430154_2012_中科通达_2012年年度报告_2013-04-15.pdf

武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 1 武汉中科通达高新技术股份有限公司武汉中科通达高新技术股份有限公司 股份代码：股份代码：430154 2012 年年度报告年年度报告 披露时间：2013 年 4 月 15 日 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 2 第一章第一章 重要提示、重要提示、目录和目录和释义释义 一、一、重要提示重要提示 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王开学先生及主管会计工作负责人、会计机构负责人魏国声明：保证 2012年年度报告中财务报告的真实、完整。本年度报告经公司第一届第六次董事会审议通过，全体董事出席了本次会议。董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性均无异议。致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 3 二、二、目录目录 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .2 2 一、重要提示.2 二、目录.3 三、释义.6 四、重大风险提示.7 第二章第二章 公司基本情况公司基本情况 .8 8 第三章第三章 主要会计数据和财务指标摘要主要会计数据和财务指标摘要 .1010 一、公司 2012 年及 2011 年主要会计数据和财务指标.10 二、报告期内非经常性损益项目及相关金额.11 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 一、经营情况分析.12（一）报告期内公司总体经营情况回顾.12（二）报告期内主要工作.12 二、报告期内财务状况和现金流量分析.14（一）报告期内公司资产、负债变动分析.14（二）报告期内主营业务收入、主营业务利润变动分析.15（三）报告期内现金流量构成及变动分析.15 三、对公司未来发展的展望.16（一）行业发展趋势.16（二）公司未来发展机遇.16（三）公司未来发展战略和计划.17（四）未来发展战略中的不确定性.18 四、公司定向增资募集及使用情况.18 五、风险因素.18（一）未来市场成熟度低，公司技术优势不能完全转换为市场优势的风险.18（二）政府采购带来的经营风险.18（三）技术快速发展风险.19（四）收入时间分布不均衡的风险.19 第五章第五章 重要事项重要事项 .2020 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 4 一、重大诉讼仲裁事项.20 二、公司对外担保情况.20 三、公司委托理财事项.20 四、重大关联交易情况.20 五、公司收购及出售资产、对外投资，以及本年度内发生的企业合并事项.20 六、公司或股东在申请挂牌时作出相关承诺履行情况.21 七、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况.21 八、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况.21 第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 一、股本变动情况.22（一）整体变更前股本结构情况：.22（二）整体变更设立股份公司后股本变动情况.22（三）公司挂牌后股本变动情况.23（四）本年度内股份限售解除情况.23 二、股东情况介绍.23（一）股东总数情况.23（二）报告期末公司前十名股东持股情况.23 三、公司控股股东及实际控制人基本情况.24（一）控股股东、实际控制人基本情况.24（二）其他持股基本情况.25（三）公司股东之间的关联关系.26 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核董事、监事、高级管理人员及核心员工情况心员工情况 .2727 一、董事、监事、高级管理人员、核心员工及其持股情况.27 二、董事、监事、高级管理人员、核心员工的主要工作经历.27（一）公司董事.27（二）公司监事.29（三）核心员工.30 三、董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况.31 四、公司员工情况.31（一）人员构成.31（二）教育程度.32（三）年龄结构.32 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 5 第八章第八章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3434 一、公司治理基本情况.34（一）股东大会召开情况.34（二）董事会召开情况.39（三）监事会召开情况.41 二、公司治理改进情况.42 三、董事会下设专门委员会意见和建议.42 四、监事会意见.42（一）监事会对公司重大风险事项的意见.42（二）监事会对年报的审核意见.42 五、公司在业务、人员、资产、机构、财务方面的独立性.42 六、公司对重大内部管理制度的评价.43（一）内部控制制度建设情况.43（二）董事会关于内部控制的说明.43 