技术开发 基于公司传感器、无线连接、执行机构（或器件）三大类产品，做到有针对性、有深度的技术研发。 扩大技术团队和设备投入，鼓励创新以及知识产权申请，在三个领域形成具有自主知识产权的技术积累， 为客户提供有高附加值的配套产品和方案。 （1）针对传感器：对于各类不同的传感器，有针对性地实现具有自主算法和知识产权的方案，为客 户提供适用于物联网领域的智能传感器方案。 （2）针对无线连接：对于不同的无线连接技术，实现多种无线连接技术的融合方案，适应多种不同 应用场景和功能需求，最大限度地满足物联网市场的需要。同时，积累具有自主知识产权的组网技术，为 后续网络平台的搭建提供经验。 （3）针对执行机构：由于不同的执行机构差异性很大，有必要针对不同的机构实现完整的驱动方案， 为客户解决不同的执行机构快速量产化的问题。 未来基于三大产品线的技术沉淀结合网络平台的组建，做到更大系统级融合，为客户提供更具有战略 价值的方案。 2、业务市场扩张 销售是利润的来源，业务市场扩张计划从三方面进行。 （1）提升客户满意度。加大技术支持力度，提高客户粘滞度。 （2）进一步整合和完善产品线供应链。基于三大产品类，不断发掘和扩充具有独特性和优势的产品 线，并根据产品线特性，配套具有自主知识产权的的算法或软件，最大限度提高产品附加值，提高竞争壁 垒。 （3）扩大客户类型和数量，为处于产业链不同位置的企业、为处于同一产业链的更多企业提供产品、 方案和服务。 3、加强营销服务 在现有业务规模的基础上，公司将根据客户的个性化需求，以精准精细的原则提供产品解决方案开发 和技术服务，并完成相关电子元器件的销售。营销计划主要包括： （1）建立目标市场销售网络。包括建立工作计划制度和工作标准，制定城市销售任务、计划和工作 内容等。 （2）建立市场信息处理系统。包括确定各项信息收集内容和相关处理机制，明确相关信息责任人。 （3）深化销售管理。分析客户订单服务的流程及存在的问题，对产品库存总量进行控制并合理性进 行分析，做出调整优化计划。 （四） 不确定性因素 目前尚未有对公司未来发展战略和经营计划产生重大影响的不确定因素。 三、 风险因素  （一） 持续到本年度的风险因素 一、国家产业政策波动的风险 公司代理以及开发的产品广泛应用于民用、工程领域，涵盖通讯网络、消费类电子、汽车电子、电表、 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  18    白色黑色家电等高科技产品。近年来，随着经济的发展，尤其是新建住宅面积以及汽车保有数量的增加， 汽车智能仪表以及白色黑色家电的需求量不断提升，这些必将推动整个行业的发展。 受益于上述原因，公司的主营业务规模呈现出稳步增长态势，但是如果国家的产业政策的扶持力度低 于预期，导致下游行业的需求量增长速度放缓，可能对公司的发展产生不利影响。同时各国政府对进出口 贸易的限制或贸易政策也将对公司的产品进口产生影响。 二、下游行业波动的风险 半导体进口贸易由于受下游电子产业影响，下游企业主要是家电、智能仪器仪表、智能工业、智能医 疗等相对稳定、成熟的行业，其需求量与宏观经济的波动具有一致性。一般情况下，一国的经济总产出水 平越高，经济总量的规模越大，对投资品的需求就越大，相应的进口贸易额就越大。另外总产出水平较高 的国家，居民的收入水平和与此联系的消费水平也较高，消费需求或消费偏好的差异较大，会促进该国进 口贸易的扩大。同理，若国内宏观经济形势下行，则进口贸易量会面临着萎缩的风险。 从全球范围来看，嵌入式微控制器行业的下游企业主要是家电、智能仪器仪表、智能工业、智能医疗 等相对稳定、成熟的行业。随着国民经济的稳步发展，这些行业保持着稳定增长的势头。嵌入式微控制器 广泛应用于生产领域和居民日常生活，是典型的量大面广的产品，在世界经济整体向好的背景下，新增购 买需求和换购需求将促使该类产品的销售持续增长。但如果若全球宏观经济形势下行，嵌入式微控制器行 业发展会面临着减速的风险。 三、技术开发风险 随着国家政策引导以及各行业相关标准的出台，国内电子元器件逐步向数字化、多功能化、网络化、 微型化发展，对开发商提出了更高的技术要求。同时因为公司在根据客户的不同需求开发产品，对于每一 项目的研发和管理都有较高的成本，如果公司不能主动适应市场的新变化，或者新产品的长期稳定性出现 问题，则可能影响未来的市场。 四、汇率水平风险 公司的外汇收支主要涉及电子元器件的进口和外销，涉及币种包括美元、港币等。我国目前实行有管 理的浮动汇率制度，尽管目前人民币汇率较为稳定，但汇率的变化受国内外政治、经济等各种因素的影响 较大，具有不确定性，因而会给公司的经营及收益带来风险。 五、原材料采购风险 公司是知名半导体元器件厂商东芝和罗姆的授权代理商以及全球最大被动元器件厂商村田的授权分 销商，具有稳定的经销能力和渠道。从公司的采购情况来看，2016 年前五名采购商的采购额占比达到 97% 以上，表明公司对前几大供应商的依赖程度较高。如果公司的前几名供应商发生一定的变动，将会对公司 的采购和销售工作带来一定的风险。 （二） 报告期内新增的风险因素 无 四、 董事会对审计报告的说明  （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 （二） 关键事项审计说明： 无 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  19    第五节 重要事项 一、 重要事项索引  事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 五二(一) 是否存在偶发性关联交易事项 是 五二(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 否 - 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情  （一） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元  日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 - - 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 - 4,051,319.83 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - 19,319,891.72 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6．其他 - - 总计 0.00 23371211.55 （二） 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元  偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 刘依佳、唐韵、陶涛、张贞  担保起始日 2015/7/14-2016/12/31 以个人资产为肖克利 向中国建设银行股份 有限公司浦东分行银 行贷款、开立保函提 供担保  30,000,000.00 是  张倩  担保起始日 4,000,000.00 是  上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  20    2015/7/13-2016/7/12 以个人资产为肖克利 向中国建设银行股份 有限公司浦东分行银 行贷款提供担保  刘依佳、唐韵、陶涛、张贞  担保起始日 2014/1/1-2016/12/31 以个人资产为肖克利 向中国建设银行股份 有限公司浦东分行银 行贷款、开立保函提 供担保  20,000,000.00 是  陶涛  2016 年偿还 2015/12/31 之前的欠 公司款 4,744,615.85 元  4,744,615.85 是  程家芸  2016/11/4 归还转让肖 克利股份给昆诺产生 的由肖克利代为缴纳 的个税  90,640.00 是  冯建萍  2016/11/4 归还转让肖 克利股份给昆诺产生 的由肖克利代为缴纳 的个税  90,640.00 是  陶涛  2016/11/4 归还转让肖 克利股份给昆诺产生 的由肖克利代为缴纳 的个税  99,744.00 是  崔豪  2016 年归还 2015/12/31 之前的欠 公司款 464,991.78 元 464,991.78 是  王惠英  2016 年归还 2015/12/31 之前的欠 公司款 50.00 万元  500,000.00 是  上海合睿企业咨询管理有限公 司  2016 年归还 2015/12/31 之前的欠 公司款 796,543 元  796,543.00 是  张倩  以个人房产为肖克利 向招商银行贷款 610.00 万元做担保， 有效期为 2016/7/28-2017/7/28  6,100,000.00 是  陶涛  以个人房产为肖克利 向招商银行贷款 4,700,000.00 是  上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  21    470.00 万做担保，有 效期为 2016/6/22-2017/6/23  刘依佳、唐韵、陶涛、张贞  2016 年 12 月关联个 人为公司开具银行保 函提供担保，金额为 11,400,000 元和 7,170,000 元  18,570,000.00 是  总计 - 90,157,174.63 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 报告期内，偶发性关联交易主要为公司向股东借款及偿还借款，向股东借款是为满足特大项目的资金 周转，为使得某个特大项目占用公司更多的经营资金，考虑到资金流动性和经营稳定发展，报告期内关联 交易金额对公司经营不存在重大影响。 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况  （一） 普通股股本结构 单位：股  股份性质  期初  本期变动  期末  数量  比例%  数量  比例%  无限售条 件股份  无限售股份总数  20,800,000 100.00% 0  0  0 其中：控股股东、实际控制人  10,345,920 49.74% 0  0  0             董事、监事、高管  4,919,200 23.65% 0  0  0             核心员工  0 0 0  0  0 有限售条 件股份  有限售股份总数  0 0 0  20,800,000  100.00% 其中：控股股东、实际控制人  0 0 0  10,345,920  49.74%             董事、监事、高管  0 0 0  4,919,200  23.65%             核心员工  0 0 0  0  0.00%           总股本  20,800,000 -  0  20,800,000  -            普通股股东人数  6  （二） 普通股前十名股东情况 单位：股  序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1  陶涛  5,426,720  0 5,426,720 26.09% 5,426,720  0 2  程家芸  4,919,200  0 4,919,200 23.65% 4,919,200  0 3  冯建萍  4,919,200  0 4,919,200 23.65% 4,919,200  0 4  上海媛域投资 管理中心(有 限合伙)  1,965,600  0 1,965,600 9.45% 1,965,600  0 5  上海昆诺投资 1,874,080  0 1,874,080 9.01% 1,874,080  0 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  22    管理中心(有 限合伙)  6  上海融誉投资 管理有限公司  1,695,200  0 1,695,200 8.15% 1,695,200  0 合计 20,800,000 0 20,800,000 100.00% 20,800,000 0 前十名股东间相互关系说明：  股东陶涛系上海媛域投资管理中心（有限合伙）的执行事务合伙人，持有上海媛域投资管理中心（有限 合伙）0.05%的出资份额。股东程家芸和上海昆诺投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人刘依佳为 母子关系。除上述关联关系外，公司各股东之间不存在其他关联关系。  二、 优先股股本基本情况  单位：股  项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股  0 0 0 计入负债的优先股  0 0 0 优先股总股本  0 0 0 三、 控股股东、实际控制人情况  （一） 控股股东情况 无 （二） 实际控制人情况 （1）实际控制人的认定 公司股东程家芸、陶涛已签订《一致行动人协议》，截至 2016 年 12 月 31 日，股东程家芸、陶涛合 计持股 10,345,920 股，占公司股本的 49.74%，另外，公司股东陶涛通过媛域投资间接持有公司股份，并 任执行事务合伙人。其他股东的股份较为分散。程家芸女士自 2005 年至 2016 年 6 月任上海肖克利国际贸 易有限公司执行董事，陶涛先生自 2012 年至 2016 年 6 月任上海肖克利国际贸易有限公司销售总监，二人 直接控制公司的实际经营，因此，认定程家芸、陶涛二人为公司实际控制人。 （2）公司实际控制人基本情况 程家芸女士，1951 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，中专学历。1968 年 12 月至 1972 年 2 月崇明红星农场八连任连队文书兼会计，1972 年 2 月至 2002 年 12 月市蔬菜公司第四批发有限 公司，任人事经理、中级经济师。2003 年 1 月从原单位退休。2005 年 10 月至 2016 年 6 月任上海肖克利 国际贸易有限公司执行董事。2016 年 6 月至今任上海肖克利信息科技股份有限公司董事长。 陶涛先生，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本科学历。2001 年 7 月毕业于 上海师范大学应用电子专业。2001 年 7 月至 2006 年 5 月任罗姆电子（上海）有限公司销售主管；2006 年 6 月至 2011 年 12 月上海瑟特电子电子科技销售总监；2008 年 4 月至 2016 年 6 月任上海肖克利国际贸 易有限公司监事；2012 年 1 月至 2016 年 6 月任上海肖克利国际贸易有限公司销售总监。2016 年 6 月至今 任上海肖克利信息科技股份有限公司董事、董事会秘书、销售总监。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  23    第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况  单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 募集资金使用情况： 报告期内，我公司没有发行股票募集资金的情况。 二、 债券融资情况  单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 - 三、 间接融资情况      单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 合计 - 违约情况： 报告期内，公司不存在间接融资情况 四、 利润分配情况  （一） 报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 - - - （二） 利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  24    第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况  （一） 基本情况 姓名  职务  性别  年龄  学历  任期  是否在公司领取薪酬  陶涛  董事、董事会秘 书  男  38 本科  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  程家芸  董事长  女  65 中专  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  冯建萍  董事  女  57 初中  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  刘依佳  董事、副总经理 兼市场总监  男  37 本科  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  崔豪  董事、总经理  男  40 高中  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  蔡王玲  监事、财务经理  女  33 大专  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  蔡慧丽  监事、销售助理 经理  女  34 大专  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  卫蓉  监事、人事主管  女  40 高中  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  王蔚  副总经理兼技术 总监  男  39 硕士  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  陆意  财务负责人  男  34 本科  2016 年 6 月 30 日 至 2019 年 6 月 29 日  是  董事会人数：  5  监事会人数：  3  高级管理人员人数：  5  董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事长程家芸与公司董事刘依佳为母子关系。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员之间不 存在亲属关系。 （二） 持股情况 单位：股  上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  25    姓名  职务  期初持普通股 股数  数量变动  期末持普通股 股数  期末普通股持 股比例%  期末持有股票 期权数量  陶涛  董事、董事会秘书  5,426,720 0 5,426,720 26.09%  0 程家芸  董事长  4,919,200 0 4,919,200 23.65%  0 冯建萍  董事  4,919,200 0 4,919,200 23.65%  0 刘依佳  董事、副总经理兼 市场总监  0 0 0 0.00%  0 崔豪  董事、总经理  0 0 0 0.00%  0 蔡王玲  监事、财务经理  0 0 0 0.00%  0 蔡慧丽  监事、销售助理经 理  0 0 0 0.00%  0 卫蓉  监事、人事主管  0 0 0 0.00%  0 王蔚  副总经理兼技术 总监  0 0 0 0.00%  0 陆意  财务负责人  0 0 0 0.00%  0 合计    15,265,120 0 15,265,120 73.39%  0 （三） 变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 无 二、 员工情况  （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员  40 37 销售人员  27 31 技术人员  10 11 员工总计 77 79 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 3 4 本科 36 37 专科 24 27 专科以下 14 11 员工总计 77 79 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1.人员变动：严格依照国家及地方相关法规和政策进行人员异动操作； 2.人才引进：通过自行寻找、外部人才机构推荐、公司内部员工推荐等渠道进行人才引进； 3.培训情况：公司根据各部门培训需求，结合公司资源情况，采取内部培训和外部培训方式进行培训 工 作，包括新员工培训、企业文化培训、管理能力培训、员工技能培训、专业技术培训等； 4.招聘情况：公司采用网络招聘、现场招聘和校园招聘等方式进行招聘工作； 5.薪酬情况：公司薪酬体系主要由工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、 工伤保险费、住房公积金等组成。公司实行全员劳动合同制,同工同酬，按照国家有关法律、法规及地方相 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  26    关社会保险政策，与员工签订《劳动合同》。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 4 4 - 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 王蔚先生，1978 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，硕士学历。2013 年 3 月毕业于上 海外国语大学工商管理专业。2003 年 2 月至 2005 年 2 月任爱普生（中国）有限公司上海分公司硬件工程 师；2005 年 2 月至 2009 年 2 月任韩国科亚微电子有限公司软件工程师；2009 年 2 月至 2012 年 3 月任旭化 成微电子（上海）有限公司技术市场；2012 年 3 月至 2013 年 4 月任杭州科爵智能设备有限公司运营总监； 2013 年 4 月至 2016 年 6 月任上海肖克利国际贸易有限公司技术总监。2016 年 6 月至今任上海肖克利信息 科技股份有限公司副总经理兼技术总监。 谢彦文先生，1988 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本科学历。2010 年 7 月毕业 于上海工程技术大学电气工程自动化专业。2010 年 5 月至 2012 年 3 月任韩国赛丽康股份有限公司现场应 用工程师；2012 年 4 月至 2016 年 6 月任上海肖克利国际贸易有限公司技术部主管。2016 年 6 月至今任上 海肖克利信息科技股份有限公司技术部主管。 姚思韡先生，1991 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本科学历。2012 年 7 月毕业于 上海大学电子信息专业。2012 年 7 月至 2012 年 10 月任大金中国（投资）有限公司出生工程师；2013 年 1 月至 2016 年 6 月任上海肖克利国际贸易有限公司现场应用工程师。2016 年 6 月至今任上海肖克利信息科 技股份有限公司现场应用工程师。 喻竑杰先生，1987 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本科学历。2010 年 7 月毕业 于上海电机学院电气工程及其自动化专业。2010 年 12 月至 2014 年 4 月任上海安乃达驱动技术有限公司研 发工程师；2014 年 10 月至 2015 年 1 月任天河汽车零部件（上海）有限公司诊断工程师；2015 年 5 月至 2016 年 6 月任上海肖克利国际贸易有限公司现场应用工程师。2016 年 6 月至今任上海肖克利信息科技股份 有限公司现场应用工程师。 核心技术人员情况 报告期内核心技术人员无变化。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  27    第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、 公司治理  （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 本公司自成立以来，已逐步建立健全股东大会、董事会、监事会和董事会秘书制度等各项制度，公司 按照《公司法》等相关法律法规的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司 治理机构，制定了完善的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《总经理工作规则》等各项规章制度。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司建立了较为完善的投资者关系管理制度和内部管理制度，《公司章程》中设立了投资者关系管理、 纠纷解决等条款，能够保护股东与投资者充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司的治理 机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 在报告期内，公司重大决策能按照公司章程及三会原则履行相关程序。 4、公司章程的修改情况 上海肖克利国际贸易有限公司决定整体变更后，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及规 范性文件的规定，依据有限公司整体变更为股份公司的具体实际情况，开始着手起草公司章程。