400001_2004_大自然5_大自然５2004年年度报告_2005-04-29.pdf

1 杭州大自然光电科技股份有限公司 2 0 0 4 年年度报告 一、重要提示及目录（一）重要提示：本公司董事会及董事长保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见无解释性说明的审计报告。本公司董事长宋小春先生、总经理周必鸿先生及财务部长陶菁菁女士声明：保证年度报告中财务报告真实、完整。（二）目录 1、重要提示及目录 2、公司基本情况 3、公司全年数据和业务数据摘要 4、股东变动及股东情况 5、董事、监事、高级管理人员和员工的基本情况 6、公司治理机构 7、股东大会简介 8、董事会报告 9、监事会报告 10、重要事项 11、财务会计报告 12、备查文件目录 2二、公司基本情况 （一）公司的名称 中文名称：杭州大自然光电科技股份有限公司 英文名称：Hangzhou Nature Opto-electronic Technology Co.，Ltd（二）公司法定代表人：宋小春（三）公司董事会秘书：郑武义 联系地址：杭州市华星路 99 号 电话：0571-88156007，88156030，传真：0571-88156000 电子信箱：N（四）公司注册地址：杭州市文三路 20 号 公司办公地址：杭州市华星路 99 号，邮政编码：310012 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱（E-mail）：（五）公司登载公司年度报告的证券公司国际互联网网址：http:/ http:/ 公司年度报告备置地点：公司办公室（六）公司股份转让登记系统：公司依据证券公司代办股份转让股份业务试点办法的有关规定，委托申银万国证券股份有限公司代办转让服务业务。（七）公司审计机构：北京京都会计师事务所有限责任公司 地址：北京市建国门外大街 22 号赛特广场五层（八）其他资料：公司法人营业执照注册号：3301001600277 税务登记号码：国税：330195143102573；地税：330165143102573（九）公司股份简称：大自然 5 代码：400001 三、公司全年数据和业务数据摘要 3（一）本年度实现的利润及构成（合并报表）单位：元 利润总额 5,082,311.32 净利润 2,399,644.04 扣除非经营性损益后的净利润 1,665,258.24 扣除项目、涉及金额 资金占用费 572,782.66 股票投资收益 35，100 短期投资收益 49,125.93 补贴收入 62,052.04 营业外收入 300.00 减值准备转回 4 0 9,6 8 4.5 7 营业外支出 239,107.32 减所得税影响 57,300.22 主营业务利润 24,950,450.74 其它业务利润 14,368,129.87 营业利润 5,545,101.11 投资收益 -223,982.47 补贴收益 -营业外收支净额 -238,807.32 经营活动产生的现金流量净额 33,228,496.08 现金及现金等价物净增加额 1,995,547.87 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（合并报表）单位：元 年份 财务指标 2 0 0 4 2 0 0 3 2 0 0 2 主营业务收入 2 6 0,3 1 9,0 9 5.3 0 2 4 3,1 0 0,3 1 8.8 5 2 1 5,5 0 8,0 0 4.9 3 净利润 2,3 9 9,6 4 4.0 4 1 0,8 4 9,6 7 2.2 2 1 4,7 9 4,3 4 8.2 8 总资产 4 8 4,2 6 0,1 9 3.5 7 4 3 4,3 3 9,1 4 3.8 9 4 3 5,0 9 1,7 9 1.8 8 4股东权益(不含少数股东权益)2 1 2,0 2 9,2 4 5.1 2 2 0 9,6 2 9,6 0 1.0 8 1 9 8,2 7 4,8 8 4.7 1 每股收益 0.0 3 0.1 3 0.1 7 每股净资产 2.4 8 2.4 5 2.3 2 调整后的每股净资产 2.41 2.42 2.25 每股经营活动产生的现金流量净额 0.39 0.54 0.37 净资产收益率（）1.13 5.18 7.46 （三）报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 合计 期初数 85,600,600 57,609,713.00 13，107，535.26 7,790241.66 45,521,511.16 209,629,601.08 本期增加/423，199.04 277,546.1 1,698,898.90 2,399,644.04 本期减少/期末数 85,600,600 57,609,713.00 13，530，734.30 