430031_2012_林克曼_2012年年度报告_2013-04-16.pdf

北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告1 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告 2013 年 4 月 2013 年 4 月 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告2第一章 重要提示、目录和释义 第一章 重要提示、目录和释义 本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人陆元元、主管会计工作负责人刘旭超、会计机构负责人高霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人陆元元、主管会计工作负责人刘旭超、会计机构负责人高霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告3目录 目录 第一章 重要提示、目录和释义第一章 重要提示、目录和释义.2第二章 公司基本情况简介第二章 公司基本情况简介.6第三章 会计数据和财务指标摘要第三章 会计数据和财务指标摘要.8第四章 管理层讨论与分析第四章 管理层讨论与分析.9第五章 重要事项第五章 重要事项.17第六章 股本变动及股东情况第六章 股本变动及股东情况.18第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.20第八章 公司治理及内部控制第八章 公司治理及内部控制.23第九章 财务报告第九章 财务报告.28第十章 备查文件目录第十章 备查文件目录.66北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告4释义 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 北京林克曼数控技术股份有限公司 主办券商 指 申银万国证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告5重大风险提示 重大风险提示 1、市场波动风险 1、市场波动风险 先进制造业的发展与全球及国内的经济状况有较强的关联性，一旦发生经济萎缩将会对公司经营产生一定的影响。2012 年度，在国家经济增长放缓与行业周期性波动的双重影响下，产业经营压力普遍增大，此种状况在 2013 年度趋缓，但尚未根本转变。2、市场风险 2、市场风险 公司产品为机电一体化的三维切割设备，主要服务于钢结构、工程机械、海洋工程、煤矿机械、桥梁等行业，而这些行业对设备的投入主要依赖于国家和地方政府对基础建设的投资规模，若相应的投资规模减缓或降低，会对公司产品带来一定的市场风险，从而影响公司的业绩。公司核心产品在钢结构市场优势明显，在行业中占据主导地位。2012 年，受行业竞争加剧的影响，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。3、技术风险 3、技术风险 公司产品技术含量较高，技术人员队伍的稳定对公司持续发展十分重要，而北京地区激烈的人才竞争会加快技术人员的流动，因此公司面临技术人才流失的风险。4、政策变动风险 4、政策变动风险 公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税减按 15%征收的优惠政策。此外，公司销售的自行开发软件产品按 17%的法定税率征收增值税，对实际税负超过 3%的部分即征即退，退回的增值税作为补贴收入，若税收优惠政策发生变化，将对公司盈利产生一定影响。其他风险参见第四节管理层讨论与分析之十、对公司未来的展望中的（四）可能面临的风险因素及对策。北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告6第二章 公司基本情况简介 第二章 公司基本情况简介 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、公司历史沿革 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、公司历史沿革 股份简称 林克曼 股份代码 430031 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统挂牌时间 2008 年 9 月 1 日公司的中文名称 北京林克曼数控技术股份有限公司 公司的中文简称 林克曼 公司的外文名称 Beijing Linkman NC.Tech.Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 LINKMAN 公司的法定代表人 陆元元 注册地址 北京市海淀区小南庄怡秀园 4-5055 注册地址的邮政编码 100089 办公地址 北京市海淀区小南庄怡秀园 4-5055 办公地址的邮政编码 100089 公司国际互联网网址 电子信箱 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商名称 申银万国证券股份有限公司 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 公司聘请的会计师事务所名称 中准会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 4 层 签字会计师姓名 田雍、关晓光 董事会秘书或信息披露事务负责人 姓名 刘旭超 联系地址：北京市门头沟区石龙经济开发区龙园路 3 号 联系电话：010-69801390 传真：010-69801390 电子信箱： 登载年度报告的指定信息披露平台网址 http:/ 公司董秘办 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告7 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码首次注册 2008 