839988_2016_新研工业_2016年年度报告_2017-04-18.txt

1 上海新研工业设备股份有限公司 Shanghai Xinyan Industrial Equipment Co., Ltd. 新研工业 NEEQ :839988 年度报告 2016 XX 2 公 司 年 度 大 事 记  2016 年 11 月，公司股票在全国中小企业股份转让系统成功挂牌，股票简称： 新研工业，股票代码：839988，标志着公司在成长道路上进入新的阶段，正 式进入资本市场。  2016 年 7 月，公司被上海市奉贤区人民政府认定为奉贤区企业技术中心。标 志着公司重视技术创新、具有较强的市场和创新意识；有较强的经济技术实 力和较好的经济效益，完善的知识产权管理体系。  2016 年 8 月，公司被上海市奉贤区认定为奉贤区专利试点企业。对促进科技 创新和新产品开发，具有十分重要的意义。  2016 年度，公司获评上海市科技小巨人企业。标志着公司有着较完善的企业 创新体系、创新机制及与之相适应的科研投入；自主知识产权的品牌产品； 一定的经济规模和良好成长性；良好的信用和较强的融资能力。  2016 年公司参加了多次国内及国外铸造展。2016 年 5 月公司参加中国铸造 协会主办的第十四届中国国际铸造博览会会展，该展会在当今业界享有“全 球规模最大的铸件展览会、国际一流的铸造博览会”美誉。在该次展会上， 展示了公司极具市场竞争力的主流产品，为公司开发市场和寻求新客户添砖 加瓦。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 3 目 录 第一节 声明与提示………………………………………………………………5 第二节 公司概况…………………………………………………………………7 第三节 主要会计数据和关键指标……………………………………….…..….9 第四节 管理层讨论与分析………………………………………………..……11 第五节 重要事项……………………………………………………….…….…20 第六节 股本、股东情况…………………………………………………..……22 第七节 融资情况………………………………………………………………..24 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况……………………………..26 第九节 公司治理及内部控制………………………………………………..…29 第十节 财务报告……………………………………………………………..…33 释义 释义项目 释义 本公司、公司、股份公司、新研工业 指 上海新研工业设备股份有限公司 熔致机电 指 上海熔致机电科技有限公司，公司控股子公司 致容投资 指 上海致容投资合伙企业（有限合伙），公司股东 挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商/上海证券 指 上海证券有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 上海新研工业设备股份有限公司章程 股东大会 指 上海新研工业设备股份有限公司股东大会 董事会 指 上海新研工业设备股份有限公司董事会 监事会 指 上海新研工业设备股份有限公司监事会 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 4 三会一层 指 上海新研工业设备股份有限公司股东大会、董事会、监事会和 高级管理层 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 元/万元 指 人民币元、人民币万元 报告期/本期/本年 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 年度报告/年报 指 2016 年年度报告 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 原材料价格波动风险 公司感应加热设备生产所需原材料主要包括可控硅、电子料、 金属结构件、变压器、散热器等，主要原材料不同程度受半 导体、铜、铝、钢材、等原料影响。近年来，受国际金融危 机及欧债危机影响，国际及国内经济、汇率波动加剧，有色 金属、钢材等大宗商品价格波动较大，导致生产所需部分原 材料的市场价格波动较大。 市场竞争加剧风险 目前我国感应加热设备作为国家大力扶持的节能环保型工业 产品，总体上呈现外资品牌占据中高端市场，低端市场企业 众多且竞争激烈的竞争格局。公司定位高端加热市场，主要 竞争对手包括美国应达集团、ABP 等外资品牌。虽然目前公 司在感应加热设备制造领域有较高的知名度，但如果公司未 来不能在竞争中快速提升自身优势来应对日趋激烈的竞争环 境，将对经营产生不利影响。 偿债能力风险 2016 年末公司（母公司）资产负债率为 67.60%，较 2015 年 末的 86.38%下降 18.78%。虽然报告期内经营活动现金流量净 额为正，但如果银行信贷收缩，将可能造成公司短期偿债资 金紧张的局面，同时由于银行信贷会增加公司的利息费用支 出，故公司存在一定的偿债能力的风险。 税收优惠政策变动的风险 公司已于 2014 年 10 月 23 日通过高新技术企业认定，取 得编号为 GR201431001542 的《高新技术企业证书》，有效期 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 6 三年，自 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。根 据企业所得税法有关规定，公司报告期内享受国家高新技术 企业所得税的优惠政策，企业所得税减按 15%征收。如果公 司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政 策发生变化，公司将不能再享受相关税收优惠，将对公司经 营业绩产生一定影响。 资产抵押风险 公司的厂房及土地使用权尚抵押于银行（用于抵押的房屋及 建筑物账面原值 36,989,416.41 元；用于抵押的土地使用权 账面原值 8,950,700.00 元），用于取得借款。上述用于抵押 的资产是公司生产经营所必需的土地及房屋建筑物，若公司 经营过程中遇不可预料的突发性事件导致公司盈利能力及现 金流发生重大不利变化，公司可能无法及时偿还上述借款， 从而导致银行对抵押资产采取强制措施，进而影响公司的经 营活动。 应收账款余额较高风险 报告期内应收账款余额为 2,479.90 万元，占期末总资产的 16.50%，占总收入的 14.52%。应收账款占期末总资产和总收 入的比例较高，如果应收账款不能及时回收，将对公司的财 务状况产生较大影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 是 注： 1、报告期内减少了存货余额较高风险。 2016 年末公司存货余额为 2,384.57 万元，较 2015 年末的 8,547.17 万元下降 6,162.6 万元，我司产品主要为定制的非标产品，有一定的生产及验收周期，公司根据客户验收后才 确定收入并结转相应的成本。报告期内存货余额下降主要系 2016 年的收入除以前年度跨年 的大型项目外，其他是本年度新增标的额较小的项目，生产及验收周期都在当年度完成，故 跨年度验收的项目少，对应的存货结转成本导致存货余额下降。 2、报告期内新增了应收账款余额较大的风险。 2016 年末应收账款余额为 2,479.90 万元，占期末总资产的 16.50%，占总收入的 14.52%。 应收账款占期末总资产和总收入的比例较高，如果应收账款不能及时回收，将对公司的财务 状况产生较大影响。 应对措施：报告期内应收账款增长主要是因为 2016 年公司加强项目进度管控，提高了 项目的完工效率，完成验收的项目较多，考虑合作关系，部分调试款未及时回收，有些长期 合作的大型客户，由于内部信用评级较高，故给予一定信用额的账期。因为我司的设备属于 定制设备，设备正常运作需要我司提供技术支持和维护保养，加上公司对于客户有较为严格 的内部信用评级，可以保证公司各项应收款的回收。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 7 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 上海新研工业设备股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Xinyan Industrial Equipment Co., Ltd. 证券简称 新研工业 证券代码 839988 法定代表人 李俊 注册地址 上海市奉贤区贤工路 128 号 办公地址 上海市奉贤区贤工路 128 号 主办券商 上海证券有限责任公司 主办券商办公地址 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 蔡天晨 殷雪芳 会计师事务所办公地址 上海淮海西路 55 号 8 楼 C 室 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 丁洁 电话 021-66876977 传真 021-66876978 电子邮箱 jding@ 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市奉贤区贤工路 128 号（201417） 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-11-25 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 电气机械及器材制造业（C38） 主要产品与服务项目 感应加热成套设备，包括中频感应加热电源、中频电磁感应炉及 感应加热设备 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 25,000,000 做市商数量 - 控股股东 无 实际控制人 李俊、沈燕琼夫妇 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 8 企业法人营业执照注册号 91310120681030466H 是 税务登记证号码 91310120681030466H 是 组织机构代码 91310120681030466H 是 注： 企业法人营业执照注册号、税务登记证号码、组织机构代码发生变更是由于 2016 年公司落实了三证合一登记制度。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 170,763,837.84 198,590,114.83 -14.01% 毛利率% 30.05% 26.98% - 归属于挂牌公司股东的净利润 19,112,216.50 19,566,852.31 -2.32% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 18,232,188.85 19,348,305.14 -5.77% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 49.21% 79.88% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） 46.95% 78.99% - 基本每股收益 0.76 1.30 -41.54% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 150,322,527.38 214,989,430.07 -30.08% 负债总计 101,586,434.37 185,710,002.85 -45.30% 归属于挂牌公司股东的净资产 48,391,643.72 29,279,427.22 65.28% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.94 1.95 -0.51% 资产负债率%（母公司） 67.60% 86.38% - 资产负债率%（合并） 67.58% 86.38% - 流动比率 1.02 0.91 - 利息保障倍数 10.29 8.82 - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 1,481,831.87 12,242,827.59 - 应收账款周转率 8.11 15.48 - 存货周转率 2.19 1.33 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% -30.08% -7.57% - 营业收入增长率% -14.01% 148.78% - 净利润增长率% -3.12% 1,795.07% - 五、 股本情况 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 10 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 25,000,000 25,000,000 0.00% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 注：公司期初为有限公司，故上年期末数填列的是挂牌当天的股本情况。 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 -5,790.54 计入当期损益的政府补助 1,046,012.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,894.81 非经常性损益合计 1,035,326.65 所得税影响数 155,299.00 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 880,027.65 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 11 第四节 管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 公司自 2008 年设立以来，致力于感应加热成套设备及相关配件的研发、生产与销售，具备了为客户 定制个性化产品及提供技术服务的能力。公司着力于技术创新，不仅能够生产高技术难度的产品，同时在 关键的中频感应电源、线圈、磁轭等核心技术方面已逐步达到国际先进水平，成为继美国应达集团 （Inductotherm）、埃博普感应系统有限公司（ABP）之后少数几家进入高端感应加热设备制造领域的企 业。同时，公司后期维修成本更低、更贴近客户需求，公司产品与外资品牌相比有较强的性价比优势。 报告期内，公司通过向客户提供感应加热成套设备及相关配件实现盈利。公司拥有高质量的客户群， 如黄石东贝铸造有限公司、河南省中原内配股份有限公司、一拖（洛阳）铸造有限公司等大型企业；同时 为满足客户特殊工艺需求，公司正积极研发真空感应熔炼技术，重点生产特种合金材料的熔炼铸造产品。 未来，公司的盈利模式将更加多样化，盈利能力亦将得到提升。 （一）采购模式 1、采购模式 公司采购的原材料主要是炉体钢结构、电容器、整流变压器和晶闸管等。公司设有专门 的采购部，负责采购计划制定、寻找供应商、实施采购并跟踪到货情况。公司采用“以销定产，再以产订 购”的模式，采购以适度填充库存为原则，既保证原材料的工业，又尽量减少库存，提高资金的周转率。 采购部以比质比价、价格分析以及供应商资质评估等方式确定合格供应商及采购价格。公司生产所需的金 属材料、电子元器件等主要向生产厂商直接采购，以保证较低的采购价格。 2、供应商管理 公司制定了供应商管理制度，以规范供应商的开发、调查和评审流程。新供应商需要 通过公司采购、技术、生产及品质管理的多方评估，才能进入公司的《合格供应商名单》。采购部还建立 供应商管理数据档案，对供应商进行定期审核。公司根据供应商审核结果，采取加强合作、减少订单、撤 销资格等奖惩措施。 （二）生产模式 公司采取订单生产、量身定做的生产模式，根据订单情况安排生产。感应加热设备需要根据客户的特 殊要求进行设计、开发和生产，产品性能要求较高，属于非标准件产品，只能进行单件或小批量生产，无 法采取类似自动化生产线的生产方式。 在生产过程中，中频电源设计、电路结构设计、控制程序和感应加热设备等核心工序均为公司自主完 成，而炉体钢结构、电容、变压器等非核心部件则直接向供应商购买。 公司执行贯穿生产过程的制造管理制度，在生产现场管理、设备管理、物料领用、物料使用、生产工 艺、成品包装、成品入库、安全生产、质量管理、成本管理等方面均有严格的制度和流程控制。这些制度 的实施保证了公司的生产效率、生产安全及产品质量，为公司在市场上的成功提供了坚实基础。 （三）销售模式 公司主营产品为感应加热成套设备及相关配件，属于个性化定制产品。公司采取直接销售的模式，这 种销售模式主要表现为销售和技术人员直接与用户交流，实现公司与客户的良性互动，有利于公司精准把 握客户与市场的需求。公司收入确认的具体方法为在生产完成发货并经客户验收确认后，按照合同或协议 价格确认收入。 公司产品主要应用于金属热处理和金属熔炼铸造领域，适用于机械、汽车、化工、医药、橡胶塑料、 冶金、造纸等重点行业。公司主要通过对大客户营销获取订单，对于大型国有企业订单，公司则通过公开 招投标方式获得。 在开发新客户方面，公司采取“以点带面”的销售方式，通过为已有客户提供优良产品和服务等方式， 确立市场信誉度，吸引新客户购买公司产品；公司通过积极参加国内外展览交易会（如中国国际铸造博览 会），利用专业性展会向潜在客户宣传公司产品的品质、新产品及新技术的升级改造，让客户充分了解公 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 12 司产品，从而达到开拓市场、推广业务的目的。 报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大的变化。 报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 公司主营业务为电磁感应加热成套设备的研发、生产和销售，主要产品为中频感应电炉成套设备，包 括中频感应加热电源、中频电磁感应加热炉及感应加热设备。具体业务分类上，公司业务收入包括感应加 热成套设备和配件收入两大类，其中感应加热成套设备收入系指中频感应电炉成套设备销售收入；而配件 收入系指单独或者维修过程中销售设备所需零配件产生的收入。公司其他业务收入主要为产品维修收入。 过去的一年中，国内经济面临下行压力，国家不断调整产业结构，各项扶持政策转向环保节能，并不 断向高端制造业倾斜。公司以往的优势领域如铸造行业出现结构调整，新增大型工程项目减少，主要是针 对产能升级及环保的技术改造。在此不利局面下，公司围绕核心技术，加大研发力度，拓展产品线，围绕 客户需求，为客户定制整套产品方案，以“世界品质，国产价格”的理念，整体提升公司的品牌价值。在 收入下降的不利条件下，实现毛利率的增长。 报告期内，公司实现营业收入 17,076.38 万元，同比下降 14.01%；净利润 1,895.67 万元，同比下降 3.12%；研发投入为 900.54 万元；2016 年经营活动产生的现金流量净额为 148.18 万元，2015 年经营活动 产生的现金流量净额为 1,224.29 万元，同比下降 87.90%。 2016 年度，公司重点工作如下： 1、持续不断的研发投入，研发团队的梯队建设，通过加强研发确保公司的核心竞争力，提升品牌价 值，从而提高公司的整体市场竞争水平； 2、通过公司技术创新的优势，根据市场需求，研发出多型号的浇铸机，并已经成功推向市场； 3、报告期内公司获得“上海市科技小巨人”、“奉贤区企业技术中心”两项称号； 4、在去年国内固定资产项目投资下降，新增项目萎缩的压力下，公司通过加大研发，为客户的技术 改造提供解决方案，在节能环保等技改项目下功夫，通过我们的技术和服务赢得客户，努力提升销售业绩。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收 入的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 170,763,837.84 -14.01% - 198,590,114.83 148.78% - 营业成本 119,455,020.07 -17.63% 69.95% 145,015,499.60 160.07% 73.02% 毛利率 30.05% - - 26.98% - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 13 管理费用 23,755,284.55 11.79% 13.91% 21,250,297.95 36.39% 10.70% 销售费用 4,776,731.77 -20.06% 2.80% 5,975,496.17 25.44% 3.01% 财务费用 2,078,951.10 -22.73% 1.22% 2,690,635.96 13.54% 1.35% 营业利润 19,959,530.06 -10.00% 11.69% 22,176,389.05 3,072.99% 11.17% 营业外收入 1,051,669.89 276.10% 0.62% 279,628.35 21.05% 0.14% 营业外支出 16,343.24 -27.41% 0.01% 22,514.03 120.73% 0.01% 净利润 18,956,665.79 -3.12% 11.10% 19,566,852.31 1,795.00% 9.85% 项目重大变动原因： 1、2016 年营业收入比上年下降 14.01%，公司产品收入主要来自于熔炼铸造领域，适用于机械、汽车、 化工、医药、橡胶塑料、冶金、造纸等重点行业。下游客户需求主要来源于新增项目投资和环保技改等方 面，因国家宏观经济及产业结构调整等导致下游行业新增项目需求下降，固定资产大型投资项目减少，2016 年度已达成的项目中因国家环保要求产生的小型技术改造项目占比较多。 2、2016 年营业成本比上期下降 17.63%，主要系收入下降所致。此外，我司为了确保公司的利润，从 研发设计、工艺等调整出更合理高效的产品用料，节省材料成本，进而导致 2016 年度毛利率有小幅增长； 总体上公司营业成本与收入变动保持一致。 