430158_2012_北方科诚_2012年年度报告_2013-04-25.pdf

第 1页北北京北方科诚科技股份有限公司京北方科诚科技股份有限公司股票代码：股票代码：4301582012年年度报告年年度报告2013年年04月月第 2页重重要提示要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事会成员亲自出席了本次审议年度报告的董事会。本报告经公司第二届董事会第八次会议、第一届监事会第二次会议审议通过。大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人苏喜红、主管会计工作负责人苏喜萍及会计机构负责人(会计主管人员)李晓侠声明并保证2012年年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。第 3页目目录录重要提示.2目录.3释义.6第一章 重大风险提示.7第二章 公司基本情况简介.9第三章 会计数据和财务指标摘要.12第四章 管理层讨论与分析.14第五章 重要事项.25第六章 股份变动及股东情况.27第七章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.30第八章 公司治理.37第九章 财务报告.47第十章备查文件.126第 4页释释义义释义项释义项指指释义内容释义内容本公司、公司、北方科诚指北京北方科诚科技股份有限公司控股股东指苏喜红实际控制人指苏喜红中国证监会指中国证券监督管理委员会公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指北京北方科诚科技股份有限公司章程科诚指公司产品品牌名称ERP指“企业资源计划”（Enterprise Resources Planning）的英文缩写，是一种企业应用软件系统OA指“办公自动化”（OfficeAutomation）的英文缩写，是一种企业应用软件系统元、万元指人民币元、人民币万元报告期指2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日第 5页第第一章 重大风险提示一章 重大风险提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：一、股东控制不当风险一、股东控制不当风险公司自设立以来不存在股东利用其特殊地位损害公司及其他股东利益的行为，公司将继续在制度安排方面加强防范公司股东不当干预公司经营的行为，但在实际生产经营中不能排除苏喜红通过董事会或者行使股东表决权等方式对公司的生产经营、财务决策、重大人事安排等实施不当控制，从而损害公司及其他股东利益。二、二、公公司内部管理风险司内部管理风险股份公司设立后，虽逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善，公司计划建立内部审计部门。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司内部管理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。三、三、税税收优惠丧失的风险收优惠丧失的风险公司作为北京中关村海淀园内企业，自2010年起被认定为高新技术企业，享受国家高新技术企业所得税优惠政策。如果公司未能在高新技术企业资格到期后重新获得高新技术企业资格，或未来国家调整相关税收优惠政策，现有的税收优惠有可能丧失，将对公司未来经营业绩、现金流产生不利影响。四、四、人人力成本上涨的风险力成本上涨的风险第 6页公司员工工资及福利支出是公司成本费用的主要组成部分。随着公司业务规模的持续扩张，员工人数由2011年末的35人增加到2012年末的76人，随着国内物价水平的持续上涨，员工工资及福利持续上调，造成经营成本大幅增长。如果公司未能有效控制投入产出比例，则将面临盈利能力下降的风险。五五、客客户集中度较高风险户集中度较高风险石化盈科信息技术有限责任公司及其分公司为公司研发人员外派服务业务的主要客户，2012年对石化盈科的销售收入占当期总收入比重是46.13%，公司对其具有一定依赖性，如果石化盈科终止与公司的合作，将对公司的业绩有较大影响。因此，公司存在一定的客户集中度较高的风险。六六、应应收账款不能收回风险收账款不能收回风险公司2012年12月31日应收款项价值分别为1236.05万元，占总资产比例为80.54%。虽然公司目前无2年以上账龄的应收款项，坏账准备计提比例合理，应收款项收回的可能性较大，但不排除应收账款存在产生坏账的可能性，存在应收账款不能收回风险。第 7页第第二章 公司基本情况简介二章 公司基本情况简介一、公司信息股票简称北方科诚股票代码430158公司股票公开转让的场所全国中小企业股份转让系统公司挂牌时间2012 年 11 月 8 日公司的中文名称北京北方科诚科技股份有限公司公司的中文简称北方科诚公司的外文名称BEIJING BFKC SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.