经反复讨 论，并征求各发起人股东以及有关律师的意见后，最后形成上海肖克利信息科技股份有限公司章程。本章 程经本次创立大会讨论通过后，由上海市工商行政管理局核准备案后即正式实施。 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 3 审议通过了《关于选举上海肖克利信息科技股份 有限公司第一届董事会董事长的议案》、 《关于决 定上海肖克利信息科技股份有限公司总经理聘 用人选的议案》、 《关于决定上海肖克利信息科技 股份有限公司副总经理聘用人选的议案》、 《关于 决定上海肖克利信息科技股份有限公司财务负 责人聘用人选的议案》、 《关于决定上海肖克利信 息科技股份有限公司第一届董事会秘书聘用人 选的议案》、《关于<上海肖克利信息科技股份有 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  28    限公司总经理工作细则>的议案》、 《关于<上海肖 克利信息科技股份有限公司董事会秘书工作细 则>的议案》、 《关于<上海肖克利信息科技股份有 限公司风险控制制度>的议案》、 《关于<上海肖克 利信息科技股份有限公司投资者关系管理制度> 的议案》、《关于<上海肖克利信息科技股份有限 公司内部控制制度>的议案》、 《关于<上海肖克利 信息科技股份有限公司委托理财管理制度>的议 案》、《关于<上海肖克利信息科技股份有限公司 信息披露管理制度>的议案》、 《关于<上海肖克利 信息科技股份有限公司防止控股股东或实际控 制人及其关联方占用公司资金管理制度>的议 案》、《关于<上海肖克利信息科技股份有限公司 申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公 开转让>的议案》、 《关于<提请股东大会授权董事 会全权办理上海肖克利信息科技股份有限公司 申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公 开转让等事项>的议案》、 《关于<上海肖克利信息 科技股份有限公司股票采取协议转让方式>的议 案》、 《关于<提请召开 2016 年第二次临时股东大 会>的议案》、 《关于<上海肖克利信息科技股份有 限公司经营目标、经营计划>的议案》、《关于< 上海肖克利信息科技股份有限公司 2016 年 5 月 31 日利润分配预案>的议案》、《对于已发生的 2016 年度日常性关联交易的追认》、《对于 2016 年度日常性关联交易的预计》、《关于<提请召开 2016 年第三次临时股东大会>的议案》 监事会 1 选举上海肖克利信息科技股份有限公司第一届 监事会主席的议案 股东大会 3 审议并通过了《关于公司整体变更为股份公司的 议案》、《关于免去公司现任董事、监事的议案》、 《关于公司变更后注册资本以及持股比例的议 案》、《关于<上海肖克利信息科技股份有限公司 申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并采 取协议转让方式进行转让>的议案》、 《关于<提请 股东大会授权董事会全权办理上海肖克利信息 科技股份有限公司申请进入全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让等事项>的议案》、《关 于<上海肖克利信息科技股份有限公司董事会对 公司治理机制的评价报告>的议案》、 《关于<上海 肖克利信息科技股份有限公司 2016 年 5 月 31 日利润分配预案>的议案》、《对于已发生的 2016 年度日常性关联交易的追认》、《对于 2016 年度 日常性关联交易的预计》 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  29    2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、 表决和决议等事项均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等要求；决议内容没有违反《公司法》、、 《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够 按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 （三） 公司治理改进情况 报告期内，公司不断改善规范公司治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严 格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义 务，公司重大生产经营决策、财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截止 报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治 理的实际状况符合相关法规的要求。公司治理与《公司法》、中国证监会、全国中小企业股份转让系统相 关规定的要求不存在差异。 （四） 投资者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台（）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息 披露，保护投资者权益。同时在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的 有效途径，确保公司的股权投资人及潜在投资者之间畅通有效的沟通联系、事务处理等工作开展。 二、 内部控制  （一） 监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会能够独立运作，对本年度内的监督事项没有异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 本公司自设立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范 运作，建立健全公司治理结构，加强内部控制与管理，自主、独立开展生产经营活动，在资产、人员、财 务、机构和业务方面均独立于实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和面向市场独立经营 的能力。 （三） 对重大内部管理制度的评价 截止报告期未，公司未发现会计核算体系、财务管理和风险控制管理制度的重大缺陷，公司采取了较 为合理的管控措施，分别制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对 外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《防止控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资金管理 制度》、《投资者关系管理办法》。 一、会计核算体系 报告期内，公司严格按照《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，建立了适合企业实际的会计核 算制度，不断完善会计核算方法、会计分析方法、会计检查方法、会计决策方法和会计控制方法，为企业 财产、成本、费用等内部管理工作提供决策依据，为企业筹资、销售、技术创新等企业发展战略提供宏观 指引。报告期内，公司执行独立的会计核算，相关工作科学、有效、规范。 二、财务管理 公司持续优化财务岗位划分、岗位责任制，明确财务人员任职资格、落实财务人员继续教育、职业道 德等管理措施，不断完善会计档案管理，规范公司财会制度，统一会计科目，报告期内，公司严格落实各 项财务管理制度，财务管理工作达到了有序、有效的要求。 三、风险控制 报告期内，公司未出现因决策失误、运作失当而产生的风险，在企业风险控制工作中，主要采取以下 措施： 一）提升企业决策水平，防止因决策的失误而引起的经营风险。采用定量与定性分析方法对多种可行 性方案进行分析和评价，选取最优方案。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  30    二）加强风险控制的专业水平，引入专业律师事务所对企业重大合同、协议、意向书进行事前审核； 在 防范系统性风险的工作中对可能影响企业效率的重大事项采用项目化管理措施，强化 PCDA 管理方法，做到 事前有评估、事间有检查、事后有改进。 三）重视财务管理的预警作用，定期在公司内部发布应收款回笼资金情况，将财务风控与主营业务工 作同步开展，从管理流程上消化可能产生的系统性风险与非系统性风险。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 为进一步规范公司信息披露制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性和准确性、完整性、 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究，结合公司实际情况，公司制定了 《年报信息披露重大差错责任追究制度规范性制度》。详见 2017 年 4 月 24 日披露公告（公告号 2017-005）。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  31    第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 中准审字[2017]1602 号 审计机构名称 中准会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 审计报告日期 2017-04-24 注册会计师姓名 张正峰、王华伟 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 3 审计报告正文： 上海肖克利信息科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海肖克利信息科技股份有限公司（以下简称“肖克利”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、现金流量表、所有者权益变 动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是肖克利的管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制 财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞 弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的 规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册 会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以 及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，肖克利财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了肖克利 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张正峰 中国•北京 中国注册会计师：王华伟 二 O 一七年四月二十四日 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  32    二、 财务报表 （一） 合并资产负债表 单位：元  项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： ‐ 货币资金 五、1 12,237,306.29 20,873,613.04 结算备付金 ‐ - - 拆出资金 ‐ - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 ‐ - - 衍生金融资产 ‐ - - 应收票据 五、2 1,332,044.96 3,985,854.05 应收账款 五、3 114,550,328.15 62,601,427.33 预付款项 五、4 2,174,942.09 578,624.96 应收保费 ‐ - - 应收分保账款 ‐ - - 应收分保合同准备金 ‐ - - 应收利息 ‐ - - 应收股利 ‐ - - 其他应收款 五、5 378,369.39 8,292,471.48 买入返售金融资产 ‐ - - 存货 五、6 33,002,008.22 12,088,339.91 划分为持有待售的资产 ‐ - - 一年内到期的非流动资产 ‐ - - 其他流动资产 五、7 857,688.67 1,043,941.97 流动资产合计 ‐ 164,532,687.77 109,464,272.74 非流动资产： ‐ 发放贷款及垫款 ‐ - - 可供出售金融资产 ‐ - - 持有至到期投资 ‐ - - 长期应收款 ‐ - - 长期股权投资 ‐ 0.00 0.00 投资性房地产 ‐ - - 固定资产 五、8 93,019.18 133,894.88 在建工程 ‐ 0.00 0.00 工程物资 ‐ - - 固定资产清理 ‐ - - 生产性生物资产 ‐ - - 油气资产 ‐ - - 无形资产 五、9 96,295.08 43,171.84 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  33    开发支出 ‐ - - 商誉 ‐ - - 长期待摊费用 五、11 - 39,878.72 递延所得税资产 五、12 1,758,011.44 1,357,248.31 其他非流动资产 ‐ - - 非流动资产合计 ‐ 1,947,325.70 1,574,193.75 资产总计 ‐ 166,480,013.47 111,038,466.49 流动负债： ‐ 短期借款 五、13 29,649,962.01 17,448,781.17 向中央银行借款 ‐ - - 吸收存款及同业存放 ‐ - - 拆入资金 ‐ - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 ‐ - - 衍生金融负债 ‐ - - 应付票据 ‐ - - 应付账款 五、14 55,319,482.00 32,504,769.03 预收款项 五、15 5,899,969.91 481,444.02 卖出回购金融资产款 ‐ - - 应付手续费及佣金 ‐ - - 应付职工薪酬 五、16 1,239,119.61 1,304,588.42 应交税费 五、17 9,090,555.46 8,020,432.80 应付利息 五、18 62,341.89 24,173.53 应付股利 ‐ - - 其他应付款 五、20 10,403,092.47 3,253,592.17 应付分保账款 ‐ - - 保险合同准备金 ‐ - - 代理买卖证券款 ‐ - - 代理承销证券款 ‐ - - 划分为持有待售的负债 ‐ - - 一年内到期的非流动负债 ‐ - - 其他流动负债 ‐ - - 流动负债合计 ‐ 111,664,523.35 63,037,781.14 非流动负债： ‐ 长期借款 ‐ 0.00 0.00 应付债券 ‐ - - 其中：优先股 ‐ - - 永续债 ‐ - - 长期应付款 ‐ - - 长期应付职工薪酬 ‐ - - 专项应付款 ‐ - - 预计负债 ‐ - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  34    递延收益 ‐ - - 递延所得税负债 ‐ - - 其他非流动负债 ‐ - - 非流动负债合计 ‐ - - 负债合计 ‐ 111,664,523.35 63,037,781.14 所有者权益（或股东权益）： ‐ 股本 五、21 20,800,000.00 20,800,000.00 其他权益工具 ‐ - - 其中：优先股 ‐ - - 永续债 ‐ - - 资本公积 五、22 28,139,069.53 4,861,500.00 减：库存股 ‐ - - 其他综合收益 ‐ 185,688.43 - 专项储备 ‐ - - 盈余公积 五、23 968,159.48 2,827,756.96 一般风险准备 ‐ - - 未分配利润 五、24 4,722,572.68 19,511,428.39 归属于母公司所有者权益合计 ‐ 54,815,490.12 48,000,685.35 少数股东权益 ‐ - - 所有者权益合计 ‐ 54,815,490.12 48,000,685.35 负债和所有者权益总计 ‐ 166,480,013.47 111,038,466.49 法定代表人：  程家芸 主管会计工作负责人： 陆意 会计机构负责人：  陆意     （二） 母公司资产负债表 单位：元  项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： ‐ 货币资金 ‐ 10,632,185.51 20,122,682.44 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 ‐ - - 衍生金融资产 ‐ - - 应收票据 ‐ 1,332,044.96 3,985,854.05 应收账款 十、1 99,760,343.59 62,040,456.92 预付款项 ‐ 2,154,107.74 559,824.96 应收利息 ‐ - - 应收股利 ‐ - - 其他应收款 十、2 1,314,878.26 7,812,046.09 存货 ‐ 24,442,774.94 12,085,078.17 划分为持有待售的资产 ‐ - - 一年内到期的非流动资产 ‐ - - 其他流动资产 ‐ 233,017.40 553,447.34 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  35    流动资产合计 ‐ 139,869,352.40 107,159,389.97 非流动资产： ‐ 可供出售金融资产 ‐ - - 持有至到期投资 ‐ - - 长期应收款 ‐ - - 长期股权投资 十、3 8,833,117.37 2,041,379.37 投资性房地产 ‐ - - 固定资产 ‐ 75,698.25 99,901.87 在建工程 ‐ - - 工程物资 ‐ - - 固定资产清理 ‐ - - 生产性生物资产 ‐ - - 油气资产 ‐ - - 无形资产 ‐ 96,295.08 43,171.84 开发支出 ‐ - - 商誉 ‐ - - 长期待摊费用 ‐ - 39,878.72 递延所得税资产 ‐ 1,403,985.93 1,203,552.37 其他非流动资产 ‐ - - 非流动资产合计 ‐ 10,409,096.63 3,427,884.17 资产总计 ‐ 150,278,449.03 110,587,274.14 流动负债： ‐ 短期借款 ‐ 29,649,962.01 17,448,781.17 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 ‐ - - 衍生金融负债 ‐ - - 应付票据 ‐ - - 应付账款 ‐ 42,895,245.96 32,504,769.03 预收款项 ‐ 3,013,218.35 440,284.02 应付职工薪酬 ‐ 1,218,399.09 1,286,662.17 应交税费 ‐ 8,881,096.57 8,028,563.15 应付利息 ‐ 62,341.89 24,173.53 应付股利 ‐ - - 其他应付款 ‐ 10,016,141.45 2,873,592.17 划分为持有待售的负债 ‐ - - 一年内到期的非流动负债 ‐ - - 其他流动负债 ‐ - - 流动负债合计 ‐ 95,736,405.32 62,606,825.24 非流动负债： ‐ 长期借款 ‐ - - 应付债券 ‐ - - 其中：优先股 ‐ - - 永续债 ‐ - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  36    长期应付款 ‐ - - 长期应付职工薪酬 ‐ - - 专项应付款 ‐ - - 预计负债 ‐ - - 递延收益 ‐ - - 递延所得税负债 ‐ - - 其他非流动负债 ‐ - - 非流动负债合计 ‐ - - 负债合计 ‐ 95,736,405.32 62,606,825.24 所有者权益： ‐ 股本 ‐ 20,800,000.00 20,800,000.00 其他权益工具 ‐ - - 其中：优先股 ‐ - - 永续债 ‐ - - 资本公积 ‐ 27,180,448.90 3,902,879.37 减：库存股 ‐ - - 其他综合收益 ‐ - - 专项储备 ‐ - - 盈余公积 ‐ 968,159.48 2,827,756.96 未分配利润 ‐ 5,593,435.33 20,449,812.57 所有者权益合计 ‐ 54,542,043.71 47,980,448.90 负债和所有者权益合计 ‐ 150,278,449.03 110,587,274.14 法定代表人：  程家芸 主管会计工作负责人： 陆意 会计机构负责人：  陆意     上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  37    （三） 合并利润表 单位：元  项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 ‐ 407,998,959.55 291,960,879.03 其中：营业收入 五、25 407,998,959.55 291,960,879.03 利息收入 ‐ - - 已赚保费 ‐ - - 手续费及佣金收入 ‐ - - 二、营业总成本 ‐ 395,589,789.34 278,685,668.93 其中：营业成本 五、 368,493,277.57 260,343,857.63 利息支出 ‐ - - 手续费及佣金支出 ‐ - - 退保金 ‐ - - 赔付支出净额 ‐ - - 提取保险合同准备金净额 ‐ - - 保单红利支出 ‐ - - 分保费用 ‐ - - 营业税金及附加 五、26 348,243.48 210,606.93 销售费用 五、27 11,845,079.73 8,343,327.66 管理费用 五、28 7,720,451.83 7,615,925.39 财务费用 五、29 4,473,809.44 2,245,545.42 资产减值损失 五、30 2,708,927.29 -73,594.10 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） ‐ - - 投资收益（损失以“－”号填列） ‐ - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 ‐ - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） ‐ - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） ‐ 12,409,170.21 13,275,210.10 加：营业外收入 五、31 739,855.11 392,195.82 其中：非流动资产处置利得 ‐ - - 减：营业外支出 五、32 35,897.16 0.00 其中：非流动资产处置损失 ‐ - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） ‐ 13,113,128.16 13,667,405.92 减：所得税费用 五、33 3,364,011.82 3,642,931.06 五、净利润（净亏损以“－”号填列） ‐ 9,749,116.34 10,024,474.86 其中：被合并方在合并前实现的净利润 ‐ - - 归属于母公司所有者的净利润 ‐ 9,749,116.34 10,024,747.86 少数股东损益 ‐ - - 六、其他综合收益的税后净额 ‐ 185,688.43 - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ‐ - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 ‐ - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 ‐ - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  38    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 ‐ - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 ‐ 185,688.43 - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 ‐ - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 ‐ - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 ‐ - - 4.现金流量套期损益的有效部分 ‐ - - 5.