836991_2015_寰宇信息_2015年年度报告_2016-04-25.txt

1 寰宇信息 NEEQ : 836991 河南省寰宇信息技术股份有限公司 （Henan Huanyu Mapping Technology Development Co.,Ltd.） 年度报告 2015 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 2 公 司 年 度 大 事 记 2015 年 7 月公司获得“无人测 量机高速弹射小车”发明专利。 2015 年 8 月 3 日经河南省科学技术厅、 河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省 地方税务局批准，公司获得“高新技术企业” 证书。证书编号：GR201541000095。 2015 年 9 月公司获得“无人测量 机高速弹射架”发明专利。 公司于 2015 年 11 月 18 日完成 股改，公司名称由河南省寰宇测绘 科技发展有限公司变更为河南省寰 宇信息技术股份有限公司。 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 3 目 录 第一节 声明与提示 ....................................... 6 第二节 公司概况 .......................................... 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................... 10 第四节 管理层讨论与分析 ................................. 12 第五节 重要事项 ......................................... 23 第六节 股本变动及股东情况 ............................... 25 第七节 融资及分配情况 ................................... 27 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............... 29 第九节 公司治理及内部控制 ............................... 33 第十节 财务报告 ......................................... 39 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、寰宇信息 指 河南省寰宇信息技术股份有限公司 有限公司、寰宇测绘、寰宇有限 指 河南省寰宇测绘科技发展有限公司 巧策咨询 指 河南巧策企业管理咨询中心（有限合伙 股东大会 指 河南省寰宇信息技术股份有限公司股东大会 董事会 指 河南省寰宇信息技术股份有限公司董事会 监事会 指 河南省寰宇信息技术股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 全国股份转让系统 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司》 报告期、本年度 指 2015 年度 主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司 会计师事务所、大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所、辰中 指 河南辰中律师事务所 中铭国际 指 中铭国际资产评估（北京）有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 三会 指 股东大会、董事会、监事会 GPS 指 是可以接收全球定位系统卫星信号以确定地面空间 位置的仪器 DLG 指 是与现有线规基本一致的各地图要素的矢量数据 集，且保存了各要素间的空间管理信息和相关的属 性信息，是 4D 产品的一种。 .NET 指 是 Microsoft XML Web services 平台。XML Web services 允许应用程序通过 Internet 进行通讯 和共享数据，而不管所采用的是哪种操作系统、设 备或编程语言。 GIS 指 地理信息系统（Geographic Information System 或 Geo-Information system, GIS）有时又称为“地学 信息系统”。 RS 指 是指非接触的，远距离的探测技术。一般指运用传 感器/遥感器对物体的电磁波的辐射、反射特性的探 测。 3D 指 空间的概念也就是由 X、Y、Z 三个轴组成的空间。 4D 指 根据爱因斯坦的理论就是加上了时间的概念。从而 时间与空间相结合就成了所谓的 4D 空间。 DSM 指 数字地表模型（Digital Surface Model，DSM）， 是对地球表面，包括各类地物的综合描述。 DEM 指 数字高程模型（Digital Elevation Model，DEM）， 是以高程表达地面起伏形态的数字集合。 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 5 数字城市 指 以计算机技术、多媒体技术和大规模存储技术为基 础，以宽带网络为纽带，运用遥感、全球定位系统、 地理信息系统、遥测、仿真-虚拟等技术，对城市进 行多分辨率、多尺度、多时空和多种类的三维描述， 即利用信息技术手段把城市的过去、现状和未来的 全部内容在网络上进行数字化虚拟现实。 DOM 指 数字正射影像（Digital Orthophoto Model，DOM）， 是利用数字高程模型对数码航空影像像元进行纠 正，再做影像镶嵌，按一定图幅范围裁剪生成的数 字正射影像成果。 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 6 第一节 声明与提示 声明 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 应收账款发生坏账的风险 2015 年 12 月 31 日，公司应收账款余额为 19202976.47 元。 计提坏账准备后，其净额占总资产比例为 68.5%。公司 应收账款具有以下特点：大部分账龄在 1 年以内；无重大依 赖客户；客户大部分为国有企业，信誉良好；公司有完善的 管理制度，专人负责应收账款的跟踪处理；严格按照会计准 则规定计提坏账准备。虽然应收账款具有以上特点，但应收 账款占总资产比重较大，应收账款余额高仍然影响公司的运 营效率，同时也可能产生大额坏账的风险。 实际控制人控制不当风险 公司实际控制人李振平直接和间接控制公司股份比例为 80%，处于绝对控股地位。此外，李振平担任公司的法定代表 人、董事长、总经理，在公司重大事项决策、日程经营管理 上可施予重大影响。因此，公司存在实际控制人利用其绝对 控制地位对重大事项施加影响，从而使得公司决策偏离中小 股东最佳利益目标的风险。 公司内部控制制度尚未运作成熟的 风险 有限公司阶段，公司已经制定了与日常生产经营管理相 关的内部控制制度，并且得到良好的执行，但未按照股份公 司的标准系统设立“三会”议事规则、对外担保管理制度、 关联交易管理制度及对外投资管理制度等规章制度。2015 年 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员） 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计 报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 7 11 月 18 日，有限公司整体变更为股份公司后，相应的内部 控制制度得以健全，但由于股份公司设立时间距今较短，公 司及管理层规范运作意识的提高、相关制度切实执行及完善 均需要一定过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、 相关内部控制制度不能有效执行的风险。 政府项目重大依赖风险 公司所处行业为地理信息行业，主要客户为政府部门和 事业单位，公司绝大部分项目的最终客户都是政府部门等。 因此，我国政府部门对地理信息产品与服务的需求会影响公 司的业务发展。当前我国地理信息市场仍以政府项目为主， 在政府部门对地理信息产品与服务的需求方面，主要影响因 素包括国家政策、政府财政预算、经济规模以及社会发展等， 如果政府对地理信息产业的投入减少或地方政府财政不充裕 等情况，会导致政府部门对地理信息产品与服务的需求减少， 公司存在对政府项目重大依赖风险，可能对公司业务开展产 生影响。 技术风险 地理信息行业是技术创新和技术密集型产业，要不断加 大地理信息技术的研发工作。但在技术创新和新系统研发过 程中，需要较长时间，技术研发存在研发失败的风险。我国 地理信息行业正处于快速发展阶段，技术更显速度快，地理 信息需求客户对产品要求不断提高。若公司对地理信息技术、 公司研发产品和地理信息市场未来发展趋势不能正确判断， 对行业核心技术的发展动态不能及时掌控，在新技术的研发 方向、重要研发产品的方案制定等方面有偏差，会降低公司 在地理信息市场的竞争能力，未来发展会产生影响。 人才风险 公司所采用的设备需要专业的技术人才操作，同时后期 数据处理需要具备相关专业能力和丰富经验积累的人才，专 业人才是公司的核心资源之一，公司能否在激烈的市场竞争 中建立起竞争优势主要依赖专业人才的储备。若公司不能保 持对人才的持续吸引力，将面临核心人员流失的风险，同时 影响公司业绩的稳定与持续增长。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 8 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 河南省寰宇信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Huanyu Mapping Technology Development Co.,Ltd. 