430051_2011_九恒星_2011年年度报告_2012-04-06.pdf

北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 1 页 北京九恒星科技股份有限公司 北京九恒星科技股份有限公司 Beijing NineStar Technology Joint-Stock Co.,Ltd.Beijing NineStar Technology Joint-Stock Co.,Ltd.2011 年年度报告 2011 年年度报告（股份代码：430051）（股份代码：430051）二零一二年四月 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 2 页 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司年度报告经公司第二届董事会第五次会议审议通过。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。北京永拓会计师事务所有限责任公司对本公司2011年年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人解洪波先生、主管会计工作负责人齐余庆先生、会计机构负责人刘艳茹女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 3 页 目 录 目 录 第一章 公司基本情况简介.4 第二章 主要财务数据及指标.6 第三章 股本变动情况.8 第四章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况.10 第五章 公司治理结构.16 第六章 股东大会情况简介.19 第七章 董事会报告.20 第八章 监事会报告.27 第九章 重大事项.29 第十章 财务报告.33 第十一章 备查文件目录.100 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 4 页 第一章 公司基本情况简介 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：北京九恒星科技股份有限公司 公司中文名称缩写：九恒星 公司法定英文名称：Beijing NineStar Technology Joint-Stock Co.,Ltd.公司英文名称缩写：NSTC 二、公司法定代表人：解洪波 三、董事会秘书：郭超群 联系地址：北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦A座9层0915 邮政编码：100082 电话：010-82291220 传真：010-68364331-168 电子邮箱： 四、公司注册地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 0915、12A15 公司办公地址：北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦A座9层、12A层 邮政编码：100082 公司网址： 公司电子信箱： 五、公司登载年度报告的指定网站的网址：http:/ 本年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股份转让登记系统：公司依据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）的有关规定，委托国信证券股份有限公司作为主办券商代办股份报价转让服务业务。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 5 页 股份简称：九恒星 股份代码：430051 七、其它有关资料（一）公司首次设立日期：2000年3月13日（二）变更为股份有限公司日期：2008年4月7日（三）注册登记地点：北京市工商行政管理局（四）企业法人营业执照注册号：110108001227449（五）税务登记证号码：11010871874579X（六）公司聘请的会计师事务所名称：北京永拓会计师事务所有限责任公司（七）公司聘请的法律顾问：北京市国联律师事务所 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 6 页 第二章 主要财务数据及指标 第二章 主要财务数据及指标 一、报告期内主要财务数据：一、报告期内主要财务数据：单位：人民币元 项目 金额 营业利润 18,137,059.46利润总额 21,129,988.61归属于母公司股东的净利润 19,105,428.56归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 19,025,698.56经营活动产生的现金流量净额 8,304,206.44 二、主要会计数据和财务指标二、主要会计数据和财务指标:单位：人民币元 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减 营业收入 88,305,505.36 62,961,199.60 40.25%利润总额 21,129,988.61 15,879,672.74 33.06%归属于母公司股东的净利润 