430148_2012_科能腾达_2012年年度报告_2013-04-24.pdf

北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 1股份简称：科能腾达股份简称：科能腾达 股份代码：股份代码：430148 公告编号：公告编号：201304 北京科能腾达信息技术北京科能腾达信息技术 股份有限公司股份有限公司 Beijing Connected Information Technology Co.,Ltd 2012 年年度报告年年度报告 二一三年四月二一三年四月 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 2重重 要要 提提 示示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、公司2012年年度报告经公司第一届董事会第五次和第一届监事会第二次会议审议通过，公司全部董事和监事出席会议并表决。四、北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司2012年年度财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。五、公司董事长刘庆、主管会计负责人姜丽莉及会计机构负责人刘庆声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。六、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 3 目目 录录 释释 义义.4重大风险提示重大风险提示.6第一章第一章 公司简介公司简介.8第二章第二章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.10第三章第三章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11第四章第四章 重大事项重大事项.22第五章第五章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.24第六章第六章 董事、监事、高级管理人员核心员工情况董事、监事、高级管理人员核心员工情况.26第七章第七章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.33第八章第八章 财务报告财务报告.41第九章第九章 备查文件目录备查文件目录.78 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 4 释释 义义 在本报告中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：公司、本公司、股份公司、科能腾达 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司 股东大会 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司监事会 高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 公司章程 指 2012年5月18日由股份公司创立大会暨第一次临时股东大会通过的北京科能腾达信息技术股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌进行股份公开转让行为 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 北京兴华会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所有限责任公司 报告期 指 2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日 安全集成 指 根据客户要求，为客户设置或组建能满足其个性化需求的信息安全系统，提供从安全方案设计、方案实施、系统测试到系统验收的信息安全整体解决方案，满足客户在系统集成中对信息安全的全方位需求。CMMI 指 软件成熟度模型集成（Capability Maturity ModelIntegration），由美国卡耐基梅隆大学软件工程学院发布，是一个可以改进系统工程和软件工程的整合模式，能够降低项目的成本，提高项目质量与按期完成率，在世界各地得到了广泛的推广与接受。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 5CNGATE 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司注册商标 IT Mananger 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司自主研发的“IT Manager网络监控管理可视化系统软件”AET 指 英文“Advanced Evasion Techniques”缩写，即高级逃逸隐遁技术 DDoS 指 英文“Distributed Denial of Service”的缩写，即分布式抗拒绝服务 IDS 指 英文“Intrusion Detection System”的缩写，即入侵检测系统 IPS 指 英文“Intrusion Prevention System”的缩写，即入侵防御系统 