000776_2013_广发证券_2013年年度报告_2014-04-21.pdf

广发证券股份有限公司 2013 年度报告 1 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776）二一三年度报告 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776）二一三年度报告 2014 年年 04 月月 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第七届董事会第四十七次会议审议通过，公司没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第七届董事会第四十七次会议审议通过，公司 9 名董事中，实际出席会议的董事名董事中，实际出席会议的董事 9 人。人。公司公司 2013 年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 2.0 元（含税）。元（含税）。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。广发证券股份有限公司 2013 年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.18 第四节第四节 董事会报告董事会报告.24 第五节第五节 重要事项重要事项.73 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.94 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.99 第八节第八节 公司治理公司治理.108 第九节第九节 内部控制内部控制.122 第十节第十节 财务报告财务报告.125 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.126 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 4 释义释义 释义项 释义内容 报告期 指 2013年度（2013年 1 月 1日至 2013 年 12月 31 日）本公司、公司、我司 指 广发证券股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指 广发乾和投资有限公司 广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广东股权中心 指 广东金融高新区股权交易中心有限公司 易方达基金 指 易方达基金管理有限公司 国内业务 指 指在中国大陆地区开展的业务 证监会 指 中国证券监督管理委员会 保监会 指 中国保险监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准化合约。中小企业私募债 指 中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。直接投资、直接股权投资 指 证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或公司，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收益为目的业务。在此过程中，证券公司既可以提供中介服务并获取报酬，也可以以自有资金参与投资。股票质押式回购 指 是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。约定购回式证券交易 指 是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。QDII 指 合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investors）QFII 指 合格境外机构投资者（Qualified Foreign Institutional 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 5 Investors）RQFII 指 人民币合格境外投资者（RMB Qualified Foreign Institutional Investors）ETF 指 Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。A型信息系统建设模式 指 在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。B型信息系统建设模式 指 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。C型信息系统建设模式 指 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。德勤华永会计师事务所 指 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）2013 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。广发证券股份有限公司 2013 年度报告 6 重大风险提示重大风险提示 公司经营中面临的风险主要有政策性风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、信息技术风险、经营风险等，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司经营中面临的风险主要有政策性风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、信息技术风险、经营风险等，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意上述风险因素请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意上述风险因素广发证券股份有限公司 2013 年度报告 7 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 广发证券 股票代码 000776 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广发证券股份有限公司 公司的中文简称 广发证券 公司的外文名称 GF Securities Co.,Ltd.