839840_2016_长运股份_2016年年度报告_2017-04-27.txt

1 扬州长运塑料技术股份有限公司 Yangzhou Changyun Plastic Technology Co., Ltd 长运股份 NEEQ :839840 年度报告 2016 XX 2 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 10 月 27 日，全国中小企业股份转 让系统有限责任公司出具《关于同意扬州 长运塑料技术股份有限公司股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统 函[2016]7890 号）；2016 年 12 月 09 日，公 司在全国中小企业股份转让系统正式挂 牌。 2016 年 11 月 29 日，公司与德国考特斯 公司在公司会议室签订合同，向考特斯公 司购买一套全进口 Kautex KBS 120DR 双 工位多层共挤吹塑设备。该设备为目前世 界一流多层共挤油箱专用吹塑设备，预计 投产后年产能增加 60 万只多层塑料油 箱，实现销售约 1.2 亿元人民币。 2016 年 04 月 28 日，公司正式给广汽传祺 乘用车 A5H 项目供货。广汽传祺乘用车作 为国内自主品牌汽车，其质量已得到业界 的肯定，此次广汽传祺 A5H 为全新项目， 公司作为 A 点供应商，参与整个研发过程， 也是得到广汽传祺方面的肯定，为公司在 广汽的发展奠定了基础。 2016 年 04 月 13 日，公司正式给众泰汽 车杭州基地 A01、A02 项目供货，这也标 志着公司正式进入众泰汽车的供应商名 录；同年 12 月 26 日公司给众泰汽车江苏 金坛基地 B17 项目供货。众泰汽车作为国 内独树一帜的自主品牌，在汽车销售市场 占得一席之地，也是公司未来几年销售的 增长点。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 3 目录 第一节 声明与提示………………………………………………5 第二节 公司概况…………………………………………………8 第三节 主要会计数据和关键指标…………………………………10 第四节 管理层讨论与分析………………………………………12 第五节 重要事项…………………………………………………20 第六节 股本、股东情况…………………………………………23 第七节 融资情况…………………………………………………25 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况………………27 第九节 公司治理及内部控制……………………………………30 第十节 财务报告…………………………………………………34 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、长运股份 指 扬州长运塑料技术股份有限公司 有限公司、长运有限 指 扬州长运塑料技术有限公司 长运油箱 指 扬州市长运汽车油箱制造有限公司，前身江都县汽车油箱厂 长运投资 指 扬州长运投资管理有限公司 国盛华兴 指 国盛华兴投资有限公司 国正光荣 指 北京国正光荣股权投资中心（有限合伙） 盛库良仓 指 北京盛库良仓投资有限公司 配件分厂 指 扬州长运塑料技术股份有限公司配件分厂 股东会 指 扬州长运塑料技术有限公司股东会 股东大会 指 扬州长运塑料技术股份有限公司股东大会 董事会 指 扬州长运塑料技术股份有限公司董事会 监事会 指 扬州长运塑料技术股份有限公司监事会 三会 指 扬州长运塑料技术股份有限公司股东大会、董事会、监事会 报告期 指 2016 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 燃油箱 指 固定于汽车上用于存储燃油的独立箱体总成，是由燃油箱体、 加油管、加油口、燃油箱盖、管接头和其他附属装置装配成的 整体 ISO/TS16949 指 是国际汽车行业的技术规范，着重于缺陷防范、减少在汽车零 部件供应链中容易产生的质量波动和浪费。该标准针对性和适 用性明确，只适用于汽车整车厂和直接的零部件制造商 乘用车 指 在设计和技术特性上主要用于载运乘客及其随身行李的汽车， 包括驾驶员座位在内最多不超过 9 个座位。乘用车可分为基本 乘用车（轿车）、多工鞥车（MPV）、运动型多用途车（SUV）/ 专用乘用车和交叉型乘用车 商用车 指 除乘用车以外，主要用于运载人员、货物及牵引挂车的汽车。 商用车分为客车、火车、半挂牵引车、客车费完整车辆和货车 非完整车辆 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 5 第一节 声明与提示 【声明】 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主 管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 一、应收账款余额较大的风险 报告期内，公司应收账款期末余额较大，占流动资产和总资 产比重相对较高。截止 2016 年 12 月 31 日，应收账款期末余 额为 3,836.64 万元，占总资产比例为 31.08%。虽然公司已 对应收账款计提了相应的坏账准备，但如果一旦发生坏账， 可能因坏账准备计提不足，将对公司经营业绩产生不利影响。 二、短期偿债风险 报告期内，公司短期借款、应付票据、应付账款余额较大， 该三项合计占公司总资产的比例相对较高。截止 2016 年 12 月 31 日，短期借款、应付票据及应付账款余额合计为 4,647.70 万元，占总资产比例为 37.65%，这些短期偿债需求 对公司经营业绩有较大影响。 三、主要原材料价格波动风险 公司主要原材料为聚乙烯、钢板等，由于原材料占主营成本 比重较大，原材料价格的波动将对产品单位成本造成压力， 如果未来公司主要原材料价格上涨，将导致公司毛利率下降， 从而减少公司净利润，对公司经营业绩带来不利的影响。 四、核心技术人员流失风险 公司所处行业为技术密集型行业，研发人员对公司的生产经 营具有重要作用。随着行业竞争的加剧，如果公司不能对核 心技术人员实行有效的激励和约束，核心技术人员的大量流 失将对公司经营造成重大不利影响。 五、新能源汽车对传统燃油汽车冲击 的风险 近年来，我国出台多项政策大力推动节能与新能源汽车产业 的发展，把培育和发展节能与新能源汽车产业作为加快转变 经济发展方式的一项重要任务，推动汽车动力系统电动化转 型，以纯电动为新能源汽车发展和汽车工业转型的主要战略 取向。本公司主要生产塑料及金属油箱，尽管新能源汽车的 发展面临诸多技术难题，如：续航能力、电池老化、快速充 电、成本问题等，新能源汽车在短期内无法快速普及，但公 司仍面临纯电动汽车快速发展导致塑料油箱需求减少，从而 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 6 对公司业务造成重大不利影响的风险。 六、对单一客户依赖的风险 报告期内，浙江远景汽配有限公司作为长运股份的最大客户， 公司于 2016 年 1-12 月向其销售的金额为 44,888,067.05 元， 向其销售的金额占全部营业收入的比例为 41.39%，公司对浙 江远景汽配有限公司存在一定程度上的依赖，如果公司不能 及时拓展新客户，而浙江远景汽配有限公司的需求减少，将 对公司盈利造成不利影响。 七、公司应收票据较大的风险 公司客户为汽车整车厂，对公司货款的结算多为银行承兑汇 票，使得公司收到的应收票据较多，截止 2016 年 12 月 31 日，公司已贴现尚未到期的应收票据约 4,698.28 万元，已贴 现票据金额较大，若票据无法承兑将对公司经营产生不利影 响。 八、部分土地存在未取得权属证书的 风险 报告期内，长运有限实际占用的 61,465 平方米（92.197 亩） 土地，其中 37,366 平方米（56.049 亩）已取得《国有土地 使用权证》，另外 25,082 平方米（36.148 亩）未取得权属证 书。具体情况为：2011 年 2 月 23 日，扬州长运塑料技术有 限公司与江都经济开发区仙城工业园区管理委员会签署《协 议书》，约定扬州长运塑料技术有限公司在江都经济开发区仙 城工业园区内征用土地，建设汽车油箱生产基地，征地数量 约为 100 亩（以国土部门测绘为准）。根据 2011 年 5 月 16 日，江都市土地测绘队出具的《建设项目用地勘测定界成果 报告书》（编号：2011149），江都市仙城工业园区油箱厂项目 用地实测面积为 61,465 平方米（92.197 亩）。2012 年 11 月 30 日和 2013 年 8 月 29 日，通过扬州市江都区土地市场的国 有建设用地使用权挂牌活动，扬州长运塑料技术有限公司分 别竞得 19,992 平方米（29.99 亩）和 17,374 平方米（26.06 亩）的土地，并相应取得了《国有土地使用权证》（江国用 （2013）第 11592 号和江国用（2014）第 5904 号）。由于本 地区土地用地指标的整体规划，扬州长运塑料技术有限公司 实际占有的 25,082 平方米（37.62 亩）尚未获得转征用为国 有建设用地的指标，尚未能通过招拍挂手续取得国有土地使 用权证。未取得产权证书的土地用途系公司将土地租给中铁 十四局用于扬州高铁建设配套设施场地使用。2015 年 9 月 6 日，为支持地方高铁建设，配合地方政府改善民生，公司与 中铁十四局集团有限公司连镇铁路 LZZQ-7 标项目经理部签 订《临时用地租用合同》，用于混凝土拌和站、钢筋加工场、 办公生活房屋及相关配套设施场地使用。 九、公司治理风险 公司整体变更为股份公司后，制定了新的《公司章程》、“三 会”议事规则、《关联交易管理办法》、《对外担保管理办法》、 《对外投资融资管理办法》等制度，建立了内部控制体系， 完善了法人治理结构，提高了管理层的规范化意识。但由于 股份公司和有限公司在公司治理上存在较大的不同，新的制 度对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层及员工对相 关制度的理解和执行尚需要一个过程，因此短期内公司治理 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 7 存在一定的不规范风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 8 第二节公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 扬州长运塑料技术股份有限公司 英文名称及缩写 Yangzhou Changyun Plastic Technology Co.,Ltd(CY) 证券简称 长运股份 证券代码 839840 法定代表人 陆再宏 注册地址 扬州市江都区仙城工业园 办公地址 扬州市江都区仙城工业园 主办券商 华龙证券股份有限公司 主办券商办公地址 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 会计师事务所 大信会计师（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 郭莉莉、周园 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 陆军 电话 0514-80918713 传真 0514-86291499 电子邮箱 442924255@ 公司网址 联系地址及邮政编码 扬州市江都区仙城工业园 225267 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-12-09 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 汽车制造业（C36） 主要产品与服务项目 塑料油箱、金属油箱等汽车零部件产品的生产和销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 45,000,000 做市商数量 0 控股股东 扬州长运投资管理有限公司 实际控制人 陆再宏 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 9132101257671572XN 否 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 9 税务登记证号码 9132101257671572XN 否 组织机构代码 9132101257671572XN 否 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 10 第三节会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 108,441,930.63 63,439,077.78 70.94% 毛利率% 32.35% 23.96% - 归属于挂牌公司股东的净利润 8,670,083.24 3,357,271.83 158.25% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 8,695,609.09 3,224,347.43 169.69% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 16.33% 7.13% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） 16.01% 6.85% - 基本每股收益 0.19 0.07 171.43% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 123,430,537.10 133,461,022.50 -7.52% 负债总计 68,094,994.09 84,695,562.73 -19.60% 归属于挂牌公司股东的净资产 55,335,543.01 48,765,459.77 13.47% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.23 1.08 13.89% 资产负债率% 55.17% 63.46% - 流动比率 0.84% 1.70% - 利息保障倍数 4.78 2.32 - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 27,279,030.79 1,187,715.55 - 应收账款周转率 2.69 2.25 - 存货周转率 5.34 3.79 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% -7.52% 35.47% - 营业收入增长率% 70.94% 56.32% - 净利润增长率% 158.25% 728.24% - 五、 股本情况 单位：股 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 11 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 45,000,000 45,000,000 0.00% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 1．非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -18,797.09 2．计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 249,433.22 3．除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,728.76 非经常性损益合计 223,907.37 所得税影响数 -55,976.84 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 167,930.53 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 12 第四节管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 本公司所属行业为“汽车制造业”（行业代码：C36），公司主要从事汽车燃油系统的研发、生产和 销售的汽车零部件企业，专业从事塑料油箱、金属油箱等汽车零部件产品的生产和销售。 汽车油箱是一 种重要的汽车安全法规件，随着汽车技术的不断提高以及对汽车环保要求越来越严格，在符合安全性强制 要求条件下的汽车轻量化设计已成为见底汽车排放和减少使用成本的一个重要方式。伴随汽车产业的发展 和进步，汽车塑料燃油箱得到了越来越广泛的应用。 公司经过多年的开拓发展，公司现拥有众多的下游 客户，建立长期稳定的合作关系。同时公司制定了大客户群体的市场开拓目标。在维护好现有大客户的基 础上，积极拓展新的客户资源。 公司以“成为中国较大的高科技汽车零部件制造生产商”为战略定位， 旨在不断更新公司自身现有的技术和整合行业内部现有的资源，在下游产业群体建立稳固的供应链关系， 并实现以产品和服务为核心，以客户口碑与展品质量为宗旨的目标，不断为企业创造效益。 报告期内， 公司的商业模式较上年度未发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司实现营业收入 108,441,930.63 元，较上年同期增加了 45,002,852.22 元，毛利率为 32.35%，实现净利润 8，670,083.24 元，较上年同期增加 5,312,811.41 元，公司经营活动产生的现金流 量净额为 27,279,030.79 元，较上年同期增加 26,091,315.24 元。 报告期内，公司的业务、主要产品及服务与上一年度保持一致，未发生重大变化。公司所处行业下游 客户主要为国内自主品牌乘用车、商用车、农业机械等，近年来，该行业显示出快速增长态势，公司不断 提高产品质量，优化生产工艺，努力开拓新市场，实现了收入的大幅增长。报告期内，下游行业的快速增 长对公司经营影响明显利好。 2016 年度，公司注册资本未发生变化，公司控股股东及实际控制人未发生改变。公司对监事会成员 及核心技术人员做了适当的聘任，公司的治理层及管理层结构更趋完善。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 108,441,930.63 70.94% - 63,439,077.78 56.32% - 营业成本 73,357,754.77 52.07% 67.65% 48,237,249.96 53.34% 76.04% 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 13 毛利率 32.35% - - 23.96% - - 管理费用 9,831,551.35 121.73% 9.06% 4,434,076.58 12.11% 6.99% 销售费用 7,490,866.51 203.88% 6.91% 2,465,060.81 125.20% 3.88% 财务费用 4,380,121.50 25.09% 4.04% 3,501,532.26 28.43% 5.52% 营业利润 12,213,939.06 193.11% 11.26% 4,166,985.59 490.76% 6.57% 营业外收入 11,340.71 -95.69% 0.01% 263,288.58 1,216.40% 0.41% 营业外支出 36,866.56 -57.12% 0.03% 85,973.79 - 0.14% 净利润 8,670,083.24 158.25% 8.00% 3,357,271.83 728.24% 5.29% 项目重大变动原因： 一、营业收入：本期营业收入收为 108,441,930.63 元，与上年同期相比上涨 70.94%，大幅上涨的主 要原因为:1、分公司扬州长运塑料技术股份有限公司配件分厂是 2015 年 11 月份与总公司合并报表，2015 年公司的合并报表中分公司只有 11 月、12 月两个月的营业收入为 3，447,663.87 元，2016 年全年营业收 入为 26,612,477.88 元；2、公司加大营销力度和公司通过完成生产线的技术改造审计从而有效提高了产 能和产量。随着国内自主品牌汽车产销量的不断增加，从而导致公司销售业绩连续三年大幅增长。 二、营业成本：本期营业成本为 73,357,754.77 元，与上年同期相比上涨 52.07%，主要是营业收入 上涨的主要原因为：1、分公司扬州长运塑料技术股份有限公司配件分厂是 2015 年 11 月份与总公司合并 报表，2015 年公司的合并报表中分公司只有 11 月、12 月两个月的营业成本为 2,350,947.26 元，2016 年 全年管理费用为 16,555,757.48 元；2、公司营业收入的增长使公司的议价能力提升，资源成本得到有效 控制，使得营业成本的增长比率低于营业收入的增长比率。 三、管理费用：本期管理费用为 9,831,551.35 元，与上年同期相比增长 121.73%，大幅增长的主要 原因为：1、分公司扬州长运塑料技术股份有限公司配件分厂是 2015 年 11 月份与总公司合并报表，2015 年公司的合并报表中分公司只有 11 月、12 月两个月的管理费用为 479,547.75 元，2016 年全年管理费用 为 3,072,165.34 元；2、本期聘请中介机构咨询费较上期增加 1，540,000 元；3、由于本期营业收入的大 幅增长，相应的其他管理费用也有所增长。 四、销售费用：本期销售费用为 7,490,866.51 元，与上年同期相比增长 203.88%，大幅增长的主要 原因为：1、分公司扬州长运塑料技术股份有限公司配件分厂是 2015 年 11 月份与总公司合并报表，2015 年公司的合并报表中分公司只有 11 月、12 月两个月的销售费用为 579,543.66 元，2016 年全年管理费用 为 4,016,082.33 元；2、随着销售产品数量的不断增加，仓储费、运费、人工工资的费用较 2015 年增加 1,528,000 元。 