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湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 1 盛齐安 NEEQ:870592 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 Hubei Soundny Biotech Co.,LTD. 年度报告 2016 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 2 公 司年 度 大 事 记 2016 年 9 月，公司完成股改， 由湖北盛齐安生物科技有限公司 变更为湖北盛齐安生物科技股份 有限公司，注册资本为人民币 7431 万元整，并于 2016 年 12 月 取得《关于同意湖北盛齐安生物 科技股份有限公司股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌的函》。 2016 年，公司相继获得了 “一种肿瘤化疗药物制剂及其 制备方法”专利的美国发明专利 授权和欧盟发明专利授权，以及 “一种肿瘤疫苗及其制备方法” 的国内专利授权。 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 3 目 录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股东情况 第七节 融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节 公司治理及内部控制 第十节 财务报告 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、盛齐安 指 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 公司章程 指 《湖北盛齐安生物科技股份有限公司章程》 股东大会 指 湖北盛齐安生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 湖北盛齐安生物科技股份有限公司董事会 监事会 指 湖北盛齐安生物科技股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 本年度、报告期 指 2016 年 主办券商、华融证券 指 华融证券股份有限公司 审计机构、安永 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所 股转公司、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 囊泡 指 当细胞激活或者凋亡时，细胞膜在局部向外膨出，包裹细胞内 容物，并以囊泡的形式释放到细胞外，该囊泡也被称为微颗粒， 粒径在 100-1000nm，囊泡的一个重要应用是作为药物的载体。 癌性胸水 指 中晚期癌症常见的并发症之一，也叫恶性胸腔积液。严重的胸 水甚至可危及生命。 梗阻性胆管癌 指 伴发梗阻性黄疸的肝门部胆管癌。 生物治疗、生物疗法、生物免疫治疗技术 指 应用生物技术激发机体的免疫反应来对抗、抑制和杀灭癌细胞， 有效清除病人体内残存癌细胞的一种新兴治疗手段，也是继手 术、放疗和化疗后发展的第四类癌症治疗方法。 临床试验 指 任何在人体（病人或健康志愿者）进行药物的系统性研究，以 证实或揭示试验药物的作用、不良反应及/或试验药物的吸收、 分布、代谢和排泄，目的是确定试验药物的疗效与安全性。 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见 审计报告，本 公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 严重依赖股东投资的风险 由于公司目前还处于临床试验阶段，购置固定资产及开发 支出较大，且尚未产生主营业务收入，因此仍存在较严重的依 赖股东投入的风险。但公司的主要两项产品“肿瘤囊泡治疗癌 性胸水技术”和“肿瘤囊泡治疗梗阻性胆管癌技术”，其安全 性、有效性已获得院方认可，并取得了有关院方的临床应用伦 理审查批件，正在申请物价审批，预计将于 2017 年年中可实现 项目落地收费。 政策变化风险 目前，生物技术产业是国家重点支持的战略性新兴产业之一， 行业发展得到了国家及地方各级政府的密切关注与支持。来 自国家发改委、科技部、地方政府的各种扶持政策和配套政 策先后出台，为生物技术及医药产业的发展提供了良好的氛 围和机会，尤其是此次十三五期间出台了“十三五”生物产 业发展规划等文件，鼓励医疗技术创新，放宽医疗新技术市 场准入标准，为公司项目发展提供了良好政策环境，但不排 除未来可能面临国家政策调整的风险。 人才流失风险 公司所处行业属于技术密集型行业，技术研发人员需要拥有 较高的研发能力，公司的业务发展主要依靠研发团队的研发 成果，公司的研发能力是公司竞争力的基础。目前公司主要 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 6 专注于囊泡技术的研发，所有研发技术人员对这一领域有着 充分的研究经验，未来随着业务范围的扩大，公司需要更多 优秀人才。为留住现有人才，公司已采用持股平台方式，让 技术人员可以共享公司发展成果，实现公司整体利益与其个 人利益的紧密结合。同时公司将不断完善人才培养体系，在发 展的过程中，健全培训机制，不断引入新的人才，培养成公司 的坚实后盾。 技术研发及产业化应用失败风险 公司的“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”属于具有首创性的医 疗技术，在世界上尚无该技术临床应用的先例，因此，从事 “肿瘤囊生物免疫治疗技术”研究及临床试验工作存在着后 期商业化推广失败的风险。公司已在 2016 年启动物价报批程 序，目前进展顺利，预计将于 2017 年年中可以实现项目落地， 开展临床应用。 知识产权保护风险 生物医药行业属于技术密集型行业，知识产权的保护尤为重 要。公司目前拥有的“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”系公司 自主研发而成，并取得了相应的发明专利授权。如果公司的 研发成果失密或遭到侵害，将给公司带来不利影响。 无控股股东和实际控制人风险 公司股权相对分散，任何一名单独股东可以实际支配公司股份 表决权未超过 30%，均不足以对股东大会的决议产生重大影响； 公司股权相对分散，使得公司挂牌后有可能成为被收购对象， 从而导致公司控制权发生变化，可能会给公司业务或经营管理 等带来一定影响。但公司根据《公司法》的相关规定，参照上 市公司的规范要求，建立了规范、完善的公司治理结构，已经 形成了以“三会”为中心的治理机制，保证和提高了决策效率， 有效防范内控风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 7 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 HuBei Soundny Bio-Tech Co., Ltd. 证券简称 盛齐安 证券代码 870592 法定代表人 周卫军 注册地址 武汉市东湖开发区高新大道 666 号武汉国家生物产业基地项目 B、C、D 区研 发楼 B1 栋 办公地址 武汉市解放大道 634 号新世界中心 C 座 13 楼 主办券商 华融证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层 会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 陈晓松、孙士泉 会计师事务所办公地址 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 马刚 电话 027-83590357 传真 027-83590066 电子邮箱 meetmagang@ 公司网址 联系地址及邮政编码 湖北省武汉市解放大道 634 号新世界中心 C 座 13 楼,430032 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 湖北省武汉市解放大道 634 号新世界中心 C 座 13 楼 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-12-29 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 科学研究和技术服务业 主要产品与服务项目 主要产品与服务项目为“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”，目前即 将进行临床应用的首期产品是“肿瘤囊泡治疗癌性胸水技术”和 “肿瘤囊泡治疗梗阻性胆管癌技术” 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 74,310,000 做市商数量 - 控股股东 无 实际控制人 无 四、注册情况 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 8 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91420100695304384U 否 税务登记证号码 91420100695304384U 否 组织机构代码 91420100695304384U 否 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 9 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 18,867.92 0.00 100.00% 毛利率% 100.00% - - 归属于挂牌公司股东的净利润 -6,165,716.16 -5,153,589.16 - 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 -6,373,242.27 -5,655,589.16 - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） -10.38% -18.52% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） -10.73% -20.32% - 基本每股收益 -0.09 -0.10 - 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 73,873,004.15 28,230,812.28 161.68% 负债总计 3,462,123.09 2,105,215.06 64.45% 归属于挂牌公司股东的净资产 70,410,881.06 26,125,597.22 169.51% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.95 0.53 42.00% 资产负债率%（母公司） 4.35% 7.45% - 资产负债率%（合并） 4.69% 7.46% - 流动比率 606.35% 593.33% - 利息保障倍数 - - - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -8,243,394.94 -2,344,705.28 - 应收账款周转率 - - - 存货周转率 - - - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 161.68% 27.63% - 营业收入增长率% - - - 净利润增长率% 19.64% 101.79% - 五、股本情况 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 10 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 74,310,000 49,500,000 - 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 政府补助 207,526.11 非经常性损益合计 207,526.11 所得税影响数 - 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 207,526.11 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 11 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 所属行业：根据中国证监会 2012 年 10 月发布的《上市公司行业分类指引》，公司属于“科学研究和 技术服务业”中的“研究和实验发展”，行业代码为 M73。根据《国民经济行业分类》，公司属于“科学 研究和技术服务业”中的“医学研究和试验发展”，行业代码为 M7340。根据《挂牌公司投资性行业分类 指引》，公司所处的行业为“医疗保健”中的“生物科技”，行业代码为 15111010。根据全国股份转让 系统公司发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“医学研究和试验发展”，行业代码 为 M7340。 主营业务：囊泡技术在肿瘤预防和治疗方面的研发和应用。 产品或服务：公司的主要产品与服务项目为“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”，目前即将进行临床应用 的首期产品是“肿瘤囊泡治疗癌性胸水技术”和“肿瘤囊泡治疗梗阻性胆管癌技术”。“肿瘤囊泡治疗癌 性胸水技术”，主要是针对晚期癌症患者的恶性胸腔积液进行治疗，以肿瘤细胞来源的囊泡为载体，包裹 化疗药物，靶向杀灭肿瘤细胞，并调节患者免疫微环境，恢复胸腔与血管间的液态循环，为控制和治疗癌 性胸水提出全新解决方案，从而彻底、有效治疗癌性胸水。“肿瘤囊泡治疗梗阻性胆管癌技术”，主要针 对胆道恶性梗阻患者，以肿瘤细胞来源的囊泡包裹化疗药物经 PTCD/ENBD 引流管灌注到胆管恶性梗阻部 位，能够对肿瘤细胞进行特异性杀伤，缓解梗阻症状，提高生存质量，延长生存时间。 关键资源：技术是支撑公司发展的关键资源。公司拥有独创的囊泡技术，“肿瘤囊泡生物免疫治疗技 术”已经取得了国内、香港、美国和欧盟专利授权。公司核心技术以肿瘤细胞释放的囊泡作为化疗药物的 天然载体包裹化疗药物，再回输患者胸腔内，达到有效控制恶性肿瘤的作用。用于包裹化疗药的细胞囊泡 源自肿瘤细胞，这些囊泡可以很容易地与患者体内的肿瘤细胞细胞膜融合，不但能有效地将药物输入到肿 瘤细胞里面，而且极大程度克服了化疗药物对正常细胞的杀伤和肿瘤细胞对化疗药物的耐药性这两大化疗 难题，相比传统化疗手段，该技术具有如下明显技术优势：靶向效应、聚焦效应、堵泵效应和免疫平衡效 应。且经临床研究表明，该技术安全、有效，且毒副作用低，能显著改善患者生存质量，有望实现带瘤生 存。 收入来源：公司目前尚未产生主营业务收入。公司的首期两项产品安全性、有效性已获得院方认可， 并取得了有关院方的临床应用伦理审查批件，正在申请物价审批，预计将于 2017 年年中可实现项目落地 收费，开始进行临床应用。 报告期内，公司商业模式未发生重大变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 2016 年是医药行业的政策变化年，医改进入深水区，医疗技术临床应用审批改革加快推进，机遇与 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 12 挑战并存。2016 年也是公司转型发展的关键时期，加大公司自有研发项目投入力度，加快临床试验步伐， 深入实施产业化发展战略，筹划产业化基地建设，为转型发展奠定基础。一、研发方面：继续加大研发投 入，2016 年公司累计研发支出 10862300.69 万元，比上年同期增长 87.25%，重点加强自有研发项目的储 备与开发。二、知识产权建设方面：通过持续创新及申请专利提高技术壁垒，进一步加强核心技术优势， 知识产权保护工作顺利开展，报告期内公司新申请了 6 项专利，其中 4 项为国内专利，1 项为 PCT 专利申 请，1 项为美国专利申请。并且公司有 3 项发明专利获得授权,包括 1 项欧盟专利授权、1 项美国专利授权 和 1 项国内专利授权。三、产业化建设方面：2016 年度公司成立了全资子公司武汉盛齐安生物产业园运 营管理有限公司，参与竞拍工 DK（2016）08 号地块，计划用于公司的产业基地项目建设，主要包括肿瘤 生物免疫治疗研发平台、生产制备中心、总部行政办公中心及配套设施，拟按新版 GMP 标准新建生产厂房 及配套设施，购置技术先进的生产和检测设备，全面提升工艺装备水平和产品质量，该基地的建成将有利 于提升盛齐安研发水平及制备规模，形成辐射周边的肿瘤囊泡生物制品生产制备配送中心和研发技术中 心。四、人才团队建设方面：公司坚持稳健务实的人员招聘政策，引进具临床医学及实验技术开发经验的 技术人员，员工人数稳步增长，较上一年度增加 11 人，学历层次得到优化提升；加强研发项目组管理， 制订《研究开发项目考核与奖励规定》，对研究开发人员予以更加市场化的激励，充分发挥技术人员的主 动性、积极性；着重加强基层员工及部门经理等人员的培训，全面培养研究开发的专业人才与管理人才， 提升公司研发的综合竞争实力。五、规范治理方面：2016 年公司完成了股份制改造，建立了以“三会一 层”为基础的现代企业治理体系，公司也制定了相应的内部规章制度，涵盖了公司经营管理、财务管理、 人事管理、风险管理等内容，进一步优化业务流程。严格遵照《公司法》、《证券法》等法律法规规定以 及《公司章程》，履行信息披露义务，确保重大信息真实、准确、完整、及时地披露；严格履行关联交易 审批管理制度，严格防范控股股东及其他关联方资金占用；加强投资者管理等，保证股东充分行使知情权、 参与权、质询权和表决权等权利。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 18,867.92 100.00% - 0.00 - - 营业成本 - - - - - - 毛利率 100.00% - - - - - 管理费用 7,361,373.10 24.43% 390.15% 5,915,935.08 102.19% - 销售费用 - - - - - - 财务费用 -7,051.77 -57.89% -0.37% -16,745.92 -72.96% - 营业利润 -6,255,042.07 10.60% -331.52% -5,655,589.16 97.47% - 营业外收入 207,526.11 -58.66% 11.00% 502,000.00 61.94% - 营业外支出 118,200.20 - 6.27% - - - 净利润 -6,165,716.16 -219.64% -326.78% -5,153,589.16 101.79% - 项目重大变动原因： 2015 年与 2016 年项目对比变动达到或超过 30%财务数据说明：（1）财务费用负增长 9,694.15 元负 增长率 57.89%，其中手续费增长 80%，业务增加手续费增长；（2）营业外收入负增长 294,473.89 元负增 长率 58.66%，营业外收入核算公司收到的政府补助款，与政府扶持项目及完成专利申请情况相关。 （2）收入构成 单位：元 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 13 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 - - - - 其他业务收入 18,867.92 - - - 合计 18,867.92 - - - 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 收入构成变动的原因： 公司的首期两项产品“肿瘤囊泡治疗癌性胸水技术”和“肿瘤囊泡治疗梗阻性胆管癌技术”还在进 行物价审批流程，故至今未产生主营业务收入。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -8,243,394.94 -2,344,705.28 投资活动产生的现金流量净额 -32,371,293.21 -9,291,188.71 筹资活动产生的现金流量净额 50,451,000.00 9,000,000.00 现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净流出增长 251.57%，主要是人员增加工资及劳动保险费增长和研发支 出增长、缴纳特许使用权个税形成； 2、投资活动产生的现金流量净流出增长 248.41%，主要是购买无形资产、子公司资本金投入形成； 3、筹资活动产生的现金流量净额增长 460.57%，主要是吸收股东投入资金形成。