430092_2012_易生创新_2012年年度报告_2013-04-18.pdf

北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告1 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告 2013 年 4 月 2013 年 4 月 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告2第一章 重要提示、目录和释义 第一章 重要提示、目录和释义 本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。华寅五洲会计师事务所为本公司出具了无保留意见的审计报告。本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。华寅五洲会计师事务所为本公司出具了无保留意见的审计报告。公司负责人刘文斌、主管会计工作负责人袁素梅、会计机构负责人曹焱声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司负责人刘文斌、主管会计工作负责人袁素梅、会计机构负责人曹焱声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告3目录 目录 第一章 重要提示、目录和释义第一章 重要提示、目录和释义.2第二章 公司基本情况简介第二章 公司基本情况简介.7第三章 会计数据和财务指标摘要第三章 会计数据和财务指标摘要.9第四章 管理层讨论与分析第四章 管理层讨论与分析.10第五章 重要事项第五章 重要事项.18第六章 股本变动及股东情况第六章 股本变动及股东情况.20第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.23第八章 公司治理及内部控制第八章 公司治理及内部控制.28第九章 财务报告第九章 财务报告.32第十章 备查文件目录第十章 备查文件目录.72北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告4释义 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 北京易生创新科技股份有限公司 主办券商 指 申银万国证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告5重大风险提示 重大风险提示 1、产品结构调整带来的风险、产品结构调整带来的风险公司根据发展规划，将持续收缩盈利空间不大的产品，并对相关库存进行清理。同时公司将继续加大对市场前景看好的重点产品、重点项目的资源投入。上述情况，可能在短时间内影响公司的经营业绩。对此，公司将加快产品调整的步伐，同时稳固和扩大现有客户资源，并积极开拓新行业市场。2、市场竞争加剧的风险、市场竞争加剧的风险公司主营产品市场属于高度竞争市场，信息化程度高，尽管公司在市场上保持竞争优势地位，但仍面临着同类企业可替代产品的激烈竞争。对此，公司将紧抓市场的需求变化，加强新技术的研发投入，积极推出新产品；控制产品成本，使产品更加具有竞争力。3、核心技术人员流失的风险、核心技术人员流失的风险公司是一家研制、生产计算机维护和安全产品的高新技术企业，公司的技术人员则是公司生存和发展之本，因而稳定和壮大科技人才队伍对公司的生存发展十分重要。公司的核心技术及研发能力对个别核心技术人员存在一定的依赖性，若上述核心技术人员发生流失，则可能造成公司的核心技术失密，进而给公司经营造成重大损失的风险。针对此风险，公司采取了以下措施：一，积极申请专利和著作权保护，对不能以专利方式申请保护的技术，以商业秘密的方式进行内部管理，严格控制知情人和传播范围。二、通过建立健全各项研发奖励制度调动技术人员的积极性，为其提供良好的发展平台，更好地稳定公司技术人员。三、进一步完善管理层及核心技术人员的激励机制，不断培养和引进高素质技术人才，形成公司长期的人才优势，保障公司的持续发展。4、技术开发及技术成果转化风险、技术开发及技术成果转化风险若公司的技术研发失败或者偏离市场需求，或者开发进度拖延，产品成本居高不下，都将丧失部分现有的或者潜在的市场份额，公司将面临竞争力下降和发展速度放缓风险。对此，公司将加大市场调研力度，优化产品规划，加强研发人员培训，更好北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告6的执行研发项目管理制度，控制管理进度，建立相应的考核激励制度；把控技术研发的预算总额度，控制新技术和新产品带来的风险。