证券简称 寰宇信息 证券代码 836991 法定代表人 李振平 注册地址 郑州高新技术产业开发区翠竹街 1 号 81 幢 1、2、3、5 层 办公地址 郑州高新技术产业开发区翠竹街 1 号 81 幢 1、2、3、5 层 主办券商 西南证券股份有限公司 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 胡建新,孟庆超 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知音路 1 号学院国际大厦 15 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 李传谨 电话 0371-86161106 传真 0371-86678611 电子邮箱 155337784@ 公司网址 联系地址及邮政编码 郑州高新技术产业开发区翠竹街 1 号 81 幢 1、2、3、5 层 邮政编码 450001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 4 月 21 日 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 测绘航空摄影、摄影测量与遥感、测绘工程、地籍测绘、地理 信息系统工程、土地规划设计 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 21,000,000 控股股东 李振平 实际控制人 李振平 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 9 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91410100758397267A 是 税务登记证号码 91410100758397267A 是 组织机构代码 91410100758397267A 是 备注：公司在报告期内进行股改，股改完成后企业法人营业执照、税务登记证与组织机构代 码“三证合一”。 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 30,120,368.01 20,714,298.19 45.41% 毛利率 41.81% 41.28% - 归属于挂牌公司股东的净利润 2,565,959.08 576,911.03 -55.52% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润 2,997,449.33 568,506.09 454.04% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 13.26% 6.29% - 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 15.49% 6.16% - 基本每股收益 0.19 0.11 72.73% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 40,072,964.88 29,079,242.92 37.81% 负债总计 12,041,179.26 18,113,416.38 -33.52% 归属于挂牌公司股东的净资产 28,031,785.62 10,965,826.54 155.63% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.33 1.69 -20.88% 资产负债率 30.00% 62.20% - 流动比率 2.71 1.19 - 利息保障倍数 13.58 4.93 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -4,584,613.14 1,416,180.82 - 应收账款周转率 1.88 1.73 - 存货周转率 2.76 2.41 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 37.81% 1.97% - 营业收入增长率 45.41% -14.30% - 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 11 净利润增长率 344.78% -58.74% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 21,000,000 0 - 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 带有转股条款的债券 - - - 期权数量 - - - 备注：期初为有限责任公司，所以股本为 0。 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -348,186.58 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -159,449.01 非经常性损益合计 -507,635.59 所得税影响数 76,145.34 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 -431,490.25 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 科目 本期期末（本期） 上年期末（去年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 - - - - - 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 12 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司作为从事现代服务业的高新技术企业，综合应用卫星遥感、航空摄影、地表精密测绘、地下 地质勘探高新技术，致力于地理信息产业全产业链的地理信息数据产品及应用服务，从地理信息的 数据获取、数据处理到地理信息系统开发，为客户提供一整套专业的地理信息服务。公司具体商业 模式如下： 1、 采购模式 公司采购主要包括租赁用于搭载航空摄影装置的航空飞行设备、固定资产采购及外协劳务采购 三个方面: （1）航空飞行设备租赁，公司通过与专业航飞租赁公司签订长期租赁合同或者与项目所在地的 航飞设备租赁公司签订临时租赁协议的方式，由生产部门根据各个项目的飞行生产需要，下达采购 订单，执行项目的航飞测绘任务。 （2） 固定资产采购，包括航空摄影测量系统采购、GPS 测量仪器、 全站仪、水准仪、手持 GPS、 绘图仪、打印机及其附属设备；全数字摄影测量系统、计算机、照相器材等及其附属设备，各类数 据处理软件；办公桌椅、电器、文具、纸等。 （3）外协劳务采购，公司根据项目生产的实际情况需要将部分技术要求较低的工序安排外协单 位协助完成，外协劳务生产的内容主要涉及内业生产和外业生产，其中内业生产主要包括数据采集、 数据编辑等，外业生产包括外业测量及外业调查等。外协劳务生产的内容为整个项目的某一阶段性 成果，或某一工作环节的一部分， 此部分工作成果经公司按相关质量标准要求进行完善后进入下一 工序或成为最终产品的一部分。 2、销售模式 公司营销人员有两种获得项目信息的渠道。一种渠道是政府或者企事业单位的招标项目，需要 购买招标文件，制作投标文件，然后进行售前技术支持，根据需方的技术要求，申请相关的技术人 员进行售前的咨询讲解以及演示，参加公开投标。另一种渠道是需求方直接联系的项目，营销人员 进行售前技术支持，报技术方案，根据技术方案进行报价。项目确定后进行合同的拟定，完成合同 评审后，即进行合同签订，公司按照合同规定向客户收取预付款。公司收到预付款后，商务部进行 任务单制定，经相关部门签字确认后传递至公司相关部门进行生产。事业部需随时跟进生产进度， 并 与营销人员保持沟通。生产完成后，进行内部检查，需方根据技术要求进行成果的验收，合格后进 行成果提交。营销人员尾款催促，最后，针对不同的情况进行售后技术的支持，并进行顾客满意度 调查。 3、 研发模式 公司的产品研发分为立项阶段、可行性分析、需求调研分析、概要设计、详细设计、编码、测 试和项目验收等八个阶段。 每个阶段的具体研发模式为：在立项阶段，项目经过项目领导者的批准，并列入项目实施组织 计划的过程叫项目立项； 需求提出者进行项目或产品定义描述以及市场分析工作，形成《项目意向 书》。在可行性分析阶段，主要解决以下问题：项目新建的理由与目标、市场预测、资源条件评价、 建设规模与产品方案、项目实施进度、投资估算等。在进行可行性分析的同时，建立各种项目策略， 如制造策略、客户过渡策略、客服支持策略等，最终形成《可行性分析报告》。需求调研分析阶段， 相关系统分析员和用户初步了解需求，然后列出要开发的系统的大功能模块，每个大功能模块中的 小功能模块，对于有些需求比较明确相关的界面时，在这一步里面可以初步定义好少量的界面。系 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 13 统分析员再深入了解和分析需求，根据自己的经验和需求使用相关的工具再做出一份文档系统的功 能需求文档，这次的文档会清楚列出系统大致的大功能模块，大功能模块中的小功能模块，并且还 需列出相关的界面和界面功能，组织相关项目干系人进行《项目详细需求说明书》评审；需求提出 者负责《项目详细需求说明书》最终的审核、确认。在概要设计阶段，首先，开发者需要对软件系 统进行概要设计，即系统设计。概要设计需要对软件系统的设计进行考虑，包括系统的基本处理流 程、系统的组织结构、模块划分、功能分配、接口设计、运行设计、数据结构设计和出错处理设计 等，为软件的详细设计提供基础。在详细设计阶段，在概要设计的基础上，开发者需要进行软件系 统的详细设计。在详细设计中，描述实现具体模块所涉及到的主要算法、数据结构、类的层次结构 及调用关系，需要说明软件系统各个层次中的每一个程序的设计考虑，以便进行编码和测试。在软 件编码阶段，开发者根据《软件系统详细设计报告》中对数据结构、算法分析和模块实现等方面的 设计要求，开始具体的编写程序工作，分别实现各模块的功能，从而实现对目标系统的功能、性能、 接口、界面等方面的要求。在测试阶段，测试经理拿到 Bata 版本应用程序后需根据计划任务组织 相关测试工程师开展系统测试工作。 在测试过程中需即时准确的提交缺陷记录， 此时系统设计师 和软件工程师需跟进缺陷的处理工作。 经多轮测试后测试经理根据缺陷处理情况决策系统是否可进 行发布并编写《测试报告》。测试执行任务需即时准确的反馈任务执行进度情况。在验收阶段，需 求提出者按照 《项目验收测试大纲》对项目成果进行测试，测试结果与《项目验收标准》进行对比， 并将记录全过程和对比结论形成《验收测试报告》和是否验收的结论；若不予验收则需要提出整改 意见，记录到《验收测试报告》中，并提供给项目组，项目组按照整改意见进行整改；若准予验收， 则由需求提出者组织进行项目验收评审会议， 由经理办公会成员以及项目干系人共同进行验收审 核。 4、 生产模式 公司的测绘地理信息项目生产由技术部负责统一安排，各事业部负责组织实施，技术部负责技 术和工期的监督，技术部负责质量的检查和监督。