8,067,787.76 47,220,410.06 212,029,245.12 变动原因 增加系利润分配 增加系利润分配 利润分配 四、股东变动及股东情况 （一）股份变动情况 股份变动情况表 （单位：万股）5 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 其他 小计 一、未流通股份 1、发起人股份 2 0 8 9.0 6 2 0 8 9.0 6 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 7 5 1.4 9 7 5 1.4 9 4、优先股或其他 1 9.5 1 1 9.5 1 未流通股份合计 2 8 6 0.0 6 0 0 0 0 2 8 6 0.0 6 二、已流通股份 人民币普通股 5 7 0 0 5 7 0 0 已流通股份合计 5 7 0 0 5 7 0 0 三、股份总数 8 5 6 0.0 6 0 0 0 8 5 6 0.0 6 （二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数：截止 2004 年 12 月 31 日，公司股东总数为 6913 户，其中流通股户数为 3311 户，非流通股户数为 3602 户。2、持有本公司 5%以上（含 5%）的股份的股东 名称：杭州信江科技发展有限公司 原公司国有股东杭州磁带厂经国家经贸委国经贸产业（2001）131 号批复批准，于 2002 年 12 月实施债转股，成立杭州信江科技发展有限公司。3、年末前十名股东持股数量及所持股份的质押或冻结的情况：6 序号 股东名称 持股数（万股）所占比例（%）股份性质 1 杭州信江科技发展有限公司 2036.56 23.79 发起人股 2 苏州市投资公司 315.23 3.68 流通股 3 常熟苏虞电力实业总公司 224.64 2.62 流通股 4 信达投资有限公司 212.70 2.48 流通股 5 杭州市投资控股有限公司 184.71 2.15 流通股 6 苏州市住房置业担保有限公司 181.0848 2.12 流通股 7 北京市大地科技实业总公司 175.5 2.05 流通股 8 海南鑫凤贸易有限公司 152.612 1.78 流通股 9 海南颐祥贸易有限公司 115.8602 1.35 流通股 10 谢罗坚 106.29 1.24 流通股 说明：控股股东无质押或冻结情况发生，未知流通股东质押或冻结情况。前十名股东中法人股股东无关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知流通股东是否存在关联关系，也未知其是否不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。4、公司前 10 名流通股股东及所持股份的质押或冻结的情况：序号 股东名称 持股数（万股）所占比例（%）股份性质 1 苏州市投资公司 315.23 3.68 流通股 2 常熟苏虞电力实业总公司 224.64 2.62 流通股 3 信达投资有限公司 212.70 2.48 流通股 4 杭州市投资控股有限公司 184.71 2.16 流通股 5 苏州市住房置业担保有限公司 181.0848 2.12 流通股 6 北京市大地科技实业总公司 175.5 2.05 流通股 7 海南鑫凤贸易有限公司 152.612 1.78 流通股 8 海南颐祥贸易有限公司 115.8602 1.35 流通股 9 谢罗坚 106.29 1.24 流通股 10 重庆市新标商贸有限公司 103.68 1.21 流通股 说明：未知流通股东是否存在关联关系，也未知其是否不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（三）公司控股股东及实际控制人具体情况介绍（1）公司控股股东情况 本公司第一大股东为杭州信江科技发展有限公司，持有本公司国有法人股 72036.56 万股，占总股本的 23.79%。该公司法定代表人褚江，成立日期为 2002 年12 月 27 日，注册资本 33779 万元，主要经营业务：技术开发、咨询服务、成果转让；磁记录材料、光记录材料等批发、零售；普通机械、包装材料、电子产品销售等。