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 北京泰克在线科技有限公司 18,867.92 100.00% 否 合计 18,867.92 100.00% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 飞世尔实验器材（上海）有限公司 317,404.77 42.97% 否 2 北京白鲨易科技有限公司 140,000.00 18.95% 否 3 武汉市洪山区荣晟试剂经营 106,015.00 14.35% 否 4 武汉亚美特科技有限公司 89,456.00 12.11% 否 5 武汉科徕生物技术有限公司 50,409.00 6.82% 否 合计 703,284.77 95.20% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 10,862,300.69 5,800,973.48 研发投入占营业收入的比例 575.70% - 专利情况： 项目 数量 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 14 公司拥有的专利数量 4 公司拥有的发明专利数量 4 研发情况： 本年度研究项目支出的主要内容，一个是肿瘤囊泡治疗癌性胸水项目临床研究，另一个是肿瘤囊泡 治疗胆管癌项目临床研究。1、肿瘤囊泡治疗癌性胸水项目，主要是针对晚期癌症患者的恶性胸腔积液 进行治疗，以肿瘤细胞来源的囊泡为载体，包裹化疗药物，靶向杀灭肿瘤细胞，并调节患者免疫微环境， 恢复胸腔与血管间的液态循环，为控制和治疗癌性胸水提出全新解决方案，从而彻底、有效治疗癌性胸 水。该项目在 2016 年新开发了 6 家临床合作医院，包括天津市南开医院、襄阳市中心医院、河南省肿 瘤医院、中南大学湘雅二医院、湖南省肿瘤医院以及天津市肿瘤医院，受试者临床试验进度加快，为公 司提供了坚实的数据基础，是未来公司实现临床应用收费的重要保障。2、肿瘤囊泡治疗胆管癌项目， 主要针对胆道恶性梗阻患者，以肿瘤细胞来源的囊泡包裹化疗药物经 PTCD/ENBD 引流管灌注到胆管恶性 梗阻部位，能够对肿瘤细胞进行特异性杀伤，缓解梗阻症状，提高生存质量，延长生存时间。该项目在 2016 年取得了天津市南开医院的临床诊疗技术伦理审批件，其安全性和有效性得到了院方的认可，已启 动物价审批流程并进展良好。两个研发项目均属于基础+应用研究，研究成果使企业拥有自己的产品， 企业将从无主营业务收入逐渐向盈利转变，为企业可持续发展奠定基础，其次研究成果也能为公司在肿 瘤治疗领域打开全新的局面，提升企业的品牌效应。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 19,457,625.22 102.23% 26.34% 9,621,313.37 -2,150.00% 34.08% - 应收账款 - - - - - - - 存货 176,967.77 - 0.24% - - - - 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 4,123,412.41 -8.56% 5.58% 4,509,412.68 106.01% 15.97% - 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - - - - - - - 长期借款 - - - - - - - 资产总计 73,873,004.15 161.68% - 28,230,812.28 -21.50% - - 资产负债项目重大变动原因： 2015 年、2016 年连续增资货币资金增加形成变动比例超过 30%以上。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 报告期内，公司于 2016 年 12 月 5 日召开了第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于设立全资 子公司武汉盛齐安生物产业园运营管理有限公司的议案》，成立了一家全资子公司武汉盛齐安生物产业 园运营管理有限公司，于 2016 年 12 月 9 日取得武汉市工商行政管理局颁发的《营业执照》，注册资本 人民币 2000 万元，法定代表人为孟凡帆，经营范围为“物业管理；生物产品的研发；市场营销策划； 囊泡技术在肿瘤预防和治疗方面的研发；会议会展服务；广告设计、制作、代理、发布；停车场服务”。 公司另有一家全资子公司天津盛齐安生物科技有限公司，于 2015 年 9 月 1 日在天津市南开区成立， 注册资本人民币 1000 万元，法定代表人为孟凡帆，经营范围为“科学研究和技术服务业；制造业；批 发和零售业；货物及技术的进出口业务”。 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 15 （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司将自有资金 3500 万元用于向华融证券股份有限公司购买了两项理财产品，分别为 华融通质押宝 23 号和华融稳健成长 2 号，取得资产管理计划投资收益为 823,771.66 元，2016 年内均已 赎回。 同时，公司还将自有资金用于短期投资-国债逆回购，滚动交易金额 9650 万元，具体交易品种为 204001、204002、204003、204004 和 204007，取得国债逆回购投资收益为 258,133.57。 （三）外部环境的分析 1、宏观环境：从国家宏观环境来看，经济下行压力较大，产业转型升级需求迫切，生物医药行业 作为科技含量较高的行业，符合国家战略发展的需要，可以为宏观经济带来新的增长点。 2、行业发展：我国医药市场正处于快速发展阶段，新药创制和医疗技术创新能力亟待提升。政府 出台的多项规划都提出了要发展创新型企业，加大创新研发投入等，未来随着行业的发展及政策支持的 加大，我国药品和创新医疗技术的研发投入将不断提高。 3、周期波动：公司业务主要为技术服务，无明显周期波动。 4、市场竞争：公司主要专注于生物疗法市场，所依赖的是公司自主研发、具有独立知识产权的“肿 瘤囊泡生物免疫治疗技术”，以肿瘤细胞释放的囊泡作为化疗药物的天然载体包裹化疗药物，再回输患 者胸腔内，达到有效控制癌性胸水的作用。由于公司技术、产品的自主创新性，在当前的市场中并没有 一个技术、产品与盛齐安完全一样的竞争对手，但在肿瘤治疗行业中，除了传统的手术、放化疗方法， 仍有一部分企业专注于生物疗法领域，是公司潜在的竞争对手。 5、已知趋势：公司的“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”在癌性胸水和梗阻性胆管癌领域的应用技术， 即“肿瘤囊泡治疗癌性胸水技术”和“肿瘤囊泡治疗梗阻性胆管癌技术”，现已完成相关临床试验，安 全性和有效性得到验证，取得有关院方的临床应用伦理批件，并已启动物价申报程序，预计 2017 年年 中可实现实现项目落地，开始进行临床应用，该技术在肿瘤治疗领域的应用已经日渐广泛并得到越来越 多的主管部门、专家、企业和科研院所的认可，市场快速成长可以预期。 （四）竞争优势分析 盛齐安是国内首家肿瘤囊泡生物免疫治疗技术公司，是肿瘤囊泡生物免疫治疗技术的开拓者和领导 者，在行业中优势地位明显。而本项目的优势在于： （1）独创的囊泡技术，本公司所拥有的“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”已经取得了国内、香港、 美国和欧盟专利授权，同时相关研究论文已在国际知名科学杂志 Nature Communications 上发表。研究 工作受到国家重点基础研究发展计划（973 计划）以及国家自然科学基金委的资助。囊泡技术的关键是 主要提供了一种肿瘤化疗药物制剂及其制备方法，能够替代传统治疗中化疗方案——大剂量使用化疗药 物，实现化疗药物对肿瘤细胞的定向选择，降低药物服用量，抑制机体产生对化疗药物的耐药性，真正 发挥化疗药物杀伤肿瘤的威力。这种技术克服了国内外纳米包裹药物中人工材料的不足，包裹化疗药物 的囊泡具有极强的肿瘤细胞亲和力、合理的颗粒大小，确保足够量的药物进入肿瘤细胞内而非其它正常 细胞，做到真正克服常规化疗所造成的毒副作用。 （2）优秀的研发团队 公司高度重视科研团队的培养，组建了一支实力雄厚的研发团队，现有教授 3 人，博士 5 名，硕士 7 名，学士 10 名，公司“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”项目发明人为黄波教授，现任中国医学科学院基 础医学研究所副所长，黄波教授致力于从事肿瘤免疫学与肿瘤生物治疗研究，在肿瘤微环境的成因及相 关机制、肿瘤的免疫逃逸和生物治疗等方面取得了一系列原创性的研究成果。同时为增强公司科研实力， 公司引进了“威尔逊美国纪念碑奖”获得者秦晓峰教授，作为公司首席研发顾问，指导公司基础研究相 关实验设计及进度安排。现公司研发总监张一博士毕业于华中科技大学同济医学院，一直从事抗肿瘤免 疫、肿瘤免疫逃逸的细胞和分子机制方面的研究，保证了公司强大的研究实力。近年来，公司研发团队 仍不断加入高学历人才，增强研发能力。公司具有明确的人才战略，在人才的储备和使用上坚持优胜劣 汰。稳定和优秀的人才队伍为公司的发展提供了基础保障。 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 16 （3）专业的研发环境 2012 年，公司建立符合 GMP 标准的肿瘤囊泡制备中心，中心位于湖北武汉光谷生物城，占地面积 800 平方米，拥有一个公共服务区，5 间制备室，内部整体采用全封闭式中央空调，经湖北省疾病预防 控制中心检测，细胞生物实验室空气洁净度已达到万级水平，囊泡实验品经武汉药品医疗器械检验所检 验安全无菌。制备中心的建立为项目技术的临床和生产提供了基础设施保障。 （4）广泛的合作关系 公司自主研发的“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”与多家三甲医院合作展开临床试验，包括华中科技 大学同济医学院附属同济医院、华中科技大学同济医学院附属协和医院、湖北省肿瘤医院、郑州大学第 一附属医院、河南省肿瘤医院、天津市南开医院、中南大学湘雅二医院等，建立了广泛的临床合作关系。 （五）持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力， 会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务、业务等经营指标健康； 公司管理团队、经营团队、技术团队和核心业务人员队伍稳定；公司和经营管理层无违法违规行为。 由于公司目前还处于临床试验阶段，公司的首期两项产品“肿瘤囊泡治疗癌性胸水技术”和“肿瘤 囊泡治疗梗阻性胆管癌技术”还在进行物价审批流程，故至今未产生主营业务收入。但目前公司两项产 品的物价申报程序进展情况顺利，预计 2017 年年中可实现临床应用收费。公司目前的状况与公司的发 展阶段相符合，是大多数初创企业，尤其是医药研发企业，在获得盈利甚至收入前所必须经历的一个过 程。 （六）扶贫与社会责任 报告期内，公司诚信经营、照章纳税，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会责任、 对公司全体股东和每一位员工负责。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融 入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展和社会共享企业发展成果。公司的良好发展为 肿瘤治疗行业发展提供了解决方案，引领中国的肿瘤治疗行业探索新的方向。 （七）自愿披露 无 二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、知识产权保护风险：生物医药行业属于技术密集型行业，知识产权的保护尤为重要。公司目前拥 有的“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”系公司自主研发而成，并取得了相应的发明专利授权。如果公司的研 发成果失密或遭到侵害，将给公司带来不利影响。尽管公司已采取了措施防止公司核心技术对外泄露，但 若公司发明专利无法顺利获得授权或公司核心技术人员离职或私自泄露公司技术秘密，仍可能会给公司知 识产权保护带来不利影响。 应对措施：为了保护公司的核心技术，公司建立了严格的技术保密工作制度，与所有技术人员签署了 《保密协议》，并采用持股平台方式，让核心技术人员可以共享公司发展的成果。同时，根据公司研发进 度，积极采用专利方式，将公司核心技术以发明专利的方式予以保护。 2、技术研发及产业化应用失败风险：公司的“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”属于具有首创性的医疗 技术，在世界上尚无该技术临床应用的先例，因此，从事“肿瘤囊生物免疫治疗技术”研究及临床试验工 作存在着后期商业化推广失败的风险。 应对措施：公司的技术团队已就“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”在癌性胸水和梗阻性胆管癌领域的应 用技术，即“肿瘤囊泡治疗癌性胸水技术”和“肿瘤囊泡治疗梗阻性胆管癌技术”开展了长期的、大量的 临床试验研究工作，现已完成相关临床试验，安全性和有效性得到验证，取得有关院方的临床应用伦理批 件，并已启动物价申报程序，预计 2017 年年中可实现临床应用收费。同时公司将继续重视技术人才引进， 加强科研实力。 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 17 3、无控股股东和实际控制人风险：公司股权相对分散，任何一名单独股东可以实际支配公司股份表 决权未超过 30%，均不足以对股东大会的决议产生重大影响；公司公司董事会成员均由股东大会共同选举 产生，公司任一股东无法单独任免董事会半数以上董事，无法独自决定公司经营管理层的任免，无法支配 董事会的过半表决权，无法控制董事会的决议形成。公司虽然具有相对稳定的股权结构，但不存在控股股 东和实际控制人。由于公司股权相对分散，使得公司挂牌后有可能成为被收购对象，从而导致公司控制权 发生变化，可能会给公司业务或经营管理等带来一定影响。另外，公司所有重大决策必须由公司股东充分 协商后确定，一定程度上避免因单个股东滥用控制权或决策失误而导致公司出现重大损失的可能性，但同 时也可能带来决策时间较长的问题。 应对措施：公司根据《公司法》的规定，参照上市公司的规范要求，建立了规范、完善的公司治理结 构，已经形成了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构， 各司其职、互相协调的企业法人治理机构。公司虽然没有实际控制人，但通过建立规范的治理结构和健全 的内部控制制度，保证和提高了决策效率，有效防范内控风险。 4、人才流失风险：公司所处行业属于技术密集型行业，技术研发人员需要拥有较高的研发能力，公 司的业务发展主要依靠研发团队的研发成果，公司的研发能力是公司竞争力的基础。目前公司主要专注于 囊泡技术的研发，所有的研发技术人员对这一领域有充分的研究经验，但未来随着企业业务范围的扩大， 公司需要更多其他领域的人才，若公司在未来发展过程中无法吸引到更多人才的加入和留住公司现有的人 才，则将会对公司的发展造成严重的影响。 应对措施：公司将不断完善人才培养体系，在发展的过程中，健全培训机制，不断引入新的人才，培 养成公司的坚实后盾。此外，为留住公司的现有人才，公司对有突出贡献的人才实施持股平台计划，使其 对公司更富有责任感和主人翁意识，致力于公司的长期发展。 5、政策变化风险：目前，生物技术产业是国家重点支持的战略性新兴产业之一，行业发展得到了国 家及地方各级政府的密切关注与支持。来自国家发改委、科技部、地方政府的各种扶持政策和配套政策先 后出台，为生物技术及医药产业的发展提供了良好的氛围和机会，尤其是此次十三五期间出台了“十三五” 生物产业发展规划等文件，鼓励医疗技术创新，为公司提供了良性发展环境。但国家政策如有调整，不再 鼓励医药创新，将对公司发展不利。 应对措施：公司将时刻关注有关医疗技术行业、生物治疗行业的法律法规、政策变动情况，及时根据 法律法规、政策的变动调整公司的经营、研发等模式，充分利用有助于企业发展的产业扶持政策提升企业 竞争优势；对于规范性规定，公司及时完善履行相关的制度与手续，保证公司合法合规经营，推进产品上 市进程。 6、严重依赖股东投资的风险：公司由于一直处于肿瘤囊泡治疗胸水技术的研发阶段，购置固定资产、 专利技术及开发支出较大，以支持公司业务发展。目前公司尚未产生收入，因此仍存在较严重的依赖股东 投入的风险。 应对措施：为减少公司对股东投入的依赖，公司正抓紧实施“肿瘤囊泡治疗癌性胸水技术”和“肿瘤 囊泡治疗梗阻性胆管癌技术”的项目落地工作，争取今早商业化应用囊泡技术，实现公司经营收支平衡。 同时公司已在报告期内取得股转系统的同意挂牌函，挂牌新三板后公司将合理利用该平台进行必要的定向 增发，补充公司资金需求，改善公司财务状况，增加公司经营实力，促进公司业务发展。 （二）报告期内新增的风险因素 无 三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 18 （二）关键事项审计说明： 无 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 19 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 是 第五节二、（一） 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二、（二） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 是 第五节二、（三） 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二、（四） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二、（五） 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 （资金、资 产、资源） 占用性质 （借款、垫 支、其他） 期初余额 累计发生额 期末余额 是否 归还 是否为 挂牌前 已清理 事项 湖北国贸投资 发展有限公司 资金 借款 2,600,205.37 -2,600,205.37 0.00 是 是 总计 2,600,205.37 -2,600,205.37 0.00 占用原因、归还及整改情况： 湖北国贸投资发展有限公司系公司持股 5%以上股东杨卓之父杨林控制的企业，本公司于 2014 年向湖 北国贸投资发展有限公司拆借出人民币 650 万元，湖北国贸投资发展有限公司于 2014 年偿还人民币 720 万元(包括 2014 年以前拆出的资金人民币 5,520,370.37 元)，根据双方签订的租赁合同，余额人民币 2,600,205.37 元已作为预付湖北国贸投资发展有限公司 2016 年 4 月至 2019 年 8 月办公室的租赁费。 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 湖北国贸投资发展有限公司 公司向其租赁新世界 中心 C 座 13 楼写字楼 作办公用 2,600,205.37 是 武汉盛齐安生物产业园运营 管理有限公司 公司与对方签署了《委 托付款协议》，代为支 13,860,000.00 是 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 20 付工 DK（2016）08 号 地块竞买保证金 黄波 公司与黄波签署了《专 利转让协议》，关于黄 波与公司共有专利“一 种肿瘤化疗药物制剂 及其制备方法”，黄波 将享有 50%的份额转 让给公司 13,000,000.00 是 关键管理人员 薪酬 713,221.00 是 总计 - 30,173,426.37 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 与湖北国贸投资发展有限公司的关联交易，为正常公司租赁行为，交易价格为市场公允价格，解决公 司办公经营场所需求。 与黄波的关联交易，黄波合法转让专利权，使得公司成为“一种肿瘤化疗药物制剂及其制备方法”的 唯一专利权人，免去专利权纠纷，定价依据为开元资产评估有限公司出具的鄂评报字[2016]008 号评估报 告，不存在损害公司和其他股东利益的情形，有助于公司经营发展。 与武汉盛齐安生物产业园运营管理有限公司的关联交易，武汉盛齐安生物产业园运营管理有限公司于 2016 年 12 月 9 日成立，工 DK（2016）08 号地块的网上挂牌出让活动时间为 2016 年 12 月 16 日至 12 月 27 日，此时武汉盛齐安生物产业园运营管理有限公司尚未来得及开立银行账户，为取得参与竞拍资格， 故委托公司代为支付竞买保证金，满足公司业务发展及建设公司产业基地项目所需。 （三）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事 项 公司于 2016 年 12 月 5 日召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于设立全资子公司武汉盛齐 安生物产业园运营管理有限公司的议案》，注册资本人民币 2000 万元。武汉盛齐安生物产业园运营管理 有限公司于 2016 年 12 月 9 日取得武汉市工商行政管理局颁发的《企业营业执照》。 （四）承诺事项的履行情况 1、公司持股 5%以上股东及董监高分别出具了《避免同业竞争承诺函》。报告期内公司持股 5%以上股 东、董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事宜。 2、公司的持股 5%以上股东、公司董事、监事、高级管理人员分别出具了《关于减少及避免关联交易 的承诺函》。报告期内公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事宜。 3、公司的持股 5%以上股东、公司董事、监事、高级管理人员分别出具了《关于避免资金占用的承诺 函》。报告期内公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事宜。 （五）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 股权 质押 10,100,000.00 13.67% 股东杨卓和代逸鑫向自然 人徐国飞借款 1500 万元， 分别用杨卓持有的公司 540 万股股权和代逸鑫持有的 公司 470 万股股权作为质押 担保。 总计 10,100,000.00 13.67% - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 21 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 - - - - - 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条 件股份 有限售股份总数 49,500,000 100.00% 24,810,000 74,310,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 10,300,000 20.81% 24,270,000 34,570,000 46.52% 核心员工 - - - - - 总股本 49,500,000 - 24,810,000 74,310,000 - 普通股股东人数 11 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 赵捷 11,100,000 5,110,000 16,210,000 21.81% 16,210,000 0 2 周卫军 10,300,000 5,110,000 15,410,000 20.74% 15,410,000 0 3 武汉柏源投资 管理有限公司 9,800,000 5,110,000 14,910,000 20.06% 14,910,000 0 4 陈杰 6,500,000 3,000,000 9,500,000 12.78% 9,500,000 0 5 杨卓 5,000,000 400,000 5,400,000 7.27% 5,400,000 0 6 代逸鑫 4,500,000 200,000 4,700,000 6.32% 4,700,000 0 7 武汉盛齐安生 物科技咨询合 伙企业（有限 合伙） 0 2,330,000 2,330,000 3.14% 2,330,000 0 8 葛亦军 1,300,000 600,000 1,900,000 2.56% 1,900,000 0 9 孟凡帆 0 1,500,000 1,500,000 2.02% 1,500,000 0 10 赵俊新 1,000,000 450,000 1,450,000 1.95% 1,450,000 0 合计 49,500,000 23,810,000 73,310,000 98.65% 73,310,000 0 前十名股东间相互关系说明： 股东孟凡帆系股东武汉盛齐安生物科技咨询合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 22 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 公司股权相对分散，任何一名单独股东可以实际支配公司股份表决权未超过 30%，均不足以对股东大 会的决议产生重大影响；有限公司时期，公司仅设一名执行董事，由股东共同选举产生，公司重大经营事 项均由各股东共同协商确定；股份制改造后，股份公司董事会成员均由股东大会共同选举产生，公司任一 股东无法单独任免董事会半数以上董事，无法独自决定公司经营管理层的任免，无法支配董事会的过半表 决权，无法控制董事会的决议形成；公司持股 5%以上股东书面确认与公司其他持股 5%以上股东之间不存 在通过协议、合作、关联方关系或其他安排与任何其他持股 5%以上股东存在一致行动的情形。公司虽然 具有相对稳定的股权结构，但不存在控股股东和实际控制人。 公司根据《公司法》的规定，参照上市公司的规范要求，建立了规范、完善的公司治理结构，已经形 成了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构，各司其职、 互相协调的企业法人治理机构。公司虽然没有实际控制人，但通过建立规范的治理结构和健全的内部控制 制度，保证和提高了决策效率，有效防范内控风险。 （二）实际控制人情况 公司股权相对分散，任何一名单独股东可以实际支配公司股份表决权未超过 30%，均不足以对股东大 会的决议产生重大影响；有限公司时期，公司仅设一名执行董事，由股东共同选举产生，公司重大经营事 项均由各股东共同协商确定；股份制改造后，股份公司董事会成员均由股东大会共同选举产生，公司任一 股东无法单独任免董事会半数以上董事，无法独自决定公司经营管理层的任免，无法支配董事会的过半表 决权，无法控制董事会的决议形成；公司持股 5%以上股东书面确认与公司其他持股 5%以上股东之间不存 在通过协议、合作、关联方关系或其他安排与任何其他持股 5%以上股东存在一致行动的情形。公司虽然 具有相对稳定的股权结构，但不存在控股股东和实际控制人。 公司根据《公司法》的规定，参照上市公司的规范要求，建立了规范、完善的公司治理结构，已经形 成了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构，各司其职、 互相协调的企业法人治理机构。公司虽然没有实际控制人，但通过建立规范的治理结构和健全的内部控制 制度，保证和提高了决策效率，有效防范内控风险。 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 23 第七节融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 募集资金使用情况： - 二、债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 - 三、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 合计 - 四、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 24 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 周卫军 董事长 男 47 本科 2016.08.27-2019.08.26 是 王静平 财务总监 男 49 本科 2016.08.27-2019.08.26 是 张一 研发总监 女 35 博士 2016.08.27-2019.08.26 是 江献伟 职工代表监事 男 43 高中 2016.08.27-2019.08.26 是 邢伟 监事 男 50 大专 2016.08.27-2019.08.26 是 许平伟 监事会主席 男 29 硕士 2016.08.27-2019.08.26 是 马刚 董事、董事会秘 书 男 35 本科 2016.08.27-2019.08.26 是 赵建晖 董事 男 33 硕士 2016.08.27-2019.08.26 否 孟凡帆 董事 女 35 硕士 2016.08.27-2019.08.26 是 总经理 2017.03.31-2020.03.30 代国陆 董事 男 54 大专 2016.08.27-2019.08.26 否 赵俊新 董事 男 57 硕士 2016.08.27-2019.08.26 否 赵捷 董事 女 44 博士 2016.08.27-2019.08.26 否 董事会人数： 7 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 马刚与周卫军系表兄弟关系。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 周卫军 董事长 10,300,000 5,110,000 15,410,000 20.74% - 赵捷 董事 11,110,000 5,110,000 16,210,000 21.81% - 马刚 董事、董事会秘书 - - - - - 赵建晖 董事 - - - - - 孟凡帆 董事、总经理 0 1,500,000 1,500,000 2.02% - 代国陆 董事 - - - - - 赵俊新 董事 1,000,000 450,000 1,450,000 1.95% - 许平伟 监事会主席 - - - - - 邢伟 监事 - - - - - 江献伟 职工代表监事 - - - - - 张一 研发总监 - - - - - 王静平 财务总监 - - - - - 合计 22,400,000 12,170,000 34,570,000 46.52% - （三）变动情况 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 25 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 本年无新任董事、监事和高级管理人员。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 9 13 研发人员 20 23 市场人员 12 15 其他人员 19 20 员工总计 60 71 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 2 3 硕士 10 14 本科 26 29 专科 19 20 专科以下 3 5 员工总计 60 71 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 报告期内，公司加强内部管理以及绩效激励，管理团队、技术人员团队、市场团队持续稳定，2016 年 公司大力度强化后备人才梯队建设；在加强人才招聘选拔力度的同时，2016 年公司多层次、多渠道、多领 域、多形式地开展员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员专项业务培训、管理者领导力培训等， 公司还为员工提供多种外部培训机会，2016 年公司 2 名员工通过中国药理学会药物临床试验专业委员会培 训取得培训证书，为公司拓展医疗机构开展临床试验业务提供更好的技术支持。本年度公司进一步优化了 薪酬体系，主要包括“基础薪酬、职务薪酬、绩效奖金、津贴”四大部分，综合而言，既保证员工基本收 入的同时，避免的“大锅饭”、“一刀切”等不公平现象，最大程度的保障员工利益，具备极强的竞争力。 公司依据国家相关规定给所有员工缴纳社会保险。报告期内，无需公司承担费用的离退休职工。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 3 3 16,210,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内公司核心技术人员无变动，共有 3 名核心技术人员，简介如下： 赵捷，临床研究总监，负责领导临床研究，完成“囊泡”技术对不同癌种的临床研究，通过进行多中 心临床试验，建立不同癌种的临床治疗体系，完成临床用药目录、临床用药剂量模型、临床治疗方案。 张一，研发总监，负责公司新产品的调研、立项及具体实施工作；统筹安排研发部研发产品的设计及 项目的规划和管理；负责研发中实验数据汇总总结工作；负责公司专利申请和知识产权管理工作。 许平伟，制备中心主任，负责建立制备中心生产进度、安全、质量、设备等方面的规章制度；负责公 司现有肿瘤囊泡生产工艺的优化与改进，生产流程标准化，产品质量稳定性等工作。 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 26 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及 全国中小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求、不断完善法人治理机构， 建立有效的内部控制体系，确保公司规范化运作。公司“三会”的召集、召开、表决等程序均符合有关法 律法规的规定要求，且严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大经营决策和财务管理均按 照《公司章程》及有关内部控制制度规定的程序和规则进行。为防止股东及其关联方占用或者转移公司资 金、资产及其他资源的行为发生，公司除了制定有《公司章程》、“三会”议事规则、《董事会秘书工作 细则》、《总经理工作细则》，还制定有《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管 理制度》、《投资者关系管理制度》、《防止控股股东或实际控制人及关联方占用公司资金的管理制度》 等内部管理制度，对关联交易、购买出售重大资产、重大对外担保等事项均进行了相应制度性规定。截至 报告期末，公司董事会及董事、监事会及监事、股东大会及股东未出现违法违规现象和重大缺陷，公司认 真履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述，“三会”决议均得到有效的执行。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司已经建立了公司治理的相关规章制度，股份有限公司治理机制能够给予所有股东合适的保护以及 能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，公司治理结构合理，治理机制科学、有 效。在主办券商等中介机构的督导下，公司将按照相关要求不断完善公司治理机制，严格执行相关制度， 使股东尤其是中小股东能够更好的行使权力。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集召开和表决程序符合有关法律法规的要求，董事、 监事、高级管理人员均按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大决策均按照《公司章程》及有 关内部控制制度的程序和规则进行，截至报告期末，三会依法运作，未出现重大违法违规现象和重大缺陷， 董监高能够切实履行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 告期内公司进行了数次工商变更，对公司章程中注册资本、股东人数及股东持股比例等条款作了三次 相应修改，最终公司注册资本为人民币 7431 万元，股东 11 人。 公司于 2016 年 8 月召开了股份公司创立大会，审议批准了新的股份公司章程，对三会的构成及议事规 则做了详细规定，完善了公司治理机制。 （二）三会运作情况 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 27 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 第一届董事会第一次会议，审议通过了：1．《关 于选举公司董事长的议案》；2．《关于聘任公 司总经理的议案》；3．《关于聘任公司常务副 总经理的议案》；4．《关于聘任公司财务总监 的议案》；5．《关于聘任公司董事会秘书的议 案》；6． 《关于聘用公司研发总监的议案》；7． 《关 于制定<湖北盛齐安生物科技股份有限公司总经 理工作细则>的议案》；8．《关于制定<湖北盛 齐安生物科技股份有限公司董事会秘书工作细 则>的议案》；9．《关于制定〈湖北盛齐安生物 科技股份有限公司信息披露管理制度〉的议案》； 10．《关于公司内部管理机构设置方案的议案》； 11．审议《董事会对公司治理机制的评估结果的 议案》；12．《关于湖北盛齐安生物科技股份有 限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统 公开转让、纳入非上市公众公司监管的议案》； 13．《关于湖北盛齐安生物科技股份有限公司申 请公司股票在全国中小企业股份转让系统采取 协议转让方式的议案》；14．《关于提请股东大 会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中 小企业股份转让系统公开转让、纳入非上市公众 公司监管具体事宜的议案》；15．《召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议案》。 第一届 董事会第二次会议，审议通过了《关于设立全资 子公司武汉盛齐安生物产业园运营管理有限公 司的议案》。 监事会 1 第一届监事会第一次会议，审议通过《关于选举 湖北盛齐安生物科技股份有限公司监事会主席 的议案》。 股东大会 1 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于湖北盛齐安生物科技股份有限公司股票在全 国中小企业股份转让系统公开转让、纳入非上市 公众公司监管的议案》 、《关于湖北盛齐安生 物科技股份有限公司申请公司股票在全国中小 企业股份转让系统采取协议转让方式的议案》、 《关于授权董事会全权办理公司申请股票在全 国中小企业股份转让系统公开转让、纳入非上市 公众公司监管具体事宜的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集召开和表决程序符合有关法律法规的要求，董事、 监事均按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大决策均按照《公司章程》及有关内部控制制度 的程序和规则进行，截至报告期末，三会依法运作，未出现违法违规现象和重大缺陷，董监高能够切实履 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 28 行应尽的职责和义务。 1、股东大会：股份公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及公司制定的《股东 大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特 别是中小股东享有平等地位，能够充分行使其权利。 2、董事会：截至 2016 年 12 月 31 日，公司董事会为 7 人，董事会的人数及结构符合法律法规和《公 司章程》的要求。报告期内，股份公司董事会能够依法召集、召开会议，并就重大事项形成一致决议。公 司全体董事能够按照《董事会议事规则》等规定，依法行使职权，勤勉尽责地履行职责和义务，熟悉有关 法律法规，按时出席董事会和股东大会，认真审议各项议案，切实保护公司和股东的权益。 3、监事会：截至 2016 年 12 月 31 日，公司监事会为 3 人，股份公司监事会严格按照《公司章程》、 《监事会议事规则》等有关规定选举产生监事会，监事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要 求，能够依法召集、召开监事会，并形成有效决议。公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求认真履 行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切 实维护公司及股东的合法权益。截至报告期末，股份公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规的要 求。今后公司将继续强化三会在公司治理中的作用，为公司科学民主决策重大事项提供保障。