839767_2016_安和威_2016年年度报告_2017-04-25.txt

公告编号：2017-022 1 证券代码：839767 证券简称：安和威 主办券商：浙商证券 深圳市安和威电力科技股份有限公司 Shenzhen Autoway Electric Technologies Co,.LTD 安和威 NEEQ :839767 年度报告 2016 XX 公告编号：2017-022 2 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 5 月 28 日，公司正式迁入龙岗区吓 坑二路 64 号自有办公楼厂房办公，开始建设 新能源汽车充电设备生产基地。 2016 年 5 月 30 日，公司举行创立大会 暨 2016 年第一次临时股东大会，确定 采取整体变更的方式变更为股份公司。 2016 年 8 月 4 日，公司“电动汽车预装式大功 率智能充电站产业化项目”获得深圳市发展 和改革委员会 1000 万元专项扶持。 2016 年 11 月 15 日，公司获国家高新 技术企业认定。 2016 年 12 月 1 日，公司股票正式在全国中 小企业股份转让系统挂票，证券代码： 839767.OC。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 3 目 录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股东情况 第七节 融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节 公司治理及内部控制 第十节 财务报告 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 4 释义 释义项目 释义 安和威、公司 指 深圳市安和威电力科技股份有限公司 广东安和威 指 公司前身广东安和威电力建设有限公司 股东大会 指 深圳市安和威电力科技股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市安和威电力科技股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市安和威电力科技股份有限公司监事会 安和易 指 深圳市安和易投资管理企业（有限合伙） 青岛安和威 指 青岛安和威新能源科技有限公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期、本期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 上期、上年度、上年 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 瑞华、会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报 告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 宏观经济波动的风险 电力建设安装行业与国民经济的相关性较强，受社会固定资 产投资影响较大，同时与电网公司、电力企业的固定资产投 资、产能扩张情况密切相关。如果经济增长速度放慢，社会 固定资产投资增速减缓，电网公司和电力企业减少设备采购， 本行业将面临市场需求下降，进而对公司的业务带来影响。 新能源车用充电设备行业是新能源汽车行业的互补行业，同 样与宏观经济的周期波动具有较强相关性，若未来中国经济 出现增速放缓迹象或者经济增长不及预期的情况，都可能直 接影响新能源汽车的销量，进而间接影响我国车用充电设备 行业的发展。 客户集中度较高的风险 报告期内，公司主营业务的经营区域相对集中，营业收入主 要来源于广东省内的大型国有企事业单位。2016 年度的公司 前五大客户均来自于广东省内，经营区域较为集中。若未来 公司与大客户的合作中断或广东地区市场竞争进一步加剧， 而公司未能开拓新的客户或提高其他区域市场的份额，将会 对公司的经营业绩产生不利影响。 重大资产抵押的风险 截至本年度报告签署日，公司拥有的房屋所有权及土地使用 权均抵押给银行用于银行借款，若公司无法按时偿还银行借 款将会给公司日常办公、生产经营造成不利影响。 电力建设安全和质量责任风险 电力建设施工属于高危行业，为加强施工安全管理，国家先 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 6 后颁布了《中华人民共和国安全生产法》和《建设工程安全 生产管理条例》，对施工企业和施工活动提出了严格要求。公 司在实际运行过程中，严格遵守国家和行业安全生产规范， 在施工设计、施工方案、现场施工过程中特别重视安全因素， 提前发现安全隐患，避免安全事故发生。但是公司在具体施 工过程中，经常面临较为复杂的地质条件、高空建筑施工、 地下工程施工以及大型设备使用等，如果是公司或相关人员 对安全问题不重视或者发生意外情况，很可能会出现安全事 故，造成财产损失甚至人员伤亡。 行业政策变动风险 电力建设安装行业同时具备建筑业及电力业的行业特征，行 业需求受全社会固定资产投资、国家能源战略及电网投资规 划影响较大。近年来，随着城镇化进程的不断推进，我国固 定资产投资一直保持着较高的增速，同时，电力供应结构性 偏紧的特点以及大城市重污染天气的频发，促使政府加大了 对智能电网、新能源的支持。尽管在当前发展阶段下，我国 对电力建设投资保持在较高的水平，并且国家能源局、两大 电网公司对电网建设及清洁能源的发展均有明确长期投资计 划及规划，但如果政府对电力电网建设的政策或可再生能源 政策发生变化，可能对电力建设行业的发展带来不利影响， 从而使公司经营面临风险。车用充电设备行业是新能源汽车 行业的互补行业，近年来，为调整我国能源结构、减少污染 物排放，国家相关部门连续出台多套政策大力推动新能源汽 车及车用充电站（桩）行业的发展，在利好政策的刺激下， 我国新能源汽车及车用充电设备一直保持较高的行业增速， 但如果政府对新能源汽车或充电设备领域的政策发生变化， 可能对车用充电设备行业的发展带来不利影响，从而使公司 面临风险。 技术人员流失风险 电力建设安装业务的综合性很强，覆盖了土木建筑、基础处 理、机电设备成套、电力系统自动化、通信网络及光缆通信、 机电安装等领域，由于工程项目的地理位置、地质构造、电 力设备等不同，需要设计不同的施工方案，采用不同的施工 技术，选用不同的机电设备，因此需要一定的核心技术人员 和有经验的项目团队。公司未来能否继续吸引并留住技术人 员，对该部分业务的发展至关重要。新能源充电设备研发、 生产的技术含量较高，必须由经验丰富的团队合作研发才能 完成工作。目前，公司在新能源领域的研发工作主要由青岛 分公司的研发中心进行，研发中心负责人张希范及其他研发 人员均拥有丰富的电力设备研发经验，在研发部门的努力之 下，公司已拥有多项核心技术，确立了自己在行业内的技术 优势。公司未来能否继续吸引并留住新能源研发的核心团队， 将直接关系到新能源业务的发展速度。 实际控制人不当控制的风险 截至本年度报告签署日，叶楚安直接持有公司 19.9192%的股 份，并担任安和易投资普通合伙人，安和易投资持有公司 8.0192%的股份，叶楚安直接支配公司 27.9384%的投票权， 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 7 并通过《一致行动人协议》支配叶楚宇、叶楚宙、张小山三 人共 48.7994%的股份表决权，合计拥有公司 76.7378%的表决 权，为公司的实际控制人且担任董事长。若公司实际控制人 凭借其控股地位，通过行使表决权等方式对公司经营管理、 人事任免、财务等方面进行不当控制，可能给公司经营和其 他少数股东带来风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 8 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 深圳市安和威电力科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Autoway Electric Technologies Co,.LTD 证券简称 安和威 证券代码 839767 法定代表人 叶楚宇 注册地址 深圳市龙岗区龙岗街道吓坑二路 64 号办公楼 办公地址 深圳市龙岗区龙岗街道吓坑二路 64 号办公楼 主办券商 浙商证券 主办券商办公地址 杭州市杭大路 1 号 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 王磊、徐碧文 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 邱大庆 电话 0755-83145818 传真 0755-86146448 电子邮箱 qdq@ 公司网址 联系地址及邮政编码 深圳市龙岗区同德街道吓坑二路 64 号办公楼 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 深圳市龙岗区同德街道吓坑二路 64 号办公楼六楼 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-12-01 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） E491 电气安装 主要产品与服务项目 电力设施的建设及运营 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 62,071,672 做市商数量 - 控股股东 无 实际控制人 叶楚安 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91440300708418883A 否 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 9 税务登记证号码 91440300708418883A 否 组织机构代码 91440300708418883A 否 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 154,909,712.62 129,643,344.30 19.49% 毛利率% 30.50% 29.43% - 归属于挂牌公司股东的净利润 20,628,692.74 19,268,504.09 7.06% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润 20,576,179.03 19,268,504.09 6.78% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股 东的净利润计算） 20.86% 35.51% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润计算） 20.80% 35.51% - 基本每股收益 0.50 0.62 -19.35% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 283,145,390.48 147,582,296.83 91.86% 负债总计 161,684,581.55 76,497,808.46 111.36% 归属于挂牌公司股东的净资产 121,460,808.93 71,084,488.37 70.87% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.96 1.85 5.61% 资产负债率%（母公司） 56.50% 51.08% - 资产负债率%（合并） 57.10% 51.83% - 流动比率 131.00% 185.00% - 利息保障倍数 16.21 - - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -32,046,672.13 28,974,648.57 - 应收账款周转率 4.69 3.60 - 存货周转率 1.05 2.80 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 91.86% 63.88% - 营业收入增长率% 19.49% 78.99% - 净利润增长率% 7.06% 216.75% - 五、 股本情况 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 11 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 62,071,672 60,000,000 3.45% 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 委托他人投资或管理资产的损益非经常性损益合计 61,780.83 非经常性损益合计 61,780.83 所得税影响数 9,267.12 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 52,513.71 第四节 管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 公司是一家专业从事电力设施建设及运营的高新技术企业，业务涵盖输变电工程、变配电工程、机电 工程等电力建设项目和智能分布式充电桩、预装式智能充（换）电站等充电设施项目，公司所处行业是电 气安装业。公司拥有近 20 年的项目经验、技术和社会资源优势，拥有较齐全的电力建设和设备生产资质， 拥有从规划设计、设备制造、建设施工、运营运维一体化服务能力，形成了综合投资和运营成本优势。 报 告期内，公司主要推进东部过境高速、深圳地铁 6 号线、深圳地铁 9 号线以及阳江旗鼓岭输变电工程的大 型项目进展，同时全程参与中山大洋电机股份有限公司在广东省中山市新能源汽车充电网络整体的建设、 运营，负责建设施工、设备供应、运营平台的开发和建立，积累了宝贵的新能源充电设施研发、生产、建 设、运营经验。公司正以自主知识产权的汇流式自适应充电集等系列产品与新能源汽车产业链上下游企业 共同参与各地区充电设施建设及运营管理。公司的收入主要来源于电力建设以及充电设施的生产与建设。 报告期内，公司的商业模式未发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司整体经营情况保持良好势头，业绩稳步增长。公司积极作为，治理规范，于 2016 年 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 12 12 月 1 日在全国中小企业股份转让系统正式挂牌。 1.公司财务状况 报告期内，公司资产总额 28314.53 万元，较上年度末增加 91.86%；归属于公司股东权益合计 12146.08 万元，较上年度末增加 70.87%；归属 于公司股东的每股净资产 1.96 元，较上年度末增加 5.61%。 报告期内，公司实现营业收入 15490.97 万 元，较上年同期增加 19.49%；实现归属于公司股东的税后净利润 2062.87 元，较上年同期增加 7.06%。 营 业收入增长的主要原因是报告期内公司完成订单量比上年同期增加，净利润增长的主要原因是由于报告期 内营业收入增加。 2.公司业务情况 报告期内，公司电力及新能源汽车充电设施建设保持稳定增长。 2016 年 5 月，公司正式搬入新购的厂房，建设电力、充电设备生产线。公司生产线投产后，将提高建设业务的 自产配套设备的比重，并将增加对外销售收入。 报告期内，子公司青岛安和威承担公司自有知识产权的 “安和威汇流式自适应充电集”核心模块的研发、生产工作，已获得 120KW 分体式直流充电机以及 7KW、 30KW、60KW、180KW、240KW 五种规格的充电桩设备的型式检验报告。截至报告期末，公司拥有已获得授 权的专利 22 项，正在申请中的专利 5 项（其中发明专利 3 项），拥有已获得授权的软件著作权 8 项目， 正在申请中的软件著作权 3 项。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动 比例 占营业收入 的比重 金额 变动 比例 占营业收入 的比重 营业收入 154,909,712 .62 19.49 % - 129,643,344.30 78.99 % - 营业成本 107,665,209 .12 17.67 % 69.50% 91,493,977.37 61.78 % 70.57% 毛利率 30.50% - - 29.43% - - 管理费用 20,823,734. 26 90.84 % 13.44% 10,911,514.62 59.63 % 8.42% 销售费用 303,543.48 -50.2 3% 0.20% 609,934.84 -28.3 4% 0.47% 财务费用 1,483,775.2 6 -2,68 8.68 % 0.96% -57,317.84 -125. 76% -0.04% 营业利润 23,920,863. 94 -7.12 % 15.44% 25,755,631.22 213.5 0% 19.87% 营业外收入 - -100. 00% 0.00% 650.00 100.0 0% 0.00% 营业外支出 - -100. 00% 0.00% 1,850.00 -81.6 8% 0.00% 净利润 20,628,692. 74 7.06 % 13.32% 19,268,504.09 216.7 5% 14.86% 项目重大变动原因： 1.管理费用与上年相比变动达到 90.84%，主要是公司建设生产基地导致固定资产折旧、劳动力成本 增加，同时也因为年度内增加了新三板挂牌相关费用。 2.销售费用与上年相比变动达到-50.23%，主要是 因为营销部编制减少，业绩提成和薪酬等支出相应减少。 3.财务费用与上年相比变动达到-2688.68%，主 要是本年增加 4500 万元的银行贷款，产生相应的利息 157.28 万元。 4.营业外收入、营业外支出与上年 相比变动达到-100%，主要是因为报告期未发生营业外收支。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 13 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 154,057,755.94 106,609,803.43 127,276,070.76 89,394,842.91 其他业务收入 851,956.68 1,055,405.69 2,367,273.54 2,099,134.46 合计 154,909,712.62 107,665,209.12 129,643,344.30 91,493,977.37 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 广东省 154,909,712.62 100.00% 129,643,344.30 100.00% 收入构成变动的原因： 报告期内，公司主营业务占比和分类收入构成指标无重大变动。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -32,046,672.13 28,974,648.57 投资活动产生的现金流量净额 -45,232,791.27 -28,387,316.11 筹资活动产生的现金流量净额 72,800,388.44 5,394,170.73 现金流量分析： 1.报告期，公司经营活动产生的现金流量净额同比变动幅度为-210.60%，主要因为公司下半年新开工 工程多，未到工程结算的时点，同时生产线开始生产后库存增加，当年未实现资金的流入 。 2.报告期， 公司投资活动产生的现金流量净额同比变动幅度为 59.34%，主要因为公司购置生产厂房及宿舍 7429.46 万。 3.报告期，公司筹资活动产生的现金流量净额同比变动幅度为 1249.61%，主要因为报告期内，公司 新增银行借款 4500 万元，获得定增款项 2960.95 万元。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 客户一 36,046,481.76 23.27% 否 2 客户二 34,992,793.60 22.59% 否 3 客户三 18,421,269.29 11.89% 否 4 客户四 11,473,545.92 7.41% 否 5 中山庞氏新能源汽车服务有限公司 11,027,800.00 7.12% 是 合计 111,961,890.57 72.28% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 供应商一 31,688,500.00 26.32% 否 2 供应商二 21,400,000.00 17.77% 否 3 供应商三 7,344,500.00 6.10% 否 4 供应商四 5,680,800.00 4.72% 否 5 供应商五 3,349,260.00 2.78% 否 合计 69,463,060.00 57.69% - （6）研发支出与专利 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 14 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 6,387,447.69 6,572,920.03 研发投入占营业收入的比例 4.12% 5.07% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 22 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 报告期，公司共有科研人员 34 名，并与青岛科技大学、山东省科学院自动化研究所结成产学研协 作，共同研发新能源汽车充电设施技术、产品软硬件系统。报告期共立项研发 IGBT 充电模块、充电桩 主控系统、多功能双向 DC-DC 系统、离散充电桩管理系统、智能充换电站监控系统等 5 个项目，其中已 完成项目 2 项。所研发项目应用于公司新能源汽车充电设施产品及系统中，为公司 2017 年度经营发展 奠定了技术基础。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产 比重的增 减 金额 变动 比例 占总资产的 比重 金额 变动 比例 占总资产的 比重 货币资金 17,572,329.69 -20.68 % 6.21% 22,153,984.3 6 36.99 % 15.01% -8.81% 应收账款 24,758,746.90 -31.48 % 8.74% 36,132,654.4 6 2,299 .50% 24.48% -15.74% 存货 155,958,445.19 215.12 % 55.08% 49,491,134.7 9 213.9 9% 33.53% 21.55% 长期股权投资 - 0.00% 0.00% - 0.00 % 0.00% 0.00% 固定资产 28,345,971.62 2,567.9 7% 10.01% 1,062,455.44 -14.6 8% 0.72% 9.29% 在建工程 - 0.00% 0.00% - 0.00 % 0.00% 0.00% 短期借款 44,550,000.00 100.00 % 15.73% 0.00 0.00 % 0.00% 15.73% 长期借款 - 0.00% 0.00% 0.00 0.00 % 0.00% 0.00% 资产总计 283,145,390.48 91.86 % - 147,582,296. 83 64.17 % - - 资产负债项目重大变动原因： 1.应收账款较去年同期减少 31.48%，主要原因一方面下半年加强收款的力度，一方面新的工程开工， 还未到工程结算的时点，未确认应收帐款； 2.存货较去年同期增加 215.12%，主要因为公司下半年新工 程开工多，还未到工程结算的时点，同时生产线开始生产后库存增加。 3.固定资产较去年同期增加 2569.76%，主要原因是购置生产厂房及宿舍共计 7429.46 万元，自用部分作为固定资产，期末余额为 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 15 2834.59 万元。 4.短期借款较去年同期增加 100%，主要原因是去年同期无银行借款。 5.总资产较去年 同期增加 91.86%，是公司股东投入增加、银行借款增加、工程量增加。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 报告期内，公司拥有 2 家全资子公司，分别为深圳市路路充网络科技有限公司、青岛安和威新能源 科技有限公司。报告期内参股设立 2 家公司，分别为中山庞氏新能源汽车服务有限公司、广东庞氏新能 源汽车服务有限公司。 1.青岛安和威新能源科技有限公司成立于 2010 年 11 月 30 日（由青岛派克能源 有限公司更名而来），注册资本 500 万元，法定代表人叶楚安，经营范围为能源汽车电机、新能源控制 器、新能源检测设备、节能灯具、测控仪器仪表、通用机电设备的开发、生产，自动化控制、测控、供 配电、照明、节能环保系统集成及技术服务，批发、零售：机电产品（不含小轿车）、仪器仪表、金属 材料、计算机及配件、通讯器材及设备、工艺品、办公用品、绝缘材料、机械产品、针纺织品、钢材、 木制品、灯具、照明设备，电器设备、机械设备维修及技术服务（不含汽车）；货物及技术进出口。该 子公司定位为技术研发，具有较强的新能源充电系统研发经验及技术储备，拥有 20 余名经验丰富的研 发人员,是公司的主要技术支持。该子公司 2016 年营业收入为 5.88 万元、实现净利润为-82.68 万元。 2.深圳市路路充网络科技有限公司成立于 2015 年 9 月 1 日，注册资本 100 万元法定代表人叶楚安，经 营范围为计算机数据库，计算机系统分析；提供计算机技术服务；经营电子商务；数据库服务；数据库 管理；信息咨询（不含限制项目）；投资兴办实业。该公司原定位为公司新能源汽车充电设施相关软件 平台的开发，因公司战略调整，报告期内，路路充尚未开展实际经营业务。 3.中山庞氏新能源汽车服 务有限公司成立于 2016 年 3 月 7 日，注册资本 5000 万元，控股股东为中山大洋电机股份有限公司，占 股权比例 80%，本公司占股权比例 20%。法定代表人晏展华，经营范围为汽车充电营运服务；电动汽车 充电系统、设备、配件维修服务；安装、销售、租赁汽车充电系统及设备；互联网技术开发；物联网技 术开发。该公司系公司与中山大洋电机股份有限公司为中山市投资、建设、运营新能源汽车充电站而设 立。报告期内，该公司投资收益贡献率未达到 10%。 4.广东庞氏新能源汽车服务有限公司成立于 2016 年 8 月 26 日，注册资本 1000 万元，控股股东为中山庞氏新能源汽车服务有限公司，占股权比例 61.25%， 本公司占股权比例 38.75%。法定代表人晏展华，经营范围为汽车充电模块销售、能源技术研究、技术开 发服务、能源技术咨询服务、能源管理服务、广告业。该公司系公司与庞氏新能源汽车服务有限公司为 在广州市投资、建设、运营新能源汽车充电站而设立。报告期内，该公司投资收益贡献率未达到 10%。 （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司无委托贷款、衍生品投资。报告期，公司收回上年度银行保本型委托理财 2900 万 元，实现投资收益 6.18 万元，其后无新增委托理财。 （三） 外部环境的分析 公司的主营业务为电力设施的建设及运营，主要受我国电力产业发展状况的影响。 1.行业市场空 间广阔 电力产业是国民经济中具有先行性的重要基础性产业，电力建设作为电力产业的重要组成，行 业规模巨大，并一直为国家所重视。 中国电网规模已居世界第一位，2015 年以来，国家不断加快推动 配电网建设改造，大力推进智能电网建设、新型城镇化和智慧城市建设，为电力建设行业带来一大波政 策红利，开拓了广阔的市场空间。 2.政策逐步向市场化方向发展 国家能源发展规划提出要进一步放宽 能源投融资准入限制，鼓励民间资本进入法律法规未明确禁入的能源领域，鼓励境外资本依照法律法规 和外商投资产业政策参与能源领域投资，推进电网、油气管网等基础设施投资多元化。政府部门有利的 引导与扶持，将推动行业的整体进步。 3.电气安装市场日益规范 2014 年 11 月 6 日，住建部颁布了《建 筑业企业资质等级标准》，2015 年 1 月 22 日颁布了最新修订的《建筑业企业资质管理规定》，对申请 从业资质企业的企业资产、专业技术人员和工程业绩都做出了具体的要求，同时随着市场化程度越来越 高，电气安装市场整体也越来越规范，越来越透明，这有利于中小电气安装工程企业的业务拓展。 4. 电力设施建设细分领域：电动汽车充电设施建设面临重大机遇 2015 年，我国新能源汽车产销量跃居全 球第一，全年销量达到 33.11 万辆，2016 年，我国新能源汽车仍保持高速发展，全年产销量超过 50.7 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 16 万辆，过去 5 年复合增长率超过 128%。随着电池技术升级与成本下降以及政策支持，新能源汽车产销将 持续高增长，未来 3 至 5 年中国将迎新能源汽车爆发期，仍有巨大发展空间。 但目前，新能源汽车充 电设施配置缺口巨大，2016 年末我国新能源汽车车桩比约为 6.4:1，远远达不到标配 1：1，充电设施 建设直接制约新能源汽车的发展。为此，2015 年 10 月 9 日，国家发展改革委、国家能源局、工业和信 息化部、住房城乡建设部联合下发了《电动汽车充电基础设施发展指南（2015-2020 年）》，明确指出： 到 2020 年全国电动汽车保有量将超过 500 万辆，根据需求预测结果，按照适度超前原则明确充电基础 设施建设目标，到 2020 年，新增集中式充换电站超过 1.2 万座，分散式充电桩超过 480 万个，以满足 全国 500 万辆电动汽车充电需求。新能源汽车充电设施建设得到中央政府、地方政府以及各部委产业政 策不断支持，2016 年，我国充电桩建设迎来爆发期，从年初的不到 5 万个增长到年底的 15 万个，平均 每个月新增 8000 个充电桩。 在推动新能源汽车充电设施建设同时，国家也在逐步规范和统一标准。2016 年 1 月 1 日，正式实施质检总局、国家标准委联合国家能源局、工信部、科技部等部门新修订的 5 项电 动汽车充电接口及通信协议国家标准，将有效避免因充电设施与车辆不兼容问题可能造成的社会资源浪 费。 新能源汽车充电设施市场的发展、新标准的订立，都为技术领先、规范发展的电力设施建设企业 提供了巨大的机遇。 （四） 竞争优势分析 1.新能源技术研发优势 作为国家高新技术企业，公司执行优先发展新能源业务的既定战略，当年 即成为国家能源局主导成立的全国电动汽车充电基础设施促进联盟首批 21 家会员单位之一。与同行业 其他企业相比，公司研发优势如下： 首先，公司通过自主研发，在新能源充电设备领域取得多项科技 成果，形成了核心技术优势。公司已获得 19 项实用新型专利、3 项外观设计专利，另有 3 项发明专利和 3 项实用新型专利正在申请中；公司已获得电力设施建设及新能源汽车充电设施相关软件著作权 8 项， 另有 3 项目软件著作权正在申请中；公司已通十余项中国国家强制性产品认证证书，且通过了 ISO9001 质量管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证证书以及 OHSMS18001 职业健康安全管理体系认证证书。 其次，公司具有持续的自主创新能力。公司自设立以来一直十分注重培养自主创新能力，公司子公司青 岛安和威具有较强的新能源充电系统研发经验及技术储备，其团队拥有 20 余名经验丰富的研发人员， 研发负责人张希范在电力设备行业内有三十余年的研发经验。 2016 年度，公司自购厂房建设生产基地， 正将上述技术研发优势逐步转化为产品优势。未来，公司计划在所有新能源充换电设备中均采用自行生 产的核心部件，以在竞争激烈的市场中提高产品定价能力、提升产品美誉度，进而进一步扩大市场份额。 2.电力建设周期及成本优势 公司自成立以来，已在电力设施建设领域深耕近 20 年，熟悉电力设施建设 审批流程及关键环节，可大大缩短电力建设周期。