年 1 月 18 日 北京市海淀区工商行政管理局 110108003478413 11010873348150X 73348150X 最近变更注册登记日期 2012 年 6 月 18 日 北京市海淀区工商行政管理局 110108003478413 11010873348150X 73348150X 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告8第三章 会计数据和财务指标摘要 第三章 会计数据和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标 一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位:元项目 2012年度 2011年度 变动比例(%)营业收入 15,190,804.4118,515,994.54-17.96净利润 7,290,743.007,718,719.51-5.54扣除非经常性损益的净利润 7,279,029.597,711,919.51-5.61经营活动产生的现金流量净额 9,590,950.398,711,625.6610.09加权平均净资产收益率 10.0011.38降低1.38个百分点 基本每股收益（元/股）0.360.39-7.69稀释每股收益（元/股）0.360.39-7.69项目 2012年末2011年末变动比例(%)总资产 77,233,219.7972,248,117.886.90股本 20,000,000.0020,000,000.00-净资产 75,643,438.4170,152,695.417.83每股净资产（元/股）3.783.517.69二、非经常性损益项目和金额 二、非经常性损益项目和金额 单位:元项目 金额 固定资产处置收入 9,460.48 固定资产处置补贴 4,000.00 专利资助金 320.00 减：所得税影响 2067.07 非经常性损益合计 11,713.41 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告9第四章 管理层讨论与分析 第四章 管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾 一、公司经营情况回顾（一）总体经营情况（一）总体经营情况 公司 2012 年的营业收入和净利润有所下降，面对国内经济增速放缓、货币政策紧缩及国际市场复苏乏力等不利因素，公司管理层紧紧围绕年初制定的经营目标，一方面稳固原有产品市场，另一方面加大新产品研发力度夯实基础，抢抓机遇，实行差异化产品发展策略，同时注重风险防控，为实现公司稳步发展迈出坚实的一步。1、经营情况说明 1、经营情况说明 2012 年，公司实现营业收入 15,190,804.41 元，同比降低 17.96%；利润总额和净利润分别为 8,437,912.14 元、7,290,743.00 元，同比降低 3.91%和 5.54%。截至2012 年 12 月 31 日，公司总资产为 77,233,219.79 元，净资产约为 75,643,438.41元。2、产品情况 2、产品情况 公司主要致力于数控、机器人三维切割产品，本年度内，公司加大研发人员和研发费用投入，严格按照 ISO9001 质量管理体系要求对产品研发各阶段进行管理，逐步扩大产品的涵盖范围，并从机制上保证技术创新的实现，持续加强三维切割方向的技术和产品研发投入和能力提升。(二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、(二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况公司的主营业务为：以 LM 系列数控切割类产品为核心，专注于数控管相贯线切割机、焊接二次坡口切割机器人等机电一体化产品的开发、制造、销售。主营业务收入和成本：报告期内主营业务收入比上年下降了19.12%，主营业务成本下降了12.57%。2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 报告期内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。项 目 2012 年 2011 年 比上年增减（）主营业务收入 14,726,495.72 18,207,863.26-19.12 主营业务成本 5,657,032.98 6,470,270.29-12.57 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告10(三)(三)公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 1、行业发展对公司经营情况的影响 先进制造业的发展与全球及国内的经济状况有较强的关联性，一旦发生经济萎缩将会对公司经营产生一定的影响。公司以产业链接形式完成产品生产，通过与上下游的紧密合作，共同应对及降低风险。2、周期波动对公司经营情况的影响 客户购买公司产品将作为其生产经营用固定资产，而固定资产投资与国家经济发展之间的变化趋势和波动周期基本相同，经济发展的周期性波动将对公司经营产生一定影响。(四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响(四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司商业模式为：公司产品为自主研发的拥有自主知识产权的高新技术产品，为客户提供平板坡口及型材（H 型钢、圆管、矩形管、异型管）的三维数控及机器人切割产品；产品销售采用直销模式，采取以销定产的方式安排生产、销售，并保持一定的在制；公司售后服务部对产品进行跟踪服务，良好的售后服务既是对已售产品的质量跟踪，也是客户持续选购公司后续产品的前提。报告期内公司的商业模式无重大变化。