（2）公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图：23.79%五、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况 1、董事、监事、高级管理人员 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 持股数 宋小春 董事长 男 5 0 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 6 0 0 0 周必鸿 董事、总经理 男 4 8 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 3 0 0 0 褚 江 董事 男 5 9 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 5 0 0 0 周 军 董事 男 3 5 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 0 李 康 董事 男 4 7 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 0 刘文华 董事、副总经理 女 5 1 2 0 0 3.1 0 2 0 0 6.5 0 严晓浪 独立董事 男 5 7 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 0 蔡小富 独立董事 男 6 5 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 0 谢让兰 独立董事 男 6 1 2 0 0 3.1 0 2 0 0 6.5 0 杜基磐 监事长 男 5 9 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 3 0 0 0 姚先国 监事 男 5 1 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 1 0 0 0 陈孝琪 监事 男 5 9 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 9 0 0 0 郑武义 董事会秘书 男 3 9 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 3 0 0 0 施 衍 总经理助理 男 4 3 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 3 0 0 0 房梅华 技术中心主任 女 4 3 2 0 0 3.5 2 0 0 6.5 3 0 0 0 杭州信江科技发展有限公司 杭州大自然光电科技股份有限公司 8 2、年度报酬情况 本报告期内，公司董事、总经理周必鸿，公司监事陈孝琪，董事、副总经理刘文华，董事会秘书郑武义，总经理助理施衍，技术中心主任房梅华在公司领取薪酬，总报酬为 40.1 万元，金额最高前三名高级管理人员的报酬总额为 22.4 万元。前二位董事总报酬 15.4 万元，其它董、监事不在公司领取薪酬，独立董事津贴为1.2 万元。3、报告期内公司董事、监事及高管人员发生情况。本报告期内公司董事、监事及高管人员未发生变动。（二）公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况。公司员工的人数为 436 人。其中按专业构成：管理人员 72 人，技术人员 71人，财务金融人员 16 人，其他 282 人；按教育程度：研究生 3 人，本科 37 人，大专 65 人，中专 80 人，其他 253 人。六、公司治理机构 （一）对照中国证监会发布的文件和中国证券业协会有关的规定，进一步加强法人治理，制订了公司治理纲要，健全内控制度，规范内部运行。（二）根据中国证监会的要求，于2003 年 10 月 27 日召开 2003 年第二次临时股东大会，选举谢让兰先生任公司独立董事，公司独立董事人数达董事总数的三分之一。（三）公司与第一大股东杭州信江科技发展有限公司（由杭州磁带厂债转股改制后成立）在业务、人员、资产、机构、财务等五方面做到五分开，并有独立完整的业务及自主经营能力，即以光存储产品制造和销售为主业，有独立的国内销售网络和国外销售渠道，有自营进出口权。（四）公司自 2001 年 6 月以来建立了对事业部经理以利润考核为中心的绩效考核体系，试行了相应的薪酬分配和激励机制，制订和完善了相关的实施细则，经过多年的实践，效果明显。（五）公司加强了内部财务管理，对各事业部继续实行责任会计制度，强化 9公司成本核算制度，降低各项成本，提高公司的盈利水平。七、股东大会简介 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 本报告期内共召开 1 次年度股东大会。公司董事会于 2004 年 4 月 29 日在申银万国证券股份有限公司网站(http:/)、代办股份转让信息披露平台（）上刊登杭州大自然光电科技股份有限公司第四届董事会第九次会议决议公告，董事会已就本次股东大会的召开作出了决议并以公告形式提前 30 天通知股东。杭州大自然光电科技股份有限公司2003 年度股东大会于2004年6 月18 日下午在杭州华星路 99 号东软创业大厦一楼会议厅召开，大会由宋小春董事长主持，出席本次大会的股东及股东代理人 55 名，代表股份 21846300 股，占总股本的 25.52%，符合公司法和公司章程的有关规定，国浩律师集团（杭州）事务所律师见证了本次大会。