400007_2001_华凯1_华凯实业2001年年度报告_2002-04-02.pdf

华凯实业 2 0 0 1 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。海南从信会计师事务所为本公司出具了有保留意见的审计报告，本公司董事、监事对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：海南华凯实业股份有限公司。公司英文名称：H A I N A N H U A K A I E N T E R P R I S T S C O.，L T D.2、公司法定代表人：陈锦德 3、公司董事会秘书：章慧如 联系地址：海口市滨海大道 2 3 号华凯大厦三楼 联系电话：0 8 9 8 6 6 2 1 2 8 8 0 2 3 0 8 传 真：0 8 9 8 6 6 2 2 9 7 5 5 4、公司注册地址：海口市滨海大道 2 3 号 邮政编码：5 7 0 1 0 5 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报 登载公司年度报告的网址：w w w.g t j a.c o m 公司年度报告备置地点：海口市滨海大道 2 3 号华凯大厦三楼 6、公司股份依据证券公司代办股份转让服务业务试点办法的有关规定，委托国泰君安证券股份有限公司代办转让。7、公司股份简称：华凯实业 8、股份代码：4 0 0 0 0 7 9、公司审计机构：海南从信会计师事务所 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度利润总额及构成：（合并报表）（单位：元）利润总额 1,8 3 4,5 2 8.8 1 净利润 3,0 1 0,4 7 7.0 6 扣除非经常性损益后的净利润 3,0 1 0,4 7 7.0 6 主营业务利润 1 8,0 6 9,7 2 2.4 6 其它业务利润 3 2 6,4 5 3.7 3 营业利润 2,0 4 6,4 4 7.7 9 投资收益 3 0,0 0 0.0 0 营业外收支净额 2 4 1,9 1 8.9 8 经营活动产生的现金流量净额 1 4,5 6 2,0 6 5.9 4 现金及现金等价物净增减额 1 4 1,3 9 5.8 6 2、主要会计数据及财务指标：（合并报表）（单位：元）项目 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 主营业务收入 2 7,5 1 4,0 0 9.6 0 5,5 4 4,5 4 5.3 3 1 1,4 0 4,2 9 4.5 6 净利润 3,0 1 0,4 7 7.0 6 -7 5,7 2 4,1 0 0.7 3 -2 0,3 5 7,1 6 0.0 2 总资产 1 1 0,4 9 3,0 0 6.3 6 1 3 7,7 5 5,7 0 9.1 8 2 4 5,3 8 2,3 7 4.9 7 股东权益 （不含少数股东权益）5 2,2 7 9,4 0 4.0 8 1 1,5 6 9,6 4 4.7 3 9 1,8 8 8,3 4 5.4 5 每股收益（元/股）0.0 1 4 9 -0.3 9 4 4 -0.1 0 6 扣除非经常性损益后 的每股收益（元/股）0.0 1 4 9 -0.3 9 4 4 -0.1 0 6 每股净资产 0.2 5 9 0.0 6 0 -0.1 0 6 调整后的每股净资产 0.2 5 9 0.0 6 0 0.4 7 8 6 每股经营活动产生的现金流量净额 0.0 7 2 0.0 0 9 7 0.0 0 3 6 净资产收益率（%）5.7 6%-6 5 4.5 1%-2 2.1 5%三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、公司股份变动情况表：（数量单位：万股）本次变动前 本次变动增减（、）本次变动后 法人股 未代办转让股份 其中：境内法人持有股份 7 6 1 9.4 9 6 1 0 0 0 8 6 1 9.4 9 6 已代办转让股份 A 类股份 