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集召开和表决程序符合有关法律法规的要求，董事、 监事均按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大决策均按照《公司章程》及有关内部控制制度 的程序和规则进行，截至报告期末，三会依法运作，未出现违法违规现象和重大缺陷，董监高能够切实履 行应尽的职责和义务。管理层通过不断加深公司法人治理理念，加深相关知识的学习，提高规范运作的意 识。公司对管理层在公司治理和规范运作方面进行培训。监事会时常督促股东、董事和高级管理人员严格 按照《公司法》、《公司章程》等相关规定履行职责，确保管理制度有效实施，切实有效地保证中小股东 的利益。 （四）投资者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台（）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息 披露，保护投资者权益。同时在日常生活中，潜在投资者可通过公司官网、公司官方微信了解公司最新情 况，建立了通过电话、电子邮件等与投资者互动交流的有效途径，确保公司与潜在投资者之间畅通的沟通 渠道。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司运营独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构等方 面保持独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，具备独立完整的供应、业务和销售系统。 （一）资产独立性：公司拥有独立经营所需的办公场所、仪器设备、运输设备、电子设备等，公司的 各项主要资产权利不存在纠纷或潜在的相关纠纷，公司目前不存在资产被控股股东、实际控制人及其关联 方控制和占用的情况，也没有为相关关联方提供担保的情况。 （二）人员独立性：公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障均独立管理。公司董事、 监事、高级管理人员均依据《公司法》及《公司章程》等有关规定产生，合法有效。公司总经理、财务总 监、研发总监、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的 其他企业兼任除董事、监事以外其他职务及领取薪酬的情形。公司财务人员不存在在控股股东、实际控制 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 29 人及其控制的其他企业兼职的情形。 （三）财务独立性：公司设立独立的财务会计部门，建立了独立的财务核算体系，具有规范的财务会 计制度；公司独立进行会计决策、独立开设银行帐户、独立纳税，具有独立的资金管理体系，在社会、工 薪报酬等方面独立，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况，也不存在 与股东单位混合纳税情形。 （四）机构独立性：公司建立健全内部管理职能部门，已建立股东大会、董事会、监事会等完备的法 人治理结构，聘任了总经理、财务总监、研发总监和董事会秘书等高级管理人员，并在公司内部设立了从 事相应业务的办公机构、职能部门。公司设立了采购、生产、销售、财务、管理等职能部门，各部门各司 其职、分工协作。公司的内部经营管理机构能够根据内部管理规则独立行使经营管理职权，不存在与控股 股东、实际控制人及控制的其他企业机构混同的情形。 （五）业务独立性：公司主营业务为囊泡技术在肿瘤预防和治疗方面的研发和应用，目前公司主要提 供两项产品与服务项目，分别为“肿瘤囊泡治疗癌性胸水技术”和“肿瘤囊泡治疗梗阻性胆管癌技术”， 公司在研发、制备生产、临床应用等发面已形成完整的商业模式，在业务、人员、机构、财务等方面具有 独立性，具备完整的业务体系和直接面向市场独立自主经营的能力，不存在其它需要依赖控股股东实际控 制人进行生产经营活动的情况，公司业务独立。 （三）对重大内部管理制度的评价 1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况 出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的 指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系：报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、 经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制 体系。报告期内，公司未发现上述管理制度存在重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司认真执行信息披露义务及管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制。报告期内， 公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了年度 报告重大差错责任追究制度，执行情况良好。 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 30 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 安永华明(2017)审字第 61276610_C01 号 审计机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 审计报告日期 2017-04-26 注册会计师姓名 陈晓松、孙士泉 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 1 年 审计报告正文： 湖北盛齐安生物科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的湖北盛齐安生物科技股份有限公司的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公 司资产负债表，2016 年度合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是湖北盛齐安生物科技股份有限公司管理层的责任。这种责任包括：(1)按照 企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的 规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册 会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以 及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了湖北盛齐安生物科 技股份有限公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司的财务状况以及 2016 年度的合并及公司的经营成果和 现金流量。 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 31 二、 财务报表 （一） 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 - 19,457,625.22 9,621,313.37 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 - - - 预付款项 附注五 2. 246,447.27 75,746.84 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 附注五 3. 202,134.57 2,793,780.77 买入返售金融资产 - - - 存货 - 176,967.77 - 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - - - 流动资产合计 - 20,083,174.83 12,490,840.98 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 附注五 4. 4,123,412.41 4,509,412.68 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 附注五 5. 11,781,249.98 - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 32 开发支出 附注五 6. 20,236,739.31 9,374,438.62 商誉 - - - 长期待摊费用 附注五 7. 2,871,444.35 1,375,676.63 递延所得税资产 - - - 其他非流动资产 附注五 8. 14,776,983.27 480,443.37 非流动资产合计 - 53,789,829.32 15,739,971.30 资产总计 - 73,873,004.15 28,230,812.28 流动负债： - 短期借款 - - - 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 - - - 预收款项 - - - 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 附注五 9. 1,974,509.08 1,382,853.00 应交税费 附注五 10. -7,015.93 4,868.26 应付利息 - - - 应付股利 - - - 其他应付款 附注五 11. 1,344,629.94 717,493.80 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 3,312,123.09 2,105,215.06 非流动负债： - 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 33 预计负债 - - - 递延收益 附注五 12. 150,000.00 - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 150,000.00 - 负债合计 - 3,462,123.09 2,105,215.06 所有者权益（或股东权益）： - 股本 附注五 13. 74,310,000.00 49,500,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 附注五 14. 35,193,350.00 9,552,350.00 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 - - - 一般风险准备 - - - 未分配利润 附注五 15. -39,092,468.94 -32,926,752.78 归属于母公司所有者权益合计 - 70,410,881.06 26,125,597.22 少数股东权益 - - - 所有者权益合计 - 70,410,881.06 26,125,597.22 负债和所有者权益总计 - 73,873,004.15 28,230,812.28 法定代表人：周卫军主管会计工作负责人：王静平会计机构负责人：王静平 （二） 母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 - 19,120,634.92 9,141,568.91 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 - - - 预付款项 - 110,827.79 75,746.84 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 附注十二 1. 209,995.70 2,793,780.77 存货 - 176,332.27 - 划分为持有待售的资产 - - - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 34 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - - - 流动资产合计 - 19,617,790.68 12,011,096.52 非流动资产： - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 附注十二 2. 1,500,000.00 500,000.00 投资性房地产 - - - 固定资产 - 4,109,452.01 4,504,933.68 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 - 11,781,249.98 - 开发支出 - 19,916,168.92 9,374,438.62 商誉 - - - 长期待摊费用 - 2,871,444.35 1,375,676.63 递延所得税资产 - - - 其他非流动资产 - 14,776,983.27 480,443.37 非流动资产合计 - 54,955,298.53 16,235,492.30 资产总计 - 74,573,089.21 28,246,588.82 流动负债： - 短期借款 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 - - - 预收款项 - - - 应付职工薪酬 - 1,911,656.91 1,382,853.00 应交税费 - -7,015.92 4,868.26 应付利息 - - - 应付股利 - - - 其他应付款 - 1,336,629.94 717,493.80 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 3,241,270.93 2,105,215.06 非流动负债： - 长期借款 - - - 应付债券 - - - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 35 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - 150,000.00 - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 150,000.00 - 负债合计 - 3,391,270.93 2,105,215.06 所有者权益： - 股本 - 74,310,000.00 49,500,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 - 35,193,350.00 9,552,350.00 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 - - - 未分配利润 - -38,321,531.72 -32,910,976.24 所有者权益合计 - 71,181,818.28 26,141,373.76 负债和所有者权益合计 - 74,573,089.21 28,246,588.82 法定代表人：周卫军主管会计工作负责人：王静平会计机构负责人：王静平 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 36 （三） 合并利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 18,867.92 - 其中：营业收入 附注五 16 18,867.92 0.00 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 7,355,815.22 5,899,189.16 其中：营业成本 - - - 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 - 1,493.89 - 销售费用 - - - 管理费用 附注五 17 7,361,373.10 5,915,935.08 财务费用 附注五 18 -7,051.77 -16,745.92 资产减值损失 - - - 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） 附注五 19 1,081,905.23 243,600.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） - -6,255,042.07 -5,655,589.16 加：营业外收入 附注五 20 207,526.11 502,000.00 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 附注五 21 118,200.20 - 其中：非流动资产处置损失 - 118,200.20 - 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - -6,165,716.16 -5,153,589.16 减：所得税费用 - 0.00 0.00 五、净利润（净亏损以“－”号填列） - -6,165,716.16 -5,153,589.16 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - 0.00 0.00 归属于母公司所有者的净利润 - -6,165,716.16 -5,153,589.16 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 37 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - -6,165,716.16 -5,153,589.16 归属于母公司所有者的综合收益总额 - - - 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - -0.09 -0.10 （二）稀释每股收益 - -0.09 -0.10 法定代表人：周卫军主管会计工作负责人：王静平会计机构负责人：王静平 （四） 母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 - 18,867.92 - 减：营业成本 - - - 营业税金及附加 - 1,493.89 - 销售费用 - - - 管理费用 - 6,607,454.14 5,900,565.98 财务费用 - -7,293.49 -17,153.36 资产减值损失 - - - 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） 附注五 3 1,081,905.23 243,600.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 二、营业利润（亏损以“－”号填列） - -5,500,881.39 -5,639,812.62 加：营业外收入 - 207,526.11 502,000.00 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 - 117,200.20 - 其中：非流动资产处置损失 - 117,200.20 - 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - -5,410,555.48 -5,137,812.62 减：所得税费用 - 0.00 0.00 四、净利润（净亏损以“－”号填列） - -5,410,555.48 -5,137,812.62 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 38 五、其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 六、综合收益总额 - -5,410,555.48 - 七、每股收益： - （一）基本每股收益 - -0.09 -0.10 （二）稀释每股收益 - -0.09 -0.10 法定代表人：周卫军主管会计工作负责人：王静平会计机构负责人：王静平 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 39 （五） 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 11,852.00 - 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 - 353,639.93 523,770.57 经营活动现金流入小计 - 365,491.93 523,770.57 购买商品、接受劳务支付的现金 - 1,722,516.58 - 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 1,244,200.73 917,305.39 支付的各项税费 - 2,621,787.29 2,270.00 支付其他与经营活动有关的现金 - 3,020,382.27 1,948,900.46 经营活动现金流出小计 - 8,608,886.87 2,868,475.85 经营活动产生的现金流量净额 - -8,243,394.94 -2,344,705.28 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 35,000,000.00 - 取得投资收益收到的现金 - 1,081,905.23 243,600.