经大会审议表决通过以下决议：一、以 21846300 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 100%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%，通过 2003 年度董事会工作报告。二、以 21846300 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 100%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%，通过 2003 年度监事会工作报告。三、以 21801800 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 99.80%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，44500 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0.20%，通过 2003 年度利润分配方案。四、以 21846300 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 100%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%，通过修改上市后的公司章程草案及现行公司章程的议案。五、以 21846300 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 100%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，0 股弃权，占出席会议有表决权股份 10总数的 0%，通过修改公司治理纲要的议案。六、以 21801800 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 99.80%，44500股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0.20%，0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%，通过续聘会计师事务所议案。七、以 21711800 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 99.38%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，134500 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0.62%，通过公司为乐金大自然（杭州）记录媒体有限公司银行贷款提供信用担保的议案。八、以 21846300 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 100%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，0 股弃权，占出席会议有表决权股份份总数的 0%，通过解放路 174 号房屋出租的议案。九、以 21846300 股同意，占出席会议有表决权股份总数的 100%，0 股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0%，0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%，通过公司股票上市工作的议案。本次股东大会决议公告于 2004 年 6 月 21 日刊登在申银万国证券股份有限公司网站（）、代办股份转让信息披露平台（）。八、董事会报告 （一）经营业绩分析 报告期内公司主营业务收入 260,319,095.3 元，比去年同期增长 7.08，其中 CD-R 可录光盘主营业务收入比 2003 年同期下降了 37.31%，CD 只读类光盘主营业务收入比 2003 年同期下降了 5.32%，DVD 只读类光盘主营业务收入比 2003年同期增长了156.77%，有机酯类产品主营业务收入比2003年同期增长了42.19%；公司实现主营业务利润 24，950，450.74 元比 2003 年同期下降了 45.5%。2004 年度公司继续实施以利润为中心的经济目标管理，完善和强化绩效考核体系，充分调动子公司和事业部的积极性，克服电力严重短缺、原材料大幅涨价等各方面不利因素，使公司总体经济运行保持平稳。