WAF 指 英文“Web Application Firewall”的缩写，即Web 应用防火墙（Web 应用防护系统）UTM 指 英文“Unified Threat Management”的缩写，即统一威胁管理 VPN 指 英文“Virtual Private Network”的缩写，即虚拟专用网络 Web 指 网络、互联网，表现为三种形式，即超文本（hypertext）、超媒体（hypermedia）、超文本传输协议（HTTP）等 SaaS 指 英文“Software as a Service”的缩写，软件即是服务 IPD 指 英文“Integrated Product Development”的简称，即集成产品开发，是一套产品开发的模式、理念与方法 云计算 指 IT 基础设施的交付和使用模式，指通过网络以按需、易扩展的方式获得所需的资源 防火墙 指 设置在不同网络或网络安全域之间的一系列部件的组合。它可通过监测、限制、更改跨越防火墙的数据流，尽可能地对外部屏蔽网络内部的信息、结构和运行状况，以此来实现网络的安全保护 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 6重大风险提示重大风险提示 一、实际控制人不当控制风险一、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人刘庆持有公司 80%的股份，且担任公司董事长、总经理职务，同时为公司的法定代表人，多年来对公司的生产经营决策有实质性的影响。若利用其控股地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务、监督等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东带来风险。二、内部管理风险二、内部管理风险 虽然公司已经建立了比较完善的内部管理制度，但由于公司目前规模较小，改制为股份公司时间不长，现行章程和部分规章制度是 2012 年 5 月 18 日股份公司设立以来新制定或补充修订的，新制度的执行情况仅经过完整 6 个月的实践检验。公司管理制度实际执行中由于经验不足而存在瑕疵，且大股东持股比例非常高，易形成一股独大，董事会、监事会难以发挥作用，所以公司存在因内部管理制度执行不力而给公司的生产经营带来不利影响的风险。三、主营业务重心调整的风险三、主营业务重心调整的风险 报告期内，公司的主营业务重心发生了转变，业务重心由以代理销售软硬件产品为主转为以提供专业安全服务和通过安全集成提供信息安全整体解决方案，自主研发、销售安全产品等业务为主。主营业务重心调整将降低公司对于代理销售业务各方面的投入，使得相关的收入也会减少，增加公司短期经营风险，因此，公司目前存在一定的主营业务重心调整的风险。四、核心技术人才流失及技术失密的风险四、核心技术人才流失及技术失密的风险 信息安全行业属于技术密集型和知识密集型产业，科技人员对公司技术发展和创新起到重要作用，人才是公司能在激烈的市场竞争中保持竞争优势、取得持续发展的关键因素。当前市场竞争日益激烈，可能出现竞争对手通过各种手段窃取公司技术机密或争夺公司核心技术人员的情形。因此，公司存在人才流失和技北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 7术失密的风险。五、技术更新的风险五、技术更新的风险 信息安全行业具有技术更新快、产品生命周期短的特点。当前计算机病毒与网络攻击愈演愈烈，信息安全事故频发，社会对信息安全技术的更新换代有了更高的要求。企业需要根据市场的需求不断掌握新技术推出新产品和解决方案，升级原有技术，如果企业不能准确把握技术和用户需求的变化，不能及时掌握新技术，调整产品研发的方向或是不能将新技术转化为产品或方案并及时向市场推广，将使企业丧失竞争优势，不利于企业的长期持续发展。因此，公司存在技术更新的风险。六、存货不能及时变现的风险六、存货不能及时变现的风险 公司2012年末的存货账面价值分别为672.18万元，占总资产的比例为59.34%。存货主要系产品和技术服务所需要的设备，包括防火墙、网络管理器、模块、网关、负载均衡器及其他服务设备等。由于报告期末存货金额较大，造成公司存货周转率、资金利用效率不高。如果不能及时销售存货，或者因时效原因存货不能继续使用，会存在存货不能及时变现的风险，给公司的资产质量造成较大影响。七、应收账款发生坏账的风险七、应收账款发生坏账的风险 公司2012年末的应收账款账面价值分别为301.09万元，占总资产的比例为26.58%，报告期末应收账款的金额较大。公司应收账款账龄1年以内的款项约占报告期末总额的59.52%，1-2年账龄所占比例为13.68%，2-3年账龄所占比例为0.20%，3-4年账龄所占比例为5.02%，4-5年账龄所占比例为4.43%。虽然公司客户多为战略合作伙伴和国内知名企业，信用较好，发生坏账的风险较小。但由于1年以上的应收账款数额较大，一旦发生坏账，会对公司经营造成不利影响。以上风险应对及其他风险参见“第三章管理层讨论与分析之四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策”。