北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告7第二章 公司基本情况简介 第二章 公司基本情况简介 一、公司信息 一、公司信息 股份简称 易生创新 股份代码 430092 股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间 2011年6月21日公司的中文名称北京易生创新科技股份有限公司 公司的中文简称易生创新 公司的外文名称BeijingEasysafeInnovationS&TCO.,LTD 公司的外文名称缩写-公司的法定代表人刘文斌 注册地址北京市东城区安定门东大街 28 号雍和大厦 2 号楼 902 注册地址的邮政编码100007 办公地址北京市东城区东四北大街板桥南巷 7 号院东楼 3 层 办公地址的邮政编码100007 公司国际互联网网址 电子信箱 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商名称申银万国证券股份有限公司 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商办公地址上海市常熟路 171 号 公司聘请的会计师事务所名称华寅五洲会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室 签字会计师姓名 葛云虎 黄庆林 二、联系人和联系方式 二、联系人和联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 姓名 袁素梅 联系地址：北京市东城区东四北大街板桥南巷 7 号院东楼 3 层 联系电话：13269118272 传真：（010）84195295 电子信箱： 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告8 三、信息披露及备置地点 三、信息披露及备置地点 登载年度报告的指定信息披露平台网址 http:/ 公司董秘办 四、公司历史沿革 四、公司历史沿革 注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码首次注册 2001 年 9 月 24日 北京市工商行政管理局 110108003303828 110101600371403 60037140-3 公司注册地址变更 2011 年 9 月 20日 北京市工商行政管理局 110108003303828 110101600371403 60037140-3 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告9第三章 会计数据和财务指标摘要 第三章 会计数据和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标 一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位:元项目 2012年度 2011年度 变动比例(%)营业收入 9,785,955.7210,093,943.62-3.05净利润 2,370,118.661,223,101.3393.78扣除非经常性损益的净利润 52,840.97456,195.54-88.42经营活动产生的现金流量净额-1,771,414.121,933,648.77-加权平均净资产收益率(%)18.2511.01增加7.24个百分点基本每股收益（元/股）0.240.12100.00稀释每股收益（元/股）0.240.12100.00项目 2012年末 2011年末 变动比例(%)总资产 14,913,824.4612,808,362.0716.44股本 10,000,00010,000,000-净资产 14,220,999.4011,801,004.2420.51每股净资产（元/股）1.421.1820.34 二、非经常性损益项目和金额 二、非经常性损益项目和金额 单位:元项目 金额 非流动性资产处置损益 10,995.54政府补助 2,563,779.24其他营业外收支 115.00减:所得税影响 257,612.09非经常性损益净额 2,317,277.69净利润 2,370,118.66扣除非经常性损益的净利润 52,840.97 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告10第四章 管理层讨论与分析 第四章 管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾 一、公司经营情况回顾（一）总体经营情况（一）总体经营情况 2012 年度，受市场需求不旺的影响，公司经营形势较为严峻。根据形势变化，公司经营管理团队围绕公司中长期发展战略，在稳固现有客户资源的基础上，不断收缩持续盈利能力不强的产品业务，适时调整产品业务结构；同时加强市场调研，调整研发方向，加大研发投入，积极寻找新的利润增长点，开拓新的行业市场。通过不断深化公司内部控制建设，完善组织结构，健全管理制度，全面强化预算管理，积极控制各类成本及费用支出，提高了公司整体管控水平，提升了公司整体运行成效。2012 年，公司实现营业收入 9,785,955.72 元，利润总额 2,627,730.75 元，净利润 2,370,118.66 元。营业收入较上年同期减少 3.05%，利润总额和净利润分别较去年同期增长 81.18%和 93.78%。截至 2012 年 12 月 31 日，公司总资产为 14,913,824.46元，净资产为 14,220,999.40 元。(二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况(二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 2012 年公司的主营业务为计算机系统维护及数据安全产品的研发、生产、销售与服务。