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 105,622.75 - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - 96,500,000.00 161,500,000.00 投资活动现金流入小计 - 132,687,527.98 161,743,600.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 33,558,821.19 9,534,788.71 投资支付的现金 - 35,000,000.00 - 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 40 支付其他与投资活动有关的现金 - 96,500,000.00 161,500,000.00 投资活动现金流出小计 - 165,058,821.19 171,034,788.71 投资活动产生的现金流量净额 - -32,371,293.21 -9,291,188.71 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 50,451,000.00 9,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - - - 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - 50,451,000.00 9,000,000.00 偿还债务支付的现金 - - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - - 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - - - 筹资活动产生的现金流量净额 - 50,451,000.00 9,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 9,836,311.85 -2,635,893.99 加：期初现金及现金等价物余额 - 9,621,313.37 12,257,207.36 六、期末现金及现金等价物余额 - 19,457,625.22 9,621,313.37 法定代表人：周卫军主管会计工作负责人：王静平会计机构负责人：王静平 （六） 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 11,852.00 - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 - 352,708.25 523,733.01 经营活动现金流入小计 - 364,560.25 523,733.01 购买商品、接受劳务支付的现金 - 1,721,881.08 - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 1,292,874.59 917,305.39 支付的各项税费 - 2,620,432.29 2,270.00 支付其他与经营活动有关的现金 - 2,241,772.84 1,933,086.36 经营活动现金流出小计 - 7,876,960.80 2,852,661.75 经营活动产生的现金流量净额 - -7,512,400.55 -2,328,928.74 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 35,000,000.00 - 取得投资收益收到的现金 - 1,081,905.23 243,600.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 105,622.75 - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 41 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - 96,500,000.00 161,500,000.00 投资活动现金流入小计 - 132,687,527.98 161,743,600.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 33,147,061.42 9,530,309.71 投资支付的现金 - 36,000,000.00 500,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - 96,500,000.00 161,500,000.00 投资活动现金流出小计 - 165,647,061.42 171,530,309.71 投资活动产生的现金流量净额 - -32,959,533.44 -9,786,709.71 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 50,451,000.00 9,000,000.00 取得借款收到的现金 - - - 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - 50,451,000.00 9,000,000.00 偿还债务支付的现金 - - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - - - 筹资活动产生的现金流量净额 - 50,451,000.00 9,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 9,979,066.01 -3,115,638.45 加：期初现金及现金等价物余额 - 9,141,568.91 12,257,207.36 六、期末现金及现金等价物余额 - 19,120,634.92 9,141,568.91 法定代表人：周卫军主管会计工作负责人：王静平会计机构负责人：王静平 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 42 （七） 合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 - - - - - - - - - - - - - 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 49,500,000.00 - - - 9,552,350.00 - - - - - -32,926,752.78 - 26,125,597.22 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - - - - - - - - - - （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - -6,165,716.16 - -6,165,716.16 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 24,810,000.00 - - - 25,641,000.00 - - - - - - - 50,451,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 43 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 74,310,000.00 - - - 35,193,350.00 - - - - - -39,092,468.94 - 70,410,881.06 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 45,000,000.00 - - - 3,552,350.00 - - - - - - - - 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 - - - - - - - - - - -27,773,163.62 - 20,779,186.38 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 44 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - - - - - - - - - - （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - -5,153,589.16 - -5,153,589.16 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 4,500,000.00 - - - 4,500,000.00 - - - - - - - 9,000,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - 1,500,000.00 - - - - - - - 1,500,000.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 49,500,000.00 - - - 9,552,350.00 - - - - - -32,926,752.78 - 26,125,597.22 法定代表人：周卫军主管会计工作负责人：王静平会计机构负责人：王静平 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 45 （八） 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 合计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 - - - - - - - - - - - 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 49,500,000.00 - - - 9,552,350.00 - - - - -32,910,976.24 26,141,373.76 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - - - - - - - - （一）综合收益总额 - - - - - - - - - -5,410,555.48 -5,410,555.48 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 24,810,000.00 - - - 25,641,000.00 - - - - - 50,451,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 46 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 74,310,000.00 - - - 35,193,350.00 - - - - -38,321,531.72 71,181,818.28 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 45,000,000.00 - - - 3,552,350.00 - - - - -27,773,163.62 20,779,186.38 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 - - - - - - - - - - - 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - - - - - - - - （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - - （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 4,500,000.00 - - - 4,500,000.00 - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - 1,500,000.00 - - - - - - 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-030 47 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 49,500,000.00 - - - 9,552,350.00 - - - - -32,910,976.24 26,141,373.76 法定代表人：周卫军主管会计工作负责人：王静平会计机构负责人：王静平 48 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 财务报表附注 一、 本集团基本情况 湖北盛齐安生物科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)是由湖北盛齐安生物 科技有限公司按2016年5月31日经审计的原账面净资产折股于2016年8月27日以整 体变更方式设立而来，湖北盛齐安生物科技有限公司是一家在中华人民共和国湖北 省武汉市注册的有限责任公司，经武汉市工商行政管理局于2009年9月22日核准登 记 ， 企 业 法 定 代 表 人 为 周 卫 军 ， 企 业 法 人 营 业 执 照 统 一 社 会 信 用 代 码 ： 91420100695304384U。本公司位于湖北省武汉市东湖开发区高新大道666号武汉 国家生物产业基地项目B、C、D区研发楼B1栋。本公司及子公司天津盛齐安生物科 技有限公司、武汉盛齐安生物产业园运营管理有限公司（统称“本集团”）经营范 围为生物产品研发、生物产品营销咨询；经营本企业研究所需要的原辅材料、仪器 仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；生物制品市场研究策划；囊泡技术在 肿瘤预防和治疗方面的研发与应用；科学研究和技术服务业；制造业；批发和零售 业；市场营销策划；囊泡技术在肿瘤预防和治疗方面的研发；会议会展服务；广告 设计、制作、代理、发布；停车场服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动） 公司于2009年9月22日成立时注册资本为人民币500.00万元，股东分别为湖北国贸 盛乾投资有限公司、梁晓雨、周卫军，由全体股东分两期于2011年9月9日之前缴足。 第一期出资额为人民币100.00万元，于2009年9月10日之前缴足，业经湖北中邦联 合会计师事务所验证，并出具鄂中邦会【2009】T验字9-088号验资报告，各股东均 以货币资金出资，出资金额和出资比例如下： 序号 股东名称 认缴注册资本 （人民币万元） 出资金额 （人民币万元） 出资比例 （%） 1 湖北国贸盛乾投资有限公司 255.00 51.00 51.00 2 梁晓雨 205.00 41.00 41.00 3 周卫军 40.00 8.00 8.00 合计 500.00 100.00 100.00 一、 本集团基本情况(续) 截至2015年11月26日之前，公司经历次增资至注册资本人民币5,100万元，实收资 本为人民币4,950万元。 公司于2015年11月26日召开股东会，决议通过公司股东武汉融港投资有限公司因更 名变更为武汉柏源投资管理有限公司；决议通过公司股东黄波将其所持公司21.76% 的股权份额转让给自然人赵捷，公司于2015年12月21日在武汉市工商行政管理局东 湖分局办理变更登记手续，此次变更后各股东的出资金额和比例如下： 序号 股东名称 认缴注册资本 （人民币万元） 出资金额 （人民币万元） 出资比例 （%） 1 赵捷 1,110.00 1,110.00 22.42 2 周卫军 1,030.00 1,030.00 20.81 3 武汉柏源投资管理有限公司 980.00 980.00 19.80 4 陈杰 650.00 650.00 13.13 5 杨卓 500.00 500.00 10.10 49 6 代逸鑫 450.00 450.00 9.09 7 孟凡帆 150.00 0.00 0.00 8 葛亦军 130.00 130.00 2.63 9 赵俊新 100.00 100.00 2.02 合计 5,100.00 4,950.00 100.00 一、本集团基本情况(续) 公司于2016年3月8日召开股东会，决议通过将公司的注册资本由原人民币5,100.00 万元增加至人民币7,338.00万元，本次增资新增股东为公司引入的战略投资者股东 华盛一泓管理有限公司，其以货币资金出资。公司于2016年3月9日在武汉市工商行 政管理局东湖分局办理变更登记手续，此次变更后各股东的出资金额和比例如下： 序号 股东名称 认缴注册资本 （人民币万元） 出资金额 （人民币万元） 出资比例 （%） 1 赵捷 1,767.00 1,767.00 24.76 2 周卫军 1,468.00 1,468.00 20.57 3 武汉柏源投资管理有限公司 1,418.00 1,418.00 19.87 4 陈杰 950.00 950.00 13.31 5 杨卓 500.00 500.00 7.00 6 代逸鑫 450.00 450.00 6.30 7 孟凡帆 350.00 150.00 2.10 8 葛亦军 190.00 190.00 2.66 9 赵俊新 145.00 145.00 2.03 10 华盛一泓管理有限公司 100.00 100.00 1.40 合计 7,338.00 7,138.00 100.00 公司于2016年3月28日召开股东会，决议通过公司股东孟凡帆将其所持公司2.73% 的股权份额转让给武汉盛齐安生物科技咨询合伙企业（有限合伙），此次变更后各 股东的出资金额和比例如下： 序号 股东名称 认缴注册资本 （人民币万元） 出资金额 （人民币万元） 出资比例 （%） 1 赵捷 1,767.00 1,767.00 24.08 2 周卫军 1,468.00 1,468.00 20.01 3 武汉柏源投资管理有限公司 1,418.00 1,418.00 19.32 4 陈杰 950.00 950.00 12.95 5 杨卓 500.00 500.00 6.81 6 代逸鑫 450.00 450.00 6.13 7 武汉盛齐安生物科技咨询合 伙企业(有限合伙) 200.00 200.00 2.73 8 葛亦军 190.00 190.00 2.59 9 孟凡帆 150.00 150.00 2.04 10 赵俊新 145.00 145.00 1.98 11 华盛一泓管理有限公司 100.00 100.00 1.36 合计 7,338.00 7,338.00 100.00 一、本集团基本情况(续) 公司于2016年4月6日召开股东会，决议通过将公司的注册资本由原人民币7,338.00 万元增加至人民币7,431.00万元，新增注册资本由认缴股东以货币资金出资。