870065_2016_可为科技_2016年年度报告_2017-04-23.txt

可 为 科 技 NEEQ:870065 成都可为科技股份有限公司 CHENGDU COVE TECHNOLOGY CO.,LTD 年度报告 2016 公 司 年 度 大 事 记 1、2016 年 3 月 15 日，成都可为科技发展有限公司获中国新时代认 证中心颁发的《武器装备质量体系认证证书》。 2、2016 年 4 月 20 日，成都可为科技发展有限公司获“中华人民共 和国知识产权局”颁发的《发明专利证书》，发明名称：一种消除时 钟 内 多 个 时 间 输 入 源 之 间 相 位 差 的 方 法 ”， 专 利 号 ： ZL 201410110149.5。 3、2016 年 8 月 16 日，成都可为科技发展有限公司股改完成，由 成都市工商行政管理局变更登记为“成都可为科技股份有限公司”。 4、2016 年 11 月 23 日，成都可为科技股份有限公司获由“全国中 小企业股份转让系统”出具“关于同意成都可为科技股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函”。 5、2016 年 12 月 5 日，成都可为科技股份有限公司正式在“全国 中小企业股份转让系统”挂牌，证券简称：可为科技 ；证券代码： 870065。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 1 目录 第一节 声明与提示 ......................................... 3 第二节 公司概况 ........................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .............................. 9 第四节 管理层讨论与分析 ................................... 11 第五节 重要事项 .......................................... 20 第六节 股本变动及股东情况 ................................. 23 第七节 融资及分配情况..................................... 25 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ................. 27 第九节 公司治理及内部控制 ................................. 31 第十节 财务报告 .......................................... 37 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 2 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、可为科技 指 成都可为科技股份有限公司 有限公司、可为有限 指 成都可为科技发展有限公司 大有精业 指 成都大有精业企业管理中心(有限合伙) 港湾创为 指 成都港湾创为企业管理咨询中心(有限合伙) 大有共创 指 成都大有共创企业管理中心(有限合伙) 镇江朴卓 指 镇江朴卓瑞诚投资中心(有限合伙) 公司章程、章程 指 成都可为科技股份有限公司章程 “三会”议事规则 指 成都可为科技股份有限公司《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 律师事务所 指 国浩律师(上海)事务所 会计师事务所 指 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 元(万元) 指 人民币元(万元) 证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国 指 中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区) 原子钟 指 利用原子吸收或释放能量时发出的电磁波来计时的计 时工具。由于这种电磁波非常稳定,再加上利用一系列 精密的仪器进行控制,原子钟的计时就可以非常准确。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 3 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司 董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 政策风险 目前,电力行业是本行业最重要的下游产业,电力行业作为 国家的根本,近年来,政府陆续出台了《国家发展改革委关于加快 配电网建设改造的指导意见》、《国务院关于创新重点领域投 融资机制鼓励社会投资的指导意见》、《中国制造 2025》等政 策意见,鼓励与扶持电力行业的发展,电网投资持续增长。尤其在 “十二五”期间,国家对智能电网建设的大力扶持带动了本行业 的快速发展。但是如果未来电力行业的发展尤其是电网建设与 改造的产业政策发生变化、投资减少,将导致公司所处细分行业 发展放缓,对生产规模和盈利能力造成重要影响。 技术风险 公司所处行业属于先进制造业,业务领域具有技术更新快、 产品需求多样的特点,客观上要求行业内企业能够保持持续的技 术创新能力,超前洞悉先进技术的发展趋势,准确把握市场发展 的方向,及时推出满足客户个性化需求的产品。如果技术产业化 与市场需求变化相脱节,研发投入不能获得预期的现金流入,将 影响公司的成长性,导致公司面临竞争能力及行业地位下降的风 险。 人才流失风险 人力资本是企业核心竞争力的关键要素。公司所处行业具 有典型的知识、人才密集的特点,在产品的设计研发方面,对从业 人员的专业技术能力和实践经验要求较高。公司的核心技术人 员对公司的成长和发展具有十分重要的作用。随着市场竞争的 加剧,企业间对人才的争夺也日趋激烈,如果未来公司未能对优 秀的人才采取相关的激励、稳定措施而导致人才的流失,将给公 司造成巨大的损失 应收账款收回风险 2016 年 12 月 31 日公司应收账款账面价值为 2,115.25 万 元,公司应收账款规模相对较大,占流动资产比重较高。受公司 所处行业影响,公司客户主要来自电力系统,行业结算体制导致 其货款支付周期较长,但随着市场竞争的加剧、业务规模的进一 步扩大,如果无法及时回收货款,公司将面临流动资金紧张的风 险,对公司主营业务造成不利影响。 存货规模较大及流动性的风险 报告期内,公司存货的规模较大,截至 2016 年 12 月 31 日,公 司存货净值 1,478.83 万元,占流动资产的比例为 35.22%。 报告期内,公司 2016 年度的存货周转率为 0.79 次/年,存货周 转速度较慢,由于“基于北斗卫星的时间接收终端财政补助”项 目要求,从指定供应商采购的“北斗时间接收终端”存货储备较 大,存在占用公司营运资金的风险。 季节性风险 报告期内,本公司主要客户来自于国内电力系统,由于我国 电力系统投资规划的审批、采购招标及货款支付等环节有一定 的审核周期和时间安排,公司的产品发出及销售确认主要集中在 下半年进行,因此,公司的经营业绩呈现较明显的季节性波动特 点,存在季节性风险。 税收优惠政策发生变动的风险 2015 年 7 月 1 日,公司成为四川省科学技术厅、四川省财政 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 5 厅、四川省地方税务局、四川省国家税务局共同认定的高新技 术企业(编号:GF201551000025),可依照《企业所得税法》等有关 规定,执行 15%的所得税优惠税率。报告期内,公司享受了关于高 新技术企业的税收优惠政策,对公司的发展、经营业绩起到一定 的促进作用,如果国家税收政策发生变化,导致公司不能继续享 受上述优惠,将会在一定程度上影响公司的盈利水平。 公司治理的风险 有限公司期间,公司治理不够规范,公司存在诸如未按要求 提前发出会议通知、股东会届次记录不清,相关决议书面记录及 保存不完整、公司董事监事未及时换届选举,关联方资金拆借往 来频繁亦未履行相关决策程序等不规范现象。 公司由有限公司整体变更设立为股份有限公司后,建立健全 了股东大会、董事会、监事会等治理结构及相应的议事规则,制 定了《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》等各项管理 制度。随着公司经营规模扩大、员工数量增加,公司的组织结构 也愈加复杂,对公司治理提出了更高的要求。若公司各项内部控 制制度不能按设计有效执行,公司治理风险将可能影响公司的持 续成长。 实际控制人不当控制风险 公司实际控制人王泽宽通过直接、间接合计持有公司股份 比例合计为 54.90%。同时王泽宽(公司创始股东之一)还担任公 司董事长、总经理以及大有精业、港湾创为、大有共创的执行 事务合伙人。能够依其持有或控制公司股份享有的表决权和担 任的职务对股东大会、董事会决议产生实质影响。对董事和高 级管理人员的提名及任免具有重大作用。对公司经营管理决策 能够施加重大影响。公司实际控制人有可能利用其对本公司的 控股地位,通过行使表决权对公司经营决策、投资方向、人事安 排等进行不当控制从而损害本公司及其他股东利益。 房产及土地使用权抵押带来的风险 2014 年 12 月 26日,公司与成都银行股份有限公司科技支行 签订了编号为 H180401141226220 号《固定资产贷款合同》,贷 款金额 880.00 万元,贷款期限 2015 年 1 月 5 日起至 2020 年 1 月 4 日。2014 年 12 月 2 日,公司与成都高投融资担保有限公司 签署了《最高额抵押反担保合同》(成高融担保字[2014]455 号), 抵押物为成都高新区南部园区大源组团天府科技园片区财智立 方第 2 栋 4 层 1-3 房。 若借款期限届满,公司不能按时归还银行贷款。与银行之间 无法就延期还款期限达成一致,同时也无法通过其他方式偿付 所欠银行债务导致成都高投融资担保有限公司行使抵押权。将 可能使得公司无法继续使用所持有的房产,从而对公司生产经 营产生不利影响。 行业竞争风险 公司经过十余年的发展,积累了较强的技术优势和行业经 验,拥有多项时间频率产品的专有技术、39 项专利、8 项计算机 软件著作权。但随着我国智能电网投资建设力度的加大,不排除 未来有同行业相近领域企业或其他企业参与到公司核心产品的 市场竞争中;同时随着行业内各企业资金投入的加大、技术进步 的加快以及服务手段的加强市场竞争将更为激烈。公司与电力 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 6 自动化行业内部分上市公司相比,在资本实力、融资能力等方面 存在不足。公司的市场竞争地位将面临挑战。如果公司不能继 续保持在行业内的技术、品牌等方面的优势盈利能力将在行业 竞争加剧的形势下存在降低的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 7 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 成都可为科技股份有限公司 英文名称及缩写 CHENGDU COVE TECHNOLOGY CO.,LTD 证券简称 可为科技 证券代码 870065 法定代表人 王泽宽 注册地址 成都市高新区天府大道中段 1366 号 2 栋 4 层 1-3 号 办公地址 成都市天府大道北段 1480 号高新孵化园 6 号楼 419 室 主办券商 东吴证券股份有限公司 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 会计师事务所 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 万学军、张国华 会计师事务所办公地址 北京市西城区西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 何莹 电话 028-85335790 传真 028-85335826 电子邮箱 cove300@ 公司网址 联系地址及邮政编码 成都市天府大道北段 1480 号高新孵化园 6 号楼 419 室 610042 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 12 月 5 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C38 电气机械和器材制造业 主要产品与服务项目 公司是专业从事中国北斗卫星导航系统、美国全球定位系统、原 子钟等时间频率类产品的研发、生产与销售的高新技术企业,致力 于为国内外客户提供高精确性、高稳定性、高安全性、高可靠性 的时间频率产品。公司产品主要应用于电力行业,在轨道交通、广 电通信、民航空管等其他行业也有广泛的应用前景。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 30,000,000 做市商数量 0 控股股东 王泽宽 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 8 实际控制人 王泽宽 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 915101007234109512 是 税务登记证号码 915101007234109512 是 组织机构代码 915101007234109512 是 备注说明：2016 年 8 月 16 日，公司取得了三证合一的营业执照，统一社会信用代码： 915101007234109512 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 9 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 24,744,578.28 29,381,209.60 -15.78% 毛利率 46.21% 53.55% - 归属于挂牌公司股东的净利润 -4,368,157.12 6,701,997.28 -165.18% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润 -5,629,289.85 5,547,647.58 -201.47% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） -14.39% 23.33% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） -18.55% 19.31% - 基本每股收益 -0.15 0.22 -168.18% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 58,171,533.38 71,759,255.47 -18.94% 负债总计 30,004,889.00 39,224,453.97 -23.50% 归属于挂牌公司股东的净资产 28,166,644.38 32,534,801.50 -13.43% 归属于挂牌公司股东的每股净 资产 0.94 1.08 -13.43% 资产负债率 51.58% 54.66% - 流动比率 1.95 1.96 -0.67% 利息保障倍数 -2.96 5.55 -153.41% 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -2,402,691.14 18,171,128.51 -113.22% 应收账款周转率 1.24 1.84 -32.61% 存货周转率 0.79 0.73 9.49% 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 -18.94% 4.02% - 营业收入增长率 -15.78% 47.85% - 净利润增长率 -165.18% 506.36% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 30,000,000 30,000,000 - 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 10 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -11,669.15 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外) 1,410,543.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,885.97 投资收益 82,925.43 非经常性损益合计 1,483,685.57 所得税影响数 222,552.84 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 1,261,132.73 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 11 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司专业从事时间频率产品的研发、生产、销售与服务，产品主要应用于电力行业，在通信、轨道交 通、民航等其他行业也有广泛的应用前景。公司拥有多项专利技术，通过结合不同行业用户的需求进行针 对性的产品开发，主要产品为时间同步系统及卫星同步时钟，核心技术均具有自主知识产权。产品主要以 直销为主，客户主要来自国内电力系统，另有部分轨道交通、广电通信、民航空管等领域客户。公司主要 通过招投标方式取得产品订单，按照客户的要求签订购销合同及技术协议，并针对个性化需求进行产品的 设计、生产，收入主要来源于时间频率产品的销售。 报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司实现营业收入 2,474.46 万元，同比下降 15.78%；实现净利润-436.82 万元，同比下 降 165.18%,主要原因为上年利润中包含因收回前期应收款项而冲回的资产减值损失 533.97 万元，本报告 期不存在该笔大额事项，本报告期净利润减少的另一原因为销售收入和毛利率下降，而期间费用上升；报 告期末公司所有者权益合计 2,816.66 万元，较年初减少 13.43%，减少原因为本期亏损所致。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项 目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收 入的比重 金额 变动比例 占营业收 入的比重 营业收入 24,744,578.28 -15.78% - 29,381,209.60 47.85% - 营业成本 13,310,710.15 -2.46% 53.79% 13,646,553.03 44.93% 46.45% 毛利率 46.21% - - 53.55% - - 管理费用 10,171,606.75 26.57% 41.11% 8,036,553.38 38.52% 27.35% 销售费用 5,705,312.95 42.92% 23.06% 3,991,924.11 15.50% 13.59% 财务费用 1,714,785.71 -23.69% 6.93% 2,247,276.59 11.17% 7.65% 营业利润 -6,442,786.70 -200.13% -26.04% 6,434,188.51 256.25% 21.90% 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 12 营业外收入 1,413,288.19 1.70% 5.71% 1,389,652.28 -37.46% 4.73% 营业外支出 12,528.05 -55.79% 0.05% 28,340.09 9,346.70% 0.10% 净利润 -4,368,157.12 -165.18% -17.65% 6,701,997.28 506.36% 22.81% 项目重大变动原因： 本报告期内： 1、销售费用较上年同期增加 171.34 万元，增幅 42.92%，主要原因为本期为拓展国际市场和其他行 业而增加前期投入，导致销售费用上升； 2、营业利润较上年同期减少 1,287.70 万元，减幅 200.13%，主要原因为上年利润中包含因收回前期 应收款项而冲回的资产减值损失 533.97 万元，本报告期不存在该笔大额事项，营业利润下降的另一原因 为销售收入和毛利率下降，而期间费用上升，销售收入下降主要原因为 2016 年电网招标规模较 2015 年减 少；毛利率下降主要原因为 2016 年定制型产品增加，导致成本有所上升；期间费用上升主要原因为 2016 年公司进行股改和新三板挂牌导致期间费用增加，同时 2016 年计入管理费用的研发费用较 2015 年增加 69.59 万元； 3、净利润较上年同期减少 1,107.02 万元，减幅 165.18%，主要原因为营业利润下降所致； 4、营业外支出较上年同期下降 55.79%，减少金额 1.58 万元，主要原因为 2015 年存在税收滞纳金 1.84 万元，本年不存在该事项。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 23,650,373.17 12,817,713.42 25,093,290.83 12,657,461.41 其他业务收入 1,094,205.11 492,996.73 4,287,918.77 989,091.62 合计 24,744,578.28 13,310,710.15 29,381,209.60 13,646,553.03 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 时间同步系统收入 22,163,352.78 89.57% 23,828,444.29 81.10% 同步时钟收入 1,487,020.39 6.01% 1,264,846.54 4.31% 其他业务收入 1,094,205.11 4.42% 4,287,918.77 14.59% 收入构成变动的原因： 报告期内，其他业务收入较上年同期减少 319.37 万元，减幅 74.48%，公司其他业务收入主要核算材 料销售收入，本年材料销售较上年减少。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -2,402,691.14 18,171,128.51 投资活动产生的现金流量净额 -283,206.47 -11,536,512.53 筹资活动产生的现金流量净额 -777,894.55 -1,866,163.50 现金流量分析： 1、2016 年经营活动产生的现金流量净额较 2015 年减少 2,057.38 万元，主要原因为 2015 年其他应 收款收回较多，另一原因为 2016 年采购支付的现金较 2015 年增加 307.53 万元，2016 年支付给员工的各 项费用较 2015 年增加 202.58 万元。 2、2016 年投资活动产生的现金流量净额较 2015 年增加 1,125.33 万元，主要原因为 2015 年公司购 置了房产，本年没有该项投资，故本年购置资产支付的现金较 2015 年减少 1,109.71 万元。 3、筹资活动产生的现金流量净额较 2015 年增加 108.83 万元，主要原因为 2016 年偿还债务和支付 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 13 利息均较 2015 年有所下降，其中 2016 年支付的利息费用较上年减少 44.10 万元。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 国网河南省电力公司 5,746,153.74 23.22% 否 2 云峰发电厂 942,307.69 3.81% 否 3 贵州北盘江电力股份有限公司 912,735.04 3.69% 否 4 国网辽宁省电力有限公司物资分公司 820,940.09 3.32% 否 5 成都爱科特科技发展有限公司 728,205.13 2.94% 否 合计 9,150,341.69 36.98% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 成都高新投资集团有限公司 687,720.00 4.75% 否 2 北京四方继保工程技术有限公司 483,333.33 3.34% 否 3 郑州南瑞电力有限公司 458,119.65 3.16% 否 4 成都汇腾机电设备有限公司 412,780.47 2.85% 否 5 北京晶科源通科技发展有限公司 400,854.84 2.77% 否 合计 2,442,808.29 16.87% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 2,541,459.70 1,845,549.28 研发投入占营业收入的比例 10.27% 6.28% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 39 公司拥有的发明专利数量 1 研发情况： 报告期内，公司持续加强技术研发能力，研发人员占比已超过 20%，研发投入 254.15 万元，占公司 营业收入的 10.27%，较上年度增加 69.59 万元。公司启动的多项重点技术开发及产品改进项目，均按进 度完成研发计划，形成新产品 2 项，改进产品 3 项，并将逐步建成较完整的知识产权体系，新获得发明专 利 1 项，为公司提高产品市场竞争力提供了重要保障。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 3,075,628.46 -75.02% 5.29% 12,311,919.73 624.64% 17.16% -11.87% 应收账款 21,152,509.76 29.70% 36.36% 16,308,410.38 19.59% 22.73% 13.63% 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 14 存货 14,788,305.14 -20.98% 25.42% 18,713,773.76 -0.95% 26.08% -0.66% 长期股权 投资 - - - - - - - 固定资产 15,144,401.84 -1.50% 26.03% 15,375,189.48 2,375.20% 21.43% 4.60% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 12,000,000.00 26.32% 20.63% 9,500,000.00 -45.09% 13.24% 7.39% 长期借款 3,666,666.55 -32.43% 6.30% 5,426,666.63 - 7.56% -1.26% 资产总计 58,171,533.38 -18.94% 100.00% 71,759,255.47 4.02% 100.00% - 资产负债项目重大变动原因： 1、报告期末货币资金较上期末减少 923.63 万元，减幅 75.02%，主要原因为本期兑付应付票据 580.00 万元，归还固定资产贷款及支付供应商货款导致； 2、报告期末应收账款较上期末增加 484.41 万元，增幅 29.70%，主要原因为 2016 年 8 月股改后收款 账户名称变更，公司与客户重新办理了收款手续，导致部分收款延迟至 2017 年 1 月； 3、报告期末长期借款较上期末减少 176.00 万元，减幅 32.43%，原因为本年度归还借款所致。