839778_2016_申立股份_2016年度报告_2017-04-17.txt

公告编号：2017-008 1 证券代码：839778 证券简称：申立股份 主办券商：东莞证券 广东申立信息工程股份有限公司 Guangdong shinely lnformation Engineering Co .,Ltd. 申立股份 NEEQ :839778 年度报告 2016 XX 公告编号：2017-008 2 公 司年 度 大 事 记 2016 年 10 月 27 日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的“关 于同意广东申立信息工程股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函”。 公司自 2016 年 11 月 16 日起，正式在全国中小企业股份转让系统挂牌。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 3 致 投 资 者 的信 尊敬的投资者： 大家好！ 广东申立信息工程股份有限公司（以下简称 “申立股份”）的主营业务为提供信息系统集成及 服务和通信信息网络系统集成服务，所属行业是软件和信息技术服务业，自 2016 年 11 月 16 日正式 在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，受到了广泛投资者的深度关注，在表示感恩的同时，我代表 申立股份的全体同事，谨以此信向广大投资者汇报和交流公司的经营状况和发展战略，一起分享我们 的发展理念，一起展望我们的未来。 一、经营状况 1. 主营业务收入、利润持续双增长 根据《广东申立信息工程股份有限公司公开转让说明书》及大信审字[2017]第 22-00035 号审计报 告，公司 2014、2015、2016 均实现了经营业绩、营业利润持续增长。在接下来的规模化经营战略中， 我们还将持续以“稳定快速”增长为经营目标，实现企业发展量变到质变的飞跃。 2. “国家高新技术企业”认定和资质平台建设助力企业发展 2016 年 11 月公司获得了国家高新技术企业认定，不仅如此，在 2016 年还获得了 ISO2000 和 ISO27000 等多项资质认证，截至公司 2016 年年度报告披露之日，公司已经取得包括信息系统集成与 服务资质在内的多项资质，不仅在政策上走入了优先和扶持通道，而且对公司的规范化治理、业务流 程标准化建设方面都取得了长足的进步，逐步提升行业影响力和企业的核心竞争力。 3. 制度的推行是保持企业未来高成长的重要举措 企业制度建设永远是企业发展的根本和抓手。通过 2016 年的公司多项内控制度的试点推行，实 现了业务走出本地化的飞跃，从主营业务收入组成数据可以看出，在 2016 年实现了中山、惠州、汕 头等地域突破，实现了业务的预覆盖，为规模化经营奠定了基础，在未来，公司将持续加大制度推行 力度，不断完善制度的执行细则，逐步完成省内覆盖，甚至省外的外延拓展。 二、发展战略 1. “练好内功”，为规模经营做实基础 完善公司管理架构，引进高端复合型人才，持续完善、改进和创新企业内部制度。短期立足做大 股本，提升估值；中远期以大体量、高价值、高成长为自我要求。以双增长为基础目标，逐步实现业 务规模突破，瞄准行业市场动向，逐步建立成熟、稳定的销售网络，通过自行研发、产学研合作以及 共同开发、买断等方式建立自主知识产品体系，逐步突破纯技术服务的盈利模式。不断完善和提升公 司的资质平台，提升内部员工团队素质，推进企业的自我治理、自我提升的制度落地，不断增强企业 核心竞争力。 2. 推行合法、合规、合理的利益分配制度 深入学习行业巨头的利益分配制度和绩效考核制度，积极做好内控和外延的利益分配。加强和完 善财务分配制度，加大财务监管力度，必须做到合法、合规和合理。“筑巢引凤”，不仅能实现内控的 人才激励，而且能够全面推进外延扩张的战略合作。 3. 合理利用资本工具拉动企业快速成长 重点瞄准行业属性一致，客户性质相近的小微企业，充分利用公司的行业资质平台、技术平台和 资本平台，实现资源下沉，加强业务合作和监管，推行事业合伙人制度、股权并购等多种业务合作。 盯紧行业政策驱动产业，在“宽带中国”、“信息安全国产化”、“平安城市”、“智慧城市”和“大数据” 业务方面实现重大突破。加强技术营销的同时，加大研发投入力度，逐步补充自主知识产权的产品， 全面提升产业结构。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 4 三、结语 截至 2017 年 3 月 31 日，新三板挂牌企业数超过了 11000 家。新三板是我国战略引导下的投资热 土，也是我国重要的经济构成，申立股份作为非上市公众公司，我们的发展才刚刚起步，希望我们励 精图治，能够在未来的发展中尽快达成大体量、高价值、高成长的宏伟目标。我们也希望能够凭借新 三板平台不断助力企业快速成长，为深度关注我们的广大投资者交出一份满意的答卷，同时也能为我 们的股东带来丰厚的回报。 顺祝 商祺。 广东申立信息工程股份有限公司 董事长：李泽峰 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 5 目录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股东情况 第七节 融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节 公司治理及内部控制 第十节 财务报告 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 6 释义 释义项目 释义 公司、本公司、申立股份、股份公司 指 广东申立信息工程股份有限公司 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《广东申立信息工程股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 《广东申立信息工程股份有限公司章程（草案）》 三会 指 股东大会、董事会、监事会 “三会”议事规则 指 广东申立信息工程股份有限公司《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》《监事会议事规则》 董事会 指 广东申立信息工程股份有限公司董事会 监事会 指 广东申立信息工程股份有限公司监事会 股东大会 指 广东申立信息工程股份有限公司股东大会 本期、本报告期、报告期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 上期、上年度、上年 指 2015 年会计年度 年末、本年末、期末 指 2016 年 12 月 31 日 上年末、上期末 指 2015 年 12 月 31 日 报告、年度报告 指 申立股份 2016 年年度报告 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌、公开转让 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转 让的行为 主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元 指 人民币元、人民币万元 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 7 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报 告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 应收账款占比较大及流动性风险 2016 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日，公司应收账款账面 净额分别为 14,611,655,99 元、9,926,170.66 元，公司应收 账款净额占当期流动资产的比重分别为 44.23%、47.67%，占 当期资产的比重分别为 42.76%、45.38%，占当期营业收入的 比重分别为 42.35%、46.88%。公司计算机系统集成类项目需 要安装调试，通信工程类项目需要验收确认，因而回款周期 相对较长。公司主要客户为政府机关、事业单位和运营商， 客户较为优质，应收账款回收风险相对可控。但公司应收账 款余额与资产比重随公司营业收入规模不断扩大逐年升高， 公司存在应收账款未收回而产生的流动性风险。应对措施： 针对应收账款占比较大风险，目前公司主要通过将应收账款 期末余额较大的客户采取专人来加强应收账款的管理。再者， 目前公司财务政策相对稳健，但公司加强财务管理，积极防 范应收账款未收回产生的期限错配风险和流动性风险。同时， 公司加强客户信用政策管理，在协商的基础上针对不同的客 户制定不同的信用政策，并不断更新信用政策以降低公司应 收账款回收风险。 外协采购可能带来的经营风险 随着专业分工的不断细化，公司外协采购信息系统集成及服 务和通信信息网络系统集成项目中非核心功能软件开发、专 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 8 项技术服务及外场施工、设备安装等劳务，不仅可以降低公 司人力成本，而且提高了项目推进效率。但是软件发、专项 技术服务及劳务等外协采购，公司可能面临外协供应方提供 外协服务无法满足公司项目质量控制和验收的经营风险。应 对措施：（1）在外协质控的制度执行方面，公司严格按照《外 协厂商评选和管理制度》、《外协的质量控制制度》筛选合格 的外协供应方，控制外协服务的质量；（2）在外协质控的流 程管理方面，对于软件开发和技术外协项目，公司严格要求 外协厂商按照公司制定的技术要求进行开发，并定期与外协 开发人员召开会议，确认节点进度和质量控制；对于劳务外 协，公司不定期针对外协劳务人员的劳务进度、技术熟练度、 客户满意度等方面进行调查，对于调查不达标的外协人员， 立即要求外协厂商替换，以确保外协服务质量。 报告期内前五大客户销售占比较高 的风险 公司 2016 年、2015 年前五名客户的销售额分别占当期主营 业务收入的 68.87%、67.95%。客户销售占比较高，主要为政 府机关、事业单位及运营商。若因为政策出现变动或者售后 维护出现问题，或发生不可预见情况导致客户对公司服务的 需求量大幅降低，则可能给公司经营状况带来不利影响。应 对措施：（1）2016 年 2 月 24 日，公司向北京富通东方科技 有限公司销售了与珠海跨境贸易电子商务综合服务平台配套 平台服务器、交换机等硬件，合同金额为 1,623.21 万元，截 至 2016 年 12 月 31 日，北京富通东方科技有限公司完成了实 物验收，公司依据合同确认收入 1,406.48 万元，占公司 2016 年主营业务收入比重为 40.76%；（2）公司将依托电子政务市 场的成功经验和技术积累，力求服务产品化和服务流程标准 化，实现电子政务业务模式的快速推广，降低客户集中的风 险；（3）在细分行业方面，公司将积极开拓医疗信息化行业、 安防行业、教育行业等细分行业；在业务地域布局方面，公 司依托在华南地区特别是珠海市行政区的品牌影响力，拓展 其他区域的市场份额，降低客户的集中度。 市场竞争激烈风险 软件和信息技术服务业务受国家政策和信息化建设需求驱 动，潜在的市场规模巨大，电子政务行业、医疗信息化行业、 安防行业、教育行业等细分行业对信息集成系统的稳定性、 可靠性和安全性要求严格，重视供应商的行业实践经验和综 合技术实力，市场竞争激烈。行业内企业如不能在行业实践 经验、系统综合性能、售后维护、客户资源等方面增强综合 竞争实力，将会面临被淘汰风险。应对措施：公司将通过以 下措施提高综合竞争实力：（1）在业务发展发面，公司将依 托电子政务系统及相关的应用软件的技术开发和技术服务， 总结行业实践经验，提高服务产品化和流程标准化水平，协 助下游客户更加快速地选择和部署个性化的服务和解决方 案；（2）在项目管理方面，从前期的方案设计、产品规划， 中期的施工设计、项目实施与跟踪、货物及服务的采买与交 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 9 付，到后期的隐蔽工程验收，功能验收、竣工资料制作、上 线试运行、成果交付，及售后的使用培训、代理维护、系统 升级、功能丰富等，提高信息集成系统的稳定性、可靠性和 安全性，统筹售前、售中、售后的服务协调，强化公司一站 式服务的综合能力。 公司业务拓展风险 从下游客户的行业属性分析，公司下游客户主要为政府机关、 事业单位及运营商，主要集中在电子政务行业和通信工程行 业；从下游客户的地域属性分析，2016 年、2015 年华南区域 的营业收入占公司当年营业收入的比重分别为 46.00%、 77.63%，公司下游客户主要集中在华南地区，特别是珠海市 行政区，客户所处区域较为集中；从项目的获取方式分析， 公司项目获取方式为招投标和商务谈判，2016 年、2015 年公 司通过招投标方式获取的项目产业的营业收入占公司当年营 业收入的比重分别为 17.87%、57.38%。公司如果无法持续提 高综合实力满足下游客户的信息化建设需求，开拓其他细分 行业或区域的市场份额，丰富项目获取方式，将面临业务拓 展的风险。应对措施：（1）加强细分行业拓展。在细分行业 拓展方面，公司将依托电子政务市场的成功经验和技术积累， 推广行业解决方案应用，积极开拓医疗信息化行业、安防行 业、教育行业等细分行业；（2）在业务地域布局方面，公司 依托在华南地区特别是珠海市行政区的品牌影响力，依托电 子政务行业的实践经验和技术积累，拓展其他区域的市场份 额；（3）积极拓宽项目获取方式。在信息系统集成及服务方 面，公司将关注中央、省级、地级市及县级市的招标网信息， 依托电子政务系统及相关的应用软件的技术开发和技术服 务，强化在电子政府行业的品牌影响力；在通信信息网络系 统集成方面，公司将紧密关注运营商省级公司的招投标信息、 运营商地级市及县级市的自建项目信息、运营商对集团客户 的 ICT 项目，拓展项目渠道。 核心技术人员流失风险 核心技术人员在系统集成项目的开发设计、应用实施、维护 等环节起着至关重要的作用。虽然公司目前培养了较为成熟 的技术人才队伍，并通过完善的绩效考核机制稳定核心技术 人员，但在激烈的人才竞争的环境下，公司亦存在核心技术 人员流失的风险。应对措施：（1）公司不断完善绩效考核机 制，同时为核心技术人员提供了开发的业务发展平台，通过 专业技能培训，提示核心技术人员的竞争力；（2）公司加强 人才梯队建设，鼓励核心技术人员参与公司研讨重大经营决 策，为核心技术人员提供顺畅晋升通道。 控股股东、实际控制人控制不当风险 公司的实际控制人为李泽峰，持有公司 81.00%的股权且担任 公司的董事长、总经理，对公司经营决策可施予重大影响。 虽然公司为降低控股股东、实际控制人控制不当的风险，在 《公司章程》里制定了保护中小股东利益的条款，制定了“三 会”议事规则，完善了公司的内部控制制度等，但若控股股 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 10 东、实际控制人利用其实际控制权，对公司经营、人事、财 务等进行不当控制，仍可能会给公司经营和其他股东带来不 利影响。应对措施：公司将严格按照“三会”议程和公司章 程的规定来加强公司内部的管理，完善内控制度，规范股东 及实际控制人的决策行为，确保公司各项重大投资、经营、 管理事项能够得到规范、科学决策，并得到有效执行。 公司治理风险 公司于 2016 年 1 月 5 日整体变更为股份公司。虽然股份公司 制定了新的《公司章程》、“三会”议事规则、《总经理工作 细则》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理制度》等制度， 建立了内部控制体系，完善了法人治理结构，提高了管理层 的规范化意识，但由于股份公司成立时间较短，公司管理层 及员工对相关制度的理解和执行尚需要一个过程，因此短期 内公司治理存在一定的不规范风险。应对措施：为防范公司 治理风险，加强公司内部控制管理，避免侵害中小股东的利 益，公司将结合公司实际情况，完善内部控制制度或对现有 的内部控制制度进行修订和细化，为公司健康、快速发展尊 定良好的基础。此外，公司将进一步落实公司董事、监事、 高级管理人员等相关人员对相关法律、法规及政策的学习和 培训工作，全面提高管理层规范意识。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 11 第二节公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 广东申立信息工程股份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong shinely Information Engineering Co.,Ltd. 