此外，公司以其深厚的行业背景和畅通的沟通渠道， 为客户提供最大可能的近距离接入、产品选型等工程便利，极大节省电力建设成本，同时在充电站建设 方面，公司研发的汇流式自适应充电集，可使建站成本比同行降低 25%以上。 3.电力建设安装资质与经 验优势 公司自成立以来便一直以电力设施建设与运营作为主业，十余年来已成功实施数百项电力建设 安装业务，获取了大量成功经验并培养了一批成熟可靠的电力工程技术人员。资质方面，公司已获得建 筑机电安装承包二级、电子及智能化工程专业承包二级、输变电工程专业承包二级、承装（修、试）电 力设施许可证等一系列专业资质证书，公司完整的电力建设资质和丰富的项目经验使得公司在广东地区 处于行业领先地位。 4.电力建安的品牌优势 电力建安客户对于电力工程施工的安装质量、安全要求极 高，电力施工企业只有在较长的一段合作时期内保证工程质量的稳定，才能够获得电力部门和行业内的 认可。公司自成立以来，一直坚持不懈抓质量、抓安全，同时公司长期与电力系统、政府单位合作，所 完成的项目无一例出现工程质量或设计安全问题。因此公司在广东及周边地区享有较好的品牌知名度和 美誉度，是南方电网基建项目承包商、深圳市供电局现场安全资质备案承包商、深圳市政府投资工程预 选承包商。 5.成熟、稳定的核心团队 公司的核心团队成员拥有深厚的本岗位专业背景。公司创始人叶 楚宇、叶楚宙均拥有四十余年电力施工行业的深厚经验，期间参与完成过上百项电力施工的成功案例。 公司实际控制人叶楚安同样拥有丰富的电力建筑行业经验，并与供电部门及其他大型企业建立起较固定 的业务合作关系。公司董事会秘书、财务总监均拥有专业资质认证且在相同岗位积累达十年以上。 公 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 17 司的核心团队自组建之后，一直保持稳定，有力保障公司长期可持续发展。 （五） 持续经营评价 报告期内，公司经营情况整体良好，治理结构、财务管理、风险控制等内部控制体系运行良好，经 营管理团队和核心业务人员稳定，具有持续经营能力和不断创新的能力，使公司得以在市场竞争中保持 前列，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。 （六） 扶贫与社会责任 报告期内，公司积极承担社会责任，主要体现以下方面： 1、关爱员工 公司一直坚持以人为本， 关爱员工。为公司员工提供餐费补贴、住宿补贴及免费旅游等多种在职福利。 2、合法经营、诚信纳税 公司结合经营需要，增设岗位安置社会劳动力；诚信纳税，积极承担社会责任。 二、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 1.宏观经济波动的风险 电力建设安装行业与国民经济的相关性较强，受社会固定资产投资影响较大， 同时与电网公司、电力企业的固定资产投资、产能扩张情况密切相关。如果经济增长速度放慢，社会固定 资产投资增速减缓，电网公司和电力企业减少设备采购，本行业将面临市场需求下降，进而对公司的业务 带来影响。新能源车用充电设备行业是新能源汽车行业的互补行业，同样与宏观经济的周期波动具有较强 相关性，若未来中国经济出现增速放缓迹象或者经济增长不及预期的情况，都可能直接影响新能源汽车的 销量，进而间接影响我国车用充电设备行业的发展。 2.客户集中度较高的风险 报告期内，公司主营业务 的经营区域相对集中，营业收入主要来源于广东省内的大型国有企事业单位。2016 年度的公司前五大客 户均来自于广东省内，经营区域较为集中。若未来公司与大客户的合作中断或广东地区市场竞争进一步加 剧，而公司未能开拓新的客户或提高其他区域市场的份额，将会对公司的经营业绩产生不利影响。 3.重 大资产抵押的风险 截至本年度报告签署日，公司拥有的房屋所有权及土地使用权均抵押给银行用于银行 借款，若公司无法按时偿还银行借款将会给公司日常办公、生产经营造成不利影响。 4.电力建设安全和 质量责任风险 电力建设施工属于高危行业，为加强施工安全管理，国家先后颁布了《中华人民共和国安 全生产法》和《建设工程安全生产管理条例》，对施工企业和施工活动提出了严格要求。公司在实际运行 过程中，严格遵守国家和行业安全生产规范，在施工设计、施工方案、现场施工过程中特别重视安全因素， 提前发现安全隐患，避免安全事故发生。但是公司在具体施工过程中，经常面临较为复杂的地质条件、高 空建筑施工、地下工程施工以及大型设备使用等，如果是公司或相关人员对安全问题不重视或者发生意外 情况，很可能会出现安全事故，造成财产损失甚至人员伤亡。 5.行业政策变动风险 电力建设安装行业同 时具备建筑业及电力业的行业特征，行业需求受全社会固定资产投资、国家能源战略及电网投资规划影响 较大。近年来，随着城镇化进程的不断推进，我国固定资产投资一直保持着较高的增速，同时，电力供应 结构性偏紧的特点以及大城市重污染天气的频发，促使政府加大了对智能电网、新能源的支持。尽管在当 前发展阶段下，我国对电力建设投资保持在较高的水平，并且国家能源局、两大电网公司对电网建设及清 洁能源的发展均有明确长期投资计划及规划，但如果政府对电力电网建设的政策或可再生能源政策发生变 化，可能对电力建设行业的发展带来不利影响，从而使公司经营面临风险。车用充电设备行业是新能源汽 车行业的互补行业，近年来，为调整我国能源结构、减少污染物排放，国家相关部门连续出台多套政策大 力推动新能源汽车及车用充电站（桩）行业的发展，在利好政策的刺激下，我国新能源汽车及车用充电设 备一直保持较高的行业增速，但如果政府对新能源汽车或充电设备领域的政策发生变化，可能对车用充电 设备行业的发展带来不利影响，从而使公司面临风险。6.技术人员流失风险 电力建设安装业务的综合性 很强，覆盖了土木建筑、基础处理、机电设备成套、电力系统自动化、通信网络及光缆通信、机电安装等 领域，由于工程项目的地理位置、地质构造、电力设备等不同，需要设计不同的施工方案，采用不同的施 工技术，选用不同的机电设备，因此需要一定的核心技术人员和有经验的项目团队。公司未来能否继续吸 引并留住技术人员，对该部分业务的发展至关重要。新能源充电设备研发、生产的技术含量较高，必须由 经验丰富的团队合作研发才能完成工作。目前，公司在新能源领域的研发工作主要由青岛分公司的研发中 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 18 心进行，研发中心负责人张希范及其他研发人员均拥有丰富的电力设备研发经验，在研发部门的努力之下， 公司已拥有多项核心技术，确立了自己在行业内的技术优势。公司未来能否继续吸引并留住新能源研发的 核心团队，将直接关系到新能源业务的发展速度。 7.实际控制人不当控制的风险 截至本年度报告签署日， 叶楚安直接持有公司 19.9192%的股份，并担任安和易投资普通合伙人，安和易投资持有公司 8.0192%的股 份，叶楚安直接支配公司 27.9384%的投票权，并通过《一致行动人协议》支配叶楚宇、叶楚宙、张小山 三人共 48.7994%的股份表决权，合计拥有公司 76.7378%的表决权，为公司的实际控制人且担任董事长。 若公司实际控制人凭借其控股地位，通过行使表决权等方式对公司经营管理、人事任免、财务等方面进行 不当控制，可能给公司经营和其他少数股东带来风险。 （二） 报告期内新增的风险因素 无 三、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 （二） 关键事项审计说明： 不适用 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 19 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节、二、（一） 是否存在偶发性关联交易事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、二、（二） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节、二、（三） 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情 （一） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 - - 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 13,837,800.00 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6．其他 - - 总计 0.00 13,837,800.00 （二） 承诺事项的履行情况 1.为避免潜在的同业竞争，公司实际控制人叶楚安及其他主要股东叶楚宇、叶楚宙、张小山、赖文建、 安和易投资和深圳市前海和能投资管理企业（有限合伙）于 2016 年 6 月 14 日出具了《关于避免同业竞争 的承诺函》。报告期内，上述股东能严格执行承诺，无违反承诺之情形发生。 2.为避免公司资金被实际 控制人、主要股东及其亲属占用，公司实际控制人叶楚安及其他主要股东叶楚宇、叶楚宙、张小山、赖文 建于 2016 年 6 月 14 日出具了《关于禁止从深圳市安和威电力科技股份有限公司拆借资金的承诺函》。报 告期内，上述股东能严格执行承诺，无违反承诺之情形发生。 （三） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 房产 抵押 71,535,999.90 25.26% 银行融资 总计 71,535,999.90 25.26% - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 20 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 - - 2,071,672 2,071,672 3.34% 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条 件股份 有限售股份总数 60,000,00 0 100.00% - 60,000,000 96.66% 其中：控股股东、实际控制人 12,364,19 8 20.61% - 12,364,198 19.92% 董事、监事、高管 11,957,79 3 19.93% - 11,957,793 19.26% 核心员工 - - - - - 总股本 60,000,00 0 - 2,071,672 62,071,672 - 普通股股东人数 11 备注：2016 年 1 月 1 日公司为有限责任公司，2016 年 6 月 12 日变更为股份公司，该表期初数以股份公司 成立的期初数为准。 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 叶楚安 12,364,198 - 12,364,198 19.92% 12,364,198 - 2 叶楚宇 11,957,793 - 11,957,793 19.26% 11,957,793 - 3 叶楚宙 11,957,793 - 11,957,793 19.26% 11,957,793 - 4 张小山 6,374,995 - 6,374,995 10.27% 6,374,995 - 5 深圳市安和易 投资管理企业 （有限合伙） 3,947,664 1,030,000 4,977,664 8.02% 3,947,664 1,030,000 6 赖文建 4,368,040 - 4,368,040 7.04% 4,368,040 - 7 深圳市前海和 能投资管理企 业 3,750,019 - 3,750,019 6.04% 3,750,019 - 8 深圳市安和骏 投资管理企业 2,154,482 - 2,154,482 3.47% 2,154,482 - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 21 （有限合伙） 9 中国宝安集团 资产管理有限 公司 2,083,344 - 2,083,344 3.36% 2,083,344 - 10 南京宝骏创业 投资基金（有 限合伙） 1,041,672 - 1,041,672 1.68% 1,041,672 - 合计 60,000,000 1,030,000 61,030,000 98.32% 60,000,000 1,030,000 前十名股东间相互关系说明： 公司股东叶楚安、叶楚宇、叶楚宙系兄弟关系，叶楚安的配偶赖文燕与公司股东赖文建系姐弟关系。叶 楚安为安和易投资普通合伙人，持有安和易投资 0.0037%的份额同时担任安和易投资执行合伙人。深圳 市安和骏投资管理企业（有限合伙）普通合伙人李勇配偶与叶楚安为兄妹关系。为除此之外，其他股东 之间不存在关联关系。 二、 优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 0 0 0 计入负债的优先股 0 0 0 优先股总股本 0 0 0 三、 控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 截至本年度报告签署日，股份公司前三大股东叶楚安、叶楚宇和叶楚宙分别持有公司 19.9192%、 19.2645%和 19.2645%的股份，公司无持股超过 50%的股东，且任意单一股东以其直接持有股份享有的表决 权不足以对股东大会形成决定性影响，因此，公司无控股股东。 （二） 实际控制人情况 截至本年度报告签署日，叶楚安持有公司 19.9192%的股份且担任公司董事长，并担任安和易投资普 通合伙人，安和易投资持有公司 8.0192%的股份，叶楚安直接支配公司 27.9384%的股份表决权；叶楚宇持 有公司 19.2645%的股份并担任公司副董事长兼总经理，叶楚宙持有公司 19.2645%的股份；张小山持有公 司 10.2704%的股份，上述四人合计持有公司 76.7378%的表决权。叶楚安、叶楚宇、叶楚宙、张小山自入 股公司以来，在公司重大经营决策中均保持一致意见。为保持公司控制权的稳定和未来重大决策时的一致 性，叶楚安、叶楚宇、叶楚宙、张小山四人于 2015 年 10 月 8 日签署《一致行动人协议》，四人在协议中 共同约定叶楚宇、叶楚宙、张小山将在公司经营与管理决策上始终与叶楚安保持意思表示一致。综上所述， 叶楚安合计支配公司 76.7378%的表决权，为公司的实际控制人。 实际控制人情况简介：叶楚安，男，汉 族，1966 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，电气高级工程师。1988 年 7 月毕业于华南理工大学工业电气自动化专业；1988 年 7 月至 1989 年 7 月，担任深圳市煤矿机电设备 有限责任公司技术员；1989 年 7 月至 1991 年 12 月，担任深圳市航运总公司助理工程师；1991 年 12 月至 1993 年 7 月，担任深圳市美芝工业总公司助理工程师；1993 年 7 月至 1995 年 8 月，担任中国建设银行深 圳市分行工程师；1995 年 8 月至 2013 年 4 月，担任深圳市住宅工程管理站高级工程师；2013 年 4 月至 2015 年 12 月，担任有限公司总经理；2015 年 12 月至 2016 年 6 月，担任有限公司董事长；2016 年 6 月 至今担任股份公司董事长。 本公司实际控制人报告期内无变动。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 22 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 募集资金使用情况： 不适用 二、 债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 - 三、 间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 抵押贷款 兴业银行深圳分行 15,000,000.00 5.22% 2016-5-7 至 2017-5-6 否 抵押、质押贷款 中信银行深圳龙岗支 行 30,000,000.00 4.21% 2016-4-22 至 2017-4-21 否 合计 45,000,000.00 违约情况： 不适用 四、 利润分配情况 （一） 报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 0.00 0.00 0.00 （二） 利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 0.00 0.00 0.00 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 23 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 叶楚安 董事长 男 50 本科 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 是 叶楚宇 副董事长、总经 理 男 62 其他 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 是 黄大强 董事、副总经理 男 48 本科 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 是 张红雨 董事 男 35 研究生 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 是 邱大庆 董事、董事会秘 书 男 47 本科 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 是 郭吉彦 副总经理 男 41 本科 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 是 梁文昭 财务总监 男 46 研究生 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 是 杨小植 监事 男 39 本科 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 否 李红飞 职工监事 女 40 本科 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 是 李远友 职工监事 男 42 本科 2016 年 6 月 12 日 —2019 年 6 月 11 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事长叶楚安与副董事长、总经理叶楚宇系兄弟关系。除此之外，董事、监事、高级管理人员之 间不存在其他关联关系。 （二） 持股情况 单位：股 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 24 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例% 期末持有股票 期权数量 叶楚安 董事长 12,364,198 0 12,364,198 19.92% 0 叶楚宇 副董事长、总经理 11,957,793 0 11,957,793 19.26% 0 黄大强 董事、副总经理 - 0 - - 0 张红雨 董事 - 0 - - 0 邱大庆 董事、董事会秘书 - 0 - - 0 郭吉彦 副总经理 - 0 - - 0 梁文昭 财务总监 - 0 - - 0 杨小植 监事 - 0 - - 0 李红飞 职工监事 - 0 - - 0 李远友 职工监事 - 0 - - 0 合计 24,321,991 0 24,321,991 39.18% 0 备注：2016 年 1 月 1 日公司为有限责任公司，2016 年 6 月 12 日变更为股份公司，该表期初数以股份公司 成立的期初数为准。 （三） 变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无变动。 二、 员工情况 （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 11 14 技术人员 27 34 财务人员 6 6 采购人员 6 8 营销人员 6 4 生产人员 0 49 行政人员 9 9 施工人员 31 25 员工总计 96 149 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 5 5 本科 41 55 专科 35 74 专科以下 15 15 员工总计 96 149 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动情况 截至报告期末，公司在职职工 149 人，较报告初期增加 53 人具体变动情况见上表。 公司逐步进行人员优化配置战略，为适应发展的需要公司增加了员工，对员工岗位进行了合理的调整。 2、 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 25 薪酬政策 本年度公司提高了现有员工的薪酬水平，并制定具有竞争力的薪酬管理和激励制度，以激发员工 的工作热情，吸引更多的优秀人才。 3、培训计划 公司制定并严格执行入职、部门、跨部门业务和公司等 培训计划，同时加强生产、业务、工程方面的培训，保证员工专业素质和人文素质的不断提高。 4、离退 休职工人数 本年度，公司无需要承担费用的离退休人员。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员 3 3 - 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内，公司核心员工及核心技术人员无变动。 公司核心技术人员情况具体如下： 张希范，男， 1960 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1983 年 7 月毕业于江苏理工大学电气工程及自动化专 业，本科学历，高级工程师职称。1983 年 7 月至 1993 年 4 月，历任青岛市整流器厂设计师职员、主任； 1994 年 4 月至 2000 年 11 月，任青岛市整流器厂研究所所长、总工程师；2000 年 11 月至 2004 年 4 月任青 岛市整流器股份有限公司副总经理；2004 年 4 月至 2015 年 12 月任青岛青整电气科技有限公司总经理；2015 年 12 月至 2016 年 6 月担任有限公司新能源充电设备研发负责人；2016 年 6 月至今担任股份公司新能源充 电设备研发负责人。张希范曾参与开发核电站用 1E 级充电器、相控充电器、高频开关电源监控器，主导开 发海军消磁电源（相控技术）、直流充电器、大功率直流电源（储能技术加高频电源变换）。 杨小植，1977 年 3 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1999 年 6 月毕业于湖南大学工业电气自动化专业，本科 学历，工程师职称。1999 年 7 月至 2002 年 11 月，历任方大集团股份有限公司技术员、工程师；2002 年 12 月至 2016 年 1 月，历任有限公司工程师、工程技术部经理、副总工程师，总工程师；2016 年 6 月起至 今担任股份公司监事会主席、总工程师。杨小植曾参与平面防水通风自动百叶窗设计并获得相关专利证书。 并曾主导参与了中山市大洋机电广丰厂区、金昌厂区、丽港鞋业石观电子商务仓配电等大型厂区配电及照 明工程设计、中山新能源加电站配电系统安装设计、深圳市福田交通枢纽换乘中心-10KV 外线工程、长城 易拓硬盘驱动器项目双回路供电线路工程、阳江 220KV 旗鼓岭输变电工程（110KV 部分）以及深圳市档案 中心高低压变配电及 10KV 外线工程等诸多大型工程项目。 张燎，男，1968 年 12 月 28 日出生，中国国籍， 无境外永久居留权，1989 年 7 月毕业于湖南省煤炭工业学校机电专业，大专学历，助理工程师职称，国家 一级建造师。1989 年 7 月至 1997 年 10 月，历任湖南省新化县化工有限公司车间技术员、车间副主任、主 任；1997 年 10 月至 2003 年 3 月，历任深圳市爱得威电器实业有限公司装配车间主任、技术部经理；2003 年 3 月至 2005 年 3 月，任深圳市爱得威电联安装公司项目经理；2005 年 9 月至 2016 年 6 月，历任有限公 司任工程部经理、产品副总监；2016 年 6 月至今，担任股份公司产品副总监。张燎先生曾参与预装式加电 站 6 项专利的申请，并主编相关的技术文件。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 26 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 是 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 是 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 2016 年 6 月 12 日，公司整体变更为股份有限公司。公司在有限责任公司时期和成为股份有限公司后， 都能遵章守法，规范运作。 公司成为股份有限公司后，依法设立股东大会，董事会和监事会，建立了健全 的股份公司治理结构及制度体系，不断完善法人治理结构，不断提高规范运作和内部控制水平。 报告期内， 公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、 《关联交易制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理办法》、《信息披露管理办法》等一系列制 度，遵照严格执行，并聘请内控机构全面梳理完善内控体系，进一步提高经营管理水平。 报告期内，股东 大会、董事会、监事会和公司经营管理层规范运作，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照 《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，未出现违法、违规现象和重大缺陷。 公司董事、监 事、高级管理人员能够切实履行勤勉尽责的义务，切实保障公司和股东的合法权益。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司制定了一系列制度以确保所有股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。包括《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外担保管理制度》、《对外投 资管理办法》、《关联交易制度》、《信息披露管理办法》等。上述制度有效保障了投资者依法享有获取 公司信息、享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 董事会经过评估认为，报告期内公司的重大决策治理机制完善，能够给所有股东提供合适的保护和平 等权利保障。公司重要的人事变动、融资均能按照《公司章程》、《非上市公众公司监督管理办法》及有 关公司内控制度规定的程序和规则进行。 由于公司刚改制，相关员工对于公众公司的运行规则还需要进一 步熟悉和运用，存在一定的不足。公司正聘请内控机构进行指导培训，努力提高整体规范运作水平。 4、公司章程的修改情况 2016 年 5 月 30 日，公司创立大会暨 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《深圳市安和威电力科技 股份有限公司章程》，制定了符合股份有限公司治理要求的章程。 2016 年 6 月 30 日，公司召开 2016 年 第二次临时股东大会，审议通过了公司挂牌后适用的章程，对经营治理制度进行了进一步完善，并根据增 加注册资本、增加经营范围、变更注册地址等事项进行了修订。 2016 年 8 月 21 日，公司召开 2016 年第 三次临时股东大会，审议通过了公司章程修订案，根据深圳市远致创业投资有限公司投资本公司增加注册 资本等事项修订章程。 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 27 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 6 1.2016 年 5 月 30 日，公司第一届董事会第一次 会议审议通过：选举叶楚安为董事长、同意聘任 叶楚宇为公司副董事长、同意聘任叶楚宇为公司 总经理、同意聘任黄大强、郭吉彦为公司副总经 理、同意聘任梁文昭为公司财务总监、同意聘任 邱大庆为公司董事会秘书、同意内部职能部门设 立、批准《总经理工作细则》。2.2016 年 6 月 14 日，公司第一届董事会第二次会议审议通过《关 于公司增加注册资本的议案》、 《关于变更公司注 册地址的议案》、《关于变更公司经营范围的议 案》、《关于《关于公司股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌后适用之<深圳市安和威电力科技 股份有限公司章程（草案）>的议案》、《关于申 请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开 转让并纳入非上市公众公司监管的议案》、 《关于 授权深圳市安和威电力科技股份有限公司董事 会全权办理公司股票进入全国中小企业股份转 让系统挂牌及公开转让的议案》、 《关于公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转 让时采取协议转让方式的议案》、 《关于变更公司 章程有关事项的议案》、《关于《公司董事会关于 治理机制执行情况的说明和自我评估意见》的议 案》、同意召集 2016 年度第二次临时股东大会。 3.2016 年 8 月 5 日，公司第一届董事会第三次 审议通过：《关于深圳市远致创业投资有限公司 向公司增资扩股的议案》、 《关于修改公司章程有 关事项的议案》、召集 2016 年度第三次临时股东 大会、同意设立广东庞氏新能源汽车服务有限公 司、同意刻制董事会印章、《董事会秘书工作规 则》。4.2016 年 10 月 11 日,公司第一届董事会 第四次会议审议通过：公司与深圳市前海和骏新 能源投资企业（有限合伙）（以下简称“和骏新 能源”）签订《投资意向书》5.2016 年 12 月 22 日，公司第一届董事会第五次会议审议通过： 《关 于增资公司全资子公司青岛安和威新能源科技 有限公司的议案》。6.2016 年 12 月 26 日，公司 第一届董事会第六次会议审议通过：《关于投资 设立控股子公司深圳市兆威新能源科技有限责 任公司的议案》、《关于召开 2017 年第一次临时 股东大会的议案》。 监事会 1 2016 年 5 月 30 日，第一届监事会第一次会议选 举杨小植为公司监事会主席。 股东大会 3 1.2016 年 5 月 30 日，公司创立大会暨 2016 年 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 28 第一次临时股东大会，审议通过：《关于广东安 和威电力建设有限公司整体变更为股份公司的 议案》、 《关于股份公司筹办情况的报告的议案》、 《关于股份公司设立费用情况报告的议案》、 《关 于审议深圳市安和威电力科技股份有限公司章 程（草案）的议案》、《关于选举股份公司第一届 董事会董事的议案》、 《关于选举股份公司第一届 监事会股东代表监事的议案》、 《关于股份公司承 继公司权利义务的议案》、 《关于授权办理股份公 司设立工商登记等有关的事宜的议案》、 《关于通 过内部控制制度的议案》。2.2016 年 6 月 30 日， 公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过： 《关 于增加公司注册资本的议案》、 《关于变更公司注 册地址的议案》、《关于变更公司经营范围的议 案》、 《关于公司股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌后适用之<深圳市安和威电力科技股份有 限公司章程（草案）>的议案》、《关于申请公司 股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并 纳入非上市公众公司监管的议案》、 《关于授权深 圳市安和威电力科技股份有限公司董事会全权 办理公司股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌及公开转让的议案》、 《关于公司股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让时采 取协议转让方式的议案》、 《关于修改公司章程有 关事项的议案》。