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析 1、宏观环境 2016 年作为“十三五”的开局之年,是结构性改革的攻坚之年,是加快转变经济增长方式,深入推进 结构化调整的重要阶段,国民经济也进入深度调整期。国家政策淡化经济增长,重视结构改革,并提出了去 产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板五大任务。2016 年国内生产总值达到 74.4 万亿元,增长 6.7%, 比 2015 年 6.9%的增长率虽略有降低,但仍然名列世界前茅,对全球经济增长的贡献率超过 30%。2016 年工 业企业利润由上年下降 2.3%转为增长 8.5%,单位国内生产总值能耗下降 5%,经济发展的质量和效益明显提 高。 根据国家能源局 2017 年 1 月 16 日发布的信息,2016 年,全社会用电量 59198 亿千瓦时,同比增长 5.0%。相比 2015 年,用电量恢复了一定的增长速度,但低于国民经济的增长速度,第三产业和城乡居民生活 用电对全社会用电增量的贡献率合计约 69%,是用电量增速回升的主要动力。而随着经济增长方式的进一 步转变,用电量增长放缓将持续,但是会随着国民经济的发展而保持在恰当的水平。由于去产能政策的推 进,而去产能的对象又以高耗能工业为重点,因此工业增长受到影响,其电力增长需求明显低于其他产业。 2016 年电力工程建设投资完成 8855 亿元,同比增长 3.3%,增幅较 2015 年的 11.4%下降较大。不过,在电网 工程建设投资方面维持了较高的增长率,达到 5426 亿元,增幅达 16.9%；由于在建项目多且受政策因素影 响,电源基本建设投资呈明显下降趋势,仅完成投资 3429 亿元,同比下降了 12.9%。 作为“一带一路”战略构想的重点领域,能源合作对于“一带一路”建设意义重大。我国在能源互联 互通、产能走出去以及多边能源合作上给予更多政策和资金扶持。据统计,目前亚投行已批准的 9 个项目 中,有 4 个是能源项目,涉及能源管线及输电网络建设、化石能源发电技术合作、水电设施建设升级等领域。 丝路基金的中巴卡洛特水电站等项目也在顺利开展。3 年多来,我国在海外签署和建设的电站、输电、输 油和输气等重大能源项目已达 40 余个,涉及 19 个沿线国家。 国家宏观经济政策总体情况和电力系统运行情况表明,公司主营产品的行业虽有所调整,虽局部有所 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 15 波动,但是总体依然保持持续增长的态势。公司执行“走出去”的战略,积极融入“一带一路”的国家战 略,在国际市场将有较大的发展空间。 2、行业发展 根据《电力发展“十三五”规划》,预计 2020 年全社会用电量 6.8-7.2 万亿千瓦时,年均增长 3.6% 到 4.8%,全国发电装机容量 20 亿千瓦,年均增长 5.5%,人均装机突破 1.4 千瓦,人均用电量 5000 千瓦时左 右,接近中等发达国家水平,电能占终端能源消费比重达到 27%。在预期 2020 年全社会用电量需求的基础 之上,按照 2000 亿千瓦时预留电力储备,以满足经济社会可能出现加速发展的需要。2020 年,电能替代新 增用电量约 4500 亿千瓦时。 智能电网是电力行业发展的重点内容。国家发改委和国家能源局在《关于促进智能电网发展的指导意 见》提出,到 2020 年,初步建成安全可靠、开放兼容、双向互动、高效经济、清洁环保的智能电网体系, 满足电源开发和用户需求,全面支撑现代能源体系建设,推动我国能源生产和消费革命;带动战略性新兴产 业发展,形成有国际竞争力的智能电网装备体系。 未来几年,智能电网将迈入加速发展的轨道。在《电力发展“十三五”规划》中也明确了发展智能电 网的重点任务,智能电网建设贯穿电力系统发输配用各环节,通过对电网柔性化、灵活性的改造,使得发电 侧主动响应用电需求,负荷侧参与电网调节,实现整个系统的高效协调运行,保障安全可靠供电,全方位支 撑绿色、高效、可靠、多样的用能需求。同时,规划中也明确了将智能电网与互联网+和智慧城市互相整合, 健全完善互动用电服务体系,实现需求侧响应机制的广泛部署,满足多元用户供需互动的需要。 因此,从我公司主要面向的电力行业的发展情况来看,该行业依然处于高速发展的阶段,而其发展的重 点方向已从单纯的产能和技术发展逐步转向优化产业结构、推进产业融合、提高产业智能化等各方面。这 些发展趋势将进一步增强时间频率技术的重要性、提高系统对时间频率产品的要求、并加快产品升级换代 的速度。 3、周期波动 电力行业运行和发展会受到国民经济发展的较大影响。电力行业运行状况与国民经济基本同步起伏。 而电力行业发展受到国民经济发展趋势和国家政策双重影响,其发展与国民经济的发展趋势基本一致。随 着国民经济步入新常态,电力行业的发展也进入稳步发展的新阶段。国家政策对电力行业发展的影响具有 较强的预见性,包括产业结构的调整、清洁能源的发展,产能政策等。因此,对电力行业影响较为明显的是 国民经济的运行状态和发展趋势。 4、市场竞争 公司致力于提供高精度时间和频率产品及服务,面向电力行业的自动化领域。公司产品具有较高的科 技含量,属于电子信息类高新技术产品,涉及通信、计算机、实时嵌入式系统、原子频标、频率源驯服、安 全防护、可靠时间同步、时频测量、网络精确时间同步、信息管理系统、电磁兼容、机电制造、微控制器 应用、嵌入式软件、系统集成等众多领域或技术。一方面,该类产品需要较多的技术沉淀和开发周期;另一 方面,产品开发需要各种类型的专业技术人才。因此,对产品研制具有一定的技术壁垒。对人才而言,时间 频率是一个专业面较窄的领域,人才比较匮乏,具有丰富经验的专业技术人才多数集中在科研院所和长期 经营的团队,而且流动性小,因此具有相当高的人才壁垒。 公司主营行业电力系统对产品提供商有很高的要求,相应产品不仅要符合国家标准及电力行业标准, 还要经过有资格的国家级检测机构进行严格的准入测试。另外,电力系统对产品运行经验和业绩也有严格 的准入条件,形成了很高的技术和商务壁垒。电力系统除对产品有严格的准入条件外,对企业资质也有严格 的要求,除满足必须的商务资质外,还对质量管理体系、环境、安全、职业健康、技术实力、制造能力、自 主可控等资质有强制要求。因此,企业的准入条件也是比较严苛的。由于高技术产品研制费用高,市场占有 量对运营成本和利润有很大的影响。因此,没有一定的市场积累是很难承受这种成本效益比的压力。这些 因素对试图新进的企业造成了较大的困难,削弱了他们的竞争优势。 5、已知趋势、重大事件对公司的影响 中国制造 2025、智能电网、互联网+、智慧城市等政策出台和相关领域的发展,对公司的发展产生了 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 16 积极影响。公司积极展开相关政策的研究,并加大了相关关键核心技术的开发,着力于提供面向智能系统和 大数据时代的高精度高可靠性的时间频率产品和服务。国家“一带一路”战略已初见成效,庞大的国际市 场已初步展现,这坚定了公司“走出去”的发展战略。公司将加快进军国际市场的步伐。随着中央已将军 民融合作为重大的国家战略,我公司积极响应国家号召,已以崭新的姿态抓住这场全新的战略机遇,投身到 国防建设事业,这将促进公司全方位快速发展。 （四）竞争优势分析 1、先发优势 公司是国内较早从事 GPS/北斗时间频率产品研发与生产的企业之一。经过多年的发展，目前已形成 了一套专业化的研发、生产与销售流程，具备丰富的产品研发经验与良好的企业品牌形象，同时，凭借 优秀的产品质量与优质的售后服务，公司拥有了一大批具有较高忠诚度的客户，这为行业的新进入者设 置了较高的门槛，公司的先发优势显著。 2、技术优势 公司专注于时间频率产品的研发与应用，一直秉承着科学创新和自主研发的经营理念，将技术研发 产业化、市场化，力图在专业化领域内做大做强。公司通过自主研发取得了 39 项专利（其中 1 项发明专 利），8 项软件著作权，另有 2 项发明专利已进入实质审查阶段，是国内最早推出广域时间同步系统的厂 商之一。 3、资质与品牌优势 公司作为高新技术企业，通过了中国质量认证中心的质量管理体系认证、环境管理体系认证以及职 业健康安全管理体系认证、武器装备质量体系认证证书以及美国软件工程协会的 CMMI-DEV-ML3 认证，是 成都市高端装备制造企业。公司的时间同步系统通过了国家电网公司自动化设备电磁兼容实验室以及电 力工业通信设备质量检验测试中心的检验，获得了电力自动化产品型式检验合格注册备案证书， CT-DZ600B GPS/北斗双模授时器通过了国家广播电影电视总局广播电视计量检测中心的检测，产品质量 优势显著。 （五）持续经营评价 报告期，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力。 会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务业务等经营指标基本正常， 经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司没有发生违法违规行为，公司虽受宏观行业影响，销售收入 有所下降，但总体经营业绩稳定，资产负债结构合理，外部环境未发生重大不利变化。因此，公司拥有 良好的持续经营能力。 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。 （六）扶贫与社会责任 公司遵循以人为本的核心价值观，始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识贯穿 到企业的发展过程中，积极承担社会责任，践行“社会主义核心价值观”共建“中国梦”共享企业发展 成果。 （七）自愿披露 无 二、风险因素 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 17 （一）持续到本年度的风险因素 1、政策风险 目前，电力行业是本行业最重要的下游产业，电力行业作为国家的根本，近年来，政府陆续出台了 《国家发展改革委关于加快配电网建设改造的指导意见》、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励 社会投资的指导意见》、《中国制造 2025》等政策意见，鼓励与扶持电力行业的发展，电网投资持续 增长。尤其在十二五期间，国家对智能电网建设的大力扶持带动了本行业的快速发展。但是如果未来电 力行业的发展尤其是电网建设与改造的产业政策发生变化、投资减少，将导致公司所处细分行业发展放 缓，对生产规模和盈利能力造成重要影响。 应对措施：公司将加大市场开拓力度，积极了解市场动向，确保公司产品紧跟市场变化。同时加大 新产品研发力度，不断提升公司产品质量和性能，丰富产品品类，使产品具有更广阔的应用领域，保持 产品的核心竞争力。同时，公司将积极开拓通信、轨道交通、民航等其他行业市场及国际市场，拓宽公 司产品应用领域，从而降低上述政策风险。 2、技术风险 公司所处行业属于先进制造业,业务领域具有技术更新快、产品需求多样的特点,客观上要求行业内 企业能够保持持续的技术创新能力,超前洞悉先进技术的发展趋势,准确把握市场发展的方向,及时推出 满足客户个性化需求的产品。如果技术产业化与市场需求变化相脱节,研发投入不能获得预期的现金流 入,将影响公司的成长性,导致公司面临竞争能力及行业地位下降的风险。 应对措施：经过十余年的积累，公司已经建立了一支时间频率产品研发的专业人才团队，并积累了 丰富的行业经验，在时间同步技术、时间量值传递技术、时间在线监测技术等领域树立了较大优势。公 司将持续提升自身技术研发能力、加大研发投入、积极引入相关高级技术人才，保持公司在相关领域的 技术领先地位。 3、人才流失风险 人力资本是企业核心竞争力的关键要素。公司所处行业具有典型的知识、人才密集的特点,在产品 的设计研发方面,对从业人员的专业技术能力和实践经验要求较高,公司的核心技术人员对公司的成长 和发展具有十分重要的作用。随着市场竞争的加剧,企业间对人才的争夺也日趋激烈,如果未来公司未能 对优秀的人才采取相关的激励、稳定措施而导致人才的流失,将给公司造成巨大的损失。 应对措施：为了稳定核心技术人员队伍，公司建立精益求精、惟精惟一的文化，增加了员工的认 同感。同时，按照价值规律，参照本地区、同类企业及相关单位人力资源价值水平，制定了较为合理的 员工薪酬方案和职业发展规划，建立了公正、合理的绩效评估体系，提高科技人才尤其是核心技术人员 的薪酬、福利待遇水平和对本单位的归属感，同时，公司将继续加大绩效考核、完善薪酬激励制度和股 权激励制度，确保核心技术团队的稳定和可持续发展。 4、应收账款收回风险 2016 年 12 月 31 日公司应收账款账面价值为 2,115.25 万元,公司应收账款规模相对较大,占流动资 产比重较高。受公司所处行业影响,公司客户主要来自电力系统,行业结算体制导致其货款支付周期较 长,随着市场竞争的加剧、业务规模的进一步扩大,如果无法及时回收货款,公司将面临流动资金紧张的 风险,对公司主营业务造成不利影响。 应对措施：公司主要客户来自电力系统，市场地位较高，信誉良好，资金实力雄厚,公司应收账款 发生较大比例坏账的可能性较小；同时，公司已遵循谨慎性原则计提了较为充分的应收账款坏账准备， 公司将加强应收账款的管理，逐步降低应收账款规模。 5、存货规模较大及流动性的风险 报告期内,公司存货的规模较大,截至 2016 年 12 月 31 日,公司存货净值 1,478.83 万元,占流动资产 的比例为 35.22%。 报告期内,公司的存货周转率为 0.79 次/年,存货周转速度较慢,由于“基于北斗卫星的时间接收终 端财政补助”项目要求,从指定供应商采购的“北斗时间接收终端”存货储备较大,存在占用公司营运资 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 18 金的风险。 应对措施：公司将积极推进“基于北斗卫星的时间接收终端财政补助”项目加快实施，尽快验收项 目，同时加大销售力度，降低存货规模，降低占用公司营运资金的风险。 6、季节性风险 报告期内,本公司主要客户来自于国内电力系统,由于我国电力系统投资规划的审批、采购招标及货 款支付等环节有一定的审核周期和时间安排,公司的产品发出及销售确认主要集中在下半年进行,因此, 公司的经营业绩呈现较明显的季节性波动特点,存在季节性风险。 应对措施：为应对上述风险，公司将积极研发新产品，通过产品品种的多元化，抵消部分产品的周 期影响。另外，公司积极开拓新的销售客户，多样化的客户群体，使销售项目丰富，资金和结算方式长 短期结合，缓解了季节性风险。 7、税收优惠政策发生变动的风险 2015 年 7 月 1 日,公司成为四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省地方税务局、四川省国家税 务局共同认定的高新技术企业(编号:GF201551000025),可依照《企业所得税法》等有关规定,执行 15% 的所得税优惠税率。报告期内,公司享受了关于高新技术企业的税收优惠政策,对公司的发展、经营业绩 起到一定的促进作用,如果国家税收政策发生变化,导致公司不能继续享受上述优惠,将会在一定程度上 影响公司的盈利水平。 应对措施：高新技术企业作为新生经济体的创新能力代表，实施高新技术企业税收优惠政策，可以 大大地促进高新技术企业的发展，对于优化国家产业结构、转变经济发展方式、推动国家经济发展具有 重要的带动和辐射作用，国家对高新技术企业的税收优惠政策调整风险很小，同时公司将积极加大研发 投入，保证公司继续保持高新技术企业资质。 8、公司治理的风险 有限公司期间,公司治理不够规范,公司存在诸如未按要求提前发出会议通知、股东会届次记录不 清,相关决议书面记录及保存不完整、公司董事监事未及时换届选举,关联方资金拆借往来频繁亦未履行 相关决策程序等不规范现象。公司由有限公司整体变更设立为股份有限公司后,建立健全了股东大会、 董事会、监事会等治理结构及相应的议事规则,制定了《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》等 各项管理制度。随着公司经营规模扩大、员工数量增加,公司的组织结构也愈加复杂,对公司治理提出了 更高的要求。若公司各项内部控制制度不能按设计有效执行,公司治理风险将可能影响公司的持续成长。 应对措施：公司接受主办券商的持续督导，严格执行公司治理规则制度，对公司董事、监事、高级 管理等人员进行辅导培训，提高公司内部治理意识，建立健全公司治理机制。 9、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人王泽宽通过直接、间接合计持有公司股份比例合计为54.90%,同时王泽宽(公司创始 股东之一)还担任公司董事长、总经理,以及大有精业、港湾创为、大有共创的执行事务合伙人,能够依 其持有或控制公司股份享有的表决权和担任的职务对股东大会、董事会决议产生实质影响,对董事和高 级管理人员的提名及任免具有重大作用,对公司经营管理决策能够施加重大影响。公司实际控制人有可 能利用其对本公司的控股地位,通过行使表决权对公司经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制 从而损害本公司及其他股东利益。 应对措施：充分发挥监事会的作用，严格执行各项内控制度履行决策程序，保障所有股东的知情权、 参与权、质询权、表决权及其他合法权益。公司实际控制人承诺严格遵守公司各项内控制度，在减少关 联交易的基础上，严格遵守关联交易相关法律法规、公司章程和《关联交易管理制度》的规定，杜绝资 金占用情况，履行相关决策程序，维护公司其他股东利益。 10、房产及土地使用权抵押带来的风险 2014 年 12 月 26 日,公司与成都银行股份有限公司科技支行签订了编号为 H180401141226220 号《固 定资产贷款合同》,贷款金额 880.00 万元,贷款期限 2015 年 1 月 5 日起至 2020 年 1 月 4 日。2014 年 12 月 2 日,公司与成都高投融资担保有限公司签署了《最高额抵押反担保合同》(成高融担保字[2014]455 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 19 号),抵押物为成都高新区南部园区大源组团天府科技园片区财智立方第 2 栋 4 层 1-3 房。 若借款期限届满,公司不能按时归还银行贷款,与银行之间无法就延期还款期限达成一致,同时也无 法通过其他方式偿付所欠银行债务导致成都高投融资担保有限公司行使抵押权,将可能使得公司无法继 续使用所持有的房产,从而对公司生产经营产生不利影响。 应对措施：公司将继续提高运营效率，降低运营成本，提高销售收入，保证充足的流动资金，首要 保障按期归还银行贷款，降低上述房产抵押带来的风险。 11、行业竞争风险 公司经过十余年的发展,积累了较强的技术优势和行业经验,拥有多项时间频率产品的专有技术、39 项专利、8 项计算机软件著作权，但随着我国智能电网投资建设力度的加大,不排除未来有同行业相近 领域企业或其他企业参与到公司核心产品的市场竞争中；同时，随着行业内各企业资金投入的加大、技 术进步的加快以及服务手段的加强,市场竞争将更为激烈,公司与电力自动化行业内部分上市公司相比, 在资本实力、融资能力等方面存在不足,公司的市场竞争地位将面临挑战。如果公司不能继续保持在行 业内的技术、品牌等方面的优势,盈利能力将在行业竞争加剧的形势下存在降低的风险。 应对措施：公司在生产经营活动中将不断提升公司的核心竞争力。首先，加大新产品研发力度，不 断开发新产品，增加产品附加值以及提升产品质量和稳定性，提高产品综合竞争力。同时，以客户为核 心，积极发掘客户需求，增加服务的深度和广度，为客户提供专业的服务，以保证进一步增加增量并深 挖存量客户价值。 （一） 报告期内新增的风险因素 无 三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 （二）关键事项审计说明： 无 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 20 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 是 第五节二(一) 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节三(三) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二(四) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 占用性质 期初余额 累计发生额 期末余额 是否 归还 是否为挂 牌前已清 理事项 王泽宽 资金 借款 0.00 125,700.00 0.00 是 是 吕鹏 资金 借款 0.00 31,900.00 0.00 是 是 孙俊儒 资金 借款 0.00 335,713.00 0.00 是 是 成都新世纪理 想科技有限公 司 资金 其他 0.00 268,056.39 0.00 是 是 成都港湾共创 电力技术有限 公司 资金 垫支 2,334,476.61 742,000.00 0.00 是 是 总计 - - 2,334,476.61 1,503,369.39 0.00 - - 占用原因、归还及整改情况： 报告期内存在的上述资金占用情形均发生在股份公司成立之前，公司治理结构和内控制度还未进行严 格规范，还未制订相应的管理办法，存在资金占用决策程序不规范的问题，上述所占用资金均已于股份公 司成立前归还。2016 年 8 月 12 日，可为科技召开了创立大会暨第一次股东大会审议通过了《公司章程》、 《关联交易管理制度》、《防止控股股东及关联方占用公司资金管理制度》，对公司与关联方的关联交易内 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 21 容、董事会及股东大会批准关联交易的权限以及董事会、股东大会审议关联交易的决策程序、关联董事的 回避表决程序。此外，2016 年 8 月公司持股 5%以上股东出具《减少并规范关联交易及资金往来的承诺函》。 股份公司成立后，公司未发生关联方资金占用事项。 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 成都新世纪理想科技有限公司 原材料加工 128,426.03 是 成都新世纪理想科技有限公司 原材料采购 69,510.97 是 成都新世纪理想科技有限公司 货架采购 159,576.67 是 王泽宽、魏红珍 关联担保 9,000,000.00 是 王泽宽、魏红珍、杨孟娟、吕鹏、何 莹 关联担保 3,000,000.00 是 王泽宽、魏红珍 关联担保 1,000,000.00 是 王泽宽、魏红珍 关联担保 1,000,000.00 是 王泽宽、魏红珍 关联担保 7,500,000.00 是 王泽宽、魏红珍 关联担保 8,800,000.00 是 吕鹏 资产转让 6,000.00 是 总计 - 30,663,513.67 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1、成都新世纪理想科技有限公司与本公司原材料加工交易 本关联交易属正常生产经营活动所需，未损害公司利益，不会影响公司的独立性，也不存在损害公司 及股东，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖。（注 1） 2、成都新世纪理想科技有限公司与本公司原材料采购交易 本关联交易属正常生产经营活动所需，未损害公司利益，不会影响公司的独立性，也不存在损害公司 及股东，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖。（注 3） 3、成都新世纪理想科技有限公司与本公司货架采购交易 此项关联交易属正常生产经营活动所需，未损害公司利益，不会影响公司的独立性，也不存在损害公 司及股东，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖。（注 1） 4、王泽宽、魏红珍为本公司贷款提供担保 此项关联交易属公司实现业务发展及生产经营的正常所需。公司需通过银行贷款的融资方式为自身发 展提供资金支持。公司作为轻资产的公司通过关联方为贷款提供担保是必要的。未损害公司利益，不会影 响公司的独立性，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易不会导致公司对 关联方形成依赖。（注 1） 5、王泽宽、魏红珍、杨孟娟、吕鹏、何莹为本公司贷款提供最高额保证担保 此项关联交易属公司实现业务发展及生产经营的正常所需。公司需通过贷款的融资方式为自身发展提 供资金支持。公司作为轻资产的公司通过关联方为贷款提供担保是必要的。未损害公司利益，不会影响公 司的独立性，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易不会导致公司对关联 方形成依赖。（注 1） 6、王泽宽、魏红珍为本公司贷款提供担保 此项关联交易属公司实现业务发展及生产经营的正常所需。公司需通过银行贷款的融资方式为自身发 展提供资金支持。公司作为轻资产的公司通过关联方为贷款提供担保是必要的。未损害公司利益，不会影 响公司的独立性，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易不会导致公司对 关联方形成依赖。（注 1） 7、王泽宽、魏红珍为本公司贷款提供担保 此项关联交易属公司实现业务发展及生产经营的正常所需。公司需通过银行贷款的融资方式为自身发 展提供资金支持。公司作为轻资产的公司通过关联方为贷款提供担保是必要的。未损害公司利益，不会影 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 22 响公司的独立性，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易不会导致公司对 关联方形成依赖。（注 1） 8、王泽宽、魏红珍为本公司贷款提供担保 此项关联交易属公司实现业务发展及生产经营的正常所需。公司需通过银行贷款的融资方式为自身发 展提供资金支持。公司作为轻资产的公司通过关联方为贷款提供担保是必要的。未损害公司利益，不会影 响公司的独立性，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易不会导致公司对 关联方形成依赖。（注 1） 9、王泽宽、魏红珍为本公司贷款提供担保 此项关联交易属公司实现业务发展及生产经营购置办公场所的正常所需。公司需通过银行固定资产 抵押贷款的方式购置公司办公场所，减轻一次性购置房产所带来的资金压力。作为轻资产的公司通过关联 方为固定资产贷款提供担保是必要的。未损害公司利益，不会影响公司的独立性，也不存在损害公司及股 东，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖。（注 2） 10、吕鹏购置公司处置固定资产 此项关联交易属公司处置固定资产所发生的关联交易。该交易标的车辆为大众速腾牌 FV7166，系公 司 2007 年 2 月 28 号以 166,960.00 元购入，2016 年 1 月 20 日公司与吕鹏签署车辆买卖协议，以 6,000.00 元卖给吕鹏，截止卖出日，该车已行驶 222,759.00 公里，账面价值为 5,008.80 元；该交易金额较小，价 格公允。