870494_2016_厚利春_2016年年度报告_2017-04-17.txt

苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 证券代码：870494 证券简称：厚利春 主办券商：国联证券 厚利春 NEEQ : 870494 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 （ SUZHOU HLC PLASTICS INDUSTRY CO., LTD ） 年度报告 2016 + 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 公 司 年 度 大 事 记 2016年9月12日完成股份制改造， 公司更名为苏州厚利春塑胶工业 股份有限公司。 2016 年 12 月获得江苏省科 技型中小企业证书 UL 认证 2016 年 7 月 8 日获得二氧化碳灭火 器喷管认证证书，2016 年 10 月 28 日获得干粉灭火器喷管认证证书 新三板挂牌 2017 年 1 月 19 号，公司成功挂牌新 三板，股票代码：870494，股票简称： 厚利春。 公告编号：2017-012 1 目 录 第一节 声明与提示 .......................................................................................... 2 第二节 公司概况 ............................................................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要..................................................................... 7 第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................... 9 第五节 重要事项 ........................................................................................... 19 第六节 股本变动及股东情况 .......................................................................... 21 第七节 融资及分配情况 ................................................................................. 23 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............................................. 24 第九节 公司治理及内部控制 .......................................................................... 27 第十节 财务报告 ........................................................................................... 32 公告编号：2017-012 2 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、厚利春 指 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 关联关系 指 公司控股股东、董事、监事、高级管理人员与其直接 或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利 益转移的其他关系。 股东大会 指 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司董事会 监事会 指 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的《苏州厚利春塑胶工 业股份有限公司章程》 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 会计师事务所、会计师 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所、律师 指 北京市盈科（苏州）律师事务所 LPCB 指 Loss Prevention Certification Board，系英国专业的安防 与消防领域的认证机构 EN 指 European Norm，指欧洲标准 UL 指 Underwriter Laboratories，即美国保险商实验室 AS 指 Standards Australia，即澳大利亚标准 BSI 指 British Standard Institution，即英国标准协会 PVC 指 聚氯乙烯，是氯乙烯单体在过氧化物、偶氮化合物等 引发剂；或在光、热作用下按自由基聚合反应机理聚 合而成的聚合物 PU 指 聚氨酯，是一种新兴的有机高分子材料 DOP 指 邻苯二甲酸二辛酯,简称二辛酯,是一种有机酯类化合 物,是一种常用的塑化剂。 公告编号：2017-012 3 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人王伟华、主管会计工作负责人郁芳及会计机构负责人郁芳(会计主管人员) 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告 审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-012 4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 无控股股东、实际控制人风险 公司目前股权结构较为分散,单个股东持有公司的股份均未超 过 50%,公司无控股股东,公司股东之间无一致行动协议或其他 安排,任一股东均无法控制股东大会或对股东大会产生决定性 影响,亦无法决定董事会多数席位,公司无实际控制人。公司经 营决策、发展战略等均需董事会充分讨论后才能确定,决策效率 可能会出现一定迟缓,但公司自成立以来,管理层成员较为稳 定,保证了公司经营活动的稳定。 原材料价格波动风险 公司生产所需的主要原材料为 PVC 、DOP、聚乙烯（PE）等。 2014 年、2015 年、2016 年，原材料占公司同期主营业务成本的比 重分别为 86.33%、86.97%、89.32% ，原材料价格波动是影响 公司盈利水平的重要因素之一。我国 PVC、DOP、聚乙烯（PE） 原料主要产自石油化工行业，近年来，受政治经济因素的影响， 石油价格波动较大，PVC、DOP、聚乙烯（PE）价格也随之波动。 市场竞争风险 公司所处塑料板、管、型材制造行业门槛较低，越来越多的中 小企业逐步开始从事塑料管材业务，行业竞争将更加激烈。如 公司不能在逐步激烈的市场竞争中，保持已有的技术优势、扩 大经营规模、提高产品影响力，公司可能面临市场占有率下降 等风险。 核心技术泄密风险 公司掌握了各种原料的配料方案，使得产品性能能够适用不同 国家或地区的特定环境，满足客户的特定需求，虽然公司主要 技术人员与公司签署了保密协议，但一旦核心技术发生泄密而 被竞争对手利用，将会对公司产品口碑造成不利影响，从而对 公司经营业绩产生影响。 税收政策风险 公司已获得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税 务局、江苏省地方税务局联合颁发的编号为 GF201432002732 的 高新技术企业证书，有效期为 3 年。自 2014 年（含 2014 年） 起连续三年享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，企业 所得税按应纳税所得额的 15%计缴。高新技术企业认定满 3 年 后需要重新认证，如果公司未来不能继续被认定为高新技术企 业，或相关税收政策发生变化导致公司不再享受优惠，将对公 司经营成果产生一定的影响。 汇率波动风险 公司产品以外销为主,2014 年度、2015 年度,2016 年度,公司外 销收入占比分别为 49.47%、54.64%、58.20%。由于公司主要外 销合同以美元等外币定价及结算,人民币对外币汇率的波动,将 会影响公司产品价格,从而使公司经营业绩产生波动,此外,若 未来人民币对美元的汇率大幅波动,也会影响公司产品在国际 市场的竞争力 出口国家或地区政治、经济环境发生变 动的风险 公司主要产品出口地为美国、欧盟、中东等国家或地区,目前, 上述国家或地区政治和经济环境相对稳定,对公司经营未造成 重大影响。但由于近几年全球宏观经济波动频繁,国际贸易保护 主义加剧,若上述国家和地区制定相关恶意贸易壁垒等对华不 公告编号：2017-012 5 利政策,将对公司出口业务造成较大影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 英文名称及缩写 SUZHOU HLC PLASTICS INDUSTRY CO., LTD 证券简称 厚利春 证券代码 870494 法定代表人 王伟华 注册地址 苏州市相城区北桥街道希望工业园 办公地址 苏州市相城区北桥街道希望工业园 主办券商 国联证券 主办券商办公地址 江苏省无锡市金融一街 8 号 会计师事务所 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 郦仲贤 陈乃旺 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 1 号东塔楼 15 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 陈伟根 电话 0512-65366918 传真 0512-65360646 电子邮箱 csjcwg@ 公司网址 www.suzhou- 联系地址及邮政编码 苏州市相城区北桥街道希望工业园 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2017 年 1 月 19 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C29 橡胶和塑料制品业 主要产品与服务项目 生产、制造、销售:消防管、消防卷盘总成、消防箱总成及各种 灭火器喷雾管配件、各类园艺用及农业用喷雾胶管,各类橡塑空 气管;并提供公司自产产品相关售后服务;自营和代理各类商品 及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和 技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展 公告编号：2017-012 6 经营活动) 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 41,728,000 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人 无 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91320500783370162C 否 税务登记证号码 91320500783370162C 否 组织机构代码 91320500783370162C 否 公告编号：2017-012 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 92,171,635.13 75,696,086.02 21.77% 毛利率 32.33% 31.05% - 归属于挂牌公司股东的净利润 12,241,511.76 8,985,182.64 36.24% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 11,970,032.97 8,786,694.39 36.23% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 20.31% 17.82% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 19.90% 17.44% - 基本每股收益 0.29 0.26 11.54% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 75,584,319.75 67,276,565.16 12.35% 负债总计 14,179,240.92 13,112,998.09 8.13% 归属于挂牌公司股东的净资产 61,405,078.83 54,163,567.07 13.37% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 1.47 1.30 13.08% 资产负债率 18.76% 19.49% - 流动比率 3.37 2.84 - 利息保障倍数 0.00 58.37 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 10,769,848.21 12,897,574.40 - 应收账款周转率 8.65 7.78 - 存货周转率 5.38 4.76 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 12.35% 5.28% - 营业收入增长率 21.77% 2.65% - 净利润增长率 36.24% 76.14% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 41,728,000 41,728,000 ___________ 公告编号：2017-012 8 计入权益的优先股数量 _____________ _____________ - 计入负债的优先股数量 _____________ _____________ - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -29,424.22 计入当期损益的政府补助 122,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 226,811.03 非经常性损益合计 319,386.81 所得税影响数 47,908.02 少数股东权益影响额（税后） ____________ 非经常性损益净额 271,478.79 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目 本期期末（本期） 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 ________ _________ _________ _________ ________ _________ ________ 公告编号：2017-012 9 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司为塑料软管专业生产商，公司的主要产品为消防管及消防卷盘总成、消防用喷管及总成，主要用 于商用及民用建筑中的消防设备，公司主要产品远销欧洲、美国、中东等国家或地区。公司经营模式为订 单驱动型模式，公司在获取客户订单后，各部门按照既有工艺配方及技术指导规范组织研发、原材料采购、 生产、检验、发货等活动，并最终形成企业的利润。 1、销售模式 公司主要产品最终用户为外国客户，公司获取客户订单的方式主要包括：第一，公司销售人员参加 世界各地的展览会，充分分析潜在客户的需求，不断进行跟踪与沟通，从而成功开发新客户；第二，公司 不断加强和既有客户的维护，对既有客户的新型产品等信息进行收集和整理，挖掘既有客户的新订单；第 三，公司在长期经营过程中，凭借其良好质量，积累了良好的口碑，部分客户主动和公司取得联系，公司 从而获取订单。 公司凭借领先的配料工艺在国内外客户中积累了良好口碑，公司积累了沙特阿拉伯黑巴消防安全设备 有限公司、阿尔及利亚赤马消防设备有限公司等海外优秀客户，公司积极维护与既有客户的关系；同时， 公司与上海惠嬴实业有限公司、苏州铭润进出口有限公司等外贸公司建立了良好的合作关系，另外，公司 通过不断参加各国家或地区的展览会，挖掘新的客户。 2、研发模式 公司拥有一支经验丰富的、顺应市场需求的研发团队，2016 年 12 月获得《江苏省科技型中小企业》 证书。另外，公司成立了“苏州市混合聚合物材料工程技术研究中心”，对新型混合聚合物材料进行研究。 公司技术部门不断对行业内通用和新用技术进行研究，生产开发出新的产品种类，申请国际认证机构的认 证后以备业务部门进行相应的客户开拓。 3、采购模式 公司主要采购的原材料为 PVC、DOP、环氧大豆油等，公司采购人员根据采购要求，制定采购计划， 并寻找合适的供应商，公司对供应商的选择建立了包括产品质量、企业信誉、供货条件、生产能力等因素 在内考察标准。供应商为公司提供原材料样品，样品经质检人员检验合格后，签订采购订单，供应商根据 采购订单的具体要求交货，购入的原材料经公司品管部检验合格后交仓库办理验收手续。对于连铸/圆棒、 水路等加工周期长的原材料，公司根据往年销售统计情况及业务人员的市场预测情况，进行适当储备。 公告编号：2017-012 10 4、盈利模式 公司产品定价方式以成本为基础，考虑原材料价格、与产量相关的折旧、消耗的能源、人力资源、关 税、汇率等多种因素，根据同行业产品的平均水平与客户协商确定最后的定价，从而保证公司的利润水平。 报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 2016 年苏州厚利春塑胶工业股份有限公司在董事会的直接领导下，积极推进改革创新，全力拓展市 场营销，全面提升综合管理水平,努力提高企业综合竞争力。2016 年完成营业收入 9217 万元，比上年同 期增长 21.77 %；净利润 1224 万元，比上年同期增长 36.24%，报告期内公司重点从以下几个方面来进一 步提升企业综合竞争力： 一、优化资源配置，调整生产布局。通过调整使得生产调度指挥系统更趋完善，更加有利于生产的 安排及质量的控制，为公司当前及今后的发展奠定了坚实的基础。 二、为加快建立现代企业制度，提高公司的治理能力。为推进公司健康快速发展，公司全体股东同 意将原公司整体变更为苏州厚利春塑胶工业股份有限公司，并以建立股份公司为契机，成功申请在新三板 挂牌，为公司全面推进各项运营管理工作打下坚实基础。 三、立足技术创新，质量提升。2016 年 7 月 8 日公司获得美国二氧化碳灭火器喷管认证证书，2016 年 10 月 28 日获得美国干粉灭火器喷管认证证书，2016 年 12 月获得《江苏省科技型中小企业》证书。 四、树立国际权威品牌，打击假冒伪劣。公司秉承着高标准严要求的工作理念，锐意进取,开拓创新， 公告编号：2017-012 11 在国际上获得了多项权威机构认证的同时，为了杜绝市场上假冒伪劣产品的不良影响，公司耗时 3 年与欧 洲最权威的认证机构 LPCB 的国际事务部高层沟通洽谈，于 2016 年 6 月成为全球首家使用 LPCB 认证激光 全息防伪标签的工厂，这一措施有效打击了国际市场上假冒伪劣产品，得到了客户的一致好评。 五、加大市场营销力度，保持提高市场份额。国内市场密切跟踪行业的动态和需求，做好前期调研 和准备，不断提高产品研发、质量及交货综合能力，巩固市场竞争优势。国外市场一方面维护老客户，提 高服务质量；另一方面积极开拓新客户，参加国外展销会，宣传扩大企业影响力。总体上保持了较高国际 市场份额。 六、强化内控管理，提高综合管理水平。对内控业务流程进行了全面梳理，编制了内控手册。持之 以恒落实安全生产，全面落实安全责任制。聘请专业咨询公司，协助公司全面提升综合管理水平，提高效 率、改善品质，创建良好的企业文化。 七、加强人才队伍建设，提高员工综合素质。公司与国内知名培训机构合作，制定专项培训计划， 提高员工的执行力。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 92,171,635.13 21.77% - 75,696,086.02 2.65% - 营业成本 62,376,522.20 19.51% 67.67% 52,191,893.47 -4.02% 68.95% 毛利率 32.33% - - 31.05% - - 管理费用 11,916,511.45 21.73% 12.93% 9,789,205.63 3.43% 12.93% 销售费用 3,511,396.03 14.49% 3.81% 3,067,014.55 15.85% 4.05% 财务费用 -799,008.94 33.06% -0.87% -600,499.59 -219.86% -0.79% 营业利润 13,901,105.17 33.38% 15.08% 10,421,854.39 83.68% 13.77% 营业外收入 348,811.03 34.21% 0.38% 259,901.27 169.95% 0.34% 营业外支出 29,424.22 11.52% 0.03% 26,385.68 1,471.91% 0.03% 净利润 12,241,511.76 36.24% 13.28% 8,985,182.64 76.14% 11.87% 项目重大变动原因： 1、营业收入较上年增加 21.77%，主要是因为公司在稳定现有客户基础上，通过参加各国和地区的行业展 览会，拓展国外市场，开发新用户，销售较上年有明显增长； 公告编号：2017-012 12 2、营业成本较上年上升 19.51%，主要是因为本年度部分营业收入明显增加所致； 3、管理费用较上年增加 21.73%，主要原因系业务量上升，研发费用、董事会费用的增加及申报新三板中 介机构费用增加所致。 4、销售费用较上年增加 14.49%，主要是由于本期销量增加加之石油价格上涨，使本期物流运费较上年有 明显增长，同时本年度销售人员工资略有增长所致； 5、财务费用较上年增加 33.06%，是由于本年度没有贷款无利息支出有利息收入,外汇波动较大带来汇兑收 益这两项收入的增加所致； 6、营业利润较上年增长 33.38%，主要是由于本年度销售收入较上年有明显增加所致； 7、营业外收入较上年增加 34.21%，主要是往来款核销所致； 8、营业外支出较上年增加 11.52%，主要是由于本年度固定资产处置损失较上年增加所致; 9、净利润较上年增加 36.24%,主要原因系本期营业利润增加所致。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 85942200.55 57981145.79 70892815.65 48703770.31 其他业务收入 6229434.58 4395376.41 4803270.37 3488123.16 合计 92171635.13 62,376,522.20 75696086.02 52191893.47 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 国外销售收入 42852100.32 46.49% 38,497,069.32 50.86% 国内销售收入 49319534.81 53.51% 37,199,016.70 49.14% 收入构成变动的原因： 对于主营业务占比、按产品或区域进行分类的收入构成指标的重大变动（达到或超过 10%），应充 分解释导致变动的原因。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 10,769,848.21 12,897,574.40 投资活动产生的现金流量净额 -408,989.23 -721,775.57 筹资活动产生的现金流量净额 -5,000,000.00 -5,893,203.61 现金流量分析： 1、投资活动产生的现金流量净额同比增加 31 万，主要是本期购置固定资产支出减少。 