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 8第一章第一章 公司简介公司简介 一、公司名称 中文名称：北京科能腾达信息技术股份有限公司 英文名称：Beijing Connected Information Technology Co.,Ltd 二、公司法定代表人：刘庆 三、公司董事会秘书：齐海澎 联系地址：北京市海淀区人大北路33号大行基业大厦1105-1106室 邮编：100080 电话：010-82685838 传真：010-82685968 电子邮箱：support 互联网网址：http:/ 四、公司注册地址：北京市东城区后永康胡同17号593A室 公司办公地址：北京市海淀区人大北路33号大行基业大厦1105-1106室 邮编：100080 五、公司登载年度报告的网址：全国股份转让系统信息披露平台： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股份公开转让情况：股份简称：科能腾达 股份代码：430148 股份交易地点：全国中小企业股份转让系统 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 9股份挂牌交易时间：2012 年 9 月 28 日 七、公司注册信息情况 有限公司设立日期：2000年03月14日 股份公司设立日期：2012年05月24日 企业法人营业执照注册号：110101001230857 税务登记证号码：110101721432399 组织机构代码证号码：72143239-9 本报告年度内，股本无变更情况。八、其他相关资料：公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商：东北证券股份有限公司 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号 会计师事务所：北京兴华会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市西城区裕民路18号北环中心22层 签字会计师姓名：李冬梅、王永忻 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 10第二章第二章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、公司一、公司 2012 年及年及 2011 年主要会计数据和财务指标年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目项目 2012年度年度 2011年度年度 本期较上年同期增减本期较上年同期增减(%)营业收入 17,720,399.8317,394,467.74 1.87利润总额 760,936.6417,520.36 4,243.16归属于挂牌公司股东的净利润 567,867.1813,140.26 4,221.58归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 567,867.1813,140.26 4,221.58经营活动产生的现金流量净额-2,565,245.23-18,447-13,806.03加权平均净资产收益率(%)10.55%0.26%3,957.69基本每股收益（元/股）0.11360.0026 4,269.23每股经营活动产生的现金流量净额-0.5130-0.0037-13,764.86总资产 11,326,729.4013,424,353.05-15.63归属于挂牌公司股东的净资产 5,665,665.395,097,798.21 11.14归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.13311.0196 11.13注：1、净资产收益率、每股收益的计算公式参照公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露执行。2、归属于挂牌公司股东的每股净资产年度末归属于挂牌公司股东的净资产/年度末股份总数。二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 0政府补助 0其他营业外收入和支出 0债务重组收益 0减：所得税影响 0非经常性损益净额 0归属于挂牌公司股东的净利润 0归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益的净利润 0 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 11 第三章第三章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司年度经营情况回顾一、公司年度经营情况回顾（一）报告期内业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 1、业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 2012 年是公司发展的关键之年。这一年中公司较顺利的完成了“新三板”挂牌工作，这为公司未来快速发展奠定了坚实的基础和创造了发展的机遇。本年度公司的经营情况如下：（1）建立统一的自主品牌 报告期内公司重点开拓自主开发业务。