3.2016 年 8 月 21 日，公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过：《关于深圳市 远致创业投资有限公司向公司增资扩股的议 案》、《关于修改公司章程有关事项的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托 等符合法律、行政法规和公司章程的规定、历次会议的审议表决程序和表决结果合法、有效。 （三） 公司治理改进情况 报告期内，公司整体变更为股份有限公司，依法设立股东大会，董事会和监事会，建立了健全的股份 公司治理结构及制度体系，引入外部股东代表，并聘请内控机构梳理完善内控体系，公司治理得到极大提 升。 （四） 投资者关系管理情况 公司的《公司章程》、《信息披露管理制度》为公司投资者关系管理和信息披露提供了制度保障，董 事长作为投资者关系管理事务第一负责人负责核查投资者关系管理事务的落实运行情况，并聘请专职公司 董事会秘书负责公司投资者关系管理。 报告期内，公司严格按照相关规定充分履行信息披露义务，保持对 外联系方式（电话、邮箱、网络等）的畅通，确保股东的知情权、参与权、质询权和表决权得到尊重、保 护，认真热情接待到公司现场参观调研的潜在投资者。公司与股东及潜在投资者之间保持了良好沟通。 （五） 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 29 二、 内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会列席了 2016 年历次董事会会议和股东大会，认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠 实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公 司《章程》的要求。 监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真 执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在 重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作， 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 具体情况如下： 1、业务独立 公司拥有独立完整的研发、生产、建设和运营系统，完整完善的业务流程、 独立的供应和市场销售渠道，公司独立开展业务经营活动，有自主的盈利能力。公司股东在业务上与公司 之间均不存在竞争关系，公司不存在依赖任何股东、实际控制人及其控制的企业之间的影响公司独立性的 重大的关联方交易。 2、人员独立 公司已经按照国家有关规定建立了独立的人事、工资和福利制度，拥有 正常经营所需的市场开发、业务、财务、行政人员等。公司依法独立与员工签署劳动合同，独立办理社会 保险参保手续；公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理。 公司人员与实际控 制人及其控制的其他企业分开，公司总经理等高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，未在实际控制人 及其控制的其他企业（公司子公司除外）担任除董事、监事以外的任何职务，也未在与公司业务相同或相 似、或存在其他利益冲突的企业任职，公司财务总监也没有在实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 根 据公司股东大会、董事会的相关议案及决议，公司董事、监事、高级管理人员的任职，均按照《公司法》 及其他法律、法规、规范性文件、公司章程规定的程序进行，董事、非由职工代表担任的监事由股东大会 选举产生，职工代表监事由职工代表大会选举产生；总经理由董事会聘任，高级管理人员由总经理提名并 经董事会聘任；不存在大股东超越公司董事会和股东大会职权做出人事任免决定的情况。 3、资产独立 公 司主要资产均合法拥有，股份公司由有限公司整体变更设立，原有限公司所有的房屋及建筑物、电子设备 和办公设备等有形资产及土地使用权、域名等无形资产全部由股份公司承继，确保股份公司拥有独立完整 的资产结构，具备与生产经营有关的办公设备和配套设施。公司或子公司目前租赁使用的办公、仓储及生 产用房，均由公司或子公司独立地与出租方签订租赁合同。公司目前办公使用的自有房屋和土地使用权， 均由公司自行购买，并已取得房产产权证书和土地使用权证，公司资产权属关系清晰完整。公司的资产独 立于股东资产，与股东的资产权属关系界定明确公司不存在资金、资产被公司的实际控制人占用的情形， 也不存在公司股东利用公司资产为股东个人债务提供担保的情形。 4、机构独立 公司自成立以来，已按照 《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，逐步设立了较为完善的法人治理机 构，且已聘请总经理、副总理、董事会秘书和财务总监为公司高级管理人员，并在公司内部设立了相应的 职能部门。公司拥有独立的办公场所，不存在与实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情 形。公司机构设置方案不存在受股东及其他任何单位或个人干预的情形。公司股东依照《公司法》和《公 司章程》的规定提名董事参与公司的管理，并不直接干预公司的经营活动。 5、财务独立 公司设立了独立 的财务部门，配备了专职的财务人员并进行了适当的分工授权，拥有比较完善的财务管理制度与会计核算 体系并依法独立纳税。公司已开立了独立的银行基本账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业共用银行账户的情况。公司根据生产经营需要独立作出财务决策，不存在资金被控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业占用的情形。 （三） 对重大内部管理制度的评价 在整体变更为股份公司之后，公司依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律、法规的规定，结 合公司自身实际情况制定完善全套内部控制管理制度，公司的会计核算体系、财务管理和风险控制等重大 内部管理制度在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。 报告期内，公司法人治理、经营管理、信息披露和 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 30 重大事项等活动严格按照法律法规和公司各项内控管理制度的规定进行，公司的内部控制是有效的。 公司 相关人员将在实际运作中不断深化公司治理理念，加深相关知识的学习，提高规范运作的意识，以保证公 司治理机制的有效运行，以及未来经营中内部管理与公司发展相协调，从而促进公司持续、稳定和健康发 展。公司将继续加大对董事、监事及高级管理人员在公司治理和规范运作等方面的培训，使得公司“三会” 运作更加规范有效。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层 严格遵守公司《信息披露规则》，且执行情况良好。 为进一步提高年报信息披露的质量和透明度，健全内 部约束和责任追究机制，公司已制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》并提交第一届第十一次董事 会审议批准。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 31 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 瑞华审字[2017]48080045 号 审计机构名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 审计报告日期 2017-04-25 注册会计师姓名 王磊、徐碧文 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 瑞华审字[2017]48080045 号 深圳市安和威电力科技股份有限公司全体股东： 我们审计了 后附的深圳市安和威电力科技股份有限公司（以下简称“安和威公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2016 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公 司的股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是安 和威公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允 反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中 国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师 职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及 实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财 务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表 意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表 的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审 计意见 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了深圳市安 和威电力科技股份有限公司 2016 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2016 年度合并及公司的经营 成果和现金流量。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王磊 中国•北京 中国注册 会计师：徐碧文 二〇一七年四月二十五日 二、 财务报表 （一） 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 六（1） 17,572,329.69 22,153,984.36 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 32 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 六（2） 24,758,746.90 36,132,654.46 预付款项 六（3） 2,213,662.56 754,010.88 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 六（4） 3,083,251.40 1,445,451.89 买入返售金融资产 - - - 存货 六（5） 155,958,445.19 49,491,134.79 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 六（6） 576,149.72 29,000,000.00 流动资产合计 - 204,162,585.46 138,977,236.38 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 六（7） - - 投资性房地产 六（8） 43,190,028.28 - 固定资产 六（9） 28,345,971.62 1,062,455.44 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 六（10） 4,493,787.11 5,529,831.34 开发支出 - - - 商誉 六（11） 1,260,821.89 1,260,821.89 长期待摊费用 六（12） 955,770.05 - 递延所得税资产 六（13） 736,426.07 751,951.78 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 78,982,805.02 8,605,060.45 资产总计 - 283,145,390.48 147,582,296.83 流动负债： - 短期借款 六（14） 44,550,000.00 0.00 向中央银行借款 - - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 33 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 六（15） 87,778,867.45 60,290,019.41 预收款项 六（16） 1,527,396.27 366,296.82 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 六（17） 2,309,007.82 2,971,341.19 应交税费 六（18） 5,053,795.66 10,283,096.73 应付利息 六（19） 66,120.00 - 应付股利 - - - 其他应付款 六（20） 14,313,493.29 1,223,901.92 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 155,598,680.49 75,134,656.07 非流动负债： - 长期借款 - - 0.00 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 六（21） 5,000,000.00 - 递延所得税负债 六（13） 1,085,901.06 1,363,152.39 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 六（22） 6,085,901.06 1,363,152.39 负债合计 - 161,684,581.55 76,497,808.46 所有者权益（或股东权益）： - 股本 - 62,071,672.00 38,366,794.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 34 资本公积 六（23） 39,411,214.88 13,368,500.00 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 六（24） 138,117.82 - 盈余公积 六（25） 2,156,775.81 3,141,850.72 一般风险准备 - - - 未分配利润 六（26） 17,683,028.42 16,207,343.65 归属于母公司所有者权益合计 - 121,460,808.93 71,084,488.37 少数股东权益 - - - 所有者权益合计 - 121,460,808.93 71,084,488.37 负债和所有者权益总计 - 283,145,390.48 147,582,296.83 法定代表人： 叶楚宇 主管会计工作负责人： 梁文昭 会计机构负责人： 梁文昭 （二） 母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 - 16,490,689.73 21,388,147.24 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 十二（1） 24,758,746.90 36,132,654.46 预付款项 - 1,843,762.56 736,730.88 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 十二（2） 3,059,597.30 1,420,390.89 存货 - 155,958,445.19 49,491,134.79 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - 576,149.72 29,000,000.00 流动资产合计 - 202,687,391.40 138,169,058.26 非流动资产： - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 十二（3） 7,435,294.00 5,435,294.00 投资性房地产 - 43,190,028.28 - 固定资产 - 28,285,212.67 1,022,181.09 在建工程 - - - 工程物资 - - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 35 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 - 150,182.88 77,221.78 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - 955,770.05 - 递延所得税资产 - 460,492.00 751,622.03 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 80,476,979.88 7,286,318.90 资产总计 - 283,164,371.28 145,455,377.16 流动负债： - 短期借款 - 44,550,000.00 - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 - 87,757,202.45 60,290,019.41 预收款项 - 1,527,396.27 366,296.82 应付职工薪酬 - 2,280,007.82 2,970,418.65 应交税费 - 5,087,963.75 10,283,096.73 应付利息 - 66,120.00 - 应付股利 - - - 其他应付款 - 13,706,918.21 391,744.35 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 154,975,608.50 74,301,575.96 非流动负债： - 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - 5,000,000.00 - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 5,000,000.00 - 负债合计 - 159,975,608.50 74,301,575.96 所有者权益： - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 36 股本 - 62,071,672.00 38,366,794.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 - 39,411,214.88 13,368,500.00 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - 138,117.82 - 盈余公积 - 2,156,775.81 3,141,850.72 未分配利润 - 19,410,982.27 16,276,656.48 所有者权益合计 - 123,188,762.78 71,153,801.20 负债和所有者权益合计 - 283,164,371.28 145,455,377.16 法定代表人： 叶楚宇 主管会计工作负责人： 梁文昭 会计机构负责人： 梁文昭 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 37 （三） 合并利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 154,909,712.62 129,643,344.30 其中：营业收入 六（27） 154,909,712.62 129,643,344.30 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 131,050,629.51 103,888,101.85 其中：营业成本 六（27） 107,665,209.12 91,493,977.37 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 六（28） 710,982.89 2,380,528.20 销售费用 六（29） 303,543.48 609,934.84 管理费用 六（30） 20,823,734.26 10,911,514.62 财务费用 六（31） 1,483,775.26 -57,317.84 资产减值损失 六（32） 63,384.50 -1,450,535.34 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） 六（33） 61,780.83 388.77 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） - 23,920,863.94 25,755,631.22 加：营业外收入 六（34） - 650.00 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 六（35） - 1,850.00 其中：非流动资产处置损失 - - - 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 23,920,863.94 25,754,431.22 减：所得税费用 六（36） 3,292,171.20 6,485,927.13 五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 20,628,692.74 19,268,504.09 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - 归属于母公司所有者的净利润 - 20,628,692.74 19,268,504.09 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 38 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - 20,628,692.74 19,268,504.09 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 20,628,692.74 19,268,504.09 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.50 0.62 （二）稀释每股收益 - - - 法定代表人： 叶楚宇 主管会计工作负责人： 梁文昭 会计机构负责人： 梁文昭 （四） 母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 - 154,850,869.38 129,643,344.30 减：营业成本 十二（4） 107,665,209.12 91,493,977.37 营业税金及附加 - 709,982.89 2,380,528.20 销售费用 - 303,543.48 609,934.84 管理费用 - 18,506,351.90 10,819,097.51 财务费用 - 1,531,743.67 -57,317.84 资产减值损失 - 63,458.54 -1,450,535.34 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - - - 投资收益（损失以“－”号填列） 十二（5） 61,780.83 388.77 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 二、营业利润（亏损以“－”号填列） - 26,132,360.61 25,848,048.33 加：营业外收入 - - 650.00 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 - - 1,850.00 其中：非流动资产处置损失 - - - 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 26,132,360.61 25,846,848.33 减：所得税费用 - 3,845,026.85 6,509,031.41 四、净利润（净亏损以“－”号填列） - 22,287,333.76 19,337,816.92 五、其他综合收益的税后净额 - - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 39 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 六、综合收益总额 - 22,287,333.76 19,337,816.92 七、每股收益： - （一）基本每股收益 - - - （二）稀释每股收益 - - - 法定代表人： 叶楚宇 主管会计工作负责人： 梁文昭 会计机构负责人： 梁文昭 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 40 （五） 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 65,975,591.68 76,010,552.57 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 六（37） 16,447,565.72 23,580,065.21 经营活动现金流入小计 - 82,423,157.40 99,590,617.78 购买商品、接受劳务支付的现金 - 83,073,477.77 42,662,844.19 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 13,432,940.74 20,211,014.19 支付的各项税费 - 9,885,236.67 2,969,004.19 支付其他与经营活动有关的现金 六（37） 8,078,174.35 4,773,106.64 经营活动现金流出小计 - 114,469,829.53 70,615,969.21 经营活动产生的现金流量净额 - -32,046,672.13 28,974,648.57 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 29,000,000.00 - 取得投资收益收到的现金 - 61,780.83 388.77 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 765,837.12 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 29,061,780.83 766,225.89 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 74,294,572.10 203,542.00 投资支付的现金 - - 28,950,000.00 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 41 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 74,294,572.10 29,153,542.00 投资活动产生的现金流量净额 - -45,232,791.27 -28,387,316.11 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 29,609,510.00 15,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 45,000,000.00 - 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 147,624.19 - 筹资活动现金流入小计 - 74,757,134.19 15,000,000.00 偿还债务支付的现金 - 450,000.00 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 1,506,745.75 9,605,829.27 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - 1,956,745.75 9,605,829.27 筹资活动产生的现金流量净额 - 72,800,388.44 5,394,170.73 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 45,044.48 - 五、现金及现金等价物净增加额 - -4,434,030.48 5,981,503.19 加：期初现金及现金等价物余额 - 22,006,360.17 16,024,856.98 六、期末现金及现金等价物余额 - 17,572,329.69 22,006,360.17 法定代表人： 叶楚宇 主管会计工作负责人： 梁文昭 会计机构负责人： 梁文昭 （六） 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 65,916,748.44 76,010,552.57 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 - 16,667,609.84 23,580,576.06 经营活动现金流入小计 - 82,584,358.28 99,591,128.63 购买商品、接受劳务支付的现金 - 82,742,522.77 42,662,844.19 支付给职工以及为职工支付的现金 - 13,432,940.74 20,211,014.19 支付的各项税费 - 9,855,848.65 2,969,004.19 支付其他与经营活动有关的现金 - 6,907,937.30 4,773,617.49 经营活动现金流出小计 - 112,939,249.46 70,616,480.06 经营活动产生的现金流量净额 - -30,354,891.18 28,974,648.57 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 29,000,000.00 - 取得投资收益收到的现金 - 61,780.83 388.77 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 42 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 29,061,780.83 388.77 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 74,257,111.41 203,542.00 投资支付的现金 - 2,000,000.00 28,950,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 76,257,111.41 29,153,542.00 投资活动产生的现金流量净额 - -47,195,330.58 -29,153,153.23 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 29,609,510.00 15,000,000.00 取得借款收到的现金 - 45,000,000.00 - 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 147,624.19 - 筹资活动现金流入小计 - 74,757,134.19 15,000,000.00 偿还债务支付的现金 - 450,000.00 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 1,506,745.75 9,605,829.27 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - 1,956,745.75 9,605,829.27 筹资活动产生的现金流量净额 - 72,800,388.44 5,394,170.73 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - -4,749,833.32 5,215,666.07 加：期初现金及现金等价物余额 - 21,240,523.05 16,024,856.98 六、期末现金及现金等价物余额 - 16,490,689.73 21,240,523.05 法定代表人： 叶楚宇 主管会计工作负责人： 梁文昭 会计机构负责人： 梁文昭 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 43 （七） 合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者 权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存 股 其他综 合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风 险准备 未分配 利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 38,366,794. 