证券简称 申立股份 证券代码 839778 法定代表人 李泽峰 注册地址 广东省珠海市香洲凤凰北路 2042 号农行商业大楼 3 楼 302 室 办公地址 广东省珠海市香洲凤凰北路 2042 号农行商业大楼 3 楼 302 室 主办券商 东莞证券股份有限公司 主办券商办公地址 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 鲁友国、马少祥 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知青路 1 号学院国际大厦 1504 室 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 阎建春 电话 0756-3222451 传真 0756-3222453 电子邮箱 993591562@ 公司网址 联系地址及邮政编码 广东省珠海市香洲凤凰北路 2042 号农行商业大楼 3 楼 302 室 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-11-16 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 信息系统集成及服务和通信信息网络系统集成服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 13,333,400 做市商数量 0 控股股东 李泽峰 实际控制人 李泽峰 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91440400760629661T 否 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 12 税务登记证号码 91440400760629661T 否 组织机构代码 91440400760629661T 否 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 13 第三节会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 34,505,479.76 21,175,279.57 62.95% 毛利率% 34.96% 23.16% - 归属于挂牌公司股东的净利润 4,670,222.47 1,113,671.11 319.35% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 3,989,950.88 930,746.16 328.68% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 24.38% 8.40% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） 20.83% 7.02% - 基本每股收益 0.35 0.09 288.89% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 34,171,031.09 21,874,492.95 56.21% 负债总计 12,682,340.83 5,056,025.16 150.84% 归属于挂牌公司股东的净资产 21,488,690.26 16,818,467.79 27.77% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.61 1.26 27.77% 资产负债率% 37.11% 23.11% - 流动比率 2.85 4.12 - 利息保障倍数 - - - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 3,475,689.15 -1,864,222.84 - 应收账款周转率 2.65 3.21 - 存货周转率 5.13 5.59 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 56.21% 73.22% - 营业收入增长率% 62.95% 103.40% - 净利润增长率% 319.35% - - 五、 股本情况 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 14 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 13,333,400 13,333,400 0.00% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 非经常性损益合计 800,319.52 所得税影响数 -120047.93 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 680,271.59 （七）因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 科目 本期期末（本期） 上年期末（去年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 - - - - - 第四节管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 公司主营业务为提供信息系统集成及服务和通信信息网络系统集成服务。经过十余年的发展，公司成 为集方案设计、产品供应、安装实施、成果交付和运营支撑的一站式解决方案供应商，客户包括政府机关、 事业单位及运营商，属于软件和信息技术服务业。 （一）采购模式 公司采取项目经理负责制，公司系统集成事业部/运营商事业部项目经理根据项目方案设计和成本预 算提出具体的采购需求，同时指定供应商和采购标的的具体信息，经部门经理审批通过，下达公司商务人 员具体执行采购过程。 根据采购内容性质不同，公司采购内容主要包括设备材料和外协采购。其中设备材料采购内容主要包 括智能终端、服务器、存储、网络设备、网络安全设备、操作系统、数据库等；公司外协采购主要内容主 要包括技术服务、软件开发服务及劳务外协。 （二）业务模式 公司的系统集成事业部主要负责信息系统集成及服务项目，公司的运营商事业部负责通信信息网络系 统集成项目。公司采取项目经理负责制，项目经理带领项目团队协作负责承接项目的方案设计、产品规划 与设计、施工组织设计、项目实施与跟踪、货物及服务的采买与交付、隐蔽工程验收、功能验收、项目结 算、竣工资料制作以及上线试运行、成果交付及使用培训等全过程的项目管理。 （三）销售模式 公司销售模式为对终端客户的直销模式。直销模式能够使公司直接快速的掌握下游用户需求，同时有 利于提升公司在下游行业的影响力和品牌效应。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 15 公司获取项目的模式为招投标和商务性谈判。公司的招投标模式为：确定招标公告、通过资格审核、 制作招标文件、投标、开标、评标、中标等，中标后公司与客户签署相关销售合同。商务性谈判模式为： 公司直接与客户洽谈，签订销售合同。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，申立股份的主营业务是为客户提供信息系统集成及服务和通信信息网络系统集成服务，未 发生变化。 报告期内，公司实现营业收入 34,505,479.76 元，较上期 21,175,279.57 元有较大幅度的增长，同比 增长 62.95%；公司实现营业利润 4,670,222.47 元，较上期 1,113,671.11 元亦有较大幅度的增长，同比 增长 319.35%。 一、营业收入增长原因分析 公司立足于信息系统集成及服务和通信信息网络系统集成服务，依托公司拥有的经验丰富的技术团 队、完善的业务流程和多年积累的品牌优势，抓住政府当下积极发展互联网+的有利形式，在对现有客户 深度捆绑、稳定发展的基础上，积极拓展新客户来充实公司的业务。报告期内，公司与新客户北京富通东 方科技有限公司签订“珠海跨境贸易电子商务综合服务平台硬件配套采购项目”合同，合同金额为 16,232,102.78 元，极大的提升了公司的营业收入。与此同时，公司与现有客户的合作也稳步发展，报告 期内，公司与武汉虹信技术服务有限责任公司业务发生额为 3,372,032.33 元，与中国移动通信集团广东 有限公司珠海分公司业务发生额为 2,719,247.74；与珠海高新技术产业开发区党政办公室业务发生额为 1,811,206.78 元；与珠海市珠港机场管理有限公司业务发生额为 1,798,805.98 元。 二、营业利润增长原因分析 2016 年公司营业利润出现较大幅度增长，主要有以下几个原因。一是 2015 年营业利润基数不大，二 是 2016 年公司积极拓展客户，营业收入增长较快，三是公司严格控制成本，公司通过完善的制度来规范 管理内部采购流程，公司借助良好的商业信誉与上游供应商建立了长期稳固的合作关系，得到上游供应商 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 16 供货价格优惠与供货保证，逐步降低采购成本。本期营业成本为 22,440,802.17 元，占营业收入的 65.04%， 较上期营业成本 16,270,648.82 元（占营业收入的 76.84%）有较大幅度的降低。 报告期内，公司成功在全国中小企业股份转让系统挂牌，获得公司所在地珠海市政府资助奖励 700,000.00 元；综上所述，是造成报告期内公司营业利润大幅提升的主要原因。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入 的比重 金额 变动比例 占营业收入 的比重 营业收入 34,505,479.76 62.95% - 21,175,279.57 103.40% - 营业成本 22,440,802.17 37.92% 65.04% 16,270,648.82 99.32% 76.84% 毛利率 34.96% - - 23.16% - - 管理费用 4,209,676.53 96.99% 12.20% 2,136,953.19 26.36% 10.09% 销售费用 2,671,165.03 214.44% 7.74% 849,502.01 33.01% 4.01% 财务费用 -8,383.83 - - -13,362.97 - 营业利润 4,764,679.26 207.04% 13.81% 1,551,800.77 655.54% 7.33% 营业外收入 800,330.00 14,474.77% 2.32% 5,491.20 - 0.03% 营业外支出 10.48 - - - - - 净利润 4,670,222.47 319.35% 13.53% 1,113,671.11 385.55% 5.26% 项目重大变动原因： 公司通过完善的制度来规范管理内部采购流程，公司借助良好的商业信誉与上游供应商建立了长期稳 固的合作关系，得到上游供应商供货优惠与供货保证，逐步降低采购成本。本期营业成本为 22,440,802.17 元，占营业收入的 65.04%，较上期营业成本 16,270,648.82 元（占营业收入的 76.84%）有较大幅度的降 低。与此同时，公司于 2016 年 11 月 30 日获得“高新技术企业证书”【证书编号：GR201644002341；发 证时间：2016 年 11 月 30 日；有效期：三年】，使得 2016 年的企业所得税率由原来的 25%降至 15%，并 获得公司所在地珠海市政府资助奖励 100,000.00 元。报告期内，公司成功在全国中小企业股份转让系统 挂牌，获得公司所在地珠海市政府资助奖励 700,000.00 元；综上所述，是造成报告期内公司营业利润大 幅提升的主要原因。 营业收入变动的主要原因：报告期内，公司与新客户北京富通东方科技有限公司签订“珠海跨境贸易 电子商务综合服务平台硬件配套采购项目”合同，合同金额为 16,232,102.78 元，极大的提升了公司的营 业收入。与此同时，公司与现有客户的合作也稳步发展，报告期内，公司与武汉虹信技术服务有限责任公 司业务发生额为 3,372,032.33 元，与中国移动通信集团广东有限公司珠海分公司业务发生额为 2,719,247.74；与珠海高新技术产业开发区党政办公室业务发生额为 1,811,206.78 元；与珠海市珠港机 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 17 场管理有限公司业务发生额为 1,798,805.98 元。 营业成本变动的主要原因：2016 年公司营业收入增长较快，营业成本随之增加，此外，公司通过完 善的制度来规范管理内部采购流程，公司借助良好的商业信誉与上游供应商建立了长期稳固的合作关系， 得到上游供应商供货价格优惠与供货保证，逐步降低采购成本。 毛利率变动的主要原因：2016 年公司毛利率较上年增加约 10 个百分点，主要是信息系统集成服务收 入占营业收入的比重从 65%增长到 85%，信息系统集成服务收入毛利率水平较高，另一方面是公司控制成 本的增长，营业成本增速较慢。 管理费用变动的主要原因：本期职工薪酬为 774,621.93 元，同比上期增长 42.34%，主要为公司在改善职工待 遇上投入提高，公司于报告期内对全体员工进行了加薪，幅度在 5%-30%之间，并根据员工的表现和成绩， 给予了年终奖励。研发费用 1,133,979.67 元，同比上期增长 93.97%，主要为报告期内公司研发人员和研发相 关费用的增长。本期中介机构费用 1,485,319.54 元，同比上期增加 1,061,925.47 元，主要为公司在全国 中小企业股份转让系统挂牌上市前财务顾问费、审计费、律师服务费。 销售费用变动的主要原因：本期预提了与新客户北京富通东方科技有限公司签订的“珠海跨境贸易电 子商务综合服务平台硬件配套采购项目”产品质量保证金 1,422,435.93 元，职工薪酬本期 714,018.88 元，同比上期增长 110.21%，主要为公司增加了市场销售人员薪酬待遇。 财务费用变动的主要原因：主要为利息收入和手续费，均为负数，财务费用较小，对利润影响不大。 营业利润变动的主要原因：本期营业收入同比上期增长快，成本控制好，部分项目毛利率较高。 营业外收入变动的主要原因：本期公司成功在全国中小企业股份转让系统挂牌，获得公司所在地珠海 市政府资助奖励 700,000.00 元，获得高新技术企业政府资助奖励 100,000.00 元。 净利润变动的主要原因：本期营业收入同比上期大幅增长，同时在控制成本的前提下营业利润 高于营业收入增长的幅度。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 34,444,089.99 22,439,778.01 21,076,802.62 16,187,816.82 其他业务收入 61,389.77 1,024.16 98,476.95 82,832.00 合计 34,505,479.76 22,440,802.17 21,175,279.57 16,270,648.82 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 信息系统集成及服务 29,345,956.86 85.05% 13709345.41 64.74% 通信信息网络系统集成 5,098,133.13 14.77% 7367457.21- 34.79% 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 18 其他业务 61,389.77 0.18% 98476.95 0.47% 收入构成变动的原因： 公司业务收入类型划分为信息系统集成及服务和通信信息网络系统集成，报告期内信息系统集成及服 务收入 29,345,956.86 元（占营业收入 85.2%），同比上期增长 114.06%，通信信息网络系统集成收入 5,098,133.13 元（占营业收入 14.8%），同比上期减少 30.8%，业务区域主要集中在华南区域，报告期内， 华北区域收入 14,574,211.62 元（占比 42.24%）主要来源为 2016 年公司与新客户北京富通东方科技有限 公司签订“珠海跨境贸易电子商务综合服务平台硬件配套采购项目”合同，合同金额为 16,232,102.78 元有关，是造成此变化的主要因素。报告期内，华中区域收入 3,372,032.33 元，较上期 4,736,718.88 元有所减少，主要原因为报告期内公司与第二大客户武汉虹信技术服务有限责任公司业务发生额变化所 至。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 3,475,689.15 -1,864,222.84 投资活动产生的现金流量净额 -37,166.67 262,923.66 筹资活动产生的现金流量净额 - 4,000,000.00 现金流量分析： 本期经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因:本期销售收到的现金 38,380,233.06 元，同比上期增 长 145%，受项目周期和客户结算流程影响，本年度营业收入大幅度增加，相应销售回款大幅度增加。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 北京富通东方科技有限公司 14,064,777.66 40.76% 否 2 武汉虹信技术服务有限责任公司 3,372,032.33 9.77% 否 3 中国移动通信集团广东有限公司珠海 分公司 2,719,247.74 7.88% 否 4 珠海高新技术产业开发区党政办公室 1,811,206.78 5.25% 否 5 珠海市珠港机场管理有限公司 1,798,805.98 5.21% 否 合计 23,766,070.49 68.87% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 苏州市电讯工程有限公司珠海分公司 3,588,294.38 14.44% 否 2 广州成翔计算机有限公司 2,620,300.00 10.54% 否 3 戴尔（中国）有限公司 2,433,894.02 9.79% 否 4 深圳市众安在线科技有限公司 2,047,802.02 8.24% 否 5 广州飞昂信息科技有限公司 1,699,886.00 6.84% 否 合计 12,390,176.42 49.85% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 19 研发投入金额 1,133,979.67 584,622.15 研发投入占营业收入的比例 3.29% 2.76% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 0 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 本年公司自主研发的项目主要有：1、智能安防监控管理平台开发 ；2、二代身份证信息在移动智 能端上的识别应用开发； 3、微信二级应用运营平台开发。 主要研发人员：庞作国、许晨、朱能方、李云龙、雷伟、黄志敏、黎俊、黄新社 研发费用的组成：研发人员的工资薪金、五险一金、投入的研发固定资产折旧 项目进度： 1、智能安防监控管理平台开发：本项目已完成，并开发出智能安防管理系统、安防后台管理软件、 WEB 后台管理系统，并开展了市场推广工作。 2、二代身份证信息在移动智能端上的识别应用开发：本项目针对二代身份证进行分割方法、检验 方法、轮廓检测等多种方法的研究，开发出一款 智能识别软件，实现精准的移动终端智能识别，具有 广阔的应用前景。项目己完成，并开发出移 动终端智能识别软件，获得“移动终端智能识别软件”软 件著作权，并开展了市场推广工作。 3、微信二级应用运营平台开发：利用 web 平台进行开发，开发出一款微信二级应用运营平台，实 现微信运营的一体化管理，具有广阔的市场前景。项目已完成，并开发出微信二级应用运营平台，获得 “微信二级应用运营平台 VI. 0”软件著作权，并开展了市场推广工作。