870264_2016_奥瑞拓_2016年年度报告_2017-04-26.txt

奥 瑞 拓 NEEQ:870264 奥瑞拓能源科技股份有限公司 Orient Energy & Technologies Co., Ltd. 年度报告 2016 公 司年 度 大 事 记 2016 年 12 月 16 日，公司正式在全国中小企业股份转让系 统挂牌。 公告编号：2017-003 1 目录 第一节声明与提示............................................................................................ 2 第二节公司概况 ............................................................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 ...................................................................... 8 第四节管理层讨论与分析 ............................................................................... 10 第五节重要事项 ............................................................................................. 20 第六节股本变动及股东情况 ........................................................................... 23 第七节融资及分配情况 .................................................................................. 25 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............................................... 27 第九节公司治理及内部控制 ........................................................................... 32 第十节财务报告 ............................................................................................. 38 公告编号：2017-003 2 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、奥瑞拓 指 奥瑞拓能源科技股份有限公司 有限公司、奥瑞拓有限 指 公司前身“廊坊奥瑞拓石油机械有限公司”、“文安县奥瑞拓 石油机械有限公司” 中石油集团、中国石油集团 指 中国石油天然气集团公司 峰铭石油 指 廊坊峰铭石油机械设备有限公司 《审计报告》 指 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的[2017]京会兴审 字第 69000209 号审计报告 主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司 冀华律师 指 河北冀华律师事务所 兴华会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 国融兴华 指 北京国融兴华资产评估有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 业务规则(试行) 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《公司章程》 指 《奥瑞拓能源科技股份有限公司公司章程》 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》 螺杆钻具 指 是一种以钻井液为动力,把液体压力能转为机械能的容积式井 下动力钻具 API 指 美国石油协会的缩写 定向井 指 沿着预先设计的井眼轨道,按既定的方向偏离井口垂线一定距 离,钻达目标的井 水平井 指 井斜角大于或等于 86 度,并保持这种角度钻完一定长度的水平 段的定向井 万向轴 指 一种通过万向节等部件连接实现不同轴的动力传送的机械结构 公告编号：2017-003 3 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 北京兴华会计师事务所(特殊合作伙伴)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审 计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-003 4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 行业周期性风险 石油钻采专用设备制造及相关技术服务行业的发展与石油 天然气行业的发展紧密相关,其市场需求受到下游石油天然气 开采和生产投资规模的直接影响。石油天然气行业本身受宏观 经济的影响较大,是一个周期性较强的行业,油气价格呈周期性 波动,而石油价格的剧烈波动会直接影响到石油开采投资的活 跃程度。当石油价格处于高位时,石油专用设备制造业景气度较 高,钻采设备和钻井服务市场需求大;当石油价格持续处于低位 时,石油钻采行业将大幅减少对钻采设备和钻井服务的需求,从 而导致石油专用设备制造企业业绩出现波动。如果经济不景气 或者石油价格长期处于低位,将可能降低公司产品的市场需求, 并对公司生产经营产生不利影响。 应收账款较高的风险 截 至 2016 年 12 月 31 日 , 公 司 应 收 账 款 净 额 为 76,924,781.77 元,公司应收账款净额占当期营业收入的比重为 111.49%,占公司净资产比重为 103.68%,维持在较高水平。公司 主要合作客户为中石油下属各油服公司和钻探公司,经济实力 较强,信誉良好,此类应收账款发生坏账的损失的风险较小,但 若客户持续延长付款期,会增加公司的财务成本,对公司的资金 周转造成一定压力,对公司的生产经营产生不利影响。 技术研发风险 石油专用设备制造行业中的石油钻采工具制造和提供相关 的技术服务需要较高的技术含量,各项指标参数要求较高,生产 工艺流程需要严格控制,因此对于原材料的选择及生产设备的 控制均有较高的要求。公司为应对不断增加的市场竞争,不断进 行新产品的研发和增加技术服务业务收入的规模,并且不断探 索新的业务领域,随着新技术、新工艺和新材料在生产加工中的 不断应用,对于公司产品在质量、安全性和可靠性上不断提出新 的要求。 尽管公司不断提升技术研发能力,但新产品的研发需要大 量的资源投入,因而如果公司无法在生产技术研发上保持一定 的领先性,将对公司的经营业绩持续性带来一定的风险。 市场竞争的风险 随着石油行业国企改革的不断深入,将有更多的市场主体 参与到石油行业中,市场活力将不断提升。石油专用设备制造及 服务领域原有的行政壁垒将逐步被打破,市场竞争和行业洗牌 将逐渐成为发展趋势,各类石油专用设备制造企业之间的竞争 将日趋激烈。 公司从事石油专用设备制造业已有十余年的时间,积累了 一定的生产、研发、技术经验,并占据了一定的市场份额,但若 公司在石油行业改革的过程中,不能迅速扩大生产规模、进一步 提高品牌知名度和技术研发能力,公司可能存在由于市场激烈 竞争导致公司市场份额下降的风险。 实际控制人控制不当风险 截止年报出具之日,股东尹永清、赵立华合计持有公司 85% 的股份,尹永清担任公司董事长、总经理,赵立华担任公司董事, 公告编号：2017-003 5 二人对公司形成实际控制。根据公司章程和相关法律法规规定, 公司共同实际控制人能够通过股东大会和董事会行使表决权对 公司实施控制和重大影响,有能力按照其意愿通过选举董事和 间接挑选高级管理人员、修改《公司章程》、确定股利分配政 策等行为,对公司业务、管理、人事安排等方面加以影响和控制, 从而形成有利于共同实际控制人的决策行为,有可能损害公司 及公司其他股东利益。 企业所得税税收优惠政策变化风险 公司于 2014 年 9 月 19 日获得河北省科学技术厅、河北省 财政厅、河北省国家税务局、河北省地方税务局联合颁发的高 新技术企业证书,有效期为三年,公司按照 15%的所得税优惠税 率缴纳企业所得税。如果未来国家有关高新技术企业的相关税 收优惠政策发生调整,或公司未来不再符合高新技术企业的认 定条件,导致丧失高新技术企业资格,公司都将可能承担所得税 率提高的风险。 准入许可持续风险 公司从事石油专用设备制造行业中的石油钻采工具制造及 技术服务行业,该行业对资质、认证要求较高。公司目前已取得 中国石油天然气集团公司的物资供应商准入证、渤海钻探工程 公司国内石油工程市场准入证、川庆钻探工程有限公司市场准 入证、长城钻探工程有限公司工程技术服务商准入许可证等多 家公司的准入证书。 如果未来公司的取得的相关资质和技术实力不符合已有客 户的准入要求而丧失供货或提供技术服务的资格,将会对公司 产品的市场销售产生不利影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 是 注：公司本期减少了公司治理风险、关联交易风险和公司房产无法取得房产证的 风险三项重大风险。 公告编号：2017-003 6 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 奥瑞拓能源科技股份有限公司 英文名称及缩写 Orient Energy & Technologies Co., Ltd 证券简称 奥瑞拓 证券代码 870264 法定代表人 尹永清 注册地址 廊坊市安次区龙河高新技术产业区富饶路 118 号 办公地址 廊坊市安次区龙河高新技术产业区富饶路 118 号 主办券商 西南证券 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 会计师事务所 北京兴华会计师事务所(特殊合作伙伴) 签字注册会计师姓名 吴秀英 宋淑兰 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 1107 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 王建楠 电话 0316-5178021 传真 0316-5178000 电子邮箱 lfort@ 公司网址 联系地址及邮政编码 廊坊市安次区龙河高新技术产业区富饶路 118 号 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 奥瑞拓能源科技股份有限公司档案室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 12 月 16 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 专用设备制造业 主要产品与服务项目 石油钻井工程所使用的螺杆钻具、随钻检测仪器等专用设备的研 发、生产、销售和租赁,以及提供石油钻井工程技术服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 50,500,000 做市商数量 - 控股股东 尹永清 实际控制人 尹永清 四、注册情况 公告编号：2017-003 7 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 911310007401767737 是 税务登记证号码 911310007401767737 是 组织机构代码 911310007401767737 是 公告编号：2017-003 8 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 68,998,416.93 114,327,511.80 -39.65% 毛利率 48.66% 36.11% - 归属于挂牌公司股东的净利润 3,361,549.41 10,476,174.75 -67.91% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 2,397,174.78 9,559,450.15 -74.92% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 5.00% 23.18% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 3.56% 21.15% - 基本每股收益 0.07 0.34 -79.41% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 218,332,516.87 232,356,462.19 -6.00% 负债总计 144,137,982.16 181,923,476.89 -20.77% 归属于挂牌公司股东的净资产 74,194,534.71 50,432,985.30 47.12% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 1.47 1.65 -10.91% 资产负债率 66.02% 78.29% - 流动比率 0.99 0.85 - 利息保障倍数 4.49 7.31 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -11,234,120.41 32,647,851.90 - 应收账款周转率 0.66 0.88 - 存货周转率 1.73 7.03 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 -6.00% 9.56% - 营业收入增长率 -39.65% 6.68% - 净利润增长率 -67.91% 130.73% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 50,500,000 50,500,000 0.00% 公告编号：2017-003 9 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 注：2016 年公司完成股改，上年期末普通股总股本数为股份公司成立时普通股总股本数。 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 35,168.35 计入当期损益的政府补助 1,068,000.00 其他营业外收支净额 114,957.68 非经常性损益合计 1,218,126.03 所得税影响数 253,751.40 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 964,374.63 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 公告编号：2017-003 10 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司拥有各类先进的生产及检测设备，研发能力强。依托公司强大的技术研发优势，公司与国内多家 知名企业建立了稳定的战略协作关系，业务范围遍布全国。公司利润来源主要来自于石油钻井工程用螺杆 钻具系列产品的销售和租赁以及提供石油钻井工程相关的技术服务，主要经营模式如下： （一）采购模式 公司设立了专门的采购部门负责原材料的采购工作，采购的主要原材料为生产螺杆钻具用的各类型钢 材。采购部门专门制定了供应商的甄选程序与标准，在综合考量其供货及时性、质量、服务、价格、付款 方式等因素后，选择合适的供应商。 公司根据市场部门的销售订单和生产部门的生产计划，考量库存原材料量及安全备货量，生成采购计 划，采购人员根据计划向相应供应商发出采购订单，对收到的原材料进行验收入库，完成采购活动。 （二）生产模式 公司采取“以销定产”的订单生产管理方式，以销售合同为基础带动生产流程。生产部门在收到由销 售部门的销售订单，按照交货期、产品类型、产品规格等进行归并处理，提出原材料的计划需求量和批次 生产计划，提交管理部门审定后，按照批次生产计划进行滚动生产，并与品管部一起对生产全过程进行控 制，同时对生产计划根据订单情况及时进行调整，确保生产流程高效运转。 （三）销售模式 公司的产品主要采取直接销售的方式进行销售，以保证对市场需求变化的了解并提高客户满意度。公 司的主要客户是中国石油天然气集团公司下属的油服、钻探公司，公司与大部分客户建立了长期合作关系， 根据历年销售情况及客户的业务发展需要，直接供应客户相关公司产品。部分客户采用招投标的方式开展 采购，公司销售部门根据该类客户产品的需要，依据市场情况和公司本身的生产状况确立订单需求，并依 此与客户开展业务合作。 （四）研发模式 公司拥有一批从事多年钻具、钻头设计、力学及流体动力学研究的研发人员，并与西南石油大学研究 所保持密切的研发合作。公司研发和生产的钻具产品能够满足通用性、个性化定制研发和设计。 对于新产品的研发和设计，公司形成了一套正确的、科学的研究方法：针对地层，对获得的岩石样本， 进行的力学性质的分析和研究，并采用数值仿真的方法，进行破岩分析，为科学的选型和设计提供理论依 据；针对产品结构，对关键切削结构或钻进整体进行力学性能的试验和分析，保证钻具整体性能的可靠和 稳定；针对钻具水力结构，使用先进的计算流体动力学分析方法，保证钻具具优良的水力结构和性能；针 对 PDC 复合片材料进行性能试验和分析，保证钻头具有高的耐磨性能和抗冲击性能，延长钻头的使用寿命。 此外，对产品的研发、试验和应用形成了一套完整的新产品数据库和钻具选型系统，为新产品的研 发和推广提供可靠的科学依据。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 公告编号：2017-003 11 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 公司主要从事石油钻井工程所使用的螺杆钻具、随钻检测仪器等专用设备的研发、生产、销售和租 赁，以及提供石油钻井工程技术服务。受 2016 年度国际油价价格下滑，下游石油钻采行业开工率较低的 影响，公司 2016 年度实现营业收入 68,998,416.93 元，较上一年度下降 39.65%。 2016 年度，公司继续加大对研发的经费支持，本年度较上一年度研发经费占比提高 2.43%，大力发 展高端螺杆钻具、仪器、钻头等产品 ，用新产品 、新技术带动公司的经营发展。近钻头地质导向系统经 过反复试验、改进，已具备进入市场的相关条件，必将成为公司营业收入新的增长点。 在本报告期内，公司继续秉承创新、品质、尊重、责任的核心价值观，坚持为客户节约，帮客户提 速，使客户满意的原则，品牌和规模效应逐渐显现，公司经营效率提升。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 68,998,416.93 -39.65% - 114,327,511.80 6.67% - 营业成本 35,421,746.92 -51.51% 51.33% 73,047,959.34 -0.67% 63.89% 毛利率 48.66% - - 36.11% - - 管理费用 20,673,569.69 8.54% 29.96% 19,046,768.14 36.61% 16.65% 销售费用 8,391,503.87 -20.40% 12.16% 10,543,015.40 37.80% 9.22% 财务费用 544,607.43 -76.01% 0.78% 2,270,628.75 -48.73% 1.98% 营业利润 2,917,598.47 -71.87% 4.23% 10,373,757.24 126.35% 9.07% 营业外收入 1,815,639.52 63.21% 2.63% 1,112,446.70 291.74% 0.97% 营业外支出 597,513.49 1,660.13% 0.86% 33,947.17 0.00% 0.02% 净利润 3,361,549.41 -67.91% 4.87% 10,476,174.75 130.73% 9.16% 项目重大变动原因： 1、2016 年度，受 2016 年度国际油价价格下滑，下游石油钻采行业开工率较低的影响，公司营业收 入相比去年同期降低 39.65%；，同时，公司销售订单减少，原材料采购数量减少，营业成本相比去年同期 降低 51.51%；2016 年度，虽然公司加大了成本控制力度，但由于营业收入下滑较多，公司营业利润相比 去年同期仍大幅下降 71.87%，净利润相比去年下滑-67.91%。 2、2016 年度，公司毛利率水平为 48.66%，同比上升 12.55%，主要是由于随着公司研发成果陆续投 入到产品生产中，公司主要产品螺杆钻具在质量、使用寿命方面有了明显提升，公司产品质量和使用寿命 的提升有利于公司成本控制，成本控制能力的提升促使公司毛利率相比去年明显提升。 公告编号：2017-003 12 3、2016 年度，公司销售费用相比去年同期下降-20.40%，主要是由于营业收入下滑，本年度运费和 招待费较上一年度分别降低 1,749,459.09 元和 497,780.41 元。 4、2016 年度，公司财务费用相比去年同期下降 76.01%，主要是由于本年度较上一年度利息支出降 低 629,651.8 元，贷款担保费用降低 844,776.55 元，财务费用明显降低。 5、2016 年度，公司税金及附加金额为 204,030.83 元，相比去年同期下降 116,221.33 元，主要是由 于本年度营业收入同比下滑，所需缴纳税金及附加减少。 6、2016 年度，公司资产减值损失金额为 850,154.24 元，相比去年同期增加 2,125,023.47 元，主要 是坏账损失同比去年大幅增加所致。 7、2016 年度，公司营业外收入较去年同期增加 63.21%，主要是由于 2016 年度公司收到供应商产品 质量违约金 450,000.00 元，收到政府补助 1,068,000.00 元。 8、2016 年度，公司营业外支出较去年同期增加 1660.13%，主要是由于上一年度营业外支出金额较 低，基数较低，而本年度在办理不动产权证时，缴纳各项罚金 473,550 元 ，导致营业外支出大幅增加。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 68,603,541.76 35,247,823.69 114,080,152.84 72,877,078.59 其他业务收入 394,875.17 173,923.23 247,358.96 170,880.75 合计 68,988,416.93 35,421,746.92 114,327,511.80 73,047,959.34 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 螺杆销售类 38,009,116.83 55.08% 54,272,552.24 47.47% 租赁类 19,824,502.04 28.73% 33,984,053.80 29.73% 技术服务类 10,769,922.89 16.19% 25,823,546.80 22.80% 收入构成变动的原因： 报告期内，公司各项业务均正常开展，公司各项业务占主营业务收入比例无明显变化。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -11,234,120.41 32,647,851.90 投资活动产生的现金流量净额 -5,693,082.42 -9,280,435.59 筹资活动产生的现金流量净额 16,113,766.16 -23,315,885.64 现金流量分析： 2016 年度，公司经营活动产生的现金流量净额为-11,234,120.41 元，较上年下降 43,881,972.31 元， 下降幅度为 134.41％，主要是由于公司 2016 年度营业收入同比明显下滑，销售商品、提供劳务收到的现 金较去年同期下降较多所致。 2016 年度公司净利润金额为 3,276,549.41 元，与经营活动产生的现金流量之间差异主要是由于存货 增加 24,010,307.51 元所致。 2016 年度投资活动产生的现金流量额为-5,693,082.42 元，较上年同期相比，投资活动现金净流出额 大幅下降，主要原因为 2015 年度公司设备采购投入较高，2016 年度固定资产投入相比去年下降。 2016 年度筹资活动产生的现金流量净额 16,113,766.16 元，较上年增加 39,429,651.8 元，增加幅度 为 169.11％，主要原因为 2016 年度公司股东投资增加 20,000,000.00 元，同时本年度归还银行借款金额 相比去年减少 14,500,000.00 元所致。 （4）主要客户情况 单位：元 公告编号：2017-003 13 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 中国石油集团川庆钻探工程有限公司长庆钻 井总公司 22,037,988.46 32.12% 否 2 中国石油集团长城钻探工程有限公司钻井一 公司 6,179,358.44 9.01% 否 3 中国石油集团长城钻探工程有限公司钻井二 公司 4,180,782.59 6.09% 否 4 GASCO ENGINEERING(PVT)LIMITED 2,886,596.16 4.21% 否 5 濮阳市欧佩特中原石油工程技术有限公司 2,649,572.65 3.86% 否 合计 37,934,298.30 55.29% - 报告期期末公司应收账款余额85,689,560.95元，较上年期末减少35,957,568.18元， 降幅 29.56%，上年期末 121,647,129.13 元；其中，公司主要客户中国石油集团川庆钻探 工程有限公司长庆钻井总公司、中国石油集团长城钻探工程有限公司钻井一公司、中国石 油集团长城钻探工程有限公司钻井二公司、GASCO ENGINEERING(PVT)LIMITED、濮阳市欧佩 特中原石油工程技术有限公司报告期内的收入分别为 22,037,988.46 元、6,179,358.44 元、 4,180,782.59 元、2,886,596.16 元、2,649,572.65 元，报告期末应收账款余额分别为 21,817,320.01 元、6,172,493.00、3,891,100.00 元、3,483,519.59 元、0.00 元，上述客 户均为公司的长期合作客户，信誉良好。