公司的主要产品为还原卡，包括海光蓝卡、增霸卡和蓝芯防毒卡三大类产品，其中主营产品海光蓝卡已完全退出市场。增霸卡的主要功能是还原保护、网络拷贝等，主要面向教育市场。蓝芯防毒卡具有比软件杀毒、软件防毒更彻底的硬件防护和更可靠的免维护功能，是面向不同行业客户的计算机维护和安全需求的基础产品。公司的收入来源为增霸卡和蓝芯防毒卡的产品销售业务和为品牌计算机 BIOS 集成的技术性收入业务，同时还有一部分计算机相关硬件销售收入。报告期内，公司实现营业收入 9,785,955.72 元，同比减少 3.05%；利润总额2,627,730.75 元，同比增长 81.18%；净利润 2,370,118.66 元，同比增长 93.78%。利润增长主要系报告期内公司退税收入及政府补助的营业外收入较去年同期有大幅增长所致。北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告11根据年初制定的 2012 年公司经营目标，预计营业收入 15,009,694.16 元，实际营业收入 9,785,955.72 元，未达到计划目标，主要是受到以下四个因素的影响：一、受市场需求不旺的影响，下游客户需求未有明显增长；二、管理层根据公司战略发展规划，调整产品结构，原有的主营产品海光蓝卡退出市场，新产品蓝芯防毒卡尚属小规模销售，无法替代海光蓝卡，致使市场销售份额降低；三、目前计算机市场主要由几大品牌计算机主导，公司与主要的品牌计算机厂家已签署为其提供 BIOS 集成的技术服务协议，BIOS 集成技术是按时间提供服务，覆盖于该品牌旗下所有计算机机型。BIOS 集成的服务收入虽能为公司带来稳定的、持续性收入，但市场基本已被品牌计算机厂家垄断，产品的直销和渠道市场空间被压缩在一个很小的范围，故销售业务的空间严重受阻。四、公司研发的磁盘穿透技术受技术瓶颈的障碍已放弃，公司企图通过技术的创新来打破品牌计算机厂家的垄断计划无法实现，市场只能维持恶性低价的原状，无法打破原有的商业平衡。2012 年度，公司主要经营工作情况如下：公司以优化调整为重点，不断开拓新的行业市场。公司目前的产品市场为教育市场，公司目前的产品虽然在教育市场呈现逐年增长的态势，但是教育市场容量有限，无法满足公司发展的需要。公司曾计划将蓝芯防毒卡产品推广到非教育市场，但因该产品的核心技术磁盘穿透技术的研发，无法在短时间内实现该技术的直接突破，就意味着公司产品无法在非教育市场得以拓展及打破现有品牌计算机厂家对该技术产品预装的垄断。基于以上原因，一方面公司管理层根据公司战略计划，对公司原有的产品、市场及团队等进行了优化调整。另一方面，也在积极调研新的行业市场，研究新的技术方向，寻找新的技术突破点，并已取得了一定的成效。单位:元 主营业务分产品/服务情况 产品/服务 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)软件产品销售 1,770,506.73 210,608.9788.10-70.22-75.91 增加2.80个百分点其他产品销售 8,015,448.99 7,066,831.2211.8393.23101.80 减少3.75个百分点公司的营业收入全部为主营业务收入，来源于软件产品销售收入及计算机相关硬件销售业务。北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告12软件产品销售收入较去年同期减少 4,175,271.05 元，同比减少 70.22%，原因是由于公司进行产品结构调整，新产品在报告期内属于小规模销售尚无法替代老产品导致软件产品收入下滑。其他产品销售收入较去年同期增加 3,867,283.15 元,同比增加 93.23%，原因是报告期内代购商品业务的增加。软件产品成本较去年同期减少 663,576.68 元，同比减少 75.91%，原因是由于软件产品销售收入下降所致。其他产品销售成本较去年同期增加 3,56,870.19 元，同比增长 101.80%，原因是报告期内代购商品业务增加及代购商品销售毛利较低所致。2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 报告期内，公司调整产品结构，原公司主营产品海光蓝卡全面退出市场，蓝芯防毒卡尚属小规模销售，无法在短时间内完全取代海光蓝卡。上述情况，可能会影响公司短期的经营业绩。对此，公司将加快产品调整的步伐，稳固现有大客户资源，并积极开拓新的行业市场，寻求新的业务增长方向。(三三)公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响1、行业发展对公司经营情况的影响 报告期内，行业发展对公司经营情况影响不大。2、周期波动对公司经营情况的影响 教育市场受到采购周期的制约，一般在每年的暑假时期形成采购高峰，而在春节所在月份构成低谷。对于依托品牌电脑厂商集成产品而言，则不具有明显的区域性特征。(四四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响公司的商业模式主要是：以产品技术 OEM 给品牌计算机厂家为主，公司直销及渠道销售为辅的的经营模式。该模式的优点是为公司带来稳定的、持续性收入。缺点是市场基本已被品牌计算机厂家垄断，没有革命性的技术创新无法打破这种垄断的格局。