000557_2013_＊ST广夏_2013年年度报告_2014-04-28.pdf

广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 1 广夏广夏(银川银川)实业股份有限公司实业股份有限公司 2013 年度报告年度报告 2014-028 2014 年年 04 月月 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 2 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年年 12 月月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.00 元（含税），送红股元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。股（含税），不以公积金转增股本。公司负责人孟虎、主管会计工作负责人张萍及会计机构负责人公司负责人孟虎、主管会计工作负责人张萍及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)张萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。张萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 4 目录目录 2013 年度报告年度报告.1 一、重要提示、目录和释义一、重要提示、目录和释义.1 二、公司简介二、公司简介.2 三、会计数据和财务指标摘要三、会计数据和财务指标摘要.2 四、董事会报告四、董事会报告.3 五、重要事项五、重要事项.6 六、股份变动及股东情况六、股份变动及股东情况.8 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况七、董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 八、公司治理八、公司治理.10 九、内部控制九、内部控制.12 十、财务报告十、财务报告.12 十一、备查文件目录十一、备查文件目录.51 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 公司，本公司 指 广夏（银川）实业股份有限公司 自治区国资委 指 宁夏回族自治区国有资产管理委员会，系公司实际控制人 宁东铁路 指 宁夏宁东铁路股份有限公司，系公司控股股东 中联实业 指 中联实业股份有限公司，系公司前实际控制人 酿酒公司 指 广夏（银川）贺兰山葡萄酿酒有限公司，系公司原控股子公司 销售公司 指 广夏（银川）贺兰山葡萄酒销售有限公司，系公司控股子公司 金色枸杞 指 宁夏金色枸杞产业开发有限公司，系公司控股子公司 酒业公司 宁夏贺兰山葡萄酒业有限公司 管理人 指 广夏（银川）实业股份有限公司管理人 重整计划 指 银川市中级人民法院 2011 年 12 月 8 日批准的广夏（银川）实业股份有限公司重整计划 银川中院 指 银川市中级人民法院 宁夏高院 指 宁夏回族自治区高级人民法院 天津一中院 指 天津市第一中级人民法院 第五农工商联合公司 指 天津市宜兴埠第五农工商联合公司 天津创业 指 天津创业（集团）有限公司，系公司原控股子公司 铜陵公司 指 铜陵贺兰山葡萄酒销售有限公司 恒盛轨道 指 铜陵恒盛轨道装备有限公司 金凤区法院 指 宁夏回族自治区银川市金凤区人民法院 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 6 重大风险提示重大风险提示 2011 年年 12 月月 8 日，银川中院批准的重整计划拟定宁东铁路为重组方，目前公司的重大资产重组事项尚在推进中，存在不确定性；日，银川中院批准的重整计划拟定宁东铁路为重组方，目前公司的重大资产重组事项尚在推进中，存在不确定性；公司葡萄酒业务刚刚恢复，加上专业销售人员匮乏，销售模式和销售渠道单一等因素，在竞争日益激烈的葡萄酒市场上要形成持续、稳定的盈利能力尚需要较长一段时间。公司葡萄酒业务刚刚恢复，加上专业销售人员匮乏，销售模式和销售渠道单一等因素，在竞争日益激烈的葡萄酒市场上要形成持续、稳定的盈利能力尚需要较长一段时间。广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 7 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称*ST 广夏 股票代码 000557 变更后的股票简称（如有）股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广夏(银川)实业股份有限公司 公司的中文简称 银广夏 公司的外文名称（如有）GUANGXIA(YINCHUAN)IDUSTRY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有）YGX 公司的法定代表人 孟虎 注册地址 宁夏回族自治区银川市北京中路 168 号 C 座一楼 注册地址的邮政编码 750011 办公地址 宁夏回族自治区银川市北京中路 168 号 C 座一楼 办公地址的邮政编码 750011 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王清杰 联系地址 宁夏回族自治区银川市北京中路168 号 C 座一楼 电话 0951-3975696 传真 0951-3975696 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 宁夏回族自治区银川市北京中路 168 号 C 座一楼 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 8 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1994 年 01 