(五)公司主要财务数据分析 1、资产负债构成分析（1）资产项目重大变化情况 (五)公司主要财务数据分析 1、资产负债构成分析（1）资产项目重大变化情况 单位:元 科目 2012 年 2011 年 变动 变动原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重增减额 增减率 货币资金 65,783,960.30 85.18 58,130,862.35 80.46 7,653,097.95 13.17 公司赢利使货币资金增加应收票据 1,500,000.00 1.94 2,239,000.00 3.10 -739,000.00-33.01 期末应收票据减少应收帐款 3,031,547.50 3.93 2,983,223.75 4.13 48,323.75 1.62 尚未结算的应收账款增加其他应收款 30,181.50 0.04 17,043.00 0.02 13,138.50 77.09 经营用差旅借款增加预付款项 259,032.90 0.34 141,313.49 0.20 117,719.41 83.30 购买原材料款预付款项增加存货 3,332,934.02 4.32 5,059,487.06 7.00-1,726,553.04-34.13 库存原材料减少 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告11（2）负债项目重大变化情况（2）负债项目重大变化情况 单位:元 科目 2012 年 2011 年 变动 变动原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重 增减额 增减率 应付账款 182276.84 0.24 50311.710.07131965.13262.30 部分原材料款未结算预收款项 375548.77 0.49 1036114.771.43-660566-63.75 设备预付款增加应付职工薪酬 22143.27 0.03 25403.270.04-3260-12.83 人员减少应交税费 1009812.5 1.31 983592.721.3626219.782.67 销售收入减少 2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 单位:元 科目 本期发生额 上年同期 发生额 增减额 增减率 变动原因说明 主营业务收入 14,726,495.72 18,207,863.26-3,481,367.54-19.12 主营业务销售收入减少其他业务收入 464,308.69 308,131.28156,177.4150.69 配件收入增加 （2）成本构成分析 （2）成本构成分析 单位:元 科目 本期发生额 上年同期 发生额 增减额 增减率 变动原因说明 主营业务成本 5,657,032.98 6,470,270.29-813,237.31-12.57 主营业务销售成本减少其他业务支出 256,285.03 149,273.84107,011.1971.69 配件成本增加（3）费用构成分析 （3）费用构成分析 单位:元 科目 本期发生额 上年同期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 管理费用 3,674,485.91 3,301,244.89373,241.0211.31 研发费用增加 销售费用 670,752.01 635,966.0634,785.955.47 广告宣传费用增加 财务费用-1,772,334.09-739,370.70-1,032,963.39139.71 利息收入增加 3、现金流量表分析 3、现金流量表分析 单位：元 项目 本期金额 上年同期金额 增减额 增减率 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 9,590,950.398,711,625.66879,324.73 10.09 当年补贴收入增加投资活动产生的现金流量净额-137,852.44-106,627.35-31,225.09 29.28 购建固定资产增加筹资活动产生的现金流量净额-1,800,000.00-1,200,000.00-600,000.00 50.00 股利分配增加北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告12现金及现金等价物净增加额 7,653,097.957,404,998.31248,099.64 3.35 公司赢利现金增加 重大变动原因说明：本年度公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润不存在重大差异 单位:元 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 适用 不适用（1）控股子公司（1）控股子公司 无（2）参股公司 无（3）公司控制的特殊目的主体情况 （2）参股公司 无（3）公司控制的特殊目的主体情况 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无。6、会计师事务所意见 5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无。6、会计师事务所意见 本公司按照中国企业会计准则编制的截至 2012 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已经由中准会计师事务所有限公司进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 7、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 报告期内，中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 无。（五）公司经营计划或目标实施进度分析（五）公司经营计划或目标实施进度分析 1、上年度已披露经营计划或目标（1）管理方面：公司结合实际情况适度进一步修订并完善 ISO9001 质量体系文件，使公司各部门间工作程序传递、沟通协调更加顺畅，提高公司的执行力；继续加强对公司员工及部北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告13门干部的培训，造就一批业务技能“精”又懂管理的复合型人才，从而为公司的业务发展及管理提升奠定坚实基础。