870440_2016_金爵智能_2016年年度报告_2017-04-23.txt

河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 1 证券代码：870440 证券简称：金爵智能 主办券商：中原证券 金爵智能 NEEQ:870440 河南金爵智能科技股份有限公司 Henan Kingship Intelligent Technology Co.,Ltd 年度报告 2016 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 2 公司年度大事记 2016 年 8 月 19 日，公司完成股改，并 取得工商营业执照。 2016 年 12 月 26 日取得全国中小企业 股份转让系统的同意挂牌函。 2016 年 4 月注册资本增资至 1 亿元。 报告期内，公司新增加了商丘永城金 博大店、驻马店乐山生活广场天下城 店、大商集团（驻马店）新玛特购物 广场店、驻马店爱家大华城店等联营 门店。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 3 目录 第一节声明与提示……………………………………………………………5 第二节公司概况………………………………………………………………7 第三节主要会计数据和关键指标……………………………………………9 第四节管理层讨论与分析……………………………………………………11 第五节重要事项………………………………………………………………23 第六节股本、股东情况………………………………………………………27 第七节融资情况………………………………………………………………30 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况…………………………..31 第九节公司治理及内部控制…………………………………………………35 第十节财务报告………………………………………………………………41 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、金爵智能 指 河南金爵智能科技股份有限公司 有限公司、金爵实业 指 河南金爵实业有限公司 恒誉嘉时 指 深圳市恒誉嘉时贸易有限公司 瑞丰表行 指 河南瑞丰表行有限公司 本年度、报告期内、本报告期、本期 指 2016 年度 上年度、上期 指 2015 年度 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 三会 指 河南金爵智能科技股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》 公司章程 指 河南金爵智能科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 联营 指 公司与百货商场合作销售商品，百货商场不收取租金，主 要依靠按比例分享销售收益盈利的合作模式 元、万元 指 人民币元、人民币万元 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 5 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中 财务报告的真实、完整。 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 应收账款坏账风险 2014 年末、2015 年末和 2016 年末公司应收账款账面净 值分别为 65,871,520.78 元、53,467,138.93 元和 21,561,936.34 元，占流动资产的比重分别为 48.61%、38.14%和 15.99%， 占总资产的比重分别为 48.01%、37.82%和 15.91%，虽然期 末应收账款的账龄主要集中在 1 年以内，且客户主要为大中 型商场、商贸公司，不能收回的风险较小，但由于应收账款 金额较大，占用公司较多营运资金，如果发生大额呆坏账， 将会对公司的经营业绩产生较大影响。 消费者购买力水平下降的风险 钟表属高档消费品，为非必需消费品，一般单件价值较 高，因此钟表产品的市场环境受到消费者购买力水平以及宏 观经济环境的重大影响。近年来，中国作为潜力巨大的新兴 经济体，经济保持了较快的增长速度，居民人均收入水平稳 步提高，消费结构升级，进而有效拉动了对钟表产品的消费。 如果未来宏观经济环境发生不利变化，将可能导致消费者的 购买力水平下降，从而对钟表行业及公司的经营业绩产生不 利的影响。 产品质量控制风险 因钟表数量庞大、款式多样、工艺复杂等特点，钟表在 产品采购、保存、运输等过程中需要执行严格的操作流程和 质量控制标准，以免因处理不当而导致货品出现瑕疵，使质 量不合格产品流入销售终端而影响消费者的权益。随着企业 规模的不断扩大，管理难度增加，如果公司质量控制体系未 能同步完善，将可能导致质量不合格产品流入销售终端，造 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 6 成公司品牌和声誉的不良影响。 销售地域风险 公司作为河南本土企业，经营区域高度集中于河南、河 北地区，虽然公司经多年经营在河南、河北市场内建立了成 熟、完整的销售网络，但由于区域市场容量有限，行业竞争 加剧，经济环境变化导致消费者购买力下降等原因，可能会 对公司的业绩产生较大影响。因而，公司存在区域市场地域 性限制风险。 公司治理风险 公司在有限公司阶段，管理层对公司治理的意识相对薄 弱，未制定规范的公司治理制度，公司治理在有限公司阶段 存在董事会与股东会职责划分不清等不规范之处。股份公司 成立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企 业现阶段发展的内部控制体系。但股份公司成立时间短，各 项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理 和内部控制体系也需要在经营过程中逐步完善。因此，公司 未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持 续、稳定、健康发展的风险。 公司治理决策风险 公司股权较为分散，公司单一股东无法决定董事会多数 席位，公司重大经营事项的决策均由董事会和股东大会讨论 决定，无任何一方股东能够对董事会、股东大会的表决产生 决定性影响，且公司股东间未签订一致行动协议，公司无控 股股东和实际控制人。由此，公司在进行董事会、股东大会 表决过程中，有可能会产生董事之间、股东之间达不成一致 意见的情况，可能给公司经营带来风险。 存货余额较大风险 公司 2014 年末、2015 年末和 2016 年末存货期末余额分 别为 57,632,738.02 元、83,080,722.10 元和 109,519,862.51 元， 占总资产的比重分别为 42.00%、58.77%和 80.80%。公司存 货余额较高，主要是公司从事中、高端手表的销售，公司所 处行业的特性致使报告期内公司存货金额较大。如果公司存 货发生毁损或市场价格变更，可能导致一定的跌价风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 7 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 河南金爵智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Kingship Intelligent Technology Co.,Ltd 证券简称 金爵智能 证券代码 870440 法定代表人 蔡标荣 注册地址 郑州市管城回族区紫荆山路 61 号 18 层 1803、1804、1805、1806 号 办公地址 郑州市管城回族区紫荆山路 61 号 18 层 1803、1804、1805、1806 号 主办券商 中原证券股份有限公司 主办券商办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 王振军、张雪春 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 申利锋 电话 0371-88887211 传真 0371-66238287 电子邮箱 hnjinjue@ 公司网址 联系地址及邮政编码 郑州市管城回族区紫荆山路 61 号 18 层 1803、1804、1805、1806 号 450004 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2017 年 01 月 19 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 零售业 主要产品与服务项目 主营中、高档钟表的销售与维修服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 100,000,000 股 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人 无实际控制人 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91410104057203634K 是 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 8 税务登记证号码 91410104057203634K 是 组织机构代码 91410104057203634K 是 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 103,589,467.49 164,365,971.48 -36.98% 毛利率% 11.54% 11.26% - 归属于挂牌公司股东的净利润 951,498.10 2,083,004.24 -54.32% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 983,231.10 2,083,004.24 -52.80% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 1.22% 9.00% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） 1.26% 9.00% - 基本每股收益 0.01 0.10 -90.00% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 135,551,534.70 141,357,556.27 -4.11% 负债总计 30,409,247.43 117,166,767.10 -74.05% 归属于挂牌公司股东的净资产 105,142,287.27 24,190,789.17 334.64% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.05 1.21 -13.22% 资产负债率%（母公司） 22.43% 82.89% - 资产负债率%（合并） 22.43% 82.89% - 流动比率 4.43 1.20 - 利息保障倍数 12.13 5.22 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -950,614.46 65,771.09 - 应收账款周转率 2.68 2.72 - 存货周转率 0.95 2.07 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% -4.11% 3.02% - 营业收入增长率% -36.98% 0.65% - 净利润增长率% -54.32% -55.77% - 五、股本情况 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 10 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 100,000,000 20,000,000 400% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 税收滞纳金 -31,733.00 非经常性损益合计 -31,733.00 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后） 0 非经常性损益净额 -31,733.00 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目 本期期末（本期） 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 税金及附加 78,285.16 111,578.98 管理费用 1,973,314.38 1,940,020.56 注：根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号），2016 年 5 月 1 日之后发生 的与增值税相关交易，影响资产、负债和损益等金额的，按照该规定调整。利润表中的“营 业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税 等原计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”。 该政策变更增加本期利润表税金及附加 33,293.82 元，减少本期利润表管理费用 33,293.82 元。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 11 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司作为销售型企业，专注于钟表的销售与维修服务，已取得国内外多家钟表品牌的销售权，经过多 年的运营和维护，在区域市场中形成了较大的影响力，拥有数量庞大且不断增加的客户群，为消费者提供 了良好的消费体验。 1、产品定位及品牌经营情况 公司产品定位于中、高档钟表的销售，已取得了欧米茄、浪琴、泰格·豪雅、梅花、雪铁纳、依波路、 天珺、格雅、飞亚达、天王、罗西尼、美度、格林、绿琴、依保路、依波、卡斯诺、罗蒂诗蔓、天梭等国 内外钟表品牌的销售权，公司的品牌多样，既有符合年轻消费群体追求时尚、潮流、个性的时尚中端品牌， 也有符合商务人士注重格调、气度、品质需求的轻奢级高端钟表品牌。公司在钟表销售行业经营多年，与 国内外诸多知名钟表品牌保持着稳固的战略合作关系。公司在保持现有品牌经营业绩的基础上，将逐步升 级已有店面及营销网络，谋求与更多不同市场定位的优秀钟表品牌的合作。 2、业务模式 目前公司采用“联营+批发”的业务模式，积极拓展市场，与郑州百货大楼、大商集团、丹尼斯百货、 驻马店乐山等十多个百货集团或商场建立长期、稳定的合作关系，已铺设了近 30 个营销网点，形式涵盖 专卖店、商场专柜等。联营模式下，由公司负责品牌店柜的设计装潢、货品销售及人员管理，商场除根据 销售收取扣点，另收取一定的物业管理费、电费等固定费用外，不另行收取租赁费用。销售完成时由商场 统一收银。货款结算时间一般为当月销售，次月结算，结算方式为银行转账汇款；批发模式下，分销商与 公司签订合同后，按照合同规定向公司提交订购单，营销中心根据订购单上的品牌型号、颜色和数量备货。 分销商根据订单结算金额，将所订货品的货款汇入公司指定的账号内，财务中心确认货款到账后根据订单 发货，按照发货清单金额确认收入并开具发票。 钟表销售收入占营业收入的比例 99%以上，是公司的主要收入来源和盈利点。公司的成本主要来源 于中、高档钟表的采购成本，公司的钟表产品日常采购事宜由商品管理中心负责执行，公司通常先与供应 商订立框架性的协议，然后依据协议内容执行具体的钟表采购及销售业务。公司采用“以销定购”的采购策 略，定期补足存货。公司制定了科学的采购数量管理机制，采用金蝶 K3 系统对各产品供应量进行管控， 在保证供货充足的前提下，提高存货的周转率和资金使用率。 3、主要技术与资源 （1）完善的金蝶 K3 管理信息系统 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 12 公司拥有一套与自身管理运营高度协同的金蝶 K3 信息管理系统，金蝶 K3 信息管理系统是一种建立 在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理信息系统，通过 金蝶 K3 系统，公司决策层、运营层、网点业务人员之间建立起了有效的联动，对于公司的决策、运营及 人事行政管理均提供了有力支持。 （2）专业精湛的售后服务 钟表属于精密计时仪器，科技含量高，结构复杂，钟表的维修有着较高的技术要求。公司的维修网点 配备了专业、齐全的检测维修设备，聘请了专业、熟练的维修技师，维修技师对于各品牌钟表的机械技术、 机芯构造、外观材质等均有着较深的认识，为公司钟表维修服务的开展提供强有力的支持。 （3）独具特色的服务方式 在销售服务的差异化上，公司采取更具特色的服务方式，以突出自身的品牌特色。公司通过商场及各 个专柜的气氛布置，营造浓郁的品牌文化氛围，有针对性地向消费者提供相关购物服务项目，如店员提供 的品牌内涵讲解、整体搭配设计及贴心的售后服务。独具特色的服务方式提高了顾客消费的满意度，增强 了顾客对公司的依赖性。 公司在河南省、河北省钟表销售市场具有较强的竞争优势，在维护河南市场领先地位的同时，公司正 积极在周边省份及地市拓展业务。公司力求建成立足中原、辐射周边的钟表销售企业。 报告期内，公司的商业模式没有发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 公司在河南省、河北省钟表销售市场具有较强的竞争优势，在维护河南市场领先地位的同时，公司正 积极在周边省份及地市拓展业务。2016 年，公司仍采用“联营+批发”的销售模式开展业务，与 2015 年度 相比，营销网络有所扩展，新增加的联营门店有商丘永城金博大店、驻马店乐山生活广场天下城店、大商 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 13 集团（驻马店）新玛特购物广场店、驻马店爱家大华城店等，新增河南世航之窗供应链有限公司、北京伊 博皓思商贸有限责任公司等钟表经销批发商，进一步加强了企业的竞争优势。 报告期内，公司实现营业收入 103,589,467.49 元，较 2015 年度减少 36.98%，毛利率稳定，实现净利 润 951,498.10 元，较上年同期下降 54.32%，截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产 135,551,534.70 元，较 期初下降 4.11%。 与 2015 年度相比，2016 年度业绩有所下降，变动的主要原因有两个方面： 1、与 2015 年度相比，本年度通过市场调研分析，与驻马店乐山生活广场天下城等几家地理位置优越、 人流量大的商场新建立了战略合作关系，亦发展了新的经销批发商，如北京伊博皓思商贸有限责任公司等， 扩大了营销网络，但由于本年度部分经销批发商的订货量减少，仍导致本年度收入与上期相比有所下降； 2、报告期内，公司没有发生关联销售，与上期相比，关联交易的减少也是造成收入减少的主要原因 之一。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收 入的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 103,589,467.49 -36.98% - 164,365,971.48 0.65% - 营业成本 91,630,947.28 -37.18% 88.46% 145,858,249.14 6.27% 88.74% 毛利率 11.54% - - 11.26% - - 管理费用 1,940,020.56 -14.43% 1.87% 2,267,055.30 -39.30% 1.38% 销售费用 8,594,899.48 -25.44% 8.30% 11,527,318.08 -25.37% 7.01% 财务费用 131,337.82 -80.25% 0.13% 664,919.15 51.46% 0.40% 营业利润 1,433,724.19 - -48.47% 1.38% 2,782,471.79 -55.96% 1.69% 营业外收入 - - - - - - 营业外支出 31,733.00 - 0.03% - - - 净利润 951,498.10 -54.32% 0.92% 2,083,004.24 -55.77% 1.27% 项目重大变动原因： 1、营业收入的下降 2016 年度营业收入较 2015 年度下降 36.98%，主要原因之一是受部分经销批发商订货量减少的影响， 与上期相比，虽然本年度的营销网络有所扩展，新增加了商丘永城金博大店、驻马店乐山生活广场天下城 店、大商集团（驻马店）新玛特购物广场店、驻马店爱家大华城店等以及河南世航之窗供应链有限公司、 北京伊博皓思商贸有限责任公司等钟表经销批发商，但由于一些批发商的订货量的减少，仍导致本年度较 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 14 上年度相比，业绩有所下降；此外，关联交易的减少亦是造成收入减少的原因之一。 