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资 产比重 的增减 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 货币资金 9,968,706.05 52.66% 29.17% 6,530,183.57 58.06% 29.85% -0.68% 应收账款 14,611,655.99 47.20% 42.76% 9,926,170.66 285.44% 45.38% -2.62% 存货 6,097,748.19 130.41% 17.84% 2,646,459.43 -16.56% 12.10% 5.74% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 405,087.60 -7.58% 1.19% 438,298.53 852.13% 2.00% -0.81% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - - - - - - - 长期借款 - - - - - - - 资产总计 34,171,031.09 56.21% - 21,874,492.95 73.22% - - 资产负债项目重大变动原因： 货币资金变动原因：本期营业收入同比上期增加 133,330,200.19 元，公司加强了应收账款的管理, 本期回款金额同比上期增大。 应收账款变动原因：主要为本期收入增长较快所致，本期收入同比上期增长 62.95%。 存货变动原因：本期营业收入增长快，项目增加，部分项目尚未完全完工，工程施工期末余额 6,097,748.19 元，同比上期增加 3,451,288.76 元。 资产变动原因：本期流动资产同比上期增长 58.64%，一是收入增长，应收账款增加，货币增加；二 是项目增多，存货增长较快。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 20 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 - （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司未发生委托理财、委托贷款、衍生品投资的情况。 （三） 外部环境的分析 软件与信息技术服务业是指利用计算机、通信网络等技术对信息进行生产、收集、处理、加工、存 储、运输、检索和利用，并提供信息服务的业务活动。随着移动互联网的快速发展，社会和各行业信息 化程度不断加深，对信息资源的挖掘、利用和开发有了更深入的要求，信息技术服务市场规模将持续增 长。据中国工业和信息化部统计，2015 年我国软件和信息技术服务业规模以上（年主营业务收入 100 万元及以上）企业 4.09 万家，主营业务收入为 4.3 万亿元，同比增长 16.6%。 我国正在加快实施信息化和工业化融合战略，利用信息技术改造提升传统产业成为普遍共识，包括 金融、电信、政 府、医疗、制造、能源、交通和教育在内的中国信息化主流行业通过信息化提高自动 化、智能化水平，推动了我国系统集成市场规模快速稳定增长。来自《中国电子信息产业统计年鉴》数 据，我国信息系统集成服务业 2015 年主营业务收入为 9,045.86 亿元，同比增长 17.8%。 （四） 竞争优势分析 1）综合服务能力较强 公司主营业务为信息系统集成及服务和通信信息网络系统集成，提供的服务中计算机系统集成是应 用软件的运行环境支撑，通信系统集成是计算机系统集成的前沿，软件开发及升级是提高客户粘性的重 要手段，IT 外包服务是信息技术服务内容的外延，在面对客户的个性化需求时，综合服务能力较强。 2）信息化服务链稳定提高了客户粘性 公司提供的信息化服务链条稳定，各项业务相互渗透，下游客户粘性较强。公司主导客户的信息化 建设规划，完成前期的项目实施工作后，客户在后期需要完善、升级或者改造信息化项目时，公司拥有 前期项目技术的核心关键技术，拥有提供一站式服务的服务能力，从而提高了客户粘性。 3）快速的项目响应能力 经过近十几年的行业经验积累和技术沉淀，针对系统集成项目运作，公司已经形成了集方案设计、 产品供应、安装实施、成果交付和运营支撑的一站式解决流程。公司项目团队能将客户的个性化需求进 行可行性分析，进行产品规划与设计、施工组织设计，跟进项目实施、货物及服务的采买与交付、隐蔽 工程验收、功能验收、项目结算、竣工资料制作以及上线试运行、成果交付及使用培训整个过程，确保 项目如期合格验收。 （五） 持续经营评价 ①随着移动互联网的不断发展，软件和信息技术服务业在电子政务行业、信息安全行业、安防行业、 医疗行业、智慧社区等众多等领域的应用不断渗透和深化，潜在的市场规模巨大，公司面临较好的发展 机遇。公司处于软件和信息技术服务行业，主营业务为提供信息系统集成及服务和通信信息网络系统集 成服务，公司的市场定位是以公司的技术能力，整合厂商的产品功能，给最终用户提供方案设计、产品 安装调试、功能交付和运维服务等全过程的一站式服务。经过多年行业经验积累，公司拥有稳定的客户 源，在华南地区尤其是珠海经济特区有一定影响力。公司目前客户主要包括运营商、运营商合作企业、 政府机构和事业单位。随着移动互联网的不断发展以及政府办公电子化，运营商和政府机构将在信息化 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 21 建设方面投入巨大，公司面临较好的发展机遇。从公司报告期内的营业状况看来，运营商和政府客户稳 定，客户关系维系较好。 ②报告期内，公司营业收入增长较快，公司净利润增长加快，具备较强的持续经营能力。2016 年度、 2015 年度，公司的营业收入分别 34,505,479.76 元、21,175,279.57 元，公司的净利润分别为 4,670,222.47 元、1,113,671.11 元；2016 年净利润相比 2015 年增长 319.35%，净利润增长速度较快。 报告期内，公司营业收入和净利润增长较快，业务正在持续拓展，公司具备较强的持续经营能力。 ③报告期末，公司的资产负债率水平较低，不存在长、短期借款，且货币资金充足，货币资金占资 产比重约为 20%-30%，公司具有足够的偿债能力，偿债风险在可控范围内。因而经营活动产生的现金流 量净额持续为负并不会给公司的正常运营带来较大的影响，公司货币资金充足，具备可持续经营能力。 ④目前，公司正在积极与客户沟通催款。基于与供应商合作关系良好，与供应商的采购合同多采取 分阶段付款方式，公司的持续经营面对的资金压力不大。 综上，随着移动互联网的不断发展以及政府办公电子化，运营商和政府机构将在信息化建设方面投 入巨大，公司面临较好的发展机遇，公司发展前景良好。报告期内，公司营业收入和利润不断持续增长， 且增长速度较快。报告期末，公司的货币资金充裕，并持续与客户保持沟通，加强应收账款的管理。 （六） 扶贫与社会责任 公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会 责任，支持地区经济发展，和社会共享企业的发展成果。2016 年，公司向当地政府相关部门缴纳残疾人 就业保障金 8,554.46 元。今后，公司将持续加大扶贫和助残力度。 二、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 （一）应收账款占比较大及流动性风险 2016 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日，公司应收账款账面净额分别为 14,611,655.99 元、 9,926,170.66 元，公司应收账款净额占当期流动资产的比重分别为 44.23%、47.67%，占当期资产的比重 分别为 42.76%、45.38%，占当期营业收入的比重分别为 42.35%、46.88%。公司计算机系统集成类项目需 要安装调试，通信工程类项目需要验收确认，因而回款周期相对较长。公司主要客户为政府机关、事业单 位和运营商，客户较为优质，应收账款回收风险相对可控。但公司应收账款余额占资产比重随公司营业收 入规模不断扩大逐年升高，公司存在应收账款未收回而产生的流动性风险。 应对措施： 针对应收账款占比较大风险，目前公司主要通过将应收账款期末余额较大的客户采取专人来加强应收 账款的管理。再者，目前公司财务政策相对稳健，但公司加强财务管理，积极防范应收账款未收回产生的 期限错配风险和流动性风险。同时，公司加强客户信用政策管理，在协商的基础上针对不同的客户制定不 同的信用政策，并不断更新信用政策以降低公司应收账款回收风险。 （二）外协采购可能带来的经营风险 随着专业分工的不断细化，公司外协采购信息系统集成及服务和通信信息网络系统集成项目中非核 心功能软件开发、专项技术服务及外场施工、设备安装等劳务，不仅可以降低公司人力成本，而且提高了 项目推进效率。但是软件开发、专项技术服务及劳务等外协采购，公司可能面临外协供应方提供外协服务 无法满足公司项目质量控制和验收的经营风险。 应对措施： （1）在外协质控的制度执行方面，公司严格按照《外协厂商评选和管理制度》、《外协的质量控制 制度》筛选合格的外协供应方，控制外协服务的质量； （2）在外协质控的流程管理方面，对于软件开发和技术外协项目，公司严格要求外协厂商按照公司 制定的技术要求进行开发，并定期与外协开发人员召开会议，确认节点进度和质量控制；对于劳务外协， 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 22 公司不定期针对外协劳务人员的劳务进度、技术熟练度、客户满意度等方面进行调查，对于调查不达标的 外协人员，立即要求外协厂商替换，以确保外协服务质量。 （三）报告期前五大客户销售占比较高的风险 公司 2016 年、2015 年前五名客户的销售额分别占当期主营业务收入的 68.87%、67.95%。客户销售占 比较高，主要为政府机关、事业单位及运营商。若因为政策出现变动或者售后维护出现问题，或发生不可 预见情况导致客户对公司服务的需求量大幅降低，则可能给公司经营状况带来不利影响。 应对措施： （1）2016 年 2 月 24 日，公司向北京富通东方科技有限公司销售了与珠海跨境贸易电子商务综合服 务平台配套平台服务器、交换机等硬件，合同金额为 1,623.21 万元，截至 2016 年 12 月 31 日，北京富通 东方科技有限公司完成了实物验收，公司依据合同确认收入 1,406.48 万元，占公司 2016 年主营业务收入 比重为 40.76%； （2）公司将依托电子政务市场的成功经验和技术积累，力求服务产品化和服务流程标准化，实现电 子政务业务模式的快速推广，降低客户集中的风险； （3）在细分行业方面，公司将积极开拓医疗信息化行业、安防行业、教育行业等细分行业；在业务 地域布局方面，公司依托在华南地区特别是珠海市行政区的品牌影响力，拓展其他区域的市场份额，降低 客户的集中度。 （四）市场竞争激烈风险 软件和信息技术服务业受国家政策和信息化建设需求驱动，潜在的市场规模巨大，电子政务行业、医 疗信息化行业、安防行业、教育行业等细分行业对信息集成系统的稳定性、可靠性和安全性要求严格，重 视供应商的行业实践经验和综合技术实力，市场竞争激烈。行业内企业如不能在行业实践经验、系统综合 性能、售后维护、客户资源等方面增强综合竞争实力，将会面临被淘汰风险。 应对措施： 公司将通过以下措施提高综合竞争实力： （1）在业务发展方面，公司将依托电子政务系统及相关的应用软件的技术开发和技术服务，总结行 业实践经验，提高服务产品化和流程标准化水平，协助下游客户更加快速地选择和部署个性化的服务和解 决方案； （2）在项目管理方面，从前期的方案设计、产品规划，中期的施工设计、项目实施与跟踪、货物及 服务的采买与交付，到后期的隐蔽工程验收，功能验收、竣工资料制作、上线试运行、成果交付，及售后 的使用培训、代理维护、系统升级、功能丰富等，提高信息集成系统的稳定性、可靠性和安全性，统筹售 前、售中、售后的服务协调，强化公司一站式服务的综合能力。 （五）公司业务拓展风险 从下游客户的行业属性分析，公司下游客户主要为政府机关、事业单位及运营商，主要集中在电子政 务行业和通信工程行业；从下游客户的地域属性分析，2016 年、2015 年华南区域的营业收入占公司当年 营业收入的比重分别为 46.00%、77.63%，公司下游客户主要集中在华南地区，特别是珠海市行政区，客 户所处区域较为集中；从项目的获取方式分析，公司项目获取方式为招投标和商务谈判，2016 年、2015 年公司通过招投标方式获取的项目产生的营业收入占公司当年营业收入的比重分别为 17.87%、57.38%。 公司如果无法持续提高综合实力满足下游客户的信息化建设需求，开拓其他细分行业或区域的市场份 额，丰富项目获取方式，将面临业务拓展的风险。 应对措施： （1）加强细分行业拓展。在细分行业拓展方面，公司将依托电子政务市场的成功经验和技术积累， 推广行业解决方案应用，积极开拓医疗信息化行业、安防行业、教育行业等细分行业； （2）在业务地域布局方面，公司依托在华南地区特别是珠海市行政区的品牌影响力，依托电子政务 行业的实践经验和技术积累，拓展其他区域的市场份额； 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 23 （3）积极拓宽项目获取方式。在信息系统集成及服务方面，公司将关注中央、省级、地级市及县级 市的招标网信息，依托电子政务系统及相关的应用软件的技术开发和技术服务，强化在电子政府行业的品 牌影响力；在通信信息网络系统集成方面，公司将紧密关注运营商省级公司的招投标信息、运营商地级市 及县级市的自建项目信息、运营商对集团客户的 ICT 项目，拓展项目渠道。 （六）核心技术人员流失风险 核心技术人员在系统集成项目的开发设计、应用实施、维护等环节起着至关重要的作用。虽然公司目 前培养了较为成熟的技术人才队伍，并通过完善的绩效考核机制稳定核心技术人员，但在激烈的人才竞争 的环境下，公司亦存在核心技术人员流失的风险。 应对措施： （1）公司不断完善绩效考核机制，同时为核心技术人员提供了开发的业务发展平台，通过专业技能 培训，提升核心技术人员的竞争力； （2）公司加强人才梯队建设，鼓励核心技术人员参与公司研讨重大经营决策，为核心技术人员提供 顺畅晋升通道。 （七）控股股东、实际控制人控制不当风险 公司的实际控制人为李泽峰，持有公司 81.00%的股权且担任公司的董事长、总经理，对公司经营决 策可施予重大影响。虽然公司为降低控股股东、实际控制人控制不当的风险，在《公司章程》里制定了保 护中小股东利益的条款，制定了“三会”议事规则，完善了公司的内部控制制度等，但若控股股东、实际 控制人利用其实际控制权，对公司经营、人事、财务等进行不当控制，仍可能会给公司经营和其他股东带 来不利影响。 应对措施： 公司将严格按照“三会”议程和公司章程的规定来加强公司内部的管理，完善内控制度，规范股东及 实际控制人的决策行为，确保公司各项重大投资、经营、管理事项能够得到规范、科学决策，并得到有效 执行。 （八）公司治理风险 公司于 2016 年 1 月 5 日整体变更为股份公司。虽然股份公司制定了新的《公司章程》、“三会”议 事规则、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理制度》等制度，建立了内部控制 体系，完善了法人治理结构，提高了管理层的规范化意识，但由于股份公司成立时间较短，公司管理层及 员工对相关制度的理解和执行尚需要一个过程，因此短期内公司治理存在一定的不规范风险。 应对措施： 为防范公司治理风险，加强公司内部控制管理，避免侵害中小股东的利益，公司将根据结合公司实际 情况，完善内部控制制度或对现有的内部控制制度进行修订和细化，为公司健康、快速发展奠定良好的基 础。此外，公司将进一步落实公司董事、监事、高级管理人员等相关人员对相关法律、法规及政策的学习 和培训工作，全面提高管理层规范意识。 （二） 报告期内新增的风险因素 报告期内，公司不存在新增风险因素。 三、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 （二） 关键事项审计说明： 无 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 24 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 二、（一） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情 （一） 承诺事项的履行情况 广东申立信息工程股份有限公司《公开转让说明书》中，公司董事、监事、高级管理人员出具了《关 于避免同业竞争承诺函》、《关于规范和减少关联交易的承诺书》、《关于没有在主要供应商和客户以及 主要外协供应商中占有权益的声明》；公司控股股东、实际控制人出具《关于资金占用等事项的承诺书》， 承诺不发生资金占用。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人均严格遵 守上述承诺，未发生违返承诺事项的情况。 第六节股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 13,333,400 100.00% -13,333,400 0 0.00% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 25 有限售条 件股份 有限售股份总数 0.00% 13,333,400 13,333,400 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 10,800,000 10,800,000 81.00% 董事、监事、高管 0 0.00% 2,266,700 2,266,700 17.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 13,333,400 100.00% 0 13,333,400 100.00% 普通股股东人数 8 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 李泽峰 10,800,000 0 10,800,000 81.00% 10,800,000 0 2 李凤云 540,000 0 540,000 4.05% 540,000 0 3 庞作国 540,000 0 540,000 4.05% 540,000 0 4 杨俊明 533,300 0 533,300 4.00% 533,300 0 5 肖全友 266,700 0 266,700 2.00% 266,700 0 6 刘天乐 266,700 0 266,700 2.00% 266,700 0 7 董志明 266,700 0 266,700 2.00% 266,700 0 8 阎建春 120,000 0 120,000 0.90% 120,000 0 合计 13,333,400 0 13,333,400 100.00% 13,333,400 0 前十名股东间相互关系说明： 股东李泽峰和李凤云为兄妹关系，除此之外，公司前十名股东之间无其他关联关系。 