具体流程为：由商务部将项目合同、中标信息等 相关资料传递给技术部；事业部编写技术设计书报技术部审核；技术部下达生产任务单，采用新技 术、新作业方法的项目应由作业部门组织项目试生产；生产部门依据生产任务单制定项目实施计划， 报技术部审核批准后，按照实施计划组织生产；项目生产中的技术、工期和实施过程，在事业部的 领导下由主管技术部相关人员进行指导和监督；项目的过程检查由作业部门负责实施，技术部负责 指导和监督。最终检查和内部验收由技术部负责实施；经过最终检查和内部验收的项目各项成果、 资料上交生产技术部项目负责人进行整理、归档和上交甲方；后续技术服务由技术部负责安排和组 织实施。 报告期内公司主营业务未发生较大变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 14 公司主营业务为测绘航空摄影、摄影测量与遥感、测绘工程、地籍测绘、地理信息系统工程、土地规 划设，报告期内公司的收入主要来源于上述业务。 本报告期内，公司确认 2015 年营业收入 30,120,368.01 元，较 2014 年的营业收入 20,714,298.19 元，增长 45.41%。公司 2015 年净利润 2,565,959.08 元，较 2014 年净利润 576,911.03 元，增长 344.78%。 截止 2015 年 12 月 31 日，公司注册资本 21,000,000.00 元，总资产 40,072,964.88 元，资产负债率 30%。 《国家地理信息产业发展规划》指出，“十二五”以来，地理信息产业服务总值年增长率在 30%左右， 2015 年地理信息产业规模将达到 3,750 亿元。国家测绘地理信息局预计，未来 10 年，地理信息产业总产 值将保持 25%以上的年均增长率，2020 年将达到 8,000 亿元，触摸万亿元关口，成为国民经济发展重要的 新增长点。 2015 年公司根据市场需求，适时调整战略重点，充分发挥大航飞资质优势和条件，积极参与政府采 购服务招标竞争，公司先后中标福建永安、河南滑县、光山、淮滨、固始、巩义、方城等七个市县的农经 权调查航飞项目，约 20,000 平方千米，战略调整取得新成效，成为企业新的经济增长点。 公司自主研发的河南寰宇无人机新技术首开河南之先河，推广“河南寰宇无人机航空摄影系统”新技 术：此外，公司基于智慧城市，已具备加工销售功能和实力，延伸产业链，开设无人机“4S”店，进一步 完善销售服务体系；同时与武汉大学技术合作，建设无人机硬件设备检校实验场，开展无人机硬件设备检 校业务，使中原无人机用户不出省即可解决所遇问题。 受上述影响，报告期内公司经营状况出现较大幅度增长，行业未来的市场需求巨大。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的 比重 金额 变动比例 占营业收入的 比重 营业收入 30,120,368.01 45.41% - 20,714,298.19 -14.30% - 营业成本 17,526,079.33 44.09% 59.19% 12,163,393.01 -13.37% 58.72% 毛利率 41.81% - - 41.28% - - 管理费用 5,960,904.69 -0.21% 19.79% 5,973,652.46 2.90% 28.84% 销售费用 1,926,464.82 52.34% 6.40% 1,264,584.22 -4.56% 6.10% 财务费用 264,745.54 27.30% 0.88% 207,970.89 0.00% 1.00% 营业利润 3,676,267.40 373.04% 12.21% 777,165.08 -55.53% 3.75% 营业外收入 16,032.90 10.76% 0.05% 14,475.23 68.32% 0.07% 营业外支出 523,668.49 15,921.00% 1.74% 3,268.64 -66.72% 0.02% 净利润 2,565,959.08 344.78% 8.52% 576,911.03 -58.74% 2.79% 项目重大变动原因： 1、营业收入较上年度的 2,071.13 万元增加 940.61 万元，增长 45.40%。主要原因是 2015 年 12 月份 平顶山市市辖三区（新华区、卫东区和湛河区，不包括新城区）农村集体土地所有权确权登记发证及数据 库建设项目、淮滨县 1:2000 航空摄影及数字正射影像制作项目、光山县 1:2000 航空摄影及数字正射影像 制作项目、登封市集体土地确权登记发证项目、清丰县农村集体土地确权登记发证项目（第四标段）等项 目集中进行阶段性验收所致。 2、由于营业成本根据项目完工进度进行成本结转，导致营业成本较上年 1,216.34 万元，增加 536.27 万元，上升幅度 44.10%。 3、销售费用较上年 126.46 万元，增加 66.19 万元，上升幅度 52.34%，主要是营业收入较上年增加 45.40%，销售人员是按业绩考核，12 月份集中对项目进行阶段性验收，确认收入 1,481.08 万元，占全年 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 15 的销售收入 49%，销售人员计算绩效工资 20 万元，占全年销售费用的 10.38%。 4、营业利润交去年的 77.72 万元，增加 289.91 万元，增加幅度 373. 04%。主要原因：根据我公司 的近年数据，公司的变动费用率为 60%，销售费用在 200-120 万之间，管理费用 600 万右左。那么公司的 盈亏平衡点销售额为 2,000 万左右，2015 年销售收入增加 45.4%，营业成本属变动成本，增加 44.1%，可 视为同步增加。2015 年由于销售收入增加 940.61 万元，而增加边际收益 394.18 万元。由于超过盈亏平 衡点销售额约 1,000 多万元，导致边际贡献的大幅增加，从而也致营业利润增加 289.91 万元，增加幅度 373.04%。 5、净利润较去年增加 198 万元，增加幅度 344.78%，是由于营业利润增加 289.91 万元。增加幅度 373.04%，同时公司获取高新新技术企业认证，享受所得税优惠按 15%利率计算。由于这一优惠政策增加 净利 18.95 万元，较去年净利润 57.69 万元上升 32%。 6、营业外支出增长了 15,921.00%，增加了 520,399.85 元。主要原因：固定资产处置损失 351,862.50 元及固定资产盘亏损失 171,415.97 元。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 30,120,368.01 17,526,079.33 20,714,298.19 12,163,693.01 其他业务收入 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 30,120,368.01 17,526,079.33 20,714,298.19 12,163,693.01 按产品或区域分类分析： 单位： 元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入 比例 上期收入金额 占营业收入比 例 测量测绘技术服务 30,120,368.01 100.00% 20,714,298.19 100.00% 收入构成变动的原因 平顶山市地区增加 41.07%，主要是平顶山市市辖三区（新华区、卫东区和湛河区）农村集体土地所 有权确权登记发证及数据库建设验收确认收入 324,952.82 元。信阳地区增加 13 倍，主要是固始县农村集 体土地所有权、宅基地使用权和集体建设用地使用权调查、确权登记发证及数据库建设项目、光山县农村 土地承包经营权确权航空摄影和数字正射影像（dom）制作服务项目、淮滨县农村土地承包经营权确权航 空摄影和数字正射影像制作服务项目、固始航飞项目四个项目确认收入共计 601 万元。河南省外增长幅度 较大，主要是濉溪县农村土地承包经营权确权登记颁证技术服务项目、砀山县农村土地承包经营权确权登 记颁证技术服务项目三标段、濉溪县农村土地承包经营权确权登记颁证技术服务项目三个项目验收增加收 入 376 万元所致。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -4,584,613.14 1,416,180.82 投资活动产生的现金流量净额 -5,850,352.15 -4,010,052.15 筹资活动产生的现金流量净额 11,376,150.00 1,299,520.00 现金流量分析： 公司 2015 年现金等价物净增加额 941.18 万元，其中经营活动现金流量净额为-458.46 万元，投资活 动产生的现金流量净额为-585.04 万元，筹资活动现金流量净额为 1,137.62 万元。 1、经营活动现金净流量下降 600 万元，原因是销售收入增加 940.61 万元，应收款增加 874.33 万元， 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 16 增加幅度为 75.30%，而应付账款减少 340.88 万，减少幅度 38.30%，主要是付现成本增加所致。应交税金 增加 108.77 万元，增加幅度为 110.69%，主要原因是销售收入增加而导致增值税的增加，2015 年利润增 加而致所得税增加 39.12 万元，增加幅度为 185.00%。其他应付款减少 200.12 万元，减少 44.48%，主要 是清偿欠款所致。以上因素导致经营现金净流量和去年相比减少 600 万，减幅达 423.73%。 2、投资活动现金净流量比去年减少 184.03 万元，下降了 45.89%，下降主要是因为公司本年新增固 定资产和无形资产付现所致。 3、筹资活动现金净流量增加 1,007.66 万元，主要是 2015 年新增实收资本增加了 1,450 万元所致。 整体来看，公司年中资金较为紧张，经营活动现金流基本能够满足公司正常发展。公司适时的投资活 动所支付的现金流量则为公司购买经营所需固定资产及无形资产提供了资金保证，适时的筹资活动所产生 的现金流量则为公司业务规模的扩张及正常经营提供了资金保证。 （4）主要客户情况 单位： 元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关 联关系 1 巩义市大峪沟镇人民政府 2,924,528.30 9.71% 否 2 固始县农村土地承包经营权确权登记颁证工作领导 小组办公室 2,821,382.00 9.37% 否 3 濉溪县农林委员会 2,815,591.66 9.35% 否 4 平顶山市国土资源局 1,740,047.16 5.79% 否 5 巩义市农业农村工作委员会 1,649,886.79 5.48% 否 合计 11,951,435.91 39.68% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 洛阳人和劳务派遣有限公司 1,432,000.00 8.97% 否 2 北京四维远见信息技术有限公司 1,400,000.00 8.77% 否 3 汝南县金源土地咨询服务社 1,289,052.00 8.07% 否 4 驻马店市金河土地咨询有限公司 900,000.00 5.64% 否 5 郑州金创工程设计有限公司 900,000.00 5.64% 否 合计 5,921,052.00 37.09% - （6）研发支出 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 2,056,685.47 2,178,561.95 研发投入占营业收入的比例 6.83% 10.52% 2、资产负债结构分析 单位：元 本年期末 上年期末 项目 金额 变动 占总资产 金额 变动 占总资产 占总资产比 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 17 比例 的比重 比例 的比重 重的增减 货币资金 1,719,146.06 120.98% 4.29% 777,961.35 -62.46% 2.68% 1.61% 应收账款 19,202,976.4 7 78.15% 47.92% 10,778,826.00 -6.71% 37.07% 10.85% 存货 7,474,588.33 42.81% 18.65% 5,234,000.12 -6.71% 18.00% 0.65% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 4,962,367.07 -5.44% 12.38% 5,247,773.83 62.75% - -5.67% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - - - - - - - 长期借款 - - - - - - - 应付账款 5,491,345.82 -38.30% 13.70% 8,900,161.95 3.36% 30.61% -16.90% 预收款项 430,388.67 -79.89% 1.07% 2,140,313.47 -18.38% 7.36% -6.29% 应交税金 2,070,253.65 110.69% 5.17% 982,584.89 19.60% 3.38% 1.79% 其他应付款 2,498,240.19 -44.48% 6.23% 4,499,433.78 21.71% 15.47% -9.24% 资产总计 40,072,964.8 8 37.81% - 29,079,242.92 10.97% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、期末货币资金余额 171.91 万元，较年初 77.80 万元增加 94.1 万元，增加 121%，主要原因是 2016 年 12 月 30 日、31 日清欠往来款 86.5 万元所致。 2、应收账款期末较期初 1,160.90 万元，增加 874.33 万元，增加幅度 75.30%，主要原因为 2015 年 12 月份平顶山市市辖三区（新华区、卫东区和湛河区，不包括新城区）农村集体土地所有权确权登记发 证及数据库建设项目、淮滨县 1:2000 航空摄影及数字正射影像制作项目、光山县 1:2000 航空摄影及数 字正射影像制作项目、登封市集体土地确权登记发证项目、清丰县农村集体土地确权登记发证项目（第 四标段）等项目集中进行阶段性验收，2015 年 12 月份营业收入 1,481.08 万元，上全年营业收入 3,012.04 万元的 49.17%。而且在 12 月下旬验收确认的合同收入金额有 1,099.85 万元，款未收回所致。2015 年 期初应收款余额 1,160.90 万元，占前年营业收入 2,071.43 万元的比例为 56%。2015 年期末应收账款 2,035.23 万元，占营业收入 3,012.04 万元的 67.57%。相对比例增加 20.57%。 3、2015 年期末存货 747.46 万元，比年初 523.4 万元增加 224.06 万元，增加 42.8%，主要是 2015 年部份项目已完工，但没办理验收手续所致。 永安市农村土地承包经营权确权登记颁证项目-航拍摄影 未出具省测绘产品质量监督检验站出具的合格报告，暂不能确认收入 240 万元，成本 144.21 万元。光 山县 1:2000 航空摄影及数字正射影像制作项目已经完工，但按合同只能确认 50%，暂不能确认收入 89.56 万元，成本 54.42 万元，近两个项目影响存货增加 198.63 万元。 4、2015 年期末资产总计 4,007.3 万元，比去年的 2,907.92 万元增加 1,099.37 万元，增加了 37.81%， 由于公司业务量的增长，公司资产规模在不断扩大。 5、应付账款减少 340.88 万，减少幅度为 38.30%，主要是付现成本增加所致。 6、公司预收账款的形成主要是按合同收款，确认收入延后所致。预收账款减少 170.99 万元，因此 没有可比性。 7、应交税金增加 108.77 万元，增加幅度为 110.69%，主要原因是销售收入增加而导致增值税的增 加，2015 年利润增加而导致所得税增加 39.12 万元。所得税增加幅度为 185.00%。 8、其他应付款减少 200.12 万元，减少了 44.48%，主要原因是清偿欠款所致。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 18 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 不适用 （三）外部环境的分析 全球范围看，地理信息产业近年来发展速度较快、势头良好。据美国市场分析公司 Daratech 的统计，地理信息系统市场受经济危机等因素的影响，2009 年全球 GIS 市场规模增长率为 1%，虽 然远远低于 2008 年 11%和 2007 年 17.4%的增长幅度，但是，2010 年，全世界范围内的地理信息软 件、服务和数据的销售额共计 44 亿美元，实现了 10.3%的快速增长，其在过去 8 年的平均年增长率， 北美为 11%，亚太地区为 8.7%，欧洲为 7.9%。就导航与定位应用服务而言，2001-2009 年全球市场 规模年均增长率为 23.3%，2009 年增长率为 15％，市场规模达到 660 亿美元，是 2000 年的 6.61 倍。据 Berg nsight 研究报告结果，2009 年上半年全球利用手机下载导航数据的用户数较 2008 年 上半年增加了两倍，达 2,800 万。 地理信息产业作为“数据+技术+服务”三位一体的产业，不仅自身形成一个完整的地理信息产 业生态系统，而且产业上中下游关联度大于 1∶10，使得产业发展的空间巨大。我国地理信息产业 产值快速提升，2009 年以来我国地理信息产业产值每年保持将近 25%以上增速。 目前，我国地理信息产业正面临着前所未有的战略发展机遇。2012 年以来，国家和地方陆续出 台了多个有关促进测绘与信息服务业、导航与位置服务业、智慧城市建设等与地理信息产业相关的 科技规划、产业规划等，明确将地理信息产业纳入国家战略性新兴产业。 《国家地理信息产业发展规划(2015-2020 年)》发布，加之具有里程碑意义的首只地理信息产 业基金问世，地理信息产业“这边风景独好”。截至目前，全国已有 18 家企业在国内外资本市场 上市，其概念股也大有爆发之势。 《国家地理信息产业发展规划》指出，“十二五”以来，地理信息产业服务总值年增长率在 30% 左右，2015 年地理信息产业规模将达到 3,750 亿元。国家测绘地理信息局预计，未来 10 年，地理 信息产业总产值将保持 25%以上的年均增长率，2020 年将达到 8,000 亿元，触摸万亿元关口，成为 国民经济发展重要的新增长点。 （四）竞争优势分析 （1 ） 技术优势 公司在实践研究的基础上，具有自主专利发明的无人机航空摄影系统，其中自主研发无人机 “寰宇 1 号”具有气动布局良好，自身安定性优异，越野能力强，起降场地要求低；外场维护能力 强，便于运输安装，具备滑翔能力和伞降保护功能；操作简单，作业展开时间段，飞行稳定性强， 照片质量好；单词航程长，作业面积大等优点。其搭载性能优越的数码相机，也具有及时、高效的 信息采集平台和采集模式，具有实时性、获取最近的相关区域数据，便于科学决策规划，分辨高， 信息采集精度一般在 0.05—0.5 米高分辨率；平台可重读使用，而且不存在时间间隔，便于信息的 连续获取；灵活性高，可执行无人区和高危区空间信息采集任务的特点。 多年来，公司坚持创新理念，制定了专门的内部激励制度，鼓励员工进行技术创新。公司已经 拥有 7 项发明专利，在影像、精度定位数据多方面拥有核心技术，不断提升用户体验及技术含量， 体现了公司技术及创新上的优势。 （2 ） 品牌优势 公司自 2004 年开始至今，在山东、内蒙古、陕西、广东、广西、河南、福建、安徽、山西、 贵州等省份的项目中均取得良好的效果，其中，更有多个项目获得中国测绘学会表彰的优秀测绘工 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 19 程银、铜奖及本省优质测绘工程一等奖等奖项，获得了客户及行业内的高度认可，拥有了较好的品 牌知名度。 （3 ） 市场和客户资源优势 公司经过多年的发展和积累，形成了强大的测绘地理信息数据处理能力，以及系统开发和技术 创新能力，能够为客户提供优质的服务和高质量的产品，按工期高质量地完成了一系列的重点项目 和紧急项目，赢得了信誉，奠定了市场基础，在多个领域和客户形成了紧密的合作关系。采用全野 数字化地形图测量、航空摄影测量与遥感手段，制作系列比例尺数字地形图、数字地面模型（DTM）、 数字正射影像（DOM）、城市三维景观图等，为“数字城市”建设提供基础多元地理信息数据库， 在数据生产和地理信息系统建设方面，具有丰富的经验。 （五）持续经营评价 报告期内，公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面完全独立，公司具备完成独立自主的经营 能力；会计核算、财务管理、风险控制、公司治理等各项重大的内部控制制度运行良好，体系逐步完善； 公司的经营管理团队、核心技术和业务团队，人员稳定；公司和员工未发生违法、违规行为，公司也未 发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司不存在债务违约和无法继续履行重大借款合同相关条 款的情形；不存在大股东长期占用巨额资金的情形，不存在大量长期未作处理的不良资产。 