（2）市场方面：重点拓展国内经济发达地区的行业市场，探索新的销售模式包括地区代理、网络营销等，推进并完善公司产品的销售体系建设。深入了解老客户的需求反馈，使公司能够更加快速、更清晰的了解到产品的市场需求，抢占并把握市场先机。继续加强销售队伍的建设，加大优势产品及新产品的推广和宣传，促进公司销售收入的增长。（3）研发方面：以公司成立的“工业机器人研发中心”为主体，以客户（产品）需求为导向，不断提高公司新产品的技术含量及新产品的研发效率，进一步加大与行业内竞争对手的技术领先优势。同时进一步做好、做细人力资源方面的工作，以吸引更多的优秀人才加入，并融入企业的“项目小组”之中；2、报告期内经营计划或目标实施进度 报告期内，公司结合实际情况进一步修订并完善 ISO9001 质量体系文件，修订了公司突发事件应急预案、人力资源管理制度、财务内部控制制度，制定了公司安全生产管理制度，并对员工进行了业务专项培训，为公司管理提升奠定了基础；同时在关键技术上，公司的研发“项目小组”与客户直接沟通，即提升了公司产品的技术含量又对优势产品的推广起到了促进作用。二、公司对持续经营能力评价 二、公司对持续经营能力评价 公司作为高新技术企业，拥有核心技术的全部自主知识产权，产品具有较强的技术领先优势，并属国家扶持的高端制造业，使公司拥有较强的持续经营及发展能力。报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。三、公司未来发展的展望 三、公司未来发展的展望（一）行业发展的趋势与市场展望（一）行业发展的趋势与市场展望 公司自创立起就一直致力于三维数控、机器人切割类产品的研发，公司产品属先进制造领域，在技术、品质以及售后服务方面居于国内同类产品前列，客户满意度较高。由于先进制造业是国民经济的基础性行业，承担着为国民经济各部门、各行业提供技术装备和生产工具的任务，是国家工业化的重要组成部分。国家对设备制造业的北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告14扶持，加之国家近年固定资产投资维持在 25%左右的增速，将为公司产品的稳定增长提供了良好的产业环境。公司所生产的各类数控切割及机器人产品符合国家宏观经济发展的政策方向，在钢结构行业、煤矿机械、造船、海洋平台及重型机械等有较广阔的市场前景。（二）公司发展战略(新业务、新产品、新项目)（二）公司发展战略(新业务、新产品、新项目)公司属于高新技术企业，所设计开发的产品均为自主开发并拥有自主知识产权，公司业务发展目标与主营业务一致。对主营业务加大投入，将增强公司的持续经营能力。未来两年，公司将在三维切割领域进一步加强丰富公司的产品种类，加大新产品的研发投入，不断创新技术、产品和商业模式，一方面使公司保持优势产品上的领先优势，另一方面使公司新产品快速推向市场。（三）公司 2013 年经营计划和主要目标（三）公司 2013 年经营计划和主要目标 1、公司 2013 年度经营计划（1）加大力度开拓市场。在稳固公司原有市场的同时，努力使公司产品向新的市场领域覆盖。加大直销力度争取在优势区域内直接获取订单。通过平面媒体、网络媒体加大公司产品的宣传，使更多领域的客户对公司及产品有所了解。（2）全面落实公司安全生产标准化、强化内部管理，完善各项安全生产规章制度，强化安全保密工作,明确各部门的职责和职权，使公司安全生产管理更加规范有序。（3）落实质量体系审核，巩固质量目标分解检查；健全售后服务机制，扩充专家服务数据库，完善工程师手册；通过质量分析会、整改措施、跟踪问效等方式，及时发现解决有关产品质量问题，进一步增强员工的质量意识。（4）加强人力资源管理，建立科学有效的奖惩机制，进一步激发员工的工作积极性和爱岗敬业精神。加大员工培训力度，为公司培养机电一体化的复合型人才。2、公司经营计划涉及的投资资金的来源、成本及使用情况 公司经营计划中涉及的资金投入全部来源于自有资金。（四）公司对有重大影响不确定性因素说明与分析（四）公司对有重大影响不确定性因素说明与分析 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告15尽管拥有良好的行业发展趋势与市场展望，公司在未来的发展中仍可能面临一定的风险。针对这些风险公司，公司积极的制定了应对策略，从而其可能对公司发展造成的不利影响。四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 1、市场波动风险 四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 1、市场波动风险 先进制造业的发展与全球及国内的经济状况有较强的关联性，一旦发生经济萎缩将会对公司经营产生一定的影响。公司以产业链接形式完成产品生产，通过与上下游的紧密合作，共同应对及降低风险。2、市场风险 2、市场风险 公司产品为机电一体化的三维切割设备，主要服务于钢结构、工程机械、海洋工程、煤矿机械、桥梁等行业，而这些行业对设备的投入主要依赖于国家和地方政府对基础建设的投资规模，若相应的投资规模减缓或降低，会对公司产品带来一定的市场风险，从而影响公司的业绩。公司核心产品在钢结构市场优势明显，在行业中占据主导地位。如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。针对这样的市场风险，公司将通过定期的销售收入分析，产品销售领域分析，销售地域分析等，保持对市场的变化的高度敏感，不断拓展新的产品应用领域，向更广泛的客户进行市场推广，降低市场风险。3、技术风险 3、技术风险 公司产品技术含量较高，技术人员队伍的稳定对公司持续发展十分重要，而北京地区激烈的人才竞争会加快技术人员的流动，因此公司面临技术人才流失的风险。针对上述风险，公司将不断完善薪酬福利制度的同时，继续建立完善以人为本的企业文化，营造一个凝聚人才、培养人才、激励人才的企业环境，从而降低技术风险。