董事会在年初确定的 LG 大自然合资项目、DVD 只读类光盘技改项目、全面预算管理、股票上市等四项重点 11工作，除股票上市受阻以外，其余三项工作均得到实施和完成。完成增塑剂、溶剂等有机酯类产品 18353 吨，同比增长 15.48%，完成 CD-R可录光盘 6354.88 万片，同比下降 9%；完成 DVD、CD、CD-ROM等只读类光盘3646.39 万片，同比增长 1.12%。2004 年公司不断加大技措技改和技术创新工作力度，共投入技措技改资金2500 余万元，用于新建年产 1300 万片 DVD 只读类光盘生产线项目、新建年产 800吨磷酸酯产品系列装置及仓储实施改造项目、新增 550KW 发电机组项目、CD-R可录光盘生产线改造项目等。积极推进技术创新、新品开发工作，提高产品附加值，向新产品要效益，已完成“邻苯二甲酸二烯丙酯”等有机酯系列新产品的开发、DBE 和保护胶国产替代品的试验、完成新彩虹光盘的试制、增加了 CD-R 可录光盘产品的品种。上述项目的完成为公司产品结构的调整奠定了基础，有效地促进了产品结构的调整和产品升级换代，提高了产品的市场竞争力，扩大了赢利空间，增强了企业可持续发展的后劲。（二）经营状况 1、公司所处的行业及公司在行业中的地位 公司以光记录媒体制造为主导产业，经过几年的努力，目前已形成年产 7000万片 CD-R 可录光盘，DVD-R 可录光盘 1440 万片，CD、DVD 只读类光盘复制加工 3000 万片，年生产光盘总量超1 亿片的规模。2005 年公司将继续调整产品结构，加大对光电产业的技术改造以及存储记录媒体产品开发。2、公司主营业务的范围及其经营状况 按行业、产品地位说明报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况。项 目 主营收入 主营业务利润 CD-R 5 8，7 5 7，6 7 9.3 1 594，145.6 CD/CD-ROM 2 3，8 4 9，8 8 4.0 7 4，722，586.9 DVD 5，2 2 5，8 3 4.8 4 2，370，032.64 有机酯类产品 1 7 2，4 8 5，6 9 7.0 8 17，904，849.94 合 计 260，319，095.30 25，591，615.08 （三）公司投资情况 12 1、报告期内公司未募集资金。2、未募集资金投资的重大项目，项目进度及收益情况。2 0 0 3 年 8 月 8 日，公司与韩国 L G电子株式会社签订合资经营合同，共同投资设立乐金大自然（杭州）记录媒体有限公司，投资总额 1,7 5 0万美元，注册资本7 0 0 万美元，其中公司出资 3 5 7 万美元，占 5 1 股权，韩国 L G 电子株式会社出资3 4 3万美元，占 4 9 股权。该公司经营范围：研究、开发、生产和销售可记录媒体类相关产品（包括 C D R、C D R W、D V D R、D V D R W、F L A S H M E M O R Y及录像带等）；提供有关的售后服务。2 0 0 3 年 1 0 月 1 5 日，该公司在杭州市工商行政管理局注册登记。2 0 0 4 年 2 月1 7日，国家商务部以商资批 2 0 0 4 1 3 6号文批准该公司设立，并领取了商外资资审字 2 0 0 4 0 0 2 6号外商投资企业批准证书。截止 2004 年 5 月 17 日，乐金大自然（杭州）记录媒体有限公司已收到本公司、韩国 LG 电子株式会社分两期缴纳的注册资本合计 700 万美元，均已货币出资。注册资本 700 万美元全部到位。该公司于 2 0 0 5 年 1 月投入生产。2 0 0 4 年 1 1 月 1 5 日，乐金大自然（杭州）记录媒体有限公司第三次董事会决议，该公司增加注册资本并变更股权结构，注册资本由原来 7 0 0 万美元变更为 1 0 0 0万美元，本公司由原来 5 1%权益变更为 3 0%。这项决议须经获得审批机构批准后才能实施（商务部于 2 0 0 5 年 4 月 2 5 日正式批准）。（四）财务状况经营成果分析 1、公司财务状况 项 目 2004 2003 比上年增减变动的主要原因 总资产 484260193.57 434339143.89 _ 股东权益 212029245.12 209629601.08 _ 主营业务利润 24950450.74 45778149.23 公司主导产品 CD-R、CD、DVD原材料大幅涨价产品价格下跌。净利润 2399644.04 10849672.22 公司主导产品 CD-R、CD、DVD原材料大幅涨价产品价格下跌。现金及现金等价物净增加额 1995547.87-3826754.19 _ 13 2、本次审计报告无解释性说明、法律意见、拒绝表示意见或否定意见。3、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司控股子公司杭州大自然光电有限公司全年实现主营收入2907.57 万元，比上年增长了 6.8%，杭州大自然有机化工实业有限公司全年实现主营收入 16761.98万元，比上年增长了 43.49%。