外币财务报表折算差额 ‐ 185,688.43 - 6.其他 ‐ - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 ‐ - - 七、综合收益总额 ‐ 9,934,804.77 10,024,474.86 归属于母公司所有者的综合收益总额 ‐ 9,934,804.77 10,024,474.86 归属于少数股东的综合收益总额 ‐ - - 八、每股收益： ‐ （一）基本每股收益 十二、3 0.47 1.22 （二）稀释每股收益 十二、3 0.47 1.22 法定代表人：  程家芸 主管会计工作负责人： 陆意 会计机构负责人：  陆意   （四） 母公司利润表 单位：元  项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 十一、4 384,138,303.63 291,761,148.04 减：营业成本 十一、4 346,124,257.44 260,278,541.69 营业税金及附加 ‐ 345,391.05 199,053.05 销售费用 ‐ 11,616,548.49 8,343,327.66 管理费用 ‐ 7,391,770.80 7,176,945.81 财务费用 ‐ 4,340,345.11 2,247,047.20 资产减值损失 ‐ 1,970,379.04 -28,568.57 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） ‐ - - 投资收益（损失以“－”号填列） ‐ - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 ‐ - - 二、营业利润（亏损以“－”号填列） ‐ 12,349,611.70 13,544,801.20 加：营业外收入 ‐ 729,855.06 392,195.82 其中：非流动资产处置利得 ‐ - - 减：营业外支出 ‐ 27,552.45 - 其中：非流动资产处置损失 ‐ - - 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） ‐ 13,051,914.31 13,936,997.02 减：所得税费用 ‐ 3,370,319.50 3,698,787.53 四、净利润（净亏损以“－”号填列） ‐ 9,681,594.81 10,238,209.49 五、其他综合收益的税后净额 ‐ - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  39    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 ‐ - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 ‐ - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 ‐ - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 ‐ - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 ‐ - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 ‐ - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 ‐ - - 4.现金流量套期损益的有效部分 ‐ - - 5.外币财务报表折算差额 ‐ - - 6.其他 ‐ - - 六、综合收益总额 ‐ 9,681,594.81 10,238,209.49 七、每股收益： ‐ （一）基本每股收益 ‐ - - （二）稀释每股收益 ‐ - - 法定代表人：  程家芸 主管会计工作负责人： 陆意 会计机构负责人：  陆意     上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  40    （五） 合并现金流量表 单位：元  项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： ‐ 销售商品、提供劳务收到的现金 ‐ 387,898,517.85 338,746,242.90 客户存款和同业存放款项净增加额 ‐ - - 向中央银行借款净增加额 ‐ - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 ‐ - - 收到原保险合同保费取得的现金 ‐ - - 收到再保险业务现金净额 ‐ - - 保户储金及投资款净增加额 ‐ - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 ‐ - - 收取利息、手续费及佣金的现金 ‐ - - 拆入资金净增加额 ‐ - - 回购业务资金净增加额 ‐ - - 收到的税费返还 ‐ - - 收到其他与经营活动有关的现金 五、34 29,938,865.24 30,654,692.25 经营活动现金流入小计 ‐ 417,837,383.09 369,400,935.15 购买商品、接受劳务支付的现金 ‐ 413,574,042.84 307,356,398.14 客户贷款及垫款净增加额 ‐ - - 存放中央银行和同业款项净增加额 ‐ - - 支付原保险合同赔付款项的现金 ‐ - - 支付利息、手续费及佣金的现金 ‐ - - 支付保单红利的现金 ‐ - - 支付给职工以及为职工支付的现金 ‐ 7,798,800.88 4,230,655.40 支付的各项税费 ‐ 8,907,096.21 5,750,449.00 支付其他与经营活动有关的现金 五、34 21,765,910.27 58,262,449.41 经营活动现金流出小计 ‐ 452,045,850.20 375,599,951.95 经营活动产生的现金流量净额 ‐ -34,208,467.11 -6,199,016.80 二、投资活动产生的现金流量： ‐ 收回投资收到的现金 ‐ - - 取得投资收益收到的现金 ‐ - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 ‐ - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ‐ - - 收到其他与投资活动有关的现金 ‐ - - 投资活动现金流入小计 ‐ - - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 ‐ 94,561.21 17,561.19 投资支付的现金 ‐ - - 质押贷款净增加额 ‐ - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 ‐ - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  41    支付其他与投资活动有关的现金 ‐ - - 投资活动现金流出小计 ‐ 94,561.21 17,561.19 投资活动产生的现金流量净额 ‐ -94,561.21 -17,561.19 三、筹资活动产生的现金流量： ‐ 吸收投资收到的现金 ‐ - 17,490,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 ‐ - - 取得借款收到的现金 ‐ 86,085,543.47 69,740,279.66 发行债券收到的现金 ‐ - - 收到其他与筹资活动有关的现金 ‐ 23,031,258.37 - 筹资活动现金流入小计 ‐ 109,116,801.84 87,230,279.66 偿还债务支付的现金 ‐ 73,884,362.63 74,058,178.82 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 ‐ 6,582,979.95 5,518,037.24 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 ‐ - - 支付其他与筹资活动有关的现金 ‐ - - 筹资活动现金流出小计 ‐ 80,467,342.58 79,576,216.06 筹资活动产生的现金流量净额 ‐ 28,649,459.26 7,654,063.60 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 ‐ -1,902,737.69 -768,891.72 五、现金及现金等价物净增加额 ‐ -7,556,306.75 668,593.89 加：期初现金及现金等价物余额 ‐ 15,473,613.04 14,805,019.15 六、期末现金及现金等价物余额 ‐ 7,917,306.29 15,473,613.04 法定代表人：  程家芸 主管会计工作负责人： 陆意 会计机构负责人：  陆意   （六） 母公司现金流量表 单位：元    项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： ‐ 销售商品、提供劳务收到的现金 ‐ 366,100,283.52 336,814,557.77 收到的税费返还 ‐ - - 收到其他与经营活动有关的现金 ‐ 28,674,632.23 30,442,701.90 经营活动现金流入小计 ‐ 394,774,915.75 367,257,259.67 购买商品、接受劳务支付的现金 ‐ 385,941,195.79 305,045,070.78 支付给职工以及为职工支付的现金 ‐ 7,671,722.20 4,081,424.99 支付的各项税费 ‐ 8,874,211.58 5,475,856.07 支付其他与经营活动有关的现金 ‐ 20,688,215.29 56,901,705.20 经营活动现金流出小计 ‐ 423,175,344.86 371,504,057.04 经营活动产生的现金流量净额 ‐ -28,400,429.11 -4,246,797.37 二、投资活动产生的现金流量： ‐ 收回投资收到的现金 ‐ - - 取得投资收益收到的现金 ‐ - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 ‐ - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  42    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ‐ - - 收到其他与投资活动有关的现金 ‐ - - 投资活动现金流入小计 ‐ - - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 ‐ 94,561.21 17,561.19 投资支付的现金 ‐ 6,791,738.00 3,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 ‐ - - 支付其他与投资活动有关的现金 ‐ - - 投资活动现金流出小计 ‐ 6,886,299.21 3,017,561.19 投资活动产生的现金流量净额 ‐ -6,886,299.21 -3,017,561.19 三、筹资活动产生的现金流量： ‐ 吸收投资收到的现金 ‐ - 18,490,000.00 取得借款收到的现金 ‐ 86,085,543.47 69,740,279.66 发行债券收到的现金 ‐ - - 收到其他与筹资活动有关的现金 ‐ 23,031,258.37 - 筹资活动现金流入小计 ‐ 109,116,801.84 88,230,279.66 偿还债务支付的现金 ‐ 73,884,362.63 74,058,178.82 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 ‐ 6,490,358.81 5,518,037.24 支付其他与筹资活动有关的现金 ‐ - - 筹资活动现金流出小计 ‐ 80,374,721.44 79,576,216.06 筹资活动产生的现金流量净额 ‐ 28,742,080.40 8,654,063.60 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 ‐ -1,865,849.01 -768,891.72 五、现金及现金等价物净增加额 ‐ -8,410,496.93 620,813.32 加：期初现金及现金等价物余额 ‐ 14,722,682.44 14,101,869.12 六、期末现金及现金等价物余额 ‐ 6,312,185.51 14,722,682.44 法定代表人：  程家芸 主管会计工作负责人： 陆意 会计机构负责人：  陆意   上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  43    （七） 合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期  归属于母公司所有者权益  少数股东 权益  所有者 权益  股本  其他权益工具  资本 公积  减：库存 股  其他综 合收益 专项 储备  盈余 公积  一般风 险准备 未分配 利润  优先股  永续债 其他  一、上年期末余额 20,800,000. 00 - - - 4,861, 500.0 0 - - - 2,827, 756.9 6 - 19,511,4 28.39 - 48,000,6 85.35 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 20,800,000. 00 - - - 4,861, 500.0 0 - - - 2,827, 756.9 6 - 19,511,4 28.39 - 48,000,6 85.35 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - 23,27 7,569. 53 - 185,688. 43 - -1,859 ,597.4 8 - -14,788, 855.71 - - （一）综合收益总额 - - - - - - 185,688. 43 - - - 9,749,11 6.34 - 9,934,80 4.77 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  44    4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 968,1 59.48 - -4,088,1 59.48 - -3,120,0 00.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 968,1 59.48 - -968,15 9.48 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -3,120,0 00.00 - -3,120,0 00.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 23,27 7,569. 53 - - - -2,827 ,756.9 6 - -20,449, 812.57 - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 23,27 7,569. 53 - - - -2,827 ,756.9 6 - -20,449, 812.57 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 20,800,000. 00 - - - 28,13 9,069. 53 - 185,688. 43 - 968,1 59.48 - 4,722,57 2.68 - 54,815,4 90.12 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  45    项目 上期  归属于母公司所有者权益  少数股东 权益  所有者 权益  股本  其他权益工具  资本 公积  减：库存 股  其他综 合收益 专项 储备  盈余 公积  一般风 险准备 未分配 利润  优先股 永续债 其他  一、上年期末余额 6,510,000.0 0 - - - 1,000, 000.00 - - - 1,803, 936.01 - 15,510,7 74.48 - 24,824,7 10.49 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 6,510,000.0 0 - - - 1,000, 000.00 - - - 1,803, 936.01 - 15,510,7 74.48 - 24,824,7 10.49 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 14,290,000. 00 - - - 3,861, 500.00 - - - 1,023, 820.95 - 4,000,65 3.91 - 23,175,9 74.86 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 10,024,4 74.86 - 10,024,4 74.86 （二）所有者投入和减少资本 14,290,000. 00 - - - 3,200, 000.00 - - - - - - - 17,490,0 00.00 1．股东投入的普通股 14,290,000. 00 - - - 3,200, 000.00 - - - - - - - 17,490,0 00.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  46    （三）利润分配 - - - - - - - - 1,023, 820.95 - -6,023,8 20.95 - -5,000,0 00.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,023, 820.95 - -1,023,8 20.95 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -5,000,0 00.00 - -5,000,0 00.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - 661,50 0.00 - - - - - - - - 四、本年期末余额 20,800,000. 00 - - - 4,861, 500.00 - - - 2,827, 756.96 - 19,511,4 28.39 - 48,000,6 85.35 法定代表人：  程家芸 主管会计工作负责人： 陆意 会计机构负责人：  陆意   （八） 母公司股东权益变动表 单位：元 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  47    项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未 分 配 利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 20,800,0 00.00 - - - 3,902,879.3 7 - - - 2,827,756 .96 20,449,812. 57 47,980,44 8.90 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 20,800,0 00.00 - - - 3,902,879.3 7 - - - 2,827,756 .96 20,449,812. 57 47,980,44 8.90 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - 23,277,569. 53 - - - -1,859,59 7.48 -14,856,377 .24 6,561,594 .81 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 9,681,594.8 1 9,681,594 .81 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 968,159.4 8 -4,088,159. 48 -3,120,00 0.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 968,159.4 8 -968,159.48 - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - -3,120,000. 00 -3,120,00 0.00 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  48    3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 23,277,569. 53 - - - -2,827,75 6.96 -20,449,812 .57 - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 23,277,569. 53 - - - -2,827,75 6.96 -20,449,812 .57 - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 20,800,0 00.00 - - - 27,180,448. 90 - - - 968,159.4 8 5,593,435.3 3 54,542,04 3.71 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未 分 配 利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 6,510,00 0.00 - - - - - - - 1,803,936 .01 16,235,424. 03 24,549,36 0.04 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  49    二、本年期初余额 6,510,00 0.00 - - - - - - - 1,803,936 .01 16,235,424. 03 24,549,36 0.04 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 14,290,0 00.00 - - - 3,902,879.37 - - - 1,023,820 .95 4,214,388.5 4 23,431,08 8.86 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 10,238,209. 49 10,238,20 9.49 （二）所有者投入和减少资本 14,290,0 00.00 - - - 4,200,000.00 - - - - - 18,490,00 0.00 1．股东投入的普通股 14,290,0 00.00 - - - 4,200,000.00 - - - - - 18,490,00 0.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,023,820 .95 -6,023,820. 95 -5,000,00 0.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,023,820 .95 -1,023,820. 95 - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - -5,000,000. 00 -5,000,00 0.00 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - -958,620.63 - - - - - -958,620. 63 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - -958,620.63 - - - - - -958,620. 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  50    63 （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - 661,500.00 - - - - - 661,500.0 0 四、本年期末余额 20,800,0 00.00 - - - 3,902,879.37 - - - 2,827,756 .96 20,449,812. 57 47,980,44 8.90 法定代表人：  程家芸 主管会计工作负责人： 陆意 会计机构负责人：  陆意   上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  51    上海肖克利信息科技股份有限公司 财务报表附注 2016 年度 (除特别说明外,金额单位为人民币元) 一、公司的基本情况 1、公司概况 公司名称：上海肖克利信息科技股份有限公司（以下简称“本公司或公司”） 营业执照，统一社会信用代码：91310000782400411D 公司类型：股份有限公司（非上市） 注册资本： 2,080.00 万元人民币 法定代表人：程家芸 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 225 号四层 B01 室 成立日期：2005 年 10 月 28 日 营业期限：长期 本公司的业务性质是从事传感应用类、汽车电子类、嵌入式系统类、无线传输类、执行 应用类电子元器件及电子元器件的经销代理。