报告期内公司获取订单较多，毛利率水平与行业趋同，报告期末偿债能力较强，具有稳定的管理团 队及研发队伍，具备持续经营所需的必要资源，处于利于持续经营的良好的行业发展趋势，具有良好的 客户关系和公司形象，公司制定了明确的未来发展规划，因此，公司具有持续经营能力。 报告期内，公司不存在重大违法经营的情形，公司拥有良好的持续经营和发展能力。 （六）自愿披露 - 二、未来展望（自愿披露） （一）行业发展趋势 我国地理信息行业在国际竞争中处于弱势地位，近几年来，欧美国家利用其在卫星导 航定位、高分辨率卫星遥感数据获取、数码摄像机、高端测量仪器、大型地理信息系统等 方面的技术优势，在互联网影像服务、导航定位产品等国际市场领域占据重要位置。我国 民用导航定位市场和高分辨率卫星遥感数据市场主要为美、法等国的产品，先进高端测量 仪器市场主流被美国、日本、瑞士等国产品占据。谷歌、微软、诺基亚等跨国企业集团已 经在地理信息服务领域展开了全球连锁经营，并开展了激烈的竞争。国际主要导航定位芯 片厂商经过多年积累，也已形成成熟的产品质量控制体系和很强的成本控制能力。与此同 时，我国地理信息企业规模普遍偏小，市场集中度低，年产值达到 20 亿元人民币的地理 信息企业很少，在市场竞争中处于弱势地位。 地理信息的应用涉及经济社会和人民生活的各个方面，对经济增长的拉动力强，发展 空间极大，前景广阔。地理信息产业已经成为经济增长的助推器。近年来，我国地理信息 产业快速发展，服务总值年平均增长率超过 25%，已经成为新经济的典型代表。地理信息 产业具有极高的产业关联度，地理信息技术及应用不仅涉及了汽车、通讯、运输等国民经 济支柱产业，而且还渗透到电子商 务、现代物流、网络服务等新经济领域，有效促进了 国民经济和社会发展诸多领域的增长。地理信息产业链的延伸对经济增长的带动作用和效 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 20 益十分明显。 （二）公司发展战略 公司综合应用先进的地理信息技术，集成软硬件传感器设备和地理数据，以地理信息 和测绘定位为基础发展现代化农业等产业服务，国家的城镇化建设以及智慧城市建设更依 赖精确的测绘地理信息技术构建基础数据。随着政策红利的释放，智慧城市将迎来新一轮 快速发展的机遇，并辐射整个智慧城市的产业链。以云计算、物联网、移动互联网、大数 据、下一代互联网等为代表的新一代信息技术产业突飞猛进，在向经济社会各领域加速渗 透的同时，即有力推动了传统产业转型升级，又将助力智慧城市建设。 （三）经营计划或目标 根据行业发展情况和市场状况，结合公司的实际情况，公司制定了 2016 年经营计划， 力争实现营业收入 4,000 万元，利润 385 万元。通过不断完善符合公众公司形象要求的企 业文化体系，提升公司品牌价值和市场影响力。 以上内容不构成对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持足够的风险意识，并且应当 理解经济计划与业绩承诺之间的差异。 （四）不确定性因素 公司目前不存在有重大影响的不确定因素 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、应收账款发生坏账的风险 2015 年 12 月 31 日，公司应收账款余额为 19,202,976.47 元。计提坏账准备后，其净额占总资 产比例为 68.5%。公司应收账款具有以下特点：大部分账龄在 1 年以内；无重大依赖客户；客户大部 分为国有企业，信誉良好；公司有完善的管理制度，专人负责应收账款的跟踪处理；严格按照会计 准则规定计提坏账准备。虽然应收账款具有以上特点，但应收账款占总资产比重较大，应收账款余 额高仍然影响公司的运营效率，同时也可能产生大额坏账的风险。 针对上述风险，公司将加强对客户的信用审核力度，并进一步加大应收账款催收力度，建立销 售员与客户一对一跟踪制度，保证货款按合同约定及时收回，避免坏账损失。 2 、实际控制人控制不当的风险 公司实际控制人李振平直接和间接控制公司股份比例为 80.00%，处于绝对控股地位。此外，李 振平担任公司的法定代表人、董事长、总经理，在公司重大事项决策、日常经营管理上可施予重大 影响。因此，公司存在实际控制人利用其绝对控制地位对重大事项施加影响，从而使得公司决策偏 离中小股东最佳利益目标的风险。 针对上述风险，公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系，在组织和制度上对控 股股东的行为进行了规范，以保护公司及中小股东的利益。 3 、公司内部控制制度尚未运作成熟的风险 有限公司阶段，公司已经制定了与日常生产经营管理相关的内部控制制度，并且得到良好的执 行，但未按照股份公司的标准系统设立“三会”议事规则、对外担保管理制度、关联交易管理制度 及对外投资管理制度等规章制度。2015 年 11 月 18 日，有限公司整体变更为股份公司后，相应的内 部控制制度得以健全，但由于股份公司设立时间距今较短，公司及管理层规范运作意识的提高、相 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 21 关制度切实执行及完善均需要一定过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制 制度不能有效执行的风险。 针对上述风险，公司将加强管理层和员工在公司治理和内部控制方面的培训，提高董事、监事 和高级管理人员对《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定的认识，强化规范运 作的意识，严格履行职责，切实执行 《公司法》、《公司章程》及各项制度等的规定，使公司规范 治理更趋完善。 4、政府项目重大依赖风险 公司所处行业为地理信息行业，主要客户为政府部门和事业单位，公司绝大部分项目的最终客 户都是政府部门等。因此，我国政府部门对地理信息产品与服务的需求会影响公司的业务发展。当 前我国地理信息市场仍以政府项目为主，在政府部门对地理信息产品与服务的需求方面，主要影响 因素包括国家政策、政府财政预算、经济规模以及社会发展等，如果政府对地理信息产业的投入减 少或地方政府财政不充裕等情况，会导致政府部门对地理信息产品与服务的需求减少，公司存在对 政府项目重大依赖风险，可能对公司的业务开展产生影响。 针对上述风险，公司积极扩展公司的业务，综合应用先进的地理信息技术，集成软硬件传感器 设备和地理数据，以地理信息和测绘定位为基础发展现代化农业等产业服务，国家的城镇化建设以 及智慧城市建设更依赖精确的测绘地理信息技术构建基础数据。随着政策红利的释放，智慧城市将 迎来新一轮快速发展的机遇，并辐射整个智慧城市的产业链。以云计算、物联网、移动互联网、大 数据、下一代互联网等为代表的新一代信息技术产业突飞猛进，在向经济社会各领域加速渗透的同 时，即有力推动了传统产业转型升级，又将助力智慧城市建设。公司自主研发的河南寰宇无人机新 技术首开河南之先河，推广“河南寰宇无人机航空摄影系统”新技术；此外，公司基于技术城市， 已具备加工销售功能和实力，延伸产业链，开设无人机“4S”店，进一步完善售后服务体系；同时 与武汉大学技术合作，建设无人机硬件设备检校实验场，开展无人机硬件设备检校业务，使中原无 人机用户不出省即可解决所遇问题。 5、技术风险 地理信息行业是技术创新和技术密集型产业，要不断加大地理信息技术的研发工作。但在技术 创新和新系统研发过程中，需要较长时间，技术研发存在研发失败的风险。我国地理信息行业正处 于快速发展阶段，技术更新速度快，地理信息需求客户对产品要求不断提高。若公司对地理信息技 术、公司研发产品和地理信息市场未来发展趋势不能正确判断，对行业核心技术的发展动态不能及 时掌控，在新技术的研发方向、重要研发产品的方案制定等方面有偏差，会降低公司在地理信息市 场的竞争能力，未来发展会产生影响。 针对上述风险，公司将不断完善产业链，提供更具竞争力的产品和服务。未来公司将继续加大 软件开发部门的资金和人才投入力度，在保持公司技术领先的同时，不断开发新的产品和技术，完 善公司产业链，为客户提供高品质、全方位的信息化服务。 6、人才风险 公司所采用的设备需要专业的技术人才操作，同时后期数据处理需要具备相关专业能力和丰富 经验积累的人才，专业人才是公司的核心资源之一，公司能否在激烈的市场竞争中建立起竞争优势 主要依赖专业人才的储备。若公司不能保持对人才的持续吸引力，将面临核心人员流失的风险，同 时影响公司业绩的稳定与持续增长。 针对上述风险，公司制定合理的薪酬体系，实施有效激励，根据效率优先兼顾公平的原则设计 薪酬制度，使其待遇与能力、业绩挂钩；提供教育和培训的机会，对员工进行职业生涯设计，使其 成长与公司发展目标相符合，减少人才流失。 （二）报告期内新增的风险因素 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 22 无 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 23 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 第五节、二 (一） 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 第五节、二 (二） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、二 (三） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在重大资产重组的事项 否 - 是否存在媒体普遍质疑的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 （资金、资产、资 源） 期初余额 期末余额 是否无偿占用 是否 履行 必要 决策 程序 李振平 资金 640,622.58 0.00 是 是 合计 - 640,622.58 0.00 - - 占用原因、归还及整改情况： 占用原因：期初余额由于李振平同志负责公司全面工作，出差、经办预支项目工 程款致使占用公司资金，无及时结算，现已全部结算归还。 归还情况：截止报告期末，李振平同志已归还占用资金。 整改情况：报告期初公司为有限责任公司，改制成股份有限公司后，公司通过第 一届董事会第三次会议、第一届监事会第二次会议、2015 年第二次临时股东大会对上 述事项进行了补充审议，并根据《公司章程》执行了表决权回避制度。 （二）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 24 具体事项类型 预计金额 发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 - - 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托 销售 540,000.00 540,000.00 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4 财务资助（挂牌公司接受的） - - 5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 总计 540,000.00 540,000.00 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 决策程序 李振平 关联方资金拆借 14,005,615.83 是 李振平 关联方应付项目 803,561.77 是 总计 - 14,809,177.60 - 1、公司日常性关联交易为公司租用李振平、焦莉（李振平妻子）办公用房 54 万元/年。 2015 年第二次临时股东大会、第一届董事会第三次会议、第一届监事会第二次会议审议通 过了《河南省寰宇信息技术股份有限公司 2015 年关联交易》议案，审议通过公司租赁李振 平、焦莉办公用房的报告，并根据《公司章程》执行了表决权回避制度。 2、关联方资金拆借为李振平无息借给公司用于增加资金流动性。2015 年第二次临时股 东大会、第一届董事会第三次会议、第一届监事会第二次会议审议通过了《河南省寰宇信息 技术股份有限公司 2015 年关联交易》议案，审议通过了李振平无息借款给公司的报告，并 根据《公司章程》执行了表决权回避制度。 （三）承诺事项的履行情况 本报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息 披露义务人严格履《避免同业竞争承诺函》。 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 25 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售 无限售股份总数 - - - - - 条件股 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 份 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售 有限售股份总数 - - 21,000,000 21,000,000 100.00% 条件股 其中：控股股东、实际控制人 - - 12,600,000 12,600,000 60.00% 份 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 总股本 0 - 21,000,000 21,000,000 100.00% 普通股股东人数 3 备注：期初为有限公司，所以股本为 0。 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 李振平 - 12,600,000 12,600,000 60.00% 12,600,000 0 2 李珂莹 - 4,200,000 4,200,000 20.00% 4,200,000 0 3 河南巧策企业 管理咨询中心 （有限合伙） - 4,200,000 4,200,000 20.00% 4,200,000 0 合计 - 21,000,000 21,000,000 100.00% 21,000,000 0 前十名股东间相互关系说明： 李振平与李珂莹为父女关系，李振平为巧策咨询的普通合伙人，李珂莹为巧策咨询的有限合伙人。 备注：期初为有限责任公司，所以股本为 0。 二、优先股股本基本情况 项目 期初股份 数量变动 期末股份 计入权益的优先股数量 0 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 0 优先股总计 0 0 0 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 26 三、控股股东、实际控制人情况 控股股东、实际控制人情况 公司控股股东、实际控制人为李振平，持有公司 1,260.00 万股，持股比例为 60%。 李振平，男，1971 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1995 年 7 月毕业于解放军测 绘学院工程测量专业，本科学历。1987 年 10 月至 1990 年 12 月，在部队服役；1991 年 1 月至 1991 年 6 月，赋闲；1991 年 7 月至 1995 年 7 月，就读于解放军测绘学院工程测量专业；1995 年 7 月至 2005 年 12 月，历任巩义市建筑规划勘察设计院职员、副院长；2006 年 1 月至 2008 年 4 月，任巩义市寰宇测绘科技发展有限公司经理；2008 年 5 月至 2015 年 11 月，任寰宇有限执行 董事、经理；2015 年 12 月至今，任寰宇信息董事长、总经理。 报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变动。 四、股份代持情况 否 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 27 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元或股 发 行 方 案 公 告 时 间 新 增 股 票 挂 牌 转 让 日 期 发行价 格 发行 数量 募集 金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行 对象 中做 市商 家数 发行 对象 中外 部自 然人 人数 发行 对象 中私 募投 资基 金家 数 发行 对象 中信 托及 资管 产品 家数 募集资 金用途 （具体 用途） 募 集 资 金 用 途 是 否 变 更 - - - - - - - - - - - - - 二、存续至本年度的优先股股票相关情况 1、基本情况 单位：元或股 证券代码 证券简称 发行价格 发行数量 募集金额 票面股 息率 转让起始 日 转让终止 日 - - - - - - - - 2、股东情况 证券代码 - 证券简称 - 股东人数 - 序号 股东名称 期初持股数量 期末持股数量 期末持股比例 - - - - - 3、利润分配情况 单位：元 证券代码 证券简称 本期股 息率 分配金额 股息 是否 累积 累积额 是否参与剩 余利润分配 参与剩余分 配金额 - - - - - - - - 4、回购情况 单位：元或股 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 28 证券代码 证券简称 回购选择权的行 使主体 回购期间 回购数量 回购比例 回购资金总额 - - - - - - - 5、转换情况 单位：元或股 证券代码 证券简称 转股条件 转股价格 转换选择权的行 使主体 转换形成的普 通股数量 - - - - - - 6、表决权恢复情况 单位：元或股 证券代码 证券简称 恢复表决权的优先 股数量 恢复表决权的优先 股比例 有效期间 - - - - - 三、债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率 存续时间 是否 违约 - - - - - - - 合计 - - - - - - 注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等 公开发行债券的披露特殊要求： - 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 - - - - - - 合计 - - - - - 五、利润分配情况 15 年分配预案： 单位：股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 注：经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2015 年实现净利润 2,565,959.08 元，根据公司章程，经第一届董事会第四次会议、第一届监事会第三次会议审议通过《关于 2015 年年度公司利润分配的预案》，按 2015 年度净利润的 10%计提法定盈余公积 256,595.91 元。 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 29 本分配预案需报公司股东大会审议。 14 年已分配： 单位：股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 注：2014 年未进行股利分配 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 30 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 在公司 是否领 取薪水 李振平 董事长、总经 理 男 45 本科 2015 年 11 月 16 日-2018 年 11 月 15 日 是 魏庆峰 董事 男 33 大专 2015 年 11 月 16 日-2018 年 11 月 15 日 是 程安娜 董事 男 37 本科 2015 年 11 月 16 日-2018 年 11 月 15 日 是 李传谨 董事、董事会 秘书 男 32 本科 2015 年 11 月 16 日-2018 年 11 月 15 日 是 张纯军 董事、财务总 监 男 62 本科 2015 年 11 月 16 日-2018 年 11 月 15 日 是 杨希 监事会主席 女 29 本科 2015 年 11 月 16 日-2018 年 11 月 15 日 是 魏浩林 监事 男 32 大专 2015 年 11 月 16 日-2018 年 11 月 15 日 是 魏惠鹏 职工代表监 事 女 30 本科 2015 年 11 月 16 日-2018 年 11 月 15 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事长李振平为公司总经理，公司控股股东，公司实际控制人，董事李传谨为公司董事会秘书， 董事张纯军为公司财务总监。