2012 年公司取得了“变电站智能设备协议转换系统”、“CNGate-AET 下一代高智能防御系统”、“CNGate-WAF Web防护应用系统”和“CNGate-AG 下一代高性能应用安全系统软件”的软件著作权，为了更好的整合资源，将之前 2010 年取得的“IT Manager 网络监控管理可视化系统软件”和 2011 年取得的“科能腾达企业管理 SAAS 服务软件”进行整合，推出了 CNGate 系 列 自 有 品 牌 产 品，并 重 点 选 出 三 个 拳 头 产 品 进 行 推 广“CNGate-AET”、“CNGate-ITM”、“CNGate-WAF”，目前这三个产品在政府、金融、电信、能源等行业都建立了成功案例。（2）销售业务的完成情况 2012 年公司实现销售总额 1,772.04 万元，较 2011 年 1,739.45 万元略有上升，2012 年内实现销售毛利 387.65 万元，同比 2011 年 446.34 万元的销售毛利有所减少，主要是由于加大研发人员投入及提高员工报酬，原材料成本略有上升。（3）新市场的开拓 报告期内，公司建立了层次分明、策略突出的营销网络。公司大力拓展政府、金融、电信、能源等重点行业用户，建立专门的行业事业部来开拓市场，以现有的上海、西安、山东、深圳办事处为基础，在国内建立五个“大区销售平台”和能够覆盖 65%全国市场的服务平台。公司强化渠道策略，与渠道销售公司共同成长，通过覆盖全国的渠道商，强化品牌宣传，提升行业内知名度。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 12（4）营销网络建设 报告期内，公司着重加强销售队伍的建设，通过网络招聘、甚至猎头服务，来满足和保持公司销售人员的数量和质量，以保证公司在销售面积上达到较高的覆盖率，以便加快完善辐射全国的销售网络建设，为拓展新的行业和区域市场打下基础，通过营销力量的不断延伸，增强公司业务的覆盖能力，迅速提高公司在IT 网络安全和服务市场的占有率，促进公司业务发展壮大。2、业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响 报告期内公司的业务无重大变化。（二）报告期内公司商业模式的变动情况及对公司经营情况的影响 公司的商业模式是以信息安全产品为基础、安全服务和安全集成为核心业务的业务体系，公司通过为客户提供提供专业优质的系列信息安全产品、专业安全服务和整体解决方案来实现企业发展战略。安全产品与集成服务两项互为补充，产品的销售和系统集成为双方提供新客户并累积了潜在客户，为公司潜在业务构建了新的平台，提供了丰富的资源。自主品牌产品公司采取订单生产的模式，根据签订合同的情况进行生产计划的安排。公司生产装配过程较为简单，主要采用外购硬件设备如工控机、经简单装配计算机硬件形成的设备等作为信息安全产品的硬件载体，然后将软件产品灌装到外购的硬件设备中并做调试和检测，达到最终可使用或销售状态。另一类是销售部渠道中心所需的代理类产品和集成业务所需的第三方产品和设备。公司采购决议在高管例会上通过后，由销售部或者行政部向财务部申请资金，由行政部根据质量体系要求通过对合格供应商广泛询价、招投标等市场化方式进行采购，如果客户有明确要求，则会根据客户的要求进行指定采购。公司的紧急采购做特别采购流程，在每周的高管例会上通报。报告期内公司的商业模式无重大变化。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 13（三）报告期内主要财务数据分析 1、公司资产及负债的主要构成及变动分析 单位：万元 项目 2012 年度 2011 年度 变动 金额 占资产比例（）金额 占资产比例（）增减额 比重增减（）货币资金 95.34 8.42205.8115.33-110.47-6.91应收款项 301.09 26.58368.3127.44-67.22-0.86其他应收款 17.85 1.5814.891.112.96 0.47预付账款 19.01 1.68136.4710.17-117.46-8.49存货 672.19 59.35579.6843.1892.51 16.17固定资产 9.14 0.8116.671.24-7.53-0.43应付账款 218.49 19.2978.235.83140.26 13.46预收账款 10.2 0.90497.6137.07-487.41-36.17其他应付款 102.66 9.0620014.9-97.34-5.84应付职工薪酬 0.07 0.01000 0应交税费 34.68 3.066.810.5127.87 2.55短期借款 200 17.66503.72150 13.94变动原因说明：（1）公司货币资金的减少，是由于 2012 年员工及薪酬增加；研发成本投入增大，扩大生产，原材料购入等资金需求量增加导致；（2）公司应收款项的减少是销售账期缩短导致；其他应收款的增加是由于员工备用金增加所致；（3）公司存货增加是由于 2012 年接受销售订单量增加，研发投入加大，导致原材料采购增加，相应产成品库存量也增大；（4）公司应付账款增加是由于采购量增加，按合同约定未到支付给供应商货款的期限；（5）预收账款减少是由于合同在持续执行过程中，确认了部分收入。（6）公司应交税费增加是由于公司业务发展，营业收入增加；（7）公司短期借款的增加，主要原因为：公司项目需要资金，贷款业务增加。2、营业收入及经营状况分析 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 14单位：万元 项目 2012 年度 2011 年度 变动 金额 占资产比例（%）金额 占资产比例（%）增减额 比重增减（）安全类产品及服务 982.38 86.731,028.0476.58-45.66 10.15安防监控类产品 644.65 56.91583.5243.4761.13 13.44运维 145.01 12.80127.899.5317.12 3.27变动原因说明：2012 年公司在原有市场的基础上，维护了老用户，安防监控类产品略有增加。