五、营业利润：本期营业利润为 12,213,939.06 元，与上年同期相比增加 193.11%，大幅增长的主要 原因为：1、分公司扬州长运塑料技术股份有限公司配件分厂是 2015 年 11 月份与总公司合并报表，2015 年公司的合并报表中分公司只有 11 月、12 月两个月的营业利润为-75,280.62 元，2016 年全年营业利润 为 2,640,817.92 元；2、优化产能扩大业务带来的主营业务毛利率上升、营业毛利大幅增加所致。 六、营业外收入：本期营业外收入为 11,340.71 元，与上年同期相比降低 95.69%，大幅降低的主要 原因为 2015 年 12 月份分公司收购扬州市长运汽车油箱制造有限公司的专项审计报告的调整数为 232,927.88 元所致。 七、营业外支出：本期营业外支出为 36,866.56 元，与上年同期相比降低 57.12%，大幅降低的主要 原因为公司处理货车 64,600 元所致。 八、净利润：本期净利润为 8,670,083.24 元，与上年同期相比增加 158.25%，大幅增加的主要原因 为：1、分公司扬州长运塑料技术股份有限公司配件分厂是 2015 年 11 月份与总公司合并报表，2015 年公 司的合并报表中分公司只有 11 月、12 月两个月的净利润为 290,741.70 元，2016 年全年净利润为 2,627,943.89 元；2、本期营业利润为 12,213,939.06 元，同比增长 193.11%。 （2）收入构成 单位：元 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 14 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 106,909,122.85 72,989,114.90 61,667,682.67 47,975,298.31 其他业务收入 1,532,807.78 368,639.87 1,771,395.11 261,951.65 合计 108,441,930.63 73,357,754.77 63,439,077.78 48,237,249.96 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 塑料油箱 80,296,644.97 75.12% 58,220,048.80 94.41% 金属油箱 26,612,477.88 24.88% 3,447,633.87 5.59% 合计 106,909,122.85 100.00% 61,667,682.67 100.00% 收入构成变动的原因： 报告期内，塑料油箱与金属油箱比例变化的主要原因为:分公司扬州长运塑料技术股份有限公司配件 分厂是 2015 年 11 月份与总公司合并报表，2015 年公司的合并报表中分公司只有 11 月、12 月两个月的营 业收入，2016 年是全年营业收入，合并报表后塑料油箱与金属油箱的比例发生变化。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 27,279,030.79 1,187,715.55 投资活动产生的现金流量净额 2,881,095.24 -3,335,949.68 筹资活动产生的现金流量净额 -30,542,193.90 2,507,919.54 现金流量分析： 经营活动产生的现金流量净额本期较上期增加了 26,091,315.24 元，同比增加 2,196.76%。本期净利 润较上期增加了 531,811.41 元，而经营活动现金流量净额大幅上升主要是本期销售较上期增幅较多，现 金的流入和流出较多，经营性应收项目较上期增加 43,570,717.18 元，经营性应付项目较上期减少 28,933,038.07 元。投资活动现金流量净额较上期增加，是因为本期购入固定资产支出增加 8,115,138.66 元和收回投资收到现金增加 1250 万较上期增幅较高。筹资活动产生的现金流量净额较上期减少 33,050,113.44 元，是因为本期借款收到的现金比上期增加 17,400,000.00 元，本期偿还债务支付的现金 比上期增加 50,029,998.41 元。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 浙江远景汽配有限公司 44,888,067.05 41.39% 否 2 扬州市长运汽车油箱制造有限公司 38,895,156.64 35.87% 是 3 浙江春风动力股份有限公司 4,654,182.77 4.29% 否 4 上海通昕工贸有限公司 3,479,453.23 3.21% 否 5 芜湖亚奇汽车部件有限公司 1,918,769.40 1.77% 否 合计 93,835,629.09 86.53% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 南京沃玛塑化有限公司 10,417,572.65 17.69% 否 2 上海亚大汽车塑料制品有限公司 5,562,603.29 9.45% 否 3 中海壳牌石油化工有限公司 4,409,102.56 7.49% 否 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 15 4 上海欣洋钢商贸有限公司 3,858,178.10 6.55% 否 5 南陵县振陵汽车零部件有限公司 2,494,372.22 4.24% 否 合计 26,741,828.82 45.42% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 - - 研发投入占营业收入的比例 - - 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 - 公司拥有的发明专利数量 - 研发情况： - 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产 比重的增 减 金额 变动 比例 占总资产的 比重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 3,114,343.34 110.94% 2.52% 1,476,411.21 32.21% 1.11% 1.41% 应收账款 38,366,407.20 0.48% 31.08% 38,184,160.62 149.32% 28.61% 2.47% 存货 13,018,610.70 -9.96% 10.55% 14,458,389.29 31.50% 10.83% -0.28% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 43,444,746.12 -4.18% 35.20% 45,340,530.65 31.53% 33.97% 1.23% 在建工程 2,249,301.46 -11.27% 1.82% 2,534,893.34 -64.94% 1.90% 0.08% 短期借款 30,500,000.00 8.93% 24.71% 28,000,000.00 833.33% 20.98% 3.73% 长期借款 - -100.00% 0.00% 20,000,000.00 0.00% 14.99% -14.99% 资产总计 123,430,537.10 -7.52% - 133,461,022.50 35.47% - - 资产负债项目重大变动原因： 一、货币资金：本期货币资金为 3,114,343.34 元，与上年同期相比增长 110.94%，大幅增长的主要 原因为：1、分公司扬州长运塑料技术股份有限公司配件分厂是 2015 年 11 月份与总公司合并报表，2015 年公司的合并报表中分公司只有 11 月、12 月两个月货币资金为 290,741.70 元，2016 年全年货币资金 为 2,627,943.89 元；2、2016 年营业收入的增加导致回款额相应增加。 二、长期借款：1000 万偿还完毕，1000 万于将于 1 年到期将其分类至一年内到期的非流动负债。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三） 外部环境的分析 一、宏观环境及行业发展状况分析 汽车制造业作为发达工业国家国民经济的重要组成部分，是目 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 16 前制造业中最重要的产业之一。20 世纪末期以来，世界汽车制造业迎来了飞速增长阶段。进入 21 世纪 以后，世界汽车产业的格局发生了重大变化，首先是整体增长速度放 缓，其次是汽车产业的重心由欧 美发达国家向以中国为代表的新兴经济体转移。尤其在中国,汽车产业已经成为发展最快的制造行业之 一。中国的汽车产量已经从 2000 年的 206 万辆增长至 2016 年的 2,811.88 万辆，汽车销量从 2000 年的 208 万辆增长至 2016 年的 2,802.82 万辆，近 10 年以来保持高速增长率。目前，中国已经超过美国，成 为全球汽车销量第一大国。据前瞻产业研究院发布的《2014-2018 年中国汽车后市场行业市场前瞻与投 资战略规划分析报告》显示，在汽车保有量方面，到 2020 年，我国汽车产量将达到甚至超过 2 亿辆。 汽 车零部件作为汽车工业的基础和重要组成部分，是支撑汽车工业持续健康 发展的必要因素。汽车零部 件行业的市场需求取决于整车市场的总量需求，呈相 互推动、相互依赖的关系。为应对汽车行业日益 激烈的竞争，自上世纪 90 年代起，全球汽车产业出现了整车企业逐渐剥离零部件生产业务的现象，原 有的整车制造与较多零部件生产一体化、大量零部件企业依存于单个整车制造企业以及零部件生产地域 化的分工模式开始改变，向对等合作、战略伙伴的新型互动协作关系转变,在行业内形成了整车制造商、 一级零部件供应商、二级零部件供应商、三级零部件供应商等逐级分层分工的正三角型结构。以整车制 造商为核心,层级越低,供应商数量越多。一方面各级供应商管理其下面各级供应商，另一方面整车制造 商及一级零部件供应商对整个供应商体系进行全面管理。 二、竞争环境分析 我国汽车油箱市场份额主要集中于少数几个行业领先者，这与我国整车制造行 业集中度较高有关，其中不乏亚普汽车这样的世界知名企业，尽管公司在汽车油箱生产行业中拥有一定 名气，但相对规模还是较小。一方面，由于大型整车制造企业对汽车油箱质量要求非常严格，通常仅在 有限名单内选择供应商，另一方面，大型整车制造企业在最初选择合格供应商的时候，不但要求供应商 提供相关资格认证，而且将对供应商进行多次质量和技术评审。公司现拥有众多知名下游客户，如：吉 利控股、广汽吉奥、厦门金龙、厦门金旅、春风动力、苏州久保田等知名大型企业，随着公司挂牌新三 板，公司将持续在该市场保持竞争力。 三、发展趋势分析 （1）规模持续扩大 二十一世纪以来，我国汽车产量增长迅速，即使经历了十 余年快速增长，我国汽车市场仍有较大发展空间。未来随着我国经济持续快速增长、人民收入水平显著 提升，城镇化率提高和公路基础设施完善，预计我国汽车市场规模将持续扩大。 （2）汽车零部件行业 趋于专业化、精细化、多层级化 为尽可能降低成本，汽车产业越来越呈现精细化分工趋势，整车厂生 产模式开始从拥有大而全、广而全零部件制造企业向上游汽车零部件企业采购转变。汽车产业链长，涉 及行业众多，整车厂通常向一级零部件供应商采购零部件组装成整车，一级供应商再向其上游供应商采 购零部件，依此类推，汽车产业形成了多层零部件供应系统。 （3）汽车产业链的全球化 在经济全球 化和汽车产业竞争激烈背景下，全球汽车产业在近几十年发生了重大变化，为尽可能降低生产成本，增 强国际竞争力，全球主要汽车厂商开始在全球范围内配置资源，采购零部件。构建全球性产业链已成为 世界汽车产业发展重要趋势。 （四） 竞争优势分析 （1）品牌优势与客户资源优势 作为早期进入汽车油箱生产的企业，公司自成立以来，一直注重与 行业内的品牌厂家、研究机构保持良好的沟通与合作，一直视质量为企业的生命，致力于为客户提供高 质量产品，在新产品开发、产品生产及质量管理、技术服务方面得到了业内的高度认可。公司与吉利汽 车等知名厂商建立了长期的合作关系，口碑效应明显，赢得了客户对品牌的信任，建立了良好的企业信 誉。良好的品牌美誉度与忠诚度不但为公司留住了老客户，同时吸引了许多潜在的新客户，使公司降低 了营销成本，提高了利润空间。 （2）成本优势 公司主要产品均拥有完整的工艺链，可以有效地控制 成本，进一步提高产品附加值。公司从产品设计、模具工装设计、原辅材料采购、生产管理、质量管理 等方面入手，严格控制成本，最终形成高性价比产品，有力地保证了产品的市场竞争力。 （五） 持续经营评价 报告期内，公司加大营销力度，公司前期对生产线进行升级改造，取得显著成效。报告期内，公司 主营业务开展情况良好，营业收入和毛利水平有所增加。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 17 本期，公司营业收入为 108,441,930.63 元，较上年增长 70.94%，公司净利润为 8,670,083.24 元， 较上年度增长 158.25%。 公司期末净资产为 55,335,543.01 元，较上年期末增长 13.47%。报告期内公司各项负债均正常履行， 公司期末无到期而未能偿付的负债。 报告期内，公司股东大会，董事会，监事会均正常召开，公司董事，监事会和高管均能正常履职。 公司的核心管理团队和专业人才队伍经过磨合，在公司经营、业务开展等各方面运作顺利。 报告期内，公司各项业务所需的资质证书均在有效期内，公司生产经营未因违反法律法规而受到相 关部门的行政处罚。 目前公司已就未来年度做好发展规划，各项经营计划正在稳步推进。公司业务开拓稳步推进、经营 管理规范，具有可持续经营能力，不存在以下对持续经营能力造成影响的事项：营业收入低于 100 万元； 净资产为负；连续三个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大；债券违约、债务无法按期偿还的情况；实际 控制人失联或高级管理人员无法履职；拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；主要生产、经营资质缺 失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）等事项。 （六） 扶贫与社会责任 作为一家公众公司，公司非常重视公益事业，注重承担社会责任，积极参与社会公益活动。公司积 极为残疾人士解决就业问题，提供就业岗位，公司依法与安置的每位残疾人签订了一年以上（含 1 年） 的劳动合同，并且安置的每位残疾人在企业实际上岗工作，为安置的每位残疾人按月足额缴纳了国家政 策规定的基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险等社会保险。公司每月定期通过银行等金 融机构向安置的每位残疾人实际支付了不低于扬州市江都区适用的经江苏省级人民政府批准的最低工 资标准的工资。公司未来将持续履行社会责任，在公司所从事的行业领域为更多残疾人士提供帮助，也 将关注社会其他领域需要帮助的弱势群体，积极践行社会责任。 二、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 一、应收账款余额较大的风险 报告期内，公司应收账款期末余额较大，占流动资产和总资产比重相对较高。截止 2016 年 12 月 31 日，应收账款期末余额为 3,836.64 万元，占总资产比例为 31.08%。虽然公司已对应收账款计提了相应的 坏账准备，但如果一旦发生坏账，可能因坏账准备计提不足，将对公司经营业绩产生不利影响。 风险管理措施：针对该风险公司将在积极扩大市场、提升业绩的同时，将不断完善销售管理制度，继 续加强应收账款的催收工作，进一步提升公司应收账款的周转能力，减轻坏账损失对公司业绩的影响。 二、短期偿债风险 报告期内，公司短期借款、应付票据、应付账款余额较大，该三项合计占公司总资产的比例相对较高。 截止 2016 年 12 月 31 日，短期借款、应付票据及应付账款余额合计为 4,647.70 万元，占总资产比例为 37.65%，这些短期偿债需求对公司经营业绩有较大影响。 风险管理措施：公司一方面将重视产品研发，积极开拓市场，促进销售，提高公司的盈利能力；另一 方面公司将加大货款的催收工作，提高应收账款的周转能力，同时对即将到期的债务提前做出还款规划， 降低公司的偿债风险。 三、主要原材料价格波动风险 公司主要原材料为聚乙烯、钢板等，由于原材料占主营成本比重较大，原材料价格的波动将对产品单 位成本造成压力，如果未来公司主要原材料价格上涨，将导致公司毛利率下降，从而减少公司净利润，对 公司经营业绩带来不利的影响。 风险管理措施：针对上述风险，公司一方面将积极关注原材料及能源价格走势，控制原材料的库存量， 通过降低库存量来降低原材料价格波动风险。另一方面公司将加大研发投入开发附加值较高的产品，提高 产品市场占有率，降低原材料价格波动对公司经营产生的不利影响。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 18 四、核心技术人员流失风险 公司所处行业为技术密集型行业，研发人员对公司的生产经营具有重要作用。随着行业竞争的加剧， 如果公司不能对核心技术人员实行有效的激励和约束，核心技术人员的大量流失将对公司经营造成重大不 利影响。 风险管理措施：针对核心技术人员流失风险公司将采取股权激励制度，同时提高公司核心技术人员的 待遇及福利，公司也将持续加大研发投入，给予核心技术人员施展才华的平台。 五、新能源汽车对传统燃油汽车冲击的风险 近年来，我国出台多项政策大力推动节能与新能源汽车产业的发展，把培育和发展节能与新能源汽车 产业作为加快转变经济发展方式的一项重要任务，推动汽车动力系统电动化转型，以纯电动为新能源汽车 发展和汽车工业转型的主要战略取向。本公司主要生产塑料及金属油箱，尽管新能源汽车的发展面临诸多 技术难题，如：续航能力、电池老化、快速充电、成本问题等，新能源汽车在短期内无法快速普及，但公 司仍面临纯电动汽车快速发展导致塑料油箱需求减少，从而对公司业务造成重大不利影响的风险。 风险管理措施：针对新能源汽车队传统燃油汽车冲击的风险，公司将紧跟新能源汽车市场发展趋势， 加大新能源油箱技术的开发和储备力度，从目前各大主机厂的发展情况看，在新能源大规模供应之前，生 产节油性传统汽车仍将是主机厂的战略选择。 六、对单一客户依赖的风险 报告期内，浙江远景汽配有限公司作为长运股份的最大客户，公司于 2016 年 1-12 月向其销售的金额 为 44,888,067.05 元，向其销售的金额占全部营业收入的比例为 41.39%，公司对浙江远景汽配有限公司 存在一定程度上的依赖，如果公司不能及时拓展新客户，而浙江远景汽配有限公司的需求减少，将对公司 盈利造成不利影响。 风险管理措施：针对对单一客户依赖的风险，公司将积极寻求新的市场进行开发，公司一直在积极寻 找新的合作伙伴，公司已经与广汽吉奥汽车有限公司等整车厂商达成合作协议，将逐步拓展新的业务，随 着公司知名度的不断提升，公司将逐步摆脱对吉利的依赖。 七、公司应收票据较大的风险 公司客户为汽车整车厂，对公司货款的结算多为银行承兑汇票，使得公司收到的应收票据较多，截止 2016 年 12 月 31 日，公司已贴现尚未到期的应收票据约 4,698.28 万元，已贴现票据金额较大，若票据无 法承兑将对公司经营产生不利影响。 风险管理措施：针对公司应收票据较大的风险，公司制订应收票据管理制度，加强对应收票据的管理， 控制商业承兑汇票金额，降低回收风险，必要时进行背书或贴现，加强应收票据流动性，对即将到期的应 收票据及时办理托收手续，保证资金及时收回。 八、部分土地存在未取得权属证书的风险 报告期内，长运有限实际占用的 61,465 平方米（92.197 亩）土地，其中 37,366 平方米（56.049 亩） 已取得《国有土地使用权证》，另外 25,082 平方米（36.148 亩）未取得权属证书。具体情况为：2011 年 2 月 23 日，扬州长运塑料技术有限公司与江都经济开发区仙城工业园区管理委员会签署《协议书》， 约定扬州长运塑料技术有限公司在江都经济开发区仙城工业园区内征用土地，建设汽车油箱生产基地，征 地数量约为 100 亩（以国土部门测绘为准）。根据 2011 年 5 月 16 日，江都市土地测绘队出具的《建设项 目用地勘测定界成果报告书》（编号：2011149），江都市仙城工业园区油箱厂项目用地实测面积为 61,465 平方米（92.197 亩）。2012 年 11 月 30 日和 2013 年 8 月 29 日，通过扬州市江都区土地市场的国有建设 用地使用权挂牌活动，扬州长运塑料技术有限公司分别竞得 19,992 平方米（29.99 亩）和 17,374 平方米 （26.06 亩）的土地，并相应取得了《国有土地使用权证》（江国用（2013）第 11592 号和江国用（2014） 第 5904 号）。由于本地区土地用地指标的整体规划，扬州长运塑料技术有限公司实际占有的 25,082 平方 米（37.62 亩）尚未获得转征用为国有建设用地的指标，尚未能通过招拍挂手续取得国有土地使用权证。 未取得产权证书的土地用途系公司将土地租给中铁十四局用于扬州高铁建设配套设施场地使用。2015 年 9 月 6 日，为支持地方高铁建设，配合地方政府改善民生，公司与中铁十四局集团有限公司连镇铁路 LZZQ-7 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 19 标项目经理部签订《临时用地租用合同》，用于混凝土拌和站、钢筋加工场、办公生活房屋及相关配套设 施场地使用。 