公司参股企业有杭州东软人才培训有限公司、杭州大自然音像制品发行有限公司、杭州电子信息商厦有限公司、浙江天堂硅谷创业投资有限公司，2004 年这些企业经营状况有盈有亏，在一定程度上影响了公司的收益。4、主要供应商、客户情况 单位：元 前五名供应商采购金额合计 1 0 4,4 7 7,0 1 5.8 7 占采购总额比重 4 8.7 6%前五名销售客户销售金额合计 2 3,8 4 7,6 9 7.5 2 占销售总额比重 9.1 6 （五）生产经营环境以及客观政策、法规对公司的财务状况和经营成果的影响情况 根据国家有关法规的规定，国家对光盘复制生产实行生产许可证管理制度，未经国家新闻出版总署批准，不得从事 CD、VCD、DVD 等只读类光盘的复制生产和 CD-R 等可记录类光盘的复制生产。此外，光盘生产设备的进口亦需经国家新闻出版总署批准。如果我国取消目前的光盘复制生产许可证管理政策，全面放开对光盘生产设备的进口管制，则将大幅降低行业的进入壁垒，加剧行业的竞争程度，从而给公司的生产经营造成较大的影响。（六）新年度的业务发展计划 2005 年公司将重点进行光电产品结构调整，旨在提高产品附加值和市场的竞争力，加大对光盘复制加工和有机酯类产品的生产投入，继续开发新的存储记录媒体产品。（七）董事会日常工作情况 报告期内董事会共召开 4 次会议，召开时间及决议内容如下：141.杭州大自然光电科技股份有限公司第四届董事会第八次会议于 2004 年 4月 12 日上午在公司会议室召开，应到董事 9 人，实到董事 6 人，3 人以委托方式表决，宋小春董事长主持会议。会议主要议题是研究公司内部职工股处置方案。2、杭州大自然光电科技股份有限公司第四届董事会第九次会议于 2004 年4 月 28 日下午在公司会议室召开，应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事和高管人员列席会议。宋小春董事长主持会议。会议通过如下决议：（一）一致通过 2003 年年度报告 （二）一致通过公司 2003 年度利润分配预案 根据公司财务决算报告和北京京都会计师事务所的审计报告，公司2003 年实现净利润 10849672.22 元，加上以前年度结转未分配利润 36892109.00 元，本年度可分配利润 47741781.22 元，提取法定盈余公积 1387818.80 元，提取法定公益金832451.26 元，本公司可供股东分配利润 45521511.16 元，因公司持续发展需要，本年度利润不分配，资本公积不转增股本，未分配利润结转下年度分配。（三）一致通过 2004 年第一季度报告 （四）一致通过公司申请股票上市的议案 继续做好大自然股票申请转板上市工作。（五）一致通过公司续聘会计师事务所的议案 根据公司章程规定，决定继续聘请北京京都会计师事务所有限责任公司为公司审计的会计师事务所。（六）一致通过修改公司章程和公司治理纲要等公司制度相关内容:（1）公司设立时间更正为1992 年 12 月 22 日、（2）公司董事会成员 9 人，其中独立董事 3 人。（七）一致通过公司解放路 174 号 6-7 层办公楼租赁给杭州大自然电子信息商厦有限公司，面积 672 平方米，月租金 32256 元，时间：2004 年 1 月 1 日至 2005年 12 月 31 日。（八）审议通过为乐金大自然（杭州）记录媒体有限公司1050 万美元贷款的535.5 万美元（51%额度）提供信用担保，时间为叁年。（九）确定 2003 年度股东大会召开时间和议案。15 1、2003 年度股东大会召开时间：2004 年 6 月 18 日（星期五）在创业大厦（杭州市西湖区华星路 99 号）召开，时间半天。2、2003 年度股东大会议案：（1）审议董事会报告；（2）审议监事会报告；（3）审议 2003 年度利润分配方案；（4）修改公司章程议案；（5）审议聘任会计师事务所议案；（6）审议公司第四届董事会第七次会议为杭州华塑实业股份有限公司累计1800 万元短期银行贷款提供保证担保的议案；（7）审议公司解放路 174 号 6-7 层办公楼租赁给杭州大自然电子信息商厦有限公司的议案。（8）审议为乐金大自然（杭州）记录媒体有限公司 1050 万美元贷款的 535.5万美元（51%额度）提供信用担保，时间为叁年。3、2004 年 8 月 20 日下午 1:30，杭州大自然光电科技股份有限公司第四届董事会第 10 次会议在公司会议室召开。会议应到董事9 人，实到董事 9 人，会议由宋小春董事长主持。监事及公司高管人员列席会议。会议决议如下：（1）审议通过公司 2004 年半年度报告及半年度报告摘要。（2）审议通过 2004 年度中期利润不分配、也不进行资本公积金转增股本。