2、营业成本的减少 由于公司钟表的销售毛利率较稳定，报告期内销售量下降，从而导致营业成本相应的减少。 3、财务费用的减少 因 2016 年公司借款减少导致利息支出减少，从而使得财务费用较上年度大幅减少。 4、营业利润的变动 由于公司 2016 年度营业收入降低，而公司期间费用占营业收入的比重与上期相比比较稳定，变动不 大，从而使得营业利润相应的减少。 5、营业外支出的变动 2016 年度发生的营业外支出为缴纳的税收滞纳金，而 2015 年度没有此项支出。 6、净利润的变动 由于公司 2016 年度营业收入降低，公司期间费用占营业收入的比重与上期相比比较稳定，变动不大， 而且没有营业外收支的发生，从而本年度的净利润也相应的有所下降。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 103,587,330.74 91,630,947.28 164,352,988.58 145,858,249.14 其他业务收入 2,136.75 - 12,982.90 - 合计 103,589,467.49 91,630,947.28 164,365,971.48 145,858,249.14 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比 例% 上期收入金额 占营业收入比 例% 河南省 76,190,712.90 73.55% 113,559,858.20 69.09% 河北省 26,404,163.75 25.49% 50,485,794.47 30.72% 其他 994,590.84 0.96% 320,318.81 0.19% 合计 103,589,467.49 100.00% 164,365,971.48 100.00% 收入构成变动的原因： 与上年度相比，公司的收入构成变动不大。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -950,614.46 - 65,771.09 - 投资活动产生的现金流量净额 -36,750.00 - - 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 15 筹资活动产生的现金流量净额 -126,000.00 #REF! 1,840,000.00 #REF! 现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净额较上期下降较多的主要原因在于：（1）公司 2016 年度实现的收入 较上年度相比下降 36.98%，从而使得销售商品收到的现金较上年减少 4833 万；（2）因 2016 年 5 月份所 得税汇算清缴，缴纳 2015 年度所得税七十多万，使得支付的各项税费较上年度增加七十多万；（3）由于 2016 年新门店开业，员工增加，公司申报新三板挂牌等项目，2016 年度为职工支付的现金和其他与经营 活动相关的现金较 2015 年相比，增加七十多万。故，本期经营活动产生的现金流量净额较上期变动较大。 2、投资活动产生的现金流量净额的变动原因主要是本年度购买商标权而使投资活动现金支出增加 36,750.00 元，2015 年度没有投资活动相关的支出。 3、筹资活动产生的现金流量净额较 2015 年减少 1,966,000.00 元，主要是因为 2016 年度收到其他公 司及股东借款比 2015 年大幅度减少。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 保定北国商场有限责任公司先天下广 场分公司 14,154,243.43 13.66% 否 2 河南郑百商业有限公司 12,771,128.76 12.33% 否 3 驻马店市乐山商场实业有限公司 11,370,087.15 10.98% 否 4 信阳新玛特购物休闲广场有限公司 11,107,278.03 10.72% 否 5 漯河新玛特购物广场有限公司 8,042,174.77 7.76% 否 合计 57,444,912.14 55.45% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 郑州荣奥商贸有限公司 31,492,950.89 26.47% 否 2 宁波上亨钟表有限公司 28,273,104.05 23.76% 否 3 天王电子（深圳）有限公司 8,280,596.58 6.96% 否 4 飞亚达销售有限公司郑州分公司 6,533,570.82 5.49% 否 5 嘉兴亨叠利商贸有限公司 5,147,721.43 4.33% 否 合计 79,727,943.77 67.01% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 0 0 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 16 研发投入占营业收入的比例 0 0 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 0 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 无 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 1,169,600.22 -48.77% 0.86% 2,282,964.68 505.25% 1.62% -0.76% 应收账款 21,561,936.34 -59.67% 15.91% 53,467,138.93 -18.83% 37.82% -21.91% 存货 109,519,862.51 31.82% 80.80% 83,080,722.10 44.16% 58.77% 22.03% 长期股权投资 0 - - 0 - - - 固定资产 317,438.57 -36.78% 0.23% 502,129.56 -28.97% 0.36% -0.13% 在建工程 0 - - 0 - - - 短期借款 0 - - 0 - - - 长期借款 0 - - 0 - - - 资产总计 135,551,534.70 -4.11% - 141,357,556.27 3.02% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、货币资金 因 2016 年度销售下降导致货款减少，而且 2016 年度公司销售网络有所扩张，联营门店增加，存货 和相关营运费用支出都会相应增加，从而导致银行存款减少。 2、应收账款 公司加强了应收账款催收政策，收回前期因销售形成的应收账款 3600 多万元，本年度的销售货款 也及时催收，期末存在的大额应收款减少。故，与上年度相比，期末应收账款大幅减少，占总资产的比 重也有所下降。 3、存货 期末存货与期初相比增加 31.82%，主要原因有两个方面：（1）2016 年度，公司新开了商丘永城金 博大店、驻马店乐山生活广场天下城店、大商集团（驻马店）新玛特购物广场店、驻马店爱家大华城店 等门店，根据各商场的销售情况，均适当的增加存货；（2）由于元旦、春节等节日将至，公司计划组 织相应的促销活动，各商店均增加了备货量。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 17 4、固定资产 期末固定资产较期初大幅减少主要是由于 2016 年度未购入新的固定资产，累计折旧增加所致。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析 1、行业发展与宏观环境及周期波动 钟表发明之初，主要是作为计时工具用于天文观测，随着时代的发展，钟表承载了独特的文化属性， 既能满足人们的物质生活需要，又能满足人们精神生活需要，是实用和审美的结合。对当代许多消费者 而言，拥有、佩戴手表更多被视为一种文化、一种时尚、一种生活，其以丰富独特的内涵越来越多地满 足人们的精神需要。经过几十年的发展，中国钟表业经历了进料组装、外观件制造、产品开发、创立品 牌的发展过程，目前已形成配套齐全的钟表制造工业，除高端机芯外的所有零配件均可加工生产。同时， 中国钟表业建立了独立自主、完善的人才培养体系，并具有健全的设备生产和维护网络，确保了中国钟 表业的成长和发展。从目前钟表的世界格局来看，上游生产环节掌握品牌、技术、工艺等核心要素，下 游经销商则掌握着销售终端市场，拥有日臻完善的物流、销售网络体系等配套服务的保障。从趋势上看， 上下游在融合，上游钟表品牌商在逐渐加强对渠道的控制，而渠道商也在逐渐向上游渗透。钟表产业链 的完整、成熟构成了中国钟表行业发展的有力支撑，为钟表销售环节创造了良好的产业环境。 钟表销售行业的景气程度受宏观经济周期性波动的影响，宏观经济快速增长时，居民人均可支配收 入持续增加，消费者的购买能力和信心增强，促进当期购物消费；宏观经济增速减缓时，人们的收入增 长会受到影响，可能会减少当期购物消费。如果我国宏观经济形势出现疲软，人均可支配收入下降，将 会对钟表需求造成大幅度影响，从而对公司经营产生不利影响。 2、市场竞争现状及规模 钟表销售企业需从钟表生产商获得经销权并进行采购，在其授权经销区域内销售，目前钟表销售行 业内市场规模较大的企业主要有亨得利控股有限公司、亨吉利世界名表中心有限公司等。 人均收入的稳步增长和居民消费的升级将促进钟表消费增长、带动钟表行业步入持续增长周期，而 且随着钟表饰品化、个性化趋势增强，今天的钟表，已不仅仅是作为计时的工具，而且有作为欣赏用的 收藏品、装饰用的首饰以及把玩的艺术品而存在，消费者会更加忠诚于产品品牌，更多关注产品的个性 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 18 化因素，以满足艺术和精神层面的需求，这些转变将无疑给钟表销售企业带来新的发展机遇，使未来中 国的钟表市场进入黄金增长期，发展前景广阔，市场空间巨大。 （四）竞争优势分析 1、公司品牌资源丰富，产品结构合理。 公司目前经营欧米茄、浪琴、泰格·豪雅、梅花、雪铁纳、依波路等多个品牌，产品结构合理，主要 表现为：（1）品牌定位明确，以传统、时尚的中高端品牌为主，既有符合商务人士注重格调、气度、 品质需求的钟表品牌，也有符合年轻消费群体追求时尚、潮流、个性的品牌；（2）品牌来源地多，如 享有“钟表之国”美誉的瑞士，以高科技腕表著称的日本，还有正在崛起的中国本土品牌；（3）产品价 格覆盖广，能够满足不同收入阶层的消费者对钟表的不同需求，从而有力地吸引顾客；（4）消费群体 年龄跨度大，品牌的款式、价格等能够满足从青年到老年消费者的不同偏好，进而最大范围上锁定目标 客户，增加销售量，具有较强的抗风险能力。同时，在众多品牌中，公司着重对几大品牌进行宣传与推 广，在销售和渠道拓展中做到有重点有方向，形成了一个合理有效且具有竞争力的产品结构。 2、公司市场渠道优势。 经过近几年的发展，凭借良好的产品质量和市场口碑赢得了下游用户的信赖。公司与各大百货商场 例如郑州百货大楼、大商集团新玛特、丹尼斯百货、驻马店乐山等十多个百货集团等一直保持着良好的 战略合作伙伴关系，在各个传统百货、购物中心都设立了钟表专营店。截至本报告期末，公司设立的门 店覆盖河南省、河北省多个地级市，如郑州、安阳、漯河、驻马店、信阳、保定等各大商业聚集地，总 门店数近 30 家。公司将通过零售终端网络为依托，逐步提高公司的品牌形象，不断提高市场的占有率 和知名度。 3、管理优势。 公司所有门店均为联营店，同时公司拥有一套完整的门店管理运营机制，在新门店的设立、运营管 理、日常监督、经营分析和撤店等方面形成了一套完善的管理体系，提高了公司对门店的管理水平，有 效控制了门店经营风险。在人才选拔任用机制上，公司立足于人才本土化战略，建立了灵活的岗位人才 培养机制。同时公司运用先进的管理系统，对公司品牌管理、客户维护、需求计划、采购销售、库存核 算等方面进行精细化管理。 4、经营团队优势。 公司核心人员从事钟表销售多年，对钟表销售的行业特点、文化内涵、客户需求和未来发展趋势有 着独特的理解，能够保证公司未来发展与行业发展齐头并进。另外，公司为了加强团队建设，定期组织 员工骨干学习先进的管理经验、制度、品牌历史、产品支持，打造了一支年轻且有经验的管理团队。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 19 5、市场定位优势。 公司市场定位在中、高端的钟表销售领域，市场占有率较大且面临的消费人群具有较高的收入水平。 另外，公司所处的零售业，是一个持续发展的行业，随着人们收入水平的增加，消费者对品质生活的注 重，未来公司在市场中将有巨大的增长潜力。 （五）持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立；会计核算、财务管理、风险控制等各 项内部控制体系运行良好，主要财务、业务等经营指标健康；公司管理层稳定，核心业务人员队伍稳定， 公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司具有良好的持续经营能力。 （六）扶贫与社会责任 公司诚信经营、自觉履行纳税义务，保护环境，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社 会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。公司在从事经营活动中，遵守法律法规、社会公德、商业道 德，承担了相应的社会责任。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任。在未来 的发展过程中，公司将努力承担更多的社会责任，参与社会公益活动。 二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、应收账款坏账风险 2014 年末、2015 年末和 2016 年末公司应收账款账面净值分别为 65,871,520.78 元、53,467,138.93 元 和 21,561,936.34 元，占流动资产的比重分别为 48.61%、38.14%和 15.99%，占总资产的比重分别为 48.01%、 37.82%和 15.91%，虽然期末应收账款的账龄主要集中在 1 年以内，且客户主要为大中型商场、商贸公司， 不能收回的风险较小，但由于应收账款金额较大，占用公司较多营运资金，如果发生大额呆坏账，将会对 公司的经营业绩产生较大影响。 应对措施： 针对上述风险，公司制定了完善的客户信用政策，要求销售、财务等有关部门人员加强对应收账款的 管理，做好应收账款的回收工作，并将其纳入公司对相关人员业绩考核的指标体系中。最大程度上确保应 收账款及时、全额的收回，降低应收账款坏账风险。 2、消费者购买力水平下降的风险 钟表属高档消费品,为非必需消费品，一般单件价值较高，因此钟表产品的市场环境受到消费者购买 力水平以及宏观经济环境的重大影响。近年来，中国作为潜力巨大的新兴经济体，经济保持了较快的增长 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 20 速度，居民人均收入水平稳步提高，消费结构升级，进而有效拉动了对钟表产品的消费。如果未来宏观经 济环境发生不利变化，将可能导致消费者的购买力水平下降，从而对钟表行业及公司的经营业绩产生不利 的影响。 应对措施： 公司将依据先进的管理系统，及时、适当的对经营商品结构进行符合市场趋势的动态调整，以符合市 场不断变化的需求。同时，公司将积极拓展销售渠道及提升商品服务水平，减少消费者购买力水平下降的 风险。 3、产品质量控制风险 因钟表数量庞大、款式多样、工艺复杂等特点，钟表在产品采购、保存、运输等过程中需要执行严格 的操作流程和质量控制标准，以免因处理不当而导致货品出现瑕疵，使质量不合格产品流入销售终端而影 响消费者的权益。随着企业规模的不断扩大，管理难度增加，如果公司质量控制体系未能同步完善，将可 能导致质量不合格产品流入销售终端，造成公司品牌和声誉的不良影响。 应对措施： 公司将继续以现有主营业务为核心，提升自身质量控制体系实力，保证采购产品的质量标准；同时， 公司将继续加强售后服务，以切实可靠的服务赢得消费者的信赖。 4、销售地域风险 公司作为河南本土企业，经营区域高度集中于河南、河北地区，虽然公司经多年经营在河南、河北市 场内建立了成熟、完整的销售网络，但由于区域市场容量有限，行业竞争加剧，经济环境变化导致消费者 购买力下降等原因，可能会对公司的业绩产生较大影响。因而，公司存在区域市场地域性限制风险。 应对措施： 公司制定了行之有效的市场开拓流程，设立了拓展中心专门负责市场开拓。公司将以河南、河北市场 为基础，积极拓展周边省份市场，合理布局公司销售网络。 5、公司治理风险 公司在有限公司阶段，管理层对公司治理的意识相对薄弱，未制定规范的公司治理制度，公司治理在 有限公司阶段存在董事会与股东会职责划分不清等不规范之处。股份公司成立后，公司逐步建立健全了法 人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但股份公司成立时间短，各项管理制度的执行 需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。因此，公司 未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 应对措施： 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 21 针对上述风险，公司采取了下列防范措施： （1）通过《公司章程》、三会议事规则等与公司治理有关的管理制度以及信息披露制度，不断完善 法人治理结构，改进股份公司的治理机制，提高治理水平。 （2）为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生，保障公司权益， 公司制定了《公司章程》、三会议事规则、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保 管理制度》等内部管理制度，对关联交易、购买出售重大资产、重大对外担保等事项均进行了相应制度性 规定。 （3）按照相关法律、法规和公司规章制度的规定，强化董事、监事和高级管理人员在公司治理和规 范运作方面的理解和执行能力，督促其勤勉尽责。 （4）充分发挥监事会作用，通过召开相关会议、现场检查等措施对公司董事会、高级管理人员进行 监督。 6、公司治理决策风险 公司股权较为分散，公司单一股东无法决定董事会多数席位，公司重大经营事项的决策均由董事会和 股东大会讨论决定，无任何一方股东能够对董事会、股东大会的表决产生决定性影响，且公司股东间未签 订一致行动协议，公司无控股股东和实际控制人。由此，公司在进行董事会、股东大会表决过程中，有可 能会产生董事之间、股东之间达不成一致意见的情况，可能给公司经营带来风险。 应对措施： （1）股份公司设立后，建立健全了内部管理制度，通过制定公司章程、三会议事规则等与公司治理 有关的管理制度，提高了公司决策的科学性、合理性。 （2）公司股东、董事将加强日常的学习积累，并且在日常工作中保持良好的沟通协调机制，使得企 业经营项目的决策更趋合理化。 7、存货余额较大风险 公司 2014 年末、2015 年末和 2016 年末存货期末余额分别为 57,632,738.02 元、83,080,722.10 元和 109,519,862.51 元，占总资产的比重分别为 42.00%、58.77%和 80.80%。期末存货余额较高，公司主要从 事中、高端手表的销售，公司所处行业的特性致使报告期内公司存货金额较大。如果公司存货发生毁损或 市场价格变更，可能导致一定的跌价风险。 应对措施： 针对上述风险，公司采取了以下防范措施： （1）公司采用金蝶 K3 信息管理系统，及时、准确、完整地记录公司需求计划、采购管理、销售管 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 22 理、库存管理、存货核算等方面的数据。通过金蝶 K3 系统，公司决策层、运营层、网点业务人员之间建 立起了有效的联动，实现存货管理的高效率、实时性、科学性、智能化。 （2）公司经营品牌多为中高档钟表，品牌钟表发生跌价风险较低，公司加强对管理人员的专业培训 和管理，不断提升对公司存货的管理水平。同时公司采用灵活的售价模式，根据市场情况对库龄稍长的钟 表进行促销活动，提高存货周转速度。 （二）报告期内新增的风险因素 无 三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 （二）关键事项审计说明： 无 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 23 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 否 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 是否存在日常性关联交易事项 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 二、（一） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 是否存在股权激励事项 否 是否存在已披露的承诺事项 是 二、（二） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 是否存在被调查处罚的事项 否 是否存在自愿披露的重要事项 否 二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 蔡标荣 财务资助 13,250,000.00 否 蔡建晓 房屋租赁 36,000.00 否 蔡丽雪 房屋租赁 36,000.00 否 河南瑞丰表行有限公司 财务资助 8,480,216.36 否 深圳市恒誉嘉时贸易有限公司 财务资助 1,500,000.00 否 总计 - 23,302,216.36 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 本公司向蔡建晓、蔡丽雪租赁办公用房，主要原因是公司办公的需要。租赁价格以市场价格为基础， 双方协商最终确定。由于该租赁合同签订时间较长，该项关联交易未来将继续发生。关联租赁对公司利润 的影响为每年增加费用 72,000 元。 公司与蔡标荣、河南瑞丰表行有限公司、深圳市恒誉嘉时贸易有限公司之间存在资金往来，主要原因 为公司前期流动资金较紧张，关联方借予公司款项，支持公司发展。公司与关联方之间的资金往来未约定 支付利息，通过向关联方拆借资金，促进了公司的发展，未对公司的财务情况造成不利影响。 公司在有限公司时期，未建立完善的资金管理制度和关联方交易制度，相关的资金往来没有严格的审 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 24 批程序。股份公司成立后，公司建立了资金管理制度和《关联交易管理制度》，明确了资金审批权限。报 告期的关联资金往来情况不会对公司未来的业务完整性和独立性产生影响。 报告期末，公司与河南瑞丰表行有限公司、深圳市恒誉嘉时贸易有限公司已不存在关联关系，且借款 已归还，不存在欠款。 （二）承诺事项的履行情况 1、公司所有股东承诺：公司挂牌后，所持公司股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量 均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股票解除 转让限制前，不转让或委托他人管理本人直接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、公司股东蔡标荣承诺：在担任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持有公 司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让所持有的公司股份。 3、股份公司 5 名股东均已签署《无一致行动声明与承诺》，“股份公司成立至今，股份公司各股东之 间不存在任何通过投资关系、协议或者其他安排采取一致行动的情况；股份公司不存在重大决策股东内部 协商机制；股份公司股东大会均严格依照法律法规、公司章程召开，各股东所作表决均是根据自己的意愿 和判断作出的真实意思表示，各股东均没有实施其他任何可能约束数名股东共同行使股东权利而实际控制 本公司的行为。” 4、公司股东、董事长蔡标荣出具《承诺》：“金爵智能现已与河南瑞丰表行有限公司不存在关联关系， 同时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成经济损失 的，承诺人愿意承担全部赔偿责任”。 5、公司股东、董事长蔡标荣出具《承诺》：“金爵智能现已与温州亨瑞钟表有限公司不存在关联关系， 同时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成经济损失 的，承诺人愿意承担全部赔偿责任”。 6、公司董事、总经理叶正超出具《承诺》：“温州金时达钟表实业有限公司现已于金爵智能不存在关 联关系，同时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成 经济损失的，承诺人愿意承担全部赔偿责任”。 7、公司董事、总经理叶正超出具《承诺》：“深圳市精时达钟表实业有限公司因处于吊销状态，目前 无法办理注销手续，同时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而 给公司造成经济损失的，本人愿意承担全部赔偿责任”。 8、公司董事、总经理叶正超出具《承诺》：“深圳市中瑞钟表科技开发有限公司现已于金爵智能不存 在关联关系，同时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公司 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 25 造成经济损失的，承诺人愿意承担全部赔偿责任”。 9、公司董事、总经理叶正超出具《承诺》：“深圳市圣泰尼表业有限公司因处于吊销状态，目前无法 办理注销手续，同时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公 司造成经济损失的，本人愿意承担全部赔偿责任”。 10、公司董事、总经理叶正超出具《承诺》：“温州聚鑫智能科技有限公司现已与公司不存在同业竞 争关系，同时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成 经济损失的，本人愿意承担全部赔偿责任”。 11、公司董事赖宾勇出具《承诺》：“卡珀商贸（深圳）有限公司现已与金爵智能不存在关联关系， 同时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成经济损失 的，承诺人愿意承担全部赔偿责任”。 12、公司董事赖宾勇出具《承诺》：“深圳市德婓俊佳贸易有限公司现已与金爵智能不存在同业竞争， 同时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成经济损失 的，承诺人愿意承担全部赔偿责任”。 13、公司董事赖宾勇出具《承诺》：“深圳市俊衡钟表贸易有限公司现已与公司不存在关联关系，同 时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成经济损失 的，本人愿意承担全部赔偿责任”。 14、公司董事赖宾勇出具《承诺》：“江北区佳好工艺品店现已与金爵智能不存在同业竞争关系，同 时在将来将不会出现关联方同业竞争的情况发生，如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成经济损失 的，承诺人愿意承担全部赔偿责任”。 15、为避免未来发生同业竞争的可能，公司持股 5%以上的股东、管理层全体人员签署了《避免同业 竞争承诺函》承诺：本人将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务 及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系 的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权； 或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人 员或核心技术人员。如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成经济损失的，承诺人愿意承担全部赔偿责 任。 16、公司的股东对公司未来减少和规范关联交易事项做出了承诺，对于短时期内无法减少或消除的关 联交易，未来将严格按照已制定的《公司章程》、三会议事规则、《关联交易管理制度》等制度与规定， 确保履行关联交易决策程序，降低对关联方依赖风险，最大程度保护公司及股东利益。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 26 履行情况：以上承诺在报告期内均严格履行。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 27 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 - - - - - 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条 件股份 有限售股份总数 20,000,000 100% 80,000,000 100,000,000 100% 其中：控股股东、实际控制人 10,200,000 51% -10,200,000 0 0 董事、监事、高管 - - - 34,000,000 34% 核心员工 - - - - - 总股本 20,000,000 100% 80,000,000 100,000,000 100% 普通股股东人数 5 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序 号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 深圳市华振飞投 资有限公司 0 36,050,000 36,050,000 36.05% 36,050,000 0 2 蔡标荣 0 34,000,000 34,000,000 34.00% 34,000,000 0 3 河南金得企业管 理中心（有限合 伙） 0 15,000,000 15,000,000 15.00% 15,000,000 0 4 叶宁 0 10,000,000 10,000,000 10.00% 10,000,000 0 5 深圳市恒誉嘉时 贸易有限公司 10,200,000 -5,250,000 4,950,000 4.95% 4,950,000 0 合计 10,200,000 89,800,000 100,000,000 100% 100,000,000 0 前十名股东间相互关系说明：蔡标荣为河南金得企业管理中心（有限合伙）执行事务合伙人，其他股东 之间不具有关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 0 0 0 计入负债的优先股 0 0 0 优先股总股本 0 0 0 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 28 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人情况 公司不存在控股股东及实际控制人。 （1）公司股权结构分散，不存在控股股东和实际控制人 公司于 2016 年 5 月 18 日进行第一次股权转让，股权转让后公司股权开始分散，公司第一大股东由深 圳市恒誉嘉时贸易有限公司变为深圳市华振飞投资有限公司，但其持股比例为 46.05%，达不到控股股东、 实际控制人地位。 公司于 2016 年 5 月 28 日进行第二次股权转让，股权转让后公司股权进一步分散，公司第一大股东虽 然仍为深圳市华振飞投资有限公司，但其持股比例下降到 36.05%，达不到控股股东、实际控制人地位。 至此，公司股权分散为 36.05%、34.00%、15.00%、10.00%、4.95%，因此，金爵智能在进行两次股权转 让后，股权结构开始分散、均衡，不存在控股股东、实际控制人。 （2）公司单一股东无法控制董事会 根据金爵智能公司章程的规定，目前金爵智能董事会由 5 名董事组成，董事全部由股东大会选举产生， 其中深圳市华振飞投资有限公司提名 1 名，蔡标荣提名 1 名，河南金得企业管理中心（有限合伙）提名 1 名，叶宁提名 1 名，深圳市恒誉嘉时贸易有限公司提名 1 名。上述股东在董事会席位提名权的分配上比 较均衡。 根据公司章程的规定，董事由股东大会选举或更换，任期三年，董事任期届满，可连选连任，董事在 任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。公司现任董事均由股东大会选举产生，且各股东均按照各 自的表决权参与董事选举的投票表决。因此，公司任何单一股东均没有能力决定半数以上董事会成员的选 任。 根据《公司法》、公司章程及董事会议事规则的相关规定，董事会会议应经过有过半数的董事出席方 可举行。董事会做出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决实行一人一票。公司任何单 一股东均无法控制董事会。公司全体董事积极参加历次董事会并进行相应的表决，且董事均依据自己意愿 对董事会议案进行表决。因此，金爵智能不存在任何单一股东单独控制董事会的情形。 （3）根据《公司法》及公司章程的规定，股东大会做出决议，须经出席会议的股东所持表决权半数 通过，特殊事项须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司任何单一股东所持有的公司股 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 29 份均未超过公司总股本的二分之一。因此，公司任何单一股东均无法实际控制股东大会。 （4）公司股东之间无一致行动 股份公司 5 名股东均已签署《无一致行动声明与承诺》，“股份公司成立至今，股份公司各股东之间 不存在任何通过投资关系、协议或者其他安排采取一致行动的情况；股份公司不存在重大决策股东内部协 商机制；股份公司股东大会均严格依照法律法规、公司章程召开，各股东所做表决均是根据自己的意愿和 判断做出的真实意思表示，各股东均没有实施其他任何可能约束数名股东共同行使股东权利而实际控制本 公司的行为。” （5）公司实际管理情况 5 位股东根据《公司章程》的约定，分别向董事会提名董事，并提名股东代表监事，5 位股东通过出 席股东大会，5 位股东提名的董事通过出席董事会，对公司重大经营方针和投资计划等事项进行决策。 截止 2016 年末，公司高级管理人员为总经理叶正超，副总经理为刘宏伟、林建民，财务总监、董事 会秘书为申利锋。根据《公司章程》的规定，公司高级管理人员由董事会聘任或解聘，高级管理人员主要 负责执行股东大会、董事会的各项决议，负责公司日常经营活动的具体实施。 综上，公司自股权转让后，股权结构比较分散、均衡；公司单一股东无法控制董事会与股东大会；公 司股东之间未签署一致行动协议；公司股东提名的董事共同组成公司董事会，董事会聘任或解聘公司高级 管理人员，高级管理人员负责公司日常经营活动的具体执行。因此，公司不存在控股股东和实际控制人。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 30 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 - - - - - - - - - - - 募集资金使用情况： - 二、债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 - - - - - - - 合计 - - - - - - 三、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 - - - - - - 合计 - - - - - 四、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 31 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 蔡标荣 董事长 男 55 本科 2016.08.01-2019.07.31 是 蔡建晓 董事 男 27 硕士 2016.08.01-2019.07.31 是 严华 董事 女 52 高中 2016.08.01-2019.07.31 否 赖宾勇 董事 男 51 大专 2016.08.01-2019.07.31 否 叶正超 董事兼总经理 男 53 高中 2016.08.01-2019.07.31 是 幸莎 监事会主席 女 28 本科 2016.08.01-2019.07.31 否 李静 监事 女 35 大专 2016.08.01-2019.07.31 是 齐丽丽 监事 女 39 大专 2016.08.01-2019.07.31 是 刘宏伟 副总经理 男 52 大专 2016.08.01-2019.07.31 是 林建民 副总经理 男 57 本科 2016.08.01-2019.07.31 是 申利锋 财务总监兼董 事会秘书 女 43 大专 2016.08.01-2019.07.31 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 除董事长蔡标荣和董事蔡建晓为父子关系外，其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 蔡标荣 董事长 0 34,000,000 34,000,000 34% 0 合计 - 0 34,000,000 34,000,000 34% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 是 总经理是否发生变动 是 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 蔡标荣 董事、总经理 新任 董事长 公司整体变更为股份公司 蔡建晓 - 新任 董事 公司整体变更为股份公司 严华 - 新任 董事 公司整体变更为股份公司 赖宾勇 - 新任 董事 公司整体变更为股份公司 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 32 叶正超 - 新任 董事兼总经理 公司整体变更为股份公司 幸莎 - 新任 监事会主席 公司整体变更为股份公司 李静 - 新任 监事 公司整体变更为股份公司 齐丽丽 - 新任 监事 公司整体变更为股份公司 刘宏伟 - 新任 副总经理 公司整体变更为股份公司 林建民 - 新任 副总经理 公司整体变更为股份公司 申利锋 - 新任 财务总监兼董事会秘书 公司整体变更为股份公司 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 1、蔡标荣，男，1962 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1983 年 7 月至 1993 年 12 月任职于浙江永嘉飞达表带厂，担任业务经理；1994 年 1 月至 2005 年 3 月任职于温州金时达钟表 实业有限公司，担任业务经理；2005 年 4 月至 2012 年 11 月任职于郑州维多利亚钟表贸易有限公司，担 任执行董事；2012 年 11 月至今任职于河南金爵智能科技股份有限公司，历任董事、董事兼总经理，现任 金爵智能董事长。 2、蔡建晓，男，1990 年 3 月出生，中国国藉，无境外永久居留权，硕士学历。2016 年 1 月至 2016 年 4 月任职于大众汽车（中国）投资有限公司，担任实习生；2016 年 5 月至今任职于河南金爵智能科技 股份有限公司，现任金爵智能董事、研发经理。 3、严华，女，1965 年 2 月出生，中国国藉，无境外永久居留权，高中学历。1982 年 12 月至 1994 年 7 月任职于四川省电力局岷江发电厂，担任值班长；1994 年 8 月至 2007 年 6 月任职于深圳美视电力工 业有限公司，担任值班长；2007 年 7 月至 2016 年 3 月任职于碧利永胜市场策划（深圳）有限公司，担任 出纳；2016 年 4 月至今任职于深圳市华振飞投资有限公司，担任总经理。现任金爵智能董事。 4、赖宾勇，男，1966 年 2 月出生，中国国藉，无境外永久居留权，大专学历。