二、 优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 0 0 0 计入负债的优先股 0 0 0 优先股总股本 0 0 0 三、 控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 李泽峰先生，董事长、总经理，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1997 年 9 月至 1998 年 9 月任中交第三航务工程局有限公司团委书记；1998 年 9 月至 2002 年 3 月任珠海 金宏网络系统工程有限公司技术部经理；2002 年 3 月至 2004 年 3 月任珠海市顺生科技实业有限公司副总 经理；2004 年 4 月至 2015 年 12 月任有限公司执行董事兼经理；2016 年 1 月至今任股份公司董事长、总 经理。 报告期内，公司控股股东未发生变化。 （二） 实际控制人情况 公司实际控制人为李泽峰先生，详情见控股股东情况。 报告期内，公司实际控制人没有发生变化。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 26 第七节融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 无普通股股票发行情况 二、存续至本年度的优先股股票相关情况（如有） 无优先股股票。 三、债券融资情况 无债券融资情况。 四、间接融资情况 无间接融资情况。 五、利润分配情况 未进行利润分配。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 27 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 李泽峰 董事长、总经理 男 41 本科 2015.12.28-2018.1 2.27 是 庞作国 董事、副总经理 男 38 研究生 2015.12.28-2018.1 2.27 是 杨俊明 董事 男 58 大专 2015.12.28-2018.1 2.27 否 肖全友 董事 男 55 大专 2015.12.28-2018.1 2.27 否 董志明 董事 男 42 研究生 2015.12.28-2018.1 2.27 否 刘天乐 董事 男 46 本科 2015.12.28-2016.0 4.07 否 李达雄 董事 男 43 本科 2016.04.07-2018.1 2.27 是 李达雄 董事会秘书 男 43 本科 2015.12.28-2016.0 3.15 是 阎建春 董事 男 41 本科 2015.12.28-2018.1 2.27 是 阎建春 董事会秘书 男 41 本科 2016.03.15-2018.1 2.27 是 李凤云 监事会主席 女 38 中专 2015.12.28-2018.1 2.27 是 范坚宏 职工代表监事 男 27 大专 2015.12.28-2018.1 2.27 是 谢凤珊 职工代表监事 女 40 大专 2015.12.28-2016.0 9.05 是 许晨 职工代表监事 男 42 本科 2016.09.05-2018.1 2.27 是 梁李 财务负责人 女 38 大专 2015.12.28-2018.1 2.27 是 董事会人数： 7 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事长、总经理李泽峰先生与监事会主席李凤云是兄妹关系，公司董事长、总经理李泽峰先生为 公司的控股股东、实际控制人，除此之外，公司其他董事、监事以及高级管理人员之间及与控股股东、实 际控制人李泽峰先生之间不存在关联关系。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 28 （二） 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 李泽峰 董事长、总经理 10,800,000 0 10,800,000 81.00% 0 庞作国 董事、副总经理 540,000 0 540,000 4.05% 0 杨俊明 董事 533,300 0 533,300 4.00% 0 肖全友 董事 266,700 0 266,700 2.00% 0 董志明 董事 266,700 0 266,700 2.00% 0 阎建春 董事、董事会秘书 120,000 0 120,000 0.90% 0 李达雄 董事 0 0 0 0.00% 0 李凤云 监事会主席 540,000 0 540,000 4.05% 0 范坚宏 职工代表监事 0 0 0 0.00% 0 许晨 职工代表监事 0 0 0 0.00% 0 梁李 财务负责人 0 0 0 0.00% 0 合计 13,066,700 0 13,066,700 98.00% 0 （三） 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、 离任） 期末职务 简要变动原因 李达雄 董事会秘书 离任 董事 本人申请辞去董事会秘书 职务 李达雄 董事会秘书 新任 董事 股东大会任命 阎建春 董事 新任 董事、董事会秘书 董事会任命 许晨 无 新任 职工代表监事 职工代表大会选举 谢凤珊 职工代表监事 离任 无 本人申请辞去职工代表监 事 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 1、李达雄先生，董事，1974 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994 年 7 月至 2003 年 8 月任珠海市粤海建筑工程有限公司项目经理；2003 年 9 月至 2005 年 2 月任珠海市晴城设计装饰 工程有限公司项目经理； 2005 年 3 月至 2015 年 12 月任有限公司运营商事业部经理，2016 年 1 月至 2016 年 4 月任股份公司董事会秘书，现任公司董事、运营商事业部经理。 2、许晨先生，职工代表监事，1975 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997 年 7 月至 2001 年 3 月任飞利浦消费电子有限公司地区销售主任；2001 年 3 月至 2005 年 9 月任大庆油田 创业集团有限公司人事；2005 年 9 月至 2008 年 12 月任戴尔（中国）有限公司技术支持工程师；2008 年 12 月至 2010 年 11 月自由职业；2010 年 11 月入职公司，现任股份公司 IT 代维事业部经理，2016 年 9 月 至今任股份公司职工代表监事。 3、阎建春先生，董事、董事会秘书，1976 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2003 年 10 月至 2005 年 5 月任岩谷器具（珠海）有限公司总务部职员；2005 年 5 月至 2009 年 1 月任天龙 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 29 马兰士音响（中山）有限公司总务部主管；2009 年 1 月至 2010 年 11 月任珠海心和制衣有限公司总务部 主管；2010 年 11 月至 2015 年 12 月任有限公司运营支撑事业部经理，2016 年 1 月至今任股份公司董事， 现任公司董事、董事会秘书。 二、 员工情况 （一） 在职员工基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 5 4 销售人员 12 11 技术人员 13 13 财务人员 3 3 员工总计 33 31 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 1 1 本科 10 10 专科 17 16 专科以下 5 4 员工总计 33 31 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动：报告期内，严格依照国家及地方相关法律法规和政策进行人员异动操作：行政管理人员 减少 1 人，销售人员减少 1 人； 2、人才引进：公司通过人力资源网站招聘、人才中介机构推荐、内部员工推荐等渠道引进人才； 3、培训情况：公司根据各部门培训需求，结合内部、外部资源情况来决定采取培训的形式，一般分为 外部培训和内部培训。外部培训主要是利用外部资源来完成的培训，包括技术、技能培训、专题讲座、拓 展训练、外部委托培训及资格认证培训、考试等；内部培训指公司内部人员可以独立完成的各种培训，包 括新员工入职培训，企业文化培训，管理能力培训，岗位技能培训等。 4、招聘情况：通过上述人才引进方式对公司需求的岗位进行人员招聘，并通过笔试、面试的形式，根 据所招聘的岗位，由需求部门、人力资源部门、总经理等不同人员进行面试，最终择优录取。 5、薪酬情况：为提高员工的归属感和稳定性，提高企业在行业内的竞争力，使优秀员工共享公司的发 展成果，公司于报告期内对全体员工进行了加薪，幅度在 5%-30%之间。加薪后员工的稳定性与积极性明显 提高。公司并于报告期内，根据员工的表现和成绩，给予了年终奖励。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 4 4 11,340,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 核心技术人员基本情况 1、李泽峰先生，董事长、总经理，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997 年 9 月至 1998 年 9 月任中交第三航务工程局有限公司团委书记；1998 年 9 月至 2002 年 3 月任珠海金宏网 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 30 络系统工程有限公司技术部经理；2002 年 3 月至 2004 年 3 月任珠海市顺生科技实业有限公司副总经理； 2004 年 4 月至 2015 年 12 月任有限公司执行董事兼经理；2016 年 1 月至今任股份公司董事长、总经理。 2、庞作国先生，董事，1979 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高级信息系 统项目管理师、计算机信息系统集成高级项目经理。2000 年 7 月至 2001 年 5 月任北京市电视技术研究所 工程师；2001 年 5 月至 2005 年 8 月历任珠海市中腾科技有限公司工程部经理、技术总监；2005 年 9 月至 2015 年 12 月任有限公司副总经理；2016 年 1 月至今任股份公司董事、副总经理，任期三年。 3、许晨先生，公司核心技术人员，1975 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997 年 7 月至 2001 年 3 月任飞利浦消费电子有限公司地区销售主任；2001 年 3 月至 2005 年 9 月任大庆油田创 业集团有限公司人事；2005 年 9 月至 2008 年 12 月任戴尔（中国）有限公司技术支持工程师；2008 年 12 月至 2010 年 11 月自由职业；2010 年 11 月入职公司，现任股份公司 IT 代维事业部经理，2016 年 9 月至今 任股份公司职工代表监事。 4、范坚宏先生，职工代表监事，1990 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2012 年 7 月至 2013 年 8 月任珠海智盛信息技术有限公司工程部技术员；2013 年 8 月至 2015 年 12 月任有限公 司系统集成事业部项目经理，2016 年 1 月至今任股份公司职工代表监事、系统集成事业部项目经理。 报告期内，公司核心技术人员（李泽峰、庞作国、许晨、范坚宏）无变动。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 31 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等法律、法 规及规范性文件的要求以及《公司章程》的规定，建立较为完善的内控管理制度，确保公司规范运作。报 告期内建立的制度如下：1、投资者关系管理制度；2、 监事会议事规则；3、关联交易决策制度；4、总经 理工作制度；5、董事会秘书工作细则；6、内部控制制度。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等法律、 法规及规范性文件的要求，能够平等的有效保障所有股东的合法权利，保证了所有股东充分行使自己的权 利。报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关规定组织召开股 东大会。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重要的人事变动、关联交易、担保等事项都按照《公司章程》及相关法律法规规定程 序和规则进行。截止报告期末，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的责任和义务。 4、公司章程的修改情况 报告期内，公司章程进行了一次修改。根据 2016 年 6 月 28 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审计 通过《关于修改广东申立信息工程股份有限公司章程的议案》 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项 董事会 2 2016 年 3 月 15 日召开的第一届董事会第二次会 议，审议并通过《董事会关于董事会秘书李达雄 的离任审查报告》，同意李达雄辞去董事会秘书 职务的决定，李达雄的辞职自辞职报告送达董事 会之日起生效；审议并通过聘任阎建春担任公司 董事会秘书职务，任期至本届董事会任期届满； 审议并通过同意刘天乐辞去第一届董事会董事 的职务；审议并通过提名李达雄先生为公司第一 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 32 届董事会董事候选人；审议并通过于 2016 年 4 月 7 日下午 15：00 召开公司 2016 年第一次临时 股东大会。2016 年 6 月 8 日召开的第一届董事 会第三次会议，审议并通过《关于广东申立信息 工程股份有限公司申请股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌并公开转让的议案》；审议并通 过《关于广东申立信息工程股份有限公司股票挂 牌后采取协议转让方式公开转让的议案》；审议 并通过《关于提请广东申立信息工程股份有限公 司股东大会授权董事会全权办理公司股票在全 国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关 事宜的议案》；审议并通过《关于广东申立信息 工程股份有限公司 2014 年度、2015 年度、2016 年 1-3 月（报告期）财务会计报告的议案》；审 议并通过《关于确认公司 2014 年度、2015 年度、 2016 年 1-3 月（报告期）关联交易的议案》；审 议并通过《广东申立信息工程股份有限公司内部 控制制度的议案》；审议并通过《关于广东申立 信息工程股份有限公司董事会对公司治理机制 执行情况说明及自我评价的议案》；审议并通过 《关于修改广东申立信息工程股份有限公司章 程的方案》；审议并通过《关于召开广东申立信 息工程股份有限公司 2016 年第二次临时股东大 会的议案》。 监事会 2 2016 年 3 月 15 日召开的第一届监事会第二次会 议，审议并通过《监事会关于董事会秘书李达雄 的离任审计报告》；2016 年 6 月 8 日召开的第一 届监事会第三次会议，审议并通过《关于广东申 立信息工程股份有限公司 2014 年度、2015 年度、 2016 年 1-3 月（报告期）财务会计报告的方案》； 审议并通过《关于确认公司 2014 年度、2015 年 度、2016 年 1-3 月（报告期）关联交易的议案。 股东大会 2 2016 年 4 月 7 日召开的 2016 年第一次临时股东 大会，审议并通过《关于同意刘天乐辞去第一届 董事会董事职务的议案》；审议并通过《关于选 举李达雄先生为第一届董事会董事的议案》； 2016 年 6 月 28 日召开的 2016 年第 2 次临时股 东大会，审议并通过《关于广东申立信息工程股 份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让的议案》；审议并通过《关 于广东申立信息工程股份有限公司股票挂牌后 采取协议转让方式公开转让的议案》；审议并通 过《关于授权董事会全权办理公司股票在全国中 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 33 小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜 的议案》；审议并通过《关于广东申立信息工程 股份有限公司 2014 年度、2015 年度、2016 年 1-3 月（报告期）财务会计报告的议案》；审议 并通过《关于确认公司 2014 年度、2015 年度、 2016 年 1-3 月（报告期）关联交易的议案》；审 议并通过《关于修改广东申立信息工程股份有限 公司章程的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，我司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、决议内容均符 合《公司法》、《公司章程》和相关议事规则的规定，公司股东、董事、监事均能按要求出席相关会议， 履行相关权利义务。三会决议内容完整，要件齐备，会议决议均能够正常签署，会议决议能够得到执行。 （三） 公司治理改进情况 2016 年度公司按照《公司法》、《公司章程》等文件的相关要求，结合公司自身实际情况，全面推行 制度规范管理。公司股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职，勤勉尽职，公司管理工作能够科学有 效地开展。在《公司章程》和公司股东大会的具体授权范围内，董事会负责审议公司的经营战略和重大决 策，公司管理层在董事会的授权范围内，负责公司的日常生产经营活动。公司的各项内部控制制度较为健 全，通过日常工作的检验不断完善以适应公司管理和发展的需要，有效保证了公司正常的生产经营和规范 化运作。 （四） 投资者关系管理情况 公司按照相关法律法规的要求，在全国中小企业股份转让系统信息披露平台及时进行信息披露，有效 地保护了投资者的合法权益。同时，公司在日常工作中建立了电话、传真、电子邮件等多种方式与投资者 进行交流互动，确保公司与投资者及潜在投资者之间能够畅通有效的沟通联络。 