4、2004 年 10 月 25 日下午 1:30，杭州大自然光电科技股份有限公司第四届董事会第 11 次会议在公司会议室召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，会议由宋小春董事长主持。监事及公司高管人员列席会议。会议决议如下：审议通过公司 2004 年第三季度报告。（八）董事会本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案 2004 年度分配预案：根据公司财务决算的报告和北京京都会计师事务所的审计报告，公司 2004 年实现净利润 2，399，644.04 元，加上以前年度结转未分配 16利润 45，521，511.16 元，本年度可分配利润 47，921，155.20 元，提取法定盈余公积 423，199.04 元，提取法定公益金 277，546.10 元，本公司可供股东分配利润47，220，410.06 元，因公司持续发展需求，本年度利润不分配，资本公积不转增股本，未分配利润结转下年度分配。（九）其他报告事项 1.公司股票上市申请未获中国证监会发审委通过。2.公司信息披露第一媒体为主办券商网站即申银万国证券股份有限公司网站（）以及代办股份转让信息披露平台（）九、监事会报告 （一）监事会会议情况 本年度公司监事会共召开 2 次会议。1、杭州大自然光电科技股份有限公司第四届监事会第三次会议于 2004 年 4月 28 日下午在公司会议室（华星路 99 号）召开，应到监事 3 人，实到 3 人，杜基磐监事长主持会议，会议通过如下决议：（1）审议通过 2003 年度监事会工作报告；（2）审议通过 2003 年度报告及报告摘要、2003 年度利润分配预案；（3）审议通过 2004 年第一季度报告；（4）同意公司董事会关于召开 2003 年度股东大会的有关议案。2、杭州大自然光电科技股份有限公司第四届监事会第四次会议于 2004 年 8月 20 日下午在公司会议室（华星路 99 号）召开，应到监事 3 人，实到 3 人，杜基磐监事长主持会议，会议通过如下决议：（1）审议通过公司 2004 年半年度报告及半年度报告摘要。（2）审议通过公司 2004 年度中期利润不分配、也不进行资本公积金转增股本。（二）公司依法运作情况 171、2004 年度公司继续完善公司内控制度，在原有的股东大会议事规则、公司治理纲要的基础上，重新修订了公司章程、公司治理纲要等公司制度的相关内容，进一步完善了公司法人治理结构，加强了内部控制制度。保证公司董事会在作出决议和进行重大事项决策时，依法规范运行，符合公司股东利益，且考虑公司发展在国家法律框架内进行。2、公司监事会根据有关法律、法规和规范性文件及公司章程等有关规定，对股东大会、董事会的召开程序、议案表决事项，以及董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履行职责情况及公司的经营管理情况进行了监督检查。监事会认为公司董事会能够依法运作，公司法人治理结构运转正常。3、监事会认为：公司董事会、经理班子工作认真负责，在执行公司职务时，未发现违反国家法律、法规或公司章程的行为，未发现损害公司利益和侵犯股东利益的行为。（三）抽查公司财务情况 1、监事会认为：北京京都会计师事务所有限责任公司出具的 2004 年度标准无保留意见的财务审计报告真实地反映了公司 2004 年度的财务状况和经营成果。2、监事会认为：本年度公司关联交易行为合理，未发生公司资产流失，未损害股东权益或公司利益。十、重要事项 1、重大诉讼、仲裁事项 截至 2004 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的未决诉讼、不存在应披露未披露的对外担保等或有事项。2、报告期内公司、公司董事及高级管理人员未受到监管部门的处罚。3、报告期内公司第一大股东杭州信江科技发展有限公司未发生变化。4、报告期内原有董事未发生变化，总经理、董事会秘书任职人员未发生变化。5、报告期内公司收购及评估资产、吸收事项的简要情况及进程。均未发生收购及评估资产、吸收事项 6、重大关联交易事项。(1)租赁 a、2 0 0 4 年 1 月至 1 2 月,本公司及杭州大自然光电有限公司分别租赁杭州信 18江科技发展有限公司 3,6 1 3.7 3 平方米、2,4 0 8.8 7 平方米 C D-R 和C D 生产用房，支付租金 7 2 2，7 1 2.0 0 元；b、杭州大自然电子信息商厦有限公司租赁本公司房屋，本公司收取租金2 7 1.9 8 万元；(2)水、电供应 a、2 0 0 4 年 1 月至 1 2 月,本公司及杭州大自然光电有限公司使用杭州信江科技发展有限公司水、电，2 0 0 4 年度支付水电费 7，8 0 3，4 8 1.1 9 元。7、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“分开”情况。