尽管公司并未在无证土地上开展任何生产经营活动，该无证土地瑕疵不会对公司的生产经营造成直接 不利影响，但公司仍存在因该土地不能及时办理权属证书而受到损失的风险。为尽量减少因土地瑕疵对公 司造成不利影响的风险，公司实际控制人陆再宏已出具《承诺函》，承诺将向地方政府积极争取用地指标， 尽快通过土地出让手续取得国有土地使用权证书。对于因该土地瑕疵而使公司受到的任何经济损失，受到 的处罚和罚款以及给任何第三方造成的损失，将承担无限连带赔偿责任，以避免使公司和中小股东的利益 受损。 风险管理措施：针对上述风险，为尽量减少因土地瑕疵对公司造成不利影响的风险，公司实际控制人 陆再宏已出具《承诺函》，承诺将向地方政府积极争取用地指标，尽快通过土地出让手续取得国有土地使 用权证书。对于因该土地瑕疵而使公司受到的任何经济损失，受到的处罚和罚款以及给任何第三方造成的 损失，将承担无限连带赔偿责任，以避免使公司和中小股东的利益受损。 九、公司治理风险 公司整体变更为股份公司后，制定了新的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理办法》、 《对外担保管理办法》、《对外投资融资管理办法》等制度，建立了内部控制体系，完善了法人治理结构， 提高了管理层的规范化意识。但由于股份公司和有限公司在公司治理上存在较大的不同，新的制度对公司 治理提出了更高的要求，而公司管理层及员工对相关制度的理解和执行尚需要一个过程，因此短期内公司 治理存在一定的不规范风险。 风险管理措施：针对公司治理风险，公司将在中介机构的督导下，比照上市公司的要求，进行规范化 运作。公司依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规之规定，制定 了《公司章程》，并以《公司章程》为基础建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的法 人治理架构，并制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工 作细则》等制度。公司将严格按照各项规章制度规范运行，建立符合公司实际情况的治理机构，降低运营 成本，提高公司管理水平。 （二） 报告期内新增的风险因素 无 三、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见审计报告 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 （二） 关键事项审计说明： 不适用 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 20 第五节重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 是 第五节二（一） 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节二（二） 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二（三） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二（四） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二（五） 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情 （一） 控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 （资金、资 产、资源） 占用性质 （借款、垫 支、其他） 期初余额 累计发生额 期末余 额 是否 归还 是否为 挂牌前 已清理 事项 1 扬州市长运 汽车油箱制造 有限公司 资金 借款 15,630,706.94 15,895,106.15 0.00 是 是 2 扬州长运投 资管理有限公 司 资金 其他应收款 1,115,030.00 1,115,030.00 0.00 是 是 3 国盛华兴投 资有限公司 资金 其他应收款 366,670.00 366,670.00 0.00 是 是 4 陆再宏 资金 其他应收款 333,317.23 486,794.23 0.00 是 是 5 陆军 资金 其他应收款 187,635.08 992,220.90 0.00 是 是 6 卢德壮 资金 其他应收款 3,551.25 3,551.25 0.00 是 是 7 于兆永 资金 其他应收款 12,950.00 20,950.00 0.00 是 是 8 杨庭举 资金 其他应收款 4,950.00 109,950.00 0.00 是 是 9 仇永明 资金 其他应收款 24,513.00 24,513.00 0.00 是 是 10 徐成 资金 其他应收款 16,500.00 16,500.00 0.00 是 是 11 窦登林 资金 其他应收款 16,500.00 16,500.00 0.00 是 是 12 万国峰 资金 其他应收款 4,950.00 4,950.00 0.00 是 是 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 21 13 陆在东 资金 其他应收款 49,500.00 49,500.00 0.00 是 是 总计 17,766,773.50 19,102,235.53 0.00 占用原因、归还及整改情况： 扬州市长运汽车油箱制造有限公司向公司借款用于生产，累计发生额 15,895,106.15；其他关联方为超 分利润所致。所有关联方占用公司资金已于公司挂牌前全部结清。 （二） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 0.00 276,202.91 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 38,895,156.64 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6．其他 0.00 39,619.62 总计 0.00 39,210,979.17 （三） 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 扬州市长运汽车油箱制造有限 公司 关联方为公司提供担保 20,000,000.00 否 扬州长运投资管理有限公司、 扬州市长运汽车油箱制造有限 公司、陆再宏、陆在东、陆长 洲 关联方为公司提供担保 12,500,000.00 否 扬州长运投资管理有限公司、 扬州市长运汽车油箱制造有限 公司、陆再宏、陆在东、陆长 洲 关联方为公司提供担保 3,000,000.00 否 总计 - 35,500,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 本次偶发性关联交易的必要性系为适应公司发展战略需要，扩展公司业务范围，优化公司战略布局， 从而进一步提高公司综合竞争力。 本次偶发性关联交易系关联方为公司提供担保的行为，系一次性行为不具有持续性。 本次偶发性关联交易对公司生产经营的影响：有助于扩展公司业务范围，优化公司战略布局，从而进 一步提高公司综合竞争力。 备注：以上偶发性关联交易都发生在股份公司成立之前，公司治理不够完善，因而未履行必要的决策 程序；自股份公司成立之后，严格按照公司各项管理制度执行。 （四） 承诺事项的履行情况 1、公司控股股东及实际控制人 承诺事项《避免同业竞争承诺函》、《关于避免占用公司资金的承诺》、《关于扬州市长运汽车油箱 制造有限公司之出资权转让协议》、《关于国盛华兴股权转让业绩补偿之补充协议》、《<关于国盛华兴 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 22 股权转让业绩补偿之补充协议>的补充协议》。 2、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术 承诺事项《公司管理层减少并规范关联交易承诺函》、《避免同业竞争承诺函》、《关于规范关联交 易的承诺书》。 上述承诺事项：已在《扬州塑料技术股份有限公司公开转让书》中进行了披露，报告期内，公司股东、 董事、监事、高级管理人员及信息披露义务人严格履行了已披露的承诺。 （五） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 扬房权证江都字第 2014019981 号房屋 抵押 9,352,805.12 7.58% 江都农村商业银行 1,750.00 万短期银行贷款抵押 总计 9,352,805.12 7.58% - 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 23 第六节股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 45,000,00 0 - -45,000,000 0 - 其中：控股股东、实际控制人 28,925,00 0 64.2778% -28,925,000 0 - 董事、监事、高管 2,475,000 5.50% -2,475,000 - - 核心员工 - - - - - 有限售条 件股份 有限售股份总数 - - 45,000,000 45,000,000 - 其中：控股股东、实际控制人 - - 28,925,000 28,925,000 64.2778% 董事、监事、高管 - - 2,475,000 2,475,000 5.50% 核心员工 - - - - - 总股本 45,000,00 0 - 0 45,000,000 - 普通股股东人数 13 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 扬州长运投资 管理有限公司 27,575,000 0 27,575,000 61.2778% 27,575,000 0 2 国盛华兴投资 有限公司 8,000,000 0 8,000,000 17.7778% 8,000,000 0 3 北京国正光荣 股权投资中心 （有限合伙） 4,700,000 0 4,700,000 10.4444% 4,700,000 0 4 陆在东 1,350,000 0 1,350,000 3.00% 1,350,000 0 5 陆再宏 1,350,000 0 1,350,000 3.00% 1,350,000 0 6 徐成 450,000 0 450,000 1.00% 450,000 0 7 窦登林 450,000 0 450,000 1.00% 450,000 0 8 北京盛库良仓 投资有限公司 450,000 0 450,000 1.00% 450,000 0 9 杨庭举 135,000 0 135,000 0.30% 135,000 0 10 万国峰 135,000 0 135,000 0.30% 135,000 0 合计 44,595,000 0 44,595,000 99.10% 44,595,000 0 前十名股东间相互关系说明： 扬州长运投资管理有限公司的股东为陆长洲、陆再宏、陆在东，陆再宏与陆在东系兄弟关系，陆长洲与 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 24 陆再宏、陆在东为父子关系。除此之外，股东间不存在关联关系。 二、 优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 三、 控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 扬州长运投资管理有限公司直接持有公司 27,575,000 股，占公司股份总数的 61.2778%，为公司控股 股东。 扬州长运投资管理有限公司，成立于 2013 年 11 月 27 日；现持有扬州市江都工商行政管理分局颁 发的注册号为 913210120844178494 的《营业执照》；法定代表人为陆长洲；注册资本为 1,000 万元整； 住所为扬州市江都区邵伯工业园区；公司类型为有限责任公司；营业期限为自 2013 年 11 月 27 日至长期； 经营范围为投资管理，固定资产管理，实业投资，投资信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动）。 报告期内，公司控股股东未发生变化。 （二） 实际控制人情况 陆再宏直接持有公司股份总数的 3%，通过控制长运投资间接控制公司股份总数的 61.2778%，陆再宏 合计可以控制公司股份总数的 64.2778%。同时，陆再宏担任股份公司董事长兼总经理，因此陆再宏能够 借助持股优势，确保股东大会的一般决议的顺利通过，并对股东大会特殊决议产生重大影响；能够所任职 务对董事会决议产生重大影响，对公司经营管理决策产生重大影响，应认定陆再宏公司实际控制人。 陆 再宏，男，1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。1990 年 12 月至 1994 年 12 月， 青岛服兵役；1995 年 01 月至 1995 年 04 月，自由职业者；1995 年 05 月至 1997 年 05 月，任原江都市对 外经济贸易委员会科员；1997 年 06 月至 2003 年 10 月，任中国太平洋保险（集团）股份有限公司江都分 公司销售经理；2003 年 11 月至 2013 年 06 月，历任长运油箱采购、销售副总经理；2013 年 06 月至 2014 年 05 月，任长运有限董事、总经理；2014 年 05 月至 2016 年 06 月，任长运有限董事长兼总经理；2016 年 06 月至今，任长运股份董事长兼总经理。 报告期内，公司实际控制人未发生变化。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 25 第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 募集资金使用情况： - 二、 债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 - 三、 间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 银行贷款 江都农村商业银行 5,000,000.00 7.90% 2016/12/09—2017/11/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 4,000,000.00 7.90% 2016/10/20—2017/10/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 3,500,000.00 7.90% 2016/09/08—2017/08/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 2,500,000.00 7.90% 2016/07/29—2017/07/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 2,500,000.00 7.90% 2016/05/17—2017/05/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 2,500,000.00 7.90% 2016/05/11—2017/05/10 否 银行贷款 江都农村商业银行 3,000,000.00 5.22% 2016/05/10—2017/04/25 否 银行贷款 江都农村商业银行 2,700,000.00 7.90% 2016/03/15—2016/12/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 2,300,000.00 7.90% 2016/03/15—2016/12/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 2,600,000.00 7.90% 2016/03/14—2017/03/13 否 银行贷款 江都农村商业银行 2,400,000.00 7.90% 2016/03/14—2017/03/13 否 银行贷款 扬州光大银行 10,000,000.00 4.98% 2014/03/31—2017/03/30 否 银行贷款 江都农村商业银行 500,000.00 8.40% 2015/05/18—2016/04/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 1,000,000.00 8.40% 2015/09/23—2016/04/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 1,500,000.00 8.40% 2015/09/11—2016/04/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 2,400,000.00 8.40% 2015/06/25—2016/06/15 否 银行贷款 江都农村商业银行 2,600,000.00 8.40% 2015/09/23—2016/09/15 否 银行贷款 扬州光大银行 20,000,000.00 4.98% 2011/12/05—2017/7/29 否 合计 71,000,000.00 四、 利润分配情况 （一） 报告期内的利润分配情况 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 26 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 0.47 - - 本公司 2016 年 3 月 26 日召开股东会，决议通过 2015 年度利润分配方案，对全体股东分配 现金股利 210 万元。 （二） 利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 0.333 - - 本公司 2017 年 4 月 28 日召开第一届董事会第五次会议，审议通过 2016 年度利润分配方案， 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2016 年 12 月 31 日公司所有者权益为 55,335,543.01 元，未分配利润为 8,424,007.86 元，盈余公积金为 867,008.32 元，资本公 积为 1,044,526.83 元。董事会提议 2016 年度利润分配预案为：拟以截止 2016 年 12 月 31 日总股本 4,500 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.333 元（含税），共分配 1,498,500.00 元；本次分红不送红股、不进行资本公积金转增股本。。依据关于《国盛华兴 股权转让业绩补偿之补充协议>的补充协议》（详见《扬州长运塑料技术股份有限公司之公开 转让说明书》），扬州长运投资管理有限公司不参与本次分配，其应收的 918,247.5 元股利留 存至公司。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 27 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 陆再宏 董事长、总经理 男 46 高中 2016/06/23-2019/06/22 是 陆在东 董事 男 48 高中 2016/06/23-2019/06/22 是 陆长洲 董事 男 73 高中 2016/06/23-2019/06/22 是 冯强 董事 男 40 本科 2016/06/23-2019/06/22 否 张山泉 董事 男 37 本科 2016/06/23-2019/06/22 否 窦登林 监事会主席 男 70 大专 2016/06/23-2019/06/22 否 宋菊芳 职工监事 女 46 大专 2016/07/09-2019/07/08 是 张红 监事 女 50 本科 2016/06/23-2019/06/22 否 仇荣明 副总经理 男 48 大专 2016/06/23-2019/06/22 是 万国峰 副总经理 男 51 本科 2016/06/23-2019/06/22 是 于兆永 副总经理 男 43 大专 2016/06/23-2019/06/22 是 杨庭举 副总经理 男 45 中专 2016/06/23-2019/06/22 是 卢德壮 财务负责人 男 45 大专 2016/06/23-2019/06/22 是 陆军 董事会秘书 男 34 大专 2016/06/23-2019/06/22 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 7 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事长陆再宏与董事陆在东系兄弟关系，董事陆长洲与陆再宏、陆在东为父子关系。董事会秘书陆军 与陆再宏、陆在东系堂兄弟关系。副总经理仇荣明的配偶与陆再宏、陆在东、陆军系堂兄妹关系。除此之 外，公司董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。 （二） 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 陆再宏 董事长、总经理 1,350,000 - 1,350,000 3.00% - 陆在东 董事 1,350,000 - 1,350,000 3.00% - 陆长洲 董事 0 - 0 0.00% - 冯强 董事 0 - 0 0.00% - 张山泉 董事 0 - 0 0.00% - 窦登林 监事会主席 450,000 - 450,000 1.00% - 张红 监事 0 - 0 0.00% - 宋菊芳 职工监事 0 - 0 0.00% - 仇荣明 副总经理 135,000 - 135,000 0.30% - 万国峰 副总经理 135,000 - 135,000 0.30% - 杨庭举 副总经理 135,000 - 135,000 0.30% - 于兆永 副总经理 135,000 - 135,000 0.30% - 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 28 陆军 董事会秘书 135,000 - 135,000 0.30% - 卢德壮 财务负责人 0 - 0 0.00% - 合计 3,825,000 0 3,825,000 8.50% - （三） 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 刘素勤 职工监事 离任 长运股份出纳 个人原因 宋菊芳 配件分厂总账会计 新任 职工监事 原职工监事刘素勤辞职，股 东大会补选 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 宋菊芳，职工监事，任期 3 年，女，1972 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1991 年 09 月至 1993 年 12 月，任江都市汽车油箱厂电镀化验室化验员；1994 年 01 月至 2010 年 8 月，任长运油箱 分账会计；2010 年 09 月至 2015 年 08 月，任长运油箱总账会计；2015 年 09 月至今，任配件分厂总账会 计；2016 年 07 月至今，任长运股份监事。 备注：于兆永因个人原因于 2017 年 3 月 12 日向公司董事会递交辞职报告。该辞职分管技术的副总经 理持有公司股份 135,000 股，占公司股本的 0.30%，于兆永辞职后不再担任公司其他职务。详见公司于 2017 年 3 月 13 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）披露的《扬州 长运塑料技术股份有限公司高级管理人员辞职公告》（公告编号：2017-010）。 二、 员工情况 （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 41 50 生产人员 135 170 销售人员 12 12 技术人员 15 15 财务人员 9 9 员工总计 212 256 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 8 10 专科 14 32 专科以下 190 214 员工总计 212 256 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动情况 截至报告期期末，公司在职人员共 256 人，较报告期期初增加 44 人。公司挂牌后， 为进一步扩大公司规模，提高研发能力，满足生产需求，公司积极招聘人员。报告期末公司员工结构并未 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 29 发生较大变化。 2、人才引进、培训、招聘情况 为积极配合公司发展战略，公司积极引进各类型人才，高度重视员工 培训与发展，为新员工提供入职培训，为在职员工提供业务技能培训，为公司长远稳定发展奠定基础。 3、薪酬政策 公司重视员工待遇及福利，制定了详细严格的薪酬考核制度和薪酬管理制度，规范薪酬 考核和激励制度。公司按劳动法要求实行劳动合同制，依据《劳动法》，与员工签订《劳动合同书》，缴 纳五险及补充医疗保险。 4、需公司承担费用的离退休职工人数情况 公司无需承担费用的离退休职工。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 - 核心技术人员 4 4 540,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内，公司无核心员工。 核心技术人员简介： 仇荣明，副总经理，任期 3 年，男，1970 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，中共党员。1990 年 07 月至 2015 年 08 月，历任长运油箱技术部 计量员、技术部技术设备管理员、生产部长兼生产调度、常务副总经理；2015 年 09 月至今，任配件分厂 常务副总经理；2013 年 06 月至 2016 年 06 月，任长运有限职工监事；2016 年 06 月至今，任长运股份副总 经理。 杨庭举，副总经理，任期 3 年，男，1973 年 08 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历， 中共党员。1994 年 09 月至 2005 年 06 月，任亚普汽车部件股份有限公司扬州总部工厂电气工程师；2005 年 07 月至 2016 年 06 月，任长运有限（生产）副总经理；2016 年 06 月至今，任长运股份（生产）副总经 理。 于兆永，副总经理，任期 3 年，男，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，大专学历， 中共党员。1996 年 10 月至 2003 年 02 月，任亚普汽车部件股份有限公司技术工程师；2003 年 03 月至 2009 年 01 月，任芜湖顺荣汽车部件股份有限公司技术副总经理；2009 年 02 月至 2016 年 06 月，任长运有限（技 术）副总经理；2016 年 06 月至今，任长运股份（技术）副总经理。 万国峰，副总经理，任期 3 年，男， 1967 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于复旦大学。1991 年 07 月至 2003 年 01 月，任亚普汽车部件股份有限公司质量工程师；2003 年 02 月至 2008 年 08 月，任芜湖顺荣汽车部件股 份有限公司质量副总经理；2008 年 09 月至 2010 年 08 月，任安徽新成汽车零部件有限公司质量兼销售副 总经理；2010 年 9 月至 2016 年 06 月，任长运有限（质量兼销售）副总经理；2016 年 06 月至今，任长运 股份（质量兼销售）副总经理。 备注：于兆永因个人原因于 2017 年 3 月 12 日向公司董事会递交辞职报告。该辞职分管技术的副总经 理持有公司股份 135,000 股，占公司股本的 0.30%，于兆永辞职后不再担任公司其他职务。详见公司于 2017 年 3 月 13 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）披露的《扬州长 运塑料技术股份有限公司高级管理人员辞职公告》（公告编号：2017-010）。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 30 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 是 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 公司于 2016 年 06 月份正式变更为股份公司。公司依据《公司法》《证券法》等法律法规及规范性文 件的规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《重 大事项决策管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》和《信 息披露管理制度》。上述《公司章程》及各项内部管理制度从制度层面保证了现有公司治理机制能为所有 股东提供合适的保护，保证了股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司董事会对公司治理机制的建设情况进行讨论和评估后认为，公司根据公司的实际情况，已建立了 能给所有股东提供合适保护的公司治理机制，相应公司制度能保证股东尤其是中小股东充分行使知情权、 参与权、质询权和表决权等权利。 公司已在制度层面上规定投资者关系管理、纠纷解决机制、累积投票制、 关联股东和董事回避制度，以及与财务管理、风险控制相关的内部管理制度。自股份公司设立以来，《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《投资者关系管理制度》等前述制度能得以有效执行。各项制度及政 策文件有力保证了现有公司治理机制能为所有股东提供合适的保护，保证了股东充分行使知情权、参与权、 质询权和表决权。公司将根据未来的发展需要，及时补充和完善公司治理机制，更有效地执行各项内部制 度，更好地保护全体股东的利益。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司的人员变动等重大经营决策事项及财务决策事项等，均按照《公司章程》等有关制度 的规定程序进行决策。 4、公司章程的修改情况 - （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 《关于选举公司董事长的议案》、 《关于聘任公司 总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议 案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于 聘任董事会秘书的议案》、 《关于公司内部组织机 构设置的议案》、《关于制订<扬州长运塑料技术 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 31 股份有限公司总经理工作细则>的议案》、《关于 制订<扬州长运塑料技术股份有限公司董事会秘 书工作细则>的议案》、《关于公司股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌公开转让的议案》、 《关 于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 后转让方式的议案》、 《关于授权董事会负责办理 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公 开转让相关事宜的议案》、 《关于聘请公司股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让中介 机构的议案》、《关于制订<扬州长运塑料技术股 份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制 度>的议案》、 《关于制订<扬州长运塑料技术股份 有限公司投资者关系管理制度>的议案》、《关于 制订<扬州长运塑料技术股份有限公司信息披露 管理制度>的议案》、 《关于修订<扬州长运塑料技 术股份有限公司章程>的议案》、 《关于修订<扬州 长运塑料技术股份有限公司股东大会议事规则> 的议案》、《关于修订<扬州长运塑料技术股份有 限公司董事会议事规则>的议案》、《关于同意公 司两年一期财务报表报出的议案》、 《关于确认扬 州长运塑料技术股份有限公司报告期内关联交 易的议案》、《关于制订<扬州长运塑料技术股份 有限公司规范关联方资金占用的管理制度>的议 案》、 《关于召开扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会的议案》 监事会 2 《关于选举公司监事会主席的议案》、 《关于修订 <扬州长运塑料技术股份有限公司监事会议事规 则>的议案》、《关于确认扬州长运塑料技术股份 有限公司报告期内关联交易的议案》、 《关于同意 公司两年一期财务报表报出的议案》 股东大会 2 《关于扬州长运塑料技术股份有限公司筹办工 作报告的议案》、 《关于扬州长运塑料技术股份有 限公司设立费用报告的议案》、 《发起人用于抵作 股款的财产作价报告——暨以原扬州长运塑料 技术有限公司经审计的净资产值折价抵作股款 的议案》、《关于制定〈扬州长运塑料技术股份有 限公司章程〉的议案》、《关于制定<扬州长运塑 料技术股份有限公司股东大会议事规则>的议 案》、《关于制定<扬州长运塑料技术股份有限公 司董事会议事规则>的议案》、 《关于制定<扬州长 运塑料技术股份有限公司监事会议事规则>的议 案》、《关于制定<扬州长运塑料技术股份有限公 司关联交易管理办法>的议案》、 《关于<扬州长运 塑料技术股份有限公司对外担保管理办法>的议 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 32 案》、《关于制定<扬州长运塑料技术股份有限公 司对外投资融资管理办法>的议案》、《关于选举 扬州长运塑料技术股份有限公司第一届董事会 董事的议案》、 《关于选举扬州长运塑料技术股份 有限公司第一届监事会股东代表监事的议案》、 《关于批准设立扬州长运塑料技术股份有限公 司并授权董事会办理公司申请设立及工商注册 登记事宜的议案》、 《关于公司股票在全国中小企 业股份转让系统挂牌公开转让的议案》、 《关于公 司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后转 让方式的议案》、 《关于授权董事会负责办理公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转 让相关事宜的议案》、 《关于聘请公司股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌公开转让中介机构 的议案》、《关于修订<扬州长运塑料技术股份有 限公司章程>的议案》、 《关于修订<扬州长运塑料 技术股份有限公司股东大会议事规则>的议案》、 《关于修订<扬州长运塑料技术股份有限公司董 事会议事规则>的议案》、 《关于修订<扬州长运塑 料技术股份有限公司监事会议事规则>的议案》、 《关于确认扬州长运塑料技术股份有限公司报 告期内关联交易的议案》、《关于制订<扬州长运 塑料技术股份有限公司规范关联方资金占用的 管理制度>的议案》 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司董事会对公司治理机制执行情况进行了评估，评估结果如下：“报告期内的有限公司阶段，公司 尚未建立符合挂牌公司要求的完整治理机制，但是能够遵守《公司法》等法律法规的基本规定。股份公司 自 2016 年 6 月成立，已根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监督管 理指引第 3 号—章程必备条款》等法律、法规、规范性文件的规定设立了股东大会、董事会、监事会，2016 年 6 月选举了职工代表监事。聘请了总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，制定 并审议通过了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总 经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《对外投资决策管理制度》、《对外担保管理制度》、《关 联交易管理制度》、《防止大股东及关联方占用公司资金管理制度》等内部管理制度。公司已具有规范的 法人治理结构及完善的内部管理制度，相关机构和人员能够依法履行职责。公司股东大会、董事会、监事 会积极执行公司章程和‘三会’有关制度，并能有效运行，保护股东权益。公司治理方面不存在严重违反 公司章程及‘三会’制度等有相关规定的情形。今后，公司有关机构将进一步认真执行有关规定，使有关 制度得到全面的贯彻实施，做好公司治理工作。” （三） 公司治理改进情况 公司在《公司章程》中明确规定了股东的权利和义务、股东大会的权利和决策程序，并制定了《股东 大会议事规则》。股份公司成立以来，就公司章程的制定、公司各项内部制度的制定、董事会及监事会人 员选举、公司申请股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让、公司股票转让方式等重要事项进行了审议， 并作出相应决议。股东大会的召集、通知、召开方式、表决程序、决议内容及会议记录等方面严格按照《公 司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求规范运行。 公司将在今后的工作中进一步改进和完 善相关控制制度，为公司长期稳定发展奠定坚实的基础。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 33 （四） 投资者关系管理情况 公司由董事会秘书负责投资者关系管理工作，并明确了投资者关系管理工作的具体内容和工作方式。 《投资者关系管理制度》详细规定了公司与投资者沟通的内容、沟通方式、信息披露网站以及公司处理投 资者管理事务的机构等内容，确保投资者能及时且低成本的了解公司情况。 二、 内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，对本年度内的监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司发起设立以来，严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，逐步健全 和完善公司法人治理结构，在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于控股股东、实际控制人，具体 情况如下： 一、业务独立 公司拥有独立完整的采购体系、生产体系、销售体系，具有完整的业务流程、独立的经 营场所以及供应、销售部门和渠道。公司独立获取业务收入和利润，具有独立自主的运营能力，公司业务 独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 二、资产独立 公司自发起设立以来，具备与经营业务体系相配套的资产。公司具有开展业务所需的技 术、设备、设施、场所，同时具有与业务经营有关的品牌、注册商标、软件著作权及技术服务系统。目前， 本公司具有完全独立的业务运作系统，不存在对公司控股股东、实际控制人或者第三方重大依赖的情形。 三、人员独立 公司董事、监事、高级管理人员的选举或任免符合法定程序，公司高级管理人员包括总 经理、财务经理、董事会秘书均与公司签订了劳动合同并在公司领取报酬，不存在从关联公司领取报酬的 情况，公司人员独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 四、财务独立 公司建立独立的财务部门，并建立独立、完整的会计核算体系和财务管理制度。公司独 立在银行开户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业共用银行账户的情形；公司持有有效的统 一社会信用编码为 9132101257671572XN 的《营业执照》，且依法独立纳税；公司能够独立作出财务决策， 不存在控股股东、实际控制人及其控制的企业干预公司资金使用的情况。公司财务独立于控股股东、实际 控制人及其控制的其他企业。 五、机构独立 公司机构设置完整。按照建立规范法人治理结构的要求，公司设立了股东大会、董事会、 监事会、高级管理层等决策经营管理及监督机构，明确了各机构的职权范围，建立了规范、有效的法人治 理结构和适合自身业务特点及业务发展需要的组织。公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构， 各部门职责明确、工作流程清晰。公司已经按照机构独立的要求进行了整改。 （三） 对重大内部管理制度的评价 公司现行的制度，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规的贯彻执行提供保证。公 司将根据发展的实际需要，对财务管理、内部控制制度、内控管理流程不断加以改进和完善，从而使内控 制度一步完善。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 本年度公司设立了《信息披露管理制度》，严格规范了年度报告等信息披露制度。公司已于 2017 年 4 月 28 日公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于制定<年报信息披露重大差错责任追究制度> 的议案》。公司将严格按照信息披露相关制度规范信息披露事项，并进行相关追责。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层 严格遵守了《信息披露管理制度》。