8 7 0 0.5 0 4 0 8 7 0 0.5 0 4 法人股合计 1 6 3 2 0 1 0 0 0 1 7 3 2 0 内部职工股 2 8 8 0 0 2 8 8 0 股份总数 1 9 2 0 0 1 0 0 0 2 0 2 0 0 （二）股东情况介绍 1、持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东：股东 年度内股份 年末持股数 股份类别 持股比例 年度内股份质 增减变动情况 押和冻结情况南通市首创投资有限公司 无 6 5 0 3.4 9 6 发起人法人股 3 2.2 0%无 2、公司持股前十名股东情况如下：股东 期末持股数（万股）持股比例（%）类 别 南通市首创投资有限公司 6 5 0 3.4 9 6 3 2.2 0 法人股 海通证券有限公司 1 0 0 0 4.9 5 法人股 中国光大国际信托投资有限公司 5 4 0 2.6 7 法人股 海南农垦开发公司 2 8 8 1.4 2 法人股 交通银行深圳分行 2 8 8 1.4 2 法人股 华夏证券有限公司 3 9 8.2 4 4 1.9 7 法人股(已委托转让)无锡华中大酒店有限公司 1 8 0 0.8 9 法人股(已委托转让)叶立伟 1 2 2.0 6 0.6 0 法人股(已委托转让)王军华 1 1 5 0.5 7 法人股(已委托转让)中国光大国际信托投资有限公司 9 6.5 0 8 0.4 8 法人股(已委托转让)曹雅群 9 5.2 4 0.4 7 法人股(已委托转让)公司前十名股东之间不存在关联关系。3、本报告期内，公司第一大股东由深圳市建材集团有限公司变更为南通市首创投资有限公司。4、南通市首创投资有限公司情况介绍：南通市首创投资有限公司成立于 2 0 0 0 年 5 月 3 0 日，法定代表人：黄挺，注册地址：启东市汇龙镇公园中路 5 2 5 号，公司主要从事投资咨询、会计服务、资产管理等业务，注册资本：1 0 0 0 万元，其中启东市建设投资公司、陈锦德各出资 2 0 0 万元，各占注册资本的 2 0%，黄挺、沈聂、朱玉贤各出资 1 5 0 万元，各占注册资本的 1 5%，宋元昌、朱惠昌各出资 5 0万元，各占注册资本的 5%，丁卫兵、陈叶辉各出资 2 5 万元，各占注册资本的 2.5%。四、董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况：姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 陈锦德 男 4 4 董事长 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 0 0 总经理 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 祁志勋 男 5 1 副董事长 2 0 0 1.6 -2 0 0 3.6 0 0 徐 盟 男 4 8 副董事长 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 0 0 陈鸿年 男 5 6 董 事 2 0 0 0.7-2 0 0 3.6 0 0 周维琪 男 4 9 董 事 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 0 0 王 平 男 4 4 董 事 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 0 0 黄 挺 男 3 3 董 事 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 0 0 包耀剑 男 2 9 董 事 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 0 0 财务总监 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 王黎丽 女 2 5 董 事 