未损害公司利益，不会影响公司的独立性，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情 形。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖。（注 1） 注 1：本关联交易系公司在有限公司阶段发生，已在 2016 年 8 月 12 日召开的“创立大会暨第一次股 东大会”审议通过《关于公司报告期内关联交易进行追溯确认的议案》中追溯确认。 注 2：本关联交易系公司在有限公司阶段发生，已在 2016 年 8 月 12 日召开的“创立大会暨第一次股 东大会”审议通过《关于公司报告期内购买房产进行进行追溯确认的议案》中追溯确认。 注 3：本关联交易（公告编号：2016-004）系公司在股份有限公司阶段发生，已经第一届董事会第二 次会议决议（公告编号：2016-001）及 2016 年第二次临时股东大会决议（公告编号：2016-005）通过。 （三）承诺事项的履行情况 1、2016 年 8 月，公司控股股东、实际控制人及持有 5%以上股份的主要股东、公司董事、监事、 高级管理人员及核心技术人员出具了《避免同业竞争承诺函》。履行情况：在报告期内均严格履行了上述 承诺，未有任何违背。 2、2016 年 8 月公司持股 5%以上股东出具《减少并规范关联交易及资金往来的承诺函》。履行情况： 在报告期内均严格履行了上述承诺，未有任何违背。 （四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类 型 账面价值 占总资产的 比例 发生原因 房产及土地使用权 抵押 14,495,626.74 24.92% 固定资产抵押贷款 总计 - 14,495,626.74 24.92% - 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 23 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条 件股份 无限售股份总数 - - - - - 其中:控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条 件股份 有限售股份总数 30,000,000 100.00% 0 30,000,000 100.00% 其中:控股股东、实际控制人 13,990,000 46.63% 0 13,990,000 46.63% 董事、监事、高管 18,400,000 61.33% 0 18,400,000 61.33% 核心员工 - - - - - 总股本 30,000,000 - 0 30,000,000 - 普通股股东人数 8 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限 售股份数量 1 王泽宽 13,990,000 0 13,990,000 46.63% 13,990,000 0 2 成都大有精业 企业管理中心 (有限合伙) 6,390,000 0 6,390,000 21.30% 6,390,000 0 3 成都港湾创为 企业管理咨询 中心(有限合 伙) 3,000,000 0 3,000,000 10.00% 3,000,000 0 4 成都大有共创 企业管理中心 (有限合伙) 2,210,000 0 2,210,000 7.37% 2,210,000 0 5 吕鹏 1,757,000 0 1,757,000 5.86% 1,757,000 0 6 杨孟娟 1,524,400 0 1,524,400 5.08% 1,524,400 0 7 刘韶俊 1,092,600 0 1,092,600 3.64% 1,092,600 0 8 何莹 36,000 0 36,000 0.12% 36,000 0 合计 30,000,000 0 30,000,000 100.00% 30,000,000 0 前十名股东间相互关系说明： 1、公司控股股东、实际控制人王泽宽持有公司持股平台大有精业、港湾创为、大有共创出资份额的比例 分别 26.13%、9.67%、23.62%，亦为大有精业、港湾创为、大有共创执行事务合伙人；其配偶魏红珍持有 公司持股平台大有共创、大有精业的出资份额的比例分别为 5.25%、1.57%。 2、公司前十名股东之一杨孟娟（公司董事、副总经理）其配偶孙俊儒持有公司持股平台大有精业 3.44% 的出资份额。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 24 3、公司前十名股东之一刘韶俊（公司董事）其配偶赵慧亭持有公司持股平台大有精业 3.76%的出资份额。 4、公司前十名股东之一何莹（公司董事会秘书、副总经理）持有公司持股平台港湾创为、大有共创出资 份额的比例分别 30%、0.09%。其配偶赵青持有公司持股平台大有精业 3.13%的出资份额。 除上述披露以外，其他股东之间无其他通过投资、协议或其他安排形成的一致行动关系，亦无任何直 系或三代内旁系血亲、姻亲关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 公司的控股股东、实际控制人为王泽宽。王泽宽目前直接持有公司 13，990，000 股，占公司股份的 46.63%；通过大有精业、港湾创为、大有共创间接持有公司股份的比例分别为 5.57%、0.96%、1.74%，间 接持股比例合计 8.27%。即王泽宽通过直接、间接合计持有公司股份比例合计为 54.90%，为公司控股股东。 王泽宽通过直接、间接合计持有公司股份比例合计为 54.90%，同时王泽宽（公司创始股东之一）还担任 公司董事长、总经理，以及大有精业、港湾创为、大有共创的执行事务合伙人，能够依其持有或控制公司 股份享有的表决权和担任的职务对股东大会、董事会决议产生实质影响，对董事和高级管理人员的提名及 任免具有重大作用，对公司经营管理决策能够施加重大影响。故公司的控股股东和实际控制人为王泽宽。 王泽宽，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 工作经历：1991 年 7 月至 1994 年 10 月，任四川省仁寿县文宫镇五马中学教师；1994 年 10 月至 2000 年 3 月，任成都府河电气集团有限公司副总经理；2000 年 7 月至 2016 年 8 月，任成都可为科技发展有限 公司执行董事、总经理；现任股份公司董事长、总经理。 报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。 （二）实际控制人情况 同控股股东情况。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 25 第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 流动资金贷款 中国银行股份有限公司 成都武侯支行 9,000,000.00 5.67% 2016.05.06-2017.05.05 否 固定资产贷款 成都银行股份有限公司 科技支行 8,800,000.00 8.40% 2015.01.05-2020.01.04 否 流动资金贷款 成都高新锦泓科技小额 贷款有限责任公司 3,000,000.00 17.40% 2016.04.14-2016.05.13 否 流动资金贷款 成都高新锦泓科技小额 贷款有限责任公司 1,000,000.00 17.40% 2016.07.29-2016.10.28 否 流动资金贷款 成都高新锦泓科技小额 贷款有限责任公司 1,000,000.00 17.40% 2016.10.11-2017.01.10 否 流动资金贷款 成都高新锦泓科技小额 贷款有限责任公司 1,000,000.00 17.40% 2016.10.27-2017.01.26 否 流动资金贷款 成都高新锦泓科技小额 贷款有限责任公司 1,000,000.00 17.40% 2016.12.14-2017.03.13 否 合计 - 24,800,000.00 - - - 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 26 - - - - 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 27 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取 薪酬 王泽宽 董事长、总经理 男 49 大专 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 是 杨孟娟 董事、副总经理 女 44 大专 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 是 张文强 董事、副总经理 男 47 硕士 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 是 刘韶俊 董事 男 60 大专 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 否 徐锦 董事 男 42 硕士 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 否 吕鹏 监事会主席 男 47 本科 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 是 李娟 监事 女 30 硕士 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 是 黄学容 职工代表监事 女 32 大专 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 是 何莹 副总经理、董事会 秘书 女 38 大专 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 是 胡絮洁 财务负责人 女 30 本科 2016 年8 月12 日至 2019 年 8 月 11 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 截止本报告期期末，公司上述董事、监事、高级管理人员之间无关联关系，与控股股东、实际控制人 间也无关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股 票期权数量 王泽宽 董事长、总经理 13,990,000 0 13,990,000 46.63% 0 杨孟娟 董事、副总经理 1,524,400 0 1,524,400 5.08% 0 刘韶俊 董事 1,092,600 0 1,092,600 3.64% 0 吕鹏 监事会主席 1,757,000 0 1,757,000 5.86% 0 何莹 副总经理、董事会 秘书 36,000 0 36,000 1.20% 0 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 28 合计 - 18,400,000 0 18,400,000 61.33% 0 注：公司于 2016 年 8 月 16 日整体改制为股份有限公司，公司股份总数为 30,000,00 股，全 部为普通股，“期初持普通股股数”为股份公司成立时的持股数量。 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 是 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职务 变动类型（新任、 换届、离任） 期末职务 简要变动原因 王泽宽 执行董事、总经理 新任 董事长、总经理 股份公司成立新任 张文强 副总经理 新任 董事、副总经理 股份公司成立新任 徐锦 - 新任 董事 股份公司成立新任 刘韶俊 - 新任 董事 股份公司成立新任 杨孟娟 副总经理 新任 董事、副总经理 股份公司成立新任 吕鹏 监事、营销中心副总监 新任 监事会主席 股份公司成立新任 李娟 行政人事部经理 新任 监事 股份公司成立新任 黄学容 生产服务部经理 新任 职工代表监事 股份公司成立新任 何莹 副总经理 新任 副总经理、董事会秘 书 股份公司成立新任 胡絮洁 - 新任 财务负责人 股份公司成立新任 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 1、王泽宽，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1991 年 7 月至 1994 年 10 月， 任四川省仁寿县文宫镇五马中学教师；1994 年 10 月至 2000 年 3 月，任成都府河电气集团有限公司副总经 理；2000 年 7 月至 2016 年 8 月，任成都可为科技发展有限公司执行董事、总经理；现任股份公司董事长、 总经理。 2、张文强，男，1970 年 07 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1995 年 7 月至 2008 年 7 月，历任原 61081 部队工程师、高级工程师；2008 年 08 月至 2011 年 7 月，任 61920 部队主任、总工 程师；2011 年 08 月至 2015 年 03 月，任 61081 部队参谋、高级工程师；2015 年 3 月，军官转业，自主择 业；2015 年 7 月至 2016 年 8 月，任成都可为科技发展有限公司副总经理；现任股份公司董事、副总经理。 3、徐锦，男，1975 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2004 年 7 月至 2005 年 8 月，任维格拉（上海）市场经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月，任交通银行总行市场经理；2010 年 4 月至 2011 年 10 月，任国泰君安证券营销总经理；2011 年 10 月至 2012 年 12 月，任昆吾九鼎投资管理公 司副总裁；2013 年 1 月至 2015 年 3 月，任江苏悦达善达股权投资基金管理公司董事、总经理；2015 年 3 月至今，任上海朴卓投资管理有限公司合伙人；现任股份公司董事。 4、刘韶俊，男，1957 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1975 年 12 月至 1980 年 6 月，任甘肃省电力公司金昌供电局保护班长；1980 年 8 月至 1983 年 10 月，就读于甘肃省广播电视大学； 1983 年 10 月至 1986 年 6 月，任甘肃省电力公司金昌供电局分场技术员；1986 年 12 月至 2002 年 6 月，任 甘肃省电力公司调度通信局保护科长；2003 年 11 月至 2006 年 12 月，任成都可为电力技术有限公司技术 副总经理；2007 年 1 月至 2011 年 4 月任，任上海思源电气股份公司智能电网部经理；2011 年 5 月至今， 任上海毅昊自动化有限公司技术副经理；现任股份公司董事。 5、杨孟娟，女，1973 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1996 年 7 月至 1999 年 12 月，任北京泰戈电子有限公司软件工程师；2000 年 1 月至 2004 年 12 月，历任成都府河电气集团有限公司 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 29 项目负责人、自动化研究所副所长；2005 年 1 月至 2016 年 8 月，历任成都可为科技发展有限公司技术总 工、技术中心副总监、副总经理；现任股份公司董事、副总经理。 6、吕鹏，男，1970 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1992 年 07 月至 1996 年 04 月， 任银山化工集团自动化工程师；1996 年 04 月至 2002 年 12 月，任成都府河电气集团自动化研究所所长； 2002 年 12 月至 2004 年 03 月，任四川盖达尔信息技术有限公司副总经理；2004 年 03 月至 2016 年 8 月， 任成都可为科技发展有限公司营销中心副总监；现任股份有限公司监事会主席、营销中心副总监。 7、李娟，女，1987 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2013 年 7 月至 2016 年 8 月，历任成都可为科技发展有限公司行政人事部经理、总经办主任；现任股份公司监事、总经办主任。 8、黄学容，女，1985 年 5 月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2004 年 12 月至 2005 年 5 月， 任四川新龙星有限公司质量检验员；2005 年 6 月至 2016 年 8 月，任成都可为科技发展有限公司生产服务 部经理；现任股份职工代表监事、生产服务部经理。 9、何莹，女，1979 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。工作经历：1999 年 10 月至 2002 年 1 月，任成都华联商业厦股份有限公司物流专员；2002 年 2 月至 2004 年 4 月，任成都宝龙工业科 技有限公司商务专员；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天瀚科技（吴江）有限公司上海分公司商务专员； 2005 年 9 月至 2007 年 10 月，历任伊利集团上海分公司行政专员、总经理秘书；2007 年 10 月至 2016 年 8 月，历任成都可为科技发展有限公司行政专员、总经理秘书、总经理助理、副总经理；现任股份公司董事 会秘书、副总经理。 10、胡絮洁，女，1987 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010 年 7 月至 2012 年 1 月，任成都动力主流文化传播有限公司会计；2012 年 2 月至 2016 年 6 月，任成都高格文化传媒有限公司 会计主管；2016 年 7 月至今，任成都可为科技发展有限公司财务负责人；现任股份公司财务负责人。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 17 19 研发人员 15 23 财务人员 5 5 营销人员 28 34 生产人员 25 21 员工总计 90 102 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 9 14 本科 44 56 专科 26 19 专科以下 11 13 员工总计 90 102 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 报告期内，员工人数变动增加比例为 13.33%，主要原因为公司处于发展期，大力引进了各方面人才。 公司始终坚持“以人为本”的科学管理理念，高度重视员工培训，促使员工与公司同步成长，并使其成为 提升企业综合竞争实力的关键。为体现和保障企业在所处行业和专业领域对人力资源的合理引进、有效配 置、科学管理和适宜的培养，公司人力资源管理战略以“有激情、负责任、善学习、能合作”作为人力资 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 30 源开发管理体系建设的指导方针。公司的薪酬政策，坚持“效率优先”的原则，兼顾股东与员工的共同利 益，制定了“效率优先、尽量公平、持续发展”的薪酬分配原则。 报告期内，公司不存在需公司承担费用的离退休职工人数的情况。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 5 5 1,524,400 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 核心技术人员简历： 1、杨孟娟，女，1973 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1996 年 7 月至 1999 年 12 月，任北京泰戈电子有限公司软件工程师；2000 年 1 月至 2004 年 12 月，历任成都府河电气集团有 限公司项目负责人、自动化研究所副所长；2005 年 1 月至 2016 年 8 月，历任成都可为科技发展有限公司 技术总工、技术中心副总监、副总经理；现任股份公司董事、副总经理。 2、马珩毅，男，1978 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2001 年 8 月到 2010 年 2 月，历任成都府河成套设备有限公司工程部经理、研发中心主任；2010 年 2 月到 2011 年 10 月，任北 京电力设备总厂研发中心主任；2011 年 10 月到 2013 年 2 月，任湖南长沙南控电力自动化设备有限公司研 发中心主任；2013 年 2 月到 2016 年 8 月，历任成都可为科技发展股份有限公司系统规划师、应用技术部 副经理，现任股份公司科研技术部经理。 3、陈果，男，1984 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008 年 2 月至 2008 年 12 月，任凌阳成芯科技有限公司研发工程师；2009 年 1 月至 2016 年 8 月，历任成都可为科技发展有限公 司研发工程师、研发中心副主任、应用技术部经理，现任股份公司科研技术部副经理。 4、刘永清，男，1975 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1993 年 7 月至 2000 年 4 月，历任川马电业集团技术员、副主任；2000 年 5 月到 2008 年 4 月，历任成都府河集团软件工程师、 自动化研究所副所长；2008 年 5 月至 2009 年 2 月，任盈光科技公司开发经理；2009 年 3 月至 2016 年 8 月， 历任成都可为科技发展有限公司研发中心主任、科研技术部经理，现任股份公司系统规划部经理。 5、黄希睿，男，1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1980 年 5 月至 2003 年 12 月，历任国营星华仪器厂技术员、主任；2004 年 4 月至 2008 年 5 月，任成都瑞兆科技有限公司总经 理；2008 年 6 月至 2009 年 6 月，任成都多比时间科技有限公司总经理；2009 年 6 月至 2016 年 8 月，历任 成都可为科技发展有限公司研发中心主任、总监，现任股份有限公司技术总监。 报告期内核心技术团队无变动。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 31 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 （一）关于股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况 1、有限公司阶段三会建立及运行情况 有限公司设立初期，公司制定了有限公司章程，并根据有限公司章程的规定建立了股东会。因公司处 于成长、发展时期，并未建立健全“三会”机制，仅根据自身情况设立执行董事、监事，聘任总经理负责经 营管理工作。公司依法审议并通过历次《公司章程》，并对股东会、执行董事、监事及总经理的职责和权利 做出了规定，但由于管理层对于法律、法规的了解不够深入，存在会议文件届次记录不清、部分会议文件 缺失或签署不规范等情况。有限公司仅设一名监事，监事未能按照《公司法》及公司章程的规定，定期向 股东会报告工作，其对董事及高级管理人员的监督作用未能充分体现。公司未制定专门的关联交易、对外 投资、对外担保等管理制度。但上述瑕疵不影响决策的实质效力，未损害公司利益。 2、股份公司阶段三会建立及运行情况 股份公司成立后，针对上述不规范之处，在主办券商及各中介机构的帮助下， 建立健全了公司的治理 结构，制定完善了公司的《公司章程》。公司按照《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求，建立了由股 东大会、董事会、监事会组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关制度。公司 制订了《公司章程》、“三会”议事规则、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》、《总经理工作细则》、 《关联交易管理制度》等一系列制度来规范公司管理。公司严格遵守《公司章程》和各项其他规章制度，“三 会”（股东大会、董事会和监事会）及董事会秘书按照有关规定履行各自的权利和义务。公司重要决策的制 定能够遵照《公司章程》和相关议事规则规定，通过相关会议审议通过，公司股东、董事、监事均能按照 要求出席参加相关会议，并履行相关权利义务。 （二）关于股东大会、董事会、监事会履行职责情况的说明 股份公司阶段，公司三会会议召开程序、决议内容能够按照《公司法》等法律法规、《公司章程》和三 会议事规则的规定规范运作，会议记录、决议齐备，并对公司的重大决策事项做出决议，保证公司的正常 运行。公司监事会能够较好地履行对公司生产经营及董事、高级管理人员的监督职责，保证公司治理的合 法有效运行。公司股东大会、董事会、监事会的成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，股份公司的 三会会议文件完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件齐备，会议文件已经由公司董事会秘书负责 归档保存。 （三）投资者参与公司治理及职工代表监事履行责任的实际情况 公司现有 8 名股东，无直接专业投资机构股东。公司董事会共有 5 名董事。公司现任 5 名董事由创 立大会暨第一次股东大会选举产生，公司股东均参加了创立大会暨第一次股东大会，对选举上述 5 名董事 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 32 的议案予以审议并表决通过。公司监事会共有 3 名监事，其中包括 1 名职工代表监事。2016 年 7 月 28 日，召开职工代表大会，选举黄学容为职工代表监事；2016 年 8 月 12 日，公司召开创立大会暨第一次 股东大会，选举 2 名股东代表监事，监事的选任根据《公司法》和 《公司章程》的规定履行了必要的内 部审议程序，任职合法有效。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司建立了规范的治理结构，股东大会、董事会、监事会和高级管理人员均严格按照 《公 司法》等法律法规及全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关法律法规的相关要求，履行各自的权利 和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照法律法规及有关内控制度规范运行。公司依 照章程规定定期召开“三会”会议，公司股东、董事、监事均能按照要求出席参加相关会议，并履行相关权 利和义务，会议程序合法、内容有效。 公司章程以及股东大会议事规则等相关的公司制度能保证股东尤其 是中小股东充分行使知情权、 参与权、质询权和表决权等权利，公司所有的股东均可按照相关制度的规定 平等行使股东权利，不存在大股东利用股权优势及控制地位侵害小股东权益的情形，充分保障了全体股东 的权益。