000996_2013_中国中期_2013年年度报告_2014-04-25.pdf

中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 1 中国中期投资股份有限公司中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告年度报告 2014 年年 04 月月 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司负责人姜新、主管会计工作负责人徐朝武及会计机构负责人公司负责人姜新、主管会计工作负责人徐朝武及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)刘芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。刘芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录目录 2013 年度报告年度报告.2 一、重要提示、目录和释义一、重要提示、目录和释义.2 二、公司简介二、公司简介.6 三、会计数据和财务指标摘要三、会计数据和财务指标摘要.8 四、董事会报告四、董事会报告.10 五、重要事项五、重要事项.21 六、股份变动及股东情况六、股份变动及股东情况.26 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况七、董事、监事、高级管理人员和员工情况.30 八、公司治理八、公司治理.34 九、内部控制九、内部控制.38 十、财务报告十、财务报告.39 十一、备查文件目录十一、备查文件目录.127 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司 指 中国中期投资股份有限公司 中期集团 指 中期集团有限公司 国际期货 指 中国国际期货有限公司 捷利物流 指 捷利物流有限公司 国际贸易 指 中期国际贸易有限公司 中期财富 指 中期财富管理有限公司 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 不适用不适用 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 中国中期 股票代码 000996 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中国中期投资股份有限公司 公司的中文简称 中国中期 公司的外文名称（如有）CHINA CIFCO INVESTMENT CO.，LTD 公司的法定代表人 姜新 注册地址 北京市朝阳区光华路 14 号 1 幢 10 层 1008 号 注册地址的邮政编码 100020 办公地址 北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦 A 座 6 层 办公地址的邮政编码 100020 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐朝武 田宏莉 联系地址 北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦A 座 6 层 北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦A 座 6 层 电话 010-82335682 010-82335682 传真 010-82335506 010-82335506 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照税务登记号码 组织机构代码 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 7 注册号 首次注册 1994 年 08 月 28 日 哈尔滨市工商行政管理局开发区分局 12808357 110105712039595 71203959-5 报告期末注册 2008 年 12 月 23 日 北京市工商行政管理局 110000011533102 110105712039595 71203959-5 历次控股股东的变更情况（如有）2000 年 7 月公司上市时控股股东为哈尔滨捷利集团有限公司，2002 年 6 月控股股东变更为中期集团有限公司。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 签字会计师姓名 梅月欣、李丹 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%)2011 年 营业收入（元）94,838,674.76 84,859,826.41 11.76%80,079,602.77 归属于上市公司股东的净利润（元）18,396,766.73 68,507,249.27-73.15%66,221,247.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）18,005,014.72 11,039,827.22 63.09%21,459,459.26 经营活动产生的现金流量净额（元）-1,934,325.42-2,811,288.37 31.19%-49,661,179.11 基本每股收益（元/股）0.08 0.2979-73.15%0.2879 稀释每股收益（元/股）0.08 0.2979-73.15%0.2879 加权平均净资产收益率（%）3.3%12.44%下降 9.14 个百分点 13.73%2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%)2011 年末 总资产（元）630,121,680.12 628,735,808.55 0.22%529,178,227.04 归属于上市公司股东的净资产（元）561,307,818.81 550,720,781.49 1.92%482,213,532.22 二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 18,396,766.73 68,507,249.27 561,307,818.81 550,720,781.49 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 9 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 18,396,766.73 68,507,249.27 561,307,818.81 550,720,781.49 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）8,812.37-8,935,765.58 9,517,425.76 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 12,881.15 0.00 660,486.15 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 388,894.28-440,160.80 108,896.