月 28 日 中华人民共和国国家工商行政管理局 工商企合宁字第178号 报告期末注册 2012 年 11 月 01 日 银川高新技术开发区工商行政管理局 641100000006886 宁税字640107624900808，宁国税字649702624900808 62490080-8公司上市以来主营业务的变化情况（如有）1994 年，公司经营范围为：高新技术产品的开发、生产和销售；1996年，公司经营范围变更为：高新技术产品的开发、生产和销售；动植物的养殖、种植、加工、销售；天然物产的开发、加工、销售；食品、日用化工产品、酒的开发、生产、销售；房地产开发，兼营餐饮、客房服务、经济信息咨询业务，汽车、建筑材料、金属材料的销售；1997年，公司经营范围变更为：高新技术产品的开发、生产和销售；天然物产的开发、加工、销售；动植物的养殖、种植、加工、销售；食品、日用化工产品、酒的开发、生产、销售；房地产开发，兼营餐饮、客房服务、经济信息咨询业务；历次控股股东的变更情况（如有）1994.01-1999.09，香港中昌国际有限公司；1999.09-2002.02，深圳市广夏文化实业有限公司；2002.03-2009.06，中联实业股份有限公司；2009.07-2012.01，浙江长金实业有限公司；2012.01-至今，宁夏宁东铁路股份有限公司。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 西安市高新路 25 号希格玛大厦三层 签字会计师姓名 罗宗礼、王斌 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 9 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%)2011 年 营业收入（元）10,694,395.253,764,942.97184.05%0.00归属于上市公司股东的净利润（元）3,581,990.00365,403,723.95-99.02%-230,636,298.89归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）5,096,860.80-1,521,981.48434.89%-23,885,604.10经营活动产生的现金流量净额（元）-14,234,633.88-54,089,340.4373.69%3,971,941.62基本每股收益（元/股）0.0050.533-99.06%-0.336稀释每股收益（元/股）0.0050.533-99.06%-0.336加权平均净资产收益率（%）3.69%0.47%3.22%0%2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%)2011 年末 总资产（元）292,941,169.28287,538,480.441.88%106,982,143.95归属于上市公司股东的净资产（元）139,391,004.26135,809,014.262.64%-510,106,255.06二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）160.0050,681.72 债务重组损益 221,958,704.880.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-1,514,072.51-5,682,681.37-16,480,617.24 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 32,389,650.510.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-798.29-91,550.48-190,313,157.01 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 118,351,421.89 减：所得税影响额 因亏损，无所得税影响 少数股东权益影响额（税后）7,602.26 合计-1,514,870.80366,925,705.43-206,750,694.79-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因:适用 不适用 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 11 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2013年4月24日，第七届董事会第八次会议明确了公司2014年的经营目标，计划实现销售收入不低于1000万元。由于公司2012年营业收入仅为376.49万元，按照新修订的深圳证券交易所股票上市规则，如果公司2013年度经审计的营业收入继续低于1000万元，公司股票将在2013年年度报告披露后暂停上市。面对公司葡萄酒业务停滞多年，缺乏专业销售人员、销售渠道单一的现状，董事会和经营班子顶着巨大压力，克服2013年餐饮、酒类消费品市场低迷等诸多不利因素，如期完成了2013年经营目标，化解了暂停上市风险，也为下一步的重组工作争取了时间。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 截止2013年12月31日，经希格玛会计师事务所审计，公司资产总额29,294.12万元，负债15,293.66万元，净资产14,000.46万元，实现净利润353.34万元。相比2012年，公司2013年的净利润下降幅度巨大，但利润来源却发生了根本转变：公司2012年的利润来源于重整收益及坏账准备转回，而2013年全部来源于主营业务收入。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况:不适用。