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 0 0 沈庆雷 女 4 0 监事会 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 0 0 召集人 周东来 男 3 5 监 事 2 0 0 1.6-2 0 0 3.6 0 0 万玉婵 女 3 5 监 事 2 0 0 0.7-2 0 0 3.6 0 0 章慧如 女 3 9 副总经理 2 0 0 0.7-2 0 0 3.6 0 0 董事会秘书 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.6 许 力 男 3 7 副总经理 2 0 0 0.7-2 0 0 3.6 0 0 2、在股东单位任职董事、监事情况：姓名 任职单位 职务 祁志勋 中国光大国际信托投资公司 资产保全部总经理 徐 盟 华夏证券有限公司 资产保全部副总经理 陈鸿年 海南农垦开发公司 总经理 周维琪 交通银行深圳分行 副行长 黄 挺 南通市首创投资有限公司 总经理 王黎丽 南通市首创投资有限公司 行政部经理 沈庆雷 南通市首创投资有限公司 会 计 周东来 交通银行深圳分行 资产管理部副总经理 3、年度报酬情况：报告期内，除董事长陈锦德、董事包耀剑、职工代表监事万玉婵、副总经理章慧如、许力共 5 人在公司领取薪金(1-3 万元)外,其他董事、监事都不在公司领取报酬。4、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员：报告期内，公司董事、董事长、董事会秘书变动情况：公司 2 0 0 0 年度股东大会改选陈锦德、祁志勋、徐盟、周维琪、王平、黄挺、包耀剑、王黎丽为公司董事；2 0 0 1 年 6 月 1 9 日，第三届董事会临时会议选举陈锦德为公司董事长。报告期内，公司董事会继续聘任章慧如女士担任公司董事会秘书。报告期内，公司监事、监事会召集人变动情况：公司 2 0 0 0 年度股东大会改选沈庆雷、周东来为公司监事；2 0 0 1 年 6 月 1 9 日，第三届监事会第二次会议选举沈庆雷为监事会召集人。报告期内，公司经营班子变动情况：公司董事会 2 0 0 1 年 6 月 1 9 日召开临时会议，同意阎锴辞去公司总经理职务，聘任陈锦德为公司总经理；公司董事会根据总经理提名，聘任包耀剑为公司财务总监。五、公司治理结构 1、公司治理结构的实际情况：按照公司法、证券法及有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。公司设立了股东大会、董事会和监事会，公司董事会根据公司的业务性质和管理需要，本着精干高效的原则聘任了总经理、副总经理等高级管理人员，同时设立了相关的业务管理部门，并重新修改制订了公司章程。在实际运作中，公司董事会、监事会以及高级管理人员均能遵照公司法、公司章程及相关法律、法规和公司各项管理制度、议事规则的规定，公平对待所有股东，认真履行职责，维护公司整体利益。2、进一步完善公司治理结构的计划：2 0 0 2 年 1 月 7 日，中国证监会和国家经贸委发布了上市公司治理准则（以下简称 准则），准则从公司管理的各个角度出发，提出了合理、有效的公司治理意见，对公司治理结构的改善提出了更高的要求。对照准则，对此公司将组织认真学习，并通过公司章程的修改，尽快建立相关制度，有效改进和完善公司治理结构，提高公司治理水平。3、独立董事履行职责情况：报告期内，公司尚未聘任独立董事。4、公司与控股股东在业务、资产、机构、人员、财务上的分开情况：公司与控股股东之间，均有各自独立和完整的人、财、物、产、供、销系统，在业务、资产、人员、机构、财务上已经做到分开。5、公司高级管理人员的考评与激励机制：本公司高级管理人员全部由董事会聘用，董事会每年制定公司经营目标与年度预算，但报告期内尚未建立对高级管理人员的考评与激励机制。公司目前正在考虑建立考评激励计划，以进一步完善此项制度，对高级管理人员起到应有的激励作用。六、股东大会情况简介 （一）年度股东大会：2 0 0 1 年 5 月 1 9 日，中国证券报刊登公司第三 届董事会第三次会议决议及召开公司2 0 0 0 年度股东大会的公告。