4、政策变动风险 4、政策变动风险 公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税减按 15%征收的优惠政策。此外，公司销售的自行开发软件产品按 17%的法定税率征收增值税，对实际税负超过 3%的部分即征即退，退回的增值税作为补贴收入，若税收优惠政策发生变化，将对公司盈利产生一定影响。北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告16针对以上风险，公司将不断加强自身的竞争能力，扩大收入规模，增强盈利能力，这是化解上述风险的最有效的方法。北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告17第五章 重要事项 第五章 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 报告期内，公司无对外担保。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 报告期内，公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易 报告期内，公司无重大关联交易情况。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内，无股权激励计划变动。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人无已披露承诺事项。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 报告期内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。十、其他重大事项十、其他重大事项 报告期内，公司不存在未在股份报价转让平台上披露的重要事项。北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告18第六章 股本变动及股东情况第六章 股本变动及股东情况一、股本变动情况 一、股本变动情况 单位：股 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 3,182,00015.913,182,000 15.912、董事、监事及高级管理人员 1,818,0009.091,818,000 9.093、核心员工 4、其它 无限售条件的股份合计 5,000,00025.005,000,000 25.00有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 9,546,00047.739,546,000 47.732、董事、监事及高级管理人员 5,454,00027.275,454,000 27.273、核心员工 4、其它 有限售条件的股份合计 15,000,00075.0015,000,000 75.00总股本 20,000,000100.0020,000,000 100.00股东总数 44 经公司2012年5月25日召开的2011年年度股东大会审议通过，2012年7月31日，公司以总股本20,000,000股为基数，向全体股东每10股派0.9元人民币现金（含税，扣税后，个人股东实际每10股派0.72元现金）。上述事项已于2012年7月24日在指定信息披露平台公开披露。二、前10名股东持股情况表 二、前10名股东持股情况表 单位：股序号 股东 名称 股东 性质 期初持股数 期内增减 期末持股数期末持股比例限售股 份数 无限售 股份数 质押或冻结的股份数 1 陆元元 自然人 9,090,920 0 9,090,92045.46%6,818,1902,272,730 0 2 刘旭超 自然人 3,636,360 0 3,636,36018.18%2,727,270909,090 0 3 孙义江 自然人 3,636,360 0 3,636,36018.18%2,727,270909,090 0 4 尹权 自然人 3,636,360 0 3,636,36018.18%2,727,270909,090 0 合计 20,000,000 20,000,000100.0015,000,0005,000,000 1、股东间关联关系说明：股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司63.64%股份，系公司实际控制人。2、持股变动情况说明：报告期内无变动。三、控股股东和实际控制人情况 三、控股股东和实际控制人情况 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告19公司控股股东为陆元元先生和刘旭超女士，陆元元先生持有公司股份9,090,920股，持股比例为45.46%，刘旭超女士持有公司股份3,636,360股，持股比例为18.18%，股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司63.64%股份，系公司实际控制人。陆元元先生：中国国籍，无境外永久居留权，陆元无先生简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。刘旭超女士：中国国籍，无境外永久居留权，刘旭超女士简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 持股比例 63.64%持股比例 36.36%实际控制人（陆元元、刘旭超）北京林克曼数控技术股份有限公司其他股东 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告20第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1.公司董事（一）基本情况（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1.公司董事 陆元元先生，中国籍，55岁，美国中央城州立大学工商管理硕士。曾任太原重型机器厂减速机车间技术员、总工程师办公室工程师、工艺处数控软件开发室主任，曾获山西省青年计算机专家、机电部科技进步二等奖、机电部享有津贴的青年科技专家等荣誉。