2、筹资活动产生的现金流量净额同比减少 89 万元，主要系本期利润分配较去年少分配 326 万，本期无短 期借款，去年同期发生短期借款及利息支出净支出 237 万。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 沙特 HEBA FIRE&SAFETY 10015813.74 10.87% 否 2 上海惠嬴实业有限公司 6374407.15 6.92% 否 3 客户 1 6853510.42 7.44% 否 4 苏州铭润进出口有限公司 4438456.08 4.82% 否 5 摩洛哥 NORD PROTECTIO 4,362,423.20 4.73% 否 合计 32,044,610.59 34.77% - 公告编号：2017-012 13 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 台塑工业(宁波)有限公司 6702440.00 10.74% 否 2 宁波市金龙铜业有限公司 5272188.21 8.45% 否 3 苏州汇利丰物流设备有限公司 3828089.15 6.16% 否 4 镇江联成化学工业有限公司 3776170.00 6.05% 否 5 供应商 1 3306335.95 5.30% 否 合计 22885223.31 36.70% - 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 5,612,854.19 4433401.88 研发投入占营业收入的比例 6.09% 5.86% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 8 公司拥有的发明专利数量 __________ 研发情况： 公司拥有一支研发能力较强的技术队伍，研发人员多数为专科以上学历，并具有多年工作经验，保 证了公司在技术研发方面持续性、创新性。 经过长期研发，已能够熟练掌握各项产品的技术指标参数，能根据客户需求的不同（如温度、柔韧 度等）设计出不同塑料工艺配料方案；另外，公司熟练掌握着造粒、加捻工艺，保证能生产出不同类型的 符合客户需求的产品。公司积极加大新材料的研发力度，如公司可生产出耐低温在零下 50 度的气动塑胶 软管和花园管。公司在行业内具有一定的技术优势。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 21,978,363.08 40.30% 29.08% 15,665,721.17 81.26% 23.29% 5.79% 应收账款 13,541,981.36 74.48% 17.92% 7,761,122.88 -27.10% 11.54% 6.38% 存货 11,078,717.69 -8.66% 14.66% 12,128,710.34 23.63% 18.03% -3.37% 长期股权投资 0.00 0 0.00% 0.00 0 0.00% 0.00% 固定资产 20,665,427.28 -6.60% 27.34% 22,126,258.51 -6.71% 32.89% -5.55% 在建工程 0.00 0 0 0.00 0 0.00% 0.00% 短期借款 0.00 0 0 0.00 0 0 0 长期借款 0.00 0 0 0.00 0.00% 0 0 资产总计 75,584,319.75 12.35% - 67,276,565.16 5.28% - 0.00% 公告编号：2017-012 14 资产负债项目重大变动原因： 1、货币资金：2016 年末比 2015 年末增加 631 万元，增长 40.30%，主要原因系本期较去年少分配 326 万， 经营活动净收入较去年增加 213 万。 2、应收账款：2016 年末比 2015 年末增加 578 万，增长 74.48%，主要原因是 16 年 12 月末销售额较 15 年 12 月增加 403 万，资金回笼一般在 45 天，未到收款期。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析 1、有利因素 （1）产业政策的大力支持 国家发展和改革委员会公布的《产业结构调整指导目录（2011 年本）》（2103 修正）将 “工程塑料、复合塑料、新型塑料建材及管材的生产”列为鼓励类产业。2016 年 3 月颁布的 《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》指出“加快培育以技术、标准、品牌、质量、 服务为核心的对外经济新优势，推动高端装备出口，提高出口产品科技含量和附加值。”2016 年 5 月，《塑料加工业“十三五”发展规划指导意见》指出“政府部门应加强对塑料加工业 的政策引导和资金支持。通过科技支撑计划、产业振兴和技术改造、强基工程、中小企业创 新基金等专项工程及项目，支持塑料加工业新材料、新产品、新技术、新装备的研发升级及 产业化”。国家积极鼓励新型塑料管材的研发与出口并提供政策支持与资金支持，为塑料制 品加工业的发展提供了政策保障。 （2）下游行业的支持与推动 塑料管材广泛运用于工程机械、汽车、各类专用设备和通用设备、建筑等领域，随着我国工 业化、城镇化进度的加快，塑料管材下游行业市场规模将持续扩大，从而增加对塑料管材等 产品的需求，为塑胶管材行业的发展提供了市场空间。 （3）环保观念与新技术的发展 随着原有经济模式发展所带来的环保问题越来越严重，人们对产品的环保、安全需求也越来 越高，近年来，国家持续加大了对环保产业的投入，而塑料管材以其环保、节能的优点得到 了广泛的运用。同时，各种新材料技术的发展与运用，为新型塑料管材的研发提供了技术基 础，在环保、节能等理念的指导下，塑料管材行业将会得到进一步发展。 2、不利因素 （1）产品竞争力较差 《塑料加工业“十三五”发展规划指导意见》指出，目前我国塑料加工业基础薄弱，产业素 质偏低，整体创新能力薄弱导致产品结构不合理，盲目投资加剧产品同质化程度，低水平竞 争加剧，中低档产品比例过高，产品结构不合理，高端产品市场需求不足。目前，在国内塑 胶管材行业，中小企业缺乏技术研发与创新能力，以不断缩减自身利润空间来获取更大的产 量，产品质量、技术含量低，在国际市场上竞争力有限。 （2）受上游原材料价格波动影响较大 塑胶管材主要原材料为聚氯乙烯、聚酯切片等树脂材料，塑胶制品业处于石油化工产业链的 下游，塑胶制品对原油价格变化较为敏感，产品价格传导能力较强，塑料加工企业盈利水平 公告编号：2017-012 15 受石油价格波动影响较大。 （四）竞争优势分析 （1）产品质量优势 公司严格选用优质的原材料，并且凭借自己掌握的原料配方和熟练的工艺、先进的生产设备，生产出 质量可靠、性能稳定的产品。此外，公司建立了完善的质量管理机制，严格按照国际标准进行产品检验， 产品生产获得英国 SGS 机构的质量管理体系认证，多种产品先后获得 LPCB、BSI、UL、AS 等认证，公司产 品在国外部分国家或地区取得客户的一致好评。 （2）技术优势 公司拥有一支研发能力较强的技术队伍，经过长期研发，已能够熟练掌握各项产品的技术指标参数， 能根据客户需求的不同（如温度、柔韧度等）设计出不同塑料工艺配料方案；另外，公司熟练掌握着造粒、 加捻工艺，保证能生产出不同类型的符合客户需求的产品。公司积极加大新材料的研发力度，如公司可生 产出耐低温在零下 50 度的气动塑胶软管和花园管。公司在行业内具有一定的技术优势。 （3）客户优势 公司凭借其产品质量、技术优势，在海外积累了沙特阿拉伯黑巴消防安全设备有限公司、阿尔及 利亚赤马消防设备有限公司等一批优质客户，产品具有良好口碑，部分既有客户会向公司不断推荐新的潜 在客户，为增加公司订单量积累基础。 3、公司竞争劣势 （1）国内市场开拓能力有待进一步加强 目前，公司多数产品终端销售地区为国外，国内市场的销售规模较小。随着国内经济规模的不断扩大、 海外销售竞争越来越激烈，公司在积极开发国外市场的同时，还需要努力拓展国内市场。 （2）产品结构较为单一 公司主要产品为各类消防管及消防卷盘总成、消防用喷管及总成，和大部分专业消防器材生产公司相 比，公司的消防产品结构仍显得比较单一，现有产品结构难以适应需要全面的、多品种的消防类产品的系 统性项目，从而制约公司业务规模的扩展。 （五）持续经营评价 公司主营业务为各类消防管及消防卷盘总成、消防用喷管及总成、园艺及农业用喷雾管及总成、工业 用高压空气管及扣压机的研发、生产及销售。2014 年、2015 年、2016 年公司实现营业收入分别为 73,740,964.94 元、75,696,086.02 元、92171635.13 元，实现净利润分别为 5,101,057.54 元、8,985,182.64 元、12241511.76 元，公司收入和净利润实现持续增长。 公司以其产品品质在行业内形成了良好的口碑，公司拥有沙特阿拉伯黑巴消防安全设备有限公司、阿 尔及利亚赤马消防设备有限公司等一批优质客户，并积极参与海内外展会以发掘新客户；公司拥有较强的 研发团队，成立了“苏州市混合聚合物材料工程技术研究中心”，对新型产品进行研发，使公司在技术上始 终保持领先地位，进一步提高公司的综合竞争实力，公司未来持续经营能力不存在重大风险。 （六）扶贫与社会责任 无 （七）自愿披露 不适用 二、未来展望（自愿披露） 公告编号：2017-012 16 （一） 行业发展趋势 不适用 （二）公司发展战略 坚持以国际市场为主攻方向，努力稳固和提升公司在行业中的地位及高端市场所占的份额，突出做优 做强做精，加大生产设备的机械化、自动化改造力度，加快转变经济增长方式，提升综合竞争力，实现更 有效率、更可持续发展。 （三）经营计划或目标 2017 年面对发展机遇及挑战，公司将重点开展如下工作： 一、要加大深化改革力度，继续优化治理结构。 进一步解放思想，借鉴优势企业经验，改变传统依靠 自身投入扩大产能方式，充分利用新三板的平台。继续优化公司治理结构，提高内部控制水平，适时改变 传统薪酬制度，完善绩效考核体系。 二、要持续创新，扩大品牌影响力。加快科研技术开发，全面提升产品品质和档次，适应产品生产和 市场需要；充分利用新的自动化生产设备和测试设备，进一步完善胶管配方和生产工艺，以稳定、提高产 品生产合格率；加大技术改造，提高产品制造的机械化程度，减轻劳动强度，提高产品的可靠性和一致性。 三、要持续改进，提升产品质量。进一步加强工艺、配方研究，为提升产品质量提供技术保障；进一 步加大工艺装备的改进和完善，为提高产品的可靠性和一致性提供装备保障；进一步改进和完善配方的工 艺性能及相关工艺规范，加强工艺控制，为提高产品品质和生产合格率提供作业保障。 四、要降本增效，增强竞争能力。通过配方、工艺的进一步改进和完善，降低材料的成本和消耗；通 过进一步加强生产经营管理，降低产成品和配套件、包装材料等物资的库存，提高资金利用率；通过配方、 工艺、工装的进一步改进和完善，提升产品合格率，不断降低产品水、电的消耗，配合节能降耗项目实施， 建立健全能源管理体系。 五、要加强合作，拓展市场营销。积极参加国内外的行业展览会，宣传扩大企业影响力，密切跟踪行 业的动态和需求，继续做好产品的前期调研和准备，不断提高产品研发、质量及交货综合能力，提高服务 质量，巩固市场竞争优势，既要维护好服务好老客户，又要积极开拓新客户。总体上保持了较高国际市场 份额，同时开发和拓展国内市场。 关注行业内新技术的运用，加强沟通交流，共同提升产品品质；改进完 善营销管理制度和考核方式； 加强售后服务。 六、要强化管理，严格规章执行。 通过企业信息化平台的建设，进一步规范企业管理和提高经营的效 率； 进一步强化生产管理体系，提高生产统计的准确率和及时率； 进一步加强对供应商的管理，为稳定 生产工艺，提高产品合格率创造必要条件；进一步改善工艺执行条件，加强工艺执行控制，提高产品合格 率和性能稳定性； 进一步加强进厂物资和出厂产品的质量检验，严格执行标准、规范；进一步完善绩效考 核，提高工作和管理效率，提高全员劳动生产率； 进一步加强企业内部控制体系建设，规范操作流程，防 范企业风险。 七、要多措并举，保障人才支撑。 改善人才工作机制；加快紧缺人才引进和培养，推进人才队伍梯队 建设，加强技能人才培养；加大自主培训与考核，结合外部培训、学习，开拓视野，不断提高员工的综合 素质；加强人才服务保障。 （四）不确定性因素 不适用 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 公告编号：2017-012 17 （一）无控股股东、实际控制人风险 公司目前股权结构较为分散，单个股东持有公司的股份均未超过 50%，公司无控股股东，公司股东之 间无一致行动协议或其他安排，任一股东均无法控制股东大会或对股东大会产生决定性影响，亦无法决定 董事会多数席位，公司无实际控制人。公司经营决策、发展战略等均需董事会充分讨论后才能确定，决策 效率可能会出现一定迟缓，但公司自成立以来，管理层成员较为稳定，保证了公司经营活动的稳定。 针对措施：公司已形成了较为完善的法人治理机制，以防范可能发生的无控股股东、实际控制人风 险。公司将严格执行《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规章制度，加强董事、监 事、高级管理人员对相关规则制度的学习，加强公司的规范运行水平。 （二）原材料价格波动风险 公司生产所需的主要原材料为 PVC 、DOP、聚乙烯（PE）等。 2014 年、2015 年、2016 年，原材料 占公司同期主营业务成本的比重分别为 86.33%、86.97%、89.32% ，原材料价格波动是影响公司盈利水平 的重要因素之一。我国 PVC、DOP、聚乙烯（PE）原料主要产自石油化工行业，近年来，受政治经济因素 的影响，石油价格波动较大，PVC、DOP、聚乙烯（PE）价格也随之波动。 针对措施：公司将积极关注原油价格的变动趋势，不断优化自身的采购流程，降低原材料价格波动 对公司盈利的影响；同时，公司将不断提升产品的质量，提高公司与客户的议价能力，以将一定的原材料 价格波动风险转移给下游。 （三）市场竞争风险 公司所处塑料板、管、型材制造行业门槛较低，越来越多的中小企业逐步开始从事塑料管材业务， 行业竞争将更加激烈。如公司不能在逐步激烈的市场竞争中，保持已有的技术优势、扩大经营规模、提高 产品影响力，公司可能面临市场占有率下降等风险。 针对措施：公司将继续加强新产品的技术研发，注重产品质量的提升，在保持同既有客户的合作关 系基础上，不断挖掘新客户，扩大公司经营规模；同时，公司将加大技术人才的培养与引进，为经营规模 的扩张提供人才基础。 （四）核心技术泄密风险 公司掌握了各种原料的配料方案，使得产品性能能够适用不同国家或地区的特定环境，满足客户的 特定需求，虽然公司主要技术人员与公司签署了保密协议，但一旦核心技术发生泄密而被竞争对手利用， 将会对公司产品口碑造成不利影响，从而对公司经营业绩产生影响。 针对措施：公司将不断加强相关技术人员的保密意识，健全核心技术人员的激励机制；同时，公司 将适时对部分核心技术申请专利保护。 （五）税收政策风险 公司已获得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的 编号为 GF201432002732 的高新技术企业证书，有效期为 3 年。自 2014 年（含 2014 年）起连续三年享 受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，企业所得税按应纳税所得额的 15%计缴。高新技术企业认定满 3 年后需要重新认证，如果公司未来不能继续被认定为高新技术企业，或相关税收政策发生变化导致公司 不再享受优惠，将对公司经营成果产生一定的影响。 针对措施：目前，公司积极加大研发费用投入，研发费用占营业收入比例符合高新技术企业认定条 件；未来，公司将继续加大研发费用投入，加大研发人员人才培养工作，在证书到期时及时申请复审，减 少政策风险对公司的影响。 （六）汇率波动风险 公司产品以外销为主，2014 年度、2015 年度，2016 年度，公司外销收入占比分别为 49.47%、54.64%、 58.20%。由于公司主要外销合同以美元等外币定价及结算，人民币对外币汇率的波动，将会影响公司产品 价格，从而使公司经营业绩产生波动，此外，若未来人民币对美元的汇率大幅波动，也会影响公司产品在 国际市场的竞争力。 针对措施：为此，公司将及时关注人民币对美元等外币的汇率变动趋势，加快资金周转速度，以减 公告编号：2017-012 18 少外币资金沉淀，积极采取各种措施应对汇率波动风险。 （七）出口国家或地区政治、经济环境发生变动的风险 公司主要产品出口地为美国、欧盟、中东等国家或地区，目前，上述国家或地区政治和经济环境相 对稳定，对公司经营未造成重大影响。但由于近几年全球宏观经济波动频繁，国际贸易保护主义加剧，若 上述国家和地区制定相关恶意贸易壁垒等对华不利政策，将对公司出口业务造成较大影响。 针对措施：公司将密切关注主要客户所在国家或地区的政治、经济环境，并针对性制定相应的调整 策略；公司将加强海外销售的风险管理，提高收款效率；公司将继续加强产品的研发，提高产品质量和技 术水平。 （二） 报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见的审计报告 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 （二）关键事项审计说明： 无 公告编号：2017-012 19 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 __________ 是否存在偶发性关联交易事项 是 二(一) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 二(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 苏州三进机械有限公司 购买商品 387,733.07 是 苏州三进机械有限公司 销售产品 43,321.00 是 厚利春股份有限公司(中国台湾) 销售产品 130,888.50 是 台州信溢农业机械有限公司 销售产品 51,615.39 是 总计 - 613,557.96 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1 公司从有限公司阶段变成股份有限公司在 2016 年 9 月 12 日，公司于 2017 年 1 月 19 日挂牌。公司 向苏州三进机械有限公司购买商品的合同约定及履行时间为 2016 年 1 月-5 月。此时公司的关联交易管理 制度尚未完善。且公司公开转让说明书第 178 页已经披露该关联交易事项。 2 公司向苏州三进机械有限公司销售商品的合同约定及履行时间为 2016 年 1 月-5 月。苏州三进机械 有限公司从 2016 年 4 月开始已经不属于公司关联方，公司公开转让说明书第 92 页已经披露。且公司公开 转让说明书第 177 页已经披露该关联交易事项。 3 公司于 2016 年 6 月向厚利春股份有限公司(中国台湾)销售一笔机械设备。在《第一届董事会第四 次会议决议公告》，公告编号 2017-005，《关联交易追认公告》，公告编号 2017-006，《2017 年第二次临时 股东大会决议公告》，公告编号 2017-008 中已经披露。 4 公司于 2016 年向台州信溢农业机械有限公司销售商品。在《第一届董事会第四次会议决议公告》， 公告编号 2017-005，《关联交易追认公告》，公告编号 2017-006，《2017 年第二次临时股东大会决议公告》， 公告编号 2017-008 中已经披露 2016 年 6 月-12 月的关联交易事项。2016 年 1 月-5 月的关联交易事项在 公开转让说明书第 177 页已经披露 公告编号：2017-012 20 （二）承诺事项的履行情况 公司全体股东于 2016 年 9 月出具了避免同业竞争承诺函，承诺：“1、本人承诺本人及本人关系密切 的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动； 将不直接或间接拥有与股份公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任 何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副 总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。2、本人在持有股份公司股份期 间，本承诺为有效之承诺。3、本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。” 公司董事、监事、高级管理人员及于 2016 年 9 月出具避免同业竞争承诺函，承诺：“1、本人承诺本 人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成 竞争的业务及活动；将不直接或间接拥有与股份公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织 的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组 织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。2、本人在 担任股份公司董事、监事、高级管理人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。3、本 人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。” 2016 年 8 月 29 日， 公司创立大会暨 2016 年度第一次股东大会审议通过了《关联交易决策管理办法》、 《防范大股东及关联方占用公司资金管理办法》，规定公司不得有偿或无偿拆借公司资金给关联方等形式 将资金直接或间接地提供给股东及其他关联方使用。2016 年 8 月，公司股东、董事、监事、高级管理人 员出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》，承诺在为公司的服务期间将尽量减少与公司的关联交易， 对于不可避免的或 有合理原因而发生的关联交易，将遵循公平合理、价格公允的原则，履行合 法程序， 保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益。 报告期后，公司不存在关联方占用或变 相占用公司资金、资产的情形，不存在违反相关承诺或规范的情形 公告编号：2017-012 21 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条 件股份 无限售股份总数 _______ _______ _______ _______ _______ 其中：控股股东、实际控制人 _______ _______ _______ _______ _______ 董事、监事、高管 _______ _______ _______ _______ _______ 核心员工 _______ _______ _______ _______ _______ 有限售条 件股份 有限售股份总数 41,728,000 100% 0 41,728,000 100% 其中：控股股东、实际控制人 _______ _______ 0 _______ _______ 董事、监事、高管 20,655,400 49.50% 0 20,655,400 49.50% 核心员工 _______ _______ 0 _______ _______ 总股本 41,728,000 - 0 41,728,000 - 普通股股东人数 10 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 3 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 苏州工业园区 磐翠资产管理 中心(有限合 伙) 12,518,400 0 12,518,400 30.00% 12,518,400 0 2 王伟华 7,511,000 0 7,511,000 18.00% 7,511,000 0 3 王珂威 6,676,500 0 6,676,500 16.00% 6,676,500 0 4 尚才初 5,216,000 0 5,216,000 12.50% 5,216,000 0 5 陈伟根 4,590,100 0 4,590,100 11.00% 4,590,100 0 6 刘景星 2,503,700 0 2,503,700 6.00% 2,503,700 0 7 苏州工业园区 帅安资产管理 中心(有限合 伙) 1,084,900 0 1,084,900 2.60% 1,084,900 0 8 陶晔 834,600 0 834,600 2.00% 834,600 0 9 周琦 417,300 0 417,300 1.00% 417,300 0 10 曹臻华 375,500 0 375,500 0.90% 375,500 0 合计 41,728,000 0 41,728,000 100% 41,728,000 0 前十名股东间相互关系说明： 前十名股东间相互关系说明：截止 2016 年 12 月 31 日股东总数为 10 名，在列示的 10 名公司股东中， 苏州工业园区磐翠资产管理中心（有限合伙）和苏州工业园区帅安资产管理中心（有限合伙）为国内非国有 法人，其他均为自然人股东，除王伟华和王珂威系父子关系，王伟华是苏州工业园区帅安资产管理中心（有 限合伙）执行事务合伙人，持有其 10.14%股份，其他股东之间并无关联。 