公司的法定代表人 孙树明 公司的总经理 林治海 注册地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（4301-4316 房）注册地址的邮政编码 510075 办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5楼、7 楼、18 楼、19 楼、36楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 办公地址的邮政编码 510075 公司网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗斌华 蔡铁征 联系地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 39 楼 电话 020-87550265 87550565 020-87550265 87550565 传真 020-87553600 020-87554163 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 39楼 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1994年 01月 21 日 吉林省延吉市长白山东路1388号 2224001002142 222401126335439 12633543-9 报告期末注册 2013年 05月 15 日 广州市天河区天河北路 183-222400000001337 粤国税字44010012633543912633543-9 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 8 187号大都会广场 43楼（4301-4316房）号/粤地税字440106126335439号 公司上市以来主营业务的变化情况 2010年 2 月，经中国证监会关于核准延边公路建设股份有限公司定向回购股份及以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司的批复（证监许可【2010】164 号文），延边公路吸收合并原广发证券。吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券股份有限公司，并承接了原广发证券的全部业务。公司股票于 2010年 2月 12 日恢复交易。从该日起，公司全称由延边公路建设股份有限公司变更为广发证券股份有限公司，股票简称由S延边路变更为广发证券，股票代码000776保持不变。同时，公司的行业分类也由交通运输辅助业变更为综合类证券公司。目前，公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品（以上各项凭本公司有效许可证书经营）。历次控股股东的变更情况 2003年 1 月，延边公路原第一大股东延边国有资产经营总公司将所持延边公路股份转让给吉林敖东，转让完成后吉林敖东成为延边公路第一大股东。其后，吉林敖东还受让了其他股东的股份，并从二级市场增持部分股份，持股比例为 46.76%，为延边公路控股股东。2010年 2 月，延边公路吸收合并原广发证券前，控股股东为吉林敖东。吸收合并完成后广发证券无控股股东。五、其他有关资料五、其他有关资料 1、公司注册资本：、公司注册资本：人民币 5,919,291,464 元（截止本年度报告披露日）；截止本年度报告披露日）；公司净资本：公司净资本：人民币 20,704,767,497.86 元（截止 2013 年 12 月 31 日截止 2013 年 12 月 31 日）；公司经营范围：公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品（以上各项凭本公司有效许可证书经营）。截至 2013 年 12 月 31 日，公司取得的单项业务资格包括：截至 2013 年 12 月 31 日，公司取得的单项业务资格包括：序号 许可证类型 批准部门 1 网上证券委托业务资格 证监会 2 开放式证券投资基金代销业务 证监会 3 受托投资管理业务资格 证监会 4 期货公司提供中间介绍业务资格 证监会 5 直接投资业务试点资格（通过广发信德开展）证监会 6 融资融券业务资格 证监会 7 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格 证监会 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 9 8 中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格 证监会 中国证券金融股份有限公司 9 向广发期货有限公司提供中间介绍业务资格 广东证监局 10 另类投资业务（通过广发乾和开展）广东证监局 11 证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局 12 向保险机构投资者提供交易单元资格 保监会 13 保险资金投资管理人 保监会 14 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 15 报价转让业务资格 中国证券业协会 16 代办系统主办券商业务资格证（股份转让业务、股份报价业务）中国证券业协会 17 中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 18 柜台交易业务资格 中国证券业协会 19 从事企业挂牌相关业务 重庆、广州、浙江、齐鲁股权托管交易中心 20 