400001_2007_大自然５_2007年年度报告_2008-04-29.pdf

1 杭州大自然光电科技股份有限公司 2007年度报告 杭州大自然光电科技股份有限公司 2007年度报告 一、重要提示及目录一、重要提示及目录（一）重要提示：（一）重要提示：1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 全体董事出席第五届董事会第九次会议。1.3 北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 本公司董事长宋小春先生、总经理施衍先生及财务总监陶菁菁女士、会计机构负责人陆俊女士声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 全体董事出席第五届董事会第九次会议。1.3 北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 本公司董事长宋小春先生、总经理施衍先生及财务总监陶菁菁女士、会计机构负责人陆俊女士声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。（二）目录（二）目录 1、重要提示及目录 2、公司基本情况 3、公司全年数据和业务数据摘要 4、股东变动及股东情况 5、董事、监事、高级管理人员和员工的基本情况 6、公司治理机构 7、股东大会简介 8、董事会报告 9、监事会报告 10、重要事项 11、财务会计报告 12、备查文件目录 2二、公司基本情况二、公司基本情况 （一）公司的名称 中文名称：杭州大自然光电科技股份有限公司 英文名称：Hangzhou Nature Opto-electronic Technology Co.，Ltd（二）公司法定代表人：宋小春（三）公司董事会秘书：于燕春 联系地址：杭州市华星路 99 号 电话：0571-88156030，传真：0571-88156000 电子信箱：（四）公司注册地址：杭州市华星路 99 号 公司办公地址：杭州市华星路 99 号 邮政编码：310012 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱（E-mail）：（五）公司信息披露场所：http:/ http:/（六）公司年度报告备置地点：公司办公室（七）股份转让场所：根据证券公司代办股份转让业务试点办法有关规定，委托申银万国证券股份有限公司在股份转让系统代办股份转让。（八）公司股份简称：大自然 5 代码：400001（九）其他资料：企业法人营业执照注册号：3300001009915 税务登记号码：国税：330195143102573 地税：330165143102573 组织机构代码：14310257-3（十）公司审计机构：北京京都会计师事务所有限责任公司 地址：北京市建国门外大街 22 号赛特广场五层 3三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度实现的利润及构成（合并报表）单位：人民币元 利润总额：6,085,903.77 归属于公司股东的净利润：4,783,111.63 扣除非经营性损益后的净利润：4,441,584.97 项目 金额 非流动资产处置损益 -889,672.40 计入当期损益的政府补助 1,462,000 其他营业外收支净额-减：企业所得税影响数-122,380.05 非经常性损益净额 694,707.65 其中：归属于公司股东的部分 341,526.66 归属于少数股东的部分 353,180.99 主营业务利润 29,168,765.77 其它业务利润 16,330,228.59 营业利润 5,208,802.81 投资收益 9,529,702.79 营业外收支净额 1,470,132.89 经营活动产生的现金流量净额 20,783,340.12 现金及现金等价物净增加额 9,640,591.70 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（合并报表）主要会计数据 单位：人民币元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 营业收入 369,635,722.40 346,377,424.096.71 289,117,057.86利润总额 6,678,935.70 3,087,023.81 116.36 4,960,166.40 4归属于公司股东的净利润 4,783,111.63 1,275,679.34 274.95 2,245,836.56 归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,441,584.97-926,083.50 -19,716,647.08经营活动产生的现金流量净额 20,783,340.12 34,039,775.20-38.94 9,335,688.47 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 总资产 454,778,576.23 487,678,867.15-6.75 507,108,000.21股东权益（不含少数股东权益）224,960,439.20 220,695,794.021.93 214,275,081.68 主要财务指标 