1987 年 7 月至 1992 年 12 月任职于铁道部第五工程局第四工程处，担任会计；1993 年 1 月至 1997 年 5 月任职于四川公路桥 梁总公司德阳公司，担任财务科长；1997 年 6 月至 2009 年 11 月任职于光大木材工业（深圳）有限公司， 担任财务经理；2009 年 12 月至今任职于深圳市恒誉嘉时贸易有限公司分公司，担任负责人。现任金爵智 能董事。 5、叶正超，男，1964 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1982 年 8 月至 1996 年 2 月为个体工商户；1996 年 3 月至 2016 年 5 月任职于温州金时达钟表实业有限公司，历任总经理、监 事；2016 年 5 月至今任职于河南金爵智能科技股份有限公司，现任金爵智能董事、总经理。 6、幸莎，女，1989 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2012 年 3 月至 2015 年 4 月任职于广东大公威德律师事务所，担任律师；2015 年 5 月至今任职于北京市中银（珠海）律师事务所， 担任律师。现任金爵智能监事会主席。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 33 7、李静，女，1982 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2003 年 6 月至 2005 年 4 月任职于郑州金博大购物广场古名珠宝店，担任店长；2005 年 5 月至 2007 年 2 月任职于漯河市小胖统 领百货，担任业务经理；2007 年 3 月至 2009 年 3 月任职于漯河大商新玛特购物广场，担任招商主管；2009 年 4 月至 2012 年 11 月任职于河南瑞丰表行有限公司，担任区域经理；2012 年 12 月至今任职于股份公司， 现任金爵智能监事、区域经理。 8、齐丽丽，女，1978 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1999 年 7 月至 2005 年 9 月为个体工商户；2005 年 10 月至 2012 年 11 月任职于郑州维多利亚钟表贸易有限公司，担任会计主 管；2012 年 12 月至今任职于股份公司，担任会计主管。现任金爵智能监事、会计主管。 9、刘宏伟，男，1965 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1991 年 7 月至 2007 年 5 月任职于郑州金博大购物中心，担任业务经理；2007 年 6 月至 2012 年 10 月任职于河南瑞丰表行有 限公司，担任副总经理；2012 年 11 月至今任职于股份公司，现任金爵智能副总经理、核心技术人员。 10、林建民，男，1960 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1981 年 7 月至 1984 年 5 月任职于郑州市果品有限公司，担任业务员；1984 年 6 月至 1988 年 10 月任职于郑州市供销社，担 任科员；1988 年 11 月至 1998 年 10 月任职于郑州亚细亚商场，担任副总经理；1998 年 11 月至 2010 年 9 月待业；2010 年 10 月至 2012 年 11 月任职于河南瑞丰表行有限公司，担任副总经理；2012 年 12 月至今 任职于股份公司，现任金爵智能副总经理、核心技术人员。 11、申利锋，女，1974 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1998 年 7 月至 2005 年 5 月任职于河南省江海集团投资有限公司，担任财务主管；2005 年 6 月至 2008 年 10 月任职于郑州淇 乐多食品有限公司 ，担任财务经理；2008 年 11 月至 2012 年 11 月任职于河南瑞丰表行有限公司，担任 财务总监；2012 年 12 月至今任职于股份公司，现任金爵智能财务总监、董事会秘书。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 财务人员 8 8 销售人员 208 276 售后服务人员 2 2 研发人员 2 2 拓展人员 3 2 商品管理人员 9 8 行政人员 5 5 员工总计 237 303 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 34 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 1 2 本科 5 8 专科 40 43 专科以下 191 250 员工总计 237 303 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动 公司员工期末较期初增加 66 人，大部分为销售人员的增长，主要是由于公司销售网络的扩张，新增联 营门店所致。 2、人才招聘及培训 公司通过自行在各大人才网上搜寻、外部人才机构推荐、公司内部员工推荐等渠道进行人才招聘和引 进，公司制定了较为完善的人力资源管理制度，并根据业务情况和各部门需求开展内部、外部等各种培训， 建立适合公司和员工共同发展的晋升通道，公平对待所有人才，切实保障公司及所有员工的合法权益。 3、薪酬政策 公司建立了科学、合理的薪酬体系，完善公司内部岗位级别设置，为员工提供明确的职业发展通道， 将员工利益与企业长期利益相结合，以促进企业健康、持续、稳定发展。 4、需公司承担费用的离退休职工人数 报告期内，公司无需承担离退休职工费用。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 0 2 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内，公司通过第一届董事会第一次会议聘请刘宏伟、林建民为公司核心技术人员。刘宏伟、林 建民的基本情况见第八节、一、（三）。 公司核心技术人员增加，有助于增强员工工作积极性，提升公司整体人员士气，符合公司和员工共同 成长、发展的意愿。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 35 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 是 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 公司于 2016 年 8 月 19 日变更为股份有限公司，报告期内，有限公司阶段治理结构较为简单，内部治 理制度方面也不尽完善，存在如未制定关联交易、对外投资等方面的决策和执行制度等问题。有限公司曾 存在股东会会议次数不清、部分会议决议缺失等治理瑕疵。但上述瑕疵不影响决策机构决议的实质效力， 也未对有限公司和股东利益造成损害。 股份公司成立后，公司制定了较为完备的《公司章程》，《公司章程》规定了投资者关系管理、纠纷 解决机制、累计投票制度等，该套制度能够有效地提高公司治理水平和决策科学性，保护公司及股东利益， 有效识别和控制经营中的重大风险，便于接受投资者及社会公众的监督，推动公司经营效率的提高和经营 目标的实现，符合公司发展的要求，在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷，并能够严格有效地 执行。公司制定的《公司章程》贴近《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》的相关规定，符合《非 上市公众公司监管指引第 3 号-章程必备条款》的要求。公司依法设立了股东大会、董事会、监事会，建立 健全了公司治理机制。此外，公司还通过制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议 事规则》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等内部治理制度，进 一步强化了公司相关治理制度的操作性。公司能够严格按照各项内部规章制度召开会议，各机构、各部门 能够按照相关规范性文件开展工作，公司治理机制运行情况良好，能给股东提供合适的保护并保证股东充 分行使权利。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 股份公司成立时，公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 36 监管指引第 3 号——章程必备条款》等相关规定，制定了《公司章程》，《公司章程》规定完善了股东的 知情权、召集权和主持权、股东的临时提案权等参与权，还完善了股东的质询权、表决权等股东权利。公 司制定的《公司章程》及相关公司治理制度符合挂牌业务规则对公司治理的要求。 在公司治理机制的运行方面，股份公司成立后，公司能够按照《公司法》、《公司章程》及相关治理 制度规范运行，三会的召开均符合《公司法》以及《公司章程》的规定和要求，决议内容没有违反《公司 法》、《公司章程》及三会议事规则等规定，也没有损害股东、债权人及第三人合法利益，会议程序合法， 会议决议和会议记录规范完整。 综上，公司现有的一整套公司治理制度能给所有股东，尤其是中小股东提供合适的保护，并且保证股 东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 经董事会评估认为，报告期内，股份公司成立后公司的董事、监事、高级管理人员的任免等重大事项 均按照《公司章程》、《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规及规范性文件的要求， 履行了相应的程序，公司及公司股东、董事、监事及高级管理人员依法运作，未出现违法违规现象和重大 缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 公司于 2016 年 8 月份完成股改，公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非 上市公众公司监管指引第 3 号——章程必备条款》等相关规定，结合公司的实际情况制定了新的《公司章 程》，章程对股东大会及股东、董事会及董事、监事会及监事以及议事规则、回避表决等都做了规定，股 份公司成立后至报告期末未对《公司章程》进行修改。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 1、第一次会议审议选举公司董事长、聘任公司 高级管理人员及核心技术人员、公司内部组织机 构设置方案、内部管理制度汇编、重大内部信息 管理制度、信息披露管理制度、总经理工作细则 和推荐公司职工王静作为本次工商变更登记的 代理人的议案。 2、第二次会议审议提请股东大会授权董事会全 权办理公司申请进入全国中小企业股份转让系 统挂牌并公开转让事宜、公司股票申请进入全国 中小企业股份转让系统挂牌并通过协议方式公 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 37 开转让、聘请中原证券股份有限公司作为主办券 商申请公司股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让、纳入非上市公众公司监管和对 公司治理机制进行讨论和评估以及提请公司召 开 2016 年第二次临时股东大会的议案。 监事会 1 审议选举股份公司监事幸莎为第一届监事会主 席。 股东大会 2 1、创立大会暨第一次股东大会审议股份有限公 司筹建工作报告和设立费用报告、公司章程、选 举股份有限公司第一届董事会董事、选举股份有 限公司第一届监事会股东代表监事、公司的各项 规则制度、公司 2014 年、2015 年和 2016 年 1-5 月审计报告以及评估报告的议案。 2、第二次临时股东大会审议授权董事会全权办 理公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让事宜、公司股票申请进入全国中小 企业股份转让系统挂牌并通过协议方式公开转 让和聘请中原证券股份有限公司作为主办券商 申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让、纳入非上市公众公司监管的议 案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司 2016 年度股份公司成立后召开的历次股东大会会议、董事会会议、监事会会议，均符合《公司 法》、《公司章程》、三会议事规则等要求，按照规定提前 20 日或者 15 日通知各股东、董事、监事会议 时间、地点及议案等，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。公司 三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会议事规则等治理制度勤勉、 诚信的履行职责和义务。 （三）公司治理改进情况 报告期内，有限公司阶段治理结构较为简单，内部治理制度方面也不尽完善，存在如未制定关联交易、 对外投资等方面的决策和执行制度等问题。有限公司曾存在股东会会议次数不清、部分会议决议缺失等治 理瑕疵。股份公司成立后，公司已制定健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该议事规则符合法律、 法规和中国证监会的有关规定，为规范公司对外投资行为，保护投资者的合法权益和公司财产安全，加强 和规范公司的资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，规范公司的信息披 露管理工作，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，加强公司与投资者及潜在投资者之间的信息 沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，公司已相应制定了《对外投资管理制度》、《防 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 38 范控股股东及其他关联方占用公司资金管理制度》、《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》等 内部管理制度，报告期内，公司股东大会、董事会、监事会和高级管理人员均严格按照《公司法》等法律 法规的要求，履行各自的权利和义务，公司的经营决策及财务决策等均按照《公司章程》及有关内部管理 制度的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法违规现象，能够切实履行 应尽的权利和义务，公司治理的实际状况符合法律法规的要求。 （四）投资者关系管理情况 公司董事会秘书为投资者关系管理事务的主要负责人，报告期内，按照《投资者关系管理制度》和《信 息披露管理制度》的规定，公司完成了如下工作： 1、做好了各股东大会会议的安排组织工作； 2、完成了信息披露管理工作，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整； 3、做好投资者来访接待和电话咨询工作，做好投资者的调研、现场参观接待工作，合理、妥善地安排 调研、参观过程，使调研和参观人员及时了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者在参观过程中得 到未公开的重要信息。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议（如有） 无 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，对本年度内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司自成立以来，坚持按照法律法规规范运作，建立健全法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、 业务方面独立，拥有独立完整的资产结构和业务系统，已形成自身的核心竞争力，具有独立面向市场的经 营能力。 1、资产完整性 公司由有限公司整体变更设立，原有限公司的业务、资产、债权、债务均已整体进入公司。公司合法 拥有其与经营相关资产的所有权。 公司与股东之间的资产权属清晰，经营场所独立，公司不存在依赖股东的经营场所进行经营的情况， 公司对其所有的资产具有完整的控制支配权，没有以公司资产、权益等为股东提供担保，也不存在资产被 股东占用而损害公司利益的情况。公司资产独立完整，各项资产产权界定清晰，权属明确。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 39 2、人员独立性 公司独立招聘经营所需工作人员，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，按照合法程序选举或 聘任公司的董事、监事、总经理及其他高级管理人员，不存在股东超越公司股东大会和董事会作出人事任 免决定的情况。 公司劳动、人事及工资管理完全独立于股东，不存在股东、其他任何部门、单位或人士违反公司章程 规定干预公司人事任命的情况。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均未在控 股股东控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，也未在控股股东控制的其他企业领取薪酬。 3、财务独立性 公司设立独立的财务会计部门，建立了独立、健全、规范的会计核算体系和财务管理制度，不存在与 控股股东共享银行账户的情况。公司能够独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。 公司独立在银行开立账户，不存在与股东单位及其下属企业共用银行账户的情形。公司作为独立的纳税人， 依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。 4、机构独立性 公司已经建立健全了股东大会、董事会、监事会及总经理负责的管理层等机构及相应的议事规则，形 成完整的法人治理结构。公司建立了适应生产经营需要的组织结构，拥有完整的业务系统及配套部门，各 部门构成一个有机整体，有效运作。公司不存在与股东单位之间混合经营、合署办公的情况，也不存在各 职能部门与股东单位及其职能部门之间的上下级关系或股东单位干预公司正常经营活动的现象。 5、业务独立性 公司主营业务为钟表销售与维修服务。公司具有直接面向市场独立运营的能力。公司拥有独立完整的 采购、销售系统，公司业务独立于股东、实际控制人及其控制的其他企业，公司具有完整独立的业务体系。 目前，公司依法独立进行经营范围内的业务，不存在因与关联方之间存在关联关系而使本公司经营业务的 完整性、独立性受到不利影响的情况。 （三）对重大内部管理制度的评价 报告期内，公司依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情 况制定了各项内部管理制度，符合企业经营管理的要求，在完整性和合理性方面不存在重大的缺陷。 1、公司会计核算体系 公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制 度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、公司财务管理体系 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 40 公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理， 从财务会计人员、财务会计部门、财务管理制度和会计制度四个方面，继续完善公司财务管理体系。 3、公司风险控制体系 报告期内，公司系统、有效地分析公司面临的市场风险、政策风险、经营风险、法律风险以及潜在的 其它风险，采取各项事前防范、事中控制、事后弥补的措施，提升内部风险控制水平，继续完善风险控制 体系。 公司将根据所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善公司的内部管理制度，使其更符合公司的 发展，提高公司的管理效力。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 2016 年度，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。报告期内公司尚未建立《年度报告 信息披露重大差错责任追究制度》。