上交所权证业务资格 上交所 21 上交所权证创设资格 上交所 22 上交所一级交易商 上交所 23 上交所 50ETF、180ETF 业务资格 上交所 24 买断式回购业务资格 上交所 25 上证基金通业务资格 上交所 26 上海证券交易所会员 上交所 27 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 28 大宗交易系统合格投资者资格证 上交所 29 债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所 30 约定购回式证券交易权限 上交所 31 权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格）中国证券登记结算有限责任公司 32 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 33 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 34 全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务）中国人民银行 35 短期融资券承销业务 中国人民银行 36 经营外汇业务许可证 国家外汇管理局 37 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会 38 深圳证券交易所会员 深交所 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 10 39 全国银行间同业拆借市场交易成员 中国外汇交易中心；全国银行间同业拆借中心 20132013 年公司取得的境内单项业务资格包括：年公司取得的境内单项业务资格包括：1 客户证券资金消费支付服务 证监会 2 权益类收益互换交易业务 中国证券业协会 3 广东金融高新区股权交易中心会员 中国证券业协会 4 约定购回式证券交易权限 深交所 5 股票质押式回购业务交易权限 深交所 6 转融通证券出借交易权限 深交所 7 以风险管理服务为主的业务试点（广发期货）中国期货业协会 8 代销金融产品业务资格 广东证监局 9 中国证券投资基金业协会会员 中国证券投资基金业协会 10 股票质押式回购业务交易权限 上交所 11 转融通证券出借交易权限 上交所 12 保险兼业代理许可证 保监会 13 军工涉密业务咨询服务资格 广东省国防科学技术工业办公室 公司取得的境外单项业务资格包括：公司取得的境外单项业务资格包括：序号 许可证类型 批准部门 广发期货（香港）有限公司及其子公司获得的会员及业务资格广发期货（香港）有限公司及其子公司获得的会员及业务资格 1 第 2 类：期货合约交易 证券及期货事务监察委员会（香港证监会）2 交易所参与者 香港期货交易所有限公司（香港）3 期货结算公司参与者 香港期货结算有限公司（香港）4 交易会员 新加坡交易所（Singapore Exchange Derivatives Trading Limited）5 期货市场交易会员（Membership of the Euronext London Derivatives Market）伦敦国际金融期货期权交易所(伦敦)（NYSE Liffe London）20132013 年广发期货（香港）有限公司及其子公司年广发期货（香港）有限公司及其子公司广发金融交易（英国）有限公司广发金融交易（英国）有限公司获得的会员获得的会员及及业务资格：业务资格：1 圈内一级会员(category 1,Ring dealing membership)伦敦金属交易所（London Metal Exchange）2 会员 伦敦证券交易所（London Stock Exchange）3 会员 伦敦洲际期货交易所（ICE Futures Europe）4 会员 伦敦国际金融期货期权交易所(伦敦)（NYSE Liffe London）广发证券股份有限公司 2013 年度报告 11 5 会员 期货业欧洲联合协会(FIA Europe 原期货及期权协会)）6 会员 英国洲际欧洲清算所（ICE Clear Europe）7 会员 伦敦结算所有限公司（LCH.Clearnet Ltd）广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格：广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格：序号 许可证类型 批准部门 1 证券投资业务（合格境外机构投资者）中国证券监督管理委员会（中国）2 第 1 类：证券交易 第 4 类：就证券提供意见 证券及期货事务监察委员会（香港）3 交易所参与者 香港联合交易所有限公司（香港）4 第 6 类：就机构融资提供意见 证券及期货事务监察委员会（香港）5 第 4 类：就证券提供意见 第 9 类：提供资产管理 证券及期货事务监察委员会（香港）20132013 年广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格：年广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格：1 放债人牌照 牌照法庭（香港）2、公司合规总监：武继福 2、公司合规总监：武继福 联系地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 联系电话：020-87555888 传真：020-87555705 电子信箱： 3、公司聘请的会计师事务所、公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 广州市天河路 208号粤海天河城大厦 26 楼 签字会计师姓名 杨誉民、陈晓莹 4、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 平安证券有限责任公司 深圳市福田区金田南路大中华国际交易广场八楼 叶贤萍 2010年 2 月 12日-2013年 12 月 31日 5、监管部门分类评价情况、监管部门分类评价情况 根据中国证监会证券公司分类监管规定，公司近三年分类评价情况为：2011 年公司被分类评价为 A 类 AA 级证券公司；2012 年公司被分类评价为 A 类 AA 级证券公司；2013 年公司被分类评价为 A 类 AA 级证券公司。