经营范围：从事货物和技术的进出口；转口贸 易、区内企业间的贸易及贸易代理；区内商业性简单加工及商务咨询服务（除经纪）。【依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2016 年 12 月 30 日核发《关于同意上海肖 克利信息科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函 [2016]9937 号），因本公司申请挂牌时股东人数未超过 200 人，按规定中国证监会豁免核准 本公司股票公开转让，本公司挂牌后纳入非上市公众公司监管。证券简称：肖克利，证券代 码：870666， 2017 年 1 月 19 日起，本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转 让。 2、公司历史沿革 (1)公司设立情况如下： 本公司前身系上海肖克利国际贸易有限公司，于 2005 年 10 月 28 日取得上海市行政管 理局浦东新区分局核发的注册号为 310115000920877 企业法人营业执照。于 2016 年 8 月 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  52    5 日 ， 取 得 股 改 后 由 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 换 发 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91310000782400411D 营业执照。 设立时股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例(%) 1 程家芸 25.00 50.00 2 许碧华 25.00 50.00 合计 50.00 100.00 本次出资业经上海诚汇会计师事务所于 2005 年 10 月 14 日出具诚汇会验字（2005） 第 0392 号验资报告验证。 (2) 公司第一次股权变更 2008 年 4 月 10 日，公司召开股东会作出以下决议： 公司股东许碧华将其持有的 50%的股权转让给陶涛。 变更后股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例(%) 1 程家芸 25.00 50.00 2 陶涛 25.00 50.00 合计 50.00 100.00 (3) 公司第二次股权变更 2009 年 5 月 26 日，公司召开股东会作出以下决议： 公司股东程家芸将其持有的 21.00%的股权转让给冯建萍； 股东陶涛将其持有的 8%的股权转让给冯建萍、10%的股权转让给杨晓勇。 变更后股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例(%) 1 程家芸 14.50 29.00 2 陶涛 16.00 32.00 3 杨晓勇 5.00 10.00 4 冯建萍 14.50 29.00 合计 50.00 100.00 (4) 公司第一次增资 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  53    2010 年 6 月 2 日，公司召开股东会作出以下决议： 公司注册资本由 50.00 万元增至 300.00 万元，由原自然人股东认缴 250.00 万元，出 资方式为货币。增加注册资本后，各股东持有的股权比例不变。 变更后股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例(%) 1 程家芸 87.00 29.00 2 陶涛 96.00 32.00 3 杨晓勇 30.00 10.00 4 冯建萍 87.00 29.00 合计 300.00 100.00 本次新增注册资本第一期出资 50.00 万元业经上海从信会计师事务所（普通合伙）于 2010 年 6 月 21 日出具沪从会内验字[2010]第 048 号验资报告验证。 本次新增注册资本第二期出资 200.00 万元业经上海从信会计师事务所（特殊普通合伙） 于 2012 年 3 月 29 日出具沪从会内验字[2012]022 号验资报告验证。 (5) 公司第三次股权变更 2012 年 11 月 3 日，公司召开股东会作出以下决议： 公司股东杨晓勇将其所持有的 10%的股权转让给上海融誉投资管理有限公司。 变更后股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例(%) 1 程家芸 87.00 29.00 2 陶涛 96.00 32.00 3 上海融誉投资管理有限公司 30.00 10.00 4 冯建萍 87.00 29.00 合计 300.00 100.00 (6) 公司第二次增资 2014 年 12 月 2 日，公司股东会作出以下决议： 公司注册资本金由 300.00 万元增加至 1,800.00 万元，由原股东认缴 1,500.00 万元， 出资方式为货币。增加注册资本后，各股东持有的股权比例不变。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  54    变更后股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例(%) 1 程家芸 522.00 29.00 2 陶涛 576.00 32.00 3 上海融誉投资管理有限公司 180.00 10.00 4 冯建萍 522.00 29.00 合计 1,800.00 100.00 本次新增实收资本 1,500.00 万元业经上海从信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 12 月 17 日出具沪从会外验字（2015）090 号验资报告验证。 (7) 公司第三次增资、第四次股权变更 2015 年 12 月 15 日，公司召开股东会作出以下决议： 公司股东陶涛将其所持有的 1.6%的股权 33.328 万股转让给上海昆诺投资管理中心（有 限合伙），公司股东程家芸将其所持有的 1.45%的股权 30.08 万股转让给上海昆诺投资管理 中心（有限合伙），公司股东冯建萍将其所持有的 1.45%的股权 30.08 万股转让给上海昆诺 投资管理中心（有限合伙），公司股东上海融誉投资管理有限公司将其所持有的 0.5%的股权 10.48 万股转让给上海昆诺投资管理中心（有限合伙）。 公司注册资本金由 1,800.00 万元增加至 2,080.00 万元，由上海昆诺投资管理中心（有 限合伙）出资 83.44 万元、上海媛域投资管理中心（有限合伙）出资 196.56 万元，出资方 式为货币。 增资后股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例(%) 1 程家芸 522.00 25.10 2 陶涛 576.00 27.69 3 上海融誉投资管理有限公司 180.00 8.65 4 冯建萍 522.00 25.10 5 上海媛域投资管理中心（有限合 伙） 196.56 9.45 6 上海昆诺投资管理中心（有限合 伙） 83.44 4.01 合计 2,080.00 100.00 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  55    本次新增实收资本 280.00 万元业经中准会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所于 2016 年 5 月 13 日出具中准沪验字（2016）1024 号验资报告验证。 股权变更后股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例(%) 1 陶涛 542.6720 26.09 2 程家芸 491.92 23.65 3 冯建萍 491.92 23.65 4 上海媛域投资管理中心（有限合 伙） 196.56 9.45 5 上海昆诺投资管理中心（有限合 伙） 187.4080 9.01 6 上海融誉投资管理有限公司 169.52 8.15 合计 2,080.00 100.00 本公司财务报表业经董事会于 2017 年 4 月 24 日批准报出。 二、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布 的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计 准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的 披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具 外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的 减值准备。 2、持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的的事项或情 况。 三、重要会计政策及会计估计 1、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息。 2、会计期间 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  56    本公司会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、营业周期 本公司的营业周期为 12 个月，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的， 为同一控制下的企业合并。 合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，应当在合并日按 照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方发生 的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。 长期股权投资的初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产及所承担债务账面价值之间 的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）的 余额不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，应按发行股份 的面值总额作为股本，长期股权投资的初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，应 当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调 整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业 合并。 合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的 权益性工具的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以 及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。 购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买 日以公允价值计量。 合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一项资产 确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允 价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并 成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值 份额的，计入当期损益。 因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准备后的 金额计量。 6、合并财务报表编制方法 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  57    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权 力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响 其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本 公司将进行重新评估。 子公司的合并起始于本公司获得对该子公司的控制权时，终止于本公司丧失对该子公司 的控制权时。 对于本公司处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适 当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。 对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，其自购买日(取得控制权的日期)起的 经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。 对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，无论该项企业合并发生在报告期的任一 时点，视同该子公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，其自报告期最早期 间期初起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。 子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计期间厘 定。 本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵 销。 子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有 者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额， 在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。 少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的 份额，其余额仍冲减少数股东权益。 对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易， 作为权益性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在 子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额 调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 7、现金等价物的确定标准 现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变 动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的折算方法 本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率 折算为记账本位币金额，但公司发生的外 币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实 际采用的汇率折算为记账本位币金额。 （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法 资产负债表日，对于外币货 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  58    币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：① 属于与购建符合 资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理； 以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计 入其他综合收 益之外，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交 易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以 公允价值计量的外币非货币性项目， 采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额， 作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 （3）外币财务报表的折算方法编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境 外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额” 确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。 境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项 目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项 目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折 算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分 配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额，作 为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表 中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外 经营的比例转入处置当期损益。外币现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率 变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。 在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了 对境外经营控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属 于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。 在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营 控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入 当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币 报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 9、金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负 债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易 费用计入初始确认金额。 （1）实际利率法 实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  59    算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存 续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所 使用的利率。 在计算实际利率时，本公司在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来 现金流量(不考虑未来的信用损失)，同时还考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收 取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有 至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。以常规方式买卖金融资产，按交易日 会计进行确认和终止确认。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 满足下列条件之一的金融资产划分为交易性金融资产：(1)取得该金融资产的目的，主 要是为了近期内出售；(2)初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分， 且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但 是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没 有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍 生工具除外。 符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致 的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；(2)本公司风险管理或投资策略的正式 书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值 为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3) 符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工 具。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价 值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 ②持有至到期投资 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力 持有至到期的非衍生金融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或 摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 ③贷款和应收款项 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  60    本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收账款及其他应收款等。 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。在终止确认、发生减值或 摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 ④可供出售金融资产 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的 金融资产。 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减 值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合 收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。 可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收 益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资按照成本计量。 （3）金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日 对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。 表明金融资产发生减值的客观证据是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预 计未来现金流量有影响，且能够对该影响进行可靠计量的事项。 