公司董事、监事、高级管理人员之间无任何关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 年初持普通股股数 数量变动 年末持普通 股股数 期末普通股 持股比例 期末持有股 票期权数量 李振平 董事长、总经 理 - 12,600,000 12,600,000 60.00% 0 魏庆峰 董事 - - - - 0 程安娜 董事 - - - - 0 李传谨 董事、董事会 秘书 - - - - 0 张纯军 董事、财务总 监 - - - - 0 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 31 杨希 监事会主席 - - - - - 魏浩林 监事 - - - - - 魏惠鹏 职工代表监事 - - - - - 合计 - - 12,600,000 12,600,000 60.00% - 备注：年初为有限公司，所以股本为 0。 （三）变动情况 董事长是否发生变动 否 信息统计 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新 任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 - - - - - 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： - 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 9 10 生产人员 46 79 销售人员 5 5 技术人员 12 12 财务人员 3 5 员工总计 75 111 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 1 硕士 1 5 本科 11 22 专科 30 38 专科以下 33 45 员工总计 75 111 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1.员工薪酬政策 公司实施劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和相关法规、规范性文件，与员工签订《劳 动合同》，向员工支付薪酬包括薪金、津贴及奖金，公司依据有关法律、法规及地方相关社会保险政 策，为员工办理养老、医疗、工伤、事业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 32 税。 2.员工培训计划 根据企业发展战略，将培训的目标与企业发展的目标紧密结合，围绕企业发展开展全员培训，不 断探索创新的培训模式；搭建起知识型企业的平台，提高全员综合素质，增强企业的竞争能力和持续 发展能力。 3．公司因业务的增强，招聘人数扩大。公司期初人数为 75 人，期末人数为 111 人，共计招聘 36 人。其中硕士研究生招聘 4 人、本科招聘 11 人、专科招聘 8 人、专科以下招聘 12 人。 4.报告期内公司无需任何承担离退休职工费用。 （二）核心员工 单位：股 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 期末股票期权数量 核心员工 0 0 0 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 程安娜，男，1979 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2002 年 7 月，毕业于河南广播电视大学 市场营销专业；2009 年 1 月，毕业于武汉大学测绘工程专业，本科学历。2002 年 7 月至 2004 年 3 月，赋 闲；2004 年 4 月至 2015 年 11 月，任寰宇有限测绘事业部经理；2015 年 12 月至今，任寰宇信息董事。 李传谨，男，1984 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2002 年 9 月至 2006 年 7 月，毕业于解 放军信息工程大学资源环境与城乡规划管理专业，本科学历。2006 年 7 月至 2006 年 12 月，赋闲；2007 年 1 月至 2010 年 12 月，任北京国遥万维信息技术有限公司经理；2011 年 1 月，赋闲；2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任寰宇有限地理信息事业部经理；2015 年 12 月至今，任寰宇信息董事、董事会秘书。 康成博，男，1981 年 12 月 7 日出生，中国籍，无境外永久居住权。2003 年 7 月，毕业于北京前进大 学金融管理专业，大专学历。2003 年 7 月至 2007 年 3 月，任北京老银匠饰品有限公司销售部经理；2007 年 4 月至 2009 年 9 月任中国石油天然气管道局第一工程公司技术员；2009 年 10 月至 2012 年 3 月任廊坊 市天星测绘有限公司飞控手；2012 年 4 月至今担任本公司飞控手。 张国峰，男，1986 年 10 月 9 日出生，中国籍，无境外永久居留权。2010 年 7 月毕业于解放军信息工 程大学遥感科学与技术专业，本科学历。2010 年 7 月至今担任本公司测绘事业部职员。 晋磊，男，1987 年 9 月 20 日出生，中国籍，无境外永久居留权。2014 年 7 月毕业于郑州大学水利信 息技术专业，硕士学历。2014 年 7 月至今担任本公司规划设计事业部职员。公司已与上述核心技术人员签 署保密协议。 报告期内，公司核心技术人员未发生重大变动。 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 33 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司依据《公司法》、《公司章程》的相关规定及《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《监事会议事规则》等相关规则召开股东大会、董事会和监事会，已建立起以股东大会、 董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。公司历次股东（大）会、董事会、监事会 会议的召集程序、决议程序、表决内容均符合法律法规和《公司章程》以及议事规则的规定，运作较 为规范；公司重要决策的制定能够遵照《公司章程》和相关议事规则规定，通过相关会议审议通过； 公司股东、董事、监事均能按照要求出席相关会议，并履行相关权利义务。截至报告期末，上述机构 和人员依法运行，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 本年度内建立的各项公司治理制度：《关联交易管理制度》、《融资和对外担保管理制度》、《对 外投资管理制度》、《重大内部信息管理制度》、《信息披露管理制度》、《重大经营与投资决策管 理制度》 截止报告期末，公司治理情况符合相关法律法规对股份转让系统挂牌公司的要求。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司治理符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业 务规则（试行）》的要求，在股东大会召开前，均按照《公司法》、《公司章程》的规定履行了通知义务，股 东及股东代理人均予出席，对各项议案予以审议并参与表决。治理制度均履行了内部流程，同时对投资者 关系管理、关联股东及董事的回避制度作出了规定。治理结构能够给所有的股东提供合适的保护以及能够 保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内发生的重大决策事项，均严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》有关法律及《公司章程》等履行规定程序，并在全国中 小企业股份转让系统公告法规的要求规范运作的,在程序的完整性和合性方面不存在重大缺陷。 4、公司章程的修改情况 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 34 公司于 2015 年 11 月 16 日制定了适合股份公司的《公司章程》。后期无修改情况。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 股东大会 3 第一次股东大会 1、审议并通过《河南省寰宇信息技术股份有限 公司筹备情况的报告。 2、审议通过《关于河南省寰宇信息技术股份有 限公司设立费用的报告》 3、审议通过《关于发起人出资用于抵作股款的 财产的审计评估作价等情况的报告》。 4、审议通过《河南省寰宇信息技术股份有限公 司发起人协议》。 5、审议通过《河南省寰宇信息技术股份有限公 司章程》。 6、审议通过股份有限公司的经营期限为长期。7、 选举股份公司第一届董事会。 8、选举股份公司第一届监事会。 9、审议通过《河南省寰宇测绘科技发展有限公 司整体变更为股份有限公司折股方案》。 10、审议通过《关于授权河南省寰宇信息技术股 份有限公司董事会办理公司审批备案和登记注 册有关事宜的议案》。 11、审议通过《河南省寰宇信息技术股份有限公 司股东大会议事规则》。 12、审议通过《河南省寰宇信息技术股份有限公 司董事会议事规则》。 13、审议通过《河南省寰宇信息技术股份有限公 司监事会议事规则》。 14、审议通过《总经理工作细则》。 15、审议通过《董事会秘书工作细则》。 16、审议通过《关联交易管理制度》。 17、审议通过《重大经营与投资决策管理制度》。 18、审议通过《重大内部信息管理制度》。 19、审议通过《信息披露管理制度》。 20、审议通过《对外投资管理制度》。 21、审议通过《融资和对外担保管理制度》。22、 审议通过财务管理相关制度。 23、审议通过行政人事管理相关制度。 24、审议通过商务制度。 25、审议通过技术制度。 第一次临时股东大会 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 35 1、审议通过《关于公司申请股份在全国中小企 业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》。 2、审议通过《关于公司股票挂牌时采取协议转 让方式的议案》。 3、审议通过《关于聘请西南证券股份有限公司 作为主办券商申请公司股票在全国股份转让系 统挂牌并公开转让、纳入非上市公众公司监管的 议案》。 4、审议通过《关于聘请河南辰中律师事务所作 为主办律师事务所申请公司股票在全国股份转 让系统挂牌并公开转让、纳入非上市公众公司监 管的议案》。 