公告编号：2017-012 22 二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 无 （二）实际控制人情况 报告期内实际控制人变动情况： 2015 年 6 月 3 日，公司股东厚利春塑胶工业有限公司（美国）的 股东变更为李建德一人，李建德持有公司 100%的股权，为公司实际控制人；2016 年 1 月 1 日，厚利春 塑胶工业有限公司（美国）与厚利春塑胶工业有限公司（英属维尔京群岛公司）签署了股权转让协议， 将其持有的公司 100%的股权转让给厚利春塑胶工业有限公司（英属维尔京群岛公司），李佩芬、李建德、 李佩芳各持有厚利春塑胶工业有限公司（英属维尔京群岛公司）36%、32%、32%的股权，三人系兄弟姐妹 关系，三人共同持有公司 100%的股权，为公司实际控制人；2016 年 4 月 12 日，厚利春塑胶工业有限公 司（英属维尔京群岛公司）分别与磐翠资产、帅安资产、王伟华、王珂威、尚才初、陈伟根、刘景星、 陶晔、周琦、曹臻华签署了股权转让协议，约定将其持有公司 30%、2.6%、18%、16%、12.5%、11%、6%、 2%、1%、0.9%的股权转让给磐翠资产、帅安资产、王伟华、王珂威、尚才初、陈伟根、刘景星、陶晔、 周琦、曹臻华，自此，公司无实际控制人。 公告编号：2017-012 23 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 不适用 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 不适用 公告编号：2017-012 24 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 王伟华 董事长兼总经 理 男 58 研究生 2016 年 8 月 -2019 年 8 月 是 李永益 副董事长 男 80 高中 2016 年 8 月 -2019 年 8 月 是 李佩芬 董事 女 54 研究生 2016 年 8 月 -2019 年 8 月 是 陈伟根 董事兼董事会 秘书 男 54 本科 2016 年 8 月 -2019 年 8 月 是 刘景星 董事 女 58 高中 2016 年 8 月 -2019 年 8 月 是 尚才初 监事会主席 男 49 初中 2016 年 8 月 -2019 年 8 月 否 陶晔 监事 男 45 本科 2016 年 8 月 -2019 年 8 月 否 顾明夏 职工监事 女 31 中专 2016 年 8 月 -2019 年 8 月 是 郁芳 财务总监 女 41 大专 2016 年 8 月 -2019 年 8 月 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事李永益和李佩芬为父女关系，除此以外，其他董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股票期 权数量 王伟华 董事长兼总经 理 7,511,000 0 7,511,000 18.00% 0 李永益 副董事长 0 0 0 0.00% 0 李佩芬 董事 0 0 0 0.00% 0 陈伟根 董事兼董事会 秘书 4,590,100 0 4,590,100 11.00% 0 刘景星 董事 2,503,700 0 2,503,700 6.00% 0 尚才初 监事会主席 5,216,000 0 5,216,000 12.50% 0 陶晔 监事 834,600 0 834,600 2.00% 0 顾明夏 职工监事 0 0 0 0.00% 0 公告编号：2017-012 25 郁芳 财务总监 0 0 0 0.00% 0 合计 - 20,655,400 0 20,655,400 49.5% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 __________ __________ __________ __________ ________________ 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： _____________________________________________ 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 24 24 生产人员 69 79 销售人员 6 6 研发人员 17 17 制造人员 7 7 其他 3 3 员工总计 126 136 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 __________ __________ 硕士 1 1 本科 12 10 专科 31 30 专科以下 82 95 员工总计 126 136 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： ____________________________________________________________ （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 _______ ________ ________ 核心技术人员 6 6 12,101,100 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 王伟华，男，1959 年 2 月生，中国国籍，具有美国永久居留权。2000 年 7 月，毕业于苏州大学行政管 公告编号：2017-012 26 理专业，研究生学历。1983 年 8 月至 1996 年 10 月，历任苏州农业药械厂技术员、工程师；1996 年 11 月 至 2000 年 12 月，任苏州黑猫（集团）有限公司副总经理；2000 年 12 月至 2001 年 4 月，任苏州创元（集 团）有限公司科技部长；2001 年 4 月至 2005 年 12 月，任昶盛捷塑胶工业（苏州）有限公司副总经理；2006 年 1 月至 2016 年 8 月，任苏州厚利春塑胶工业有限公司总经理；2015 年 12 月至今，任苏州吉人高新材料 股份有限公司独立董事；2016 年 8 月至今，任股份公司董事长、总经理。 陈伟根，男，1963 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权。1985 年 6 月，毕业于江苏工学院（现江 苏大学）水力机械专业，本科学历。1985 年 7 月至 1986 年 9 月，任江苏工学院教师；1986 年 10 月至 1987 年 7 月，任苏州市机械学校教师；1987 年 8 月至 1994 年 7 月，历任苏州市农业药械厂技术组长、车间主 任、销售科长；1994 年 8 月至 1995 年 9 月，任苏州康吉尔空调设备厂副厂长；1995 年 10 月至 1997 年 3 月，任苏州春兰空调设备有限公司副总经理；1997 年 4 月至 1998 年 3 月，任西门子电器（苏州）有限公 司销售部长；1998 年 4 月至 2006 年 6 月，任昶盛捷塑胶工业（苏州）有限公司销售部长；2006 年 7 月至 2016 年 8 月，历任苏州厚利春塑胶工业有限公司业务部经理、董事；2016 年 8 月至今，任股份公司董事、 董事会秘书。 万贯，机械工程师，男，1988 年 11 月生，中国国籍，无境外永居留权。2010 年 7 月，毕业于长江大 学机械设计制造及自动化专业，本科学历。2010 年 8 月至今，任有限公司、股份公司机械工程师。 杨辉洲，技术员，男，1991 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2014 年 7 月，毕业于江西应用 科技学院模具设计与制造专业，大专学历。2015 年 12 月至今，任有限公司、股份公司技术员。 魏桥，生产部主管，1969 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。1990 年 1 月至 1998 年 9 月，自由职业。1998 年 10 月至 2006 年 6 月，任昶盛捷塑胶工业（苏州）有限公司生产科长；2006 年 7 月至今，任有限公司、股份公司生产部主管。 刘国，品管部主管，1968 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历。1990 年 1 月至 2000 年 8 月，自由职业；2000 年 9 月至 2006 年 3 月，任昶盛捷塑胶工业（苏州）有限公司品管科长；2006 年 4 月至今，任有限公司、股份公司品管部主管。 公告编号：2017-012 27 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 本年度内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股份 转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善 法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司已建立并完善了以股东大会为最 高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、经理层为执行机构的治理结构， 并严格按照《公司 章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等基本管理制度执行。公司股东大 会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规， 履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制 度规定的程序和规则进行，公司股东大会、董事会、监事会和经理层责权分明、各司其职、有效制衡、科 学决策、协调运营，为公司持续、稳定、健康发展奠定了坚实的基础。截止报告期末，上述机构和人员依 法运作，未出现违法违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。公司治理机制完善，符合《公 司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律法规及规范性文件的要求，能够 给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司建立了较为完善的投资者管理制度和内部管理制度，结合公司规模和发展战略建立了相匹配的组织架 构，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运作的内部控制环境，从制度层面保证了现有公司治理机制能为 所以股东提供合适的保护，公司通过电话、传真、邮件以及及时在全国中小企业股份转让系统进行信息披露等工 作，能够保护股东和投资者充分行使其知情权、参与权、质询权、表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 经董事会评估认为，公司的重大决策（如重要的人事变动、融资、关联交易等），均依据《公司章程》及有 关内部控制制度进行，经过公司“三会一层”审议通过，完全符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规及规 范性文件的要求。截至报告期末，未出现违法、违规现象和重大缺陷，股东大会、董事会、监事会能够切实履 行应尽的职责和义务，公司重大决策运作良好，能够最大限度的促进公司规范运行。 4、公司章程的修改情况 无 公告编号：2017-012 28 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召 开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 第一届董事会第一次会议决议: 1、选举王伟华先生为公司第一届董事会董 事长。 2、选举李永益先生为公司第一届董事会副 董事长。 3、聘任王伟华先生为公司总经理。 4、聘任陈伟根先生为公司董事会秘书。 5、聘任郁芳女士为公司财务负责人。 6、通过《总经理办公会细则》。 7、通过《董事会秘书工作细则》。 第一届董事会第二次会议决议: 1、审议通过《关于公司申请股票进入全国 中小企业股份转让系统挂牌及公开转让的 议案》,同意公司股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让,并提请临时股东 大会批准。 2、审议通过《关于公司申请股票进入全国 中小企业股份转让系统进行协议转让的议 案》,同意公司股票在全国中小企业股份转 让系统挂牌后采取协议转让方式,并提请临 时股东大会批准。 3、审议通过《关于同意授权公司董事会办 理公司申请股票进入全国中小企业股份转 让系统挂牌及公开转让事宜的议案》,并提 请临时股东大会批准。 4、审议通过《关于公司申请股票进入全国 中小企业股份转让系统挂牌后适用的<公司 章程>的议案》,并提请临时股东大会批准。 5、审议通过《关于召开 2016 年度第一次临 时股东大会的议案》,全体董事一致同意 2016 年 9 月 19 日召开公司 2016 年度第一 次临时股东大会。 监事会 1 第一届监事会第一次会议决议: 选举尚才初先生为公司监事会主席。 股东大会 2 第一次股东大会会议: 1.审议通过发起人《关于苏州厚利春塑胶工 业股份有限公司筹建工作报告的议案》。 2.审议通过《关于苏州厚利春塑胶工业股份 有限公司设立费用报告的议案》。3.审议通 过《关于苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 公告编号：2017-012 29 章程的议案》。4.审议通过《关于选举苏州 厚利春塑胶工业股份有限公司第一届董事 会成员的议案》。5.审议通过《关于选举苏 州厚利春塑胶工业股份有限公司第一届监 事会成员的议案》。6.审议通过《关于由董 事会向公司登记机关申请设立登记设立苏 州厚利春塑胶工业股份有限公司的议案》。 7.审议通过《关于苏州厚利春塑胶工业股份 有限公司股东大会议事规则的议案》。8.审 议通过《关于苏州厚利春塑胶工业股份有限 公司董事会议事规则的议案》。9.审议通过 《关于苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 监事会议事规则的议案》。10.审议通过《关 于苏州厚利春塑胶工业股份有限公司关联 交易决策管理办法的议案》。11.审议通过 《关于苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 重大投资决策管理办法的议案》。12.审议通 过《关于苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 对外担保决策 13.审议通过《苏州厚利春塑 胶工业股份有限公司信息披露事务管理办 法》。管理办法的议案》。14.审议通过《苏 州厚利春塑胶工业股份有限公司投资者关 系管理办法》。15.审议通过《苏州厚利春塑 胶工业股份有限公司防范大股东及关联方 占用公司资金管理办法》。 2016 年度第一次临时股东大会决议 1.审议通过《关于公司申请股票进入全国中 小企业股份转让系统挂牌及公开转让的议 案》,同意公司股票在全国中小企业股份转 让系统挂牌并公开转让。2.审议通过《关于 公司申请股票进入全国中小企业股份转让 系统进行协议转让的议案》同意公司股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌后采取协 议转让方式。3.审议通过《关于同意授权公 司董事会办理公司申请股票进入全国中小 企业股份转让系统挂牌及公开转让事宜的 议案》。4.审议通过《关于公司申请股票进 入全国中小企业股份转让系统挂牌后适用 的<公司章程>的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 经公司自查，公司 2016 年历次股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序均符合《公司法》、 《公司章程》等情形，决议内容及签署合法合规，真实有效。 公告编号：2017-012 30 （三）公司治理改进情况 现有公司治理机制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情 权、参与权、质询权和表决权。公司暂未引入职业经理人 （四）投资者关系管理情况 公司制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》，并通过全国中小企业股份转让系统信息披 露平台（）及相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 1、监事会对本年度监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 2、监事会对定期报告进行审核并提出书面审核意见 监事会在审核了公司 2016 年年度报告后认为：公司 2016 年度报告的编制和审核程序符合中国证监会、 全国中小企业股份转让系统和有关法律、行政法规的规定，符合《公司章程》的要求，报告内容客观、 准确、全面、真实反映了公司报告期的经营情况及财务状况。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司在业务、资产、机构、人员、财务方面严格分开，具有完整的业务系统，具有面向市场的自主经营能 力。 1、资产独立情况 公司股东投入资金已足额到位。公司已完成与业务及生产经营有关的资产权属的变更，与各股东产权 关系明确。公司拥有独立完整的采购、生产、销售系统及配套设施，拥有生产经营设备以及专有技术、著 作权等知识产权。 报告期内，公司不存在股东单位及其他关联方违规占用公司资金、资产和其他资源的情况；不存在以 承包、委托经营或其他类似方式，依赖股东单位及其他关联方进行生产经营的情况，具有开展生产经营所 必备的独立完整的资产。 2、人员独立情况 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，程序合法有效。 本公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业 中担任除董事、监事以外的其他职务，未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；本公司的财 务人员未在主要股东、共同控制人及其控制的其他企业中兼职。 3、财务独立情况 公司设有财务部，建立了独立的财务管理与会计核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的财务 会计制度和财务管理办法。公司独立在银行开立账户，依法独立纳税。 4、机构独立情况 公司建立了适应自身经营特点的组织机构，下设运行中心、行政中心、渠道营销中心、终端营销中心、 财务中心、技术中心、品牌中心。上述部门在职能、人员等方面与股东单位相互独立。本公司的生产经营 和办公机构完全独立于股东单位，不存在混合经营、合署办公的情况。公司与股东单位的职能部门之间不 存在上下级关系，股东单位也不存在干预公司正常生产经营的情况。 公告编号：2017-012 31 5、业务独立情况 公司主要业务为消防管及消防卷盘总成、消防用喷管研发、生产与销售。拥有完全独立 的业务体系和自主经营能力，完全独立于股东单位及其他关联方。公司具有独立自主进行经营活动的能力， 拥有完整的法人财产权，包括经营决策权和实施权。公司经营决策均严格按照《公司章程》的规定履行必 要程序，控股股东除行使股东权利之外，不对公司的业务活动进行任何干预。控股股东及实际控制人控制 的其他公司均未从事与公司具有实质性竞争的业务。公司拥有必要的人员、资金和技术设备，以及在此基 础上按照分工协作和职权划分建立起来的一套完整运营体系，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素， 顺利组织和实施生产经营活动。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司已按现代企业管理制度的要求并针对自身特点建立了一套规范合理的内部控制制度，包括《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内部审计管理制度》、《对外投资管理 制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保决策制度》、《财务管理制度》、《投资者关系管理制度》、 《信息披露管理制度》、《独立董事工作制度》、《子公司管理制度》、《控股股东、实际控制人行为规范》、《累 积投票制度实施细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作 细则》、 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、 《独立董事年度报告工作制度》、 《董事会审计委员会年报工作制度》、 《募集资金管理制度》等，涵盖了公司战略决策、技术研发、销售管理、人力资源管理、 财务会计等公司营运活动的所有环节，并在公司各个层面得到了有效执行。 公司对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行了自我检查和评价，尚未发现公司内 部管理制度存在重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错变更、重大信息遗漏等情况。公司按信息披露制度及时通过全国 中小企业股份转让系统信息披露平台进行披露。截至报告期末，公司尚未建立年度报告差错责任追究制度。 公告编号：2017-012 32 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见的审计报告 审计报告编号 中兴华审字(2017)第 020580 号 审计机构名称 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市西城区阜外大街 1 号东塔楼 15 楼 审计报告日期 2017 年 4 月 17 日 注册会计师姓名 郦仲贤 陈乃旺 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 中兴华审字[2017]第 020580 号 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的苏州厚利春塑胶工业股份有限公司（以下简称“厚利春公司”）财务报 表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表和所有者权益变 动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是厚利春公司管理层的责任。