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 41 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留 审计报告编号 亚会 B 审字（2017）0262 号 审计机构名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 审计报告日期 2017-04-22 注册会计师姓名 王振军、张雪春 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 1 年 审计报告正文： 审计报告 亚会 B 审字（2017）0262 号 河南金爵智能科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的河南金爵智能科技股份有限公司（以下简称河南金爵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是河南金爵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则 的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 42 三、审计意见 我们认为，河南金爵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了河南 金爵公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 亚太（集团）会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 王振军 张雪春 中国·北京 二Ｏ一七年四月二十二日 二、 财务报表 （一） 资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、1 1,169,600.22 2,282,964.68 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 五、2 21,561,936.34 53,467,138.93 预付款项 五、3 1,251,750.68 418,787.63 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 五、4 1,101,973.13 179,082.05 买入返售金融资产 存货 五、5 109,519,862.51 83,080,722.10 划分为持有待售的资产 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 43 一年内到期的非流动资产 五、6 232,697.56 773,636.74 其他流动资产 流动资产合计 134,837,820.44 140,202,332.13 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 五、7 317,438.57 502,129.56 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 五、8 106,847.65 83,117.52 开发支出 商誉 长期待摊费用 五、9 34,136.61 251,425.43 递延所得税资产 五、10 255,291.43 318,551.63 其他非流动资产 非流动资产合计 713,714.26 1,155,224.14 资产总计 135,551,534.70 141,357,556.27 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 五、11 25,345,646.76 25,979,141.12 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 五、12 -19,163.19 应交税费 五、13 -6,950,012.93 -841,252.23 应付利息 应付股利 五、14 1,500,000.00 其他应付款 五、15 12,013,613.60 90,548,041.40 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 44 法定代表人：____蔡标荣____ 主管会计工作负责人：____申利锋____ 会计机构负责人：_____韩迎霞____ 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 30,409,247.43 117,166,767.10 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 30,409,247.43 117,166,767.10 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、16 100,000,000.00 20,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 五、17 4,700,338.66 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 五、18 44,194.86 1,027,438.81 一般风险准备 未分配利润 五、19 397,753.75 3,163,350.36 归属于母公司所有者权益合计 105,142,287.27 24,190,789.17 少数股东权益 所有者权益合计 105,142,287.27 24,190,789.17 负债和所有者权益总计 135,551,534.70 141,357,556.27 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 45 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 103,589,467.49 164,365,971.48 其中：营业收入 五、20 103,589,467.49 164,365,971.48 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 102,155,743.30 161,583,499.69 其中：营业成本 五、20 91,630,947.28 145,858,249.14 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 五、21 111,578.98 90,047.98 销售费用 五、22 8,594,899.48 11,527,318.08 管理费用 五、23 1,940,020.56 2,267,055.30 财务费用 五、24 131,337.82 664,919.15 资产减值损失 五、25 -253,040.82 1,175,910.04 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,433,724.19 2,782,471.79 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 五、26 31,733.00 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,401,991.19 2,782,471.79 减：所得税费用 五、27 450,493.09 699,467.55 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 951,498.10 2,083,004.24 其中：被合并方在合并前实现的净利润 归属于母公司所有者的净利润 951,498.10 2,083,004.24 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 46 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 951,498.10 2,083,004.24 归属于母公司所有者的综合收益总额 951,498.10 2,083,004.24 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.01 0.10 （二）稀释每股收益 0.01 0.10 法定代表人：___蔡标荣____ 主管会计工作负责人：___申利锋____ 会计机构负责人：___韩迎霞____ （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 145,303,067.98 193,636,144.23 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 五、28 8,825.65 477,855.57 经营活动现金流入小计 145.311.893.63 194,113,999.80 购买商品、接受劳务支付的现金 135,110,496.02 184,413,395.57 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 47 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 7,272,334.15 7,028,079.20 支付的各项税费 1,846,177.22 1,112,862.49 支付其他与经营活动有关的现金 五、28 2,033,500.70 1,493,891.45 经营活动现金流出小计 146,262,508.09 194,048,228.71 经营活动产生的现金流量净额 -950,614.46 65,771.09 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 36,750.00 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 36,750.00 投资活动产生的现金流量净额 -36,750.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 80,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 五、28 1,250,000.00 13,500,000.00 筹资活动现金流入小计 81,250,000.00 13,500,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 126,000.00 2,660,000.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 五、28 81,250,000.00 9,000,000.00 筹资活动现金流出小计 81,376,000.00 11,660,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 -126,000.00 1,840,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -1,113,364.46 1,905,771.09 加：期初现金及现金等价物余额 2,282,964.68 377,193.59 六、期末现金及现金等价物余额 1,169,600.22 2,282,964.68 法定代表人：____蔡标荣___ 主管会计工作负责人：____申利锋___ 会计机构负责人：____韩迎霞___ 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 48 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 20,000,000.00 1,027,438.81 3,163,350.36 24,190,789.17 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企 业合并 其他 二、本年期初余额 20,000,000.00 1,027,438.81 3,163,350.36 24,190,789.17 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 80,000,000.00 4,700,338.66 -983,243.95 -2,765,596.61 80,951,498.10 （一）综合收益总 额 951,498.10 951,498.10 （二）所有者投入 和减少资本 80,000,000.00 80,000,000.00 1．股东投入的普通 股 80,000,000.00 80,000,000.00 2．其他权益工具持 有者投入资本 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 49 3．股份支付计入所 有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 44,194.86 -44,194.86 - 1．提取盈余公积 44,194.86 -44,194.86 - 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 4,700,338.66 -1,027,438.81 -3,672,899.85 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 4,700,338.66 -1,027,438.81 -3,672,899.85 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 100,000,000.00 4,700,338.66 44,194.86 397,753.75 105,142,287.27 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 50 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 20,000,000.00 819,138.39 1,288,646.54 22,107,784.93 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 20,000,000.00 819,138.39 1,288,646.54 22,107,784.93 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 208,300.42 1,874,703.82 2,083,004.24 （一）综合收益总额 2,083,004.24 2,083,004.24 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 208,300.42 -208,300.42 1．提取盈余公积 208,300.42 -208,300.42 2．提取一般风险准备 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 51 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 20,000,000.00 1,027,438.81 3,163,350.36 24,190,789.17 法定代表人：____蔡标荣___ 主管会计工作负责人：___申利锋____ 会计机构负责人：___韩迎霞____ 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 52 财务报表附注 一、 公司基本情况 1、公司简介 河南金爵智能科技股份有限公司(以下简称本公司)是一家在河南省郑州市注册的 股份有限公司，于 2016 年 8 月 19 日由深圳市华振飞投资有限公司、蔡标荣等 5 名股东共同发起设立，并经郑州市工商行政管理局核准登记，统一社会信用代码： 91410104057203634K。本公司已在北京全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简 称：金爵智能，证券代码：870440。本公司注册地址：郑州市管城回族区紫荆山 路 61 号 18 层 1803、1804、1805、1806 号。 本公司前身为原河南金爵实业有限公司（以下简称有限公司），2016 年 8 月 19 日在该公司基础上改组为股份有限公司。 2、经营范围 本公司经营范围：智能手表及智能家居的研发、生产与销售；钟表及配件、眼镜 的批发零售及售后服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动）。营业期限为长期。 3、历史沿革 2012 年 10 月 26 日，深圳市恒誉嘉时贸易有限公司和河南瑞丰表行有限公司共出 资 2,000.00 万元，注册设立河南金爵实业有限公司。其中：深圳市恒誉嘉时贸易 有限公司以货币出资 1,020.00 万元，河南瑞丰表行有限公司以货币出资 84.641827 万元，同时以实物（柜台装修工程）出资 895.358173 万元，本次实物出资已经河 南兴亚联合资产评估事务所（普通合伙）评估确认，并于 2012 年 9 月 21 日出具 豫兴亚评报字（2012）第 09002 号资产评估报告书；货币出资占注册资本的 55.23%， 实物出资占注册资本的 44.77%。本次出资已经河南大易会计师事务所审验确认， 并于 2012 年 10 月 29 日出具豫大易验字（2012）第 Y10022 号验资报告。 设立时，有限公司股权结构如下： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资 形式 出资比例（%） 实缴资本 认缴资本 占实缴资本 占注册资本 1 深圳市恒誉嘉时贸易有 限公司 1,020.00 1,020.00 货币 51.00 51.00 2 河南瑞丰表行有限公司 84.641827 84.641827 货币 4.23 4.23 3 河南瑞丰表行有限公司 895.358173 895.358173 实物 44.77 44.77 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 53 合计 2,000.00 2,000.00 100.00 100.00 2016 年 3 月，有限公司依据 2016 年 3 月 31 日第二次股东会决议和修改后的章程 规定，增加注册资本 8,000.00 万元，分别由原股东深圳市恒誉嘉时贸易有限公司 认缴 4,080.00 万元、河南瑞丰表行有限公司认缴 3,920.00 万元，本次增资后有限 公司注册资本为 1 亿元。本次增资已经河南汇丰会计师事务所审验确认，并于 2016 年 4 月 6 日出具豫丰验字【2016】第 1-2 号验资报告。 本次增资后，有限公司股权结构如下： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例（%） 变更前 变更后 变更前 变更后 1 深圳市恒誉嘉时贸易有限公司 1,020.00 5,100.00 51.00 51.00 2 河南瑞丰表行有限公司 980.00 4,900.00 49.00 49.00 合计 2,000.00 10,000.00 100.00 100.00 2016 年 5 月，有限公司依据 2016 年 5 月 18 日第三次股东会决议和股权转让协议， 原股东深圳市恒誉嘉时贸易有限公司将其持有有限公司 46.05%的股权 4,605.00 万 元转让给深圳市华振飞投资有限公司，原股东河南瑞丰表行有限公司将其持有有 限公司 34.00%的股权 3,400.00 万元转让给自然人蔡标荣，并将其持有有限公司 15.00%的股权 1,500.00 万元转让给河南金得企业管理中心（有限合伙）。 本次股权变更后，有限公司股权结构如下： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例（%） 变更前 变更后 变更前 变更后 1 深圳市华振飞投资有限公司 4,605.00 46.05 2 蔡标荣 3,400.00 34.00 3 河南金得企业管理中心（有限合伙） 1,500.00 15.00 4 深圳市恒誉嘉时贸易有限公司 5,100.00 495.00 51.00 4.95 5 河南瑞丰表行有限公司 4,900.00 49.00 合计 10,000.00 10,000.00 100.00 100.00 2016 年 5 月，有限公司依据 2016 年 5 月 28 日第四次股东会决议和股权转让协议， 股东深圳市华振飞投资有限公司将其持有有限公司 10.00%的股权 1,000.00 万元转 让给自然人叶宁。