公司的外文名称缩写BFKC公司的法定代表人苏喜红注册地址北京市海淀区大柳树富海中心 2 号楼 508 号注册地址的邮政编码100081办公地址北京市海淀区大柳树北路 17 号富海大厦 602办公地址的邮政编码100081公司国际互联网网址http:/电子信箱公司聘请的履行持续督导职责的主办券商名称金元证券股份有限公司公司聘请的履行持续督导职责的主办券商办公地址深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层公司聘请的会计师事务所名称大华会计师事务所(特殊普通合伙)公司聘请的会计师事务所办公地址北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层二、联系人和联系方式项目董事会秘书信息披露负责人姓名杨赟陈瑞森联系地址北京市海淀区大柳树北路17号富海大厦602北京市海淀区大柳树北路 17号富海大厦 602电话010-88860379010-88860379第 8页传真010-88860379-8013010-88860379-8013电子信箱三、信息披露及备置地点登载年度报告的指定网站的网址公司年度报告备置地点公司董事会秘书办公室四、公司注册变更情况项目项目注册登记日期注册登记日期注册登记地点注册登记地点企业法人营业执照注册号企业法人营业执照注册号税务登记号码税务登记号码组织机构代码组织机构代码首次注册2003年2月28日北京市海淀区上地六街 17号康得大厦 6311 房110108255026211010874752045074752045-0增加注册资本2005年6月20日北京市海淀区上地六街 17号康得大厦 6311 房110108255026211010874752045074752045-0住所变更2006年11月14日北京市海淀区中关村南大街 6 号中点信息大厦 1704室110108255026211010874752045074752045-0住所变更2008年10月14日北京市海淀区西四环北路125 号 1 号楼商业 B-5 号房屋11010800550262711010874752045074752045-0增加注册资本2011年6月7日北京市海淀区西四环北路125 号 1 号楼商业 B-5 号房屋11010800550262711010874752045074752045-0减资2012年1月11日北京市海淀区西四环北路125 号 1 号楼商业 B-5 号房屋11010800550262711010874752045074752045-0股改2012年5月11日北京市海淀区西四环北路125 号 1 号楼商业 B-5 号房屋11010800550262711010874752045074752045-0住所变更2012年8月3日北京市海淀区大柳树富海中心 2 号楼 508 号11010800550262711010874752045074752045-0第 9页第第三章 会计数据和财务指标摘要三章 会计数据和财务指标摘要一、报告期内主要财务数据：一、报告期内主要财务数据：（单位：人民币元）项目项目2012年末年末2011年末本报告期末比上年度期末增减年末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产14,459,597.3912,636,220.9114.43%股本5,100,040.001,100,000.00363.64%归属于母公司的股东权益5,486,653.974,080,608.8834.46%归属于母公司的每股净资产1.083.71-71.00%（单位：人民币元）项目项目2012年年2011年本报告期末比上年度期末增减年本报告期末比上年度期末增减(%)主营业务收入19,038,464.1324,052,356.59-20.85%营业利润1,452,680.02-443,162.27427.80%利润总额1,539,517.50-436,755.59452.49%净利润1,406,045.09-582,752.71341.28%归属于母公司的净利润1,406,045.09-161,514.57970.54%归属于母公司的扣除非经常性损益的净利润604,851.91802,497.02-24.63%基本每股收益0.28-0.11745.67%加权平均净资产收益率%29.39-14.28305.81%经营活动产生的现金流量净额-2,459,881.31-1,643,885.75-49.64%每股经营活动产生的现金流量净额-0.48-1.4967.73%注：会计数据和财务指标按合并数填列。第 10页第第四章 管理层讨论与分析四章 管理层讨论与分析报告期内，公司共实现营业收入1904 万元，比去年同期下降20.85%；实现营业利润145万元，比去年同期增长427.8%；实现净利润141万元，比去年同期增长341.28%；基本每股收益为0.28 元，加权平均净资产收益率为29.39%。截至报告期末，公司资产总额为1446万元，负债总额为 897万元，股东权益总额为549万元，资产负债率为62.06%。报告期内，公司正处在业务结构转型时期，面对宏观经济形势对业务影响的压力，公司积极应对，在技术研发、市场开拓、品牌建设、员工队伍建设、成本费用管控等方面采取了如下切实可行的措施，保证了公司年度经营计划的顺利完成：1、在技术研发方面，公司紧紧把握行业技术发展趋势以及客户需求的变化，坚持前瞻性开发和定制型开发相结合的管理理念，在持续改进和升级现有产品的同时，加大客户项目定制服务力度，在效益管控系统、产品追踪系统等领域取得了较大突破，为公司未来持续稳定的发展奠定了良好的技术基础。