七、公司年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况.44 第九章第九章 财务报告财务报告 .4545 一、审计报告.45 二、财务报表.47 三、报表附注.55 第十章备查文件目录第十章备查文件目录 .110110 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 6 三、释义释义 本年度报告中，除非本文另有所指，下列词语或简称具有如下含义：公司、本公司、股份公司、中科通达 指 武汉中科通达高新技术股份有限公司 有限公司 指 武汉中科通达高新技术有限公司 北京中科 指 北京中科创新园高新技术有限公司 欧尼普 指 欧尼普（武汉）新能源技术有限公司 保荐人、保荐机构、长江证券 指 长江证券股份有限公司 会计师、审计机构、指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 2012年8月15日股份公司创立大会审议通过的公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 智 能 交 通 系 统（ITS)指 将信息技术、数据通讯传输技术、电子传感技术、控制技术及计算机技术等有效地集成运用于综合交通运输管理系统 高清卡口 指 公路车辆自动监测记录系统，采用高性能工业摄像机作为前端的信息采集设备，能够在照片上清晰的显示车辆的所有细节信息以及司机的面部特征，并具有很高的车牌自动识别率的系统 移动警务通 指 公安信息综合业务系统的无线延伸，依托公用移动通信网络为通道，通过多媒体(包括文本、图片、语音、视频等数据)形式，在保障安全的前提下，实现公安综合业务信息的无线沟通和无线传递 BT 模式 指 项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的模式 CMMI 指 软件能力成熟度模型集成（Capability Maturity Model Integration）是应用于软件业项目的管理方法，其目的是帮助软件企业对软件工程过程进行管理和改进，增强开发与改进能力，从而能按时、不超预算地开发出高质量的软件 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 7 四、四、重大风险提示重大风险提示 随着国家产业政策的鼓励和向导，智能交通行业竞争将日趋激烈，部分城际智能交通企业、移动运营商、安防企业、上游供应商的加入，可能面临因竞争优势减弱而导致经营业绩不能达到预期目标。近些年人力成本费用的增加、产品成本日趋上升，公司产品研发风险问题将对公司经营的稳定性造成潜在的风险。其他风险参见“第四章管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 8 第二第二章章 公司基本情况公司基本情况 一、公司中文名称：武汉中科通达高新技术股份有限公司 公司中文名称缩写：CITMS 法定英文名称：Wuhan Citms Technology CO.,LTD.二、公司法定代表人：王开学 三、公司董事会秘书：谢晓帆 联系地址：武汉市东湖新技术开发区关山大道 1 号软件产业三期 A3 栋 10 层 邮政编码：430074 电话：027-87788721 传真：027-87788720 电子信箱： 四、公司注册地址:武汉市东湖新技术开发区关山大道 1 号软件产业三期 A3 栋 10 层 办公地址：武汉市东湖新技术开发区关山大道 1 号软件产业三期 A3 栋 10 层 邮政编码：430074 公司网址： 公司邮箱： 五、公司登载年度报告指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、股票挂牌情况 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 股票简称：中科通达 股票代码：430154 挂牌时间：2012 年 10 月 25 日 七、公司注册信息变更情况（一）有限公司成立日期：2007 年 6 月 8 日 （二）股份公司成立日期：2012 年 8 月 18 日（三）报告年度股份变化：报告年度期初，公司注册资本 2720 万元。2012 年 8 月 15 日，股份公司召开了创立 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 9 大会暨第一次股东大会，全体股东一致同意作为发起人，以 2012 年 6 月 30 日为变更基准日，以不高于经审计的账面净资产值且不高于经评估的净资产值折股，共折合 3000 万股，剩余净资产计入资本公积金。2012 年 8 月 18 日，公司取得了武汉市工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册资本 3000 万元。