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司结合自身的经营特点和风险因素，已建立较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，公司 重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均规范操作，未出现违法违规情况。 报告期内，公司重大决策运作情况良好。 4、公司章程的修改情况 报告期内，公司章程修改 1 次。 2016 年 8 月 12 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，公司按照《公司法》、《证券法》、《非上市 公众公司监管指引第 3 号——章程必备条款》等相关法律、法规和规范性文件的要求，制定了适用于非上 市公众公司的《公司章程》。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议 召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 2016 年 8 月 16 日召开的公司第一届董事会 第一次会议,审议通过了如下议案: 1、关于选举公司董事长的议案; 2、关于聘任公司高级管理人员的议案; 3、关于制订<成都可为科技股份有限公司总 经理工作细则>的议案; 4、关于制订<成都可为科技股份有限公司董 事会秘书工作细则>的议案; 5、关于制定<成都可为科技股份有限公司防 止控股股东及关联方资金占用制度>的议 案; 6、关于制订公司财务内控等制度的议案; 7、关于设置公司内部组织机构的议案; 8、关于公司高级管理人员年基本薪资的议 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 33 案。 2016 年 12 月 15 日召开的公司第一届董事 会第二次会议,审议通过了如下议案:1、 关 于同意公司向银行申请贷款的议案; 2、 关于公司关联人为公司取得银行贷款向 四川瀚华融资担保有限公司提供反担保的 议案; 3、 关于与关联方成都新世纪理想科技有限 公司签订购销合同的议案; 4、 关于提请召开 2016 年第二次临时股东 大会的议案。 监事会 1 2016 年 8 月 12 日召开的公司第一届监事会 第一次会议,审议通过了如下议案: 1、关于选举公司监事会主席的议案。 股东大会 2 2016 年 8 月 12 日召开的公司创立大会暨第 一次股东大会,审议通过了如下议案: 1、关于<成都可为科技股份有限公司筹建工 作报告>的议案; 2、关于制定<成都可为科技股份有限公司章 程>的议案; 3、关于选举产生成都可为科技股份有限公 司第一届董事会董事的议案; 4、关于选举产生成都可为科技股份有限公 司第一届监事会监事的议案; 5、关于授权董事会办理股份有限公司设立 事宜的议案; 6、关于制定<成都可为科技股份有限公司股 东大会议事规则>的议案; 7、关于制定<成都可为科技股份有限公司董 事会议事规则>的议案; 8、关于制定<成都可为科技股份有限公司监 事会议事规则>的议案; 9、关于制定<成都可为科技股份有限公司关 联交易管理制度>的议案; 10、关于制定<成都可为科技股份有限公司 对外担保管理制度>的议案; 11、关于制定<成都可为科技股份有限公司 对外投资管理制度>的议案; 12、关于对公司报告期内关联交易进行追溯 确认的议案; 13、关于对公司报告期内购买房产进行追溯 确认的议案; 14、关于成都可为科技股份有限公司申请公 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 34 司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让的议案; 15、关于授权董事会全权办理公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让事宜的议案; 16、关于公司股票采取协议转让方式在全国 中小企业股份转让系统转让的议案; 17、关于公司中长期战略目标的议案; 18、关于制定<成都可为科技股份有限公司 信息披露管理制度>的议案; 19、关于制定<成都可为科技股份有限公司 投资者关系管理制度>的议案。 2016 年 12 月 30 日召开的第二次临时股东 大会,审议通过了如下议案: 1、关于公司关联人为公司取得银行贷款向 四川瀚华融资担保有限公司提供反担保的 议案; 2、关于与关联方成都新世纪理想科技有限 公司签订购销合同的议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 1、股东大会：公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及公司制定的《股东大会议 事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中 小股东享有平等地位，能够充分行使其权利，并聘请律师对年度股东大会进行见证。 2、董事会：公司董事会为 5 人，董事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。报告期 内，公司董事会能够依法召集、召开会议，并就重大事项形成一致决议。公司全体董事能够按照《董事会 议事规则》等的规定，依法行使职权，勤勉尽责地履行职责和义务，熟悉有关法律法规，按时出席董事会 和股东大会，认真审议各项议案，切实保护公司和股东的权益。 3、监事会：公司监事会为 3 人，监事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。报告期 内，公司监事会能够依法召集、召开会议，并形成有效决议。 公司监事能够按照《监事会议事规则》的要 求认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监 督，切实维护公司及股东的合法权益。 报告期内，公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规的要求。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公司 监督管理办法》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生 产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内部控制制度规定的程序和规则进行。 报告期内，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公 司治理的实际状况符合相关法规的要求。 报告期内，公司建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管 理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等 制度，进一步完善了法人治理结构和内部控制管理体系，有效地确保了公司的规范运作和稳定发展。公司 将在今后的工作中进一步改进、充实和完善内部控制制度。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 35 报告期内，公司管理层暂未引入职业经理人。 （四）投资者关系管理情况 公司挂牌以来，自觉履行信息披露义务，做好投资者管理工作，促进企业规范运作水平的不断提升。在规 范运行的同时，公司也受到了投资者的关注，公司通过电话、网站等途径与潜在投资者保持沟通联系，答复有关 问题，沟通渠道畅通。 报告期内，公司建立了《投资者关系管理制度》，对公司和投资者、潜在投资者沟通的具体方式方法做出了 规定。 公司建立了《信息披露管理制度》，公司严格按照全国中小企业股份转让系统发布的相关规则制度做好信息 披露工作，确保公司信息披露内容真实、准确、完整，便于投资者及潜在投资者及时获知与公司经营相关的重大 信息。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会机构能够独立运作，在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事 会对报告期内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司与控股股东及实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立。报告期内，控股股 东及实际控制人不存在影响公司独立性的情形。公司具备独立自主经营的能力。 1、 业务独立情况 公司独立从事业务经营，对控股股东不存在依赖关系。公司拥有独立的研发、生产、销售体系，产品 的开发、生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业。公司拥有独立的自主知识产权和独立的技术开发队 伍，业务发展不依赖于和受制于控股股东。 2、 人员独立情况 公司高级管理人员均在公司工作并领取报酬，不在控股股东处担任除董事、监事之外的职务，公司的 劳动、人事、工资福利管理制度完全独立。 3、 资产独立情况 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所及相关配套设施，拥有独立于控股股东的房屋所有权。公司 与其控股股东、实际控制人资产权属关系明确，不存在资产混同的情况；公司不存在其资产被控股股东、 实际控制人占用的情形，公司资产独立。 4、 机构独立情况 公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、副总经理、财务负责人等高 级管理人员在内的高级管理层，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控 制的其他企业，不存在机构混同的情形。 5、 财务独立情况 公司设立了独立的财务会计部门，并依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》 建立了独立的 财务核算体系和规范的财务管理制度能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度。公司在银行独立 开立账户，依法进行纳税申报和履行纳税义务，独立对外签订合同，不存在与控股股东、实际控制人及其 控制的其它企业共用银行账户的情形。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 36 （三）对重大内部管理制度的评价 据中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，以及《公司法》、《公 司章程》的要求，公司已建立了一套较为健全的、完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制 管理制度，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体 细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作，并能够得到有效执行，能够满足 公司当前发展需要。同时，公司在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等各种风险的前提 下，采取事前防范、事中控制等措施，从公司治理的角度将继续完善内部管理制度，不断更新和完善相关 制度，保障公司健康平稳运行。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 为进一步健全公司的信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、完整 性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守， 结合公司的实际情况，制定了《信息披露管理制度》。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格 遵守了上述制度，执行情况良好。公司尚未建立年度报告重大差错责任追究制度，公司计划 2017 年度建立《年 度报告重大差错责任追究制度》。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 37 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 勤信审字【2017】第 1854 号 审计机构名称 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层 审计报告日期 2017 年 4 月 21 日 注册会计师姓名 万学军、张国华 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 成都可为科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的成都可为科技股份有限公司（以下简称“可为公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是可为公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞 弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对 财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，可为公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了可为公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 二、 财务报表 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 38 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五(一) 3,075,628.46 12,311,919.73 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 五(二) - 1,200,000.00 应收账款 五(三) 21,152,509.76 16,308,410.38 预付款项 五(四) 1,253,902.30 820,402.71 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 五(五) 1,078,746.23 6,432,545.81 买入返售金融资产 - - 存货 五(六) 14,788,305.14 18,713,773.76 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 五(七) 634,010.08 183,021.75 流动资产合计 41,983,101.97 55,970,074.14 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 五(八) 15,144,401.84 15,375,189.48 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 五(九) 124,190.41 168,022.13 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 - - 递延所得税资产 五(十) 919,839.16 245,969.72 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 39 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 16,188,431.41 15,789,181.33 资产总计 58,171,533.38 71,759,255.47 流动负债： 短期借款 五(十一) 12,000,000.00 9,500,000.00 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 五(十二) - 5,800,000.00 应付账款 五(十三) 5,489,648.84 6,780,929.33 预收款项 五(十四) 572,735.62 662,299.95 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 五(十五) 598,396.33 967,976.69 应交税费 五(十六) 859,880.96 1,564,953.59 应付利息 - - 应付股利 - - 其他应付款 五(十七) 239,561.12 1,460,884.92 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 五(十八) 1,760,000.04 1,760,000.00 其他流动负债 - - 流动负债合计 21,520,222.91 28,497,044.48 非流动负债： 长期借款 五(十九) 3,666,666.55 5,426,666.63 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 五(二十) 4,817,999.54 5,300,742.86 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 8,484,666.09 10,727,409.49 负债合计 30,004,889.00 39,224,453.97 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 40 所有者权益（或股东权益）： 股本 五(二十一) 30,000,000.00 30,000,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 五(二十二) 853,224.53 966,080.97 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 五(二十三) - 327,785.83 一般风险准备 - - 未分配利润 五(二十四) -2,686,580.15 1,240,934.70 归属于母公司所有者权益合计 28,166,644.38 32,534,801.50 少数股东权益 - - 所有者权益总计 28,166,644.38 32,534,801.50 负债和所有者权益总计 58,171,533.38 71,759,255.47 法定代表人：王泽宽 主管会计工作负责人：胡絮洁 会计机构负责人：胡絮洁 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 - - 其中：营业收入 五(二十五) 24,744,578.28 29,381,209.60 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 - - 其中：营业成本 五(二十五) 13,310,710.15 13,646,553.03 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 五(二十六) 418,393.87 364,402.63 销售费用 五(二十七) 5,705,312.95 3,991,924.11 管理费用 五(二十八) 10,171,606.75 8,036,553.38 财务费用 五(二十九) 1,714,785.71 2,247,276.59 资产减值损失 五(三十) -50,519.02 -5,339,688.65 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - - 投资收益（损失以“－”号填列） 五(三十一) 82,925.43 - 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 41 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,442,786.70 6,434,188.51 加：营业外收入 五(三十二) 1,413,288.19 1,389,652.28 其中：非流动资产处置利得 858.90 - 减：营业外支出 五(三十三) 12,528.05 28,340.09 其中：非流动资产处置损失 12,528.05 6,302.33 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） -5,042,026.56 7,795,500.70 减：所得税费用 五(三十四) -673,869.44 1,093,503.42 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,368,157.12 6,701,997.28 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 - - 归属于母公司所有者的净利润 -4,368,157.12 6,701,997.28 少数股东损益 - - 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 - - 2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 - - 1．权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 - - 2．可供出售金融资产公允价值变动 损益 - - 3．持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税 后净额 - - 七、综合收益总额 -4,368,157.12 6,701,997.28 归属于母公司所有者的综合收益总 额 - - 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 42 归属于少数股东的综合收益总额 - - 八、每股收益： （一）基本每股收益 十(二) -0.15 0.22 （二）稀释每股收益 十(二) -0.15 0.22 法定代表人：王泽宽 主管会计工作负责人：胡絮洁 会计机构负责人：胡絮洁 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 24,376,793.89 26,385,002.46 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 - - 收到其他与经营活动有关的现金 五(三十五) 14,449,513.02 27,709,459.29 经营活动现金流入小计 38,826,306.91 54,094,461.75 购买商品、接受劳务支付的现金 16,898,401.26 13,823,127.33 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 8,739,490.29 6,713,735.15 支付的各项税费 3,870,876.07 3,198,075.87 支付其他与经营活动有关的现金 五(三十五) 11,720,230.43 12,188,394.89 经营活动现金流出小计 41,228,998.05 35,923,333.24 经营活动产生的现金流量净额 -2,402,691.14 18,171,128.51 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 3,115,957.00 - 取得投资收益收到的现金 82,925.43 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 73,867.70 540.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 43 投资活动现金流入小计 3,272,750.13 540.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 439,999.60 11,537,052.53 投资支付的现金 3,115,957.00 - 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 3,555,956.60 11,537,052.53 投资活动产生的现金流量净额 -283,206.47 -11,536,512.53 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 923,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 16,000,000.00 24,300,000.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 16,000,000.00 25,223,000.00 偿还债务支付的现金 15,260,000.04 24,913,333.37 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,271,664.32 1,712,710.13 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 五(三十五) 246,230.19 463,120.00 筹资活动现金流出小计 16,777,894.55 27,089,163.50 筹资活动产生的现金流量净额 -777,894.55 -1,866,163.50 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 966.17 -410.27 五、现金及现金等价物净增加额 -3,462,825.99 4,768,042.21 加：期初现金及现金等价物余额 6,457,464.05 1,689,421.84 六、期末现金及现金等价物余额 2,994,638.06 6,457,464.05 法定代表人：王泽宽 主管会计工作负责人：胡絮洁 会计机构负责人：胡絮洁 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 44 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,000,000.00 0.00 0.00 0.00 966,080.97 0.00 0.00 0.00 327,785.83 - 1,240,934.70 - 32,534,801.50 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - 0.00 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - 0.00 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,000,000.00 - - 0.00 966,080.97 - - - 327,785.83 - 1,240,934.70 - 32,534,801.50 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00 -112,856.44 0.00 0.00 0.00 -327,785.83 - -3,927,514.85 - -4,368,157.12 （一）综合收益总额 - 0.00 0.00 0.00 - 0.00 0.00 0.00 0.00 - -4,368,157.12 - -4,368,157.12 （二）所有者投入和减少 资本 - 0.00 0.00 0.00 - 0.00 0.00 0.00 0.00 - 0.00 - 0.00 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - 0.00 - 0.