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 上海天鸣贸易有限公司 16,280,638.20 27.13% 否 2 江苏和信石油机械有限公司 7,182,600.00 11.97% 否 3 潍坊市宇宏石油机械有限公司 3,355,426.00 5.59% 否 4 徐州徐工基础工程机械有限公司 2,806,600.00 4.68% 否 5 史密斯钻井设备(常州)有限公司 2,652,507.00 4.42% 否 合计 32,277,771.20 53.79% - 报告期期末公司应付账款余额 88，261，416.49 元，较上年期末减少 28，362，284.01 元，降幅 24.32%，上年期末 116，623，700.05 元；其中，公司主要供应商上海天鸣贸易 有限公司、江苏和信石油机械有限公司、潍坊市宇宏石油机械有限公司、徐州徐工基础工 程机械有限公司、史密斯钻井设备(常州)有限公司报告期内的采购金额分别为 16，280， 638.20 元、7,182,600.00 元、3,355,426.00 元、2,806,600.00 元、2,652,507.00 元，报 告期末上海天鸣贸易有限公司、江苏和信石油机械有限公司、潍坊市宇宏石油机械有限公 司、徐州徐工基础工程机械有限公司、史密斯钻井设备(常州)有限公司应付帐款余额分别 为：20,470,938.65 元、5,224,751.75 元、5,050,296.00 元、1,700,000.00 元、0.00 元。 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 8,454,310.20 11,236,470.96 研发投入占营业收入的比例 12.25% 9.82% 专利情况： 项目 数量 公告编号：2017-003 14 公司拥有的专利数量 12 公司拥有的发明专利数量 1 研发情况： 公司掌握了世界先进的螺杆钻具制造技术，产品性能质量达到国际标水平；43 小尺寸螺杆钻具、铍 铜钻具、等壁厚钻具、高速钻具和高温钻具跻身世界前列，马达修复技术在国内遥遥领先。 公司钻头产品和开发以自主研发 、企业与高校产学合作并行进行，现推出的 PDC 钻头、复合钻头可 适用于国内外各个区域的不同钻井要求。 公司开发的近钻头地址导向系统，开创了世界先例，已经申请 PCT 国际专利。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 8,315,964.21 -8.90% 3.78% 9,128,006.45 339.59% 393.00% -0.15% 应收账款 76,924,781.77 -32.00% 35.06% 113,116,381.70 -13.44% 48.68% -13.62% 存货 51,894,008.75 86.11% 23.56% 27,883,701.24 500.10% 12.00% 11.24% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 62,684,540.61 -3.00% 28.46% 64,726,766.46 96.84% 27.86% 0.60% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 27,900,000.00 -10.00% 12.67% 31,000,000.00 -31.87% 13.34% -0.67% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 218,332,516.87 -6.00% - 232,356,462.19 0.23% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、截止 2016 年 12 月 31 日，公司应收票据较去年同期减少 800,000.00 元，主要是由于公司应收 800,000.00 商业承兑汇票于 2016 年度收回。 2、截止 2016 年 12 月 31 日，公司应收账款为 76924781.77 元，较上年度下降 32.00%，主要由于营 业收入较上一年度下降 39.65%，同时公司采取积极地回款政策，回款情况良好，综上两点因素导致应收 账款下降。 3、截止 2016 年 12 月 31 日，公司其他应收款金额为 2,893,429.68 元，较去年同期增加 1,683,714.23 元，主要是由于（1）公司代垫因车祸去世员工刘向金医药费、丧葬费等 475,000.00 元，在其保险款落实 后，其亲属已将上述公司垫付款项于 2017 年 2 月 14 日归还公司。（2）公司投标保证金金额较去年同期 增加较多所致。 4、截止 2016 年 12 月 31 日，公司存货金额为 51,894,008.75，较上一年度增加 86.11%，主要由于 购入原材料较上一年度增加 11,149,238.31 元，同时尚未验收的发出商品金额较去年同期增加 13,525,637.77 元。 5、截止 2016 年 12 月 31 日，公司其他流动资产金额为 259,833.75 元，主要为待抵扣进项税。 6、截止2016年12月31日，公司应付账款金额为88,261,416.49元，相比去年同期减少28,362,283.56 元，主要是由于公司 2016 年度受下游石油钻采行业开工率不足影响，销售订单同比明显减少，采购金额 减少，同时应付账款金额也相应减少。 7、截止 2016 年 12 月 31 日，公司预收款项金额为 16,581,757.57 元，较去年同期增加 4,391,662.22 元，主要是由于 2016 年下半年，国际油价已有回升趋势，石油钻采行业开工率逐步回升，公司新承接订 单较多所致。 8、截止2016年12月31日，公司应付职工薪酬金额为3,360,365.15元，较去年同期增加1,008,626.36 元，主要是由于公司已计提但尚未发放的奖金金额高于去年同期所致。 公告编号：2017-003 15 9、截止 2016 年 12 月 31 日，公司应交税费金额为 1,039,152.45 元，较去年同期下降 1,673,125.25 元，主要是由于公司应交增值税相比去年同期下降 1,333,768.58 元。 10、截止 2016 年 12 月 31 日，公司其他应付款金额为 125,290.50 元，较去年同期下降 9,920,374.5 元，主要是由于公司 2016 年度偿还欠股东尹永清欠款 10,000,000 元。 11、截止 2016 年 12 月 31 日，公司股本为 50,500,000.00 元，较去年同期增加 20,000,000.00 元， 主要是由于公司 2016 年 3 月 23 日由股东尹永清以货币增加出资 20,000,000.00 元。 12、截止 2016 年 12 月 31 日，公司资本公积金额为 19,170,447.66 元，较去年同期增加 17,913,067.66 元，主要是由于公司股改时以审计的账面净资产 69,270,447.66 元，折合股份总额为 50,500,000 股，每 股面值人民币 1 元，折合股本后超出股本部分的余额人民币 18,770,447.66 元计入股份公司资本公积。 13、截止 2016 年 12 月 31 日，公司盈余公积金额为 452,408.71 元，未分配利润金额为 4,071,678.34 元，均为公司股改基准日 2016 年 4 月 30 日至 2016 年 12 月 31 日经营所形成。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 公司于 2016 年 4 月 29 日购买名称为“中银保本理财-人民币按期开放”的 7 天期理财产品。2016 年 5 月 6 日到期后，公司已收回该项理财资金。 （三）外部环境的分析 公司主要从事石油钻井工程所使用的钻头、螺杆钻具、随钻检测仪器等专用设备的研发、生产和销 售，以及提供石油钻井工程技术服务。行业划分隶属石油钻采专用设备制造。 《国家能源科技“十二五”规划》将旋转导向系统、自动垂直钻井系统、连续管钻井系统、特种陆 地钻机等石油钻井装备列为“十二五”期间国家重大技术装备。上述政策对我国石油钻采设备行业提高自 主创新能力、推进产业调整与结构升级、完善产业链以及提高竞争能力起到了积极的推动作用。 随着我国工业化和城镇化进程的日益发展，未来我国对能源消耗需求将持续增长。在能源结构方面， 由于我国煤炭消费占比过大导致的环保问题日益凸显，因此我国提出要提高石油、天然气在一次能源消费 中的比重，这对油气稳产和增产提出了更高要求。因此，油气需求日益增长推动了油气生产活动长期活跃， 为石油钻采设备提供了广阔的发展空间。油气钻采设备应用于石油及天然气的钻采活动，油气开采公司的 勘探开发资本支出能够较为准确地反映油气钻采设备行业的景气程度。近年来，石油及天然气市场的持续 景气带动了油气钻采设备行业的持续发展。国际油气价格影响钻采投资的活跃程度，钻机利用率和新增井 口数量是衡量钻采活动景气度的重要指标，油气价格持续下降将使钻机利用率降低进而导致钻采投资活跃 程度趋弱。 我国石油钻采设备行业企业在国内外市场竞争中逐渐分化，形成了国内行业领先企业和国际厂商在 中高端市场展开竞争，国内企业围绕产品质量性能提升、产品结构升级、产业链拓展、自主创新等方面在 细分市场中展开竞争的市场格局。由于国际厂商资本实力雄厚，具有较强的研发技术实力，石油和天然气 等能源对一国经济发展和居民日常生活具有重要影响，相关国家一方面通过境内自主勘探开发保障国内需 求，另一方面通过政治或外交方式加强在产油国的影响力，保障境外能源供给和运输，满足国内需求。 螺杆钻具产品领域，目前国内有二十多家规模化生产企业。公司目前研发技术水平和市场占有率、 营收规模等均在螺杆钻具细分行业中处于领先地位，与天津立林石油机械厂、山东陆海等几家规模相仿的 公告编号：2017-003 16 企业占据了国内主要市场份额。 综上分析，公司目前具备持续、稳定发展的外部环境，在发挥目前优势的前提下，规范公司治理， 紧紧抓住市场行情，公司必定会实现快速发展。 （四）竞争优势分析 （1）产品质量优势 石油钻采设备产品的质量性能关系到钻井作业安全、成本和效率，因此产品质量的可靠性和性能的稳 定性是下游客户使用产品的重要考虑因素，也是衡量产品市场竞争力的重要指标。公司目前积累了丰富的 石油钻采设备研发与生产经验，建立了严格的产品质量管控体系，按照美国 API 标准组织产品生产，产品 生产全过程均处于有效的质量管理体系控制状态，同时公司制定并严格实施完善的质量管理制度，公司的 产品质量在行业内处于领先地位。 （2）研发和技术优势 公司是河北省高新技术企业，公司非常重视新产品研发，新产品的研发和设计，形成了一套正确的、 科学的研究方法。 在国内，公司率先做出了耐高温 175℃的 MWD 仪器。出厂前仪器的温度实验做到 180℃，国内其他厂家 的最高仅为 150℃。该仪器采用先进的软件修正技术、先进的温度补偿技术，保证了仪器在整个工作温度 范围内的高精度。MWD 的工作时间长达 800 小时；带伽马长达 600 小时。同等条件下其他厂家的仪器 MWD 的工作时间仅为 180 小时。抗冲刷、使用寿命高，可挂接电阻率等工具。在地质导向钻进、随钻测井、超 小井眼地质导向钻井、超大井眼煤层气钻井服务等方面是非常优质的测量仪器 公司的螺杆钻具生产具有精确的线型控制、超强防腐耐磨工艺使得该系列螺杆钻具具有高造斜、高转 速马达 800-1200rpm、长寿命耐高温，与钻头岩石匹配的提速最佳等优势。对于钻井加深、侧钻开窗提速 服务尤其擅长。是钻井降低钻井成本、保护油气藏钻井服务、提高采收率和剩余油气开采最佳工具。 （3）营销服务优势 公司的主要客户是中石油下属的油服、钻探公司，公司的营销体系较为完善，设立了市场营销部负责 国内、外市场的销售。根据石油钻采行业和我国油气勘探开发管理体制的具体情况，公司确立了密切联系 油田客户和设备商客户的营销方针，在主要油气生产区和重点客户地区布点，建立了覆盖全国的销售服务 网络。 公司建立了具有特色的销售员培养体系，重视从技术人员中持续选拔和培养销售型人才，确保销售人 员了解公司产品的制造、使用原理和产品特点，能够为客户提供售前产品咨询和售后服务。 公司依托高性能的产品，确保为客户提供一流、高效的服务。在市场上，以“一体化服务”为切入点， 仪器测量精准、钻头、钻具选配合理，大大提高了钻井速度，节约了钻井成本。贴近市场需求变化，了解 并满足客户的第一需求，创造客户满意度。公司与大部分客户建立了长期合作关系，根据历年销售情况及 客户的业务发展需要，直接供应客户相关公司产品和提供技术服务相结合，大大加强了客户和公司的结合 力，推动了企业产值的持续增长。 （五）持续经营评价 本年度公司在整体行业经济下行的形势下，营业收入较上一年度略有下降。但是公司业务、资产、人 员、财务、机构等完全独立；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财 务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行 为。因此公司整体经营情况稳定,资产负债结构合理,具备良好的独立自主的持续经营能力, 未发生对持续 经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。 （六）扶贫与社会责任 公司遵循以人为本的核心价值观，树立良好的企业形象，支持国家和政府的政策，积极履行企业的社 会责任，为社会人员提供就业机会并保障员工的合法权益。公司依法纳税，并成为所在市区的纳税大户。 公告编号：2017-003 17 为国家财政收入贡献企业的一份力量。公司积极主动接受政府部门和监管机构的监督和检查，关注社会公 众及新闻媒体对公司的评论。 在未来的发展中，公司将仍然不改初衷，继续积极履行社会责任，尽公司的最大力量做到对社会负责、 对股东负责、对员工负责。 （七）自愿披露 不适用 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 不适用 （二）公司发展战略 不适用 （三）经营计划或目标 不适用 （四）不确定性因素 不适用 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、行业周期性风险 石油钻采专用设备制造及相关技术服务行业的发展与石油天然气行业的发展紧密相关,其市场需求 受到下游石油天然气开采和生产投资规模的直接影响。石油天然气行业本身受宏观经济的影响较大,是一 个周期性较强的行业,油气价格呈周期性波动,而石油价格的剧烈波动会直接影响到石油开采投资的活跃 程度。当石油价格处于高位时,石油专用设备制造业景气度较高,钻采设备和钻井服务市场需求大;当石油 价格持续处于低位时,石油钻采行业将大幅减少对钻采设备和钻井服务的需求,从而导致石油专用设备制 造企业业绩出现波动。如果经济不景气或者石油价格长期处于低位,将可能降低公司产品的市场需求,并对 公司生产经营产生不利影响。 应对措施：公司将持续研究行业周期性变化的趋势，当行业低迷时能够提前应对，当行业景气时把 握住发展机遇；公司也将不断探索新的业务领域，降低单一行业变化对公司生产经营的影响。 2、应收账款较高的风险 截至 2016 年 12 月 31 日,公司应收账款净额为 76,924,781.77 元,公司应收账款净额占当期营业收入 的比重为 111.49%,占公司净资产比重为 103.68%,维持在较高水平。公司主要合作客户为中石油下属各油 服公司和钻探公司,经济实力较强,信誉良好,此类应收账款发生坏账的损失的风险较小,但若客户持续延 长付款期,会增加公司的财务成本,对公司的资金周转造成一定压力,对公司的生产经营产生不利影响。 应对措施：公司将不断加强应收账款的回收力度，在不影响与客户稳定合作的基础上，积极商定更 有利于公司的汇款周期，以增加公司的资金使用效率，降低公司的财务成本及产生坏账损失的风险。 3、技术研发风险 公告编号：2017-003 18 石油专用设备制造行业中的石油钻采工具制造和提供相关的技术服务需要较高的技术含量,各项指 标参数要求较高,生产工艺流程需要严格控制,因此对于原材料的选择及生产设备的控制均有较高的要求。 公司为应对不断增加的市场竞争,不断进行新产品的研发和增加技术服务业务收入的规模,并且不断探索 新的业务领域,随着新技术、新工艺和新材料在生产加工中的不断应用,对于公司产品在质量、安全性和可 靠性上不断提出新的要求。 尽管公司不断提升技术研发能力,但新产品的研发需要大量的资源投入,因而如果公司无法在生产技 术研发上保持一定的领先性,将对公司的经营业绩持续性带来一定的风险。 应对措施：公司将不断加大研发投入和技术人员的培养，密切关注行业前沿科技的发展，加大研发 力度，保持公司技术优势。 4、市场竞争的风险 随着石油行业国企改革的不断深入,将有更多的市场主体参与到石油行业中,市场活力将不断提升。 石油专用设备制造及服务领域原有的行政壁垒将逐步被打破,市场竞争和行业洗牌将逐渐成为发展趋势, 各类石油专用设备制造企业之间的竞争将日趋激烈。 公司从事石油专用设备制造业已有十余年的时间,积累了一定的生产、研发、技术经验,并占据了一定 的市场份额,但若公司在石油行业改革的过程中,不能迅速扩大生产规模、进一步提高品牌知名度和技术研 发能力,公司可能存在由于市场激烈竞争导致公司市场份额下降的风险。 应对措施：面对日益激烈的市场竞争，公司将保持技术研发的优势，不断提高产品质量，保证产品 的竞争力；另一方面，公司依靠自己的技术优势为客户提供相关技术服务，为客户项目提供优质解决方案， 并不断探索新的业务模式。 5、实际控制人控制不当风险 截止年报出具之日，股东尹永清、赵立华合计持有公司 85%的股份，尹永清担任公司董事长、总经理， 赵立华担任公司董事，二人对公司形成实际控制。根据公司章程和相关法律法规规定，公司共同实际控制 人能够通过股东大会和董事会行使表决权对公司实施控制和重大影响，有能力按照其意愿通过选举董事和 间接挑选高级管理人员、修改《公司章程》、确定股利分配政策等行为，对公司业务、管理、人事安排等 方面加以影响和控制，从而形成有利于共同实际控制人的决策行为，有可能损害公司及公司其他股东利益。 应对措施：公司制定了三会议事规则、《关联交易决策与控制制度》、《重大投资管理制度》、《对 外担保管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》等一系列规章制度，从制度上有效 的对控股股东和实际控制人的行为进行约束；公司还将加强对实际控制人及管理层的培训，不断增强实际 控制人及管理层的诚信和规范意识。 6、企业所得税税收优惠政策变化风险 公司于 2014 年 9 月 19 日获得河北省科学技术厅、河北省财政厅、河北省国家税务局、河北省地方 税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期为三年，公司按照 15%的所得税优惠税率缴纳企业所得税。 如果未来国家有关高新技术企业的相关税收优惠政策发生调整，或公司未来不再符合高新技术企业的认定 条件，导致丧失高新技术企业资格，公司都将可能承担所得税率提高的风险。 应对措施：报告期内，公司继续重视研发投入，保证公司研发投入金额、研发人员数量等符合高新 技术企业认定条件，为公司继续申请高新技术企业证书做好准备工作。 7、准入许可持续风险 公司从事石油专用设备制造行业中的石油钻采工具制造及技术服务行业，该行业对资质、认证要求 较高。公司目前已取得中国石油天然气集团公司的物资供应商准入证、渤海钻探工程公司国内石油工程市 场准入证、川庆钻探工程有限公司市场准入证、长城钻探工程有限公司工程技术服务商准入许可证等多家 公司的准入证书。如果未来公司的取得的相关资质和技术实力不符合已有客户的准入要求而丧失供货或提 供技术服务的资格，将会对公司产品的市场销售产生不利影响。 应对措施：公司密切关注主要客户对于准入条件要求的变化，进行适时调整，公司也将不断扩大客 户群体，降低单一客户的变化对公司经营业绩的影响。 公告编号：2017-003 19 （二） 报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 （二）关键事项审计说明： - 公告编号：2017-003 20 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节第二章(一) 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节第二章(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节第二章(三) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节第二章(四) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 0.00 6,457,537.06 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 - - 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6．其他 - - 总计 0.00 6,457,537.06 2016 年度，关联方廊坊峰铭石油机械设备有限公司为公司提供螺杆钻具配件的外协加工服 务，累计发生金额为 6,457,537.06 元，公司已于第一届董事会第四次会议追认上述日常性 关联交易，并将提交 2016 年年度股东大会对上述日常性关联交易进行追认审议。 （五）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 尹萱 向关联方拆入资金 1,300,000.00 是 邵宝乐 向关联方拆入资金 1,000,000.00 是 尹永清、赵立华 为公司银行借款提供担保 36,000,000.00 是 尹永清、尹永奇、尹永生、赵立华 为公司借款提供反担保 5,000,000.00 是 尹永清尹永奇尹永生 为公司银行借款提供担保 20,000,000.00 是 总计 - 63,300,000.00 - 公告编号：2017-003 21 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 2016 年度，公司向关联方拆入资金情况如下： （1）与公司股东尹永生之女尹萱资金拆入情况：拆入发生金额为 1,300,000.00 元，截止 2016 年 12 月 31 日已偿还 1,300,000.00 元，余额为 0.00 元。 （2）与公司共同实际控制人东尹永清、赵立华之妹夫邵宝乐资金拆入情况：拆入发生金额为 1,000,000.00 元，截止 2016 年 12 月 31 日已偿还 1,000,000.00 元，余额 0.00 元。 2016 年度，关联方向公司提供担保情况如下： 1）2016 年 1 月 27 日，尹永清、赵立华与中国建设银行廊坊金光道支行签订了编号为“金光 2015 （最自）字 029 号”的《最高额保证合同》，为公司对该行发生的债务在 3600 万元的最高限额内提供连带 责任保证担保。 2）2016 年 3 月 3 日，廊坊市工业发展基金管理中心委托中国建设银行廊坊分行向公司发放无息贷 款 500 万元，借款期限为 2016 年 3 月 11 日至 2017 年 3 月 10 日。 上述 500 万元借款由廊坊联合金融担保有限公司为公司提供连带保证责任担保。同时，股东尹永奇、 尹永清、赵立华、尹永生以其自有的编号为“廊房权证字第 200713239”、 “廊坊市房权证廊字第 201401047”、 “廊房权证字第 200808656”、“廊房权证字第 200713285”的共四处房产为该担保公司提供反担保。 3）2016 年 7 月 13 日，公司与河北银行廊坊分行签订了编号为“ED160712000003”的《额度协议》， 向该行申请 2000 万元借款额度，有效使用期限为 2016 年 7 月 13 日至 2017 年 7 月 13 日。针对该《额度 协议》，尹永清、尹永奇、尹永生、尹广强、赵立华于 2016 年 7 月 13 日与河北银行廊坊分行签订了编号 分别为“BZ160713000062”、 “BZ160713000063”、 “BZ160713000064”、 “BZ160713000062”、 “BZ160713000166” 的《最高额保证合同》，为河北银行廊坊分行为公司提供的 2000 万元额度授信提供连带责任保证担保，担 保金额为 2000 万元。 报告期内，公司向关联方筹措资金期限较短，金额较低，未对公司生产经营产生重大影响。 报告期内，关联方为公司借款提供担保，有利于公司提升自身融资能力，筹措日常生产经营所需的 现金流，有利于公司日常生产经营，关联方为公司借款提供担保未收取担保费用，未有损害公司利益的情 况产生。 公司已于第一届董事会第四次会议追认上述偶发性关联交易，并将提交 2016 年年度股东大会对上述 偶发性关联交易进行追认审议。 （三）承诺事项的履行情况 1、关于关联交易承诺 公司持股 5%以上自然人股东以及董事、监事、高级管理人员签署了《关于减少及避免关联交易的承 诺函》，为规范和减少保证关联交易的公开、公平、公正，股份公司在《公司章程》、《公司章程（草案）》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策与控制制度》中进行制度设计，对关联交易的 决策权限和程序作出明确有效的规定，以保障关联交易的公允性和合规性。对于不可避免的关联交易将严 格遵守《公司法》、《公司章程》和《关联交易决策与控制制度》等的有关规定，遵照一般市场交易规则依 法进行，不损害本公司的利益。 股份公司成立后，公司严格执行相关制度。 2、关于避免同业竞争的承诺 为避免潜在的同业竞争，公司实际控制人、持股 5%以上的股东、全体董事、监事、高级管理人员均 出具了《避免同业竞争的承诺函》， 本报告期内，公司实际控制人、持股 5%以上的股东、全体董事、监事、高级管理人员及控制的其他 企业未直接或间接从事、参与任何与公司目前或将来相同、相近或相类似的业务或项目，未进行任何损害 或可能损害公司利益的其他竞争行为。 公告编号：2017-003 22 3、关于环境保护的承诺 公司出具承诺，本公司能遵守国家关于环境保护及污染物排放方面的法律、法规及规范性文件，不 存在因违反环境保护及污染物排放方面的法律、法规及规范性文件而受到处罚的情形，亦不存在任何第三 方以其违反环境保护及污染物排放相关法律、法规及规范性文件而对其提出举报或投诉及其他请求的情 形。截至报告期末，公司在地方环境保护部门的日常监管中，未出现过环境污染事故，无环境违法行为， 也不存在因违反环保法律法规而受到处罚的情形。 （四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类 型 账面价值 占总资产的 比例 发生原因 廊安国用(2011)第 00046 土地使用权 抵押 11,076,350.25 5.07% 银行借款 机器设备 抵押 14,742,471.13 6.75% 银行借款 货币资金 质押 7,000,000.00 3.21% 银行承兑汇票保证金 总计 - 32,818,821.38 15.03% - 1、2016 年 7 月 13 日，公司与河北银行廊坊分行签订了编号为“DY160712000493”的《最 高额抵押合同》，以自有的权证编号为“廊安国用（2011）第 00046”的土地使用权为上述 2000 万元借款额度提供抵押担保，担保金额为 2000 万元。 2、2016 年 1 月 27 日，公司与中国建设银行廊坊金光道支行签订了编号为“金光 2015（最） 字 018 号”的《最高额抵押合同》，以自有的机器设备为 2016 年 1 月 27 日至 2017 年 1 月 26 日期间对该行发生的债务在 1100 万元的最高限额内提供抵押担保，并于 2016 年 2 月 1 日在廊坊市安次区工商行政管理局办理了动产抵押登记。 3、公司质押的货币资金为银行承兑汇票保证金。 