（四）企业法人营业执照注册号：420100000173143（五）税务登记证号码：420101663459576 （六）组织机构代码：66345957-6 八、其他有关资料（一）公司聘请的履行持续督导职责的主办券商名称：长江证券股份有限公司 办公地址：武汉市江汉区新华路特 8 号（二）公司聘请的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）【致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货从业资格】会计师事务所办公地点：北京朝阳区建外大街 22 号赛特广场五层 签字会计师姓名：王怀发、金鑫 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 10 第三章第三章 主要会计数据和财务指标摘要主要会计数据和财务指标摘要 一、公司一、公司 2012 年及年及 2011 年主要会计数据和财务指标年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目（单位）项目（单位）2012 年年 12 月月 31 日日 2011 年年 12 月月 31 日日 同比增减同比增减(%)营业收入 63,531,521.47 53,483,079.52 18.79 利润总额 6,218,757.92 2,117,400.45 193.70 归属于挂牌公司股东的净利润 5,356,897.04 1,925,527.10 178.20 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,927,995.60 1,559,959.88 215.91 经营活动产生的现金流量净额-13,633,315.38-8,221,583.43-65.82 加权平均净资产收益率（%）15.46 6.21 148.95 基本每股收益（元/股）0.18 0.06 200.00 稀释每股收益（元/股）0.18 0.06 200.00 每股经营活动产生的现金流量净额-0.45-0.27-98.33 项目（单位）项目（单位）2012 年年 12 月月 31 日日 2011 年年 12 月月 31 日日 同比增减同比增减(%)总资产 94,968,860.91 69,000,419.21 37.64 股本 30,000,000.00 27,200,000.00 10.29 归属于挂牌公司股东的净资产 37,338,842.81 31,981,945.77 16.75 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.25 1.18 5.93 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 11 二、报告期内非经常性损益项目及相关金额二、报告期内非经常性损益项目及相关金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 2012 年 非流动资产处置损益 32,078.47 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）326,600.00 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 225,717.27 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -79,805.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益总额 504,589.93 减：所得税影响数 75,688.49 非经常性损益净额 428,901.44 其中：归属于母公司股东非经常性损益净额 428,901.44 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 12 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、经营情况分析一、经营情况分析（一）报告期内公司总体经营情况回顾（一）报告期内公司总体经营情况回顾 公司是专业从事智能交通（信息技术产业）的研发、销售与服务的高新技术企业。以电子警察、高清卡口、智能交通管理平台、平安城市为核心产品，向客户提供一系列公路智能监控、平安城市项目系统解决方案及客户端应用软件委托开发。报告期内，公司管理团队围绕公司中长期发展战略，在核心技术研发、业务平台建设、资质建设、品牌推广及人力资源管理等方面获得较大提升。根据公安、交管部门交通监控工程建设、后台应用管理需求，通过研发产品的推陈出新、销售渠道的整合，推动公司业绩的持续增长。报告期内，公司共实现营业总收入 6,353.15 万元，同比增长 18.79%；实现利润总额621.88 万元，同比增长 193.70%；实现归属于挂牌公司股东的净利润 535.69 万元，同比增长 178.20%。2012 年公司综合毛利率为 34.78%，比上年增加 1.64%。截止 2012 年 12 月31 日，公司注册资本 3,000.00 万元，净资产 3,733.88 万元，总资产 9,496.88 万元，资产负债率 60.69%。（二）报告期内主要工作（二）报告期内主要工作 报告期内公司完成了股份制改造及新三板申报工作，作为发起人设立了武汉中国光谷智能交通创新产业联盟，将公司的知名度及行业影响力进一步提升。在 2012 年城市智能交通（ITS）最具影响力品牌评选活动中荣获“2012 年最具影响力电子警察品牌奖”和“2012年智能交通行业优秀成长型企业奖”。根据产品的发展规划及对公司业务规范化的要求，公司在 2012 年进行了能力成熟度模型集成（CMMI）培训认证工作，并于 10 月取得了 CMMI-3 级认证。