这种模式严重制约着公司的发展空间。报告期内的商业模式没有发生重大变化。北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告13(五五)公司主要财务数据分析公司主要财务数据分析1、资产负债构成分析、资产负债构成分析（1）资产项目重大变化情况）资产项目重大变化情况单位:元 科目 2012 年 2011 年 变动 重大变动 原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重增减额 增减率 货币资金 7,191,532.7448.22%8,945,176.8669.84%-1,753,644.12-21.61%主要系预付软件开发费用 预付款项 4,599,571.6030.84%54,471.600.434,545,10030.42%主要系预付软件开发费用 存 货 953,856.106.40%1,241,842.519.70%-287,986.41-3.30%期末备货减少 （2）负债项目重大变化情况 （2）负债项目重大变化情况 单位:元 科目 2012 年 2011 年 变动 重大变动 原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重增减额 增减率应付账款 215,787.50 1.45%78,5000.61%137,287.500.84%购买原材料未付款 应交税费 363,858.56 2.44%799,429.706.24%-414,057.11-3.80%2011年12月销售增加,导致应缴税费余额增加 2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 软件产品销售 1,770,506.73 5,945,777.78-4,175,271.05-70.22%产品结构调整 其他产品销售 8,015,448.99 4,148,165.843,867,283.1593.23%代销商品增加 （2）成本构成分析 （2）成本构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 软件产品销售 210,608.97 874,185.65-663,576.68-75.91%软件产品收入下降 其他产品销售 7,066,831.22 3,501,961.033,564,870.19101.80%代购商品业务增加 （3）费用构成分析 （3）费用构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 销售费用 159,135.07 600,659.86-441,524.79-73.51%人员减少,工资等相关费用降低 管理费用 3,103,991.00 4,496,397.72-1,392,406.72-30.97%2011 年新三板挂牌支付中介机构服北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告14务费，造成管理费用大幅上升 财务费用-17,521.39-19,163.61 1,642.22-8.57%银行存款减少利息收入的减少 3、现金流量分析 3、现金流量分析 单位：元 项目 当期金额 上期金额 增减额 增减率 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额-1,771,414.121,933,648.77-3,705,062.89-191.61%预付软件设计费造成现金流变动较大 投资活动产生的现金流量净额 17,770.00-259,575.00277,345.00-106.85%2011 年购买固定资产办公设备筹资活动产生的现金流量净额-1,000,000.00-现金及现金等价物净增加额-1,753,644.122,674,073.77-4,427,717.89-165.58%本期支付大额软件设计费 因公司业务扩展需要，本年度预付大额软件开发费 456 万元，导致公司净利润虽然为 2,370,118.66 元，但经营活动产生的现金流量净额为-1,771,414.12 元。4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 报告期内，公司没有控股子公司和参股公司。5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 公司年度内及以前年度没有定向发行及募集资金情况。6、会计师事务所意见 6、会计师事务所意见 本公司按照中国企业会计准则编制的截至 2012 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已经由华寅五洲会计师事务所进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 7、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 公司 2012 年度聘请华寅五洲会计师事务所为公司财务报告的审计机构。华寅五洲会计师事务所为本公司 2012 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 本年度内，公司未发生需要披露的会计政策、会计估计变更事项或重大的会计差错。