19,105,428.56 14,584,735.91 31.00%归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 19,025,698.56 14,306,435.91 32.99%基本每股收益（元/股）0.59 0.45 31.00%扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.59 0.45 31.00%全面摊薄净资产收益率 20.07%27.56%减少 7.49 个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 19.99%27.04%减少 7.05 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 28.69%37.88%减少 9.19 个百分点经营活动产生的现金流量净额 8,304，206.44 -2,564,294.23 423.84%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.23 -0.08 380.45%主要会计数据 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 总资产 144,432,015.59 76,573,889.43 88.62%股本 36,570,000.00 31,670,000.00 15.47%归属于母公司股东的所有者权益 95,172,382.38 52,914,453.82 79.86%归属于母公司股东的每股净资产（元/股）2.60 1.67 55.76%注：2010 年度的每股收益按照 2011 年变更后的股数重新计算列报。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 7 页 三、非经常性损益项目和金额三、非经常性损益项目和金额:单位：人民币元 项目 2011 年度 2010 年度 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)93,800.00318,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 所得税影响额-14,070.00-39,700.00非经常性损益影响净额 79,730.00278,300.00 四、报告期内股东权益变动情况四、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 期初数 本期增减 期末数 股本（股）31,670,000.004,900,000.0036,570,000.00资本公积 3,866,892.8118,252,500.0022,119,392.81盈余公积 2,342,620.711,591,104.033,933,724.74未分配利润 15,034,940.3017,514,324.5332,549,264.83股东权益合计 52,914,453.8242,257,928.5695,172,382.38 1、报告期内股本发生变动：根据公司2011年股东大会审议通过的关于向北京中关村发展集团股份有限公司等定向增资方案。经中国证券业协会备案确认函（中证协函2011241号）确认，公司本次定向增资股份不超过490万股。2011年9月27日，公司定向增发的股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记确认490万股，该股份自登记之日起十二个月内限售。并在北京市工商行政管理局办理了工商变更登记。本次定向增资完成后公司总股本增至3,657万股。2、报告期资本公积增加为定向增资股份发行溢价所致。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 8 页 第三章第三章 股本变动情况股本变动情况 一、报告期内股本变动情况一、报告期内股本变动情况 单位：股 股份性质 期初股数 本期变动增减（+，-）期末股数 其它 定向增资 一、有限售条件的流通股股份 13,975,927+112,643+4,900,000 18,988,570其中：高管股份 9,475,927-427,927+758,588 9,806,588其他个人股份+540,570+393,872 934,442其他法人股份 4,500,000+3,747,540 8,247,540二、无限售条件的流通股份 17,694,073-112,643 17,581,430合计 31,670,00004,900,000 36,570,000 说明：1.根据相关规定，经中国证券业协会备案确认（中证协市场字201134号），公司2011年5月30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了离任高管股份限售登记手续,本次离任监事限制转让股份数量为112,643股。2.根据公司2011年股东大会审议通过的 关于向北京中关村发展集团股份有限公司等定向 增资方案。经中国证券业协会备案确认函（中证协函2011241号）确认，公司本次定向增资股份不超过490万股。