2 0 0 1 年 6 月 1 9 日，公司 2 0 0 0 年度股东大会召开，会议审议通过了以下议案：1、审议了公司原流通法人股进行股份转让的议案，该议案未获通过。反对 9 3,7 6 9,5 4 0股，其中流通法人股 1 6,1 9 2,6 8 0 股，占出席本次大会流通法人股股东代表股数的 8 1.1 8%，其余流通法人股 3,7 5 4,9 2 0 股弃权。2、审议通过了改选公司董事的议案。选举周维琪、祁志勋、徐盟、王平、陈锦德、黄挺、包耀剑、王黎丽等八人为本公司第三届董事会董事。3、审议通过了由股东代表出任公司监事的议案。选举周东来、沈庆雷等二人为本公司第三届董事会监事。4、审议通过了 2 0 0 0 年度董事会工作总结及 2 0 0 1年工作计划报告。5、审议通过了 2 0 0 0 年度监事会工作报告。6、审议通过了公司 2 0 0 0 年度财务决算及 2 0 0 1年财务预算报告。7、审议通过了豁免深圳市建材集团有限公司 1 9 9 7、1 9 9 8 年度资金占用利息的议案。8、审议通过了公司 2 0 0 0 年度利润分配的议案。鉴于公司 2 0 0 0 年度经营亏损，不实行分红派息。股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1 年 6 月 2 0 日的中国证券报。（二）临时股东大会：1、2 0 0 1 年7 月3 0 日,公司召开了第十一次(临时)股东大会。会议审议通过了公司原S T A Q系统挂牌的流通股份委托国泰君安证券股份有限公司代办股份转让的议案及修改公司章程的议案。大会公告刊登在 2 0 0 1 年 7 月 3 1 日的中国证券报。2、2 0 0 1 年 1 0 月 1 1 日，公司召开了第十二次（临时）股东大会。会议审议通过了关于海通证券有限公司对公司 1 2 0 0 万元债权按每股 1.2 0 元的价格转为对公司 1 0 0 0 万股股权投资的议案及修改公司章程的议案。大会公告刊登在 2 0 0 1 年 1 0 月 1 2 日的中国证券报。七、董事会报告 （一）公司经营情况：1、公司经营业务范围及其经营状况：公司经营范围：房地产开发经营、建材、水泥制品、玻璃、装饰材料、矿产品、化工产品等。2 0 0 1 年主营业务收入 2 7 5 1 万元，净利润 3 0 1 万元，其中房地产业务收入 2 1 7 0 万元，房地产业务实现净利润 1 3 5 0 万元。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩：机构名称 注册资本 持股比例 本公司投资额 主营业务 总资产（万元）净利润（万元）备注 海口华凯物业旅业发展公司 R M B 2 5 0 0 万元 1 0 0%R M B 2 5 0 0 万元 超市、物业管理 3 0 7 5 2 4 合并报表 海口凯丽宾馆 R M B 1 0 0 0 万元 1 0 0%R M B 1 0 0 0 万元 住宿、餐饮 -3 2 3 5 -7 0 合并报表 海南华凯贸易有限公司 R M B 5 0 0 万元 7 0%R M B 5 0 0 万元 批发、零售、代购代销 2 0 7 -5 1 合并报表 启东华府置业有限公司 R M B 1 0 0 万元 6 0%R M B 1 0 0 万元 房地产开发经营 1 0 0 0 属筹建期未合并报表 海南美凯利卫浴工业 R M B 6 0 0 0 万元 4 5%R M B 2 7 0 0 万元 生产、销售卫生洁具 2 7 9 7 -1 0 6 未合并报表 发展有限公司 （二）公司投资情况：1、筹集资金使用情况：报告期内，公司无筹集资金。2、其它投资情况：2 0 0 1 年 1 2 月 6 日，公司以 7 0 0万元人民币购买启东市东洲大厦主楼一至三层、裙楼一至四层房屋、相应土地及设备。2 0 0 1 年 1 2 月 1 3 日，公司以 2 5 0 0 万元人民币收购启东市寅阳镇 3 7 0 0 0 亩文蛤等水产品养殖滩涂。