二、 内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异 议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，逐步健全和完善公司法人 治理结构，在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具 体情况如下： （一）公司的业务独立公司的主营业务是信息系统集成及服务和通信信息网络系统集成服务，在业务 上独立于控股股东。公司拥有独立完善的采购、销售系统和面向市场自主经营的能力，具有完善的业务流 程、独立的经营场所以及销售和渠道。公司独立获取业务收入和利润，具有独立自主的经营能力，不存在 依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营的情形，与控股股东、实际控制人及其控制的其他 企业不存在同业竞争，不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联方交易。 （二）公司的资产独立公司具有开展业务所需的设备、设施、场所，同时具有与经营有关的软件著作 权。公司资产独立完整、产权明晰，不存在被控股股东占用而损害公司利益的情形，不存在资产产权共有 的情形以及对他方重大依赖的情形。 （三）公司的人员独立公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》等规定的 程序产生，不存在股东干预公司人事任免的情形。公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员 的均专职在本公司工作并领取薪酬，未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司遵 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 34 守《劳动法》、《劳动合同法》相关的法律法规，与员工签订了劳动合同。公司已根据劳动保护和社会保 障相关的法律法规，为员工办理了基本养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险，并按期缴纳了上述社 会保险。公司为全体在职员工缴纳了住房公积金。公司员工的教育背景、学历、职业经历与公司的业务发 相匹配。 （四）公司的财务独立公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计 核算体系，制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制度，独立进度会计核算和财务决策。公司拥有独 立银行账户，依法独立纳税。公司内部控制完整、有效。公司不存在股东占用公司资产或资金的情况，未 为股东或其下属单位、以及有利益冲突的个人提供担保，也没有将以本公司名义的借款、授信额度转给前 述法人或个人的情形。 （五）公司的机构独立公司机构设置完整。按照建立规范法人治理结构的要求，公司设立了股东大会、 董事会和监事会，实行董事会领导下的总经理负责制。公司根据生产经营的需要设置了完整的内 部组织机 构，各部门职责明确、工作流程清晰。公司组织机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 不存在合署办公、混合经营的情形，自设立以来未发生股东干预公司正常生产经营活动的现象。 （三） 对重大内部管理制度的评价 董事会认为：公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规 定，结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。 由于内部控制是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完 善。 1、关于会计核算体系：本年度内公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出 发，制定会计核算的具体政策，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系：本年度内公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指 引下做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系：本年度内公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、 经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制 体系。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司没有出现年度报告差错情况。公司未制定年报差错责任追究制度，公司将根据股转公 司的相关业务要求，尽快制定年度报告差错责任追究制度，以更好地规范企业内部制度，做好信息披露工 作。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 35 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 大信审字【2017】第 22-00035 号 审计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 审计报告日期 2017-04-14 注册会计师姓名 鲁友国、马少祥 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文 广东申立信息工程股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的广东申立信息工程股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在 由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 36 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：中国 • 北京 中国注册会计师：二○一七年四月十四日 二、 财务报表 （一） 资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五（一） 9,968,706.05 6,530,183.57 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 五（二） 14,611,655.99 9,926,170.66 预付款项 五（三） 1,212,418.04 564,721.05 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五（四） 1,143,281.22 1,155,035.96 买入返售金融资产 - - - 存货 五（五） 6,097,748.19 2,646,459.43 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - - - 流动资产合计 - 33,033,809.49 20,822,570.67 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 37 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 五（六） 405,087.60 438,298.53 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五（七） 424,166.80 475,066.72 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 递延所得税资产 五（八） 307,967.20 138,557.03 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 1,137,221.60 1,051,922.28 资产总计 - 34,171,031.09 21,874,492.95 流动负债： - 短期借款 - - - 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 五（九） 4,835,899.40 3,483,855.67 预收款项 五（十） 4,578,785.75 319,359.32 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 五（十一） 435,401.53 105,523.65 应交税费 五（十二） 1,749,440.86 1,040,254.22 应付利息 - - - 应付股利 - - - 其他应付款 - - 107,032.30 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 38 流动负债合计 - 11,599,527.54 5,056,025.16 非流动负债： - 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 五（十三） 1,082,813.29 - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 1,082,813.29 - 负债合计 - 12,682,340.83 5,056,025.16 所有者权益（或股东权益）： - 股本 五（十四） 13,333,400.00 13,333,400.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五（十五） 3,020,833.03 3,020,833.03 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 五（十六） 513,445.73 46,423.48 一般风险准备 - - - 未分配利润 五（十七） 4,621,011.50 417,811.28 归属于母公司所有者权益合计 - 21,488,690.26 16,818,467.79 少数股东权益 - - - 所有者权益合计 - 21,488,690.26 16,818,467.79 负债和所有者权益总计 - 34,171,031.09 21,874,492.95 法定代表人：李泽峰主管会计工作负责人：李泽峰会计机构负责人：梁李 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 39 （二） 利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 34505479.76 21175279.57 其中：营业收入 五（十八） 34,505,479.76 21,175,279.57 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 29,740,800.5 19,623,478.80 其中：营业成本 五（十八） 22,440,802.17 16,270,648.82 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 五（十九） 11,467.29 222,125.58 销售费用 五（二十） 2,671,165.03 849,502.01 管理费用 五（二十一） 4,209,676.53 2,136,953.19 财务费用 五（二十二） -8,383.83 -13,362.97 资产减值损失 五（二十三） 416,073.31 396,020.91 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） - - 238,408.74 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） - 4,764,679.26 1,551,800.77 加：营业外收入 五（二十四） 800,330.00 5,491.20 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 五（二十五） 10.48 - 其中：非流动资产处置损失 - - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 5,564,998.78 1,557,291.97 减：所得税费用 五（二十六） 894,776.31 443,620.86 五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 4,670,222.47 1,113,671.11 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - 归属于母公司所有者的净利润 - 4,670,222.47 1,113,671.11 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 40 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - 4,670,222.47 1,113,671.11 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 4670222.47 1113671.11 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.35 0.09 （二）稀释每股收益 - 0.35 0.09 法定代表人：李泽峰主管会计工作负责人：李泽峰会计机构负责人：梁李 （三） 现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 38,380,233.06 15,655,046.12 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - 52,665.42 - 收到其他与经营活动有关的现金 五（二十七） 2,440,272.09 80,258.76 经营活动现金流入小计 - 40,873,170.57 15,735,304.88 购买商品、接受劳务支付的现金 - 29,286,938.07 14,637,213.59 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 41 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 2,013,963.58 1,448,783.11 支付的各项税费 - 1,378,851.19 513,688.81 支付其他与经营活动有关的现金 五（二十七） 4,717,728.58 999,842.21 经营活动现金流出小计 - 37,397,481.42 17,599,527.72 经营活动产生的现金流量净额 - 3,475,689.15 -1,864,222.84 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - - 439,157.73 取得投资收益收到的现金 - - 238,408.74 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - - 677,566.47 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 37,166.67 414,642.81 投资支付的现金 - - - 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 37,166.67 414,642.81 投资活动产生的现金流量净额 - -37,166.67 262,923.66 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - - 4,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - - - 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - - 4,000,000.00 偿还债务支付的现金 - - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - - 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - - - 筹资活动产生的现金流量净额 - - 4,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 3,438,522.48 2,398,700.82 加：期初现金及现金等价物余额 - 6,530,183.57 4,131,482.75 六、期末现金及现金等价物余额 - 9,968,706.05 6,530,183.57 法定代表人：李泽峰主管会计工作负责人：李泽峰会计机构负责人：梁李 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 42 （四） 股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 13,333,400.00 - - - 3,020,833.03 - - - 46,423.48 - 417,811.28 - 16,818,467.79 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 13,333,400.00 - - - 3,020,833.03 - - - 46,423.48 - 417,811.28 - 16,818,467.79 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） - - - - - - - - 467,022.25 - 4,203,200.22 - 4,670,222.47 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 4,670,222.47 - 4,670,222.47 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 467,022.25 - -467,022.25 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 467,022.25 - -467,022.25 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 