00 - - - 13,36 8,500. 00 - - - 3,141, 850.7 2 - 16,207,3 43.65 - 71,084,4 88.37 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 38,366,794. 00 - - - 13,36 8,500. 00 - - - 3,141, 850.7 2 - 16,207,3 43.65 - 71,084,4 88.37 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 23,704,878. 00 - - - 26,04 2,714. 88 - - 138,11 7.82 -985,0 74.91 - 1,475,68 4.77 - 50,376,3 20.56 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 20,628,6 92.74 - 20,628,6 92.74 （二）所有者投入和减少资本 4,629,472.0 0 - - - 24,98 0,038. 00 - - - - - - - 29,609,5 10.00 1．股东投入的普通股 4,629,472.0 - - - 24,98 - - - - - - - 29,609,5 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 44 0 0,038. 00 10.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 2,228, 733.3 8 - -2,228,7 33.38 - - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 2,228, 733.3 8 - -2,228,7 33.38 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 19,075,406. 00 - - - 1,062, 676.8 8 - - - -3,213 ,808.2 9 - -16,924, 274.59 - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 19,075,406. 00 - - - 1,062, 676.8 8 - - - -3,213 ,808.2 9 - -16,924, 274.59 - - （五）专项储备 - - - - - - - 138,11 7.82 - - - - 138,117. 82 1．本期提取 - - - - - - - 1,238, - - - - 1,238,71 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 45 717.8 2 7.82 2．本期使用 - - - - - - - 1,100, 600.0 0 - - - - 1,100,60 0.00 （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 62,071,672. 00 - - - 39,411 ,214.8 8 - - 138,11 7.82 2,156, 775.8 1 - 17,683,0 28.42 - 121,460, 808.93 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者 权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存 股 其他综 合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风 险准备 未分配 利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,800,000. 00 - - - 500,00 0.00 - - - 1,208, 069.03 - 10,872,6 21.25 - 43,380,6 90.28 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,800,000. 00 - - - 500,00 0.00 - - - 1,208, 069.03 - 10,872,6 21.25 - 43,380,6 90.28 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 7,566,794.0 0 - - - 12,868 ,500.0 - - - 1,933, 781.69 - 5,334,72 2.40 - 27,703,7 98.09 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 46 0 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 19,268,5 04.09 - 19,268,5 04.09 （二）所有者投入和减少资本 7,566,794.0 0 - - - 12,868 ,500.0 0 - - - - - - - 20,435,2 94.00 1．股东投入的普通股 7,566,794.0 0 - - - 12,868 ,500.0 0 - - - - - - - 20,435,2 94.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,933, 781.69 - -13,933, 781.69 - -12,000, 000.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,933, 781.69 - -1,933,7 81.69 - - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -12,000, 000.00 - -12,000, 000.00 4．其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 47 （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 38,366,794. 00 - - - 13,368 ,500.0 0 - - - 3,141, 850.72 - 16,207,3 43.65 - 71,084,4 88.37 法定代表人： 叶楚宇 主管会计工作负责人： 梁文昭 会计机构负责人： 梁文昭 （八） 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未 分 配 利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 38,366,7 94.00 - - - 13,368,500. 00 - - - 3,141,850 .72 16,276,656. 48 71,153,80 1.20 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 38,366,7 94.00 - - - 13,368,500. 00 - - - 3,141,850 .72 16,276,656. 48 71,153,80 1.20 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 23,704,8 78.00 - - - 26,042,714. 88 - - 138,117.8 2 -985,074. 91 3,134,325.7 9 52,034,96 1.58 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 22,287,333. 22,287,33 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 48 76 3.76 （二）所有者投入和减少资本 2,071,67 2.00 - - - 24,980,038. 00 - - - - - 27,051,71 0.00 1．股东投入的普通股 2,071,67 2.00 - - - 24,980,038. 00 - - - - - 27,051,71 0.00 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 2,228,733 .38 -2,228,733. 38 - 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 2,228,733 .38 -2,228,733. 38 - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 21,633,2 06.00 - - - 1,062,676.8 8 - - - -3,213,80 8.29 -16,924,274 .59 2,557,800 .00 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 21,633,2 06.00 - - - 1,062,676.8 8 - - - -3,213,80 8.29 -16,924,274 .59 2,557,800 .00 （五）专项储备 - - - - - - - 138,117.8 2 - - 138,117.8 2 1．本期提取 - - - - - - - 1,238,717 .82 - - 1,238,717 .82 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 49 2．本期使用 - - - - - - - 1,100,600 .00 - - 1,100,600 .00 （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 62,071,6 72.00 - - - 39,411,214. 88 - - 138,117.8 2 2,156,775 .81 19,410,982. 27 123,188,7 62.78 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未 分 配 利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,800,0 00.00 - - - 500,000.00 - - - 1,208,069 .03 10,872,621. 25 43,380,69 0.28 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,800,0 00.00 - - - 500,000.00 - - - 1,208,069 .03 10,872,621. 25 43,380,69 0.28 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 7,566,79 4.00 - - - 12,868,500.0 0 - - - 1,933,781 .69 5,404,035.2 3 27,773,11 0.92 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 19,337,816. 92 19,337,81 6.92 （二）所有者投入和减少资本 7,566,79 4.00 - - - 12,868,500.0 0 - - - - - 20,435,29 4.00 1．股东投入的普通股 7,566,79 4.00 - - - 12,868,500.0 0 - - - - - 20,435,29 4.00 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 50 2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,933,781 .69 -13,933,781 .69 -12,000,0 00.00 1．提取盈余公积 - - - - - - - - 1,933,781 .69 -1,933,781. 69 - 2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - -12,000,000 .00 -12,000,0 00.00 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 38,366,7 94.00 - - - 13,368,500.0 0 - - - 3,141,850 .72 16,276,656. 48 71,153,80 1.20 法定代表人： 叶楚宇 主管会计工作负责人： 梁文昭 会计机构负责人： 梁文昭 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 51 注意：请在财务报表后附“财务报表附注”！！ 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 52 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 深圳市龙岗区同德社区吓坑二路 64 号六楼 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 15 深圳市安和威电力科技股份有限公司 财务报表附注 2016 年度 （除特别说明外，金额单位为人民币元） 一、公司基本情况 （一）公司概况 深圳市安和威电力科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 1998 年 6 月 17 日在深圳注册成立，现总部位于广东省深圳市龙岗区龙岗街道同德社区吓坑二路 64 号办公楼。 本财务报表业经本公司董事会于 2017 年 4 月 25 日决议批准报出。 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司纳入合并范围的子公司共 2 户，详见本附注八“在其他 主体中的权益”。本公司于 2016 年度合并范围的变化情况详见本附注七“合并范围的变更”。 本公司及各子公司主要从事电动汽车充、换电站充换电设备、电动汽车充换电设备检定 装置、箱式移动电池储能电站、储能单元的研发、销售；兴办实业（具体项目另行申报）；计 算机、信息系统的软硬件技术开发、销售；信息系统设计、集成、运行维护；物业租赁。^ 新能源汽车充电设施运营；电动汽车充、换电站充换电设备、电动汽车充换电设备检定装置、 箱式移动电池储能电站、储能单元的生产、安装；电力设施的承装类三级、承修类三级、承 试类五级；有线广播电视网络工程设计安装；建筑机电安装工程专业承包贰级、电子与智能 化工程专业承包贰级、输变电工程专业承包贰级、城市及道路照明工程专业承包贰级；电子 安全技术防范系统设计、施工、维修；生产经营高低压配电设备、箱变设备。 （二）公司历史沿革 1、公司成立 1998 年 6 月 17 日，深圳市安和威机电设备有限公司(以下简称“安和威机电”)于深圳市工 商行政管理局注册成立，注册资本 50 万元，由叶楚宙、赖文燕和叶楚宇全额认缴，三人以货 币资金出资。深圳市光明会计师事务所对安和威机电设立时的注册资本进行验资并出具了“光 明验资报字[1998]第 054 号”验资报告。安和威机电于 1998 年 6 月 17 日在深圳市工商行政 管理局领取了注册号为 27956248-0 的《企业法人营业执照》。安和威机电成立时的股权结构 如下： 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 16 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚宙 200,000.00 40.00% 货币 2 赖文燕 150,000.00 30.00% 货币 3 叶楚宇 150,000.00 30.00% 货币 合计 500,000.00 100.00% 2、历次股权变更情况 2000 年 5 月 28 日，安和威机电通过股东会决议，同意将公司名称变更为深圳市安和威 视讯工程有限公司（以下简称“安和威视讯”）。同时股东会决议将注册资本由 50 万元人民币 增加到 300 万元人民币，新增 250 万元注册资本由原股东叶楚宙、赖文燕、叶楚宇分别以货 币资金 120 万元、90 万元、90 万元认购，认缴出资额分别为 100 万元、75 万元、75 万元， 超出新增注册资本部分计入资本公积。2000 年 6 月 23 日，深圳华鹏会计师事务所出具了“华 鹏验字[2000]159 号”验资报告审验。2000 年 8 月 21 日，安和威视讯完成上述事项的工商登 记变更，并在深圳市工商行政管理局领取了注册号为 4403012051688 的《企业法人营业执 照》。本次注册资本变更后，安和威视讯的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚宙 1,200,000.00 40.00% 货币 2 赖文燕 900,000.00 30.00% 货币 3 叶楚宇 900,000.00 30.00% 货币 合计 3,000,000.00 100.00% 2003 年 7 月 30 日，安和威视讯通过股东会决议，同意将注册资本由 300 万元人民币增 加到 800 万元人民币，新增 500 万元注册资本由原股东赖文燕和新股东刘俊杰分别以货币资 金 180 万元和 320 万元认购，认缴出资额分别为 180 万元和 320 万元。2003 年 8 月 8 日， 深圳法威会计师事务所出具了“深法威验字[2003]第 709 号”验资报告审验。2003 年 8 月 12 日，安和威视讯完成上述事项的工商登记。本次增资后，安和威视讯的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚宙 1,200,000.00 15.00% 货币 2 赖文燕 2,700,000.00 33.75% 货币 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 17 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 3 叶楚宇 900,000.00 11.25% 货币 4 刘俊杰 3,200,000.00 40.00% 货币 合计 8,000,000.00 100.00% 2003 年 10 月 22 日，安和威视讯通过股东会决议，同意将公司名称变更为深圳市安和 威视讯与电力工程有限公司（以下简称“安和威视讯与电力”）。2003 年 10 月 24 日，安和威 视讯与电力完成上述事项的工商登记变更。 2007 年 5 月 26 日，安和威视讯与电力通过股东会决议，同意将注册资本由 800 万元人 民币增加到 1,080 万元人民币，新增 280 万元注册资本由原股东按原持股比例以货币资金认 缴；2007 年 6 月 7 日，深圳中信会计师事务所出具了“深中信验报字[2007]第 277 号”验资报 告审验。2007 年 6 月 18 日，安和威视讯与电力完成上述事项的工商登记变更。本次增资后， 安和威视讯与电力的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚宙 1,620,000.00 15.00% 货币 2 赖文燕 3,645,000.00 33.75% 货币 3 叶楚宇 1,215,000.00 11.25% 货币 4 刘俊杰 4,320,000.00 40.00% 货币 合计 10,800,000.00 100.00% 2010 年 1 月 5 日，安和威视讯与电力通过股东会决议，同意将注册资本由 1,080 万元人 民币增加到 3,080 万元人民币，新增 2,000 万元注册资本由原股东按原持股比例以货币资金 认缴。2010 年 1 月 12 日，深圳中兴信会计师事务所出具了“中兴信验字[2010]60 号”验资报 告审验。2010 年 1 月 13 日，安和威视讯与电力完成上述事项的工商登记变更。本次增资后， 安和威视讯与电力的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚宙 4,620,000.00 15.00% 货币 2 赖文燕 10,395,000.00 33.75% 货币 3 叶楚宇 3,465,000.00 11.25% 货币 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 18 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 4 刘俊杰 12,320,000.00 40.00% 货币 合计 30,800,000.00 100.00% 2012 年 2 月 10 日，安和威视讯与电力通过股东会决议，同意将公司名称变更为广东安 和威电力建设有限公司。2012 年 3 月 8 日，公司完成上述事项的工商登记变更。 2013 年 3 月 28 日，公司通过股东会决议，同意刘俊杰将其持有的公司 21.75%的股权、 18.00%的股权、0.25%的股权分别以人民币 669.90 万元、554.40 万元、7.70 万元的价格转 让给叶楚宇、叶楚宙、赖文燕；2013 年 4 月 1 日，刘俊杰、叶楚宇、叶楚宙、赖文燕签订了 《股权转让协议书》。2013 年 4 月 3 日，公司完成上述事项的工商登记变更。本次股权转让 后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚宙 10,164,000.00 33.00% 货币 2 赖文燕 10,472,000.00 34.00% 货币 3 叶楚宇 10,164,000.00 33.00% 货币 合计 30,800,000.00 100.00% 2015 年 9 月 18 日，公司通过股东会决议，同意赖文燕将其持有的公司 24.00%的股权、 10.00%的股权分别以人民币 739.20 万元、308.00 万元的价格转让给叶楚安、赖文建；同意 叶楚宇将其持有的公司 3.30%的股权以人民币 101.64 万元的价格转让给叶楚安；同意叶楚宙 将其持有的公司 3.30%的股权以人民币 101.64 万元的价格转让给叶楚安。2015 年 9 月 21 日，赖文燕、叶楚宇、叶楚宙、叶楚安、赖文建签订了《股权转让协议书》。2015 年 9 月 29 日，公司完成上述事项的工商登记变更。本次股权转让后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚宙 9,147,600.00 29.70% 货币 2 叶楚宇 9,147,600.00 29.70% 货币 3 叶楚安 9,424,800.00 30.60% 货币 4 赖文建 3,080,000.00 10.00% 货币 合计 30,800,000.00 100.00% 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 19 2015 年 9 月 22 日，公司通过股东会决议，同意将注册资本由 3,080 万元人民币增加到 3,623.5294 万元人民币，新增 543.5294 万元注册资本由新股东张小山以其所持青岛派克能 源有限公司 100%的股权折价 543.5294 万元认缴。万隆（上海）资产评估有限公司出具了“万 隆评报字（2015）第【1776】号”评估报告对青岛派克的股东全部权益价值进行评估，评估 值为人民币 545.10 万元。2015 年 10 月 8 日，公司完成上述事项的工商登记变更。本次增 资后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚宙 9,147,600.00 25.2450% 货币 2 叶楚宇 9,147,600.00 25.2450% 货币 3 叶楚安 9,424,800.00 26.0100% 货币 4 赖文建 3,080,000.00 8.500% 货币 5 张小山 5,435,294.00 15.0000% 股权 合计 36,235,294.00 100.00% 2015 年 10 月 30 日，公司通过股东会决议，同意叶楚宇、叶楚安、叶楚宙分别向深圳 市安和易投资管理企业（有限合伙）转让所持公司 1.4769%、1.4770%、1.4770%的股权， 转让总价为 6,646,399.98 元；同意叶楚宇、叶楚安、叶楚宙分别向深圳市安和骏投资管理企 业（有限合伙）转让所持公司 1.2593%、1.2592%、1.2592%的股权，转让总价为 6,000,000.00 元；同意赖文建向深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙）转让所持公司 0.2778%股权，转 让价格为 500,000 元。2015 年 10 月 30 日，叶楚宇、叶楚安、叶楚宙、赖文建、安和易投 资、安和骏投资签订了《股权转让协议书》。2015 年 11 月 4 日，公司完成上述事项的工商登 记变更。本次股权转让后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚宙 8,156,130.00 22.5088% 货币 2 叶楚宇 8,156,130.00 22.5088% 货币 3 叶楚安 8,433,300.00 23.2738% 货币 4 赖文建 2,979,338.00 8.2222% 货币 5 张小山 5,435,294.00 15.0000% 股权 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 20 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 6 深圳市安和易投资管理企业 （有限合伙） 1,605,550.00 4.4309% 货币 7 深圳市安和骏投资管理企业 （有限合伙） 1,469,522.00 4.0555% 货币 合计 36,235,294.00 100.00% 2015 年 11 月 6 日，公司通过股东会决议，同意将注册资本 3,623.5294 万元人民币增加 到 3,836.6794 万元人民币，新增 213.15 万元注册资本由新股东中国宝安集团资产管理有限 公司、南京宝骏创业投资基金（有限合伙）分别以货币资金 1,000 万元、500 万元认购，认 缴出资额分别为 142.10 万元、71.05 万元，超出新增注册资本部分计入资本公积。2015 年 12 月 16 日，公司完成上述事项的工商登记变更。本次增资后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚安 8,433,300.00 21.9808% 货币 2 叶楚宇 8,156,130.00 21.2583% 货币 3 叶楚宙 8,156,130.00 21.2583% 货币 4 张小山 5,435,294.00 14.1667% 股权 5 赖文建 2,979,338.00 7.7654% 货币 6 深圳市安和易投资管理企业（有限合伙） 1,605,550.00 4.1847% 货币 7 深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙） 1,469,522.00 3.8302% 货币 8 中国宝安集团资产管理有限公司 1,421,000.00 3.7037% 货币 9 南京宝骏创业投资基金（有限合伙） 710,500.00 1.8519% 货币 合计 38,366,794.00 100.00% 2016 年 3 月 24 日，有限公司召开临时股东会并决议，同意张小山向深圳市安和易投资 管理企业（有限合伙）转让所持公司 2.8334%的股权，转让总价为 108.7059 万元。2016 年 4 月 1 日，公司完成上述股权转让事项的工商登记变更。本次股权转让后，公司股权结构如 下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚安 8,433,300.00 21.9808% 货币 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 21 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 2 叶楚宇 8,156,130.00 21.2583% 货币 3 叶楚宙 8,156,130.00 21.2583% 货币 4 张小山 4,348,235.00 11.3333% 股权 5 赖文建 2,979,338.00 7.7654% 货币 6 深圳市安和易投资管理企业（有限合伙） 2,692,609.00 7.0181% 货币 7 深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙） 1,469,522.00 3.8302% 货币 8 中国宝安集团资产管理有限公司 1,421,000.00 3.7037% 货币 9 南京宝骏创业投资基金（有限合伙） 710,500.00 1.8519% 货币 合计 38,366,794.00 100.00% 2016 年 3 月 28 日，有限公司股东会决议将注册资本由 3,836.6794 万元人民币增加到 4092.4594 万元人民币，新增 255.78 万元注册资本由新股东深圳市前海和能投资管理企业 （有限合伙）以货币资金认购，认缴出资额为 1800 万元，超出新增注册资本部分计入资本 公积。