公告编号：2017-003 23 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条 件股份 无限售股份总数 0 0.00% 0 0 0.00% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条 件股份 有限售股份总数 50,500,000 100.00% 0 50,500,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 42,925,000 85.00% 0 42,925,000 85.00% 董事、监事、高管 2,525,000 5.00% 0 2,525,000 5.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 50,500,000 - 0 50,500,000 - 普通股股东人数 5 注：上述普通股股本结构期初数为股份公司成立时普通股股本结构。 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 尹永清 40,400,000 0 40,400,000 80.00% 40,400,000 0 2 赵立华 2,525,000 0 2,525,000 5.00% 2,525,000 0 3 尹永奇 2,525,000 0 2,525,000 5.00% 2,525,000 0 4 尹永生 2,525,000 0 2,525,000 5.00% 2,525,000 0 5 尹广强 2,525,000 0 2,525,000 5.00% 2,525,000 0 合计 50,500,000 0 50,500,000 100.00% 50,500,000 0 前十名股东间相互关系说明： 公司股东尹永清、尹永生、尹永奇为兄弟关系，尹永清和赵立华为夫妻关系，除此之外，股东之间不存在其他关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 0 0 0 计入负债的优先股 0 0 0 优先股总股本 0 0 0 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 公司股东尹永清持有公司 40,400,000.00 股股份，占公司股本总额的 80%，为公司控股股东。 公告编号：2017-003 24 尹永清，男，1970 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年毕业于西南石油大学，本科学 历。1994 年 7 月至 2002 年 4 月，在大港油田集团中成机械制造有限公司工作，历任技术科工程师、技术 厂长、销售科科长；2002 年 5 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，任执行董事、总 经理；2016 年 7 月至今在奥瑞拓能源科技股份有限公司工作，任董事长兼总经理。 2016 年度，公司控股股东未发生变更。 （二）实际控制人情况 尹永清和赵立华为公司共同实际控制人，认定理由如下： 尹永清和赵立华为夫妻关系，自 2005 年 3 月以来，二人一直持有公司 50%以上的股权，截至本公开 转让说明书签署之日，尹永清、赵立华合计持有公司 85%的股权。自股份公司成立以来尹永清担任公司的 董事长、总经理，赵立华担任公司董事，二人能够决定和实质影响公司的经营方针、决策和经营层的任免， 因此尹永清和赵立华为公司的共同实际控制人。 尹永清，男，1970 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年毕业于西南石油大学，本科学 历。1994 年 7 月至 2002 年 4 月，在大港油田集团中成机械制造有限公司工作，历任技术科工程师、技术 厂长、销售科科长；2002 年 5 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，任执行董事、总 经理；2016 年 7 月至今在奥瑞拓能源科技股份有限公司工作，任董事长兼总经理。 赵立华，女，1970 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年毕业于西南石油大学，本科学 历。1994 年 7 月至 2000 年 5 月，在大港油田集团中成机械制造有限公司工作，任技术科工程师；2000 年 6 月至 2002 年 4 月，在中油和黄信息技术有限公司工作，任石油机械物资招标处采购工程师；2002 年 5 月至 2016 年 7 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，历任财务中心总监、资本运营中心总监；2016 年 7 月至今，任奥瑞拓能源科技股份有限公司董事兼资本运营中心总监。 2016 年度，公司实际控制人未发生变更。 公告编号：2017-003 25 第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: - 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 银行借款 中国建设银行股份有限 公司廊坊金光道支行 8,900,000.00 6.09% 2016/1/29-2017/1/28 否 委托贷款 廊坊市工业发展基金管 理中心 5,000,000.00 0.00% 2016/3/11-2017/3/10 否 银行借款 河北银行股份有限公司 廊坊分行 14,000,000.00 5.22% 2016/8/2-2017/8/2 否 合计 - 27,900,000.00 - - - 1、根据金光 2015（成）字 067 号借款协议，公司向中国建设银行股份有限公司廊坊金光 道支行取得借款 890 万元，公司用机器设备做抵押，动产抵押登记书：lfac-2016-003，抵押物保 险单号：12414373900131840028，最高额抵押合同：金光 2015（最）字 018 号，尹永清、赵立华 中国建设银行廊坊金光道支行签订了编号金光 2015（最自）字 029 号《最高额保证合同》为上述 公司借款提供保证担保。 2，廊坊市工业发展基金管理中心为鼓励公司研发新技术，根据 HELFWD001_金光 2016（委） 字 001 号借款合同，廊坊市工业发展基金管理中心委托中国建设银行股份有限公司廊坊金光道支 行向公司发放无息贷款 500 万元，由廊坊联合金融担保有限公司提供保证，尹永奇、尹永清、赵 立华、尹永生以其自有的编号为“廊房权证字第 200713239”、“廊坊市房权证廊字第 201401047”、 “廊房权证字第 200808656”、 “廊房权证字第 200713285”的共四处房产为该担保公司提供反担保。 3，根据 DK160801000129 号借款协议，公司向河北银行股份有限公司廊坊分行取得借款 1,400 万元，公司用土地使用权（权利号：廊坊 1201D 第 00046 号）做抵押，最高额抵押合同为 DY160712000493，公司用专利权（权利号：第 2700366 号、第 2525146 号）做质押，最高额质押 合同为 ZY160712000505。尹永清、尹永奇、尹永生、尹广强、赵立华为该笔借款提供保证担保， 分别与河北银行廊坊分行签订了编号分别为“ BZ160713000062 ”、“ BZ160713000063 ”、 “ BZ160713000064 ”、“BZ160713000062”、“BZ160713000166”的《最高额保证合同》。 公告编号：2017-003 26 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 不适用 公告编号：2017-003 27 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 尹永清 董事长、总经 理 男 46 本科 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 赵立华 董事 女 46 本科 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 石绍球 董事 男 53 研究生 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 郭艳 董事 女 42 研究生 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 尹永奇 董事 男 48 高中 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 尹欢欢 监事会主席 男 34 本科 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 王曦远 监事 男 26 本科 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 张培文 监事 男 46 大专 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 陈红 财务总监 女 50 大专 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 王建楠 董事会秘书 男 27 大专 2016 年 7 月 8 日 -2019 年 7 月 7 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事长、总经理尹永清与董事赵立华为夫妻关系，与董事尹永奇为兄弟关系，除此之外，公司董事、 监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股票期 权数量 尹永清 董事长、总经理 40,400,000 0 40,400,000 80.00% 0 赵立华 董事 2,525,000 0 2,525,000 5.00% 0 尹永奇 董事 2,525,000 0 2,525,000 5.00% 0 合计 - 45,450,000 0 45,450,000 90.00% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 公告编号：2017-003 28 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 - - - - - 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 1）尹永清 尹永清，男，1970 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年毕业于西南石油大学，本科学历。 1994 年 7 月至 2002 年 4 月，在大港油田集团中成机械制造有限公司工作，历任技术科工程师、技术厂长、 销售科科长；2002 年 5 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，任执行董事、总经理； 2016 年 7 月至今在奥瑞拓能源科技股份有限公司工作，任董事长兼总经理。 2）赵立华 赵立华，女，1970 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年毕业于西南石油大学，本科学历。 1994 年 7 月至 2000 年 5 月，在大港油田集团中成机械制造有限公司工作，任技术科工程师；2000 年 6 月 至 2002 年 4 月，在中油和黄信息技术有限公司工作，任石油机械物资招标处采购工程师；2002 年 5 月至 2016 年 7 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，历任财务中心总监、资本运营中心总监；2016 年 7 月 至今，任奥瑞拓能源科技股份有限公司董事兼资本运营中心总监。 3）尹永奇 尹永奇，男，1968 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1987 年 12 月至 1991 年 11 月， 在 51408 部队特务连服役；1991 年 12 月至 2002 年 4 月，经营文安永生铝塑门窗厂；2002 年 5 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，历任公司营销中心总监、市场服务部业务经理等；2016 年 7 月至今，任奥瑞拓能源科技股份有限公司董事兼营销中心业务经理。 4）郭艳 郭艳，女，1974 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2012 年毕业于斯坦福国际大学，硕士研究生 学历。1998 年 2 月至 2006 年 9 月，在全兴工业（中国）有限公司工作，历任制造股长、课长；2006 年 10 月至 2012 年 12 月，在新奥博为技术有限公司工作，历任生产部总调度、经理、生产中心主任、生产副总 助理；2013 年 1 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，历任生产中心总监、综合管理 中心总监；2016 年 7 月至今，任奥瑞拓能源科技股份有限公司董事兼综合管理中心总监。 5）石绍球 石绍球，男，1964 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权。1984 年毕业于西南交通大学，本科学历。1984 年 9 月至 1986 年 6 月，在西南交通大学任助教；1986 年 7 月至 1989 年 6 月就读于西南交通大学，获计算 机应用硕士研究生学位；1989 年 7 月至 1994 年 7 月，在山东省科学院海洋仪器仪表研究所任技术科工程 师；1994 年 8 月至 2003 年 1 月，在青岛畅达印染厂有限公司任研发部总工程师；2003 年 2 月至 2009 年 3 月，在北京派特罗尔钻井技术服务有限责任公司任研发部总工程师；2009 年 4 月至 2012 年 12 月，在天津 波特耐尔石油工程有限公司任维修制造中心总工程师；2013 年 1 月至 2013 年 12 月自学深造；2014 年 1 月 至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，历任研发部工程师，技术中心总监；2016 年 7 月 至今，任奥瑞拓能源科技股份有限公司董事兼技术中心总监。 6）尹欢欢 尹欢欢，男，1983 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2006 毕业于北京联合大学，本科学历。2006 年 7 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，历任质量部主管、采购部经理、生产部经理、 营销中心总监、生产运营中心总监等职务；2016 年 7 月至今，任奥瑞拓能源科技股份有限公司监事会主席 兼生产运营中心总监。 7）张培文 公告编号：2017-003 29 张培文，男，1970 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1990 毕业于北京钢铁学院，大专学历。 1990 年 6 月至 1996 年 8 月，在河北安里屯冷拉厂任销售部业务员、销售部长；1996 年 9 月至 2002 年 1 月， 在河北文安塑料公司任销售部经理；2002 年 2 月至 2009 年 5 月，在河北凯跃化工集团有限公司任销售部 经理；2009 年 6 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司任市场服务部业务经理；2016 年 7 月 至今，任奥瑞拓能源科技股份有限公司监事兼市场服务部业务经理。 8）王曦远 王曦远，男，1990 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2011 年毕业于西南石油大学，本科学历。 2011 年 4 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，历任技术部工程师，研发部副经理、 技术总监助理；2016 年 7 月至今，任奥瑞拓能源科技股份有限公司监事兼技术总监助理。 9）陈红 陈红，女，1966 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权。1996 年毕业于黑龙江八一农垦大学，大专学 历。1987 年 1 月至 2000 年 8 月，任黑龙江省虎林市国营 854 农场综合加工厂财务科会计；2000 年 9 月至 2008 年 2 月，在廊坊华日家具有限公司工作，历任财务部销售会计、总账会计、财务主任；2008 年 3 月至 2013 年 3 月，任北京航天金阳电梯有限公司财务部经理；2013 年 4 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油 机械有限公司工作，历任财务部经理、财务总监助理、财务总监；2016 年 7 月至今，任奥瑞拓能源科技股 份有限公司财务负责人。 10）王建楠 王建楠，男，1989 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2010 年毕业于廊坊师范学院，大专学历。2010 年 6 月至 2012 年 2 月，在金沙银贝餐饮公司工作，历任人事部专员、主管；2012 年 3 月至 2016 年 6 月， 历任廊坊奥瑞拓石油机械有限公司人事行政部人事主管、经理；2016 年 7 月至今，任奥瑞拓能源科技股份 有限公司董事会秘书、人事行政部人事经理。 二、员工情况 （一）在职员工基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 10 10 技术人员 17 20 财务人员 4 4 销售人员 27 27 行政人员 16 18 采购人员 7 6 生产人员 63 62 质检人员 11 10 员工总计 155 157 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 8 9 本科 28 30 专科 70 69 专科以下 49 49 员工总计 155 157 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 公告编号：2017-003 30 1、 人员变动及人员结构 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司在职员工 157 人。较期初新增人员 2 人。 2、 员工培训 公司十分重视员工的培训和发展工作，制定了系列的培训计划与人才培育项目，全面加强员工培训工作 包括新员工入职培训、新员工公司文化理念培训、新员工试用期岗位技能培训实习、在职员工业务与管 理技能培训、管理干部管理提升培训、员工晋级、调岗职业技能需求培训等，不断提升公司员工素质和 能力，提升员工和部门工作效率，为公司战略目标的实现提供坚实的基础和确实的保障。 3、 员工薪酬政策 截止 2016 年 12 月 31 日，公司在册员工人数为 157 人，其中 155 签署了《劳动合同》，2 人签署了《退 休返聘协议》，不存在劳务派遣的情况。公司员工中城镇户籍员工 151 人，公司为其缴纳养老保险、医 疗保险、工伤保险和失业保险；4 人已自行缴纳新农合医疗保险与新型农村养老保险，公司承担其所缴 纳的新农合医疗保险与新型农村养老保险费用，并为上述员工缴纳工伤保险。 4、 需要公司承担费用的离退休职工人数 公司执行国家和地方相关的社会保险制度，没有需要公司承担费用的离退休人员。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 5 5 40,400,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 公司目前没有按照《非上市公众公司监督管理办法》规定程序认定的核心员工。 公司有五名关键技术人员，分别为尹永清、石绍球、姚颖慧、王曦远、刘东胜。 尹永清，男，1970 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年毕业于西南石油大学，本科学 历。1994 年 7 月至 2002 年 4 月，在大港油田集团中成机械制造有限公司工作，历任技术科工程师、技术 厂长、销售科科长；2002 年 5 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作，任执行董事、总 经理；2016 年 7 月至今在奥瑞拓能源科技股份有限公司工作，任董事长兼总经理。 石绍球，男，1964年3月生，中国国籍，无境外永久居留权。1984年毕业于西南交通大学，本科学历。 1984年9月至1986年6月，在西南交通大学任助教；1986年7月至1989年6月就读于西南交通大学，获计算机 应用硕士研究生学位；1989年7月至1994年7月，在山东省科学院海洋仪器仪表研究所任技术科工程师；1994 年8月至2003年1月，在青岛畅达印染厂有限公司任研发部总工程师；2003年2月至2009年3月，在北京派特 罗尔钻井技术服务有限责任公司任研发部总工程师；2009年4月至2012年12月，在天津波特耐尔石油工程有 限公司任维修制造中心总工程师；2013年1月至2013年12月自学深造；2014年1月至2016年6月，在廊坊奥瑞 拓石油机械有限公司工作，历任研发部工程师，技术中心总监；2016年7月至今，任奥瑞拓能源科技股份有 限公司董事兼技术中心总监。 姚颖慧，女，1985 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2011 年毕业于西南石油大学大学，本科 学历。2011 年 4 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司历任技术部工程师、技术部主管、技 术部经理、技术总监助理。 刘东胜，男，1983 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2007 年毕业于河北科技大学，本科学历。 2007 年 6 月至 2008 年 10 月，在石家庄金鹏钢材有限公司工作任行政部行政专员；2008 年 11 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司工作任研发部技术工程师。 王曦远，男，1990 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2011 年毕业于西南石油大学，本科学 公告编号：2017-003 31 历。2011 年 4 月至 2016 年 6 月，在廊坊奥瑞拓石油机械有限公司历任技术部工程师，研发部副经理、技 术总监助理。 报告期内，公司核心技术人员未发生变动。公司核心技术人员在任职期间不存在违反竞业禁止的法律 规定或与原单位约定的情形，不存在有关竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷，不存在与原任职单位知识产权、 商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。 公告编号：2017-003 32 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 （一）公司三会制度的建立健全及运行情况 公司 2016 年 9 月整体变更为股份有限公司后，建立健全了较完善的法人治理结构，股东大会、董事 会、监事会均参照上市公司的标准进行建立，公司的组织结构符合《公司法》及其它现行有关法律、法规 的规定，能够满足公司日常管理和生产经营活动的需要。 公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作规则》、 《总经理工作细则》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理办法》、《信息披露办法》 等一系列公司治理规章制度。公司现行章程合法有效，三会议事规则合法合规，明确了股东大会、董事会、 监事会的构成与职责。 （二）上述机构及相关人员履行职责情况 公司的三会运作规范、程序合法、文件齐全，届次清晰。公司董事会、监事会能够按照公司章程的要 求正常召开会议， 监事会履行监事会职责，具备切实的监督手段。报告期内，公司已经召开了 2 次股东大 会、2 次董事会、1 次监事会。通过的各项决议已执行或正在执行过程中，选举产生的董事、监事和高级 管理人员正在按照会议通过的议事规则开展工作。 （三）现有公司治理机制在给股东提供合适的保护方面所发挥的作用 公司的组织结构与治理制度符合《公司法》及其它现行有关法律、法规的规定，能够满足公司经营管 理需要，并为股东（投资者）提供合适的保护，保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权 利。 此外，为推动公司完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建 立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《公司法》、《全国中小企业股份转 让系统业务规则（试行）》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司制定了《投资 者关系管理制度》，对投资者关系管理的基本原则与目的、工作对象与工作内容、管理部门设置及人员配置 等方面做出规定。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 在股东权利保障方面，公司根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，建立了相对健全 的股东保障机制，保证股东能充分行使知情权、参与权、质询权与表决权。经董事会评估认为，公司 治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规及规范 性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。 公告编号：2017-003 33 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内部控制制度规定的程序和 规则进行，截止报告期末，上述机构和成员均依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履 行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 无 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召 开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 2016 年 7 月 8 日在公司三楼会议室召 开第一届董事会第一次会议,决议事项如 下: 1、审议通过尹永清先生为公司董事长; 2、审议通过聘任尹永清为公司总经理, 聘期自本决议作出之日起三年; 3、审议通过聘任王建楠为董事会秘书, 聘期自本决议作出之日起三年; 4、审议通过聘任陈红为公司财务总监, 聘期自本决议作出之日起三年。 