3、2016 年管理费用较上期增加 11.79%，主要系公司 2016 年度申请在全国中小企业股份转让系统挂 牌而支付的中介机构费用增长。 4、2016 年销售费用较上期下降 20.06%，主要系运输费用下降导致，2016 年度公司新设物流团队， 通过合理的物流规划，如：通过合理的交货期安排，将有些安装设备从供应商处直发客户现场；大型专车 运输提前给出合理的装车方案，通过严谨的比价确定合格的物流商等，有效减少了运输费用支出。 5、2016 年财务费用较上期下降 22.73%，主要系 2016 年归还长期项目贷款 400 万元从而银行利息费 用减少。 6、2016 年营业外收入比上期增长 276.10%，是因为我司加大研发，健康发展，通过技术创新获得相 关的政府资助增多。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 168,554,490.71 118,856,642.91 197,726,152.46 144,780,702.27 其他业务收入 2,209,347.13 598,377.16 863,962.37 234,797.33 合计 170,763,837.84 119,455,020.07 198,590,114.83 145,015,499.60 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 感应加热成套设备 159,513,846.11 93.41% 190,146,581.09 95.75% 配件 9,040,644.60 5.29% 7,579,571.37 3.81% 其他业务收入 2,209,347.13 1.30% 863,962.37 0.44% 合计 170,763,837.84 100.00% 198,590,114.83 100.00% 收入构成变动的原因： 1、2016 年感应加热设备占主营业务收入较 2015 年下降 2.34%，感应加热设备是公司主要产品，其收 入下降系受宏观经济形势下行，相关产业结构调整，新增投资项目减少所致； 2、2016 年配件收入占主营业务收入较 2015 年上升 1.48%，由于我司提供的感应加热设备是大型设备， 设备正常运行是需要维护保养以及零备件的更换，因公司累计销售的产品有所增长，所以备件收入有所增 长。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 14 3、其他业务收入主要系技术服务收入，2016 年度较 2015 年度增幅较大主要系技术改造需求增加， 因为我司技术实力较同行处于领先，故此服务产生的收入大幅增加。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 1,481,831.87 12,242,827.59 投资活动产生的现金流量净额 -745,699.59 -3,399,360.73 筹资活动产生的现金流量净额 -5,725,056.75 -6,808,607.81 现金流量分析： 报告期内经营活动产生的现金流量为正，投资活动和筹资活动产生的现金流量处于流出的状态。 1、2016 年经营活动产生的现金净流量较 2015 年下降，主要系 2016 年度销售商品、提供劳务收到的 现金较 2015 年度下降 19.59%。具体原因一方面系 2016 年度营业收入有所下降，此外由于公司与下游客 户形成了稳定的合作关系，针对部分信用资质较高的客户适当放宽应收账款的收款周期。此外，2016 年 度支付各项税费的现金较 2015 年度上升 46.31%，主要系 2016 年毛利率增长导致支付的增值税增加。 2、2016 年投资活动产生的现金流量净额较 2015 年增长，主要系 2016 度较 2015 年购置固定资产相 关的支出大量减少。 3、2016 年筹资活动产生的现金流量净额较 2015 年增长，主要系 2016 年贷款利息较 2015 年度有所 下降。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 上海鼎信投资（集团）有限公司 23,076,923.08 13.51% 是 2 湖北美利林科技有限公司 16,717,948.76 9.79% 否 3 柳州柳工铸造有限公司 8,205,128.20 4.80% 否 4 通裕重工股份有限公司 7,692,307.70 4.50% 否 5 青州豪章工贸有限公司 6,495,726.46 3.80% 否 合计 62,188,034.20 36.40% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 上海远辰投资有限公司 6,767,317.15 9.97% 否 2 宁波海融电器有限公司 3,060,500.00 4.51% 否 3 申达电气集团有限公司 3,021,600.00 4.45% 否 4 上海康明威宝动力科技有限公司 2,120,398.00 3.12% 否 5 通用电气商业（上海）有限公司 2,073,830.00 3.05% 否 合计 17,043,645.15 25.10% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 9,005,368.20 9,384,170.21 研发投入占营业收入的比例 5.27% 4.73% 专利情况： 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 15 项目 数量 公司拥有的专利数量 16 公司拥有的发明专利数量 1 研发情况： 公司属于高新技术企业，一直重视技术研发工作，每年都会投入较高比例的研发费用，研发的持续 投入是公司能保持市场竞争力的主要因素之一，为公司未来的可持续发展奠定坚实的基础。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产 比重的增 减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资 产的比 重 货币资金 14,862,358.04 -33.84% 9.89% 22,464,980.46 25.75% 10.45% -0.56% 应收账款 24,799,036.32 73.60% 16.50% 14,285,010.55 54.33% 6.64% 9.86% 存货 23,845,655.45 -72.10% 15.86% 85,471,671.10 -35.82% 39.76% -23.90% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 37,081,699.85 -7.31% 24.67% 40,007,794.82 -5.16% 18.61% 6.06% 在建工程 - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% 0.00% 短期借款 25,000,000.00 0.00% 16.63% 25,000,000.00 25.00% 11.63% 5.00% 长期借款 7,989,071.37 -33.25% 5.31% 11,968,943.95 -24.95% 5.57% -0.26% 资产总计 150,322,527.38 -30.08% - 214,989,430.07 -7.57% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、2016 年度货币资金较 2015 年度下降 33.84%，主要系由于整体经济下行致 2016 年度营业收入下 降及销售商品、提供劳务收到的现金的有所下降导致。 2、2016 年度应收账款较 2015 年增长 73.60%，主要系由(1)一方面由于整体经济运行放缓，下游行 业新增需求下降，导致 2016 年度的在执行订单减少；(2)2016 年度公司加强了项目工期管控，提高了项 目完工的效率， 2015 年度的数个大型在执行项目于 2016 年度完成客户验收，由于与下游客户形成稳定 的合作关系，部分调试款适当放宽收款账期；(3)另外长期合作的大型客户如湖北美利林科技有限公司 等，由于公司内部信用评级较高，故增加一部分应收款的信用额度。(4)2016 年度考虑资金成本，收取 款项尽量减少银行承兑，故导致应收票据有所减少但应收账款增加。 3、2016 年度存货较 2015 年度减少 72.10%，2016 年度公司加强了项目工期管控，提高了项目完工 的效率， 2015 年度的数个大型在执行项目于 2016 年度完成客户验收，故确认收入，存货相应的结转成 本。 4、2016 年度公司的资产负债率为 67.58%，较 2015 年度 86.38%下降了 18.80%。公司 2016 年度的 资产 15,032.25 万元，主要为货币资金 1,486.23 万元，应收账款 2,479.91 万元，存货 2,384.56 万元， 固定资产 3,708.17 万元，从以上数据看，公司的资产主要为流动资产。负债为 10,158.64 万元，主要 为短期借款 2,500.00 万元，预收账款 2,914.46 万元，应付账款 3,035.89 万元，长期借款 798.91 万元。 公司主要产品为大型设备，发货前需要前期成本投入较大，故日常经营对资金需求较大，由于公司良性 发展，银行信用评级较高，故从银行短期贷款 2,500.00 万元；另一方面通过充分利用供应商的账期导 致应付账款金额较大；负债中预收账款占比较大，由于我司产品为定制化设备，且我司产品在行业中具 有较高的市场地位，故公司可以在产品交货前于收到部分的合同款项。 截止 2016 年底，负债主要为流动负债，包括短期借款，应付账款和预收账款，随着公司自有盈利 能力的提高，上述款项不存在偿债风险，不会对公司现金流产生不利影响。报告期内，公司的流动比率 和利息保障倍数有小幅上升。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 16 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 2016 年 3 月 28 日，公司与自然人股东胡颖共同设立熔致机电。熔致机电注册资本 200 万元， 公司认缴出资额占比 65%，根据熔致机电章程，股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司可以 对熔致机电达到控制。该子公司的净利润的投资收益对公司净利润影响未达 10%以上，故无需披露该子 公司营业收入、净利润等数据。 （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内无理财及衍生品投资。 （三） 外部环境的分析 1、宏观环境 公司主导产品电磁感应加热成套设备主要应用于金属热处理和金属熔炼铸造领域。根据国家统计局 数据，截至 2014 年底，固定资产投资完成额中设备工器具购置金额，金属表面处理及热处理（即金属 热处理）加工领域达 199.73 亿元；金属熔炼铸造领域达 393.73 亿元，其中黑色金属铸造领域达 324.04 亿元，有色金属领域达 69.69 亿元。这些领域的设备工器具购置金额的变化直接决定了感应加热设备 行业的未来发展状况。 2016 年 6 月 30 日，工信部印发了《工业绿色发展规划(2016-2020 年)》， 明确指出“加快构建科技含量高、资源消耗低、环境污染少的绿色制造体系”，并特别提出“推广清洁 高效制造工艺，以铸造、热处理、焊接、涂镀等领域为重点，推广应用合金钢无氧化清洁热处理、真空 低压渗碳热处理、感应热处理等高效节能热处理工艺”等，金属热处理和金属熔炼铸造领域所必须的电 磁感应加热设备将迎来需求的快速增长。 2、行业发展 电磁感应加热电源趋向频率高频化、功率大容量化。 电磁感应加热电源目前中频段主要采用晶闸 管，超音频段主要采用 IGBT，高频频段原先是 SIT，现在主要采用 MOSFET 电源。电磁感应加热电源 未来还将采用 IGCT，电源频率趋向高频化。对高频电源的需求催生了新的功率器件，而新的器件又反 过来促进高频电源的发展。电磁感应加热电源还将呈现功率大容量化特点，可以实现几十兆瓦、几百兆 瓦的输出功率。 电磁感应加热装置趋向数字化、智能化。 近几年，随着机电一体化、计算机、信息和 控制、装备自动化、新材料、新工艺等行业的快速发展，铸造、锻压和热处理过程趋向数字化和精密化。 电磁感应加热设备将由模拟化、机械化向数字化、智能化方向发展，并将融入热处理或熔炼铸锻过程， 包括加热、熔炼设备，这样不仅减少资源浪费而且还实现生产工业节能，能够在自动化控制下的进行清 洁绿色生产。因此，电磁感应加热装备在其节能环保的特点下，未来将向电源高频化、功率大容量化、 数字化、控制智能化方向发展。 3、周期波动 近十年来，感应加热设备行业在 IGBT 等电子元器件生产技术的成熟和工业化量产升级推动下，国 内高端领先企业加快电力电子技术的革新，对原有设备有了创新性改造。电磁感应电源呈现大容量化、 数字化、自动化、互联网化和感应加热装置的机械化等特点；由于技术不断升级，感应加热设备更多地 进入了金属熔炼铸造、透热等工艺领域，开发了新的应用市场；优良的性价比让高端感应加热设备企业 进入新一轮升级换代的“发展期”。作为“精准加热”的高端装备，感应加热设备受到越来越多的需要 装备升级的行业和公司的重视。 在国家倡导节能减排、发展低碳经济的大环境下，高端节能产品对传 统电阻加热和火焰加热有明显的替代优势，将迎来新一轮发展的机遇期。一方面国内高端感应加热应用 市场迅速扩大，另一方面国内拥有自主知识产权的企业迅速成长，在行业中继续发展，与美国应达、ABP 等外资品牌的成熟产品差距不断缩小，产品将逐步赶超甚至替代进口产品。 4、市场竞争 目前我国感 应加热设备作为国家大力扶持的节能环保型工业产品，总体上呈现外资品牌占据中高端市场，低端市场 内企业众多且竞争激烈的竞争特点。公司定位高端加热市场，主要竞争对手有美国应达集团、ABP 等外 资品牌；国内竞争对手有西安电炉研究所有限公司、八佳电气（831581.OC）、升华感应（430677.OC） 等企业。随着市场竞争的加剧，产品技术含量不高、附加值低的企业通过打价格战获取更多业务机会。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 17 此外，国内拥有自主知识产权的企业迅速成长，在行业中继续发展，与成熟产品将差距不断缩小，行业 内市场竞争日益加剧。 公司将加快技术升级，提高产品数字化、智能化水平；顺应行业发展趋势，丰 富公司产品线；建立完善的市场营销体系，开拓国际市场。 （四） 竞争优势分析 1、技术创新优势 公司坚持自主创新的研发模式，现设有研发中心并落实指定专业技术人员担任项目负责人。自设立 以来，公司通过自主研发陆续推出多种产品参与市场竞争，并拥有多项技术专利。公司独立研发的中频 感应电源、线圈、磁轭等核心技术已逐步达到国际先进水平。同时，公司利用与上海交通大学建立产学 研合作契机，建立了技术创新机制，为公司产品研发提供技术支持。 2、产品优势 公司一直专注于电磁感应加热成套设备的研发、生产与销售，公司的产品优势主要体现在产品质量 和产品协同优势两方面。公司相继为大型知名优质企业，如柳工柳州铸造有限公司、一拖（洛阳）铸造 有限公司、河南省中原内配股份有限公司等公司提供产品及服务。上述客户对产品品质、性能指标要求 很高。产品质量已获得了客户的普遍认可。 另一方面，公司自产的中频电磁感应炉及感应加热设备与中频感应加热电源，在技术研发和使用上 具有协同效应（两者配合才能更好地保证系统的电能转换效率、稳定性和负载匹配）。此外，产品之间 还具有营销协同效应，客户资源、销售服务网络重叠度高，公司可以利用现有资源完成新业务的开拓， 节约营销成本。 （五） 持续经营评价 公司自设立以来，专注于从事感应加热成套设备及相关配件的研发、生产及销售，具备了为客户定 制个性化产品及提供技术服务的能力。目前，公司为大型知名优质企业如柳工柳州铸造有限公司、一拖 （洛阳）铸造有限公司、河南省中原内配股份有限公司等提供产品及技术服务。 管理层认为：公司所处行业市场需求巨大；公司公司主要财务指标表现良好；公司具有促进业务持 续发展的资源；公司制定了明确的未来发展规划；公司管理团队稳定，公司业务、经营方向一直未发生 变化；公司具有持续经营能力。 （六） 扶贫与社会责任 公司诚信经营、照章纳税，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全 体股东和每一位员工负责。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到公司 发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展。 二、 未来展望 （一） 行业发展趋势 随着市场需求的发展，电磁感应加热装置的发展趋势呈现以下几个方面的特点： （1）电磁感应加热电源趋向频率高频化、功率大容量化 电磁感应加热电源目前中频段主要采用晶闸管，超音频段主要采用 IGBT，高频频段原先是 SIT，现在 主要采用 MOSFET 电源。电磁感应加热电源未来还将采用 IGCT，电源频率趋向高频化。对高频电源的需求 催生了新的功率器件，而新的器件又反过来促进高频电源的发展。电磁感应加热电源还将呈现功率大容量 化特点，可以实现几十兆瓦、几百兆瓦的输出功率。 （2）电磁感应加热装置趋向数字化、智能化 近几年，随着机电一体化、计算机、信息和控制、装备自动化、新材料、新工艺等行业的快速发展， 铸造、锻压和热处理过程趋向数字化和精密化。电磁感应加热设备将由模拟化、机械化向数字化、智能化 方向发展，并将融入热处理或熔炼铸锻过程，包括加热、熔炼设备，这样不仅减少资源浪费而且还实现生 产工业节能，能够在自动化控制下的进行清洁绿色生产。 因此，电磁感应加热装备在其节能环保的特点下，未来将向电源高频化、功率大容量化、数字化、控 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 18 制智能化方向发展。 （二） 公司发展战略 公司将继续专注于电磁感应加热设备等节能领域产品的研发、生产与销售，充分利用自己的技术优势 开发行业内高端市场客户。在稳步发展国内市场的基础上，公司将加大海外市场的开拓力度。 公司将坚 持技术创新，提高公司研发技术与设计能力。公司将在关键的中频感应电源、线圈、磁轭等核心技术方面 加快技术升级，并逐步赶超、替代美国应达、ABP 等外资品牌。 未来，公司将在特种钢、高温合金和新材料的加热、熔炼、铸造、热处理工艺等应用打造出高端产品 系列，努力实现“将公司打造成国际一流的电磁感应加热设备制造商”的总体发展目标。 公司将积极借 力资本市场，通过股权、债券等多种融资渠道，快速发展公司业务，整合行业内的优质资源，从而实现规 模的迅速提升。通过引进战略投资者，提升公司的管理水平。 （三） 经营计划或目标 经过近几年的高速发展，公司具备优质的售后服务，与客户建立了良好的关系，公司品牌在行业内已 经具有一定的知名度且得到客户的信任。公司的无形资产价值正在逐步体现。 未来三年，公司将继续对标美国应达、ABP 等外资品牌，在公司规模、产销量、技术实力齐增长的同 时，打造出高端产品系列。随着公司产品质量的进一步提升以及产品的不断升级，公司的品牌效应将对业 务的促进作用愈加明显，公司将通过提升产品质量、扩大市场占有率、提高客户满意度等手段着力提升企 业的品牌形象，逐步打造成具有国际竞争力的企业。 （四） 不确定性因素 公司暂不存在对业绩有重大影响的不确定性因素。未来公司将根据市场发展情况及企业的经营状况， 实时调整未来投资计划，以实现公司稳步健康发展。 三、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 1、原材料价格波动风险 公司感应加热设备生产所需原材料主要包括可控硅、电子料、金属结构件、变压器、散热器等，主要 原材料不同程度受半导体、铜、铝、钢材、等原料影响。近年来，受国际金融危机及欧债危机影响，国际 及国内经济、汇率波动加剧，有色金属、钢材等大宗商品价格波动较大，导致生产所需部分原材料的市场 价格波动较大。 应对措施：公司产品为客户单独设计的定制化产品，待合同签署后方组织原材料采购和生产。故对于 产品的销售价是基于当前各种材料成本形成的，故能抵消部分由于原材料价格波动的风险。 2、市场竞争加剧风险 目前我国感应加热设备作为国家大力扶持的节能环保型工业产品，总体上呈现外资品牌占据中高端市 场，低端市场企业众多且竞争激烈的竞争格局。公司定位高端加热市场，主要竞争对手包括美国应达集团、 ABP 等外资品牌。虽然目前公司在感应加热设备制造领域有较高的知名度，但如果公司未来不能在竞争中 快速提升自身优势来应对日趋激烈的竞争环境，将对经营产生不利影响。 应对措施：持续不断的研发投入，通过研发扩大与竞争对手的差异，提升品牌价值，通过先进的技术， 全方位的售后服务，有竞争力的价格争夺销售市场。 3、偿债能力风险 2016 年末公司（母公司）资产负债率为 67.60%，较 2015 年末的 86.38%下降 18.78%。虽然报告期内 经营活动现金流量净额持续为正，但如果银行信贷收缩，将可能造成公司短期偿债资金紧张的局面，同时 由于银行信贷会增加公司的利息费用支出，故公司存在一定的偿债能力风险。 应对措施：公司积极开发客户和开拓市场，进一步扩大公司业务规模，强化公司管理，增强公司的盈 利能力，实现利润增长；通过公司的规范治理，提高盈利能力吸引股权融资，从而拓宽公司融资渠道和融 资方式，改善公司资本结构；继续与金融机构保持良好合作，在需要资金时能够获得金融机构的支持。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 19 4、税收优惠政策变动的风险 公司已于 2014 年 10 月 23 日通过高新技术企业认定，取得编号为 GR201431001542 的《高新技术 企业证书》，有效期三年，自 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。根据企业所得税法有关规定， 公司报告期内享受国家高新技术企业所得税的优惠政策，企业所得税减按 15%征收。如果公司未来不能被 继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不能再享受相关税收优惠，将对公司经 营业绩产生一定影响。 