同时，公司还建立了研发人员与市场人员、客户的互动交流机制，确保能够满足客户个性化需求。通过定期召开“营销-研发”沟通交流会的方式，梳理工作流程、了解客户需求，确定并及时调整公司研发方向和市场推广重点。报告期内，公司以软件定制开发平台为依托，满足产品不断深化与升级的需要，进一步提升公司的科技创新实力和可持续的产品储备，增强公司的核心竞争力，为公司未来发展提供强大的技术支撑。2012年共获得科诚产品追踪系统V1.0、科诚财务管控系统V1.0、科诚二码合一数据融合报送系统V1.0、科诚后勤管理系统V1.0、科诚摄影行业管理系统V1.0、科诚医药管理系统V2.06项软件著作权。2、在市场开拓方面，面对国内宏观经济增长放缓以及企业削减信息化支出的不利局面，公司始终坚持以服务为导向的营销理念。同时，采取了多项有力措施，保证了年初董事会下达的全年经营目标顺利完成，为公司进一步的发展奠定了坚实的基础。第 11页首先，逐步拓宽公司产品的市场应用领域。在维护原有应用领域市场份额的同时，公司还调集精兵强将加强了新市场领域的开拓力度，报告期内，公司在效益管控、产品追踪的市场应用领域取得了较大的突破，并在行业内取得了一定的先发优势。其次，公司不断加强销售办事处和销售人才队伍的建设，打造了一支行业领先的营销团队，并在行业内率先向客户承诺了应急响应时间，为客户提供更快捷、更贴身的服务，使公司的美誉度和影响力不断提升，进一步提高了公司产品的市场占有率。同时，公司还调整了市场开拓思路，进一步强化销售服务一体化的销售理念，组织了一批技术能力强，经验丰富的核心力量组成技术别动队，全面提升办事处的整体技术能力和服务水平，利用公司研发平台的强大支撑，着力于为客户提供最佳的系统解决方案，并提供持续的后续技术服务，大幅地提升了客户满意度，有力地保障了公司营销工作的顺利开展。3、在品牌建设方面，公司在保持业绩持续稳定增长、产品市场占有率不断提升的同时，继续坚持推行“销售服务一体化”服务模式，加大售后服务的投入力度，着力于为客户提供最佳的系统解决方案，使公司产品获得客户广泛好评，美誉度和品牌价值均得到了较大地提升。报告期内，公司积极参加苏州、无锡、西安、成都、海南等地科技园区活动，大力宣传公司产品，提升公司产品的市场影响力。4、在员工队伍建设方面，公司不断完善人力资源管理体系建设，并根据发展需要，在公司内部建立和完善了员工职业发展通道，根据岗位和职责的不同，为每位员工提供更多更广的发展渠道，改变了过去员工只能依靠管理职务获得提升这个单一渠道给人才培养带来的弊端，进一步优化了选人和用人机制，有效地吸引和保留了高素质人才。同时，公司还搭建人才培养体系，建立并完善了相关培训制度与流程，开展了一系列技能与素质类的员工提升课程，加强了新员工入职培训及试用期管理，建立了完善的大学生培养机制。报告期内，公司首次引入绩效管理培训，大幅提升了管理层和公司骨干员工的管理素质和管理水平，增强了公司的凝聚力和骨干员工的责任感。第 12页5、在成本费用管控方面，为加强对成本费用的有效管理，实现资源的合理使用和配置，公司积极采取措施，对所有作业环节进行全面的梳理，深入分析从研发、生产、销售到服务全流程的价值构成，从而找到产品的价值优化点和市场定位点。同时，彻底分析经营管理活动中的每个成本构成环节，实现工作流的价值最优化，确保了公司2012 年度经营目标的顺利完成。一一、报告期内主要经营情况、报告期内主要经营情况1、主营业务分析（1）收入公司的主营业务收入分为三大类：石化设备贸易、研发人员外派服务和自有品牌产品。报告期内，公司实现营业收入为 1904 万元，同比下降 20.85%。其中，石化设备贸易服务实现收入 492 元，同比下降 63.46%，占营业收入 25.83%；研发人员外派服务实现收 1271 万元，同比增长 44.53%，占营业收入 66.77%；自有品牌销售实现收 141 万元，同比下降 21.78%，占营业收入 7.40%。（2）费用单位：元项目项目2012 年年2011 年年同比增减同比增减(%)重大变动说明重大变动说明销售费用660,539.49263,827.46150.37%增加销售人员管理费用5,120,825.644,199,994.621.92%增加研发投入财务费用165,161.1711,438.931343.85%新增银行贷款（3）现金流单位：元项项目2012年年2011 年同比增减（年同比增减（%）经营活动现金流入小计17,173,658.28,935,446.41-40.65%经营活动现金流出小计19,633,539.30,579,332.16-35.79%经营活动产生的现金流-2,459,881.