单位：人民币元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 基本每股收益 0.06 0.02 200.00 0.03 稀释每股收益 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.05-0.01-0.23 全面摊薄净资产收益率（%）2.13 0.58 267.24 1.05 加权平均净资产收益率（%）2.15 0.58 270.69 1.05 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）1.97-0.42-9.20 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%）1.99-0.42-9.19 每股经营活动产生的现金流量净额 0.24 0.40-40.00 0.11 2007 年 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年 归属于公司股东的每股净资产 2.63 2.58 1.94 2.50 四、股东变动及股东情况四、股东变动及股东情况（一）股份变动情况表 （单位：万股）本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 5 其他 小计 一、非转让股份 1、发起人股份 2089.06 2089.06 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 751.49 751.494、优先股或其他 19.51 19.51 非转让股份合计 2860.06 0 0 0 0 2860.06二、可转让股份 人民币普通股 5700 5700 可转让股份合计 5700 5700 三、股份总数 8560.06 0 0 0 8560.06（二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数：截止 2007 年 12 月 31 日，公司股东总数为 7578 户，其中可转让股份户数为 3976 户，非转让股份户数为 3602 户。2、持有本公司 5%以上（含 5%）的股份的股东 名称：杭州信江科技发展有限公司 3、年末前十名股东持股数量及所持股份的质押或冻结的情况：序号序号 股东名称股东名称 持股数持股数（万股）（万股）所占比例（所占比例（%）股份性质股份性质 1 杭州信江科技发展有限公司 2036.56 23.79非转让股份 2 苏州市投资公司 315.23 3.68可转让股份 3 常熟苏虞电力实业总公司 224.64 2.62可转让股份 4 信达投资有限公司 212.70 2.48可转让股份 65 杭州市投资控股有限公司 184.71 2.15可转让股份 6 苏州市住房置业担保有限公司181.0848 2.12可转让股份 7 海南鑫凤贸易有限公司 152.612 2.05可转让股份 8 陈志芳 122.7095 1.43可转让股份 9 海南颐祥贸易有限公司 115.8602 1.35可转让股份 10 谢罗坚 106.29 1.24可转让股份 说明：控股股东无质押或冻结情况发生，未知可转让股份股东质押或冻结情况。前十名股东中非转让股份股东与可转让股份股东无关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知可转让股份股东是否存在关联关系，也未知其是否不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。4、公司前 10 名可转让股份股东及所持股份的质押或冻结的情况：序号 股东名称 持股数（万股）所占比例（%）股份种类（A 类）1 苏州市投资公司 315.23 3.68可转让股份 A 类2 常熟苏虞电力实业总公司 224.64 2.62可转让股份 A 类3 信达投资有限公司 212.70 2.48可转让股份 A 类4 杭州市投资控股有限公司 184.71 2.16可转让股份 A 类5 苏州市住房置业担保有限公司181.0848 2.12可转让股份 A 类6 海南鑫凤贸易有限公司 152.612 1.78可转让股份 A 类7 陈志芳 122.7095 1.43可转让股份 A 类8 海南颐祥贸易有限公司 115.8602 1.35可转让股份 A 类9 谢罗坚 106.29 1.24可转让股份 A 类10 重庆市新标商贸有限公司 103.68 1.21可转让股份 A 类说明：未知可转让股份股东是否存在关联关系，也未知其是否不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。也未知其是否冻结。（三）公司控股股东及实际控制人具体情况介绍（1）公司控股股东情况 本公司第一大股东为杭州信江科技发展有限公司，持有本公司国有法人股2036.56 万股，占总股本的 23.79%。该公司法定代表人褚江，成立日期为 2002 年12 月 27 日，注册资本 33779 万元，主要经营业务：技术开发、咨询服务、成果转让；磁记录材料、光记录材料等批发、零售；普通机械、包装材料、电子产品销 7售等。