2016 年 4 月 8 日，公司完成上述事项的工商登记变更。本次增资后，公司的股权结构 如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚安 8,433,300.00 20.6070% 货币 2 叶楚宇 8,156,130.00 19.9297% 货币 3 叶楚宙 8,156,130.00 19.9297% 货币 4 张小山 4,348,235.00 10.6250% 股权 5 赖文建 2,979,338.00 7.2801% 货币 6 深圳市安和易投资管理企业（有限合伙） 2,692,609.00 6.5794% 货币 7 深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙） 1,469,522.00 3.5908% 货币 8 中国宝安集团资产管理有限公司 1,421,000.00 3.4722% 货币 9 南京宝骏创业投资基金（有限合伙） 710,500.00 1.7361% 货币 10 深圳市前海和能投资管理企业（有限合伙） 2,557,800.00 6.2500% 货币 合计 40,924,594.00 100.00% 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 22 2016 年 5 月 14 日，有限公司股东会决议同意公司进行股份制改制，改制后股份有限公 司的股本总额为 6000 万元。根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具了“国众联评 报字（2016）第 2-426 号”《资产评估报告》，有限公司 2016 年 3 月 31 日净资产评估值为人 民币 92,035,330.13 元。根据《深圳市安和威电力科技股份有限公司发起人协议》和股份公 司章程的规定，全体发起人同意以有限公司 2016 年 3 月 31 日经评估净资产人民币 92,035,330.13 元，作价人民币 89,873,376.88 元，其中人民币 6000 万元折合为股本，每股 面值人民币 1 元，余额人民币 29,873,376.88 元计入资本公积。瑞华会计师事务所出具了“瑞 华验字【2016】48080008 号”验资报告对本公司净资产折合股份的情况发表审验意见。2016 年 6 月 12 日，公司完成上述事项的工商登记变更。股份制改制后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚安 12,364,198.00 20.6070% 货币 2 叶楚宇 11,957,793.00 19.9297% 货币 3 叶楚宙 11,957,793.00 19.9297% 货币 4 张小山 6,374,995.00 10.6250% 货币 5 赖文建 4,368,040.00 7.2801% 货币 6 深圳市安和易投资管理企业（有限合伙） 3,947,664.00 6.5794% 货币 7 深圳市前海和能投资管理企业（有限合伙） 3,750,019.00 6.2500% 货币 8 深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙） 2,154,482.00 3.5908% 货币 9 中国宝安集团资产管理有限公司 2,083,344.00 3.4722% 货币 10 南京宝骏创业投资基金（有限合伙） 1,041,672.00 1.7361% 货币 合计 60,000,000.00 100.00% 2016 年 6 月 30 日，股份公司股东会决议将股本由 6000 万股增加到 6103 万股，新增 103 万股由深圳市安和易投资管理企业（有限合伙）以货币资金认购，每股面值 1 元人民币， 认缴出资额为 660.9510 万元，超出新增股本部分计入资本公积。本次增资后，公司的股权 结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚安 12,364,198.00 20.2592% 货币 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 23 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 2 叶楚宇 11,957,793.00 19.5933% - 3 叶楚宙 11,957,793.00 19.5933% - 4 张小山 6,374,995.00 10.4457% - 5 赖文建 4,368,040.00 7.1572% - 6 深圳市安和易投资管理企业（有限合伙） 4,977,664.00 8.1561% - 7 深圳市前海和能投资管理企业（有限合伙） 3,750,019.00 6.1446% - 8 深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙） 2,154,482.00 3.5302% - 9 中国宝安集团资产管理有限公司 2,083,344.00 3.4136% - 10 南京宝骏创业投资基金（有限合伙） 1,041,672.00 1.7068% - 合计 61,030,000.00 100.00% 2016 年 8 月 21 日，股份公司股东会决议将股本由 6103 万股增加到 6207.1672 万股， 新增 104.1672 万股由深圳市远致创业投资有限公司以货币资金认购，每股面值 1 元人民币， 认缴出资额为 500.0000 万元，超出新增股本部分计入资本公积。本次增资后，公司的股权 结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资比例 出资方式 1 叶楚安 12,364,198.00 19.9192% 货币 2 叶楚宇 11,957,793.00 19.2645% - 3 叶楚宙 11,957,793.00 19.2645% - 4 张小山 6,374,995.00 10.2704% - 5 赖文建 4,368,040.00 7.0371% - 6 深圳市安和易投资管理企业（有限合伙） 4,977,664.00 8.0192% - 7 深圳市前海和能投资管理企业（有限合伙） 3,750,019.00 6.0414% - 8 深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙） 2,154,482.00 3.4710% - 9 中国宝安集团资产管理有限公司 2,083,344.00 3.3564% - 10 南京宝骏创业投资基金（有限合伙） 1,041,672.00 1.6782% - 11 深圳市远致创业投资有限公司 1,041,672.00 1.6782% - 合计 62,071,672.00 100.00% 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 24 2016 年 10 月 27 日，公司收到全国中小企业股份转让系统股转系统函【2016】7701 号 《关于同意深圳市安和威电力科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 函》，同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让，股票代码为： 839767。 二、财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布 的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准 则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及参照中国证券监督管理委员会《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的披 露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具 外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的 减值准备。 三、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况及 2016 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财 务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2014 年修订的《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第 15 号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 四、重要会计政策和会计估计 本公司及各子公司主要从事电力设施建设及运营。本公司及各子公司根据实际生产经营 特点，依据相关企业会计准则的规定，对各交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估 计，详见本附注四各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注 四、21“重大会计判断和估计”。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 25 1、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。 本公司会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 2、营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本 公司从事电力建设及新能源安装业务，正常营业周期超过一年，并以其作为资产和负债的流 动性划分标准。 3、记账本位币 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司 以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 4、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企 业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的， 为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制 权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合 并方控制权的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产 账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本 溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企 业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买 方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的 日期。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 26 而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审 计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为 合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始 确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内出 现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购 买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大 于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成 本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件 而未予确认的，在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已 经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关 的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情 况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则 解释第 5 号的通知》（财会〔2012〕19 号）和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》 第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注四、5（2）），判断该多次交易是否属 于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注四、10“长期股权 投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会 计处理： 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投 资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综 合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产 或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益 计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公 允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 27 被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处 置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计 量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投 资收益）。 5、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权 力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响 该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。 一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进 行重新评估。 （2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并 范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成 果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调 整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果 及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期 初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果 和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表 的对比数。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本 公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并 取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。 公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。 子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及 少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于 少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东 分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数 股东权益。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 28 当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按 照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之 和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的 差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧 失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在 该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投 资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业 会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注四、10“长 期股权投资”或本附注四、7“金融工具”。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公 司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项 交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为 一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这 些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发 生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交 易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期 股权投资”（详见本附注四、10、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有 子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控 制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进 行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资 产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制 权当期的损益。 6、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期 限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变 动风险很小的投资。 7、金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 29 债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易 费用计入初始确认金额。 （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转 移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定 其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构 等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市 场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方 最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金 流量折现法和期权定价模型等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款 项以及可供出售金融资产。 贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为 贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或 摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 （3）金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日 对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产， 单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测 试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风 险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有 类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 30 贷款和应收款项减值： 以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金 额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融 资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回， 金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日 的摊余成本。 （4）金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利 终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和 报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该 金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认 有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水 平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到 的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未 终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止 确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计 入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的 风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进 行会计处理。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 31 （5）金融负债的分类和计量 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他 金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入 初始确认金额。 其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余 成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 （6）金融负债的终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本 公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金 融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金 融负债。 金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （7）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利， 同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负 债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表 内分别列示，不予相互抵销。 8、应收款项 应收款项包括应收账款、其他应收款等。 （1）坏账准备的确认标准 本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款 项发生减值的，计提减值准备：①债务人发生严重的财务困难；②债务人违反合同条款（如 偿付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；④其他表明 应收款项发生减值的客观依据。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 32 （2）坏账准备的计提方法 ①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法 本公司将金额为人民币 100 万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产， 包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的 应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 ②按信用风险组合计提坏账准备的应收款项的确定依据、坏账准备计提方法 A．信用风险特征组合的确定依据 本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险 特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的 合同条款偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。 不同组合的确定依据： 项目 确定组合的依据 账龄分析法组合 应收款项的账龄。 特定款项组合 应收关联方款项。 B．根据信用风险特征组合确定的坏账准备计提方法 按组合方式实施减值测试时，坏账准备金额系根据应收款项组合结构及类似信用风险特 征（债务人根据合同条款偿还欠款的能力）按历史损失经验及目前经济状况与预计应收款项 组合中已经存在的损失评估确定。 不同组合计提坏账准备的计提方法： 项目 计提方法 账龄分析法组合 按账龄分析法计提坏账准备 特定款项组合 不计提坏账准备 本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，采用账龄分 析法，按应收款项的账龄和规定的提取比例确认减值损失。 a. 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的组合计提方法 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年，下同） 5.00 5.00 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 33 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1-2 年 10.00 10.00 2-3 年 20.00 20.00 3-4 年 50.00 50.00 4-5 年 70.00 70.00 5 年以上 100.00 100.00 ③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值测试，有客观 证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失， 计提坏账准备；应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显 迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。 （3）坏账准备的转回 如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关， 原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计 提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。 9、存货 （1）存货的分类 存货主要包括原材料、周转材料、工程施工等。 （2）存货取得和发出的计价方法 存货在取得时按实际成本计价。领用和发出时按加权平均法计价。 （3）建造合同形成的存货 建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有 关的直接费用和间接费用。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计 量且合同很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。 在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表 中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过 已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确 认的毛利（亏损）之和的部分作为预收款项列示。