2011年9月27日，公司定向增发的股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记确认490万股，该股份自登记之日起十二个月内限售。并在北京市工商行政管理局办理了工商变更登记。本次定向增资完成后公司总股本增至3,657万股。二、股东情况介绍 二、股东情况介绍 1、股东总数情况 截至报告期，本公司股东总数为38个，其中法人股东15个，自然人股东23个。2、报告期末公司前十名股东持股情况 单位：股 股东名称 期初持股数 股东名称 期末持股数 比例 可转让股数 质押或冻结股数 性质 解洪波 6,175,092 解洪波 6,469,229 17.69%1,318,773 无 自然人北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 9 页 陶建宇 3,170,960 陶建宇 3,271,085 8.94%792,740 无 自然人北京中宏信投资管理有限公司 2,888,700 马骉 2,797,001 7.65%2,717,001 无 自然人马骉 2,717,001 北京中宏信投资管理有限公司 2,738,700 7.49%2,618,700 无 法人 郭吉宏 2,169,960 郭吉宏 2,466,456 6.74%542,490 无 自然人周胜瑜 2,134,600 周胜瑜 2,006,600 6.49%1,943,600 无 自然人李宏 1,858,999 李宏 1,723,999 4.71%1,658,999 无 自然人深圳市谷云科技有限公司 1,600,000 深圳市谷云科技有限公司 1,650,521 4.51%0 无 法人 深圳市伟厚科技有限公司 1,452,500 深圳市伟厚科技有限公司 1,498,364 4.10%0 无 法人 深圳市云航科技有限公司 1,447,500 深圳市云航科技有限公司 1,493,206 4.08%0 无 法人 上述股东关联关系或一致行动关系的说明：公司股东解洪波、陶建宇、郭吉宏在2011年7月1日签署了一致行动协议，以上三人为一致行动人。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 10 页 第四章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况 第四章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况 一、董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事、高级管理人员情况 1、解洪波先生，1964年出生，中国国籍。解洪波先生，中国社会科学院研究生院货币银行学专业研究生毕业，高级会计师，北京民营科技实业家协会会员，中国软件行业协会财务及管理软件分会资金管理专家委员会秘书长。2000 年 3 月前在北京汇理信息技术公司工作,任副总经理；2000 年 3 月起任本公司董事长、总经理至今。简历：1985 年 9 月1989 年 7 月，就读于北京经济学院 1989 年 8 月1992 年 3 月，工作于电子部中国通广电子公司 1992 年 4 月1993 年 5 月，工作于中信中国租赁有限公司 1993 年 5 月2000 年 2 月，工作于北京汇理信息技术公司 1996 年 12 月1998 年 11 月，就读于中国社会科学院研究生院 2000 年 3 月至今，工作于北京九恒星科技股份有限公司 2、陶建宇先生，1972年出生，中国国籍。陶建宇先生，1993 年北方交通大学本科毕业，1998 年北京工业大学研究生部管理工程专业硕士研究生毕业，高级工程师职称，北京市科学技术协会、北京科协理事会理事，中共北京市西城区委设立的北京西城区优秀人才培养专项经费资助获得者。1993-1995 年在天津机车车辆机械厂工作；1995 年-2000 年,在北京汇理信息技术公司,任开发部经理；2000 年参与创立本公司，现为本公司董事兼副总经理。简历：1989 年 9 月1993 年 7 月，就读于北方交通大学机械工程系 1993 年 7 月1995 年 8 月，工作于铁道部天津机车车辆机械厂总工程师办公室 1995 年 9 月1998 年 7 月，就读于北京工业大学研究生部 1998 年 1 月2000 年 2 月，工作于北京汇理信息技术公司 2000 年 3 月至今，工作于北京九恒星科技股份有限公司 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 11 页 3、李保民先生，1956年出生，中国国籍。李保民先生，经济学博士，长期在财经部门工作，1993年调入国家体改委，曾任生产司产权改革处处长，国务院体改办研究所党委书记、副所长，国务院体改办党委委员，国务院国资委研究中心主任、党委书记，现为本公司独立董事。4、徐云建先生，1965年出生，中国国籍。徐云建先生，工商管理硕士，高级经济师，具有证券从业资格，曾任中国投资银行总行市场部总经理，国家开发银行总行市场局金融研究处负责人，曾在桦林轮胎有限公司（董事、副总经理）、中融国际信托公司（总裁助理）等公司任职。现任北京铭智佰银投资有限公司执行总裁。长期从事金融业务和投资银行业务，在金融、企业管理、资本运营、顾问服务等方面具有丰富的经验，现为本公司独立董事。5、郭吉宏先生，1965年出生，中国国籍。郭吉宏先生，1984 年国防科技大学电子技术系信息显示与处理专业本科毕业，高级工程师。