应对措施：公司对于研发一直持续投入，公司近三个年度的研发支出超过总收入的 4%，是技术密集 型企业，有发明专利等知识产权，各项指标均满足高新技术企业的认定标准。2017 年公司已经积极准备 复审事宜，确保通过高新认定，目前相关的认定工作已经启动。 5、资产抵押风险 公司的厂房及土地使用权尚抵押于银行（用于抵押的房屋及建筑物账面原值 36,989,416.41 元；用 于抵押的土地使用权账面原值 8,950,700.00 元），用于取得借款。上述用于抵押的资产是公司生产经营 所必需的土地及房屋建筑物，若公司经营过程中遇不可预料的突发性事件导致公司盈利能力及现金流发生 重大不利变化，公司可能无法及时偿还上述借款，从而导致银行对抵押资产采取强制措施，进而影响公司 的经营活动。 应对措施：截止 2016 年底，我司长期借款剩余额为 798.91 万，按照我司与银行的还款计划以及公司 的盈利能力，归还此款没有还款压力。 （二） 报告期内新增的风险因素 应收账款余额较大的风险 报告期内应收账款余额为 2,479.90 万元，占期末总资产的 16.50%，占总收入的 14.52%。应收账款占 期末总资产和总收入的比例较高，如果应收账款不能及时回收，将对公司的财务状况产生较大影响。 应对措施：报告期内应收账款增长主要是因为 2016 年公司加强项目进度管控，提高了项目的完工效 率，完成验收的项目较多，考虑合作关系，部分调试款未及时回收，有些长期合作的大型客户，由于内部 信用评级较高，故给予一定信用额的账期。因为我司的设备属于定制设备，设备正常运作需要我司提供技 术支持和维护保养，加上公司对于客户有较为严格的内部信用评级，可以保证公司各项应收款的回收。 四、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：- （二） 关键事项审计说明： 无。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 20 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 五、二（一） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 五、二（二） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 五、二（三） 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情 （一） 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 福建鼎信实业有限公司 调试及维修收入 13,902.57 是 浙江青山钢铁有限公司 销售配件 54,006.85 是 福建青拓镍业有限公司 销售配件 680,683.76 是 福建鼎信实业有限公司 销售配件 98,983.91 是 上海鼎信投资（集团）有限公 司 销售感应加热成套设 备 23,076,923.08 否 福建鼎信实业有限公司 调试及维修收入 61,131.64 否 浙江青山钢铁有限公司 调试及维修收入 255,243.59 否 浙江青山钢铁有限公司 销售配件 269,933.69 否 福建青拓镍业有限公司 销售配件 376,186.32 否 福建鼎信实业有限公司 销售配件 627,678.44 否 总计 - 25,514,673.85 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 上述偶发性关联交易皆为与经营相关的交易，交易价格系根据市价确定，定价公允合理，未损害公司 及其他非关联方股东的利益。 （二） 承诺事项的履行情况 避免同业竞争 为避免同业竞争，保障公司利益，公司实际控制人、持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员、 核心技术人员出具了不可撤销的《避免同业竞争的承诺函》。具体承诺内容如下：本人及本人关系密切的 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 21 家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或经营任何在商业对公司构成竞争的业务及活动；将不直接 或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、 机构、组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、组织的控制权，或在该经济实体、机构、 组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、市场营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。本人 若违反上述承诺，将对由此给公司造成的损失作出全面、及时、足额的赔偿并承担相应法律责任。本人在 持有公司股份期间、担任公司董事、监事、总经理或其他高级管理人员、核心技术人员期间内，本承诺均 有效，本承诺为不可撤销之承诺。 报告期内，未发现违反上述承诺的行为。 （三） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 无形资产-土地使用权 抵押 7,951,205.17 5.29% 银行借款抵押 固定资产-房屋建筑物 抵押 31,922,476.54 21.24% 银行借款抵押 总计 39,873,681.71 26.53% - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 22 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 - - - - - 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条 件股份 有限售股份总数 25,000,000 100.00% 0 25,000,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 10,000,000 40.00% 0 10,000,000 40.00% 董事、监事、高管 3,000,000 12.00% 0 3,000,000 12.00% 核心员工 - - 0 - - 总股本 25,000,000 - 0 25,000,000 - 普通股股东人数 7 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 上海鼎信投资 （集团）有限 公司 8,000,000 0 8,000,000 32.00% 8,000,000 0 2 上海致容投资 合伙企业（有 限合伙） 3,250,000 0 3,250,000 13.00% 3,250,000 0 3 李俊 5,000,000 0 5,000,000 20.00% 5,000,000 0 4 沈燕琼 5,000,000 0 5,000,000 20.00% 5,000,000 0 5 蔡承家 1,500,000 0 1,500,000 6.00% 1,500,000 0 6 代传峰 1,500,000 0 1,500,000 6.00% 1,500,000 0 7 郭威 750,000 0 750,000 3.00% 750,000 0 合计 25,000,000 0 25,000,000 100.00% 25,000,000 0 前十名股东间相互关系说明： 公司股东李俊和沈燕琼系夫妻关系；李俊系上海致容投资合伙企业（有限合伙）普通合伙人及执行事务 合伙人，占 26.90%认缴出资额；上海鼎信投资（集团）有限公司系上海致容投资合伙企业（有限合伙） 有限合伙人，占 38.50%认缴出资额；除此之外，其它股东间无关联关系。 注：公司期初为有限公司，故期初数填列的是挂牌当天的股本情况。 二、 优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 23 计入权益的优先股 0 0 0 计入负债的优先股 0 0 0 优先股总股本 0 0 0 三、 控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 公司第一大股东为鼎信投资，其持有公司股份 8,000,000 股，占公司总股本的 32%；李俊、沈燕琼 为夫妻，各持有公司股份 5,000,000 股，分别占公司总股本的 20%，并列为公司第二大股东；两人合计 持有公司股份 10,000,000 股，占公司总股本的 40%。据此，公司股权结构较为分散，不存在单一股东所 持股份的表决权超过 50%的情形，亦不存在单一股东对于股东大会决策形成控制的情形，即公司不存在控 股股东。 报告期内公司控股股东未发生变化。 （二） 实际控制人情况 李俊、沈燕琼夫妇合计持有公司股份 10,000,000 股，占公司总股本的 40%；同时，李俊担任公司董 事长、总经理，自公司设立以来一直负责公司的战略规划及日常经营，且公司创立之初，李俊向公司提供 由其主导形成的专有技术使公司具备一定的技术实力和市场竞争力，沈燕琼亦向公司货币出资人民币 2,000,000 元（当时占 20%出资额），自公司创立以来，两人能够共同对公司经营决策产生重大影响，持 续的影响公司过去与未来的业务方向和方式，因此，李俊、沈燕琼夫妇系公司的共同实际控制人。 李俊， 男，1970 年出生，中国国籍，美国永久居留权，大专学历。1989 年 7 月至 1994 年 9 月在上海联合铜 业有限公司，任职电气技术员；1994 年 10 月至 1995 年 9 月在华嘉（香港）机器设备有限公司，任职 工程师；1995 年 10 月至 2005 年 1 月在彼乐感应炉（上海）有限公司，历任工程部、售后部经理；2005 年 2 月至 2007 年 10 月在美国 Pillar Induction Inc.，任项目工程师；2007 年 11 月至 2008 年 10 月在美国超导公司，任电气工程师；2008 年 11 月至 2016 年 7 月创立上海新研工业设备有限公司，任 董事长兼总经理；2016 年 7 月至今，担任上海新研工业设备股份有限公司董事长兼总经理职务，任期三 年。 沈燕琼，女，1975 年出生，中国国籍，美国永久居留权，大专学历。1997 年 1 月至 1999 年 12 月 在上海艾一资讯有限公司工作，任销售代表；2000 年 1 月至 2004 年 12 月，在上海寰亚信息技术有限 公司，任销售代表；2005 年 1 月至今为自由职业。 报告期内公司实际控制人未发生变化。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 24 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 募集资金使用情况： - 二、 债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 - 三、 间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 中期借款 招商银行上海金桥支行 11,968,943.95 5.46% 2013.8.20-2018.4.30 否 短期借款 北京银行上海分行 20,000,000.00 5.22% 2016.5.18-2017.5.17 否 短期借款 光大银行上海金桥支行 5,000,000.00 5.00% 2016.5.4-2017.5.3 否 短期借款 光大银行上海金桥支行 4,000,000.00 6.42% 2015.5.5-2016-5.5 否 短期借款 光大银行上海金桥支行 1,000,000.00 6.12% 2015.5.25-2016.5.24 否 短期借款 北京银行上海分行 20,000,000.00 6.12% 2015.6.10-2016.6.10 否 合计 61,968,943.95 违约情况： 无。 四、 利润分配情况 （一） 报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 2016 年 3 月 21 日 0.00 0.00 6.67 合计 0.00 0.00 6.67 注： 2016 年2 月28 日，公司召开股东会，全体股东一致决议公司以未分配利润转增注册资 本，同比例新增注册资本1,000 万元。 2016 年3 月21 日，上海市工商行政管理局奉贤分局向新研有限核发《准予 变更登记通知书》及新《营业执照》。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 25 （二） 利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 26 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪 酬 李俊 董事长、总经理 男 47 大专 2016.7.26-2019.7.25 是 蔡承家 董事 男 54 大专 2016.7.26-2019.7.25 是 代传峰 董事 男 38 大专 2016.7.26-2019.7.25 是 杨晓霞 董事 女 54 本科 2016.7.26-2019.7.25 否 赵凡繁 董事 女 38 硕士 2016.7.26-2019.7.25 否 吴尚青 监事会主席 女 44 硕士 2016.7.26-2019.7.25 否 郑丽华 监事 女 41 硕士 2016.7.26-2019.7.25 否 陈宇 监事 男 37 本科 2016.7.26-2019.7.25 是 丁洁 董事会秘书、财务总监 女 39 大专 2016.7.26-2019.7.25 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 2 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事、监事、高级管理人员间不存在关联关系。李俊系公司实际控制人，直接持有公司股份 5,000,000 股（持股比例 20%）任职公司董事长、总经理。 （二） 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 李俊 董事长、总经理 5,000,000 0 5,000,000 20.00% 0 蔡承家 董事 1,500,000 0 1,500,000 6.00% 0 代传峰 董事 1,500,000 0 1,500,000 6.00% 0 合计 8,000,000 0 8,000,000 32.00% 0 （三） 变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： - 二、 员工情况 （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 16 15 生产人员 69 57 销售人员 4 5 技术人员 28 31 财务人员 4 4 其他人员 21 17 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 27 员工总计 142 129 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 1 2 本科 29 30 专科 31 31 专科以下 81 66 员工总计 142 129 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： - （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 6 6 8,750,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 公司核心技术人员共 6 人，分别是李俊、蔡承家、代传峰、郭威、王京骋、吴威。 核心技术人员基本情况： （1）李俊，请见上文“实际控制人情况”； （2）蔡承家，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1981 年 5 月至 1999 年 9 月在上海加油设备厂，任生产技术科副科长；1999 年 10 月至 2004 年 2 月在彼乐感应炉（上海）有限公司， 任质量工程师；2004 年 3 月至 2008 年 10 月在埃博普感应系统（上海）有限公司，任制造部经理；2008 年 11 月至 2016 年 7 月在上海新研工业设备有限公司，任职工程师；2016 年 7 月至今，担任上海新研工业设 备股份有限公司董事兼工程师职务，董事任期三年。 （3）代传峰，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2001 年 7 月至 2004 年 6 月在上海宝冶集团电装分公司，任职仪表调试员；2004 年 7 月至 2008 年 1 月在埃博普感应系统（上海） 有限公司，任售后服务部经理；2008 年 2 月至 2008 年 6 月在萨伊感应设备（上海）有限公司，任售后部 经理；2008 年 7 月至 2008 年 10 月为自由职业，期间参与公司筹备；2008 年 11 月至 2016 年 7 月在上海新 研工业设备有限公司，任电气工程部经理；2016 年 7 月至今，担任上海新研工业设备股份有限公司董事兼 电气工程部经理职务，董事任期三年。 （4）郭威，男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2007 年 3 月至 2009 年 2 月为中国科学院上海光学精密机械研究所电子工程师；2009 年 3 月至 2016 年 7 月在上海新研工业设 备有限公司，任研发部经理；2016 年 7 月至今，担任上海新研工业设备股份有限公司研发部经理。 （5）王京骋，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1997 年 9 月至 2000 年 10 月在上海飞机制造厂，任工程师；2000 年 11 月至 2004 年 8 月在上海海茵数码科技有限公司，任工 程部主管；2004 年 9 月至 2013 年 6 月在埃博普感应系统（上海）有限公司，任工程部经理；2013 年 7 月 至 2016 年 7 月在上海新研工业设备有限公司，任机械工程部经理；2016 年 7 月至今，担任上海新研工业 设备股份有限公司机械工程部经理。 （6）吴威，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1991 年 7 月至 1998 年 2 月在上海四方锅炉厂，任机械设计工程师及项目负责人；1998 年 3 月至 2001 年 10 月在彼乐感应炉（上 海）有限公司，任工程部机械设计工程师；2001 年 11 月至 2015 年 5 月在应达工业（上海）有限公司，历 任工程部机械设计工程师及项目负责人、工程部经理助理、工程部副经理、工程部经理；2015 年 6 月至 2015 年 12 月为自由职业；2016 年 1 月至 2016 年 7 月在上海新研工业设备有限公司，任机械工程部经理、质量 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 28 工艺部经理；2016 年 7 月至今，担任上海新研工业设备股份有限公司机械工程部经理、质量工艺部经理。 报告期内，核心技术团队或关键技术人员未发生变动。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 29 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小 企业股份转让系统业务规则（试行）》和有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企 业制度，建立行之有效的内控管理体系，实现规范运作。 报告期内，公司进一步修订完善《公司章程》；同时根据全国中小企业股份转让系统的相关规定，制 定公司的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易控制与决策制度》等规则及制度。公 司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，公司重大决策均按照 规定程序进行，报告期内，公司相关机构和人员依法运作，未出现违法违规现象，切实履行应尽的职责和 义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司按照《公司法》、《证券法》和有关监管要求及《公司章程》，设立了董事会、监事会。根据公 司所处行业的业务特点，公司建立了与目前规模及近期战略相匹配的组织架构，制定了各项内部管理制度， 完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运作的内部控制环境，从制度层面上保证了现有公司治理机制 能为所有股东提供合适的保护。 报告期内，公司召集并召开的股东大会符合《公司章程》的要求，保障股东充分行使表决权。提案审 议符合法定程序，能够确保中小股东的话语权。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集召开和表决程序符合有关法律法规的要求，董事、 监事均按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大决策均按照《公司章程》及有关内部控制制度 的程序和规则进行，截至报告期末，三会依法运作，未出现违法违规现象和重大缺陷，董监高能够切实履 行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 - （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 第一次会议：选举董事长；聘请总经理、董事会 秘书、财务负责人；审议通过总经理、董事会秘 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 30 书工作细则；审议通过公司股票在全国中小企业 股份转让系统挂牌公开转让及采取协议转让方 式公开转让的议案；审议授权董事会负责办理公 司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开 转让相关事宜的议案等。