广发证券股份有限公司 2013 年度报告 12 6、公司历史沿革、公司历史沿革 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）为深圳证券交易所上市公司延边公路建设股份有限公司（以下简称“延边公路”）定向回购股份暨换股吸收合并原广发证券更名后的续存公司。2010 年 2 月9 日，延边公路在广东省工商行政管理局完成工商变更登记，更名为“广发证券股份有限公司”。广发证券的历史沿革：公司前身是广东发展银行证券交易营业部。该证券业务部是 1991 年 4 月 9 日经中国人民银行广东省分行以“粤银管字1991第 133 号”文批准而成立的单独核算经营证券业务的金融机构。1993 年 5 月 21日，广东发展银行证券业务部进行了注册登记，注册资本 1,000 万元人民币，广东省工商行政管理局核发了注册号为 19036029-2 的企业法人营业执照。经中国人民银行“银复1993432 号”、中国人民银行广东省分行“粤银发199428 号”批复，同意在广东发展银行证券业务部基础上组建独资的广东广发证券公司。1994 年 1 月 25 日，广东广发证券公司注册登记，注册资本 1.5 亿元人民币。经中国人民银行“非银司199593 号”文批复，同意公司增资。1995 年 11 月 1 日公司完成变更登记，注册资本变更为 2 亿元人民币，仍为广东发展银行独资公司。经中国人民银行“银复1996328 号”文批复，同意公司进行股份制改造、增资扩股并更名为广发证券有限责任公司。1996 年 12 月 26 日，公司完成变更登记，注册资本变更为 8 亿元人民币。1998 年 11月，广东省工商行政管理局为规范管理，换发了注册号为 4400001001329 的企业法人营业执照。经中国证监会“证监机构字199990 号”文批复，同意公司与广东发展银行脱钩并增资扩股。1999年 8 月 26 日，公司完成变更登记，注册资本增加至 16 亿元。同年，中国证监会“证监机构字1999126号”文核准公司为综合类证券公司，经营证券业务许可证号为 Z25644000。经广东省人民政府办公厅“粤办函2001267 号”文、广东省经济贸易委员会“粤经贸监督2001382 号”文和中国证监会“证监机构字200186 号”文批复，同意公司整体改制并更名为广发证券股份有限公司。2001 年 7 月 25 日，公司完成变更登记，注册资本增加到 20 亿元人民币。2007 年 10月，广东省工商行政管理局为规范管理，换发了注册号为 440000000015257 的企业法人营业执照。2010 年 2 月，经中国证监会关于核准延边公路建设股份有限公司定向回购股份及以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司的批复（证监许可【2010】164 号文），延边公路以 2006 年 6 月 30 日经审计的全部资产（含负债）作为对价回购吉林敖东持有的延边公路 8,497.7833 万股非流通股股份，并以新增 240,963.8554 万股股份换股吸收合并原广发证券，同时，延边公路除吉林敖东外的其他非流通股股东按 10：7.1 的比例缩股。延边公路按每 1 股新增股份换 0.83 股原广发证券股份的比例，换取原广发证广发证券股份有限公司 2013 年度报告 13 券全体股东所持的原广发证券股份，吸收合并原广发证券。吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券股份有限公司，并承接了原广发证券的全部业务。2010 年 2 月 10 日，公司在广东省工商行政管理局完成工商变更登记，注册资本及实收资本变更为 2,507,045,732 元。公司股票于 2010 年 2 月 12 日恢复交易。从该日起，公司全称由“延边公路建设股份有限公司”变更为“广发证券股份有限公司”，股票简称由“S 延边路”变更为“广发证券”，股票代码“000776”保持不变。同时，公司的行业分类也由“交通运输辅助业”变更为“综合类证券公司”。2011 年 5 月，经中国证券监督管理委员会证监许可2011843 号文关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票的批复核准，公司于 2011 年 8 月 16 日以非公开发行股票的方式向 10 名特定投资者发行了 45,260 万股人民币普通股（A 股）。公司本次发行募集资金总额为人民币 12,179,466,000.00元，募集资金净额为人民币 11,999,946,443.78 元。公司注册资本及实收资本变更为 2,959,645,732元。根据公司 2011 年年度股东大会的有关决议，公司以资本公积每 10 股转增 10 股，实际资本公积转增股本为 2,959,645,732 元。2012 年 9 月 7 日，公司收到中国证监会关于核准广发证券股份有限公司变更注册资本的批复（证监许可20121204 号）。根据该批复要求，公司已经依法办理工商变更登记，并修改公司章程。公司的注册资本及实收资本由 2,959,645,732 元变更为 5,919,291,464 元。