-1,643,885.75-49.64%投资活动现金流入小计0.000.00-投资活动现金流出小计89,613.7938,836.27-90.45%投资活动产生的现金流-89,613.7-938,836.2790.45%筹资活动现金流入小计4,200,000.02,000,000.00110.00%第 13页筹资活动现金流出小计2,560,127.93,148.881204.88%筹资活动产生的现金流1,639,872.01,996,851.2-17.88%现金及现金等价物净增加额-909,622.9-585,870.82-55.26%（4）公司主要供应商、客户情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）15,102,265.68前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（）79.33公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）3,206,904.76前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（）100（5）公司未来发展与规划延续至报告期的说明报告期内，公司利用前期试点服务积累的经验，以医药、服装、影楼、家具、食品配送等行业为突破口，以融合管理咨询来解决中小企业实力和经验欠缺的问题，通过独有的技术平台为企业量身定制契合其业务需求的信息系统，较好地完成了快速切入中小企业信息化市场的发展目标。2、主营业务分部报告、主营业务分部报告3、资产、负债状况分析、资产、负债状况分析（1）资产项目重大变动情况营业收入（元）营业成本（元）毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分产品技术服务12,711,809.317,669,079.27 39.67%44.53%15.41%62.29%技术开发1,409,535.05150,000.00 89.36%-21.78%-70%23.67%商品销售4,917,119.773,206,904.7634.78-63.46%71.99%133.44%第 14页单位：元项目2012 年2011 年同比增减(%)重大变动说明金额占总资产比例（%）金额占总资产比例（%）货币资金363,293.1825.12%1,272,916.1610.07%-71.46%支付货款应收账款12,360,458.9185.48%4,969,596.6939.33%148.72%收入增加固定资产745,707.735.16%870,080.696.89%14.29%（2）负债项目重大变动情况单位：元项目2012 年2011 年同比增减(%)重大变动说明金额占总资产比例（%）金额占总资产比例（%）应付账款3675641.225.42%5495967.2143.49%-33.12%支付货款预收款项304518.42.11%8305006.57%-63.33%销售增加应交税费1394252.119.64%712258.45.6495.75%销售增加4、公司竞争能力重大变化分析、公司竞争能力重大变化分析报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大改变。公司无形资产情况如下：商标：截止至报告期末，公司取得国家工商行政管理总局商标局注册的商标共计 2 项，在申请商标 2 项，其中 2012 年申请商标 2 项，取得商标 2 项。已注册的商标具体情况如下：商标注册号核定服务类别有效期商+网图形9824355第 35 类2012.10.72022.10.6商+网图形9824382第 42 类2012.10.72022.10.6软件著作权：截止至报告期末，已取得 12 项软件著作权。报告期内，通过中华人民共和国国家版权局审核，取得 6 项软件著作权，保护期限 50 年。已获得的软件著作权具体情况如下：名称证书编号登记号权利取权利首次发表日期第 15页得方式范围人力资源管理系统 V4.2软著登字第BJ0235 号2003SRBJ0235原始取得全部权利2003 年 08 月 25 号智能通用报表系统V2.0简称：Kc-eReport软著登字第091434 号2008SR04255原始取得全部权利2007 年 10 月 28 号科级干部管理系统 V1.1软著登字第112193 号2008SR25014原始取得全部权利2008 年 02 月 25 号党员管理信息系统 V1.1软著登字第112194 号2008SR25015原始取得全部权利2008 年 04 月 20 号领导决策查询系统 V1.0软著登字第112195 号2008SR25016原始取得全部权利2008 年 04 月 28 号物资计划提报系统 V1.0软著登字第112185 号2008SR25006原始取得全部权利2008 年 05 月 10 号科诚产品追踪系统 V1.0软著登字第0446863 号2012SR078827原始取得全部权利2012 年 08 月 24 号科诚财务管控系统 V1.0软著登字第0501871 号2012SR133835原始取得全部权利2012 年 12 月 25 号科诚二码合一数据融合报送系统V2.0软著登字第0501880 号2012SR133844原始取得全部权利2012 年 12 月 25 号科诚后勤管理系统 V1.0软著登字第0501875 号2012SR133839原始取得全部权利22012 年 12 月 25 号科诚摄影行业管理系统V1.0软著登字第0501877 号2012SR133841原始取得全部权利2012 年 12 月 25 号科诚医药系统 V2.0软著登字第0505868 号2012SR133832原始取得全部权利2012 年 12 月 25 号5、主要控股参股公司分析、主要控股参股公司分析（1）子公司设立情况公司全资子公司北方科诚（澄迈）科技发展有限公司 2010 年创立于海南生态软件园，注册资本 100 万元。