1984-2000 年先后在中国人民解放军空军第五研究所、北京帝冠电脑公司、北京汇理信息技术公司等从事过软件技术开发设计工作。2000 年参与创立本公司，历任软件开发部经理、客户服务中心经理、项目总监、质量总监和公司董事，现为本公司董事兼客户服务总监。简历：1980 年1984 年，就读于国防科技大学 1984 年1990 年，工作于空军第五研究所 1990 年1995 年，工作于北京帝冠电脑有限公司 1995 年1997 年，工作于北京奥伟德科技有限公司 1997 年2000 年，工作于北京汇理信息技术公司 2000 年 2 月至今，工作于北京九恒星科技股份有限公司 6、冯廷辉先生，1966年出生，中国国籍。毕业于贵州职业信息学院，计算机情报应用专业；中山大学，计算机应用专业；北京大学深圳研究院，高级工商管理民企班。冯廷辉先生 1986 年就职于深圳爱华电子有限公司，从事技术销售管理工作；1998 年任深圳市爱华现代电脑有限公司总经理；2001 年任深圳市拜特科技有限公司总经理；2003年起任深圳市思凯科技开发有限公司总经理。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 12 页 从 2000 年以来，冯廷辉先生一直致力于大型集团资金管理业务的研究和拓展工作，全面负责深圳市思凯科技开发有限公司的运营和管理。现任深圳市思凯科技开发有限公司执行董事（法人代表）,北京九恒星科技股份有限公司监事会主席。7、陈天晴先生，1944年出生，中国国籍。1962-1968年，清华大学，计算数学专业。1968-1987年，北京有线电厂738厂，历任工程师、室主任、副总工程师。1987-1991年，中国工商银行总行，任中国工商银行科技部副总工程师。1991-2004年，中国人民银行科技司，历任处长、副司级巡视员。陈天晴先生从事IT系统建设和科技管理工作四十多年。在738厂工作期间，主持设计过多项国产计算机的系统软件；在银行工作期间，是我国众多金融信息系统和信息安全系统的组织者和推行者。陈天晴先生曾获过多项国家省部级科技进步奖，其中一等奖三项、二等奖三项。陈天晴先生是我国金融行业信息系统建设以及灾难备份和业务恢复领域的顶级专家，是资深的金融信息化专家；是国内倡导建设高可用的公共数据中心、为社会提供专业化的信息系统外包服务，并已成功实践的第一人。陈天晴先生现为中国网上银行促进联盟理事长，中国信息系统灾难恢复联盟副理事长,北京九恒星科技股份有限公司监事。8、徐洪涛先生，1975年出生，中国国籍。徐洪涛先生，1998 年大连理工大学工程力学系本科毕业。1998 年至 2003 年在大连恒基电子技术有限公司工作；2003 年至 2005 年在深圳康拓普电力自动化公司工作；2005 年至 2006 年在北京望海康信有限公司工作；2006 年加入公司，历任产品研发部产品经理、高级经理等职务，现任本公司职工代表监事兼项目管理部经理、公司工会主席。简历：1994 年1998 年，就读于大连理工大学 1998 年2003 年，工作于大连恒基电子 2003 年2005 年，工作于深圳康拓普电力自动化公司 2005 年2006 年，工作于北京望海康信公司 2006 年至今，工作于北京九恒星科技股份有限公司 9、齐余庆先生，1955年出生，中国国籍。大专学历，会计师。1975年至1977年在北京市怀柔县黄城公社插队；1977年至1985年在北京铁路局怀北机务段任工段长、会计；1985年至1997年在北京建筑轻钢结构厂任主管北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 13 页 会计、财务科长；1997年至2000年在北京太阳葡萄酒有限公司任财务经理；2000年至2003年在北京柏瑞安科技有限公司任财务经理；2003年至2007年任北京新世纪劲能生物有限公司财务经理；2007年加入本公司，现任本公司财务总监。10、郭超群先生，1973年出生，中国国籍。郭超群先生，西安交通大学热能工程专业本科毕业，1996 年至 2000 年在北京燕山石化建筑安装工程公司技术科、经营开发科工作，负责项目实施及市场开发；2000 年至 2002年在首航财务公司工作，于金融事业部任市场销售总监；2002 年至 2004 年在韩国 TMAX 公司工作，任市场销售总监；2004 年至 2006 年在 Oracle 中国公司工作，在 FusionMiddleware部门任 PSR Manager；2006 年加入本公司，现任本公司董事会秘书并兼市场销售总监。简历：1996 年1992 年，就读于西安交通大学 1996 年2000 年，工作于燕山石化建筑安装工程公司 2000 年2001 年，工作于 ibway 公司 2001 年2003 年，工作于首创网络公司 2003 年2005 年，工作于 Tmax Soft 公司 2005 年2006 年，工作于 Oracle China 2006 年至今，工作于北京九恒星科技股份有限公司 11、任亚纶女士，1969 年出生，中国国籍，北京经济学院财务专业大专毕业，会计师职称。1990 年 7 月至 1996 年 9 月在北京青年政治学院工作；1996 年 9 月至 1999 年 12月在北京汇理信息技术公司工作；2000 年至今在本公司工作，现任本公司总经理助理、培训部经理。