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 34 （4）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法 可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估 计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基 础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时， 提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现 净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期 损益。 （5）存货的盘存制度为永续盘存制。 （6）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。 10、长期股权投资 本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的 长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作 为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策 详见附注四、7“金融工具”。 共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动 必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的 财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的 制定。 （1）投资成本的确定 对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最 终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投 资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调 整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在 合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权 投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 35 发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过 多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是 否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易 进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制 方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始 投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账 面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有 的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计 处理。 对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股 权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益 性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的 企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为 一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权 投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。 原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为 可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计 公允价值变动转入当期损益。 合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关 管理费用，于发生时计入当期损益。 除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长 期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益 性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允 价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直 接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实 施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 36 （2）后续计量及损益确认方法 对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用 权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投 资。 ①成本法核算的长期股权投资 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权 投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利 或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。 ②权益法核算的长期股权投资 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投 资的成本。 采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的 份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资 单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对 于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股 权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资 时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期 间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与 联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损 益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司 与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公 司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控 制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投 出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成 业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 37 企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第 20 号——企业合并》的规定进行会计处理， 全额确认与交易相关的利得或损失。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构 成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额 外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期 间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于本公司首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资， 如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。 ③收购少数股权 在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算 应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积， 资本公积不足冲减的，调整留存收益。 ④处置长期股权投资 在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资， 处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处 置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、5、（2）“合并财务报 表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。 其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额， 计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将 原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负 债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所 有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。 采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被 投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收 益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当 期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分 配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 38 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处 置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对 该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位 实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理， 其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投 资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收 益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行 会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润 分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后 的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余 股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结 转。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩 余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与 账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益， 在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处 理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所 有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一 揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理， 在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额， 先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 11、投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的 土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。 投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有 关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出， 在发生时计入当期损益。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 39 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权 一致的政策进行折旧或摊销。 投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“长期资产减值”。 自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前 的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终 止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价 值和相关税费后计入当期损益。 12、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可 靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。 （2）各类固定资产的折旧方法 固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各 类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下： 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 直线法 10-40 3%-10% 2.38-9.7 机器设备 直线法 5-10 5 9.5-19 运输设备 直线法 4-5 5 19-23.75 办公设备 直线法 3-5 5 19-31.67 预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本 公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。 （3）固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法 固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“长期资产减值”。 （4）融资租入固定资产的认定依据及计价方法 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 40 能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计 提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内 计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用 寿命两者中较短的期间内计提折旧。 （5）其他说明 与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能 可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后 续支出，在发生时计入当期损益。 当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定 资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计 入当期损益。 本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发 生改变则作为会计估计变更处理。 13、在建工程 在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定 可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后 结转为固定资产。 在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“长期资产减值”。 14、无形资产 （1）无形资产 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流 入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发 生时计入当期损益。 取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使 用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物， 则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处 理。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 41 使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准 备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予 摊销。 期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为 会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证 据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿 命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。 （2）研究与开发支出 本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段 的支出计入当期损益： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或 无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用 或出售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。 （3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法 无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、15“长期资产减值”。 15、长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费 用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。 16、长期资产减值 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产 及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 42 表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商 誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象， 每年均进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入 减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协 议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活 跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有 关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预 计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流 量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计 算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产 组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企 业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或 资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分 摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的 其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 17、职工薪酬 本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利。其中： 短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、 工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本 公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资 产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。 离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以 及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 43 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给 予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利 时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的 职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支 付的，按照其他长期职工薪酬处理。 职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务 日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认 条件时，计入当期损益（辞退福利）。 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行 会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。 18、收入 （1）商品销售收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的 继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利 益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的 实现。 具体的收入确认方法是：根据合同的约定，发出产品，进行安装与调试，客户确认可正 常使用后，确认为收入。 （2）提供劳务收入 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认 提供的劳务收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相 关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发 生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成 本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如 预计不能得到补偿的，则不确认收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 44 供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品 部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售 商品处理。 （3）建造合同收入 在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同 收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。 建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同 相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④ 合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。 如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的 实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的， 在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定 因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。 合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。 在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中 以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结 算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的 毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。 19、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）当期所得税 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定 计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得 额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后计算得出。 （2）递延所得税资产及递延所得税负债 某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认 但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性 差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 45 得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不 予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税 暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未 来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他 所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易 中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。 此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在 可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳 税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵 扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资 产。