公司不存在其他对外投资形成的子公司、参股公司及合营企业。6、公司控制的特殊目的主体情况、公司控制的特殊目的主体情况无。第 16页二二、持续经营能力评价、持续经营能力评价报告期内，公司对定制平台的研发投入持续增加，在市场上努力推广定制化软件的应用，积极开拓市场，提升公司的行业地位。通过不断完善公司的结构、制度，提高公司整体水平，提高了公司整体运行成效，实现营业收入和利润的持续增长，公司具有了可持续经营能力。1、股权稳定，治理结构较为完善公司投资人由创业股东组成，股权结构较为稳定；公司依照 公司法 和 公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事会、监事会、部门分级授权管理的机制；公司已建立适度的管理体系和管理工具。2、优秀的管理、技术团队公司核心管理团队长期从事企业管理软件的研发、生产和销售，对于整个行业的发展、企业的定位都有着较深刻的认识，形成了科学合理的公司发展战略和经营理念，有利于公司在市场竞争中赢得主动权。公司主要管理经营团队成员对公司有着很高的忠诚度，核心管理团队具有很高的稳定性，能够最大限度地发挥自身优势，有利于公司的长远发展。3、创新能力较强公司已在资金投入、研发机构与人员配置、研发制度执行与激励等方面形成了良性的技术、管理和模式创新机制，在企业管理软件定制化研发方面位居全国领先位置，为公司可持续发展奠定了良好的基础。三、三、公司未来发展的展望公司未来发展的展望公司将继续坚持“定制化、方案化”的发展思路，立足于软件开发与咨询业，继续并加速发展标准化产品业务，推动产品与定制市场同步、互动发展，深耕专业领域与细分市场，不断增加核心竞争力，持续提升行业地位。力求打造中国领先的高端软件服务品牌。2013 年，公司主营业务将保持持续增长，具体措施如下：第 17页1、市场开发计划公司将坚持产品、定制互动的发展原则，进一步完善产品的市场布局，进一步提升公司的定制开发能力，加大市场开拓力度，扩大公司高端客户的数量，提高公司专业领域的解决方案提供开发，力争公司现有医药和生产制造行业的销售收入均实现持续增长。在企业效益管控软件业务的市场开拓中，公司将充分发挥现有行业龙头客户的作用，通过高端客户积累的业务和技术优势，全面打造高端供应链管理软件解决方案，并向行业内高端客户推广，实现销售收入的持续增长；在产品追踪系统业务的市场开拓中，公司将继续研究基于物联网的业务延伸和业务模式创新，通过已有专业技术的积累和产业链的渗透，提升整体解决方案的提供能力，实现销售收入的持续增长。2、研发创新公司将加大研发创新的投入，将公司多年积累的专业知识与技术优势进行产品化、解决方案化，借助于产业升级背景下信息化、智能化发展对软件服务的广阔市场需求，集中力量提升公司的核心竞争力。同时公司将完善研发和创新的管理体系，通过完善的管理体系和激励公司的创新能力。3、人力资源规划公司的团队建设将以优化人才结构为发展目标。通过加强人才引入、培养、使用、激励等管理机制的实施和优化，全面提升公司人力资源的效率。在人才引进中，新进基础技术人才以应届毕业生招聘为主，通过完善的技术培训和岗位技能鉴等相关的规范制度，实现公司技术人员能力的快速提升。同时，公司将加大核心专业技术团队建设，培育及引入高层次专业技术人才，组建基于公司内外部的专家顾问团队，着力提升公司核心业务领域的咨询设计能力。4、收购兼并及对外扩充计划公司计划在适当的时候采取收购兼并等方式来拓展公司的业务渠道和技术能力，实现公司业务的扩张，提升软件服务的规模效益。目前，公司尚未锁定明第 18页确的收购对象，也未签署任何与并购有关的实质性协议。四四、董事会对会计师事务所本报告期、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明不适用。五、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明五、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明不适用。六、公司利润分配及分红派息情况六、公司利润分配及分红派息情况不适用。七、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况七、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况1、内幕信息知情人管理制度的制定为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，公司制定了信息披露管理制度、投资者关系管理制度内幕信息知情人登记和报备制度、外部信息使用人管理制度，并分别于 2012 年 10 月 28 日第一届董事会第六次会议、2013 年 3 月14 日第二届董事会第七次会议审议通过。上述制度明确界定了内幕信息和内幕信息知情人的范围，完善了内幕信息事项的研究、决策和审批程序，健全了内幕信息的保密措施，建立了内幕信息知情人登记管理措施等，并进一步规范了公司信息披露行为，强化了内幕信息的管理。2、内幕信息知情人管理制度的执行情况（1）定期报告披露期间的信息保密工作报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程。