依照市场发展趋势，公司在 2012 年将公司自有安全类产品及服务进行重新整合，并对发展方向进行了微调，因此安全类产品及服务收入略有下降。公司自有的运维产品销售收入略有增加。3、期间费用分析 报告期内，公司期间费用的情况如下表所示：项目 2012 年 2011 年 金额 占营业收入比例金额 占营业收入比例 销售费用 97.14 29.83%192.86 48.14%管理费用 202.30 62.13%190.09 47.44%财务费用 26.17 8.04%17.71 4.42%合计 325.61 100%400.66 100%变动原因说明：（1）销售费用：2012 年销售费用减少主要是通过完善管理制度，有效控制了相关费用的支出。（2）管理费用：2012 年管理费用增加主要是加大研发投入。（3）财务费用：2012 年增加主要是因为公司的业务规模逐渐扩大，对流动资金的需求随之增长，银行贷款作为外部融资的主要方式，其规模也有所增加，使得利息支出和担保手续费、评审费等银行贷款相关费用逐年增长。4、现金流量构成情况分析 单位：万元 项目 2012 年度 2011 年度 变动金额 经营活动产生的现金流量净额 -256.52-1.84-254.68投资活动产生的现金流量净额 0-1.84 1.84筹资活动产生的现金流量净额 146.06-78.05 224.11现金及现金等价物净增加额 -110.47-81.74-28.73北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 15变动原因说明：（1）2012 年度，公司经营性活动现金流量净额变动为-254.68，主要是由于公司自主产品研发投入加大、员工薪酬、税费和应收账款增加；（2）报告期内，公司 2012 年未进行投资活动；（3）报告期内，公司筹资活动增加，是由于生产研发投入加大，银行借贷增多。5、董事会对会计师事务所报告期“标准无保留审计报告”的说明 本公司 2012 年度聘请北京兴华会计师事务所有限责任公司为公司财务报告的审计机构。本年度北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司 2012 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。6、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法没有发生变化。7、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况 与上年度财务报告相比，本期合并报告范围未发生变化。8、公司利润分配及分红派息情况 经北京兴华会计师事务所审计，公司 2012 年度实现净利润 56.79 万元，加上期初结转的未分配利润 9.6 万元，2012 年度可供股东分配的利润为 66.39 万元。根据公司章程的相关规定，提取 10%的法定盈余公积金 5.68 万元，截止 2012年未累计可供股东分配利润 60.71 万元。鉴于公司未来长期发展的需要，确保公司各项经营业务的平稳、顺利进行，2012 年度公司不分配利润，未分配利润结转至下一年度，也不进行公积金转增股本。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 16二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价 报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。三、公司未来发展的展望三、公司未来发展的展望 1、整体发展战略（1）公司将在 2013 年继续重点打造自主品牌 继续与国家安全信息中心等国家具有实力的信息安全研究单位和院校合作，增强公司在网络安全技术领域的创新，提升公司的核心竞争力，在金融行业、运营商、能源和政府系统等市场领域取得进一步突破，实现公司的快速发展。（2）积极参与规范类研究申报工作 公司将根据自身的研发计划，积极参与各类国家、省、市级项目的研究申报工作，以扩大公司品牌知名度和树立良好公司形象。（3）积极参与各行业信息安全等级保护产品认定工作 与行业大型集成商合作并利用自身的资源优势，与各行业信息安全等级保护认定机构合作，将公司的安全产品列入到行业信息安全等级保护可选产品名单中。2、经营计划或目标（1）加强市场开发与营销网络建设 公司在 2012 年以现有的上海、西安、山东、深圳办事处为基础，构建了一个能够涉及政府、金融、运营商、能源等重点行业用户并能够覆盖全国的服务平台，2013 年，公司将继续重点开拓自主开发业务，建立层次分明、策略突出的营销网络。公司将强化渠道策略，与渠道销售公司共同成长，通过覆盖全国的渠道商，强化品牌宣传，提升行业内知名度。（2）人员扩充与培训计划 公司一直秉承人才是企业创造和维持核心竞争力，2012 年公司通过邀请业内专家进行讲座、参加国际和国家相关领域的研讨会等方式了解网络安全的最新动向，广泛与各高校合作，建立适合公司发展的人才库；通过与招聘公司的合作，北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 17重点选拔具有市场需求意识的研发人员，制定适合的人才发展规划，实施阶梯式的人才需求战略。