现任本公司董事长、总经理、核心技术人员，且持有本公司45.46%股份，系公司控股股东。刘旭超女士，中国籍，39 岁，哈尔滨工程大学计算机学院硕士学位，人工智能与智能机器人研究方向。现任本公司董事、董事会秘书、核心技术人员，且持有本公司18.18%股份，系公司并列第二大股东。孙义江先生，中国籍，53岁，南京理工大学，本科学历。曾任兵器工业部第674厂技术部副总设计师，曾荣获国家科技进步一等奖、总参兵种部科技进步三等奖等荣姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 报告期初持股数（股）报告期末持股数（股）股份增减变动量（股）持股比例 与股东之间关系 陆元元 董事长 男 55 2011.5.252014.5.24 9,090,9209,090,9200 45.46%刘旭超 董事 女 39 2011.5.252014.5.24 3,636,3603,636,3600 18.18%孙义江 董事 男 53 2011.5.252014.5.24 3,636,3603,636,3600 18.18%尹权 董事 男 47 2011.5.252014.5.24 3,636,3603,636,3600 18.18%高霞 董事 女 39 2011.5.252014.5.24 0 0 0 0 陆宏 监事 女 40 2011.5.252014.5.24 0 0 0 0 吕钢前 监事 男 40 2011.5.252014.5.24 0 0 0 0 宋建 监事 男 39 2011.5.252014.5.24 0 0 0 0 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告21誉。现任本公司董事、技术开发部部长、核心技术人员，且持有本公司18.18%股份，系本公司并列第二大股东。尹权先生，中国籍，47岁，南京理工大学，本科学历，曾任职于兵器工业部第674厂。现任本公司董事、销售部长、核心技术人员，且持有本公司18.18%股份，系本公司并列第二大股东。高霞女士，中国籍，39 岁，毕业于北京广播电视大学，本科学历。现任本公司董事、财务负责人。2.公司监事 2.公司监事 陆宏女士，中国籍，40岁，毕业于中国人民大学，本科学历。曾任中石化国际贸易开发公司总经理秘书，北京爱立信移动通信有限公司总监助理。现任本公司监事会主席。宋建先生，中国籍，39岁，毕业于中国人民大学，本科学历。现任本公司监事。吕钢前先生，中国籍，40 岁，毕业于甘肃广播电视大学，大专学历。曾任首钢前进机械厂动力厂调度员。现任本公司质检部部长，职工监事。3.公司高级管理人员 3.公司高级管理人员 陆元元先生，本公司总经理，简历同上。刘旭超女士，本公司董事会秘书，简历同上。高霞女士，本公司财务负责人，简历同上。二、公司核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）二、公司核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）报告期内公司未发生核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动。三、公司的员工情况 三、公司的员工情况（一）人员构成（一）人员构成 截至本报告期末，公司共有员工 44 人，公司员工具体情况如下：1、按岗位构成情况：1、按岗位构成情况：岗位性质 人数 管理人员 4 北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告22生产人员 10 销售人员 4 技术人员 16 财务人员 2 行政人员 8 合计 44 2、按教育程度 2、按教育程度 教育程度 人数 研究生及研究生以上 3 本科 12 大专 16 高中及以下 13 合计 44（二）员工薪酬政策（二）员工薪酬政策 公司员工薪酬包括基本工资、效益奖励等。报告期内公司根据经营情况及员工的绩效考核为员工调薪。公司不断完善薪酬体系、人才激励机制度等，从而更有效的吸引人才，保障每个员工凭借能力获得良好的发展机会。（三）培训计划 （三）培训计划 公司一直以来，十分重视员工的培训和发展工作，制定了系列的培训计划与人才培育项目，多层次、多渠道、多领域、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员业务培训、一线员工的操作技能培训、管理者提升培训等，不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢共进。北京林克曼数控技术股份有限公司 2012 年年度报告23第八章 公司治理及内部控制 第八章 公司治理及内部控制 一、公司治理基本情况 一、公司治理基本情况 报告期内，公司根据公司法、证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）以及中国证券业协会有关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。经董事会评估认为，公司治理机制能够给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。报告期内，公司修订了公司突发事件应急预案、人力资源管理制度、财务内部控制制度，制定了公司安全生产管理制度 经董事会评估认为，公司治理机制完善，符合公司法证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。（一）股东大会召开情况（一）股东大会召开情况 会议届次 召开日期 审议事项 2012 年第一次临时股东大会 2012 年 3 月 5 日 审议通过 关于变更会计师事务所的议案；2012 年第二次临时股东大会 2012 年 3 月 29 日 审议通过 关于修改中经营范围的议案；2011 年年度股东大会 2012 年 5 月 25 日 审议通过2011 年度董事会工作报告、2011 年度监事会工作报告、公司 2011年年度报告、2011 年度财务决算报告、2012 年度财务预算预案、2011