在定期报告披露期间，对于未公开信息，公司证券事务部会严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记表，如实完整记录上述信息第 19页在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间。公司积极在内部开展内幕信息管理的培训，加强内幕信息的保密和报告意识，适时提醒内幕信息知情人注意做好内幕信息的保密工作，不利用内幕信息获取非法利益。同时，严格控制对相关部门报送的未经披露的重要信息，并严格执行外部信息使用人登记制度，防止内幕信息的流出。（2）投资者调研期间的信息保密工作在定期报告及重大事项披露期间，公司尽量避免接待投资者的调研，努力做好定期报告及重大事项披露期间的信息保密工作。（3）其他重大事件的信息保密工作在其他重大事项未披露前，公司及相关信息披露义务人采取保密措施，对未披露信息知情者做登记备案，以保证内幕信息不泄露，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益。3、报告期内自查内幕信息知情人涉嫌内幕交易以及监管部门的查处和整改情况报告期内，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人均严格遵守内幕信息知情人管理制度，公司不存在内幕信息知情人涉嫌内幕交易的情况，也不存在受到监管部门查处和整改的情形。八八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表不适用。第 20页第第五章 重要事项五章 重要事项一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况二、公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况报告期内，公司无股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情形。三、公司股权激励的实施情况及其影响三、公司股权激励的实施情况及其影响报告期内，公司未实施股权激励计划。四、关联交易四、关联交易报告期内，公司除苏喜红为公司垫付 366,615.00 元需偿还外，不存在其他关联交易。五、担保情况五、担保情况报告期内，公司无对外担保。六、承诺事项履行情况六、承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项报告期内，公司或持股 5%以上股东无相关承诺事项。2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明报告期内，公司无资产或项目存在盈利预测情形。七、聘任、解聘会计师事务所情况七、聘任、解聘会计师事务所情况报告期内,公司未解聘会计师事务所.第 21页八八、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况报告期内，公司未发生资产被查封、扣押、冻结及资产质押事项。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改情况九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改情况报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未受处罚。十、其他重大事项的说明十、其他重大事项的说明报告期内，公司无其他需说明的重大事项。第 22页第第六章 股份变动及股东情况六章 股份变动及股东情况一、股份变动情况一、股份变动情况股份性质期初期末数量比例数量比例股份总数5,100,040100%5,100,040100%无限售条件股份1、控股股东、实际控制人00002、董事、监事及高级管理人员00003、核心员工00004、其他0000有限售条件股份1、控股股东、实际控制人4,821,85694.55%4,821,85694.55%2、董事、监事及高级管理人员00003、核心员工00004、其他278,1845.45%278,1845.45%有限售条件的股份合计5,100,040100%5,100,040100%股本变动原因-二、二、关于股份变动情况的说明关于股份变动情况的说明1、股份转让报告期内，公司没有发生股份转让情况。2、股份限售解除根据公司法第一百四十二条规定、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）及公司章程第二十五条的规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”第 23页有限公司于2012 年5月11日整体变更为股份公司，股份公司设立满一年（即2013 年 5 月 11 日）之前，公司无可报价转让股份。除上述情况外，截至本股份报价转让说明书出具日，公司股东所持股份不存在被冻结、质押等限制情况。报告期内，公司未进行股份解除限售。3、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明无。