2016 年 8 月 5 日在公司三楼会议室召 开第一届董事会第二次会议,决议事项如 下: 1、审议通过了《关于<公司在全国中小 企业股份转让系统挂牌>的议案》; 2、审议通过了《关于<公司在全国中小 企业股份转让系统挂牌后公司股票采取协 议转让的方式交易>的议案》; 3、审议通过了《关于<提请股东大会授 权董事会办理在全国中小企业股份转让系 统挂牌相关事宜>的议案》; 4、审议通过了《关于<聘请西南证券股 份有限公司为公司股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌并公开转让的主办券商>的 议案》; 5、审议通过了《关于<聘请河北冀华律 师事务所作为公司股票在在全国中小企业 股份转让系统挂牌并公开转让的专项法律 顾问>的议案》; 6、审议通过了《关于<提议召开公司 公告编号：2017-003 34 2016 年度第二次临时股东大会的议案>的 议案》; 7、审议通过了《关于<公司股东尹永清、 尹永生、尹永奇和尹永生以现金方式补足注 册资本>的议案》。 监事会 1 2016 年 7 月 8 日在公司三楼会议室召 开第一届监事会第一次会议,决议事项如 下: 1、按照公司章程所赋予的职权行使权 力; 2、选举尹欢欢为公司第一届监事会主 席。 股东大会 2 2016 年 7 月 8 日在公司三楼会议室召 开 2016 年度第一次临时股东大会,决议事 项如下: 1、“廊坊奥瑞拓石油机械有限公司” 整体变更为“奥瑞拓能源科技股份有限公 司”,新公司承接原公司的所有债权债务; 2、对公司的审计及评估结果予以确认: 截止至 2016 年 4 月 30 日,公司经北京兴华 会 计师 事务 所 ( 特殊 普通 合伙 )出 具的 [2016]京会兴审字第 69000313 号《审计报 告》; 3、审议通过《奥瑞拓能源科技股份有 限公司筹办情况的报告》; 4、审议通过《奥瑞拓能源科技股份有 限公司章程》; 5、审议通过《奥瑞拓能源科技股份有 限公司股东大会议事规则》; 6、审议通过《奥瑞拓能源科技股份有 限公司董事会议事规则》; 7、审议通过《奥瑞拓能源科技股份有 限公司监事会议事规则》; 8、审议通过《组建股份有限公司董事 会即成立股份公司第一届董事会的议案》; 9、审议通过《组建股份有限公司监事 会即成立股份公司第一届监事会的议案》; 10、审议通过《奥瑞拓能源科技股份有 限公司对外投资管理制度的议案》; 11、审议通过《奥瑞拓能源科技股份有 限公司关联交易管理制度的议案》; 12、审议通过《奥瑞拓能源科技股份有 限公司对外担保管理制度》的议案; 公告编号：2017-003 35 13、审议通过《奥瑞拓能源科技股份有 限公司投资者关系管理制度》的议案; 14、审议通过《聘请北京兴华会计师事 务所(特殊普通合伙)作为股份公司外部审 计机构》的议案; 15、审议通过《授权董事会办理奥瑞拓 能源科技股份有限公司设立登记等一切相 关事宜》的议案。 2016 年 8 月 21 日在公司三楼会议室召 开 2016 年度第二次临时股东大会,决议事 项如下: 1、审议通过了《关于<公司股票申请在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让>的议案》; 2、审议通过了《关于<公司在全国中小 企业股份转让系统挂牌后公司股票采取协 议转让的方式交易>的议案》; 3、审议通过了《关于<聘请西南证券股 份有限公司为公司股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌并公开转让的主办券商>的 议案》; 4、审议通过了《关于<聘请河北冀华律 师事务所作为公司股票在在全国中小企业 股份转让系统挂牌并公开转让的专项法律 顾问>的议案》; 5、审议通过了《关于<提请股东大会授 权董事会全权办理公司申请股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关 事宜>的议案》; 7、审议通过了《关于<公司股东尹永清、 尹永生、尹永奇和尹永生以现金方式补足注 册资本>的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，并 均严格按照相关法律法规，旅履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按 照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出 现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职务和义务。 （三）公司治理改进情况 股份公司设立以来，根据《公司法》、《证券法》等法律法规的相关规定制订了《股份公司章程》，建立 健全了股东大会、董事会、监事会、董事会秘书等法人治理机构，并分别制订了《公司章程》、《股东大会 公告编号：2017-003 36 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《关联 交易决策与控制制度》、《重大投资管理制度》、《对外担保制度》等一系列议事规则和工作准则，完善了公 司的法人治理结构。报告期内，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》 等法律法规和中国证券监督管理委员会有关法律法规要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决 策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。截止报告期末，上 述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况 符合相关法规的要求。同时，公司加强了对董事、监事、高级管理人员在公司治理方面的培训，并促使公 司董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》和三会议事等规定，勤勉尽责地履行其义 务，使公司治理更加规范。截止报告期末，公司管理层尚未引入职业经理人。 （四）投资者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台()及时按照相关法律法规要求充分进行信息披 露,保护投资者权益,同时《投资者关系管理制度》对公司的投资者关系管理做出了详细规定,该制度旨在 “信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司 治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作” （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的内部控制制度度，决策 程序符合相关规定；公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和《公 司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。监事会对本年度内的监督事项无异议 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 1、业务分开情况：公司具备与经营有关的运营系统、管理系统及相关配套设施，拥有与经营有关的资 产，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施经营活动。公 司以自身的名义独立开展业务和签订合同，无需依赖控股股东、实际控制人，具有直接面向市场的独立经 营能力。公司股东在业务上与公司之间均不存在竞争关系，且公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以 上股份的股东已承诺不经营与公司可能发生同业竞争的业务。 2、资产分开情况：公司是由有限公司整体变更设立，有限公司的资产和人员全部进入股份公司。整体 变更设立后，公司正在依法办理相关资产权属的更名手续，不存在影响更名的障碍情形。公司的资产独立 于股东资产，与股东资产权属关系界定明确，不存在资金、资产被公司控股股东、实际控制人占用的情形， 也不存在公司股东利用公司资产为股东个人债务提供担保的情形。 3、人员分开情况：公司已经按照国家有关规定建立了独立的劳动、人事和分配制度，设立了独立的人 力资源管理部门，独立进行劳动、人事和工资管理。公司的董事、监事、高级管理人员均依照《公司法》 及《公司章程》等有关规定产生，不存在股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。本公 司总经理、财务负责人等高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在在控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业兼任除董事之外其他职务及领取薪酬的情形。本公司财务人员不存在在控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业兼职的情形。 4、财务分开情况：公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员并进行了适当的分工授权，拥 有比较完善的财务管理制度与会计核算体系并依法独立纳税。公司已开立了独立的银行基本账户，不存在 公告编号：2017-003 37 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。公司根据生产经营需要独立作出财务 决策，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形。 5、机构分开情况：公司具有健全的组织结构，已建立了股东大会、董事会、监事会等完备的法人治理 结构。公司具有完备的内部管理制度，公司设有财务部、市场营销部、综合管理部、生产技术部、仓储质 检部、采购部、客户服务部等职能部门，各部门之间分工明确，协调合作，公司完全拥有机构设置自主权， 拥有独立的生产经营和办公场所，不存在与控股股东、实际控制人控制的其它企业合署办公、混合经营的 情形，公司机构独立。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司现行的内部控制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身 的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。 1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，结合公司实际情 况，制定公司会计核算流程，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理和风险控制：报告期内，公司贯彻执行各项财务管理制度，做到有序工作、严格管理， 不断完善公司财务管理体系，报告期内未发现内部管理制度出现重大缺陷情况。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 年度报告的编制由董事会秘书和财务总监具体负责。其中，涉及到财务数据的差错将追究财务总监的责任 涉及到财务数据以外的其他差错将追究董事会秘书的责任。 公告编号：2017-003 38 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 [2017]京会兴审字第 69000209 号 审计机构名称 北京兴华会计师事务所(特殊合作伙伴) 审计机构地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 1107 室 审计报告日期 2017 年 4 月 25 日 注册会计师姓名 吴秀英 宋淑兰 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 [2017]京会兴审字第 69000209 号 奥瑞拓能源科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的奥瑞拓能源科技股份有限公司（以下简称奥瑞拓公司）财务报表，包 括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表，以 及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是奥瑞拓公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会 计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 公告编号：2017-003 39 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为,奥瑞拓公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了奥瑞拓公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 北京兴华会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 宋淑兰 中国·北京 中国注册会计师： 二○一七年四月二十五日 吴秀英 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、（一） 8,315,964.21 9,128,006.45 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 六、（二） - 800,000.00 应收账款 六、（三） 76,924,781.77 113,116,381.70 公告编号：2017-003 40 预付款项 六、（四） 2,695,619.54 2,387,016.69 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 六、（五） 2,893,429.68 1,209,715.45 买入返售金融资产 - - 存货 六、（六） 51,894,008.75 27,883,701.24 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 六、（七） 11,992.54 - 其他流动资产 六、（八） 259,833.75 0.00 流动资产合计 142,995,630.24 154,524,821.53 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 六、（九） 62,684,540.61 64,726,766.46 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 六、（十） 11,149,285.11 11,507,594.88 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 六、（十一） 144,846.05 284,343.03 递延所得税资产 六、（十二） 1,358,214.86 1,312,936.29 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 75,336,886.63 77,831,640.66 资产总计 218,332,516.87 232,356,462.19 流动负债： 短期借款 六、（十三） 27,900,000.00 31,000,000.00 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 公告编号：2017-003 41 应付票据 六、（十四） 6,870,000.00 7,000,000.00 应付账款 六、（十五） 88,261,416.49 116,623,700.05 预收款项 六、（十六） 16,581,757.57 12,190,095.35 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 六、（十七） 3,360,365.15 2,351,738.79 应交税费 六、（十八） 1,039,152.45 2,712,277.70 应付利息 - - 应付股利 - - 其他应付款 六、（十九） 125,290.50 10,045,665.00 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 144,137,982.16 181,923,476.89 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 0.00 0.00 负债合计 144,137,982.16 181,923,476.89 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、（二十） 50,500,000.00 30,500,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 六、（二十一） 19,170,447.66 1,257,380.00 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 六、（二十二） 452,408.71 1,867,560.53 一般风险准备 - - 公告编号：2017-003 42 未分配利润 六、（二十三）） 4,071,678.34 16,808,044.77 归属于母公司所有者权益合计 74,194,534.71 50,432,985.30 少数股东权益 - - 所有者权益总计 74,194,534.71 50,432,985.30 负债和所有者权益总计 218,332,516.87 232,356,462.19 法定代表人：尹永清 主管会计工作负责人：陈红 会计机构负责人：陈红 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 68,998,416.93 114,327,511.80 其中：营业收入 六、（二十四） 68,998,416.93 114,327,511.80 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 66,085,612.98 103,953,754.56 其中：营业成本 六、（二十四） 35,421,746.92 73,047,959.34 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 六、（二十五） 204,030.83 320,252.16 销售费用 六、（二十六） 8,391,503.87 10,543,015.40 管理费用 六、（二十七） 20,673,569.69 19,046,768.14 财务费用 六、（二十八） 544,607.43 2,270,628.75 资产减值损失 六、（二十九） 850,154.24 -1,274,869.23 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - 投资收益（损失以“－”号填列） 六、（三十） 4,794.52 - 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,917,598.47 10,373,757.24 加：营业外收入 六、（三十一） 1,815,639.52 1,112,446.70 其中：非流动资产处置利得 59,131.84 - 减：营业外支出 六、（三十二） 597,513.49 33,947.17 其中：非流动资产处置损失 23,963.49 - 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 4,135,724.50 11,452,256.77 减：所得税费用 六、（三十三） 774,175.09 976,082.02 公告编号：2017-003 43 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,361,549.41 10,476,174.75 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 - - 归属于母公司所有者的净利润 3,361,549.41 10,476,174.75 少数股东损益 - - 六、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 - - 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 - - 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 - - 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 - - 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 - - 七、综合收益总额 3,361,549.41 10,476,174.75 归属于母公司所有者的综合收益总 额 - - 归属于少数股东的综合收益总额 - - 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.07 0.34 （二）稀释每股收益 0.05 0.05 法定代表人：尹永清 主管会计工作负责人：陈红 会计机构负责人：陈红 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 120,298,360.08 148,023,356.81 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 公告编号：2017-003 44 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 819,240.04 2,834,575.95 收到其他与经营活动有关的现金 六、（三十三） 14,853,712.41 10,490,543.18 经营活动现金流入小计 135,971,312.53 161,348,475.94 购买商品、接受劳务支付的现金 82,387,765.63 77,097,775.75 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 16,988,484.77 15,114,975.43 支付的各项税费 4,273,923.72 4,486,065.69 支付其他与经营活动有关的现金 六、（三十四） 43,555,258.82 32,001,807.17 经营活动现金流出小计 147,205,432.94 128,700,624.04 经营活动产生的现金流量净额 -11,234,120.41 32,647,851.90 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 4,794.52 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 357,837.61 1,324,341.68 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00 - 投资活动现金流入小计 10,362,632.13 1,324,341.68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 6,055,714.55 10,604,777.27 投资支付的现金 - - 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00 - 投资活动现金流出小计 16,055,714.55 10,604,777.27 投资活动产生的现金流量净额 -5,693,082.42 -9,280,435.59 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 20,400,000.00 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 公告编号：2017-003 45 取得借款收到的现金 27,900,000.00 31,000,000.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 5,450,000.00 - 筹资活动现金流入小计 53,750,000.00 31,000,000.00 偿还债务支付的现金 31,000,000.00 45,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,186,233.84 1,815,885.64 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 5,450,000.00 7,000,000.00 筹资活动现金流出小计 37,636,233.84 54,315,885.64 筹资活动产生的现金流量净额 16,113,766.16 -23,315,885.64 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,394.43 - 五、现金及现金等价物净增加额 六、（三十四） -812,042.24 51,530.67 加：期初现金及现金等价物余额 六、（三十四） 1,218,006.45 1,166,475.78 六、期末现金及现金等价物余额 六、（三十四） 405,964.21 1,218,006.45 法定代表人：尹永清 主管会计工作负责人：陈红 会计机构负责人：陈红 公告编号：2017-003 46 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,500,000.00 - - - 1,257,380.00 - - - 1,867,560.53 - 16,808,044.7 7 - 50,432,985.30 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,500,000.00 - - - 1,257,380.00 - - - 1,867,560.53 - 16,808,044.7 7 - 50,432,985.30 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 20,000,000.00 - - - 17,913,067.66 - - - -1,423,651.8 2 - -12,812,866. 