7、公司组织机构（1）公司总部的组织机构 、公司组织机构（1）公司总部的组织机构 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 14 （2）境内分公司（2）境内分公司 序号序号 分公司名称 设立时间 办公地址 负责人 联系电话 1 广州分公司 2009 年 12 月 31日 广州市天河区天河路 101 号兴业银行大厦 2 楼 陈立铭 020-83863518 2 北京分公司 2009 年 11 月 25日 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 16 层 A1610 室 王新栋 010-59136688 3 上海分公司 2009 年 12 月 3 日 上海市黄浦区西藏南路 518-528号（上海东方国际广场）4 楼 402室 梅纪元 021-68818808 4 深圳分公司 2009 年 12 月 1 日 深圳市深南东路 5045 号深业中心20 楼 靖建国 0755-82083898 结算与交易管理部 信息技术部 风险管理部 财务部 人力资源管理部 投行业务管理总部 合规与法律事务部 稽核部 党群工作部 董事会办公室 资产托管部 固定收益销售交易部 股票销售交易部 股东大会股东大会 监事会 董事会董事会 风险管理委员会 审计委员会 薪酬与提名委员会 经营管理团队经营管理团队 经纪业务管理总部 办公室 国际业务部 战略委员会 电子商务部 财富管理部 机构业务部 运营管理部 投资银行部 兼并收购部 私募融资部 资本市场部 综合管理部 发展研究中心 债券业务部 监事会办公室 证券金融部 资金管理部 权益及衍生品投资部 资产管理部 战略发展部 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 15 5 湖北分公司 2009 年 11 月 9 日 武汉市汉口沿江大道 133 号广源大厦 3 楼 彭涛 027-82763201 6 山东分公司 2009 年 12 月 23日 济南市泺源大街 3 号山东省粮食局综合楼 10 楼 张玉强 0531-86993666 7 浙江分公司 2009 年 12 月 31日 杭州市上城区钱江路 41 号 201 室 陈肖予 0571-86566651 8 成都分公司 2009 年 12 月 31日 成都市新光路 1 号观南上域五号楼 4 楼 刘劼舟 028-85972529 9 西安分公司 2009 年 12 月 18日 西安市金花北路 205 号西铁工程大厦 9 层 贺小社 029-82518760 10 大连分公司 2009 年 11 月 25日 大连市沙河口区中山路 478 号 3楼 褚进 0411-84355166 11 河北分公司 2009 年 12 月 11日 石家庄市裕华西路 9 号裕园广场 A座 801 房间 黄斌 0311-85278887 12 江苏分公司 2010 年 8 月 4 日 南京市鼓楼区芦席营 68 号南汽商务大厦 5 层 李平 025-86899227 13 佛山分公司 2011 年 4 月 30 日 佛山市禅城区岭南大道北 100 号岭南大厦附楼 4 楼 邹日 0757-83035720 14 珠海分公司 2011 年 1 月 11 日 珠海市横琴新区十字门中央商务区珠海横琴金融产业服务基地 17号楼二楼 I（2）区 钟雄鹰 0756-8286229 15 长春分公司 2011 年 7 月 28 日 长春市民康路 1272 号 李超 0431-88639610 16 福建分公司 2012 年 5 月 24 日 福州市鼓楼区水部街道古田路 56号名流天地（建行大厦）18 层 李辉龙 0592-5801968 （3）境内控股子公司及参股子公司（3）境内控股子公司及参股子公司 子公司名称 设立 时间 注册资本（万元）股权 比例（%）办公地址 法人 代表 联系电话 广发期货 1993.03 人民币110,000 100 广州市天河区体育西路 57 号红盾大厦 9 楼、14 楼、15 楼 肖 成 020-38456966 广发信德 2008.12 人民币200,000 100 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 36 楼 罗斌华 020-87555888 广发乾和 2012.05 人民币 100,000 100 北京市西城区金融大街新盛大厦 B 座 9 层 张少华 010-56571886 广发资管 2014.01 人民币 30,000 100 珠海市横琴新区宝华 6 号 105室-285 室 林治海 020-87555888 广发基金 2003.08 人民币12,000 48.33 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 王志伟 020-83936666 广东股权中心 2013.10 人民币 10,000 32.50 广东省佛山市南海区桂城街道南平西路广东夏西国际橡塑城一期 2 号楼首、二层 A2-12 秦 力 020-87555888 易方达基金 2001.04 人民币 12,000 25.00 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F 叶俊英 020-38796585 （4）境外控股子公司及参股子公司（4）境外控股子公司及参股子公司 子公司名称 设立 时间 实缴资本（万元）股权 比例办公地址 负责人 联系电话 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 16（%）广发控股香港 2006.6 港币 144,000 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 林向红(852)37191111 广发控股（香港）有限公司下设广发融资（香港）有限公司、广发证券（香港）经纪有限公司、广发资产管理（香港）有限公司和广发投资（香港）有限公司四家全资子公司。子公司名称 设立 时间 实缴资本（万元）股权比例（%）办公地址 负责人 联系电话 广发证券（香港）经纪有限公司 2006.7 港币 80,000 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 王 玥(852)37191111 广发融资（香港）有限公司 2006.7 港币 5,000 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 叶勇(852)37191111 广发资产管理（香港）有限公司 2006.7 港币 15,000 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 刘颂兴(852)37191111 广发投资（香港）有限公司 2011.9 港币 500 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 沙建囦(852)37191111 广发期货有限公司下设广发期货（香港）有限公司。