第二次会议：审议通过 2017 年续聘致同会计师事务所（特殊普通）；审 议通过《关于补充确认公司偶发性关联交易的议 案》；审议通过《关于预计 2017 年度日常性关 联交易的议案》 。 监事会 1 第一次会议：选举监事会主席。 股东大会 2 第一次会议：审议通过《上海新研工业设备股份 有限公司筹备工作报告》；审议通过《关于上海 新研工业设备股份有限公司设立费用的报告》； 审议通过《关于设立上海新研工业设备股份有限 公司的议案》；审议通过《上海新研工业设备股 份有限公司筹备工作报告》；审议通过《上海新 研工业设备股份有限公司章程》；审议通过《关 于聘请相关中介机构的议案》；审议通过《关于 选举上海新研工业设备股份有限公司董事的议 案》；审议通过《关于选举上海新研工业设备股 份有限公司股东代表监事的议案》；审议通过《上 海新研工业设备股份有限公司股东大会议事规 则》；审议通过《上海新研工业设备股份有限公 司董事会议事规则》；审议通过《上海新研工业 设备股份有限公司监事会议事规则》；审议通过 《上海新研工业设备股份有限公司纠纷调解规 则》；审议通过《上海新研工业设备股份有限公 司投资者关系管理制度》；审议通过《上海新研 工业设备股份有限公司信息披露规则》；审议通 过《关于授权董事会负责办理工商注册登记事宜 的议案》；审议通过公司股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌公开转让及采取协议转让方式 公开转让的议案；审议授权董事会负责办理公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转 让相关事宜的议案等。第二次：审议 2017 年续 聘致同会计师事务所（特殊普通）；审议通过《关 于补充确认公司偶发性关联交易的议案》；审议 通过《关于预计 2017 年度日常性关联交易的议 案》 。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表 决和决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。 （三） 公司治理改进情况 报告期内，公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 31 格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规的要求， 履行各自的权利和义务，公司重大经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规 定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行 应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。 未来公司将继续加强对公司董事、监事、高级管理人员在公司治理方面的培训，并促使公司董事、监 事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》和三会议事规则等规定，勤勉尽责地履行其义务， 使公司保持良好的治理规范。 （四） 投资者关系管理情况 公司建立健全与投资者关系管理，董事会人员认真接待股东的来访和来电咨询，确保与中小股东的有 效沟通，耐心细致工作，使股东能充分、及时地了解公司的实际情况。 公司持续加强投资者关系管理，通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化，保护投资者合法权益。 （五） 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 公司董事会未下设专门委员会。 二、 内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 1、业务独立 公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系；公司拥有独立 的决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；公司独立地对外签署合同，独立采购，生产并销售其生产的 产品；公司具有面向市场的自主经营能力。 2、人员独立 公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生；公司经理、 财务总监和董事会秘书等高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业中担任职务， 也未在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业领薪；公司的劳动、人事及工资管理与控股股东、实 际控制人及其所控制的其他企业严格分离；公司单独设立财务部门，财务人员没有在控股股东、实际控制 人及其所控制的其他企业中兼职。 3、资产独立 公司合法拥有与目前业务有关的土地、房屋、设备以及商标等资产的所有权或使用权。公司独立拥有 该等资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。 4、机构独立 本公司依照《公司法》和《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构，建立了 符合自身经营特点、独立完整的组织结构，建立了完整、独立的法人治理结构，各机构依照《公司章程》 和各项规章制度行使职权。本公司生产经营场所与股东及其他关联方完全分开，不存在混合经营、合署办 公的情况。 5、财务独立 公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，公司实行独立财务核算，制定了独立的财务核算 体系、规范的财务管理制度及各项内部控制制度。公司具有独立银行账号，并依法独立核算、独立纳税。 （三） 对重大内部管理制度的评价 公司按照《会计法》、《会计基础工作规范》、《企业会计制度》和《会计准则》等法律法规要求建 立了完整的会计核算体系，能够真实完整地反映公司财务会计信息，保证公司会计核算的真实性和完整性。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 32 公司财务管理符合有关规定，公司设立独立会计机构并有效运行，各岗位有合理的分工和相应的职责权限。 财务专用章由专人保管，严格按照财务制度的规定用途使用。授权、签章等内部控制环节均有效执行。 公司建立了有效的风险防范机制，对人事、财务、采购、资金、质量控制等的控制均作出了明确规定， 在经营业务的各个环节均制定了详尽的岗位职责分工，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险 和道德风险等进行持续监控与防范。重大事项按权限分别由总经理、董事会或经股东大会批准，保证公司 内部控制系统完整、有效，能够抵御突发性风险。 公司对重要合同、经营活动中的法律问题进行审核，提出处理意见，对保障公司合法经营以及风险控 制发挥重大效用。 公司制定了研发、运营、客户关系管理等相关制度，对公司主要业务流程均有较为系统的内部管理流 程和健全的内部控制制度。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司进一步健全信息管理披露制度， 提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，严格遵守了公司已经制定的 各项信息披露管理制度，执行情况良好。截至报告期末，公司尚未建立《年报信息披露重大差错责任追究 制度》。 公司于 2017 年 4 月 19 日召开第一届董事会第四次会议上审议《上海新研工业设备股份有限公司年报 信息披露重大差错责任追究制度》。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 33 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 致同审字（2017）第 310ZB0236 号 审计机构名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 上海淮海西路 55 号 8 楼 C 室 审计报告日期 2017-04-14 注册会计师姓名 蔡天晨 殷雪芳 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审计报告 致同审字（2017）第 310ZB0236 号 上海新研工业设备股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海新研工业设备股份有限公司（以下简称上海新研工业设备公司）财务报表， 包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流 量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是上海新研工业设备公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会 计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册 会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以 及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上海新研工业设备公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了上海新研工业设备公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营 成果和合并及公司现金流量。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 34 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 殷雪芳 中国注册会计师 蔡天晨 中国•北京 二Ｏ一七年 四 月十四日 二、 财务报表 （一） 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 五、1 14,862,358.04 22,464,980.46 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 五、2 12,591,038.82 18,910,087.50 应收账款 五、3 24,799,036.32 14,285,010.55 预付款项 五、4 1,676,806.90 2,031,338.00 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五、5 445,205.16 528,493.42 买入返售金融资产 - - - 存货 五、6 23,845,655.45 85,471,671.10 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 五、7 17,029,391.09 13,921,781.34 其他流动资产 五、8 44,910.28 - 流动资产合计 - 95,294,402.06 157,613,362.37 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 35 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 五、9 8,357,650.04 7,266,400.00 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 五、10 37,081,699.85 40,007,794.82 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五、11 9,019,835.99 9,620,964.97 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 递延所得税资产 五、12 432,939.44 372,707.91 其他非流动资产 五、13 136,000.00 108,200.00 非流动资产合计 - 55,028,125.32 57,376,067.70 资产总计 - 150,322,527.38 214,989,430.07 流动负债： - 短期借款 五、14 25,000,000.00 25,000,000.00 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 五、15 1,097,910.00 15,492,623.09 应付账款 五、16 30,358,943.82 34,993,871.29 预收款项 五、17 29,144,620.50 88,703,969.42 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 五、18 2,191,304.60 1,783,313.59 应交税费 五、19 1,009,100.99 2,935,227.65 应付利息 - 53,367.99 39,514.51 应付股利 - - - 其他应付款 五、20 762,242.52 812,666.77 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 36 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 五、21 3,979,872.58 3,979,872.58 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 93,597,363.00 173,741,058.90 非流动负债： - 长期借款 五、22 7,989,071.37 11,968,943.95 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 7,989,071.37 11,968,943.95 负债合计 - 101,586,434.37 185,710,002.85 所有者权益（或股东权益）： - 股本 五、23 25,000,000.00 15,000,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五、24 8,263,535.48 - 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 五、25 1,940,109.64 2,158,543.25 一般风险准备 - - - 未分配利润 五、26 13,187,998.60 12,120,883.97 归属于母公司所有者权益合计 - 48,391,643.72 29,279,427.22 少数股东权益 - 344,449.29 - 所有者权益合计 - 48,736,093.01 29,279,427.22 负债和所有者权益总计 - 150,322,527.38 214,989,430.07 法定代表人： 李俊 主管会计工作负责人： 丁洁 会计机构负责人： 丁洁 （二） 母公司资产负债表 单位：元 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 37 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 五、1 14,006,440.48 22,464,980.46 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 五、2 12,591,038.82 18,910,087.50 应收账款 五、3 24,786,711.32 14,285,010.55 预付款项 五、4 1,670,139.19 2,031,338.00 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五、5 445,205.16 528,493.42 存货 五、6 23,840,541.90 85,471,671.10 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 五、7 17,029,391.09 13,921,781.34 其他流动资产 - - - 流动资产合计 - 94,369,467.96 157,613,362.37 非流动资产： - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 五、9 8,357,650.04 7,266,400.00 长期股权投资 - 930,000.00 - 投资性房地产 - - - 固定资产 五、10 37,010,986.76 40,007,794.82 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五、11 9,014,046.13 9,620,964.97 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 递延所得税资产 五、12 432,939.44 372,707.91 其他非流动资产 五、13 136,000.00 108,200.00 非流动资产合计 - 55,881,622.37 57,376,067.70 资产总计 - 150,251,090.33 214,989,430.07 流动负债： - 短期借款 五、14 25,000,000.00 25,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 五、15 1,097,910.00 15,492,623.09 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 38 应付账款 五、16 30,345,984.67 34,993,871.29 预收款项 五、17 29,144,320.50 88,703,969.42 应付职工薪酬 五、18 2,191,304.60 1,783,313.59 应交税费 五、19 1,009,042.49 2,935,227.65 应付利息 - 53,367.99 39,514.51 应付股利 - - - 其他应付款 五、20 759,692.52 812,666.77 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 五、21 3,979,872.58 3,979,872.58 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 93,581,495.35 173,741,058.90 非流动负债： - 长期借款 五、22 7,989,071.37 11,968,943.95 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 7,989,071.37 11,968,943.95 负债合计 - 101,570,566.72 185,710,002.85 所有者权益： - 股本 五、23 25,000,000.00 15,000,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五、24 8,263,535.48 - 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 五、25 1,940,109.64 2,158,543.25 未分配利润 五、26 13,476,878.49 12,120,883.97 所有者权益合计 - 48,680,523.61 29,279,427.22 负债和所有者权益合计 - 150,251,090.33 214,989,430.07 法定代表人： 李俊 主管会计工作负责人： 丁洁 会计机构负责人： 丁洁 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 39 （三） 合并利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 五、27 170,763,837.84 198,590,114.83 其中：营业收入 - 170,763,837.84 198,590,114.83 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 150,804,307.78 176,413,725.78 其中：营业成本 五、27 119,455,020.07 145,015,499.60 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 五、28 817,312.83 448,138.59 销售费用 五、29 4,776,731.77 5,975,496.17 管理费用 五、30 23,755,284.55 21,250,297.95 财务费用 五、31 2,078,951.10 2,690,635.96 资产减值损失 五、32 -78,992.54 1,033,657.51 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） - - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） - 19,959,530.06 22,176,389.05 加：营业外收入 五、33 1,051,669.89 279,628.35 其中：非流动资产处置利得 - - 268.64 减：营业外支出 五、34 16,343.24 22,514.03 其中：非流动资产处置损失 - - 1,914.03 