金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的各项事项： ① 发行方或债务人发生严重财务困难； ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③ 本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④ 债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； ⑤ 因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥ 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据 对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可 计量，包括： - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化； - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； ⑦ 权益工具发行人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使 权益工具投资人可能无法收回投资成本； ⑧ 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。 ⑨ 其他表明金融资产发生减值的客观证据。 - 以摊余成本计量的金融资产减值 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  61    以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将其账面价值减记至按照该金融资产的原实际 利率折现确定的预计未来现金流量 (不包括尚未发生的未来信用损失)现值，减记金额确认 为减值损失，计入当期损益。金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值 已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，但金融资 产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊 余成本。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产， 单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测 试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风 险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有 类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 - 可供出售金融资产减值 可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损 失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已 摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该 损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转 回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。 - 以成本计量的金融资产减值 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂 钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将其账面价值减记至与按照类 似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，减记金额确认为减值损失，计 入当期损益。此类金融资产的减值损失一经确认不予转回。 （4）金融资产的转移 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权 利终止；(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方；(3)该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对 该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确 认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险 水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到 的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  62    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未 终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止 确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额 计入当期损益。 （5）金融负债的分类、确认及计量 本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合 金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权 益工具。 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其 他金融负债。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 满足下列条件之一的金融负债划分为交易性金融负债：(1)承担该金融负债的目的，主 要是为了近期内回购；(2)初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分， 且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但 是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没 有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍 生工具除外。 符合下列条件之一的金融负债，在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导 致的相关利得或损失在确认和计量方面不一致的情况；(2)本公司风险管理或投资策略的正 式书面文件已载明，该金融负债所在的金融负债组合或金融资产和金融负债组合以公允价值 为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3 符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工 具。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价 值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 ②其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。除财务担保合同负债外的其他金融负债 采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损 益。 （6）金融负债的终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  63    (债务人)与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债 与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。 （7）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执 行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和 金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产 负债表内分别列示，不予相互抵销。 10、应收款项 本公司应收款项（包括应收账款、其他应收款和预付款项等）按合同或协议价款作为初 始入账金额。 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项： 单项金额重大的判断依据或金额标准 本公司将金额100.00万元以上的应收款项认定为单项金额重大的应收款 项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计 提方法 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生 减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行 减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似 信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 预付账款按照个别认定法计提坏账准备。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： 账龄分析组合 账龄分析法 关联方组合 无回款风险的关联方款项不计提坏账 账 龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内 5.00 5.00 1-2 年 10.00 10.00 2-3 年 30.00 30.00 3-4 年 50.00 50.00 4-5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  64    （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： 单项计提坏账准备的理由 对于单项金额虽不重大的应收款项，当存在客观证据表明本公司将无法 按应收款项的原有条款收回所有款项时，确认相应的坏账准备。 坏账准备的计提方法 根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减 值测试，计提坏账准备。 11、存货 （1）存货的分类 本公司存货分为原材料、库存商品、在途商品、发出商品等。 （2）发出存货的计价方法 本公司存货取得时按实际成本计价：领用或发出存货，采用移动加权平均法确定其实际 成本；库存商品等发出时采用移动加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费 用以及相关税费后的金额。 本公司期末存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照类别 存货项目计提存货跌价准备，期末，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价 准备在原已计提的金额内转回。 （4）存货的盘存制度 本公司存货盘存制度采用永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 本公司低值易耗品和包装物领用时采用一次摊法摊销。 12、长期股权投资 （1）控制、共同控制、重要影响的判断标准 控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报， 并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排 所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。 重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他 方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已 考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表 决权因素。 （2）初始投资成本的确定 对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  65    最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权 投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额， 调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长 期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成 本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股 权投资的初始投资成本。 合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关 管理费用，于发生时计入当期损益。 除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初始计量。 对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权 投资成本为按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的 公允价值加上新增投资成本之和。 （3）后续计量及损益确认方法 ①成本法核算的长期股权投资 本公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本公司能够对其 实施控制的被投资主体。 采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投 资的成本。当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。 ②权益法核算的长期股权投资 本公司对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本公司能够对其施 加重大影响的被投资单位，合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投 资的成本。 采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的 份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资 单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对 于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股 权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资 时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  66    间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与 联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损 益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司 与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构 成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额 外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期 间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 （4）长期股权投资处置 处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 13、固定资产 （1）固定资产确认条件 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过 一个会计年度的有形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量 时，固定资产才能予以确认。 本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 （2）各类固定资产的折旧方法 本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终 止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固 定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定资产的年折旧率如下： 类 别 使用年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 运输设备 4 5.00 23.75 通用设备 3-5 5.00 31.67-19.00 电子设备 3 5.00 31.67 房屋建筑物 20 5.00 4.75 其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算 确定折旧率。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 融资租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁 资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在 租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 （4）每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  67    使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与 原先估计数有差异的，调整预计净残值。 14、无形资产 无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作 为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合 同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 内部研究开发项目在研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；内部研究开发项目在 开发阶段的支出，同时满足下列条件的确认为无形资产，否则于发生时计入当期损益：（1） 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并 使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生 产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用 性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力 使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。前期已 计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。在开发阶段的资本化支出在资产负债表上 列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确 定的无形资产。 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资 产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。其中 土地使用权根据证载使用年限摊销，软件及专利等按照预计使用年限摊销。一般为 3-10 年。 使用寿命不确定的无形资产不予摊销。公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资 产的使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直 线法进行摊销。 本公司期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的 账面价值全部转入当期损益。 无形资产计提资产减值方法见本附注二、19。 15、长期待摊费用 本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以 后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。 16、收入 （1）销售商品 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与所有权 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  68    相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；与交易相关的经济利益能够流入公 司；相关的收入和成本能够可靠地计量。 内销方面，公司对采用款到发货的客户，在收到货款的时候确认预收账款，同时通知销 售部门在仓库发货以后，根据销售合同和销售出库单确认收入；对于货到付款和货到后若干 天付款结算方式的销售业务，在货物发出并由客户确认收货以后确认收入。 外销方面，外高桥保税区区内贸易：公司将上海外高桥保税区内的货物移至客户仓库后 即确认收入，本公司以经客户确认的移库单的日期，作为收入确认时点。境外销售以报关单 上的出口日期确认收入。 （2）提供劳务 对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司在期末按完工百分比法确认收 入。 （3）让渡资产使用权 与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司确 认收入。 17、递延所得税资产、递延所得税负债 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入 其他综合收益或所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税和当期所得税计入其他综合 收益或所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。 本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用 资产负债表债务法确认递延所得税。 各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以 下交易中产生的： （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该 交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差 异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能 取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由 此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的： （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下 列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很 可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  69    清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得 税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能 无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面 价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 18、经营租赁、融资租赁 本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除 融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。 