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 89,124,457.91 45,999,221.79 减：所得税影响额 22,281,114.48 11,524,241.82 少数股东权益影响额（税后）18,835.79-5.00 合计 391,752.01 57,467,422.05 44,761,787.88-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2013年度，面对复杂的外部环境，公司按照年初制定的发展计划，一方面加大管理力度，通过成本挖潜、节能降耗、销售提价等措施，提高公司经营效益，另一方面优化公司业务机构，通过设立全资子公司中期国际贸易有限公司，开展金属、农产品、各类工业制品及大宗商品等现货贸易业务，以及相对应的期货套期保值、仓单质押融资业务，目前该公司业务已正常开展。报告期内，公司实现营业收入94,838,674.76元，比上年同期增长11.76%，实现扣除非经常性损益的净利润18,005,014.72元，同比增长63.09%。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 公司主营业务主要包括汽车服务业务、物流等综合服务业务、现货贸易业务，报告期内，公司实现营业收入94,838,674.76元，比上年同期增长11.76%。项目 2013年度（元）2012年度（元）变动比例 营业收入 94,838,674.76 84,859,826.41 11.76%营业成本 86,699,924.62 74,507,964.07 16.36%销售费用 4,417,260.54 5,063,006.65-12.75%管理费用 16,386,367.44 16,202,406.00 1.14%财务费用-772,247.24-1,952,920.12-60.46%营业利润 18,054,945.59 91,358,806.61-80.24%经营活动产生的现金流量净额-1,934,325.42-2,811,288.37-31.19%投资活动产生的现金流量净额-77,018,081.61 31,191,693.40-346.92%归属于母公司所有者的净利润 18,396,766.73 68,507,249.27-73.15%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 18,005,014.72 11,039,827.22 63.09%公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期公司完成了年初制定的经营计划。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入 说明 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 11 2013年，公司营业收入年度发生数为人民币94,838,674.76元，比上年数发生数增加11.76%，其中，汽车服务业务实现销售收入84,809,253.56元，比上年增长7.59%，物流等综合服务业务实现销售收入5,597,021.74元，比上年下降7.25%，公司新业务现货贸易业务实现销售收入2,363,872.89元。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）16,061,706.51 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）16.94%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 客户一 9,815,128.21 10.35%2 客户二 2,708,005.13 2.86%3 客户三 1,566,692.83 1.65%4 客户四 1,051,709.40 1.11%5 客户五 920,170.94 0.97%合计-16,061,706.51 16.94%3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）汽车服务业务 整车成本 73,450,990.12 84.72%69,752,527.85 47.7%5.3%汽车服务业务 维修成本 3,345,851.19 3.86%3,718,942.70 2.54%-10.03%汽车服务业务 精品成本 953,240.34 1.1%993,770.96 0.68%-4.08%汽车服务业务 其他成本 30,664.89 0.04%42,722.56 0.03%-28.22%产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重金额 占营业成本比重中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 12（%）（%）说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）101,996,376.77 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）98.53%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 供应商一 98,600,723.28 95.25%2 供应商二 2,050,207.70 1.98%3 供应商三 773,708.00 0.75%4 供应商四 309,227.77 0.3%5 供应商五 262,510.00 0.25%合计-101,996,376.80 98.53%4、费用、费用 项目 本期金额 上期金额 变动比例 销售费用 4,417,260.54 5,063,006.65-12.75%管理费用 16,386,367.44 16,202,406.00 1.14%财务费用-772,247.24-1,952,920.12-60.46%财务费用2013年度发生数为人民币-772,247.24元，比上年数发生数增加60.46%，增加的原因是本期银行存款减少。