二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价 报告期内，公司原有的技术及产品能够维持现有的经营状况，公司具有较为完善的治理机制，公司主营业务突出，资产负债结构合理，公司管理层认为公司具备较强的持续经营能力。北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告15三、公司未来发展的展望 三、公司未来发展的展望（一）行业发展的趋势与市场展望（一）行业发展的趋势与市场展望 公司是一家致力于为用户群提供满足其计算机维护和安全运行保障需求的产品和服务的高新技术企业。公司的主营业务为计算机系统维护及数据安全产品的研发、生产、销售与服务。目前主要的产品有以增霸卡为代表的面向公共机房的计算机维护管理产品，以及以蓝芯防毒卡为基础的面向各行业计算机维护和安全需求的产品。公司既销售自主研发产品，也提供相关的服务或服务平台，故公司处于计算机应用服务业的细分行业-其他计算机应用服务业。软件产业和集成电路产业是国家战略性新兴产业，是国民经济和社会信息化的重要基础。近年来，在国家一系列政策措施的扶持下，经过各方面共同努力，我国软件产业和集成电路产业获得较快发展。如国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发200018 号），其中明确提出要“加快软件产业和集成电路产业发展”。国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）指出,为进一步优化软件产业和集成电路产业发展环境，提高产业发展质量和水平，培育一批有实力和影响力的行业领先企业，在财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、人才政策、知识产权政策、市场政策等方面继续给予大力支持。从中长期来看，软件产业和集成电路产业的发展，必然会给公司在此领域带来长期发展的机遇。公司将抓住行业发展的机遇，推出更多的产品和更好的技术服务于社会。（二）公司发展战略（二）公司发展战略 继续坚持以“可持续发展”为战略指南，以市场为导向，以技术为动力，以绩效为目标，加强公司规范化管理，吸收国内外先进经验和观念，不断提升公司经济实力。另一方面，借助资本运作和技术优势，积极进入如网络游戏等高速发展的行业，适当转型，整合资源联合发展，迅速扩大公司规模，将公司打造成一个具有先进的管理模式、优秀的团队人员、良好的市场前景、广阔的发展空间的现代化企业。（三）公司 2013 年经营计划和主要目标（三）公司 2013 年经营计划和主要目标 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告161、2013 年，公司的主要战略是重点开拓新的行业，发展新的利润增长点，同时加大对重要产品、重要项目的研发力度，稳步推进重点新产品、重点项目的开发进程，确保其能及时推向市场，提升公司的市场竞争力。2、加强人力资源管理，提高员工工作积极性。优化公司激励制度，推出合理的绩效激励制度；加强公司文化建设，增强员工对公司的认同感。3、强化财务管理职能，不断优化销售、采购流程及管理制度，加强采购管理及资产管理，持续完善公司内部控制。4、继续秉承“诚信”、“公平”、“共赢”的理念，不断提升公司治理水平，进行充分的信息披露，规范投资者关系管理，实现持久的全体股东利益最大化。（四）公司对有重大影响不确定性因素说明与分析（四）公司对有重大影响不确定性因素说明与分析 报告期内，公司没有重大影响不确定性因素。四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 1、产品结构调整带来的风险、产品结构调整带来的风险公司根据发展规划，将持续收缩盈利空间不大的产品，并对相关库存进行清理。同时公司将继续加大对市场前景看好的重点产品、重点项目的资源投入。上述情况，可能在短时间内影响公司的经营业绩。对此，公司将加快产品调整的步伐，同时稳固和扩大现有客户资源，并积极开拓新行业市场。2、市场竞争加剧的风险、市场竞争加剧的风险公司主营产品市场属于高度竞争市场，信息化程度高，尽管公司在市场上保持竞争优势地位，但仍面临着同类企业可替代产品的激烈竞争。对此，公司将紧抓市场的需求变化，加强新技术的研发投入，积极推出新产品；控制产品成本，使产品更加具有竞争力。3、核心技术人员流失的风险、核心技术人员流失的风险公司是一家研制、生产计算机维护和安全产品的高新技术企业，公司的技术人员则是公司生存和发展之本，因而稳定和壮大科技人才队伍对公司的生存发展十分重要。公司的核心技术及研发能力对个别核心技术人员存在一定的依赖性，若上述核心技术人员发生流失，则可能造成公司的核心技术失密，进而给公司经营造成重大损失的风险。针对此风险，公司采取了以下措施：一，积极申请专利和著作权保护，对不北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告17能以专利方式申请保护的技术，以商业秘密的方式进行内部管理，严格控制知情人和传播范围。二、通过建立健全各项研发奖励制度调动技术人员的积极性，为其提供良好的发展平台，更好地稳定公司技术人员。