在租赁期开始日，本公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中较低 者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未 确认融资费用。 经营租赁的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。 19、长期资产减值 本公司对除存货、按公允价值模式计量的投资性房地产、递延所得税资产、金融资产除 外的资产减值，按以下方法确定： 本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公 司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无 形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现 值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可 收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认 定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金 额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理 的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。 相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合， 且不大于本公司确定的报告分部。 减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商 誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对 包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回 金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。 非流动资产的资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 20、职工薪酬 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  70    （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利。其中： 短期薪酬主 要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、 住 房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的 会计期间将 实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中 非货币性福利按公允价值计 量。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以 及年金等，相 应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。 （3）辞退福利的会计处理方法 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给 予补偿的建 议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福 利时，和本公司确认与涉及 支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产 生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞 退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能 完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。 21、主要会计政策、会计估计的变更 （1）会计政策变更 2016 年 12 月 3 日，财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知财会〔2016〕22 号，全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目， 该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、 土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税 金及附加”项目。 上述会计政策的变更，对本公司本年度内财务报表列示产生影响，不存在追溯调整事项， 除此之外，本公司无其他会计政策变更。 （2）会计估计变更 报告期内，本公司无会计估计变更。 22、重大会计差错更正 报告期内，本公司未发生重大会计差错更正事项。 23、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 企 业 于 2015 年 10 月 6 日 新 设 肖 克 利 科 技 有 限 公 司 ， 登 记 证 号 为 ： 65320534-000-10-15-8，地址：香港湾仔洛克哈特路 300 号侨阜商业大厦 A 座 18 楼。 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 2015 年 8 月 30 日，上海肖可雷电子科技有限公司股东会决议同意曹晶将持有的上海 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  71    肖可雷电子科技有限公司 10%的股权转让给上海肖克利信息科技股份有限公司，其他股东 放弃优先购买权；同意股东崔豪将其持有的上海肖可雷电子科技有限公司 21%的股权转让 给上海肖克利信息科技股份有限公司，其他股东放弃优先购买权；同意股东肖克利（上海） 企业管理有限公司将其持有的上海肖可雷电子科技有限公司 50%的股权转让给上海肖克利 信息科技股份有限公司，其他股东放弃优先购买权；同意股东刘颖将其持有的上海肖可雷电 子科技有限公司 19%的股权转让给上海肖克利信息科技股份有限公司，其他股东放弃优先 购买权。公司按照同一控制下的企业合并的会计处理方法合并上海肖可雷电子科技有限公司 （合并日为 2015 年 12 月 11 日）。 （3）通过非同一控制下的企业合并取得的子公司 本公司无非同一控制下企业合并取得的子公司。 四、税项 1、主要税种及税率： 税 种 计税依据 税率 增值税 应纳税增值税额按应纳税销售额乘以适用税率计算销项税 额扣除当期允计抵扣的进项税额后的余额计算。 17% 城市维护建设税 应缴流转税税额 1% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 25%、16.5% 注：本公司所得税税率为 25%；本公司子公司肖克利科技有限公司根据香港税务条例 的规定执行利得税税率 16.5%。 2、税收优惠政策及批文 根据上海外高桥保税区条例第二条“货物可以在保税区与境外之间自由出入，免征关税 和进口环节税，免验许可证件，免于常规的海关监管手续，国家禁止进出口和特殊规定的货 物除外。”  第三十七条“从境外运入保税区的下列货物、物品，除国家另有规定外，免征关 税和进口环节税：(一)进口货物；(二)转口货物;  (三)保税区内储存货物；(四)保税区内企业 生产所需原材料、零部件、包装物件；(五)保税区内建设项目所需机器、设备和基建物资; (六) 保税区内企业、机构自用的机器、设备和合理数量的办公用品、燃料、维修零配件。” 五、合并财务报表项目注释 以下注释项目（含公司财务报表主要项目注释）除非特别指出，期初余额指 2015 年 12 月 31 日，期末余额指 2016 年 12 月 31 日，本期发生额指 2016 年度，上期发生额指 2015 年度。 1、 货币资金 （1）货币资金 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  72    项目 期末余额 期初余额 库存现金 13,837.21 25,491.71 银行存款 7,903,469.08 15,448,121.33 人民币 3,591,102.03 12,579,489.63 外币-港币 670.88 外币-美元 4,311,696.17 2,868,631.70 其他货币资金 4,320,000.00 5,400,000.00 合计 12,237,306.29 20,873,613.04 说明：截止 2016 年 12 月 31 日其他货币资金保函保证金为 4,320,000.00 元为东芝电子(中 国)有限公司付款保函，其中建设银行保函保证金 900,000.00 元于 2017 年 3 月 31 日到期； 招商银行保函保证金 3,420,000.00 元于 2017 年 12 月 31 日到期。 2、应收票据 （1）应收票据分类 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 1,332,044.96 3,985,854.05 合计 1,332,044.96 3,985,854.05 （2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑汇票 23,031,258.37 合计 23,031,258.37 3、应收账款 （1）应收账款按种类披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 价值 单项金额重大并单独 计提坏账准备的应收 账款 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  73    类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 价值 按信用风险特征组合 计提坏账准备的应收 账款 120,925,066.30 100.00 6,374,738.15 5.27 114,550,328.15 其中：关联方组合 账龄分析组合 120,925,066.30 100.00 6,374,738.15 5.27 114,550,328.15 单项金额不重大但单 独计提坏账准备的应 收账款 合计 120,925,066.30 100.00 6,374,738.15 5.27 114,550,328.15 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 价值 单项金额重大并单独计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 65,990,442.35 100.00 3,389,015.02 5.14 62,601,427.33 其中：关联方组合 2,277,745.99 3.45 - - 2,277,745.99 账龄分析组合 63,712,696.36 96.55 3,389,015.02 5.32 60,323,681.34 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的应收账款 合计 65,990,442.35 100.00 3,389,015.02 5.14 62,601,427.33 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末余额 期初余额 应收账款 坏账准备 计提比例 （%） 应收账款 坏账准备 计提比例 （%） 1 年以内 119,511,618.19 5,975,580.91 5.00 62,647,447.99 3,132,372.40 5.00 1-2 年 657,747.55 65,774.76 10.00 438,978.84 43,897.88 10.00 2-3 年 342,605.48 102,781.64 30.00 576,442.01 172,932.60 30.00 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  74    账 龄 期末余额 期初余额 应收账款 坏账准备 计提比例 （%） 应收账款 坏账准备 计提比例 （%） 3-4 年 364,931.00 182,465.50 50.00 166.24 83.12 50.00 4-5 年 143.68 114.94 80.00 49,661.28 39,729.02 80.00 5 年以上 48,020.40 48,020.40 100.00 - - 100.00 合 计 120,925,066.30 6,374,738.15 63,712,696.36 3,389,015.02 期末数中包含应收持公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项。 期末余额中无应收关联方款项。 （3）计提、收回或转回的坏账准备情况 2016 年度计提坏账准备金额 3,174,367.96 元，转销应收款项 188,644.83 元。 （4）应收账款金额前五名单位情况 截至 2016 年 12 月 31 日, 应收账款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款 总额的比例 (%) 安徽华米信息科技有限公司 非关联方 28,141,218.70 1 年以内  23.27 潍坊歌尔电子有限公司 非关联方 23,451,279.08 1 年以内 19.39 昆山丘钛微电子科技有限公司 非关联方 7,927,291.66 1 年以内  6.56 深圳市比亚迪电子部品件有限公司 非关联方 5,035,665.40 1 年以内  4.16 卧龙电气集团股份有限公司 非关联方 3,630,199.77 1 年以内  3.00 合 计 68,185,654.61 56.38 （5）富邦华一银行有限公司于 2016 年 4 月 27 日至 2019 年 4 月 30 日期间向公司提 供人民币 21,250,000.00 元的应收账款质押融资授信额度。截止 2016 年 12 月 31 日应收潍 坊歌尔电子有限公司账款 23,451,279.08 元（美元 3,380,608.20），公司以其中的 15,202,814.37 元（美元 2,268,012.20）作为质押向富邦华一银行有限公司借款 1,636,148.48 美元，折合人民币 11,349,962.01 元。其中 297,066.96 美元借款期限为 2016 年 10 月 25 日至 2017 年 2 月 9 日、646,164.24 美元借款期限为 2016 年 11 月 24 日至 2017 年 2 月 9 日、692,917.28 美元借款期限为 2016 年 12 月 14 日至 2017 年 2 月 20 日。 4、预付款项 （1）预付款项按账龄披露 账 龄 期末余额 期初余额 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  75    账 龄 期末余额 期初余额 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 1 年以内 2,174,942.09 100.00 - 578,624.96 100.00 - 合 计 2,174,942.09 100.00 - 578,624.96 100.00 - 预付款项按照个别认定法计提坏账准备。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期 收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 期末数中无预付持公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项。 期末余额中无预付关联方款项。 （3）预付款项金额前五名情况 截至 2016 年 12 月 31 日，预付款项前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 性质 深圳市鹏隆成实业发展有限公司 非关联方 1,520,792.40 1 年以内 货款 上海维艰数字科技有限公司 非关联方 520,000.00 1 年以内 货款 深圳中电国际讯息科技有限公司 非关联方 39,008.71 1 年以内 货款 苏州戴诺电子科技有限公司 非关联方 17,600.00 1 年以内 货款 杭州求端科技有限公司 非关联方 15,360.00 1 年以内 货款 合计 2,112,761.11 （4）截至 2016 年 12 月 31 日，预付款项中不存在预付持有公司 5%（含 5%）以上表 决权股份股东的款项。 5、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 种类 期末余额 账面价值 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款 按照组合计提坏账准备的 其他应收款 397,995.18 100.00 19,625.79 4.93 378,369.39 其中：关联方组合 5,479.40 5,479.40 账龄分析组合 392,515.78 100.00 19,625.79 5.00 372,889.99 其他不重大但单项计提坏 账准备的其他应收款 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  76    种类 期末余额 账面价值 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 合 计 397,995.18 100.00 19,625.79 4.93 378,369.39 种类 期初余额 账面价值 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款 按照组合计提坏账准备的 其他应收款 8,777,537.94 100.00 485,066.46 5.53 8,292,471.48 其中：关联方组合 6,386,150.63 72.76 - - 6,386,150.63 账龄分析组合 2,391,387.31 27.24 485,066.46 20.28 1,906,320.85 其他不重大但单项计提坏 账准备的其他应收款 合 计 8,777,537.94 100.00 485,066.46 5.53 8,292,471.48 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末余额 期初余额 其他应收款 坏账准备 计提比例(%) 其他应收款 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 392,515.78 19,625.79 5.00 873,955.98 43,697.80 5.00 1-2 年 10.00 69,303.69 6,930.37 10.00 2-3 年 30.00 1,448,127.64 434,438.29 30.00 合 计 392,515.78 19,625.79 2,391,387.31 485,066.46 期末数中无应收持公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项。 期末余额中其他应收关联方款项见附注七、3 关联方披露。 （3）计提、收回或转回的坏账准备情况 2016 年度转回坏账准备金额 465,440.67 元。 （4）其他应收款金额前五名单位情况 截至 2016 年 12 月 31 日，其他应收款前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  77    单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 村田电子贸易（上海）有限公司 非关联方  100,000.00 1 年以内 25.13 张琦 非关联方  75,672.18 1 年以内  19.01 刘艳 非关联方  18,000.00 1 年以内  4.52 上海君迈科技管理咨询有限公司 非关联方  15,800.00 1 年以内  3.97 郑孝永 非关联方  11,376.00 1 年以内  2.86 合 计 220,848.18 55.49 6、存货 （1）存货分类 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 30,937,958.30 30,937,958.30 11,077,486.18 11,077,486.18 发出商品 1,268,857.22 1,268,857.22 1,010,853.73 1,010,853.73 原材料 795,192.70 795,192.70 - - 合计 33,002,008.22 33,002,008.22 12,088,339.91 12,088,339.91 （2）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司存货经测试未发生减值现象。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司存货不存在质押、抵押的情况。 7、其他流动资产 项目 期末余额 期初余额 待抵扣进项税额 537,771.27 894,041.97 待摊费用 319,917.40 149,900.00 合计 857,688.67 1,043,941.97 待摊费用明细情况如下 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 财务咨询费 2016/5-2017/4 - 120,840.00 80,560.00 40,280.00 房租 2016/11-2016/12 - 94,900.00 94,900.00 - 房租 2016/9-2016/10 - 94,900.00 94,900.00 - 房租 2016/7-2016/8 - 94,900.00 94,900.00 - 房租 2016/5-2016/6 - 94,900.00 94,900.00 - 青岛房租 2016/1-2016/12 - 68,000.00 68,000.00 - 房租 2016/3-2016/4 - 94 900 00 94 900 00 - 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  78    项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 财务咨询费 2015/10-2016/3 55,000.00 - 55,000.00 - 房租 2016/1-2016/2 94,900.00 - 94,900.00 - 财务咨询费 2016/9-2017/2 - 110,000.00 55,000.00 55,000.00 青岛房租 2017/1-2017/12 - 98,550.00 - 98,550.00 西安房租 2016/8-2017/8 - 14,580.00 6,075.00 8,505.00 其他 - 30,682.40 - 30,682.40 合 计 149,900.00 917,152.40 834,035.00 233,017.40 8、固定资产 项目 运输设备 通用设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 67,654.00 231,136.07 298,790.07 2.本期增加金额 - 24,545.50 24,545.50 (1)购置 - 24,545.50 24,545.50 3.本期减少金额 (1)处置或报废 4.期末余额 67,654.00 255,681.57 323,335.57 二、累计折旧 1.期初余额 34,813.74 130,081.45 164,895.19 2.本期增加金额 16,067.88 49,353.32 65,421.20 (1)计提 16,067.88 49,353.32 65,421.20 3.本期减少金额 (1)处置或报废 4.期末余额 50,881.62 179,434.77 230,316.39 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  79    项目 运输设备 通用设备 合计 四、账面价值 1.期末账面价值 16,772.38 76,246.80 93,019.18 2.