最近两次的股权转让已在郑州市工商行政管理局办理变更登记。 本次股权变更后，有限公司股权结构如下： 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 54 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例（%） 变更前 变更后 变更前 变更后 1 深圳市华振飞投资有限公司 4,605.00 3,605.00 46.05 36.05 2 蔡标荣 3,400.00 3,400.00 34.00 34.00 3 河南金得企业管理中心（有限合伙） 1,500.00 1,500.00 15.00 15.00 4 叶宁 1,000.00 10.00 5 深圳市恒誉嘉时贸易有限公司 495.00 495.00 4.95 4.95 合计 10,000.00 10,000.00 100.00 100.00 2016 年 4 月 20 日，有限公司召开临时股东会，全体股东一致同意将有限公司整 体变更为股份有限公司，变更基准日为 2016 年 5 月 31 日；同意聘请亚太（集团） 会计师事务所（特殊普通合伙）担任审计机构并出具《审计报告》；聘请上海申 威资产评估有限公司担任评估机构并出具《评估报告》。 2016 年 7 月 11 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了亚会 B 审字（2016）1447 号《审计报告》，确认截至审计基准日 2016 年 5 月 31 日有限 公司净资产为人民币 104,700,338.66 元。 2016 年 7 月 15 日，上海申威资产评估有限公司出具了沪申威评报字(2016)第 HN0006 号《评估报告》，确认截止 2016 年 5 月 31 日有限公司净资产评估值为人 民币 106,818,235.87 元。 2016 年 7 月 22 日，有限公司召开临时股东会，决议同意以现有 5 名股东作为发 起人，以经审计的有限公司截止 2016 年 5 月 31 日的账面净资产 104,700,338.66 元 按 1.0470:1 的比例折股 10000 万股，每股面值 1 元，余额 4,700,338.66 元计入资本 公积金，整体变更为股份公司。 2016 年 8 月 1 日，股份公司（筹）召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了 《关于公司整体变更为股份有限公司的议案》、《股份有限公司筹建工作报告》、 《股份有限公司章程》及相关治理制度，选举产生了公司第一届董事会成员及公 司第一届监事会成员中的股东代表监事。同日，亚太（集团）会计师事务所（特 殊普通合伙）出具了亚会 B 验字（2016）0591 号《验资报告》，确认股份公司（筹） 全体发起人以其拥有的有限公司截止 2016 年 5 月 31 日经审计的账面净资产人民 币 104,700,338.66 元中的 10,000.00 万元作为注册资本，占注册资本的 100%；其余 4,700,338.66 元计入资本公积金。 2016 年 8 月 19 日，郑州市工商行政管理局核准公司变更登记，颁发了股份公司 《营业执照》，统一社会信用代码为 91410104057203634K；公司名称为河南金爵 智能科技股份有限公司，注册资本为 10000 万元，股本总额为 10000 万股，公司 类型为其他股份有限公司（非上市），法定代表人为蔡标荣，经营范围为：智能 手表及智能家居的研发、生产与销售；钟表及配件、眼镜的批发零售及售后服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。营业期限为长 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 55 期。 整体变更完成后，本公司的股本结构为： 序号 股东姓名 股份数量（万股） 持股比例（%） 出资方式 1 深圳市华振飞投资 有限公司 3,605.00 36.05 净资产出资 2 蔡标荣 3,400.00 34.00 净资产出资 3 河南金得企业管理 中心（有限合伙） 1,500.00 15.00 净资产出资 4 叶宁 1,000.00 10.00 净资产出资 5 深圳市恒誉嘉时贸 易有限公司 495.00 4.95 净资产出资 合计 10,000.00 100.00 2016 年 12 月 26 日，本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股转公司同意，公司 股票于 2017 年 1 月 19 日起在全国股转系统公开转让。证券简称：金爵智能，证 券代码：870440。 4、财务报表的批准报出 本财务报表及财务报表附注已经本公司全体董事于 2017 年 4 月 22 日批准。 二、财务报表的编制基础 1、财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和具体会计准则及其 应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。 本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史 成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2、持续经营 本财务报表以持续经营为基础列报。本公司自报告期末起 12 个月不存在对本公 司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。 三、公司重要会计政策、会计估计 1、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量等有关信息。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 56 2、会计期间 本公司会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、营业周期 正常营业周期是指本公司从购买资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司 以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有 的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 6、应收款项 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准：期末余额达到 100 万元（含 100 万元）以 上的应收款项为单项金额重大的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项单 独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其 账面价值的差额计提坏账准备。 单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。 （2）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与账龄分析法组合的未来现金流 量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 （3）按组合计提坏账准备应收款项 经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）以及 未单独测试的单项金额不重大的应收款项，按以下信用风险特征组合计提坏账准 备： 组合类型 确定组合的依据 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄状态 账龄分析法 对账龄组合，采用账龄分析法计提坏账准备的比例如下： 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 57 账 龄 计提比例% 一年以内(含一年) 3.00 一至二年(含二年) 5.00 二至三年(含三年) 10.00 三至四年(含四年) 50.00 四至五年(含五年) 80.00 五年以上 100.00 注：本公司在应收账款和其他应收款中核算的对关联方的往来款项，由于不存在回 收风险，故对其不计提坏账准备。 7、存货 （1）存货的分类 本公司存货分为库存商品、发出商品等。 （2）发出存货的计价方法 本公司存货取得时按实际成本计价。库存商品、发出商品等发出时采用个别计价 法。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证 据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成 本时，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目的成本高于其可变现净 值的差额计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提 存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终 用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。资 产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计 提的金额内转回。 （4）存货的盘存制度 本公司存货盘存制度采用永续盘存制。 8、固定资产 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 58 （1）固定资产确认条件 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿 命超过一个会计年度的有形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠 地计量时，固定资产才能予以确认。 本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 （2）各类固定资产的折旧方法 本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折 旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准 备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定 资产的年折旧率如下： 类 别 使用年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 运输设备 5 年 1.00 19.80 办公设备 3 年 1.00 33.00 其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金 额计算确定折旧率。 （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、7。 （4）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 ②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权 时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种 选择权。 ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 ④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产 公允价值。 ⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的 现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值， 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 59 其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属 于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产 价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合 理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计 提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租 赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 （5）每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复 核。 使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预 计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。 9、资产减值 本公司对固定资产、在建工程、无形资产等（存货、按公允价值模式计量的投资 性房地产、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定： 本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的， 本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用 寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹 象，每年都进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流 量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难 以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产 组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他 资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可 收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按 照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相 关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中 受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。 减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不 包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的 减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面 价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 60 10、长期待摊费用 本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不 能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。 11、职工薪酬 职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式 的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工 福利。 （1）短期薪酬 短期薪酬，是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需 要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工为本公 司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或 相关资产成本。本公司为职工缴纳的医疗、工伤、生育等社会保险费和住房公积 金，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算 确定相应的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。 （2）辞退福利 辞退福利，是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为 鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在发生当期计入当期损益。本公司在 不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与 涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生 的职工薪酬负债，并计入当期损益。 （3）离职后福利 离职后福利，是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动 关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利 计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 12、收入 （1）一般原则 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权 相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地 计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠 地计量时，确认商品销售收入的实现。 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 61 （2）收入确认的具体方法 本公司销售商品收入确认的具体方法如下：公司属于零售行业，公司客户为终端 客户以及批发客户，公司根据不同客户规定不同的收入确认原则： 终端客户的收入确认原则：与各联营方签订联营合同，每月由各联营方出具商 场结算单，公司将商场结算单与公司物流单据核对，核对无误后确认收入，并结 转相应的成本。 批发客户的收入确认原则：客户收到公司交付的实物后，公司开票并确认收入。 13、递延所得税资产及递延所得税负债 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直 接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为 所得税费用计入当期损益。 本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异， 采用资产负债表债务法确认递延所得税。 