同时不断完善公司的组织结构、管理制度，提高公司整体管理水平，实现了销售业绩、营业收入和利润的持续而显著的增长。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 13 1、研发情况研发情况 公司在 2012 年加大了研发力度，共投入研发费用 3,659,028.17 元，占主营业务收入的 5.76%。公司推出了第三代移动警务通，顺应了未来警用平台的全方位移动化趋势；研发了城市智能交通综合管理平台，解决因平台统一及对各地区分散数据集中整合带来对海量数据处理、分析的技术问题；与高校合作研发智能交通视频检测算法，推出了有竞争力的视频电子警察产品；开发了公安特种行业管理系统，进一步丰富了公司产品线。2、人才建设、人才建设 根据公司发展规划，2012 年公司加大了研发、管理、项目管理等人才的引进。公司从 2012 年 3 月开始根据年度招聘计划大力引进高端技术管理人才，截至报告期末，技术及中层管理人员同比去年增加 22%，为实现公司战略规划、构架公司发展平台储备了充足的人力资本。2012 年公司完成了中科通达薪酬管理体系的调整，打通全员晋升通道，采用不定期、多方位、循环增值等激励模式带动优秀员工，为保证人员梯队建设奠定基础。3、营销推广、营销推广 公司致力于提高城市交通管理水平、实现节能减排并提高出行效率，在湖北省内占据领先地位，同时也开辟了省外市场，其中包括天津、济南、河南、深圳等；设立企划部门，负责行业信息收集、品牌推广工作，公司全年签订订单金额突破亿元大关。4、内控管理、内控管理 公司在 2012 年加强日常工作内控管理，从制度上规范治理结构、机构设置及权责分配，并对日常经营中风险管理、预算管理设置有效的控制环节。从流程上对业务系统管理、项目管理系统、软件开发系统、财务管理系统上进行了梳理，为公司中长期发展奠定基石。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 14 二、报告期内财务状况和现金流量分析二、报告期内财务状况和现金流量分析（一）（一）报告期内公司资产、负债变动分析报告期内公司资产、负债变动分析 1、公司主要资产构成及变动情况公司主要资产构成及变动情况 单位：人民币元 项目 2012.12.31 2011.12.31 变动幅度（%）变动原因 金额 占总资产的比重（%）金额 占总资产的比重（%）货币资金 7,562,262.66 7.96 12,004,031.71 17.4-37.00 在建项目总量增加，垫资加大 应收账款 24,730,408.63 26.04 14,748,651.58 21.38 67.68 工程结算增加 其他应收款 5,241,287.91 5.52 8,714,720.59 12.63-39.86 个人借款收回 存货 47,636,349.63 50.16 22,904,028.43 33.19 107.98 在建项目总量增加 长期股权投资 278,680.78 0.29 428,802.79 0.62-35.01 联营企业亏损 固定资产 8,370,962.09 8.81 8,619,060.68 12.49-2.88 递延所得税资产 261,362.62 0.28 184,546.26 0.27 41.62 计提坏账准备所致 2、公司主要负债构成及变动情况公司主要负债构成及变动情况 单位：人民币元 项目 2012.12.31 2011.12.31 变动幅度（%）变动原因 金额 占总资产的比重（%）金额 占总资产的比重（%）短期借款 20,000,000.00 21.06 20,000,000.00 28.99 0.00 应付账款 22,280,293.69 23.46 6,770,096.28 9.81 229.10 工程项目增加导致采购增加 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 15 其他流动负债 1,056,964.05 1.11 69,115.38 0.10 1429.28 计提售后维护费 长期借款 9,300,000.00 9.79 4,800,000.00 6.96 93.75 向银行借款增加 （二）（二）报告期内主营业务收入、主营业务利润变动分析报告期内主营业务收入、主营业务利润变动分析 单位：人民币元 主营业务产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）智能交通系统集成收入 43,784,314.12 31,617,068.59 27.79 23.07 21.56 0.90 工程收入 12,006,405.55 6,877,391.37 42.72 35.33 18.84 7.95 技术服务及开发收入 6,911,485.55 2,423,630.65 64.93-13.73-30.41 8.41 产品销售收入 829,316.25 517,076.66 37.65-18.89 7.93-15.50 报告期内，公司业务持续增长，智能交通系统集成收入为 43,784,314.12 元，同比增长 23.07%，占营业收入的比重为 68.92%，为公司的主要盈利板块，其毛利率比上年同期增加 0.9%，主要是本期加强了成本的控制；工程收入毛利率比上年同期增加 7.95%，原因是本期承接的技改项目主要投入人力成本，设备材料投入较少。