43 - 23,676,549.41 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 3,276,549.41 - 3,361,549.41 （二）所有者投入和减少 资本 20,000,000.00 - - - 400,000.00 - - - - - - - 20,400,000.00 1．股东投入的普通股 - - - - 400,000.00 - - - - - - - 20,400,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 443,908.71 - -443,908.71 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 443,908.71 - -443,908.71 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-003 47 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 - - - - 17,513,067.66 - - - -1,867,560.5 3 - -15,645,507. 13 - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 17,513,067.66 - - - -1,867,560.5 3 - -15,645,507. 13 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 50,500,000.00 - - - 19,170,447.66 - - - 452,408.71 - 4,071,678.34 - 74,194,534.71 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,500,000.00 - - - 1,257,380.00 - - - 819,943.05 - 7,379,487.50 - 39,956,810.55 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - -- - - - - - - - - - 公告编号：2017-003 48 二、本年期初余额 30,500,000.00 - - - 1,257,380.00 - - - 819,943.05 - 7,379,487.50 - 39,956,810.55 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） - - - - - - - - 1,047,617.48 - 9,428,557.28 - 10,476,174.75 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 10,476,174.7 5 - 10,476,174.75 （二）所有者投入和减少 资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,047,617.48 - -1,047,617.4 8 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,047,617.48 - -1,047,617.4 8 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-003 49 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 30,500,000.00 - - - 1,257,380.00 - - - 1,867,560.53 - 16,808,044.7 7 - 50,432,985.30 法定代表人：尹永清 主管会计工作负责人：陈红 会计机构负责人：陈红 公告编号：2017-003 50 奥瑞拓能源科技股份有限公司 2016年度财务报表附注 （金额单位：人民币元） 一、公司基本情况 (一) 公司注册地、组织形式、总部地址 奥瑞拓能源科技股份有限公司成立于 2002 年 05 月 17 日，经廊坊市工商局行政管理局, 由尹永清、尹永齐、尹永生、尹广强共同出资设立, 统一社会信用代码 911310007401767737； 法定代表人：尹永清；住所：廊坊市安次区龙河高新技术产业区富饶路 118 号。 (二) 经营范围 制造销售螺杆钻具（含租赁）、钻采配件、井下工具、石油机电产品、定向井水平技术 服务、石油钻井技术服务（需国家专项审批项目未审批前不准生产经营）；货物的进出口（法 律、行政法规禁止的不得经营，法律、行政法规限制经营的项目，取得许可后方可经营）* (三) 公司业务性质和主要经营活动 主要经营活动：石油钻井工程专用工具的研发、生产与销售，以及提供石油钻井工程技 术服务。 (四) 财务报表批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 25 日批准报出。 二、历史沿革 奥瑞拓能源科技股份有限公司，原文安县奥瑞拓石油机械有限公司，其设立与股权变动 情况如下： 1、2002 年 5 月设立 2002 年 05 月 17 日，文安县奥瑞拓石油机械有限公司设立，注册号为：1310262000581。 注册资本 50.00 万元，实收资本 50.00 万元，其中：尹永清以货币出资 10.00 万元，以实物 出资10.00万元，占注册资本的40.00%；尹永齐以实物出资10.00万元，占注册资本的20.00%； 尹永生以实物出资 10.00 万元，占注册资本的 20.00%；尹广强以实物出资 10.00 万元，占注 册资本的 20.00%。 有限公司设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资（万元） 出资形式 持股比例（%） 1 尹永清 20.00 货币、实物 40.00 2 尹永齐 10.00 实物 20.00 3 尹永生 10.00 实物 20.00 4 尹广强 10.00 实物 20.00 合计 50.00 -- 100.00 由于公司设立时间较长，设立时相关实物出资凭证由于保存不当均已丢失，无法对公司 设立时股东实物出资情况进行确认，因此为了弥补设立时出资瑕疵，2016 年 8 月 21 日， 公司召开的 2016 年第二次临时股东大会审议并通过《关于股东尹永清、尹广强、尹永生和 尹永奇以现金方式补足注册资本的议案》，同意股东尹永清、尹广强、尹永生和尹永奇各自 公告编号：2017-003 51 以货币的形式出资 10.00 万元，共计 40.00 万元补足注册资本，计入资本公积。 2、2005 年 3 月有限公司第一次增资 2005 年 3 月 20 日，有限公司召开股东会，同意增加注册资本 50.00 万元，其中尹永清 增加出资 50.00 万元人民币。 一致同意变更公司名称，公司名称由“文安县奥瑞拓石油机械有限公司”变更为：“廊坊 奥瑞拓石油机械有限公司”。 同时，奥瑞拓有限制定了反映此次变更的《章程修正案》。 2005 年 3 月 22 日，廊坊市工商行政管理局出具廊工商私企名字【2005】第 35 号《企 业名称预先核准通知书》，核准使用的名称为“廊坊奥瑞拓石油机械有限公司”。 2005 年 4 月 12 日，文安志诚会计师事务所有限责任公司出具文志会验 A 字（2005）第 3 号《验资报告》，审验截止 2005 年 4 月 12 日止，贵公司已收到尹永清缴纳的新增注册资 本人民币伍拾万元，以货币方式出资 50.00 万元。 2005 年 4 月 25 日，奥瑞拓有限取得文安县工商行政管理局核发的变更后《企业法人营 业执照》（注册号为：1310262000581）。变更后，有限公司注册资本增加至 100.00 万元。 本次增资后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 尹永清 70.00 70.00 货币、实物 2 尹永齐 10.00 10.00 实物 3 尹永生 10.00 10.00 实物 4 尹广强 10.00 10.00 实物 合计 100.00 100.00 -- 3、2008 年 12 月有限公司第二次增资 2008 年 12 月 14 日，公司召开股东会并作出决议，一致同意将公司注册资本变更为 1000 万元。决定将尹永清所持股资增加 630.00 万元，其中货币 240.00 万元，实物 390.00 万元， 尹永生所持股资增加 140.00 万元，出资方式为实物；尹永齐所持股资增加 130.00 万元，出 资方式为实物。 同时，奥瑞拓有限制定了反映此次变更的新《公司章程》。 2008 年 12 月 16 日，河北大华资产评估有限公司出具冀大华评报字第（2008）第 046 号资产评估报告书，对各股东此次的实物出资进行了评估。 2008 年 12 月 17 日，廊坊至信会计师事务所有限责任公司出具廊至信变验字（2008） 第 101 号《验资报告》，审验截止 2008 年 12 月 17 日止，贵公司已收到甲方、乙方、丙方缴 纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币玖佰万元。各股东以货币出资 240.00 万元，实 物出资 660.00 万元。 2009 年 1 月 4 日，奥瑞拓有限取得文安县工商行政管理局核发的变更后《企业法人营 业执照》（注册号为：131026000001257）。变更后，有限公司注册资本增加至 1,000.00 万元。 本次变更后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 尹永清 700.00 70.00 货币、实物 2 尹永齐 140.00 14.00 实物 公告编号：2017-003 52 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 3 尹永生 150.00 15.00 实物 4 尹广强 10.00 1.00 实物 合计 1000.00 100.00 -- 4、2013 年 1 月有限公司第三次增资 2013 年 1 月 28 日，奥瑞拓有限召开股东会并作出决议，一致同意由股东尹永清以货币 形式增加注册资本 2,050.00 万元整，增资后的注册资本为 3,050.00 万元整。 同时，奥瑞拓有限制定了反映此次变更的新《公司章程》。 2013 年 1 月 28 日，廊坊市瑞泰会计师事务所有限公司出具廊瑞泰验字（2013）第 031 号《验资报告》，审验截止 2013 年 1 月 28 日止，贵公司已收到尹永清缴纳的新增注册资本 （实收资本）合计人民币贰仟零伍拾万元，均以货币出资。 2013 年 1 月 30 日，奥瑞拓有限取得文安县工商行政管理局核发的变更后《企业法人营 业执照》（注册号为：131026000001257）。变更后，有限公司注册资本增加至 3,050.00 万元。 本次变更后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 尹永清 2,750.00 90.16 货币、实物 2 尹永齐 140.00 4.59 实物 3 尹永生 150.00 4.92 实物 4 尹广强 10.00 0.33 实物 合计 3050.00 100.00 -- 5、2016 年 3 月有限公司第四次增资 2016 年 3 月 23 日，奥瑞拓有限召开临时股东会并作出决议，一致同意由股东尹永清以 货币形式增加注册资本 2,000.00 万元整，增资后的注册资本为 5,050.00 万元整。 2016 年 3 月 30 日，河北新悦和会计师事务所有限公司出具新悦和验字【2016】第 XYH0014 号《验资报告》，审验截止 2016 年 3 月 29 日止，公司已收到尹永清缴纳的新增注 册资本（实收资本）合计人民币贰仟万元整，均以货币出资。 2016 年 3 月 23 日，奥瑞拓有限取得廊坊市工商行政管理局核发的变更后《营业执照》 （统一社会信用代码：911310007401767737）。变更后，奥瑞拓有限注册资本增加至 5,050.00 万元。 本次变更后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 尹永清 4,750.00 94.06 货币、实物 2 尹永齐 140.00 2.97 实物 3 尹永生 150.00 2.77 实物 4 尹广强 10.00 0.20 实物 合计 5050.00 100.00 -- 公告编号：2017-003 53 6、2016 年 4 月 21 日，公司第一次股权转让 2016 年 4 月 21 日，奥瑞拓有限召开临时股东会并作出决议，同意股东尹永清将其持有 的公司 2.23%的股权转让给尹永奇；同意股东尹永清将其持有的公司 2.03%的股权转让给尹 永生；同意股东尹永清将其持有的公司 4.80%的股权转让给尹广强；同意股东尹永清将其持 有的公司 5.00%的股权转让给赵立华；成立新股东会。 2016 年 4 月 21 日，股东尹永清分别与尹永奇、尹永生、尹广强、赵立华签订《股权转 让协议书》，约定尹永清分别将其持有的公司 2.23%、2.03%、4.80%、5.00%的股权转让给 尹永奇、尹永生、尹广强、赵立华，转让价格分别为 112.50、102.50、242.50、252.50 万元。 同时，奥瑞拓有限制定了反映此次变更的新《公司章程》。 2016 年 4 月 25 日，奥瑞拓有限取得廊坊市工商行政管理局核发的变更后《营业执照》 （统一社会信用代码：911310007401767737）。变更后，奥瑞拓有限注册资本增加至 5,050.00 万元。 本次变更后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 尹永清 4,040.00 80.00 货币、实物 2 尹永齐 252.50 5.00 货币、实物 3 尹永生 252.50 5.00 货币、实物 4 尹广强 252.50 5.00 货币、实物 5 赵立华 252.50 5.00 货币、实物 合计 5,050.00 100.00 7、有限公司整体变更为股份有限公司 （1）2016 年 7 月 8 日，奥瑞拓有限全体股东作为发起人共同签署了《发起人协议》， 全体股东一致同意将公司类型由有限责任公司变更为股份有限公司；名称变更为奥瑞拓能源 科技股份有限公司；改制基准日定为 2016 年 4 月 30 日。北京兴华会计师事务所出具[2016] 京会兴审字第 69000313 号审计报告，以审计的折股基准日的公司净资产 69,270,447.66 元中 的 50,500,000.00 元作为股份公司的注册资本，余额计入股份公司的资本公积；本次整体变 更后，各股东股权结构如下： 序号 股东名称 认购资本（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 尹永清 4,040.00 80.00 净资产折股 2 尹永齐 252.50 5.00 净资产折股 3 尹永生 252.50 5.00 净资产折股 4 尹广强 252.50 5.00 净资产折股 5 赵立华 252.50 5.00 净资产折股 合计 5,050.00 100.00 三、财务报表编制基础 公告编号：2017-003 54 （一）编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准 则—基本准则》、41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相 关规定（以下简称“企业会计准则”）以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信 息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的披露规定编制财务报表。 （二）持续经营 本公司自报告期末起 12 个月的持续经营能力正常。 四、重要会计政策及会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的 财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 （二）会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。本报告期间为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。 （三）营业周期 本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 （四）记账本位币 本公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。 （五）现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价 物是指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金 额现金及价值变动风险很小的投资。 （六）外币业务和外币报表折算 1、外币业务折算 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购 建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则 处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期 汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值 确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。 2、外币报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目 除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目， 采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在其他综合 收益项目下单独列示“外币报表折算差额”项目。 公告编号：2017-003 55 处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关的外 币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处 置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。 （七）应收款项坏账准备 期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其未来现金流量（不包括 尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费 用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未 来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准： 单户余额占该项资产总额 5％以上且金额在 100 万元以上。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法： 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已 发生减值，按预计未来现金流量现值低于其 账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损 益。单独测试未发生减值的应收款项，将其 归入相应组合计提坏账准备。 2、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项 对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特 征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款 组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算 本期应计提的坏账准备。 确定组合的依据 无风险组合 本公司无风险组合为投标保证金和政府性质单位债权 账龄分析法组合 单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的 单项金额重大的应收款项，以账龄为信用风险特征进行 组合并结合现实的实际损失率确定不同账龄应计提坏账 准备的比例。 按组合计提坏账准备的计提方法 无风险组合 不需计提坏账 账龄分析法组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 应收账款计提比例（%） 预付账款计提比例（%） 其他应收款计提比例 （%） 1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 5.00 1－2 年 10.00 10.00 10.00 2－3 年 30.00 30.00 30.00 3－4 年 50.00 50.00 50.00 4－5 年 80.00 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 100.00 3、单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有确凿证据表明可收回性存在明显差异。 公告编号：2017-003 56 坏账准备的计提方法 根据应收款项未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏 账准备。 （八）存货 1、存货的分类 存货分类为：原材料、发出商品、库存商品、在产品等。 2、取得和发出存货的计价方法 取得存货时按照成本进行计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。 存货发出时按 加权平均法计价。 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程 中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需 要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工 时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行 销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的 数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存 货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终 用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货 跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 4、存货的盘存制度 采用永续盘存制 低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法 （2）包装物采用一次转销法 （九）固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备及其 他设备。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可 能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残 值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利 益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 公告编号：2017-003 57 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 15-20 5.00 4.75-6.33 机器设备 年限平均法 4-10 5.00 9.50-23.75 运输设备 年限平均法 4 5.00 23.75 电子设备及其他 年限平均法 3-5 5.00 19.00-31.67 3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法、折旧方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产 的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的， 在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权 的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 （十）在建工程 在建工程以立项项目分类核算。 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产 的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的， 自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转 入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按 实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （十一）借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇 兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资 本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损 益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可 使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支 付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； 公告编号：2017-003 58 （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资 本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停 止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资 产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售 的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3、借款费用暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到 预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借 款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、借款费用资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发 生的借款费用及其辅助费，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性 投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过 专门借款部分的资产支出加权平均数，乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款 应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金 额，调整每期利息金额。 （十二）无形资产 1、无形资产的计价方法 （1）取得无形资产时按成本进行初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用 途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性 质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账 价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损 益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的 前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换， 以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 公告编号：2017-003 59 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账 价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注 册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以 及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预 见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 项目 预计使用寿命 依据 土地使用权 50 年 土地证年限 软件 2 年 合理估计 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 复核合同及无形资产使用情况 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据 截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。 4、划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活 动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 5、开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市 场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力 使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在 发生时计入当期损益。 公告编号：2017-003 60 （十三）长期资产的减值测试方法及会计处理方法 在每个资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、 在建工程、采用成本模式计量的生物性资产、油气资产使用寿命确定的无形资产等是否存在 减值迹象，对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将资产 的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认相应的减值损失，计入当期损益，同时计提 相应的减值准备。 资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量 的现值两者之间较高者确定。企业以单项资产为基础估计其可收回金额，在难以对单项资产 可回收金额进行估计的情况下，以资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间做相应调整，使资产在 剩余寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值。 对于使用寿命不确定的无形资产、尚未达到使用状态的无形资以及合并所形成的商誉每 年年度终了进行减值测试。 关于商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方 法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将 商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公 允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量 的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的 比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或 者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计 算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或 者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊 的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于 其账面价值的，确认商誉的减值损失。 （十四）职工薪酬 职工薪酬是指为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。 包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1、短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损 益或相关资产成本。 2、离职后福利的会计处理方法 离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 在职工为公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度 报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，根据资产负债表日与设定受益计划义务期 限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率，将全部应缴存金额以 折现后的金额计量应付职工薪酬。 公司根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的 公告编号：2017-003 61 高质量公司债券的市场收益率对所有设定受益计划义务予以折现，包括预期在职工提供服务 的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所 形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，企 业以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。其中，资产上 限，是指企业可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益 的现值。 报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本中的服务成本和设定受益计划净负债或 净资产的利息净额部分计入当期损益或资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所 产生的变动。计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，可以在权益范围 内转移。 在设定受益计划下，在修改设定受益计划与确认相关重组费用或辞退福利孰早日将过去 服务成本确认为当期费用。 企业在设定受益计划结算时，确认结算利得或损失。该利得或损失是在结算日确定的设 定受益计划义务现值与结算价格的差。 3、辞退福利的会计处理方法 在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： （1）企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； （2）企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相 关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工 福利的有关规定。 4、其他长期职工福利的会计处理方法 其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，根据上述 2、处理。不符合设定提存计 划的，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。 在报告期末，将其他长期职工福利中的服务成本、净负债或净资产的利息净额、重新计量其 他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动的总净额计入当期损益或相关资产成本。 （十五）收入 1、销售商品收入的确认 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留与所有权相联系的 继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经 济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收 入实现。 销售收入：公司主要系螺杆钻具销售收入，内销产品收入确认的时点是公司将产品交付 给买方并获得其验收确认后，即已按合同约定将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方， 不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，货款已经收到或取得了收款的证据，并且与销 公告编号：2017-003 62 售该商品有关的成本能够可靠地计量，确认营业收入的实现；外销产品主要以 CIF 和 CFR 价格成交，外销收入确认需满足以下条件，公司已根据合同约定发出产品，开具出库单，取 得装箱提单，报关出口并得到海关核准放行，且产品销售收入已确定，已经收回货款或取得 收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠计量。 2、提供劳务收入的确认 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务 收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已发生的劳务成本预计能够得到补偿，应按已经发生的劳务成本金额确认提供劳 务收入，并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损 益，不确认提供劳务收入。 技术服务收入主要核算的是公司向客户提供钻井服务。 公司在与客户签订技术服务合 同后，组织人员进行工程作业，在项目完成后经客户验收合格，依客户签章确认的完井验收 表及合同中约定的价格计算服务收入，向客户开具发票并确认相关收入。 3、确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况 确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 有形动产租赁收入：公司根据客户的需要，将部分产品租赁给客户，根据租赁合同的约 定及实际需要，租赁双方就租赁业务实际发生的业务量进行核实结算，公司以租赁方出具的 结算单作为收入确认的依据。 （十六）政府补助 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 1、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助属于与资产相关的政府补 助。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当 期损益。 2、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府 补助，分别下列情况处理： （1）用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费 公告编号：2017-003 63 用的期间，计入当期损益。 （2）用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该 项补助是按照固定的定额标准拨付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相 关条件且预计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认和计量。 （十七）递延所得税资产和递延所得税负债 对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债 确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的 暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，以很 可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此 外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税 所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认 有关的递延所得税资产或负债。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和 税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负 债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能 不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时 性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额时，才确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债， 根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税 计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其 余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够 的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很 可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时， 本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及 递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的 纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳 税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税 资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 （十八）关联方 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控 制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关 联方关系的企业，不构成的关联方。 公告编号：2017-003 64 本公司关联方包括但不限于： 1、母公司； 2、子公司； 3、受同一母公司控制的其他企业； 4、实施共同控制的投资方； 5、施加重大影响的投资方； 6、合营企业，包括合营企业的子公司； 7、联营企业，包括联营企业的子公司； 8、主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ； 9、本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员； 10、本公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制 的其他企业。 除上述按照企业会计准则的有关要求被确定为本公司的关联方以外，根据证监会颁布的 《上市公司信息披露管理办法》的要求，以下企业或个人 (包括但不限于) 也属于本公司的 关联方： 11、持有本公司 5% 以上股份的企业或者一致行动人； 12、直接或者间接持有本公司 5% 以上股份的个人及与其关系密切的家庭成员，上市公 司监事及与其关系密切的家庭成员； 13、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述第 1、3 和 11 项情形之一的企业； 14、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述第 9、12 项情形 之一的个人； 15、由上述第 9、12 和 14 项直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的， 除本公司及其控股子公司以外的企业。 （十九）重要会计政策、会计估计的变更 1、重要会计政策变更 本报告期本公司重要会计政策未发生变更。 2、重要会计估计变更 本报告期本公司主要会计估计未发生变更。 （二十）其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 本报告期本公司未采用其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法。 五、税项 （一）主要税种及税率 公告编号：2017-003 65 本公司报告期适用的主要税种及其税率列示如下： 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物收入为基础计算销项税额，在扣 除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 17%、6% 城市维护建设税 实缴增值税 7% 教育费附加 实缴增值税 3% 地方教育费附加 实缴增值税 2% 企业所得税 应纳税所得额 15% （二）税收优惠及批文 根据 2008 年 1 月 1 日起生效施行的《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例， 企业“开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用，可以在计算应纳税所得额时加计 扣除”，其中“未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照研究开 发费用的 50%加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的 150%摊销”。 本公司于 2014 年 09 月 19 日取得河北省科学技术厅、河北省财政厅、河北国家税务局、 河北省地方税务局核发的高新技术企业证书，高新技术企业证书编号 GR201413000109,有效 期为三年，有效期内享受关于高新技术企业的相关优惠政策，按减至 15%的税率缴纳企业 所得税。公司从 2014 年起开始实际享受该优惠政策。 六、财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元。） （一）货币资金 项目 期末余额 期初余额 库存现金 17,434.95 46,127.39 银行存款 388,529.26 1,171,879.06 其他货币资金 7,910,000.00 7,910,000.00 合计 8,315,964.21 9,128,006.45 其中，受限制的货币资金明细如下： 项目 期末余额 期初余额 履约保证金 910,000.00 910,000.00 银行承兑汇票保证金 7,000,000.00 7,000,000.00 合计 7,910,000.00 7,910,000.00 （二）应收票据 1、应收票据分类 种类 期末余额 期初余额 银行承兑票据 商业承兑票据 800,000.00 合计 800,000.00 （三）应收账款 1、应收账款分类及披露 公告编号：2017-003 66 类别 期末金额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 85,689,560.95 100.00 8,764,779.18 10.23 76,924,781.77 其中：账龄组合 85,689,560.95 100.00 8,764,779.18 10.23 76,924,781.77 无风险组合 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的应收账款 合计 85,689,560.95 100.00 8,764,779.18 10.23 76,924,781.77 续表 1 类别 期初金额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 单项金额重大并单独计 提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计 提坏账准备的应收账款 121,647,129.13 100.00 8,530,747.43 7.01 113,116,381.70 其中：账龄组合 121,647,129.13 100.00 8,530,747.43 7.01 113,116,381.70 无风险组合 单项金额不重大但单独 计提坏账准备的应收账 款 合计 121,647,129.13 100.00 8,530,747.43 7.01 113,116,381.70 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 项目 期末金额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 54,834,103.88 2,741,705.19 5.00 1－2 年 21,840,591.27 2,184,059.13 10.00 2－3 年 3,342,090.22 1,002,627.07 30.00 3－4 年 5,672,775.58 2,836,387.79 50.00 合计 85,689,560.95 8,764,779.18 10.23 续表 1 项目 期初金额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 103,633,630.68 5,181,681.54 5.00 1－2 年 10,274,918.24 1,027,491.82 10.00 公告编号：2017-003 67 项目 期初金额 2－3 年 7,738,580.21 2,321,574.07 30.00 合计 121,647,129.13 8,530,747.43 7.01 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 2016 年度 2015 年度 计提坏账准备金额 782,328.82 收回或转回坏账准备金额 296,151.83 3、本报告期实际核销的应收账款情况 （1）2016 年 1-12 月实际核销的应收账款情况 项目 核销金额 实际核销的应收账款 548,297.07 其中重要的应收账款核销情况 单位名称 应收账款 性质 核销金额 核销原 因 履行的核 销程序 款项是否因关 联交易产生 北京弘瑞信石油科技有限公 司 货款 448,297.07 仲裁裁 决书 申请仲裁 否 安东石油技术（集团）有限公 司 货款 100,000.00 民事调 解书 申请诉讼 否 合计 548,297.07 账款核销说明：1，本企业账户纪录北京弘瑞信石油科技有限公司欠款余额为 1,890,239.72 元 ，廊坊仲裁委员会裁决书（2016）廊仲裁字 46 号，裁决北京弘瑞信石油科技有限公司偿 还本企业人民币共计 1,441,942.65 元，故核销账款 448,297.07 元。 2，本企业账户纪录安东石油技术（集团）有限公司欠款余额为 1,323,777.20 元，北京市朝 阳区法院民事调解书（2017）京 0105 民初 9583 号调解协议达成调解金额为 1,223,777.20 元， 故核销账款 100,000.00 元。 