二、核心技术人员基本情况二、核心技术人员基本情况 公司核心技术人员为解洪波先生、陶建宇先生、郭吉宏先生、冯廷辉先生、冯峰先生、郭超群先生、任亚纶女士、王照远先生、黄淮先生、王亮先生。解洪波先生、陶建宇先生、郭吉宏先生、冯廷辉先生、郭超群先生、任亚纶女士简历同上。冯峰先生，1969年出生，中国国籍，中央广播电视大学财务与会计专业本科毕业，1989年至1993年在文化部印刷厂工作，任激光照排部门技术负责人；1993年至1997年在北京万能信息化工程公司工作，历任软件测试部、项目部经理；1997年至1998年在北京加倍公司北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 14 页 工作，任项目部经理；1998年至2000年在北京汇理信息技术公司工作，任软件测试部经理；2000年参与创建公司，历任公司软件测试部、产品部、质量管理部经理。现任本公司质量管理部经理。王照远先生，1977 年出生，中国国籍，毕业于哈尔滨工程大学计算机软件专业,学士学位，具有多年软件行业工作经验，其中从事金融行业软件开发 7 年，熟悉企业集团财务公司和结算中心的客户、账户管理、资金结算、存款业务、贷款业务、票据管理、预算管理、风险控制等各种资金管理相关业务。具有丰富的资金管理软件设计开发和管理经验。加入九恒星之后，他先后负责了多家财务公司的产品设计和研发工作，积累了丰富的技术和业务知识。现任本公司软件开发部经理。黄淮先生，1972年出生，中国国籍，清华大学计算机技术与应用专业毕业，学士学位，有10年以上的IT行业从业经历，具有丰富的项目实施经验和专业技能知识，为多家集团公司和财务公司等客户的系统建设、运行提供技术指导和支持。现任本公司客户服务中心副经理。王亮先生，1979 年出生，中国国籍，毕业于辽宁大学财务计算机管理专业，在九恒星供职多年，曾供职于项目实施和客户服务中心，在项目实施管理方面及客服工作方面有着丰富的经验，并在多年的工作中受到了公司和客户的好评，连续多年受到公司嘉奖。曾服务的客户包括集团结算中心、财务公司、信托公司等。现任本公司客户服务中心副经理。三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持股变动的情况 三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持股变动的情况 单位：股 序号 姓名 职务 期初持股数量(股)增加持股数量(股)减少持股数量(股)期末持股数量(股)持股比例（）1 解洪波 董事长、总经理 6,175,092294,13706,469,229 17.692 陶建宇 董事、副总经理 3,170,960100,12503,271,085 8.943 郭吉宏 董事、客户服务总监 2,169,960296,49602,466,456 6.744 李保民 独立董事 0000 0.005 徐云建 独立董事 0000 0.006 冯廷辉 监事会主席 0000 0.007 陈天晴 监事 0000 0.008 徐洪涛 监事、项目管理部经理、工会主席 030,000030,000 0.089 齐余庆 财务总监 030,000030,000 0.0810 冯峰 质量管理部经理 1,141,14056,03201,197,172 3.2711 任亚纶 总经理助理、培训部经理 570,57018,0160588,586 1.61北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 15 页 12 郭超群 董事会秘书、市场销售总监 247,9887,8300255,818 0.7013 王照远 软件开发部经理 030,000030,000 0.0814 黄淮 客户服务中心副经理 010,000010,000 0.0315 王亮 客户服务中心副经理 07,00007,000 0.02合计 13,475,710879,636017,355,346 39.24 四、董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况四、董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况 1、2010年度股东大会会议审议通过了公司董事会换届选举的议案。第二届董事会由解洪波、陶建宇、李保民、徐云建、郭吉宏五人组成。2、2010年度股东大会会议审议通过了公司监事会换届选举的议案，第二届监事会由冯廷辉、陈天晴、徐洪涛（职工代表监事）三人组成。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 16 页 第五章 公司治理结构 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司“三会”的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。1、关于股东与股东大会 公司严格按照公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）、公司章程、股东大会议事规则的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。公司章程及股东大会议事规则中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。