公司 50 于2016年4月26日在武汉市工商行政管理局东湖分局办理变更登记手续，此次变更 后各股东的出资金额和比例如下： 序号 股东名称 认缴注册资本 （人民币万元） 出资金额 （人民币万元） 出资比例 （%） 1 赵捷 1,767.00 1,767.00 23.77 2 周卫军 1,468.00 1,468.00 19.76 3 武汉柏源投资管理有限公司 1,418.00 1,418.00 19.08 4 陈杰 950.00 950.00 12.78 5 杨卓 540.00 540.00 7.27 6 代逸鑫 470.00 470.00 6.32 7 武汉盛齐安生物科技咨询合 伙企业 233.00 233.00 3.14 8 葛亦军 190.00 190.00 2.56 9 孟凡帆 150.00 150.00 2.02 10 赵俊新 145.00 145.00 1.95 11 华盛一泓管理有限公司 100.00 100.00 1.35 合计 7,431.00 7,431.00 100.00 一、本集团基本情况(续) 公司于2016年7月18日召开股东会，决议通过公司股东赵捷将其所持公司0.98%的 股权份额转让给武汉柏源投资管理有限公司，决议通过公司股东赵捷将其所持公司 0.98%的股权份额转让给公司自然人股东周卫军，公司已于2016年8月1日在武汉市 工商行政管理局东湖分局办理变更登记手续，此次变更后各股东的出资金额和比例 如下： 序号 股东名称 认缴注册资本 （人民币万元） 出资金额 （人民币万元） 出资比例 （%） 1 赵捷 1,621.00 1,621.00 21.81 2 周卫军 1,541.00 1,541.00 20.74 3 武汉柏源投资管理有限公司 1,491.00 1,491.00 20.06 4 陈杰 950.00 950.00 12.78 5 杨卓 540.00 540.00 7.27 6 代逸鑫 470.00 470.00 6.32 7 武汉盛齐安生物科技咨询合 伙企业 233.00 233.00 3.14 8 葛亦军 190.00 190.00 2.56 9 孟凡帆 150.00 150.00 2.02 10 赵俊新 145.00 145.00 1.95 11 华盛一泓管理有限公司 100.00 100.00 1.35 合计 7,431.00 7,431.00 100.00 51 一、本集团基本情况(续) 2016年8月12日，经湖北盛齐安生物科技有限公司股东会审议，同意以净资产折股 形式将有限公司整体变更为股份有限公司，湖北盛齐安生物科技有限公司全体股东 签署了《发起人协议》，各发起人根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对 湖北盛齐安生物科技有限公司出具的安永华明（2016）审字第61276610_C01号《审 计报告》，以截止2016年5月31日经审计的账面净资产人民币75,159,775.82元，按 1.01：1的比例折合为湖北盛齐安生物科技股份有限公司的股本，共计折合股本 74,310,000.00股，每股面值人民币1元，股本总额人民币74,310,000.00元，注册资 本为人民币74,310,000.00元，余额人民币849,755.82元计入湖北盛齐安生物科技股 份有限公司资本公积 ；公司已于2016年9月7日在武汉市工商行政管理局东湖分局 办理了核准变更登记手续，此次变更后，湖北盛齐安生物科技股份有限公司成立时 公司股权结构如下： 序号 股东名称 注册资本 （人民币万元） 出资比 例（%） 出资方式 1 赵捷 1,621.00 21.81 净资产折股 2 周卫军 1,541.00 20.74 净资产折股 3 武汉柏源投资管理有限公司 1,491.00 20.06 净资产折股 4 陈杰 950.00 12.78 净资产折股 5 杨卓 540.00 7.27 净资产折股 6 代逸鑫 470.00 6.32 净资产折股 7 武汉盛齐安生物科技咨询合 伙企业 233.00 3.14 净资产折股 8 葛亦军 190.00 2.56 净资产折股 9 孟凡帆 150.00 2.02 净资产折股 10 赵俊新 145.00 1.95 净资产折股 11 华盛一泓管理有限公司 100.00 1.35 净资产折股 合计 7,431.00 100.00 净资产折股 二、 财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的 具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。 本财务报表以持续经营为基础列报。 编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生 减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 三、 重要会计政策和会计估计 本公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在开发阶 段支出资本化需满足企业会计准则无形资产关于开发支出能够资本化的相应的五个 相关条件。 1. 遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31 52 日的合并及公司财务状况及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。 三、重要会计政策和会计估计（续） 2. 会计期间 本集团会计年度釆用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。 3. 记账本位币 本集团记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外， 均以人民币元为单位表示。 4 合并财务报表 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及子公司截至2016年12月 31日止年度的财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体。 编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计年度/期间和会计政策。本集 团内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量于 合并时全额抵消。 如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本集团重 新评估是否控制被投资方。 不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。 5. 现金及现金等价物 现金，是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本 集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的 投资。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 6. 金融工具 金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具 的合同。 金融工具的确认和终止确认 本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的 一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销： (1) 收取金融资产现金流量的权利届满； (2) 转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收 取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且(a)实质上转让了金融资产所有 53 权上几乎所有的风险和报酬，或(b)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资 产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。 如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有 金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有 负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认 新负债处理，差额计入当期损益。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融 资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融 资产。交易日，是指本集团承诺买入或卖出金融资产的日期。 金融资产分类和计量 本集团的金融资产于初始确认时分类为：贷款和应收款项以及可供出售金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。金融资产相关交易费用计入其初始确认金 额。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 6. 金融工具(续) 金融资产的后续计量取决于其分类： 贷款和应收款项 贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金 融资产。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊 销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 可供出售金融资产 可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除 上述金融资产类别以外的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计 量。除减值损失外，可供出售金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直 到该金融资产终止确认或发生减值时，其累计利得或损失转入当期损益。 金融负债分类和计量 本集团的金融负债于初始确认时分类为：其他金融负债。其他金融负债的相关交易 费用计入其初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： 其他金融负债 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 6. 金融工具(续) 金融资产减值 54 本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资 产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产 初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对 该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括发行人或债务人 发生严重财务困难、债务人违反合同条款(如偿付利息或本金发生违约或逾期等)、 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组，以及公开的数据显示预计未来现金流量确 已减少且可计量。 以摊余成本计量的金融资产 发生减值时，将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量(不包括尚未发生的 未来信用损失)现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融 资产原实际利率(即初始确认时计算确定的实际利率)折现确定，并考虑相关担保物 的价值。减值后利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现 率作为利率计算确认。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 6. 金融工具(续) 金融资产减值(续) 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值， 确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信 用风险特征的金融资产组合中进行减值测试或单独进行减值测试。单独测试未发生 减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风 险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包 括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资 产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以 转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况 下该金融资产在转回日的摊余成本。 可供出售金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原计入其他综合收益的因公允价值下降 形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融 资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益 的减值损失后的余额。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 7. 应收款项 本集团对其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备。 8. 存货 存货包括实验试剂和耗材等周转材料。 55 存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本和其他成本。周转材料包括低 值易耗品，低值易耗品釆用一次转销法进行摊销。 存货的盘存制度采用永续盘存制。 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的， 计提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消 失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内， 将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。 9. 长期股权投资 长期股权投资包括对子公司的权益性投资。 长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过支付现金取得的长期股 权投资，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其 他必要支出作为初始投资成本。 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用 成本法核算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而 享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 10. 固定资产 固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时 才予以确认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本， 并终止确认被替换部分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。 固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、 使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的其他支出。 固定资产的折旧釆用年限平均法计提，各类固定资产的使用寿命、预计净残值率及 年折旧率如下： 使用寿命 预计净残值率 年折旧率 医疗设备 5年 5% 19% 电子设备 3-5年 5% 19-31.67% 运输设备 4年 5% 23.75% 其他 3年 5% 31.67% 本公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行 复核，必要时进行调整。 11. 无形资产 无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时 才予以确认，并以成本进行初始计量。但企业合并中取得的无形资产，其公允价值 能够可靠地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。 56 无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集 团带来经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 11. 无形资产（续） 无形资产的使用寿命如下： 使用寿命 专利技术 8年 使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本集团至少于每年年 度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行 调整。 本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶 段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时， 才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能 够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将 在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以 完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发 阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。 12. 资产减值 本集团对除递延所得税、金融资产外的资产减值，按以下方法确定： 本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的， 本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产， 也每年进行减值测试。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 12. 资产减值（续） 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单 项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属 的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现 金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可 收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 13. 长期待摊费用 57 长期待摊费用采用直线法摊销，摊销期如下： 摊销期 经营租入固定资产改良 5年 租赁费 按合同约定租赁期限 14. 职工薪酬 职工薪酬，是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的 报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利。本集团提供给职工配偶、子女、 受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 14. 职工薪酬（续） 短期薪酬 在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益 或相关资产成本。 离职后福利(设定提存计划) 本集团的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入 相关资产成本或当期损益。 15. 股份支付 股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股 份支付，是指本集团为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。 授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本 公积。 16. 收入 收入在相关的经济利益很可能流入本公司、且金额能够可靠地计量，并同时满足下 列条件时予以确认。 提供劳务收入 于资产负债表日，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，按已经发生并预 计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是 指同时满足下列条件：收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入本 公司，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。