这种责任包括：⑴按照企业会计 准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；⑵设计、执行和维护必要的内部控制，以 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审 公告编号：2017-012 33 计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，厚利春公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了厚利春公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：郦仲贤 中国注册会计师：陈乃旺 中国·北京 二○一七年四月十七日 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 附注五之（一） 21,978,363.08 15,665,721.17 结算备付金 ____________ ____________ 拆出资金 ____________ ____________ 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 ____________ ____________ 衍生金融资产 ____________ ____________ 应收票据 ____________ ____________ 应收账款 附注五之（二） 13,541,981.36 7,761,122.88 预付款项 附注五之（三） 650,863.20 1,305,629.17 应收保费 ____________ ____________ 应收分保账款 ____________ ____________ 公告编号：2017-012 34 应收分保合同准备金 ____________ ____________ 应收利息 ____________ ____________ 应收股利 ____________ ____________ 其他应收款 附注五之（四） 320,195.99 331,006.87 买入返售金融资产 ____________ ____________ 存货 附注五之（五） 11,078,717.69 12,128,710.34 划分为持有待售的资产 ____________ ____________ 一年内到期的非流动资产 ____________ ____________ 其他流动资产 附注五之（六） 196,634.31 100,125.85 流动资产合计 47,766,755.63 37,292,316.28 非流动资产： 发放贷款及垫款 ____________ ____________ 可供出售金融资产 ____________ ____________ 持有至到期投资 ____________ ____________ 长期应收款 ____________ ____________ 长期股权投资 0.00 0.00 投资性房地产 ____________ ____________ 固定资产 附注五之（七） 20,665,427.28 22,126,258.51 在建工程 0.00 0.00 工程物资 ____________ ____________ 固定资产清理 ____________ ____________ 生产性生物资产 ____________ ____________ 油气资产 ____________ ____________ 无形资产 附注五之（八） 6,420,284.34 6,533,565.90 开发支出 ____________ ____________ 商誉 ____________ ____________ 长期待摊费用 附注五之（九） 622,067.56 1,250,135.56 递延所得税资产 附注五之（十） 109,784.94 74,288.91 其他非流动资产 ____________ ____________ 非流动资产合计 27,817,564.12 29,984,248.88 资产总计 75,584,319.75 67,276,565.16 流动负债： 短期借款 0.00 0.00 向中央银行借款 ____________ ____________ 吸收存款及同业存放 ____________ ____________ 拆入资金 ____________ ____________ 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 ____________ ____________ 衍生金融负债 ____________ ____________ 应付票据 ____________ ____________ 应付账款 附注五之（十二） 11,058,136.83 9,231,836.14 预收款项 附注五之（十三） 787,578.23 1,674,774.50 公告编号：2017-012 35 卖出回购金融资产款 ____________ ____________ 应付手续费及佣金 ____________ ____________ 应付职工薪酬 附注五之（十四） 1,514,658.59 1,369,792.71 应交税费 附注五之（十五） 671,146.72 716,555.09 应付利息 ____________ ____________ 应付股利 ____________ ____________ 其他应付款 附注五之（十六） 147,720.55 120,039.65 应付分保账款 ____________ ____________ 保险合同准备金 ____________ ____________ 代理买卖证券款 ____________ ____________ 代理承销证券款 ____________ ____________ 划分为持有待售的负债 ____________ ____________ 一年内到期的非流动负债 ____________ ____________ 其他流动负债 ____________ ____________ 流动负债合计 14,179,240.92 13,112,998.09 非流动负债： 长期借款 0.00 0.00 应付债券 ____________ ____________ 其中：优先股 ____________ ____________ 永续债 ____________ ____________ 长期应付款 ____________ ____________ 长期应付职工薪酬 ____________ ____________ 专项应付款 ____________ ____________ 预计负债 ____________ ____________ 递延收益 ____________ ____________ 递延所得税负债 ____________ ____________ 其他非流动负债 ____________ ____________ 非流动负债合计 ____________ ____________ 负债合计 14,179,240.92 13,112,998.09 所有者权益（或股东权益）： 股本 附注五之（十七） 41,728,000.00 41,728,062.91 其他权益工具 ____________ ____________ 其中：优先股 ____________ ____________ 永续债 ____________ ____________ 资本公积 附注五之（十八） 12,800,005.62 423.62 减：库存股 ____________ ____________ 其他综合收益 ____________ ____________ 专项储备 ____________ ____________ 盈余公积 附注五之（十九） 687,707.32 3,981,734.27 一般风险准备 0.00 ____________ 未分配利润 附注五之（二十） 6,189,365.89 8,453,346.27 归属于母公司所有者权益合计 61,405,078.83 54,163,567.07 少数股东权益 0.00 ____________ 公告编号：2017-012 36 所有者权益总计 61,405,078.83 54,163,567.07 负债和所有者权益总计 75,584,319.75 67,276,565.16 法定代表人：王伟华 主管会计工作负责人：郁芳 会计机构负责人：郁芳 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 附注五之（二十一） 92,171,635.13 75,696,086.02 其中：营业收入 附注五之（二十一） 92,171,635.13 75,696,086.02 利息收入 ____________ ____________ 已赚保费 ____________ ____________ 手续费及佣金收入 ____________ ____________ 二、营业总成本 附注五之（二十一） 78,270,529.96 65,274,231.63 其中：营业成本 附注五之（二十一） 62,376,522.20 52,191,893.47 利息支出 ____________ ____________ 手续费及佣金支出 ____________ ____________ 退保金 ____________ ____________ 赔付支出净额 ____________ ____________ 提取保险合同准备金净额 ____________ ____________ 保单红利支出 ____________ ____________ 分保费用 ____________ ____________ 营业税金及附加 附注五之（二十二） 905,034.29 483,346.92 销售费用 附注五之（二十三） 3,511,396.03 3,067,014.55 管理费用 附注五之（二十四） 11,916,511.45 9,789,205.63 财务费用 附注五之（二十五） -799,008.94 -600,499.59 资产减值损失 附注五之（二十六） 360,074.93 343,270.65 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） ____________ ____________ 投资收益（损失以“－”号填列） ____________ ____________ 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 ____________ ____________ 汇兑收益（损失以“-”号填列） ____________ ____________ 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,901,105.17 10,421,854.39 加：营业外收入 附注五之（二十七） 348,811.03 259,901.27 其中：非流动资产处置利得 ____________ ____________ 减：营业外支出 附注五之（二十八） 29,424.22 26,385.68 其中：非流动资产处置损失 ____________ ____________ 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 14,220,491.98 10,655,369.98 减：所得税费用 附注五之（二十九） 1,978,980.22 1,670,187.34 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,241,511.76 8,985,182.64 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 ____________ ____________ 归属于母公司所有者的净利润 12,241,511.76 8,985,182.64 公告编号：2017-012 37 少数股东损益 ____________ ____________ 六、其他综合收益的税后净额 ____________ ____________ 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 ____________ ____________ (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 ____________ ____________ 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 ____________ ____________ 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 ____________ ____________ （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 ____________ ____________ 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 ____________ ____________ 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 ____________ ____________ 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 ____________ ____________ 4．现金流量套期损益的有效部分 ____________ ____________ 5．外币财务报表折算差额 ____________ ____________ 6．其他 ____________ ____________ 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 ____________ ____________ 七、综合收益总额 12,241,511.76 8,985,182.64 归属于母公司所有者的综合收益总 额 ____________ ____________ 归属于少数股东的综合收益总额 ____________ ____________ 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.29 0.26 （二）稀释每股收益 0.29 0.26 法定代表人：王伟华 主管会计工作负责人：郁芳 会计机构负责人：郁芳 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 91,356,293.43 85,238,782.45 客户存款和同业存放款项净增加额 ____________ ____________ 向中央银行借款净增加额 ____________ ____________ 向其他金融机构拆入资金净增加额 ____________ ____________ 收到原保险合同保费取得的现金 ____________ ____________ 收到再保险业务现金净额 ____________ ____________ 公告编号：2017-012 38 保户储金及投资款净增加额 ____________ ____________ 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 ____________ ____________ 收取利息、手续费及佣金的现金 ____________ ____________ 拆入资金净增加额 ____________ ____________ 回购业务资金净增加额 ____________ ____________ 收到的税费返还 2,062,129.34 2,351,069.64 收到其他与经营活动有关的现金 附注五之（三十） 2,416,208.81 3,165,445.85 经营活动现金流入小计 95,834,631.58 90,755,297.94 购买商品、接受劳务支付的现金 60,940,673.21 63,169,388.31 客户贷款及垫款净增加额 ____________ ____________ 存放中央银行和同业款项净增加额 ____________ ____________ 支付原保险合同赔付款项的现金 ____________ ____________ 支付利息、手续费及佣金的现金 ____________ ____________ 支付保单红利的现金 ____________ ____________ 支付给职工以及为职工支付的现金 10,238,044.74 7,825,116.45 支付的各项税费 3,472,463.15 1,654,145.07 支付其他与经营活动有关的现金 附注五之（三十） 10,413,602.27 5,209,073.71 经营活动现金流出小计 85,064,783.37 77,857,723.54 经营活动产生的现金流量净额 10,769,848.21 12,897,574.40 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 ____________ ____________ 取得投资收益收到的现金 ____________ ____________ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 1,377.60 ____________ 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ____________ ____________ 收到其他与投资活动有关的现金 ____________ ____________ 投资活动现金流入小计 1,377.60 0 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 410,366.83 721,775.57 投资支付的现金 ____________ ____________ 质押贷款净增加额 ____________ ____________ 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 ____________ ____________ 支付其他与投资活动有关的现金 ____________ ____________ 投资活动现金流出小计 410,366.83 721,775.57 投资活动产生的现金流量净额 -408,989.23 -721,775.57 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 ____________ 7,267,352.81 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 ____________ ____________ 取得借款收到的现金 ____________ ____________ 发行债券收到的现金 ____________ ____________ 收到其他与筹资活动有关的现金 ____________ ____________ 筹资活动现金流入小计 0.00 7,267,352.81 公告编号：2017-012 39 偿还债务支付的现金 ____________ 4,900,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,000,000.00 8,260,556.42 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 ____________ ____________ 支付其他与筹资活动有关的现金 ____________ ____________ 筹资活动现金流出小计 5,000,000.00 13,160,556.42 筹资活动产生的现金流量净额 -5,000,000.00 -5,893,203.61 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 951,782.93 740,334.43 五、现金及现金等价物净增加额 6,312,641.91 7,022,929.65 加：期初现金及现金等价物余额 15,665,721.17 8,642,791.52 六、期末现金及现金等价物余额 21,978,363.08 15,665,721.17 法定代表人：王伟华主管会计工作负责人：郁芳会计机构负责人：郁芳 公告编号：2017-012 40 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 41,728,062.91 0.00 0.00 0.00 423.62 0.00 0.00 0.00 3,981,734.27 0.00 8,453,346.27 0.00 54,163,567.07 加：会计政策变更 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 前期差错更正 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 同一控制下企业合 并 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 二、本年期初余额 41,728,062.91 ____ ____ ____ 423.62 ____ ____ ____ 3,981,734.27 ____ 8,453,346.27 ____ 54,163,567.07 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） -62.91 0.00 0.00 0.00 12,799,582.00 0.00 0.00 0.00 -3,294,026.9 5 ____ -2,263,980.3 8 0.00 7,241,511.76 （一）综合收益总额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 12,241,511.7 6 ____ 12,241,511.76 （二）所有者投入和减少 资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 1．股东投入的普通股 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 3．股份支付计入所有者 权益的金额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 （三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 687,707.32 ____ -5,687,707.3 2 ____ -5,000,000.00 1．提取盈余公积 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 687,707.32 ____ -687,707.32 ____ 0.00 2．提取一般风险准备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 公告编号：2017-012 41 3．