2、关于公司与控股股东 公司具有独立的业务及自主经营能力，在人员、资产、财务、机构和业务等方面均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。3、关于董事和董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，勤勉尽责。4、关于监事和监事会 公司监事会严格执行公司法、公司章程的有关规定。人数和人员构成符合法律、法规的要求，认真履行自己的职责，向股东大会负责，对公司财务状况、重大事项、关联交易以及董事和经理等高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并发表独立意见，维护公司及股东的合法权益。5、关于绩效评价和激励约束机制 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 17 页 公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。公司将一如既往地按照公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）等有关规范性文件的要求，根据公司实际情况，进一步完善公司的各项规章制度，以全体股东利益最大化为目标，切实维护广大投资者的利益。7、关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，报价转让信息披露平台（http:/ 二、公司董事长及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司全体董事均能严格按照公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）、公司章程等法律、法规及规章制度的规定和要求去做，诚实守信，发挥各自的专业特长、技能和经验，积极地履行职责，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的权益。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1、业务独立 公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的研发、生产、销售体系，产品的开发、生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业。公司拥有自主知识产权和独立的技术开发队伍，业务发展不依赖于和受制于控股股东和任何其他关联企业。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 18 页 2、人员独立 公司在劳动关系、人事及薪资管理等各方面均独立于控股股东；总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均专职在本公司工作，并在本公司领取报酬。公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照公司法和公司章程的有关规定执行。3、资产独立 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所及相关配套设施、拥有独立于控股股东和关联企业的房屋使用权、专利、非专利技术等有形或无形资产。4、机构独立 公司与控股股东及其他关联企业的办公机构和经营场所分开，不存在混合经营、办公的情况，公司的相应部门与控股股东和其他关联企业的内设机构之间没有上下级的领导关系。5、财务独立 公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，配备了相应的财务人员，建立了独立规范的财务管理体系和会计核算体系；公司独立在银行开设了银行账户，不存在资金或资产被控股股东或其他企业任意占用的情况；公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与控股股东混合纳税的情况。四、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 四、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 为使公司高级管理人员更好地履行职责，维护公司及股东的利益，在报告期内公司加强了对高级管理人员的绩效考评及激励机制并逐步完善，使其及时适应公司不断发展的需要。公司的考评、激励机制主要体现在薪酬水平上，高管人员薪酬由董事会拟定并授权董事长考核高管人员业绩，考核的内容和标准为考核方与被考核方签订的年度合约，使考核和激励落到实处。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 19 页 第六章 股东大会情况简介 第六章 股东大会情况简介 报告期内，公司严格按照公司法、公司章程和股东大会议事规则等相关规定组织召开股东大会。1、2011年4月19日召开了2010年度股东大会，会议由解洪波先生主持。