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - - 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 45 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 0.00 0.00 0.00 0.00 -112,856.44 0.00 0.00 0.00 -327,785.83 - 440,642.27 - 0.00 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - 0.00 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - 0.00 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - 0.00 4．其他 - - - - -112,856.44 - - - -327,785.83 - 440,642.27 - 0.00 （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 30,000,000.00 - - 0.00 853,224.53 - - - - - -2,686,580.15 - 28,166,644.38 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 46 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,000,000.00 - - - 43,080.97 - - - 189,904.20 - -5,323,180.95 - 24,909,804.22 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - 0.00 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - 0.00 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,000,000.00 0.00 0.00 0.00 43,080.97 0.00 0.00 0.00 189,904.20 - -5,323,180.95 - 24,909,804.22 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00 923,000.00 0.00 0.00 0.00 137,881.63 - 6,564,115.65 - 7,624,997.28 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 6,701,997.28 - 6,701,997.28 （二）所有者投入和减少 资本 - - - - 923,000.00 - - - - - - - 923,000.00 1．股东投入的普通股 - - - - 923,000.00 - - - - - - - 923,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - 0.00 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - 0.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - 0.00 （三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 137,881.63 - -137,881.63 - 0.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 137,881.63 - -137,881.63 - 0.00 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - 0.00 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - - - 0.00 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 47 4．其他 - - - - - - - - - - - - 0.00 （四）所有者权益内部结 转 - - - - - - - - - - - - 0.00 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - 0.00 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - 0.00 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - 0.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - 0.00 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - 0.00 （六）其他 - - - - - - - - - - - - 0.00 四、本年期末余额 30,000,000.00 0.00 0.00 0.00 966,080.97 0.00 0.00 0.00 327,785.83 - 1,240,934.70 - 32,534,801.50 法定代表人：王泽宽 主管会计工作负责人：胡絮洁 会计机构负责人：胡絮洁 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 48 成都可为科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位） 一、公司基本情况 成都可为科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）成立于 2000 年 7 月 17 日，公司营业执照统一社会信用代码：915101007234109512。 公司设立时注册资本 100 万元，其中王泽宽出资 53.3 万元（现金 10 万元，实物 43.3 万 元），51 万元计入实收资本，占公司注册资本 51%，剩余的 2.3 万元计入资本公积；任民发出 资 31 万元（实物），占公司注册资本 31%；杨勇出资 18 万元（实物），占公司注册资本 18%。 （经股东会决议，已由王泽宽代原实物出资股东于 2015 年一次性以货币资金 92.3 万元对原 实物出资予以充实。） 2005 年 5 月 9 日，根据股东会决议和修改后章程，杨勇将 18%股权转让给王泽宽，任民 发 31%股权转让给庞蓉。转让后，公司注册资本 100 万元，其中：王泽宽出资 69 万元，占公 司注册资本 69%；庞蓉出资 31 万元，占公司注册资本 31%。 2006 年 4 月 3 日，根据股东会决议和修改后章程，庞蓉将 4.8%股权转让给王泽宽，庞蓉 将 10%股权转让给吕鹏，庞蓉将 16.2%股权转让给刘韶俊。转让后，公司注册资本 100 万元， 其中：王泽宽出资 73.8 万元，占公司注册资本 73.8%；吕鹏出资 10 万元，占公司注册资本 10%；刘韶俊出资 16.2 万元，占公司注册资本 16.2%。 2009 年 12 月 10 日，根据股东会决议和修改后章程，同意新增股东杨孟娟，同时公司注 册资本由 100 万元增加到 1000 万元，新增的 900 万元由王泽宽出资 664.2 万元、刘韶俊出资 45.8 万元、吕鹏出资 150 万元、杨孟娟 40 万元组成。新增股东后，公司注册资本 1000 万元， 其中:王泽宽出资 738 万元，占公司注册资本 73.8%；刘韶俊出资 62 万元，占公司注册资本 6.2%；吕鹏出资 160 万元，占公司注册资本 16%；杨孟娟出资 40 万元，占公司注册资本 4%。 2013 年 1 月 25 日，根据股东会决议和修改后章程，同意公司注册资本由 1000 万元增加 到 3000 万元，新增的 2000 万元由王泽宽出资 1476 万元，刘韶俊出资 124 万元，吕鹏出资 320 万元，杨孟娟出资 80 万元组成。新增注册资本后，公司注册资本 3000 万元，其中：王 泽宽出资 2214 万元，占公司注册资本 73.80%；刘韶俊出资 186 万元，占公司注册资本 6.20%； 吕鹏出资 480 万元，占公司注册资本 16.00%；杨孟娟出资 120 万元，占公司注册资本 4.00%。 2014 年 3 月 23 日，根据股东会决议和修改后章程，同意新增股东何莹，吕鹏将 2%股权 转让给何莹，吕鹏将 4%股权转让给杨孟娟，吕鹏将 3%股权转让给王泽宽。转让后，公司注 册资本 3000 万元，其中：王泽宽出资 2304 万元，占公司注册资本 76.80%；吕鹏出资 210 万 元，占公司注册资本 7%；刘韶俊出资 186 万元，占公司注册资本 6.2%；杨孟娟出资 240 万 元，占公司注册资本 8%；何莹出资 60 万元，占公司注册资本 2%。 2015 年 8 月 17 日，根据股东会决议和修改后章程，同意新增股东成都港湾创为企业管 理咨询中心（有限合伙），成都大有精业企业管理中心（有限合伙），成都大有共创企业管理 中心（有限合伙）。王泽宽将 7.91%股权转让给成都港湾创为企业管理咨询中心（有限合伙）， 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 49 王泽宽将 15.77%股权转让给成都大有精业企业管理中心（有限合伙），王泽宽将 6.49%股权转 让给成都大有共创企业管理中心（有限合伙），吕鹏将 0.63%股权转让给成都港湾创为企业管 理咨询中心（有限合伙），吕鹏将 0.51%股权转让给成都大有共创企业管理中心（有限合伙）， 刘韶俊将 0.56%股权转让给成都港湾创为企业管理咨询中心（有限合伙），刘韶俊将 2%股权 转让给成都大有精业企业管理中心（有限合伙），杨孟娟将 0.72%股权转让给成都港湾创为企 业管理咨询中心（有限合伙），杨孟娟将 2.20%股权转让给成都大有精业企业管理中心（有限 合伙），何莹将 0.18%股权转让给成都港湾创为企业管理咨询中心（有限合伙），何莹将 1.33% 股权转让给成都大有精业企业管理中心（有限合伙），何莹将 0.37%股权转让给成都大有共创 企业管理中心（有限合伙）。转让后，公司注册资本 3000 万元，其中：王泽宽出资 1399 万 元，占公司注册资本 46.63%；成都大有精业企业管理中心（有限合伙）出资 639 万元，占公 司注册资本 21.3%；成都港湾创为企业管理咨询中心（有限合伙）出资 300 万元，占公司注 册资本 10%；成都大有共创企业管理中心（有限合伙）出资 221 万元，占公司注册资本 7.37%； 吕鹏出资 175.7 万元，占公司注册资本 5.86%；刘韶俊出资 109.26 万元，占公司注册资本 3.64%； 杨孟娟出资 152.44 万元，占公司注册资本 5.08%；何莹出资 3.6 万元，占公司注册资本 0.12%。 根据 2016 年 8 月 12 日股东会决议，同意以 2016 年 4 月 30 日为基准日，将成都可为科 技发展有限公司整体变更设立为股份有限公司，原股东按原出资比例认购公司股份。股改后， 公司注册资本 3,000.00 万元，其中：王泽宽出资 1399 万元，占公司注册资本 46.63%；成都 大有精业企业管理中心（有限合伙）出资 639 万元，占公司注册资本 21.3%；成都港湾创为 企业管理咨询中心（有限合伙）出资 300 万元，占公司注册资本 10%；成都大有共创企业管 理中心（有限合伙）出资 221 万元，占公司注册资本 7.37%；吕鹏出资 175.7 万元，占公司 注册资本 5.86%；刘韶俊出资 109.26 万元，占公司注册资本 3.64%；杨孟娟出资 152.44 万元， 占公司注册资本 5.08%；何莹出资 3.6 万元，占公司注册资本 0.12%。 公司于 2008 年 12 月 10 日设立成都可为科技发展有限公司双流分公司，营业场所成都 市双流县公兴街道黄龙大道二段 333 号花样年别样城 14－1－23，负责人吕鹏，经营范围： 机电设备（不含汽车）、电子测量仪器、仪表、计算机软硬件的技术开发、销售及技术服务。 公司实际控制人和法定代表人：王泽宽。 公司注册及办公地址：成都市高新区天府大道中段 1366 号 2 栋 4 层 1－3 号。 公司经营范围：电子元件、电子设备、通信设备（不含无线广播电视发射设备及地面接 收设备）、机电设备（不含汽车）、输配电及控制设备、电子测量仪器、仪表、计算机软硬件 设备的研发、生产（工业行业另设分支机构经营或另选经营场地经营）、销售及技术服务、技 术转让；信息系统集成服务、信息技术咨询服务、集成电路设计；货物进出口、技术进出口 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 21 日批准报出。 二、财务报表的编制基础 （一）编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准 则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他 相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的 公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 50 （二）持续经营 本公司自本报告期末起 12 个月内不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或 情况。 三、重要会计政策和会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 （二）会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 本次报表期间为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （三）营业周期 本公司营业周期为 12 个月。 （四）记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 （五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方 资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的 账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面 值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留 存收益。 非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担 的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成 本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发 生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 （六）现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期 限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动 风险很小的投资。 （七）外币业务和外币报表折算 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 51 1．外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日， 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建 符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史 成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以 公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损 益或其他综合收益。 2．外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目 除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用 项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资 产负债表中所有者权益项目下其他综合收益中列示。 （八）金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负 债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易 费用计入初始确认金额。 1.金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转 移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定 其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构 等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市 场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方 最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金 流量折现法和期权定价模型等。 2.金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款 项以及可供出售金融资产。 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是 为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明 本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效 套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价 值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 52 符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的 相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面 文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基 础进行管理、评价并向关键管理人员报告。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价 值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 （2）持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非 衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、 发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计 算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存 续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所 使用的利率。在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础 上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方 之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 （3）贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为 贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或 摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还 的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形 成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为 其初始取得成本。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得 或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确 认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没 有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该 权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。可供出售金融资产持有期间取得的 利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 3.金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日 对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产， 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 53 单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测 试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用 风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具 有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 （1）持有至到期投资、贷款和应收款项减值 以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金 额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融 资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回， 金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日 的摊余成本。 （2）可供出售金融资产减值 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表 明该可供出售权益工具投资发生减值。 可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损 失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已 摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该 损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转 回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂 钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 4.金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利 终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和 报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该 金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认 有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水 平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到 的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未 终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止 确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计 入当期损益。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 54 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的 风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进 行会计处理。 5.金融负债的分类和计量 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其 他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计 入初始确认金额。 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产的条件一致。