对所有者（或股东） 的分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ -5,000,000.0 0 ____ -5,000,000.00 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 （四）所有者权益内部结 转 -62.91 0.00 0.00 0.00 12,799,582.00 0.00 0.00 0.00 -3,981,734.2 7 ____ -8,817,784.8 2 ____ 0.00 1．资本公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 2．盈余公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 3．盈余公积弥补亏损 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ___ ____ ____ ____ 0.00 4．其他 -62.91 ____ ____ ____ 12,799,582.00 ____ ____ ____ -3,981,734.2 7 ____ -8,817,784.8 2 ____ 0.00 （五）专项储备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 1．本期提取 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 2．本期使用 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 （六）其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 四、本年期末余额 41,728,000.00 ____ ____ ____ 12,800,005.62 ____ ____ ____ 687,707.32 0.00 6,189,365.89 0.00 61,405,078.83 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 34,460,710.10 ____ ____ ____ 423.62 ____ ____ ____ 3,083,216.01 ____ 8,441,518.35 ____ 45,985,868.08 加：会计政策变更 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 前期差错更正 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 同一控制下企业合 并 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 公告编号：2017-012 42 二、本年期初余额 34,460,710.10 ____ ____ ____ 423.62 ____ ____ ____ 3,083,216.01 ____ 8,441,518.35 ____ 45,985,868.08 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 7,267,352.81 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 898,518.26 ____ 11,827.92 0.00 8,177,698.99 （一）综合收益总额 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 8,985,182.64 ____ 8,985,182.64 （二）所有者投入和减少 资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 1．股东投入的普通股 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 3．股份支付计入所有者 权益的金额 7,267,352.81 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 7,267,352.81 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ （三）利润分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 898,518.26 ____ -8,973,354.7 2 ____ -8,074,836.46 1．提取盈余公积 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 898,518.26 ____ -898,518.26 ____ 0.00 2．提取一般风险准备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 3．对所有者（或股东） 的分配 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ -8,074,836.4 6 ____ -8,074,836.46 4．其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 （四）所有者权益内部结 转 0.0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 2．盈余公积转增资本（或 股本） ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 3．盈余公积弥补亏损 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 4．其他 0.00 ____ ____ ____ 0.00 ____ ____ ____ 0.00 ____ 0.00 ____ 0.00 （五）专项储备 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 公告编号：2017-012 43 1．本期提取 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 2．本期使用 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 （六）其他 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 0.00 四、本年期末余额 41,728,062.91 0.00 0.00 0.00 423.62 0.00 0.00 0.00 3,981,734.27 0.00 8,453,346.27 0.00 54,163,567.07 法定代表人：王伟华 主管会计工作负责人：郁芳 会计机构负责人：郁芳 公告编号：2017-012 44 财务报表附注： 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 2016 年度财务报表附注 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司（以下简称公司或本公司），原注册资本 150 万美元， 由美国西川国际投资公司分别以货币资金 45 万美元及实物(进口设备)作价 105 万美元发起 成立，于 2006 年 1 月 10 日在江苏省苏州工商行政管理局登记注册，取得注册号为 320500400026747 的《企业法人营业执照》。 截至 2006 年 1 月 24 日止，公司已收到美国西川投资公司第一期缴纳的注册资本 400,000.00 美元。2006 年 2 月 5 日,苏州开诚会计师事务所有限公司审验并出具苏开会验外 字[2006]第 004 号验资报告。 截至 2006 年 5 月 11 日止，公司已收到美国西川国际投资有限公司第二期缴纳的注册资 本肆拾万肆仟贰百美元（USD40.42 万），2006 年 5 月 17 日,苏州开诚会计师事务所有限公司 审验并出具苏开会验外字[2006]第 036 号验资报告。实收资本实缴额合计 80.42 万美元，其 中货币资金出资 45 万美元，实物出资 35.42 万美元。 2009 年 5 月，公司通过股东会决议，原股东美国西川国际投资公司变更为厚利春塑胶 工业有限公司（美国），注册资本 150 万美元，其中货币资金 45 万美元以及实物（进口设备） 作价 105 万美元变更为以货币资金 103 万美元和实物（进口设备）47 万美元出资。截至 2009 年 5 月 14 日，厚利春塑胶工业有限公司（美国)以美元现汇肆拾玖万伍仟陆佰伍拾柒美元 （USD49.5657 万）出资，苏州天衡会计师事务所有限公司审验并出具天衡苏会验外字[2009] 第 022 号验资报告。实收资本实际缴纳额合计 129.985 万美元，其中货币资金出资 94.5657 万美元，实物出资 35.42 万美元。 2009 年 7 月，经股东会决议，出资方式由厚利春塑胶工业有限公司（美国）以货币资 金 103 万美元和 47 万美元实物（进口设备）作价投入变更为货币资金 114.58 万美元及实物 （进口设备）35.42 万美元投入。截至 2009 年 7 月 23 日，厚利春塑胶工业有限公司（美国) 公告编号：2017-012 45 缴纳第四期缴出资贰拾万壹佰肆拾叁美元（USD20.0143 万），苏州天衡会计师事务所有限公 司审验并出具天衡苏会验外字[2009]第 032 号验资报告。实收资本实际缴纳额合计 150 万美 元，其中货币资金出资 114.58 万美元，实物出资 35.42 万美元。 2010 年 8 月，经股东会决议，注册资本由 150 万美元增加为 1000 万美元，由厚利春塑 胶工业有限公司（美国）出资设立。其中货币资金 964.58 万美元以及实物（进口设备）作 价 35.42 万美元出资。截至 2010 年 7 月 24 日，厚利春塑胶工业有限公司（美国)分别以存 缴 199,972.00 美元和 2009 年税后已分配利润人民币 2,178,573.34 折合 321,560.00 美元转 增资本作为新增缴纳的第一期注册资本合计伍拾贰万壹仟伍佰叁拾贰美元（USD52.1532 万）， 苏州天衡会计师事务所有限公司审验并出具天衡苏验字[2010]第 091 号验资报告。实收资本 实际缴纳额合计 202.1532 万美元，其中货币资金出资 166.7332 万美元,实物出资 35.42 万 美元。 截至 2010 年 11 月 3 日止，公司已收到厚利春塑胶工业有限公司（美国）新增的第二期 缴纳注册资本 1,179,984.00 美元，2010 年 11 月 4 日，苏州天衡会计师事务所有限公司审 验并出具天衡苏验字[2010]第131号验资报告。实收资本实际缴纳额合计320.1316万美元， 其中货币资金出资 284.7116 万美元,实物出资 35.42 万美元 截至 2012 年 8 月 8 日止，公司已收到厚利春塑胶工业有限公司（美国）新增第三期缴 纳的注册资本合计 1,078,600.00 美元，即于 2011 年 8 月 31 日将公司 2010 年税后已分配利 润人民币 2,679,567.02 元折合 416,700.00 美元转增资本、于 2012 年 7 月 19 日将公司 2011 年度税后已分配利润人民币 4,183,216.97 元折合 661,900.00 美元转增资本,合计 1,078,600.00 美元。2012 年 8 月 8 日苏州天衡会计师事务所有限公司对厚利春新增第三期 注册资本合计壹佰零柒万捌仟陆佰美元（USD107.86 万）审验并出具天衡苏验字[2012]第 066 号验资报告。实收资本实际缴纳额合计 427.9916 万美元，其中货币资金出资 392.5716 万美 元,实物出资 35.42 万美元。 截至 2013 年 9 月 9 日止，公司已收到厚利春塑胶工业有限公司（美国）新增第四期缴 纳的注册资本 783,050.00 美元，即于 2013 年 8 月 23 日将公司 2012 年税后已分配利润人民 币 4,829,457.45 元折合 783,050.00 美元转增资本。2013 年 9 月 6 日苏州天衡会计师事务 所有限公司对厚利春新增第四期注册资本柒拾捌万叁佰零伍美元（USD78.305 万）审验并出 具天衡苏验字[2013]第 046 号验资报告。实收资本实际缴纳额合计 506.2966 万美元，其中 货币资金出资 470.8766 万美元,实物出资 35.42 万美元。 公告编号：2017-012 46 2015 年 12 月，经股东会决议，注册资本由 1000 万美元减少为 620 万美元，由厚利春 塑胶工业有限公司（美国）出资设立。 截至 2015 年 12 月 7 日 ，公司已收到厚利春塑胶工业有限公司（美国）新增第五次缴 纳注册资本 1,137,034.00 美元，即于 2015 年 11 月 29 日将 2013、2014 年度税后已分配利 润人民币 3,846,600.69 元和人民币 3,420,752.12 元分别折合 601,830.66 美元和 535,203.34 美元，合计 1,137,034.00 美元转增资本。2015 年 12 月 7 日，苏州仲华会计师 事务所（普通合伙）对厚利春塑胶工业有限公司（美国）新增第五期注册资本壹佰壹拾叁万 柒仟零叁拾肆美元（USD113.7034）审验并出具苏仲会验字[2015]0057 号验资报告。实收资 本实际缴纳额合计 620 万美元，其中货币资金出资 584.58 万美元,实物出资 35.42 万美元。 2016 年 3 月 1 日，经董事会决议，厚利春塑胶工业有限公司（美国）持有的苏州厚利 春塑胶工业有限公司 100%的股份转让给厚利春塑胶工业有限责任公司（英属维尔京群岛）。 2016 年 3 月 16 日获取苏州市相城区商务局相商资[2016]040 号《关于同意“苏州厚利春塑 胶工业有限公司”股权转让及启用公司新章程的批复》。 2016 年 4 月 12 日，经董事会决议，厚利春塑胶工业有限责任公司（英属维尔京群岛） 持有的苏州厚利春塑胶股份有限公司 100%的股份分别转让给苏州工业园区磐翠资产管理中 心（有限合伙）（30%）、苏州工业园区帅安资产管理中心（有限合伙）（2.6%）、王伟华（18%）、 王珂威（16%)、尚才初（12.5%)、陈伟根（11%）、刘景星（6%）、陶晔（2%）、周琦（1%）、 曹臻华（0.9%），上述股权转让的总价款为人民币 5225 万元。并于 2016 年 4 月 26 日获取苏 州市相城区商务局相商资[2016]068 号《关于同意“苏州厚利春塑胶股份有限公司”股权转 让并改变企业性质的批复》。 2016 年 8 月 12 日，经临时股东会决议，公司整体变更为股份有限公司，以 2016 年 5 月 31 日的账面净资产额 54,528,005.62 元折股 4,172.8 万股，每股面值为人民币 1 元，合 计 41,728,000.00 元，由全体股东按出资比例认购。 公司经多次变更、增资及减资后，截至 2016 年 12 月 31 日，股本人民币 41,728,000.00 元。 公司股票于 2017 年 1 月 19 日在全国中小企业股份转让系统中挂牌公开转让，证券简称： 厚利春，证券代码：870494。转让方式：协议转让。 经营范围：生产制造消防管、消防卷盘总成、消防箱总成及各种灭火器喷雾管配件，各 类农用喷雾胶管、喷雾机等农业、林业用机具，高压清洗机系列产品等新技术设备制造；销 售公司自产产品并。提供相关售后服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 公告编号：2017-012 47 展经营活动） 本财务报告经本公司董事会于 2017 年 4 月 17 日决议批准报出。 二、财务报表编制基础 （一）编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准 则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他 相关规定（以下合称“企业会计准则”）的披露规定编制财务报表。 （二）持续经营 公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 三、公司主要会计政策和会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 （二）会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 （三）营业周期 本公司营业周期为 12 个月。 （四）记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 （五）现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将 同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动 风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （六）外币业务折算 1．外币业务 外币业务采用交易发生日的当日汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。 资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额， 除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资 本化的原则处理外，均计入当期损益。 2．外币财务报表的折算 公告编号：2017-012 48 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目 除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项 目，采用交易发生日的当日汇率折算。 处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转 入处置当期损益。 （七）金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1．金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其 他金融负债等。 2．金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为 初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率） 计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更 短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活 跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同 或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 公告编号：2017-012 49 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值 变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工 具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计 量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原 直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 3．金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终 止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认 条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转 移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确 认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差 额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终 止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项 金融负债。 4．金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公 公告编号：2017-012 50 司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金 融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其 一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允 价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对 价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5．金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金 融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所 考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察 输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6．金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融 资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后， 预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允 价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上 与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：①被投资人发生严 重财务困难，很可能倒闭或者财务重组；②被投资人经营所处的技术、市场、经济或法律环 境等发生重大不利变化，可能无法收回投资成本。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 公告编号：2017-012 51 （八）应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 100 万元以上（含）且占应收款项账面余额 10%以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提 方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金 流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测 试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 2．