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 20,994,856.71 22,433,503.37 减：所得税费用 五、35 2,038,190.92 2,866,651.06 五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 18,956,665.79 19,566,852.31 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - 归属于母公司所有者的净利润 - 19,112,216.50 19,566,852.31 少数股东损益 - -155,550.71 - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 40 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - 18,956,665.79 19,566,852.31 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 19,112,216.50 19,566,852.31 归属于少数股东的综合收益总额 - -155,550.71 - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.76 1.30 （二）稀释每股收益 - 0.76 1.30 法定代表人： 李俊 主管会计工作负责人： 丁洁 会计机构负责人： 丁洁 （四） 母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 五、27 170,776,593.04 198,590,114.83 减：营业成本 五、27 119,434,478.77 145,015,499.60 营业税金及附加 五、28 817,130.63 448,138.59 销售费用 五、29 4,742,358.27 5,975,496.17 管理费用 五、30 23,377,601.55 21,250,297.95 财务费用 五、31 2,080,055.70 2,690,635.96 资产减值损失 五、32 -78,992.54 1,033,657.51 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） - - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 二、营业利润（亏损以“－”号填列） - 20,403,960.66 22,176,389.05 加：营业外收入 五、33 1,051,669.89 279,628.35 其中：非流动资产处置利得 - - 268.64 减：营业外支出 五、34 16,343.24 22,514.03 其中：非流动资产处置损失 - - 1,914.03 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 21,439,287.31 22,433,503.37 减：所得税费用 五、35 2,038,190.92 2,866,651.06 四、净利润（净亏损以“－”号填列） - 19,401,096.39 19,566,852.31 五、其他综合收益的税后净额 - - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 41 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 六、综合收益总额 - 19,401,096.39 19,566,852.31 七、每股收益： - （一）基本每股收益 - - - （二）稀释每股收益 - - - 法定代表人： 李俊 主管会计工作负责人： 丁洁 会计机构负责人： 丁洁 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 42 （五） 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 121,179,039.43 150,702,067.68 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 五、36 3,940,347.38 705,844.72 经营活动现金流入小计 - 125,119,386.81 151,407,912.40 购买商品、接受劳务支付的现金 - 79,735,343.72 98,348,502.09 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 14,731,406.77 13,248,103.58 支付的各项税费 - 13,778,059.12 9,416,820.88 支付其他与经营活动有关的现金 五、36 15,392,745.33 18,151,658.26 经营活动现金流出小计 - 123,637,554.94 139,165,084.81 经营活动产生的现金流量净额 - 1,481,831.87 12,242,827.59 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - - - 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 10,000.00 3,880.58 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 10,000.00 3,880.58 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 755,699.59 3,403,241.31 投资支付的现金 - - - 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 43 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 755,699.59 3,403,241.31 投资活动产生的现金流量净额 - -745,699.59 -3,399,360.73 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 500,000.00 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 500,000.00 - 取得借款收到的现金 - 25,000,000.00 25,000,000.00 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - 25,500,000.00 25,000,000.00 偿还债务支付的现金 - 28,979,872.58 23,979,872.58 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 2,245,184.17 7,828,735.23 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - 31,225,056.75 31,808,607.81 筹资活动产生的现金流量净额 - -5,725,056.75 -6,808,607.81 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 29,729.05 -19,821.35 五、现金及现金等价物净增加额 - -4,959,195.42 2,015,037.70 加：期初现金及现金等价物余额 五、37 19,492,180.46 17,477,142.76 六、期末现金及现金等价物余额 五、37 14,532,985.04 19,492,180.46 法定代表人： 李俊 主管会计工作负责人： 丁洁 会计机构负责人： 丁洁 （六） 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 121,186,619.28 150,702,067.68 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 五、36 3,937,905.58 705,844.72 经营活动现金流入小计 - 125,124,524.86 151,407,912.40 购买商品、接受劳务支付的现金 - 79,653,869.68 98,348,502.09 支付给职工以及为职工支付的现金 - 14,571,053.67 13,248,103.58 支付的各项税费 - 13,777,540.02 9,416,820.88 支付其他与经营活动有关的现金 五、36 15,149,942.72 18,151,658.26 经营活动现金流出小计 - 123,152,406.09 139,165,084.81 经营活动产生的现金流量净额 - 1,972,118.77 12,242,827.59 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - - - 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 10,000.00 3,880.58 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 44 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 10,000.00 3,880.58 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 671,904.05 3,403,241.31 投资支付的现金 - 930,000.00 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 1,601,904.05 3,403,241.31 投资活动产生的现金流量净额 - -1,591,904.05 -3,399,360.73 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 25,000,000.00 25,000,000.00 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - 25,000,000.00 25,000,000.00 偿还债务支付的现金 - 28,979,872.58 23,979,872.58 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 2,245,184.17 7,828,735.23 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - 31,225,056.75 31,808,607.81 筹资活动产生的现金流量净额 - -6,225,056.75 -6,808,607.81 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 29,729.05 -19,821.35 五、现金及现金等价物净增加额 - -5,815,112.98 2,015,037.70 加：期初现金及现金等价物余额 五、37 19,492,180.46 17,477,142.76 六、期末现金及现金等价物余额 五、37 13,677,067.48 19,492,180.46 法定代表人： 李俊 主管会计工作负责人： 丁洁 会计机构负责人： 丁洁 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 45 （七） 合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 2,158,543.25 - 12,120,883.97 - 29,279,427.22 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合 并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 15,000,000.00 - - - - - - - 2,158,543.25 - 12,120,883.97 - 29,279,427.22 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 10,000,000.00 - - - 8,263,535.48 - - - -218,433.61 - 1,067,114.63 344,449.29 19,456,665.79 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 19,112,216.50 -155,550.71 18,956,665.79 （二）所有者投入和减少 资本 10,000,000.00 - - - - - - - - - - 500,000.00 10,500,000.00 1．股东投入的普通股 10,000,000.00 - - - - - - - - - - 500,000.00 10,500,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者 权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 46 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,940,109.64 - -11,940,109.64 - -10,000,000.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,940,109.64 - -1,940,109.64 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东） 的分配 - - - - - - - - - - -10,000,000.00 - -10,000,000.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结 转 - - - - 8,263,535.48 - - - -2,158,543.25 - -6,104,992.23 - - 1．资本公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 8,263,535.48 - - - -2,158,543.25 - -6,104,992.23 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 25,000,000.00 - - - 8,263,535.48 - - - 1,940,109.64 - 13,187,998.60 344,449.29 48,736,093.01 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 所有者权益 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 47 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存 股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 东权益 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 201,858.02 - -489,283.11 - 14,712,574.91 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 15,000,000.00 - - - - - - - 201,858.02 - -489,283.11 - 14,712,574.91 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） - - - - - - - - 1,956,685.23 - 12,610,167.08 - 14,566,852.31 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 19,566,852.31 - 19,566,852.31 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入 资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益 的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,956,685.23 - -6,956,685.23 - -5,000,000.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,956,685.23 - -1,956,685.23 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分 配 - - - - - - - - - - -5,000,000.00 - -5,000,000.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 48 （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股 本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股 本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 2,158,543.25 - 12,120,883.97 - 29,279,427.22 法定代表人： 李俊 主管会计工作负责人： 丁洁 会计机构负责人： 丁洁 （八） 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储 备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 2,158,543.25 12,120,883.97 29,279,427.22 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 49 二、本年期初余额 15,000,000.00 - - - - - - - 2,158,543.25 12,120,883.97 29,279,427.22 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） 10,000,000.00 - - - 8,263,535.48 - - - -218,433.61 1,355,994.52 19,401,096.39 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 19,401,096.39 19,401,096.39 （二）所有者投入和减少资本 10,000,000.00 - - - - - - - - - 10,000,000.00 1．股东投入的普通股 10,000,000.00 - - - - - - - - - 10,000,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,940,109.64 -11,940,109.64 -10,000,000.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,940,109.64 -1,940,109.64 - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - -10,000,000.00 -10,000,000.00 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 8,263,535.48 - - - -2,158,543.25 -6,104,992.23 - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 8,263,535.48 - - - -2,158,543.25 -6,104,992.23 - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 25,000,000.00 - - - 8,263,535.48 - - - 1,940,109.64 13,476,878.49 48,680,523.61 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 50 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储 备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 201,858.02 -489,283.11 14,712,574.91 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 15,000,000.00 - - - - - - - 201,858.02 -489,283.11 14,712,574.91 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） - - - - - - - - 1,956,685.23 12,610,167.08 14,566,852.31 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 19,566,852.31 19,566,852.31 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,956,685.23 -6,956,685.23 -5,000,000.