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 34 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见审计报告 审计报告编号 大信审字[2017]第 1-01009 审计机构名称 大信会计师（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 审计报告日期 2017-04-28 注册会计师姓名 郭莉莉、周园 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审计报告 大信审字[2017]第 1-01009 号 扬州长运塑料技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的扬州长运塑料技术股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日资产负债表，2016 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册 会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以 及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 35 大信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：郭莉莉 中国•北京 中国注册会计师：周园 二 0 一七年四月二十八日 二、 财务报表 （一） 资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 五、（一） 3,114,343.34 1,476,411.21 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 五、（二） 108,000.00 500,000.00 应收账款 五、（三） 38,366,407.20 38,184,160.62 预付款项 五、（四） 2,778,610.11 2,134,789.64 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五、（五） 84,242.53 18,118,867.33 买入返售金融资产 - - - 存货 五、（六） 13,018,610.70 14,458,389.29 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - - 1,072,350.36 流动资产合计 - 57,470,213.88 75,944,968.45 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 36 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 五、（七） 43,444,746.12 45,340,530.65 在建工程 五、（八） 2,249,301.46 2,534,893.34 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五、（九） 8,942,371.22 9,138,183.08 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 递延所得税资产 五、（十） 519,401.82 502,446.98 其他非流动资产 五、（十一） 10,804,502.60 - 非流动资产合计 - 65,960,323.22 57,516,054.05 资产总计 - 123,430,537.10 133,461,022.50 流动负债： - 短期借款 五、（十二） 30,500,000.00 28,000,000.00 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 五、（十三） 1,340,000.00 - 应付账款 五、（十四） 14,637,005.10 9,829,896.64 预收款项 五、（十五） 486,144.05 372,001.78 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 五、（十六） 1,925,929.28 2,019,233.42 应交税费 五、（十七） 5,931,085.13 1,457,109.33 应付利息 - - 826,933.34 应付股利 五、（十八） 410,100.00 - 其他应付款 五、（十九） 2,864,730.53 2,190,388.22 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 37 一年内到期的非流动负债 五、（二十） 10,000,000.00 - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 68,094,994.09 44,695,562.73 非流动负债： - 长期借款 - - 20,000,000.00 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - 20,000,000.00 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - - 40,000,000.00 负债合计 - 68,094,994.09 84,695,562.73 所有者权益（或股东权益）： - 股本 五、（二十一） 45,000,000.00 45,000,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五、（二十二） 1,044,526.83 - 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 五、（二十三） 867,008.32 376,262.04 一般风险准备 - - - 未分配利润 五、（二十四） 8,424,007.86 3,389,197.73 归属于母公司所有者权益合计 - 55,335,543.01 48,765,459.77 少数股东权益 - - - 所有者权益合计 - 55,335,543.01 48,765,459.77 负债和所有者权益总计 - 123,430,537.10 133,461,022.50 法定代表人：陆再宏主管会计工作负责人：陆再宏会计机构负责人：卢德壮 （二） 利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 108,441,930.63 63,439,077.78 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 38 其中：营业收入 五 、（ 二 十 五） 108,441,930.63 63,439,077.78 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 96,227,991.57 59,272,092.19 其中：营业成本 五 、（ 二 十 五） 73,357,754.77 48,237,249.96 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 五 、（ 二 十 六） 1,099,878.09 214,882.52 销售费用 五 、（ 二 十 七） 7,490,866.51 2,465,060.81 管理费用 五 、（ 二 十 八） 9,831,551.35 4,434,076.58 财务费用 五 、（ 二 十 九） 4,380,121.50 3,501,532.26 资产减值损失 五、（三十） 67,819.35 419,290.06 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） - - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） - 12,213,939.06 4,166,985.59 加：营业外收入 五 、（ 三 十 一） 11,340.71 263,288.58 其中：非流动资产处置利得 - 5,869.47 360.70 减：营业外支出 五 、（ 三 十 二） 36,866.56 85,973.79 其中：非流动资产处置损失 - 24,666.56 64,623.79 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 12,188,413.21 4,344,300.38 减：所得税费用 五 、（ 三 十 三） 3,518,329.97 987,028.55 五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 8,670,083.24 3,357,271.83 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - 归属于母公司所有者的净利润 - 8,670,083.24 3,357,271.83 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 39 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - 8,670,083.24 3,357,271.83 归属于母公司所有者的综合收益总额 - - - 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.19 0.07 （二）稀释每股收益 - 0.19 0.07 法定代表人：陆再宏主管会计工作负责人：陆再宏会计机构负责人：卢德壮 （三） 现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 111,257,475.63 44,703,606.25 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 五、（三十四） 35,119,729.44 2,782,888.94 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 40 经营活动现金流入小计 - 146,377,205.07 47,486,495.19 购买商品、接受劳务支付的现金 - 56,767,120.47 32,241,083.91 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 11,154,295.82 5,482,137.38 支付的各项税费 - 6,885,223.78 2,397,836.35 支付其他与经营活动有关的现金 五、（三十四） 44,291,534.21 6,177,722.00 经营活动现金流出小计 - 119,098,174.28 46,298,779.64 经营活动产生的现金流量净额 - 27,279,030.79 1,187,715.55 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 12,500,000.00 - 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 7,000.00 85,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 五、（三十四） 1,910,183.58 - 投资活动现金流入小计 - 14,417,183.58 85,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 11,536,088.34 3,420,949.68 投资支付的现金 - - - 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 11,536,088.34 3,420,949.68 投资活动产生的现金流量净额 - 2,881,095.24 -3,335,949.68 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - - - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 33,000,000.00 15,600,000.00 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - 33,000,000.00 15,600,000.00 偿还债务支付的现金 - 60,629,998.41 10,600,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 2,840,195.49 2,492,080.46 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 五、（三十四） 72,000.00 - 筹资活动现金流出小计 - 63,542,193.90 13,092,080.46 筹资活动产生的现金流量净额 - -30,542,193.90 2,507,919.54 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - -382,067.87 359,685.41 加：期初现金及现金等价物余额 - 1,476,411.21 1,116,725.80 六、期末现金及现金等价物余额 - 1,094,343.34 1,476,411.21 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 41 法定代表人：陆再宏主管会计工作负责人：陆再宏会计机构负责人：卢德壮 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 42 （四） 股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者 权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存 股 其他综 合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风 险准备 未分配 利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 45,000,000. 00 - - - - - - - 376,2 62.04 - 3,389,19 7.73 - 48,765,4 59.77 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 45,000,000. 00 - - - - - - - 376,2 62.04 - 3,389,19 7.73 - 48,765,4 59.77 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - 1,044, 526.8 3 - - - 490,7 46.28 - 5,034,81 0.13 - 6,570,08 3.24 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 8,670,08 3.24 - 8,670,08 3.24 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 867,0 - -2,967,0 - -2,100,0 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 43 08.32 08.32 00.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 867,0 08.32 - -867,00 8.32 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -2,100,0 00.00 - -2,100,0 00.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 1,044, 526.8 3 - - - -376,2 62.04 - -668,26 4.79 - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 1,044, 526.8 3 - - - -376,2 62.04 - -668,26 4.79 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 45,000,000. 00 - - - 1,044, 526.8 3 - - - 867,0 08.32 - 8,424,00 7.86 - 55,335,5 43.01 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 44 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者 权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存 股 其他综 合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风 险准备 未分配 利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 45,000,000. 00 - - - - - - - 40,534 .86 - 367,653. 08 - 45,408,1 87.94 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 45,000,000. 00 - - - - - - - 40,534 .86 - 367,653. 08 - 45,408,1 87.94 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - - - - - 335,72 7.18 - 3,021,54 4.65 - 3,357,27 1.83 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 3,357,27 1.83 - 3,357,27 1.83 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 335,72 7.18 - -335,72 7.18 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 335,72 7.18 - -335,72 7.18 - - 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 45 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 45,000,000. 00 - - - - - - - 376,26 2.04 - 3,389,19 7.73 - 48,765,4 59.77 法定代表人：陆再宏主管会计工作负责人：陆再宏会计机构负责人：卢德壮 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 46 扬州长运塑料技术股份有限公司 财务报表附注 （除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元） 一、 企业的基本情况 扬州长运塑料技术股份有限公司（以下简称“本公司或公司”）系由扬州市长运汽车油 箱制造有限公司及自然人陆再宏、陆在东等股东于 2011 年 6 月 17 日共同出资设立，公司统 一社会信用代码：9132101257671572XN，公司住所为扬州市江都区仙城工业园，法定代表人： 陆再宏。公司类型为股份有限公司（非上市）。本公司在全国中小企业股份转让系统股票代 码：839840。 母公司为扬州长运投资管理有限公司，注册于扬州市江都区。 本公司经营范围：金属油箱、塑料油箱研发生产、加工、销售。塑料制品研发、试验、 生产、加工、销售、普通货运。公司客户主要为汽车生产商以及农用车生产商，公司按照客 户下达的订单或签署合同组织生产，对于大客户，公司发出商品且客户上线使用或验收后确 认收入，一般零星采购客户，在客户提货后，确认收入并开具发票。一般公司对大客户或长 期合作客户采取直接销售（赊销），零星采购客户，经批准采用赊销，从未发生业务的客户 采取预收货款方式销售。 本财务报表由本公司董事会于 2017 年 4 月 28 日批准报出。 二、 财务报表的编制基础 1、编制基础：本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照 财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准 则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营：本公司自报告期末起未来将持续经营，目前尚未出现影响本公司持续经 营能力的重大影响因素。 三、 重要会计政策和会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况、2016 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 47 (二) 会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分 标准。 (四) 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 (五) 企业合并 1、同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债 务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表 中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具 作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对 价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调 整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权 而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企 业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允 价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额 的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计 入当期营业外收入。 (六) 现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付 的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转 换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (七) 金融工具 1、金融工具的分类及确认 金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时， 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 48 确认为一项金融资产或金融负债，或权益工具。 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持 有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本 公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易 性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款 项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资 产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产； 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有 至到期的非衍生金融资产。 2、金融工具的计量 本公司金融工具始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量； 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩 并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金 融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照 如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变 动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其 他综合收益。 3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法 如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场 的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。 4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所 有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。 金融资产满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直 接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足 终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 49 间，按照各自的相对公允价值进行分摊。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 5、金融资产减值 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来 信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值 已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期 损益。 以成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用 损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。发生的减值损失，一经确认，不再转回。 当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下 降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资， 在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予 以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直 接计入股东权益。 对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量 化标准、成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为： 公允价值发生“严重”下跌的具体量化标准 期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过 50%。 公允价值发生“非暂时性”下跌的具体量化标准 连续 12 个月出现下跌。 成本的计算方法 取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或 已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和 作为投资成本。 期末公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公 允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确 定其公允价值。 持续下跌期间的确定依据 连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%， 反弹持续时间未超过 6 个月的均作为持续下跌期间。 (八) 应收款项 本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观 证据表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减 值损失。 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项账面余额在 100.00 万以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 50 2、按组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据 款项性质及风险特征 组合 1 单项金额重大但不用单项计提坏账准备的款项 组合 2 单项金额不重大且风险不大的款项 组合 3 关联方及员工借款、备用金、外部押金等 按组合计提坏账准备的计提方法 组合 1 账龄分析法 组合 2 账龄分析法 组合 3 个别认定 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 5 5 1 至 2 年 10 10 2 至 3 年 15 15 3 至 4 年 30 30 4 至 5 年 60 60 5 年以上 100 100 3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 账龄 3 年以上的应收款项且有客观证据表明其发生了减值 坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 (九) 存货 1、存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、 在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、低值易耗品、在产品、 产成品等。 2、发出存货的计价方法 存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。 3、存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价 准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 4、存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 51 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。 (十) 固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计 年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入 企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产分类和折旧方法 本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法 采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净 残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先 估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账 的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 20 5 4.75 机器设备 10 5 9.50 运输设备 4 5 23.75 办公及电子设备 3-5 5 19.00-31.67 3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法 融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租 入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为 入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减 值准备。 (十一) 在建工程 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定 可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资 产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行， 并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能 够正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固 定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 52 本公司的在建工程在完工移交使用时结转固定资产。 (十二) 借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以 资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期 损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定 可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2、资本化金额计算方法 资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停 资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应当暂停借款费用的资本化。 借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存 入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照 累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计 算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确 定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利 率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 (十三) 无形资产 1、无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支 出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但 合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为 达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年 度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相 应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有 确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 2、使用寿命不确定的判断依据 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 53 定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他 法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍 无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式， 由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 3、内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化 条件的具体标准 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确 认为无形资产条件的转入无形资产核算。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式， 由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化。 (十四) 职工薪酬 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或 补偿。职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1、短期薪酬 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期 损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发 生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公 允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房 公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规 定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或 相关资产成本。 2、离职后福利 本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生 的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 3、辞退福利 本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债， 并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利 时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 54 4、其他长期职工福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定 提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职 工福利净负债或净资产。 (十五) 收入 1、销售商品 本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的 金额确认销售商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保 留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额 能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够 可靠地计量。 合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议 价款的公允价值确定销售商品收入金额。 公司客户主要为汽车生产商以及农用车生产商，公司按照客户下达的订单或签署合同组 织生产，对于大客户，公司发出商品且客户上线使用或验收后确认收入，一般零星采购客户， 在客户提货后，确认收入并开具发票。 一般公司对大客户或长期合作客户采取直接销售（赊 销），零星采购客户，经批准采用赊销，从未发生业务的客户采取预收货款方式销售。 2、让渡资产使用权 本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量 时确认让渡资产使用权收入。 (十六) 政府补助 1、与资产相关的政府补助会计处理 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的 政府补助，与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关 资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 2、与收益相关的政府补助会计处理 除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情 况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用 的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 55 若政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断 依据：①政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的 支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日 进行复核，必要时进行变更；②政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的， 作为与收益相关的政府补助。 (十七) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项 目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产 或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为 限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵 扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得 足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非 本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对 与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能 转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 (十八) 租赁 1、经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资 产成本或当期损益。 