按组合计提坏账准备的应收款项 （1）确定组合的依据及坏账准备的计提方法 确定组合的依据 账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 其他方法组合 关联方往来、员工备用金等 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法 其他方法组合 其他方法 （2）账龄分析法 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年，以下同） 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 30 30 3 年以上 100 100 3．单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合中的 未来现金流量现值存在显著差异 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提 坏账准备 对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量 现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 （九）存货 1．存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、半成品、包装物、委托加工物资、 在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2．发出存货的计价方法 存货发出时按加权平均法计价。 3．存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 公告编号：2017-012 52 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净 值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计 售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在 正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计 的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有 合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进 行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4．存货的盘存制度 本公司对存货执行永续盘存制度。 5．低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法进行摊销。 （2）包装物采用一次转销法进行摊销。 （十）固定资产 1.固定资产确认条件、计价和折旧方法 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会 计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均 法计提折旧。 2. 各类固定资产的折旧方法 固定资产中的房屋及构筑物、机器设备、工具仪器、办公设备、电子设备、运输设备折 旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的， 在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权 的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 固定资产类别 折旧年限（年） 净残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 20 10 4.5 机器设备 10 10 9 工具仪器 5 10 18 公告编号：2017-012 53 办公设备 5 10 18 电子设备 3 10 30 运输设备 4 10 22.5 3. 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入 资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资 费。 4.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额 计提相应的减值准备。 （十一）在建工程 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产 的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的， 自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转 入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按 实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （十二）借款费用 1．借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇 兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资 本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损 益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可 使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 公告编号：2017-012 54 2．借款费用资本化期间 （1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费 用已经发生；③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间 连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至 资产的购建或者生产活动重新开始。 (3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费 用停止资本化。 3．借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的 利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存 入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息 金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专 门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化 的利息金额。 4．暂停资本化金额 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到 预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借 款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 5．借款费用资本化率、资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发 生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的 投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过 专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应 予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 （十三）无形资产 1．公司取得无形资产时按成本进行初始计量： 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用 公告编号：2017-012 55 途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性 质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账 价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损 益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的 前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换， 以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 2．使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预 期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如 下： 项目 摊销年限(年) 软件 3 土地使用权 50 3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值 高于可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用 状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 4．内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开 发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使 用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资 产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身 存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其 他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无 形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （十四）长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等 长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收 回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公 允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值 公告编号：2017-012 56 准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资 产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合 理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。 在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合 的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠 计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总 额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或 者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计 算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或 者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊 的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于 其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 （十五）长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待 摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损 益。 （十六）职工薪酬 1．短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计 入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育 经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应 的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 2．离职后福利的会计处理方法 (1)设定提存计划 公告编号：2017-012 57 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提 供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入 当期损益或相关资产成本。 (2)设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职 工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一 项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余 和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内 支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上 的高质量公司债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损 益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益， 并且在后续会计期间不转回至损益。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差 额，确认结算利得或损失。 3．辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认 与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪 酬负债，并计入当期损益。 4．其他长期职工福利的会计处理方法 （十七）预计负债 1．预计负债的确认标准 与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时， 本公司确认为预计负债： (1)该义务是本公司承担的现时义务； (2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； (3)该义务的金额能够可靠地计量。 2．各类预计负债的计量方法 公告编号：2017-012 58 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价 值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估 计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则 最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结 果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额 确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能 够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 （十八）收入 1．销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1)将商品所有权上的主要风险和报酬 转移给购货方；(2)公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商 品实施有效控制；(3)收入的金额能够可靠地计量；(4)相关的经济利益很可能流入；(5)相 关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。本公司收入确认方法如下： 内销，客户确认验收合格并收货后，确认收入。 外销，与客户约定价格并发货报关后，确认收入。 2．提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地 计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生 的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占 估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能 够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认 提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿， 将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 3．让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确 公告编号：2017-012 59 认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确 定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （十九）政府补助 1．政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2．政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产 的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3．与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入 当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收 益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计 入当期损益。 （二十）递延所得税资产、递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣 暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可 能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资 产。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合 并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事 项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时， 当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及 递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的 纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳 税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税 资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 （二十一）企业合并 1、同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的， 为同一控制下的企业合并。本公司在企业合并同时满足下列条件时，界定为同一控制下的企 公告编号：2017-012 60 业合并：合并各方在合并前后同受集团公司或相同的对方最终控制；合并前，参与合并各方 受最终控制方控制时间一般在1年以上（含1年），企业合并后所形成的报告主体受最终控制 方控制时间也达到1年以上（含1年）。在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合 并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 合并成本按在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及 发行的权益性证券的账面价值确定。对于吸收合并，本公司在企业合并中取得的资产和负债， 按照合并日在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 （或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对 于控股合并，合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。 合并方为进行企业合并发生 的各项直接相关费用，包括为进行 企业合并而支付的审计费用、评估 费用、法律服务费用等，应当于发 生时计入当期损益。为企业合并发 行的债券或承担其他债务支付的 手续费、佣金等，应当计入所发行 债券及其他债务的初始计量金额。 企业合并中发行权益性证券发生 的手续费、佣金等费用，应当抵减 权益性证券溢价收入，溢价收入不 足冲减的，冲减留存收益。 2、非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后 不受同一方或相同的多方最终控 制的，为非同一控制下的企业合并。 非同一控制下的企业合并，在购买 日取得对其他参与合并企业控制 权的一方为购买方，参与合并的其 他企业为被购买方。 购买日为合并方实际取得对 公告编号：2017-012 61 被合并方控制权的日期。当满足以 下条件时，本公司认为实行了控制 权的转移，并确定为购买日：企业 合并合同或协议已获得股东大会 等内部权利机构通过；按照规定， 合并事项需要经过国家有关主管 部门审批的，已获得相关部门的批 准；参与合并各方已办理了必要的 财产权交接手续；购买方已支付了 购买价款的大部分（一般超过 50%）,并且有能力、有计划支付剩 余款项；购买方实际上已经控制了 被购买方的财务和经营政策，享有 相应的收益并承担相应的风险。 