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因以上的差异原因:适用 不适用 2、收入、收入 说明说明:报告期内，公司的主营业务收入来源于葡萄酒销售。公司实物销售收入是否大于劳务收入公司实物销售收入是否大于劳务收入:是 否 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）葡萄酒销售 销售量 10,694,395.253,764,942.97 184.05%生产量 4,357,288.990 100%库存量 22,677,325.6522,171,588.82 2.28%相关数据同比发生变动相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明以上的原因说明:适用 不适用 报告期内，公司对部分原酒进行加工、灌装和销售，葡萄酒销售量和生产量较2012年发生较大变动。公司重大的在手订单情况公司重大的在手订单情况:适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况:适用 不适用 公司主要销售客户情况公司主要销售客户情况 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 12 前五名客户合计销售金额（元）5,307,359.94前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）50.85%公司前公司前 5 大客户资料大客户资料:适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 宁夏润鹏商贸有限公司 2,151,282.0620.61%2 银川市兴庆区欣鹏商行 1,267,435.9112.14%3 宁夏宁东铁路股份有限公司 734,795.827.04%4 宁夏吉元冶金集团有限公司 615,384.615.9%5 蓬莱沃林橡木桶有限公司 538,461.545.16%合计-5,307,359.9450.85%3、成本、成本 行业分类行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）酒及酒精饮料 葡萄酒 3,129,504.06100%2,028,338.53 100%54.29%酒及酒精饮料 其中：原材料 1,387,935.0544.35%0.00 0%44.35%酒及酒精饮料 加工费 248,169.677.93%0.00 0%7.93%酒及酒精饮料 包装材料 1,419,855.9945.37%0.00 0%45.37%酒及酒精饮料 辅助材料 73,543.352.35%0.00 0%2.35%产品分类产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）葡萄酒 葡萄酒 3,129,504.06100%2,028,338.53100%54.29%说明说明:2012 年 9 月，根据宁夏高院执行裁定，酿酒公司用 3500 吨原酒和 21000 箱成品酒抵顶欠付本公司的部分款项，公司对原酒和成品酒按抵顶价格计算成本。报告期内，公司对部分原酒进行加工、灌装，成本构成及费用因此较 2012 年发生较大变动。公司主要供应商情况公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）1,517,213.08前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）89.65%广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 13 公司前公司前 5 名供应商资料名供应商资料:适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 烟台长裕玻璃有限公司 669,669.0439.57%2 烟台新中萃玻璃包装有限公司 263,177.0415.55%3 烟台意隆葡萄酒包装有限公司 248,221.0014.67%4 烟台金鲁货物运输有限公司 232,050.0013.71%5 银川富邦印刷包装有限公司 104,096.006.15%合计-1,517,213.0889.65%4、费用、费用 项目 2013年 2012年 增减比例 原因说明 销售费用 952,176.81 53,438.571681.82%葡萄酒销售量增加管理费用 6,189,220.06 8,946,003.19-30.82%重整费用减少 财务费用-4,619,917.60-983,616.30369.69%利息收入增加 营业税金及附加 626,287.08 65,222.44860.23%葡萄酒销售量增加5、现金流、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 22,689,366.54137,247,962.61-85.99%经营活动现金流出小计 36,924,000.42191,337,303.04-82.51%经营活动产生的现金流量净额-14,234,633.88-54,089,340.43-73.68%投资活动现金流入小计 2,075,549.11-100%投资活动现金流出小计 23,372,295.0228,119.65 83,017.3%投资活动产生的现金流量净额-23,372,295.022,047,429.46-1,241.54%筹资活动现金流入小计 310,000,000.00-100%筹资活动现金流出小计 -100%筹资活动产生的现金流量净额 310,000,000.00-100%现金及现金等价物净增加额-37,606,929.04257,958,089.02-114.58%相关数据同比发生变动相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明以上的原因说明:适用 不适用 “经营活动现金流入小计”较2012年大幅减少，原因是：2012年公司收回酿酒公司欠付本公司及销售公司的款项，2013年无此情形；“经营活动现金流出小计”较2012年大幅减少，原因是：2012年公司根据重整计划广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 14 向债务人清偿债务，2013年主要是天津中院强制执行扣划款项；“经营活动现金流量净额”较2012年大幅减少，原因是：2012年公司根据重整计划向债务人清偿债务，2013年该指标为负，主要是天津中院强制执行扣划款项所致。