期初账面价值 32,840.26 101,054.62 133,894.88 说明：期末无用于抵押和担保的固定资产。 9、无形资产 项目 软件 一、账面原值： 1.期初余额 51,293.20 2.本期增加金额 58,252.52 (1)购置 58,252.52 3.本期减少金额 4.期末余额 109,545.72 二、累计摊销 1.期初余额 8,121.36 2.本期增加金额 5,129.28 (1)计提 5,129.28 3.本期减少金额 4.期末余额 13,250.64 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 96,295.08 2.期初账面价值 43,171.84 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  80    10、开发支出 (1)费用化支出和资本化支出 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发支出 其他 确认为无形资 产 转入当期损益 费用化支出 - 1,322,620.31 - - 1,322,620.31 - (2)费用化支出明细 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发支出 其他 确认为无形资产 转入当期损益 工资 596,261.72 596,261.72 社保金 129,472.75 129,472.75 奖金 69,956.48 69,956.48 公积金 39,085.88 39,085.88 设备维护费 8,066.00 8,066.00 差旅费、交 通费用等 479,777.48 479,777.48 合计 1,322,620.31 1,322,620.31 (3)按项目分类 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发支出 其他 确认为无形 资产 转入当期损益 BLE 遥控器项目 661,310.16 661,310.16 FIR 项目 188,945.76 188,945.76 智能手环 188,945.76 188,945.76 Mesh 项目 283,418.63 283,418.63 合计 1,322,620.31 1,322,620.31 11、长期待摊费用 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 办公室装修费 39,878.72 39,878.72  上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  81    合 计 39,878.72 39,878.72  12、递延所得税资产 项目 期末余额 期初余额 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 资产减值准备 1,532,652.13 6,394,363.94 1,213,520.37 4,854,081.48 可抵扣亏损额 225 359 31 901 437 24 143,727.94 574,911.76 合计 1,758,011.44 7,295,801.18 1,357,248.31 5,428,993.24 13、短期借款 项目 期末余额 期初余额 应收账款质押借款 11,349,962.01 6,448,781.17 信用借款 18,300,000.00 11,000,000.00 合计 29,649,962.01 17,448,781.17 富邦华一银行有限公司于 2016 年 4 月 27 日至 2019 年 4 月 30 日期间向公司提供人民 币 21,250,000.00 元的应收账款质押融资授信额度。截止 2016 年 12 月 31 日应收潍坊歌尔 电子有限公司账款 23,451,279.08 元（美元 3,380,608.20），公司以其中的 15,202,814.37 元（美元 2,268,012.20）作为质押向富邦华一银行有限公司借款 1,636,148.48 美元，折合 人民币 11,349,962.01 元。其中 297,066.96 美元借款期限为 2016 年 10 月 25 日至 2017 年 2 月 9 日、646,164.24 美元借款期限为 2016 年 11 月 24 日至 2017 年 2 月 9 日、692,917.28 美元借款期限为 2016 年 12 月 14 日至 2017 年 2 月 20 日。 14、应付账款 （1）应付账款按账龄披露 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 55,296,589.01 99.96 31,366,859.03 96.50 1-2 年 22,892.99 0.04 1,137,910.00 3.50 合计 55,319,482.00 100.00 32,504,769.03 100.00 （2）截至 2016 年 12 月 31 日应付账款前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应付账款总 额的比例(%) 罗姆半导体（上海）有限公司 非关联方 24,282,562.93 1 年以内 43.90 东芝电子（上海）有限公司 非关联方 16,355,357.01 1 年以内 29.57 SK Hynix Semiconductor Hong 非关联方 13,386,465.23 1 年以内 24.20 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  82    单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应付账款总 额的比例(%) 上海宽跃电子科技有限公司 非关联方 722,907.23 1 年以内 1.31 上海恩诺物流有限公司 非关联方 302,350.29 1 年以内 0.55 合 计 55,049,642.69 99.53 （3）截至 2016 年 12 月 31 日，本公年司应付关联方款项见附注七、3 关联方披露。 15、预收款项 （1）预收款项按账龄披露 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 5,898,742.71 99.98 387,470.27 80.48 1-2 年 1,227.20 0.02 69,778.49 14.49 2-3 年 8,690.32 1.81 3 年以上 15,504.94 3.22 合计 5,899,969.91 100.00 481,444.02 100.00 （2）截至 2016 年 12 月 31 日，预收款项金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占预收账款总 额的比例(%) 保千里(香港)电子有限公司 非关联方 2,927,843.21 1 年以内 49.62 温州欧罗华实业有限公司 非关联方 1,000,000.00 1 年以内 16.95 曲阜市玉樵夫科技有限公司 非关联方 600,000.00 1 年以内 10.17 惠州凯尔光电有限公司 非关联方 470,492.60 1 年以内 7.97 Fu Lian Trading Ltd. 非关联方 218,594.66 1 年以内 3.71 合计 5,216,930.47 88.42 （3）截至 2016 年 12 月 31 日，预收款项中不存在预收持有公司 5%（含 5%）以上表 决权股份的股东或关联方的款项。 16、应付职工薪酬 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期薪酬 1,254,585.80 6,986,385.68 7,032,461.80 1,208,509.68 离职后福利-设定提存计划 50,002.62 697,396.55 716,789.24 30,609.93 辞退福利 - 7,553.60 7,553.60 - 合计 1,304,588.42 7,691,335.83 7,756,804.64 1,239,119.61 （1） 短期薪酬列示 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  83    项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 工资、奖金、津贴和补贴 1,211,335.07 6,180,451.62 6,208,401.95 1,183,384.74 职工福利费 - 188,933.14 188,933.14 - 社会保险费 25,389.33 372,331.52 381,345.41 16,375.44 其中：基本医疗保险费 22,614.02 329,798.06 337,912.29 14,499.79 工伤保险费 1,044.76 11,103.78 11,651.53 497.01 生育保险费 1,730.55 31,429.68 31,781.59 1,378.64 住房公积金 17,861.40 243,779.40 252,891.30 8,749.50 工会经费和职工教育经费 - 890.00 890.00 - 合计 1,254,585.80 6,986,385.68 7,032,461.80 1,208,509.68 （2）离职后福利列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 基本养老保险 47,016.58 661,744.48 679,739.67 29,021.39 失业保险费 2,986.04 35,652.07 37,049.57 1,588.54 合计 50,002.62 697,396.55 716,789.24 30,609.93 17、应交税费 项 目 期末余额 期初余额 企业所得税 5,251,764.59 4,948,398.86 增值税 3,441,476.61 1,853,216.54 个人所得税 147,095.99 1,089,092.23 城市维护建设税 34,414.77 18,532.17 教育费附加 103,244.30 55,596.50 地方教育附加 68,829.53 37,064.33 河道管理费 34,414.77 18,532.17 其他 9,314.90 - 合 计 9,090,555.46 8,020,432.80 18、应付利息 项目 期末余额 期初余额 短期借款应付利息 62,341.89 24,173.53 19、应付股利 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  84    普通股股利 - 3,120,000.00 3,120,000.00 - 2016 年 9 月 8 日公司股东会决议以 2016 年 5 月 31 日前可分配税后利润分配 312.00 万元人民币，根据公司章程规定，按股东持股比例分配，其中陶涛分配 814,008.00 元、程 家芸分配 737,880.00 元、上海昆诺投资管理中心（有限合伙）分配 281,112.00 元、上海媛 域投资管理中心（有限合伙）分配 294,840.00 元、上海融誉投资管理有限公司分配 254,280.00 元、冯建萍分配 737,880.00 元。 20、其他应付款 （1）其他应付款按账龄披露 账 龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 10,403,092.47 100.00 1,331,912.06 40.94 1-2 年 906,680.11 27.87 2-3 年 230,000.00 7.07 3 年以上 785,000.00 24.12 合 计 10,403,092.47 100.00 3,253,592.17 100.00 （2）截至 2016 年 12 月 31 日其他应付款金额前五名情况 单位名称 与本公司关 系 金额 年限 占其他应付款 总额的比例(%) 款项 性质 陶涛 关联方 7,302,102.96 1 年以内 70.19 暂借款 上海恩诺物流有限公司 非关联方 2,314,443.61 1 年以内 22.25 往来款 方舟 非关联方 381,523.88 1 年以内 3.67 暂借款 王蔚 关联方 82,212.00 1 年以内 0.79 暂借款 李和竫 非关联方 50,000.00 1 年以内 0.48 暂借款 合 计 10,130,282.45 97.38 （3）截至 2016 年 12 月 31 日，其他应付款应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权 股份的股东或关联方的款项： 单位名称 与本公司关 系 金额 年限 占其他应付款 总额的比例 (%) 款项性 质 陶涛 关联方 7,302,102.96 1 年以内 70.19 暂借款 合计 7,302,102.96 70.19 21、股本 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  85    投资者名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 投资金额 所占比例 (%) 投资金额 所占比例 (%) 程家芸 4,919,200.00 23.65 4,919,200.00 23.65 陶涛 5,426,720.00 26.09 5,426,720.00 26.09 上海融誉投资管理有限公 司 1,695,200.00 8.15 1,695,200.00 8.15 冯建萍 4,919,200.00 23.65 4,919,200.00 23.65 上海昆诺投资管理中心 （有限合伙） 1,874,080.00 9.01 1,874,080.00 9.01 上海媛域管理中心（有限 合伙） 1,965,600.00 9.45 1,965,600.00 9.45 合计 20,800,000.00 100.00 20,800,000.00 100.00 22、资本公积 类 别 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价 4,200,000.00 27,180,448.90 3,241,379.37 28,139,069.53 其他资本公积 661,500.00 - 661,500.00 - 合 计 4,861,500.00 27,180,448.90 3,902,879.37 28,139,069.53 2016 年 6 月 15 日公司召开股东会，根据股东会决议，全体股东一致同意以 2015 年 12 月 31 日经审计的净资产值 47,980,448.90 元为基准，折合成股份 2,080 万股，每股面值 1 元，股本 2,080 万元，超投部分 27,180,448.90 元计入资本公积。北京中科华资产评估有 限公司对上海肖克利信息科技股份有限公司截至 2015 年 12 月 31 日止的净资产进行了评估， 出具了中科华评报字[2016]第 133 号资产评估报告书。中准会计师事务所（特殊普通合伙） 对其出具了中准验字[2016]1131 号验资报告验证。 23、盈余公积 类 别 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 2,827,756.96 968,159.48 2,827,756.96 968,159.48 合 计 2,827,756.96 968,159.48 2,827,756.96 968,159.48 2016 年 6 月 15 日公司召开股东会，根据股东会决议，全体股东一致同意以 2015 年 12 月 31 日经审计的母公司净资产值 47,980,448.90 元为基准，其中实收资本为 20,800,000.00 元、资本公积为 3,902,879.37、盈余公积为 2,827,756.96 元、未分配利润 20,449,812.57 元，折合成股份 2,080 万股，每股面值 1 元，股本 2,080 万元，超投部分 27,180,448.90 元计入资本公积。 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  86    24、未分配利润 项目 分配比例 本期金额 上期金额 期初未分配利润 19,511,428.39 15,510,774.48 加：本期归属于母公司所有者的净利 润 9,749,116.24 10,024,474.86 减：提取法定盈余公积 10% 968,159.48 1,023,820.95 应付普通股股利 3,120,000.00 5,000,000.00 股改（净资产折股） 20,449,812.57 - 期末未分配利润 4,722,572.58 19,511,428.39 2016 年 9 月 8 日公司股东会决议以 2016 年 5 月 31 日前可分配税后利润分配 312.00 万元人民币，根据公司章程规定，按股东持股比例分配，其中陶涛分配 814,008.00 元、程 家芸分配 737,880.00 元、上海昆诺投资管理中心（有限合伙）分配 281,112.00 元、上海媛 域管理中心（有限合伙）分配 294,840.00 元、上海融誉投资管理有限公司分配 254,280.00 元、冯建萍分配 737,880.00 元。 2016 年 6 月 15 日公司召开股东会，根据股东会决议，全体股东一致同意以 2015 年 12 月 31 日经审计的母公司净资产值 47,980,448.90 元为基准，其中实收资本为 20,800,000.00 元、资本公积为 3,902,879.37、盈余公积为 2,827,756.96 元、未分配利润 20,449,812.57 元，折合成股份 2,080 万股，每股面值 1 元，股本 2,080 万元，超投部分 27,180,448.90 元计入资本公积。 25、营业收入和营业成本 （1）营业收入 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 407,998,959.55 291,960,879.03 其他业务收入 营业收入合计 407,998,959.55 291,960,879.03 主营业务成本 368,493,277.57 260,343,857.63 其他业务成本 营业成本合计 368,493,277.57 260,343,857.63 （2）主营业务（分产品） 产品名称 本期发生额 上期发生额 传感应用类 62,374,304.02 75,348,490.77 汽车电子类 2,268,911.48 1,068,974.84 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  87    产品名称 本期发生额 上期发生额 嵌入式系统 5,135,966.48 2,991.45 执行应用类 102,325,591.66 50,580,758.43 电子元器件经销代理 235,894,185.91 164,959,663.54 主营业务收入合计 407,998,959.55 291,960,879.03 传感应用类 37,732,489.55 66,033,262.22 汽车电子类 1,815,232.88 688,670.30 嵌入式系统 1,431,086.80 1,981.59 执行应用类 89,748,112.20 43,309,808.71 电子元器件经销代理 237,766,356.14 150,310,134.81 主营业务成本合计 368,493,277.57 260,343,857.63 （3）截止 2016 年 12 月 31 日公司前五名客户的营业收入情况： 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%) 潍坊歌尔电子有限公司 90,446,735.32 22.17 安徽华米讯息技术有限公司 43,594,374.22 10.68 深圳市天技电子技术有限公司 23,699,147.97 5.81 昆山丘钛微电子科技有限公司 14,680,675.63 3.60 卧龙电气集团股份有限公司 12,589,212.45 3.09 合 计 185,010,145.59 45.35 26、税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 35,065.99 30,086.72 教育费附加 105,389.85 90,260.10 地方教育附加 70,323.89 60,173.39 河道管理费 35,065.99 30,086.72 印花税 72,445.42 - 残疾人保障金 29,592.34 - 车船税 360.00 - 合计 348,243.48 210,606.93 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  88    27、销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 业务招待费 2,528,412.85 2,145,382.73 工资 2,888,862.65 1,103,361.44 差旅费 1,569,924.82 1,046,897.00 运输费 1,652,097.46 1,030,065.67 进出口费用 1,031,981.50 960,252.87 交通费 411,022.10 - 车辆费 342,421.79 673,861.86 市场推广费 20,000.00 609,674.84 社保费 568,392.95 455,171.34 奖金 456,263.90 175,146.47 住房公积金 118,378.00 78,227.71 邮电费 95,315.27 32,817.73 办公费 85,163.26 - 福利费 62,832.00 - 其他 14,011.18 32,468.00 合计 11,845,079.73 8,343,327.66 28、管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 工资 1,888,501.47 1,017,422.20 研发费用 1,322,620.31 693,164.96 租赁费 937,087.72 723,056.00 咨询顾问费 900,292.82 1,754,057.94 奖金 295,247.45 874,811.94 劳务费 512,896.33 - 社保费 420,246.05 242,779.12 邮电费 182,401.33 686,872.86 办公费 395,347.35 629,538.10 业务招待费 206,035.47 67,650.96 福利费 126,101.14 350,691.91 车辆费 111,324.33 135,880.94 物业水电费 122,647.93 105,792.97 住房公积金 41,216.04 71,146.15 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  89    项目 本期发生额 上期发生额 折旧 65,421.20 67,380.45 交通费 79,595.90 34,099.01 差旅费 29,266.98 91,514.80 税费 - 37,625.16 残疾人保障金 - 18,612.42 欠薪保障金 - 648.00 其他 84,202.01 13,179.50 合计 7,720,451.83 7,615,925.39 29、财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 2,601,148.32 1,345,002.97 减：利息收入 104,151.77 8,878.66 银行手续费 176,940.40 140,529.39 汇兑损益 1,799,872.49 768,891.72 合计 4,473,809.44 2,245,545.42 30、资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账准备 2,708,927.42 -73,594.10 合计 2,708,927.42 -73,594.10 31、营业外收入 （1）营业外收入明细 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 赔偿金 729,855.06 - 729,855.06 无法偿还的应付款项 0.05 0.32 0.05 政府补助 10,000.00 392,195.50 10,000.00 合计 739,855.11 392,195.82 739,855.11 （2）政府补助明细 项目 本期发生额 上期发生额 来源和依据 财政补贴 10,000.00 392,195.50 上海市保税区十二五计划 财政补贴 合计 10,000.00 392,195.50 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  90    32、营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 罚金 22,384.90 22,384.90 税费 13,512.26 13,512.26 合计 35,897.16 35,897.16 33、所得税费用 (1) 所得税费用表 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 4,009,843.43 3,690,671.39 递延所得税费用 -645,831.63 -47,740.33 合计 3,364,011.80 3,642,931.06 (2) 会计利润与所得税费用调整过程 项目 本期发生额 上期发生额 利润总额 13,113,128.03 13,667,405.92 按法定/适用税率计算的所得税费 用 3,278,282.01 3,416,851.48 子公司适用不同税率的影响 -34,011.78 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影 响 285,069.13 226,079.58 使用前期已转销坏账损失在本期 所得税税前扣除的影响 使用前期已确认所得税费用的可 抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可 抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的 影响 税法规定的额外可扣除费用 -165,327.54 所得税费用 3,364,011.82 3,642,931.06 34、合并现金流量表项目注释 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  91    （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 财务费用-利息收入 104,151.77 8,878.66 收到其他往来款 29,094,858.36 30,253,617.77 营业外收入中的收现收入 739,855.11 392,195.82 合 计 29,938,865.24 30,654,692.25 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 银行手续费支出 176,940.40 140,529.39 业务及管理费用-涉现费用支出 11,773,939.11 10,862,835.50 支出其他往来款 9,815,030.76 47,259,084.52 合 计 21,765,910.27 58,262,449.41 （3）收到的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 票据转让 23,031,258.37 140,529.39 合 计 23,031,258.37 58,262,449.41 2016 年度收到的 38,866,958.20 元小额银行承兑汇票转让给其他非关联单位进行贴现 回款融资，其中已到期银行承兑汇票 15,835,699.83 元转入经营活动产生的现金流量，未到 期银行承兑汇票 23,031,258.37 元列示于收到的其他与筹资活动有关的现金。 