在企业文化建设方面，公司将努力提升员工薪酬待遇；改善员工的工作环境；定期举办各种活动，加强员工间沟通交流；加强针对中层管理人员的培训，提高管理水平；坚持管理以人为本，努力培养员工对公司的认同感、归宿感和荣誉感；做到“文化留人、事业留人、待遇留人”。（3）以规范运行机制为内容加强内部管理 在管理上，我们根据现代企业制度的要求，建立新的管理机制，探索新的管理办法。今年我们的管理工作要围绕构建一套科学的现代公司的机制来开展，花大力气建立和推行新的运转机制，当前，公司的管理工作要抓好五点：一是认真履行董事会、监事会、股东会议事规则，认真执行各项决议，发挥好公司经理层在经营活动中的作用，提高决策的科学性和正确性；二是加强制度建设，建立和完善公司内部各项管理制度，保证各项工作有章可循地顺利开展；三是严格资金、成本和投资管理，建立全员、全方位、全过程的成本控制体系，从严控制非生产性开支，把有限的资金用在加快发展、提高效益上；四是提高经营活动分析能力，加强公司内审，加大监督力度，及时纠正经营偏差。五是加强绩效考核，建立完善公司考核体系，落实考核责任，促进员工工作绩效和各部门管理绩效的提高。四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 1、市场风险 目前国内IT基础设施服务行业的市场竞争正在加剧，市场集中度将不断提升，厂商间竞争整合的增加会带来价格下滑、服务质量要求的提高。如果公司不能紧跟行业发展的潮流，不能根据客户需求及时进行技术创新和业务模式创新，则存在因竞争优势减弱而导致市场份额下降的风险。应对措施：公司在网络安全行业中已经具有一定知名度，依靠较强的技术创新能力、深厚的服务经验积累，在电力领域，特别是华北地区有扎实的市场基础和竞争力。同时，公司依靠在行业多年的技术积累，将开发出先进的下一代网络安全防护系统，为客户提供全方位的网络安全运行保障。公司未来将会继续加强研发投入，开发出适应市场需求的新产品、新技术。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 18 2、技术更新风险及应对措施 信息安全行业具有技术更新快、产品生命周期短的特点。当前计算机病毒与网络攻击愈演愈烈，信息安全事故频发，社会对信息安全技术的更新换代有了更高的要求。公司需要根据市场的需求不断掌握新技术推出新产品和解决方案，升级原有技术，如果不能准确把握技术和用户需求的变化，不能及时掌握新技术，调整产品研发的方向或是不能将新技术转化为产品或方案并及时的向市场推广，将使公司丧失竞争优势，不利于长期持续发展。因此，公司存在技术更新的风险。应对措施：公司将加大研发力度，增强自主创新能力，不断进行新技术、新产品的研发和升级，通过与客户有效沟通等方式积极跟踪客户需求和行业发展趋势，不断研发满足客户需求的新产品，降低技术及产品研发风险，提高公司的核心竞争力。3、核心技术人员和重要营销人员流失的风险 信息安全行业属于技术密集型知识密集型产业，科技人员对公司技术发展和创新起到重要作用，人才是公司能在激烈的市场竞争中保持竞争优势、取得持续发展的关键因素。当前市场竞争日益激烈，可能出现竞争对手通过各种手段窃取公司技术机密或争夺公司核心技术人员的情形，人才流失和技术失密风险加大，可能会给公司经营带来一定的风险。应对措施：为降低人才流失和技术失密风险，一方面，公司加强内部保密制度建设、规范研发流程、申请相关专利权来保护核心技术，并加大研发投入，加快产品和技术的更新换代，降低个别技术失密给公司带来的风险；另一方面，公司将建立人才培养梯队建设体系，同时，采取了一系列吸引和稳定核心技术人员的措施，包括股权激励、提高福利待遇、增加培训和进修机会，形成了稳定的人才队伍，为公司长远发展奠定了良好的人力资源基础。4、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人刘庆持有公司 80%的股份，且担任公司董事长、总经理职务，同时为公司的法定代表人，多年来对公司的生产经营决策有实质性的影响。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 19若利用其控股地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务、监督等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东带来风险。应对措施：为避免大股东控制风险，股份公司自成立以来，根据公司法及公司章程，建立健全了法人治理结构，并制定了股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、对外担保管理制度、关联交易管理办法、对外投资管理制度等内控制度。在制度执行中明确进行决策权限划分，明晰相关的审批程序，股东大会、董事会和监事会的职权得到落实，以控制该风险。5、内部管理风险 虽然公司已经建立了比较完善的内部管理制度，但由于公司目前规模较小，改制为股份公司时间不长，现行章程和部分规章制度是 2012 年 5 月 18 日股份公司设立以来新制定或补充修订的，新制度的执行情况仅经过完整 6 个月的实践检验。公司管理制度实际执行中由于经验不足而存在瑕疵，且大股东持股比例非常高，易形成一股独大，董事会、监事会难以发挥作用，所以公司存在因内部管理制度执行不力而给公司的生产经营带来不利影响的风险。