43 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 13,333,400.00 - - - 3,020,833.03 - - - 513,445.73 - 4,621,011.50 - 21,488,690.26 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 44 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 12,000,000.00 - - - - - - - - - -295,203.32 - 11,704,796.68 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 12,000,000.00 - - - - - - - - - -295,203.32 - 11,704,796.68 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） 1,333,400.00 - - - 3,020,833.03 - - - 46,423.48 - 713,014.60 - 5,113,671.11 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 1,113,671.11 - 1,113,671.11 （二）所有者投入和减少资本 1,333,400.00 - - - 2,666,600.00 - - - - - - - 4,000,000.00 1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 1,333,400.00 - - - 2,666,600.00 - - - - - - - 4,000,000.00 （三）利润分配 - - - - - - - - 46,423.48 - -46,423.48 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 46,423.48 - -46,423.48 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 354,233.03 - - - - - -354,233.03 - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 45 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - 354,233.03 - - - - - -354,233.03 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 13,333,400.00 - - - 3,020,833.03 - - - 46,423.48 - 417,811.28 - 16,818,467.79 法定代表人：李泽峰主管会计工作负责人：李泽峰会计机构负责人：梁李 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 46 广东申立信息工程股份有限公司 财务报表附注 （除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元） 一、 企业的基本情况 （一）广东申立信息工程股份有限公司（以下简称本公司），取得广东省珠海市工商行 政管理局核发的统一社会信用代码为 91440400760629661T 的《营业执照》。 商事主体类型：股份有限公司（未上市） 公司注册地址：珠海市香洲凤凰北路 2042 号农行商业大楼 3 楼 302 室 公司办公地址：珠海市香洲凤凰北路 2042 号农行商业大楼 3 楼 302 室 企业法定代表人：李泽峰 公司注册资本：人民币 1,333.34 万元 公司实收资本：人民币 1,333.34 万元 本公司其前身为珠海市申立信息工程有限公司，系由李泽峰、李凤云于 2004 年 4 月 7 日共同出资组建的有限责任公司。原注册资本为人民币 50.00 万元，实收资本为人民币 50.00 万元。其中：李泽峰出资人民币 45.00 万元，占注册资本的 90%，出资方式为货币；李凤云 出资人民币 5.00 万元，占注册资本的 10%。 2006 年 12 月 7 日，珠海市申立信息工程有限公司增加注册资本人民币 150.00 万元， 变更后的注册资本为人民币 200.00 万元。 2013 年 1 月 14 日，珠海市申立信息工程有限公司增加注册资本人民币 1,000.00 万元， 变更后的注册资本为人民币 1,200.00 万元。 2013 年 1 月 24 日，企业名称由珠海市申立信息工程有限公司变更为广东申立信息工程 有限公司。 2015 年 7 月 27 日，广东申立信息工程有限公司股东李凤云将持有的公司 5.5%股权，转 让给新股东庞作国、阎建春。变更后股东为李泽峰、李凤云、庞作国、阎建春。 2015 年 9 月 23 日，广东申立信息工程有限公司增加注册资本人民币 133.34 万元，变 更后的注册资本为人民币 1,333.34 万元，股东变更为李泽峰、李凤云、庞作国、杨俊明、 肖全友、刘天乐、董志明和阎建春。 2016 年 1 月 5 日，广东申立信息工程有限公司整体变更为广东申立信息工程股份有限 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 47 公司。 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司股本情况如下： 投资者名称 认缴注册资本 实收资本 李泽峰 10,800,000.00 10,800,000.00 李凤云 540,000.00 540,000.00 庞作国 540,000.00 540,000.00 杨俊明 533,300.00 533,300.00 肖全友 266,700.00 266,700.00 董志明 266,700.00 266,700.00 刘天乐 266,700.00 266,700.00 阎建春 120,000.00 120,000.00 合计 13,333,400.00 13,333,400.00 （二）企业的业务性质和主要经营活动 公司经营范围：计算机信息系统集成；通信信息网络系统集成；计算机网络及终端的维 修与维护；安全技术防范系统设计、施工、维修（凭资质证经营）；网络设备、电子终端的 批发与零售；网络工程（不含上网服务）；数据处理和存储服务；计算机软件开发、销售与 维护；电子数据加工与整理；物业代理；办公用品的批发、零售。 （三）财务报告由本公司董事会于 2017 年 4 月 14 日批准报出。 （四）本年度合并财务报表范围 无 二、 财务报表的编制基础 1、编制基础：本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照 财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准 则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营：本公司自财务报告期末起 12 个月内，不存在影响公司持续经营能力的重 大疑虑事项。 三、 重要会计政策和会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况、2016 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 （二）会计期间 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 48 本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 （三） 营业周期 本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分 标准。 （四）记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 （五）现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付 的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转 换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 （六）应收款项 本公司应收款项主要包括应收账款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发 生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项账面余额在 100.00 万以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的， 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额 确认。 2、按组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据 款项性质及风险特征 组合 1 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 组合 2 与关联方的应收款项及收取政府款项、保证金、押金、员工备用金等具 有类似的信用风险特征 按组合计提坏账准备的计提方法 组合 1 账龄分析法 组合 2 与关联方的应收款项以及收取政府款项、保证金、押金、员工备用金等， 风险很小，不计提坏账准备 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 1 至 2 年（含 2 年） 10.00 10.00 2 至 3 年（含 3 年） 20.00 20.00 3 至 4 年（含 4 年） 30.00 30.00 4 至 5 年（含 5 年） 50.00 50.00 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 49 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 5 年以上 100.00 100.00 3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 账龄 3 年以上的应收款项且有客观证据表明其发生了减值 坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 （七）存货 1、存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有的处在工程施工过程中的设备、耗用的材料和物料等、 以备出售的商品、在提供劳务过程中耗用的材料和物料以及外协劳务等。主要包括工程施工。 2、发出存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本和其他成本。存货发出时，采取个 别计价法确定其发出的实际成本。 3、存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价 准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 4、存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 （八）固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计 年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入 企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产分类和折旧方法 本公司固定资产主要分为：办公设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各 类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对 固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行 相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所 有固定资产计提折旧。 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 办公设备 3-5 5 19-31.67 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 50 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 运输设备 8-10 5 9.5-11.88 （九）无形资产 1、无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支 出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但 合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为 达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年 度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相 应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有 确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 项 目 预计使用寿命 依据 系统软件 10 年 预计可使用年限 每年年末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、使用寿命不确定的判断依据 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确 定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他 法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍 无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式， 由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 4、内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化 条件的具体标准 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确 认为无形资产条件的转入无形资产核算。 （十）职工薪酬 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 51 补偿。职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1、短期薪酬 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期 损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发 生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公 允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房 公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规 定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或 相关资产成本。 2、辞退福利 企业向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并 计入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； 企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 3、其他长期职工福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定 提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职 工福利净负债或净资产。 （十一）预计负债 当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流 出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所 需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发 生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能 结果及相关概率计算确定最佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实 反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 （十二）收入 收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协 议价款的价值确定。与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 52 足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。 营业收入主要包括销售商品收入和提供劳务收入，收入确认原则如下： 1、商品销售收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的 继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利 益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的 实现。 