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和 税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回 相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足 够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在 很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （3）所得税费用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得 税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外， 其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 （4）所得税的抵销 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时， 本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 46 递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳 税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税 主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所 得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 20、租赁 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可 能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。 （1）本公司作为承租人记录经营租赁业务 经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初 始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。 （2）本公司作为出租人记录经营租赁业务 经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初 始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计 入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时 计入当期损益。 21、重大会计判断和估计 本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确 计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管 理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影 响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计 的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受 影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。 本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅 影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影 响数在变更当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下： （1）收入确认——建造合同 在建造合同结果可以可靠估计时，本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 47 入。合同的完工百分比是依照本附注四、18、“收入”所述方法进行确认的，在执行各该建造 合同的各会计年度内累积计算。 在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性 时，需要作出重大判断。项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入 和总成本，以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成 本，以及期间损益产生影响，且可能构成重大影响。 （2）租赁的归类 本公司根据《企业会计准则第 21 号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租 赁，在进行归类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上 转移给承租人，或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬， 作出分析和判断。 （3）坏账准备计提 本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估 应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计 的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。 （4）存货跌价准备 本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及 陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及 其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产 负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在 估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 （5）折旧和摊销 本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法 计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数 额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以 前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 （6）递延所得税资产 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 48 确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时 间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 （7）所得税 本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。 部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果 同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生 影响。 五、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 增值税 应税收入按3%、11%、17%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵 扣的进项税额后的差额计缴增值税。（营改增前已备案的工程及清包工 的工程按3%） 营业税 按应税营业额的3%计缴营业税（2016年5月份全面营改增停止征收）。 城市维护建设税 按实际缴纳的流转税计缴，按地区分别适用的7%、5%、1%税率。 教育费附加 按实际缴纳的流转税的3%计缴。 地方教育费附加 按实际缴纳的流转税的2%计缴。 印花税 按工程合同的0.03%计缴。 车船使用税 按每辆车360元计缴。 房产税 按房产原值x(1-30%)x1.2%计缴。 城镇土地使用税 按房产每平方米3元计缴。 企业所得税 按应纳税所得额的15%计缴（报告期公司享受高新企业优惠政策）。 2、税收优惠及批文 （1）根据科技部、财政部、国家税务总局下发国科发火[2016]32 号关于修订《高新技 术企业管理办法的通知》，本公司 2016 年被认定为高新技术企业，证书有效期三年，本报告 期按 15%的税率缴纳企业所得税。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 49 （2）根据财政部、国家税务总局下发财税[2003]244 号文《关于扩大企业技术开发费加 计扣除政策适用范围的通知》，企业研究开发新产品、新技术、新工艺所实际发生的费用，除 按规定据实列支外，可再按当年实际发生额的 50%抵扣企业当年应纳税所得额。本公司本报 告期享受此优惠政策。 六、合并财务报表项目注释 以下注释项目（含公司财务报表主要项目注释）除非特别指出，年初指 2016 年 1 月 1 日，年末指 2016 年 12 月 31 日。 1、货币资金 项目 年末数 年初数 库存现金 19,862.05 76,044.12 银行存款 17,552,467.64 21,930,316.05 其他货币资金 - 147,624.19 合计 17,572,329.69 22,153,984.36 注：期初其他货币资金的余额系本公司存放于建设银行专户的保函保证金，属于使用目 的受限的资产，列入其它货币资金。 2、应收账款 （1）应收账款分类披露 类别 年末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 27,200,893.48 100.00 2,442,146.58 8.98 24,758,746.90 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 - - - - - 合计 27,200,893.48 100.00 2,442,146.58 8.98 24,758,746.90 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 50 （续） 类别 年初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 38,811,030.24 100.00 2,678,375.78 6.90 36,132,654.46 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 - - - - - 合计 38,811,030.24 100.00 2,678,375.78 6.90 36,132,654.46 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 年末数 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 12,604,392.70 630,219.64 5.00 1 至 2 年 13,935,120.60 1,393,512.06 10.00 2 至 3 年 74,991.65 14,998.33 20.00 3 至 4 年 346,366.59 173,183.30 50.00 4 至 5 年 32,628.94 22,840.25 70.00 5 年以上 207,393.00 207,393.00 100.00 合计 27,200,893.48 2,442,146.58 8.98 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期转回坏账准备金额 236,229.20 元。 （3）本期无实际核销的应收账款情况 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本公司本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为 21,235,930.81 元，占 应收账款期末余额合计数的比例为 78.07%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为 1,659,197.51 元。 3、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 51 账龄 年末数 年初数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 2,213,662.56 100.00 704,010.88 93.37 1 至 2 年 - - - - 2 至 3 年 - - 45,000.00 5.97 3 年以上 - - 5,000.00 0.66 合计 2,213,662.56 100.00 754,010.88 100.00 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 本公司按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为 1,285,926.80 元，占预付 账款期末余额合计数的比例为 58.09%。 4、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 类别 年末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 3,407,947.53 100.00 324,696.13 9.53 3,083,251.40 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 合计 3,407,947.53 100.00 324,696.13 9.53 3,083,251.40 （续） 类别 年初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 1,661,786.59 100.00 216,334.70 13.02 1,445,451.89 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 合计 1,661,786.59 100.00 216,334.70 13.02 1,445,451.89 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 52 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 年末数 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 2,909,172.53 145,458.62 5.00 1 至 2 年 85,675.00 8,567.50 10.00 2 至 3 年 303,000.00 60,600.00 20.00 3 至 4 年 - - 50.00 4 至 5 年 100.00 70.00 70.00 5 年以上 110,000.00 110,000.00 100.00 合计 3,407,947.53 324,696.12 9.53 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额为 108,361.43 元。 （3）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 年末数 年初数 质保金 414,394.08 447,535.80 押金 99,848.90 68,300.00 保证金 1,600,000.00 1,000,000.00 往来款 1,293,704.55 145,950.79 合计 3,407,947.53 1,661,786.59 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 年末数 账龄 占其他应收款期末余 额合计数的比例（%） 坏账准备 期末余额 中山市公共资源交易中心 保证金 1,600,000.00 1 年以内 46.95 80,000.00 谢冬青【上海充电桩分公司筹建】 往来 415,000.00 1 年以内 12.18 20,750.00 深圳市天威视讯股份有限公司 质保金 300,000.00 2-3 年 8.80 60,000.00 中国石化销售有限公司广东深圳石油分 公司 往来 145,057.26 1 年以内 4.26 7,252.86 广州公共资源交易中心 往来 106,169.48 1 年以内 3.12 5,308.47 合计 2,566,226.74 75.31 173,311.34 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 53 5、存货 （1）存货分类 项目 年末数 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 4,599,214.68 169,944.16 4,429,270.52 在产品 7,518,945.24 - 7,518,945.24 库存商品 2,903,104.56 134,404.75 2,768,699.81 建造合同形成的已完工未结算资产 141,241,529.62 - 141,241,529.62 合计 156,262,794.10 304,348.91 155,958,445.19 （续） 项目 年初数 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 1,928,086.05 113,096.64 1,814,989.41 在产品 - - - 库存商品 - - - 建造合同形成的已完工未结算资产 47,676,145.38 - 47,676,145.38 合计 49,604,231.43 113,096.64 49,491,134.79 （2）存货跌价准备 项目 年初数 本期增加金额 本期减少金额 年末数 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 113,096.64 56,847.52 - - - 169,944.16 库存商品 - 134,404.75 - - - 134,404.75 合计 113,096.64 191,252.27 - - - 304,348.91 （3）建造合同形成的已完工未结算资产情况 项目 金额 累计已发生成本 268,509,340.36 累计已确认毛利 47,557,113.39 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 54 项目 金额 减：预计损失 - 已办理结算的金额 174,824,924.13 建造合同形成的已完工未结算资产 141,241,529.62 6、其他流动资产 项目 年末数 年初数 理财产品 - 29,000,000.00 增值税留抵税额 576,149.72 - 合计 576,149.72 29,000,000.00 7、长期股权投资 被投资单位 年初 数 本年增减变动 追加 投资 减少 投资 权益法下确认的投资损益 其他综合收益调整 其他权益变动 一、联营企业 中山庞氏新能源汽车 服务有限公司 - - - - - - 小 计 - - - - - - 合 计 - - - - - - （续） 被投资单位 本年增减变动 年末数 减值准备年末余额 宣告发放现金股 利或利润 计提减值准备 其他 一、联营企业 中山庞氏新能源汽车 服务有限公司 - - - - - 小 计 - - - - - 合 计 - - - - - 被投资单位情况，参见附注八、2。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 55 8、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 项目 房屋、建筑物 合计 一、账面原值 1、年初余额 - - 2、本年增加金额 44,492,615.15 44,492,615.15 （1）固定资产转入 44,492,615.15 44,492,615.15 3、本年减少金额 - - 4、年末余额 44,492,615.15 44,492,615.15 二、累计折旧和累计摊销 1、年初余额 - - 2、本年增加金额 1,302,586.87 1,302,586.87 （1）固定资产转入 247,181.20 247,181.20 （2）计提或摊销 1,055,405.67 1,055,405.67 3、本年减少金额 - - 4、年末余额 1,302,586.87 1,302,586.87 三、减值准备 四、账面价值 1、年末账面价值 43,190,028.28 43,190,028.28 2、年初账面价值 - - 于 2016 年度内，本公司将账面价值为 44,245,433.95 元（原价：44,492,615.15 元）的 房屋建筑物改为出租，自改变用途之日起，分别将相应的固定资产转换为投资性房地产核算。 9、固定资产 （1）固定资产情况 项目 房屋及建筑物 办公设备 机器设备 运输设备 合计 一、账面原值 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 56 项目 房屋及建筑物 办公设备 机器设备 运输设备 合计 1、年初余额 - 610,776.10 295,744.92 1,934,464.10 2,840,985.12 2、本期增加金额 72,207,907.40 237,696.68 593,790.18 90,598.29 73,129,992.55 （1）购置 72,207,907.40 237,696.68 593,790.18 90,598.29 73,129,992.55 3、本期减少金额 44,492,615.15 - - - 44,492,615.15 （1）投资性房地产核算 44,492,615.15 - - - 44,492,615.15 4、期末余额 27,715,292.25 848,472.78 889,535.10 2,025,062.39 31,478,362.52 二、累计折旧 1、年初余额 - 446,391.90 138,927.46 1,193,210.32 1,778,529.68 2、本期增加金额 811,405.98 113,687.57 76,484.11 352,283.56 1,353,861.22 （1）计提 811,405.98 113,687.57 76,484.11 352,283.56 1,353,861.22 3、本期减少金额 - - - - - 4、期末余额 811,405.98 560,079.47 215,411.57 1,545,493.88 3,132,390.90 三、减值准备 四、账面价值 1、期末账面价值 26,903,886.27 288,393.31 674,123.53 479,568.51 28,345,971.62 2、年初账面价值 - 164,384.20 156,817.46 741,253.78 1,062,455.44 10、无形资产 （1）无形资产情况 项目 办公软件 专利技术 合计 一、账面原值 1、年初余额 278,778.00 5,545,026.67 5,823,804.67 2、本期增加金额 133,769.23 - 133,769.23 3、本期减少金额 - - - 4、期末余额 412,547.23 5,545,026.67 5,957,573.90 二、累计摊销 1、年初余额 201,556.22 92,417.11 293,973.33 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 57 项目 办公软件 专利技术 合计 2、本期增加金额 60,808.13 1,109,005.33 1,169,813.46 （1）计提 60,808.13 1,109,005.33 1,169,813.46 3、本期减少金额 - - - 4、期末余额 262,364.35 1,201,422.44 1,463,786.79 三、减值准备 四、账面价值 1、期末账面价值 150,182.88 4,343,604.23 4,493,787.11 2、年初账面价值 77,221.78 5,452,609.56 5,529,831.34 11、商誉 （1）商誉账面原值 被投资单位名称或形成 商誉的事项 年初数 本年增加 本年减少 年末数 企业合并形成的 其他 处置 其他 青岛安和威新能源科技 有限公司 1,260,821.89 - - - - 1,260,821.89 合计 1,260,821.89 - - - - 1,260,821.89 12、长期待摊费用 项目 年初数 本年增加金额 本年摊销金额 其他减少金额 年末数 厂房装修 - 1,030,810.33 75,040.28 - 955,770.05 合计 - 1,030,810.33 75,040.28 - 955,770.05 13、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产明细 项目 年末数 年初数 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 58 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 3,071,191.62 460,803.24 3,007,807.12 751,951.78 可抵扣亏损 1,102,491.34 275,622.83 - - 合计 4,173,682.96 736,426.07 3,007,807.12 751,951.78 （2）未经抵销的递延所得税负债明细 项目 年末数 年初数 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制下企业合并 资产评估增值 4,343,604.24 1,085,901.06 5,452,609.56 1,363,152.39 合计 4,343,604.24 1,085,901.06 5,452,609.56 1,363,152.39 14、短期借款 （1）短期借款分类 项目 年末数 年初数 抵押并担保借款 44,550,000.00 - 合计 44,550,000.00 - 借款的抵押及质押资产类别以及金额，参见附注六、39。 15、应付账款 项目 年末数 年初数 工程款 59,410,274.03 32,311,311.37 材料款 28,368,593.42 27,978,708.04 合计 87,778,867.45 60,290,019.41 16、预收款项 项目 年末数 年初数 预收工程款 1,527,396.27 366,296.82 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 59 项目 年末数 年初数 合计 1,527,396.27 366,296.82 17、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 项目 年初数 本期增加 本期减少 年末数 一、短期薪酬 2,821,859.54 9,862,050.34 10,524,383.71 2,159,526.17 二、离职后福利-设定提存计划 149,481.65 339,424.44 339,424.44 149,481.65 合计 2,971,341.19 10,201,474.78 10,863,808.15 2,309,007.82 （2）短期薪酬列示 项目 年初数 本期增加 本期减少 年末数 1、工资、奖金、津贴和补贴 2,479,044.49 8,509,640.68 9,171,974.05 1,816,711.12 2、职工福利费 - 795,762.32 795,762.32 - 3、社会保险费 112,816.05 238,132.94 238,132.94 112,816.05 其中：医疗保险费 106,038.62 217,529.69 217,529.69 106,038.62 工伤保险费 1,129.57 8,377.35 8,377.35 1,129.57 生育保险费 5,647.86 12,225.90 12,225.90 5,647.86 4、住房公积金 229,999.00 318,514.40 318,514.40 229,999.00 合计 2,821,859.54 9,862,050.34 10,524,383.71 2,159,526.17 （3）设定提存计划列示 项目 年初数 本期增加 本期减少 年末数 1、基本养老保险 140,835.77 320,488.60 320,488.60 140,835.77 2、失业保险费 8,645.88 18,935.84 18,935.84 8,645.88 合计 149,481.65 339,424.44 339,424.44 149,481.65 18、应交税费 项目 年末数 年初数 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 60 项目 年末数 年初数 营业税 - 15,563.56 城市维护建设税 10,262.91 4,937.43 个人所得税 37,481.61 2,414,002.01 企业所得税 2,134,440.52 7,805,141.56 增值税 2,716,443.23 41,781.42 教育费附加 6,194.22 960.82 地方教育费附加 4,198.86 709.93 房产税 111,300.00 - 城镇土地使用税 33,474.31 - 合计 5,053,795.66 10,283,096.73 19、应付利息 项目 年末数 年初数 应付短期借款利息 66,120.00 - 合计 66,120.00 - 20、其他应付款 按款项性质列示其他应付款 项目 年末数 年初数 保证金 10,000.00 234,785.00 押金 278,536.70 10,000.00 往来款 14,024,956.59 979,116.92 合计 14,313,493.29 1,223,901.92 21、递延收益 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 形成原因 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 61 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 形成原因 政府补助 - 5,000,000.00 - 5,000,000.00 专项资金扶持计划 合计 - 5,000,000.00 - 5,000,000.00 其中，涉及政府补助的项目： 负债项目 年初数 本年新增 补助金额 本年计入营业外 收入金额 其他变动 年末数 与资产相关/ 与收益相关 深圳市战略性新兴 产业和未来产业发 展专项资金 - 5,000,000.00 - - 5,000,000.00 与资产相关 合计 - 5,000,000.00 - - 5,000,000.00 22、股本 投资者名称 年初数 增加 减少 年末数 持股比例% 叶楚宙 8,156,130.00 3,801,663.00 - 11,957,793.00 19.2645 叶楚宇 8,156,130.00 3,801,663.00 - 11,957,793.00 19.2645 叶楚安 8,433,330.00 3,930,868.00 - 12,364,198.00 19.9192 张小山 5,435,294.00 2,026,760.00 1,087,059.00 6,374,995.00 10.2704 赖文建 2,979,338.00 1,388,702.00 - 4,368,040.00 7.0371 南京宝骏创业投资基 金(有限合伙) 710,500.00 331,172.00 - 1,041,672.00 1.6782 深圳市安和骏投资管 理企业(有限合伙) 1,469,522.00 684,960.00 - 2,154,482.00 3.4710 深圳市安和易投资管 理企业(有限合伙) 1,605,550.00 3,372,114.00 - 4,977,664.00 8.0192 中国宝安集团资产管 理有限公司 1,421,000.00 662,344.00 - 2,083,344.00 3.3564 深圳市前海和能投资 管理企业（有限合伙） - 3,750,019.00 - 3,750,019.00 6.0414 深圳市远致创业投资 有限公司 - 1,041,672.00 - 1,041,672.00 1.6782 合计 38,366,794.00 24,791,937.00 1,087,059.00 62,071,672.00 100.0000 2016 年 3 月 24 日，有限公司召开临时股东会并决议，同意张小山向深圳市安和易投 资管理企业（有限合伙）转让所持公司 2.8334%的股权，转让总价为 108.7059 万元。