（2）公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图：23.79%五、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：宋小春先生，2000 年至今任本公司董事长，2001 年至今任杭州信息科技有姓名 职务 性别年龄任期起止日期 持股数 宋小春 董事长 男 53 2006.6-2009.6 6000 周必鸿 董事 男 51 2006.6-2009.6 3000 褚江 董事 男 62 2006.6-2009.6 5000 郑武义 董事 男 42 2006.6-2009.6 3000 王爱武 董事 男 40 2006.6-2009.6 0 屠遵明 董事 男 41 2006.6-2009.6 0 周军 独立董事 男 38 2006.6-2009.6 0 蔡小富 独立董事 男 68 2006.6-2009.6 0 谢让兰 独立董事 男 64 2006.6-2009.6 0 刘文华 监事长 女 55 2006.6-2009.6 0 杜基磐 监事 男 62 2006.6-2009.6 3000 赵文龙 监事 男 44 2006.6-2009.6 1500 施衍 总经理 男 46 2006.6-2009.6 3000 于燕春 董事会秘书 女 44 2007.4-2009.6 1500 陶菁菁 财务总监 女 52 2006.6-2009.6 6000 杭州信江科技发展有限公司 杭州大自然光电科技股份有限公司 8限公司董事长；周必鸿先生，2000 年-2006 年 6 月任本公司董事、总经理，2001 年至今任杭州信息科技有限公司总经理，2006 年 6 月至今任本公司董事；褚江先生，2000 年至今任本公司董事、2002 年至今任杭州信江科技发展有限公司法定代表人；郑武义先生，2001 年任本公司董事会秘书、2004 年 8 月-2005 年 12 月任总经理助理，2005 年 12 月至今任杭州信息科技有限公司副总经理，2006 年 6 月至今任本公司董事；王爱武先生，2006年6月至今任本公司董事；现任北京清华紫光投资顾问有限公司副总经理、总经理，苏州市投资有限公司顾问。屠遵明先生，2006年6月至今任本公司董事；现任中国信达资产管理公司杭州办事处高级副经理，杭州信江科技发展有限公司董事，副总经理。周军先生，2000 年-2006 年 6 月任本公司董事、2006 年 6 月任本公司独立董事、现任上海实业控股有限公司副行政总裁；蔡小富先生，2001 年 12 月至今任本公司独立董事，现任浙江省软件行业协会理事长；谢让兰先生，2003 年 10 月至今任本公司独立董事、现任杭州成就投资有限公司常务副总裁、董事、兼任浙江省会计专业技术人员高级职称评审委员会委员；刘文华女士，2003 年 10 月-2006 年任本公司董事、2006 年 6 月至今任本公司监事长；杜基磐先生，2000 年任本公司董事、2001 年 12 月-2006 年任本公司监事长、杭州华塑实业股份有限公司董事长，2006 年 6 月至今任本公司监事；赵文龙先生，2006年6月至今任本公司监事，现任杭州大自然光电有限公司党支部书记，副总经理。施衍先生，2001 年起任本公司财务部部长、2004 年 8 月-2006 年 5 月任总经理助理、副总经理、2006 年 5 月至今任本公司总经理；陶菁菁女士，2004 年 8 月起任本公司财务部部长、2006 年 5 月至今任本公司财务总监；于燕春女士，2005 年 12 月起任综合管理部部长、2007 年 4 月至今任本公 9司董事会秘书。2、年度报酬情况 本报告期内全体董事、监事和高级管理人员报酬合计为 463,264 元。（1）在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员情况如下：监事赵文龙报酬为 81,368 元；总经理施衍报酬为 207,936 元；财务总监陶菁菁报酬为 87,281 元；董事会秘书于燕春报酬为 86,679 元；（2）其它不在公司领取报酬的董事、监事、独立董事情况如下：董事长宋小春、董事周必鸿、郑武义在本公司股东单位杭州信息科技有限公司领取报酬，董事王爱武、董事屠遵明既不在本公司股东单位也不在其他关联单位领取报酬，独立董事周军、蔡小富、谢让兰既不在本公司股东单位也不在其他关联单位领取报酬，在公司领取津贴总计为 2.54 万元。年度报酬总额 463,264 元 独立董事津贴 25,400 元 独立董事其他待遇 出席董事会、股东大会的差旅费用及按公司章程行使职权所需合理费用据实报销 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 宋小春、周必鸿、褚江、郑武义、王爱武、屠遵明、刘文华、杜基磐 3、报告期内公司董事、监事及高管人员变化情况。2007 年 4 月 26 日，公司第五届董事会第五次会议聘任于燕春女士为公司董事会秘书。（二）公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况。公司员工的人数为 449 人。其中按专业构成：行政人员 25 人，技术人员 67人，财务人员 16 人，生产人员 307 人，销售人员 24 人，其他 10 人；按教育程度：研究生 4 人，本科 52 人，大专 56 人，中专 28 人，其他 309 人。10六、公司治理机构六、公司治理机构 （一）对照中国证监会发布的文件和中国证券业协会有关的规定，进一步加强法人治理，制订、修改了公司治理纲要，健全内控制度，规范内部运行。（二）根据中国证监会的要求，2006 年 6 月 28 日，公司 2006 年度股东大会，选举周军先生、蔡小富先生、谢让兰先生为公司独立董事，公司独立董事人数达董事总数的三分之一。