公司与第一大股东杭州信江科技发展有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等五方面做到五分开，并有独立完整的业务及自主经营能力。8、聘任会计师事务所情况。继续聘任北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司审计的会计师事务所。9、其他重大合同（担保等）及其履行情况。(1)截至 2 0 0 4 年 1 2月 3 1 日，本公司为控股子公司杭州大自然光电有限公司1,6 0 0万元短期借款、1,3 4 9.9 0万元长期借款和杭州大自然有机化工实业有限公司 3 0 0 万元短期借款提供保证担保，为乐金大自然（杭州）记录媒体有限公司 2 4 7.8 6万美元长期借款提供保证担保。(2)截至2 0 0 4 年1 2 月3 1 日，本公司为杭州华塑实业股份有限公司 1,0 0 0万元短期借款提供保证担保。(3)截至 2 0 0 4 年 1 2月 3 1 日，本公司及控股子公司杭州大自然有机化工实业有限公司以土地使用权、房产及设备抵押借款 6,8 3 3.8 3 万元。截至 2 0 0 4年 1 2月 3 1日，本公司不存在其他应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。10、公司报告期内变动名称或股份简称的情况。公司报告期内名称或股份简称未发生变化。11、其他事项。2004 年 4 月 19 日经杭州市工商行政管理局核查，并经浙江省工商行政管理局批准，公司工商登记设立时间由 1992 年 10 月 17 日更正为 1992 年 12 月 22 日。19十一、财务会计报告 北京京都会计师事务所有限责任公司 Beijing JingDu Certified Public Accountants Co.,Ltd.审 计 报 告 北京京都审字(2005)第0378 号 杭州大自然光电科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的杭州大自然光电科技股份有限公司(以下简称 大自然公司)2 0 0 4 年1 2 月3 1 日的资产负债表以及2 0 0 4 年度的利润表和现金流量表。这些会计报表的编制是 大自然公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和企业会计制度的规定，在所有重大方面公允反映了 大自然公司2 0 0 4 年1 2 月3 1 日的财务状况以及2 0 0 4 年度的经营成果和现金流量。北京京都会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：童登书 中国北京 中国注册会计师：王友业 二五年三月十七日 20资产负债表 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位：人民币元 2 0 0 4 年 1 2月 3 1日 2 0 0 3 年 1 2月 3 1日 项 目 附注 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 五.0 1 52,870,399.58 33,598,173.53 50,874,851.71 36,006,620.19 短期投资 五.0 2 920,000.00 920,000.00 应收票据 五.0 3 4,578,286.35 1,150,000.00 2,008,147.05 365,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 五.0 4 33,927,357.06 12,005,312.63 34,105,314.85 15,174,900.28 其他应收款 五.0 5 12,882,167.90 7,898,123.10 16,898,241.58 21,555,387.25 预付账款 五.0 6 17,218,997.68 15,359,274.20 7,234,808.64 4,954,443.03 应收补贴款 存货 五.0 7 30,756,665.89 18,432,461.43 21,810,999.19 10,033,287.40 待摊费用 五.0 8 257,290.76 105,862.01 102,888.48 44,833.03 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 153,411,165.22 89,469,206.90 133,035,251.50 88,134,471.18 长期投资：长期股权投资 五.0 9 42,872,022.90 75,700,804.46 13,832,698.43 45,083,446.36