35、合并现金流量表补充资料 （1）合并现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 9,749,116.23 10,024,474.86 加：资产减值准备 2,708,927.42 -73,594.10 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 65,421.20 67,380.45 无形资产摊销 5,129.28 5,129.28 长期待摊费用摊销 39,878.72 39,878.64 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 “－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  92    补充资料 本期发生额 上期发生额 财务费用（收益以“－”号填列） 2,601,148.32 2,113,894.69 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） - 400,763.13 -47,740.33 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -20,913,668.31 2,664,116.95 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -65,950,978.24 24,515,466.94 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 38,967,321.28 -46,408,024.18 其他 -1,080,000.00 900,000.00 其中：保函保证金的减少（增加以“－”号填列） -1,080,000.00 900,000.00 经营活动产生的现金流量净额 -34,208,467.11 -6,199,016.80 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 7,917,306.29 15,473,613.04 减：现金的期初余额 15,473,613.04 14,805,019.15 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -7,556,306.75 668,593.89 （2）现金和现金等价物的构成 项目 期末余额 期初余额 一、现金 7,917,306.29 15,473,613.04 其中：库存现金 13,837.21 25,491.71 可随时用于支付的银行存款 7,903,469.08 15,448,121.33 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、年末现金及现金等价物余额 7,917,306.29 15,473,613.04 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  93    四、母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现金 等价物 4,320,000.00 5,400,000.00 36、所有权或使用权受到限制的资产 项 目 期末余额 期初余额 受限原因 货币资金 4,320,000.00 5,400,000.00 保函保证金 应收账款 15,202,814.37 8,060,981.66 应收款质押 合 计 19,522,814.37 13,460,981.66 六、在子公司中的权益 企业集团的构成： 子公司 名称 主要经 营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得 方式 直接 间接 上海肖可雷 电子科技有限 公司 上海 中国（上海）自由 贸易试验区富特北路 215 号三层 C07 室 从事电子产品的研发；从事货 物及技术的进出口业务，转口 贸易、区内企业内的贸易及贸 易代理，区内商业性简单加工 及商务咨询服务（除经纪）； 区内仓储业务（除危险品）。 【依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营 活动】 100.00 - 股权转 让 肖克利科技有 限公司 香港 香港湾仔洛克哈特路 300 号侨阜商业大厦 A 座 18 楼 传感应用类、汽车电子类、嵌 入式系统类、无线传输类、执 行应用类电子元器件及电子 元器件的经销代理 100.00 - 设立 七、关联方及关联交易 1、本公司的实际控制人为陶涛、程家芸，陶涛、程家芸为一致行动人 。 实际控制人名称 注册地 业务性质 注册资本 对本企业的持股比例(%) 对本企业的表决权比例(%) 陶涛 / / / 26.09 26.09 程家芸 / / / 23.65 23.65 2、本公司其他关联方 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 上海融誉投资管理有限公司 股东 上海媛域投资管理中心（有限合伙） 股东 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  94    其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 上海昆诺投资管理中心（有限合伙） 股东 上海诺商电子科技有限公司 股东投资 上海瑟特电子科技有限公司 股东投资 香港肖克利电子有限公司 股东投资 上海合睿企业咨询管理有限公司 实际控制人陶涛母亲虞英萍投资 肖克利（上海）企业管理有限公司 实际控制人陶涛、程家芸投资 冯建萍 股东 张贞 实际控制人陶涛妻子 虞英萍 实际控制人陶涛母亲 王惠英 实际控制人陶涛岳母 刘依佳 高级管理人员 王蔚 高级管理人员 崔豪 总经理 陆意 财务负责人 蔡王玲 监事会主席 蔡慧丽 监事 卫蓉 监事 张倩 上海融誉投资管理有限公司股东 张安长 实际控制人陶涛岳父 上海融仁房地产经纪有限公司 受张倩控制 3、关联方应收应付款项余额情况如下： 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 卫蓉 5,479.40 38,399.00 应收账款 上海诺商电子科 技有限公司 701,082.11 应收账款 上海瑟特电子科 技有限公司 1,576,663.88 其他应收款 上海合睿企业咨 询管理有限公司 796,543.00 其他应收款 陶涛 4,744,615.85 其他应收款 崔豪 464,991.78 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  95    其他应收款 王蔚 3,950.00 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 应付账款 香港肖克利电子有限公司 46,201.81 43,248.67 其他应付款 陶涛 7,302,102.96 其他应付款 崔豪 35,688.47 其他应付款 王惠英 500,000.00 其他应付款 王蔚 82,212.00 其他应付款 陆意 1,573.00 合计 7,491,870.45 570,521.79 八、或有事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的或有事项。 九、承诺事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的承诺事项。 十、资产负债表日后事项 截至 2017 年 4 月 24 日，本公司不存在需要披露的其他重要事项。 十一、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款按种类披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面 金额 比例(%) 金额 计提比例 (%) 价值 单项金额重大并单独 计提坏账准备的应收 账款 按信用风险特征组合 计提坏账准备的应收 账款 105,356,661.50 100.00 5,596,317.91 5.31 99,760,343.59 其中：关联方组合 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  96    类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面 金额 比例(%) 金额 计提比例 (%) 价值 账龄分析组合 105,356,661.50 100.00 5,596,317.91 5.31 99,760,343.59 单项金额不重大但单 独计提坏账准备的应 收账款 合计 105,356,661.50 100.00 5,596,317.91 5.31 99,760,343.59 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 价值 单项金额重大并单独计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 65,396,728.04 100.00 3,356,271.12 5.13 62,040,456.92 其中：关联方组合 2,338,909.72 3.58 - - 2,338,909.72 账龄分析组合 63,057,818.32 96.42 3,356,271.12 5.32 59,701,547.20 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的应收账款 合计 65,396,728.04 100.00 3,356,271.12 5.13 62,040,456.92 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账 龄 期末余额 期初余额 应收账款 坏账准备 计 提 比 例 （%） 应收账款 坏账准备 计提比例 （%） 1 年以内 103,943,213.39 5,197,160.67 5.00 61,992,569.95 3,099,628.50 5.00 1-2 年 657,747.55 65,774.76 10.00 438,978.84 43,897.88 10.00 2-3 年 342,605.48 102,781.64 30.00 576,442.01 172,932.60 30.00 3-4 年 364,931.00 182,465.50 50.00 166.24 83.12 50.00 4-5 年 143.68 114.94 80.00 49,661.28 39,729.02 80.00 5 年以上 48,020.40 48,020.40 100.00 100.00 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  97    账 龄 期末余额 期初余额 应收账款 坏账准备 计 提 比 例 （%） 应收账款 坏账准备 计提比例 （%） 合 计 105,356,661.50 5,596,317.91 63,057,818.32 3,356,271.12 期末数中无应收持公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项。 期末余额无应收关联方款项。 （3）计提、收回或转回的坏账准备情况 2016 年度计提坏账准备金额 2,428,691.62 元，转销应收款项 188,644.83 元。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 截至 2016 年 12 月 31 日，应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总 额的比例(%) 潍坊歌尔电子有限公司 非关联方 23,451,279.08 1 年以内 22.26 安徽华米信息科技有限公司 非关联方 28,141,218.70 1 年以内 26.71 昆山丘钛微电子科技有限公司 非关联方 5,703,276.00 1 年以内 5.41 卧龙电气集团股份有限公司 非关联方 3,630,199.77 1 年以内 3.45 深圳世纪云芯科技有限公司 非关联方 2,134,962.00 1 年以内 2.03 合 计 63,060,935.55 59.86 2、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 种类 期末余额 账面价值 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款 按照组合计提坏账准备的 其他应收款 1,334,504.05 100.00 19,625.79 1.47 1,314,878.26 其中：关联方组合 941,988.27 70.59 941,988.27 账龄分析组合 392,515.78 29.41 19,625.79 5.00 372,889.99 其他不重大但单项计提坏 账准备的其他应收款 合 计 1,334,504.05 100.00 19,625.79 1.47 1,314,878.26 种类 期初余额 账面价值 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  98    种类 期末余额 账面价值 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 按照组合计提坏账准备的 其他应收款 8,289,984.46 100.00 477,938.37 5.77 7,812,046.09 其中：关联方组合 5,941,158.85 71.67 ‐ ‐ 5,941,158.85 账龄分析组合 2,348,825.61 28.33 477,938.37 20.35 1,870,887.24 其他不重大但单项计提坏 账准备的其他应收款 合 计 8,289,984.46 100.00 477,938.37 5.77 7,812,046.09 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末余额 期初余额 其他应收款 坏账准备 计提比例(%) 其他应收款 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 392,515.78 19,625.79 5.00 851,394.32 42,569.72 5.00 1-2 年 10.00 69,303.69 6,930.37 10.00 2-3 年 30.00 1,428,127.60 428,438.28 30.00 3 年以上 50.00 50.00 合 计 392,515.78 19,625.79 2,348,825.61 477,938.37 期末数中无应收持公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项。 期末余额中其他应收关联方款项见附注七、3 关联方披露。 （3）计提、收回或转回的坏账准备情况 2016 年度转回坏账准备金额 458,312.58 元。 （4）其他应收款金额前五名单位情况 截至 2016 年 12 月 31 日，其他应收款前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 肖克利科技有限公司 关联方 936,508.87 1 年以内 70.18 村田电子贸易（上海）有限公司 非关联方  100,000.00 1 年以内  7.49 张琦 非关联方  75,672.18 1 年以内  5.67 刘艳 非关联方  18,000.00 1 年以内  1.35 上海君迈科技管理咨询有限公司 非关联方  15,800.00 1 年以内  1.18 合 计 1,145,981.05 85.87 3、长期股权投资 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  99    （1）长期股权投资 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 8,833,117.37 8,833,117.37 2,041,379.37 2,041,379.37 合 计 8,833,117.37 8,833,117.37 2,041,379.37 2,041,379.37 （2）对子公司投资 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提 减值准备 减值准备 期末余额 上海肖可雷电子科技有限 公司 2,041,379.37 - - 2,041,379.37 肖克利科技有限公司 - 6,791,738.00 - 6,791,738.00 合 计 2,041,379.37 6,791,738.00 - 8,833,117.37 4、营业收入和营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 384,138,303.63 291,761,148.04 其他业务收入 营业收入合计 384,138,303.63 291,761,148.04 主营业务成本 346,124,257.44 260,278,541.69 其他业务成本 营业成本合计 346,124,257.44 260,278,541.69 5、母公司现金流量补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 9,681,594.81 10,238,209.49 加：资产减值准备 1,970,379.04 -1,012,464.56 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 48,749.12 50,708.37 无形资产摊销 5,129.28 5,129.28 长期待摊费用摊销 39,878.72 39,878.64 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 “－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 2,508,527.17 2,113,894.69 投资损失（收益以“－”号填列） 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  100    补充资料 本期发生额 上期发生额 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -200,433.56 8,116.14 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） - 存货的减少（增加以“－”号填列） -12,357,696.77 2,273,853.70 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -49,718,142.97 24,547,896.18 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 20,701,586.05 -43,412,019.30 其他 -1,080,000.00 900,000.00 其中：保函保证金的减少（增加以“－”号填列） -1,080,000.00 900,000.00 经营活动产生的现金流量净额 -28,400,429.11 -4,246,797.37 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 6,312,185.51 14,722,682.44 减：现金的期初余额 14,722,682.44 14,101,869.12 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -8,410,496.93 620,813.32 十二、补充资料 1、 非经常性损益项目 项目 本期发生额 上期发生额 非流动性资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 政府补助 10,000.00 392,195.50 对非金融企业收取的资金占用费 取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  101    项目 本期发生额 上期发生额 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 -233,971.08 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 693,957.95 0.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益总额 703,957.95 158,224.74 减：非经常性损益的所得税影响数 175,989.49 39,556.19 非经常性损益净额 527,968.46 118,668.56 减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数 归属于公司普通股股东的非经常性损益 527,968.46 118,668.56 2、净资产收益率 报告期利润 加权平均净资产收益率(%) 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  102    本期发生额 上期发生额 归属于公司普通股股东的净利润 18.81 34.07 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 17.79 33.67 3、每股收益 报告期利润 本期发生额 上期发生额 基本每股收益 稀释每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 0.47 0.47 1.22 1.22 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 0.44 0.44 1.21 1.21 公司法定代表人：程家芸 主管会计工作的公司负责人：陆意 公司会计机构负责人：陆意 上海肖克利信息科技股份有限公司 2017 年 4 月 24 日 上海肖克利信息科技股份有限公司  2016 年度报告  103    附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 上海肖克利信息科技股份有限公司董事会办公室