（三）（三）报告期内现金流量构成及变动分析报告期内现金流量构成及变动分析 单位：人民币元 项目 2012 年 2011 年 变动幅度（%）变动原因 经营活动现金流入总额 50,985,832.21 51,757,528.54-1.49 经营活动现金流出总额 64,619,147.59 59,979,111.97 7.74 工程项目增加导致采购增加 经营活动产生的现金流量-13,633,315.38-8,221,583.43-65.82 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 16 净额 投资活动现金流入总额 45,634,557.87 5,200,000.00 777.59 购买短期银行理财产品所致 投资活动现金流出总额 39,550,501.50 9,011,139.32 338.91 收回银行理财产品款所致 投资活动产生的现金流量净额 6,084,056.37-3,811,139.32 259.64 筹资活动现金流入总额 41,390,000.00 27,558,630.00 50.19 新增银行借款 筹资活动现金流出总额 38,582,510.04 12,567,695.90 207.00 偿还银行到期借款所致 筹资活动产生的现金流量净额 2,807,489.96 14,990,934.10-81.27 现金及现金等价物净增加额-4,741,769.05 2,958,211.35-260.29 三、对公司未来发展的展望三、对公司未来发展的展望（一）（一）行业发展行业发展趋势趋势 随着我国总体经济状况的持续性发展，城市交通拥堵日益加重，越来越多城市开始进入拥堵状态；除此之外在交通安全、个人生活的出行质量、提高交通管理工作效率等方面的需求下，我国城市智能交通系统市场规模将保持持续增长。据中国技术交通网预测，未来几年的复合增长率将保持在 20%左右，2013-2015 未来三年城市智能交通市场规模合计将达到约 750 亿，2015 年单年城市智能交通年市场规模有望达到 300 亿。（二）（二）公司未来发展机遇公司未来发展机遇 党中央、国务院已经做出发展物联网战略性新兴产业，培育国家经济新的增长点的重大战略决策，在下一阶段，将以治理交通安全和交通堵塞为突破口，重点建设国家汽车移动物联网（车联网）。“治理拥堵”、“交通信号优化”、“ETC 建设大跃进”、“3G 汽车大发展”、“手机/汽车协同”、“物联网、车联网”等将成为未来十年的发展重点。在未来的两三年内业务系统的整合与统一将成为趋势，在行业整合过程中各公司都在积极进行技术储备和升级改造以期在行业整合中占据先机。由于中央及各地方政府对优先发展智能公交和智慧城市等概念的推广，智能交通业务即将迎来发展良机。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 17 （三）（三）公司未来发展战略和计划公司未来发展战略和计划 1、人力资源方面：人力资源方面：引进和培养大量的管理、技术和专业性人才来实现公司发展战略规划，保证公司的运营需求，其中技术研发人员的比例保持在 40%以上。建立人才专库，制定有竞争力的薪酬，重点引进营销、研发、管理等专业人员，通过绩效考核、专项激励、内部培训等工作实现员工的优胜劣汰。建立好公司人才储备及退出机制并形成良性循环，为公司长期发展提供人事保障。2、产品研发方面：产品研发方面：加强产品研发的人才队伍建设，规范产品研发的流程，保证各项工作有序的进行；继续投入研发基于智能交通云的智能交通管理平台，进一步解决智能交通面临的“海量数据”处理及挖掘等问题；推动社会治安监控视频技术研发，推出基于视频流中的行为识别的新一代智能交通设备产品；巩固现有公安行业产品解决方案。3、市场开发方面：市场开发方面：一方面巩固公司在本省的市场优势，做好现有项目的维护，与客户保持良好的关系并承揽后期项目；另一方面通过建立专门营销渠道，扩大销售区域，加强华北、华南地区的拓展力度。在市场推广上做好品牌宣传与信息收集，为营销提供市场机遇与信息基础；争取省外业务占公司全年业务量的 30%以上。4、营销策略方面：营销策略方面：通过招商大会、电子商务、媒体广告等多种方式在行业内吸引全国各地集成商成为我公司产品的区域代理商，通过渠道的建立将产品在全国市场快速铺开；召开大型产品推介会，同时邀请行业技术专家学者做技术成果鉴定，在某些细分产品上树立全国领先的品牌形象；在与我公司有良好合作的客户方搭建“智能交通样板工程”，通过媒体报道及示范效应来宣传公司的产品及技术实力水平。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 18 （四）（四）未来发展战略中的不确定性未来发展战略中的不确定性 智能交通是更新换代速度最快的行业之一，公司必须适应技术进步快、产品更新快、市场需求变化快的行业特点。如果公司不能准确预测智能交通管理系统技术的发展趋势，或是使用落后、不实用的技术进行产品开发，或公司对新产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方向，将对公司的持续稳定发展存在一定的不利影响。四、公司定向增资募集及使用情况四、公司定向增资募集及使用情况 在报告期内公司未有定向增资募集情况。五、风险因素五、风险因素（一）（一）未来市场成熟度低，公司技术优势不能完全转换为市场优势的风险未来市场成熟度低，公司技术优势不能完全转换为市场优势的风险 我国智能交通行业处于快速发展阶段，市场成熟度较低，这主要表现在三个方面：第一是技术标准缺位，政府采购部门对市场内产品缺乏甄别手段；第二是规划设计不到位，系统建设缺少顶层规划设计，停留在阶段性单项采购、单项应用系统建设的层面；第三是管理理念落后，部分交通管理者只强调硬件的先进性，对软件的管理价值认识不足。