（三）公司财务状况：指标项目 期末数 期初数 增减幅度（%）变动的主要原因 总资产 1 1 0,4 9 3,0 0 6.3 6 1 3 7,7 5 5,7 0 9.1 8 -1 9.7 9 负债减少,以资产抵债 长期负债 股东权益 5 2,2 7 9,4 0 4.0 8 1 1,5 6 9,6 4 4.7 3 3 5 1.8 7 债务重组收益 指标项目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 增减幅度（%）主营业务利润 1 8,0 6 9,7 2 2.4 6 4,2 1 7,1 4 2.1 6 3 2 8.4 8 净利润 3,0 1 0,4 7 7.0 6 -7 5,7 2 4,1 0 0.7 3 公司房地产开发进入良性发展，对公司主营业务利润贡献较大份额。（四）生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响：生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司不产生很大影响。（五）对 会计师事务所出具的有保留意见的审计报告所涉事项的说明：对海南从信会计师事务所提出的无法确定应收深圳市建材集团有限公司往来款项的可收回程度，我们认为该款项回收的可能性较大，因为我公司管理层已就此债权多次与深圳市建材集团有限公司协商，对方高层领导也口头承诺会妥善解决此笔债务。而我公司按三年以上应收款项计提 2 0%坏账准备亦符合会计制度的规定。（六）新年度的业务经营计划：1、加强公司资产重组工作。2、加强追收债权和处理债务的力度。3、盘活公司现有存量房产、地产，积极进行房地产项目规划、论证，尽早启动房地产开发项目，使之成为公司新的利润增长点。4、利用公司购入的滩涂资产的优越的地理位置，独特的资源优势，美好的发展前景，不断引进开发新的养殖品种，实行名牌战略，加强与科研院所的联合，围垦新的滩涂，力争把公司建成贸工农、产科研、捕养加工一体化的海洋绿色食品企业集团，形成别具一格的产业优势，为公司和广大股东创造新的业绩。（七）董事会日常工作情况：本年度公司召开了七次董事会会议，具体情况如下：1、本年度第三届董事会第三次会议于 2 0 0 1 年 4 月 1 8 日在深圳召开，会议审议通过了以下决议：关于放弃公司原资产重组及增发新股方案的决议。关于通过公司 2 0 0 0 年工作总结及 2 0 0 1年工作计划的决议。关于通过公司 2 0 0 0 年财务决算及 2 0 0 1年度财务预算的决议。关于通过公司 2 0 0 0 年度分红派息的决议。关于授权公司经营班子处置公司债权债务的决议。关于公司与深圳市建材集团有限公司往来账冲抵及利息计算的决议。关于同意召开 2 0 0 0 年度股东大会的决议。2、本年度第三届董事会第四次会议于 2 0 0 1 年 6 月 1 9 日在海口召开，会议审议通过了关于聘任陈锦德为公司总经理、章慧如、许力为副总经理、包耀剑为财务总监的决议。3、本年度董事会第一次临时会议于 2 0 0 1 年 6 月 1 9 日在海口召开，会议审议通过了关于选举陈锦德为董事长、祁志勋、徐盟为副董事长的决议。4、本年度董事会第二次临时会议于 2 0 0 1 年 6 月 2 8 日以传真方式召开，会议审议通过了以下决议：审议通过了公司在原 S T A Q 系统挂牌流通股份委托证券公司代办股份转让的决议。审议通过了公司委托国泰君安证券股份有限公司代办股份转让的决议。审议通过了在开展委托代办股份转让的同时，公司继续进行上市前准备工作，为争取早日上市创造条件的决议。审议通过了修改公司章程的决议。同意于 2 0 0 1 年 7 月 3 0 日召开第十一次（临时）股东大会的决议。5、本年度董事会第三次临时会议于 2 0 0 1 年 9 月 1 1 日以传真方式召开，会议审议通过了以下决议：审议通过了海通证券有限公司对公司债权转为股权的决议。同意于 2 0 0 1 年 1 0 月 1 1 日召开第十二次（临时）股东大会的决议。审议通过了修改公司章程的决议。