“投资活动注入现金小计”较2012年大幅减少，原因是：2012年公司根据重整计划处置22家长期股权投资单位股权，2013年无此情形；“投资活动现金流出小计”较上年大幅增加，原因是：2013年公司及子公司购置商业地产；“投资活动产生的现金流量净额”较上年大幅减少：原因是：2013年公司及子公司购置商业地产；“筹资活动现金流入小计”、“筹资活动产生的现金流量净额”较2012年大幅减少，原因是：2012年公司收到宁东铁路按照重整计划支付的资金。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明:适用 不适用 报告期内，因天津中院强制执行扣划款项导致公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在较大差异。三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 酒及酒精饮料 10,694,395.25 3,129,504.0670.74%184.06%54.29%53.35%分产品 葡萄酒 10,694,395.25 3,129,504.0670.74%184.06%54.29%53.35%分地区 国内 10,694,395.25 3,129,504.0670.74%184.06%54.29%53.35%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据年按报告期末口径调整后的主营业务数据:适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 224,617,926.70 76.68%262,223,635.7491.2%-14.52%天津中院强制执行扣划款项及购置商业地产 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 15 应收账款 59,324.56 0.02%173,197.890.06%-0.04%存货 22,677,325.65 7.74%22,171,588.827.71%0.03%固定资产 1,762,838.60 0.6%1,664,885.850.58%0.02%在建工程 12,064,701.57 4.12%0%4.12%子公司购置商业地产装修中 预付帐款 15,307,368.91 5.23%58,500.000.02%5.21%预付购房款 其他应收款 15,591,683.29 5.32%1,246,672.140.43%4.89%法院扣划款 2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）其他流动负债 15,730.00 0.01%220,713.880.08%0.07%2013 年公司支付以前年度欠付的房租。五、投资状况分析五、投资状况分析 1、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 销售公司 子公司 商业 葡萄酒销售 10,000,000 27,887,108.01 16,023,764.276,956,977.47 4,238,600.77 3,544,806.22枸杞公司 子公司 工业 枸杞等经济植物的种植及系列深加工产品的研制、生产和销售 20,000,0004,755,316.314,090,533.130.00-324,106.27-324,106.27主要子公司、参股公司情况说明主要子公司、参股公司情况说明 枸杞公司自2009年起停业，2010年被吊销营业执照。报告期内取得和处置子公司的情况报告期内取得和处置子公司的情况:适用 不适用 六、六、2014 年年 1-3 月经营业绩的预计月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明:适用 不适用 广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 16 七、公司未来发展的展望七、公司未来发展的展望 1、行业竞争格局和发展趋势 随着葡萄酒行业的发展和持续多年的宣传推广，葡萄酒的健康、时尚理念已渐渐获得了消费者的认可，在为企业带来发展空间和机遇的同时，也加剧了葡萄酒行业的全球化竞争。在机遇和风险共存的情况下，只有及时、准确地把握消费者需求，提高品牌的影响力和市场占有率，形成企业特有的核心竞争力，才能在激烈竞争的市场环境中占有一席之地。2、公司发展战略 公司于2012年下半年恢复葡萄酒业务，但由于销售人员匮乏，销售模式和销售渠道单一等因素，尚不具备核心竞争力。针对现状，公司将强化生产经营管理，以市场为导向，推陈出新，延展产品线，满足客户多元化需求；完成营销模式转型，实现品牌、产品渠道动态平衡；继续面向全国招聘专业销售人员和生产技术人员，组建专业化、市场化的营销团队。3、新一年经营计划 2014年公司计划在2013年经营的基础上，实现销售收入及业绩较大幅度增长。4、可能存在的风险 随着市场竞争日趋激烈，公司将加大在营销渠道建设、产品宣传推广及营销人员聘用方面的投入，由于市场因素的不确定性，公司在上述方面的投入可能达不到预期的效果，从面影响公司的经营业绩。公司将通过加强市场调研分析和论证，提高市场预测准确率，确保市场投入的有效性和经济性。为解决同业竞争问题，报告期后，公司与控股股东宁东铁路达成协议，租赁经营其位于青铜峡的葡萄种植基地，由于葡萄种植受自然因素影响较大，公司租赁经营该基地的收益无法确定。