三、进一步完善管理层及核心技术人员的激励机制，不断培养和引进高素质技术人才，形成公司长期的人才优势，保障公司的持续发展。4、技术开发及技术成果转化风险、技术开发及技术成果转化风险若公司的技术研发失败或者偏离市场需求，或者开发进度拖延，产品成本居高不下，都将丧失部分现有的或者潜在的市场份额，公司将面临竞争力下降和发展速度放缓风险。对此，公司将加大市场调研力度，优化产品规划，加强研发人员培训，更好的执行研发项目管理制度，控制管理进度，建立相应的考核激励制度；把控技术研发的预算总额度，控制新技术和新产品带来的风险。北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告18第五章 重要事项 第五章 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 公司在报告期内无对外担保事项。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 报告期内，公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 报告期内，本公司未发生与日常经营相关的关联交易。2、其他重大关联交易 报告期内，本公司未发生其他重大关联交易。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内，公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 公司在申请挂牌时，公司控股股东、法人股东、董事、监事、管理层、核心技术人员以及关联企业所出具的避免同业竞争承诺函，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 报告期内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告19报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。十、其他重大事项十、其他重大事项 报告期内，公司在股份报价转让平台上披露的重要事项如下：公告编号 公告标题 披露时间 -首次股份解除转让限制公告书 2012-01-09 2012-03 关于公司被认定为高新技术企业的公告 2012-03-30 2012-06 关于第二批解除股份限售登记的公告 2012-07-17 2012-07 关于原技术总监邱雪元所持股份解除转让限制登记公告 2012-11-19 北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告20第六章 股本变动及股东情况第六章 股本变动及股东情况一、股本变动情况 一、股本变动情况 单位：股 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人-892,500 8.93%2、董事、监事及高级管理人员-1,035,416 10.35%3、核心员工-4、其它-3,088,331 30.88%无限售条件的股份合计-5,016,247 50.16%有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 3,600,00036.00%2,677,500 26.78%2、董事、监事及高级管理人员3,090,00030.90%2,036,250 20.36%3、核心员工-4、其它 3,310,00033.10%270,003 2.70%有限售条件的股份合计 10,000,000100.00%4,983,753 49.84%总股本 10,000,000100.00%10,000,000 100.00%股东总数 14-17-股份变动及报告期内股份限售解除情况说明：1、2011年12月2日，公司根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）中有关对股份限售的规定，向主办券商提出了首批进入股份报价转让系统进行挂牌转让的公司股份解除限售的申请。2012年12月23日，公司取得中国证券业协会出具的关于解除北京易生创新科技股份有限公司首批进入代办股份转让系统挂牌报价转让股份限售登记的函（中证协市场字2011130号文件）。经申请，2012年1月5日，公司收到中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的报价转让股份变更登记确认书，确认首批进入股份报价转让系统进行挂牌转让的公司股份已经解除限售，数量为4,192,498股。上述事项已于2012年1月9日在指定信息披露平台公开披露。2、2012年3月23日，公司根据公司法有关规定，“公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其公司股份总数的百分之二十五”，公司向主办券商申请对公司董事陈廷斌新增公司无限售条件股份93,750股进行限制转让。2012年3月29日，公司取得中国证券业协会出具的关于北京易生创新科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员新增股份转让限制登记的函（中证协市场字北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告21201243号文件）。