（三）报告期内，公司独立董事周军先生、蔡小富先生、谢让兰先生勤勉尽责，积极参加公司董事会和股东大会；为公司生产经营提供一系列建设性意见和建议，切实维护了公司整体利益和股东利益，均出席了杭州大自然光电科技股份有限公司第五届董事会第四次到第八次会议。（四）公司与第一大股东杭州信江科技发展有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等五方面做到五分开，并有独立完整的业务及自主经营能力，即以光存储产品、有机酯类产品制造和销售为主业，有独立的国内销售网络和国外销售渠道，有自营进出口权。（五）公司加强了财务预算管理，继续实行责任会计制度，强化公司成本核算制度，降低各项成本，提高公司的盈利水平。七、股东大会简介七、股东大会简介 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 本报告期内共召开 1 次年度股东大会。公司董事会于 2007 年 5 月 25 日在代办股份转让信息披露网站（http:/）及 主 办 券 商 申 银 万 国 证 券 股 份 有 公 司 网 站(http:/)、上刊登了杭州大自然光电科技股份有限公司召开2006 年度股东大会的公告，董事会已就本次股东大会的召开作出了决议并以公告形式提前 30 天通知股东。本次股东大会的召集符合公司法。杭州大自然光电科技股份有限公司 2006 年度股东大会于 2007 年 6 月 28 日下午在杭州市华星路 99 号创业大厦 B405 室召开，出席本次大会的股东及股东代理 11人 21 名，代表股份 25387845 股，占总股本的 29.66%，公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席会议。大会由宋小春董事长主持，符合公司法和公司章程的有关规定，经大会审议表决通过以下决议：一、以 25384095 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 99.99%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，3750 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0.01%，通过 2006 年度董事会工作报告。二、以 25387845 股同意，占出席会议有表决权股份总数 100%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%，通过 2006 年度监事会工作报告。三、以 25387845 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 100%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%，通过 2006 年度报告及报告摘要。四、以 24290500 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 95.68%，3750 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0.01%，1093595 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 4.31%，通过公司 2006 年度利润分配方案。方案要点：对 2006 年度净利润提取法定公积金、法定公益金，加上上年度未分配利润，本年度可供股东分配的利润不分配，结转下年度，也不进行资本公积金转增股本。五、以 25384095 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 99.99%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，3750 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0.01%，通过修订公司章程议案。六、以 24290500 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 95.68%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，1097345 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 4.32%，通过继续聘请北京京都会计师事务所有限责任公司为审计本公司会计报告的会计师事务所。七、以 25384095 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 99.99%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，3750 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0.01%，通过银行贷款提供抵押担保的议案。公司聘请的国浩律师集团（杭州）事务所律师胡小明出具了杭州大自然光电 12科技股份有限公司2006 年度股东大会召开的法律意见书。