八、董事会、监事会对会计师事务所本报告期八、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明（一）董事会对会计师事务所本报告期非标准无保留审计意见的说明（一）董事会对会计师事务所本报告期非标准无保留审计意见的说明 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年度财务报告出具了“带强调事项段”的审计意见，就该审计意见涉及的持续经营能力问题，公司正在或拟采取的措施是：1、全力推进重大资产重组工作，争取在2014年内完成资产重组工作。2013年，公司督促宁夏宁东铁路股份有限公司完成了中国神华能源股份有限公司、神华宁夏煤业集团有限责任公司股权转让的报批工作，配合中介机构对重大资产重组方案进行了修订完善。在重大资产重组完成后，公司的持续经营能力将得到彻底的改善。2、积极做好现有葡萄酒业务，使其形成品牌特色。（1）报告期后，公司已与广夏（银川）贺兰山葡萄酿酒有限公司、宁夏贺兰山酒业有限公司达成协议，收回三号葡萄种植基地约6212亩土地使用权，过户手续正在办理中。该土地收回后，可为公司葡萄酒业务持续发展提供保障和支持。（2）强化生产经营管理，以市场为导向，推陈出新，延展葡萄酒产品线，满足客户多元化需求；（3）加大葡萄酒广告、宣传力度，扩大公司葡萄酒产品的知名度和美誉度；（4）狠抓销售队伍建设，继续在全国范围内建设销售渠道。（二）监事会对会计师事务所本报告期非标准无保留审计意见的说明（二）监事会对会计师事务所本报告期非标准无保留审计意见的说明 监事会通过检查公司财务报告及审阅希格玛会计师事务所出具的审计报告，认为希格玛会计师事务所出具的“带强调事项段的审计意见”符合公正、客观、实事求是的原则。监事广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 17 会原则同意董事会关于非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明，并将督促董事会及经营班子加快推进重大资产重组进程，提高现有葡萄酒业务的盈利能力，尽快实现持续经营能力的彻底改善。（三）独立董事对会计师事务所本报告期非标准无保留意见的说明（三）独立董事对会计师事务所本报告期非标准无保留意见的说明 希格玛会计师事务所对公司2013年度财务报告出具了“带强调事项段无保留意见”的审计报告，对于强调事项段述及的“持续经营能力存在不确定性”问题，我们表示认可。我们注意到，公司管理层2013年在改善公司持续经营能力方面做出了很多努力，并针对经营中存在的困难和问题制订了解决措施和计划。作为独立董事，我们将持续关注这些措施的落实情况，并督促董事会全力推进重大资产重组工作，以彻底改善公司的持续经营能力。九、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明九、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明:不适用。十、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明十、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明:不适用。十一、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明十一、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明:不适用。十二、公司利润分配及分红派息情况十二、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况:适用 不适用 公司近公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司近3年（含报告）未实施利润分配及资本公积金转增股本方案。公司近三年现金分红情况表公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率（%）2013 年 0.003,581,990.000%2012 年 0.00365,403,723.950%2011 年 0.00-230,636,298.890%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案:适用 不适用 十三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案十三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股）0每 10 股派息数（元）（含税）0.00分配预案的股本基数（股）686,133,996现金分红总额（元）（含税）0.00现金分红占利润分配总额的比例（）0%现金分红政策：广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 18 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2013 年度不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。十四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表十四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料2013 年 01 月 01 日至 12 月 31 日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者2013 年度公司接受投资者电话咨询 343 人次，咨询内容主要为重组进展情况、复牌事宜，公司未提供书面资料。