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 62 2016 年 3 月 28 日，有限公司股东会决议将注册资本由 3,836.6794 万元人民币增加 到 4092.4594 万元人民币，新增 255.78 万元注册资本由新股东深圳市前海和能投资管理 企业（有限合伙）以货币资金认购，认缴出资额为 1800 万元，超出新增注册资本部分计 入资本公积。 2016 年 5 月 14 日，根据《深圳市安和威电力科技股份有限公司发起人协议》和股份 公司章程的规定，全体发起人同意以有限公司 2016 年 3 月 31 日经评估净资产人民币 92,035,330.13 元，作价人民币 89,873,376.88 元，其中人民币 6000 万元折合为股本， 每股面值人民币 1 元，余额人民币 29,873,376.88 元计入资本公积。 2016 年 6 月 30 日，有限公司股东会决议将股本由 6000 万股增加到 6103 万股，新 增 103 万元股由深圳市安和易投资管理企业（有限合伙）以货币资金认购，每股面值 1 元人民币，认缴出资额为 660.9510 万元，超出新增股本部分计入资本公积。 2016 年8 月21 日，有限公司股东会决议将股本由 6103 万股增加到 6207.1672 万股， 新增 104.1672 万股由深圳市远致创业投资有限公司以货币资金认购，每股面值 1 元人民 币，认缴出资额为 500.0000 万元，超出新增股本部分计入资本公积。 23、资本公积 项目 年初数 增加 减少 年末数 资本溢价 13,368,500.00 24,980,038.00 28,810,700.00 9,537,838.00 其他资本公积 - 29,873,376.88 - 29,873,376.88 合计 13,368,500.00 54,853,414.88 28,810,700.00 39,411,214.88 2016 年 5 月 14 日，根据《深圳市安和威电力科技股份有限公司发起人协议》和股份 公司章程的规定，全体发起人同意以有限公司 2016 年 3 月 31 日经评估净资产人民币 92,035,330.13 元，作价人民币 89,873,376.88 元（其中：实收资本 40,924,594.00 元， 资本公积 28,810,700.00 元，盈余公积 3,213,808.29 元，未分配利润 16,924,274.59 元）， 其中人民币 6000 万元折合为股本，每股面值人民币 1 元，余额人民币 29,873,376.88 元 计入资本公积。 2016 年 6 月 30 日，有限公司股东会决议将股本由 6000 万股增加到 6103 万股，新 增 103 万元股由深圳市安和易投资管理企业（有限合伙）以货币资金认购，每股面值 1 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 63 元人民币，认缴出资额为 660.9510 万元，超出新增股本部分计入资本公积。 2016 年8 月21 日，有限公司股东会决议将股本由 6103 万股增加到 6207.1672 万股， 新增 104.1672 万股由深圳市远致创业投资有限公司以货币资金认购，每股面值 1 元人民 币，认缴出资额为 500.0000 万元，超出新增股本部分计入资本公积。 24、专项储备 项目 年初数 增加 减少 年末数 安全生产费 - 1,238,717.82 1,100,600.00 138,117.82 合计 - 1,238,717.82 1,100,600.00 138,117.82 25、盈余公积 项目 年初数 增加 减少 年末数 法定盈余公积 3,141,850.72 2,228,733.38 3,213,808.29 2,156,775.81 合计 3,141,850.72 2,228,733.38 3,213,808.29 2,156,775.81 注：根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的 10%提取法定盈余公积金。法定盈余 公积累计额为本公司注册资本 50%以上的，可不再提取。 本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可 用于弥补以前年度亏损或增加股本。 26、未分配利润 项目 年末数 年初数 调整前上年末未分配利润 16,207,343.65 10,872,621.25 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） - - 调整后年初未分配利润 16,207,343.65 10,872,621.25 加：本年归属于母公司股东的净利润 20,628,692.74 19,268,504.09 减：提取法定盈余公积 2,228,733.38 1,933,781.69 提取任意盈余公积 - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 64 项目 年末数 年初数 提取一般风险准备 - - 应付普通股股利 - 12,000,000.00 转作股本的普通股股利 - - 净资产折股 16,924,274.59 - 年末未分配利润 17,683,028.42 16,207,343.65 27、营业收入和营业成本 项目 本年数 上年数 收入 成本 收入 成本 主营业务 154,057,755.94 106,609,803.43 127,276,070.76 89,394,842.91 其他业务 851,956.68 1,055,405.69 2,367,273.54 2,099,134.46 合计 154,909,712.62 107,665,209.12 129,643,344.30 91,493,977.37 28、税金及附加 项目 本年数 上年数 营业税 143,750.13 2,246,636.90 城市维护建设税 48,822.28 90,781.04 教育费附加 25,498.96 28,628.68 地方教育费附加 16,913.54 14,481.58 印花税 87,121.49 - 车船使用税 4,765.02 - 房产税 333,900.00 - 城镇土地使用税 50,211.47 - 合计 710,982.89 2,380,528.20 注：各项营业税金及附加的计缴标准详见附注五、税项。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 65 29、销售费用 项目 本年数 上年数 职工薪酬 194,575.70 437,153.36 业务招待费 69,479.56 54,538.00 办公费 4,121.18 10,077.69 差旅费 24,746.14 22,679.45 汽车费 7,450.00 84,986.34 其他 3,170.90 500.00 合计 303,543.48 609,934.84 30、管理费用 项目 本年数 上年数 职工薪酬 6,084,154.98 7,704,068.21 折旧 1,350,647.58 380,762.96 无形资产摊销 1,169,813.46 144,372.93 税费 5,780.07 29,098.14 租赁费 184,956.50 497,064.00 业务招待费 203,067.81 142,351.70 技术研发费 4,884,541.49 235,275.00 办公费 837,169.07 334,288.70 差旅费 434,590.40 234,847.20 修理费 126,133.18 9,413.00 汽车费 285,117.63 610,657.12 法律及财务顾问费 1,844,372.54 - 工程维修保养 602,030.37 - 评估费 130,943.40 - 检测费 635,261.70 - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 66 项目 本年数 上年数 审计费 312,485.21 - 挂牌费 78,616.35 - 其他 1,654,052.52 589,315.66 合计 20,823,734.26 10,911,514.62 31、财务费用 项目 本年数 上年数 利息支出 1,572,865.75 - 减:利息收入 59,158.36 62,882.41 汇兑损失 - - 减：汇兑收益 45,044.48 - 手续费 15,112.35 5,564.57 合计 1,483,775.26 -57,317.84 32、资产减值损失 项目 本年数 上年数 坏账损失 -127,867.77 -1,563,631.98 存货跌价损失 191,252.27 113,096.64 合计 63,384.50 -1,450,535.34 33、投资收益 项目 本年数 上年数 理财产品投资收益 61,780.83 388.77 合计 61,780.83 388.77 34、营业外收入 项目 本年数 上年数 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 67 发生额 计入当期非经常性 损益的金额 发生额 计入当期非经常性 损益的金额 罚款收入 - - 650.00 650.00 合计 - - 650.00 650.00 35、营业外支出 项目 本年数 上年数 发生额 计入当期非经常性 损益的金额 发生额 计入当期非经常性 损益的金额 对外捐赠支出 - - - - 罚款及滞纳金支出 - - 1,850.00 1,850.00 合计 - - 1,850.00 1,850.00 36、所得税费用 （1）所得税费用表 项目 本年数 上年数 当期所得税费用 3,553,896.82 6,146,397.57 递延所得税费用 -261,725.62 339,529.56 合计 3,292,171.20 6,485,927.13 （2）会计利润与所得税费用调整过程 项目 本年数 上年数 利润总额 23,920,863.94 25,754,431.22 按法定/适用税率计算的所得税费用 3,588,129.59 6,438,607.81 子公司适用不同税率的影响 110,249.13 - 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 36,563.47 47,319.32 研究开发费用加计扣除的影响 -442,770.99 - 所得税费用 3,292,171.20 6,485,927.13 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 68 37、现金流量表项目 （1）收到其他与经营活动有关的现金 项目 本年数 上年数 往来款 11,388,407.36 23,516,778.95 利息收入 59,158.36 62,636.26 营业外收入 - 650.00 收到政府补助资金 5,000,000.00 - 合计 16,447,565.72 23,580,065.21 （2）支付其他与经营活动有关的现金 项目 本年数 上年数 往来款 - 2,516,788.77 各项经营、管理费用及手续费 8,078,174.35 2,254,467.87 营业外支出 - 1,850.00 合计 8,078,174.35 4,773,106.64 38、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 本年数 上年数 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 20,628,692.74 19,268,504.09 加：资产减值准备 63,384.50 -1,450,535.34 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 2,656,448.09 425,484.23 无形资产摊销 1,169,813.46 144,372.93 长期待摊费用摊销 75,040.28 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） - - 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） - - 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - - 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 69 补充资料 本年数 上年数 财务费用（收益以“－”号填列） 1,527,821.27 5,318.42 投资损失（收益以“－”号填列） -61,780.83 -388.77 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 15,525.71 362,633.84 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -277,251.33 -23,104.28 存货的减少（增加以“－”号填列） -106,467,310.40 -33,842,312.52 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 8,213,071.87 18,697,607.76 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 40,409,872.51 25,387,068.21 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 -32,046,672.13 28,974,648.57 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 17,572,329.69 22,006,360.17 减：现金的期初余额 22,006,360.17 16,024,856.98 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 -4,434,030.48 5,981,503.19 （2）各年支付的取得子公司的现金净额 项目 本年数 上年数 年度内发生的企业合并于本年支付的现金或现金等价物 - - 其中：青岛安和威新能源科技有限公司 - - 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 - 765,837.12 其中：青岛安和威新能源科技有限公司 - 765,837.12 加：以前期间发生的企业合并于本年支付的现金或现金等价物 - - 取得子公司支付的现金净额 - -765,837.12 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 70 （3）现金及现金等价物的构成 项目 本年数 上年数 一、现金 其中：库存现金 19,862.05 76,044.12 可随时用于支付的银行存款 17,552,467.64 21,930,316.05 二、现金等价物 - - 其中：三个月内到期的债券投资 - - 三、年末现金及现金等价物余额 17,572,329.69 22,006,360.17 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 - - 39、所有权或使用权受限制的资产 项目 年末账面价值 受限原因 应收账款 24,758,746.90 应收账款已质押，质权方为中信银行。 固定资产 26,903,886.27 固定资产抵押。 合计 51,962,076.08 注：抵押的固定资产为自有的厂房，其中厂房 A 及宿舍 A 抵押给兴业银行，厂房 B、宿 舍 B 及办公楼抵押给中信银行。 七、合并范围的变更 本年合并范围未发生变更。 八、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要 经营地 注册地 主营业务 持股比例（%） 取得方式 直接 间接 深圳市路路充网络科技有限公司 深圳 深圳 售电支付云平台的研发和推广 100.00 - 自行设立 青岛安和威新能源科技有限公司 青岛 青岛 功率电子、自动控制、新能源领 100.00 - 收购 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 71 子公司名称 主要 经营地 注册地 主营业务 持股比例（%） 取得方式 直接 间接 域的技术研发 注：2015 年 8 月 19 日，经股东会决议同意，公司决定出资成立深圳市路路充网络科技 有限公司，总认缴出资 100 万元，占公司注册资本 100.00%，截至 2016 年 12 月 31 日，实 缴出资 0 元，公司承诺未缴出资于 2017 年 8 月 31 日前缴足。 2、在合营企业或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或 联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例（%） 对合营企业或联营 企业投资的会计处 理方法 直接 间接 中山庞氏新能源汽车服务有 限公司 中山 中山 汽车充电营运及后续服务 20 - 权益法 注：2016 年 2 月 29 日，公司股东会通过决议，同意与中山大洋电机股份有限公司（以 下简称“大洋电机”）共同设立中山庞氏新能源汽车服务有限公司，该公司注册资本为 5,000.00 万元，其中本公司以货币认缴出资额 1,000.00 万元，大洋电机以货币认缴出资额为 4,000.00 万元。2016 年 3 月 7 日，中山庞氏新能源汽车服务有限公司取得统一社会信用代码为 91442000MA4UMB298Q 的营业执照。截至 2016 年 12 月 31 日，实缴出资 0 元。 九、关联方及关联交易 1、本公司的母公司情况 本公司无母公司，实际控制人为叶楚安。 2、本公司的子公司情况 详见附注八、1、在子公司中的权益。 3、本公司的合营和联营企业情况 本公司重要的合营和联营企业详见附注八、2、在合营安排或联营企业中的权益。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 72 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 叶楚宇 公司股东，副董事长、总经理，持股 19.2645% 叶楚宙 公司股东，监事，持股 19.2645% 张小山 公司股东，持股 10.2704% 赖文建 公司股东，持股 7.0371% 深圳市安和易投资管理企业（有限合伙） 公司股东，持股 8.0192% 深圳市前海和能投资管理企业（有限合伙） 公司股东，持股 6.0414% 深圳市金频科技有限公司 公司股东叶楚安控制的企业 李勇 公司股东叶楚安、叶楚宇、叶楚宙的妹夫 深圳市安展建筑劳务有限公司 报告期内李勇 100.00%持股的企业，2016 年 1 月 28 日， 李勇将全部股权转让给蔡桂波 张文武 公司股东张小山的父亲 青岛钜洋信息工程有限公司 张文武持股 78%的企业 5、关联方交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 ①采购商品/接受劳务情况 关联方 关联交易内容 年末数 年初数 深圳市安展建筑劳务有限公司 接受劳务 2,810,000.00 13,957,986.37 中山庞氏新能源汽车服务有限公司 工程施工和服务 11,027,800.00 - （2）关键管理人员报酬 项目 年末数 年初数 关键管理人员报酬 1,383,120.50 1,273,899.30 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 项目名称 年末数 年初数 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 73 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款： 中山庞氏新能源汽车服务有限公司 4,218,161.58 210,908.08 - - 合计 4,218,161.58 210,908.08 - - （2）应付项目 项目名称 年末数 年初数 应付账款： 深圳市安展建筑劳务有限公司 4,788,883.85 14,384,547.85 其他应付款： 深圳市前海和骏新能源投资企业（有限合伙） 10,000,000.00 - 青岛钜洋信息工程有限公司 - 832,157.57 合计 14,788,883.85 15,216,705.42 十、承诺及或有事项 1、重大承诺事项 （1）经营租赁承诺 至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下： 项目 年末数 年初数 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额： - 资产负债表日后第 1 年 297,250.00 132,000.00 资产负债表日后第 2 年 312,112.50 - 资产负债表日后第 3 年 159,862.50 - 合计 769,225.00 132,000.00 （2）与子公司投资相关的未确认承诺 参见“附注八、1（1）”部分。 （3）与合营企业投资相关的未确认承诺 参见“附注八、2（1）”部分。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 74 （4）其他承诺事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他承诺事项。 2、或有事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大或有事项。 十一、资产负债表日后事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的资产负债表日后事项。 十二、公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 类别 年末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 27,200,893.48 100.00 2,442,146.58 8.98 24,758,746.90 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 - - - - - 合计 27,200,893.48 100.00 2,442,146.58 8.98 24,758,746.90 （续） 类别 年初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 38,811,030.24 100.00 2,678,375.78 6.90 36,132,654.46 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 - - - - - 合计 38,811,030.24 100.00 2,678,375.78 6.90 36,132,654.46 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 75 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 年末数 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 12,168,912.70 608,445.64 5.00 1 至 2 年 13,935,120.60 1,393,512.06 10.00 2 至 3 年 74,991.65 14,998.33 20.00 3 至 4 年 346,366.59 173,183.30 50.00 4 至 5 年 32,628.94 22,840.25 70.00 5 年以上 207,393.00 207,393.00 100.00 合计 26,765,413.48 2,420,372.58 9.04 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期转回坏账准备金额 258,003.20 元。 （3）本期无实际核销的应收账款情况 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本公司本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为 20,800,450.81 元，占 应收账款期末余额合计数的比例为 77.71%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为 2,001,957.70 元。 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 类别 年末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 3,383,048.47 100.00 323,451.17 9.56 3,059,597.30 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 合计 3,383,048.47 100.00 323,451.17 9.56 3,059,597.30 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 76 （续） 类别 年初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 1,635,406.59 - 215,015.70 13.15 1,420,390.89 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 合计 1,635,406.59 215,015.70 13.15 1,420,390.89 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 年末数 其他应收款 坏账准备 计提比例% 1 年以内 2,884,273.47 144,213.67 5.00 1 至 2 年 85,675.00 8,567.50 10.00 2 至 3 年 303,000.00 60,600.00 20.00 3 至 4 年 - - 50.00 4 至 5 年 100.00 70.00 70.00 5 年以上 110,000.00 110,000.00 100.00 合计 3,383,048.47 323,451.17 9.56 （2）本年计提、收回或转回的坏账准备情况 本年计提坏账准备金额 108,435.47 元。 （3）本年无实际核销的其他应收款情况。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 年末数 年初数 质保金 414,394.08 447,535.80 押金 78,848.90 68,300.00 定金 1,600,000.00 1,000,000.00 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 77 往来款 1,289,805.49 119,570.79 合计 3,383,048.47 1,635,406.59 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 年末数 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 （%） 坏账准备 期末余额 中山市公共资源交易中心 定金 1,600,000.00 1 年以内 47.29 80,000.00 谢冬青【上海充电桩分公司筹建】 往来 415,000.00 1 年以内 12.27 20,750.00 深圳市天威视讯股份有限公司 质保金 300,000.00 2-3 年 8.87 60,000.00 中国石化销售有限公司广东深圳石油分公司 往来 145,057.26 1 年以内 4.29 7,252.86 广州公共资源交易中心 往来 106,169.48 1 年以内 3.14 5,308.47 合计 2,566,226.74 75.86 173,311.34 3、长期股权投资 （1）长期股权投资分类 项目 年末数 年初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 7,435,294.00 - 7,435,294.00 5,435,294.00 - 5,435,294.00 对联营、合营企业投资 合计 7,435,294.00 - 7,435,294.00 5,435,294.00 - 5,435,294.00 （2）对子公司投资 被投资单位 年初数 本年增加 本年减少 年末数 本年计提 减值准备 减值准备 期末余额 青岛安和威新能源 科技有限公司 5,435,294.00 2,000,000.00 - 7,435,294.00 - - 深圳市路路充网络 科技有限公司 合计 5,435,294.00 2,000,000.00 - 7,435,294.00 - - （3）对联营、合营企业投资 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 78 被投资单位 年初数 本年增加 本年减少 年末数 本年计提 减值准备 减值准备 期末余额 中山庞氏新能源汽 车服务有限公司 - - - - - - 合计 - - - - - - 4、营业收入、营业成本 项目 本年数 上年数 收入 成本 收入 成本 主营业务 154,057,755.94 106,609,803.43 127,276,070.76 89,394,842.91 其他业务 793,113.44 1,055,405.69 2,367,273.54 2,099,134.46 合计 154,850,869.38 107,665,209.12 129,643,344.30 91,493,977.37 5、投资收益 项目 本年数 上年数 理财产品投资收益 61,780.83 388.77 合计 61,780.83 388.77 十三、补充资料 1、非经常性损益明细表 项目 本年数 上年数 其他营业外收入和支出 - -1,200.00 委托他人投资或管理资产的损益 61,780.83 388.77 小计 61,780.83 -811.23 所得税影响额 -9,267.12 -202.81 合计 52,513.71 -608.42 注：非经常性损益项目中的数字“+”表示收益及收入,"-"表示损失或支出。 深圳市安和威电力科技股份有限公司 2016 年度报告 79 本公司对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》（证监会公告[2008]43号）的规定执行。 2、净资产收益率 报告期利润 报告期间 加权平均净资产收益率（%） 归属于公司普通股股东的净利润 2016 年度 20.86 2015 年度 35.51 扣除非经常损益后归属于普通股股东的净利润 2016 年度 20.80 2015 年度 35.51 深圳市安和威电力科技股份有限公司 二〇一七年四月二十五日 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 日 期： 日 期： 日 期：