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用 公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利 和利息支出计入当期损益。 （2）其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余 成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 6.金融负债的终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本 公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金 融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金 融负债。 金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 7.金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利， 同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负 债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表 内分别列示，不予相互抵销。 8.权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。企业合 并中合并方发行权益工具发生的交易费用抵减权益工具的溢价收入，不足抵减的，冲减留存 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 55 收益。其余权益工具，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加股东权益。本公司对权益工 具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值 变动额。 （九）应收款项 1．单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 100 万元以上（含）。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计 提方法 单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额确认减值损失，个别 认定计提坏账准备，经减值测试后不存在减值的，应当包括在具 有类似风险组合特征的应收款项中计提坏账准备。 2．按信用风险特征组合采用账龄分析法计提坏账准备的应收款项 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年，以下同） 3 3 1-2 年 10 10 2-3 年 20 20 3-4 年 30 30 4-5 年 50 50 5 年以上 100 100 3．单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有客观证据表明其发生减值的 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额确认减值损失。 4．对应收票据、预付款项等其他应收款项，存在减值迹象的，根据其未来现金流量现值 低于其账面价值的差额计提坏账准备。 （十）存货 1．存货的类别 存货包括在日常活动中持有以备出售的库存商品、处在生产过程中的在产品、在生产过 程或提供劳务过程中耗用的材料和物料、委托加工物资等。 2．发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法计价。 3．确定不同类别存货可变现净值的依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净 值的差额计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 56 时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净 值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因 素。 直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用 和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所 生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后 的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分 不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌 价准备的计提或转回的金额。 4．存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5．低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 （2）包装物 按照一次转销法进行摊销。 （十一）固定资产 1．固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会 计年度的有形资产。 固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可 能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 本公司的固定资产分为：房屋及建筑物、机器设备、办公设备、电子设备、运输设备等。 2．固定资产的初始计量及后续计量 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起计提折旧。 3．折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 40 5% 2.38% 机器设备 年限平均法 5 5% 19.00% 办公设备 年限平均法 5 5% 19.00% 运输设备 年限平均法 5 5% 19.00% 电子设备 年限平均法 5 5% 19.00% （十二）在建工程 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 57 1．在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按 建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2．在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用 状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本 调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 （十三）借款费用 1．借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资 本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2．借款费用资本化期间 （1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费 用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连 续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资 产的购建或者生产活动重新开始。 （3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费 用停止资本化。 3．借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利 息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银 行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额； 为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的 资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 （十四）无形资产 1．无形资产的计价方法、使用寿命、减值测试 （1）无形资产包括专利权及软件等，按成本进行初始计量。 （2）本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估 计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为本 公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 （3）无形资产使用寿命的估计方法 1）本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该 资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面 的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况； ④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出， 以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特 许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 58 2）使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据以及对其寿命的复核程序 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确 定为使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律 规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带 来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式， 由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 （4）无形资产价值摊销方法 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现 方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项目 摊销年限（年） 软件 5 使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进 行复核。 （5）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值 与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状 态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 2．内部研究开发支出会计政策 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶 段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或 出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产 生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在 市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资 源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资 产开发阶段的支出能够可靠地计量。 公司划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：（1）为获取新的技术和 知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点； （2）在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出 新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性 和形成成果的可能性较大等特点。 （十五）长期资产减值 本公司在资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资 产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产是否存在可能发生减值的迹象，如果有 确凿证据表明长期资产存在减值迹象，应当进行减值测试长期资产存在减值迹象的，应当估 计其可收回金额，将所估计的资产可收回金额与其账面价值相比较，以确定资产是否发生了 减值，以及是否需要计提资产减值准备并确认相应的减值损失。资产可收回金额的估计，应 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 59 当根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确 定。 因企业合并形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，对于这些资产，无论是否存在减 值迹象，都应当至少于每年年度终了进行减值测试。 长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 （十六）职工薪酬 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利。 1．短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对 象计入当期损益或相关资产成本；其中，非货币性福利按照公允价值计量。 2．离职后福利的会计处理方法 设定提存计划 公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金， 确认为负债，并按照受益对象计人当期损益或相关资产成本。 （十七）收入 1． 收入确认原则 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：将商品所有权上的主要风险和报酬转移 给购货方；公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有 效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入；相关的已发生或将发生 的成本能够可靠地计量。 2．收入确认的具体方法 公司主要销售产品为时间同步系统、同步时钟，也销售部分原材料和半成品。公司收入 确认时点：公司已根据合同约定将货物交付给购货方，如果合同约定需要验收的项目在验收 完成时间确认收入，合同未约定要求验收的按签收单时间确认收入。 （十八）政府补助 1．与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的 政府补助。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期 损益。 2．与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。 若政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断 依据：①政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 60 支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日 进行复核，必要时进行变更；②政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的， 作为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在 确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期 损益。 3．政府补助的确认时点 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持 资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 4．政府补助的核算方法 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的， 按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 （十九）递延所得税资产/递延所得税负债 1.暂时性差异 暂时性差异包括资产与负债的账面价值与计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债 确认，但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额。暂时 性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。 2．递延所得税资产的确认依据 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能 取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由 此产生的递延所得税资产。 同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： （1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可 抵扣亏损）； 公司对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列 条件的，确认相应的递延所得税资产：（1）暂时性差异在可预见的未来很可能转回；（2）未 来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 3．递延所得税负债的确认依据 对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债。 但公司对在以下交易中产生的应纳税暂时性差异不确认递延所得税负债：（1）商誉的初 始确认；（2）同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合 并；并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）； 对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，应当确认相应的递 延所得税负债。但同时满足下列条件的除外：（1）投资企业能够控制暂时性差异转回的时间； （2）该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 4．递延所得税资产的减值 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 61 在资产负债表日应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法 取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价 值。除原确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益外， 其他的情况应计入当期的所得税费用。在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递延所 得税资产账面价值可以恢复。 5．所得税费用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得 税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外， 其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 （二十）租赁 本公司的租赁业务为经营租入，会计处理方法： 公司为承租人，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期 损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （二十一）重要会计政策和会计估计的变更 1．重要会计政策变更 （1）会计政策变更的内容和原因 本公司已执行财政部于 2016 年颁布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）。 （2）本公司执行上述会计政策的影响主要如下： 本公司在编制 2016 年年报报表时，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”， 将 2016 年 5 月 1 日至 12 月 31 日期间发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税自“管 理费用”科目调整至“税金及附加”科目。 2． 重要会计估计变更 无 四、税项 （一）主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入 为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣 的进项税额后，差额部分为应交增值税 17%、6% 城镇土地使用税 实际占用的土地面积 16 元/平方米 房产税 房产原值一次减除 30%后余值 1.2% 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 62 税种 计税依据 税率 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育费附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 15% （二）税收优惠及批文 根据企业所得税法第 28 条、国税函[2009]203 号、国科发火[2008]172 号、国科发火 [2008]362 号等，国家需要重点扶持的高新技术企业减按 15%的税率征收企业所得税。公司系 经过认证的高新技术企业，认证期限为 2012 年至 2017 年，申报期均按照 15%税率缴纳企业 所得税。 