合并成本为购买日本公司为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债 以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而发生的各项直接相关费用。通过多次 交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影 响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的 影响金额能够可靠计量的，本公司也计入合并成本。 对于吸收合并，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入 当期损益。对于控股合并，合并资产负债表中被购买方可辨认资产、负债按照合并中确定的 公允价值列示，合并成本大于合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额，确 认为合并资产负债表中的商誉，企业合并成本小于合并中取得的各项可辨认资产、负债公允 价值份额的差额，计入合并当期损益。 本公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费 用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入企业合并成本。为企业合并发行的债券或承 担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并 中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲 减的，冲减留存收益。 公告编号：2017-012 62 （二十二）合并财务报表的编制方法 1、合并范围的确定原则。 本公司以控制为基础确定合并范围，将直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上 的表决权，或虽不足半数但能够控制的被投资单位，纳入合并财务报表的范围。 2、合并财务报表基本编制方法 合并财务报表以本公司和纳入合并范围子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料， 按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，在抵销母公司权益性资本投资与子公司所有者 权益中母公司所持有的份额和本公司内部之间重大交易及内部往来后编制而成。少数股东权 益,在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益, 在合并利润表中净利润项目下以“少数股东收益”项目列示。 本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，应当调整合并资产负债表的期 初数，同时，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，子 公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因非同一控制下企业合并增加的子公司，不调整合并资产负债表的期初数，只是将该子 公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，子公司购买日至报告期末的现 金流量纳入合并现金流量表。 本公司在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初 数，但将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，子公司期初至处置日 的现金流量纳入合并现金流量表。 本公司在编制合并财务报表时，如果子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的， 本公司会对子公司的财务报表按本公司所采用的会计政策、会计期间予以调整或重新编制。 （二十三）重要会计政策变更 1、会计政策变更及影响 本期无重大会计政策变更。 2、会计估计变更及影响 本期无会计估计变更。 3、重要前期差错更正及影响 本期无重要前期差错更正。 四、税项 1、增值税 公告编号：2017-012 63 内销执行17%的税率；外销执行0%的税率，退税率为5%-17%。 2、企业所得税 公司以应纳税所得额为计税依据，2014 年 10 月 31 日取得《高新技术企业证书》,自 2014 至 2016 年期间，执行 15%税率。 3、城市建设维护税：按流转税的 7%计缴； 4、教育费附加：按流转税的 3%计缴； 5、地方教育费附加：按流转税的 2%计缴 五、财务报表重要项目注释 （一）货币资金 1、明细情况 项目 币种 汇率 年末余额 汇率 年初余额 库存现金 RMB 6,432.99 26,628.39 库存现金小计 6,432.99 26,628.39 银行存款 USD 6.9370 1,846,976.12 6.4936 255,816.88 折合人民币 12,812,473.35 1,661,172.49 银行存款 RMB 9,159,456.74 13,977,920.29 银行存款小计 21,971,930.09 15,639,092.78 合计： 21,978,363.08 15,665,721.17 2、截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在质押、冻结或有潜在收回风险的款项。 （二）应收账款 1、类别明细情况 类别 年末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 14,254,717.22 100.00 712,735.86 5.00 8,169,603.03 100.00 408,480.15 5.00 其中：账龄组合 14,254,717.22 100.00 712,735.86 5.00 8,169,603.03 100.00 408,480.15 5.00 其它组合 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的应收账款 合计 14,254,717.22 100.00 712,735.86 8,169,603.03 100.00 408,480.15 2、组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 公告编号：2017-012 64 账龄 年末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 1 年以内 14,254,717.22 100.00 712,735.86 8,169,603.03 100.00 408,480.15 小计 14,254,717.22 100.00 712,735.86 8,169,603.03 100.00 408,480.15 3、本报告期计提、收回或转回的坏账准备情况 本报告期无全额计提坏账准备或计提坏账准备金额较大但本期又转回或本期收回或转 回金额比例较大的应收账款。 4、本报告期本公司实际核销的应收账款 630.60 元。 5、本报告期本公司无通过重组等其他方式收回的应收账款。 6、期末应收款项中无持本公司股份 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。 7、按欠款方归集的期末余额前五名的情况 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额 的比例（％） 计提的坏账准备 期末余额 上海惠嬴实业有限公司 非关联方 2,011,974.70 14.11 100,598.74 沙特 HEBA FIRE&SAFETY 非关联方 1,367,532.43 9.59 68,376.62 苏州铭润进出口有限公司 非关联方 1,298,295.60 9.11 64,914.78 客户 1 非关联方 1,055,519.14 7.40 52,775.96 上海铁人消防成套设备有限公司 非关联方 783,989.00 5.50 39,199.45 合 计 6,517,310.87 45.71 325,865.55 （三）预付款项 1、预付款项按账龄列示 账龄 年末余额 年初余额 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面余额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 650,863.20 100 1,213,239.17 92.92 1-2 年 92,390.00 7.08 合计 650,863.20 100 1,305,629.17 100 2、按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 未结算原因 泰州联成塑胶工业有限公司 非关联方 208,560.00 1 年以内 预付货款 东莞市松湖塑料机械股份有限公司 非关联方 168,000.00 1 年以内 预付货款 浙江古纤道新材料有限公司 非关联方 93,320.60 1 年以内 预付货款 苏州市国迈五金工具有限公司 非关联方 68,936.30 1 年以内 预付货款 公告编号：2017-012 65 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 未结算原因 浙江尤夫高新纤维股份有限公司 非关联方 48,454.48 1 年以内 预付货款 合计 587,271.38 3、本报告期无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位及其他关联单位欠款 情况。 （四）其他应收款 1、类别明细情况 类别 年末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款账 按信用风险特征组合计提 坏账准备的其他应收款账 338,080.60 100.00 17,884.61 5.29 416,507.03 100.00 85,500.16 20.53 其中：账龄组合 338,080.60 100.00 17,884.61 5.29 416,507.03 100.00 85,500.16 20.53 其它组合 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的其他应收 款账 合计 338,080.60 100.00 17,884.61 416,507.03 100.00 85,500.16 2、组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 年末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 1 年以内 318,469.10 94.20 15,923.46 270,555.97 64.96 13,527.80 1-2 年 19,611.50 5.80 1,961.15 81,518.00 19.57 8,151.80 2-3 年 875.00 0.21 262.50 3 年以上 63,558.06 15.26 63,558.06 小计 338,080.60 100.00 17,884.61 416,507.03 100.00 85,500.16 3、按欠款方归集的期末余额前五名的情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额 的比例(%) 陈冠宇 公司员工 201,000.00 2 年以内 59.45 江苏电力公司苏州供电公司 非关联方 118,826.25 1 年以内 35.15 公告编号：2017-012 66 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额 的比例(%) 张素梅 公司员工 17,000.00 1 年以内 5.03 劳务费 公司员工 1,254.35 1 年以内 0.37 合计 338,080.60 100.00 4、本报告期计提、收回或转回的坏账准备情况 本报告期本公司实际核销的其他应收款 122,804.17 元。 本报告期无全额计提坏账准备，或计提坏账准备金额较大但本期又转回，或本期收回或 转回金额比例较大的其他应收账款。 （五）存货 1、存货分类 项目 年末余额 年初余额 账面余额 存货跌价准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 账面价值 原材料 6,309,893.39 6,309,893.39 5,297,673.01 5,297,673.01 库存商品 2,401,526.16 1,279.16 2,400,247.00 4,682,091.42 1,279.16 4,680,812.26 生产成本 647,288.16 647,288.16 560,824.89 560,824.89 自制半成品 1,098,494.02 1,098,494.02 1,102,608.14 1,102,608.14 委托加工物资 531,271.80 531,271.80 421,594.01 421,594.01 包装物 91,523.32 91,523.32 65,198.03 65,198.03 合计 11,079,996.85 1,279.16 11,078,717.69 12,129,989.50 1,279.16 12,128,710.34 2、存货跌价准备：期末存货中少量库存商品发生减值，其他未发生减值。 （六）其他流动资产 项目 年初余额 年末余额 预交所得税 13,141.86 待抵扣进项税 86,983.99 196,634.31 合计 100,125.85 196,634.31 （七）固定资产 1、固定资产增减变动情况 项目 房屋及建筑 物 机器设备 工具仪器 办公设备 电子设备 运输设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 20,884,700.55 8,896,899.79 453,746.00 90,273.70 277,974.47 870,114.53 31,473,709.04 2.本期增加金额 182,692.31 13,135.04 33,919.14 87,089.74 316,836.23 公告编号：2017-012 67 项目 房屋及建筑 物 机器设备 工具仪器 办公设备 电子设备 运输设备 合计 ⑴购置 182,692.31 13,135.04 33,919.14 87,089.74 316,836.23 ⑵在建工程转入 ⑶企业合并增加 3.本期减少金额 198,678.00 85,877.00 284,555.00 ⑴处置或报废 198,678.00 85,877.00 284,555.00 ⑵合并范围变更 ⑶其他 4.期末余额 20,884,700.55 8,698,221.79 636,438.31 103,408.74 311,893.61 871,327.27 31,505,990.27 二、累计折旧 1.期初余额 2,741,116.70 5,602,432.22 166,320.63 60,725.00 215,889.46 560,966.52 9,347,450.53 2.本期增加金额 939,811.44 556,758.76 129,705.91 10,078.66 39,928.19 70,582.68 1,746,865.64 ⑴计提 939,811.44 556,758.76 129,705.91 10,078.66 39,928.19 70,582.68 1,746,865.64 ⑵其他转入 3.本期减少金额 176,463.88 77,289.30 253,753.18 ⑴处置或报废 176,463.88 77,289.30 253,753.18 ⑵其他 4.期末余额 3,680,928.14 5,982,727.10 296,026.54 70,803.66 255,817.65 554,259.90 10,840,562.99 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 ⑴计提 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 17,203,772.41 2,715,494.69 340,411.77 32,605.08 56,075.96 317,067.37 20,665,427.28 2.期初账面价值 18,143,583.85 3,294,467.57 287,425.37 29,548.70 62,085.01 309,148.01 22,126,258.51 （八）无形资产 项目 土地使用权 专利权 商标专用权 软件 合计 一、账面原值： 1.期初余额 7,259,517.90 7,259,517.90 公告编号：2017-012 68 项目 土地使用权 专利权 商标专用权 软件 合计 2.本期增加金额 41,025.64 41,025.64 ⑴购置 41,025.64 41,025.64 ⑵内部研发 ⑶企业合并增加 3.本期减少金额 1、处置 4.期末余额 7,259,517.90 41,025.64 7,300,543.54 二、累计摊销 1.期初余额 725,952.00 725,952.00 2.本期增加金额 145,190.40 9,116.80 154,307.20 ⑴计提 145,190.40 9,116.80 154,307.20 3.本期减少金额 ⑴处置 4.期末余额 871,142.40 9,116.80 880,259.20 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 ⑴计提 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 6,388,375.50 31,908.84 6,420,284.34 2.期初账面价值 6,533,565.90 6,533,565.90 (九）长期待摊费用 项目 年初余额 本期增加 本期摊销 本年其他减少 年末余额 其他减少原因 装修费 1,250,135.56 628,068.00 622,067.56 合计 1,250,135.56 628,068.00 622,067.56 （十）递延所得税资产/递延所得税负债 1、未经抵销的递延所得税资产 项目 年末余额 年初余额 公告编号：2017-012 69 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 731,899.63 109,784.94 495,259.47 74,288.91 合计 731,899.63 109,784.94 495,259.47 74,288.91 2、未经抵销的递延所得税负债 无。 (十一）资产减值准备明细表 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 转回 其他 转出 坏账准备 493,980.31 360,074.93 123,434.77 730,620.47 存货跌价准备 1,279.16 1,279.16 合计 495,259.47 360,074.93 123,434.77 731,899.63 （十二）应付账款 1、明细情况 账龄 年末余额 年初余额 金额 占总金额比例（%） 金额 占总金额比例（%） 1 年以内 11,045,836.83 99.89 9,141,592.34 99.02 1-2 年 52,335.80 0.57 2-3 年 3 年以上 12,300.00 0.11 37,908.00 0.41 合计 11,058,136.83 100.00 9,231,836.14 100.00 2、按欠款方归集的期末余额前五名情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应付账款总额的比例（％） 供应商 1 非关联方 709,606.87 1 年以内 6.42 苏州汇利丰物流设备有限公司 非关联方 618,150.80 1 年以内 5.59 上海腾达五金有限公司 非关联方 600,720.50 1 年以内 5.43 苏州融和化工有限公司 非关联方 530,286.48 1 年以内 4.80 昆山亿诚兴业塑胶制品有限公司 非关联方 494,641.53 1 年以内 4.47 合计 2,953,406.18 26.71 3、截至 2016 年 12 月 31 日无欠持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款 项。 (十三）预收账款 1、预收账款列示 项目 年末余额 年初余额 公告编号：2017-012 70 项目 年末余额 年初余额 1 年以内（含 1 年） 775,294.40 1,674,774.50 1-2 年 12,283.83 合计 787,578.23 1,674,774.50 （十四）应付职工薪酬 1、应付职工薪酬列示 项目 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额 一、短期薪酬 1,369,792.71 9,734,170.42 9,589,304.54 1,514,658.59 二、离职后福利-设定提存计划 648,740.20 648,740.20 三、辞退福利 四、一年内到期的其他福利 合计 1,369,792.71 10,382,910.62 10,238,044.74 1,514,658.59 2、短期薪酬列示 项目 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 1,369,792.71 8,453,354.30 8,308,488.42 1,514,658.59 二、职工福利费 701,976.36 701,976.36 三、社会保险费 337,344.91 337,344.91 其中：医疗保险费 291,933.09 291,933.09 工伤保险费 29,193.31 29,193.31 生育保险费 16,218.51 16,218.51 四、住房公积金 112,460.00 112,460.00 五、工会经费和职工教育经费 129,034.85 129,034.85 六、短期带薪缺勤 七、短期利润分享计划 合计 1,369,792.71 9,734,170.42 9,589,304.54 1,514,658.59 3、设定提存计划列示 项目 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额 1、基本养老保险 616,303.19 616,303.19 2、失业保险费 32,437.01 32,437.01 3、企业年金缴费 合计 648,740.20 648,740.20 （十五）应交税费 1、明细情况 公告编号：2017-012 71 项目 年末余额 年初余额 企业所得税 521,204.77 586,697.01 城市维护建设税 41,906.72 30,191.13 教育费附加 17,960.02 12,939.06 地方教育费附加 11,973.35 8,626.04 房产税 59,102.86 59,102.85 土地使用税 18,999.00 18,999.00 合计 671,146.72 716,555.09 （十六）其他应付款 1、其他应付款项按账龄列示 账龄 年末余额 年初余额 账面余额 比例(%) 账面余额 比例(%) 1 年以内 109,726.45 74.28 53,991.73 44.98 1-2 年 7,399.10 5.01 54,680.97 45.55 2-3 年 30,595.00 20.71 1,000.00 0.83 3 年以上 10,366.95 8.64 合计 147,720.55 100.00 120,039.65 100.00 2、按欠款方归集的期末余额前五名情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应付款 总额的比例 (％) 备注 员工个税 公司员工 58,631.87 1 年以内 39.69 代扣个税 尼日利亚 BRITANNIA FI 非关联方 34,685.00 2-3 年 23.48 客户订金，后取消订单， 未退 社保费 非关联方 14,596.04 1 年以内 9.88 代扣社保 住房公积金 非关联方 12,744.00 1 年以内 8.63 代扣住房公积金 劳务费 非关联方 10,859.35 1 年以内 7.35 未支付劳务费 合计 131,516.26 89.03 （十七）股本 股东 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额 美国厚利春塑胶工业有限公司 USD6,200,000.00 USD6,200,000.00 厚利春塑胶工业有限公司（英） USD6,200,000.00 USD6,200,000.00 苏州工业园区磐翠资产管理中心（有限合伙） 12,518,400.00 苏州工业园区帅安资产管理中心（有限合伙） 1,084,928.00 公告编号：2017-012 72 王伟华 7,511,040.00 王珂威 6,676,480.00 尚才初 5,216,000.00 陈伟根 4,590,080.00 刘景星 2,503,680.00 陶晔 834,560.00 周琦 417,280.00 曹臻华 375,552.00 合计 41,728,062.91 83,456,125.82[注] 83,456,188.73 41,728,000.00 注：2016 年 4 月 12 日，经董事会决议，厚利春塑胶工业有限责任公司（英属维尔京群 岛）在苏州厚利春塑胶股份有限公司所持有的 100%的股份分别转让给苏州工业园区磐翠资 产管理中心（有限合伙）（30%）、苏州工业园区帅安资产管理中心（有限合伙）（2.6%）、王 伟华（18%）、王珂威（16%)、尚才初（12.5%)、陈伟根（11%）、刘景星（6%）、陶晔（2%）、 周琦（1%）、曹臻华（0.9%），上述股权转让的总价款为人民币 5225 万元。 