本次股东大会决议公告于 2007 年 6 月 28 日刊登在代办股份转让信息披露平台（）、申银万国证券股份有限公司网站（）。八、董事会报告八、董事会报告 （一）经营业绩分析 报告期内公司营业收入 344,493,994.82 元，同比增长 6.71，其中有机酯类产品营业收入同比增长 13.15%；CD 只读类光盘营业收入比同比增长 6.06%；DVD只读类光盘营业收入同比下降 8.34%；CD-R 可录光盘营业收入同比下降 27.90%，公司实现主营业务利润 29,168，765.77 元，同比增长 33.18%。生产增塑剂、溶剂等有机酯类产品 12966.62 吨，同比下降 29.59%，生产 CD-R 可录光盘 3897.83万片，同比下降 20.79%；生产 DVD、CD、CD-ROM 等只读类光盘 3522.87 万片，同比下降 5.03%。净利润 6,085,903.77 元，同比增长 214.32%。2007 年是公司实施“十一五”规划的关键一年，根据公司董事会制定的年度工作目标，进一步落实经济责任制，在稳步发展有机化工基础上，继续加快光盘产业调整，以只读类光盘为产业发展重点，以特种光盘和高附加值光盘为经营主攻方向和盈利目标，以个性化服务来提升企业的核心竟争力，整合内部资源，挖掘大自然无形资产。在以下几方面取得成效：1、调整产品结构，提高只读类小圆盘、DVDCD-ROM 等高附加值光盘、可录类特种盘和二甲酯、三辛酯的产销比例。构建经营平台，网络营销的拓展见成效，进一步深化与国内外大客户的合作。2、完成一次成型名片碟、48 倍速彩盘等新产品的开发，并投入批量生产。进行有机酯类系列和化学品中间体产品系列近 18 个新产品的试生产。完成磷酸酯系列产品装置、各类化工生产装置的安全性、回收醇和污水处理系统及光盘生产设备、五色胶印机传动、固化系统技术改造工作；优化光盘生产区域。3、强化流程管理、细节管理，实施 ERP 管理和 ISO9001、14001 标准化管理体系，引入 ROHS 环保管理。建立健全绩效考核体系，完善各项管理制度，优化人 13力资源。执行责任会计制度与财务预算制度，加强应收账款管理，实行客户信誉等级风险控制。（二）经营状况 1、公司所处的行业及公司在行业中的地位 公司以光记录媒体制造和精细化工为主导产业，2007 年公司继续加快产业结构、产品结构的调整。2、公司主营业务的范围及其经营状况 按行业、产品地位说明报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况。单位：人民币元 项 目 主营业务收入 主营业务利润 CD-R 29,388,632.47-CD/CD-ROM 31,121,186.91 6,450,039.07 DVD 8,508,678.95 326,108.94 有机酯类产品 275,475,496.49 22,392,617.76 合 计 34,4493,994.82 29,168,765.77 （三）公司投资情况 1、报告期内公司未募集资金。2、未募集资金投资的重大项目，项目进度及收益情况。截至 2007 年 12 月 31 日，本公司对杭州东部科技投资有限公司 300 万元投资款已缴足。（四）财务状况经营成果分析 1、公司财务状况 项 目 2007 年 2006 年 比上年增减变动的主要原因 总资产 454,778,576.23487,678,867.15-6.75%转让 LG 股权、其他设备 股东权益 224,960,439.20220，695，794.021.93%净利润增加 主营业务利润 29,168,765.77 21,902,537.50 33.18%主要是公司有机酯类产品营业收入、主营业务利润增加 净利润 4,783,111.63 1,275,679.34 274.95%14公司主营业务收入、主营业务利润、投资收益增加带来的效益增加 现金及现金等价物净增加额 9,640,591.70-3,790,471.58 主要是公司的投资活动和筹资活动产生的现金流量净额增加 2、主要供应商、客户情况 单位：人民币元 前五名供应商采购金额合计 125,030,521.23 占采购总额比重 50.91%前五名销售客户销售金额合计 42,805,550.04 占销售总额比重 12.43 3、主营业务分行业、产品情况表 单位：人民币元 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减（）营业成本比上年增减（）营业利率率比上年增减（）CD-R 29388632.47 29388，632.47-27.90-34.13-CD 31121186.91 24671147.8420.736.06-0.22 31.70 DVD 8508678.95 8182570.01 3.83-8.34 17.67-84.73 有机酯类 产品 275475496.49 253082878.738.13 13.15 12.66 5.31 其中：关联交易 120378435.13 116002912.493.63 29.79 29.44 7.72 关联交易的定价原则 根据同期同类产品交易的市场价格确定 关联交易必要性、持续性的说明-4、主营业务分地区情况 单位：人民币元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）欧美、澳洲 23,895,318.60 195.01 中亚、韩、港、台22,022,398.46-2.07 北京、上海、广东39,584,849.72 3.57 浙江 147,762,188.35-3.29 15 5、本次审计报告无解释性说明、拒绝表示意见或否定意见。