子公司名称 设立 时间 实缴资本（万元）股权比例（%）办公地址 负责人 联系电话 广发期货（香港）有限公司 2006.5 港币 31,000 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 叶 梅(852)37191153 （5）公司证券营业部的数量和分布情况 （5）公司证券营业部的数量和分布情况 截至 2013 年 12 月 31 日，公司共设立证券营业部 238 家；证券营业部的数量及分布情况如下：地区地区 营业部家数营业部家数 地区地区 营业部家数营业部家数 安徽安徽 1 江苏江苏 8 北京北京 7 江西江西 2 福建福建 5 辽宁辽宁 14 甘肃甘肃 1 山东山东 7 广东广东 108 山西山西 1 广西广西 2 陕西陕西 5 贵州贵州 1 上海上海 13 海南海南 3 四川四川 2 河北河北 12 天津天津 2 河南河南 4 新疆新疆 1 黑龙江黑龙江 2 云南云南 3 湖北湖北 16 浙江浙江 10 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 17 湖南湖南 1 重庆重庆 3 吉林吉林 3 内蒙古内蒙古 1 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 18 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据（合并报表）1、主要会计数据（合并报表）2013 年年 2012 年年 本年比上年增减本年比上年增减 2011 年年 营业总收入（元）8,207,540,703.98 6,971,380,329.07 17.73%5,945,670,604.57 营业利润（元）3,462,686,529.61 2,703,039,056.30 28.10%2,504,091,534.16 利润总额（元）3,477,313,287.54 2,685,219,359.75 29.50%2,554,545,530.32 归属于上市公司股东的净利润（元）2,812,501,034.32 2,191,457,089.53 28.34%2,063,678,470.09 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）2,813,006,866.48 2,248,598,124.17 25.10%2,032,935,356.20 经营活动产生的现金流量净额（元）-8,688,020,921.11-6,965,342,539.10-32,696,353,437.09 2013 年年末末 2012 年末年末 本年末比上年末本年末比上年末增减增减 2011 年末年末 资产总额（元）117,348,995,593.78 89,976,324,196.92 30.42%76,810,750,884.62 负债总额（元）82,560,567,443.34 56,915,490,496.61 45.06%45,143,250,798.12 归属于上市公司股东的所有者权益（元）34,650,118,479.99 33,048,680,138.03 4.85%31,635,096,495.90 总股本（股）5,919,291,464.00 5,919,291,464.00 0.00%2,959,645,732.00 2、主要财务指标（合并报表）2、主要财务指标（合并报表）2013 年年 2012 年年 本年比上本年比上 年增减年增减 2011 年年 调整前调整前 调整后调整后 基本每股收益（元/股）1 0.48 0.37 29.73%0.78 0.39 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 19 稀释每股收益（元/股）1 0.48 0.37 29.73%0.78 0.39 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1 0.48 0.38 26.32%0.76 0.38 加权平均净资产收益率 8.33%6.80%增长 1.53个百分点 8.85%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 8.33%6.98%增长 1.35个百分点 8.72%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）2-1.47 -1.18-11.05-5.52 2013 年末年末 2012 年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减 2011 年末年末 调整前调整前 调整后调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2 5.85 5.58 4.84%10.69 5.34 资产负债率3 59.43%40.63%增长 18.80 个百分点 23.24%注 1：公司以资本公积金每 10 股转增 10 股，于 2012 年 7 月 5 日除权后，最新股数为 5,919,291,464股。根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）：上表计算 2013 年和 2012 年的每股收益时采用的普通股加权平均股数为5,919,291,464 股；计算 2011 年每股收益时，调整前采用的普通股加权平均股数为 2,657,912,399 股，调整后采用的普通股加权平均股数为 5,315,824,797 股。注 2：2013 年和 2012 年期末归属于上市公司股东的每股净资产和每股经营活动产生的现金流量净额以本期末股数 5,919,291,464 股计算，计算 2011 年归属于上市公司股东的每股净资产和每股经营活动产生的现金流量净额时，调整前以 2,959,645,732 股计算，