5、现金流、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 131,242,016.87 100,871,603.20 30.11%经营活动现金流出小计 133,176,342.29 103,682,891.57 28.45%经营活动产生的现金流量净额-1,934,325.42-2,811,288.37 31.19%投资活动现金流入小计 674,507.00 32,173,773.58-97.9%投资活动现金流出小计 77,692,588.61 982,080.18 7,811.02%投资活动产生的现金流量净额-77,018,081.61 31,191,693.40-346.92%筹资活动现金流出小计 6,899,959.03 100%中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 13 筹资活动产生的现金流量净额-6,899,959.03 -100%现金及现金等价物净增加额-85,852,366.06 28,380,405.03-402.51%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 经营活动现金流入小计比上年增加30%，主要是由于主营业务收入增加所致。投资活动现金流入小计比上年减少97.9%，主要是由于2012年从国际期货有限公司取得分红26,119,373.58元。投资活动现金流出小计比上年增加7,811.02%，主要是由于本年7000万元购入国际期货有限公司1.18%股权。筹资活动现金流出小计比上年增加100%，主要是由于本年对留存收益进行分配。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异主要是由于为应对销售增加，相应增加存货的采购所致。三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 汽车服务业务 84,809,253.56 78,823,846.95 7.06%7.59%5.79%1.58%物流等综合服务业务 5,597,021.74 0.00 100%-7.25%0%贸易业务 2,363,872.89 2,349,241.48 0.62%分产品 分地区 华北地区 2,945,198.62 2,349,241.48 20.23%365.39%100%-79.77%华南地区 89,824,949.57 78,823,846.95 12.25%6.65%5.79%0.71%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 14 货币资金 30,091,559.19 4.78%131,922,870.18 20.98%-16.2%减少的原因系本期对外投资增加所致。应收账款 875,285.26 0.14%2,007,481.44 0.32%-0.18%存货 22,934,195.31 3.64%18,887,702.45 3%0.64%长期股权投资 463,504,559.49 73.56%363,289,131.59 57.78%15.78%增加的原因系本年度对联营公司国际期货增资以及确认投资收益所致。固定资产 68,885,465.55 10.93%73,384,553.36 11.67%-0.74%2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）0.00 12,881.15 0.00 0.00 500,000.00 0.00 512,881.15 3.可供出售金融资产 0.00-1,125,539.90-1,125,539.90 6,000,000.00 0.00 4,874,460.10 金融资产小计 0.00-1,112,658.75-1,125,539.90 6,500,000.00 0.00 5,387,341.25 上述合计 0.00-1,112,658.75-1,125,539.90 0.00 6,500,000.00 0.00 5,387,341.25 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 报告期公司核心竞争力未发生变化。中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 15 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%）463,504,559.49 363,289,131.59 21.62%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）中国国际期货有限公司 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理 19.76%（2）持有金融企业股权情况）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 中国国际期货有限公司 期货公司 256,051,029.10 363,289,131.59 18.59%463,504,559.49 19.76%463,504,559.49 154,609,810.80 长期股权投资 出资投入 合计 256,051,029.10 363,289,131.59-463,504,559.49-463,504,559.49 154,609,810.80-（3）证券投资情况）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 合计 0.00 0-0-0.00 0.00-证券投资审批董事会公告披露日期 证券投资审批股东会公告披露日期（如有)持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况）委托理财情况 无 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 16（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 无（3）委托贷款情况）委托贷款情况 无 3、募集资金使用情况、募集资金使用情况 不适用 4、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 捷利物流有限公司 子公司 物流 物流运输仓储服务 100,000,000 110,326,752.59 65,243,696.71 5,015,696.01-2,736,445.95-6,121,795.91 美捷投资管理有限公司 子公司 投资 投资管理、投资咨询 50,000,000 13,806,905.94 13,795,502.02 