（五）生产经营环境以及客观政策、法规对公司的财务状况和经营成果的影响情况 根据国家有关法规的规定，国家对光盘复制生产实行生产许可证管理制度，未经国家新闻出版总署批准，不得从事 CD、VCD、DVD 等只读类光盘的复制生产。但 CD-R、DVD-R 等可录光盘生产许可只需经省级新闻出版部门审批，因此我国光盘复制生产许可证管理政策已逐步放开，降低了本行业的进入壁垒，加剧了行业的竞争程度，从而给公司的生产经营造成了影响。（六）公司 2008 年主要工作 1、根据董事会及“十一五”规划确定的目标，以公司转板上市为目标，按每股收益率、资产收益率等建立全面责任指标体系。2、整合资源，结合资产、产品结构调整，再造生产流程，重置生产经营目标成本，建立成本责任中心组织体系。3、搭建国际化经营平台，与美国公司合作建立海外接单经营公司，进一步明确运营模式向长期、稳定行业客户转型，逐步形成具有高附加值服务特色竞争优势。4、完善客服功能，突出团队协作，建立新的客户执行体系，加强国际物流的运作能力。5、加强网络营销及市场推广，提升网络营销拓展能力，做好网络策划工作。6、完善 ERP 系统，建立内控制度，监督检查财务及各项制度执行情况。7、建立职业化团队。进一步完善人力资源制度和工作流程，构建人力资源管理体系、新的责任体系和绩效评价体系，提高机制运作效率。（七）董事会日常工作情况 报告期内董事会共召开 5 次会议。（八）其他报告事项 公司的信息披露在代办股份转让信息披露平台（）以及主办券商网站即申银万国证券股份有限公司网站（）。九、监事会报告九、监事会报告 16（一）监事会会议情况 本年度公司监事会共召开 2 次会议。（二）公司依法运作情况 1、监事会对公司依法运作情况的独立意见 本着对全体股东负责的精神，公司监事会根据公司法等有关法律、法规和公司章程的规定，对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事、总经理及公司其他高级管理人员执行公司职能的行为，进行了相应地检查与监督。监事会认为在 2007 年公司决策程序符合有关规定，是科学合理的，公司的管理制度是规范的；公司在原有基础上进一步完善了内部控制体系，有效地防范了管理、经营和财务风险；监事会未发现公司董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、监事会对检查公司财务情况的独立意见 公司监事会在对公司 2007 年度的财务结构和财务状况进行了检查后认为：北京京都会计师事务所有限责任公司对公司 2007 年度的财务进行了审计，其所出具的标准无保留意见的审计报告真实反映了公司 2007 年度的财务状况和经营成果。公司 2007 年度财务结构合理，财务状况良好。3、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 本年度公司没有募集资金投入。4、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 监事会认为：公司出售的资产，符合公司及股东的利益。5、监事会对公司关联交易情况的独立意见 本年度公司发生的关联交易价格，根据同期同类产品交易的市场价格确定。监事会认为：符合公司及股东的利益。十、重要事项十、重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 截至 2007 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的未决诉讼、不存在应披露未披露的对外担保等或有事项。（二）报告期内公司、公司董事及高级管理人员未受到监管部门的处罚。17（三）报告期内公司第一大股东杭州信江科技发展有限公司未发生变化。（四）报告期内公司董事、监事和高管人员变化情况；2007 年 4 月 26 日，公司第五届董事会第五次会议聘任于燕春女士为公司董事会秘书。（五）报告期内公司收购及评估资产、吸收事项的简要情况及进程。均未发生收购及评估资产、吸收事项（六）重大关联交易事项。1、借款担保 截至2007年12月31日本公司为控股子杭州大自然光电有限公司495万元短期借款提供保证担保，1000 万元短期借款提供抵押担保。为杭州信息科技有限公司 2000 万元短期借款提供抵押担保。截至 2007 年 12 月 31 日杭州信息科技有限公司以其房产为本公司 2300 万元短期借款提供抵押担保,杭州磁记录设备公司以其房产为本公司 1300 万元短期借款提供抵押担保。2、租赁 2007年1月至12月,本公司及杭州大自然光电有限公司分别租赁杭州信江科技发展有限公司 3,613.73 平方米、2,408.87 平方米 CD-R 和 CD 生产用房，报告期内共发生房租费用 433,647.60 元；3、水、电供应 2007年1月至12 月,本公司及杭州大自然光电有限公司使用杭州信江科技发展有限公司水、电，2007 年度支付水电费 6,747,813.85 元。4、资金往来 报告期内，杭州有机化工实业有限公司使用本公司资金，按银行同期贷款利率支付资金使用费。报告期内，本公司与杭州信息科技有限公司有资金往来，并按银行同期贷款利率支付资金使用费。报告期内，本公司与杭州大自然电子信息商厦有限公司有资金往来，未收取资金使用费。