4、按欠款方归集的期末余额前五名的应收款情况 （1）2016 年 12 月 31 日应收款金额前五名单位情况 单位名称 款项的 性质 余额 账龄 占应收款余 额合计数的 比例(%) 坏账准备余 额 中国石油集团川庆钻探工程 有限公司长庆钻井总公司 货款 21,817,320.01 1 年内 25.46 1,090,866.00 中国石油集团长城钻探工程 有限公司钻井一公司 货款 6,172,493.00 1 年内 7.20 308,624.65 中国石油集团长城钻探工程 有限公司钻井二公司 货款 3,891,100.00 1 年内 4.54 194,555.00 HATIONAL IBANIAN DBILLING.CO(NIDC) 货款 3,483,519.59 1-2 年 4.07 348,351.96 西安新锐油田技术服务有限 货款 2,043,635.00 3-4 年 2.38 1,021,817.50 公告编号：2017-003 68 单位名称 款项的 性质 余额 账龄 占应收款余 额合计数的 比例(%) 坏账准备余 额 公司 货款 1,216,000.00 1-2 年 1.42 121,600.00 合计 38,624,067.60 45.07 3,085,815.11 （2）2015 年 12 月 31 日应收款金额前五名单位情况 单位名称 款项的 性质 余额 账龄 占应收款余 额合计数的 比例(%) 坏账准备余 额 中国石油集团川庆钻探工程 有限公司/长庆钻井总公司 货款 24,698,052.61 1 年以内 20.30 1,234,902.63 中国石油集团长城钻探工程 有限公司 货款 18,161,528.00 1 年以内 14.93 908,076.40 NATIONAL IRANIAN DRILLING CO 货款 12,069,622.23 1 年以内 9.92 603,481.11 长城西部钻井有限公司 货款 7,492,192.45 1 年以内 6.16 374,609.62 139,848.75 1-2 年 0.11 13,984.87 中国石油集团渤海钻探工程 有限公司 货款 6,934,900.84 1 年以内 5.70 346,745.04 合计 69,496,144.88 57.12 3,481,799.67 （四）预付款项 1、预付账款分类及披露 类别 期末金额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例 （%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的预付账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的预付账款 2,893,320.32 100.00 197,700.78 6.83 2,695,619.54 其中：账龄组合 2,893,320.32 100.00 197,700.78 6.83 2,695,619.54 无风险组合 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的预付账款 合计 2,893,320.32 100.00 197,700.78 6.83 2,695,619.54 续表 1 类别 期初金额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例 （%） 公告编号：2017-003 69 单项金额重大并单独计提 坏账准备的预付账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的预付账款 2,553,823.47 100.00 166,806.78 6.53 2,387,016.69 其中：账龄组合 2,553,823.47 100.00 166,806.78 6.53 2,387,016.69 无风险组合 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的预付账款 合计 2,553,823.47 100.00 166,806.78 6.53 2,387,016.69 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的预付账款 项目 期末金额 预付账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 2,312,624.97 115,631.25 5.00 1-2 年 460,695.35 46,069.53 10.00 2-3 年 120,000.00 36,000.00 30.00 合计 2,893,320.32 197,700.78 6.83 续表 1 项目 期初金额 预付账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 1,771,511.20 88,575.56 5.00 1-2 年 782,312.27 78,231.22 10.00 合计 2,553,823.47 166,806.78 6.53 2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 2016 年度 2015 年度 计提坏账准备金额 30,894.00 收回或转回坏账准备金额 851,446.75 3、按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 （1）2016 年 12 月 31 日预付款项余额的前五名单位情况 单位名称 与本公 司关系 余额 占预付款 项余额合 计数的比 例（%） 预付款时 间 未结算原 因 天津市坤林钢管销售有限 公司 非关联 方 555,720.35 19.20 2016/6/27 未到结算 期 廊坊市鸿越劳务派遣有限 公司 非关联 方 505,759.00 17.48 2016/12/27 未到结算 期 河北中荣石油机械有限责 任公司 非关联 方 206,800.00 7.15 2016/12/12 未到结算 期 廊坊开发区中石管道消防 非关联 170,000.00 5.88 2016/9/8 未到结算 公告编号：2017-003 70 单位名称 与本公 司关系 余额 占预付款 项余额合 计数的比 例（%） 预付款时 间 未结算原 因 工程有限公司安装分公司 方 期 杨震 非关联 方 150,000.00 5.18 2016/2/2 未到结算 期 合计 1,588,279.35 54.89 （2）2015 年 12 月 31 日预付款项余额的前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 余额 占预付款项 余额合计数 的比例（%） 预付款时 间 未结算原 因 天津市坤林钢管销售有限公 司 非关联方 818,797.10 32.06 2015/10/31 未 到 结 算 期 天津市亚美液压机械有限公 司 非关联方 381,502.00 14.94 2014/5/31 未 到 结 算 期 泊头市铁东锻造厂 非关联方 195,810.27 7.67 2014/12/31 未 到 结 算 期 廊坊峰铭石油机械设备有限 公司 报告期内 的出资人 近亲属关 联 191,335.89 7.49 2015/12/23 未 到 结 算 期 德州市德城区亚星管道设备 厂 非关联方 120,000.00 4.70 2014/8/20 未 到 结 算 期 合计 1,707,445.26 66.86 （五）其他应收款 1、 其他应收款分类及披露 类别 期末金额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的其他应收款 2,985,715.45 100.00 92,285.77 3.09 2,893,429.68 其中:账龄组合 1,625,715.45 54.45 92,285.77 5.68 1,533,429.68 无风险组合 1,360,000.00 45.55 1,360,000.00 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的其他应收款 合计 2,985,715.45 100.00 92,285.77 3.09 2,893,429.68 续表 1 公告编号：2017-003 71 类别 期初金额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 单项金额重大并单独计提 坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的其他应收款 1,265,069.80 100.00 55,354.35 4.38 1,209,715.45 其中:账龄组合 557,087.00 44.04 55,354.35 9.94 501,732.65 无风险组合 707,982.80 55.96 707,982.80 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的其他应收款 合计 1,265,069.80 100.00 55,354.35 4.38 1,209,715.45 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 项目 期末金额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 1,405,715.45 70,285.77 5.00 1－2 年 220,000.00 22,000.00 10.00 合计 1,625,715.45 92,285.77 5.68 续表 1 项目 期初金额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 7,087.00 354.35 5.00 1－2 年 550,000.00 55,000.00 10.00 合计 557,087.00 55,354.35 9.94 组合中，不需要计提坏账准备的其他应收款 组合名称 期末金额 期初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 无风险组合 1,360,000.00 707,982.80 2、 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 2016 年度 2015 年度 计提坏账准备金额 36,931.42 收回或转回坏账准备金额 127,270.65 3、 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 （1）2016 年 12 月 31 日其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 款项的性质 余额 账龄 占其他应收 款余额合计 数的比例 (%) 坏账准备余 额 公告编号：2017-003 72 单位名称 款项的性质 余额 账龄 占其他应收 款余额合计 数的比例 (%) 坏账准备余 额 刘向金（代垫保险赔偿款） 预支费用 475,000.00 1 年内 15.91 23,750.00 中国石油集团川庆长庆钻 井总公司 投标保证金 390,000.00 1 年内 13.06 范书克 备用金 223,894.00 1 年内 7.50 11,194.70 廊坊市嘉盈中小企业信用 担保有限公司 抵押担保金 220,000.00 1-2 年 7.37 22,000.00 中国石化国际事业有限公 司北京招标中心 投标保证金 220,000.00 1 年内 7.37 合计 1,528,894.00 51.21 56,944.70 说明：刘向金为公司员工，车祸去世后公司为体现人道主义关怀，垫付了刘向金的医药费、 丧葬费等费用，在其保险款落实后，其亲属已将上述公司垫付款项于 2017 年 2 月 14 日归还 公司。 （2）2015 年 12 月 31 日其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 款项的性质 余额 账龄 占其他应收 款余额合计 数的比例 (%) 坏账准备余 额 廊坊市嘉盈中小企业信用 担保有限公司 抵押担保金 550,000.00 1-2 年 43.48 55,000.00 出口退税款 出口退税 335,982.80 1 年内 26.56 王渊 投标保证金 222,000.00 3-4 年 17.55 中石油物资招标保证金 投标保证金 100,000.00 1-2 年 7.9 中国石油集团长城钻探工 程有限公司钻井二公司 投标保证金 30,000.00 1 年内 2.37 合计 1,237,982.80 97.86 55,000.00 （六）存货 1、存货分类 项目 期末金额 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 17,969,966.43 17,969,966.43 在产品 1,239,948.49 1,239,948.49 库存商品 1,740,804.61 1,740,804.61 发出商品 30,943,289.22 30,943,289.22 合计 51,894,008.75 51,894,008.75 续表 1 项目 期初金额 公告编号：2017-003 73 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 6,820,728.12 6,820,728.12 在产品 1,974,313.08 1,974,313.08 库存商品 1,671,008.59 1,671,008.59 发出商品 17,417,651.45 17,417,651.45 合计 27,883,701.24 27,883,701.24 其中：截止 2016 年 12 月 31 日无存货用于担保。 截止 2016 年 12 月 31 日无存货所有权受到限制。 （七）一年内到期的非流动资产 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期待摊费用 11,992.54 （八）其他流动资产 项目 期末金额 期处金额 待抵扣进项税 216,778.14 预交税费 43,055.61 合计 259,833.75 （九）固定资产 1、固定资产情况 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及 其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 37,934,622.27 45,217,641.68 4,837,337.18 2,462,648.44 90,452,249.57 2.本期增加金额 1,050,090.90 3,942,068.34 691,731.62 371,823.69 6,055,714.55 （1）购置 1,050,090.90 3,942,068.34 691,731.62 371,823.69 6,055,714.55 （2）在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 37,800.00 630,564.00 668,364.00 （1）处置或报废 37,800.00 630,564.00 668,364.00 4.期末余额 38,984,713.17 49,159,710.02 4,860,704.80 2,834,472.13 95,839,600.12 二、累计折旧 1.期初余额 4,603,367.94 17,897,087.15 2,168,615.83 1,056,412.19 25,725,483.11 2.本期增加金额 1,826,098.68 4,906,773.35 568,770.80 473,628.31 7,775,271.14 （1）计提 1,826,098.68 4,906,773.35 568,770.80 473,628.31 7,775,271.14 3.本期减少金额 25,734.24 319,960.50 345,694.74 （1）处置或报废 25,734.24 319,960.50 345,694.74 4.期末余额 6,429,466.62 22,778,126.26 2,417,426.13 1,530,040.50 33,155,059.51 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 公告编号：2017-003 74 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及 其他 合计 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 32,555,246.55 26,343,783.76 2,481,078.67 1,304,431.63 62,684,540.61 2.期初账面价值 33,331,254.33 27,320,554.53 2,668,721.35 1,406,236.25 64,726,766.46 说明：截至2016年12月31日，公司已抵押的固定资产为机器设备,合计原值为30,010,084.89， 净值为 14,742,471.13 。 2、未办妥产权证书的固定资产情况 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 房屋建筑物 32,555,246.55 财务报告批准报出日之前，尚 在办理中 （十）无形资产 1、无形资产情况 项目 土地使用权 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 12,515,650.00 215,993.59 12,731,643.59 2.本期增加金额 (1)购置 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 12,515,650.00 215,993.59 12,731,643.59 二、累计摊销 1.期初余额 1,188,986.75 35,061.96 1,224,048.71 2.本期增加金额 250,313.00 107,996.77 358,309.77 (1)计提 250,313.00 107,996.77 358,309.77 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 1,439,299.75 143,058.73 1,582,358.48 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 (1)计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 公告编号：2017-003 75 项目 土地使用权 软件 合计 四、账面价值 1.期末账面价值 11,076,350.25 72,934.86 11,149,285.11 2.期初账面价值 11,326,663.25 180,931.63 11,507,594.88 （十一）长期待摊费用 项目 期初金额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末金额 厂区假山 59,963.98 47,971.44 11,992.54 车棚 21,087.50 8,435.04 12,652.46 地坪建设施工 203,291.55 71,097.96 132,193.59 合计 284,343.03 127,504.44 11,992.54 144,846.05 其他说明：1，长期待摊费用为厂区假山、车棚、地坪建设施工。2，其他减少金额为即 将于一年内摊销完的长期待摊费用，重分类到一年内到期的非流动资产列式。 （十二）递延所得税资产 1、未经抵销的递延所得税资产 项目 期末余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 9,054,765.73 1,358,214.86 续表 1 项目 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 8,752,908.56 1,312,936.29 （十三）短期借款 1、短期借款分类 项目 期末余额 期初余额 抵押、保证借款 8,900,000.00 保证借款 5,000,000.00 5,000,000.00 抵押、质押、保证借款 14,000,000.00 保证、抵押借款 26,000,000.00 合计 27,900,000.00 31,000,000.00 短期借款分类的说明：以借款的保证方式进行分类。 2、2016 年 12 月 31 日短期借款明细如下： 序号 贷款单位 利率（%） 金 额 起讫日期 1 中国建设银行股份有限公司廊坊金光道 支行 6.09 8,900,000.00 2016/1/29-2017/1/28 2 廊坊市工业发展基金管理中心 无息 5,000,000.00 2016/3/11-2017/3/10 3 河北银行股份有限公司廊坊分行 5.22 14,000,000.00 2016/8/2-2017/8/2 公告编号：2017-003 76 合计 27,900,000.00 说明：1，根据金光 2015（成）字 067 号借款协议，公司向中国建设银行股份有限公司廊坊 金光道支行取得借款 890 万元，公司用机器设备做抵押，动产抵押登记书：lfac-2016-003， 抵押物保险单号：12414373900131840028，最高额抵押合同：金光 2015（最）字 018 号， 尹永清、赵立华中国建设银行廊坊金光道支行签订了编号金光 2015（最自）字 029 号《最 高额保证合同》，为公司上述借款提供保证担保。 2，廊坊市工业发展基金管理中心为鼓励公司研发新技术，根据 HELFWD001_金光 2016（委） 字 001 号借款合同，廊坊市工业发展基金管理中心委托中国建设银行股份有限公司廊坊金光 道支行向公司发放无息贷款 500 万元，由廊坊联合金融担保有限公司提供保证，尹永奇、尹 永清、赵立华、尹永生以其自有的编号为“廊房权证字第 200713239”、“廊坊市房权证廊 字第 201401047”、“廊房权证字第 200808656”、“廊房权证字第 200713285”的共四处 房产为该担保公司提供反担保。 3，根据 DK160801000129 号借款协议，公司向河北银行股份有限公司廊坊分行取得借款 1,400 万元，公司用土地使用权（权利号：廊坊 1201D 第 00046 号）做抵押，最高额抵押合同为 DY160712000493，公司用专利权（权利号：第 2700366 号、第 2525146 号）做质押，最高额 质押合同为 ZY160712000505。尹永清、尹永奇、尹永生、尹广强、赵立华为该笔借款提供 保证担保，与河北银行廊坊分行签订了编号分别为“ BZ160713000062 ”、 “ BZ160713000063 ”、“ BZ160713000064 ”、“BZ160713000062”、“BZ160713000166” 的《最高额保证合同》。 （十四）应付票据 种类 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 银行承兑汇票 6,870,000.00 7,000,000.00 （十五）应付账款 1、应付账款列示 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 1 年以内（含 1 年） 53,058,182.22 83,328,369.19 1-2 年 21,706,000.17 20,126,161.44 2-3 年 4,366,761.68 13,169,169.42 3 年以上 9,130,472.42 合计 88,261,416.49 116,623,700.05 （1）2016 年 12 月 31 日应付款项余额的前五名单位情况 单位名称 余额 账龄 占总额比例(%) 上海天鸣贸易有限公司 16,280,638.20 1 年以内 18.45 4,190,300.45 1-2 年 4.75 伊川县鑫博钻采机械厂 2,828,800.00 1 年以内 3.21 2,683,137.14 1-2 年 3.04 江苏和信石油机械有限公司 5,224,751.75 1 年以内 5.92 潍坊市宇宏石油机械有限公司（安丘石 3,355,426.00 1 年以内 3.80 公告编号：2017-003 77 油钻采） 1,694,870.00 1-2 年 1.92 天津市世纪津城钢材销售有限公司 1,487,052.60 1 年以内 1.68 2,090,165.40 1-2 年 2.37 合计 39,835,141.54 45.14 （2）2015 年 12 月 31 日应付款项余额的前五名单位情况 单位名称 余额 账龄 占总额比例(%) 上海天鸣贸易有限公司 29,741,068.80 1 年以内 31.73 7,259,231.65 1-2 年 伊川县鑫博钻采机械厂 6,633,137.14 1 年以内 5.69 天津市普森钻采设备有限公司 4,449,999.99 1 年以内 3.82 天津市世纪津城钢材销售有限公司 840,584.00 1 年以内 3.34 3,049,581.40 1-2 年 潍坊市宇宏石油机械有限公司 2,891,450.00 1 年以内 3.25 903,420.00 1-2 年 合计 55,768,472.98 47.83 （十六）预收款项 1、预收款项列示 项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 1 年以内 13,862,977.57 4,428,900.35 1-2 年 482,580.00 4,192,540.00 2-3 年 142,200.00 3,568,655.00 3-4 年 2,094,000.00 合计 16,581,757.57 12,190,095.35 2、预收款项前五名情况 （1）2016 年 12 月 31 日预收账款余额的前五名单位情况 单位名称 款项性质 余额 账龄 占总额比例 (%) 中国石油集团西部钻探工程有限公司 货款 2,330,136.30 1 年以内 14.05 大庆让胡路区钻井公司 货款 2,000,000.00 3-4 年 12.06 西宁九欣房地产开发有限公司 货款 1,202,000.00 1 年以内 7.25 FORSURE （HONG KONG） LIMITEDUNIT 货款 1,177,448.05 1 年以内 7.10 庆阳市诚祥石油工程有限公司 货款 1,000,000.00 1 年以内 6.03 合计 7,709,584.35 46.49 （2）2015 年 12 月 31 日预收账款余额的前五名单位情况 单位名称 款项性质 余额 账龄 占总额比例(%) 濮阳市欧佩特中原石油工程技术有限 公司 货款 2,800,000.00 1-2 年 22.97 货款 300,000.00 2-3 年 2.46 庆阳市吉顺工程技术服务有限公司 货款 1,000,000.00 1 年以内 24.61 公告编号：2017-003 78 单位名称 款项性质 余额 账龄 占总额比例(%) 货款 1,000,000.00 1-2 年 货款 1,000,000.00 2-3 年 大庆市让胡路区钻井公司 货款 2,000,000.00 2-3 年 16.41 斯伦贝谢金地伟业油田技术有限公司 货款 886,380.70 1 年以内 7.27 庆阳市诚祥石油工程有限公司 货款 500,000.00 1 年以内 4.10 合计 9,486,380.70 77.82 （十七）应付职工薪酬 1、应付职工薪酬列示 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 2,351,738.79 16,902,938.63 15,894,312.27 3,360,365.15 二、离职后福利-设定提 存计划 1,094,172.50 1,094,172.50 三、辞退福利 四、一年内到期的其他福 利 合计 2,351,738.79 17,997,111.13 16,988,484.77 3,360,365.15 2、短期薪酬列示 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴 和补贴 2,329,738.79 15,847,214.13 14,838,587.77 3,338,365.15 2、职工福利费 67,012.22 67,012.22 3、社会保险费 667,371.84 667,371.84 其中：医疗保险费 587,953.75 587,953.75 工伤保险费 79,418.09 79,418.09 生育保险费 4、住房公积金 43,140.44 43,140.44 5、工会经费和职工教 育经费 22,000.00 278,200.00 278,200.00 22,000.00 6、短期带薪缺勤 7、短期利润分享计划 合计 2,351,738.79 16,902,938.63 15,894,312.27 3,360,365.15 3、设定提存计划列示 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 1,029,066.48 1,029,066.48 2、失业保险费 65,106.02 65,106.02 合计 1,094,172.50 1,094,172.50 （十八）应交税费 税费项目 期末余额 期初余额 公告编号：2017-003 79 增值税 1,333,768.58 企业所得税 931,715.53 1,134,157.67 城建税 55,455.48 122,887.15 教育费附加 23,766.61 52,665.92 地方教育费附加 16,716.25 35,110.61 印花税 11,498.58 33,687.76 合计 1,039,152.45 2,712,277.69 （十九）其他应付款 1、按账龄列示其他应付款 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 125,290.50 10,045,665.00 1-2 年 合计 125,290.50 10,045,665.00 2、其他应付款大额情况: （1）2016 年 12 月 31 日其他应付款大额明细情况 单位名称 款项性质 余额 账龄 占总额比例(%) 吕忠江 保证金 100,000.00 1 年以内 79.81 （2）2015 年 12 月 31 日其他应付款大额明细情况 单位名称 款项性质 余额 账龄 占总额比例(%) 尹永清 借款 10,000,000.00 1 年以内 99.56 陈洪朋 报销费用未支付 26,554.00 1 年以内 0.26 赵立华 报销费用未支付 8,763.00 1 年以内 0.09 张晶 报销费用未支付 6,972.00 1 年以内 0.07 程秋增 报销费用未支付 1,699.00 1 年以内 0.02 合计 10,043,988.00 100.00 （二十）实收资本（或股本） 1、实收资本（或股本）增减变动情况 股东名 称 期初余额 本次增减变动（+、—） 期末余额 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 尹永清 27,500,000.00 12,900,000.00 12,900,000.00 40,400,000.00 尹永奇 1,400,000.00 1,125,000.00 1,125,000.00 2,525,000.00 尹永生 1,500,000.00 1,025,000.00 1,025,000.00 2,525,000.00 尹广强 100,000.00 2,425,000.00 2,425,000.00 2,525,000.00 赵立华 2,525,000.00 2,525,000.00 2,525,000.00 合计 30,500,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 50,500,000.00 注：报告期内实收资本变化情况详见本附注二、历史沿革。 