0.00-8,656,051.03-8,656,051.03 中期国际贸易有限公司 子公司 贸易 贸易代理等 50,800,000 10,086,559.63 10,080,979.09 2,363,872.89 1,305.45 979.09 深圳美捷贸易有限公司 子公司 销售汽车及配件 销售汽车及配件 5,000,000 15,712,195.76 1,252,666.80 0.00 1,094,319.84 1,094,319.84 中国国际期货有限公司 参股公司 期货 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理 1,700,000,000 7,578,613,351.11 2,101,924,369.81 507,844,381.44 188,236,960.82 154,609,810.80 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产和业绩的影响 中期国际贸易有限公司 拓展公司业务 出资设立 优化公司资产结构 5、非募集资金投资的重大项目情况、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 17 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计实际投入金额 项目进度 项目收益情况 合计 0 0 0-七、七、2014 年年 1-3 月经营业绩的预计月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况八、公司控制的特殊目的主体情况 不适用 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望 1、行业竞争格局和发展趋势（1）汽车服务业：2013年，国民经济呈现稳中有进、稳中向好的发展态势，中国汽车销售在消费升级、城市限购预期等有利因素促进下，产销增速总体呈现较快回升，据中汽协公布的数据显示，2013年，国内汽车销量同比增长13.9%，但与汽车消费市场的火爆相比，中国汽车销售市场竞争日益激烈，行业毛利总体下滑，行业竞争的主要手段逐步从低端的价格竞争演变成客户关系、客户服务的竞争。2014年，预计国民经济会继续保持平稳增长，同时限购、换车潮、公务员购车等因素都将继续影响今年的汽车销售，公司将继续提升公司服务质量，在汽车销售的基础上，逐步提高汽车售后、汽车金融、汽车保险等业务占比，以提升公司盈利能力。（2）现货贸易业务：公司现货贸易业务处于起步阶段，尚未形成成熟的业务模式，公司将整合各方面资源，为现货贸易发展提供良好的发展环境。（3）物流等综合服务业：2012 年，受下游许多行业不景气影响，物流需求下降，物流行业的增速放缓，此外，由于近年来国家提高了劳动者最低工资标准，而物流行业属于劳动密集型产业，劳动力成本上升明显，同时由于汽油等价格上涨，物流企业成本激增，使得企业的利润空间越来越小。我公司物流业务由于近几年来一直没有增加投入，规模较小，盈利能力较差。2、公司发展战略 在控制成本，稳健经营的基础上，继续整合公司资源，优化资产，进一步扩大公司现货贸易经营规模，开展金属、农产品、各类工业制品及大宗商品等现货贸易业务，以及相对应的期货套期保值、仓单质押融资业务，培育公司新的利润增长点，同时着力拓展私募基金管理业务，发挥公司人才、并购、资产整合优势，进行相关产业链的整合重组。3、经营计划 对于公司传统业务，在现有业务规模的基础之上，通过改善经营管理，降低运营成本，提高公司的经济效益。做大做强现货贸易业务，整合公司内外部资源，建立完善的风险控制体系，在控制风险的基础上，稳步扩大业务规模，提高公司收益。目前子公司中期财富管理有限公司正在申请私募基金管理资格，尝试开展私募基金管理业务，发掘新的利润增长点。中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 18 4、资金需求和使用计划 为实现公司未来发展战略，公司将充分发挥各种融资功能，积极筹措资金，最大限度满足各项业务快速发展的需要。5、公司面临的风险因素分析 宏观经济环境风险：2014年外部环境的不确定性仍然存在，全球经济发展仍面临一些不确定性因素，世界经济下行风险持续存在，财政金融领域矛盾和隐患较多，企业生产经营困难问题短期内难以明显缓解，劳动力成本持续上升，这些因素都可能拖累我国经济发展，公司物流服务业务及汽车服务业务受宏观经济影响较大，这给公司的经营效果的实现带来了较大的不确定性；市场竞争风险：公司目前主营业务收入主要来源于汽车服务业务，近年来汽车服务行业集中度快速提升，行业竞争日益激烈，汽车经销商集团化优势明显，在资源获取、融资能力、抗风险能力方面都有竞争优势，由于公司汽车服务业务规模较小，在竞争中处于不利地位，针对目前所处状况，公司将加大内部挖潜，提高管理效能，改善服务，以应对日趋激烈的市场竞争。新业务风险：公司开展现货贸易业务及财富管理业务将面临新业务风险，公司将针对新业务的特点，建立一套科学的风险预测评估制度和风险预警机制，把握新业务易产生风险隐患的部位、环节，落实新业务风险点的控制程序及措施，对业务过程中产生的风险及时预警，及时化解。十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 不适用 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 不适用 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 本报告期公司新设全资子公司中期国际贸易有限公司。十四、公司利润分配及分红派息情况十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况（1）公司2011年利润分配方案：公司2011年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分配,本年度不进行资本公积金转增股本。（2）公司2012年度利润分配预案为：以公司2012年12月31日总股本230,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），本次拟分配普通股股利6,900,000元，所余未分配利润结转下年度，本年度不进行资本公积金转增股本。（3）公司2013年利润分配方案：公司2013年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 19 配,本年度不进行资本公积金转增股本。