6、本年度董事会第四次临时会议于 2 0 0 1 年 1 2 月 1 2 日以传真方式召开，会议审议通过了如下决议：审议通过了公司与南通市远东电器设备工程有限公司共同出资成立启东华府置业有限公司的决议。审议通过了公司与南通市宏丰建筑安装工程有限公司共同出资成立启东华丰建筑安装工程有限公司的决议。审议通过了公司以 7 0 0 万元人民币购买东洲大厦主楼一至三层、裙楼一至四层房屋、相应土地及设备的决议。7、本年度董事会第五次临时会议于 2 0 0 1 年 1 2 月 2 1 日以传真方式召开，会议审议通过了公司以 2 5 0 0 万元人民币购买启东市寅阳镇 3 7 0 0 0亩文蛤等水产品养殖滩涂的决议。（八）本次利润分配预案或公积金转增股本预案：公司 2 0 0 1 年实现净利润 3 0 1 万元，可供股东分配利润3 1 1 5 8 万元。董事会决定公司2 0 0 1年不实施利润分配，也不实施资本公积金转增股本。该方案尚须经股东大会批准后实施。八、监事会报告 （一）报告期内监事会工作情况：2 0 0 1 年度召开了 1 次监事会，具体情况如下：2 0 0 1 年 6 月 1 9 日，公司在海口凯丽宾馆召开了第三届监事会第二次会议，选举沈庆雷为公司第三届监事会召集人。（二）监事会对公司 2 0 0 1 年度有关事项独立工作意见：经过全面检查、分析，监事会认为：1、报告期内，董事会认真执行股东大会决议，严格遵守国家法律法规和公司章程规定，在股东大会授权和公司章程规定范围内行使职权，决策程序合法。希望公司董事会在新年度认真对照中国证监会和国家经贸委发布的上市公司治理准则，通过公司章程的修改，尽快建立独立董事制度，进一步规范公司与股东的关系，有效改进和完善公司治理结构，提高公司治理水平。公司经营班子能够认真执行董事会决议，基本能够在董事会授权和公司章程规定的范围内行使职权，加强管理，取得了较好的成绩。公司经营班子还需要进一步健全完善公司内部控制制度。2、董事、经理和其他高级管理人员能够做到诚信勤勉，认真履行职责，在执行公司职务时没有发现违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。3、公司财务、会计制度健全，财务管理得到进一步的规范。但公司经营班子还需完善公司内部审计制度。就海南从信会计师事务所出具的公司 2 0 0 1 年度有保留意见的财务审计报告，监事会同意董事会就此所做的说明。4、公司董事会认真执行了公司 2 0 0 0 年度股东大会决议。5、监事会对公司 2 0 0 1 年年度报告进行了审阅，同时通过列席董事会会议，对公司 2 0 0 1年度利润分配及分红派息预案进行了审议。据此，监事会认为公司董事会按照审计机构审计后的 2 0 0 1 年度财务指标所决定的利润分配方案是符合法规及公司章程规定的。6、公司不存在内幕交易和损害部分股东利益的行为。以上监事会报告，经 2 0 0 2 年 3 月 2 8 日监事会会议审议通过，提请 2 0 0 1 年度股东大会审议。九、重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项：1、公司与东方汽车工业财务公司就 S T A Q 系统融资案，由华凯公司、东风汽车工业财务公司、南通市首创投资有限公司、海通证券有限公司四个单位签订了债转股协议。海通证券同意将我公司原所欠本金 8 6 0 万元、利息 3 4 0 万元按 1.2 0 元/股的价格全部转为对我公司增发的 1 0 0 0 万股股权投资，工商局已批准并办理了变更登记手续。2、公司与东风汽车工业财务公司就 S T A Q 系统融资案在北京市高级人民法院的主持下达成协议，同意我公司以所属房产抵偿债务余款 2 3,9 1 6,0 8 4 元。3、交通银行海南省分行起诉公司借款 1 8 2 5 万元（本金 1 0 0 0 万元+利息 8 2 5万元）案及以深圳土地抵押借款（本金 1 0 0 0 万元+利息 2 5 1万元）案，工商银行海南省分行起诉美凯利公司、华凯公司房产抵押借款（本金 8 0 0 万元+利息 4 2 0 万元）案，华凯公司和深海集团股份公司为深海自驾旅游租车公司向中国银行海南省分行贷款（本金 1 2 0 万美元及利息）担保案的四件案子，均在 2 0 0 1 年判决，原作为抵押物的深圳市布吉土地拍卖款、华凯大厦部分房产，交通银行和工商银行根据原抵押借款合同有优先受偿权。