2016 年 8 月 12 日，经临时股东会决议，公司整体变更为股份有限公司，以 2016 年 5 月 31 日的账面净资产额 54,528,005.62 元折股 4,172.8 万股，每股面值为人民币 1 元，合 计 4,172.8 万元，由全体股东按出资比例认购。 （十八）资本公积 项目 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额 资本溢价 423.62 12,800,005.62 423.62 12,800,005.62 小计 423.62 12,800,005.62 423.62 12,800,005.62 注：2016 年 8 月 12 日，经临时股东会决议，公司整体变更为股份有限公司，以 2016 年 5 月 31 日的账面净资产额 54,528,005.62 元折股 4,172.8 万股，每股面值为人民币 1 元， 合计 4,172.8 万元，由全体股东按出资比例认购，净资产超过 4,172.8 万元部分即 12,800,005.62 元作为公司资本公积。 （十九）盈余公积 项目 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额 法定盈余公积 3,981,734.27 687,707.32 3,981,734.27 687,707.32 小计 3,981,734.27 687,707.32 3,981,734.27 687,707.32 注：本期增加为按 2016 年 6-12 月净利润计提的法定盈余公积，本期减少是股改时将净 资产折股减少。 公告编号：2017-012 73 （二十）未分配利润 项目 本年金额 上年金额 调整前上期末未分配利润 8,453,346.27 8,441,518.35 调整期初未分配利润合计数 调整后期初未分配利润 8,453,346.27 8,441,518.35 加：本期归属于母公司所有者的净利润 12,241,511.76 8,985,182.64 减：提取法定盈余公积 687,707.32 898,518.26 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利[注] 5,000,000.00 807,483.65 转作股本的普通股股利 7,267,352.81 所有者权益内部结转（股改） 8,817,784.82 期末未分配利润 6,189,365.89 8,453,346.27 注: 2016 年 3 月 31 日，经董事会决议，对 2014 年度及 2015 年度经营利润进行分配， 分配金额为 5,000,000.00 元，代扣税金 500,000.00 元，通过建设银行(美元户)支付 696,756.00 美元，折合人民币 4,500,000.00 元。 （二十一）营业收入/营业成本 1、营业收入、营业成本的构成 项目 本年金额 上年金额 收入 成本 收入 成本 主营业务 85,942,200.55 57,981,145.79 70,892,815.65 48,703,770.31 其他业务 6,229,434.58 4,395,376.41 4,803,270.37 3,488,123.16 合计 92,171,635.13 62,376,522.20 75,696,086.02 52,191,893.47 2、主营业务收入、主营业务成本分类 项目 本年金额 上年金额 收入 成本 收入 成本 销售消防卷盘总成 45,020,860.60 30,790,337.07 17,713,101.51 12,200,896.35 销售消防用喷管 26,310,887.03 17,502,154.97 29,801,604.64 20,433,238.61 销售园艺及农业用喷雾管 10,164,929.31 6,702,140.23 18,740,392.11 12,884,456.02 销售空气管 4,081,982.93 2,736,906.24 4,637,717.39 3,185,179.33 销售其他 363,540.68 249,607.28 合计 85,942,200.55 57,981,145.79 70,892,815.65 48,703,770.31 3、公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入金额 占公司全部营业收入的比例% 公告编号：2017-012 74 客户名称 营业收入金额 占公司全部营业收入的比例% 沙特 HEBA FIRE&SAFETY 10,015,813.74 10.87 客户 1 6,853,510.42 7.44 上海惠嬴实业有限公司 6,374,407.15 6.92 苏州铭润进出口有限公司 4,438,456.08 4.82 摩洛哥 NORD PROTECTIO 4,362,423.20 4.73 合计 32,044,610.59 34.77 4、其他业务收入、成本分类 项目 本年金额 上年金额 收入 成本 收入 成本 销售配件 6,229,434.58 4,395,376.41 4,803,270.37 3,488,123.16 合计 6,229,434.58 4,395,376.41 4,803,270.37 3,488,123.16 （二十二）税金及附加 项目 本年金额 上年金额 城市维护建设税 397,374.93 281,952.35 教育费附加 170,303.53 120,836.74 地方教育费附加 113,535.69 80,557.83 房产税[注] 157,607.63 土地使用税[注] 50,664.01 车船使用税[注] 25.00 印花税[注] 15,523.50 合 计 905,034.29 483,346.92 注：根据财会〔2016〕22 号《财政部关于印发<增值税会计处理规定>的通知》，将企业 在 2016 年 5 月 1 日后发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税调入本科目核算。 （二十三）销售费用 项目 本年金额 上年金额 职工薪酬 550,305.42 451,320.56 电话费 800.00 3,988.00 差旅费 258,825.04 325,648.25 交际应酬费 132,479.81 76,333.91 办公费 161,802.82 102,617.26 运输费 2,028,700.26 1,797,836.65 展览费 316,705.78 223,218.65 公告编号：2017-012 75 项目 本年金额 上年金额 汽油费 24,287.00 56,694.00 快递费 37,489.90 29,357.27 合 计 3,511,396.03 3,067,014.55 （二十四）管理费用 项目 本年金额 上年金额 职工薪酬 2,895,753.49 2,873,707.81 办公费 229,569.59 366,412.44 新三板挂牌费 1,446,332.67 - 折旧费 244,152.21 247,454.80 交际应酬费 96,384.44 97,901.11 差旅费 27,177.78 198,354.20 修理费 60,731.33 67,189.01 税金 110,384.94 334,513.83 低值易耗品 2,012.21 16,065.81 电话费 30,183.15 26,651.84 汽油费 130,069.82 250,696.30 保险费 30,928.21 57,262.60 长期待摊费用摊销 628,068.00 646,068.00 各项经费 35,518.03 28,335.60 董事会费 182,084.19 无形资产摊销 154,307.20 145,190.40 研发费用 5,612,854.19 4,433,401.88 合 计 11,916,511.45 9,789,205.63 （二十五）财务费用 项目 本年金额 上年金额 利息支出 185,719.96 减：利息收入 56,395.11 59,889.90 利息净支出 -56,395.11 125,830.06 加：汇兑净损失（净收益） -951,782.93 -740,334.43 手续费 209,169.10 14,004.78 合计 -799,008.94 -600,499.59 （二十六）资产减值损失 公告编号：2017-012 76 项目 本年金额 上年金额 坏账损失 360,074.93 343,270.65 合计 360,074.93 343,270.65 （二十七）营业外收入 1、明细情况 项目 本年金额 上年金额 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 补贴收入（政府补助）[注] 122,000.00 259,901.27 保险赔偿 往来款核销 226,811.03 合计 348,811.03 259,901.27 2、计入当期损益的政府补助 补助项目 本年金额 上年金额 说明 政府补助[注] 122,000.00 259,901.27 与收益相关 合计 122,000.00 259,901.27 注：2016 年度政府补助 122,000.00 元，分别为： （1）中小企业开拓市场财政资金补贴 37,000.00 元，根据苏州市相城区财政局及苏州 市相城区商务局发布的相商[2016]04 号和相财企[2016]04 号《关于下达 2015 上半年中小企 业国际市场开拓项目资金的通知》规定发放； （2）相城区第一批转型升级创新发展经费 10,000.00 元，根据苏州市相城区财政局及 苏州市相城区科技发展局发布的相科[2016]33 号和相财行[2016]38 号《关于下达 2016 年相 城区第一批转型升级创新发展经费的通知》规定发放； （3）中小企业国际市场开拓项目资金 14,700.00 元，根据苏州市相城区财政局及苏州 市相城区商务局发布的相商[2016]25 号和相财企[2016]34 号《关于下达 2015 下半年中小企 业国际市场开拓项目资金的通知》规定发放； （4）相城区 2016 年度工业经济和信息化专项资金 16,400.00 元，根据苏州市相城区财 政局及苏州市相城区经济和信息化局发布的相经[2016]54 号和相财企[2016]44 号《关于下 达相城区 2016 年度工业经济和信息化专项资金的通知》规定发放； （5）2016 年度相城区第三批转型升级创新发展（科技）经费 16,000.00 元，根据苏州 公告编号：2017-012 77 市相城区财政局及苏州市相城区科技发展局发布的相科[2016]85 号和相财行[2016]154 号 《关于下达 2016 年度相城区第三批转型升级创新发展（科技）经费的通知》规定发放； （6）商务发展切块项目资金 27,900.00 元，根据苏州市相城区财政局及苏州市相城区 商务局发布的相商[2016]52 号和相财企[2016]82 号《关于下达 2015 年度省商务发展切块项 目资金的通知》规定发放。 （二十八）营业外支出 项目 本年金额 上年金额 非流动资产处置损失合计 29,424.22 26,239.26 其中：固定资产处置损失 29,424.22 26,239.26 滞纳金 146.42 合计 29,424.22 26,385.68 （二十九）所得税费用 1、所得税费用表 项目 本年金额 上年金额 当期所得税费用 2,014,476.25 1,642,455.30 递延所得税费用 -35,496.03 27,732.04 合计 1,978,980.22 1,670,187.34 2、会计利润与所得税费用调整过程 项目 本年金额 上年金额 利润总额 14,220,491.98 10,655,369.98 按法定/适用税率计算的所得税费用 2,133,073.80 1,598,305.50 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 475,078.06 971,466.00 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的 影响 -35,496.03 27,732.04 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异 或可抵扣亏损的影响 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变 化 研发费用加计扣除的影响 1,265,728.39 677,133.98 所得税费用 1,978,980.22 1,670,187.34 （三十）现金流量表项目注释 1、收到其他与经营活动有关的现金 公告编号：2017-012 78 项目 本年金额 上年金额 利息收入 56,395.11 59,889.90 往来款项 2,237,813.70 2,845,654.68 政府补助收入 122,000.00 259,901.27 合计 2,416,208.81 3,165,445.85 2、支付其他与经营活动有关的现金 项目 本年金额 上年金额 银行手续费 209,169.10 14,004.78 往来款项 42,784.20 906,723.22 付现期间费用 10,161,648.97 4,288,345.71 合计 10,413,602.27 5,209,073.71 （三十一）现金流量表补充资料 1、现金流量表补充资料 项目 本年金额 上年金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 12,241,511.76 8,985,182.64 加：资产减值准备 360,074.93 343,270.65 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,746,865.64 2,003,717.11 无形资产摊销 154,307.20 145,190.40 长期待摊费用摊销 628,068.00 646,068.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 29,424.22 26,239.26 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 185,719.96 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -35,496.03 27,732.04 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 1,049,992.65 -2,318,171.17 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -6,732,688.98 2,493,178.98 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,327,788.82 359,446.53 其他 经营活动产生的现金流量净额 10,769,848.21 12,897,574.40 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 公告编号：2017-012 79 项目 本年金额 上年金额 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 21,978,363.08 15,665,721.17 减：现金的期初余额 15,665,721.17 8,642,791.52 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 6,312,641.91 7,022,929.65 2、现金及现金等价物 项目 本年金额 上年金额 一、期末现金 21,978,363.08 15,665,721.17 其中：库存现金 6,432.99 26,628.39 可随时用于支付的银行存款 21,971,930.09 15,639,092.78 二、期末现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物 21,978,363.08 15,665,721.17 六、关联方及关联交易 （一）关联方情况 1、本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 统一社会信用代码 苏州工业园区磐翠资产管理中心（有限合伙） 出资人 91320594MA1MHA9R7W 苏州工业园区帅安资产管理中心（有限合伙） 出资人 91320594MA1MH2891A 王伟华 出资人 王珂威 出资人 尚才初 出资人 陈伟根 出资人 刘景星 出资人 陶晔 出资人 周琦 出资人 曹臻华 出资人 台州信溢农业机械有限公司 出资人尚才初担任董事兼总经理的 公司 91331000733820751w 公告编号：2017-012 80 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 统一社会信用代码 苏州三进机械有限公司 出资人王伟华和陈伟根曾持有其股 份的公司 91320508756427741P 苏州几维文化传播有限公司 出资人王珂威名下的公司 320508000049331 北极海（台州）实业有限公司 出资人尚才初控股的公司 91331004704672243F 上海立百加实业有限公司 出资人尚才初控股的公司 310227001131387 杭州开扩农业设施有限公司 出资人尚才初控股的公司 91330182697068741B 昶盛捷塑胶工业（苏州）有限公司 董事李永益控股的公司 320500400005174 厚利春股份有限公司（中国台湾） 董事李永益控股的公司 84413774 苏州吉人高新材料股份有限公司 出资人王伟担任独立董事的公司 91320500703663716T 西川国际投资有限公司（美国） 董事李永益控股的公司 厚利春塑胶工业有限公司（美国） 原出资人 厚利春塑胶工业有限责任公司（英属维尔京群 岛） 原出资人 台州市路桥区基督横街堂管理委员会 出资人尚才初控股的单位 宗场证字（浙 J100030011） 号 台州市天风药械厂 出资人尚才初出资的公司 3310041001300 杭州开扩农业设施有限公司建德销售分公司 出资人尚才初控股的公司 91330182MA27YAMAIQ 昆山汉仲企业管理有限公司 出资人周琦控股的公司 913205830502788604 上海万有投资管理有限公司 出资人尚才初控股的公司 310115001204323 太原狮头水泥股份有限公司 出资人陶晔担任高管的公司 91140000715931861P （二）关联交易情况 1、向关联方购买商品 关联方名称 本年金额 上年金额 苏州三进机械有限公司 387,733.07 539,679.45 合计 387,733.07 539,679.45 2、向关联方销售商品 关联方名称 本年金额 上年金额 苏州三进机械有限公司 43,321.00 185,832.00 厚利春股份有限公司（中国台湾） 130,888.50 台州信溢农业机械有限公司 51,615.39 74,375.00 合计 225,824.89 260,207.00 3、关联方应收应付款项 项目 年末余额 年初余额 金额 占该项目的比 例% 金额 占该项目的比 例% 公告编号：2017-012 81 项目 年末余额 年初余额 金额 占该项目的比 例% 金额 占该项目的比 例% 一、应收关联方单位： 应收账款： 台州信溢农业机械有限公司 8,758.30 0.06 13,943.30 0.18 苏州三进机械有限公司 9,540.00 0.12 二、应付关联方单位： 应付账款 苏州三进机械有限公司 47,931.30 0.52 其他应付款 刘景星 31,990.01 8.93 七、或有事项 截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的或有事项。 八、承诺事项 截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项 截至财务报告批准报出日，本公司不存在需要披露的资产负债表日后事项。 十、其他重要事项 无。 十一、财务报表补充资料： 1、本期非经常性损益明细表： （1）按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号— 非经常性损益（2008）》的规定，本公司 2016 年度非经常性损益如下： 项目 2016 年度 说明 非流动资产处置损益 -29,424.22 固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助 122,000.00 同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的 当期净损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 226,811.03 小计 319,386.81 所得税影响额 47,908.02 合计 271,478.79 公告编号：2017-012 82 2、2016 年净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益（元） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 21.49% 0.29 0.29 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润 21.02% 0.29 0.29 苏州厚利春塑胶工业股份有限公司 二〇一七年四月十七日 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室