广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元）是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 第五农工商联合公司诉天津创业租赁合同纠纷案 1,765.79 是 2009 年 12 月 1 日，因第五农工商联合公司与天津创业的房屋租赁合同纠纷，天津一中院（2009）一中执裁字第 121 号民事裁定书：追加公司为此案被执行人，对被执行人天津创业不能清偿部分的债务在注册资金不实的范围内承担民事责任。公司接到天津一中院裁定后立即提起复议。公司进入重整程序后，原告曾向公司管理人申报债权，但未予确认。2011年10月，天津高院（2010）津高执复字第 0004 号 执行裁定书驳回公司的复议申请。2012 年 12 月，原告向银川中院提起诉讼，请求人民法院责令本公司履行职责，依据生效的人民法院裁判文书确认其对本公司的合法债权。2013 年 7月，银川中院（2012）银民商初字第 197 号民事判决书确 认 原 告 对 本 公 司 的 债 权25,760,652.26 元 为 合 法 债权。公司已在法定期限内向宁夏高院提起上诉。2013 年 7 月24 日，天津市一中院根据原告申请，裁定冻结公司 1,550 万元银行存款。2013 年 8 月 21日，天津一中院作出（2013）一中执字 161 号民事裁定书：将冻结的本公司 1550 万元银行存款中的 15211915 元划至天津一中院账户。2014年 3 月 12 日，天津一中院作出（2013）一中执异字第 33 号执行裁定书：驳回异议人广夏（银川）实业股份有限公司执行异议。2009 年末，公司对该诉讼预计负债1,765.79万元。2013 年 8 月21 日，天津市第 一 中 级 人民 法 院 做 出（2013）一中执字 161 号 民 事 裁 定书将冻结的银 行 存 款15,211,915元 扣 划 至 天津中院账户。2009 年 12月 03 日 证券时报、巨 潮资讯网“董事局重大诉讼情况的公告”（公告编号：2009057 号）2011 年 10月 11 日 证券时报、巨潮资讯网“关于公司诉讼进展情况”（公告编号：2011-077 号）2012 年 12月 05 日 证券时报、巨潮资讯网“重大诉讼进展情况的公告”（公告编号：2012-093 号）2013 年 07月 04 日 证券时报、巨潮资讯网“重大诉讼进展情况的公告”（公告编号：2013-043 号）2013 年 08月 06 日 证券时报、巨潮资讯网“重大诉讼进展情况的公告”（公告编号：2013-050）2013 年 08月 23 日 证券时报、巨潮资讯网重大诉讼进展情况的公告（公告编号：2013-057）中联实业诉公司名誉权纠纷案 否 公司前实际控制人中联实业以公司2012 年半年度报告、2012 年第三季度报告披露其对公司的 8.15 万元“关联方资金占用”与事实不符为由，2013 年 01月 29 日 证券时报、巨潮资讯网“关于诉讼有关情况的公告”（公告编号：广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 20 向广东省深圳市福田区人民法院提起诉讼，要求：1、判令被告立即停止侵犯原告名誉权的行为，即被告将其发布的公告中有关原告占用资金 8.15 万元的不实之词部分全部予以删除，并在中国证监会指定信息披露的报纸 证券时报、网站巨潮资讯网刊登更正公告，声明原告从未占用被告任何资金。2、判令被告向原告公开赔礼道歉，即被告在中国证监会指定信息披露的报纸证券时报、网站巨潮资讯网等媒体上连续刊登道歉书 30 日，为原告消除影响、恢复名誉。3、判令被告赔偿原告损失人民币 1元。4、判令被告承担本案的全部诉讼费用。2013 年 1 月末，广东省深圳市福田区人民法院（2012）深福法民二初字第8213 号民事判决书驳回原告中联实业诉讼请求。中联实业对判决不服，向深圳市中级人民法院提起上诉。2013年8月，深圳市中级人民法院（2013）深中法民终字第 960 号民事判决书驳回中联实业上诉，维持原判。2013-004）2013 年 08月 21 日 证券时报、巨潮资讯网“关于诉讼终审情况的公告”（公告编号：2013-056）销售公司诉铜陵公司、恒盛轨道买卖合同纠纷案 248.17 否 因葡萄酒销售买卖合同纠纷，2014 年 1 月，销售公司将买方铜陵公司、担保方恒盛轨道诉至金凤区法院。2014 年 2 月 27日，金凤区法院做出（2014）金民商初字第 27 号 民事判决书，判决如下：1、解除原告销售公司与被告铜陵公司签订的葡萄酒销售合同；2、被告铜陵公司退还原告 9,800 箱干红、干白葡萄酒；3、被告铜陵公司支付原告运费 48,370 元；4、被告恒盛轨道对请求二、三项承担连带责任。案件受理费27,041 元，减半收取13,520.50 元，保全费 5,000元，合计 18,520 元，由被告铜陵公司、恒盛轨道共同负担。2014 年 02月 13 日 证券时报、巨潮资讯网“关于控股子公司诉讼事项的公告”（公告编号：2014-008）2014 年 03月 07 日 证券时报、巨潮资讯网“关于控股子公司诉讼事项进展情况的公告”（公告编号：2014-014）二、破产重整相关事项二、破产重整相关事项 2010年9月16日，银川中院裁定受理公司债权人北京九知行管理咨询有限公司的重整申请，并指定公司清算组担任管理人。2011年12月8日 银川中院（2010）银民破字第2-4号 民事裁定书 批准公司 重整计划。2012年9月30日 重整计划 执行完毕，2012年10月10日，公司管理人向银川中院提交 关于银广夏重整计划执行情况监督报告，申请银川中院下达重整计划执行完毕的裁定。广夏(银川)实业股份有限公司 2013 年度报告全文 21 2013年2月末，公司管理人收到银川中院（2010）银民破字第2-13号民事裁定书：截止2012年9月30日，银广夏已完成了出资人权益调整、股票划转、资产处置等实质性工作，除个别少数债权人的100万元左右清偿资金未能提供资金账户暂时无法向其支付预留外，其他债权人已经获得了清偿，重整计划现基本执行完毕。银广夏管