公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率（%）2013 年 0.00 18,396,766.73 0%2012 年 6,900,000.00 68,507,249.27 10.07%2011 年 0.00 66,221,247.14 0%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司 2013 年净资产收益率不足 8%，且公司 2013 年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益。公司2013年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益。十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 分配预案的股本基数（股）230,000,000 现金分红总额（元）（含税）0.00 现金分红政策：其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经瑞华会计师事务所审计，母公司 2013 年度实现净利润 25,039,507.37 元，加上年初未分配利润 137,934,683.10 元，减去本年计提盈余公积 2,503,950.74 元，扣除 2012 年分配议案中对股东的分配 6,899,959.03 元，2013 年末未分配利润为153,570,280.70 元。本年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分配,本年度不进行资本公积金转增股本。十六、社会责任情况十六、社会责任情况 中国中期成立以来一直追求自身发展与社会发展、经济效益与社会效益、短期利益与长期利益相互协调，围绕公司发展战略，在实现自身经营目标同时，同样注重履行社会责任，实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。1、不断完善内部制度，规范运作 公司依据公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规、规范性文件的要求，建立起了以股东大会为最高权利机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构的权责分明、各司其职、互相协调、互相制约的法人治理结构。制订了较为完善的内控制度，形成了较为健全的内控体系。2、保护股东权益方面：公司严格按照上市公司股东大会议事规则和公司章程的规定要求召集、召开股东大会，参会方式除了现场参会外，还提供网络投票的方式以最大限度的维护中小投资者利益。公司董事会办公室负责股东参会指引、股东登记等事宜，为中小股东参加股东会议提供便利。公司能够严格按章程和有关制度进行运作，充分履行各自职责，较好的发挥了各自中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 20 的作用。3、保护职工权益方面：（1）公司严格遵守劳动合同法并按照有关法律法规的规定，与员工签订劳动合同，办理医疗、养老、失业等社会保险、缴纳住房公积金。给员工提供健康、安全的工作和生活环境，切实维护员工的切身和合法利益。公司员工每天工作8小时，可按国家规定享受年假、婚假、生育假等带薪假期。（2）公司建立和完善全面培训体系，提升员工工作效率，促进员工成长。公司组织员工参加不同渠道、不同专题、不同形式的培训。（3）公司建立了完善的薪酬激励体制，通过建立高效激励体系，提升员工工作积极性。4、保护环境方面：公司将环境保护工作作为企业发展的重要内容，注重环境保护管理的实效：（1）强化守法意识，贯彻执行国家相关的法规、制度。（2）建立、健全公司的环保管理制度，规范、强化内部管理。（3）加强员工环保培训，提高管理水平和技能。上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 是 否 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 是 否 不适用 报告期内是否被行政处罚 是 否 不适用 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 21 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。二、媒体质疑情况二、媒体质疑情况 适用 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增占用金额 报告期偿还总金额 期末数 预计偿还方式 预计偿还金额 预计偿还时间（月份）合计 0 0 0 0-0-期末合计值占最近一期经审计净资产的比例(%)0%四、资产交易事项四、资产交易事项 1、收购资产情况、收购资产情况 交易对方或最终控制方 被收购或置入资产 交易价格（万元）进展情况（注 2）对公司经营的影响（注 3）对公司损益的影响（注 4）该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率(%)是否为关联交易 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形 披露日期（注 5）披露索引 深圳中投汇金投资有限公司 中国国际期货有限公司1.18%股权 7,000 所涉及的资产产权已过户 无 自购买之日起至报告期末为上市公司贡献的净利润为106.42 万元 5.78%否 2013 年 06月 08 日 巨潮资讯网，公告编号：2013-013 中国中期投资股份有限公司 2013 年度报告全文 22 2、出售资产情况、出售资产情况 交易对方 被出售资产 出售日 交易价格（万元）本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元）出售对公司的影响（注 3）资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例(%)资产出售定价原则 是否为关联交易 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移 披露日期 披露索引 3、企业合并情况、企业合并情况 不适用 五、重大关联交易五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格 关联交易金额（万元）占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式 可获得的同类交易市价 披露日期 披露索引 合计-0-2、资产收购、出售发生的关联交易、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 转让资产的账面价值（万元）转让资产的评估价值（万元）市场公允价值（万元）转让价格（万元）关联交易结算方式 交