应对措施：针对上述风险，公司一方面将加强从董事、高管至普通员工的全面管理和培训工作，从思想上统一认识，树立风险控制、风险管理意识；另一方面公司加大了对内控制度执行的监督力度，发挥监事会的作用，严格按照公司的管理制度进行管理和经营，保证公司各项内控制度能够得到切实有效地执行。6、主营业务重心调整的风险 报告期内，公司的主营业务重心发生了转变，业务重心由以代理销售软硬件产品为主转为以提供专业安全服务和通过安全集成提供信息安全整体解决方案，自主研发、销售安全产品等业务为主。主营业务重心调整将降低公司对于代理销售业务各方面的投入，使得相关的收入也会减少，增加公司短期经营风险，因此，公司目前存在一定的主营业务重心调整的风险。应对措施：公司已进一步加大自主研发，不断提高企业核心竞争力和盈利能力，通过提高自主产品的收入获得更高的利润来弥补代理销售业务相关利润的下北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 20滑。同时，公司加大了市场开拓投入，在向现有客户营销的同时，积极开拓新客户，努力提高公司营业收入，将主营业务重心调整给公司带来的影响降到最低。7、存货不能及时变现的风险 公司2012年末的存货账面价值分别为672.18万元，占总资产的比例为59.34%。存货主要系产品和技术服务所需要的设备，包括防火墙、网络管理器、模块、网关、负载均衡器及其他服务设备等。由于报告期末存货金额较大，造成公司存货周转率、资金利用效率不高。如果不能及时销售存货，或者因时效原因存货不能继续使用，会存在存货不能及时变现的风险，给公司的资产质量造成较大影响。应对措施：公司已进一步加强存货管理，及时制订公司采购计划，根据实际使用情况确定采购量和采购周期，降低库存商品的数量，提升存货周转率。同时公司加强存货的销售，及时变现公司产品，提高产品的使用效率，优化公司的资产质量。8、应收账款发生坏账的风险 公司2012年末的应收账款账面价值分别为301.09万元，占总资产的比例为26.58%，报告期末应收账款的金额较大。公司应收账款账龄1年以内的款项约占报告期末总额的59.52%，1-2年账龄所占比例为13.68%，2-3年账龄所占比例为0.20%，3-4年账龄所占比例为5.02%，4-5年账龄所占比例为4.43%。虽然公司客户多为战略合作伙伴和国内知名企业，信用较好，发生坏账的风险较小。但由于1年以上的应收账款数额较大，一旦发生坏账，会对公司经营造成不利影响。应对措施：公司需要进一步加强应收账款的管理工作，将应收账款的回收工作责任落实到人，将回款情况纳入绩效考核。同时加强与客户的沟通，及时了解客户的资金情况，实现应收账款的及时回收。9、资质不足的限制及应对措施 由于信息安全往往关系到国家战略利益、敏感或者保密信息，国家安全主管部门和行业主管部门通过各类产品资质认证和服务资质认证来规范市场。部分客户在招标时要求信息安全厂商需取得各种安全类资质，公司目前拥有的相关资质较少，在参与较大型安全集成项目竞争时劣势明显。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 21应对措施：公司已积极申报各类已经符合要求的相关安全资质认证，争取在最短的时间内取得这部分资质认证。此外，公司将进一步有针对性的加大在产品及业务资质认证方面的投入，努力满足更高级别相关安全资质认证的各类条件，为公司未来业务的进一步发展打下坚实的基础。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 22 第四章第四章 重大事项重大事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、公司对外担保情况二、公司对外担保情况 本年度公司无对外担保。三、公司控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金情况三、公司控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金情况 本年度内公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金情况。四、重大关联交易情况四、重大关联交易情况 本年度内公司无重大关联交易。五、公司重大资产收购、出售、对外投资以及企业合并的情况五、公司重大资产收购、出售、对外投资以及企业合并的情况 本年度公司无重大资产收购、出售、对外投资及企业合并的情况。六、公司股权激励计划六、公司股权激励计划 本年度内公司无股权激励计划。七、承诺事项履行情况七、承诺事项履行情况 本年度内，公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人无需要履行的已披露承诺事项。八、公司资产被查封、扣押或冻结及资产抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押或冻结及资产抵押、质押情况 报告期内北京科能腾达信息技术股份有限公司第一大股东刘庆先生将其持有的本公司有限售条件流通股400万股质押给杭州银行股份有限公司北京中关村支行为本公司向其申请流动资金借款提供质押担保。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告 23九、委托理财情况九、委托理财情况 本年度公司无委托理财情况。十、公司及其董