提供劳务收入总额，按照从 接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不 公允的除外。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 58 16. 收入（续） 利息收入 按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率确认。 17. 政府补助 政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性 资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助； 政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或 其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为 与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益， 并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直 接计入当期损益。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命 内平均分配，计入当期损益。但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 18. 所得税 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接 计入股东权益的交易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计 入当期损益。 本集团对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预 期应交纳或返还的所得税金额计量。 本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异， 以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值 与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。 各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非： (1) 应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下 特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交 易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 (2) 对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时 性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会 转回。 三、 重要会计政策和会计估计(续) 18. 所得税（续） 59 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很 可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额 为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非： (1) 可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易 发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 (2) 对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满 足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很 可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 本集团于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定， 按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期 收回资产或清偿负债方式的所得税影响。 于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很 可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得 税资产的账面价值。于资产负债表日，本集团重新评估未确认的递延所得税资产， 在很可能获得足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内， 确认递延所得税资产。 如果拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税 与同一应纳税主体和同一税收征管部门相关，则将递延所得税资产和递延所得税负 债以抵销后的净额列示。 三、重要会计政策和会计估计(续) 19. 租赁 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的 均为经营租赁。 作为经营租赁承租人 经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期 损益。 20. 重大会计判断和估计 估计的不确定性 以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可 能会导致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。 坏账准备 坏账准备乃基于对应收款项的可收回性分析作出。应收款项减值的识别需要管理层 的判断和估计。如果实际结果不同于原预期估计而存在差异，该差异将会对应收款 的账面价值以及估计变更所属期间的减值损失或转回产生影响。 递延所得税资产 在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用 60 的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得 应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产 的金额。 长期待摊费用的受益期限和固定资产、无形资产的预计可使用年限 本集团至少于每年年度终了，对长期待摊费用的受益期限和固定资产、无形资产的 预计使用寿命进行复核。受益期限和预计使用寿命是管理层基于对同类资产历史经 验并结合预期技术更新而确定的。当以往的估计发生重大变化时，则相应调整未来 期间的摊销和折旧费用。 三、重要会计政策和会计估计(续) 20. 重大会计判断和估计 除金融资产之外的非流动资产减值(除商誉外) 本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值 的迹象，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资 产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时， 进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置 费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值 减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市 场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时， 管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定 未来现金流量的现值。 开发支出 确定资本化的金额时，管理层必须作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现 率以及预计受益期间的假设。 四、 税项 本集团主要税项及其税率列示如下： 企业所得税 – 按应纳税所得额的25%计缴。 增值税 – 应税收入按17%的税率计算销项税，并按扣除当期允 许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 代扣代缴个人所得税 – 本公司支付给雇员的薪金及支付给个人的资产转让款 项，由本公司按税法规定代扣缴个人所得税。 61 五、 合并财务报表主要项目注释 1.货币资金 2016 年 2015 年 现金 152,499.25 228,336.21 银行存款 19,305,125.97 9,392,977.16 19,457,625.22 9,621,313.37 银行活期存款按照银行活期存款利率取得利息收入。 2． 预付款项 预付款项的账龄分析如下： 2016年 2015年 1年以内 246,447.27 75,746.84 于2016年12月31日，预付款项金额前五名如下： 与本集团关系 金额 账龄 占预付款项 总额的比例(%) 预付房屋租金 第三方 108,000.00 1年以内 43.82 飞世尔实验器材（上海）有限公司 第三方 50,793.54 1年以内 20.61 上海携程宏睿国际旅行社有限公司 第三方 26,069.50 1年以内 10.58 武汉大风生物科技有限公司 第三方 22,000.00 1年以内 8.93 湖北君邦环境技术有限责任公司 第三方 14,000.00 1年以内 5.68 220,863.04 89.62 62 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 2． 预付款项（续） 于2015年12月31日，预付款项金额如下： 与本集团关系 金额 账龄 占预付款项 总额的比例(%) 飞世尔实验器材（上海）有限公司 第三方 45,120.38 1年以内 59.57 北京同立钧成知识产权代理有限公司 第三方 30,626.46 1年以内 40.43 75,746.84 100.00 3． 其他应收款 其他应收款的账龄分析如下： 2016年 2015年 1年以内 47,573.57 97,909.40 1年至2年 92,895.00 2,614,205.37 2年至3年 2,000.00 20,000.00 3年以上 59,666.00 59,666.00 202,134.57 2,793,780.77 减：坏账准备 - - 合计 202,134.57 2,793,780.77 其他应收款按性质分类如下： 2016年 2015年 资金拆借 - 2,600,205.37 押金保证金 178,134.57 193,575.40 备用金 24,000.00 - 合计 202,134.57 2,793,780.77 63 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 3． 其他应收款（续） 2016年12月31日，其他应收款金额前五名如下： 与本集团关系 金额 账龄 占其他应收款 总额的比例(%) 武汉国家生物产业创新基地有限公司 第三方 143,561.00 1年内/1-2/3年以上 71.02 高伟（员工代付押金） 员工 26,000.00 1年内/1-2/3年以上 12.86 高伟（备用金） 员工 24,000.00 1年内 11.87 陈龙 第三方 5,500.00 1年内 2.72 李君 第三方 2,100.00 1-2年 1.04 ,201,161.00 99.52 于2015年12月31日，其他应收款金额前五名如下： 与本集团关系 金额 账龄 占其他应收款 总额的比例(%) 湖北国贸投资发展有限公司 关联方 2,600,205.37 1-2年 93.07 武汉国家生物产业创新基地 第三方 139,961.00 1年以内/3年以上 5.01 高伟 员工 26,000.001年以内/1-2年/2-3年 0.93 武汉丽岛物业管理有限公司 第三方 20,000.00 3年以上 0.72 刘炎 员工 5,000.00 1-2年 0.18 2,791,166.37 99.91 64 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 4. 固定资产 2016年 2015年 医疗设备 电子设备 运输设备 其他工具 合计 原价 年初余额 4,089,951.36 170,297.00 1,550,770.00 10,644.00 5,821,662.36 购置 - 104,444.92 868,205.13 1,698.00 974,348.05 出售及报废 - - (300,000.00) - (300,000.00) 年末余额 4,089,951.36 274,741.92 2,118,975.13 12,342.00 6,496,010.41 累计折旧 年初余额 802,859.65 36,392.78 471,300.81 1,696.44 1,312,249.68 计提 747,676.69 63,726.65 322,750.41 3,371.62 1,137,525.37 出售及报废 - - (77,177.05) - (77,177.05) 年末余额 1,550,536.34 100,119.43 716,874.17 5,068.06 2,372,598.00 账面价值 年末余额 2,539,415.02 174,622.49 1,402,100.96 7,273.94 4,123,412.41 年初余额 3,287,091.71 133,904.22 1,079,469.19 8,947.56 4,509,412.68 医疗设备 电子设备 运输设备 其他设备 合计 原价 年初余额 1,434,905.36 39,000.00 1,273,900.00 1,580.00 2,749,385.36 购置 2,655,046.00 131,297.00 276,870.00 9,064.00 3,072,277.00 年末余额 4,089,951.36 170,297.00 1,550,770.00 10,644.00 5,821,662.36 累计折旧 年初余额 398,221.86 13,971.28 148,311.77 - 560,504.91 计提 404,637.79 22,421.50 322,989.04 1,696.44 751,744.77 年末余额 802,859.65 36,392.78 471,300.81 1,696.44 1,312,249.68 账面价值 年末余额 3,287,091.71 133,904.22 1,079,469.19 8,947.56 4,509,412.68 年初余额 1,036,683.50 25,028.72 1,125,588.23 1,580.00 2,188,880.45 65 五、 合并财务报表主要项目注释(续) 5. 无形资产 2016 专利权 原价 年初余额 - 购置 13,000,000.00 年末余额 11,781,249.98 累计摊销 年初余额 - 计提 1,218,750.02 年末余额 1,218,750.02 账面价值 年末 11,781,249.98 年初 - 66 五、 合并财务报表主要项目注释(续) 6. 开发支出 2016年 年初数 本年增加 本年减少 年末数 开发支出 9,374,438.62 10,862,300.69 - 20,236,739.31 2015年 年初数 本年增加 本年减少 年末数 开发支出 3,573,465.14 5,800,973.48 - 9,374,438.62 7. 长期待摊费用 2016年 年初数 本年增加 本年摊销 年末数 经营租入固定资产改良 1,182,821.63 - (333,017.65) 849,803.98 租赁费 192,855.00 2,600,205.37 (771,420.00)2,021,640.37 1,375,676.63 2,600,205.37 (1,104,437.65)2,871,444.35 2015年 年初数 本年增加 本年摊销 年末数 经营租入固定资产改良 325,395.07 1,086,690.00 (229,263.44) 1,182,821.63 租赁费 964,275.00 - (771,420.00) 192,855.00 1,289,670.07 1,086,690.00 (1,000,683.44) 1,375,676.63 67 五、合并财务报表主要项目注释(续) 8. 其他非流动资产 2016年 2015 预付购地保证金 注1 13,860,000.00 - 预付科研款 916,983.27 480,443.37 14,776,983.27 - 注 1：2016 年 12 月 31 日余额为预付给武汉市公共资源交易管理办公室的购买国有 建设土地使用权的保证金。 9. 应付职工薪酬 2016年 年初数 本年增加 本年支付 年末数 短期薪酬 工资、奖金、津贴和补贴 254,351.06 4,657,592.46 (4,292,982.81) 618,960.71 职工福利费 - 301,323.49 (301,323.49) - 社会保险费 244,502.04 240,580.84 (192,490.15) 292,592.73 其中：医疗保险费 221,840.30 207,302.02 (165,654.83) 263,487.49 工伤保险费 2,439.73 15,324.50 (12,727.45) 5,036.78 生育保险费 20,222.01 17,954.32 (14,107.87) 24,068.46 住房公积金 254,727.87 192,647.54 (124,052.09) 323,323.32 职工教育经费 44,651.24 13,382.43 (3,450.00) 54,583.67 798,232.21 5,405,526.76 (4,914,298.54) 1,289,460.43 设定提存计划 其中：基本养老保险 528,860.81 541,800.55 (439,671.23) 630,990.13 失业保险费 55,759.98 19,512.58 (21,214.04) 54,058.52 584,620.79 561,313.13 (460,885.27) 685,048.65 1,382,853.00 5,966,839.89 (5,375,183.81) 1,974,509.08 68 五、 合并财务报表主要项目注释(续) 9. 应付职工薪酬（续） 2015年 年初数 本年增加 本年支付 年末数 短期薪酬 工资、奖金、津贴和补贴 159,219.33 2,954,968.56 (2,859,836.83) 254,351.06 职工福利费 - 295,620.52 (295,620.52) - 社会保险费 145,001.43 212,448.22 (112,947.61) 244,502.04 其中：医疗保险费 130,977.21 184,737.58 (93,874.49) 221,840.30 工伤保险费 2,113.39 11,546.10 (11,219.76) 2,439.73 生育保险费 11,910.83 16,164.54 (7,853.36) 20,222.01 住房公积金 146,718.09 180,969.78 (72,960.00) 254,727.87 职工教育经费 27,989.71 44,324.53 (27,663.00) 44,651.24 478,928.56 3,688,331.61 (3,369,027.96) 798,232.21 设定提存计划 其中：基本养老保险 321,366.83 472,977.07 (265,483.09) 528,860.81 失业保险费 33,658.86 39,860.72 (17,759.60) 55,759.98 355,025.69 512,837.79 (283,242.69) 584,620.79 833,954.25 4,201,169.40 (3,652,270.65) 1,382,853.00 10. 应交税费 2016年 2015年 应交增值税 (7,015.93) - 代扣缴个人所得税 - 4,868.26 合计 (7,015.93) 4,868.26 2016年12月31日的余额主要为增值税留抵税额。 