185、购销商品 本公司向杭州大自然光电有限公司和杭州大自然有机化工实业有限公司销售CD、CD-R 商品及化工材料 120,378,435.13 元，商品销售价格均按市场价格结算。（七）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“分开”情况。公司与第一大股东杭州信江科技发展有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等五方面做到五分开，并有独立完整的业务及自主经营能力。（八）聘任会计师事务所情况。继续聘任北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司审计的会计师事务所。（九）其他重大合同（担保等）及其履行情况。1、截至 2007 年 12 月 31 日，本公司为杭州华塑实业股份有限公司 500 万元人民币短期借款、杭州大华塑业有限公司 972 万元人民币短期借款、杭州大自然真泳磁电有限公司 500 万元人民币短期借款、杭州信息科技有限公司 2000 万元短期借款短期借款提供保证担保。2、截至 2007 年 12 月 31 日，本公司及控股子公司杭州大自然有机化工实业有限公司以房屋产权和土地使用权抵押借款 9,100 万元。截至 2007 年 12 月 31 日，本公司不存在其他应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。（十）公司报告期内变动名称或股份简称的情况。公司报告期内名称或股份简称未发生变化。十一、财务会计报告十一、财务会计报告 19审计报告 审计报告 北京京都审字(2008)第 0856 号 杭州大自然光电科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的杭州大自然光电科技股份有限公司（以下简称 大自然公司）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日公司及合并的资产负债表，2007年度公司及合并的利润表、现金流量表、股东权益变动表和财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是 大自然公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础 三、审计意见 三、审计意见 我们认为，大自然公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了 大自然公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及2007 年度的经营成果和现金流量。北京京都会计师事务所 有限责任公司 中国北京 2008 年 3 月 3 日 中国注册会计师童登书 中国注册会计师 高楠 20资产负债表 资产负债表 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位：人民币元 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 项 目 项 目 附注 附注 合并 合并 母公司 母公司 合并 合并 母公司 母公司 流动资产：货币资金 八、1 38,160,659.66 14,743,303.35 30,520,067.96 17,199,208.53 交易性金融资产 应收票据 八、2 2,255,457.50 3,413,832.00 应收账款 八、3 37,254,227.75 9,610,262.56 38,253,046.34 10,962,029.84 预付款项 八、4 21,050,275.35 32,666,854.60 33,578,408.75 32,746,508.70 应收利息 应收股利 其他应收款 八、5 40,483,039.13 33,281,059.16 20,814,129.12 13,649,935.74 存货 八、6 36,226,650.03 13,582,513.43 32,908,613.13 12,657,072.99 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 192,445.22 69,005.72 409,608.09 67,585.28 流动资产合计 流动资产合计 175,622,754.64 103,952,998.82 159,897,705.39 87,282,341.08 非流动资产：可供出售金融资产 八、7 3,661,200.00 3,661,200.00 5,149,666.30 5,149,666.30 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 八、8 10,051,987.41 30,125,824.91 33,669,738.70 53,743,576.20 投资性房地产 八、9 151,630,230.63 151,630,230.63 155,975,809.23 155,975,809.23 固定资产 八、1078,356,642.11 38,496,596.33 90,834,861.37 48,341,637.49 在建工程 八、1126,490,949.63 24,215,188.29 34,778,949.15 34,063,930.57 工程物资 固定资