经申请，2012年4月16日，公司收到中国证券登记结算有限公司深圳分公司报价转让股份变更登记确认书，确认上述股份已经完成限售登记。上述事项已于2012年4月16日在指定信息披露平台公开披露。3、2012年6月28日，公司根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）中有关对股份限售的规定，向主办券商提出了第二批进入股份报价转让系统进行挂牌转让的公司股份解除限售的申请。2012年7月9日，公司取得中国证券业协会出具的关于解除北京易生创新科技股份有限公司第二批进入代办股份转让系统挂牌报价转让股份限售登记的函（中证协市场字201283号文件）。经申请，2012年7月17日，公司收到中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的报价转让股份变更登记确认书，确认首批进入股份报价转让系统进行挂牌转让的公司股份已经解除限售，数量为542,499股。上述事项已于2012年7月17日在指定信息披露平台公开披露。4、2012年11月1日，公司根据公司法有关规定，“公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其公司股份总数的百分之二十五。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份”，公司向主办券商申请对离职高管邱雪元先生持有公司有限售条件股份375,000股进行解除限售。2012年11月7日，公司取得中国证券业协会出具的关于北京易生创新科技股份有限公司离职董事、监事、高级管理人员所持股份转让限制登记的函（中证协市场字 2012146号文件）。经申请，2012年11月19日，公司收到中国证券登记结算有限公司深圳分公司 报价转让股份变更登记确认书，确认上述股份已经完成限售登记。上述事项已于2012年11月19日在指定信息披露平台公开披露。二、前10名股东持股情况表 二、前10名股东持股情况表 单位：股序号 股东名称 股东性质 期初持股数 期内增减期末持股数期末持股比例限售股份数 无限售股份数质押或冻结的股份数1 刘文斌 自然人 3,600,000-30,0003,570,00035.70%2,677,500 892,500-2 郑冰天 自然人 1，990,000-30,0001,960,00019.60%1,492,500 467,500-3 孙善忠 自然人 1,500,000-1,500,00015.00%-1,500,000-4 陈廷斌 自然人 50,000 511,666561,6665.62%131,250 430,416-5 张霁虹 自然人 400,000-400,0004.00%33,334 366,666-北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告226 张 晖 自然人 400,000-400,0004.00%33,334 366,666-7 朱清华 自然人 260,000-260,0002.60%3,334 256,666-8 邱雪元 自然人 500,000-275,000225,0002.25%-225,000-9 张广明 自然人 200,000-200,0002.00%150,000 50,000-10 张锦淇 自然人 200,000-200,0002.00%66,667 133,333-合计 9,100,000 176,6669,276,66692.77%4,587,919 4,688,747-1、股东间关联关系说明：公司股东间无关联关系。2、持股变动情况说明：上述股东报告期内股份增减系股份转让造成。三、控股股东和实际控制人情况 三、控股股东和实际控制人情况（一）公司控股股东介绍（一）公司控股股东介绍 公司控股股东及实际控制人为刘文斌先生。刘文斌，男，1967 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991 年至1996 年在北京汉声电脑有限公司历任研发部工程师、销售部销售代表；1997 年至 1998年以个人名义与北京金炜迪科贸有限责任公司合作代理台湾灯塔科技股份有限公司电子教室产品；2001 年创建北京海莲光科技开发有限公司，任董事长兼总经理。现任股份公司董事长兼总经理。刘文斌持有公司股份 3,570,000 股，持股比例为 35.70%。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 刘文斌 北京易生创新科技股份有限公司持股比例 35.70%北京易生创新科技股份有限公司 2012 年年度报告23第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 报告期初持股数（股）报告期末持股数（股）股份增减变动量（股）持股比例 与股东之间关系 刘文斌 董事长 总经理 核心技术人员 男 45 2010.12.23-2013.12.22 3,600,0003,570,000-30,000 35.70%无关联关系郑冰天 董事 女 59 2010.12.23-2013.12.22 1,990,0001,960,000-30,000 19