虽然随着我国城市化进程加速和智能交通管理需求的发展，越来越多的客户倾向于采用城市“智能交通管理整体解决方案”，但在可预见的一定时期内，公司都面临着技术优势不能完全转化为市场优势的风险。应对措施：积极关注市场及客户需求，同时在产品拓展性、应用性方面可耦合。（二）（二）政府采购带来的经营风险政府采购带来的经营风险 本公司主营智能交通管理系统建设业务，主要客户为各地的政府交通管理部门，销售收入主要来自于政府采购。因此，政府采购产品的数量、价格、周期、管理制度等对公司经营的影响较大。同时公司单项政府采购项目的金额较大，若与项目相关的采购政策、回款政策、项目结算政策等发生不利变化，或受制于财政资金预算安排周期等因素的影响，都有可能给公司带来经营风险，比如结算进度延迟、回款滞后等。应对措施：项目运作前对项目风险预计及承担能力是否可控进行计量，同时在合同签订阶段争取对公司有利条件。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 19 （三）（三）技术快速发展风险技术快速发展风险 信息技术产业是更新换代速度最快的行业之一，公司必须适应技术进步快、产品更新快、市场需求变化快的行业特点。公司核心业务主要面向智能交通管理领域，以软件和系统集成为主要竞争手段，向全国各城市提供“智能交通管理整体解决方案”。如果公司不能准确预测智能交通管理系统技术的发展趋势，或是使用落后、不实用的技术进行产品开发，或公司对新产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方向，或新技术、新产品不能迅速推广应用，公司有可能丧失技术和市场的领先地位。应对措施，公司将加强与科研院校合作及外部人才引进，同时关注行业产品最新动态，及时更新产品功能、技术，以满足市场需求。（四）（四）收入时间分布不均衡的风险收入时间分布不均衡的风险 公司主要根据建造合同准则确认收入，客户主要为各地政府交通管理部门，项目大多采取政府采购的形式进行。受客户制订计划和政府采购进度影响，每个项目签订时间、实施内容和项目进度的不同会导致收入、利润在年内分布不均衡。政府采购部门一般在上半年制定采购计划，主要在下半年安排实施，因此导致收入、利润较为集中于下半年，特别是第三、四季度的收入明显高于其他季度。公司将严格按照企业会计准则及时、准确计量，对异常情况及时公告披露。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 20 第五第五章章 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、公司对外担保情况二、公司对外担保情况 报告期内，公司无对外担保。三、公司委托理财事项三、公司委托理财事项 公司与汉口银行签订了“机构理财”人民币理财服务总协议，2012 年 7 月 24 日，公司在汉口银行光谷分行签署了 汉口银行机构理财产品交易类业务申请表，购买其“九通理财 12066 期”理财产品，期限为 2012 年 7 月 27 日至 2012 年 10 月 30 日，年化收益率 4.90%，认购金额 1,000.00 万元，实现投资收益 127,534.25 元。四四、重大关联交易情况、重大关联交易情况 除审计报告中关联交易内容外，公司在报告期内无其他关联交易事项。重大关联交易为与北京中科创新高新技术股份有限公司就济南市治安交通卡口系统前端采集设备项目签订购销合同 2,500 万元，报告期末已实现销售收入 1,068.38 万元。项目合作与北京公司联合投标，产品销售参考市场价格，不存在关联企业利益输送问题。本项关联交易经过董事会审议并经过股东大会批准，符合法定程序。该合同预计在 2013 年实现销售收入1068.38 万元；济南市治安交通卡口系统前端采集设备项目也预计在 2013 年将有二期招投标，公司将与北京公司合作参与，项目实施参与过程中严格按照股东大会议事规则及信息披露相关规定及时公告。五五、公司收购及出售资产、对外投资，以及本年度内发生的企业合、公司收购及出售资产、对外投资，以及本年度内发生的企业合并事项并事项 本年度未有收购及出售资产、对外投资，以及企业合并事项。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 21 六六、公司或股东在申请、公司或股东在申请挂牌时作出相关承诺履行情况挂牌时作出相关承诺履行情况 公司或股东在申请挂牌时曾做出如下相关承诺：（一）公司全部股东、公司董事、高级管理人员和核心技术人员做出的避免同业竞争承诺。公司及股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。（二）公司全体股东已出具承诺函，承诺自股份公司成立后严格履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易损害股份公司和债权人利益。公司全体股东在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。七七、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况 本公司房屋建筑物办公楼原值 7,999,753.20 元，房产证号：武房他证湖字第201005989 号（1632.18 平米），已作为本公司与汉口银行股份有限公司光谷分行办理抵押借款的抵押物。