公告编号：2017-003 80 （二十一）资本公积 1、资本公积明细 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 1,257,380.00 17,913,067.66 19,170,447.66 注：资本溢价本期增加 400,000.00 为投资者投入，增加 17,513,067.66 为企业由有限责任公 司改制为股份有限公司时，留存收益转入。 （二十二）盈余公积 1、盈余公积明细 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 1,867,560.53 452,408.71 1,867,560.53 452,408.71 注：盈余公积减少 1,867,560.53，为企业由有限责任公司改制为股份有限公司时转入资本公 积。 （二十三）未分配利润 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 16,808,044.77 7,379,487.50 调整期初未分配利润合计数 （调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 16,808,044.77 7,379,487.50 加：本期归属于母公司所有者 的净利润 3,361,549.41 10,476,174.75 减：提取法定盈余公积 452,408.71 1,047,617.48 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 企业改制转入资本公积 15,645,507.13 期末未分配利润 4,071,678.34 16,808,044.77 注：盈余公积减少 15,645,507.13，为企业由有限责任公司改制为股份有限公司时转入资本公 积。 （二十四）营业收入和营业成本 1、营业收入和营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 68,603,541.76 35,247,823.69 114,080,152.84 72,877,078.59 其他业务 394,875.17 173,923.23 247,358.96 170,880.75 合计 68,998,416.93 35,421,746.92 114,327,511.80 73,047,959.34 说明：其他业务收入是维修收入。 公告编号：2017-003 81 2、主营业务（分类别） 产品名称 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 螺杆销售类 38,009,116.83 20,993,364.05 54,272,552.24 42,142,650.92 租赁类 19,824,502.04 12,278,404.34 33,984,053.80 25,511,506.94 技术服务类 10,769,922.89 1,976,055.30 25,823,546.80 5,222,920.73 合计 68,603,541.76 35,247,823.69 114,080,152.84 72,877,078.59 3、各年度主营业务收入前五名客户如下： （1）2016 年度主营业务收入客户明细 客户名称 2016 年度营业收入 占全部营业收入的 比例(%) 中国石油集团川庆钻探工程有限公司长庆钻井总公 司 22,037,988.46 32.12 中国石油集团长城钻探工程有限公司钻井一公司 6,179,358.44 9.01 中国石油集团长城钻探工程有限公司钻井二公司 4,180,782.59 6.09 GASCO ENGINEERING(PVT)LIMITED 2,886,596.16 4.21 濮阳市欧佩特中原石油工程技术有限公司 2,649,572.65 3.86 合计 37,934,298.30 55.29 （2）2015 年度主营业务收入前五名客户 客户名称 2015 年度营业收入 占全部营业收入的 比例(%) 中国石油集团川庆钻探工程有限公司长庆钻井总公 司 26,838,346.99 23.47 NATIONAL IRANIAN DRILLING CO 13,375,460.03 11.70 中国石油集团长城钻探工程有限公司钻井一公司 11,751,847.86 10.28 中国石油集团渤海钻探工程有限公司-定向井技术服 务分公司 5,926,410.97 5.18 东营市金地伟业石油应用工程有限责任公司 3,815,350.43 3.34 合计 61,707,416.28 53.97 （二十五）税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 97,362.66 186,813.76 教育费附加 41,726.85 80,063.03 地方教育费附加 28,689.73 53,375.37 印花税 36,251.59 合计 204,030.83 320,252.16 （二十六）销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 办公费 337,000.78 334,265.21 公告编号：2017-003 82 项目 本期发生额 上期发生额 参展费 441,749.61 663,634.05 差旅费 253,660.48 472,272.90 职工薪酬 2,157,564.93 1,799,168.82 广告费 292,824.38 412,740.07 交通费 8,165.60 29,869.00 汽车费用 786,513.97 789,040.49 邮寄费 20,186.10 14,573.05 运费 3,585,372.77 5,334,831.86 招待费 194,839.54 692,619.95 技术服务费 313,625.71 合计 8,391,503.87 10,543,015.40 （二十七）管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 办公费 1,485,969.48 800,744.27 差旅费 95,564.30 91,140.60 工会经费 274,000.00 260,400.00 职工薪酬 2,399,751.40 2,905,409.02 话费 10,416.39 8,403.74 交通费 23,392.00 60,966.70 教育经费 4,200.00 33,157.25 汽车费用 566,158.18 635,055.20 水电费 65,804.46 68,590.51 税费 339,240.83 389,974.99 无形资产摊销 380,476.40 292,658.99 研发支出 8,454,310.20 11,236,470.96 邮费 17,811.25 17,002.51 招待费 148,598.17 50,228.61 折旧 2,692,056.22 1,820,373.60 咨询费 207,657.64 376,191.19 上市中介服务费 1,542,509.43 培训费 1,965,653.34 合计 20,673,569.69 19,046,768.14 （二十八）财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,186,233.84 1,815,885.64 减：利息收入 72,844.61 38,072.15 汇兑损失 26,906.78 减：汇兑收益 935,058.35 485,040.83 银行手续费 329,244.77 122,954.54 贷款担保费 10,125.00 854,901.55 公告编号：2017-003 83 项目 本期发生额 上期发生额 合计 544,607.43 2,270,628.75 （二十九）资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 850,154.24 -1,274,869.23 （三十）投资收益 项目 本期发生额 短期理财产品收益 4,794.52 （三十一）营业外收入 项目 本期发生额 计入当期非经常性损益的金额 政府补助 1,068,000.00 1,068,000.00 固定资产处置利得 59,131.84 59,131.84 违约金收入 450,000.00 450,000.00 废品收入 238,507.68 238,507.68 合计 1,815,639.52 1,815,639.52 续表 1 项目 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 固定资产处置利得 7,098.85 7,098.85 政府补助 718,000.00 718,000.00 废品收入 376,354.88 376,354.88 其他 10,992.97 10,992.97 合计 1,112,446.70 1,112,446.70 计入当期损益的政府补助： 补助项目 本期发生额 与资产相关/与收益相关 外经贸专项资金 68,000.00 与收益相关 省级高新技术企业省级小巨人、市级研发中心补贴 400,000.00 与收益相关 安次财政局款，优秀民营企业家和创业功臣奖励 100,000.00 与收益相关 2016 年省级工业转型升级（工业企业技术改造）专 项资金 500,000.00 与收益相关 合计 1,068,000.00 续表 1 补助项目 上期发生额 与资产相关/与收益相关 2015 年第二十届伊朗国际石油、天然气展览会 18,000.00 与收益相关 随钻测量与控制一体化智能螺杆钻具 700,000.00 与收益相关 合计 718,000.00 （三十二）营业外支出 项目 本期发生额 计入当期非经常性损益的金额 公告编号：2017-003 84 捐赠支出 100,000.00 100,000.00 政府罚款 473,550.00 473,550.00 处置固定资产损失 23,963.49 23,963.49 合计 597,513.49 597,513.49 续表 1 项目 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 处置固定资产损失 33,947.17 33,947.17 说明：2016 年的政府罚款为廊坊市安次区建设局，因公司《年产 5000 套石油钻具及测控设 备项目》存在，未取得建筑工程施工许可证擅自施工的情形和竣工后未组织相关单位验收合 格即投入使用的情形。 （三十三）所得税费用 1、所得税费用表 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 819,453.66 784,851.64 递延所得税费用 -45,278.57 191,230.38 合计 774,175.09 976,082.02 （三十四）现金流量表项目 1、收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 除税费返还外的其他政府补助收入 1,068,000.00 718,000.00 财务费用--利息收入 72,844.61 38,072.15 财务费用--汇兑损益 485,040.83 违约金收入 450,000.00 废品收入 238,507.68 其他-往来 13,024,360.12 9,249,430.20 合计 14,853,712.41 10,490,543.18 2、支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 办公费 1,822,970.26 1,135,009.48 参展费 441,749.61 663,634.05 差旅费 349,224.78 563,413.50 广告费 292,824.38 412,740.07 话费 10,416.39 8,403.74 技术服务费 313,625.71 交通费 31,557.60 90,835.70 汽车费用 1,352,672.15 1,424,095.69 水电费 65,804.46 68,590.51 公告编号：2017-003 85 项目 本期发生额 上期发生额 税费 339,240.83 389,974.99 研发支出 5,274,244.37 7,436,261.18 邮寄费 37,997.35 31,575.56 运费 3,585,372.77 5,334,831.86 招待费 343,437.71 742,848.56 咨询费 207,657.64 376,191.19 上市中介服务费 1,542,509.43 培训费 1,965,653.34 贷款担保费 10,125.00 854,901.55 银行手续费 329,244.77 122,954.54 政府罚款 473,550.00 捐赠支出 100,000.00 其他-往来 24,665,380.27 12,345,545.00 合计 43,555,258.82 32,001,807.17 3、收到的其他与投资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 理财产品 10,000,000.00 4、支付的其他与投资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 理财产品 10,000,000.00 5、收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 银行承兑汇票保证金 2,000,000.00 保函保证金 3,450,000.00 合计 5,450,000.00 6、支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 银行承兑汇票保证金 2,000,000.00 7,000,000.00 保函保证金 3,450,000.00 合计 5,450,000.00 （三十五）现金流量表补充资料 1、现金流量表补充资料表 补充资料 本期发生额 上期发生额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 3,276,549.41 10,476,174.75 加：资产减值准备 950,154.24 -1,274,869.23 公告编号：2017-003 86 补充资料 本期发生额 上期发生额 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资 产折旧 7,775,271.14 7,433,772.83 无形资产摊销 358,309.77 285,374.96 长期待摊费用摊销 127,504.44 62,191.39 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失（收益以“－”号填列） -35,168.35 26,848.32 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 1,184,839.41 1,815,885.64 投资损失（收益以“－”号填列） -4,794.52 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -60,278.57 191,230.38 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -24,010,307.51 -23,237,267.97 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 33,889,294.86 32,301,383.86 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -34,685,494.73 4,567,126.97 其他 经营活动产生的现金流量净额 -11,234,120.41 32,647,851.90 2．不涉及现金收支的重大活动： 销售商品、提供劳务收到的银行承兑汇票背书 转让的金额 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 405,964.21 1,218,006.45 减：现金的期初余额 1,218,006.45 1,166,475.78 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -812,042.24 51,530.67 2、现金和现金等价物的构成 项目 期末余额 期初余额 一、现金 405,964.21 1,218,006.45 其中：库存现金 17,434.95 46,127.39 可随时用于支付的银行存款 388,529.26 1,171,879.06 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 405,964.21 1,218,006.45 七、关联方及关联交易 公告编号：2017-003 87 （一）本企业的子公司情况 本企业无子公司。 （二）控股股东、实际控制人及其它持有 5%股份以上的股东情况 关联方名称 关联方与本企业关系 尹永清 本公司的控股股东、实际控制人 赵立华 公司董事、控股股东及实际控制人配偶 尹永生 持有 5%股份的股东 尹广强 持有 5%股份的股东 尹永奇 公司董事 （三）本公司的董事、监事、高级管理人员 关联方名称 关联方与本企业关系 尹永清 董事长/总经理 赵立华 董事 郭艳 董事 尹永奇 董事 石绍球 董事 尹欢 监事会主席 张培文 监事 王曦远 监事 陈红 财务负责人 王建楠 董事会秘书 尹春北 尹永生之子 尹萱 尹永生之女 杨耀霞 尹永生之妻 邵宝乐 实际控制人近亲属关联 廊坊峰铭石油机械设备有限公司 报告期内的出资人近亲属关联 巴州奥瑞拓石油发展有限公司 报告期内的出资人关联 廊坊瑞挺石油机械有限公司 报告期内的出资人关联 （四）关联方交易 1、 采购商品、接受劳务情况表 关联方 关联交易 内容 关联交易定价 方式及决策程 序 2016 年度发生额 金额 占同类交易金 额的比例（%） 廊坊峰铭石油机械设备有限公司 外协加工 公允价 6,457,537.06 5.66 2、 关联担保情况 (1) 本公司作为被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履 行完毕 公告编号：2017-003 88 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履 行完毕 尹永清 36,000,000.00 2016 年 1 月 27 日 2017 年 1 月 26 日 否 赵立华 尹永清 5,000,000.00 2016 年 3 月 11 日 2017 年 3 月 10 日 否 尹永奇 尹永生 赵立华 尹永清 20,000,000.00 2016 年 7 月 13 日 2017 年 7 月 13 日 否 尹永奇 尹永生 说明：廊坊市工业发展基金管理中心委托中国建设银行股份有限公司廊坊金光道支行向 公司发放无息贷款 500 万元，由廊坊联合金融担保有限公司提供保证，尹永奇、尹永清、赵 立华、尹永生以其自有的编号为“廊房权证字第 200713239”、“廊坊市房权证廊字第 201401047”、“廊房权证字第 200808656”、“廊房权证字第 200713285”的共四处房产 为该担保公司提供反担保。 3、 关联方资金拆借 ①本公司与尹永清资金拆入情况 项目 2016 年度 2015 年度 期初拆入资金余额 10,000,000.00 拆入资金 归还资金 10,000,000.00 期末拆入资金余额 0.00 ②本公司与尹萱资金拆入情况 项目 2016 年度 2015 年度 期初拆入资金余额 拆入资金 1,300,000.00 归还资金 1,300,000.00 期末拆入资金余额 0.00 ③本公司与邵宝乐资金拆入情况 项目 2016 年度 2015 年度 期初拆入资金余额 拆入资金 1,000,000.00 4,000,000.00 归还资金 1,000,000.00 4,000,000.00 期末拆入资金余额 0.00 0.00 （五）关联方应收应付款项 1、应收项目 项目名称 关联方 2016 年 12 月 31 日 公告编号：2017-003 89 账面余额 坏账准备 预付账款 廊坊峰铭石油机械设备有限公司 71,036.25 3,551.81 2、应付项目 项目名称 关联方 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 其他应付款 尹永清 10,000,000.00 八、承诺及或有事项 （一）重要承诺事项 1，截至 2016 年 12 月 31 日，公司用于抵押的固定资产为机器设备，合计原值为 30,010,084.89，净值为 14,742,471.13 。 2，截至 2016 年 12 月 31 日，公司用于抵押的无形资产为土地使用权，合计账面价值为 11,076,350.25 元。 （二）或有事项 1、截至 2016 年 12 月 31 日存在的未决诉讼情况如下： 公司与 2016 年 6 月 24 日，公司就廊坊市嘉盈中小企业信用担保有限公司因担保合同纠 纷一案起诉至廊坊市广阳区人民法院，经与经办法官联系，案件暂未安排出开庭日期，诉讼 期间被告曾偿还人民币 210,000.00 元，尚欠 220,000.00 元。目前法院正在审理当中。 九、资产负债表日后事项 本公司无需要披露的日后事项 十、其他重要事项 本公司无需要披露的其他重要事项 十一、补充资料 （一）当期非经常性损益明细表 项目 本期发生额 上期发生额 说明 非流动资产处置损益 35,168.35 -26,848.32 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 1,068,000.00 718,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 114,957.68 387,347.85 小计 1,218,126.03 1,078,499.53 所得税影响额 253,751.40 161,774.93 合计 964,374.63 916,724.60 （二）净资产收益率及每股收益 本期利润 加权平均净资产收益 率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 5.00 0.07 0.07 公告编号：2017-003 90 本期利润 加权平均净资产收益 率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 3.56 0.05 0.05 续表 1 上期利润 加权平均净资产收 益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 23.18 0.34 0.34 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 21.15 0.31 0.31 奥瑞拓能源科技股份有限公司 二〇一七年四月二十七日 公告编号：2017-003 91 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 奥瑞拓能言科技股份有限公司办公楼档案室