各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异 是在以下交易中产生的： （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确 认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所 得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂 时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转 回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以 很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所 得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下 交易中产生的： （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税 所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时 满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可 能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 62 资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清 偿负债方式的所得税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间 很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延 所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以 转回。 14、主要会计政策、会计估计的变更 （1）会计政策的变更及影响 会计政策变更的内容及原因 受影响的报表项目 影响金额（增加+/减少-） 根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕 22 号），2016 年 5 月 1 日之后发生的与增值税 相关交易，影响资产、负债和损益等金额的， 按照该规定调整。利润表中的“营业税金及附 加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、 土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管 理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整 计入“税金及附加”。 税金及附加 +33,293.82 管理费用 -33,293.82 （2）本报告期内未发生会计估计变更。 15、会计差错更正 本报告期内无重大会计差错更正。 四、税项 1、主要税种及税率 税 种 计税依据 法定税率（%） 增值税 增值额 17 城市维护建设税 应交增值税额 7 教育费附加 应交增值税额 3 地方教育费附加 应交增值税额 2 企业所得税 应纳税所得额 25 五、财务报表项目注释 1、货币资金 项 目 期末数 期初数 现金 35,005.22 2,387.90 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 63 银行存款 1,134,595.00 2,280,576.78 其他货币资金 合 计 1,169,600.22 2,282,964.68 其中：存放在境外的款项总额 期末，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。 2、应收账款 （1）应收账款按种类披露 种 类 期末数 金 额 比例% 坏账准备 比例% 账面价值 单项金额重大并单项计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 22,527,945.06 100.00 966,008.72 4.29 21,561,936.34 其中：账龄组合 22,527,945.06 100.00 966,008.72 4.29 21,561,936.34 信用风险特征组合小计 22,527,945.06 100.00 966,008.72 4.29 21,561,936.34 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的应收账款 合 计 22,527,945.06 100.00 966,008.72 4.29 21,561,936.34 应收账款按种类披露（续） 种 类 期初数 金 额 比例% 坏账准备 比例% 账面价值 单项金额重大并单项计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 54,727,662.52 100.00 1,260,523.59 2.30 53,467,138.93 其中：账龄组合 54,727,662.52 100.00 1,260,523.59 2.30 53,467,138.93 信用风险特征组合小计 54,727,662.52 100.00 1,260,523.59 2.30 53,467,138.93 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的应收账款 合 计 54,727,662.52 100.00 1,260,523.59 2.30 53,467,138.93 说明： ①期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款。 ②组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 64 账 龄 期末数 期初数 应收账款 坏账准备 计提比例% 应收账款 坏账准备 计提比例% 1 年以内 8,019,426.40 240,582.79 3.00 54,727,662.52 1,260,523.59 2.30 1 至 2 年 14,508,518.66 725,425.93 5.00 2 至 3 年 3 年以上 合 计 22,527,945.06 966,008.72 4.29 54,727,662.52 1,260,523.59 2.30 （2）本期计提、转回或收回情况 本期转回坏账准备金额 294,514.87 元。 （3）按欠款方归集的期末余额前五名应收账款情况 单位名称 与本公司 关系 期末金额 账龄 占 应 收 账 款 总额比例（%） 备注 石家庄明纳商贸有限公 司 非关联方 1 4,891,269.63 1 年以内 382,750.97 1 至 2 年 14,508,518.66 66.10 货款 河南尊豪表业有限公司 非关联方 2,733,714.57 1 年以内 12.13 货款 河南郑百商业有限公司 非关联方 1,081,214.72 1 年以内 4.80 货款 驻马店市乐山商场实业 有限公司 非关联方 825,545.17 1 年以内 3.66 货款 信阳新玛特购物休闲广 场有限公司 非关联方 709,774.64 1 年以内 3.15 货款 合 计 20,241,518.73 89.84 3、预付款项 （1）预付款项按账龄披露 账 龄 期末数 期初数 金 额 比例% 金 额 比例% 1 年以内 1,251,750.68 100.00 418,787.63 100.0 1 至 2 年 2 至 3 年 3 年以上 合 计 1,251,750.68 100.00 418,787.63 100.0 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 65 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 与本公司 关系 期末金额 占预付款项 总额的比例 （%） 账龄 款项 内容 石家庄人民商场股份有限 公司 非关联方 1,076,265.57 85.98 1 年以内 货款 深圳市卡斯诺表业有限公 司 非关联方 163,994.97 13.10 1 年以内 货款 河南恒盛表行有限公司 非关联方 8,070.14 0.65 1 年以内 货款 劳力士（北京）有限公司 非关联方 3,420.00 0.27 1 年以内 货款 合计 1,251,750.68 100.00 4、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 种 类 期末数 金 额 比例（%） 坏账准备 比例（%） 账面价值 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 1,157,130.13 100.00 55,157.00 4.77 1,101,973.13 其中：账龄组合 1,157,130.13 100.00 55,157.00 4.77 1,101,973.13 信用风险特征组合小计 1,157,130.13 100.00 55,157.00 4.77 1,101,973.13 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 合 计 1,157,130.13 100.00 55,157.00 4.77 1,101,973.13 其他应收款按种类披露（续） 种 类 期初数 金 额 比例（%） 坏账准备 比例（%） 账面价值 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 192,765.00 100.00 13,682.95 7.10 179,082.05 其中：账龄组合 192,765.00 100.00 13,682.95 7.10 179,082.05 信用风险特征组合小计 192,765.00 100.00 13,682.95 7.10 179,082.05 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 66 合 计 192,765.00 100.00 13,682.95 7.10 179,082.05 （2）其他应收款按账龄披露 账 龄 期末数 期初数 其他应收款 坏账准备 计提比例% 其他应收款 坏账准备 计提比例% 1 年以内 982,990.13 3,300.00 0.34 22,765.00 682.95 3.00 1 至 2 年 7,140.00 357.00 5.00 80,000.00 4,000.00 5.00 2 至 3 年 80,000.00 8,000.00 10.00 90,000.00 9,000.00 10.00 3 年以上 87,000.00 43,500.00 50.00 合 计 1,157,130.13 55,157.00 4.77 192,765.00 13,682.95 7.10 （3）本期计提、转回或收回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 41,474.05 元。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应 收款总额 的比例% 坏账准备期 末余额 郑州信之桥企业管理咨询 有限公司 管 理 咨 询 费 200,000.00 1年以内 17.28 6,000.00 珠海华标软件有限公司 软 件 开 发 费 199,000.00 1年以内 17.20 5,970.00 全国中小企业股份转让系 统有限责任公司 挂 牌 费 及 年费 116,666.67 1年以内 10.08 3,500.00 郑州凯罗企业管理咨询有 限公司 管 理 咨 询 费 100,000.00 1年以内 8.64 3,000.00 北京市中创（郑州）律师 事务所 律师费 70,000.00 1年以内 6.05 2,100.00 合 计 685,666.67 59.25 20,570.00 5、存货 存货种类 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 89,716,770.18 89,716,770.18 74,133,528.27 74,133,528.27 发出商品 19,803,092.33 19,803,092.33 8,947,193.83 8,947,193.83 合 计 109,519,862.51 109,519,862.51 83,080,722.10 83,080,722.10 6、一年内到期的非流动资产 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 67 项 目 期末数 期初数 装修设计费 195,761.41 704,109.34 房租 48,000.00 商场展柜 13,579.20 13,579.20 监控系统 7,948.20 7,948.20 宽带费 8,333.27 软件服务费 7,075.48 合 计 232,697.56 773,636.74 7、固定资产 项 目 办公设备 运输工具 合计 一、账面原值合计 101,240.80 882,350.00 983,590.80 期初余额 101,240.80 882,350.00 983,590.80 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 101,240.80 882,350.00 983,590.80 二、累计折旧 期初余额 81,968.44 399,492.80 481,461.24 本期增加金额 13,479.79 171,211.20 184,690.99 本期减少金额 期末余额 95,448.23 570,704.00 666,152.23 三、减值准备 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 四、账面价值合计 期末账面价值 5,792.57 311,646.00 317,438.57 期初账面价值 19,272.36 482,857.20 502,129.56 说明： ① 本期折旧额 184,690.99 元。 8、无形资产 项目 金蝶软件 商标 合计 一、账面原值 1.期初余额 116,521.37 116,521.37 2.本期增加金额 35,679.61 35,679.61 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 68 3.本期减少金额 4.期末余额 116,521.37 35,679.61 152,200.98 二、累计摊销 1.期初余额 33,403.85 33,403.85 2.本期增加金额 11,652.14 297.34 11,949.48 3.本期减少金额 4.期末余额 45,055.99 297.34 45,353.33 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 71,465.38 35,382.27 106,847.65 2.期初账面价值 83,117.52 83,117.52 9、长期待摊费用 项 目 期末数 期初数 装修设计费 16,666.51 212,427.93 商场展柜 10,184.41 23,763.61 监控系统 7,285.69 15,233.89 合 计 34,136.61 251,425.43 10、递延所得税资产 （1）未经抵销的递延所得税资产 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 1,021,165.72 255,291.43 1,274,206.52 318,551.63 合计 1,021,165.72 255,291.43 1,274,206.52 318,551.63 11、应付账款 （1）应付款项按账龄列示 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 25,061,924.88 98.88 25,680,502.68 98.85 1-2 年 143,723.44 0.57 298,638.44 1.15 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 69 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 2-3 年 139,998.44 0.55 3 年以上 合计 25,345,646.76 100.00 25,979,141.12 100.00 ( 2 ) 期末应付账款中欠款金额前五名 单位名称 与本公司 关系 期末数 账龄 占应付账款 总额比例 （%） 备注 保定北国商场有限责任公司 先天下分公司 非关联方 6,102,474.62 1 年以内 24.08 货款 宁波上亨钟表有限公司 非关联方 4,187,733.00 1 年以内 16.52 货款 天王电子（深圳）有限公司 非关联方 3,304,572.35 1 年以内 13.04 货款 上海瑞韵达贸易有限公司 非关联方 2,774,724.63 1 年以内 10.95 货款 深圳市格雅表业有限公司 非关联方 1,107,222.65 1 年以内 4.37 货款 合计 17,476,727.25 68.96 12、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬分类 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 短期薪酬 -2,477.44 6,826,804.32 6,824,326.88 离职后福利-设定提存计划 -16,685.75 322,363.34 305,677.59 短期辞退福利 一年内到期的其他福利 合计 -19,163.19 7,149,167.66 7,130,004.47 （2）短期薪酬 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 （1）工资、奖金、津贴和补贴 6,602,187.34 6,602,187.34 （2）职工福利费 31,306.95 31,306.95 （3）社会保险费 -2,477.44 141,275.74 138,798.30 其中：①医疗保险费 -2,477.44 122,291.54 119,814.10 ②工伤保险费 3,698.86 3,698.86 ③生育保险费 15,285.34 15,285.34 （4）住房公积金 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 70 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 （5）工会经费和职工教育经费 52,034.29 52,034.29 （6）短期带薪缺勤 （7）短期利润分享计划 （8）其他短期薪酬 合计 -2,477.44 6,826,804.32 6,824,326.88 （3）设定提存计划 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 基本养老保险费 -10,106.88 302,131.53 292,024.65 失业保险费 -6,578.87 20,231.81 13,652.94 合计 -16,685.75 322,363.34 305,677.59 13、应交税费 税项 期末数 期初数 增值税 -6,942,443.28 -1,555,590.86 企业所得税 -8,709.67 713,257.98 城市维护建设税 630.38 教育费附加 270.16 地方教育费附加 180.11 个人所得税 1,140.02 合计 -6,950,012.93 -841,252.23 14、应付股利 股东名称 期末数 期初数 深圳市恒誉嘉时贸易有限公司 1,500,000.00 合 计 1,500,000.00 15、其他应付款 ( 1 ) 其他应付款按账龄列示 账龄 期末数 期初数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 12,007,113.60 99.95 4,541,541.40 5.02 1-2 年 6,005,000.00 6.63 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 71 账龄 期末数 期初数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 2-3 年 5,000.00 0.04 80,001,500.00 88.35 3 年以上 1,500.00 0.01 合计 12,013,613.60 100.00 90,548,041.40 100.00 ( 2 ) 期末其他应付款中欠款金额前五名 单位名称 与本公司 关系 期末数 账龄 占其他应付款 总额比例（%） 备注 蔡标荣 关联方 12,000,000.00 1 年以内 99.89 借款 刘园园 非关联方 7,113.60 1 年以内 0.06 生育津贴 金蝶软件（中国）有限公司 郑州分公司 非关联方 5,000.00 2-3 年 0.04 押金 河南浩森电子科技有限公司 非关联方 1,500.00 3 年以上 0.01 押金 合计 12,013,613.60 100.00 16、股本（单位：万股） 项目 期初数 本期增减（+、-） 期末数 增资 送股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 2000.00 8000.00 8000.00 10000.00 说明： （1）本报告期内变动情况明细如下： 股东名称 变动数（万元） 验资会计事务所 名称 验资报告文号 深圳市恒誉嘉时贸易有限 公司 -525.00 河南汇丰会计师事务 所有限公司 豫丰验字（2016）第 1-2 号及股权转让协议 河南瑞丰表行有 限公司 -980.00 河南汇丰会计师事务 所有限公司 豫丰验字（2016）第 1-2 号及股权转让协议 深圳市华振飞投资有限公 司 3605.00 股权转让协议 蔡标荣 3400.00 股权转让协议 河南金得企业管理中心 （有限合伙） 1500.00 股权转让协议 叶宁 1000.00 股权转让协议 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 72 股东名称 变动数（万元） 验资会计事务所 名称 验资报告文号 合计 8000.00 （2）以有限公司 2016 年 5 月 31 日经审计后净资产额 104,700,338.66 元为基础， 按 1.0470:1 比例折为股份有限公司股本，各发起人股东以各自在有限公司的出资 折合为股份有限公司的出资。