上述案件正在执行阶段。4、海南省水产总公司起诉华凯公司、四川银河公司拖欠租用海洋大厦的租金和违约金案，法院判决公司承担约 4 7 6 万元的付款责任，但其中约 1 6 7 万元华凯可向法院申请执行四川银河公司的财产，正在执行阶段。5、海南康宏行房地产开发公司起诉公司欠款案，法院二审判决公司败诉，须承担 2 5 0万元本金及利息（约 1 5 0 万元）的还款责任。正在执行阶段。6、公司下属长沙分公司诉长沙消声除尘设备厂房地产合作纠纷案，再审中达成调解，已履行完毕。7、海南北方国际发展公司与公司之间的借款纠纷案，公司通过法院执行了海南北方公司 4 6 7 万元的房产，余部分款项尚无财产可供执行，现已中止执行。公司已向检察院申请抗诉，法院尚未判决。8、公司申请执行儋洲（北京）金源公司、北京市平谷县总工会、海南北方国际发展公司欠款一案，标的额约 7 3 万元，现正在执行中。9、建行海口市住房城建支行诉公司借款本金 2 7 万元及相应利息纠纷案，现正在执行。（二）报告期内收购及出售资产情况：1、2 0 0 1 年 1 2 月 6 日，公司以 7 0 0 万元人民币购买启东市东洲大厦主楼一至三层、裙楼一至四层房屋、相应土地及设备。有关内容刊登在 2 0 0 1 年 1 2 月 1 7 日中国证券报及国泰君安网站 w w w.g t j a.c o m。2、2 0 0 1 年 1 2 月 1 3 日，公司以 2 5 0 0 万元人民币收购启东市寅阳镇 3 7 0 0 0 亩文蛤等水产品养殖滩涂。有关内容披露在国泰君安网站 w w w.g t j a.c o m。3、2 0 0 1 年 1 2 月 1 3 日，公司以 2 1 7 0 万元人民币售出启东市东洲大厦主楼一至三层、裙楼一至四层房屋、相应土地及设备，占本年度公司全部销售收入的 7 8.8 7%，实现主营业务利润 1 3 5 0 万元。有关内容披露在国泰君安网站 w w w.g t j a.c o m。（三）报告期内重大关联交易事项：报告期内未发生重大关联交易。（四）重大合同及其履行情况：报告期内，公司签订的重大合同（1 0 0 万元以上）如下：1、关联交易合同：报告期内，公司未签订关联交易合同。2、其它非关联交易合同：2 0 0 1 年 1 2 月 6 日，与启东市东洲大厦签订资产买卖协议，海南华凯实业股份有限公司以 7 0 0 万元人民币购买启东市东洲大厦主楼一至三层、裙楼一至四层房屋、相应土地及设备。2 0 0 1 年 1 2 月 1 3 日，与启东市东方交通基础工程有限公司签订资产买卖协议，由启东市东方交通基础工程有限公司以 2 1 7 0 万元人民币购买启东市东洲大厦主楼一至三层、裙楼一至四层房屋、相应土地及设备。2 0 0 1 年 1 2 月 1 3 日，与启东市寅阳镇镇政府签订资产买卖协议，海南华凯实业股份有限公司以 2 5 0 0 万元人民币购买 3 7 0 0 0亩文蛤等水产品养殖滩涂。（五）报告期内，公司及公司持股 5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露过任何承诺事项。（六）报告期内，公司继续聘任海南从信会计师事务所担任公司的审计工作。本报告期内，公司支付给海南从信会计师事务所的财务费用审计费为 1 8 万元。（七）报告期内，公司、公司董事会及董事没有发生受到监管部门处罚的情况。十、财务报告 （一）本公司会计报表经海南从信会计师事务所注册会计师刘泽波、郝向丽审计，并出具了有保留意见的审计报告（见琼从会审字 2 0 0 2 第 0 3 6 号）。十一、备查文件目录 （一）载有公司法定代表人、财务总监、会计主管人员签名盖章的会计报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在报纸上公开披露过所有文件的正本及公告的原稿。海南华凯实业股份有限公司董事会 二二年三月二十八日