五、财务报表项目注释 (一) 货币资金 项目 期末余额 期初余额 库存现金 72,544.04 82,480.34 银行存款 2,922,094.02 6,374,983.71 其他货币资金 80,990.40 5,854,455.68 合计 3,075,628.46 12,311,919.73 其中：存放在境外的款项总额 其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币 资金明细如下： 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票保证金 5,800,000.00 保函保证金 80,990.40 54,455.68 合计 80,990.40 5,854,455.68 (二) 应收票据 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 1,200,000.00 合计 1,200,000.00 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 63 (三) 应收账款 1、 应收账款分类披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏 账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的应收账款 22,640,788.21 100.00 1,488,278.45 6.57 21,152,509.76 单项金额不重大但单独计提 坏账准备的应收账款 合计 22,640,788.21 100.00 1,488,278.45 6.57 21,152,509.76 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例 （%） 单项金额重大并单独计提坏 账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的应收账款 17,398,612.43 100.00 1,090,202.05 6.27 16,308,410.38 单项金额不重大但单独计提 坏账准备的应收账款 合计 17,398,612.43 100.00 1,090,202.05 6.27 16,308,410.38 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 17,776,805.50 533,304.17 3.00 1 至 2 年 2,563,116.01 256,311.60 10.00 2 至 3 年 1,383,479.00 276,695.80 20.00 3 至 4 年 210,859.82 63,257.95 30.00 4 至 5 年 695,637.88 347,818.94 50.00 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 64 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 5 年以上 10,890.00 10,890.00 100.00 合计 22,640,788.21 1,488,278.46 2、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 应收账款 占应收账款合计 数的比例(%) 坏账准备 国网河南省电力公司 6,404,601.29 28.29 192,138.04 云峰发电厂 752,799.14 3.32 22,583.97 成都艾倍尔科技有限公司 668,525.00 2.95 66,852.50 积成电子股份有限公司 633,743.00 2.80 19,012.29 成都爱科特科技发展有限公司 580,500.00 2.56 17,415.00 合计 9,040,168.43 39.92 318,001.80 (四) 预付款项 3、 预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 账面余额 比例(%) 账面余额 比例(%) 1 年以内 1,176,057.29 93.79 755,523.99 92.09 1 至 2 年 65,869.88 5.25 64,878.72 7.91 2 至 3 年 11,975.13 0.96 3 年以上 合计 1,253,902.30 100.00 820,402.71 100.00 4、 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 预付对象 金额 占预付款期末余额合计数 的比例（%） 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 65 预付对象 金额 占预付款期末余额合计数 的比例（%） 杭州中科微电子有限公司 518,794.68 41.37 郑州市立普电气设备有限公司 134,000.00 10.69 感知物联网（成都）有限公司 108,694.50 8.67 郑州嵩科电力设备有限公司 80,700.00 6.44 四川赛维思科技有限公司 77,237.50 6.16 合计 919,426.68 73.33 (五) 其他应收款 5、 其他应收款分类披露： 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比 例（%） 单项金额重大并单独计提坏 账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 1,179,746.91 100.00 101,000.68 8.56 1,078,746.23 单项金额不重大但单独计提 坏账准备的其他应收款 合计 1,179,746.91 100.00 101,000.68 8.56 1,078,746.23 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比 例（%） 单项金额重大并单独计提坏 账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 6,982,141.91 100.00 549,596.10 7.87 6,432,545.81 单项金额不重大但单独计提 坏账准备的其他应收款 合计 6,982,141.91 100.00 549,596.10 7.87 6,432,545.81 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 66 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 6、 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应 收期末余 额合计数 的比例(%) 坏账准备期 末余额 李伟伟 代付装修款 144,900.00 1 年以内 12.28 4,347.00 双流蛟龙投资有限责任公司 押金 120,000.00 2-3 年 10.17 24,000.00 吴凯 代付装修款 111,468.39 1 年以内 9.45 3,344.05 中国银行武侯支行 银行汇票 80,000.00 1 年以内 6.78 2,400.00 成都高新投资集团有限公司 押金 5,210.00 1-2 年 0.44 521.00 52,100.00 3-4 年 4.42 15,630.00 合计 513,678.39 43.54 50,242.05 (六) 存货 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌 价 准 备 账面价值 账面余额 跌 价 准 备 账面价值 原材料 6,746,820.36 6,746,820.36 10,805,601.75 10,805,601.75 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 939,725.41 28,191.76 3.00 1 至 2 年 16,610.00 1,661.00 10.00 2 至 3 年 131,155.30 26,231.06 20.00 3 至 4 年 67,556.20 20,266.86 30.00 4 至 5 年 100.00 50.00 50.00 5 年以上 24,600.00 24,600.00 100.00 合计 1,179,746.91 101,000.68 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 67 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌 价 准 备 账面价值 账面余额 跌 价 准 备 账面价值 半成品 2,369,999.08 2,369,999.08 3,960,340.86 3,960,340.86 库存商品 194,897.15 194,897.15 831,468.68 831,468.68 委托加工物资 328,698.33 328,698.33 532,886.19 532,886.19 在产品 5,147,890.22 5,147,890.22 2,583,476.28 2,583,476.28 合计 14,788,305.14 14,788,305.14 18,713,773.76 18,713,773.76 (七) 其他流动资产 项目 期末余额 期初余额 预交税费 634,010.08 183,021.75 (八) 固定资产 项目 房 屋 及 建 筑 物 机器设备 电子设备 办公设备 运输设备 合计 1．账面原值 （1）期初余额 15,120,037.18 740,778.50 667,595.20 298,201.55 701,241.54 17,527,853.97 （2）本期增加金 额 187,446.16 166,533.93 45,589.74 399,569.83 —购置 187,446.16 166,533.93 45,589.74 399,569.83 （3）本期减少金 额 2,000.00 124,970.61 8,800.00 307,985.13 443,755.74 —处置或报 废 2,000.00 124,970.61 8,800.00 307,985.13 443,755.74 （4）期末余额 15,120,037.18 738,778.50 730,070.75 455,935.48 438,846.15 17,483,668.06 2．累计折旧 （1）期初余额 260,152.14 579,402.48 465,789.27 245,835.26 601,485.34 2,152,664.49 （2）本期增加金 额 364,258.30 57,635.18 67,912.63 37,843.07 17,171.44 544,820.62 —计提 364,258.30 57,635.18 67,912.63 37,843.07 17,171.44 544,820.62 （3）本期减少金 额 1,940.00 115,114.60 8,536.00 232,628.29 358,218.89 —处置或报 废 1,940.00 115,114.60 8,536.00 232,628.29 358,218.89 （4）期末余额 624,410.44 635,097.66 418,587.30 275,142.33 386,028.49 2,339,266.22 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 68 项目 房 屋 及 建 筑 物 机器设备 电子设备 办公设备 运输设备 合计 3．减值准备 （1）期初余额 （2）本期增加金 额 （3）本期减少金 额 （4）期末余额 4．账面价值 （1）期末账面价 值 14,495,626.74 103,680.84 311,483.45 180,793.15 52,817.66 15,144,401.84 （2）期初账面价 值 14,859,885.04 161,376.02 201,805.93 52,366.29 99,756.20 15,375,189.48 (九) 无形资产 项目 软件 合计 1．账面原值 （1）期初余额 219,159.29 219,159.29 （2）本期增加金额 （3）本期减少金额 （4）期末余额 219,159.29 219,159.29 2．累计摊销 （1）期初余额 51,137.16 51,137.16 （2）本期增加金额 43,831.72 43,831.72 —计提 43,831.72 43,831.72 （3）本期减少金额 （4）期末余额 94,968.88 94,968.88 3．减值准备 （1）期初余额 （2）本期增加金额 （3）本期减少金额 （4）期末余额 4．账面价值 （1）期末账面价值 124,190.41 124,190.41 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 69 项目 软件 合计 （2）期初账面价值 168,022.13 168,022.13 (十) 递延所得税资产 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 坏账准备 1,589,279.13 238,391.87 1,639,798.15 245,969.72 可抵扣亏损 4,542,981.92 681,447.29 合计 6,132,261.05 919,839.16 1,639,798.15 245,969.72 (十一) 短期借款 项目 期末余额 期初余额 保证借款 12,000,000.00 9,500,000.00 合计 12,000,000.00 9,500,000.00 说明：保证借款的保证人，参见附注六（五）2、关联担保情况。 (十二) 应付票据 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 5,800,000.00 合计 5,800,000.00 (十三) 应付账款 7、 按账龄列示应付账款： 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 4,974,564.03 90.62 6,244,744.77 92.09 1 至 2 年 86,605.87 1.58 124,184.56 1.83 2 至 3 年 16,478.94 0.30 170,000.00 2.51 3 年以上 412,000.00 7.50 242,000.00 3.57 合计 5,489,648.84 100.00 6,780,929.33 100.00 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 70 8、 按欠款方归集的期末余额前五名的应付账款情况 债权人 期末余额 占期末余额比例(%) 款项性质 郑州南瑞电力有限公司 536,000.00 9.76 采购款 北京四方继保工程技术有限公司 534,004.27 9.73 采购款 北京晶科源通科技发展有限公司 499,623.87 9.10 采购款 成都汇腾机电设备有限公司 412,597.09 7.52 采购款 北京宇天航科科技发展有限公司 264,122.14 4.81 采购款 合计 2,246,347.37 40.92 (十四) 预收款项 9、 按账龄列示预收款项 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 473,735.62 82.71 170,799.95 25.79 1 至 2 年 25,000.00 4.37 491,500.00 74.21 2 至 3 年 74,000.00 12.92 合计 572,735.62 100.00 662,299.95 100.00 10、 按欠款方归集的期末余额前五名的预收账款情况 债权人 期末余额 占期末余额比例 (%) 款项性质 国网安徽省电力公司物资公司 439,675.28 76.77 货款 辽宁省电力有限公司-朝阳供电公司 74,000.00 12.92 货款 成都芯盟微科技有限公司 25,000.00 4.37 货款 上海乐其自动化科技有限公司 23,000.00 4.02 货款 国网福建浦成县供电有限公司 6,565.90 1.15 货款 合计 568,241.18 99.23 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 71 (十五) 应付职工薪酬 11、 应付职工薪酬列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期薪酬 832,766.30 7,585,841.48 7,820,211.45 598,396.33 离职后福利-设定提存计划 135,210.39 885,098.39 1,020,308.78 合计 967,976.69 8,470,939.87 8,840,520.23 598,396.33 12、 短期薪酬列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 （1）工资、奖金、津贴和补贴 769,791.43 6,099,684.67 6,300,793.18 568,682.92 （2）职工福利费 683,326.62 683,326.62 （3）社会保险费 38,042.20 389,009.34 427,051.54 其中：医疗保险费 33,392.66 350,576.96 383,969.62 工伤保险费 2,150.50 15,557.14 17,707.64 生育保险费 2,499.04 22,875.24 25,374.28 （4）住房公积金 317,016.00 317,016.00 （5）工会经费和职工教育经费 24,932.67 96,804.85 92,024.11 29,713.41 合计 832,766.30 7,585,841.48 7,820,211.45 598,396.33 13、 设定提存计划列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 基本养老保险 128,041.41 844,899.21 972,940.62 失业保险费 7,168.98 40,199.18 47,368.16 合计 135,210.39 885,098.39 1,020,308.78 (十六) 应交税费 税费项目 期末余额 期初余额 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 72 税费项目 期末余额 期初余额 增值税 663,992.80 931,278.88 企业所得税 469,631.88 个人所得税 20,891.81 22,146.72 城市维护建设税 72,213.12 62,606.60 房产税 19,493.84 15,600.45 教育费附加 30,948.48 26,831.41 土地使用税 6,850.39 地方教育费附加 20,632.32 17,887.60 印花税 24,858.20 18,970.05 合计 859,880.96 1,564,953.59 (十七) 其他应付款 14、 按账龄列示其他应付款 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 205,281.12 85.69 1,240,826.92 84.93 1 至 2 年 2,860.00 1.19 190,298.00 13.03 2 至 3 年 3,710.00 1.55 29,760.00 2.04 3 年以上 27,710.00 11.57 合计 239,561.12 100.00 1,460,884.92 100.00 15、 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应付款情况 债权人 期末余额 占期末余额比 例(%) 款项性质 储素琪 18,900.00 7.89 房租费 天水庆华微波仪器有限公司 18,000.00 7.51 往来款 夏志杰 14,665.00 6.12 往来款 冯爽 14,400.50 6.01 往来款 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 73 债权人 期末余额 占期末余额比 例(%) 款项性质 龚俊辉 10,973.50 4.58 往来款 合计 76,939.00 32.11 (十八) 一年内到期的非流动负债 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 1,760,000.04 1,760,000.00 合计 1,760,000.04 1,760,000.00 (十九) 长期借款 项目 期末余额 期初余额 担保借款 3,666,666.55 5,426,666.63 合计 3,666,666.55 5,426,666.63 说明：本贷款的贷款期限为 5 年，自 2015 年 1 月 5 日起至 2020 年 1 月 4 日止，贷款对象：成都银行 科技支行；贷款用途：仅限于购买购买天府软件园三期科研办公用房；贷款利率：浮动利率，即以贷 款实际发放日中国人民银行公布实施的同期同档贷款基准利率上浮 40%为准；贷款性质：担保借款， 担保人：成都高投融资担保有限公司，王泽宽（本公司董事长），魏红珍；贷款本金：880 万元； 其他说明：对于该笔贷款，本公司与成都高投融资担保有限公司签订了最高额抵押反担保合同，以本 公司位于成都高新区南部园区大源组团天府科技园片区财智立方第 2 栋 4 层 1-3 号房进行抵押，公司 实际控制人王泽宽、魏红珍与成都高投融资担保有限公司签订了保证反担保合同。 (二十) 递延收益 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 基于北斗卫星的时间接 收终端财政补贴 5,300,742.86 482,743.32 4,817,999.54 政府拨款 合计 5,300,742.86 482,743.32 4,817,999.54 说明：以上项目均为涉及政府补助的项目，本期减少为当期计入营业外收入的金额。 (二十一) 股本 股东名称 期初余额 本期增 本期减 期末余额 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 74 金额 比例 （%） 加 少 金额 比例 （%） 王泽宽 13,990,000.00 46.63 13,990,000.00 46.63 吕鹏 1,757,000.00 5.86 1,757,000.00 5.86 刘韶俊 1,092,600.00 3.64 1,092,600.00 3.64 杨孟娟 1,524,400.00 5.08 1,524,400.00 5.08 何莹 36,000.00 0.12 36,000.00 0.12 成都大有精业企业管理 中心（有限合伙） 6,390,000.00 21.30 6,390,000.00 21.30 成都港湾创为企业管理 咨询中心（有限合伙） 3,000,000.00 10.00 3,000,000.00 10.00 成都大有共创企业管理 中心（有限合伙） 2,210,000.00 7.37 2,210,000.00 7.37 合计 30,000,000.00 100.00 30,000,000.00 100.00 说明：实收资本形成原因及变动情况详见本附注“一、公司基本情况”。 (二十二) 资本公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价 946,000.00 92,775.47 853,224.53 其他资本公积 20,080.97 20,080.97 合计 966,080.97 112,856.44 853,224.53 说明：2016 年 7 月 28 日，公司通过发起人协议，将公司整体变更为股份有限公司，变更后注册资 本总金额仍为 3,000.00 万元，由公司以截至 2016 年 4 月 30 日经审计的净资产 30,853,224.53 元中 的 3,000.00 万元折股形成，余额 853,224.53 元计入资本公积。 (二十三) 盈余公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 327,785.83 327,785.83 说明：本期盈余公积减少系公司整体变更为股份有限公司折股减少。 (二十四) 未分配利润 项目 本期金额 上期金额 调整前上期末未分配利润 1,240,934.70 -5,323,180.95 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 75 项目 本期金额 上期金额 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减－） 调整后年初未分配利润 1,240,934.70 -5,323,180.95 加：本期归属于母公司所有者的净利润 -4,368,157.12 6,701,997.28 减：提取法定盈余公积 137,881.63 所有者权益内部结转 -440,642.27 期末未分配利润 -2,686,580.15 1,240,934.70 说明：公司以 2016 年 4 月 30 日为基准日进行股份制改制，截至 2016 年 4 月 30 日止经审计的所有 者权益（净资产）人民币 30,853,224.53 元（其中未分配利润-440,642.27 元），折合股份总额 3,000.00 万股，每股面值 1 元。 (二十五) 营业收入和营业成本 1、 按业务类别列示的营业收入及成本 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 23,650,373.17 12,817,713.42 25,093,290.83 12,657,461.41 其他业务 1,094,205.11 492,996.73 4,287,918.77 989,091.62 合计 24,744,578.28 13,310,710.15 29,381,209.60 13,646,553.03 2、 主营业务收入按产品分类 项目 本期发生额 上期发生额 时间同步系统收入 22,163,352.78 23,828,444.29 同步时钟收入 1,487,020.39 1,264,846.54 合计 23,650,373.17 25,093,290.83 3、 公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 本期发生额 占本期营业收入比例(%) 国网河南省电力公司 5,746,153.74 23.22 云峰发电厂 942,307.69 3.81 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 76 客户名称 本期发生额 占本期营业收入比例(%) 贵州北盘江电力股份有限公司 912,735.04 3.69 国网辽宁省电力有限公司物资分公司 820,940.09 3.32 成都爱科特科技发展有限公司 728,205.13 2.94 合计 9,150,341.69 36.98 (二十六) 税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 185,778.22 212,453.02 教育费附加 79,619.21 91,169.77 地方教育费附加 53,079.50 60,779.84 印花税 11,695.61 房产税 84,672.21 土地使用税 3,549.12 合计 418,393.87 364,402.63 (二十七) 销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 差旅费 1,670,552.74 912,690.00 运杂费 300,100.76 483,400.52 招投标费用 117,936.93 423,782.25 业务招待费 314,810.57 215,564.28 工资 1,295,294.41 1,079,528.71 售后服务费 690,666.23 156,542.00 汽车费用 212,974.92 94,518.20 福利费 271,808.98 169,887.50 社会保险费 272,498.98 209,515.91 会议费 11,052.30 30,540.00 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 77 项目 本期发生额 上期发生额 办公费 63,041.60 46,639.88 业务宣传费 165,332.78 50,867.93 交通费 111,263.52 36,349.30 其他 207,978.23 82,097.63 合计 5,705,312.95 3,991,924.11 (二十八) 管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 研发费用 2,541,459.70 1,845,549.28 业务招待费 234,428.32 250,676.82 工资 2,841,315.46 2,010,717.25 物业管理费 182,684.22 258,515.96 劳保费 114,840.00 19,246.67 审计咨询服务费 1,099,685.36 652,489.98 费用性税金 21,207.75 140,587.16 社会保险 580,223.36 450,713.59 技术服务费 108,577.43 48,407.71 房租费 683,315.23 751,560.00 差旅费 128,645.95 226,732.03 汽车费用 188,219.09 179,117.05 办公费 166,795.75 222,559.48 福利费 237,316.19 153,455.93 住房公积金 167,913.00 65,844.00 工会经费 96,804.85 79,110.10 保密费 82,333.14 49,592.17 住宿费 77,084.85 34,800.00 其他 618,757.10 596,878.20 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 78 项目 本期发生额 上期发生额 合计 10,171,606.75 8,036,553.38 (二十九) 财务费用 类别 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,271,664.32 1,712,710.13 减：利息收入 12,767.45 15,920.89 汇兑损益 -966.17 410.27 担保费 443,350.19 512,400.00 其他 13,504.82 37,677.08 合计 1,714,785.71 2,247,276.59 (三十) 资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 -50,519.02 -5,339,688.65 (三十一) 投资收益 项目 本期发生额 上期发生额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 