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,956,685.23 -1,956,685.23 - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - -5,000,000.00 -5,000,000.00 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 51 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 2,158,543.25 12,120,883.97 29,279,427.22 法定代表人： 李俊 主管会计工作负责人： 丁洁 会计机构负责人： 丁洁 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 52 财务报表附注 一、公司基本情况 1、公司概况 上海新研工业设备股份有限公司(以下简称”本公司”)是于 2016 年 7 月 26 日变更设立的股份有限公 司。本公司现有注册资本为 2500 万元人民币，统一社会信用代码为 91310120681030466H，注册地、 主要办公场所及厂房均位于中国上海市奉贤区贤工路 128 号。本公司股票于 2016 年 11 月 25 日起在 全国股转系统挂牌公开转让，证券代码为 839988。 本公司及子公司的主要经营活动为中高频感应加热成套设备及相关配件的研发、制造、销售及以上 相关业务技术咨询。 2、合并财务报表范围 2016 年 3 月 28 日，本公司与自然人股东胡颖共同设立上海熔致机电科技有限公司（以下简称“上海 熔致”），2016 年新增子公司上海熔致，以前年度本公司无子公司。详见“附注六、合并范围的变动”、 “附注七、在其他主体中的权益”。 二、财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准 则”）编制。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务 报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。 本财务报表以持续经营为基础列报。 本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。 资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 三、重要会计政策及会计估计 1、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司 财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。 2、会计期间 本公司会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、营业周期 本公司的营业周期为 12 个月。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5、合并财务报表编制方法 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 53 （1）合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。子公司系被本公司控制的企业。 （2）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合 并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余 额予以抵销。 子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益 项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少 数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中 所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。 6、现金的确定标准 现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。 7、外币业务 本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。 资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与 初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本 计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性 项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额， 计入当期损益。 8、金融工具 金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 （1）金融工具的确认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ①收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人） 与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债 的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。 （2）金融资产分类和计量 本公司的金融资产主要为应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 54 金融资产，包括应收账款和其他应收款等（附注三、9）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进 行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 （3）金融负债分类和计量 本公司的金融负债为其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销 产生的利得或损失计入当期损益。 （4）金融资产减值 本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的， 计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金 融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形： ①发行方或债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体 评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括： - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化； - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无 法收回投资成本； ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。 （5）金融资产转移 金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留 了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放 弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控 制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 55 9、应收款项 应收款项包括应收账款、其他应收款、一年内到期的非流动资产和长期应收款。 应收账款和其他应收款的坏账计提政策： （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的金额标准：期末余额达到 100 万元（含 100 万元）以上的应收款项为单项金额重大 的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试， 有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 56 （2）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 （3）按组合计提坏账准备应收款项 经单独测试后未减值的应收款项 以及未单独测试的单项 确定组合的依据 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄状态 账龄分析法 低风险组合 资产类型 不计提坏账准备 A、对账龄组合，采用账龄分析法计提坏账准备的比例如下： 账龄 应收账款计提比例% 其他应收款计提比例% 1 年以内 - - 1-2 年 10 10 2-3 年 40 40 3 年以上 100 100 B、低风险组合：低风险组合包括本公司对应收款项中的关联方欠款、员工暂支款、押金、保证金等 款项，考虑到其信用风险不大，一般不计提坏账准备。 一年内到期的非流动资产和长期应收款计提政策： 一年内到期的非流动资产和长期应收款均系核算本公司销售中高频炉的质保金，采用单项计提法计 提坏账准备。 10、存货 （1）存货的分类 本公司存货分为原材料、在产品、发出商品和库存商品。 （2）存货的计价方法 本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品和发出商品发出时采用加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关 税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的 以及资产负债表日后事项的影响。 资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目 计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原 已计提的金额内转回。 （4）存货的盘存制度 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 57 本公司存货盘存制度采用永续盘存制。 11、长期股权投资 本公司长期股权投资为对子公司的权益性投资，系设立取得，按照实际支付的现金作为初始投资成 本，采用成本法核算，子公司宣告分派的现金利润，确认为投资收益计入当期损益，计提资产减值 的方法见附注三、14。 12、固定资产 （1）固定资产确认条件 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有 形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资 产才能予以确认。 本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 （2）各类固定资产的折旧方法 本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或 划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计 使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定资产的年折旧率如下： 类别 使用年限（年） 残值率% 年折旧率% 房屋及建筑物 20 5 4.75 机器设备 5 5 19 电子设备、器具及家具 5 5 19 运输设备 5 5 19 其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。 （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注三、14。 （4）每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数 有差异的，调整预计净残值。 13、无形资产 本公司无形资产包括土地使用权、非专利技术以及软件。 无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的， 自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预 计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产， 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 58 不作摊销。 使用寿命有限的无形资产摊销方法如下： 类别 使用寿 命 摊销方法 土地使用权 50 年 直线法 非专利技术 10 年 直线法 软件 5 年 直线法 本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计 不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。 资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值 全部转入当期损益。 无形资产计提资产减值方法见附注三、14。 14、资产减值 对子公司的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等（存货、递延所得税资产、金融资产 除外）的资产减值，按以下方法确定： 于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回 金额，进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较 高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的， 以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金 流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的 金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 59 15、职工薪酬 （1）职工薪酬的范围 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪 酬和离职后福利。 （2）短期薪酬 本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴 纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期 损益或相关资产成本。 （3）离职后福利 离职后福利计划均系设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务 的离职后福利计划，包括基本养老保险、失业保险等，在职工提供服务的会计期间，根据设定提存 计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 16、收入 （1）一般原则 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理 权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企 业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 （2）收入确认的具体方法 本公司感应加热成套设备于验收时确认销售收入。 17、政府补助 本公司政府补助系与收益相关的货币补助，用于补偿已发生的相关费用或损失，于收到时计入当期 损益。 18、递延所得税资产 所得税包括当期所得税和递延所得税。 本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表 债务法确认递延所得税。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵 扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得 税资产。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产按照预期收回该资产期间的适用税率计量，并反映资产 负债表日预期收回资产方式的所得税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足 够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获 得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 60 19、重要会计政策、会计估计的变更 （1）重要会计政策变更 本报告期内未发生重要会计政策变更。 （2）重要会计估计变更 本报告期内未发生重要会计估计变更。 四、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 法定税率% 增值税 应税收入 17 城市维护建设税 应纳流转税额 1 教育费附加 应纳流转税额 3 地方教育费附加 应纳流转税额 2 不同纳税主体企业所得税税率： 纳税主体名称 所得税税率% 上海新研工业设备股份有限公司 15 上海熔致机电科技有限公司 25 2、税收优惠及批文 根据沪地税率十四[2015]000024 企业所得税优惠审批结果通知书，本公司 2014 年至 2016 年享受国家 重点扶持高新技术企业减按 15%征收企业所得税的税收优惠。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 61 五、合并财务报表项目注释 1、货币资金 项目 期末数 期初数 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 库存现金： 人民币 8,465.35 12,669.65 欧元 1,325.71 7.05 9,346.26 银行存款： 人民币 13,535,287.92 19,479,510.81 美元 141,397.62 6.9300 979,885.51 其 他 货 币 资 金： 人民币 329,373.00 2,972,800.00 合计 14,862,358.04 22,464,980.46 说明：其他货币资金余额系受限制的银行承兑汇票保证金，除此以外，期末本公司不存在其他质押 或冻结等受到限制的款项。 2、应收票据 种类 期末数 期初数 银 行 承 兑 汇 票 12,591,038.82 18,910,087.50 期末本公司已背书但尚未到期的应收票据 种类 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 67,895,805.33 - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 62 3、应收账款 （1）应收账款按种类披露 种类 期末数 金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 单项金额重大并单项计 提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的 应收账款 - - - - - 其中：账龄组合 22,725,857.38 86.43 1,416,877.05 6.23 21,308,980.33 低风险组合 3,490,055.99 13.28 - - 3,490,055.99 组合小计 26,215,913.37 99.71 1,416,877.05 6.23 24,799,036.32 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款 75,644.00 0.29 75,644.00 100.00 - 合计 26,291,557.37 100.00 1,492,521.05 24,799,036.32 应收账款按种类披露（续） 种类 期初数 金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 单项金额重大并单项计 提坏账准备的应收账款 - - - - - 按组合计提坏账准备的 应收账款 其中：账龄组合 15,154,616.15 95.58 1,409,513.59 9.30 13,745,102.56 低风险组合 539,907.99 3.40 - - 539,907.99 组合小计 15,694,524.14 98.98 1,409,513.59 9.30 14,285,010.55 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款 162,000.00 1.02 162,000.00 100.00 - 合计 15,856,524.14 100.00 1,571,513.59 14,285,010.55 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄 期末数 金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 1 年以内 17,295,933.17 76.10 - - 17,295,933.17 1 至 2 年 4,411,064.86 19.41 441,106.49 10.00 3,969,958.37 2 至 3 年 71,814.65 0.32 28,725.86 40.00 43,088.79 3 年以上 947,044.70 4.17 947,044.70 100.00 - 合计 22,725,857.38 100.00 1,416,877.05 21,308,980.33 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 63 账龄 期初数 金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 1 年以内 11,508,906.86 75.94 - - 11,508,906.86 1 至 2 年 1,155,410.09 7.62 115,541.01 10.00 1,039,869.08 2 至 3 年 1,993,877.70 13.16 797,551.08 40.00 1,196,326.62 3 年以上 496,421.50 3.28 496,421.50 100.00 - 合计 15,154,616.15 100.00 1,409,513.59 13,745,102.56 （2）本期按账龄分析法计提坏账准备金额 7,363.46 元。 （3）按欠款方归集的应收账款期末余额前五名单位情况 单位名称 应收账款 期末余额 占应收账款期末余额 合计数的比例% 坏账准备 期末余额 湖北美利林科技有限公司 4,676,520.00 17.79 - 上海鼎信投资（集团）有限公司 2,700,000.00 10.27 - 河南中原内配股份有限公司 1,474,212.00 5.61 - 黄石东贝铸造有限公司 1,440,399.40 5.48 - 淄博乾能铸造科技有限公司 1,302,500.00 4.95 130,250.00 合计 11,593,631.40 44.10 130,250.00 4、预付款项 （1）预付款项按账龄披露 账龄 期末数 期初数 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 1,676,806.90 100.00 2,031,338.00 100.00 （2）按预付对象归集的预付款项期末余额前五名单位情况 单位名称 预付款项 期末余额 占预付款项期末余额 合计数的比例% Pour-techAB 432,314.81 25.78 常州市乐萌压力容器有限公司 336,000.00 20.04 浙江真空设备集团有限公司 150,000.00 8.95 通用电气商业（上海）有限公司 121,990.00 7.28 湖南华中天地环保科技有限公司 75,000.00 4.47 合计 1,115,304.81 66.52 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 64 5、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 种类 期末数 金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其 他应收款 其中：账龄组合 无风险组合 445,205.16 100.00 - - 445,205.16 组合小计 445,205.16 100.00 - - 445,205.16 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的其他应收 款 合计 445,205.16 100.00 - - 445,205.16 种类 期初数 金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款 - - - - - 按组合计提坏账准备的其 他应收款 其中：账龄组合 - - - - - 无风险组合 528,493.42 100.00 - - 528,493.42 组合小计 528,493.42 100.00 - - 528,493.42 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的其他应收 款 - - - - - 合计 528,493.42 100.00 - - 528,493.42 （2）其他应收款按款项性质披露 项目 期末数 期初数 备用金 100,756.76 108,756.21 保证金及押金 337,028.00 413,337.00 其他 7,420.40 6,400.21 合计 445,205.16 528,493.42 （3）按欠款方归集的其他应收款期末余额前五名单位情况 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 65 单位名称 款项性质 其他应收款 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 (%) 坏账准备 期末余额 通裕重工股份有限公司 保证金 200,000.00 1年以内 44.92 - 上海市奉贤区杭州湾工 业产业基地投资 服务中心 保证金 50,000.00 1年以内 11.23 - 盐城市江动曲轴制造有 限公司 保证金 50,000.00 1年以内 11.23 - 滕海霞 备用金 43,070.85 1年以内 9.67 - 倪根祥 备用金 30,000.00 1年以内 6.74 - 合计 -- 373,070.85 -- 83.79 -- 6、存货 存货种类 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 14,140,277.76 - 14,140,277.76 10,087,418.60 - 10,087,418.60 在产品 7,220,467.10 - 7,220,467.10 5,996,579.37 - 5,996,579.37 发出商品 2,479,797.04 - 2,479,797.04 69,387,673.13 - 69,387,673.13 库存商品 5,113.55 - 5,113.55 - - - 合计 23,845,655.45 - 23,845,655.45 85,471,671.10 - 85,471,671.10 7、一年内到期的非流动资产 项 目 期末数 期初数 1年内到期的销售质保金 17,029,391.09 13,921,781.34 8、其他流动资产 项 目 期末数 期初数 待抵扣进项税 44,910.28 - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 66 9、长期应收款 项目 期末数 期初数 账面余额 坏账 准备 账面价值 账面余额 坏账 准备 账面价值 应收质保金 25,387,041.13 - 25,387,041.13 21,188,181.34 - 21,188,181.34 减：1 年内到 期的质保金 17,029,391.09 17,029,391.09 13,921,781.34 - 13,921,781.34 合计 8,357,650.04 8,357,650.04 7,266,400.00 - 7,266,400.00 10、固定资产 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备、器 具及家具 合计 一、账面原值： 1.期初余额 36,852,163.62 5,653,128.62 1,561,978.80 4,382,260.40 48,449,531.44 2.本期增加金额 （1）购置 137,252.79 378,220.18 - 146,643.98 662,116.95 3.本期减少金额 （1）处置或报废 - 7,506.84 193,536.42 7,128.21 208,171.47 4.期末余额 36,989,416.41 6,023,841.96 1,368,442.38 4,521,776.17 48,903,476.92 二、累计折旧 1. 期初余额 3,322,576.59 2,328,085.21 1,061,011.51 1,730,063.31 8,441,736.62 2.本期增加金额 （1）计提 1,744,363.28 955,335.05 169,646.43 701,682.53 3,571,027.29 3.本期减少金额 （1）处置或报废 - 355.44 183,859.60 6,771.80 190,986.84 4. 期末余额 5,066,939.87 3,283,064.82 1,046,798.34 2,424,974.04 11,821,777.07 三、减值准备 四、账面价值 1. 期末余额 31,922,476.54 2,740,777.14 321,644.04 2,096,802.13 37,081,699.85 2. 期初余额 33,529,587.03 3,325,043.41 500,967.29 2,652,197.09 40,007,794.82 说明：本公司房屋建筑物已全部用于银行借款抵押。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 67 11、无形资产 项目 土地使用权 非专利技术 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 8,950,700.00 3,500,000.00 722,469.54 13,173,169.54 2.本期增加金额 （1）购置 - - 65,782.64 65,782.64 3.本期减少金额 4.期末余额 8,950,700.00 3,500,000.00 788,252.18 13,238,952.18 二、累计摊销 1.期初余额 820,480.83 2,450,000.03 281,723.71 3,552,204.57 2.本期增加金额 （1）计提 179,014.00 350,000.04 137,897.58 666,911.62 3.本期减少金额 4.期末余额 999,494.83 2,800,000.07 419,621.29 4,219,116.19 三、减值准备 四、账面价值 1.期末余额 7,951,205.17 699,999.93 368,630.89 9,019,835.99 2.期初余额 8,130,219.17 1,049,999.97 440,745.83 9,620,964.97 说明：本公司土地使用权已全部用于银行借款抵押。 12、递延所得税资产 项目 期末数 期初数 可抵扣 暂时性差异 递延所得税 资产 可抵扣 暂时性差异 递延所得税 资产 递延所得税资产： 资产减值准备 1,416,877.05 212,531.56 1,409,513.59 211,427.03 固定资产会计与税法年限 差异 1,469,385.85 220,407.88 1,075,205.84 161,280.88 小计 2,886,262.90 432,939.44 2,484,719.43 372,707.91 13、其他非流动资产 项目 期末数 期初数 预付设备款 136,000.00 108,200.00 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 68 14、短期借款 借款类别 期末数 期初数 保证及抵押借款 20,000,000.00 20,000,000.00 保证借款 5,000,000.00 5,000,000.00 合计 25,000,000.00 25,000,000.00 说明：保证及抵押借款系向北京银行股份有限公司上海分行借款，由关联方上海鼎信、李俊、沈燕 琼提供最高额保证担保，同时由本公司位于奉贤区贤工路 128 号的土地及厂房和实际控制人李俊、 沈燕琼的自有住宅作为抵押。 15、应付票据 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 1,097,910.00 15,492,623.09 说明：期末不存在已到期但未支付的应付票据。 16、应付账款 项目 期末数 期初数 材料款 28,540,210.84 34,035,067.84 锅炉安装费 1,274,300.00 521,600.00 其他费用 544,432.98 437,203.45 合计 30,358,943.82 34,993,871.29 17、预收款项 项目 期末数 期初数 预收感应加热成套设备款 28,998,399.32 88,427,089.42 预收配件款 146,221.18 276,880.00 合计 29,144,620.50 88,703,969.42 账龄超过 1 年的重要预收款项 项目 期末数 未偿还或未结转的原因 预收感应加热成套设备款 5,729,000.00 设备尚未通过客户验收 18、应付职工薪酬 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 69 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 短期薪酬 1,645,337.29 13,337,811.57 12,926,783.76 2,056,365.10 离职后福利-设定提存计划 137,976.30 1,801,586.21 1,804,623.01 134,939.50 合计 1,783,313.59 15,139,397.78 14,731,406.77 2,191,304.60 （1） 短期薪酬 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 1,545,105.69 11,991,504.95 11,588,806.52 1,947,804.12 社会保险费 其中：1．医疗保险费 57,931.00 823,620.36 817,294.36 64,257.00 2．工伤保险费 9,421.70 91,660.76 95,299.26 5,783.20 3．生育保险费 4,048.90 76,217.82 73,840.94 6,425.78 住房公积金 28,830.00 249,624.70 246,359.70 32,095.00 工会经费和职工教育经费 - 18,549.66 18,549.66 - 其他短期薪酬 - 86,633.32 86,633.32 - 合计 1,645,337.29 13,337,811.57 12,926,783.76 2,056,365.10 （2） 设定提存计划 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 离职后福利 其中：1．基本养老保险费 131,903.00 1,716,449.56 1,719,838.76 128,513.80 2．失业保险费 6,073.30 85,136.65 84,784.25 6,425.70 合计 137,976.30 1,801,586.21 1,804,623.01 134,939.50 19、应交税费 税项 期末数 期初数 增值税 665,295.42 1,668,809.60 企业所得税 281,153.23 620,736.95 个人所得税 18,652.13 645,681.10 其他税费 44,000.21 - 合计 1,009,100.99 2,935,227.65 20、其他应付款 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 70 项目 期末数 期初数 应付工程保障金等 642,403.39 708,834.84 其他 119,839.13 103,831.93 合计 762,242.52 812,666.77 其中，账龄超过 1 年的重要其他应付款如下： 项目 金额 未偿还或未结转的原因 舜元建设（集团）有限公司 488,825.88 维修保障金，约定5年内还清 21、一年内到期的非流动负债 项目 期末数 期初数 一年内到期的保证及抵押借款 3,979,872.58 3,979,872.58 22、长期借款 项目 期末数 利率区间 期初数 利率区间 保证及抵押借款 11,968,943.95 5.46-7.36 15,948,816.53 5.46-7.36 减：一年内到期的长期借款 3,979,872.58 5.46-7.36 3,979,872.58 5.46-7.36 合计 7,989,071.37 11,968,943.95 说明：长期借款系向招商银行股份有限公司上海金桥支行借入的固定资产借款，由李俊提供保证担 保，同时本公司以土地使用权和房屋及建筑物作为抵押担保。 23、股本 股东名称 期初数 本期 增加 本期减 少 期末数 金额 比例％ 金额 比例％ 上海鼎信 5,550,000.00 37.00 2,450,000.00 - 8,000,000.00 32.00 李俊 4,200,000.00 28.00 800,000.00 - 5,000,000.00 20.00 沈燕琼 3,000,000.00 20.00 2,000,000.00 - 5,000,000.00 20.00 代传峰 900,000.00 6.00 600,000.00 - 1,500,000.00 6.00 蔡承家 900,000.00 6.00 600,000.00 - 1,500,000.00 6.00 郭威 450,000.00 3.00 300,000.00 - 750,000.00 3.00 上海致容投 资合伙企业 （ 有 限 合 伙） - - 3,250,000.00 - 3,250,000.00 13.00 合计 15,000,000.00 100.00 10,000,000.00 - 25,000,000.00 100.00 说明：股本业经上海华炬会计师事务所有限公司出具的沪华炬验报字【2016】第 1025 号《验资报告》 验证。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 71 24、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 - 8,263,535.48 - 8,263,535.48 说明：资本公积增加系公司于 2016 年 7 月 26 日整体变更设立为股份有限公司，净资产折股所致。 25、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 2,158,543.25 1,940,109.64 2,158,543.25 1,940,109.64 说明：盈余公积减少系公司于 2016 年 7 月 26 日整体变更设立为股份有限公司，净资产折股所致。 26、未分配利润 项目 本期发生额 上期发生额 年初未分配利润 12,120,883.97 -489,283.11 加：本年归属于母公司所有者的净利润 19,112,216.50 19,566,852.31 减：提取法定盈余公积 1,940,109.64 1,956,685.23 应付股东利润 5,000,000.00 转增股本 10,000,000.00 - 股改净资产折股 6,104,992.23 - 年末未分配利润 13,187,998.60 12,120,883.97 27、营业收入和营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入-感应加热成套设备 159,513,846.11 190,146,581.09 主营业务收入-配件 9,040,644.60 7,579,571.37 其他业务收入 2,209,347.13 863,962.37 合计 170,763,837.84 198,590,114.83 主营业务成本-感应加热成套设备 115,521,284.58 141,603,852.50 主营业务成本-配件 3,335,358.33 3,176,849.77 其他业务成本 598,377.16 234,797.33 合计 119,455,020.07 145,015,499.60 28、税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 102,857.56 64,019.80 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 72 教育费附加 512,290.46 192,059.40 地方教育费附加 102,458.11 128,039.59 河道费 58,041.00 64,019.80 印花税 41,089.70 - 车船使用税 576.00 - 合计 817,312.83 448,138.59 说明：各项营业税金及附加的计缴标准详见附注四、税项。根据《增值税会计处理规定》（财 会[2016]22 号）的规定，从 5 月 1 号开始，将原本在“管理费用”科目中核算的城镇土地使用 税、印花税、房产税等相关税费调整至“税金及附加”科目核算。 