三、股股东和实际控制人情况东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况股东名称股东名称股东性质股东性质持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例苏喜红境内自然人4,821,85694.55%张宏博境内自然人278,1845.45%合计5,100,040100.00%2、公司与实际控制人之间的产权和控制关系苏喜红张宏博100%94.55%5.45%北京九力新能科技有限公司北京北方科诚科技股份有限公司北京北方科诚科技股份有限公司北方科诚（澄迈）科技发展有限公司100%第 24页3、公司控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人基本情况苏喜红女士汉族，中国国籍，1967 年 12 月 30 日出生，无境外永久居留权，1990 年 7 月毕业于辽宁石油化工大学石油加工专业，本科学历，获学士学位。1990 年-2001 年，任天津石化公司职工大学讲师；2001 年-2003 年，就职于北京市银河天鸿科技有限公司任副总裁；2003 年起，创建北京北方科诚科技发展有限公司，为公司执行董事兼经理，全面负责公司经营管理工作。现为公司董事长兼总经理、核心技术人员。除公司外，苏喜红持有北京九力新能科技有限公司 100%的股权。（2）其他股东基本情况张宏博先生汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年 7 月 29 日出生，2005 年 7 月毕业于齐齐哈尔大学财务管理专业，本科学历，获学士学位。2005年-2007年，就职于北京亿路特通新材料有限责任公司任会计职务。2003年起，参与创办北京北方科诚科技发展有限公司。现任公司销售部经理，为公司监事。除公司外，张宏博不持有其他公司股权。第 25页第第七章 董事、监事、高级管理人员和员工情况七章 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、公司董事、监事、高级管理人员变动情况一、公司董事、监事、高级管理人员变动情况报告期内，公司不存在董事、监事、高级人员变动情况。二、董事、监事和高级管理人员持股变动二、董事、监事和高级管理人员持股变动三、任职情况三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历1、董事简介苏喜红女士，详见上文“第六章股份变动及股东情况三、股东和控制人情况”2、公司控股股东情况之“（1）控股股东及实际控制人基本情况”。苏喜萍女士，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1960 年 12 月 08 日出生，毕业于长春税务学院会计学专业，大专学历。1981 年-2004 年，就职于哈尔姓名职务持股数量（股）持股比例（）其他任职情况姓名职务持股数量（股）持股比例（）其他任职情况苏喜红董事长、总经理、核心技术人员4,821,85694.55北京九力新能科技有限公司执行董事张宏博监事278,1845.45无苏喜萍董事、财务负责人00.00北京九力新能科技有限公司监事陶建军董事、核心技术人员00.00无杨赟董事、董事会秘书00.00无张晶董事00.00北京石油化工工程有限公司副总工程师蔡善华监事会主席00.00石化盈科信息技术有限公司陈瑞森监事（职工代表）00.00无第 26页滨铁路局第一工程总公司财务部，历任会计员、助理会计师、会计师。2005 年-2007年，就职于中铁二十三局集团第二工程公司任审计部会计师。2008 年 1 月至今，任北京北方科诚科技股份有限公司财务负责人，现为公司董事。苏喜萍不持有公司和其他公司股权。陶建军先生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年 8 月 10 日出生，2001 年 7 月毕业于北京大学计算机及应用专业，本科学历。2000 年-2001 年，就职于北京听听网络文化有限公司任游戏程序员实习人员；2001 年-2002 年，就职于北京九铭科技科技有限公司任高级程序员；2002 年-2003 年，任大北农集团高级程序员；2003 年-2004 年，就职于北京宏翼科技发展有限公司任技术总监；2004年至今，就职于北京北方科诚科技发展有限公司，历任公司高级程序员、技术主管、技术总监，负责公司整体技术架构，技术路线。现为公司董事，任首席架构师。陶建军不持有公司和其他公司股权。杨赟女士，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年 4 月 8 日出生，中国科技经营管理大学法律专业，学历大专。2005 年-2007 年，就职于北京明睿博科技有限公司任总经理助理；2007 年-2010 年，任北京软通博信科技有限公司董事长助理兼 ERP 事业部经理；2011 年至今，就职于公司担任总经理助理兼销售部副经理，现为董事会秘书。杨赟不持有公司和其他公司股权。张晶先生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年 3 月 25 日出生，1993 年毕业于辽宁石油化工大学石油化工专业，本科。现就读于辽宁石油化工大学石油化工专业，在职研究生。1993 年-2010 年，就职于中国寰球工程公司辽宁分公司任副总工程师；2011 年至今，就职于北京石油化工工程有限公司任副总工程师。现