69 五、合并财务报表主要项目注释(续) 11. 其他应付款 2016年 2015年 应付租赁费 885,870.95 604,643.75 应付科研款 309,499.40 62,850.05 应付工程款 - 50,000.00 其他 149,259.59 - 合计 1,344,629.94 717,493.80 其他应付款账龄分析如下： 2016年 2015年 1年以内 681,115.39 275,876.25 1-2年 221,897.00 221,467.20 2年以上 441,617.55 220,150.35 合计 1,344,629.94 717,493.80 于2016年12月31日，账龄为1年以上的其他应付款为应付武汉国家生物产业创新基地 的租金款项。 12. 递延收益 2016年 期初数 本年增加 本年减少 期末数 癌性胸水项目政府补助 - 150,000.00 - 150,000.00 70 五、合并财务报表主要项目注释(续) 13. 股本 截止2016年12月31日，本公司股本计人民币74,310,000.00元。 年初数 本年增加 本年减少 年末数 2016年 49,500,000.00 24,810,000.00 - 74,310,000.00 2015年 45,000,000.00 4,500,000.00 - 49,500,000.00 本公司于2009年9月22日在湖北省武汉市注册成立，成立时注册资本为人民币 5,000,000元。经过历次的股权转让及增资，公司的注册资本和股本均变更为人民 币74,310,000元。截至2016年12月31日，公司的股权结构为： 股东名称 出资额(人民币元) 出资比例 赵捷 16,210,000.00 21.81% 周卫军 15,410,000.00 20.74% 武汉柏源投资管理有限公司 14,910,000.00 20.06% 陈杰 9,500,000.00 12.78% 杨卓 5,400,000.00 7.27% 代逸鑫 4,700,000.00 6.32% 武汉盛齐安生物科技咨询合伙企业（有限合伙） 2,330,000.00 3.14% 葛亦军 1,900,000.00 2.56% 孟凡帆 1,500,000.00 2.02% 赵俊新 1,450,000.00 1.95% 华盛一泓管理有限公司 1,000,000.00 1.35% 合计 74,310,000.00 100.00% 71 五、合并财务报表主要项目注释(续) 14. 资本公积 2016年 年初数 本年增加 本年减少 年末数 资本溢价 8,052,350.00 25,641,000.00 - 33,693,350.00 其他 1,500,000.00 - - 1,500,000.00 9,552,350.00 25,641,000.00 - 35,193,350.00 2015年 年初数 本年增加 本年减少 年末数 资本溢价 3,552,350.00 4,500,000.00 - 8,052,350.00 其他 - 1,500,000.00 - 1,500,000.00 3,552,350.00 6,000,000.00 - 9,552,350.00 15. 未弥补亏损 2016年 2015年 年初未弥补亏损 (32,926,752.78) （27,773,163.62） 归属于母公司股东净亏损 (6,165,716.16) （ 5,153,589.16） 年末未弥补亏损 (39,092,468.94) （32,926,752.78） 16. 营业收入 2016年 2015年 提供服务 18,867.92 - 72 五、合并财务报表主要项目注释(续) 17. 管理费用 2016年 2015年 员工成本 1,790,157.11 1,469,585.14 中介服务费 1,343,690.08 - 租赁费 1,117,364.00 837,838.20 业务招待费 1,063,599.98 514,971.33 办公费 328,623.52 302,192.78 差旅费 411,632.53 222,118.30 车辆费用 201,858.73 393,067.23 会务费 279,485.17 365,231.35 样宣费 128,311.88 17,083.00 维修费 29,750.41 9,850.00 其他 666,899.69 1,783,997.75 合计 7,361,373.10 5,915,935.08 18. 财务费用 2016年 2015年 手续费支出 9,062.05 5,024.65 利息收入 (16,113.82) (21,770.57） (7,051.77) (16,745.92） 73 五、合并财务报表主要项目注释(续) 19. 投资收益 2016年 2015年 资产管理计划投资收益 823,771.66 - 国债逆回购投资收益 258,133.57 243,600.00 1,081,905.23 243,600.00 20. 营业外收入 2016年 2015年 政府补助 207,526.11 502,000.00 207,526.11 502,000.00 计入 2016 年度非经常性 损益 计入 2015 年度非经常 性损益 政府补助 207,526.11 502,000.00 207,526.11 502,000.00 74 五、合并财务报表主要项目注释(续) 20. 营业外收入(续) 计入当期损益的政府补助如下： 2016年 2015年 与资产/收益相关 “3551”光谷人才资助计划 200,000.00 500,000.00 与收益相关 专利申请资助款 5,000.00 - 与收益相关 代扣手续费返还 2,526.11 2,000.00 与收益相关 207,526.11 502,000.00 20. 营业外支出 2016年 2015年 固定资产处置损失 117,200.20 - 其他 1,000.00 - 118,200.20 - 21． 递延所得税 于2016年12月31日，本公司未确认递延所得税资产的可抵扣亏损为人民币 33,731,759.31元。 75 五、合并财务报表主要项目注释(续) 22. 现金流量表项目注释 2016年 2015年 收到的其他与经营活动有关的现金 政府补助 207,526.11 502,000.00 利息收入 16,113.82 21,770.57 其他 130,000.00 - 353,639.93 523,770.57 2016年 2015年 支付的其他与经营活动有关的现金 管理费用 3,011,320.22 1,943,875.81 银行手续费 9,062.05 5,024.65 3,020,382.27 1,948,900.46 2016年 2015年 收到的其他与投资活动有关的现金 收回国债逆回购投资款 96,500,000.00 161,500,000.00 2016年 2015年 支付的其他与投资活动有关的现金 存出国债逆回购投资款 96,500,000.00 161,500,000.00 76 五、合并财务报表主要项目注释(续) 23. 现金流量表补充资料 将净亏损调节为经营活动现金流量： 2016年 2015年 净亏损 (6,165,716.16 ) (5,153,589.16 ) 加/(减)：固定资产折旧 205,906.07 24,117.94 递延收益的增加 150,000.00 - 长期待摊费用摊销 445,703.61 1,000,683.44 处置固定资产损失 117,200.20 - 长期待摊费用的增加 (2,600,205.36 ) - 投资收益 (1,081,905.23 ) (243,600.00 ) 存货的增加 (176,967.77 ) - 经营性应收项目的 减少/(增加) 2,882,817.81 (59,656.24 ) 经营性应付项目的 （减少)/增加 (2,020,228.11 ) 587,338.74 其他 - 1,500,000.00 经营活动产生的现金流量净额 (8,243,394.94 ) (2,344,705.28 ) 77 五、 合并财务报表主要项目注释(续) 23. 现金流量表补充资料（续） 现金及现金等价物净变动： 2016 年 2015年 现金的年末余额 19,457,625.22 9,621,313.37 减：现金的年初余额 9,621,313.37 12,257,207.36 现金及现金等价物净 增加/（减少）额 9,836,311.85 (2,635,893.99 ) 现金及现金等价物： 2016 年 2015年 现金 19,457,625.22 9,621,313.37 其中：库存现金 152,499.25 228,336.21 可随时用于支付的银行存款 19,305,125.97 9,392,977.16 78 六、 合并范围的变动 1. 子公司情况 本公司子公司的情况如下： 子公司 注册地 法人 业务 注册 经营 类型 代表 性质 资本 范围 天津盛齐安生物科技有限公司 全资子公司 天津 孟凡帆 技术服务业 1,000万元 科学研究/ 技术服务 武汉盛齐安生物产业园运营 管理有限公司 全资子公司 武汉 孟凡帆 技术服务业2,000万元 生物产品研发 天津盛齐安生物科技有限公司子公司为2015年9月新设成立，武汉盛齐安生物产业 园运营管理有限公司子公司为2016年12月新设成立，此外无其他子公司存在。 七、 金融工具及其风险 1． 金融工具分类 资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下： 2016年12月31日 金融资产 贷款和应收款项 货币资金 19,457,625.22 其他应收款 202,134.57 19,659,759.79 金融负债 其他金融负债 其他应付款 1,344,629.94 1,344,629.94 2015年12月31日 金融资产 贷款和应收款项 货币资金 9,621,313.37 其他应收款 2,793,780.77 12,415,094.14 金融负债 其他应付款 717,493.80 717,493.80 79 七、金融工具及其风险（续） 2． 金融工具风险 本集团的主要金融工具，包括货币资金、可供出售金融资产、其他应收款等。这些 金融工具的主要目的在于为本集团的运营融资。本集团具有多种因经营而直接产生 的其他金融资产和负债，如其他应收款和其他应付款等。 本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险。本集团对此的风险管理 政策概述如下。 信用风险 本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有 要求采用信用方式进行交易的第三方进行信用审核。 本集团金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账目 金额。 由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风 险集中按照客户/交易对手、地理区域和行业。于各报告期末，本集团的前五大其他 应收账款集中度风险请参见附注五、3。本集团对其他应收账款余额未持有任何担保 物或其他信用增级。 七、金融工具及其风险（续） 2． 金融工具风险（续） 流动性风险 本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到 期日，也考虑本集团运营产生的预计现金流量。 下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析： 2016年 金 融 负 债 1年以内 其他应付款 1,344,629.94 2015年 金 融 负 债 1年以内 其他应付款 717,493.80 80 七、金融工具及其风险（续） 3． 资本管理 本集团资本管理的主要目标是确保本集团持续经营的能力，并保持健康的资本比率， 以支持业务发展并使股东价值最大化。 本集团管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调 整。为维持或调整资本结构，本集团可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本 或发行新股。本集团不受外部强制性资本要求约束。2016年度和2015年度，资本管 理目标、政策或程序未发生变化。 本集团通过资产负债率来管理资本，该比率按照总负债除以总资产计算。本集团2015 年12月31日和2016年12月31日的资产负债率如下： 2016年12月31日 2015年12月31日 总负债 3,462,123.09 2,105,215.06 总资产 73,873,004.15 28,230,812.28 资产负债率 4.69% 7.46% 八、 关联方关系及其交易 1. 本公司股东情况详见附注一。 2. 子公司 子公司详见附注六、1。 3. 其他关联方 关联方关系 湖北国贸投资发展有限公司 持股5%以上股东的直系亲属控制的公司 湖北国贸盛乾投资有限公司 持股5%以上股东的直系亲属控制的公司 黄波 本公司股东赵捷配偶 4. 本集团与关联方的主要交易 (1) 购买资产 2016年 2015年 黄波 13,000,000.00 - 本公司于2016年3月从黄波处购买取得了《一种肿瘤化疗药物制剂及其制备方法》 发明专利的50%份额，公司购买该无形资产的价格参照资产评估事务所对该无形 资产的评估价值决定。 81 《一种肿瘤化疗药物制剂及其制备方法》原为本公司持有50%、黄波持有50%的发 明专利。本公司的经营目的即是以《一种肿瘤化疗药物制剂及其制备方法》为基 础，对其进行相应的临床研究技术开发，最终使该技术能运用于临床治疗收费。 考虑到该技术开发需要一定的资金投入，经过与黄波协商，为保证该技术的权属 清晰，黄波将其持有的份额转让给本公司。 八、 关联方关系及其交易（续） 4. 本集团与关联方的主要交易（续） (2) 关联方租赁 作为承租人 租赁资产种类 2016年 2015年 湖北国贸投资发展有限公司 房屋建筑物 771,420.00 771,420.00 本公司向湖北国贸投资发展有限公司租入武汉市解放大道634号新世界中心C座13楼 办公室，租赁期限至2019年8月。根据租赁合同2016年发生租赁费用人民币 771,420.00元。 (3) 关联方资金拆借 资金拆借 本公司于2014年向湖北国贸投资发展有限公司拆借出人民币 6,500,000.00元，湖北 国贸投资发展有限公司于2014年偿还人民币7,200,000.00元(包括2014年以前拆出的 资金人民币5,520,370.37元)，根据双方签订的租赁合同，余额人民币2,600,205.37 元已作为预付湖北国贸投资发展有限公司2016年4月至2019年8月办公室的租赁费。 (4) 其他关联交易 2016年 2015年 关键管理人员薪酬 713,221.00 444,640.00 八、 关联方关系及其交易（续） 5. 本集团与关联方的承诺 作为承租人 2016年 2015年 1年以内(含1年) - 192,855.00 本公司与关联方的租赁承诺都为租入的湖北国贸投资有限公司的办公室，已发生的租 赁费，参见附注八、4.(2)。租约签订至2019年8月31日，且全部租金在2016年都已支 付。 82 6. 关联方应收款项余额 其他应收款 2016年 2015年 湖北国贸投资发展有限公司 - 2,600,205.37 九、 股份支付 以权益结算的股份支付如下： 2016年 2015年 以权益结算的股份支付计入 资本公积的累计金额 - 1,500,000.00 以权益结算的股份支付 确认的费用总额 - 1,500,000.00 上述股份支付是指，本公司总经理孟凡帆认缴公司的股权出资，其支付的对价低 于公允价值所形成的金额，公司已经根据认缴时的公允价值计算并确认股份支付 有关的金额，计入管理费用和资本公积。 十、承诺及或有事项 1. 资本承诺 2016年 2015年 已签约但未拨备 4,625,214.15 971,314.18 十一、其他重要事项 1. 租赁 作为承租人 2016年 2015年 1年以内(含1年) 657,235.40 591,472.75 1年至2年(含2年) 13,333.33 16,000.00 2年至3年(含3年) - 13,333.33 670,568.73 620,806.08 83 十二、母公司主要财务报表项目注释 1. 其他应收款 其他应收款的账龄分析如下： 2016年 2015年 1年以内 55,434.70 97,909.40 1年至2年 92,895.00 2,614,205.37 2年至3年 2,000.00 2,000.00 3年以上 59,666.00 79,666.00 209,995.70 2,793,780.77 减：坏账准备 - - 合计 209,995.70 2,793,780.77 其他应收款按性质分类如下： 2016年 2015年 资金拆借 - 2,600,205.37 押金保证金 185,995.70 193,575.40 备用金 24,000.00 - 合计 209,995.70 2,793,780.77 于2016年12月31日，其他应收款金额前五名如下： 与本集团关系 金额 账龄 占其他应收款 总额的比例(%) 武汉国家生物产业创新基地有限公司 第三方 143,561.00 1年内/1-2/3年以上 68.36 高伟（员工代付押金） 员工 26,000.00 1年内/1-2/3年以上 12.38 高伟（备用金） 员工 24,000.00 1年内 11.43 陈龙 员工 5,500.00 1年内 2.62 李君 员工 2,100.00 1-2年 1.00 201,161.00 95.79 84 十二、母公司主要财务报表项目注释（续） 1.其他应收款（续） 于2015年12月31日，其他应收款金额前五名如下： 与本公司关系 金额 账龄 占其他应收款 总额的比例(%) 湖北国贸投资发展有限公司 关联方 2,600,205.37 1-2年 93.07 武汉国家生物产业创新基地 第三方 139,961.00 1年以内/3年以上 5.01 高伟 员工 26,000.001年以内/1-2年/2-3年 0.93 武汉丽岛物业管理有限公司 第三方 20,000.00 3年以上 0.72 刘炎 员工 5,000.00 1-2年 0.18 2,791,166.37 99.91 2. 长期股权投资 2016年 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额 天津盛齐安生物科技 有限公司 500,000.00 1,000,000.00 - 1500,000.00 2015年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 天津盛齐安生物科技 有限公司 - 500,000.00 - 500,000.00 3. 投资收益 2016年 2015年 资产管理计划投资收益 823,771.66 - 国债逆回购投资收益 258,133.57 243,600.00 1,081,905.23 243,600.00 十三、财务报表之批准 本财务报表业经本公司董事会于 2017 年 4 月 26 日批准。 十四、财务报表补充资料 1.非经常性损益明细表 本集团对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告 第1号——非经常性损益》(证监会公告[2008]43号)的规定执行。 对于根据非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及将其列举的非经常性损 益项目界定为经常性损益的项目如下： 85 2016年 2015年 计入当期损益的政府补助 207,526.11 502,000.00 所得税影响数 - - 合计 207,526.11 502,000.00 2.净资产收益率 2016年 加权平均 净资产收益率 每股收益 基本 稀释 归属于公司普通股 股东的净利润 -10.38% -0.09 -0.09 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 -10.73% -0.09 -0.09 2015年 加权平均 净资产收益率 每股收益 基本 稀释 归属于公司普通股 股东的净利润 -18.52% -0.10 -0.10 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 -20.32% -0.11 -0.12 本集团无稀释性潜在普通股 本集团对净资产收益率和每股收益的列报依照中国证监会《公开发行证券公司信息 披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)的规 定。 86 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 湖北省武汉市解放大道 634 号新世界中心 C 座 13 楼 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 2017 年 4 月 26 日