2、融资租赁的会计处理方法：以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中 较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未 确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余 额作为长期应付款列示。 四、 税项 (一)主要税种及税率 税种 计税依据 税率（%） 增值税 按应税销售额扣除可以抵扣的进项税计缴 17 城市维护建设税 按应缴流转税额计缴 7、5 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 56 税种 计税依据 税率（%） 教育费附加 按应缴流转税额计缴 3 地方教育费附加 按应缴流转税额计缴 2 企业所得税 按应纳税所得额计缴 25 (二)重要税收优惠及批文 无 五、 财务报表重要项目注释 (一) 货币资金 类 别 期末余额 期初余额 现金 21,714.07 19,041.12 银行存款 1,072,629.27 1,457,370.09 其他货币资金 2,020,000.00 - 合 计 3,114,343.34 1,476,411.21 注：其他货币资金系为开具履约保函、应付票据的银行保证金存款。 (二) 应收票据 类 别 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 108,000.00 500,000.00 合计 108,000.00 500,000.00 注：截止 2016 年 12 月 31 日，公司已贴现尚未到期的应收票据共 46,982,786.44 元。 (三) 应收账款 1、应收账款分类 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应 收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 40,444,014.48 100.00 2,077,607.28 5.14 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备 的应收账款 合计 40,444,014.48 100.00 2,077,607.28 5.14 类 别 期初数 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 57 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应 收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 40,193,948.55 100.00 2,009,787.93 5.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备 的应收账款 合计 40,193,948.55 100.00 2,009,787.93 5.00 （1）按组合计提坏账准备的应收账款 ①采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 1 年以内 39,337,598.39 5.00 1,966,879.92 40,192,138.55 5.00 2,009,606.93 1 至 2 年 1,104,701.09 10.00 110,470.11 1,810.00 10.00 181.00 2 至 3 年 1,715.00 15.00 257.25 合计 40,444,014.48 2,077,607.28 40,193,948.55 2,009,787.93 2、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 占应收账款总额 的比例(%) 坏账准备余额 扬州市长运汽车油箱制造有限公司 18,847,546.61 46.60 942,377.33 浙江远景汽配有限公司 16,504,140.26 40.81 825,207.01 浙江春风动力股份有限公司 1,422,771.30 3.52 71,138.56 广州汽车集团乘用车（杭州）有限公司 1,111,851.69 2.75 107,540.29 上海通昕工贸有限公司 1,091,698.76 2.70 54,584.93 合计 38,978,008.62 96.38 2,000,848.12 (四) 预付款项 1、预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 2,767,800.11 99.61 2,134,789.64 100.00 1 至 2 年 10,810.00 0.39 合计 2,778,610.11 100.00 2,134,789.64 100.00 2、预付款项金额前五名单位情况 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 58 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 上海胜翔国际贸易有限公司 2,019,978.63 72.70 南京沃玛塑化有限公司 137,743.59 4.96 扬州钢宇物资有限公司 100,000.00 3.60 艾福迈汽车系统(上海)有限公司 67,128.75 2.42 天津市宇龙昊天汽车滤清器有限公司 57,227.20 2.06 合计 2,382,078.17 85.74 (五) 其他应收款 1、其他应收款 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 84,242.53 100.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收 款 合计 84,242.53 100.00 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 18,118,867.33 100.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收 款 合计 18,118,867.33 100.00 1、其他应收款按账龄列示的情况 账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 1 年以内 84,242.53 4,957,101.85 1 至 2 年 8,591,765.48 2 至 3 年 4,570,000.00 合计 84,242.53 18,118,867.33 2、按组合采用个别认定计提坏账准备的其他应收款 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 59 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 关联方往来及备用金 84,242.53 不计提 16,166,598.30 不计提 股东借款 302,269.03 不计提 超分利润挂账 1,650,000.00 不计提 合计 84,242.53 18,118,867.33 3、其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末余额 期初余额 关联企业往来 15,630,706.94 股东借款 302,269.03 备用金借款 57,242.53 535,891.36 超分利润挂账 1,650,000.00 外部押金 27,000.00 合计 84,242.53 18,118,867.33 4、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 债务人名称 款项 性质 期末余额 账龄 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 余额 扬州振兴气体有限公司 外部押金 27,000.00 1 年以内 32.05 不计提 王星 备用金 20,902.70 1 年以内 24.81 不计提 刘开亮 备用金 10,000.00 1 年以内 11.87 不计提 刘军 备用金 9,885.68 1 年以内 11.73 不计提 李志明 备用金 2,000.00 1 年以内 2.37 不计提 合计 69,788.38 82.83 (六) 存货 1、存货的分类 存货类别 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 4,607,014.71 4,607,014.71 4,094,877.06 4,094,877.06 在产品 1,929,447.66 1,929,447.66 1,384,579.66 1,384,579.66 库存商品 6,482,148.33 6,482,148.33 8,978,932.57 8,978,932.57 合计 13,018,610.70 13,018,610.70 14,458,389.29 14,458,389.29 (七) 固定资产 1、固定资产情况 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 60 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备 合计 一、账面原值 1.期初余额 19,664,857.35 36,134,945.97 1,987,185.07 638,387.73 58,425,376.12 2.本期增加金额 767,802.54 2,896,125.47 295,522.87 228,457.12 4,187,908.00 （1）购置 - 1,848,040.16 295,522.87 228,457.12 2,372,020.15 （2）在建工程转入 767,802.54 1,048,085.31 1,815,887.85 3.本期减少金额 64,606.21 64,606.21 （1）处置或报废 64,606.21 64,606.21 4.期末余额 20,432,659.89 39,031,071.44 2,218,101.73 866,844.85 62,548,677.91 二、累计折旧 1.期初余额 1,511,809.87 11,075,619.47 306,985.15 190,430.98 13,084,845.47 2.本期增加金额 937,449.65 4,352,647.95 609,338.12 158,595.64 6,058,031.36 （1）计提 937,449.65 4,352,647.95 609,338.12 158,595.64 6,058,031.36 3.本期减少金额 38,945.04 38,945.04 （1）处置或报废 38,945.04 38,945.04 4.期末余额 2,449,259.52 15,428,267.42 877,378.23 349,026.62 19,103,931.79 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 17,983,400.37 23,602,804.02 1,340,723.50 517,818.23 43,444,746.12 2.期初账面价值 18,153,047.48 25,059,326.50 1,680,199.92 447,956.75 45,340,530.65 注：传达室及附属工程账面价值 2,181,205.94 元尚未办理完房产证，目前正在办理中。 (八) 在建工程 1、在建工程基本情况 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 技术研发中心房 1,478,640.33 1,478,640.33 1,176,926.33 1,176,926.33 其他（焊接机等） 770,661.13 770,661.13 1,357,967.01 1,357,967.01 合计 2,249,301.46 2,249,301.46 2,534,893.34 2,534,893.34 2、重大在建工程项目变动情况 项目 名称 预算数 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 期末数 技术研发中心房 1,600,000.00 1,176,926.33 301,714.00 1,478,640.33 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 61 项目 名称 预算数 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 期末数 合计 1,600,000.00 1,176,926.33 301,714.00 1,478,640.33 （续） 项目 名称 工程投入占预 算比例(%) 工程进度 利息资本化 累计金额 其中：本期利息 资本化金额 本期利息资 本化率(%) 资金 来源 技术研发中心房 92.42 未完成 其他来源 合计 92.42 (九) 无形资产 项目 土地使用权 财务软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 9,540,230.80 37,678.62 9,577,909.42 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 9,540,230.80 37,678.62 9,577,909.42 二、累计摊销 1.期初余额 430,601.00 9,125.34 439,726.34 2.本期增加金额 190,804.62 5,007.24 195,811.86 （1）计提 190,804.62 5,007.24 195,811.86 3.本期减少金额 4.期末余额 621,405.62 14,132.58 635,538.20 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 8,918,825.18 23,546.04 8,942,371.22 2.期初账面价值 9,109,629.80 28,553.28 9,138,183.08 (十) 递延所得税资产、递延所得税负债 1、 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 项 目 期末余额 期初余额 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产： 资产减值准备 519,401.82 2,077,607.28 502,446.98 2,009,787.93 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 62 项 目 期末余额 期初余额 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 合计 519,401.82 2,077,607.28 502,446.98 2,009,787.93 (十一) 其他非流动资产 项目 期末余额 期初余额 与购置长期资产相关的预付款项 10,804,502.60 合计 10,804,502.60 (十二) 短期借款 1、 短期借款分类 借款条件 期末余额 期初余额 抵押借款 12,500,000.00 8,000,000.00 保证借款 15,500,000.00 20,000,000.00 应付票据贴现 2,500,000.00 合计 30,500,000.00 28,000,000.00 注：1、期末 1250 万抵押借款以本公司房产进行抵押； 2、期末 1550 万保证借款，由江苏龙诚担保有限公司、江苏精威数控机床有限公司、江苏杰瑞船务有限公司、扬州 长运投资管理有限公司、扬州市长运汽车油箱制造有限公司、自然人华峰等提供担保； 3、期末应付票据贴现 250 万元系关联方扬州市长运汽车油箱制造有限公司向银行贴现用于偿还其到期的银行贷款， 该笔借款系由于扬州市长运汽车油箱制造有限公司于 2015 年将一批资产、负债转让给本公司时形成。本公司以土地使 用权对已开具的银行承兑汇票进行抵押。 (十三) 应付票据 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 1,340,000.00 合计 1,340,000.00 (十四) 应付账款 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 14,447,874.80 9,598,863.10 1 年以上 189,130.30 231,033.54 合计 14,637,005.10 9,829,896.64 账龄超过 1 年的大额应付账款 债权单位名称 期末余额 未偿还原因 扬州市尚立国际贸易有限公司 50,074.04 到目前暂时未支付（待支付） 沧州运西恒业汽车厂 42,833.13 到目前暂时未支付（待支付） 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 63 债权单位名称 期末余额 未偿还原因 宁波市捷特汽车部件有限公司 28,600.00 到目前暂时未支付（待支付） 江都市建设工程监理有限公司 23,800.00 到目前暂时未支付（待支付） 南京普道电子技术有限公司 15,000.00 到目前暂时未支付（待支付） 合计 160,307.17 (十五) 预收款项 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 436,144.05 372,001.78 1 年以上 50,000.00 合计 486,144.05 372,001.78 (十六) 应付职工薪酬 1、 应付职工薪酬分类列示 项目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 一、短期薪酬 2,019,233.42 10,277,348.00 10,370,652.14 1,925,929.28 二、离职后福利-设定提存计划 1,062,582.60 1,062,582.60 合计 2,019,233.42 11,339,930.60 11,433,234.74 1,925,929.28 2、 短期职工薪酬情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1.工资、奖金、津贴和补贴 2,019,233.42 9,303,844.51 9,397,148.65 1,925,929.28 2.职工福利费 398,896.09 398,896.09 3.社会保险费 561,607.40 561,607.40 其中：医疗保险费 459,729.90 459,729.90 工伤保险费 76,330.00 76,330.00 生育保险费 25,547.50 25,547.50 4.工会经费和职工教育经费 13,000.00 13,000.00 合计 2,019,233.42 10,277,348.00 10,370,652.14 1,925,929.28 3、 设定提存计划情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 1,002,497.00 1,002,497.00 2、失业保险费 60,085.60 60,085.60 合计 1,062,582.60 1,062,582.60 (十七) 应交税费 税种 期末余额 期初余额 增值税 2,759,071.57 324,770.35 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 64 税种 期末余额 期初余额 营业税 75,000.00 企业所得税 2,695,977.21 928,384.84 城市维护建设税 183,173.26 20,174.92 房产税 52,888.11 32,306.76 土地使用税 61,465.00 61,464.99 个人所得税 39,900.00 教育费附加 137,953.58 14,410.65 其他税费 656.40 596.82 合计 5,931,085.13 1,457,109.33 (十八) 应付股利 单位名称 期末余额 期初余额 超过 1 年未支付原因 普通股股利 410,100.00 合计 410,100.00 注：根据 2016 年 3 月 26 日公司股东会决议，分配 2015 年度股利 210 万元，期末余额为尚未支付的股利。 (十九) 其他应付款 款项性质 期末余额 期初余额 往来款 2,759,445.52 1,223,893.71 业务欠款 105,285.01 966,494.51 合计 2,864,730.53 2,190,388.22 (二十) 一年内到期的非流动负债 项 目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 10,000,000.00 合计 10,000,000.00 注：长期借款本金为 2000 万，系计华投资管理公司以“年产 40 万商用车零部件配套资金项目”通过中国光大银行 扬州分行进行委托贷款，并由江苏精威数控机床有限公司和扬州市长运汽车油箱制造有限公司提供担保。 (二十一) 股本 项目 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 45,000,000.00 45,000,000.00 注：公司股份变动主要是股东之间相互进行股份转让形成，已经公司股东会批准并报主管工商局备案。 (二十二) 资本公积 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 65 项目 年初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 资本溢价 1,044,526.83 1,044,526.83 合计 1,044,526.83 1,044,526.83 注：本期资本公积的增加原因为公司全体股东已于 2016 年 6 月 6 日决定以 2016 年 3 月 31 日为基准日将经审计的 净资产 46,044,526.83 元作为出资折股投入公司股本人民币 45,000,000.00 元，净资产余额 1,044,526.83 元计入资本 公积。 (二十三) 盈余公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 法定盈余公积 376,262.04 867,008.32 376,262.04 867,008.32 合计 376,262.04 867,008.32 376,262.04 867,008.32 注：本期盈余公积的减少系由于公司全体股东已于 2016 年 6 月 6 日决定以 2016 年 3 月 31 日为基准日将经审计的 净资产 46,044,526.83 元（其中：实收资本 45,000,000.00 元、盈余公积 376,262.04 元、未分配利润 668,264.79 元）） 作为出资折股投入公司。 (二十四) 未分配利润 项目 期末余额 金额 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 3,389,197.73 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 3,389,197.73 加：本期归属于母公司所有者的净利润 8,670,083.24 减：提取法定盈余公积 867,008.32 10% 应付普通股股利 2,100,000.00 转入资本公积 668,264.79 期末未分配利润 8,424,007.86 注：本公司 2016 年 3 月 26 日召开股东会，决议通过 2015 年度利润分配方案，对全体股东分配现金股利 210 万元。 (二十五) 营业收入和营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 一、主营业务小计 106,909,122.85 72,989,114.90 61,667,682.67 47,975,298.31 塑料油箱 80,296,644.97 56,433,357.42 58,220,048.80 45,624,351.05 金属油箱 26,612,477.88 16,555,757.48 3,447,633.87 2,350,947.26 二、其他业务小计 1,532,807.78 368,639.87 1,771,395.11 261,951.65 模具、销售材料等 1,283,374.56 368,639.87 771,395.11 261,951.65 资金占用费 249,433.22 1,000,000.00 合计 108,441,930.63 73,357,754.77 63,439,077.78 48,237,249.96 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 66 (二十六) 税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 营业税 50,000.00 城市维护建设税 442,301.05 95,161.59 教育费附加 333,341.93 69,720.93 房产税 141,034.96 土地使用税 163,906.65 车船使用税 1,550.00 印花税 12,202.00 其他 5,541.50 合计 1,099,878.09 214,882.52 (二十七) 销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 薪酬支出 1,024,206.36 617,000.00 差旅费 202,540.90 124,156.00 运输费 4,526,942.98 1,371,330.55 折旧费 239,270.26 70,533.05 业务招待费 274,068.30 60,518.10 办公费 5,937.77 11,149.14 销售服务费 412,979.18 仓储费 629,226.54 材料费 161,893.27 其他 13,800.95 210,373.97 合计 7,490,866.51 2,465,060.81 (二十八) 管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 薪酬支出 5,039,055.48 2,177,698.22 差旅费 272,589.59 101,090.94 折旧费 913,510.16 253,238.85 办公费 537,299.06 424,743.68 业务招待费 927,670.00 631,647.20 无形资产摊销 195,811.86 193,711.86 税金 158,869.59 391,301.15 中介服务费 1,535,862.98 其他 250,882.63 260,644.68 合计 9,831,551.35 4,434,076.58 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 67 (二十九) 财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 3,154,431.56 3,303,246.30 减：利息收入 12,387.98 39,399.85 手续费支出 88,973.09 7,823.46 票据贴现 1,149,104.83 229,862.35 合 计 4,380,121.50 3,501,532.26 (三十) 资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 67,819.35 419,290.06 合计 67,819.35 419,290.06 (三十一) 营业外收入 1、 营业外收入分项列示 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 5,869.47 360.70 5,869.47 其中：固定资产处置利得 5,869.47 360.70 5,869.47 政府补助 30,000.00 其他 5,471.24 232,927.88 5,471.24 合计 11,340.71 263,288.58 11,340.71 注：1、本期营业外收入中的其他，系向供应商收取的质量索赔款项； 2、上期营业外收入中的其他是收购关联方资产组，收购日净资产与入账日净资产之间的差异，根据收购协议约 定，该收益归属本公司。 (三十二) 营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 24,666.56 64,623.79 24,666.56 其中：固定资产处置损失 24,666.56 64,623.79 24,666.56 罚款支出 12,200.00 8,350.00 12,200.00 对外捐赠 13,000.00 合计 36,866.56 85,973.79 36,866.56 (三十三) 所得税费用 1、所得税费用明细 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税费用 3,535,284.81 1,287,962.16 递延所得税费用 -16,954.84 -300,933.61 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 68 项目 本期发生额 上期发生额 合计 3,518,329.97 987,028.55 2、会计利润与所得税费用调整过程 项 目 金额 利润总额 12,188,413.21 按法定/适用税率计算的所得税费用 3,047,103.30 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 471,226.67 所得税费用 3,518,329.97 (三十四) 现金流量表 1、 收到或支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 收到其他与经营活动有关的现金 35,119,729.44 2,782,888.94 其中：政府补助 30,000.00 利息收入 12,387.98 39,399.85 往来 35,107,341.46 2,713,489.09 支付其他与经营活动有关的现金 44,291,534.21 6,177,722.00 其中：手续费支出 88,973.09 7,823.46 差旅费 475,130.49 225,246.94 运输费 3,531,193.98 1,371,330.55 招待费 1,201,738.30 692,165.30 办公费 543,236.83 435,892.82 其他费用 264,683.58 471,018.65 中介服务费 1,535,862.98 仓储费 629,226.54 销售服务费 412,979.18 往来 35,608,509.24 2,974,244.28 2、 收到或支付的其他与投资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 收到其他与投资活动有关的现金 1,910,183.58 其中：资金占用费 1,910,183.58 3、 收到或支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 支付其他与筹资活动有关的现金 72,000.00 其中：贷款担保费 42,000.00 定向贷款风险基金 30,000.00 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 69 (三十五) 现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 项目 本期发生额 上期发生额 1.将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 8,670,083.24 3,357,271.83 加：资产减值准备 67,819.35 419,290.06 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 6,058,031.36 4,607,790.84 无形资产摊销 195,811.86 193,711.86 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） -5,869.47 64,263.09 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 3,226,431.56 3,303,246.30 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -16,954.84 -300,933.61 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 1,439,778.59 -3,463,144.85 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 17,600,557.75 -25,970,159.43 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -9,956,658.61 18,976,379.46 其他 经营活动产生的现金流量净额 27,279,030.79 1,187,715.55 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 1,094,343.34 1,476,411.21 减：现金的期初余额 1,476,411.21 1,116,725.80 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -382,067.87 359,685.41 2、 现金及现金等价物 项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,094,343.34 1,476,411.21 其中：库存现金 21,714.07 19,041.12 可随时用于支付的银行存款 1,072,629.27 1,457,370.09 二、现金等价物 三、期末现金及现金等价物余额 1,094,343.34 1,476,411.21 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 70 六、 关联方关系及其交易 (一) 本公司的母公司 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本公司 的持股比例(%) 母公司对本 公司的表决 权比例(%) 扬州长运投资 管理有限公司 扬州市 投资管理、实 业管理等 2,757.50 万元 61.28 61.28 (二)本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 扬州市长运汽车油箱制造有限公司 公司法人代表与关联公司法人代表存在直系亲属关系 国盛华兴投资有限公司 持股 5%以上公司股东 陆再宏 董事长、法定代表人、总经理 陆军 董事会秘书 于兆永 公司副总经理 杨庭举 公司副总经理 仇荣明 公司副总经理 陆在东 公司董事 陆长洲 公司董事 冯强 公司董事 张山泉 公司董事 窦登林 公司监事会主席 徐成 公司股东 万国峰 公司股东 刘素勤 公司监事 张红 公司监事 卢德壮 财务负责人 扬州市江都区星月机电器材厂 公司法人代表与关联公司法人代表存在直系亲属关系 (三)关联交易情况 1、 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 关联方名称 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交易 定价方式 及决策程 序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 销售商品、提供劳 务： 扬州市长运汽车 油箱制造有限公 销售商 品 销售油 箱 公允价格 38,895,156.64 36.38 38,771,756.79 62.87 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 71 司 采购商品、接受劳 务： 扬州市江都区星 月机电器材厂 采购原 材料 购买油 箱配件 公允价格 276,202.91 0.38 2,279,277.33 6.30 2、 关联租赁情况 出租方名称 承租方名称 租赁 资产情况 本期确认的租赁费 用 上期期确认的租赁费 用 扬州市长运汽车油 箱制造有限公司 扬州长运塑料技术 股份有限公司配件 分厂 办公楼及生产厂房 39,619.62 3、 关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已 经履行完毕 扬州市长运汽车油箱制造有 限公司 扬州长运塑料技 术有限公司 2,000 万元 2014 年 3 月 31 日 2017 年 3 月 30 日 否 扬州长运投资管理有限公 司、扬州市长运汽车油箱制 造有限公司、陆再宏、陆在 东、陆长洲 扬州长运塑料技 术股份有限公司 1,250 万元 2016 年 5 月 16 日 2018 年 5 月 15 日 否 扬州长运投资管理有限公 司、扬州市长运汽车油箱制 造有限公司、陆再宏、陆在 东、陆长洲 扬州长运塑料技 术股份有限公司 300 万元 2016 年 5 月 10 日 2017 年 4 月 25 日 否 4、 关联方资金拆借情况 关联方 拆入/拆出 金额 起始日 到期日 说明 扬州市长运汽车 油箱制造有限公 司 拆出 1250 万元 2013 年 7 月 1 日 2016 年 7 月 1 日 双方签署协议按 照 8%年利率计息， 本期计息 24.94 万 元 5、 其他关联交易 （1）2012 年 8 月 1 日，公司与扬州市长运油箱制造有限公司（以下简称“长运油箱” 签订《商标授权合同》，约定长运油箱将注册号为“5825404”的“长运及拼音”商标无偿 许可本公司使用，使用期限自 2012 年 8 月 1 日至 2017 年 7 月 31 日。鉴于本次商标许可使 用事宜未办理相关备案手续，2015 年 8 月 6 日，双方重新签订《许可合同协议》，约定上 述商标无偿许可本公司使用，使用期限为 2012 年 12 月 20 日至 2019 年 10 月 20 日。公司委 托扬州文苑商标事务所有限公司向国家工商行政管理总局商标局报送商标使用许可备案申 请。2015 年 8 月 26 日，国家工商行政管理总局商标局出具备案申请号为“20150000017883” 的《商标使用许可备案受理通知书》。 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 72 （2）2012 年 8 月 1 日，公司与长运油箱签订《商标授权合同》，约定长运油箱将 注册号为“8282153”的“长运及拼音”商标无偿许可长运有限使用，使用期限自 2012 年 8 月 1 日至 2017 年 7 月 31 日。鉴于本次商标许可使用事宜未办理相关备案手续，2015 年 8 月 6 日，双方重新签订《许可合同协议》，约定上述商标无偿许可长运有限使用，使用期限 为 2012 年 12 月 20 日至 2021 年 5 月 13 日。公司委托扬州文苑商标事务所有限公司办理商 标使用许可备案。2016 年 2 月 29 日，公司取得国家工商行政管理总局商标局颁发的备案号 为 “20150000017882”号的《商标使用许可备案通知书》 (四)关联方应收应付款项 1、应收项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 扬州市长运汽车油 箱制造有限公司 18,847,546.61 942,377.33 15,866,430.86 793,321.54 其他应收款 扬州市长运汽车油 箱制造有限公司 15,630,706.94 不计提 其他应收款 扬州长运投资管理 有限公司 1,115,030.00 不计提 其他应收款 国盛华兴投资有限 公司 366,670.00 不计提 其他应收款 陆再宏 333,317.23 不计提 其他应收款 陆军 187,635.08 不计提 其他应收款 卢德壮 3,551.25 不计提 其他应收款 于兆永 12,950.00 不计提 其他应收款 杨庭举 4,950.00 不计提 其他应收款 仇荣明 24,513.00 不计提 其他应收款 徐成 16,500.00 不计提 其他应收款 窦登林 16,500.00 不计提 其他应收款 万国峰 4,950.00 不计提 其他应收款 陆在东 49,500.00 不计提 合计 18,847,546.61 942,377.33 33,633,204.36 793,321.54 2、应付项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 应付账款 扬州市江都区星月机电器材厂 2,042,179.81 其他应付款 扬州市长运汽车油箱制造有限公 司 640,203.43 771,279.57 其他应付款 陆再宏 445,000.00 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 73 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 其他应付款 陆在东 48,376.49 12,002.40 合计 688,579.92 3,270,461.78 七、 承诺及或有事项 无 八、 资产负债表日后事项 根据公司 2017 年第一次临时股东大会决议通过《股票发行方案》，公司拟定发行股票不 超过 5,000,000 股（含 5,000,000 股），每股发行价格为人民币 2.00 元-2.50 元，发行对象 （不包含现有股东）合计不超过 35 名，拟融资额不超过 1,250 万元。 九、 补充资料 (一) 当期非经常性损益明细表 项目 金额 备注 1．非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -18,797.09 2．计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 249,433.22 3．除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,728.76 4．所得税影响额 -55,976.84 合计 167,930.53 (二) 净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 每股收益 基本每股收益 本年度 上年度 本年度 上年度 归属于公司普通股股东的净利润 16.33 7.13 0.19 0.07 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 16.01 6.85 0.19 0.07 扬州长运塑料技术股份有限公司 二○一七年四月二十八日 扬州长运塑料技术股份有限公司 2016 年度报告 74 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 董事会秘书办公室 扬州长运塑料技术股份有限公司 董事会 2017 年 4 月 28 日