取得的投资收益 82,925.43 (三十二) 营业外收入 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得合计 858.90 858.90 其中：固定资产处置利得 858.90 858.90 政府补助 1,410,543.32 1,334,114.29 1,410,543.32 其他 1,885.97 55,537.99 1,885.97 合计 1,413,288.19 1,389,652.28 1,413,288.19 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 79 计入当期损益的政府补助 补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与 收益相关 基于北斗卫星的时间接收终端财政补贴 482,743.32 757,114.29 与收益相关 知识产权补贴 4,300.00 4,800.00 与收益相关 专利申请补助 3,000.00 与收益相关 年度统计补贴 10,000.00 与收益相关 新产品研发补贴 200,000.00 与收益相关 CE 认证补贴 10,500.00 与收益相关 企业实施标准化补贴 100,000.00 与收益相关 股份制改造补贴 500,000.00 与收益相关 专利实施与促进专项资金 100,000.00 与收益相关 职务发明专利资助金 3,400.00 与收益相关 省战略性新兴产业发展专项资金 357,000.00 与收益相关 贷款贴息 77,300.00 与收益相关 外经贸发展专项资金 91,700.00 与收益相关 发明专利资助金 2,400.00 与收益相关 信用评级补助 2,000.00 与收益相关 环境管理体系认证补贴 30,000.00 与收益相关 产业扶持及奖励基金 8,400.00 与收益相关 合计 1,410,543.32 1,334,114.29 (三十三) 营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 12,528.05 6,302.33 12,528.05 其中：固定资产处置损失 12,528.05 6,302.33 12,528.05 税收滞纳金 18,437.76 违约金 3,600.00 合计 12,528.05 28,340.09 12,528.05 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 80 (三十四) 所得税费用 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 292,550.12 递延所得税费用 -673,869.44 800,953.30 合计 -673,869.44 1,093,503.42 (三十五) 现金流量表项目 16、 收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入 12,767.45 15,920.89 政府补助 927,800.00 220,000.00 往来款 7,706,719.03 26,337,665.66 银行汇票、保函保证金 5,800,340.57 其他 1,885.97 1,135,872.74 合计 14,449,513.02 27,709,459.29 17、 支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 付现费用 8,370,587.31 5,981,673.97 往来款 3,322,767.83 361,882.52 银行汇票、保函保证金 26,875.29 5,844,838.40 合计 11,720,230.43 12,188,394.89 18、 支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 借款担保费 246,230.19 463,120.00 合计 246,230.19 463,120.00 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 81 (三十六) 现金流量表补充资料 19、 现金流量表补充资料 补充资料 本期金额 上期金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 -4,368,157.12 6,701,997.28 加：资产减值准备 -50,519.02 -5,339,688.65 固定资产等折旧 544,820.62 454,983.63 无形资产摊销 43,831.72 43,831.86 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 “－”号填列） 11,669.15 6,302.33 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 1,714,048.34 2,225,520.40 投资损失（收益以“－”号填列） -82,925.43 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -673,869.44 800,953.30 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 3,925,468.62 179,582.09 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 6,649,196.58 17,387,565.69 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -10,116,255.16 -4,289,919.42 其他 经营活动产生的现金流量净额 -2,402,691.14 18,171,128.51 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 2,994,638.06 6,457,464.05 减：现金的期初余额 6,457,464.05 1,689,421.84 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 82 补充资料 本期金额 上期金额 现金及现金等价物净增加额 -3,462,825.99 4,768,042.21 20、 现金和现金等价物的构成 项目 期末余额 期初余额 一、现金 2,994,638.06 6,457,464.05 其中：库存现金 72,544.04 82,480.34 可随时用于支付的银行存款 2,922,094.02 6,374,983.71 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 2,994,638.06 6,457,464.05 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金 等价物 六、关联方及关联交易 （一） 本公司的母公司情况 本公司无母公司，实际控制人为王泽宽，直接或间接持有公司 54.90%的股权。 （二） 本公司的子公司情况 无 （三） 本公司的合营和联营企业情况 无 （四） 其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 吕鹏 持股 5%以上的股东、监事会主席 杨孟娟 持股 5%以上的股东、董事、副总经理 成都大有精业企业管理中心（有限合伙） 持股 5%以上的股东 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 83 成都港湾创为企业管理咨询中心（有限合伙） 持股 5%以上的股东 成都大有共创企业管理中心（有限合伙） 持股 5%以上的股东 魏红珍 实际控制人王泽宽之配偶 孙俊儒 持股 5%以上的股东杨孟娟之配偶 胡絮洁 公司财务负责人 张文强 董事、副总经理 徐锦 董事 刘韶俊 董事 李娟 监事 黄学容 监事 何莹 董事会秘书、副总经理 成都港湾共创电力技术有限公司（原名“成都可为电力 技术有限公司”） 共同被实际控制人控制 成都可为环保技术有限公司 共同被实际控制人控制 成都新世纪理想科技有限公司 实际控制人王泽宽近亲属对外投资的企业 上海毅昊信息科技股份有限公司 股东刘韶俊对外投资的企业 上海毅昊自动化有限公司 股东刘韶俊对外投资的企业上海毅昊信息科技股份 有限公司之全资子公司 上海毅昊投资管理合伙企业（有限合伙） 股东刘韶俊对外投资的企业 上海朴卓投资管理有限公司 董事徐锦对外投资企业 镇江朴卓瑞诚投资中心（有限合伙） 董事徐锦对外投资企业 （五） 关联方交易 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 （1） 采购商品/接受劳务情况表 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 成都新世纪理想科技有限公司 原材料加工 128,426.03 146,457.94 成都新世纪理想科技有限公司 原材料采购 69,510.97 成都新世纪理想科技有限公司 货架采购 159,576.67 （2） 出售商品/提供劳务情况表 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 84 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 成都港湾共创电力技术有限公司 （原名“成都可为电力技术有限公 司”） 销售时间同步系统、同 步时钟等 641,623.86 上海毅昊自动化有限公司 销售时间同步系统 25,470.09 2. 关联担保情况 （1） 本公司作为担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 无 （2） 本公司作为被担保方 ①报告期已履行完毕的关联担保及抵押情况： 担保方 担保金额 担保合同号 借款金额 借款起始日 借款到期日 担保类型 王泽宽、魏红珍 1,000,000.00 2015 年武侯中小 保字 008 号、009 号 1,000,000.00 2015/01/30 2016/01/29 保证 王泽宽、魏红珍 1,000,000.00 2015 年武侯中小 保字 022 号、023 号 1,000,000.00 2015/03/27 2016/03/26 保证 王泽宽、魏红珍 7,500,000.00 2015 年武侯中小 保字 034 号、035 号 7,500,000.00 2015/04/16 2016/04/15 保证 王泽宽、魏红珍、 杨孟娟、吕鹏、何 莹 3,000,000.00 成锦泓司高保字 X20160051-1 号、 X20160051-2 号、 X20160051-3 号、 X20160051-4 号 3,000,000.00 2016/04/14 2016/05/13 最高额保 证担保 王泽宽、魏红珍、 杨孟娟、吕鹏、何 莹 1,000,000.00 1,000,000.00 2016/07/29 2016/10/28 最高额保 证担保 说明：2015 年 1 月 15 日，公司与中国银行股份有限公司成都武侯支行签订了编号为 2015 年武侯中小 借字（501）005 号《流动资金借款合同》，贷款金额 100 万元；公司实际控制人王泽宽、魏红珍与中国 银行股份有限公司成都武侯支行签订了编号为 2015 年武侯中小保字 008 号的《保证合同》为本笔贷款 提供保证，保证期间为主债权发生期间最后一期债权届满之日后两年；2015 年 1 月 15 日，公司实际控 制人王泽宽、魏红珍与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-2 号、成担保司抵字 1520076-8 号、成担保司抵字 1520076-9 号的《最高额抵押反担保合同》；吕鹏、李 伦与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-1 号的《最高额抵押反 担保合同》；王泽宽与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-3 号 的《最高额抵押反担保合同》；孙俊儒、杨孟娟与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为： 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 85 成担保司抵字 1520076-4 号、成担保司抵字 1520076-7 号的《最高额抵押反担保合同》；孙俊儒与成都 中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-5 号的《最高额抵押反担保合同》； 何莹、雷桂珍、何蕾与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-6 号的《最高额抵押反担保合同》，反担保期限为主债权发生期间最后一期债权届满之日后两年。 2015 年 3 月 20 日，公司与中国银行股份有限公司成都武侯支行签订了编号为 2015 年武侯中小借字（501） 019 号《流动资金借款合同》，贷款金额 100 万元，公司实际控制人王泽宽、魏红珍与中国银行股份有 限公司成都武侯支行签订了编号为 2015 年武侯中小保字 022 号的《保证合同》为本笔贷款提供保证， 保证期间为主债权发生期间最后一期债权届满之日后两年；2015 年 1 月 15 日，公司实际控制人王泽宽、 魏红珍与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-2 号、成担保司抵 字 1520076-8 号、成担保司抵字 1520076-9 号的《最高额抵押反担保合同》；吕鹏、李伦与成都中小企 业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-1 号的《最高额抵押反担保合同》；王 泽宽与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-3 号的《最高额抵押 反担保合同》；孙俊儒、杨孟娟与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-4 号、成担保司抵字 1520076-7 号的《最高额抵押反担保合同》；孙俊儒与成都中小企业融资 担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-5 号的《最高额抵押反担保合同》；何莹、雷 桂珍、何蕾与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-6 号的《最高 额抵押反担保合同》，反担保期限为主债权发生期间最后一期债权届满之日后两年。 2015 年 4 月 8 日，公司与中国银行股份有限公司成都武侯支行签订了编号为 2015 年武侯中小借字（501） 027 号《流动资金借款合同》，贷款金额 750 万元，公司实际控制人王泽宽、魏红珍与中国银行股份有 限公司成都武侯支行签订了编号为 2015 年武侯中小保字 034 号的《保证合同》为本笔贷款提供保证， 保证期间为主债权发生期间最后一期债权届满之日后两年；2015 年 1 月 15 日，公司实际控制人王泽宽、 魏红珍与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-2 号、成担保司抵 字 1520076-8 号、成担保司抵字 1520076-9 号的《最高额抵押反担保合同》；吕鹏、李伦与成都中小企 业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-1 号的《最高额抵押反担保合同》；王 泽宽与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-3 号的《最高额抵押 反担保合同》；孙俊儒、杨孟娟与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-4 号、成担保司抵字 1520076-7 号的《最高额抵押反担保合同》；孙俊儒与成都中小企业融资 担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-5 号的《最高额抵押反担保合同》；何莹、雷 桂珍、何蕾与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担保司抵字 1520076-6 号的《最高 额抵押反担保合同》，反担保期限为主债权发生期间最后一期债权届满之日后两年。 2016 年 4 月 13 日，公司与成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司签订了成锦泓司高贷字 X20160051 号的《最高额借款合同》，人民币流动资金贷款循环额度 300 万元，授信期限自 2016 年 4 月 14 日起至 2017 年 4 月 13 日。公司实际控制人王泽宽与其配偶魏红珍、吕鹏、何莹、杨孟娟分别以 2016 年 4 月 13 日与成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司签订成锦泓司高保字 X20160051-1 号、X20160051-2 号、X20160051-3 号、X20160051-4 号《最高额保证合同》为上述循环贷款提供担保，保证期间为主债 权发生期间届满之日后两年止。2016 年 4 月 13 日，公司与成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司签 订了成锦泓司贷字 X20160051-1 号的《人民币资金借款合同》，借款金额 300 万元，该笔借款公司已于 2016 年 5 月 12 日归还。2016 年 7 月 29 日，公司与成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司签订了成 锦泓司贷字 X20160051-2 号的《人民币资金借款合同》，借款金额 100 万元，该笔借款公司已于 2016 年 10 月 27 日归还。 ②截止本期末尚未履行完毕的关联担保情况： 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 86 担保方 担保金额 担保合同号 借款金额 借款起始日 借款到期日 担保类型 王泽宽、魏红珍 8,800,000.00 D180430141226369 号 8,800,000.00 2015/01/05 2020/01/04 保证 王泽宽、魏红珍 9,000,000.00 2016 年武侯中小 保字 022 号 9,000,000.00 2016/05/06 2017/05/05 保证 王泽宽、魏红珍、 杨孟娟、吕鹏、何 莹 3,000,000.00 成 锦 泓 司 高 保 字 X20160051-1 号、 X20160051-2 号、 X20160051-3 号、 X20160051-4 号 1,000,000.00 2016/10/11 2017/01/10 最高额保证 担保 王泽宽、魏红珍、 杨孟娟、吕鹏、何 莹 1,000,000.00 2016/10/27 2017/01/26 王泽宽、魏红珍、 杨孟娟、吕鹏、何 莹 1,000,000.00 2016/12/14 2017/03/13 说明：2014 年 12 月 26 日，公司与成都银行股份有限公司科技支行签订了编号为 H180401141226220 号《固定资产贷款合同》，贷款金额 880 万元，公司实际控制人王泽宽、魏红珍与成都银行股份有限公 司科技支行签订了 D180430141226369 号的《保证合同》为本笔贷款提供保证，保证期间为贷款合同履 行期限届满之日起两年；2014 年 12 月 9 日，公司实际控制人王泽宽、魏红珍与成都高投融资担保有限 公司签署了编号为：成高融担保字[2014]455-1 号的《保证反担保合同》；成都可为电力技术有限公司与 成都高投融资担保有限公司签署了编号为：成高融担保字[2014]455-2 号的《保证反担保合同》。 2016 年 4 月 26 日，公司与中国银行有限公司成都武侯支行签订了编号为 2016 年武侯中小借字(502)010 号《流动资金借款合同》，贷款金额 900 万元，公司实际控制人王泽宽、魏红珍与中国银行有限公司成 都武侯支行签订了编号为 2016 年武侯中小保字 022 号《保证合同》为本笔贷款提供保证，保证期间为 主债权的清偿期届满之日起两年；2016 年 4 月 26 日，公司实际控制人王泽宽、魏红珍与成都中小企业 融资担保有限责任公司签署了编号为：成担司抵字 1620362-1 号、成担司抵字 1620362-5 号的《最高额 抵押反担保合同》；公司实际控制人王泽宽与成都中小企业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担 司抵字 1620362-2 号的《最高额抵押反担保合同》；孙俊儒与成都中小企业融资担保有限责任公司签署 了编号为：成担司抵字 1620362-3 号的《最高额抵押反担保合同》；何莹、雷桂珍、何蕾与成都中小企 业融资担保有限责任公司签署了编号为：成担司抵字 1620362-4 号的《最高额抵押反担保合同》。 2016 年 4 月 13 日，公司与成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司签订了成锦泓司高贷字 X20160051 号的《最高额借款合同》，人民币流动资金贷款循环额度 300 万元，授信期限自 2016 年 4 月 14 日起至 2017 年 4 月 13 日。公司实际控制人王泽宽与其配偶魏红珍、吕鹏、何莹、杨孟娟分别以 2016 年 4 月 13 日与成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司签订成锦泓司高保字 X20160051-1 号、X20160051-2 号、X20160051-3 号、X20160051-4 号《最高额保证合同》为上述循环贷款提供担保，保证期间为主债 权发生期间届满之日后两年止。2016 年 10 月 11 日，公司与成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司 签订了成锦泓司贷字 X20160051-3 号的《人民币资金借款合同》，借款金额 100 万元；2016 年 10 月 27 日，公司与成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司签订了成锦泓司贷字 X20160051-4 号的《人民币 资金借款合同》，借款金额 100 万元；2016 年 12 月 14 日，公司与成都高新锦泓科技小额贷款有限责任 公司签订了成锦泓司贷字 X20160051-5 号的《人民币资金借款合同》，借款金额 100 万元。 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 87 3. 关联方资金拆借 项目 期初余额 借方发生额 贷方发生额 期末余额 王泽宽 125,700.00 125,700.00 魏红珍 -333,480.00 333,480.00 吕鹏 31,900.00 31,900.00 孙俊儒 335,713.00 335,713.00 成都新世纪理想科 技有限公司 -618,531.61 886,588.00 268,056.39 成都港湾共创电力 技术有限公司（原 名“成都可为电力 技术有限公司”） 2,334,476.61 742,000.00 3,076,476.61 说明：①以上往来款负数余额为各期末尚未归还关联方的其他应付款余额。 ②以上往来款均未计利息。 4. 关联方资产转让情况 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 吕鹏 公司向其转让车辆 6,000.00 5. 其他关联交易 无 （六） 关联方应收应付款项 1. 应收项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 应收账款 成都港湾共创电力技术有 限公司（原名“成都可为 电力技术有限公司”） 219,111.84 预付账款 成都新世纪理想科技有限 公司 178,970.65 其他应收款 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 88 黄学容 5,000.00 成都港湾共创电力技术有 限公司（原名“成都可为 电力技术有限公司”） 2,334,476.61 2. 应付项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 应付账款 成都新世纪理想科技有限 公司 92,421.02 成都港湾共创电力技术有 限公司（原名“成都可为 电力技术有限公司”） 4,999.96 其他应付款 王泽宽 2,538.00 魏红珍 333,480.00 张文强 6,986.70 杨孟娟 3,260.00 吕鹏 1,370.00 成都新世纪理想科技有限 公司 618,531.61 （七） 关联方承诺 无 （八） 其他 王泽宽于 2015 年 5 月 22 日申请将持有的第 4514557 号商标无偿转让给本公司，本公司 已于 2016 年 6 月 13 日取得商标转让证明。 七、承诺及或有事项 （一）重要承诺事项 无 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 89 （二）或有事项 无 八、资产负债表日后事项 （一） 重要的非调整事项 无 （二）利润分配情况 无 （三）销售退回 无 （四）其他资产负债表日后事项说明 无 九、其他重要事项 本公司无需要披露的其他重要事项 十、补充资料 （一）当期非经常性损益明细表 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -11,669.15 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,410,543.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,885.97 投资收益 82,925.43 其他符合非经常性损益定义的损益项目 税前非经常性损益合计 1,483,685.57 所得税影响额 222,552.84 少数股东权益影响额 合计 1,261,132.73 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 90 （二）净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收 益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 -14.39 -0.15 -0.15 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 -18.55 -0.19 -0.19 成都可为科技股份有限公司 2017 年 4 月 21 日 成都可为科技股份有限公司 公告编号：2017-013 91 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会办公室