变更后注册资本为人民币壹亿元整，公司总股本壹 亿股，每股面值 1 元人民币，高于股本总额部分净资产计入资本公积。本次股份 公司设立经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具亚会 B 验字（2016）0591 号《验资报告》。 17、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 1、股本溢价 4,700,338.66 4,700,338.66 其中：投资者投入的资本 4,700,338.66 4,700,338.66 合计 4,700,338.66 4,700,338.66 说明：资本公积变动情况详见附注五、16。 18、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 1,027,438.81 44,194.86 1,027,438.81 44,194.86 合计 1,027,438.81 44,194.86 1,027,438.81 44,194.86 说明：盈余公积本期减少情况详见附注五、16。 19、未分配利润 项目 本期发生额 上期发生额 提取或分配 比例 调整前上期末未分配利润 3,163,350.36 1,288,646.54 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 3,163,350.36 1,288,646.54 加：本期归属于母公司所有者的净利润 951,498.10 2,083,004.24 减：提取法定盈余公积 44,194.86 208,300.42 10% 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的股本溢价 3,672,899.85 期末未分配利润 397,753.75 3,163,350.36 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 73 说明：转作股本的股本溢价：详见附注五、16。 20、营业收入和营业成本 （1）营业收入和营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 103,587,330.74 91,630,947.28 164,352,988.58 145,858,249.14 其他业务 2,136.75 12,982.90 合计 103,589,467.49 91,630,947.28 164,365,971.48 145,858,249.14 （2）主营业务按类别列示 产品名称 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 103,587,330.74 164,352,988.58 钟表销售 103,587,330.74 164,352,988.58 主营业务成本 91,630,947.28 145,858,249.14 钟表销售 91,630,947.28 145,858,249.14 （3）前五名客户的主营业务收入情况 客户名称 主营业务收入 占公司主营业务 收入的比例（%） 保定北国商场有限责任公司先天下广场分公司 14,154,243.43 13.66 河南郑百商业有限公司 12,771,128.76 12.33 驻马店市乐山商场实业有限公司 11,370,087.15 10.98 信阳新玛特购物休闲广场有限公司 11,107,278.03 10.72 漯河新玛特购物广场有限公司 8,042,174.77 7.76 合计 57,444,912.14 55.45 （4）前五名供应商的情况 供应商名称 采购额 占采购总额 比例（%） 郑州荣奥商贸有限公司 31,492,950.89 26.47 宁波上亨钟表有限公司 28,273,104.05 23.76 天王电子（深圳）有限公司 8,280,596.58 6.96 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 74 供应商名称 采购额 占采购总额 比例（%） 飞亚达销售有限公司郑州分公司 6,533,570.82 5.49 嘉兴亨叠利商贸有限公司 5,147,721.43 4.33 合计 79,727,943.77 67.01 21、税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 45,666.34 52,527.99 教育费附加 19,571.29 22,511.99 地方教育费附加 13,047.53 15,008.00 印花税 33,293.82 合计 111,578.98 90,047.98 说明： （1）各项税金及附加的计缴标准详见附注四、1。 （2）本公司已根据《增值税会计处理规定》，将 2016 年 5 月 1 日之后发生的房产税、 土地使用税、车船使用税和印花税等从“管理费用”调整至“税金及附加”33,293.82 元； 对于 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 4 月 30 日期间发生的交易，不予追溯调整；对于 2016 年 财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯调整。 22、销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 5,931,397.23 5,665,366.08 柜台费用 1,007,786.64 1,082,552.83 广告宣传费 371,864.51 109,610.58 折旧及摊销费 714,973.71 3,986,202.36 水电费 214,997.34 247,874.36 节庆费 51,253.32 102,763.40 办公费用 55,463.91 154,112.66 交通差旅费及运输费 30,718.50 86,005.22 工会经费 44,534.65 48,767.52 其他 171,909.67 44,063.07 合计 8,594,899.48 11,527,318.08 23、管理费用 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 75 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 1,360,100.11 1,365,609.66 业务招待费 30,595.00 办公费 103,768.55 115,914.62 折旧及摊销费 190,904.32 206,665.07 会务费 43,672.00 80,142.00 汽车费用 8,897.49 73,670.14 交通差旅费及运输费 129,492.30 265,692.14 印花税 24,029.01 58,953.61 工会经费 7,499.64 7,185.28 其他 71,657.14 62,627.78 合计 1,940,020.56 2,267,055.30 说明：本公司已根据《增值税会计处理规定》，将 2016 年 5 月 1 日之后发生的 房产税、土地使用税、车船使用税和印花税等从“管理费用”调整至“税金及附 加”33,293.82 元；对于 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 4 月 30 日期间发生的交易，不 予追溯调整；对于 2016 年财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯调整。 24、财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 126,000.00 660,000.00 减：利息收入 8,825.65 994.92 利息净支出 117,174.35 659,005.08 手续费 14,163.47 5,914.07 汇兑损益 其他 合计 131,337.82 664,919.15 25、资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 -253,040.82 1,175,910.04 合计 -253,040.82 1,175,910.04 26、所得税费用 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 387,232.89 993,445.06 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 76 项目 本期发生额 上期发生额 递延所得税费用 63,260.20 -293,977.51 合计 450,493.09 699,467.55 27、营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性 损益的金额 税务稽查滞纳金 31,733.00 31,733.00 合 计 31,733.00 31,733.00 28、现金流量表项目注释 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入汇兑收益 8,825.65 994.92 往来款及其他 476,860.65 合计 8,825.65 477,855.57 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 付现管理费用 380,336.54 694,780.57 付现销售费用 684,376.61 793,196.81 付现财务费用（银行手续费） 14,163.47 5,914.07 营业外支出中的税收滞纳金支出 31,733.00 往来款及其他 922,891.08 合计 2,033,500.70 1,493,891.45 （3）收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 收到其他公司及股东借款 1,250,000.00 13,500,000.00 合计 1,250,000.00 13,500,000.00 （4）支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 偿还向其他公司及股东借款 81,250,000.00 9,000,000.00 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 77 项目 本期发生额 上期发生额 合计 80,000,000.00 9,000,000.00 28、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 951,498.10 2,083,004.24 加：资产减值准备 -253,040.82 1,175,910.04 固定资产折旧 184,690.99 204,804.23 无形资产摊销 11,949.48 11,652.14 长期待摊费用摊销 807,661.96 4,412,031.46 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 126,000.00 660,000.00 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 63,260.20 -293,977.51 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -26,439,140.41 -25,447,984.08 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 30,149,348.46 13,193,785.06 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -6,552,842.42 4,066,545.51 其他 经营活动产生的现金流量净额 -950,614.46 65,771.09 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 1,169,600.22 2,282,964.68 减：现金的期初余额 2,282,964.68 377,193.59 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 78 补充资料 本期发生额 上期发生额 现金及现金等价物净增加额 -1,113,364.46 1,905,771.09 （2）现金及现金等价物的构成 项目 本期发生额 上期发生额 一、现金 1,169,600.22 2,282,964.68 其中：库存现金 35,005.22 2,387.90 可随时用于支付的银行存款 1,134,595.00 2,280,576.78 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 1,169,600.22 2,282,964.68 六、关联方及关联交易 1、关联方关系情况 关联方名称 与本公司关系 深圳市华振飞投资有限公司 持股 36.05%股东 蔡标荣 持股 34.00%股东，董事长 河南金得企业管理中心（有限合伙） 持股 15.00%股东 叶宁 持股 10.00%股东 河南瑞丰表行有限公司 原持股 49.00%股东，2016 年 5 月瑞丰公司将其全部股权转让给 蔡标荣和河南金得企业管理中心（有限合伙），2016 年 7 月 8 日本公司解除与瑞丰公司的关联关系。 海宁市欧歌服饰有限公司 公司股东叶宁投资的企业 温州聚鑫智能科技有限公司 公司董事、总经理叶正超投资的企业 河南温商联盟实业有限公司 蔡标荣为董事长，且持股 7.14%。 严华 董事 赖宾勇 董事 叶正超 董事兼总经理 蔡建晓 董事，蔡标荣之子 幸莎 监事会主席 申利锋 财务总监兼董事会秘书 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 79 关联方名称 与本公司关系 李静 职工监事 齐丽丽 职工监事 刘宏伟 副总经理 林建民 副总经理 蔡丽雪 蔡标荣之女 河南中德置业有限公司 蔡标荣持股 1.00%，为该公司法定代表人、执行董事兼总经理。 河南泽宇实业有限公司 蔡标荣持股 34.00%，为该公司监事。 永嘉芸枫农业观光有限公司 蔡标荣持股 45.00%，为该公司法定代表人、执行董事。 上海港派服饰有限公司 蔡标荣持股 50.00%，为该公司监事。 浙江尊豪软件科技有限公司 蔡建晓持股 52.00%。 温州金莎大酒店餐饮管理有限公司 叶正超持股 100.00%，为该公司法定代表人、执行董事；叶宁 为该公司监事。 温州汇洲置业投资有限公司 叶正超持股 12.25%。 深圳市精时达钟表实业有限公司 叶正超持股 30.00%，为该公司监事。 深圳市圣泰尼表业有限公司 叶正超持股 90.00%，为该公司法定代表人、执行（常务）董事 兼总经理。 深圳市誉林投资有限公司 赖俊衡（赖宾勇之子）持股 100.00%，为该公司法定代表人、 执行（常务）董事；赖宾勇为该公司总经理。 郾城区沙北蔡标荣工艺品店 公司股东、董事长蔡标荣为该个体工商户经营者。 江北区佳好工艺品店 赖宾勇为该个体工商户经营者。 2、关联方交易情况 （1）销售商品、提供劳务的关联交易 关联方名称 交易 内容 关联交易定 价方式及决 策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同期同 类交易比 例（%） 金额 占同期同 类交易比 例（%） 河南瑞丰表行有限 公司 销售 商品 市场定价 49,070,637.48 29.86 合计 49,070,637.48 29.86 （2）采购商品的关联交易 关联方名称 交易 内容 关联交易定 价方式及决 策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同期同 类交易比 例（%） 金额 占同期同 类交易比 例（%） 河南瑞丰表行有限 公司 采购 商品 市场定价 59,382,086.49 34.53 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 80 合计 59,382,086.49 34.53 （3）公司租赁房产情况 公司发生关联租赁情况如下： 公司（承租方）与蔡建晓（出租方）于 2012 年 9 月 1 日签订《房屋租赁协议》， 租赁地址：郑州市管城区紫荆山路 61 号 18 层 1803、1804 号房屋，面积共：130.65 平米。双方约定租期自 2012 年 9 月 1 日至 2017 年 8 月 31 日，租期为五年，现每 月租金为 3000 元。 公司（承租方）与蔡丽雪（出租方）于 2012 年 9 月 1 日签订《房屋租赁协议》， 租赁地址：郑州市管城区紫荆山路 61 号 18 层 1805、1806 号房屋，面积共：128.33 平米。双方约定租期自 2012 年 9 月 1 日至 2017 年 8 月 31 日，租期为五年，现每 月租金为 3000 元。 3、关联方往来款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 账面余额 账面余额 应收账款 河南瑞丰表行有限公司 12,710,209.48 其他应收款 蔡丽雪 23,657.14 其他应收款 蔡建晓 23,657.14 其他应付款 蔡标荣 12,000,000.00 其他应付款 河南瑞丰表行有限公司 39,200,000.00 其他应付款 深圳市恒誉嘉时贸易有限公司 40,800,000.00 七、承诺及或有事项 1、承诺事项 报告期内本公司不存在应披露的承诺事项。 2、或有事项 报告期内本公司不存在应披露的或有事项。 八、资产负债表日后事项 截至审计报告日止，本公司不存在应披露的资产负债表日后事项。 九、其他重要事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的企业合并、债务重组等其他重 要事项。 十、补充资料 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 81 净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产 收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 1.22 0.01 0.01 扣除非经常性损益后归属于公司普通 股股东的净利润 1.26 0.01 0.01 河南金爵智能科技股份有限公司 2017 年 4 月 22 日 河南金爵智能科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-011 82 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 郑州市管城回族区紫荆山路 61 号 18 层 1803、1804、1805、1806 号河南金爵智能科技股份有限公司董事会 秘书办公室。 河南金爵智能科技股份有限公司 董事会 2017 年 4 月 24 日