2、提供劳务收入 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认 提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。提 供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经 济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成 本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成 本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如 预计不能得到补偿的，则不确认收入。 3、具体收入确认原则 本公司的业务开展主要基于客户的定制化需求，以承接系统工程的方式为客户提供单个 或综合系统方案设计、应用软件开发、系统集成、施工安装、调试等服务。①无需产品安装 调试服务的业务，在产品已经发货，经客户验收货物后，确认收入；②需要施工安装调试服 务的业务，在设备安装调试合格，并经使用单位或客户确认后，确认收入；③需要施工调试 并经客户验收的，在客户开具初步验收报告或进度证明后确认收入；④公司提供维护服务的， 在完成并与客户确认后，按合同在服务期内分期确认收入。 本公司项目完成周期一般较短，但部分项目客户从交付到验收期较长，验收时间较为固 定，验收完成风险报酬才予以转移，本公司需要验收的项目在验收完成后 100%确认收入。 （十三）政府补助 1、与资产相关的政府补助会计处理 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的 政府补助，与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 53 资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 2、与收益相关的政府补助会计处理 除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情 况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用 的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 （十四）递延所得税资产和递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项 目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产 或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为 限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵 扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得 足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 （十五）主要会计政策变更、会计估计变更的说明 1、会计政策变更说明 报告期内会计政策未变更。 2、会计估计变更说明 报告期内会计估计未变更。 四、 税项 （一）主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销 项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为 应交增值税 17%、11%、6% 营业税 按应税收入计征 5%、3% 城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税计征 7% 教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税计征 3% 地方教育附加 按实际缴纳的营业税、增值税计征 2% 企业所得税 按应纳税所得额计征 15% 其他 按税法规定计缴 （二）重要税收优惠及批文 本公司于 2016 年 11 月 30 日取得高新技术企业证书，编号为 GR201644002341，有效期 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 54 三年，2016 年度享受 15%企业所得税税率。 五、 财务报表重要项目注释 （一）货币资金 类别 期末余额 期初余额 现金 27,292.34 银行存款 9,968,706.05 6,502,891.23 合计 9,968,706.05 6,530,183.57 （二）应收账款 1、应收账款分类 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应 收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 15,555,483.52 100.00 943,827.53 6.07 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备 的应收账款 合计 15,555,483.52 100.00 943,827.53 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应 收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 10,461,429.11 100.00 535,258.45 5.12 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备 的应收账款 合计 10,461,429.11 100.00 535,258.45 （1）按组合计提坏账准备的应收账款 采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 1 年以内 12,592,410.39 5.00 629,620.52 10,305,747.16 5.00 515,287.36 1 至 2 年 2,828,105.18 10.00 282,810.52 111,653.00 10.00 11,165.30 2 至 3 年 90,939.00 20.00 18,187.80 44,028.95 20.00 8,805.79 3 至 4 年 44,028.95 30.00 13,208.69 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 55 账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 合计 15,555,483.52 943,827.53 10,461,429.11 535,258.45 2、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 占应收账款总额的比例 (%) 坏账准备余额 武汉虹信技术服务有限 责任公司 4,747,496.76 30.52% 283,024.42 北京富通东方科技有限 公司 4,559,804.30 29.31% 227,990.22 中国移动通信集团广东 有限公司珠海分公司 2,535,481.15 16.30% 190,751.47 广东超讯通信技术股份 有限公司 1,470,411.20 9.45% 94,408.06 高新兴科技集团股份有 限公司 1,344,251.03 8.64% 67,212.55 合计 14,657,444.44 94.22% 863,386.72 （三）预付款项 1、预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 1,212,418.04 100.00 564,721.05 100.00 合计 1,212,418.04 100.00 564,721.05 100.00 2、预付款项金额前五名单位情况 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 戴尔（中国）有限公司 518,449.99 42.76 广东泰克智能科技有限公司 272,000.00 22.43 深圳市众安在线科技有限公司 166,500.00 13.73 广州华资信息科技有限公司 129,150.00 10.65 广州市保伦电子有限公司 46,934.00 3.87 合计 1,133,033.99 93.44 （四）其他应收款 1、其他应收款 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 56 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 1,169,755.11 100.00 26,473.89 组合 1 账龄组合 338,269.72 28.92 26,473.89 7.83 组合 2 关联方往来、保证金、押金、员工备 用金等 831,485.39 71.08 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应 收款 合计 1,169,755.11 100.00 26,473.89 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 1,174,005.62 100.00 18,969.66 组合 1 账龄组合 379,393.26 32.32 18,969.66 5.00 组合 2 关联方往来、保证金、押金、员工备用 金等 794,612.36 67.68 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收 款 合计 1,174,005.62 100.00 18,969.66 （1）按组合计提坏账准备的其他应收款 ①采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比 例(%) 坏账准备 账面余额 计提比 例(%) 坏账准备 1 年以内 147,061.68 5.00 7,353.09 379,393.26 5.00 18,969.66 1 至 2 年 191,208.04 10.00 19,120.80 合计 338,269.72 26,473.89 379,393.26 18,969.66 ②采用组合 2 方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 期末数 期初数 账面余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面余额 计提比例 (%) 坏账准 备 关联方往来、保证金、 押金、员工备用金等 831,485.39 794,612.36 合计 831,485.39 794,612.36 2、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 57 债务人 名称 款项 性质 期末余额 账龄 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 余额 中国移动通信集团广东有限公司 珠海分公司 质保金 330,000.00 1-2 年 28.21 深圳市国际招标有限公司珠海经 营部 投标保证金 302,000.00 1 年以内 25.82 中山市天辰电子科技有限公司 往来款 191,208.04 1-2 年 16.35 19,120.80 广州茂江信息技术有限公司 往来款 119,800.00 1 年以内 10.24 5,990.00 公诚管理咨询有限公司 投标保证金 31,000.00 1 年以内 2.65 合计 974,008.04 83.27 25,110.80 （五）存货 存货的分类 存货类别 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 工程施工 6,097,748.19 6,097,748.19 2,646,459.43 2,646,459.43 合计 6,097,748.19 6,097,748.19 2,646,459.43 2,646,459.43 （六）固定资产 1、固定资产情况 项目 运输工具 办公设备 合计 一、账面原值 1.期初余额 332,598.29 187,308.59 519,906.88 2.本期增加金额 37,166.67 37,166.67 （1）购置 37,166.67 37,166.67 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 332,598.29 224,475.26 557,073.55 二、累计折旧 1.期初余额 5,581.23 76,027.12 81,608.35 2.本期增加金额 36,061.80 34,315.80 70,377.60 （1）计提 36,061.80 34,315.80 70,377.60 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 41,643.03 110,342.92 151,985.95 三、减值准备 1.期初余额 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 58 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 290,955.26 114,132.34 405,087.60 2.期初账面价值 327,017.06 111,281.47 438,298.53 （七）无形资产 项目 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 509,000.00 509,000.00 2.本期增加金额 (1)购置 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 509,000.00 509,000.00 二、累计摊销 1.期初余额 33,933.28 33,933.28 2.本期增加金额 50,899.92 50,899.92 （1）计提 50,899.92 50,899.92 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 84,833.20 84,833.20 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 424,166.80 424,166.80 2.期初账面价值 475,066.72 475,066.72 （八）递延所得税资产 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 59 项 目 期末余额 期初余额 递延所得税资产 可抵扣暂时性 差异 递延所得税 资产 可抵扣暂时性 差异 递延所得税资产： 资产减值准备 145,545.21 970,301.42 138,557.03 554,228.11 预计负债 162,421.99 1,082,813.29 小计 307,967.20 2,053,114.71 138,557.03 554,228.11 （九）应付账款 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 4,133,560.57 3,161,744.71 1 至 2 年 440,227.87 322,110.96 2 至 3 年 262,110.96 合计 4,835,899.40 3,483,855.67 账龄超过 1 年的大额应付账款 债权单位名称 期末余额 未偿还原因 数安时代科技股份有限公司 426,769.81 计划与后期应付款一起支付 合计 426,769.81 （十）预收款项 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 4,578,785.75 319,359.32 合计 4,578,785.75 319,359.32 （十一）应付职工薪酬 1、 应付职工薪酬分类列示 项目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 一、短期薪酬 105,523.65 2,237,742.16 1,907,864.28 435,401.53 二、离职后福利-设定提存计划 109,253.23 109,253.23 合计 105,523.65 2,346,995.39 2,017,117.51 435,401.53 2、 短期职工薪酬情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1.工资、奖金、津贴和补贴 105,523.65 2,031,146.17 1,701,268.29 435,401.53 2.职工福利费 78,387.30 78,387.30 3.社会保险费 66,560.28 66,560.28 其中：医疗保险费 62,428.68 62,428.68 工伤保险费 1,508.10 1,508.10 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 60 生育保险费 2,623.50 2,623.50 4.住房公积金 39,600.00 39,600.00 5.