会议对各项提案进行了逐项审议及表决：通过了2010年年度报告、公司2010年度财务决算报告、2010年度利润分配预案、2011年年度经营计划和2011年年度财务预算方案、2010年年度董事会报告、2010年年度监事会报告、北京九恒星科技股份有限公司章程修正案、公司董事会换届选举的议案、公司监事会换届选举的议案、有关公司董事、监事报酬的议案、关于深圳市思凯科技开发有限公司增加注册资本的议案、关于向北京中关村发展集团股份有限公司等定向增资方案、关于向北京银行股份有限公司清华园支行申请融资的议案、关于提请股东大会授权董事会办理本次定向增资事宜的议案。2、2011年12月9日召开了2011年第一次临时股东大会，会议由董事长解洪波先生主持。会议通过了：公司章程修正案。北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 20 页 第七章 董事会报告 第七章 董事会报告 一、报告期总体经营情况 一、报告期总体经营情况 报告期内，公司抓住良好的外部发展机遇，全体员工积极进取、团结拼搏，基本完成了2011年度经营计划和目标。我们本着诚信、公正、创新、有序为理念；以产品质量服务为前题；同时不断地加大企业的自主核心技术的研发投入，提升公司技术创新、管理创新的能力；加大引进人才的力度，规范公司管理流程。报告期内，公司在资金管理软件市场的地位得到进一步巩固，在国内财务公司资金管理软件市场份额所占比例达到50%，在2011年财富500强企业资金管理软件市场份额所占比例达到8.4%，保持了市场业绩稳健的提升。报告期内，公司主营业务收入为88,305,505.36元，同比增长40.25%，利润总额为21,129,988.61元，同比上升33.06%，净利润为19,105,428.56元，同比增长31.00%。二、报告期主营业务及其经营情况 二、报告期主营业务及其经营情况 1、概要 2011年公司基本完成董事会下达的工作任务，与上年度相比，主营业务收入增长40.25%，净利润增长31.00%。总资产达14,443万元以上，净资产达到了9,517万元以上。公司继续成功登上发展历程的一个新台阶，实现了高速成长的目标。公司产品在原有集团企业资金管理产品的坚实基础上，成功将公司业务拓展到公共服务企业；研发出系列产品N3、N6、N9；同时丰富了智能资金管理产品线并日臻成熟，为公司今后发展提供了新的利润增长点。2、报告期内财务数据分析（1）报告期内公司主营业务及经营情况分析 单位：人民币元 项目 2011 年度 2010 年度 变动幅度 主营业务营业收入 88,305,505.36 62,961,199.60 40.25%主营业务营业成本 29,993,568.64 27,399,980.02 9.47%销售费用 7,397,055.12 3,844,319.67 92.42%北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京九恒星科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 21 页 管理费用 28,250,597.04 17,183,769.82 64.40%财务费用 1,532,811.41 -2,662.10 57679.03%营业外收入 2,992,929.15 3,266,029.14-8.36%利润总额 21,129,988.61 15,879,672.74 33.06%所得税 2,024,560.05 1,294,936.83 56.34%净利润 19,105,428.56 14,584,735.91 31.00%报告期内主营业务收入的大幅增长主要是公司正处于成长通道中及公司投资控股子公司的全年收入合并计入；销售费用的增长主要是广告宣传费的投入增加；管理费用的增长主要是随着公司业务的持续增长同步增加；财务费用的增长主要是报告期新增银行借款支付的利息；公司利润增加的原因是销售额的大幅增长。（2）报告期内，公司现金流量构成情况及分析 单位：人民币元 项目 2011 年 2010 年 经营活动产生的现金流量净额 8,304,206.44-2,564,294.23 投资活动产生的现金流量净额-20,538,707.803,221,856.44 筹资活动产生的现金流量净额 53,145,101.06-698,115.77 汇率变动对现金及现金等价物的影响 现金及现金等价物净增加额 40,910,599.70-40,553.56 公司2011 年现金及现金等价物净流入4,091.06万元，其中经营活动现金净流量为830.42万元，是由于公司在报告期内销售收入得到了一定幅度的提升同时公司也加强了回收账款的力度；投资活动现金净流量为-2,053.87万元，主要是公司在报告期内购置无形资产、固定资产及其他长期资产形成的；筹资活动的现金净流量为5,314.51万元，主要是公司在报告期内增加的银行借款及定向增资的股本溢价所致。（3）公司投资控股子公司情况 单位：人民币元 控股子公司名称 持股比例设立日期 报告期内的经营业绩 总资产 净资产 营业收入 净利润 深圳市思凯科技开发有限公司 100%2010 年 12月 16 日 12,681,945.8611,347,559.4711,516,061.87 3,194,388.22三、报告期内定向增资情况 三、报告期内定向增资情况 公司定向增资募集及使用情况 1、募集资金到帐情况 根据公司2011年度股东大会决议，并经中国证券业协会关于北京九恒星科技股份有北京九恒星科技股份有限公司 2011