29、销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 752,053.42 850,387.71 业务宣传费 1,063,370.10 872,547.18 售后服务费用 969,983.97 799,543.53 差旅费 1,229,047.43 1,142,849.16 运输费 728,040.95 1,872,185.58 咨询服务费 34,235.90 437,983.01 合计 4,776,731.77 5,975,496.17 30、管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 研发费用 9,005,368.20 9,384,170.21 职工薪酬 6,624,088.93 6,709,047.36 折旧 836,156.53 802,716.42 办公费 2,372,216.57 1,023,921.72 差旅费 855,655.68 694,325.84 无形资产摊销 567,508.60 645,911.45 水电费 648,482.99 692,461.34 交通费 414,719.22 454,787.54 业务招待费 275,602.57 286,940.52 中介机构服务费 1,694,984.68 - 税金 - 109,184.50 其他 460,500.58 446,831.05 合计 23,755,284.55 21,250,297.95 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 73 31、财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 2,259,037.65 2,868,249.74 减：利息收入 162,285.41 219,532.48 汇兑损益 -29,729.05 19,821.35 手续费及其他 11,927.91 22,097.35 合计 2,078,951.10 2,690,635.96 32、资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 -78,992.54 1,033,657.51 33、营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 固定资产处置利得 323.18 268.64 政府补助 1,046,012.00 276,008.00 其他 5,334.71 3,351.71 合计 1,051,669.89 279,628.35 其中，政府补助明细如下： 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/ 与收益相关 财政中心返还教育费附加税费 47,700.00 与收益相关 中小企业国际市场开拓财政补助 28,308.00 与收益相关 上海市奉贤区财政局零余额专户-小巨人补贴 200,000.00 与收益相关 财政补助-上海市商务委员会 45,912.00 - 与收益相关 企业技术中心奖励 200,000.00 - 与收益相关 奉贤区专利试点企业奖励 80,000.00 - 与收益相关 采用国际标准产品标识证书奖励 30,000.00 - 与收益相关 上海市奉贤区人力资源和社会保障局 14,400.00 - 与收益相关 奉贤区成长型企业奖励 182,000.00 - 与收益相关 奉贤区成长型企业奖励 493,700.00 - 与收益相关 合计 1,046,012.00 276,008.00 营业外收入项目全部计入非经常性损益。 34、营业外支出 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 74 项目 本期发生额 上期发生额 固定资产处置损失 6,113.72 1,914.03 其他 10,229.52 20,600.00 合计 16,343.24 22,514.03 营业外支出项目全部计入非经常性损益。 35、所得税费用 （1）所得税费用明细 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 2,098,422.45 3,052,698.17 递延所得税费用 -60,231.53 -186,047.11 合计 2,038,190.92 2,866,651.06 （2）所得税费用与利润总额的关系列示如下： 项目 本期发生额 上期发生额 利润总额 20,994,856.71 22,433,503.37 按适用税率 15%计算的所得税费用 3,149,228.50 3,365,025.51 子公司适用 25%税率的影响 -44,443.06 - 不可抵扣的成本、费用和损失 4,382.03 55,693.79 未确认可抵扣暂时性差异的纳税影响 111,107.65 - 研究开发费加成扣除的纳税影响（以“-”填列） -604,854.59 -554,068.24 未确认的可抵扣暂时性差异的纳税影响（以“-” 填列） -577,229.59 - 所得税费用 2,038,190.92 2,866,651.06 36、现金流量表项目注释 （1）收到其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 银行利息收入 162,285.41 219,532.48 银行承兑汇票保证金 2,643,427.00 - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 75 政府补助 1,046,012.00 276,008.00 保证金及押金 76,309.00 - 个人暂支款 7,999.45 176,031.56 其他 4,314.52 34,272.68 合计 3,940,347.38 705,844.72 （2）支付其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 销售费用及管理费用中的支付额 15,320,163.65 15,289,236.97 银行票据保证金 - 2,585,800.00 其他保证金及押金 - 232,737.00 其他 72,581.68 43,884.29 合计 15,392,745.33 18,151,658.26 37、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 18,956,665.79 19,566,852.31 加：资产减值准备 -78,992.54 1,033,657.51 固定资产折旧 3,571,027.29 3,516,328.59 无形资产摊销 666,911.62 645,911.45 处置固定资产（收益以“－”号填列） 5,790.54 1,645.39 财务费用（收益以“－”号填列） 2,259,037.65 2,868,249.74 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -60,231.53 -186,047.11 存货的减少（增加以“－”号填列） 61,628,298.06 47,706,113.69 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -7,951,664.31 -28,659,978.99 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -80,158,437.70 -31,664,104.99 受限货币资金的减少（增加以“－”号填列） 2,643,427.00 -2,585,800.00 经营活动产生的现金流量净额 1,481,831.87 12,242,827.59 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 14,532,985.04 19,492,180.46 减：现金的期初余额 19,492,180.46 17,477,142.76 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 76 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -4,959,195.42 2,015,037.70 说明：本期公司销售商品收到的银行承兑汇票背书转让的金额 67,895,805.33 元（2015 年：89,315,522.60 元）。 （2）现金及现金等价物的构成 项目 期末数 期初数 一、现金 其中：库存现金 17,811.61 12,669.65 可随时用于支付的银行存款 14,515,173.43 19,479,510.81 二、现金等价物 - - 三、期末现金及现金等价物余额 14,532,985.04 19,492,180.46 38、所有权或使用权受到限制的资产 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 329,373.00 票据保证金 房屋及建筑物 31,922,476.54 借款抵押保证 土地使用权 7,951,205.17 借款抵押保证 合计 40,203,054.71 六、合并范围的变动 2016 年 3 月 28 日本公司与自然人股东胡颖共同设立上海熔致，本公司出资 930,000.00 元，持股 65%。 2016 年合并范围新增上海熔致。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 77 七、在其他主体中的权益 在子公司中的权益 子公司名称 主要经 营地 注册地 业务性质 持股比例% 取得方式 直接 间接 上海熔致机电科技有 限公司 上海 上海 机电科技 技术开发、 技术咨询 65 - 新设 八、金融工具及风险管理 本公司各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为 降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确 保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财务 业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的 风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司 会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变。 本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及利率风险。 （1）信用风险 信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。 本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。 本公司银行存款主要存放于拥有较高信用评级的银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。 对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、外部 评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资 质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良 的债务人，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风 险在可控的范围内。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何 其他可能令本公司承受信用风险的担保。 本公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的 44.10%（2015 年： 42.55%）；本公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总额的 83.79% （2015 年：87.64%）。 （2）流动性风险 流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风 险。 管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物，并对其进行监控，以满足本公 司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵 守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 78 期末本公司持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下： 项目 期末数 一年以内 一年以上 合计 金融负债： 短期借款 25,000,000.00 25,000,000.00 应付票据 1,097,910.00 1,097,910.00 应付账款 30,358,943.82 30,358,943.82 应付利息 53,367.99 53,367.99 其他应付款 762,242.52 762,242.52 一年内到期的非流动 负债 3,979,872.58 3,979,872.58 长期借款 7,989,071.37 7,989,071.37 负债合计 61,252,336.91 7,989,071.37 69,241,408.28 项目 期初数 一年以内 一年以上 合计 金融负债： 短期借款 25,000,000.00 - 25,000,000.00 应付票据 15,492,623.09 - 15,492,623.09 应付账款 34,993,871.29 - 34,993,871.29 应付利息 39,514.51 - 39,514.51 其他应付款 812,666.77 - 812,666.77 一年内到期的非流动 负债 3,979,872.58 - 3,979,872.58 长期借款 - 11,968,943.95 11,968,943.95 负债合计 80,318,548.24 11,968,943.95 92,287,492.19 （3）利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险 可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。 本公司的利率风险主要产生于短期和长期银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利 率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司主要借款为浮动利率，因此， 本公司所承担的利率变动市场风险不重大。 2、资本管理 本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 79 相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。 为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付给股东的股利金额、发行新股。 本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016 年 12 月 31 日， 本公司的资产负债率为 67.58 %（2015 年 12 月 31 日：86.38%）。 九、关联方及关联交易 1、本公司的最终控制人 本公司最终控制方是李俊和沈燕琼夫妇，系共同控制人，截至 2016 年 12 月 31 日，直接及间接合计 持有本公司股权比例为 43.497%。 2、本公司的子公司情况 子公司情况详见附注七。 3、本公司的其他关联方情况 关联方名称 与本公司关系 上海鼎信投资（集团）有限公司（以下简 称“上海鼎信”） 直接及间接持有本公司合计 37.005%股权 上海致容投资合伙企业（有限合伙） 持有本公司 13%股权 代传峰 董事 蔡承家 董事 杨晓霞 董事 赵凡繁 董事 吴尚青 监事会主席 郑丽华 监事 陈宇 监事 丁洁 财务总监、董事会秘书 上海信震特殊钢有限公司（以下简称“上海 信震”） 上海鼎信控股、本公司董事赵凡繁担任董事 福建青拓镍业有限公司（以下简称“青拓镍 业”） 上海鼎信间接投资 福建鼎信实业有限公司（以下简称“鼎信实 业”） 上海鼎信间接投资 浙江青山钢铁有限公司（以下简称“青山钢 铁”） 上海鼎信直接投资 福建鼎信设备制造有限公司（以下简称“鼎 信设备”） 上海鼎信间接投资 4、关联交易情况 （1）关联采购与销售情况 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 80 ①出售商品、提供劳务 （2）关联担保情况 本公司作为被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保终止日 担保是否 已经履行 完毕 上海鼎信、李俊、沈燕琼 20,000,000.00 2015/6/10 2016/5/18 是 上海鼎信、李俊 4,000,000.00 2015/5/5 2016/5/4 是 上海鼎信、李俊 1,000,000.00 2015/5/25 2016/5/4 是 上海鼎信投资（集团）有限公司、 李俊、沈燕琼 20,000,000.00 2016/5/18 2017/5/18 否 上海鼎信投资（集团）有限公司、 李俊、沈燕琼 5,000,000.00 2016/5/4 2017/5/3 否 李俊 11,968,943.95 2013/8/20 2018/4/30 否 （3）关键管理人员薪酬 本公司本期关键管理人员 5 人，上期关键管理人员 5 人，支付薪酬情况见下表： 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员薪酬 1,593,384.98 1,235,480.33 5、关联方应收应付款项 （1）应收关联方款项 关联方 关联交易内容 关联交易定价方式 本期发生额 上期发生额 上海鼎信 销售感应加热成套 设备 参照非关联方 23,076,923.08 - 青拓镍业 销售感应加热成套 设备 参照非关联方 - 25,439,316.26 鼎信实业 销售感应加热成套 设备 参照非关联方 - 10,256,410.24 鼎信实业 调试及维修收入 参照非关联方 75,034.21 - 青山钢铁 调试及维修收入 参照非关联方 255,243.59 - 青拓镍业 维修收入 参照非关联方 - 234,739.32 青山钢铁 销售配件 参照非关联方 323,940.54 470,811.96 青拓镍业 销售配件 参照非关联方 1,056,870.08 1,839,184.63 鼎信设备 销售配件 参照非关联方 - 554,871.79 鼎信实业 销售配件 参照非关联方 726,662.35 - 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 81 项目名称 关联方 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收票据 上海鼎信 - - 2,000,000.00 - 应收账款 青拓镍业 241,415.00 - 390,376.00 - 应收账款 鼎信实业 440,924.00 - - - 应收账款 上海鼎信 2,700,000.00 - - - 应收账款 青山钢铁 107,716.99 - 149,531.99 - 其他应收款 上海信震 7,128.00 - 28,512.00 - 其他应收款 李俊 - - 7,470.00 - 其他应收款 蔡承家 - - 1,000.00 - 一年内到期的非流动资产 上海鼎信 2,700,000.00 - - - 一年内到期的非流动资产 鼎信实业 - - 1,200,000.00 - 一年内到期的非流动资产 青拓镍业 1,200,000.00 - 3,020,000.00 - （2）应付关联方款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 预收款项 青山钢铁 0.54 0.54 预收款项 上海鼎信 - 14,976,923.08 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 82 十、承诺及或有事项 1、重要的承诺事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的承诺事项。 2、或有事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。 十一、资产负债表日后事项 截至 2017 年 3 月 31 日，本公司不存在应披露的资产负债表日后事项。 十二、其他重要事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的其他重要事项。 十三、母公司财务报表主要项目注释 1、长期股权投资 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 930,000.00 - 930,000.00 - - - 被投资单位 期初数 本期增加 本期减少 期末数 本期计提减 值准备 减值准备 期末余额 上海熔致机电 科技有限公司 - 930,000.00 - 930,000.00 - - 十四、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 项目 本年发生额 上年发生额 非流动性资产处置损益 -5,790.54 -1,645.39 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 1,046,012.00 276,008.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,894.81 -17,248.29 非经常性损益总额 1,035,326.65 257,114.32 减：非经常性损益的所得税影响数 155,299.00 38,567.15 非经常性损益净额 880,027.65 218,547.17 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 83 减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数（税 后） - - 归属于公司所有者的非经常性损益 880,027.65 218,547.17 2、加权平均净资产收益率 报告期利润 加权平均净资产收益率 本期数 上期数 归属于公司股东的净利润 49.21% 79.88% 扣除非经常性损益后归属于公司股东的净 利润 46.95% 78.99% 3、每股收益 报告期利润 基本每股收益 稀释每股收益 2016 年度 2015 年度 2016 年度 2015 年度 归属于公司普通股股 东的净利润 0.76 - 0.76 - 扣除非经常性损益后 归属于公司普通股股 东的净利润 0.73 - 0.73 - 上海新研工业设备股份有限公司 2017 年 4 月 14 日 上海新研工业设备股份有限公司 2016 年度报告 84 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财 务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室