工会经费和职工教育经费 22,048.41 22,048.41 合计 105,523.65 2,237,742.16 1,907,864.28 435,401.53 3、 设定提存计划情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 105,055.63 105,055.63 2、失业保险费 4,197.60 4,197.60 合计 109,253.23 109,253.23 （十二）应交税费 税种 期末余额 期初余额 增值税 916,285.93 379,655.34 营业税 67,266.41 企业所得税 781,930.96 517,738.72 城市维护建设税 28,040.86 42,766.96 个人所得税 3,153.93 教育费附加 12,017.50 18,328.69 地方教育附加 8,011.68 12,219.14 堤围费 2,278.96 合计 1,749,440.86 1,040,254.22 （十三）预计负债 项目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 形成原因 产品质量保证 1,422,435.93 339,622.64 1,082,813.29 预留产品质量保证费用 合计 1,422,435.93 339,622.64 1,082,813.29 （十四）股本 投资者名称 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额 李泽峰 10,800,000.00 10,800,000.00 李凤云 540,000.00 540,000.00 庞作国 540,000.00 540,000.00 杨俊明 533,300.00 533,300.00 肖全友 266,700.00 266,700.00 董志明 266,700.00 266,700.00 刘天乐 266,700.00 266,700.00 阎建春 120,000.00 120,000.00 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 61 合计 13,333,400.00 13,333,400.00 上述实收资本业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所“大信穗验字（2015） 第 118 号”验资报告验证，占注册资本 100%。 （十五）资本公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 资本溢价 3,020,833.03 3,020,833.03 合计 3,020,833.03 3,020,833.03 （十六）盈余公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 法定盈余公积 46,423.48 467,022.25 513,445.73 合计 46,423.48 467,022.25 513,445.73 （十七）未分配利润 项目 期末余额 金额 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 417,811.28 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 417,811.28 加：本期净利润 4,670,222.47 减：提取法定盈余公积 467,022.25 10.00 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 4,621,011.50 （十八）营业收入和营业成本 1、营业收入、营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 一、主营业务 34,444,089.99 22,439,778.01 21,076,802.62 16,187,816.82 二、其他业务 61,389.77 1,024.16 98,476.95 82,832.00 合计 34,505,479.76 22,440,802.17 21,175,279.57 16,270,648.82 2、主营业务收入、主营业务成本（按类型划分） 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 62 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 信息系统集成及 服务 29,345,956.86 18,397,024.65 13,709,345.41 10,274,583.70 通信信息网络系 统集成 5,098,133.13 4,042,753.36 7,367,457.21 5,913,233.12 合计 34,444,089.99 22,439,778.01 21,076,802.62 16,187,816.82 3、营业收入（按客户区域划分） 项目 本期发生额 上期发生额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 华南 15,873,733.22 46.00 16,438,560.69 77.63 华北 14,574,211.62 42.24 华中 3,372,032.33 9.77 4,736,718.88 22.37 华东 685,502.59 1.99 合计 34,505,479.76 100.00 21,175,279.57 100.00 4、公司前五名客户营业收入情况 客户名称 本期发生额 金额 比例(%) 北京富通东方科技有限公司 14,064,777.66 40.76 武汉虹信技术服务有限责任公司 3,372,032.33 9.77 中国移动通信集团广东有限公司珠海分公司 2,719,247.74 7.88 珠海高新技术产业开发区党政办公室 1,811,206.78 5.25 珠海市珠港机场管理有限公司 1,798,805.98 5.21 合计 23,766,070.49 68.87 （十九）税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 营业税 -19,576.42 117,396.87 城市维护建设税 17,493.40 61,091.73 教育费附加 7,453.95 27,099.79 地方教育附加 4,969.30 16,537.19 印花税 166.10 车船使用税 960.96 合计 11,467.29 222,125.58 （二十） 销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 714,018.88 339,671.08 办公费 4,797.36 广告费 6,654.37 185,412.97 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 63 项目 本期发生额 上期发生额 差旅费 50,722.90 30,381.80 招标服务费 192,649.18 103,551.66 业务招待费 46,825.00 95,508.40 汽车费用 67,889.29 94,432.51 产品质量保证 1,422,435.93 市场开拓费 163,875.69 其他 1,296.43 543.59 合计 2,671,165.03 849,502.01 （二十一）管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 774,621.93 544,190.97 折旧费 54,946.68 22,377.56 办公费 83,851.50 101,457.54 差旅费 145,928.42 31,622.64 保险费 11,382.43 物管费 380,138.03 344,796.40 研发费用 1,133,979.67 584,622.15 无形资产摊销 50,899.92 33,933.28 业务招待费 19,175.00 中介机构费用 1,485,319.54 423,394.07 残疾人就业保障金 8,554.46 12,198.70 税费 7,084.67 12,221.88 其他 53,794.28 26,138.00 合计 4,209,676.53 2,136,953.19 （二十二）财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 减：利息收入 11,907.09 16,129.51 汇兑损失 减：汇兑收益 手续费支出 3,523.26 2,766.54 其他支出 合 计 -8,383.83 -13,362.97 （二十三）资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 416,073.31 396,020.91 合计 416,073.31 396,020.91 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 64 （二十四）营业外收入 1、 营业外收入分项列示 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 政府补助 800,000.00 3,329.25 800,000.00 其他 330.00 2,161.95 330.00 合计 800,330.00 5,491.20 800,330.00 2、计入当期损益的政府补助 项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 新三板上市企业上市奖励款 700,000.00 与收益相关 高新技术企业申报补助资金 100,000.00 与收益相关 2014 年度失业保险稳岗补贴 3,329.25 与收益相关 合计 800,000.00 3,329.25 （二十五）营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 滞纳金 10.48 10.48 合计 10.48 10.48 （二十六）所得税费用 1、所得税费用明细 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税费用 1,064,186.48 542,626.09 递延所得税费用 -169,410.17 -99,005.23 合计 894,776.31 443,620.86 2、会计利润与所得税费用调整过程 项 目 金额 利润总额 5,564,998.78 按法定/适用税率计算的所得税费用 890,172.64 调整以前期间所得税的影响 642.10 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 3,961.57 所得税费用 894,776.31 （二十七）现金流量表 1、 收到或支付的其他与经营活动有关的现金 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 65 项目 本期发生额 上期发生额 收到其他与经营活动有关的现金 2,440,272.09 80,258.76 其中：政府补助 800,000.00 3,329.25 收回投标保证金、项目保证金 1,550,365.00 60,800.00 银行存款利息收入 11,907.09 16,129.51 其他 78,000.00 支付其他与经营活动有关的现金 4,717,728.58 999,842.21 其中：支付投标保证金等 1,534,737.00 清偿其他应付款支付的现金 100,275.30 支付公司租赁费、物业费、水电费 380,138.03 344,796.40 支付中介机构费用 1,305,319.54 支付招标服务费 192,649.18 103,551.66 支付广告、业务宣传费 6,654.37 185,412.97 支付往来款及其他 1,197,955.16 366,081.18 （二十八）现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 项目 本期发生额 上期发生额 1.将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 4,670,222.47 1,113,671.11 加：资产减值准备 416,073.31 396,020.91 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 70,377.60 22,377.56 无形资产摊销 50,899.92 33,933.28 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） -238,408.74 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -169,410.17 -99,005.23 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -3,451,288.76 525,101.44 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -5,737,500.89 -7,750,436.73 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 7,626,315.67 4,132,523.56 其他 经营活动产生的现金流量净额 3,475,689.15 -1,864,222.84 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 66 项目 本期发生额 上期发生额 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 9,968,706.05 6,530,183.57 减：现金的期初余额 6,530,183.57 4,131,482.75 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 3,438,522.48 2,398,700.82 2、现金及现金等价物 项目 期末余额 期初余额 一、现金 9,968,706.05 6,530,183.57 其中：库存现金 27,292.34 可随时用于支付的银行存款 9,968,706.05 6,502,891.23 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 六、 关联方关系及其交易 （一）本公司的最终控制人 最终控制人 国籍 性质 最终控制人对本公司的 持股比例(%) 最终控制人对本公司的表 决权比例(%) 李泽峰 中国 自然人股东 81.00 81.00 （二）本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 李凤云 本公司股东、监事会主席 肖全友 本公司股东、董事 董志明 本公司股东、董事 杨俊明 本公司股东、董事 刘天乐 曾于 2015 年 12 月至 2016 年 4 月任本公司董事 庞作国 本公司股东、董事兼副总经理 阎建春 本公司股东、董事兼董事会秘书 李达雄 董事 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 67 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 梁李 财务总监 许晨 职工监事 范坚宏 职工监事 广东申立投资控股有限公司 原由李泽峰控股，2016 年 7 月退出 深圳汇仁恒盈股权投资基金管理有限公司 法定代表人为董志明 广州市泽粤投资管理有限公司 法定代表人为董志明 深圳市长流资本管理有限公司 本公司董事董志明持股 5.4%且任监事 （三）关键管理人员报酬 关键管理人员薪酬 本期发生额 上期发生额 合计 428,515.78 295,822.41 （四）关联方应收应付款项 应收项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 李凤云 5,000.00 合计 5,000.00 七、 承诺及或有事项 （一）承诺事项 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。 （二）或有事项 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大或有事项。 八、 资产负债表日后事项 截止本报告报出日，本公司无需要披露的资产负债表日后事项。 九、 补充资料 （一）非经常性损益 项目 金额 备注 1．非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 2．越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的的税收返还、减免 3．计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额 或定量享受的政府补助除外） 800,000.00 4．计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5．企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 68 项目 金额 备注 被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 6．非货币性资产交换损益 7．委托他人投资或管理资产的损益 8．因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 9．债务重组损益 10．企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 11．交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 12．同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 13．与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 14．除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 15．单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 16．对外委托贷款取得的损益 17．采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损 益 18．根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响 19．受托经营取得的托管费收入 20．除上述各项之外的其他营业外收入和支出 319.52 21．其他符合非经常性损益定义的损益项目 22．所得税影响额 -120,047.93 23．少数股东影响额 合计 680,271.59 （二）净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 (%) 每股收益 基本每股收益 本年度 上年度 本年度 上年度 归属于公司普通股股东的净利润 24.38 8.40 0.35 0.09 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净 利润 20.83 7.02 0.30 0.08 广东申立信息工程股份有限公司 公告编号：2017-008 2016 年度报告 69 广东申立信息工程股份有限公司 二○一七年四月十八日 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室