5、审议通过《关于聘请大信会计师事务所作为 主办会计师事务所申请公司股票在全国股份转 让系统挂牌并公开转让、纳入非上市公众公司监 管的议案》。 6、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办 理公司股票在全国股份转让系统挂牌并公开转 让、纳入非上市公众公司监管相关事宜的议案》。 第二次临时股东大会 审议通过了《河南省寰宇信息技术股份有限公司 2015 年关联交易》议案，审议通过允许李振平 占用公司资金报告和关联方资金拆借报告，并审 议通过李振平、焦莉为公司提供公司房屋出租报 告。 董事会 3 第一届董事会第一次会议 1、选举李振平同志为股份公司董事长。 2、选举李振平同志为公司总经理。 3、董事长提名李传谨同志为董事会秘书并通过 审议。 4、选举张纯军同志为公司财务总监。 5、审议股份公司内部管理机构设置。 第一届董事会第二次会议 1、审议通过《关于公司申请股份在全国中小企 业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》。 2、审议并通过《关于公司股票挂牌时采取协议 转让方式的议案》。 3、审议通过《关于聘请西南证券股份有限公司 作为主办券商申请公司股票在全国股份转让系 统挂牌并公开转让、纳入非上市公众公司监管的 议案》。 4、审议通过《关于聘请大信会计师事务所（特 殊普通合伙）作为主办会计师事务所申请公司股 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 36 票在全国股份转让系统挂牌并公开转让、纳入非 上市公众公司监管的议案》。 5、审议通过《关于聘请河南辰中律师事务所作 为主办律师事务所申请公司股票在全国股份转 让系统挂牌并公开转让、纳入非上市公众公司监 管的议案》。 6、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办 理公司股票在全国股份转让系统挂牌并公开转 让、纳入非上市公众公司监管相关事宜的议案》。 7、审议并通过《关于召开 2015 年第一次临时股 东大会的议案》。 第一届董事会第三次会议 审议通过了《河南省寰宇信息技术股份有限公司 2015 年关联交易》议案，审议通过允许李振平 占用公司资金报告和关联方资金拆借报告，并审 议通过李振平、焦莉为公司提供公司房屋出租报 告。 监事会 2 第一届监事会第一次会议 1、选举职工代表监事。 2、选举杨希同志会监事会主席。 第一届监事会第二次会议 审议通过了《河南省寰宇信息技术股份有限公司 2015 年关联交易》议案，审议通过允许李振平 占用公司资金报告和关联方资金拆借报告，并审 议通过李振平、焦莉为公司提供公司房屋出租报 告。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以及全国 中小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理机构，建 立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司的股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、 通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议均符合相关的法律、法规、规范性文件集公司章程的规定， 且均严格依法履行各自的权利义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及 有关内控制度规定的程序和规则进行，截止报告期末，公司未出现不符合法律、法规的情况，能够切实履 行应尽的职责和义务。经董事会评估认为，公司治理机构完善，符合《公司法》、《证券法》等法律法规及 规范性文件的要求，能够给所有股东提供适合的保护和平等权利保障。 （三）公司治理改进情况 1、公司机构的成员符合《公司法》的任职要求，能够按照《公司章程》及“三会”议事规则独立、勤 勉、诚信地履行职责及义务。公司股东大会和董事会能够按期召开，对公司的重大决策事项作出决议，保 证公司的正常发展。公司监事会能够较好地履行对公司财务状况对董事、高级管理人员的监管职责，保证 公司治理的合法合规。 2、公司制定内部控制制度以来，各项制度均得到有效的执行，对于公司加强管理、规范运行、提高经 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 37 济效益及保护投资者的权益等方面起到了积极有效的作用。公司最近二年不存在违法违规行为，也不存在 重大诉讼、仲裁、行政处罚及未决诉讼、仲裁事项； 3、公司实际控制人李振平最近两年不存在违法违规行为，也不存在重大诉讼、仲裁、行政处罚及未决 诉讼、仲裁事项。公司积极加强对管理层进行学习培训，提升管理层专业技能、职业素养。 4、报告期内，公司未引入职业经理人。 （四）投资者关系管理情况 在全国中小企业股份转让系统公司的指导监督下，公司根据自身实际发展经营情况，及时有效的指定信息 披露平台（）进行了日常的信息披露工作，以便充分保证投资者的知情权益；同时在日常工作中， 加强与投资者及潜在投资者之间沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利 益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 公司董事会目前暂未下设专门委员会。未来，公司将根据发展需要设计相应机构，为 公司持续、健康发展提供支持和保证。 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 公司监事会表示董事会对定期报告的编制和审核程序，符合法律、行政法规、中国证监会及全国中小企业 股份转让系统有限责任公司的有关规定和公司章程的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司实际情 况。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 本公司在业务、资产、人员、机构和财务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他 企业。 公司拥有独立且完整的业务流程和业务体系，具备直接面向市场、自主经营以及独立承担责任与 风险的能力。 1、业务独立：公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核算和决策，独立承 担责任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间 存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。 2、人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及公司《公司章程》合法产 生；公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任 除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务人员未在控股股 东及其控制的其他企业中兼职。 3、资产独立：公司合法拥有与目前业务有关的土地、房屋、设备以及商标等资产的所有权或使用 权。公司独立拥有该等资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。 4、机构独立：公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、财务负责 人等高级管理人员在内的高级管理层，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。公司的办公场所独立于股东单位，不存在混合经 营、合署办公的情形。 5、财务独立：公司设立了独立的财务会计部门，并依据《中华人民共和国会计法》 、 《企业会 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 38 计准则》建立了独立的财务核算体系和规范的财务管理制度，能够独立作出财务决策，具有规范的财 务会计制度。公司在银行独立开立账户，依法进行纳税申报和履行纳税义务，独立对外签订合同，不 存在与控股股东、实际控制人及其控制的其它企业共用银行账户的情形。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的 实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部控制是一项长期 而持续地系统工程，需要根据公司所处行业，经营现状和发展情况不断调整、完善。 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体政 策，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下做到有序工作，严格管 理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前 提下，采购事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 报告期内，公司未发现上述管理制度存在重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司认真执行信息披露义务及管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况，公司信息披露责任人及公司管理层严格遵 守了上述制度，执行情况良好。公司尚未建立年度报告差错责任追究制度。 本期尚未审议年度报告差错责任追究制度。 河南省寰宇信息技术股份有限公司 公告编号 2016-004 2015 年年报 39 第十节 财务报告 一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 大信审字【2016】第 16-00031 号 审计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市海淀区知音路 1 号学院国际大厦 15 层 审计报告日期 2016 年 4 月 25 日 注册会计师姓名 胡建新,孟庆超 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文如下： 81 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会办公室