公司于 2010 年 11 月 1 日与汉口银行股份有限公司光谷分行签订最高额房地产抵押合同，双方约定，在 2010 年 11 月 09 日至 2013 年 11 月 09 日止的期间内，本公司可在人民币 800.00 万元的最高融资余额限度内，向汉口银行股份有限公司光谷分行借款。截止至 2012 年 12 月 31 日，本公司已向光谷支行申请抵押借款 800.00 万元，其中短期借款 300.00 万元，长期借款 500.00 万元。该资产账面价值 6,824,123.20 元，占总资产的 7.19%，对公司日常经营不造成影响。报告期内，除上述抵押贷款事项外，公司未发生其他资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押事项。八八、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的，也未存在收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 22 第六第六章章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况（一）（一）整体变更前股本结构整体变更前股本结构情况情况：（二）整体变更设立股份公司后股本变动情况（二）整体变更设立股份公司后股本变动情况 1、股份公司成立的股本情况、股份公司成立的股本情况 2012 年 7 月 26 日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意以有限公司全体股东作为发起人，以截至 2012 年 6 月 30 的净资产 38,276,229.58 元为基准，将上述净资产中的 3000 万元折为股份公司股份 3000 万股，每股面值人民币 1.00 元，剩余净资产8,276,229.58 元计入资本公积，有限公司整体变更为股份公司。武汉中科通达高新技术股份有限公司 欧尼普（武汉）新能源技术有限公司 王开学 王剑峰 武汉大成天下投资管理有限公司 49.00%王开能 唐志斌 52.94%11.95%11.40%8.09%7.35%5.51%2.76%武汉中科通达投资有限公司 新疆融慧股权投资合伙企业 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 23 整体变更后，股份公司的股权结构未发生变化。（三）公司挂牌后股本变动情况（三）公司挂牌后股本变动情况 公司挂牌后至报告期末，公司股本没有发生变化，股本总额为 3000 万股。公司股本情况出资额、出资比率如下：股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股）持股比例持股比例 王开学 1,588.20 52.94 王剑峰 358.50 11.95 新疆融慧股权投资合伙企业 342.00 11.40 武汉大成天下投资管理有限公司 242.70 8.09 武汉中科通达投资有限公司 220.50 7.35 王开能 165.30 5.51 唐志斌 82.80 2.76 合计 3,000.00 100%（四）本年度内股份限售解除情况（四）本年度内股份限售解除情况 2012 年度，公司所有股东持有的股份均未解除限售。二、股东情况介绍二、股东情况介绍（一）股东总数情况（一）股东总数情况 截至报告期末，公司股东总数为 7 个，境内自然人股东 4 名，境内法人股东 3 人。（二）报告期末公司前十名股东持股情况（二）报告期末公司前十名股东持股情况 单位：万股 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2012 年年度报告 24 股东姓名 股东性质 期初持股数（万元）期内增减（万股）期末持股数（万股）期末持股 比例 限售股份数（万股）无限售 股份数 质押或冻结的股份数 王开学 境内自然人 1440 +148.2 1588.2 52.94%1588.2 0 王剑峰 境内自然人 325 +33.5 358.5 11.95%358.5 0 王开能 境内自然人 150 +15.3 165.3 5.51%165.3 0 唐志斌 境内自然人 75 +7.8 82.8 2.76%82.8 0 新疆融慧股权投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 310 +32 342 11.40%342 0 武汉大成天下投资管理有限公司大成天下投资 境内非国有法人 220 +22.7 242.7 8.09%242.7 0 武汉中科通达投资有限公司中科通达投资 境内非国有法人 200 +20.5 220.5 7.35%220.5 0 合计 2720 280 3000 100%3000 0 0 三、公司控股股东及实际控制人基本情况三、公司控股股东及实际控制人基本情况（一）（一）控股股东、实际控制人基本情况控股股东、实际控制人基本情况 王开学，男，1964 年 8 月 25 日出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于武汉理工大学，机械工程专业，本科学历，武汉大学经济与管理学院 EMBA。1995 年 8 月至 200